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FACULTAD DE INGENIERÍA
Carrera de Ingeniería Industrial y Comercial
ANÁLISIS DE LOS PROCEDIMIENTOS DEL
REGISTRO DE HIDROCARBUROS PARA MEJORAR
LA ATENCIÓN AL PÚBLICO EN EL TRÁMITE DE
UNIDADES MENORES EN LA CIUDAD DE LIMA
Tesis para optar el Título Profesional de
Ingeniero Industrial y Comercial
HAROLD ERNESTO LUQUE MAMANI
LEE HANS TUFINO ALVARADO
Asesor:
REÁTEGUI ROMERO, WARREN
Lima – Perú
2017
JURADO DE LA SUSTENTACIÓN ORAL
………………………………………………………..
Presidente
………………………………………………………..
Jurado 1
………………………………………………………..
Jurado 2
Entregado el: (18 de enero de 2017) Aprobado por:
…………………………………… ……………………………………
Graduando 1 Asesor de Tesis:
……………………………………
Graduando 2
UNIVERSIDAD SAN IGNACIO DE LOYOLA
FACULTAD DE INGENIERÍA
DECLARACIÓN DE AUTENTICIDAD
Yo, Lee Hans Tufino Alvarado, identificado con DNI N° 45204629 Bachiller del Programa
Académico de la Carrera de Ingeniería Industrial y Comercial de la Facultad de Ingeniería
de la Universidad San Ignacio de Loyola, presento mi tesis titulada:
ANÁLISIS DE LOS PROCEDIMIENTOS DEL REGISTRO DE HIDROCARBUROS
PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL PÚBLICO EN EL TRÁMITE DE UNIDADES
MENORES EN LA CIUDAD DE LIMA.
Declaro en honor a la verdad, que el trabajo de tesis es de mi autoría; que los datos, los
resultados y su análisis e interpretación, constituyen mi aporte. Todas las referencias han
sido debidamente consultadas y reconocidas en la investigación.
En tal sentido, asumo la responsabilidad que corresponda ante cualquier falsedad u
ocultamiento de la información aportada. Por todas las afirmaciones, ratifico lo expresado a
través de mi firma correspondiente.
Lima, 18 de enero de 2017
Lee Hans Tufino Alvarado
DNI N° 45204629
UNIVERSIDAD SAN IGNACIO DE LOYOLA
FACULTAD DE INGENIERÍA
DECLARACIÓN DE AUTENTICIDAD
Yo, Harold Ernesto Luque Mamani, identificado con DNI N° 43651481 Bachiller del
Programa Académico de la Carrera de Ingeniería Industrial y Comercial de la Facultad de
Ingeniería de la Universidad San Ignacio de Loyola, presento mi tesis titulada:
ANÁLISIS DE LOS PROCEDIMIENTOS DEL REGISTRO DE HIDROCARBUROS
PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL PÚBLICO EN EL TRÁMITE DE UNIDADES
MENORES EN LA CIUDAD DE LIMA.
Declaro en honor a la verdad, que el trabajo de tesis es de mi autoría; que los datos, los
resultados y su análisis e interpretación, constituyen mi aporte. Todas las referencias han
sido debidamente consultadas y reconocidas en la investigación.
En tal sentido, asumo la responsabilidad que corresponda ante cualquier falsedad u
ocultamiento de la información aportada. Por todas las afirmaciones, ratifico lo expresado a
través de mi firma correspondiente.
Lima, 18 de enero de 2017
Harold Ernesto Luque Mamani
DNI N° 43651481
Epígrafe
Si tienes un gran sueño debes estar dispuesto
a un gran esfuerzo para concretarlo
porque solo lo grande alcanza a lo grande
(Facundo Cabral)
Dedicatoria
Dedicamos este Proyecto de Tesis a nuestra familia
por darnos el apoyo incondicional y ánimos para
seguir adelante, especialmente a nuestros padres Fredy
Tufino Córdova, Norma Alvarado Flores, Ernesto
Reynaldo Luque Luque y Biviana Mamani Larico
quienes nos dieron vida, amor, educación, apoyo y
consejos; por la confianza que depositaron en nosotros
y quienes fueron nuestros motivos para seguir adelante
y a quienes estaremos eternamente agradecidos. A
nuestros maestros y amigos, quienes con sus ánimos y
aliento logramos concluir este Proyecto de Tesis, A
todos ellos se los agradecemos profundamente.
Agradecimiento
El presente Proyecto de Tesis primeramente nos
gustaría agradecerte a ti Dios por bendecirnos para
llegar hasta donde hemos llegado, porque hiciste
realidad este sueño anhelado.
A la UNIVERSIDAD SAN IGNACIO DE LOYOLA
por darnos la oportunidad de estudiar y ser parte de la
gran familia de emprendedores. También nos gustaría
agradecer a nuestros profesores que durante toda
nuestra carrera profesional han aportado con un
granito de arena a nuestra formación personal y
profesional. Un agradecimiento especial a nuestro
asesor de Tesis, el Ing. Warren Reátegui Romero por
su visión crítica, por su rectitud en su profesión como
docente, por sus consejos y por el tiempo brindado en
asesorarnos para concluir con nuestro Proyecto de
Tesis.
ÍNDICE
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA .............................................................................. 1
Identificación del problema .......................................................................................... 1
Formulación del Problema ............................................................................................ 2
Problema General .................................................................................................. 2
Problemas Específicos ........................................................................................... 2
Objetivos ....................................................................................................................... 3
Objetivo General.................................................................................................... 3
Objetivos Específicos ............................................................................................ 3
Hipótesis ....................................................................................................................... 3
Hipótesis General .................................................................................................. 3
Hipótesis Específicos ............................................................................................. 4
Justificación de la investigación ................................................................................... 4
Alcances ........................................................................................................................ 5
Limitaciones .................................................................................................................. 5
Matriz de Consistencia .................................................................................................. 6
MARCO TEÓRICO - CONCEPTUAL 7
Antecedentes ................................................................................................................. 7
Marco Teórico ............................................................................................................... 7
Definición de proceso ............................................................................................ 8
Mejora de proceso ................................................................................................. 8
Herramientas de Mejora de proceso ...................................................................... 9
Herramientas de calidad ...................................................................................... 16
Marco Conceptual ....................................................................................................... 19
Descripción de la Empresa .................................................................................. 19
Misión .................................................................................................................. 19
Visión................................................................................................................... 19
Funciones de Osinergmin .................................................................................... 20
Centros de atención ............................................................................................. 23
Organigrama de la empresa ................................................................................. 24
Modelo de Excelencia en la Gestión de Osinergmin ........................................... 25
Rol del Organismo Regulador (OR) .................................................................... 28
Funciones de los Organismos Reguladores de acuerdo a la Ley Marco ............. 28
Funciones Interinstitucionales ............................................................................. 30
Importancia de los Reguladores .......................................................................... 30
La Cadena de Valor de los Hidrocarburos Líquidos y OPDH ............................ 31
Los Agentes de la Cadena de Comercialización de Combustibles Líquidos ...... 34
Sistema de Control de Órdenes de Pedido (SCOP) ............................................. 35
Sistema de Fiscalización de Hidrocarburos (SFH) .............................................. 36
Sistema de Gestión de Documentos Digitales (SIGED) ..................................... 36
Importancia del Registro de Hidrocarburos ......................................................... 37
Principios aplicables al Reglamento del Registro de Hidrocarburos .................. 38
Actividades del Registro de Hidrocarburos ......................................................... 39
Solicitudes del Registro de Hidrocarburos .......................................................... 39
Marco Referencial ....................................................................................................... 42
Benchmarkin con otras instituciones del Estado y una entidad Colombiana ...... 42
ESTADO DEL ARTE 49
Revisión de la Literatura sobre el problema de investigación .................................... 49
Críticas y deficiencias de la literatura existente .......................................................... 53
Árbol de investigaciones relacionadas con el tema .................................................... 57
ANÁLISIS DEL PROCESO ACTUAL 58
Proceso de Registro de Hidrocarburos ....................................................................... 59
Estudio de tiempos ..................................................................................................... 71
Análisis de Costos ...................................................................................................... 78
PROPUESTAS DE MEJORA 81
Proceso de Registro de Hidrocarburos ........................................................................ 81
Estudio de Tiempos con Sistema Mejorado ............................................................. 118
Escenarios Financieros ............................................................................................. 120
RESULTADO DE ANÁLISIS 134
Resultado Análisis de Proceso de Registro de Hidrocarburos .................................. 134
Resultado de Estudio de Tiempos ............................................................................. 136
Resultado de Análisis de Costos ............................................................................... 139
CONCLUSIONES 140
RECOMENDACIONES 142
GLOSARIO 143
BIBLIOGRAFÍA 147
ANEXOS 156
ÍNDICE DE GRÁFICOS
Gráfico 1: Diagarama de Pareto ................................................................................ 17
Gráfico 2: Diagarama de Actividades ................................................................... 1118
Gráfico 3: Organigrama de la Empresa .......................................................................... 24
Gráfico 4: Plan Estrategico Osinergmin – 2015 ....................................................... 25
Gráfico 5: Rol del Organismo Regulador 28
Gráfico 6: Funciones Interinstitucionales ........................................................................ 30
Gráfico 7: Diagrama de Proceso de Refinación del Petróleo ......................................... 32
Gráfico 8: Cadena de valor de los Hidrocarburos Líquidos y OPDH ............................ 33
Gráfico 9: Flujograma - Cadena de comercialización de Combustibles Líquidos ........ 34
Gráfico 10: Flujograma - Sistema de Control de Órdenes de Pedido de Combustibles . 36
Gráfico 11: Actividades del Registro de Hidrocarburos ................................................. 39
Gráfico 12: Árbol de Investigaciones relacioandas al tema ............................................ 57
Gráfico 13: Diagrama de Flujo – Registro de Solicitud (Modelo Actual) ....................... 59
Gráfico 14: Diagrama de Flujo – Asignación de Solicitud (Modelo Actual) .................. 60
Gráfico 15: Diagrama de Flujo – Evaluación de Solicitud (Modelo Actual) .................. 61
Gráfico 16: Diagrama de Flujo – Revisión de Solicitud (Modelo Actual) ...................... 62
Gráfico 17: Diagrama de Flujo – Validación y Aprobación de Solicitud (Modelo Actual) .. 63
Gráfico 18: Diagrama de Flujo – Notificación (Modelo Actual) .................................... 64
Gráfico 19: Diagrama de Flujo - Archivo (Modelo Actual) ............................................ 65
Gráfico 20: Fases & Estado de los Procesos ................................................................... 66
Gráfico 21: Registro por año – Inscripción .................................................................... 68
Grafico 22: Registros por año – Habilitación ................................................................. 68
Gráfico 23: Registros por año – Modificación ............................................................... 68
Gráfico 24: Registro por año - Suspensión ..................................................................... 69
Gráfico 25: Registro por año - Cancelación ................................................................... 69
Gráfico 26: Historial de Solicitudes a Nivel Nacional Periodos 2010 – 2014 ................ 69
Gráfico 27: Diagrama de Pareto – Solicitudes Ingresadas ............................................. 70
Gráfico 28: Diagrama de Gantt ........................................................................................ 86
Gráfico 29: Diagrama – Fase de Registro de Solicitud ................................................... 88
Gráfico 30: Diagrama – Fase de Asignación de Solicitud .............................................. 91
Gráfico 31: Diagrama – Fase de Evaluación de Solicitud .............................................. 93
Gráfico 32: Diagrama - Fase de Revisión de Solicitud .................................................. 96
Gráfico 33: Diagrama - Fases de Validación y Aprobación de Solicitud ....................... 98
Gráfico 34: Diagrama – Fase de Notificación .............................................................. 100
Gráfico 35: Diagrama – Fase de Archivo ..................................................................... 103
Gráfico 36: Diagrama de flujo de estados .................................................................... 105
Gráfico 37: Fiscalización de Hidrocarburos ................................................................. 106
Gráfico 38: Icono de registro ........................................................................................ 106
Gráfico 39: Link de acceso al Módulo RHV ................................................................. 107
Gráfico 40: Módulo de RHV ......................................................................................... 107
Gráfico 41: Inicio de sesión Clave SOL ........................................................................ 108
Gráfico 42: Cuadro de registro datos de la empresa ...................................................... 108
Gráfico 43: Cuadro de ingreso de registro unidad operativa ........................................ 109
Gráfico 44: Ubicación Geo – Referencial ...................................................................... 109
Gráfico 45: Cuadro Final con coordenadas del establecimiento ................................... 110
Gráfico 46: Cuadro registro datos del cliente ................................................................ 110
Gráfico 47: Cuadro registro de trámite .......................................................................... 111
Gráfico 48: Cuadro de ingreso de requisitos ................................................................. 111
Gráfico 49: Cuadro de requisitos a adjuntar .................................................................. 112
Gráfico 50: Cuadro final del trámite RHV .................................................................... 112
Gráfico 51: Cuadro registro del trámite RHV ............................................................... 113
Gráfico 52: Cuadro de confirmación ............................................................................ 113
Gráfico 53: Cuadro bandeja de trámite .......................................................................... 114
Gráfico 54: Módulo de RHV ......................................................................................... 114
Gráfico 55: Cuadro de ingreso a acceso a bandeja .................................................. 100115
Gráfico 56: Cuadro de acceso a bandeja ........................................................................ 115
Gráfico 57: Cuadro de revisión de solicitudes RH .................................................. 102116
Gráfico 58: Cuadro SIGED para Reenviar .................................................................... 117
Gráfico 59: Cuadro SIGED – Opción de llenado de datos ............................................ 117
Gráfico 60: Diagrama de flujo: Integrando los sistemas al proceso ............................. 134
Gráfico 61: Diagrama Bloques – Integrando los sistemas ............................................ 135
ÍNDICE DE TABLAS
Tabla 1: Matriz de Consistencia ........................................................................................ 6
Tabla 2: Cálculo del número de observaciones ............................................................... 12
Tabla 3: Porcentaje de Suplementos por descanso .......................................................... 14
Tabla 4: Funciones de Osinergmin .................................................................................. 20
Tabla 5: Cuadro comparativo de Estrato, Tamaño y Capacidad Productiva ................... 22
Tabla 6: Centros de Atención .......................................................................................... 23
Tabla 7: Grupos de Interés ............................................................................................... 28
Tabla 8: Demanda Combustibles por sector industrial Año 2012 .................................. 34
Tabla 9: Principales problemas del mercado de combustibles por países ...................... 45
Tabla 10: Comparación de sistemas de apoyo al control de fiscalización ....................... 47
Tabla 11: Fases del proceso actual – Modo Presencial .................................................. 67
Tabla 12: Lecturas – Inscripción ..................................................................................... 71
Tabla 13: Cálculo de tiempos (Tn, Tm, Ttc) - Inscripción .............................................. 71
Tabla 14: Lecturas – Habilitación ........................................................ 5252152525215272
Tabla 15: Cálculo de tiempos (Tn, Tm, Ttc) - Habilitación ............................................ 72
Tabla 16: Lecturas – Modificación .................................................................................. 73
Tabla 17: Cálculo de tiempos (Tn, Tm, Ttc) - Modificación .......................................... 73
Tabla 18: Lecturas – Suspensión ..................................................................................... 74
Tabla 19: Cálculo de tiempos (Tn, Tm, Ttc) – Suspensión ............................................. 74
Tabla 20: Lecturas – Cancelación .................................................................................... 75
Tabla 21: Cálculo de tiempos (Tn, Tm, Ttc) - Cancelación ............................................ 75
Tabla 22: Número total de solicitudes por cada tipo ....................................................... 76
Tabla 23: Eficiencia (Sistema Actual) ............................................................................ 76
Tabla 24: Tiempo estándar promedio de atención .......................................................... 76
Tabla 25: Tabla de Porcentaje de Solicitudes Emitidas ................................................... 77
Tabla 26: Tabla de Porcentaje de Solicitudes Aprobadas ................................................ 77
Tabla 27: Tabla de Porcentaje de Solicitudes Desaprobadas .......................................... 77
Tabla 28: Tabla de Costos de personal ............................................................................ 78
Tabla 29: Tabla Sueldo de personal ................................................................................. 78
Tabla 30: Tabla de Sueldo total anual de personal .......................................................... 79
Tabla 31: Costo evaluación de expedientes negativos ..................................................... 79
Tabla 32: Costo por devolución de notificaciones ........................................................... 80
Tabla 33: Valores de Dificultad ....................................................................................... 82
Tabla 34: Valores de Prioridad ........................................................................................ 82
Tabla 35: Requerimientos Funcionales ............................................................................ 83
Tabla 36: Requerimientos no funcionales ....................................................................... 84
Tabla 37: Actividades de Registro de Hidrocarburos Virtual .......................................... 87
Tabla 38: Descripción de tareas de la Fase de Registro de Solicitud .............................. 89
Tabla 39: Descripción de tareas de la Fase de Asignación de Solicitud .......................... 92
Tabla 40: Descripción de tareas de la Fase de Evaluación de Solicitud .......................... 94
Tabla 41: Descripción de tareas de la Fase de Revisión de Solicitud .............................. 97
Tabla 42: Descripción de tareas de la Fase de Validación y Aprobación de Solicitud ... 99
Tabla 43: Descripción de tareas de la Fase de Notificación .......................................... 101
Tabla 44: Descripción de tareas de la Fase de Archivo ................................................. 104
Tabla 45: Fase vs Estado del Proceso ............................................................................ 104
Tabla 46: Datos, Tiempos por tipo de solicitud ............................................................. 118
Tabla 47: Evolución de Ingresos Año 1, 2 y 3 ............................................................... 123
Tabla 48: Flujo económico de implementación ............................................................. 124
Tabla 49: Riesgos del proyecto ...................................................................................... 125
Tabla 50: Ingresos en los 3 primeros años - Pesimista .................................................. 126
Tabla 51: Flujo económico de implementación - Pesimista .......................................... 127
Tabla 52: Viabilidad en un Escenario Pesimista ........................................................... 128
Tabla 53: Ingresos en los 3 primeros años- Optimista ................................................... 130
Tabla 54: Flujo económico de implementación - Optimista .......................................... 131
Tabla 55: Viabilidad en un Escenario Optimista ........................................................... 132
Tabla 56: Número total de solicitudes atendidas ........................................................... 136
Tabla 57: Eficiencia (Sistema Actual / Sistema Mejorado) ........................................... 136
Tabla 58: Tiempo estándar promedio de atención ......................................................... 137
Tabla 59: Porcentaje de solicitudes emitidas ................................................................. 137
Tabla 60: Porcentaje de solicitudes aprobadas .............................................................. 138
Tabla 61: Porcentaje de solicitudes desaprobadas ......................................................... 138
Tabla 62: Cuadro Resumen Escenarios Financieros ...................................................... 139
Tabla 63: Cuadro comparativo de Tiempo Estándar (Sistema Actual vs. Sistema
Mejorado) ............................................................................................................. 141
ÍNDICE DE ANEXOS
Anexo 1: Decreto supremo 045-2011-EM ................................................................. 157
Anexo 2: RCD – N° 245 – 2013 – OS/CD ................................................................. 158
Anexo 3: Ficha de Registro .......................................................................................... 159
Anexo 4: RCD – N°191 – 2011 – OS/CD .................................................................... 160
Anexo 5: Actas de Reuniones ....................................................................................... 162
Anexo 6: Certificado de Conformidad .......................................................................... 168
Anexo 7: Texto Unico de Procedimiento Administrativo ............................................ 169
Anexo 8: Formato de validación de Declaración Jurada .............................................. 172
Anexo 9: Requisitos de Evaluación de Solicitud .......................................................... 173
Anexo 10: Requisitos Fase Archivo ............................................................................. 176
Anexo 11: Tratamiento depreciacipon para efectos tributarios .................................... 179
Anexo 12: Registro Hidrocarburos Modificación ........................................................ 180
Anexo 13: Registro Hidrocarburos Habilitación .......................................................... 181
Anexo 14: Registro Hidrocarburos Inscripción ............................................................ 183
Anexo 15: Registro Hidrocarburos Cancelación .......................................................... 185
Anexo 16: Registro Hidrocarburos Suspensión ............................................................ 186
Anexo 17: Solicitud de acceso a la información púlica ................................................ 188
RESUMEN EJECUTIVO
El presente proyecto de tesis consiste en un Análisis de los procedimientos del Registro de
Hidrocarburos para mejorar la atención al público en el trámite de unidades menores en la
ciudad de Lima.
La metodología es de tipo descriptiva, bibliográfica y explicativa. Además de la
metodología RUP utilizada para el desarrollo del sistema.
Para lograr lo antes descrito, se hará uso de información referencial de la misma
institución OSINERGMIN para realizar el análisis y comparar datos, así como datos del
Sistema de Control de Orden de Pedido (SCOP) y de Herramientas de Control como:
Histogramas, Diagramas de Flujo, Diagramas de Bloque, Diagramas de Paretto.
La metodología usada se basa en la recolección de datos e información de fuentes
internas, externas y propias, conjuntamente con documentos de reuniones realizadas en la
institución de OSINERGMIN. Siendo una de ellas el estudio de toma de tiempos realizadas
a las personas encargadas de ejecutar las actividades de Registro con la finalidad de obtener
información relevante para la elaboración de indicadores gestión.
Los resultados demuestran que a corto plazo se pueden reducir los costos por trámite y
por operaciones no atendidas que son los principales problemas que presentan los
administrados, asimismo, la institución será beneficiada pues ahorrará en suministros de
impresión y materiales.
Palabras Claves: Osinergmin, Registro de Hidrocarburos, SCOP.
1
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
En el presente capítulo se muestra el marco conceptual de la problemática para lo cual se
dará solución y de esta manera, el lector pueda comprender el escenario real y la propuesta
de solución.
Identificación del problema
El Registro de Hidrocarburos es un documento indispensable que exige Osinergmin para la
Comercialización de Hidrocarburos a nivel nacional, está divido en Unidades Mayores y
Unidades Menores. A mediados de enero del año 2013 el ejecutivo da a conocer “La
Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública” aprobado mediante el “Decreto
Supremo N° 004 – 2013 – PCM”, promoviendo el uso de las tecnologías de información y
comunicación como principal objetivo, brindando soporte a las unidades de planificación,
producción y gestión de entidades públicas, en un contexto que busca consolidar las
propuestas del gobierno [1].
En ese mismo año, se estableció la obligación y compromiso del estado por el usar
medios tecnológicos que faciliten el manejo de la información como base transversal en
llegar a las políticas relacionadas a la gobernabilidad, transparencia, democracia, inclusión
digital y el desarrollo sostenible, logrando con ello una Administración pública de calidad
centrada favor de la población.
En tal sentido y acorde a lo señalado en el Decreto Supremo N° 081 – 2013 – PCM
corresponde a Osinergmin habilitar una Plataforma virtual que permita gestionar las
estadísticas de producción de hidrocarburos y procedimientos que permitan su regulación
[2].
Luego de lo expuesto, Osinergmin en el mismo año inició la implementación de una
plataforma virtual que facilitó la obtención del Registro de Hidrocarburos, puesto que
atendió trámites de solicitudes de informes técnicos favorables de instalación, actas de
verificación e inscripción en Registros (RH) que presentaran los responsables de los Grifos
y Estaciones de Servicio, con el tiempo se dieron a notar múltiples problemas como la falta
2
de un software único para la atender el Proceso de Registro, falta de comunicación entre el
área de registros y “Sistema de Control de Órdenes de Pedido” (SCOP), falta de criterio
para el envío de la información a habilitar por correo, entre otras. Dadas tantas dificultades
respecto a la plataforma virtual, surge la idea de plantear mejoras en ella que permita
facilitar el registro de hidrocarburos. Sumándose a lo expuesto, en la actualidad el modo de
registro aún se realiza acercándose a las oficinas de Osinergmin, este proceso suele tomar
mucho tiempo, lo que genera retrasos, demoras e insatisfacción en los administrados.
Formulación del Problema
Problema General
¿El análisis de los procedimientos de Registro de Hidrocarburos permitirá mejorar la
atención al público en el trámite del Registro de Hidrocarburos en Unidades Menores
en la ciudad de Lima?.
Problemas Específicos
¿Al Integrar en la plataforma virtual; el Sistema de Fiscalización de Hidrocarburos
(SFH), Sistema Control de Órdenes de Pedido (SCOP) y el Sistema de Gestión de
Documentos Digitales (SIGED), se reducirá los procesos de registro de
Hidrocarburos en Unidades Menores?
¿Al generar un mecanismo de control entre el tiempo de atención en cada
procedimiento de solicitud del Registro de Hidrocarburos en Unidades Menores
actual y los tiempos de atención obtenidos en la plataforma virtual, se podrá medir el
nivel de eficiencia del sistema?
¿Con el análisis de costos de implementación de una plataforma virtual de Registro
de Hidrocarburos en Unidades Menores se podrá determinar si es económicamente
viable?.
3
Objetivos
Objetivo General
Analizar los procedimientos de Registro de Hidrocarburos que permita mejorar la
atención al público en el trámite del Registro de Hidrocarburos en Unidades Menores
en la ciudad de Lima.
Objetivos Específicos
Integrar en una plataforma virtual; los Sistemas de Fiscalización de Hidrocarburos
(SFH), Sistema Control de Órdenes de Pedido (SCOP) y el Sistema de Gestión de
Documentos Digitales (SIGED) para reducir los procedimientos de registro de
Hidrocarburos en Unidades Menores.
Generar un mecanismo de control entre el tiempo de atención en cada procedimiento
de solicitud del Registro de Hidrocarburos en Unidades Menores actual y los tiempos
de atención obtenidos en la plataforma virtual para medir el nivel de eficiencia del
sistema.
Analizar los costos de implementación de una Plataforma virtual de Registro de
Hidrocarburos en Unidades Menores para determinar si es económicamente viable.
Hipótesis
Hipótesis General
El análisis de los procedimientos de Registro de Hidrocarburos permitirá mejorar la
atención al público en el trámite del Registro de Hidrocarburos en Unidades Menores
en la ciudad de Lima.
4
Hipótesis Específicas
Integrando en una plataforma virtual; los Sistemas de Fiscalización de Hidrocarburos
(SFH), Sistema Control de Órdenes de Pedido (SCOP) y el Sistema de Gestión de
Documentos Digitales (SIGED), permitirá reducir los procedimientos de registro de
Hidrocarburos en Unidades Menores.
Generando un mecanismo de control entre el tiempo de atención en cada
procedimiento de solicitud del Registro de Hidrocarburos en Unidades Menores
actual y los tiempos de atención obtenidos en la plataforma virtual permitirá medir el
nivel de eficiencia del sistema.
Analizando los costos de implementación de una plataforma virtual de Registro de
Hidrocarburos en Unidades Menores determinará si es económicamente viable.
Justificación de la investigación
La idea de realizar el presente estudio, surge como parte de mejorar el proceso de Registros
de Hidrocarburos en Unidades Menores, unificar los sistemas y mejorar la comunicación a
todo nivel con el fin de hacer más eficiente y eficaz el proceso para que con ello el
administrado gestione el trámite de su solicitud evitando de esta manera el traslado hacia
las oficinas de Osinergmin.
Se debe tener en cuenta que el ingreso de información es realizada por el inversionista y
que se prevé reestructurar las obligaciones y sistematizarlas, a fin de hacer una evaluación
objetiva, parametrizada, que no conlleve a diferentes formas de actuación, es decir, se
busca un procedimiento estándar para lo cual se requiere identificar las ventajas.
Desde enero del 2012, se delegó a la Coordinación de Oficinas Regionales el proceso de
las unidades menores a las Oficinas Regionales. Asimismo, la Coordinación de las
Oficinas Regionales, la Unidad de Registros de Operaciones Comerciales (UROC) con
apoyo de la Unidad de Normas y Procedimientos (UNP) elaboraron el procedimiento para
la Atención de Solicitudes de Registro de Hidrocarburos modo virtual. Actualmente, se
5
tiene la necesidad de realizar un análisis del proceso con la finalidad de optimizarlo y
reducir los tiempos de atención de las solicitudes [3].
Alcances
El presente proyecto abarca:
Al inversionista público en General que desea obtener un Registro de Hidrocarburos.
Al área de Registro de la Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos.
A los Supervisores de Hidrocarburos ubicados en las diferentes Oficinas Regionales
de Osinergmin.
Todas las actividades de supervisión delegadas a la Coordinación Oficinas Regionales
desde el año 2012.
Limitaciones
El acceso a la información que necesitamos para desarrollar nuestro plan de tesis es
limitada por ser una entidad del Estado.
Para la recolección de información que comprende la Toma de Tiempos tuvimos acceso
solo 5 días en horarios de oficina.
La información del diseño y programación del sistema que une el SFH, SIGED y SCOP
es de carácter confidencial.
Retrasos de Información según la importancia del área a que ha sido solicitada,
generalmente por autorizaciones.
La información económica fue limitada por lo que no se pudo obtener el presupuesto
asignado a cada área de la empresa. El desarrollo del plan de tesis se limita a proponer
propuestas de mejora del Proceso de Registro de Hidrocarburos en Unidades Menores y
no discute ejecutar una propuesta en específico.
6
Matriz de Consistencia
Tabla 1: Matriz de consistencia
TÍTULO DE LA TESIS: ANÁLISIS DE LOS PROCEDIMIENTOS DEL REGISTRO DE HIDROCARBUROS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL PÚBLICO EN EL
TRÁMITE DE UNIDADES MENORES EN LA CIUDAD DE LIMA
PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPÓTESIS GENERAL METODOLOGÍA DE
INVESTIGACIÓN VARIABLES
¿El análisis del procedimiento de Registro de
Hidrocarburos permitirá mejorar la atención al
público en el trámite del Registro de
Hidrocarburos en Unidades Menores en la ciudad de Lima?.
Analizar el procedimiento de Registro de
Hidrocarburos que permita mejorar la
atención al público en el trámite del Registro
de Hidrocarburos en Unidades Menores en la ciudad de Lima.
El análisis del procedimiento de Registro de
Hidrocarburos permitiría mejorar la atención
al público en el trámite del Registro de
Hidrocarburos en Unidades Menores en la ciudad de Lima.
Tipo de investigación:
El tipo de investigación es
aplicativo
Nivel de Investigación:
Descriptiva, porque está
orientado al conocimiento de la realidad en el sector
hidrocarburos en los
últimos años.
Universo y población:
Universo: Todas las
empresas de expendio de Hidrocarburos (Unidades
menores) que vienen
operando en el Perú al año
2015.
Población: Todas las
empresas del Perú que
realizan el expendio de combustibles líquidos.
Variable
Independiente:
Análisis de los
procedimientos de
Registro de
Hidrocarburos en Unidades Menores.
Indicadores:
Viabilidad (VAN, TIR)
Porcentaje de
solicitudes emitidas.
Variable Dependiente:
Mejorar la atención al
público en el trámite
de unidades menores en la ciudad de Lima.
Indicadores:
Tiempo de atención por solicitud.
Eficiencia del sistema.
Problemas Específicos: P.E.1: ¿Al Integrar en la plataforma virtual; el
Sistema de Fiscalización de Hidrocarburos
(SFH), Sistema Control de Órdenes de Pedido (SCOP) y el Sistema de Gestión de
Documentos Digitales (SIGED), se reducirá
los procedimientos de registro de
Hidrocarburos en Unidades Menores?.
Objetivos Específicos: O.E.1: Integrar en una plataforma virtual;
los Sistemas de Fiscalización de
Hidrocarburos (SFH), Sistema Control de Órdenes de Pedido (SCOP) y el Sistema de
Gestión de Documentos Digitales (SIGED)
para reducir los procedimientos de registro
de Hidrocarburos en Unidades Menores.
Hipótesis Específicos: H.E.1: Integrando en una plataforma virtual;
los Sistemas de Fiscalización de
Hidrocarburos (SFH), Sistema Control de Órdenes de Pedido (SCOP) y el Sistema de
Gestión de Documentos Digitales (SIGED),
permitirá reducir los procedimientos de
registro de Hidrocarburos en Unidades Menores.
P.E.2: ¿Al generar un mecanismo de control
entre el tiempo de atención en cada
procedimiento de solicitud del Registro de
Hidrocarburos en Unidades Menores actual y los tiempos de atención obtenidos en la
plataforma virtual, se podrá medir el nivel de
eficiencia del sistema?.
O.E.2: Generar un mecanismo de control
entre el tiempo de atención en cada
procedimiento de solicitud del Registro de
Hidrocarburos en Unidades Menores actual y los tiempos de atención obtenidos en la
plataforma virtual para medir el nivel de
eficiencia del sistema.
H.E.2: Generando un mecanismo de control
entre el tiempo de atención en cada
procedimiento de solicitud del Registro de
Hidrocarburos en Unidades Menores actual y los tiempos de atención obtenidos en la
plataforma virtual permitirá medir el nivel de
eficiencia del sistema.
P.E.3: ¿Con el análisis de costos de
implementación de una plataforma virtual de
Registro de Hidrocarburos en Unidades
Menores se podrá determinar si es económicamente viable?.
O.E.3: Analizar los costos de
implementación de una Plataforma virtual de
Registro de Hidrocarburos en Unidades
Menores para determinar si es económicamente viable.
H.E.3: Analizando los costos de
implementación de una plataforma virtual de
Registro de Hidrocarburos en Unidades
Menores determinará si es económicamente viable.
Fuente: Elaboración propia.
7
MARCO TEÓRICO - CONCEPTUAL
Antecedentes
El año 2012, la Coordinación de las Oficinas Regionales, la Unidad de Registros de
Operaciones Comerciales (UROC) con apoyo de la Unidad de Normas y Procedimientos
(UNP) elaboraron el procedimiento para la “Atención de Solicitudes de Registro de
Hidrocarburos”.
Informe N° OR – IT – 013 – 2013, Modelado Coordinación Oficinas Regionales del
Proceso de Supervisión del Registro de Hidrocarburos – OSINERGMIN, (Perú).
Proyecto Análisis y Mejora del Proceso de Registro de Hidrocarburos, autor
Coordinación de Oficinas Regionales – Osinergmin del año 2013.
Sistema Integrado de Trámite documentarios, Acta Registrales – RENIEC, (Perú).
Operaciones en línea Oficina Virtual – SUNAT, (Perú).
Sistema de Combustible – SISCOM, (Colombia).
Marco Teórico
Para el presente análisis de investigación es transcendental saber definiciones y conceptos
de herramientas, metodologías técnicas, formatos, procedimientos, diagramas, etc. que
permita alcanzar el desarrollo de los capítulos presentados más adelante. A continuación se
presentaran los fundamentos teóricos usados para el desarrollo de la investigación.
8
Definición de proceso
La ISO 9001:2008, define el proceso como un conjunto de actividades que están
interrelacionadas y que pueden interactuar entre sí. Estas actividades transforman los
elementos de entrada en resultados, para ello es esencial la asignación de recursos. [4]
Este enfoque basado en procesos de los Sistemas de Gestión de la Calidad ISO
9001 pretende mejorar la eficiencia y eficacia de la organización para alcanzar los
objetivos definidos, lo que implica a su vez aumentar la satisfacción del cliente mediante la
satisfacción de sus requisitos.
Tipos de proceso
Los procesos que comprende la ISO 9001 en una organización son:
Procesos para la gestión de la organización.
Procesos para la gestión de recursos.
Procesos de realización.
Procesos de medición, análisis y mejora.
Mejora de proceso
Año tras año las empresas están en la búsqueda del éxito en sus procesos para poseer altos
estándares de calidad tanto en el servicio que brindan o como en sus empleados; por lo
tanto esto implica un mejoramiento continuo que no tenga final. Dicho proceso permite
imaginar una perspectiva más amplia, en la búsqueda de la excelencia y la innovación, que
llevaran a cabo los empresarios alineando todos sus esfuerzos en satisfacer las necesidades
y expectativas a sus clientes, y aumentar su competitividad.
Asimismo, este proceso busca que tanto gerentes, jefes sean líderes de su organización
involucrándose en todos los procesos del sistema. Para ello deben adquirir compromisos
profundos, ya que cada uno será responsable de la ejecución de los procesos, siendo
además la fuerza que impulse su empresa.
9
Para la implementación de un nuevo proceso tanto el departamento donde se originó la
idea como la empresa, deben considerar algunos aspectos: como el económico, es decir,
técnicamente debe requerir menos esfuerzo y simplificar la obtención del registro, y
acumulativo, es decir, que la mejora que realizada en un primer momento, permita abrir
posibilidades de mejoras sucesivas en el futuro y de esta forma garantice la inversión
inicial realizada.
James Harrington (1993), menciona que para mejorar un proceso, significa cambiarlo
para hacerlo más efectivo, eficiente y adaptable, qué cambiar y cómo cambiarlo depende
del enfoque específico del empresario y del proceso” [5].
L.P. Sullivan (1994), define el Mejoramiento Continuo, como un esfuerzo para aplicar
mejoras en cada área de la organización a lo que se entrega a los clientes, [6].
Fadi Kabboul (1994), define el Mejoramiento Continuo, como una conversión en el
mecanismo viable y accesible al que las empresas de los países en vías de desarrollo
cierren la brecha tecnológica que mantienen con respecto al mundo desarrollado, [7].
Abell, D. (1994), según su enfoque de este autor, el Mejoramiento Continuo es una
mera extensión histórica de uno de los principios de la gerencia científica, establecida por
Frederick Taylor, que afirma que todo método de trabajo es susceptible de ser mejorado,
[8].
Eduardo Deming (1996), según el enfoque de este autor, la administración de la calidad
total requiere de un proceso constante, que será llamado Mejoramiento Continuo, donde la
perfección nunca se logra pero siempre se busca, [9]
Herramientas de mejora de proceso
Para llegar a los resultados esperados utilizaremos herramientas que se ajusten al desarrollo
de los procesos, por lo tanto, se señalaran las herramientas de mejora de procesos.
10
Estudio de métodos
La Oficina Internacional del Trabajo – OIT, Introducción al estudio del trabajo
(1996, p. 77), define el estudio de métodos, el registro y examen crítico sistemáticos de
los modos de realizar actividades, con el fin de efectuar mejoras, [10].
El enfoque básico del estudio de métodos consiste en el seguimiento de 8 etapas.
Seleccionar
Registrar
Examinar
Establecer
Evaluar
Definir
Implantar
Controlar
Medición del trabajo
La Oficina Internacional del Trabajo – OIT, Introducción al estudio del trabajo
(1997, p. 19), hace referencia, a la aplicación de técnicas para determinar el tiempo que
invierte un trabajador calificado en llevar a cabo una tarea según una norma de
rendimiento preestablecida, [11].
Los objetivos principales de la medición del trabajo son:
Medir el rendimiento de los trabajadores en uso.
Determinar la capacidad y el rendimiento del sistema, así como las necesidades de
los recursos.
Medir el tiempo total de la entrega de un producto o servicio.
11
Estudio de tiempos
Es una técnica utilizada para establecer, dado un cierto número de observaciones, el
tiempo para llevar a cabo una tarea o actividad determinada ajustado a una norma de
rendimiento preestablecido.
Según Fredderick Taylor (1881), actividad que implica establecer un tiempo estándar
permisible para realizar una tarea determinada, con base en la medición de contenido
del trabajo del método prescrito, con la debida consideración de la fatiga y las
demoras personales y los retrasos inevitables, [12].
El motivo por el cual se realiza el estudio de tiempos se da para:
Minimizar el tiempo requerido para la ejecución de actividades.
Conservar los recursos y reducir costos de operación.
Reducir movimientos ineficientes
Comparar los servicios, plantear propuestas, y dar mejor uso a los tiempos.
Reducir los problemas de los procesos, para relación con los administrados.
Si los tiempos obtenidos son mal registrados, el tiempo del proceso estará mal
calculado, lo que generaría problemas de tiempos en la obtención del registro. Para
poder mejorarlo, primero se deberá calcular el tiempo estándar, en el cual un persona
calificada deberá realizar la toma de tiempos de las tareas o actividades siguiendo las
instrucción correspondientes.
El tiempo estándar (TE), incluye el tiempo normal (TN) del proceso, más el tiempo
de interrupciones, recuperación y fatiga o necesidades del operario, estos tres últimos
tratados como adicionales, agregados al tiempo normal, Meyers (2000), [13].
Para calcular el tiempo normal de un proceso, primero se tendrá que estimar el
tamaño de observaciones basado en el método tradicional.
Rango:
12
Media aritmética:
∑
Siendo:
∑ : Sumatoria de los tiempos de muestra.
: Número de ciclos tomados.
Coeficiente entre rango y media:
Siendo:
R: Rango.
: Media.
Tabla 2: Cálculo del número de observaciones
Fuente: Elaboración propia
13
Luego de calcular el número de observaciones, se calculará Tiempo promedio por
elemento ( ), en la cual se sumarán las lecturas consideradas para la investigación como
consistentes, luego se tomará el número de lectura consideradas como consistentes, por
último se dividirá ambas para la obtención del (Tm).
∑
Además del tiempo normal, surgirán tiempos no productivos como son los descansos, ir
a los servicios higiénicos, por lo tanto es necesario justificar esos tiempos, los cuales
llamaremos tiempos por suplementos (Tt)
Este tiempo por suplemento varía entre 9 a 35%, para esta investigación de acuerdo a la
fase del proceso se usarán valores entre 18 a 28%, dado que el trabajo contiene un esfuerzo
físico mediano y repetitivo. Meyers (2000), [14].
Tiempos por suplementos ( ):
Siendo:
Tt: Tiempo por suplemento
Tn: Tiempo Normal
14
Tabla 3: Porcentaje de Suplementos por descanso
Fuente: Organización Internacional del Trabajo (OIT)
Luego para el cálculo del Tiempo total concedido ( ), se realizara mediante entre el
tiempo de suplemento por la frecuencia, es decir, la veces en que se ejecuta el desarrollo de
una actividad para la obtención del registro.
Siendo:
Ttc: Tiempo total concedido
Tt: Tiempo por suplemento
15
Finalmente, llegamos a la obtención del Tiempo estándar (Te) el cual es dado
mediante la sumatoria del tiempo total concedido.
∑
Siendo:
∑Ttc: Sumatoria del tiempo total concedido
Metodología para el estudio de tiempos
Dado que se desea obtener un resultado que exprese con mayor exactitud el tiempo
de los registros, se usará la recolección de datos en distintos intervalos de tiempo
según las actividades, dado que en un mayor número de observaciones habrá más
aleatoriedad y por ende un mejor estudio estadístico.
Los datos registrados serán medidos mediante cronómetro. El estudio de tiempos
basado en el cronometraje es un método que es usado para la mayoría de las
industrias para poder determinar el tiempo estándar de uno o varios procesos. Los
datos obtenidos serán número de observaciones, rango, media aritmética y
coeficiente.
Para comenzar a realizar la medición, será necesarios tener en cuenta puntos previos
como, el análisis del lugar del trabajo a detalle para poder marcar los intervalos
donde se comenzará a medir.
A continuación algunas consideraciones que deben tomarse en cuenta para poder
medir un proceso.
Debe conocer el ciclo para la realización de cada fase.
Las fases de cada tipo de solicitud, debe tener un inicio y un final.
Debe conocer los recursos con los que cuenta el personal.
Debe conocer los tiempos por suplemento en el área.
Para la investigación en mención solo existe un operario realizando la misma labor
por lo que se tendrá que cronometrar a una sola persona. No existen dos operarios
16
realizando una misma labor en cualquier fase del proceso de un tipo de solicitud por
lo que no se tendrá que encontrar una relación entre ambos para determinar la media
en tiempo de una persona que realizar una determinada labor. A lo anterior
mencionado se denomina Factor Ritmo, (Barnes, 1972), [15].
Para la realización del cálculo del número de observaciones, rango, media aritmética,
coeficiente, así como el tiempo estándar, tiempo normal y tiempo por suplementos,
se estará dada bajo las formulas descritas en el estudio de tiempos.
Herramientas de calidad
A continuación se realizará una breve descripción de las herramientas que están
inmersas en la investigación de las cuales destacan Diagrama de flujos, diagrama de
actividades, diagrama de Pareto, Histogramas
Diagrama de Paretto
El Diagrama de Pareto es una gráfica en donde se organizan diversas clasificaciones de
datos por orden descendente, de izquierda a derecha por medio de barras sencillas
después de haber reunido los datos para calificar las causas. De modo que se pueda
asignar un orden de prioridades. El nombre de Pareto fue dado por Joseph Juran en
honor a Vilfredo Pareto. (Juran, 1930), [16].
Es importante para:
Para analizar las causas
Para estudiar los resultados
Para planear una mejora continua
Las Gráficas de Pareto son especialmente valiosas como fotos de “antes y después”
para demostrar qué progreso se ha logrado. Como tal, la Gráfica de Pareto es una
herramienta sencilla pero poderosa.
Histogramas
El histograma es un gráfico o diagrama que muestra el número de veces que se
repiten cada uno de los resultados cuando se realizan mediciones sucesivas. Son
barras verticales que permiten representar los datos cuantitativos continuos, (Karou
Ishikawa, 1886), [17].
17
Otros diagramas:
Dado que el análisis requiere de la elaboración del modelado, se ha considerado el
uso de los siguientes diagramas para el desarrollo del análisis.
Diagrama de Flujo de procesos
Es una representación gráfica que desprende un proceso en cualquier tipo de
actividad a desarrollarse tanto en industrias como en servicios.
Este diagrama es de gran importancia pues puede designar cualquier representación
gráfica de un procedimiento. Además, es de gran utilidad porque permite visualizar
las diferentes fases de un proceso y su funcionamiento, y por ende comprenderlo
para plantear mejoras en sus procedimientos.
Gráfico 1: Diagrama de Pareto
Fuente: Elaboración propia
Diagrama de actividades
Es un diagrama que modela un proceso de negocio como un flujo de trabajo dadas a
través de una serie de tareas. Este tipo de tareas lo pueden realizadas por los
18
recursos que se emplean para una determinada actividad como, personas,
componentes de software o equipos, Lenguaje Unificado del Modelado (UML –
Visual Studio, 2015), [18].
Gráfico 2: Diagrama de actividades
Fuente: Elaboración propia
19
Marco Conceptual
Descripción de la Empresa
¿Qué es Osinergmin?
Es el Organismo Supervisor de la Inversión de Energía y Minería, una institución
pública encargada de regular y supervisar que las empresas del sector eléctrico,
hidrocarburos y minero cumplan con las disposiciones legales de las actividades que
desarrollan.
Se creó el 31 de diciembre de 1996, mediante Ley N° 27634, bajo el nombre de
OSINERG [19], inició el ejercicio de sus funciones el 15 de octubre de 1997,
supervisando que las empresas eléctricas e hidrocarburos brinden un servicio
permanente, seguro y de calidad. A partir del año del 2007, la Ley N° 28964 le
amplió su campo de trabajo al subsector minería y paso a denominarse
OSINERGMIN [20], por esta razón también supervisa que las empresas mineras
cumplan con las actividades de manera segura. OSINERGMIN tiene asignada
funciones de supervisión, regulación, fiscalización y sanción, normativa, solución de
reclamos en segunda instancia administrativa y solución de controversias [21].
Misión
Regular y supervisar los sectores de energía y minería con autonomía y transparencia
para generar confianza a la inversión y proteger a la población.
Visión
Que la sociedad reciba un adecuado abastecimiento de energía y que las actividades
supervisadas por Osinergmin se realicen en forma segura y con el cuidado del medio
ambiente.
20
Funciones de Osinergmin
Tabla 4: Funciones de Osinergmin
Fuente: Osinergmin
Regulación –Ámbito de Electricidad
Osinergmin fija las tarifas una vez al año en base a costos marginales de provisión de la
energía. Desde el 2006 (Ley para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generación
Eléctrica, Ley N° 28832) se vienen realizando procesos de licitaciones de generación
con el objetivo de cubrir las necesidades de la demanda, las cuales son convocadas por
las distribuidoras [22].
Osinergmin administra los procesos de licitación y aprueba los precios máximos.
Además se encarga de realizar las licitaciones para nueva generación en base de
recursos energéticos renovables (RER), que tienen una cuota de 5% del consumo de
electricidad.
Osinergmin tiene la función de aprobar el plan de transmisión propuesto por el
COES y fijación de los peajes necesarios para cubrir los costos obtenidos en las
licitaciones.
21
Administración del Fondo de Inclusión Social Energética (FOSE), subsidio cruzado
donde los consumidores que superan los 100 KWh mes financias un subsidio a aquellos
que consumen menos.
Servicio eléctrico de calidad: Sin cortes ni variaciones de tensión.
Alumbrado público.
Facturación y atención a usuarios.
Instalaciones de la vía pública seguras.
Fijación de tarifas eléctricas.
Resolución de reclamos en segunda instancia.
Regulación – Ámbito de Hidrocarburos Líquidos
Pre Operativa: Con la finalidad de que las personas que quieren realizar actividades en
el subsector acrediten ante Osinergmin que cumplen con normas técnicas y de
seguridad.
Operativa: Se realiza a instalaciones o unidades autorizadas a operar, para determinar
si conservan las características establecidas, así como si cumplen con la normativa al
ejercer sus actividades.
Especial: Con fines específicos, destinada a comprobar si ciertas características de la
operación, instalación o equipamiento tienen las condiciones requeridas, así como
hechos tales como informalidad, accidentes, denuncias, etc.
Supervisa que cumplan las normas técnicas y de seguridad. Además de promover la
comercialización formal de los combustibles, y la lucha contra la informalidad.
Supervisa que despachen la cantidad exacta de combustible y cumplan con la calidad
que indica la norma.
22
Regulación – Ámbito de Gas
Se fijan las tarifas de transporte de gas natural por ductos.
Se fijan las tarifas de distribución de gas natural por ductos.
Se ha diseñado una tarifa única de distribución que busca distribuir los costos de las
redes entre todos los usuarios a fin de no reducir los incentivos para la conversión de
los clientes residenciales.
Regulación - Ámbito de Minería
El alcance es solo para la mediana y gran minería, sin inclusión de la pequeña minería,
minería artesanal y minería informal.
Supervisión de la seguridad de las infraestructuras y las operaciones de la gran y
mediana minería formal. Además de investigar las denuncias sobre incumplimientos de
las normas de seguridad que afectan las infraestructuras mineras formales.
Tabla 5: Cuadro Comparativo de Estrato, Tamaño y Capacidad Productiva
Fuente: Osinergmin
23
Centros de atención
Tabla 6: Centros de Atención
Fuente: Osinergmin - Elaboración propia.
CENTROS DE ATENCIÓN
OFICINAS REGIONALES OFICINAS DELEGADAS
1 O.R. AMAZONAS 1 O.D. CHIMBOTE
2 O.R. ANCASH 2 O.D. CHOTA
3 O.R. APURÍMAC 3 O.D. JAÉN
4 O.R. AREQUIPA 4 O.D. QUILLABAMBA
5 O.R. AYACUCHO 5 O.D. LA MERCED
6 O.R. CAJAMARCA 6 O.D. PICHARI
7 O.R. CUSCO SEDES LIMA
8 O.R. HUANCAVELICA 1 MAGDALENA
9 O.R. HUÁNUCO 2 CASONA
10 O.R. ICA 3 FÉLIX DIBOS
11 O.R. JUNÍN 4 SAN BORJA
12 O.R. LA LIBERTAD 5 SAN ISIDRO
13 O.R. LAMBAYEQUE 6 CALLAO
14 O.R. LORETO
15 O.R. MADRE DE DIOS
16 O.R. MOQUEGUA
17 O.R. PASCO OTRAS SEDES LIMA Y PROVINCIA
18 O.R. PIURA 1 HUACHO
19 O.R. PUNO 2 CAÑETE
20 O.R. SAN MARTIN 3 CERCADO
21 O.R. TACNA 4 LIMA NORTE – SAN MARTIN DE PORRES
22 O.R. TUMBES 5 LIMA NORESTE – SJL
23 O.R. UCAYALI 6 LIMA SUR – SAN JUAN DE MIRAFLORES
7 LIMA SURESTE – SANTA ANITA
24
Organigrama de la empresa [23]
Gráfico 3: Organigrama de la Empresa
Fuente: Osinergmin – 2013
25
Modelo de Excelencia en la Gestión de Osinergmin
Considera los siguientes conceptos fundamentales, [24]:
Gráfico 4: Plan Estratégico - Osinergmin 2015
Fuente: Plan Estratégico 2015 – Osinergmin
Lograr resultados equilibrados
Las acciones que se realizan guardan equilibrio en los intereses de los diferentes grupos
y se orientan a la satisfacción de las exigencias de todos los grupos de interés para la
organización, en la cual debe añadir valor a cada uno de ellos. La atención de los
requerimientos se realiza en forma descentralizada donde se enfatiza la solución de los
mismos. Todas las actividades que se realizan en Osinergmin tienen un carácter
transversal y son compartidas para efectos de generar sinergias y equilibrio entre las
acciones de regulación, supervisión, fiscalización, solución de reclamos y solución de
26
controversias. Los resultados son medidos, evaluados y puestos a consideración de los
grupos de interés a través de los medios que disponga Osinergmin.
Liderazgo con una clara visión del sector
Osinergmin consolida su liderazgo e imagen institucional sobre la base del
conocimiento prospectivo y de una evaluación de los sistemas, permanente e
integradora de la información del sector energía y minas; con la finalidad de proponer y
sustentar el abastecimiento energético, suficiente, eficiente y de calidad.
Gestión basada en resultados
Todas las actividades y las iniciativas que se gestionan en Osinergmin se evalúan en
base a sus indicadores. La gestión basada en resultados tiene por fundamento los
procesos, los resultados de los procesos internos del Osinergmin son evaluados por los
mismos receptores del servicio proporcionado. Los procesos que Osinergmin evalúa
como parte de su labor de regulación y supervisión se realizan sobre la base de la
declaración de su gestión arreglada a ley por parte de los administrados y con la
evaluación aleatoria de la conformidad de dicha declaración.
Alcanzar el éxito mediante las personas
Osinergmin gestiona el talento humano, sobre la base de la excelencia y la meritocracia.
La excelencia del talento en Osinergmin es técnica y es de gestión, los más altos niveles
de técnicos y de gestión no tienen distinción remunerativa. La excelencia técnica y de
gestión se basa en la acumulación del conocimiento de las mejores opciones nacionales
e internacionales y de acuerdo con la línea de carrera que proporciona e Osinergmin.
Disponiendo para ello del cuadro organizacional suficiente que permita acumular,
compartir y aplicar dichos conocimientos.
27
Favorecer la creatividad e innovación
Todas las denuncias, quejas, reclamos u otras disconformidades, son oportunidades de
mejora y fuente de identificación de oportunidades de mejora e innovación de los
procesos internos. Las evidencias serán evaluadas sobre la base del análisis de causas y
la toma de acciones a efectos de eliminar dichas causas. Las soluciones a proponer
deben tener carácter sistémico y un énfasis tecnológico. Las actividades de mejora
tendrán fundamento en la prevención, tal que se resuelvan las situaciones de
disconformidad o riesgo y que no tengan carácter reiterativo.
Desarrollar alianzas
Osinergmin realiza una acción permanente de relacionamiento con instituciones y
grupos de interés, mediante la realización de eventos de difusión de conocimiento,
asimismo de instituciones de las cuales obtiene dicho conocimiento. Las alianzas son
fuente de expansión del accionar institucional.
Asumir la responsabilidad de un futuro sostenible
Osinergmin realiza sus actividades basadas en comportamientos éticos, superando las
expectativas y la normativa de la comunidad en su conjunto. En ese orden de ideas, se
ha identificado que la sostenibilidad de las actividades en el sector requiere de la gestión
de los riesgos basados en juicios de expertos que se desarrollan en la industria y tienen
frente a contingencias previsiones en lo que la ley permita una cobertura de daños a
personas y los bienes. Se procura que esta cobertura tenga el atributo de una aplicación
inmediata.
28
Tabla 7: Grupos de Interés
Fuente: Plan Estratégico 2015 – Osinergmin
Rol del Organismo Regulador (OR)
Gráfico 5: Rol del Organismo Regulador
Fuente: Osinergmin
Funciones de los Organismos Reguladores de acuerdo a la Ley Marco
En el 2000, la Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los
Servicios Públicos (Ley N° 27332) definió su ámbito de acción, naturaleza, funciones,
mecanismo de financiamiento (aporte por regulación) y régimen laboral (carácter
privado), [25].
29
Las funciones dado la Ley Marco 27332 son las siguientes [26]:
Función Supervisora:
Es la facultad de verificar el cumplimiento de las obligaciones legales, contractuales o
técnicas por parte de las entidades o actividades supervisadas, además posee la facultad
de verificar el cumplimiento de cualquier mandato o resolución emitida por el
Organismo Regulador o de cualquier otra obligación que se encuentre a cargo de la
entidad o actividad supervisadas.
Función Reguladora:
Es la facultad de fijar las tarifas de los servicios bajo su ámbito.
Función Normativa:
Es la facultad de dictar en el ámbito y en materia de sus respectivas competencias, los
reglamentos, normas que regulen los procedimientos a su cargo, otras de carácter
general y mandatos u otras normas de carácter particular referidas a intereses,
obligaciones o derechos de las entidades o actividades supervisadas o de sus usuarios.
Comprende, a su vez, la facultad de tipificar las infracciones por incumplimiento de
obligaciones establecidas por normas legales, normas técnicas y aquellas derivadas de
los contratos de concesión, bajo su ámbito, así como por el incumplimiento de las
disposiciones reguladoras y normativas dictadas por ellos mismos. Asimismo,
aprobarán su propia Escala de Sanciones dentro de los límites máximos establecidos
mediante decreto supremo refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros y el
Ministro del Sector a que pertenece el Organismo Regulador.
Función Fiscalizadora y Sancionadora:
Es la facultad de imponer sanciones dentro de su ámbito de competencia por el
incumplimiento de obligaciones derivadas de normas legales o técnicas, así como las
obligaciones contraídas por los concesionarios en los respectivos contratos de concesión
30
Función de Solución de Controversias:
Es la facultad de conciliar intereses contrapuestos entre entidades o empresas bajo su
ámbito de competencia, entre éstas y sus usuarios o de resolver los conflictos suscitados
entre los mismos, reconociendo o desestimando los derechos invocados.
Funciones Interinstitucionales
Gráfico 6: Funciones Interinstitucionales
Fuente: Osinergmin
Importancia de los Reguladores
La importancia de la regulación actual del país, comprende 3 categorías:
Para la inversión:
Credibilidad y sostenibilidad
Protección de las inversiones: regulación de monopolios
Promover la competencia
Supervisión independiente
31
Para los consumidores:
Protección normativa
Supervisión de la calidad de los servicios públicos
Para los gobiernos:
Continuidad de las reformas
Promoción de eficiencia en los sectores
Otorgar mayor competitividad al país
La Cadena de Valor de los Hidrocarburos Líquidos y OPDH
Se dividen en dos segmentos: Upstream o “río arriba” y el Downstream o “río abajo”. Las
actividades que incluye en el upstream son la exploración y la explotación. Por lo general
en el upstream se considera el transporte de hidrocarburos, por ejemplo, oleoductos,
gasoductos, trenes, camiones tanque que los transportan a las refinerías, a la planta de
fraccionamiento o a los puertos para comercio exterior. No obstante, también, se considera
el transporte con el nombre de midstream o “río medio”. El segmento downstream incluye
desde la refinación y su transformación en los diferentes combustibles, el transporte y
almacenamiento de estos últimos, hasta la comercialización mayorista y minorista. A
continuación se describen las características de las diferentes actividades del upstream y
downstream, [27]
Exploración y Explotación
Con la exploración se buscan nuevas reservas que permitan incrementar la producción
de hidrocarburos líquidos y OPDH. Asimismo, tanto en exploración como explotación,
la necesidad de capital para llevar a cabo la actividad constituye un significativo costo
de entrada. Siendo este costo el más importante, que viene a ser el permiso del gobierno
para explorar y/o explotar, el cual resulta en la firma de contratos de servicios o de
licencia a largo plazo.
32
Transporte
Luego de extraerse del pozo, el hidrocarburo se lleva mediante un equipo especial a la
planta de separación. A continuación, es separado de los otros componentes que están
presentes en el yacimiento (GN, H2O, lodo, GN seco, LGN). Luego es inyectado en el
ducto de transporte, luego se deposita en camiones tanque, en buques tanque para
realizar el traslado hasta las refinerías, plantas de fraccionamiento o puertos para su
exportación.
Refinación
Es la actividad principal, donde se procesan los hidrocarburos (petróleo o LGN) para
producir bienes de alto valor comercial como gasolinas, diésel y gas licuado de petróleo
(GLP), entre otros. La refinación del petróleo consiste en separar, mediante el calor, los
diversos hidrocarburos para luego ser mezclados con componentes que permitan otorgar
las especificaciones técnicas exigidas en el país de origen o destino para su
comercialización (Ver gráfico 7).
Gráfico 7: Diagrama de Proceso de Refinación del Petróleo
Fuente: Osinergmin – 20 años de Aporte al Desarrollo del País
33
Almacenamiento y Despacho
Conformados por los terminales y plantas que cuentan con tanques, ductos y equipos
tecnológicos especiales para las actividades de bombeo. Estos establecimientos tienden
a ubicarse cerca a las refinerías, plantas de fraccionamiento y de los centros de
demanda. Pueden estar integrados verticalmente o ser independientes. La innovación
tecnológica juega un papel importante en la estructura de esta etapa.
Comercialización Mayorista y Minorista
Consiste en el transporte de los combustibles desde la refinería o planta de
fraccionamiento por camiones cisterna, buques tanque o ductos a los terminales de
almacenamiento mayorista y luego a los centros minoristas para la venta al consumidor
final (estaciones de servicio, grifos, gasocentros, etc.).
Las inversiones necesarias para dedicarse a estas actividades son pequeñas (camiones
cisterna, almacenamiento) en comparación con las de etapas anteriores.
Gráfico 8: Cadena de valor de los Hidrocarburos Líquidos y OPDH
Fuente: Osinergmin – 20 años de Aporte al Desarrollo del País
34
Los Agentes de la Cadena de Comercialización de Combustibles Líquidos
Son todas aquellas empresas encargadas de transformar y distribuir el hidrocarburo a todo
el territorio nacional, estos son: Refinería, Planta de abastecimiento, Distribuir Mayorista,
Distribuidor Minorista, Consumidor Directo, Estaciones de Venta al Público y
Transportista. A continuación se muestra el flujo de la cadena de combustibles líquidos en
donde están presentes los Agentes de comercialización, ver Gráfico 9.
Gráfico 9: Flujograma - Cadena de comercialización de Combustibles Líquidos.
RefineríaDistribuidor Mayorista [1]
Distribuidor Minorista
[1]
Consumidor Directo
[2]Planta de Abastecimiento
[1]
Estaciones de Venta
al Público [1]
Fuente: Osinergmin – SCOP, 2013
Elaboración Propia - Unidades Operativas Registradas en RHO, Considera a los Consumidores
Directos de Combustibles Líquidos y OPDH
Tabla 8: Demanda Combustibles por sector industrial Año 2012
Sector Industrial Consumo (MBDC) %
Transporte 99.8 72.5
Minería 18.1 13.2
Industria Manufacturera 6.2 4.5
Generación Eléctrica 3.3 2.4
Pesquería 1.3 1
Construcción 1 0.7
Otros Sectores económicos 8 5.8
Total 137.7 100
Fuente: Osinergmin – SCOP, 2013
Elaboración Propia
35
De acuerdo a lo mostrado en la Tabla 8, el sector Transporte es la que mayor se incrementó
registro, según los reportes de la Superintendencia Nacional de los Registros Públicos
(SUNARP) el parque automotor peruano viene aumentando a un ritmo de 6% anual.
Asimismo, conforme a la información del Registro de Hidrocarburos de OSINERGMIN el
número de grifos registrados en el país también presentan una tendencia positiva.
Sistema de Control de Órdenes de Pedido (SCOP)
Aprobado en el año 2003 por Resolución de Consejo Directivo Osinergmin RCD-048-
2003-OS/CD. Es un sistema que tiene como objetivo brindar condiciones en un marco de
libre competencia en el sector hidrocarburos y encargado de ordenar el mercado
hidrocarburos, minimizando las prácticas informales. El SCOP es un sistema que permite
supervisar el lugar de origen, el medio de transporte y el lugar final al que se destinará el
combustible sin interferir en la relación comercial entre los agentes de distribución
debidamente autorizados, ver gráfico 10, [28].
A continuación se describen los estados por los cuales transita virtualmente una orden
de pedido del SCOP:
Estado Solicitado: El Agente Comprador (Consumidor Directo, Establecimiento de
Venta al Público de Combustibles, Distribuidor Minorista) ingresa al sistema con su
respectivo usuario y contraseña, elige las características de su Orden de Pedido como:
Distribuidor Mayorista Vendedor, productos, volumen, entre otros; y el sistema le
genera un código de autorización de once (11) dígitos, el mismo que estará relacionado
con todas las características de la Orden de Pedido.
Estado Vendido: El Agente Vendedor (Distribuidor Mayorista) atiende la Orden de
Pedido generada por el Agente Comprador y debe registrar de manera obligatoria la
siguiente información: producto y volumen vendido, ingresar el número de factura y/o
guía de remisión, placa de transporte, entre otros.
36
Estado Despachado: Es generado cuando el Operador de Planta realiza el despacho
físico del combustible.
Estado Cerrado: El Agente Comprador ingresa al SCOP y registra la recepción de los
productos comprados.
Gráfico 10: Flujograma - Sistema de Control de Ordenes de Pedido de Combustibles
Fuente: Osinergmin – SCOP, 2013
Donde:
EVP: Establecimientos de Venta al Público
CD: Consumidor Directo
DMIN: Distribuidor Minorista
Sistema de Fiscalización de Hidrocarburos (SFH)
Sistema de fiscalización, creado por Osinergmin y utilizado por las diferente unidades de la
Gerencia Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos, para registrar las observaciones
encontradas en campo, necesarias para la toma de acciones administrativas de sanción.
Sistema de Gestión de Documentos Digitales (SIGED)
Sistema gestión, implementado por Osinergmin para el envío de documentos digitales,
observaciones de trazabilidad y aprobaciones de documentos mediante firmas digitales,
necesarios para la continuidad del servicios.
37
Importancia del Registro de Hidrocarburos
El Registro de Hidrocarburos es un registro constitutivo y unificado a cargo de Osinergmin
donde se inscriben las personas naturales o jurídicas que desarrollan actividades en el
subsector de Hidrocarburos.
La importancia radica principalmente en la formalización del expendio de combustible
y en el control del mismo para evitar que sea usado para fines ilícitos.
¿Y cómo se logrará ello?, se realizará mediante la emisión de una “Ficha de Registro”,
este documento permitirá la formalización del mercado de hidrocarburos y asegurar que
uso del combustible tenga un fin licito, el tener la Ficha de registro, automáticamente se
incorpora al Registro de Hidrocarburos [29].
La ficha de registro contiene los datos, entre otros, del titular del Registro de
Hidrocarburos de Osinergmin, de la instalación, unidad o establecimiento, así como
también en número de la inscripción.
El trámite es gratuito, El registro de hidrocarburos no requiere ser renovado, su vigencia
es indefinida y mantiene plena validez desde su fecha de inscripción en el Registro de
Hidrocarburos.
Los requisitos para la obtención del RHO son: Solicitud completamente llenada, DNI o
Testimonio de Constitución, Informe técnico favorable, póliza de seguro.
Entre algunos agentes tenemos: Locales de venta, Distribuidores minoristas, Medios de
transportes y Establecimientos de venta al público, que corresponden al área de Unidades
Menores. ¿Y los demás Agentes?, Distribuidores mayoristas, Plantas envasadoras, Plantas
de abastecimiento, Importadores y exportadores de combustibles, Refinerías o Plantas
productoras, todos ellos también deberán de inscribirse en el Registro de Hidrocarburos de
Osinergmin.
38
El registro de hidrocarburos es importante porque permite controlar la comercialización,
tener registro de la empresa que distribuye el combustible, saber qué tipo de combustible
comercializa.
Mediante las solicitudes podemos identificar la presencia de hidrocarburos en los
diferentes tipos de usuarios que hay a nivel nacional, reduce en gran medida el riesgo de
descontrol de los hidrocarburos.
También tiene impacto en la economía, al dar información oportuna y confiable que se
va elaborando según un usuario llegue a inscribirse y formalizar debidamente su
comercialización, distribución y/o almacenaje de los hidrocarburos
Principios aplicables al Reglamento del Registro de Hidrocarburos
Presunción de Veracidad, Se presume que las solicitudes, documentos y declaraciones
presentados por los administrados responden a la veracidad de los hechos, salvo prueba en
contrario.
Osinergmin puede:
Comprobar veracidad de documentos.
Aplicar sanciones.
Difundir públicamente las sanciones.
Declarar la nulidad del acto administrativo sustentado en falsedad.
Hacer de conocimiento de las autoridades competentes la falsedad.
Proceder a la suspensión o cancelación del registro.
Osinergmin puede requerir en cualquier momento el sustento de los datos proporcionados;
la no entrega configura una infracción sancionable.
39
Actividades del Registro de Hidrocarburos
Gráfico 11: Actividades del Registro de Hidrocarburos
Fuente: Elaboración propia.
De las actividades mencionadas todas deben poseer su Ficha de Registro de Hidrocarburos
a excepción de las actividades de Exploración y Explotación, estas últimas son
competencia del Ministerio de Energía y minas.
Nuevo Régimen de Registro de Hidrocarburos, se establece bajo el RCD N° 191 – 2011
– OS/CD, publicada el 07 de noviembre del 2011, Reglamento de Hidrocarburos de
Osinergmin (ver anexo 4), [30]
Solicitudes del Registro de Hidrocarburos
Las solicitudes están establecidas bajo el marco del reglamento del consejo directivo de
Osinergmin RCD N° 245 – 2013 – OS/CD: Requisitos para Solicitar Habilitación,
Inscripción, Modificación, Suspensión y Cancelación del Registro de Hidrocarburo [31],
ver anexo 2.
Objetivo del Reglamento del Registro de Hidrocarburos, es “Establecer el
procedimiento a seguir para la inscripción, modificación, habilitación, suspensión y
cancelación en el registro de hidrocarburos, así como regular los requisitos y órganos
Explorar Explotar Refinar/
Procesar Almacenar
Transportar Distribuir/
Comercializar
40
competentes. Los agentes que desarrollan o desean desarrollar actividades en el subsector
de hidrocarburos, deberían de obtener su registro de hidrocarburos, sin perjuicio de la
obligación de obtener los permisos y autorizaciones de las otras autoridades competentes”
[32].
Cada solicitud requiere de ciertos requisitos para poder realizar los trámites a
continuación se muestra los tipos de solicitudes, [33].
Solicitud Inscripción: Personas jurídicas o naturales que deseen realizar actividades de
hidrocarburos son inscritas en el registro. Entre ellas tenemos: Importadores,
Distribuidores, Consumidores directos, Comercializador, Grifos, Grifos flotantes,
Grifos Rurales, Estaciones de servicio, Gasocentros, Redes de distribución y Locales de
ventas, Medio de transporte terrestre y acuático, Refinerías, Terminales y Plantas,
Importadores.
“Prohibición de doble Inscripción: Una misma instalación, establecimiento o medio
de transporte no podrá ser inscrito más de una vez en el registro con el fin de
desarrollar más de una actividad de Hidrocarburos, salvo se disponga lo contrario en
los reglamentos específicos del subsector de hidrocarburos”.
Solicitud Modificación: Se da cuando se modifica los datos un registro (Razón social,
productos, capacidad, etc.).
Solicitud Habilitación: Es una inscripción suspendida, razón por la cual se solicita su
habilitación para recuperar su vigencia.
Solicitud Suspensión: Dada por el cese temporal a efecto de la inscripción –
administrado deshabilitado.
Solicitud Cancelación: Se dispone de la eliminación permanente de la inscripción en el
registro.
41
Nota: Toda persona luego de haber realizado el trámite de Registro, debe poseer su Ficha
de Registro, el cual debe poseer y mostrar a los supervisores al momento de ser
fiscalizados, ver anexo 3, [34].
“Para finalizar, el año 2012, la Coordinación de las Oficinas Regionales, la Unidad de
Registros de Operaciones Comerciales (UROC) con apoyo de la Unidad de Normas y
Procedimientos (UNP) elaboraron el procedimiento para la Atención de Solicitudes de
Registro de Hidrocarburos, el cual nos servirá como marco de este trabajo, como modelo
para analizar y mejorar los procedimientos para la obtención de los Registro de
Hidrocarburos”, [35].
La metodología, el tipo de investigación es aplicativo con un nivel de investigación
descriptivo, pues está orientado al crecimiento de la realidad en el sector hidrocarburos en
los últimos años. El universo está representado por todas las empresas de expendio de
Hidrocarburos en Unidades Menores que vienen operando en el Perú al año 2015 y la
población, representado por todas las empresas del Perú que realizan el expendio de
combustibles líquidos.
En tanto para la modelación del proceso y el desarrollo de la plataforma virtual se
aplicará la metodología RUP (Rational Unit Process)
Para la obtención de resultados se hará uso de herramientas como Histogramas,
Diagramas de Flujo, Diagramas de Bloque, Diagramas de Paretto, así como también
planteamiento de indicadores dado el sistema actual comparado con el mejorado, el cual
nos permitan a responder adecuadamente los objetivos.
42
Marco Referencial
Benchmarking con otras instituciones del Estado y otras entidades Internacionales
Las nuevas tecnologías han posibilitado la llegada de nuevas formas de atender al
administrado. El Perú no ha estado ajeno a ello y en marzo del 2016 se aprobó la “Ley
30018, Ley de la promoción del uso de la información de patentes para fomentar la
innovación y la transferencia tecnológica” [36]. Actualmente en nuestro país y en el
extranjero existen plataformas ya implementadas en empresas estatales como Reniec y
Sunat, y una Tienda virtual perteneciente al estado Colombiano.
Benchmarking con Instituciones del Estado
RENIEC (Registro Nacional de Identificación y Estado Civil)
El Registro Nacional de Identificación y
Estado Civil (RENIEC), fue creado por
Ley N° 26497 de fecha 12 de julio de
1995, es un organismo público autónomo
con personería jurídica de derecho
público interno y goza de atribuciones exclusivas y excluyentes en materia registral,
técnica, administrativa, económica y financiera. Su función principal es la de
organizar y mantener el Registro Único de Identificación de las Personas Naturales;
siendo la razón de su existencia la de responder a la necesidad de administrar y
dirigir el sistema registral de los peruanos, que involucra el registro civil, registro de
personas y registro de naturalización, lo que constituye el registro único y base de
datos de identificación de todos los peruanos, emite el Documento Nacional de
Identidad único documento de identificación personal en el país, [37].
En el plano económico, la necesidad de reformar el Estado y mejorar la calidad de
sus intervenciones, resulta indispensable para elevar la productividad y la
competitividad de las empresas del país, reduciendo el déficit de empleo digno y los
altos niveles de pobreza. Un Estado moderno es un pilar fundamental para orientar la
43
nación hacia el desarrollo. El Estado debe reformarse, entre otras razones, porque:
Primero, subsiste la ineficiencia del sector público. Esta ineficiencia se observa
mayormente, no tanto en el número de trámites a realizar para obtener un servicio del
Estado, sino en el tiempo que tarda la realización de cada trámite.
Dado ello la Reniec en búsqueda de mejorar sus procesos de atención implementó
el Sistema Integrado de trámite documentario, el cual permite tramitar las Actas
registrales en un tiempo de 10 min, [38].
SUNAT (Superintendencia Nacional de Aduanas y Administración Tributaria)
La Superintendencia Nacional de
Aduanas y de Administración
Tributaria – SUNAT, de acuerdo
a su Ley de creación N° 24829,
Ley General aprobada por Decreto Legislativo Nº 501 y la Ley 29816 de
Fortalecimiento de la SUNAT, es un organismo técnico especializado, adscrito al
Ministerio de Economía y Finanzas, cuenta con personería jurídica de derecho
público, con patrimonio propio y goza de autonomía funcional, técnica, económica,
financiera, presupuestal y administrativa que, en virtud a lo dispuesto por el Decreto
Supremo N° 061-2002-PCM, expedido al amparo de lo establecido en el numeral
13.1 del artículo 13° de la Ley N° 27658, ha absorbido a la Superintendencia
Nacional de Aduanas, asumiendo las funciones, facultades y atribuciones que por
ley, correspondían a esta entidad.
Del mismo modo que en el caso de Reniec, la necesidad de reformar el Estado y
mejorar la calidad de sus intervenciones, resulta indispensable mejorar los sistemas
de registros de tributos para elevar la productividad y la competitividad de las
empresas del país, es por ello que Sunat bajo el enfoque del estado, implementó hace
unos años una plataforma virtual donde se pueden realizar Operaciones en línea
como la Declaraciones de impuestos [39].
44
Benchmarking con Instituciones Internacionales
El desarrollo de las operaciones en la mayoría de los mercados es muy similar,
especialmente en referencia a la refinación, la distribución y la comercialización de
combustibles que se desarrolla a través de refinerías que pueden ser de propiedad del
Estado o, en algunos casos, de empresas privadas.
En Brasil, el movimiento de combustible es supervisado por la Agencia Nacional
de Petróleo (ANP), [40].
En Colombia, la comercialización está regulada por un organismo creado por el
Estado que integra a los agentes de todo el país en un solo sistema de información
(combustibles líquidos, biocombustibles y crudos). Dicha entidad organiza, controla
y sistematiza la comercialización, la distribución, el transporte y el almacenamiento
de combustibles líquidos derivados del petróleo, alcohol carburante, biodiésel y
crudos pesados, [41].
En España, la comercialización de combustibles está en manos de tres empresas.
Repsol tiene el dominio con más de 60% del mercado. En este país se tiene mucho
cuidado por la calidad de producto que llega al cliente. El control de los productos se
realiza a través de colorantes y marcadores biomoleculares que sirven para detectar
posibles fraudes, [42].
En México, la empresa estatal Petróleos Mexicanos (Pemex) es la encargada y la
responsable de la cadena de comercialización del sector de hidrocarburos. Los grifos
y las Estaciones de Servicios también están a cargo de Pemex, pues existe un
monopolio de esta institución, [43].
Las empresas privadas y los organismos públicos de los países analizados no
escatiman esfuerzos económicos y financieros en la inversión de herramientas
tecnológicas cuyas aplicaciones redunden en el control y la fiscalización de la
competencia desleal, el contrabando y el robo de combustibles líquidos derivados del
petróleo.
45
Problemas en el sistema de comercialización
Como resultado del benchmarking se puede apreciar que todos los países
analizados afrontan los problemas de adulteraciones y mezclas y competencia
desleal. La mayoría tiene problemas de contaminación ambiental y evasión tributaria.
Solo en algunos países se presentan el contrabando, la informalidad y la inseguridad
en las instalaciones. (Tabla 9).
Tabla 9: Principales problemas del mercado de combustibles por países
Fuente: Comercialización de combustibles: modelo de solución tecnológica.
En Brasil, la adulteración del alcohol con agua es el problema más representativo,
pues genera competencia desleal al vender el combustible a precios inferiores.
En España se tiene el problema de la evasión tributaria por el consumo indebido y
la comercialización de combustible agrícola desgravado para otros fines.
En México, la mayor preocupación son los robos que sufren las empresas desde
los oleoductos y los poliductos.
Aplicación de los sistemas tecnológicos
Cada uno de los países analizados ha ido desarrollando herramientas tecnológicas
y sistemas de información para mejorar su competitividad, productividad y
recaudación de impuestos, y combatir las malas prácticas de algunos agentes
46
informales. En la Tabla 10 se aprecian las diferentes herramientas que controlan sus
procesos.
En Brasil opera un modelo de abastecimiento de agentes de combustibles. En
dicho país la producción es mucho menor a la demanda, lo que implica un déficit que
se compensa a través de las importaciones, principalmente de gasóleos y gas licuado
de petróleo (GLP). Brasil está trabajando intensamente en la calidad de los
combustibles y el cuidado del medio ambiente, por lo que los productos principales
del mercado de combustibles son el alcohol etílico hidratado y el GNV.
Colombia ha implantado, desde mediados de 2009, un sistema de información de
la cadena de distribución de combustibles líquidos derivados del petróleo (Sicom).
La diferencia con el SCOP del Perú radica en el control de los agentes en Colombia
que solicitan operar en el mercado de combustibles. Estos han cumplido previamente
con varios trámites en el acondicionamiento de la infraestructura física y tecnológica,
cuya certificación está a cargo de un organismo privado (Bureau Veritas). En el caso
peruano, en cambio, esta etapa del proceso se cumple con una declaración jurada
(PDJ).
En España, el control de los registros de comercialización está a cargo de las
comunidades autónomas y todos los procesos de control de calidad del producto los
realiza la empresa privada. Su principal objetivo es evitar la adulteración, las mezclas
y la competencia desleal, para lo cual se invierte en la cadena de distribución a través
del desarrollo de tecnologías, marcadores, equipos y técnicos altamente capacitados.
En México, todos los procesos están controlados por Pemex que, de forma similar
a los otros países, realiza importantes inversiones en la supervisión, el control, la
fiscalización y el seguimiento desde la producción hasta que los combustibles llegan
al cliente final. Esta empresa ha desarrollado un sistema de automatización de la
medición y el control de volúmenes de hidrocarburos líquidos en terminales de
almacenamiento y reparto (Simcot).
47
Tabla 10: Comparación de sistemas de apoyo al control de fiscalización
Fuente: Comercialización de combustibles: modelo de solución tecnológica.
SICOM (Sistema de Información de Combustibles Líquidos):
Sistema extranjero perteneciente al vecino país de Colombia, similar al Sistema de
Control de Ordenes de Pedido Peruano.
Este Sistema de Información de
Combustibles Líquidos del Ministerio
de Minas y Energía Colombiano,
integra a los agentes de la cadena a
nivel nacional en un solo sistema de información y mediante el cual se organiza,
controla y sistematiza la comercialización, distribución, transporte y almacenamiento
de combustibles líquidos derivados del petróleo, alcohol carburante y biodiesel, [44].
Para nuestro caso, la plataforma a implementar requiere del ingreso de archivos
adjuntos como declaración jurada lo cual requiere de un tiempo adicional a
48
comparación de las plataformas implementadas por Reniec, Sunat y Sistema
combustible líquidos (Sistema colombiano).
El tiempo máximo para realizar el trámite del registro (Ingreso de datos y
documentos solicitados en los requisitos) en el sistema actual, dura aproximadamente
5 a 30 días, siendo 30 días el plazo máximo de atención según el Texto Único de
Procedimiento Administrativo (TUPA), [45].
Dado que el análisis estará puesto en los procedimientos para mejorar la obtención
de los registros de Hidrocarburos en Unidades Menores, como proyecto hacia una
integración de los sistemas SFH, SCOP y SIGED para mejorar los procesos y
eficiencia del sistema, será necesario identificar los sistemas que intervendrán en el
desarrollo de la integración del nuevo sistema – Plataforma virtual, los agentes
compradores y los tipos de solicitudes asociados al sistema actual, que sirvan como
ejes conceptuales sobre los que apoyar la presente tesis.
Para empezar Osinergmin, es el organismo encargado de regular y supervisar que
las empresas del sector Hidrocarburos mantengan un orden en el expendio de
Hidrocarburos y Otros derivados del petróleo, la realización del mismo es de acuerdo
a lo establecido en el Decreto Supremo N° 045 – 2001 – EM, que hace referencia al
“Reglamento para la comercialización de Combustibles Líquidos y Otros derivados
de Hidrocarburos” (Ver anexo 1), [46]. No obstante, también hace referencia que,
“Los agentes de comercialización de Combustibles para registrar las transacciones
comerciales deberán realizarse en el SCOP, en tanto para la supervisión de los
establecimientos será SFH y para la aprobación o envió de documentos será
mediante el SIGED.
49
ESTADO DEL ARTE
Revisión de la Literatura sobre el problema de investigación
Investigación N° 1
La elaboración del procedimiento para la “Atención de Solicitudes de Registro de
Hidrocarburos” del año 2012, que estuvo a cargo por la Coordinación de las Oficinas
Regionales, la Unidad de Registros de Operaciones Comerciales (UROC) y con el apoyo
de la Unidad de Normas y Procedimientos (UNP) se focaliza en establecer el
procedimiento a seguir para la inscripción, modificación, suspensión, cancelación y
habilitación en el Registro de Hidrocarburos, así como regular los principios, requisitos y
órganos competentes, [47].
Investigación N° 2
Referente a la elaboración del Plan Estratégico del 2015 por el Ing. Jesús Tamayo
Pacheco, en la cual describe los diferentes mandatos que le han sido otorgados a
Osinergmin, en tres sectores diferentes: eléctrico, hidrocarburos y minería. Este plan, es el
resultado de la interacción de diversos actores de la organización - Alta Dirección,
Gerentes, Especialistas y colaboradores en general quienes a través de su activa
participación en la discusión del mismo, han definido una orientación estratégica de la
institución, [48].
Investigación N° 3
El estudio “La Industria de los Hidrocarburos Líquidos en el Perú” de los autores Jesús
Tamayo, Julio Salvador, Arturo Vásquez y Ricardo De la Cruz, del año 2015 referente a la
evolución de la demanda de combustibles líquidos asociados a la decisión de consumo de
los agentes económicos a nivel mundial, divididos tanto por upstream y downstream.
50
Lo que encontramos que el mercado internacional y nacional y la historia de la
legislación empleada hasta el día de hoy para la comercialización de los Hidrocarburos
Líquidos influyen en la cadena de valor de hidrocarburos, [49].
Investigación N° 4
El estudio “Análisis, diseño e implementación de un sistema de control de inventarios
para empresas de almacenamiento de hidrocarburos” realizado por el autor Jorge Iju
Fukushima del año 2010 concerniente a la Implementación de un Sistema de Control de
Inventarios para el almacenamiento de hidrocarburos líquidos, pudimos observar que el
autor propone la implementación de un sistema que permita registrar y calcular los datos
de los movimientos, con la finalidad de generar reportes de inventarios que ayuden a
verificar las diferencias entre los inventarios físicos y contables, [50].
El autor también hace un énfasis en la separación de procesos para la propuesta de su
implementación.
Investigación N° 5
El ensayo de investigación “Ensayos de investigación sobre contabilidad: Análisis y
propuestas” de los autores Pedro Franco y Santiago Collas del año 2016 es un compendio
de estudios relacionados a la contabilidad y a los impactos financieros de los diferentes
rubros como Minería, comercialización de productos, ganadería, sector eléctrico, [51].
Hace mención específica al sector de Hidrocarburos, a su evolución de la demanda
mundial de combustibles líquidos; los autores también resaltan que el panorama se puede
ver afectado por mercados externos y como resultado se puede ver afectado el crecimiento
del país.
Los autores describen el sector hidrocarburos pero su investigación se centra al proceso
de extracción del combustible, a las entidades e instituciones que la regula, a los
documentos normativos y finalmente al Estado como ente concesionario.
51
Investigación N° 6
La investigación “Comercialización de combustibles: Modelo de solución tecnológica”
de los autores Eddie Morris, José Díaz, Elizabeth Marco y Carlos Montenegro del año
2010, básicamente se enfoca en desarrollar un modelo tecnológico que permita solucionar
o disminuir la problemática del mercado de combustibles que busca la reducción de la
informalidad, la adulteración y la competencia desleal, el control del medio ambiente y el
libre acceso a la información sobre los precios de mercado, [52].
Encontramos también que proponen un diseño que articule los actuales sistemas con los
que cuenta Osinergmin e integre un modelo de solución tecnológica a la problemática de
comercialización de combustibles enfocados en el Sistema de Fiscalización de
Hidrocarburos (SFH).
Investigación N° 7
De la Resolución de Consejo Directivo, del Organismo Supervisor de la Inversión en
Energía y Minería, del año 2003. Que en su respectiva competencia tienen la función
normativa de aprobar el Sistema de Control de Órdenes de Pedido al cual están sujetos
obligatoriamente los Distribuidores Mayoristas, Distribuidores Minoristas y Consumidores
Directos de combustibles líquidos, [53].
Tienen la finalidad de disminuir sustancialmente la Informalidad en la venta de
combustible a través del control de las órdenes de pedido de combustible.
Investigación N° 8
El informe N° OR – IT – 013 – 2013, “Modelado Coordinación Oficinas Regionales del
Proceso de Supervisión de Registro de Hidrocarburos” del año 2013, autor Coordinación
de Oficinas Regionales - Osinergmin. El cual hace referencia al estudio de todas las
actividades de supervisión delegadas a la Coordinación de Oficinas Regionales y el
modelado del proceso de supervisión de Registro de Hidrocarburos en Unidades Menores,
[54].
52
Tiene como objetivo documentar el Proceso de Registro de Hidrocarburos en Unidades
menores, identificar procesos que se encuentran asociados al proceso de Registro de
Hidrocarburos, así como también el de brindar información útil para el análisis y toma de
decisiones para mejorar los procesos de Registro de Hidrocarburos en Unidades Menores.
Investigación N° 9
El Proyecto de “Análisis y Mejora del Proceso de Registro de Hidrocarburos”, autor
Coordinación de Oficinas Regionales – Osinergmin del año 2013. El cual hace referencia a
un estudio basado en procesos, el estudio lo integran varias áreas y que tienen como
finalidad eliminar re-procesos, reducir tiempos de consulta y gestionar eficientemente la
información de Registro de Hidrocarburos, [55].
El presente proyecto resulta en gran medida del informe N° OR – IT – 013 – 2013, el
cual toma sus resultados para la realización de un estudio más compacto para mejorar los
procesos de Registro de Hidrocarburos.
Investigación N° 10
El Proyecto “Especificación Funcional Planificación y Programación de la
Supervisión”, autor Coordinación de Oficinas Regionales – Osinergmin del año 2013, el
cual abarca el desarrollo de la programación anual de las actividades de supervisión como,
operativos, pre-operativos, denuncias y emergencias, [56].
Además, determina las cantidades de actividades a realizar y los tipos de recursos
necesarios para planificar y programar la supervisión.
Investigación N° 11
El proyecto de “Emisión de Resolución”, autor Coordinación de Oficinas Regionales –
Osinergmin del año 2012, describe el proceso de Emisión de Resolución con miras a la
automatización, [57].
53
Tiene como objetivo sancionar los incumplimientos encontrados durante la visita de
supervisión. No obstante, el presente proyecto abarca la elaboración de la Resolución de
Sanción en Primera Instancia.
Investigación N° 12
“El Plan de supervisión y Fiscalización de la Gerencia de la Fiscalización de
Hidrocarburos Líquidos”, autor Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos –
Osinergmin del año 2014, elaborado teniendo en cuenta las necesidades de supervisión y
fiscalización que se requieren realizar a los establecimientos ubicados a nivel nacional con
el objeto de verificar el cumplimiento de la normatividad vigente presente en ese año, [58].
Tiene como finalidad planificar las actividades de supervisión y fiscalización y demás
actividades complementarias que se encuentran bajo el ámbito de la competencia de la
División de Operaciones de la Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos
(GFHL) correspondiente al año 2014.
Críticas y deficiencias de la literatura existente
En la Investigación N° 1, del procedimiento para la “Atención de Solicitudes de
Registro de Hidrocarburos”, encontramos que solo se enfoca en temas normativos y
disposiciones legales referentes al Procedimiento de Registro de Hidrocarburos. Además
describe las obligaciones, sanciones y multas que puede recibir el administrado. Dejando
un vacío sobre el enfoque que se le debe hacia el Administrado para poder efectuar un
determinado tipo de solicitud.
En la Investigación N° 2, de Ing. Jesús Tamayo Pacheco, contempla en una primera
parte la misión de la institución y refleja su nuevo contexto de operación, el mismo que se
plantea en función del desarrollo de los sectores de energía y minería en la última década,
tanto en el ámbito nacional, regional e internacional.
54
Pudimos determinar que el enfoque está orientado a la parte de gestión de nuevas
estrategias, pero hallamos que no contemplan un enfoque hacia la importancia del
procedimiento de Registro de Hidrocarburos, por ende existe una mala visión en
desarrollar un plan estratégico orientado hacia la implementación de nuevas tecnologías
como la Plataforma Virtual en la institución para dar facilidad hacia los Administrados de
poder obtener su Registro.
En la Investigación N° 3, de Jesús Tamayo, Julio Salvador, Arturo Vásquez y Ricardo
De la Cruz desarrollan estudios para diferentes ámbitos a nivel nacional e internacional del
consumo de los hidrocarburos líquidos, además de orientar a las actividades que establece
Osinergmin. Sin embargo, no contemplan aspectos tecnológicos con la finalidad de
beneficiar a los usuarios.
Es un punto para poder mejorar ya que es un desafío para la institución establecer un
plan relacionado con aspectos tecnológicos para brindar una atención eficiente y
satisfactoria para los usuarios.
En la Investigación N° 4, de Jorge Iju Fukushima, propone implementar un sistema de
control de inventarios, lo que resaltamos como una observación es la de separar procesos
pero el autor no considera la unificación de los mismos, lo que nos parece un punto
negativo el cual si deseamos optimizar con algún tipo de tecnología que permita controlar
inventarios se necesita tener encuentra los procesos que involucra el sistema.
En la Investigación N° 5, de Pedro Franco y Santiago Collas, encontramos una
deficiencia respecto a. enfoque de los autores hacia la cadena de valor de hidrocarburos.
Realizan un análisis centrado solo en el proceso de extracción; lo que encontramos un
vació respecto a los demás procesos de la cadena de valor, así como la utilización de
nuevas tecnologías para ser más competitivo a las instituciones del estado para un mejor
manejo de información y control productos.
En la Investigación N° 6, de Eddie Morris, José Díaz, Elizabeth Marco y Carlos
Montenegro, observamos una perspectiva por parte de los autores básicamente a mejorar
mediante el análisis del uso de tecnologías para mejorar la problemática del aumento de la
55
informalidad, la adulteración y la competencia desleal, el control del medio ambiente, la
evasión de impuestos, el contrabando y la seguridad de las instalaciones.
Observamos que solo centra su atención en el análisis de uno de los Sistemas (SFH),
dejando un vacío en la integración de los sistemas como: el SIGED (Sistema de Gestión
Documentaria), SCOP (Sistema de Control de órdenes de Pedido).
Además hay un vacío respecto al de distinguir una posible solución considerando la
integración los sistemas aplicando el uso de tecnologías dentro de los procesos y
procedimientos de las solicitudes del Registro de Hidrocarburos.
En la Investigación N° 7, del Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y
Minería, encontramos una serie de documentos normativos relacionados a la Validación en
línea de la información, Seguimiento y Registro de despachos y el manejo de una Base de
Datos que permita contar con información oportuna e histórica. Sin embargo, encontramos
que al ser una Resolución de Consejo y enfocándose solo al sistema SCOP se debería
implementar un documento normativo que involucre la integración de los sistemas.
Además teniendo en cuenta que la implementación de un interfaz vía internet está
siendo evaluado, se debe comenzar a redactar un documento normativo en relación a una
Plataforma Virtual junto con la integración de sistemas.
En la Investigación N° 8, del Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y
Minería, sobre el Modelamiento de los Procesos del Registro de Hidrocarburos Líquidos.
Observamos que el estudio presenta la mejora de procesos de Registro de Hidrocarburos
Líquidos de forma general, no especificando si el estudio toma en cuenta Unidades
Mayores o Unidades Menores.
En la Investigación N° 9, del Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y
Minería, sobre el Proyecto de Análisis y Mejora del Proceso de Registro de Hidrocarburos.
56
Observamos que es el resultado dado el informe del Modelamiento de los Procesos de
Registro de Hidrocarburos Líquidos. Si bien es cierto, muestra un estudio más completo
basado en los procesos de Registro de Hidrocarburos, no abarca y no detalla exactamente
la unificación de los sistemas y no hay indicios de que el sistema propuesto muestra
flexibilidad ante los cambios que pudiesen surgir en un futuro.
En la investigación N° 10, del Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y
Minería, de la “Especificación Funcional Planificación y Programación de la Supervisión”.
Observamos que la planificación y programación de la supervisión, es adecuada, pero
necesita un mayor número de recursos para abarcar una mayor muestra que posibilite tener
un indicador más confiable.
En la Investigación N° 11, del Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y
Minería, del Proyecto de Emisión de Resolución.
Pudimos determinar la falta de diagramas de procesos que modelen los procedimientos
y que oriente al proyecto hacia una automatización.
El modelar permitirá observar gráficamente los procedimientos que ayude a mejorar los
procesos, toda vez que esta solo servirá en una etapa de Primera Instancia.
En la Investigación N° 12, del Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y
Minería, del Plan de Supervisión y Fiscalización de la Gerencia de Fiscalización de
Hidrocarburos Líquidos.
Observamos la falta de un estudio exhaustivo, que abarque un mayor número de
Establecimiento de Venta al Público y Grifos, los cuales puedan ser supervisados y
fiscalizados. No obstante, deberá considerarse los recursos necesarios que permitan a los
administrados.
Tiene como finalidad planificar las actividades de supervisión y fiscalización y demás
actividades complementarias que se encuentran bajo el ámbito de la competencia de la
División de Operaciones de la Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos
(GFHL) correspondiente al año 2014.
57
Árbol de investigaciones relacionadas con el tema
Gráfico 12: Árbol de Investigaciones relacionadas al tema
ANÁLISIS DE LOS
PROCEDIMIENTOS DEL
REGISTRO DE
HIDROCARBUROS PARA
MEJORAR LA ATENCIÓN AL
PÚBLICO EN EL TRÁMITE DE
UNIDADES MENORES EN LA
CIUDAD DE LIMA
“Atención de Solicitudes de
Registro de Hidrocarburos”
OSINERGMIN
“Plan Estratégico - 2015”
Jesús Tamayo Pacheco
“La Industria de los Hidrocarburos
Líquidos en el Perú”
Jesús Tamayo
Julio Salvador
Arturo Vásquez
Ricardo De la Cruz
“Análisis, diseño e implementación de
un sistema de control de inventarios
para empresas de almacenamiento de
hidrocarburos”
Jorge Iju Fukushima
“Ensayos de investigación sobre
contabilidad: Análisis y propuestas”
Pedro Franco
Santiago Collas
“Comercialización de combustibles:
Modelo de solución tecnológica”
Eddie Morris
José Díaz
Elizabeth Marco
Carlos Montenegro
Resolución de Consejo Directivo
OSINERGMIN
20032010 2012 2015 20162013
“Modelado Coordinación
Oficinas Regionales del
Proceso de Supervisión de
Registro de Hidrocarburos”
OSINERGMIN
“Análisis y Mejora del
Proceso de Registro de
Hidrocarburos”
OSINERGMIN
“Especificación Funcional
Planificación y
Programación de la
Supervisión”
OSINERGMIN
“Emisión de Resolución”
OSINERGMIN
2014
“El Plan de supervisión y
Fiscalización de la Gerencia
de la Fiscalización de
Hidrocarburos Líquidos”
OSINERGMIN
Fuente: Elaboración propia.
58
ANÁLISIS DEL PROCESO ACTUAL
El desarrollo del presente capitulo se enmarcó dentro de los tipos de investigación
descriptiva y bibliográfica. El empleo de estos tipos de investigación busca medir, analizar
y responder ¿Por qué mejorar el proceso de Registro de Hidrocarburos en Unidades
Menores?, establecer relaciones de causa – efecto, investigar apoyándonos en fuentes de
carácter documental, como la consulta de libros, informes, estudios y proyectos ya
elaborados del cual estudiaremos sus limitaciones, ventajas y posibles mejoras para tener
mayor referencia y alcanzar las posibles alternativas de solución. La realización del mismo
se basa en la recolección de datos e informaciones de fuentes internas, externas y propias.
Las reuniones y documentos, en su conjunto conforman la información interna
(ver anexo 5).
Para el desarrollo se ha considerado, primero se realizará un mapeo de los procesos
RHO, como herramienta básica para graficar cómo funciona el proceso de Registro de
Hidrocarburos en Unidades Menores. Posteriormente, como medio de análisis y de
resolución de problemas, se hará uso de las herramientas de gestión de calidad, como el
diagrama de flujo, diagrama de Pareto, gráficos e histogramas.
Como segundo punto se emplearan estudios de tiempos para determinar los tiempos con
el sistema actual, que le toma a Osinergmin atender una solicitud de Registro de
Hidrocarburos.
Por último, y como tercer punto se analizarán los costos con el sistema actual, tomando
en cuenta datos como: costo de personal, costo por devolución de expedientes y costos por
viajes indebidos que realizan los supervisores.
59
Proceso de Registro de Hidrocarburos
Fases del proceso Actual
Actualmente las solicitudes del Registro de Hidrocarburos (Inscripción, Modificación,
Cancelación, Habilitación y Suspensión) presentan fases o actividades que forman parte
del proceso para el trámite del Registro de Hidrocarburos. A continuación describiremos
a cada fase del Proceso de Registro de Hidrocarburos.
Registro de Solicitud
Es la primera Actividad con la que inicia el Administrado para realizar su trámite, entre
sus roles está el de verificar inicialmente los datos más importantes de la persona, en la
que involucra instituciones como la SUNAT y RENIEC. Los responsables en esta
actividad son el Especialista de Atención al Usuario (EAU) y el Orientador Técnico
(OT).
Gráfico 13: Diagrama de Flujo – Registro de Solicitud (Modelo Actual)
Fuente: Elaboración propia.
60
Asignación de Solicitud
Segunda actividad en la que participan el Coordinador de Registro (CR) y el Supervisor
Regional (SR). En esta actividad se establece al responsable (supervisor) la solicitud
para que ejecute la inspección, evaluación en campo y revisión de documentos e
informes.
Gráfico 14: Diagrama de Flujo – Asignación de Solicitud (Modelo Actual)
Fuente: Elaboración propia.
61
Evaluación de Solicitud
Una vez asignado al Supervisor, en esta actividad se procede a examinar los
documentos que puede presentar el administrado, la información de los documentos
tienen que ser inspeccionados en campo, el supervisor tiene la responsabilidad de
verificar “in situ” los datos brindados por el administrado. Asimismo, al encontrar
observaciones, se tendrá que notificar al Administrado para que evalué levantar sus
observaciones.
Gráfico 15: Diagrama de Flujo – Evaluación de Solicitud (Modelo Actual)
Fuente: Elaboración propia.
62
Revisión de Solicitud
Actividad donde se ejecuta la revisión de documentos después de la evaluación previa
tanto de los documentos presentados por el Administrado como los inspeccionados en
campo (establecimiento, local, predio) del Administrado. Los involucrados en esta
actividad son los Coordinadores de Registro (CR) y el Supervisor Regional (SR).
Gráfico 16: Diagrama de Flujo – Revisión de Solicitud (Modelo Actual)
Fuente: Elaboración propia.
63
Validación y Aprobación de Solicitud
Los responsables para ejecutar la actividad de Validación y Aprobación son los Jefes
Regionales (JR), el Jefe de la Unidad de Registros y Operaciones Comerciales (JUROC)
de la Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos (GFHL); son los encargados
de realizar el Visto Bueno mediante una firma digital y física a los informes finales que
presentan los supervisores.
Gráfico 17: Diagrama de Flujo – Validación y Aprobación de Solicitud (Modelo
Actual)
Fuente: Elaboración propia.
64
Notificación
Actividad propiamente realizada por una empresa courrier, netamente su función es el
de realizar aviso mediante documentos firmados al Administrado.
Gráfico 18: Diagrama de Flujo – Notificación (Modelo Actual)
Fuente: Elaboración propia.
65
Archivo
Para finalizar se requiere que los expedientes físicos se almacenen correctamente según
Número de Ficha del Administrado, así como también realizar el almacenamiento
digital de los Informes, Fotos anexos, Expediente general de la Ficha de Registro.
Gráfico 19: Diagrama de Flujo - Archivo (Modelo Actual)
Fuente: Elaboración propia.
66
En el siguiente Diagrama se muestran las Fases de las solicitudes junto con los responsables directos involucrados en cada actividad.
Gráfico 20: Fases & Estado de los Procesos.
Fuente: Osinergmin – Elaboración propia
ROLESPAU
(EAU/OT)
FASES2.- Asignación de
Solicitud
3.- Evaluación de
Solicitud
1.- Revisión y
Registro de la
Solicitud
4.- Revisión de
solicitud
REVISOR
(CR/SR)
EVALUADOR
(SUPERVISOR
DE CAMPO)
REVISOR
(CR/SR)
ESTADOSCOMPLETO O
INCOMPLETO
(*)
ASIGNADO
1.- FAVORABLE U
OFICIADO
2.- DENEGADO
3.- EN DESESTIMIENTO
4.- EN ABANDONO
REVISADO
ASIGNADO
APROBADOR
(JR/JUROC/GGFHL)
5.- Validación y
Aprobación de
Solicitud
FIRMADO
ASIGNADO
EAU: Especialista de Atención al Usuario
OT: Orientador Técnico
CR: Coordinador de Registro
SR: Supervisor Regional
JR: Jefe de Oficina Regional
JUROC: Jefe de la Unidad de Registros y Operaciones Comerciales de la GFHL
JUPPD: Jefe de la Unidad de Producción, Procesos y Distribución de la GFHL
(*) Una vez que la solicitud ha sido aprobada pasa al proceso de revisión y registro, para ser notificado.
ENCARGADO DE
NOTIFICACIÓN
6.- Notificación
NOTIFICADO
PAU
REVISOR
7.- Archivo
ARCHIVADO
67
A continuación se resume mediante una tabla los roles que se cumplen por cada Fase
del Proceso de Registro de Hidrocarburos.
Tabla 11: Fases del Proceso Actual – Modo Presencial
Fuente: Elaboración propia - Osinergmin.
Fase Descripción
1. Registro de Solicitud
Registrar Solicitud RH, Sistema de Gestión de Documentos Digitales (SIGED) (Nuevo
RHO) 1. Validar datos personales del administrado con SUNAT (datos de la persona jurídica),
RENIEC (datos de la persona natural), SIGED (código de identificación, código de
cliente, tipo de identificación, id de documento generado, número de expediente si fue
generado anteriormente). 2. Validar si el administrado tiene multa
3. Adjuntar expediente a través del SIGED (utilizado para el medio físico y por RHO virtual
para adjuntar documento (s) al expediente, a través del SIGED).
4. Generación del número de expediente (SIGED). 5. Generar Cargo Solicitud RH (Completa o Incompleta) (Nuevo RHO).
2. Asignación
de solicitud
1. Generar carta línea (SFH) 2. Enviar Expediente (a través del SIGED se reenviará el expediente al evaluador-Ingeniero
Supervisor).
3. Evaluación
de solicitud
1. Genera oficio, Una vez que identifica observaciones en la solicitud, se procede a generar
el oficio por observaciones (SIGED).
2. Adjuntar documento al expediente (SIGED). a. Proyecto de Resolución
b. Ficha Registro de Hidrocarburos
c. Informe Técnico (IT) d. Informe de Supervisión (IS)
e. Cédula de notificación
3. Reenviar expediente (SIGED, se reenviará el expediente al revisor (Supervisor Regional).
4. Revisión de
Solicitud
1. Visto bueno del expediente físico. 2. Firmar Físicamente.
3. Reenviar expediente (Este servicio existe en SIGED, a través del cual se reenviará el
expediente al aprobador (Jefe Regional). En el caso de la aprobación).
4. Reenviar expediente (En el caso de devolver expediente por observación, se reenviará hacia el evaluador mediante SIGED).
5. Validación
y aprobación de
solicitud
1. Aprobar expediente digitalmente (automática a través del Nuevo RHO).
2. Firmar digitalmente (Obtener la firma digital del Aprobador desde SIGED).
3. Reenviar expediente notificador (Este servicio existe en SIGED, a través del cual se
reenviará al encargado de notificación para la entrega del documento).
6. Notificación
1. Notificación física (Mediante sobre sellado, se emite ficha registro, así como también
usuario y contraseña del administrado). Ver anexo 3 2. Notificación digital (vía email).
7. Archivo 1. Expediente Físico y Digital. (Se remite a los almacenes y digitalmente se guarda en el
SIGED).
68
Evolución de las Solicitudes de Registro de Hidrocarburos
Solicitud Inscripción – Registros por año
Gráfico 21: Registro por año – Inscripción
Fuente: Osinergmin – SCOP, 2014 - Elaboración propia
Solicitud Habilitación – Registros por año
Gráfico 22: Registros por año – Habilitación
Fuente: Osinergmin – SCOP, 2014 - Elaboración propia
Solicitud Modificación – Registros por año
Gráfico 23: Registros por año – Modificación
Fuente: Osinergmin – SCOP, 2014 - Elaboración propia
Tipo Año N° Solicitudes %
Inscritas
2010 3398 23.22%
2011 3411 23.31%
2012 2967 20.27%
2013 2404 16.43%
2014 2454 16.77%
Tipo Año N° Solicitudes %
Habilitada
2010 7191 21.76%
2011 6941 21.00%
2012 6473 19.58%
2013 6594 19.95%
2014 5852 17.71%
Tipo Año N° Solicitudes %
Modificada
2010 4644 9.95%
2011 7686 16.47%
2012 9740 20.87%
2013 14009 30.02%
2014 10582 22.68%
69
Solicitud Suspensión – Registros por año
Gráfico 24: Registro por año - Suspensión
Fuente: Osinergmin – SCOP, 2014 - Elaboración propia
Solicitud Cancelación – Registros por año
Gráfico 25: Registro por año - Cancelación
Fuente: Osinergmin – SCOP, 2014 - Elaboración propia
Gráfico 26: Historial de Solicitudes a Nivel Nacional Periodos 2010 – 2014
Fuente: Osinergmin – SCOP, 2014 - Elaboración propia
4644
7686
9740
14009
10582
7191 6941 6473 6594
5852
3398 3411 2967 2404
2454
2365 1632 1856 1940
2549
414 398 305 454 196 0
2000
4000
6000
8000
10000
12000
14000
2010 2011 2012 2013 2014
Can
tid
ad d
e S
oli
citu
de
s
Años
Historial de Solicitudes a Nivel Nacional Periodo 2010 - 2014
Modificación
Habilitacion
Inscripción
Cancelación
Suspensión
Tipo Año N° Solicitudes %
Suspendido
2010 2365 22.87%
2011 1632 15.78%
2012 1856 17.95%
2013 1940 18.76%
2014 2549 24.65%
Tipo Año N° Solicitudes %
Cancelado
2010 2365 22.87%
2011 1632 15.78%
2012 1856 17.95%
2013 1940 18.76%
2014 2549 24.65%
70
Nota: Los datos del análisis realizado para la obtención de los gráficos se pueden visualizar
en los cuadros adjuntos en los anexos 12, 13, 14, 15 y 16, además del acceso a información
pública de datos que fueron obtenidos a partir de la solicitud mostrada en el anexo 17.
Diagrama de Pareto
Para el análisis de las frecuencias del ingreso de solicitudes por registro se empleará un
diagrama de Pareto que organizará los datos (ver anexo 12, 13, 14, 15, 16) y permitirá
observar de manera porcentual aquellas solicitudes con mayor cantidad de ingreso al final
del período 2014, (Ver Gráfico 27).
Gráfico 27: Diagrama de Pareto – Solicitudes Ingresadas
El diagrama muestra las los 5 tipos de solicitudes: Modificación, Habilitación
Inscripción, Cancelación y Suspensión.
El análisis muestra que las solicitudes del tipo Modificación y Habilitación como
aquellas a las que la compañía debería prestar mayor atención dentro del Registro.
Asimismo, las categorías Inscripción, Cancelación y Suspensión representan una
importancia menor dentro del total.
Fuente: Osinergmin – Elaboración propia
71
Estudio de tiempos
El Registro de Hidrocarburos en Unidades Menores al ser proceso que posee varias etapas
para cada tipo de solicitud, requiere la aplicación de la Ingeniería de métodos, para este
caso específico haremos uso del Estudio de Tiempos.
Cálculo Tiempo estándar por etapa ( ):
Tiempo estándar Inscripción:
Tabla 12: Lecturas – Inscripción
Registro 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 885 987 897 907 901 905 796 914 1200 845 893
Asignación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 983 935 903 746 1015 873 755 726 832 813 844
Evaluación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 9000 10103 10209 11002 10032 10376 10857 11021 11095 10274 10552
Revisión 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 1904 1723 1705 1711 2700 1918 1714 2010 2070 1974 1859
Valid. & Aprob. (Seg.) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 679 712 610 680 695 648 690 649 420 644 667
Notificación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 333 379 452 402 312 317 404 441 720 338 375
Archivo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 557 579 431 501 298 361 377 377 369 570 458
Fuente: Elaboración propia
Tabla 13: Cálculo de tiempos (Tn, Tm, Ttc) - Inscripción
Fase Tn (min) Tm (min) Ttc (min)
Registro 14.14 16.68 16.68
Asignación 13.37 15.77 15.77
Evaluación 167.08 208.84 208.84
Revisión 29.43 37.08 37.08
Validación y Aprobación 10.57 12.79 12.79
Notificación 5.94 7.01 7.01
Archivo 7.25 8.77 8.77
Fuente: Elaboración propia
72
∑
Tiempo estándar Habilitación:
Tabla 14: Lecturas – Habilitación
Fuente: Elaboración propia
Tabla 15: Cálculo de tiempos (Tn, Tm, Ttc) - Habilitación
Fase Tn (min) Tm (min) Ttc (min)
Registro 15.31 18.06 18.06
Asignación 13.19 14.9 14.9
Evaluación 61.45 81.11 81.11
Revisión 15.11 19.35 19.35
Validación y Aprobación 7.54 9.5 9.5
Notificación 4.4 5.06 5.06
Archivo 8.98 10.86 10.86
Fuente: Elaboración propia
∑
Registro 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 1036 954 1009 1028 1200 955 1042 983 845 848 967
Asignación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 773 952 826 1050 796 723 852 947 732 894 833
Evaluación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 3600 4411 3451 4500 4435 3740 3979 4225 3462 3626 3881
Revisión 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 1800 986 962 972 935 929 906 974 994 933 955
Val. Y Aprob.(Seg) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 457 487 455 600 479 508 465 426 504 504 476
Notificación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 296 253 271 280 420 298 294 265 292 251 278
Archivo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 450 578 587 560 540 577 558 588 567 548 567
73
Tiempo estándar Modificación:
Tabla 16: Lecturas – Modificación
Registro 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 883 890 906 916 735 900 901 851 924 876 894
Asignación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 769 751 761 767 752 774 729 733 900 726 751
Evaluación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 2432 2418 2982 1800 2641 2722 2790 2984 2826 2982 2753
Revisión 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 794 798 822 816 828 788 802 790 960 796 804
Val. Y Aprob. (Seg) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 244 246 250 292 615 260 247 254 294 290 264
Notificación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 266 261 261 302 246 299 267 290 277 275 271
Archivo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 596 571 540 621 570 572 586 567 542 579 569
Fuente: Elaboración propia
Tabla 17: Cálculo de tiempos (Tn, Tm, Ttc) - Modificación
Fase Tn (min) Tm (min) Ttc (min)
Registro 14.16 16.7 16.7
Asignación 11.9 14.04 14.04
Evaluación 43.59 56.23 56.23
Revisión 12.73 16.04 16.04
Validación y Aprobación 4.18 4.98 4.98
Notificación 4.3 5.11 5.11
Archivo 9.01 11.18 11.18
Fuente: Elaboración propia
∑
74
Tiempo estándar Suspensión:
Tabla 18: Lecturas – Suspensión
Registro 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 854 863 877 870 894 883 877 875 960 870 874
Asignación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 747 780 730 749 747 736 745 768 600 770 752
Evaluación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 4015 4725 3944 4267 7800 4425 4853 5343 4209 4904 4521
Revisión 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 869 817 829 605 839 822 867 839 846 820 839
Val. Y Aprob. (Seg) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 380 340 373 245 336 362 365 344 384 383 363
Notificación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 293 273 265 284 299 242 259 264 310 283 274
Archivo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas (Seg.) 538 514 498 483 532 519 540 529 564 533 521
Fuente: Elaboración propia
Tabla 19: Cálculo de tiempos (Tn, Tm, Ttc) - Suspensión
Fase Tn (min) Tm (min) Ttc (min)
Registro 13.83 16.32 16.32
Asignación 11.91 14.06 14.06
Evaluación 71.58 91.62 91.62
Revisión 13.28 16.73 16.73
Validación y Aprobación 5.7 7.13 7.13
Notificación 4.33 5.11 5.11
Archivo 8.24 9.98 9.98
Fuente: Elaboración propia
∑
75
Tiempo estándar Cancelación:
Tabla 20: Lecturas – Cancelación
Fuente: Elaboración propia
Tabla 21: Cálculo de tiempos (Tn, Tm, Ttc) - Cancelación
Fase Tn (min) Tm (min) Ttc (min)
Registro 13.87 16.37 16.37
Asignación 12.41 12.64 12.64
Evaluación 101.31 125.63 125.63
Revisión 18.95 22.36 22.36
Validación y Aprobación 11.22 13.35 13.35
Notificación 5.73 6.94 6.94
Archivo 8.16 10.12 10.12
Fuente: Elaboración propia
∑
Registro 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas 870 895 864 869 870 900 878 840 921 900 876
Asignación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas 795 782 758 853 803 767 795 778 769 806 784
Evaluación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas 6001 7036 5710 5231 7095 5601 6422 6418 6770 6536 6399
Revisión 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas 1278 1129 1209 1203 1271 1138 1203 1109 1321 1231 1197
Val. Y Aprob. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas 686 729 722 679 744 707 718 691 781 702 709
Notificación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas 368 338 335 371 401 382 386 390 336 353 362
Archivo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Lecturas 537 519 523 493 489 530 507 509 634 534 516
76
Indicadores Proceso RHO – Sin sistema
Número total de solicitudes atendidas por cada tipo de registro Mensual – Año
2014
Tabla 22: Número Total de Solicitudes por cada tipo
Sistema Actual
Número total de solicitudes
atendidas por cada tipo de registro
Año – 2014
Inscripción 2454
Habilitación 5852
Modificación 10582
Suspensión 196
Cancelación 2549
Fuente: Elaboración propia
Eficiencia
Tabla 23: Eficiencia (Sistema Actual)
Eficiencia
#Solicitudes
aprobadas/
#Solicitudes
ingresadas
89%
Fuente: Elaboración propia
Tiempo estándar promedio de atención de solicitudes por cada tipo de registro
(minutos)
Tabla 24: Tiempo estándar promedio de atención
Sistema Actual
Tiempo estándar promedio de
atención de solicitudes por cada tipo
registro (minutos)
Inscripción 306.96
Habilitación 158.84
Modificación 124.27
Suspensión 160.94
Cancelación 209.37
Fuente: Elaboración propia
77
Porcentaje de solicitudes emitidas por cada tipo de solicitud
Tabla 25: Tabla de porcentaje de Solicitudes Emitidas
Sistema Actual
Porcentaje de solicitudes emitidas
por cada tipo de solicitud
Inscripción 11.34%
Habilitación 27.05%
Modificación 48.92%
Suspensión 0.91%
Cancelación 11.78%
Fuente: Elaboración propia
Porcentaje de solicitudes emitidas que fueron aprobadas
Tabla 26: Tabla de porcentaje de Solicitudes Aprobadas
Sistema Actual
Porcentajes de solicitudes aprobadas
Inscripción 68.74%
Habilitación 87.22%
Modificación 96.09%
Suspensión 82.65%
Cancelación 82.86%
Fuente: Elaboración propia
Porcentaje de solicitudes emitidas que fueron desaprobadas
Tabla 27: Tabla de porcentaje de Solicitudes Desaprobadas
Sistema Actual
Porcentaje de solicitudes
desaprobadas
Inscripción 31.255%
Habilitación 12.782%
Modificación 3.912%
Suspensión 17.347%
Cancelación 17.144%
Fuente: Elaboración propia
78
Análisis de Costos
Costo del modelo Actual
Los costos están constituidos por variables como sueldo y tiempo, para el análisis
consideraremos Costo anual actualización del Sistema, costo de evaluación de
expedientes negativos y finalmente el costo por devolución de notificaciones.
Costo anual actualización manual en sistema
Tabla 28: Tabla de costos de personal
N° Personal
Supervisor Regional 23
Supervisor Campo 135
Supervisor Legal 42
# Total de Supervisores 200
# Total de analistas 3
# Total de EAU 38
# Total de OT 23
# Total de JR 23
# Total de JUROC 1
# Total de JUPPD 1
# Total de CR 23
Fuente: Elaboración propia
Tabla 29: Tabla de sueldo de personal
Fuente: Elaboración propia
Personal encargado Sueldo Mensual S/.
Jefe Regional 12000
Jefe de la Unidad de Registros y Operaciones
Comerciales 12000
Jefe de la Unidad de Producción, Procesos y
Distribución 12000
Especialista de Atención al usuario 7500
Orientador Técnico 3500
Coordinador Regional 7500
Supervisor Regional 7000
Supervisor de Campo 6000
Supervisor Legal 6000
Analista de soporte 6000
79
Tabla 30: Tabla de sueldo total anual de personal
Año 2014 Monto S/. Anual
Sueldo SR 1932000
Sueldo SC 9720000
Sueldo SL 3024000
Sueldo analistas Soporte 216 000
Sueldo de EAU 3420000
Sueldo de OT 966000
Sueldo de JR 3312000
Sueldo de JUROC 144000
Sueldo de JUPPD 144000
Sueldo de CR 2070000
Fuente: Elaboración propia
Costo evaluación de expedientes negativos
Tabla 31: Costo evaluación de expedientes negativos
Sueldo Supervisor (mes) 6000
% estimado tiempo por
expedientes negativos 3%
Ajuste Sueldo Supervisor 180
Periodo (1 año) 12
Sueldo Anual Ajustado 2160
# Supervisores 200
Costo anual supervisores (S/.) 432 000
Fuente: Elaboración propia
80
Costo devolución de notificaciones
Tabla 32: Costo por devolución de notificaciones
Fuente: Elaboración propia
Sueldo supervisor 6000
% estimado de viaje indebido 6.17%
Costo Supervisor por viaje indebido 370
Periodo (1año) 12
Sueldo Anual Ajustado 4440
# Supervisores 200
Costo por viaje indebido (S/.) 888 000
81
PROPUESTAS DE MEJORA
Dada la situación actual presentada en el capítulo anterior, el presente capítulo dará a
conocer cada una de las propuestas de mejora las cuales seguirán el siguiente orden:
Primero se desarrollara y explicara el Proceso de Registro de Hidrocarburos.
Segundo se desarrollara Los estudios de tiempos realizados y explicando las mejoras
alcanzadas.
Tercero y último, se desarrollara la viabilidad de la tesis mediante un análisis de costo –
beneficio.
Proceso de Registro de Hidrocarburos
El desarrollo del proceso Registro de Hidrocarburos comprende 3 etapas:
La primera etapa, en la que se describirá los requerimientos del nuevo sistema tanto los
funcionales como los no funcionales, así como las consideraciones, actores y sus
necesidades, seguido de un Diagrama de Gantt que permita controlar las actividades que se
aplicaran en la metodología RUP, con el que se realizará la Implementación del nuevo
sistema – plataforma virtual que integre los sistemas SIGED, SFH y SCOP.
La segunda etapa, se enfocará al modelamiento del sistema por fase. El desarrollo es un
modelamiento visual que mediante representación gráfica (Software Bizagi Modeler). La
elaboración del modelado se organizara mediante fases, donde cada una demanda ciertos
conjuntos de iteraciones, durante el proceso de desarrollo se van emitiendo entregables de
software, con el objeto de tener una idea del producto final].
Por el último, la tercera etapa está enfocada a la prueba del nuevo sistema – Plataforma
Virtual, seguido de una breve explicación de los pasos a seguir para realizar el uso
adecuado al sistema.
82
Etapa 1: Requerimientos
De las reuniones realizadas entre analistas, supervisores, coordinadores y especialistas de
la Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos, Gerencia Operaciones y analistas
GMD – Graña y Montero, se determinaron los requerimientos funcionales y no
funcionales, los cuales son de suma importancia para el desarrollo del sistema.
Tabla 33: Valores de Dificultad
Dificultad
Valor Descripción
1 Alta
2 Media
3 Baja
Fuente: Elaboración propia
Tabla 34: Valores de Prioridad
Prioridad
Valor Descripción
1 Alta
2 Media
3 Baja
Fuente: Elaboración propia
83
Requerimientos Funcionales del sistema
Tabla 35: Requerimientos Funcionales
Módulo Organización
N° Descripción Tipo Dificultad Prioridad
1 El sistema organizará la información de solicitudes de Inscripción
Funcional 3 3
2 El sistema organizará la información de solicitudes de Habilitación
Funcional 2 3
3 El sistema organizará la información de solicitudes de Modificación
Funcional 2 3
4 El sistema organizará la información de solicitudes de Suspensión
Funcional 2 3
5 El sistema organizará la información de solicitudes de Cancelación
Funcional 3 3
Módulo de seguridad
N° Descripción Tipo Dificultad Prioridad
1 El sistema limitará el acceso a usuarios internos (especialistas,
analistas, supervisores) Funcional 3 3
2 El sistema asignará los trabajos a supervisores Funcional 3 2
3 El sistema asignará perfiles de usuario. Funcional 2 2
4 El sistema restringirá información. Funcional 2 2
5 El sistema habilitará al usuario al cambio de su contraseña de
acceso al sistema. Funcional 2 3
Módulo de comunicación
N° Descripción Tipo Dificultad Prioridad
1
El sistema permitirá el envío y recepción de mensajes entre
usuarios Funcional 3 3
2
El sistema permitirá a los especialistas, analistas, supervisores
digitar registros y modificar datos Funcional 2 2
3
El sistema permitirá a usuarios internos el mantenimiento de
solicitudes en una base de datos Funcional 2 2
4
El sistema posibilitará a especialistas, analistas y supervisores,
gestionar las solicitudes por estados. Funcional 2 2
Módulo de Administrados
N° Descripción Tipo Dificultad Prioridad
1
El sistema dará cuenta del registro y actualización de la
información en tiempo real. Funcional 3 3
2
El sistema habilitará la opción de adjuntar documentos en
diferentes extensiones Funcional 2 2
3 El sistema permitirá registrar modificar datos en tiempo real Funcional 2 2
4 El sistema permitirá obtener un registro en un tiempo reducido Funcional 2 2
Módulo Planeamiento
N° Descripción Tipo Dificultad Prioridad
1
El sistema contará con un respaldo de todas las solicitudes y
registros Funcional 3 3
2
El sistema permitirá modificar el tiempo de las actividades para
la atención de una solicitud Funcional 2 2
3
El sistema permitirá incorporar actividades de supervisión
tomando como criterio el tipo de solicitud Funcional 2 2
Módulo Evaluación
N° Descripción Tipo Dificultad Prioridad
1 El sistema posibilitará la evaluación de cada solicitud Funcional 2 2
2 El sistema posibilitará la evaluación de emisión de registros Funcional 2 2
3 El sistema permitirá evaluar a especialistas, analistas y
supervisores Funcional 2 2
84
4 El sistema permitirá a los administrados evaluar la labor que
realiza la institución Funcional 3 3
Módulo Reportes
N° Descripción Tipo Dificultad Prioridad
1 El sistema emitirá reportes de ingreso al sistema por cada usuario OSINERGMIN Funcional 2 2
2 El sistema emitirá reportes de ingreso al sistema de cada
administrado Funcional 2 2
3 El sistema generará informes de avance y progresos por cada tipo de solicitud Funcional 2 2
4 El sistema generará reportes de indicadores de gestión Funcional 3 3
5 El sistema generará un solo formato de reportes PDF Funcional 2 2
Fuente: Elaboración propia - Osinergmin
Requerimientos No funcionales
Tabla 36: Requerimientos no funcionales
Fuente: Elaboración propia - OSINERGMIN
Consideraciones sobre el sistema
Validación: La información será ingresada y verificada usando el teclado, dad
como medida preventiva.
Seguridad: El acceso será restringido según el alcance de las funciones de los
especialistas, analistas y supervisores.
Usabilidad: Permitirá que el administrador se familiarice con el sistema.
Requerimientos No Funcionales
N° Descripción Tipo Dificultad Prioridad
1 La interacción usuario – sistema se dará dando uso del mouse y el teclado.
No funcional 2 2
2 El sistema estará manejada mediante una interfaz
basada en controles web No funcional 2 2
3 La disponibilidad del sistema será las 24 horas al día. No funcional 2 2
4 El acceso se dará desde cualquier ordenador. No funcional 3 3
5 El sistema se ejecutará sobre un servidor de
aplicaciones web. No funcional 2 2
6 El sistema se comunicará permanentemente con el
administrador de base de datos. No funcional 2 2
7 El sistema hará un backup de la base de datos de los
registros No funcional 3 3
8 El sistema contará con manuales de usuario para su
entendimiento No funcional 2 2
9 El protocolo SMTP será utilizado para el envío de
correos No funcional 2 2
10 El sistema dará aviso al administrador mediante
mensajes los errores durante la fase de evaluación. No funcional 3 3
85
Actores participantes del sistema:
Administrado
Usuario Especialista
Usuario Analista
Usuario Supervisor
Identificación de necesidades
Entre las principales necesidades que manifestaron los especialistas, analistas,
supervisores y administrados tenemos:
Acceso a avances de información, seguimientos de usuarios dentro y fuera de la
institución.
Acceso completo a la información y la documentación de solicitudes, informes y
actividades propias de cada especialista, analista y supervisor, durante el desarrollo
del proceso de emisión de registro.
Establecimiento de un mecanismo de verificación de asistencias de supervisores al
lugar donde estará ubicado el establecimiento.
Duración de las actividades y/o tareas usadas para la atención de las solicitudes de
RH.
Registro del número de veces en que el administrado realiza algún tipo de solicitud.
Disponibilidad para extraer información que posibilite la elaboración de Indicadores
de gestión.
Facilitar al administrado el trámite de su registro, ya sea ingresada por inscripción,
modificación, habilitación, cancelación y/o suspensión.
86
Gantt de Implementación
Gráfico 28: Diagrama de Gantt
Fuente: Elaboración propia.
87
Etapa 2: Modelado del sistema - Proceso RHO Virtual
El modelado inicialmente será elaborado para las siguientes actividades mencionadas en la
Tabla 39. Para el desarrollo del mismo se hará uso del Software Bizagi Modeler, dando
inicio por cada una de las fases del Proceso de RHO [59], seguidamente de la descripción
de tareas por cada fase, para luego mediante una representación gráfica observar el
desarrollo del proceso de las fases en relación con los estados del proceso. Finalmente se
desarrollara un diagrama de flujo de estados, como también de la integración de los
sistemas SCOP, SFH y SIGED.
Tabla 37: Actividades de Registro de Hidrocarburos Virtual
N° Actividad
1 Distribuidores Minoristas de Combustibles Líquidos.
2 Vagones Cisternas – Transporte de Combustibles Líquidos y OPDH.
3 Distribuidor de GLP a Granel.
4 Estación de Servicios/Grifos.
5 Camión Cisterna – Transporte Combustibles Líquidos y OPDH.
6 Camión Cisterna – Transporte GLP a Granel.
7 Camiones – Transporte de GLP en Cilindros.
8 Locales de Venta de GLP en Cilindros con Capacidad <= 5,000 Kg.
9 Locales de Venta de GLP en Cilindros con Capacidad > 5,000 Kg.
10 Distribuidor de GLP en Cilindros.
11 Consumidores Directos de GLP con Capacidad <= 1,000 Gln.
12 Consumidores Directos de GLP con Capacidad > 1,000 Gln.
13 Redes de Distribución de GLP con capacidad <= 1,000 Gln.
14 Redes de Distribución de GLP con capacidad > 1,000 Gln.
15 Transportes de Combustibles Líquidos y OPDH en Cilindros.
16 Transporte Terrestre de Petróleo Crudo.
Fuente: OSINERGMIN - Elaboración propia.
Fases del proceso RHO
Registro de Solicitud (Plataforma virtual).
Asignación de Solicitud.
Evaluación de Solicitud.
Revisión de Solicitud.
Validación y Aprobación de Solicitud.
Notificación Digital.
Archivo (Expediente Digital).
88
a. Fase de Registro de Solicitud
Gráfico 29: Diagrama – Fase de Registro de Solicitud
Fuente: Osinergmin – Elaboración propia
89
Tabla 38: Descripción de tareas de la Fase de Registro de Solicitud
Tarea Rol Descripción
01. Registrar
Solicitud
Administrado/
PAU
El Administrado/PAU realiza el registro, bajo las modalidades:
1. Registro Virtual. Para las 16 actividades.
a. Selecciona el tipo de trámite. b. Selecciona la actividad.
c. Validará el certificado de conformidad. (Ver anexo 6)
Se visualizará el Número de Certificado de Conformidad y los datos de la Empresa envasadora que emitió el certificado. En el cual se confirmará si es el
que corresponde. Así como los datos del administrado “Local de Venta de GLP”.
El administrado validará, e indicará su conformidad.
Validará los datos del almacenamiento:
- Cantidad de cilindros
- Tipo de cilindro
- Producto - Marca
- Capacidad Total
- Se emitirá como resultado.
a. Ficha de Registro
b. Resolución
c. Cédula de Notificación
d. Los requisitos a presentar serán 4 que han sido validados por la Planta Envasadora. 2. Registro Presencial.
a. Selecciona el tipo de trámite
b. Selecciona la actividad
c. Selecciona los requisitos a presentar d. Validará si cumple con los requisitos según TUPA (Según el Anexo 7)
02. Registrar
Solicitud RH
(SIGED)
(Nuevo RH)
Automática
Para el caso presencial: Excepto las 16 actividades antes mencionadas. Tarea automática:
Validar datos personales del Administrado:
a. SUNAT: Número de RUC.
b. RENIEC: Número de DNI. c. SIGED: Asunto, Código de identificación, Dirección fiscal, Referencia de la dirección, Ubigeo, Estado, Teléfono.
03. Validar si tiene multa
Automática Tarea automática, validará si el administrado tiene una multa con Osinergmin. A través de los siguientes datos de entrada se realizará dicha validación:
90
1. RUC 2. DNI
3. Código Osinergmin
Resultado de la consulta:
-Si tiene Multa 1. Muestra alerta "Tiene MULTA con Osinergmin"
2. Fecha de multa
3. Estado de la multa
-No tiene Multa Muestra mensaje "No tiene MULTA con Osinergmin"
04. Generación del Número
de Expediente
(SIGED)
Automática Permite obtener del SIGED el número de expediente.
Como se señala en la Matriz Interfaces con otros Sistemas / Servicios.
05. Derivar Solicitud RH
(SIGED)
Automática A través del servicio en SIGED, se reenviará el expediente al evaluador, si la actividad lo requiere.
06. Generar
Cargo
Solicitud RH
(Completa o Incompleta)
Automática
Generará los tipos de cargo:
1. Solicitud Completa RH
2. Solicitud Incompleta RH: En caso pasen las 48 horas, el EAU debe anular el documento, consignar la observación
07. Emitir
Cargo Solicitud RH
(Completa e
Incompleta )
Administrado/
PAU
Administrado o PAU, según sea el caso, imprimirá el cargo:
1. Solicitud RH Completa (Cumple con los Requisitos TUPA)
2. Solicitud RH Incompleta (No cumple con los Requisitos TUPA), la solicitud incompleta se debe mantener en custodia por un plazo de 48 horas, que es el plazo máximo que tiene el Cliente para presentar los documentos faltantes. Cuando el cliente presente los documentos faltantes, el PAU debe revisar los
documentos y proceder a ingresar y registrar en el SIGED la solicitud de RH en el mismo número de Expediente SIGED que se generó como solicitud
incompleta. Para ello el PAU debe MODIFICAR el registro de solicitud incompleta por el tipo de documento SOLICITUD, y debe cambiar el estado de la
observación, ejemplo: Solicitud completa. En caso pasen las 48 horas, el EAU debe anular el documento, consignar la observación
08. Recepcionar Cargo
Solicitud RH
(SIGED)
Administrado El Administrado recibe el documento impreso del cargo, como constancia de la Solicitud RH.
Fuente: Osinergmin– Elaboración propia
91
b. Fase de Asignación de Solicitud
Gráfico 30: Diagrama – Fase de Asignación de Solicitud
Fuente: Osinergmin – Elaboración propia.
92
Tabla 39: Descripción de tareas de la Fase de Asignación de Solicitud
Tarea Rol Descripción
1. Actualizar
repositorio de solicitudes a
asignar
Automática Tarea automática: Una vez generada la solicitud de RH, automáticamente se evaluará de acuerdo a la generación de la solicitud si requiere asignación.
2. Asignar
Expediente al Evaluador
Automática
Tarea automática: Se realizará la asignación de acuerdo a los siguientes criterios:
1. Habilidad :
a. Conocimiento por tipo de actividad 2. Capacidad:
a. Número de cartas Líneas asignadas: Por día
b. Por tipo de visita (determina la complejidad).
3. Disponibilidad: a. Vacaciones
b. Enfermedad
c. Licencia
d. Maternidad e. Personales (Estudios, entre otros)
f. Temporal
4. Ubigeo: Opcional para excepciones (Actividades Menores).
3. Generar
carta línea Automática Tarea automática: Obtener la asignación de la carta línea. Actualmente la funcionalidad se encuentra en el SFH.
4. Reenviar
Expediente
(SIGED)
Automática A través del servicio en SIGED, se reenviará el expediente al evaluador, si la actividad lo requiere.
Fuente: Osinergmin – Elaboración propia
93
c. Fase de Evaluación de Solicitud
Gráfico 31: Diagrama – Fase de Evaluación de Solicitud
(1): Deriva al cliente para que levante observaciones
(2): Cuando el Cliente levanta observaciones.
(4): Proviene de la Fase de Evaluación y Aprobación de Solicitud, cuando el Aprobador observa la solicitud RH.
Fuente: Osinergmin – Elaboración propia
94
Tabla 40: Descripción de tareas de la Fase de Evaluación de Solicitud
Tarea Rol Descripción
1. Actualizar
repositorio de solicitudes a
evaluar
Automática Tarea automática: Una vez generada la asignación, automáticamente se actualizará de las solicitudes a evaluar.
2. Evaluar
solicitud RH
Evaluador
(Supervisor
Campo)
El Evaluador seguirá los siguientes criterios:
1. Validará si cumple los requisitos generales y técnicos solicitados según TUPA. (Ver Anexo 7)
2.Validará la información declarada por el Administrado (Anexo 8 “Formato de Validación de Declaración Jurada”)
3. Validar si
requiere visita
Evaluador
(Supervisor
Campo)
Si el Evaluador identifica que la actividad requiere visita, se iniciará una Supervisión Pre-Operativa (Subproceso).
Si el Evaluador identifica que la actividad NO requiere visita, validará si tiene observaciones (Requiere Oficio).
4. Validar si
requiere oficio
Evaluador
(Supervisor
Campo)
Si el Evaluador identifica que la solicitud tiene observaciones.
5. Registrar oficio
de observaciones
Evaluador
(Supervisor Campo)
El Evaluador emitirá un oficio con las observaciones para que sean levantadas por el Administrado, mientras tanto la Solicitud
RH se mantendrá en el estado “OFICIADO”.
6. Emitir y
entregar oficio
Evaluador
(Supervisor
Campo)
El Evaluador consolida las observaciones, de ser necesario y registra las observaciones identificadas, genera e imprime el oficio de observaciones fijando al solicitante un plazo.
UROC (Actividades Menores): MÍNIMO (2 días) MÁXIMO (10)
UPPD (Actividades Mayores): MÍNIMO (2 días) MÁXIMO (30)
Para el levantamiento de las observaciones encontradas. Finalmente se deriva el oficio de observaciones para revisión y visto del abogado de RHO y del abogado de la oficina regional, quién lo deriva al JUROC/JR para la firma correspondiente.
7. Generar informe de
Supervisión y
cerrar carta línea
Evaluador (Supervisor
Campo)
De acuerdo al resultado de la evaluación se genera el informe de Supervisión, con el siguiente detalle: 1. Requisitos generales – Validados
2. Requisitos técnicos – Validados: De acuerdo a la complejidad de la actividad.
Una vez generado el informe de Supervisión, se cierra la carta línea (Orden de servicio).
8. Generar
informe técnico
(firma digital)
Evaluador
(Supervisor
Campo)
El Evaluador generará el informe técnico con el resultado de la evaluación, adjuntando su firma digital (SIGED).
9. Registrar datos y resultados (Nuevo
RH)
Evaluador (Supervisor
Campo)
El Evaluador finalmente registrará los resultados de la evaluación. Para su posterior aprobación.
95
Requisitos de evaluación, (Ver anexo 9).
10. Generar
documentos,
numeración
automática (Nuevo
RHO)
Automática
Tarea automática:
1. Se genera los documentos según la actividad, se detalla en “Listado de actividades en los que corresponde la emisión de un
oficio y resolución o únicamente resolución”
2. Se genera los documentos según el tipo de solicitud, se detalla en “Documentos a elaborar por el supervisor dependiendo del
tipo de solicitud de registro de hidrocarburos.”
11. Adjuntar,
registrar y enviar documentos
(SIGED)
Evaluador
(Supervisor Campo)
Una vez generado los documentos, se adjunta al expediente para ser derivados para su revisión y aprobación.
12. Reenviar
expediente
(SIGED)
Automática A través del servicio en SIGED, se reenviará el expediente al revisor.
Fuente: Osinergmin – Elaboración propia
96
d. Fase de Revisión de Solicitud
Gráfico 32: Diagrama - Fase de Revisión de Solicitud
Fuente: Osinergmin – Elaboración propia
97
Tabla 41: Descripción de tareas de la Fase de Revisión de Solicitud
Tarea Rol Descripción
01. Actualizar repositorio
de solicitudes a revisar Automática Tarea automática: Una vez generada la evaluación, automáticamente se actualizará el repositorio con las solicitudes a revisar.
02. Revisar Expediente
(Nuevo RH)
(SIGED)
Revisor
(Supervisor
Regional)
El CR/SR revisa toda la documentación contenida en el expediente entregado por el Supervisor. Luego valida la resolución, Ficha
de Registro e Informe Técnico de Registro, según corresponda y de aplicar los requisitos del producto. Se pueden presentar los siguientes casos:
1.- Que la validación no sea favorable: Se identifique observaciones sobre la evaluación del Supervisor. Continúa con la tarea
"Devolver expediente"
2.- Que la validación sea favorable: Que la evaluación y/o subsanación realizada por el responsable es conforme. Continúa con la tarea "Visto en documentos resultante"
03. Aprobar Expediente
(Nuevo RHO), Firmar
Digitalmente (SIGED)
Revisor
(Supervisor
Regional)
El CR/SR valida los documentos resultantes, colocando su visto en el registro de la verificación de los requisitos del producto. Si la validación es conforme, coloca su visto bueno en el Informe Técnico de Registro, finalmente entrega los documentos para la
aprobación y envía correo electrónico indicando lo siguiente:
1.- N° de expediente
2.- Razón social 3.- Supervisor
4.- Documentos: Resolución, Ficha de Registro, Informe Técnico de Registro, según corresponda
El CR/SR retorna el expediente al supervisor a espera de los documentos notificados.
04. Reenviar Expediente
(Nuevo RH) (SIGED)
Revisor
(Supervisor
Regional)
A través del servicio en SIGED, se reenviará el expediente al aprobador.
05. Devolver Expediente
(Nuevo RH)
Revisor (Supervisor
Regional)
El CR/SR según sea el caso devuelve el expediente al Supervisor y comunica las observaciones encontradas en la validación; según
los siguientes casos: 1.- Que las observaciones encontradas son de forma; es decir, pueden ser subsanadas por el Supervisor. Continúa en la tarea
"Corrección de los documentos emitidos".
2.- Que las observaciones encontradas, corresponda a las observaciones que no han sido comunicadas mediante Oficio al
Solicitante. Por lo tanto el proceso continúa
06. Reenviar Expediente
(SIGED) Automática A través del servicio en SIGED, se reenviará el expediente al aprobador.
Fuente: Osinergmin– Elaboración propia
98
e. Fase de Validación y Aprobación de Solicitud
Gráfico 33: Diagrama - Fases de Validación y Aprobación de Solicitud
(4): Se devuelve al Evaluador (Fase de Evaluación de Solicitud), cuando el Aprobador observa la solicitud RH.
(5): Cuando no requiere asignación y pase directamente a la Fase de Validación y Aprobación.
Fuente: Osinergmin – Elaboración propia
99
Tabla 42: Descripción de tareas de la Fase de Validación y Aprobación de Solicitud
Tarea Rol Descripción
01. Actualizar repositorio de
solicitudes a validar
y aprobar
Automática Tarea automática: Una vez generada la revisión, automáticamente se actualizará el repositorio con las solicitudes aprobar.
02. Revisar
Expediente (SIGED)
Aprobador El Aprobador revisará siempre su bandeja (SIGED) para ver si tiene solicitudes por atender
03. Aprobar
Expediente (Nuevo
RH), Firmar
Digitalmente
(SIGED)
Aprobador
1.- Cuando la Solicitud de RH es favorable, el Jefe Regional o JUROC o GGFHL recibe la RESOLUCIÓN REGISTRO HIDROCARBUROS, el ANEXO, FICHA REGISTRO HIDROCARBUROS y CEDULA DE NOTIFICACIÓN, y procede a firmar
digitalmente los siguientes archivos:
i.LA RESOLUCIÓN REGISTRO DE HIDROCARBUROS
ii. EL ANEXO DE LA RESOLUCIÓN REGISTRO DE HIDROCARBUROS
iii.LA FICHA REGISTRO DE HIDROCARBUROS
iv.LA CEDULA DE NOTIFICACIÓN
2.-Para el caso de Solicitudes de RH Denegadas, el Jefe Regional debe firmar digitalmente la RESOLUCIÓN REGISTRO
HIDROCARBUROS (DENEGADA), el INFORME TÉCNICODENEGATORIA Y LA CEDULA DE NOTIFICACIÓN Finalmente, el archivo la RESOLUCIÓN REGISTRO HIDROCARBUROS, ANEXO, FICHA REGISTRO HIDROCARBUROS Y
CEDULA DE NOTIFICACIÓN se visualiza en formato PDF.
04. Derivar
Expediente (Nuevo
RH)(SIGED)
Aprobador A través del servicio en SIGED, se reenviará el expediente para su notificación.
05. Devolver
Expediente (Nuevo RH)
Aprobador
El Aprobador según sea el caso devuelve el expediente al Supervisor y comunica las observaciones encontradas en la validación; según
los siguientes casos:
1.- Que las observaciones encontradas son de forma; es decir, pueden ser subsanadas por el Supervisor. Continúa en la tarea "Corrección de los documentos emitidos".
2.- Que las observaciones encontradas, corresponda a las observaciones que no han sido comunicadas mediante Oficio al Solicitante.
Por lo tanto el proceso continúa
06. Reenviar
Expediente
(SIGED)
Automática A través del servicio en SIGED, se reenviará el expediente al Evaluador (Fase de Evaluación de Solicitud), cuando el Aprobador
observa la solicitud RH.
Fuente: Osinergmin – Elaboración propia
100
f. Fase de Notificación
Gráfico 34: Diagrama – Fase de Notificación
Fuente: Osinergmin – Elaboración propia
101
Tabla 43: Descripción de tareas de la Fase de Notificación
Tarea Rol Descripción
01. Actualizar repositorio de solicitudes que se
notificaran digitalmente
Automática Tarea automática: Una vez generada la aprobación, automáticamente se actualizará el repositorio con las solicitudes a
notificar en forma digital o a través del servicio de Courier.
02. Registrar datos de
Documentos para notificación (SIGED)
(Módulo de Mensajería -
Notificaciones)
Encargado de
notificación
Ingresar los datos requeridos para notificar el documento. (Mensajería SIGED) i. Indicar el documento a notificar, para ello debe seleccionar el documento.
ii. Tipo de Envío: Normal, Urgente o Inmediato (Resoluciones)
iii. Oficina que Notificará: Oficina Regional que se encargará de realizar la notificación del documento. Por ejemplo, si el administrado se encuentra en Chiclayo, se debe seleccionar la Oficina Regional Chiclayo.
iv. Destinatario, seleccionar el nombre del administrado al que se notificará el documento (puede ser uno o varios), asimismo
deberá verificar que la dirección que se visualice sea la que figura en el documento a notificar, de no ser así, debe modificar
la dirección. Si el destinatario no se encuentra registrado, se debe registrarlo como NUEVO CLIENTE Finalizado el proceso de notificación, el Supervisor Regional (propietario del expediente), recibe una notificación
informándole que el documento fue notificado. El cargo de notificación puede ser visualizado en el expediente.
03. Enviar documentos a Mensajería (SIGED)
Encargado de notificación
04. Verificar que los datos del destinatario
están correctos (SIGED)
(Módulo de Mensajería -
Notificaciones)
Encargado de
notificación
El Encargado de notificación debe validar que la información del destinatario (dirección, ubigeo, nombres o razón social) que se visualiza en el SIGED debe ser la misma que figura en el nombre del archivo a notificar. En caso esté incorrecta la
información se deberá informar al usuario remitente para que elimine el registro de envío a mensajería y nuevamente envíe el
documento a mensajería con los datos correctos.
05. Registrar datos para
Control de Servicio de Notificación (SIGED)
(Módulo de Mensajería -
Notificaciones)
Encargado de
notificación
Registrar la información de los Datos de Envío, previa coordinación del tipo de notificación que se realizará.
Datos de Envío, registrar alguna referencia, opcional, el tipo de notificación a realizar: Presencial, OSINERGMIN, Valija o
Motorizado, ámbito de envío, empresa Courier, si corresponde, número de guía. Luego ingresar la fecha y hora de recepción
del documento listo para notificar, en base a la fecha ingresada el sistema calculará de manera automática los plazos
máximos de cumplimiento estándar.
Guardar la información ingresada y proceder a notificar el documento, de acuerdo al tipo de notificación seleccionada.
06. Enviar e-mail de
notificación
Encargado de
notificación Enviar al e-mail del Administrado toda la información asociada al resultado de la evaluación de la solicitud RH.
102
07. Realizar el fedateado
del documento, ensobrar y entregar a Courier
Encargado de
notificación
En el caso de realizar la notificación presencial a través de Courier.
El Encargado de la notificación debe realizar el fedateo del documento a notificar (Oficio o Resolución). Las Cédulas de Notificación no se fedatean.
08. Recibir notificación
sobre atención de
Solicitud RH
Administrado
Email: El Administrado recibirá en su bandeja personal el e-.mail de la notificación sobre el resultado de la solicitud RH con la
documentación adjunta.
Courier:
Y en el caso presencial recibirá a través del Courier la notificación del resultado del trámite de la Solicitud RH con la documentación asociada.
09. Recepcionar cargo de
cédula de notificación (e-
mail o físico) y derivar
todo el expediente a
archivo
Administrado
Cuando retorne en Cargo de Notificación, este deberá ser escaneado (pdf) y adjuntado en la pestaña Datos del
Cargo, así mismo ingresar el estado de la notificación (Entregado o Devuelto) y los datos que correspondan.
Cuando retorne en Cargo de Notificación, este deberá ser escaneado (pdf) y adjuntado en la pestaña Datos del
Cargo, así mismo ingresar el estado de la notificación (Entregado, Devuelto o Robado/Extraviado) y los datos que
correspondan.
Al guardar la información en la pestaña Datos del Cargo, el documento se visualizará en la bandeja de Documentos
Cerrados, sin opción a modificar los datos registrados.
10. CCSOP Subproceso Se genera las siguientes tareas: 01. Registrar datos
02. Activar usuario SCOP
Fuente: Osinergmin – Elaboración propia
103
g. Fase de Archivo
Gráfico 35: Diagrama – Fase de Archivo
Fuente: Osinergmin – Elaboración propia
(3): Cuando el solicitante no cumple con levantar las observaciones y pasa a Archivo como
solicitud incompleta.
104
Tabla 44: Descripción de tareas de la Fase de Archivo
Fuente: Elaboración propia
Requisitos de Archivo, (Ver anexo 10).
Estados del proceso
Se registrará los estados del nuevo proceso, por donde podrá transitar hasta obtener un
resultado positivo o negativo.
Tabla 45: Fase vs Estado del Proceso
Ítem Fase Estado
1 Registro de
Solicitud
Completo: La Solicitud tiene todos los requisitos Completos
2 Incompleto: La Solicitud no tiene todos los requisitos
Incompletos
3 Asignación de
Solicitud Asignado: Registrar asignación
4
Evaluación de
Solicitud
Favorable: La Solicitud cumple con todas las condiciones
5 Oficiado: La Solicitud tiene observaciones
6 Denegado: La solicitud no cumple con condiciones o ya
tiene oficio.
7 Abandono: El solicitante deja de hacer seguimiento.
8 En Desistimiento: El solicitante desiste del trámite
9 Revisión de
Solicitud Revisado: Solicitud revisado y sin observaciones.
10
Validación y
Aprobación
de Solicitud
Firmado: Solicitud es validado, aprobado y genera
resolución.
11 Notificación Notificado: Cuando la solicitud es enviado a Notificación.
12 Archivo Archivado: Cuando Archivo recibe el cargo de notificación
que ha sido recepcionado por el solicitante.
Fuente: Elaboración propia
Tarea Rol Descripción
01. Archivar Solicitud
RH Incompleta
(SIGED)
PAU
(Plataforma
de atención
al usuario)
Cuando el solicitante no cumple
con levantar las observaciones y
pasa a Archivo como solicitud
incompleta.
02. Archivar expediente
(SIGED)
Revisor
(Supervisor
Regional)
Cuando el solicitante cumple con
lo solicitado y pasa a Archivo
como solicitud completa.
105
Flujo de estados
Gráfico 36: Diagrama de flujo de estados
Inicio
Incompleto Completo
Requisitos pendientes de completar
¿Pendiente de completar requisitos?
Fase Registro
Registrar asignación
Asignado
Cumple todas las condiciones
Favorable
Revisado sin observaciones
Revisado
Valido Generar Validación
Firmado
Se envía cargo de notificación
Notificación
Cargo de notificación recepcionado
Archivados
Fin
No presento requisitos faltantes durante las 48 horas
Requisitos completosRequisitos Incompletos
Requisitos completos
¿Pendiente del levantamiento de Observaciones? Fase de Revisión
Revisado con observaciones
¿Pendiente del levantamiento de Errores? Fase de
Validación
Validado con errores
Levanta observaciones
Oficiado Denegado AbondonoEn
desistimiento
Cuando Tiene ObservacionesNo cumple con las condiciones o Tiene oficio
No requiere solicitud
Cuando deja de hacer seguimiento
Cuando el usuario desiste del tramite
Cuando el Usuario desiste del tramite
Cuando es revisado
Cuando es revisado
Cuando revisado
Cuando levanta observaciones
Fuente: Osinergmin – Elaboración propia
106
Etapa 3: Pruebas del sistema – Interfaz
En esta etapa, se explicara a detalle los pasos a seguir, para hacer uso adecuado del nuevo
sistema – Plataforma Virtual. La explicación estará enfocada al administrado y al usuario
(Personal Osinergmin), quien es el actor principal, dado la actividad que desea realizar.
Interfaz: Administrado
Para el uso de este Módulo RHV (Registro de Hidrocarburos Virtual), el administrado
deberá contar necesariamente con RUC, Código de usuario y clave SOL (Contraseña)
otorgado por la SUNAT. Una vez ingresado a la página web de OSINERGMIN, deberá
ingresar a la opción
Fiscalización de Hidrocarburos.
Gráfico 37: Fiscalización de Hidrocarburos
Fuente: Osinergmin
A continuación se mostrará la siguiente pantalla, dará clic en el icono Registro de
Hidrocarburo Virtual.
Gráfico 38: Icono de registro
Fuente: Osinergmin
107
Luego se mostrará la siguiente pantalla donde dará clic en el texto de color rojo para
acceder al Módulo de Registro de Hidrocarburo Virtual.
Gráfico 39: Link de acceso al Módulo de RHV
Fuente: Osinergmin
A continuación se mostrará el Módulo de Registro de Hidrocarburo Virtual.
Gráfico 40: Módulo de RHV
Fuente: Osinergmin
Ingreso al Módulo RHV
El Cliente deberá ingresar el RUC, usuario y contraseña (Clave SOL) de la SUNAT,
luego seleccionar el botón Iniciar Sesión.
108
Gráfico 41: Inicio de sesión Clave SOL
Fuente: Osinergmin
Registro Datos de la Empresa
Luego de ingresar al Módulo RHV, el Cliente deberá verificar que los campos RUC,
Razón social, Dirección electrónica, Departamento, Provincia, Distrito y Dirección del
establecimiento sean las correctas. De haber variaciones en los datos comunicar a la
siguiente dirección electrónica atencionalcliente@osinerg.gob.pe
En los casos en que los campos aparezcan vacíos, como por ejemplo Referencia o
Dirección electrónica, se deberá obligatoriamente completar dicha información, para
finalmente dar clic en el botón Siguiente.
Gráfico 42: Cuadro de registro datos de la empresa
Fuente: Osinergmin
Registro de Unidad Operativa
Deberá seleccionar en el campo Grupo de Actividades, el grupo al cual pertenece la
actividad materia de solicitud (Por ejemplo: Establecimiento de Venta al Público).
109
En el campo actividad deberá seleccionar la actividad materia de la solicitud (Por
ejemplo: Grifo o Estación de Servicios).
Escribir el nombre comercial de la Unidad Operativa o Unidad de Transporte; así
como los datos de la dirección operativa (Departamento, provincia, distrito y
referencia).
Gráfico 43: Cuadro de ingreso de registro unidad operativa
Fuente: Osinergmin
Posterior a ello, dar clic al ícono de ubicación Geo-referencial, en el cual aparecerá
un mapa donde Ud. localizará su establecimiento dando clic izquierdo; para guardar dar
clic en Aceptar.
Gráfico 44: Ubicación Geo – Referencial
Fuente: Osinergmin
110
Finalmente, aparecerá un check con las coordenadas UTM de su establecimiento,
para continuar dar clic a Siguiente.
Gráfico 45: Cuadro Final con coordenadas del establecimiento
Fuente: Osinergmin
Registro Datos del Cliente (Administrado y/o Apoderado)
Para esta etapa, seleccionará Tipo de Documento (DNI o Pasaporte) y completar los
campos: Número de documento, Nombres, Apellidos, Dirección electrónica y Teléfono,
celular. Para continuar dar clic en el botón Siguiente.
Gráfico 46: Cuadro registro datos del cliente
Fuente: Osinergmin
Registro de Trámite
En caso se tenga más de una Unidad Operativa registrada en el Módulo RHV,
seleccionar la Unidad Operativa de la cual desea realizar el trámite; si sólo se ha
111
registrado en el Módulo una Unidad Operativa, el campo aparecerá por defecto
completo.
Seleccionar el Tipo de trámite a realizar (Instalación, modificación de instalación). El
campo Nombre del Trámite se visualizará por defecto. Para continuar dar clic a en el
botón Siguiente.
Gráfico 47: Cuadro registro de trámite
Fuente: Osinergmin
Nota: Considerar que al pasar esta etapa, el Cliente acepta las condiciones y
términos de uso del Módulo de RHV para atención de su trámite.
Ingreso de Requisitos al Módulo de RHV
Completados los datos de Empresa y Unidad Operativa, se mostrará la siguiente
pantalla.
Gráfico 48: Cuadro de ingreso de requisitos
Fuente: Osinergmin
112
Luego se procederá a dar clic en el botón Registrar o Adjuntar Documentos para
cargar los documentos al Módulo de RHV de cada requisito solicitado según TUPA.
Para cada requisito ingresado deberá hacer clic en el botón Guardar. Considerar que
el Módulo RHV sólo reconoce las extensiones de documentos: .pdf, .doc, .cad, .jpg.
Gráfico 49: Cuadro de requisitos a adjuntar
Fuente: Osinergmin
Por defecto, cada vez que se guarde el requisito tomará el estado completado.
Cuando se haya terminado de adjuntar todos los requisitos solicitados dar clic en el
botón Aceptar y Enviar.
Gráfico 50: Cuadro final del trámite RHV
Fuente: Osinergmin
113
Resumen de Registro de Trámite
A continuación aparecerá un resumen con la información de toda la documentación
ingresada.
Gráfico 51: Cuadro Registro de trámite RHV
Fuente: Osinergmin
Luego de revisar que todo esté conforme, dar clic en el botón Enviar, aparecerá el
siguiente mensaje: “Éxito: El trámite se registró con éxito. En breve, personal de
OSINERGMIN revisará la documentación. En un tiempo de 8 horas hábiles nos
comunicaremos a su casilla virtual”. Dar clic en el botón Aceptar.
Gráfico 52: Cuadro de confirmación
Fuente: Osinergmin
114
Bandeja de Trámite
En esta bandeja se visualizarán todos los trámites del Cliente y haciendo clic en el icono
de Seguimiento (Bandera roja) se visualizarán todas las comunicaciones y/o
notificaciones de cada trámite que realice el administrado.
Gráfico 53: Cuadro bandeja de trámite
Fuente: Osinergmin
Notificación RH
Recibirá una notificación sobre el ingreso de una Solicitud de RH vía Outlook.
Ingreso al Módulo
Para ingresar al Módulo de RHV y verificar las Solicitudes de RH pendientes de
revisión deberá ingresar al SFH, Módulo de Registro de Hidrocarburo Virtual y
seleccionar la opción Atención de Trámite.
A continuación se mostrará la siguiente pantalla donde el OT deberá ingresar su
usuario y contraseña. Dar clic en el botón Ingresar
Gráfico 54: Módulo de RHV
Fuente: Osinergmin
115
Acceso a las bandejas
Luego de ingresar deberá hacer clic en el botón bandejas y encontrará dos opciones.
Gráfico 55: Cuadro de ingreso a acceso a bandeja
Fuente: Osinergmin
Bandeja OT
En esta bandeja, el OT podrá visualizar el listado de solicitudes con los siguientes
estados:
En revisión (Solicitudes por revisar) y,
En evaluación (Solicitudes ya revisadas y derivadas al EAU).
Para ingresar al detalle de una solicitud, el OT deberá dar clic izquierdo al icono del
lápiz (costado derecho de la pantalla). Tener en cuenta, que el OT sólo tiene 01 día hábil
para dar como admitida una Solicitud (Solicitud completa) o devolver al Cliente a través
de la casilla virtual dicha solicitud por observaciones.
Gráfico 56: Cuadro de acceso a bandeja
Fuente: Osinergmin
116
Revisión de la Solicitud de RH (Cumplimientos de Requisitos TUPA)
Luego de ingresar al detalle de la Solicitud de RH, aparecerá la siguiente pantalla.
Gráfico 57: Cuadro de revisión de solicitudes RH
Fuente: Osinergmin
El OT procederá a revisar toda la documentación (Revisión de forma y legibilidad de
los mismos) concluyendo en lo siguiente:
Si la Solicitud de RH está incompleta (Presenta observaciones) marcará en el campo
Resultado de Evaluación: “Presenta Observaciones”; señalando en el campo
Descripción de Mensaje el motivo de la devolución, adjuntará archivos en caso sea
necesario y dará clic en el botón Guardar (Por defecto el mensaje será enviado a la
casilla virtual del Cliente – Módulo de RHV y a la dirección electrónica ingresada por el
Cliente en el Módulo de RHV). El Cliente tendrá un plazo máximo de 48 horas para
presentar los requisitos faltantes y continuar con el trámite, caso contrario se archivará
la Solicitud.
Si la Solicitud de RH está completa (No presenta observaciones) marcará en el
campo Resultado de Evaluación: “Procede a evaluación”; señalando en el campo
Descripción de Mensaje: “Solicitud Aceptada” y dará clic en el botón Guardar. Luego,
aparecerá el siguiente mensaje: “Éxito: Se actualizó estado de trámite a En Evaluación
satisfactoriamente. El número de Expediente creado es: 2012000XXXX”; el Módulo de
RHV automáticamente generó en el SIGED un número de Expediente SIGED con el
117
tipo de documento “Carta”, donde se encontrarán todos los requisitos TUPA ingresados
por el cliente. Con ello, se dará inicio al trámite de la Solicitud de RH en el SIGED;
finalmente dará clic en el botón Aceptar.
Reenviar Expediente por el SIGED al EAU correspondiente.
El OT deberá ingresar al SIGED y reenviar el expediente generado por el RHV, al EAU
correspondiente, de la siguiente manera:
Presionar el botón REENVIAR de la pestaña General.
Gráfico 58: Cuadro SIGED para Reenviar.
Fuente: Osinergmin
Buscar, con la opción PARA, el nombre de EAU. Llenar los datos de los campos
según corresponda.
Gráfico 59: Cuadro SIGED – Opción de llenado de datos
Fuente: Osinergmin
Presionar el botón ENVIAR.
118
Estudio de Tiempos con Sistema Mejorado
El presente estudio contempla pruebas y la extracción de datos con el sistema mejorado.
Tabla 46: Datos, Tiempos por tipo de solicitud
N°
Ingresos
Tiempos
(minutos) Tipo de solicitud Fecha Observaciones
1 29 Inscripción 28/04/2015 No Aprobado
2 27 Modificación 28/04/2015 Aprobado
3 22 Modificación 28/04/2015 Aprobado
4 24 Habilitación 28/04/2015 No Aprobado
5 20 Habilitación 28/04/2015 Aprobado
6 17 Modificación 28/04/2015 Aprobado
7 29 Inscripción 28/04/2015 No Aprobado
8 26 Modificación 28/04/2015 Aprobado
9 20 Habilitación 28/04/2015 Aprobado
10 19 Habilitación 28/04/2015 Aprobado
11 20 Modificación 28/04/2015 Aprobado
12 19 Habilitación 28/04/2015 Aprobado
13 28 Inscripción 28/04/2015 Aprobado
14 28 Inscripción 28/04/2015 Aprobado
15 21 Habilitación 28/04/2015 Aprobado
16 18 Habilitación 28/04/2015 Aprobado
17 29 Inscripción 28/04/2015 Aprobado
18 26 Modificación 28/04/2015 Aprobado
19 27 Modificación 28/04/2015 Aprobado
20 27 Modificación 28/04/2015 Aprobado
21 29 Inscripción 28/04/2015 Aprobado
22 17 Habilitación 28/04/2015 No Aprobado
23 21 Cancelación 28/04/2015 Aprobado
24 29 Inscripción 28/04/2015 Aprobado
25 18 Cancelación 28/04/2015 Aprobado
26 24 Suspensión 28/04/2015 Aprobado
27 20 Cancelación 28/04/2015 Aprobado
28 17 Suspensión 28/04/2015 Aprobado
29 27 Habilitación 28/04/2015 Aprobado
30 28 Inscripción 28/04/2015 Aprobado
31 25 Modificación 28/04/2015 Aprobado
32 19 Modificación 28/04/2015 Aprobado
33 29 Inscripción 28/04/2015 Aprobado
34 28 Inscripción 28/04/2015 No Aprobado
119
Fuente: Elaboración propia
35 29 Inscripción 28/04/2015 Aprobado
36 29 Inscripción 28/04/2015 Aprobado
37 20 Modificación 28/04/2015 Aprobado
38 21 Modificación 28/04/2015 Aprobado
39 29 Inscripción 28/04/2015 Aprobado
40 20 Habilitación 28/04/2015 Aprobado
41 25 Modificación 28/04/2015 Aprobado
42 28 Modificación 28/04/2015 Aprobado
43 20 Modificación 28/04/2015 No Aprobado
44 29 Inscripción 28/04/2015 Aprobado
45 26 Modificación 28/04/2015 Aprobado
46 27 Modificación 28/04/2015 Aprobado
47 22 Modificación 28/04/2015 Aprobado
48 20 Cancelación 28/04/2015 Aprobado
49 22 Habilitación 28/04/2015 Aprobado
50 27 Modificación 28/04/2015 Aprobado
120
Escenarios Financieros
Escenario Real
Evaluación económica
El contenido de la presente evaluación económica, refiere al rubro de inversiones que
la empresa en estudio realiza cada año como metas de proyectos tecnológicos, esta es
realizada mediante un servicio de outsourcing – convocatoria pública.
El servicio contempla el modelado de integración de información y el desarrollo
modular en niveles de base de datos con un costo de 685 mil nuevos soles, el costo
incluye el IGV 18% [60], la forma de recuperación será mediante crédito fiscal. El
sistema no requiere inversión adicional, ni equipos de cómputo, ni licencias debido a
que ya cuenta con ella.
El mantenimiento contempla un costo anual de 500 mil nuevos soles, estos costos
se reducirán, la reducción de estos se darán por medio del aprendizaje y capacitación
del personal. La reducción tendrá un impacto del 3% y 5% en el primer y segundo
año respectivamente.
La tasa de descuento es del 20% (dada por GFHL), mientras que para elaborar el
escudo fiscal se considerara una tasa de impuesto a la renta de 30% [61]. Se
considera una vida útil comercial de 3 años (2014, 2015, 2016) debido a que los
activos que contemplan sistemas deben ser renovados constantemente, ver anexo 11.
Los activos remanentes presentes en la evaluación del estudio en mención, se
realizara al finalizar el periodo de evaluación en libros – (tratado como criterio
contable). Ello se da principalmente por que el dueño del sistema es una institución
pública y no plantea venderlos (tratado como criterio comercial), no obstante, y
como parte del desarrollo inter-institucional es necesario compartir conocimientos y
experiencias que posibiliten la mejora de los procesos en función al ciudadano.
121
En los presentes escenarios se ha considerado los datos en nuevos soles debido a
que se ha considerado en la evaluación económica que los egresos se realicen en
moneda nacional.
Cabe mencionar, que existe la pre - disposición de brindar apoyo técnico,
económico para desarrollar el sistema propuesto.
Respecto del tiempo de ejecución, se tiene un plazo total de 10 meses para el
desarrollo del sistema y la implantación del mismo.
Ingresos y egresos
Respecto a los ingresos y egresos de la presente evaluación económica están dados
por ahorros que serán generados por la automatización de la información originada
de la integración de los sistemas, no obstante, los costos por la expedición de
solicitudes negativas y devolución de notificación también se verán afectados con
una considerable reducción.
La integración de los sistemas SFH, SIGED y SCOP, brindará actualización en
tiempo real. Se estima que la empresa pueda ahorrar tiempos de procesamiento, el
tiempo de 3 Analistas de soporte, lo que en dinero un aproximado de 6 mil nuevos
soles mensuales por cada Analista, obteniendo un monto anual en el primer año de
216 mil nuevo soles. Se estima el 10% y 15% en ahorros de tiempos en el segundo y
tercer año respectivamente.
Los ahorros estarán dados por la no evaluación de expedientes negativos. A la
actualidad se reciben aproximadamente unos 4 mil expedientes anuales de
administrados que desean realizar algún tipo de solicitud de servicio y deben de
esperar 30 días como máximo según el TUPA, los mismos que son otorgados al
personal a cargo en este caso el supervisor, el cual realiza la visita al local y verifica
si el lugar cumple con los requisitos técnicos para autorizar este tipo de servicio.
122
Respecto a la información, se recopilo de dos años anteriores, la misma que fue
recopilada del portal web de Osinergmin, encontrado que alrededor del 11% fueron
expedientes devueltos, que fueron devueltos principalmente por no reunir uno o
varios requisitos. La atención fue realizada por 200 supervisores.
El sistema propone disminuir solo en tiempos 3% las actividades que un
supervisor realiza, lo que conlleva la reducción en costos por sueldo del mismo
supervisor (6 mil nuevos soles), produciendo un ahorro de 432 mil nuevos soles al
año. El sistema estima ahorrar 5% y 10% el segundo y tercer año respectivamente.
La evaluación económica también contempla la devolución de las notificaciones
por no ubicar al administrado, el ahorro se traduce en costos de “tiempo y sueldo”
dadas por la visitas del supervisor. Dada la implementación el sistema integrado
facilitara las actividades del supervisor. El sistema supone ahorros de sueldo de
fiscalizadores dada por cada visita falsa, el monto es de 370 nuevos soles (6 mil
nuevos soles por fiscalizador, se estima que el 6.17% se obtenga por cada visita falsa,
monto mínimo usado por fiscalizador como viáticos). El personal con el que se
cuenta actualmente es de 200 personas, lo que permite un ahorro de 888 mil nuevos
soles solo por este concepto. Se estima ahorrar entre 10% y 12% el segundo y tercer
año respectivamente.
123
Tabla 47: Evolución de Ingresos Año 1, 2 y 3
Fuente: Elaboración propia – Osinergmin
Los egresos: están conformados por:
Costo de mantenimiento.
Depreciación Anual [62].
Costo mantenimiento de la herramienta.
124
Flujo económico de la implementación del modelo
Tabla 48: Flujo económico de implementación
Escenario Real
FLUJO INVERSIÓN Año 0 Año 1 Año 2 Año 3
Inversión 685000.00 0 0 0
Saldo flujo de inversiones 685000.00 0 0 0
FLUJO OPERATIVO
Ingresos (Ahorros)
1. Reducción tiempo de actualización
216000.00 237600.00 248400.00
2. Ahorro – costo de evaluación de expedientes negativos
432000.00 453600.00 475200.00
3. Devolución por no encontrar al
supervisado
888000.00 976800.00 994560.00
Total Ingresos 0 1536000.00 1668000.00 1718160.00
Egresos
Costos de mantt. Herramienta 0 500000.00 500000.00 500000.00
Depreciación (Tasa: 33.33%) 0 228333.33 228333.33 228333.33
Costo anual de mantenimiento
500000.00 485000.00 475000.00
Total Egresos 0 1228333.33 1213333.33 1203333.33
Saldo de flujo operativo
307666.67 454666.67 514826.67
Utilidad del proyecto -685000.00 307666.67 454666.67 514826.67
Impuesto a la renta 205500.00 92300.00 136400.00 154448.00
Utilidad después de impuestos -479500.00 215366.67 318266.67 360378.67
Depreciación (+)
228333.33 228333.33 228333.33
Fondos generados -479500.00 443700.00 546600.00 588712.00
FLUJO CAJA TOTAL
Flujo de inversiones -479500.00 0 0 0
Flujo Operativo
443700.00 546600.00 588712.00
Flujo de caja económico -479500.00 443700.00 546600.00 588712.00
Fuente: Elaboración propia – Osinergmin
125
Viabilidad
Dada la implantación del sistema integrado, el cual se dio en 3 años, se logró obtener
como resultado un flujo de caja positivo. Considerando los resultados obtenidos de la
Tabla 55, este genera un valor actual neto VAN positivo de S/. 610 523.18 mil soles
y una tasa interna de retorno TIR de 88% y teniendo este último indicador un valor
superior a la Tasa de descuento 20%, queda justificado la parte económica y social
del proyecto.
Riesgos
Como en toda evaluación, siempre existen riesgos, para el caso en mención se
detallan los mismos en la Tabla 49.
Tabla 49: Riesgos del proyecto
Fuente: Elaboración propia – Osinergmin
Riesgos Probabilidad Estrategia para superarlo
Inadecuada
definición de los
alcances del proyecto
Baja
Establecimientos de cronogramas de
reuniones para interactuar con el
proveedor y facilitar el desarrollo del
Sistema.
Plazos no se cumplen Baja Dar seguimiento a los planes de
actividades realizados con el proveedor.
Incumplimiento de
especificaciones
técnicas
Baja
Establecer cronogramas de entregables y
penalidades para sancionar si fuese el
caso.
Retiro de personal
clave en la gestión
del proyecto
Baja Mantener en entrenamiento constante a un
personal como resguardo.
Averías en los
equipos de
comunicaciones
Baja
Respaldar los equipos con Garantías,
disponibilidad de repuestos a nivel
nacional.
126
Escenario Pesimista
Para el presente escenario la inversión el nuevo sistema se mantiene fija de S/ 685 000, se
estima que la GFHL y COR puedan disminuir la inversión, los costos por evaluación de
expedientes negativos en termino monetarios es de S/. 288 000 se reduce respecto al
sistema actual en 1% y costos por devolución de notificaciones (viajes indebidos) de S/
576 000, se reduce en 2.17% respecto al sistema actual. En este caso estas variables han
servido para la configuración del escenario Pesimista, tomando valores que empeoran las
previsiones iniciales – escenario real.
Tabla 50: Ingresos en los 3 primeros años – Pesimista
Fuente: Elaboración propia - Osinergmin
AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3
ACTUALIZACIÓN AUTOMÁTICA
Reducción tiempo en actualización 216000 216000 216000
% variación 0% 10% 15%
Subtotal 216000 237600 248400
EVALUACIÓN DE EXPEDIENTES
NEGATIVOS
Ahorro - costos por expedientes negativos 288000 288000 288000
% variación 0% 5% 10%
Subtotal 288000 302400 316800
DEVOLUCIÓN DE
NOTIFICACIONES
Devoluciones supervisado no encontrado 576000 576000 576000
% variación 0% 10% 12%
Subtotal 576000 633600 645120
Total 1080000 1173600 1210320
127
Flujo económico de la implementación del modelo
Tabla 51: Flujo económico de implementación - Pesimista
ESCENARIO PESIMISTA
FLUJO INVERSIÓN Año 0 Año 1 Año 2 Año 3
Inversión 685000.00 0 0 0
Saldo flujo de inversiones 685000.00 0 0 0
FLUJO OPERATIVO
Ingresos (Ahorros)
1. Reducción en tiempo de actualización
216000.00 237600.00 248400.0
2. Ahorro costos expedientes negativos
288000.00 302400.00 316800.00
3. Devolución por no encontrar al
supervisado
576000.00 633600.00 645120.00
Total Ingresos 0 1080000.00 1173600.00 1210320.00
Egresos
Costos de mantto. herramienta 0 500000.00 500000.00 500000.00
Depreciación (Tasa: 33.33%) 0 228333.33 228333.33 228333.33
Costo anual de mantenimiento
500000.00 485000.00 475000.00
Total Egresos 0 1228333.33 1213333.33 1203333.33
Saldo de flujo operativo
-148333.33 -39733.33 6986.67
Utilidad del proyecto -685000.00 -148333.33 -39733.33 6986.67
Impuesto a la renta 205500.00 -44500.00 -11920.00 2096.00
Utilidad después de impuestos -479500.00 -103833.33 -27813.33 4890.67
Depreciación (+)
228333.33 228333.33 228333.33
Fondos generados -479500.00 124500.00 200520.00 233224.00
FLUJO CAJA TOTAL
Flujo de inversiones -479500.00 0 0 0
Flujo Operativo
124500 200520 233224
Flujo de caja económico -479500.00 124500 200520 233224
Fuente: Elaboración propia
128
Viabilidad
Tabla 52: Viabilidad en un Escenario Pesimista
Hoy 2014 2015 2016
Tasa de
descuento
Flujo de caja
124500.00 200520.00 233224.00 20%
Factor dcto. 100% 83.33% 69.44% 57.87%
Valor Pres. -479500.00 103750.00 139250.00 134967.59
VAN S/. -101,532.41 TIR 7%
Fuente: Elaboración propia
La viabilidad, de acuerdo a los resultados obtenidos en la Tabla 52, se registró un VAN
negativo expresado en soles de S/. -101 532.41 y un TIR de 7%. Si bien es cierto, el TIR
es positivo, este tiene un valor en porcentaje menor a la Tasa de descuento que es de
20%.
Respecto al TIR, técnicamente nuestro valor referencial para determinar si nuestro
proyecto es o no factible es la Tasa de Descuento, que para nuestro caso es 20%. Entonces
teóricamente sabemos que si el valor en porcentaje del TIR es menor al valor en porcentaje
de la Tasa de Descuento, el proyecto no sería rentable, debido a que el Beneficio Neto
Actualizado (BNA) empezaría a ser menor que la inversión. Con los datos obtenidos
nuestro TIR es menor a la Tasa descuento (TIR < Tasa Descuento => 7% < 20%), por lo
que para el presente escenario no sería factible implementar el sistema pues tenemos un
VAN negativo y un TIR positivo por debajo de la Tasa de Descuento [63].
Tras el análisis de costos por evaluación de expedientes negativos y por devolución de
notificaciones, resultan que son menores a los del escenario actual, y dado que se toma
estos costos en el flujo operativo como ahorro, en el escenario pesimista el periodo tendría
que tener más años para que el VAN pueda tener un resultado positivo y que el TIR supere
la Tasa de Descuento para que el Beneficio Neto Actualizado (BNA) empiece ser mayor a
la inversión.
129
No obstante, debemos considerar también factores externos e internos relevantes.
Externos como los económicos, sociales, tecnológicos y políticos y los Internos como las
Legales, recursos humanos, tecnología disponible y financieros.
Para el escenario pesimista dado los factores externos debemos considerar, los
económicos que están determinados por la inflación, la tasa de interés, e impuestos,
considerando que estos se incrementan, para el presente escenario no sería viable la
implementación del sistema. Los sociales, están determinados por población
(administrados), existe un sobredimensionado del estimado de la población, el sistema no
cumplirá con el objetivo. Los tecnológicos, determinadas por las nuevas tecnología, optar
por un sistema que no es flexible no cumplirá el objetivo. Finalmente los Políticos, la
presidencia cambia constantemente, en consecuencia no existe una tendencia que
manifieste un cambio real en la organización hacía una cultura tecnológica.
Los factores internos, el primero de ellos que son Los Legales, los cuales aumenta el
tiempo para poner en marcha un proyecto, dado que depende de ello dar un marco legal, la
demora en coordinación gerencial y del directorio para poder llegar a un acuerdo con
respecto a la modificación de las normativas internas respecto al Registro de
Hidrocarburos, el cambio de lo establecido en el TUPA (Texto Único de Procedimiento
Administrativo) también es un factor que puede limitar la implementación en este
escenario. Los Recursos Humanos, luego de la capacitación aún existen deficiencias con lo
que no cumple el objetivo. La Tecnología disponible, se tienen computadoras y licencias
de softwares. Finalmente, el Financiero, se estima una inversión alta y dado los factores
internos y externos complican la implementación.
Ambos factores condicionan la viabilidad del proyecto, pero estimando estos factores a
un escenario pesimista este no sería factible por afectar de forma negativa a la
implementación del sistema.
130
Escenario Optimista
Para el presente escenario la inversión para el nuevo sistema se mantiene fija de
S/ 685 000, considerando que el presupuesto para el desarrollo, los costos por evaluación
de expedientes negativos en termino monetarios es de S/. 504 000 aumenta respecto al
sistema actual en 0.5% y costos por devolución de notificaciones (viajes indebidos) de S/
936 000 aumenta en 0.5% respecto al sistema actual, estas variables han servido de
referencia para la configuración de un escenario más probable – Optimista, tomando
valores que mejoran la previsiones iniciales recogidas del escenario Real.
Tabla 53: Ingresos en los 3 primeros años- Optimista
Fuente: Elaboración propia
AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3
ACTUALIZACIÓN AUTOMÁTICA
Reducción de tiempo en actualización 216000 216000 216000
% variación 0% 10% 15%
Subtotal 216000 237600 248400
EVALUACIÓN DE EXPEDIENTES
NEGATIVOS
Ahorro costos por expedientes negativos 504000 504000 504000
% variación 0% 5% 10%
Subtotal 504000 529200 554400
DEVOLUCIÓN DE NOTIFICACIONES
Devoluciones por supervisado no encontrado 936000 936000 936000
% variación 0% 10% 12%
Subtotal 936000 1029600 1048320
Total 1656000 1796400 1851120
131
Flujo económico de la implementación del modelo
Tabla 54: Flujo económico de implementación – Optimista
ESCENARIO OPTIMISTA
FLUJO DE INVERSIÓN Año 0 Año 1 Año 2 Año 3
Inversión en desarrollo aplicativo 685000.00 0 0 0
Saldo flujo de inversiones 685000.00 0 0 0
FLUJO OPERATIVO
Ingresos (Ahorros)
1. Reducción de tiempo en la actualización
216000.00 237600.00 248400.0
2. Ahorro costos por expedientes negativos
504000.00 529200.00 554400.00
3.Devolución por no encontrar al
supervisado
936000.00 1029600.00 1048320.00
Total Ingresos 0 1656000.00 1796400.00 1851120.00
Egresos
Costos de mantto. herramienta 0 500000.00 500000.00 500000.00
Depreciación (Tasa: 33.33%) 0 228333.33 228333.33 228333.33
Costo anual de mantenimiento
500000.00 485000.00 475000.00
Total Egresos 0 1228333.33 1213333.33 1203333.33
Saldo de flujo operativo
427666.67 583066.67 647786.67
Utilidad del proyecto -685000.00 427666.67 583066.67 647786.67
Impuesto a la renta 205500.00 128300.00 174920.00 194336.00
Utilidad después de impuestos -479500.00 299366.67 408146.67 453450.67
Depreciación (+)
228333.33 228333.33 228333.33
Fondos generados -479500.00 527700.00 636480.00 681784.00
FLUJO CAJA TOTAL
Flujo de inversiones -479500.00 0 0 0
Flujo Operativo
527700 636480 681784
Flujo de caja económico -479500.00 527700 636480 681784
Fuente: Elaboración propia
132
Viabilidad
Tabla 55: Viabilidad en un Escenario Optimista
Fuente: Elaboración propia
La viabilidad, de acuerdo a los resultados obtenidos en la Tabla 55, se registró un VAN
negativo expresado en soles de S/. 796 800.93 y un TIR de 107%.
Del mismo modo que el escenario pesimista, analizaremos la TIR, con una Tasa de
descuento del 20%. Entonces teóricamente sabemos que si el valor en porcentaje del TIR
es mayor al valor en porcentaje de la Tasa de Descuento, el proyecto sería rentable, debido
a que el Beneficio Neto Actualizado (BNA) empezaría a ser mayor que la inversión. Con
los datos obtenidos nuestro TIR es mayor a la Tasa descuento (TIR > Tasa Descuento =>
107% > 20%), por lo que para el presente escenario sería factible implementar el sistema
pues tenemos un VAN positivo y un TIR positivo por encima de la Tasa de Descuento
[64].
No obstante, debemos considerar que los costos por actualización, por evaluación de
expedientes negativos y por devolución de notificaciones son mayores a los del escenario
actual, permitiendo ahorrar una mayor cantidad por año, dando como resultado un VAN
mayor al escenario real.
Del mismo modo que el escenario pesimista, debemos considerar también factores
externos e internos relevantes. Externos como los económicos, sociales, tecnológicos y
Hoy 2014 2015 2016
Tasa de
descuento
Flujo de caja
527700.00 636480.00 681784.00 20%
Factor dcto. 100% 83.33% 69.44% 57.87%
Valor Present. -479500.00 439750.00 442000.00 394550.93
VANE S/. 796,800.93
TIRE 107%
133
políticos y los Internos como las Legales, recursos humanos, tecnología disponible y
financieros.
Para el escenario optimista dado los factores externos debemos considerar, los
económicos que están determinados por la inflación, la tasa de interés, e impuestos,
considerando que para el presente escenario se disminuyan, sería viable la implementación
del sistema. Los sociales, están determinados por población (administrados), el
dimensionamiento es más que adecuado dada la población estimada, cumpliendo con el
objetivo. Los tecnológicos, determinadas por las nuevas tecnología, optar por un sistema
que es flexible a cambios, cumplirá el objetivo. Finalmente los Políticos, la presidencia
permanece constante por varios años, posibilita la existencia de una tendencia que
manifieste un cambio real en la organización hacía una cultura tecnológica.
Los factores internos, el primero de ellos que son Los Legales, estimando para el
presente escenario una rápida atención en el marco legal para poner en marcha un
proyecto. Los Recursos Humanos, luego de la capacitación el personal el cumple con una
rápida atención, cumpliendo con el objetivo. La Tecnología disponible, se tienen
computadoras y licencias de softwares. Finalmente, el Financiero, se estima una inversión
alta y dado los factores internos y externos positivos posibilitan la implementación.
Ambos factores condicionan la viabilidad del proyecto, pero estimando estos factores a
un escenario optimista este sería factible pues los factores afectan positivamente a la
implementación del sistema.
134
RESULTADO DEL ANÁLISIS
Resultado del Análisis de Proceso de Registro de Hidrocarburos Modelo Actual vs
Modelo Mejorado
Gráfica 60: Diagrama de flujo: Integrando los sistemas al proceso
Fuente: Osinergmin – Elaboración propia
135
Gráfico 61: Diagrama de Bloques – Integrando los sistemas
Respecto a los resultados de integrar los procesos, considerando que inicialmente teníamos 3 sistemas (SCOP, SFH y SIGED)
que trabajaban independientemente y en cada fase del proceso de cada solicitud; en esta sección mostraremos el resultado de la
unificación de los sistemas con los procesos; asimismo, consideramos también la prueba de interfaz de la plataforma virtual que se ha
puesto en práctica, con la finalidad de mejorar la atención al administrado, además de facilitar al administrado de poder realizar
cualquier trámite desde cualquier computador sin necesidad de poder acercarse personalmente a las oficinas de Osinergmin.
Fuente: Osinergmin – Elaboración propia
136
Resultado del Estudio de Tiempos
Indicadores Modelo actual vs Modelo Mejorado
Número de solicitudes atendidas por cada tipo de registro (mes).
Tabla 56: Número total de solicitudes atendidas
Sistema Actual Sistema Mejorado
Número total de
solicitudes atendidas por
cada tipo de registro
Año - 2014
Número total de
solicitudes atendidas
por cada tipo de
registro Año - 2015
Inscripción 2454 4176
Habilitación 5852 4858
Modificación 10582 8451
Suspensión 196 648
Cancelación 2549 1476
Fuente: Elaboración propia
Eficiencia sistema actual / sistema mejorado
Tabla 57: Eficiencia (Sistema Actual / Sistema Mejorado)
Sistema Actual Sistema Mejorado
Eficiencia Sistema Eficiencia Sistema
#Solicitudes
Aprobadas/
#Solicitudes
ingresadas
89% 97%
Fuente: Elaboración propia
137
Tiempo estándar promedio de atención de solicitudes por cada tipo de registro
(minutos)
Tabla 58: Tiempo estándar promedio de atención
Fuente: Elaboración propia
Porcentaje de solicitudes emitidas por cada tipo de solicitud
Tabla 59: Porcentaje de solicitudes emitidas
Fuente: Elaboración propia
Sistema Actual Sistema Mejorado
Porcentaje de
solicitudes emitidas
por cada tipo de
registro Año 2014
Porcentaje de
solicitudes emitidas por
cada tipo registro Año
2015
Inscripción 11.34% 21.27%
Habilitación 27.05% 24.76%
Modificación 48.92% 43.15%
Suspensión 0.91% 3.30%
Cancelación 11.78% 7.52%
Sistema Actual Sistema Mejorado
Tiempo estándar
promedio de atención
de solicitudes por cada
tipo registro (min)
Tiempo estándar
promedio de atención de
solicitudes por cada tipo
registro (min)
Inscripción 306.96 28.71
Habilitación 158.84 20.64
Modificación 124.27 23.79
Suspensión 160.94 20.50
Cancelación 209.33 19.75
138
Porcentaje de solicitudes aprobadas
Tabla 60: Porcentaje de solicitudes aprobadas
Sistema Actual Sistema Mejorado
Porcentajes de
solicitudes aprobadas
Porcentajes de
solicitudes aprobadas
Inscripción 68.74% 96.43%
Habilitación 87.22% 95.72%
Modificación 96.09% 98.45%
Suspensión 82.65% 96.76%
Cancelación 82.86% 95.93%
Fuente: Elaboración propia
Porcentaje de solicitudes desaprobadas
Tabla 61: Porcentaje de solicitudes desaprobadas
Sistema Actual Sistema Mejorado
Porcentaje de
solicitudes
desaprobadas
Porcentaje de solicitudes
desaprobadas
Inscripción 31.255% 3.568%
Habilitación 12.782% 4.280%
Modificación 3.912% 1.546%
Suspensión 17.347% 3.241%
Cancelación 17.144% 4.065%
Fuente: Elaboración propia
Concerniente al Estudio de tiempos, utilizando una técnica de ingeniería de
métodos logramos recabar información para poder calcular el Tiempo Estándar por
cada solicitud, considerando un Nivel de Confianza al 95% para la toma de datos.
Posteriormente pudimos realizar pruebas de medición de tiempo de atención a las
cabinas de computadoras instalados especialmente para la prueba piloto de interfaz en
las oficinas de Osinergmin con la finalidad de obtener datos comparativos que nos
permitan elaborar indicadores de gestión, siendo los más importantes la Eficiencia de
139
Sistema, evaluar y sustentar desde una perspectiva de ingeniería que la propuesta de
mejora (Plataforma Virtual) es operativamente viable.
Resultados Análisis Escenarios Financieros
Tabla 62: Cuadro Resumen Escenarios Financieros
Escenarios
Real Optimista Pesimista
VAN S/. 610,523.18 S/. 796,800.93 S/. -101,532.41
TIR 88% 107% 7%
Fuente: Elaboración propia
De acuerdo a la Tabla 62, se registró un VAN de S/. 610,523.18, S/. 796 800.93 y S/. -
101.532.41 y un TIR del 88%, 107% y 7% para los escenarios Real, Optimista y
Pesimista respectivamente.
Analizaremos la TIR, con una Tasa de descuento del 20%. Entonces teóricamente
sabemos que si el valor en porcentaje del TIR es mayor al valor en porcentaje de la Tasa de
Descuento, el proyecto sería rentable, debido a que el Beneficio Neto Actualizado (BNA)
empezaría a ser mayor que la inversión.
Con los datos obtenidos se analizarán nuestra TIR para cada escenario, para el escenario
Real la TIR es mayor a la Tasa descuento (TIR > Tasa Descuento => 88% > 20%), por lo
que para el presente escenario sería factible implementar el sistema pues tenemos un VAN
positivo y un TIR positivo por encima de la Tasa de Descuento [65]. Para el escenario
Optimista la TIR también es mayor a la Tasa descuento (TIR > Tasa Descuento => 107% >
20%), por lo que para el presente escenario también sería factible implementar el sistema
pues tenemos un VAN positivo y un TIR positivo por encima de la Tasa de Descuento
[66]. Finalmente, Para el escenario Pesimista la TIR es menor a la Tasa de descuento (TIR
< Tasa de Descuento => 7% < 20%), por lo que para el presente escenario no sería factible
la implementación del sistema, pues no estaría cubriendo los costos.
140
CONCLUSIONES
Respecto al Procedimiento de Registro
Con la integración de los Sistemas SFH, SIGED, SCOP a las fases de las Solicitudes de
Registro conseguimos que el Registro de Hidrocarburos en Unidades Menores sea en
tiempo real, facilitando a las personas encargadas generar indicadores, reportes, informes
de seguimiento de las solicitudes del registro y controlar la información ya que será de uso
restringido según el campo de acción de la persona encargada; el mismo que será visto
tanto por la empresa como por el administrado. De acuerdo al indicador de Eficiencia
mostrado en la Tabla 46 se observa que hay una diferencia significativa a favor de la nueva
propuesta (97%) con respecto al modelo actual (89%), por lo que le permitirá a la empresa
estar a la par de los otros organismos del estado, los cuales poseen sistemas integrados que
facilitan los trámites de los administrados.
El uso del nuevo sistema tendrá restricciones para cada usuario, con respecto a la
edición de su campo de acción (hasta donde abarque sus funciones), se habilitarán otras
opciones donde pueda tener información de lectura, sin poder modificar la información. Si
tuviese que extraer información también lo podrá realizar para la elaboración de
indicadores e informes de gestión.
El nuevo sistema estará abierto a agregar modificaciones o mejoras que en el camino se
pudiesen encontrar, además tendrá un registro personalizado porque estará orientado al
administrado, de acuerdo a los datos solicitados mediante el registro en línea y necesidades
conforme se requieran aumentar para que la Plataforma Virtual funcione adecuadamente.
Respecto a los tiempos
Se logró determinar los tiempos estándar promedio de atención en cada tipo de solicitud
RH del sistema actual y del sistema mejorado; el cual demuestra una disminución tal como
se muestra en la siguiente tabla, de los tiempos de atención de RH y muestra
significativamente que la propuesta planteada es viable para las condiciones en las que
fueron elaboradas.
141
Tabla 63: Cuadro comparativo de Tiempo estándar (Sistema Actual vs. Sistema
Mejorado)
Sistema Actual Sistema Mejorado Diferencia
de
Tiempos
Estándar
(%)
Tiempo estándar
promedio de atención
de solicitudes por cada
tipo registro (min)
Tiempo estándar
promedio de atención de
solicitudes por cada tipo
registro (min)
Inscripción 306.96 28.71 90.65
Habilitación 158.84 20.64 87.01
Modificación 124.27 23.79 80.86
Suspensión 160.94 20.50 87.26
Cancelación 209.33 19.75 90.57
Fuente: Elaboración propia
Se logró determinar que los tiempos de almacenamiento y consulta de documentos se
reducirán, debido a que los documentos se digitalizarán; haciendo que la información esté
disponible en el momento que los usuarios lo requieran, teniendo en cuenta que el tipo de
información es restringida para cada tipo de usuario.
Respecto a los costos
Considerando un período de 3 años, con el análisis de costos desarrollado, se logró
determinar que la propuesta presentada es económicamente factible dado que la propuesta
planteada genera un VAN positivo de S/. 610523.18 y una TIR del 88% por lo que
económicamente estaría sustentado.
Actualmente en actividades como la visita indebida de inspección y notificación por
cada supervisor se asume un costo de S/. 370.00 y teniendo en cuenta que son 200
supervisores; se tendrá una disminución de costos perceptible de S/. 888000.00 anual.
Respecto a la devolución de los expedientes por no reunir requisitos válidos, el
supervisor dedica 3% de su tiempo a esta actividad, expresado en costos es de S/. 180.00
por cada supervisor; lo que generaría un ahorro de S/. 432000.00.
Al estar integrado los 3 sistemas, posibilitará la reducción de costos por mantenimiento,
dado que actualmente se realiza el mantenimiento de cada sistema por separado.
142
RECOMENDACIONES
De acuerdo al estudio realizado se recomienda:
La integración de sistemas debido a que simplificará procesos en cada una de las fases,
unificará la comunicación, permitirá diferenciar roles de los encargados del sistema mas no
independizarlos, reducirá costos de certificación y mantenimiento del sistema (dado que se
contará con solo un sistema).
La continuidad de la implementación con las propuestas realizadas, con la finalidad de
minimizar los cuellos de botella del proceso actual y flexibilizar la atención al
administrado dado que encontramos puntos positivos: permitir registrarse vía web, obtener
información en tiempo reducido o facilitar el uso para el registro para el administrado.
Los nuevos sistemas que se vayan a implementar sean flexibles a cambios y que puedan
ser mejorados según la necesidad que ocurra en el momento.
La difusión, promoción y comunicación del nuevo sistema sea constante (mensual,
trimestral o semestral), de modo que el administrado pueda realizar de forma práctica su
RH y que pueda ser orientado de las nuevas actualizaciones que pudieran darse durante el
periodo de vigencia del sistema.
Experiencias como RENIEC e INDECOPI, donde los tiempos de atención en algunos
documentos que expiden se han reducido de 8hr. – 10min, posibilita que la propuesta
continué de modo tal, que Osinergmin esté a la par en la tecnología respecto a las otras
instituciones del estado.
143
GLOSARIO:
A
Administrado: Persona natural o jurídica que inicia los trámites para la obtención del
Registro de Hidrocarburos.
Agentes Comerciales: Empresas debidamente autorizadas que se dedican a la refinación,
almacenamiento, transporte, distribución o venta de Combustibles Líquidos.
C
Carta línea: Documento el cual asigna el Coordinador a través del Sistema de Fiscalización
de Hidrocarburos a los supervisores para la realización de los trabajos supervisión, además
sirve como medio de sustento para el pago de sus recibos por honorarios.
CCSCOP: Centro de Control del Sistema de Control de Ordenes de Pedido.
Cédula de Notificación: Documento el cual hace de conocimiento al administrado sobre la
aprobación o denegación respecto el trámite de Registro de Hidrocarburos.
Comercio clandestino: Es aquel que involucra la compra y venta o el intercambio de
productos, bienes o servicios, ya de manera ilegal (para evadir impuestos, por ejemplo), ya
porque los productos o servicios adquiridos son, en sí, ilícitos (tráfico de drogas, trata de
blancas, secuestros, etc.).
COR: Coordinación de Oficinas Regionales.
CP: Consumidor Directo de Combustibles Líquidos.
CR: Coordinador de Registro
D
DMIN: Distribuidor Minorista.
E
EAU: Especialista de Atención al Usuario.
Estación de Servicio: Establecimiento de venta de combustible líquido y otros servicios
como teléfono, productos de consumo (Market), cajeros automáticos, etc.
EVP: Establecimientos de Venta de Combustibles al Público.
144
F
Ficha de registro: Documento que contiene los datos, entre otros el Titular del Registro de
Hidrocarburos de Osinergmin, de la instalación, unidad o establecimiento así como el
número de la inscripción, ver anexo 3.
FODA: Herramienta de análisis que permite conformar un cuadro de la situación actual del
objeto de estudio, Acróstico de Fortalezas, Oportunidades, Debilidades, Amenazas.
G
GFHL: Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos.
GGFHL: Gerente de la Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos.
GLP: Gas licuado de petróleo.
GNV: Gas natural vehicular.
Grifo: Establecimiento de venta de combustible líquido.
H
Hidrocarburos Líquidos: productos obtenidos luego de pasar por una serie de procesos.
I
INDECOPI: Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la
Propiedad Intelectual.
INEI: Instituto Nacional de Estadística e Informática.
Insumos químicos: Aquellos productos que son usados para la elaboración de drogas,
dentro de ellos se encuentra el Hidrocarburo y sus derivados, además de otros productos
que figuran en el artículo 1° del Decreto Supremo N° 024-2013-EF.
ITF: Informe Técnico Favorable de Registro de Hidrocarburos.
ITR: Informe Técnico de Registro.
J
JOR: Jefe de Oficina Regional.
JUROC: Jefe de Unidad de Registros de Operaciones Comerciales.
M
MBDC: Miles de Barriles por Día Calendario.
145
O
OPCG: Oficina de Planeamiento y Control de Gestión.
OPDH: Otros Productos Derivados de los Hidrocarburos.
OR: Oficina Regional.
Orden de Pedido: Solicitud generada a través del SCOP para la adquisición de
combustibles.
ORHL: Oficina de Registro de Hidrocarburos de Lima.
OSINERGMIN: Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería.
OT: Orientador Técnico.
P
PAU: Plataforma de atención al usuario.
R
RENIEC: Registro Nacional de Identificación y Estado Civil.
RH: Registro de Hidrocarburos.
RUP: Rational Unified Process.
S
SC: Supervisor de Campo.
SCOP: Sistema de Control de Ordenes de Pedido.
SFH: Sistema de Fiscalización de Hidrocarburos.
SIGED: Sistema de Gestión de Documentos Digitales.
SPIC: Sistema de Procedimiento de Información Comercial.
SUNARP: Superintendencia Nacional de Registros Públicos.
SUNAT: Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria.
Supervisores de Hidrocarburos: Encargados de realizar las inspecciones en los
establecimientos (Grifos, Estaciones de Servicios, Gasocentros, etc.).
SR: Supervisor Regional.
146
T
Tiempo Estándar: Es una técnica para determinar, partiendo de un número de
observaciones, el tiempo para llevar a cabo una tarea determinada.
TIR: Tasa Interno de Retorno.
TUPA: Texto Único de Procedimiento Administrativo.
U
UML: Lenguaje Unificado de Modelamiento.
UNP: Unidad de Normas y Procedimientos.
UPS: Unidad de Proyectos y Sistemas.
UROC: Unidad de Registros y Operaciones Comerciales.
V
VAN: Valor Actual Neto.
Z
Zona de régimen especial: Son aquellos lugares del interior del país donde se han
implementado medidas complementarias de control sobre bienes fiscalizados como el
Hidrocarburo y sus derivados.
147
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Hidrocarburos – Documentación: Requisitos Modificación de datos, suspensión,
cancelación o habilitación de la inscripción en el Registro de Hidrocarburos, Resolución de
Consejo Directivo OSINERGMIN N° 245-2013-OS/CD.
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156
ANEXOS
157
Anexo 1
Decreto Supremo 045-2011-EM - “Reglamento para la Comercialización de
Combustibles Líquidos y Otros Productos Derivados de los Hidrocarburos”.
158
Anexo 2
RCD N° 245 – 2013 – 0S/CD: Requisitos para Solicitar Habilitación, Inscripción,
Modificación, Suspensión y Cancelación
159
Anexo 3
Ficha de Registro
160
Anexo 4
Reglamento de Registro de Hidrocarburos Líquidos RCD – N° 191 – 2011 –
OS/CD
161
162
Anexo 5
Actas de Reuniones
163
Historial de Versiones
Objetivos
Relevar información de la Supervisión Pre Operativa - Proceso de Instalación de la Etapa de Registro de Solicitud,
referente a las actividades:
1. Consumidores Directos de Combustibles Líquidos y/o Otros Productos Derivados de los Hidrocarburos (OPDH)
2. Establecimiento de Venta al Público de Combustibles Líquidos y GLP.
Las actividades corresponden a la Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos.
Unidades Menores de la UROC.
Importancia
X Alta Media Baja
Agenda
AGENDA DURACIÓN
TEMAS EXPOSIT ESTIMADA REAL
Relevar información del proceso de Instalación de la
Etapa de Registro de Solicitud. CA/PF/AC 90 90
Duración Total 90’ 90’
Lugar y Fecha
PROGRAMADA REAL
FECHA 19/11/13 19/11/13
LUGAR Jr. Félix Dibos 1026 – 4to piso Jr. Félix Dibos 1026 – 4to piso
INICIO 08:30 a.m. 08:30 a.m.
FIN 10:00 a.m. 10:00 a.m.
VERSIÓN PARTES QUE
CAMBIAN
DESCRIPCIÓN
DEL CAMBIO
FECHA DE
CAMBIO
MODIFICADO
POR
APROBADO
POR
1.0 - Versión Inicial 19/11/2013 Analista de
Procesos
Especialista de
la UPS
164
Participantes
INIC NOMBRES Y
APELLIDOS CONDICION ROL LLEGADA SALIDA
OSINERGMIN
CB Carlos Barrios UROC Orientador Técnico –UROC 08:30 a.m. 10:30 a.m.
PF Paola Flores
Oficina de
Comunicaciones
(OC)
Especialista de atención al usuario
- OC
08:30 a.m. 10:30 a.m.
SQ Sonia Quito UPS Especialista de la Unidad de
Proyectos y Sistemas 08:30 a.m. 10:30 a.m.
ML Martin Levano COR Coordinador Operativo – COR 08:30 a.m. 10:30 a.m.
HL Harold Luque COR Practicante de Proyectos – COR 08:30 a.m. 10:30 a.m.
GMD
AC Any Cumpa Analista Funcional Analista de Procesos 08:30 a.m. 10:30 a.m.
Temas tratados
Carlos Barrios, indicó lo siguiente, con respecto a la actividad “Recepción y revisión TUPA”
Solicitud Completa
1. Recepción de documentos
2. Identifica la actividad y tipo de tramite presentada
3. Revisión de los documentos de acuerdo a la hoja de recepción (requisitos tupa)
4. Validar que el administrado no tenga trámite en curso para la misma unidad supervisada a través del SFH.
5. Validar la presentación de la solicitud (expediente foliado)
6. Conformidad de la solicitud y adjunta hoja de recepción de documentos
7. Derivar hacia el personal de atención al usuario (físicamente)
Entrada
1. Formulario de solicitud
2. Documentos de la solicitud
Salida
1. Conformidad de la hoja de recepción
Estados
1. Registrado
2. Anulado
165
Solicitud Incompleta
1. Recepción de documentos
2. Identifica la actividad y tipo de tramite presentado
3. Revisión de los documentos de acuerdo a la hoja de recepción (requisitos tupa)
4. Validar la presentación de la solicitud (expediente foliado)
5. Registro de la solicitud incompleta en el SFH
6. Entrega Cargo de Documentos Ingresados (Solicitud Incompleta) al administrado comunicando los
documentos faltantes y el plazo de entrega (dos días hábiles)
7. Mantiene en custodia la solicitud incompleta (con un plazo máximo de 30 días hábiles). Antes de ese
plazo el administrado puede solicitar la devolución del expediente.
Pasado ese plazo se envía al archivo central. Una vez que pasa a archivo central, si el administrado requiere
la documentación lo debe solicitar a través de un escrito.
Entrada
1. Formulario de solicitud
2. Documentos de la solicitud
Salida
1. Cargo de Documentos Ingresados (Solicitud Incompleta)
Estados
1. Pendiente: Como mejora en el proceso se solicita que al transcurrir los dos días hábiles pase
automáticamente al “Estado: Custodia (Temporal)”
2. Devuelta
3. Anulado
Se solicita crear los siguientes estados
1. Custodia: De custodia puede pasar al “Estado: Devuelta”
2. Archivado: Cuando los documentos se van al archivo, cuando pasa los 30 días hábiles. Al
cumplir ese plazo debe enviarse una alerta hacia el personal que generó la solicitud para su
derivación hacia Archivo.
Rol del proceso
1. Orientador Técnico (OT)
166
Validaciones
Nueva solicitud
1. Identificación de actividad y tipo de tramite
2. Revisión de documentos
3. Validar que el administrado no tenga trámite en curso para la misma unidad supervisada
Propuesta de cómo deberían ser las validaciones:
1. Identificación de actividad y tipo de tramite
2. Revisión de documentos
3. Validar que el administrado no tenga trámite en curso para la misma unidad supervisada
4. Validar si la solicitud tiene una resolución asociada al mismo trámite bajo los siguientes criterios:
4.1.- actividad
4.2.- ubigeo
Reglas del negocio (se confirmó las reglas de negocio)
1. Los requisitos a mostrarse sólo deben ser de acuerdo al tipo de trámite y actividad seleccionada.
2. Si el registro de la solicitud no ha sido concluida en 2 días hábiles se procederá a Archivar.
3. Paola Flores, indicó lo siguiente:
Registro de los datos de la solicitud ITF en el SIGED y luego en el SFH.
Entrega Cargo de Documentos Ingresados al administrado dando conformidad de registro y entrega
Entrega del expediente físico a la línea de digitalización (control de entrega en el f06-oc-pe-01 (archivo en
EXCEL)
Entrada
1. Conformidad de la hoja de recepción
Salida
Administrado: cargo de documento ingresado
Cliente interno:
1.- Solicitud encarpetado y correctamente foliada
2.- Registro correcto en el SFH y SIGED
167
Rol del proceso
1. Atención al Usuario (AU)
Temas pendientes
Acuerdos tomados / actividades a realizar
Nº DESCRIPCIÓN RESP. FECHA
LÍMITE
1 CB, enviará las pantallas de la solicitud completa en el SFH CB 19/11/2013
2 CB, enviará que indicadores se necesitan en el proceso de Registro de la
Solicitud CB 20/11/2013
3 PF, enviará las pantallas de la recepción de la solicitud de ITF con el rol de
Mesa de Partes. PF 19/11/2013
4 PF, enviará el formato del archivo en Excel F06-OC-PE-01 PF 19/11/2013
Fecha: 19 de Noviembre de 2013
168
Anexo 6
Certificado de Conformidad
169
Anexo 7
Texto Único de Procedimiento Administrativo
170
171
Matriz de Requisitos según TUPA
172
Anexo 8
Formato de Validación de Declaraciones Juradas
N° DE DNI: N° DE RUC:
N° DE DNI: N° DE C.E:
C.I.P:
EMAIL:
FECHA DE SOLICITUD:
Si es Si (RESPONDER ANEXO A
"Obligaciones de Ordenanzas
Municipales")
Si es Si (RESPONDER ANEXO B
"Obligaciones para instalar racks de
GLP")
SI NO
1 DE LA UBICACIÓN
2
3
4
5
6
6.1
6.2
7
8
F irma: F irma:
Establecimiento en Lima
CAPACIDAD DE GLP
ENVASADO (Kg):
PORTAL
DECLARACION JURADA
ACTIVIDAD
(NOMBRE DEL PROFESIONAL
RESPONSABLE)
INFORME TÉCNICO FAVORABLE
DE INSTALACIÓN N°:
RESOLUCIÓN N°
(de ser el caso)
EN CASO DE MODIFICACIÓN
REPRESENTANTE LEGAL:
DATOS DEL TITULAR
PROFESIONAL RESPONSABLE
NOMBRE
TELEFONO DE CONTACTO
Almacenamiento de GLP en
cilindros para uso doméstico
(Máximo 720 Kg almacenados
en cilindros de 10 Kg; con un
máximo de 3 racks con 24
unidades cada uno)
NOTAS
DE LOS ACCESOS
TIPO DE TRAMITE
SOLICITANTE:
DESCRIPCIÓN DEL REQUERIMIENTO TÉCNICO
Y/O SEGURIDAD
Marcar XSECCIÓN
DE LA DISTRIBUCIÓN
DE LOS RADIOS DE GIRO
DE LAS INSTALACIONES MECÁNICAS
COMENTARIO
DE LAS INSTALACIONES ELECTRICAS
EXTERNAS
DE LAS INSTALACIONES MECÁNICAS: BOCAS
DE LLENADO Y TUBERÍAS
DE LOS VENTEOS
N o mbres y
A pellido s
(NOMBRE COMPLETO DEL TITULAR O
REPRESENTANTE LEGAL)
N o mbres y
A pellido s
DE LAS INSTALACIONES MECÁNICAS:
TANQUES
DEL SISTEMA DE RECUPERACIÓN DE
VAPORES PARA INSTALACIONES QUE
ALMACENEN GASOLINAS O GASOHOL
La información contenida en el presente documento tiene el carácter de Declaración Jurada, asumiendo los declarantes la
responsabilidad que derive de la presentación de información falsa, incompleta o inexacta en la presente Declaración.
Deberá responder la totalidad de las preguntas de este cuestionario y las respuestas deben reflejar la realidad de la
instalación ejecutada, marcando un aspa (X) en el casillero donde corresponda.
El uso de la opción – No Aplica – es para aquellos supuestos en los que la norma técnica y de seguridad en la cual se
sustenta la pregunta del cuestionario, realmente no fuera exigible al establecimiento o unidad. El uso inadecuado de esta
opción generará responsabilidad administrativa, por declaración de información falsa.
Para la inscripción en el Registro de Hidrocarburos, deberá cumplir con todos los artículos del reglamento, según
corresponda.
173
Anexo 9
Requisitos de Evaluación
Por ejemplo en el caso de “CONSUMIDOR DIRECTO DE CL Y/U OPDH”.
ÍTEM REQUISITOS DE EVALUACIÓN
ACTIVIDAD
CONSUMIDOR DIRECTO DE CL Y/U OPDH
Inscripción Modificación
Requisitos documentales
1 Requisitos y documentos √ √
2 Requerimientos generales √ √
Requisitos técnicos
3 Tanques enterrados √ √
4 Tanques instalados en superficie √ √
5 Tanques instalados en bóvedas √ √
6 Tanques instalados en edificios √ √
7 Tuberías y bombas √ √
8 Instalaciones eléctricas √ √
9 Equipos de despacho √ √
10 Sistemas contra incendios √ √
11 Facilidades Marítimas √ √
12 Almacenamiento en Contenedores √ √
13 Sistema contraincendios √ √
14 Tanques conectados a quemadores √ √
174
Listado de actividades en los que corresponde la emisión de un oficio y resolución o
únicamente resolución
UNIDAD ACTIVIDADES DE LA GFHL OFICIO RESOLUCIÓN
(*)
UPPD (Unidades
Mayores)
Comercializador de Combustible de Aviación
Comercializador de Combustibles para Embarcaciones
Consumidor Directo de CL y/u OPDH (mayor a 5MB)
Consumidor Directo con instalaciones móviles de CL y/u
OPDH (mayor a 5MB)
Distribuidor mayorista de CL y/u OPDH
Importador en tránsito de CL y/u OPDH
Importador de GLP
Medios de transporte acuático CL y/u OPDH
Medios de transporte acuático GLP a granel
Planta de Procesamiento
Plantas de abastecimiento CL, GLP u OPDH
Plantas de abastecimiento en Aeropuerto
Planta de lubricantes
Plantas de producción de GLP
Plantas envasadoras de GLP
Refinería
Terminales CL, GLP u OPDH
UROC
(Unidades
Menores)
Consumidor Directo de CL y/u OPDH (menor a 5MB)
Consumidor Directo con instalaciones móviles de CL y/u
OPDH (menor a 5MB)
Consumidor directo de GLP -
Distribuidor a granel de GLP -
Distribuidor de GLP en cilindros -
Distribuidores minorista de CL y/u OPDH -
Estación de servicios -
Estación de servicios con gasocentros de GLP -
Gasocentros de GLP -
Grifos -
Grifos flotantes -
Grifos rural con almacenamiento en cilindros -
Locales de venta de GLP -
Medio de transporte terrestre CL, GLP u OPDH -
Red de distribución de GLP -
(*) Documento que irá adjunto de una Ficha de Registro o Informe Técnico de Registro, según lo
definido en los documentos que el supervisor debe elaborar.
175
Documentos a elaborar por el supervisor dependiendo del tipo de solicitud de registro de
hidrocarburos.
P: Procedente
I: Improcedente
TIPO DE SOLICITUD RESOLUCIÓN FICHA DE
REGISTRO INFORME TÉCNICO DE REGISTRO
INSCRIPCIÓN P
I -
MODIFICACIÓN P
I -
MODIFICACIÓN DE
DATOS
P
I -
SUSPENSIÓN P -
I -
CANCELACIÓN P -
I -
HABILITACIÓN P -
I -
176
Anexo 10:
Requisitos de Evaluación – Fase de Archivo
Por ejemplo en el caso de “CONSUMIDOR DIRECTO DE CL Y/U OPDH”.
ÍTEM REQUISITOS DE EVALUACIÓN
ACTIVIDAD
CONSUMIDOR DIRECTO DE CL Y/U OPDH
Inscripción Modificación
Requisitos documentales
1 Requisitos y documentos √ √
2 Requerimientos generales √ √
Requisitos técnicos
3 Tanques enterrados √ √
4 Tanques instalados en superficie √ √
5 Tanques instalados en bóvedas √ √
6 Tanques instalados en edificios √ √
7 Tuberías y bombas √ √
8 Instalaciones eléctricas √ √
9 Equipos de despacho √ √
10 Sistemas contra incendios √ √
11 Facilidades Marítimas √ √
12 Almacenamiento en Contenedores √ √
13 Sistema contraincendios - contenedores √ √
14 Tanques conectados a quemadores √ √
177
Listado de actividades en los que corresponde la emisión de un oficio y resolución o
únicamente resolución
UNIDAD ACTIVIDADES DE LA GFHL OFICIO RESOLUCIÓN (*)
UPPD
(Unidades
Mayores)
Comercializador de Combustible de Aviación (CCA)
Comercializador de Combustibles para Embarcaciones
(CCE)
Consumidor Directo de CL y/u OPDH (mayor a 5MB)
Consumidor Directo con instalaciones móviles de CL y/u
OPDH (mayor a 5MB)
Distribuidor mayorista de CL y/u OPDH
Importador en tránsito de CL y/u OPDH
Importador de GLP
Medios de transporte acuático CL y/u OPDH
Medios de transporte acuático GLP a granel
Planta de Procesamiento
Plantas de abastecimiento CL, GLP u OPDH
Plantas de abastecimiento en Aeropuerto
Planta de lubricantes
Plantas de producción de GLP
Plantas envasadoras de GLP
Refinería
Terminales CL, GLP u OPDH
UROC
(Unidades
Menores)
Consumidor Directo de CL y/u OPDH (menor a 5MB)
Consumidor Directo con instalaciones móviles de CL y/u
OPDH (menor a 5MB)
Consumidor directo de GLP -
Distribuidor a granel de GLP -
Distribuidor de GLP en cilindros -
Distribuidores minorista de CL y/u OPDH -
Estación de servicios -
Estación de servicios con gasocentros de GLP -
Gasocentros de GLP -
Grifos -
Grifos flotantes -
Grifos rural con almacenamiento en cilindros -
Locales de venta de GLP -
Medio de transporte terrestre CL, GLP u OPDH -
Red de distribución de GLP -
(*) Documento que irá adjunto de una Ficha de Registro o Informe Técnico de Registro, según lo
definido en los documentos que el supervisor debe elaborar.
178
Documentos a elaborar por el supervisor dependiendo del tipo de solicitud de registro de
hidrocarburos.
Tipo de Solicitud Resolución Anexo
(Ficha de Registro) Ficha de Registro
Informe Técnico
de Registro
INSCRIPCIÓN P
I - -
MODIFICACIÓN P
I - -
MODIFICACIÓN
DE DATOS
P
I - -
SUSPENSIÓN P - -
I - -
CANCELACIÓN P - -
I - -
HABILITACIÓN P - -
I - -
P: Procedente
I: Improcedente
179
Anexo 11
180
Anexo 12
Registro de Hidrocarburos (Enero 2010 a Octubre 2014) – Tipo de agente
Modificación
181
Anexo 13
Registro de Hidrocarburos (Enero 2010 a Octubre 2014) – Tipo de agente
Habilitación
Agente 2010 2011 2012 2013 2014 Total
Transporte de GLP en cilindros - camión pick up, camioneta
baranda y camiones. 391 134 263 356 423 1567
Transporte de combustible líquidos y OPDH - Camión
tanque/Camión cisterna 582 488 581 529 421 2601
Transporte de GLP a granel - Camión tanque/Camión cisterna 201 139 112 214 92 758
Consumidores Directos con instalaciones estratégicas de GLP
con capacidad mayor a 1000 GLN 354 329 323 336 212 1554
Consumidores Directos con instalaciones estratégicas de GLP
con capacidad menor o igual a 1000 GLN 231 127 293 342 221 1214
Consumidor directo de combustible líquido con capacidad de 5
a 50 MB 172 98 115 202 183 770
Consumidor directo de combustible líquido con capacidad
hasta 5MB 117 193 129 144 107 690
Consumidor directo de OPDH y Combustible Líquido con
capacidad de 5 a 50MB 72 108 87 97 113 477
Consumidor directo de OPDH y Combustible Líquido con
capacidad hasta 5MB 95 82 71 92 78 418
Consumidor Directo Móvil 0 12 16 15 9 52
Consumidores directos con instalaciones estratégicas de CL
y/u OPDH 0 9 11 8 7 35
Consumidores directos de GLP con capacidad mayor a 1000
GLN 642 959 891 678 744 3914
Consumidores directos de GLP con capacidad menor o igual a
1000 GLN 593 665 568 256 529 2611
Consumidores directos de OPDH 188 293 121 236 165 1003
Distribuidor de GLP a granel 21 120 42 134 14 331
Distribuidor de GLP en cilindros 494 587 393 629 348 2451
Distribuidores minoristas de combustibles líquidos 203 231 178 143 245 1000
EE.SS. Con GLP y GNV 15 16 12 22 14 79
EE.SS. Con GNV 0 11 9 2 0 22
Establecimiento de venta al público de GNV 7 15 11 14 8 55
Estación de servicio con gasocentro de GLP 149 134 123 119 89 614
Estación de servicio/Grifos 542 563 409 202 182 1898
Gasocentro de GLP con establecimiento de venta al público de
GNV 5 12 9 34 18 78
Gasocentro de GLP 11 6 12 8 12 49
182
Grifos flotantes 12 15 32 12 22 93
Grifos rurales con almacenamiento en cilindros 69 79 84 43 33 308
Grifos rurales con almacenamiento en tanques 21 48 31 37 92 229
Locales de venta de GLP en cilindros con capacidad mayor a
5,000 KG 1256 1031 983 934 909 5113
Locales de Venta de GLP en cilindros con capacidad menor o
igual a 5,000 KG 435 245 133 453 287 1553
Redes de Distribución de GLP con capacidad mayor a 1000
GN 130 98 163 82 119 592
Transporte de combustible líquidos y OPDH en cilindros 22 32 21 22 25 122
Transporte terrestre de petróleo crudo 29 23 28 31 27 138
Transporte de combustibles líquidos y OPDH - Vagones
Cisternas 45 12 37 48 51 193
183
Anexo 14
Registro de Hidrocarburos (Enero 2010 a Octubre 2014) – Tipo de agente Inscripción
Agente 2010 2011 2012 2013 2014 Total
Transporte de GLP en cilindros - camión pick up,
camioneta baranda y camiones. 89 134 92 113 128 556
Transporte de combustible líquidos y OPDH -
Camión tanque/Camión cisterna 402 238 319 91 83 1133
Transporte de GLP a granel - Camión
tanque/Camión cisterna 191 81 195 93 198 758
Consumidores Directos con instalaciones
estratégicas de GLP con capacidad mayor a
1000 GLN
214 392 110 302 116 1134
Consumidores Directos con instalaciones
estratégicas de GLP con capacidad menor o
igual a 1000 GLN
122 58 83 73 68 404
Consumidor directo de combustible líquido con
capacidad de 5 a 50 MB 73 47 62 58 81 321
Consumidor directo de combustible líquido con
capacidad hasta 5MB 41 62 71 69 96 339
Consumidor directo de OPDH y Combustible
Líquido con capacidad de 5 a 50MB 55 73 39 42 47 256
Consumidor directo de OPDH y Combustible
Líquido con capacidad hasta 5MB 27 44 24 19 66 180
Consumidor Directo Móvil 0 10 28 13 1 52
Consumidores directos con instalaciones
estratégicas de CL y/u OPDH 78 82 61 59 87 367
Consumidores directos de GLP con capacidad
mayor a 1000 GLN 139 117 72 57 156 541
Consumidores directos de GLP con capacidad
menor o igual a 1000 GLN 198 98 28 39 133 496
Consumidores directos de OPDH 12 38 21 35 18 124
Distribuidor de GLP a granel 140 19 29 92 51 331
Distribuidor de GLP en cilindros 99 249 81 335 98 862
Distribuidores minoristas de combustibles
líquidos 182 315 236 41 49 823
EE.SS. Con GLP y GNV 13 18 19 12 17 79
EE.SS. Con GNV 2 2 8 9 1 22
Establecimiento de venta al público de GNV 12 29 34 26 48 149
Estación de servicio con gasocentro de GLP 114 172 216 31 81 614
184
Estación de servicio/Grifos 340 283 324 94 111 1152
Gasocentro de GLP con establecimiento de
venta al público de GNV 9 12 30 4 23 78
Gasocentro de GLP 12 18 9 13 37 89
Grifos flotantes 2 31 24 28 8 93
Grifos rurales con almacenamiento en cilindros 162 43 144 82 31 462
Grifos rurales con almacenamiento en tanques 12 29 21 36 23 121
Locales de venta de GLP en cilindros con
capacidad mayor a 5,000 KG 364 293 193 228 354 1432
Locales de Venta de GLP en cilindros con
capacidad menor o igual a 5,000 KG 88 72 63 82 77 382
Redes de Distribución de GLP con capacidad
mayor a 1000 GN 81 183 210 92 26 592
Redes de Distribución de GLP con capacidad
menor o igual a 1000 GLN 22 53 39 43 62 219
Transporte de combustible líquidos y OPDH en
cilindros 35 17 23 38 9 122
Transporte terrestre de petróleo crudo 25 32 30 23 28 138
Transporte de combustibles líquidos y OPDH -
Vagones Cisternas 43 67 29 32 42 213
185
Anexo 15
Registro de Hidrocarburos (Enero 2010 a Octubre 2014) – Tipo de agente Cancelados
Agente 2010 2011 2012 2013 2014 Total
Transporte de GLP en cilindros - camión pick up, camioneta
baranda y camiones. 1 2 0 2 0 5
Transporte de combustible líquidos y OPDH - Camión
tanque/Camión cisterna 2 1 0 2 0 5
Transporte de GLP a granel - Camión tanque/Camión cisterna 0 0 0 0 0 0
Consumidores Directos con instalaciones estratégicas de GLP
con capacidad mayor a 1000 GLN 0 0 0 0 0 0
Consumidores Directos con instalaciones estratégicas de GLP
con capacidad menor o igual a 1000 GLN 0 0 0 0 0 0
Consumidor directo de combustible líquido con capacidad de 5
a 50 MB 0 0 0 0 0 0
Consumidor directo de combustible líquido con capacidad
hasta 5MB 0 0 0 0 0 0
Consumidor Directo Móvil 0 0 0 0 0 0
Consumidores directos con instalaciones estratégicas de CL
y/u OPDH 0 0 0 0 0 0
Consumidores directos de GLP con capacidad mayor a 1000
GLN 0 0 0 0 0 0
Consumidores directos de GLP con capacidad menor o igual a
1000 GLN 0 0 0 0 0 0
Consumidores directos de OPDH 0 0 0 0 0 0
Distribuidor de GLP a granel 2 0 8 13 4 27
Distribuidor de GLP en cilindros 20 15 19 31 28 113
Distribuidores minoristas de combustibles líquidos 31 92 71 54 37 285
EE.SS. Con GLP y GNV 0 1 1 1 0 3
EE.SS. Con GNV 2 4 3 0 1 10
Estación de servicio con gasocentro de GLP 2 17 19 9 2 49
Estación de servicio/Grifos 0 0 0 0 0 0
Grifos flotantes 1 3 3 0 1 8
Grifos rurales con almacenamiento en cilindros 0 0 0 0 0 0
Grifos rurales con almacenamiento en tanques 0 0 0 0 0 0
Locales de venta de GLP en cilindros con capacidad mayor a
5,000 KG 2301 1491 1731 1824 2473 9820
Transporte de combustible líquidos y OPDH en cilindros 1 1 0 1 2 5
Transporte terrestre de petróleo crudo 1 3 0 0 1 5
Transporte de combustibles líquidos y OPDH - Vagones
Cisternas 1 2 1 3 0 7
186
Anexo 16
Registro de Hidrocarburos (Enero 2010 a Octubre 2014) – Tipo de agente
Suspendidos
Agente 2010 2011 2012 2013 2014 Total
Transporte de GLP en cilindros - camión pick up, camioneta
baranda y camiones. 0 0 1 0 1 2
Transporte de combustible líquidos y OPDH - Camión
tanque/Camión cisterna 1 0 0 1 0 2
Transporte de GLP a granel - Camión tanque/Camión
cisterna 0 0 1 0 0 1
Consumidores Directos con instalaciones estratégicas de
GLP con capacidad mayor a 1000 GLN 0 0 0 0 1 1
Consumidores Directos con instalaciones estratégicas de
GLP con capacidad menor o igual a 1000 GLN 0 0 2 1 0 3
Consumidor directo de combustible líquido con capacidad de
5 a 50 MB 0 0 0 0 0 0
Consumidor directo de combustible líquido con capacidad
hasta 5MB 0 0 0 0 0 0
Consumidor directo de OPDH y Combustible Líquido con
capacidad de 5 a 50MB 0 0 0 0 0 0
Consumidor directo de OPDH y Combustible Líquido con
capacidad hasta 5MB 2 1 0 1 2 6
Consumidor Directo Móvil 0 0 0 0 0 0
Consumidores directos con instalaciones estratégicas de CL
y/u OPDH 0 0 2 0 1 3
Consumidores directos de GLP con capacidad mayor a 1000
GLN 1 0 1 1 0 3
Consumidores directos de GLP con capacidad menor o igual
a 1000 GLN 1 1 1 0 0 3
Consumidores directos de OPDH 0 1 0 0 1 2
Distribuidor de GLP a granel 11 4 18 19 2 54
Distribuidor de GLP en cilindros 1 5 1 0 2 9
Distribuidores minoristas de combustibles líquidos 31 0 2 18 3 54
EE.SS. Con GLP y GNV 0 0 0 0 0 0
EE.SS. Con GNV 0 0 0 0 0 0
Establecimiento de venta al público de GNV 0 0 0 0 0 0
Estación de servicio con gasocentro de GLP 1 4 1 1 0 7
Estación de servicio/Grifos 0 0 0 0 0 0
Gasocentro de GLP con establecimiento de venta al público
de GNV 0 0 0 0 0 0
Gasocentro de GLP 0 0 0 0 0 0
187
Grifos flotantes 0 1 1 3 0 5
Grifos rurales con almacenamiento en cilindros 0 0 0 0 0 0
Grifos rurales con almacenamiento en tanques 0 0 0 0 0 0
Locales de venta de GLP en cilindros con capacidad mayor
a 5,000 KG 365 381 274 409 183 1612
Locales de Venta de GLP en cilindros con capacidad menor
o igual a 5,000 KG 0 0 0 0 0 0
Redes de Distribución de GLP con capacidad mayor a 1000
GN 0 0 0 0 0 0
Redes de Distribución de GLP con capacidad menor o igual
a 1000 GLN 0 0 0 0 0 0
Transporte de combustible líquidos y OPDH en cilindros 0 0 0 0 0 0
Transporte de combustibles líquidos y OPDH - Vagones
Cisternas 0 0 0 0 0 0
188
Anexo 17
Solicitud de Acceso a la Información Pública, solicitando información relacionada
con el Registro de Hidrocarburos, referente a la cantidad total de solicitudes de
modificación del citado registro (Unidades Menores), presentadas a nivel nacional,
durante el periodo enero 2010 a octubre 2014
189
190
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