análisis de los procedimientos del registro de...

FACULTAD DE INGENIERÍA

Carrera de Ingeniería Industrial y Comercial

ANÁLISIS DE LOS PROCEDIMIENTOS DEL

REGISTRO DE HIDROCARBUROS PARA MEJORAR

LA ATENCIÓN AL PÚBLICO EN EL TRÁMITE DE

UNIDADES MENORES EN LA CIUDAD DE LIMA

Tesis para optar el Título Profesional de

Ingeniero Industrial y Comercial

HAROLD ERNESTO LUQUE MAMANI

LEE HANS TUFINO ALVARADO

Asesor:

REÁTEGUI ROMERO, WARREN

Lima – Perú

2017

JURADO DE LA SUSTENTACIÓN ORAL

………………………………………………………..

Presidente

………………………………………………………..

Jurado 1

………………………………………………………..

Jurado 2

Entregado el: (18 de enero de 2017) Aprobado por:

…………………………………… ……………………………………

Graduando 1 Asesor de Tesis:

……………………………………

Graduando 2

UNIVERSIDAD SAN IGNACIO DE LOYOLA


DECLARACIÓN DE AUTENTICIDAD

Yo, Lee Hans Tufino Alvarado, identificado con DNI N° 45204629 Bachiller del Programa

Académico de la Carrera de Ingeniería Industrial y Comercial de la Facultad de Ingeniería

de la Universidad San Ignacio de Loyola, presento mi tesis titulada:

ANÁLISIS DE LOS PROCEDIMIENTOS DEL REGISTRO DE HIDROCARBUROS

PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL PÚBLICO EN EL TRÁMITE DE UNIDADES

MENORES EN LA CIUDAD DE LIMA.

Declaro en honor a la verdad, que el trabajo de tesis es de mi autoría; que los datos, los

resultados y su análisis e interpretación, constituyen mi aporte. Todas las referencias han

sido debidamente consultadas y reconocidas en la investigación.

En tal sentido, asumo la responsabilidad que corresponda ante cualquier falsedad u

ocultamiento de la información aportada. Por todas las afirmaciones, ratifico lo expresado a

través de mi firma correspondiente.

Lima, 18 de enero de 2017

Lee Hans Tufino Alvarado

DNI N° 45204629

UNIVERSIDAD SAN IGNACIO DE LOYOLA


DECLARACIÓN DE AUTENTICIDAD

Yo, Harold Ernesto Luque Mamani, identificado con DNI N° 43651481 Bachiller del

Programa Académico de la Carrera de Ingeniería Industrial y Comercial de la Facultad de

Ingeniería de la Universidad San Ignacio de Loyola, presento mi tesis titulada:

ANÁLISIS DE LOS PROCEDIMIENTOS DEL REGISTRO DE HIDROCARBUROS

PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL PÚBLICO EN EL TRÁMITE DE UNIDADES

MENORES EN LA CIUDAD DE LIMA.

Declaro en honor a la verdad, que el trabajo de tesis es de mi autoría; que los datos, los

resultados y su análisis e interpretación, constituyen mi aporte. Todas las referencias han

sido debidamente consultadas y reconocidas en la investigación.

En tal sentido, asumo la responsabilidad que corresponda ante cualquier falsedad u

ocultamiento de la información aportada. Por todas las afirmaciones, ratifico lo expresado a

través de mi firma correspondiente.

Lima, 18 de enero de 2017

Harold Ernesto Luque Mamani

DNI N° 43651481

Epígrafe

Si tienes un gran sueño debes estar dispuesto

a un gran esfuerzo para concretarlo

porque solo lo grande alcanza a lo grande

(Facundo Cabral)

Dedicatoria

Dedicamos este Proyecto de Tesis a nuestra familia

por darnos el apoyo incondicional y ánimos para

seguir adelante, especialmente a nuestros padres Fredy

Tufino Córdova, Norma Alvarado Flores, Ernesto

Reynaldo Luque Luque y Biviana Mamani Larico

quienes nos dieron vida, amor, educación, apoyo y

consejos; por la confianza que depositaron en nosotros

y quienes fueron nuestros motivos para seguir adelante

y a quienes estaremos eternamente agradecidos. A

nuestros maestros y amigos, quienes con sus ánimos y

aliento logramos concluir este Proyecto de Tesis, A

todos ellos se los agradecemos profundamente.

Agradecimiento

El presente Proyecto de Tesis primeramente nos

gustaría agradecerte a ti Dios por bendecirnos para

llegar hasta donde hemos llegado, porque hiciste

realidad este sueño anhelado.

A la UNIVERSIDAD SAN IGNACIO DE LOYOLA

por darnos la oportunidad de estudiar y ser parte de la

gran familia de emprendedores. También nos gustaría

agradecer a nuestros profesores que durante toda

nuestra carrera profesional han aportado con un

granito de arena a nuestra formación personal y

profesional. Un agradecimiento especial a nuestro

asesor de Tesis, el Ing. Warren Reátegui Romero por

su visión crítica, por su rectitud en su profesión como

docente, por sus consejos y por el tiempo brindado en

asesorarnos para concluir con nuestro Proyecto de

Tesis.

ÍNDICE

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA .............................................................................. 1

Identificación del problema .......................................................................................... 1

Formulación del Problema ............................................................................................ 2

Problema General .................................................................................................. 2

Problemas Específicos ........................................................................................... 2

Objetivos ....................................................................................................................... 3

Objetivo General.................................................................................................... 3

Objetivos Específicos ............................................................................................ 3

Hipótesis ....................................................................................................................... 3

Hipótesis General .................................................................................................. 3

Hipótesis Específicos ............................................................................................. 4

Justificación de la investigación ................................................................................... 4

Alcances ........................................................................................................................ 5

Limitaciones .................................................................................................................. 5

Matriz de Consistencia .................................................................................................. 6

MARCO TEÓRICO - CONCEPTUAL 7

Antecedentes ................................................................................................................. 7

Marco Teórico ............................................................................................................... 7

Definición de proceso ............................................................................................ 8

Mejora de proceso ................................................................................................. 8

Herramientas de Mejora de proceso ...................................................................... 9

Herramientas de calidad ...................................................................................... 16

Marco Conceptual ....................................................................................................... 19

Descripción de la Empresa .................................................................................. 19

Misión .................................................................................................................. 19

Visión................................................................................................................... 19

Funciones de Osinergmin .................................................................................... 20

Centros de atención ............................................................................................. 23

Organigrama de la empresa ................................................................................. 24

Modelo de Excelencia en la Gestión de Osinergmin ........................................... 25

Rol del Organismo Regulador (OR) .................................................................... 28

Funciones de los Organismos Reguladores de acuerdo a la Ley Marco ............. 28

Funciones Interinstitucionales ............................................................................. 30

Importancia de los Reguladores .......................................................................... 30

La Cadena de Valor de los Hidrocarburos Líquidos y OPDH ............................ 31

Los Agentes de la Cadena de Comercialización de Combustibles Líquidos ...... 34

Sistema de Control de Órdenes de Pedido (SCOP) ............................................. 35

Sistema de Fiscalización de Hidrocarburos (SFH) .............................................. 36

Sistema de Gestión de Documentos Digitales (SIGED) ..................................... 36

Importancia del Registro de Hidrocarburos ......................................................... 37

Principios aplicables al Reglamento del Registro de Hidrocarburos .................. 38

Actividades del Registro de Hidrocarburos ......................................................... 39

Solicitudes del Registro de Hidrocarburos .......................................................... 39

Marco Referencial ....................................................................................................... 42

Benchmarkin con otras instituciones del Estado y una entidad Colombiana ...... 42

ESTADO DEL ARTE 49

Revisión de la Literatura sobre el problema de investigación .................................... 49

Críticas y deficiencias de la literatura existente .......................................................... 53

Árbol de investigaciones relacionadas con el tema .................................................... 57

ANÁLISIS DEL PROCESO ACTUAL 58

Proceso de Registro de Hidrocarburos ....................................................................... 59

Estudio de tiempos ..................................................................................................... 71

Análisis de Costos ...................................................................................................... 78

PROPUESTAS DE MEJORA 81

Proceso de Registro de Hidrocarburos ........................................................................ 81

Estudio de Tiempos con Sistema Mejorado ............................................................. 118

Escenarios Financieros ............................................................................................. 120

RESULTADO DE ANÁLISIS 134

Resultado Análisis de Proceso de Registro de Hidrocarburos .................................. 134

Resultado de Estudio de Tiempos ............................................................................. 136

Resultado de Análisis de Costos ............................................................................... 139

CONCLUSIONES 140

RECOMENDACIONES 142

GLOSARIO 143

BIBLIOGRAFÍA 147

ANEXOS 156

ÍNDICE DE GRÁFICOS

Gráfico 1: Diagarama de Pareto ................................................................................ 17

Gráfico 2: Diagarama de Actividades ................................................................... 1118

Gráfico 3: Organigrama de la Empresa .......................................................................... 24

Gráfico 4: Plan Estrategico Osinergmin – 2015 ....................................................... 25

Gráfico 5: Rol del Organismo Regulador 28

Gráfico 6: Funciones Interinstitucionales ........................................................................ 30

Gráfico 7: Diagrama de Proceso de Refinación del Petróleo ......................................... 32

Gráfico 8: Cadena de valor de los Hidrocarburos Líquidos y OPDH ............................ 33

Gráfico 9: Flujograma - Cadena de comercialización de Combustibles Líquidos ........ 34

Gráfico 10: Flujograma - Sistema de Control de Órdenes de Pedido de Combustibles . 36

Gráfico 11: Actividades del Registro de Hidrocarburos ................................................. 39

Gráfico 12: Árbol de Investigaciones relacioandas al tema ............................................ 57

Gráfico 13: Diagrama de Flujo – Registro de Solicitud (Modelo Actual) ....................... 59

Gráfico 14: Diagrama de Flujo – Asignación de Solicitud (Modelo Actual) .................. 60

Gráfico 15: Diagrama de Flujo – Evaluación de Solicitud (Modelo Actual) .................. 61

Gráfico 16: Diagrama de Flujo – Revisión de Solicitud (Modelo Actual) ...................... 62

Gráfico 17: Diagrama de Flujo – Validación y Aprobación de Solicitud (Modelo Actual) .. 63

Gráfico 18: Diagrama de Flujo – Notificación (Modelo Actual) .................................... 64

Gráfico 19: Diagrama de Flujo - Archivo (Modelo Actual) ............................................ 65

Gráfico 20: Fases & Estado de los Procesos ................................................................... 66

Gráfico 21: Registro por año – Inscripción .................................................................... 68

Grafico 22: Registros por año – Habilitación ................................................................. 68

Gráfico 23: Registros por año – Modificación ............................................................... 68

Gráfico 24: Registro por año - Suspensión ..................................................................... 69

Gráfico 25: Registro por año - Cancelación ................................................................... 69

Gráfico 26: Historial de Solicitudes a Nivel Nacional Periodos 2010 – 2014 ................ 69

Gráfico 27: Diagrama de Pareto – Solicitudes Ingresadas ............................................. 70

Gráfico 28: Diagrama de Gantt ........................................................................................ 86

Gráfico 29: Diagrama – Fase de Registro de Solicitud ................................................... 88

Gráfico 30: Diagrama – Fase de Asignación de Solicitud .............................................. 91

Gráfico 31: Diagrama – Fase de Evaluación de Solicitud .............................................. 93

Gráfico 32: Diagrama - Fase de Revisión de Solicitud .................................................. 96

Gráfico 33: Diagrama - Fases de Validación y Aprobación de Solicitud ....................... 98

Gráfico 34: Diagrama – Fase de Notificación .............................................................. 100

Gráfico 35: Diagrama – Fase de Archivo ..................................................................... 103

Gráfico 36: Diagrama de flujo de estados .................................................................... 105

Gráfico 37: Fiscalización de Hidrocarburos ................................................................. 106

Gráfico 38: Icono de registro ........................................................................................ 106

Gráfico 39: Link de acceso al Módulo RHV ................................................................. 107

Gráfico 40: Módulo de RHV ......................................................................................... 107

Gráfico 41: Inicio de sesión Clave SOL ........................................................................ 108

Gráfico 42: Cuadro de registro datos de la empresa ...................................................... 108

Gráfico 43: Cuadro de ingreso de registro unidad operativa ........................................ 109

Gráfico 44: Ubicación Geo – Referencial ...................................................................... 109

Gráfico 45: Cuadro Final con coordenadas del establecimiento ................................... 110

Gráfico 46: Cuadro registro datos del cliente ................................................................ 110

Gráfico 47: Cuadro registro de trámite .......................................................................... 111

Gráfico 48: Cuadro de ingreso de requisitos ................................................................. 111

Gráfico 49: Cuadro de requisitos a adjuntar .................................................................. 112

Gráfico 50: Cuadro final del trámite RHV .................................................................... 112

Gráfico 51: Cuadro registro del trámite RHV ............................................................... 113

Gráfico 52: Cuadro de confirmación ............................................................................ 113

Gráfico 53: Cuadro bandeja de trámite .......................................................................... 114

Gráfico 54: Módulo de RHV ......................................................................................... 114

Gráfico 55: Cuadro de ingreso a acceso a bandeja .................................................. 100115

Gráfico 56: Cuadro de acceso a bandeja ........................................................................ 115

Gráfico 57: Cuadro de revisión de solicitudes RH .................................................. 102116

Gráfico 58: Cuadro SIGED para Reenviar .................................................................... 117

Gráfico 59: Cuadro SIGED – Opción de llenado de datos ............................................ 117

Gráfico 60: Diagrama de flujo: Integrando los sistemas al proceso ............................. 134

Gráfico 61: Diagrama Bloques – Integrando los sistemas ............................................ 135

ÍNDICE DE TABLAS

Tabla 1: Matriz de Consistencia ........................................................................................ 6

Tabla 2: Cálculo del número de observaciones ............................................................... 12

Tabla 3: Porcentaje de Suplementos por descanso .......................................................... 14

Tabla 4: Funciones de Osinergmin .................................................................................. 20

Tabla 5: Cuadro comparativo de Estrato, Tamaño y Capacidad Productiva ................... 22

Tabla 6: Centros de Atención .......................................................................................... 23

Tabla 7: Grupos de Interés ............................................................................................... 28

Tabla 8: Demanda Combustibles por sector industrial Año 2012 .................................. 34

Tabla 9: Principales problemas del mercado de combustibles por países ...................... 45

Tabla 10: Comparación de sistemas de apoyo al control de fiscalización ....................... 47

Tabla 11: Fases del proceso actual – Modo Presencial .................................................. 67

Tabla 12: Lecturas – Inscripción ..................................................................................... 71

Tabla 13: Cálculo de tiempos (Tn, Tm, Ttc) - Inscripción .............................................. 71

Tabla 14: Lecturas – Habilitación ........................................................ 5252152525215272

Tabla 15: Cálculo de tiempos (Tn, Tm, Ttc) - Habilitación ............................................ 72

Tabla 16: Lecturas – Modificación .................................................................................. 73

Tabla 17: Cálculo de tiempos (Tn, Tm, Ttc) - Modificación .......................................... 73

Tabla 18: Lecturas – Suspensión ..................................................................................... 74

Tabla 19: Cálculo de tiempos (Tn, Tm, Ttc) – Suspensión ............................................. 74

Tabla 20: Lecturas – Cancelación .................................................................................... 75

Tabla 21: Cálculo de tiempos (Tn, Tm, Ttc) - Cancelación ............................................ 75

Tabla 22: Número total de solicitudes por cada tipo ....................................................... 76

Tabla 23: Eficiencia (Sistema Actual) ............................................................................ 76

Tabla 24: Tiempo estándar promedio de atención .......................................................... 76

Tabla 25: Tabla de Porcentaje de Solicitudes Emitidas ................................................... 77

Tabla 26: Tabla de Porcentaje de Solicitudes Aprobadas ................................................ 77

Tabla 27: Tabla de Porcentaje de Solicitudes Desaprobadas .......................................... 77

Tabla 28: Tabla de Costos de personal ............................................................................ 78

Tabla 29: Tabla Sueldo de personal ................................................................................. 78

Tabla 30: Tabla de Sueldo total anual de personal .......................................................... 79

Tabla 31: Costo evaluación de expedientes negativos ..................................................... 79

Tabla 32: Costo por devolución de notificaciones ........................................................... 80

Tabla 33: Valores de Dificultad ....................................................................................... 82

Tabla 34: Valores de Prioridad ........................................................................................ 82

Tabla 35: Requerimientos Funcionales ............................................................................ 83

Tabla 36: Requerimientos no funcionales ....................................................................... 84

Tabla 37: Actividades de Registro de Hidrocarburos Virtual .......................................... 87

Tabla 38: Descripción de tareas de la Fase de Registro de Solicitud .............................. 89

Tabla 39: Descripción de tareas de la Fase de Asignación de Solicitud .......................... 92

Tabla 40: Descripción de tareas de la Fase de Evaluación de Solicitud .......................... 94

Tabla 41: Descripción de tareas de la Fase de Revisión de Solicitud .............................. 97

Tabla 42: Descripción de tareas de la Fase de Validación y Aprobación de Solicitud ... 99

Tabla 43: Descripción de tareas de la Fase de Notificación .......................................... 101

Tabla 44: Descripción de tareas de la Fase de Archivo ................................................. 104

Tabla 45: Fase vs Estado del Proceso ............................................................................ 104

Tabla 46: Datos, Tiempos por tipo de solicitud ............................................................. 118

Tabla 47: Evolución de Ingresos Año 1, 2 y 3 ............................................................... 123

Tabla 48: Flujo económico de implementación ............................................................. 124

Tabla 49: Riesgos del proyecto ...................................................................................... 125

Tabla 50: Ingresos en los 3 primeros años - Pesimista .................................................. 126

Tabla 51: Flujo económico de implementación - Pesimista .......................................... 127

Tabla 52: Viabilidad en un Escenario Pesimista ........................................................... 128

Tabla 53: Ingresos en los 3 primeros años- Optimista ................................................... 130

Tabla 54: Flujo económico de implementación - Optimista .......................................... 131

Tabla 55: Viabilidad en un Escenario Optimista ........................................................... 132

Tabla 56: Número total de solicitudes atendidas ........................................................... 136

Tabla 57: Eficiencia (Sistema Actual / Sistema Mejorado) ........................................... 136

Tabla 58: Tiempo estándar promedio de atención ......................................................... 137

Tabla 59: Porcentaje de solicitudes emitidas ................................................................. 137

Tabla 60: Porcentaje de solicitudes aprobadas .............................................................. 138

Tabla 61: Porcentaje de solicitudes desaprobadas ......................................................... 138

Tabla 62: Cuadro Resumen Escenarios Financieros ...................................................... 139

Tabla 63: Cuadro comparativo de Tiempo Estándar (Sistema Actual vs. Sistema

Mejorado) ............................................................................................................. 141

ÍNDICE DE ANEXOS

Anexo 1: Decreto supremo 045-2011-EM ................................................................. 157

Anexo 2: RCD – N° 245 – 2013 – OS/CD ................................................................. 158

Anexo 3: Ficha de Registro .......................................................................................... 159

Anexo 4: RCD – N°191 – 2011 – OS/CD .................................................................... 160

Anexo 5: Actas de Reuniones ....................................................................................... 162

Anexo 6: Certificado de Conformidad .......................................................................... 168

Anexo 7: Texto Unico de Procedimiento Administrativo ............................................ 169

Anexo 8: Formato de validación de Declaración Jurada .............................................. 172

Anexo 9: Requisitos de Evaluación de Solicitud .......................................................... 173

Anexo 10: Requisitos Fase Archivo ............................................................................. 176

Anexo 11: Tratamiento depreciacipon para efectos tributarios .................................... 179

Anexo 12: Registro Hidrocarburos Modificación ........................................................ 180

Anexo 13: Registro Hidrocarburos Habilitación .......................................................... 181

Anexo 14: Registro Hidrocarburos Inscripción ............................................................ 183

Anexo 15: Registro Hidrocarburos Cancelación .......................................................... 185

Anexo 16: Registro Hidrocarburos Suspensión ............................................................ 186

Anexo 17: Solicitud de acceso a la información púlica ................................................ 188

RESUMEN EJECUTIVO

El presente proyecto de tesis consiste en un Análisis de los procedimientos del Registro de

Hidrocarburos para mejorar la atención al público en el trámite de unidades menores en la

ciudad de Lima.

La metodología es de tipo descriptiva, bibliográfica y explicativa. Además de la

metodología RUP utilizada para el desarrollo del sistema.

Para lograr lo antes descrito, se hará uso de información referencial de la misma

institución OSINERGMIN para realizar el análisis y comparar datos, así como datos del

Sistema de Control de Orden de Pedido (SCOP) y de Herramientas de Control como:

Histogramas, Diagramas de Flujo, Diagramas de Bloque, Diagramas de Paretto.

La metodología usada se basa en la recolección de datos e información de fuentes

internas, externas y propias, conjuntamente con documentos de reuniones realizadas en la

institución de OSINERGMIN. Siendo una de ellas el estudio de toma de tiempos realizadas

a las personas encargadas de ejecutar las actividades de Registro con la finalidad de obtener

información relevante para la elaboración de indicadores gestión.

Los resultados demuestran que a corto plazo se pueden reducir los costos por trámite y

por operaciones no atendidas que son los principales problemas que presentan los

administrados, asimismo, la institución será beneficiada pues ahorrará en suministros de

impresión y materiales.

Palabras Claves: Osinergmin, Registro de Hidrocarburos, SCOP.

1

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

En el presente capítulo se muestra el marco conceptual de la problemática para lo cual se

dará solución y de esta manera, el lector pueda comprender el escenario real y la propuesta

de solución.

Identificación del problema

El Registro de Hidrocarburos es un documento indispensable que exige Osinergmin para la

Comercialización de Hidrocarburos a nivel nacional, está divido en Unidades Mayores y

Unidades Menores. A mediados de enero del año 2013 el ejecutivo da a conocer “La

Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública” aprobado mediante el “Decreto

Supremo N° 004 – 2013 – PCM”, promoviendo el uso de las tecnologías de información y

comunicación como principal objetivo, brindando soporte a las unidades de planificación,

producción y gestión de entidades públicas, en un contexto que busca consolidar las

propuestas del gobierno [1].

En ese mismo año, se estableció la obligación y compromiso del estado por el usar

medios tecnológicos que faciliten el manejo de la información como base transversal en

llegar a las políticas relacionadas a la gobernabilidad, transparencia, democracia, inclusión

digital y el desarrollo sostenible, logrando con ello una Administración pública de calidad

centrada favor de la población.

En tal sentido y acorde a lo señalado en el Decreto Supremo N° 081 – 2013 – PCM

corresponde a Osinergmin habilitar una Plataforma virtual que permita gestionar las

estadísticas de producción de hidrocarburos y procedimientos que permitan su regulación

[2].

Luego de lo expuesto, Osinergmin en el mismo año inició la implementación de una

plataforma virtual que facilitó la obtención del Registro de Hidrocarburos, puesto que

atendió trámites de solicitudes de informes técnicos favorables de instalación, actas de

verificación e inscripción en Registros (RH) que presentaran los responsables de los Grifos

y Estaciones de Servicio, con el tiempo se dieron a notar múltiples problemas como la falta

2

de un software único para la atender el Proceso de Registro, falta de comunicación entre el

área de registros y “Sistema de Control de Órdenes de Pedido” (SCOP), falta de criterio

para el envío de la información a habilitar por correo, entre otras. Dadas tantas dificultades

respecto a la plataforma virtual, surge la idea de plantear mejoras en ella que permita

facilitar el registro de hidrocarburos. Sumándose a lo expuesto, en la actualidad el modo de

registro aún se realiza acercándose a las oficinas de Osinergmin, este proceso suele tomar

mucho tiempo, lo que genera retrasos, demoras e insatisfacción en los administrados.

Formulación del Problema

Problema General

¿El análisis de los procedimientos de Registro de Hidrocarburos permitirá mejorar la

atención al público en el trámite del Registro de Hidrocarburos en Unidades Menores

en la ciudad de Lima?.

Problemas Específicos

¿Al Integrar en la plataforma virtual; el Sistema de Fiscalización de Hidrocarburos

(SFH), Sistema Control de Órdenes de Pedido (SCOP) y el Sistema de Gestión de

Documentos Digitales (SIGED), se reducirá los procesos de registro de

Hidrocarburos en Unidades Menores?

¿Al generar un mecanismo de control entre el tiempo de atención en cada

procedimiento de solicitud del Registro de Hidrocarburos en Unidades Menores

actual y los tiempos de atención obtenidos en la plataforma virtual, se podrá medir el

nivel de eficiencia del sistema?

¿Con el análisis de costos de implementación de una plataforma virtual de Registro

de Hidrocarburos en Unidades Menores se podrá determinar si es económicamente

viable?.

3

Objetivos

Objetivo General

Analizar los procedimientos de Registro de Hidrocarburos que permita mejorar la


en la ciudad de Lima.

Objetivos Específicos

Integrar en una plataforma virtual; los Sistemas de Fiscalización de Hidrocarburos


Documentos Digitales (SIGED) para reducir los procedimientos de registro de

Hidrocarburos en Unidades Menores.

Generar un mecanismo de control entre el tiempo de atención en cada procedimiento

de solicitud del Registro de Hidrocarburos en Unidades Menores actual y los tiempos

de atención obtenidos en la plataforma virtual para medir el nivel de eficiencia del

sistema.

Analizar los costos de implementación de una Plataforma virtual de Registro de

Hidrocarburos en Unidades Menores para determinar si es económicamente viable.

Hipótesis

Hipótesis General

El análisis de los procedimientos de Registro de Hidrocarburos permitirá mejorar la


en la ciudad de Lima.

4

Hipótesis Específicas

Integrando en una plataforma virtual; los Sistemas de Fiscalización de Hidrocarburos


Documentos Digitales (SIGED), permitirá reducir los procedimientos de registro de


Generando un mecanismo de control entre el tiempo de atención en cada

procedimiento de solicitud del Registro de Hidrocarburos en Unidades Menores

actual y los tiempos de atención obtenidos en la plataforma virtual permitirá medir el

nivel de eficiencia del sistema.

Analizando los costos de implementación de una plataforma virtual de Registro de

Hidrocarburos en Unidades Menores determinará si es económicamente viable.

Justificación de la investigación

La idea de realizar el presente estudio, surge como parte de mejorar el proceso de Registros

de Hidrocarburos en Unidades Menores, unificar los sistemas y mejorar la comunicación a

todo nivel con el fin de hacer más eficiente y eficaz el proceso para que con ello el

administrado gestione el trámite de su solicitud evitando de esta manera el traslado hacia

las oficinas de Osinergmin.

Se debe tener en cuenta que el ingreso de información es realizada por el inversionista y

que se prevé reestructurar las obligaciones y sistematizarlas, a fin de hacer una evaluación

objetiva, parametrizada, que no conlleve a diferentes formas de actuación, es decir, se

busca un procedimiento estándar para lo cual se requiere identificar las ventajas.

Desde enero del 2012, se delegó a la Coordinación de Oficinas Regionales el proceso de

las unidades menores a las Oficinas Regionales. Asimismo, la Coordinación de las

Oficinas Regionales, la Unidad de Registros de Operaciones Comerciales (UROC) con

apoyo de la Unidad de Normas y Procedimientos (UNP) elaboraron el procedimiento para

la Atención de Solicitudes de Registro de Hidrocarburos modo virtual. Actualmente, se

5

tiene la necesidad de realizar un análisis del proceso con la finalidad de optimizarlo y

reducir los tiempos de atención de las solicitudes [3].

Alcances

El presente proyecto abarca:

Al inversionista público en General que desea obtener un Registro de Hidrocarburos.

Al área de Registro de la Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos.

A los Supervisores de Hidrocarburos ubicados en las diferentes Oficinas Regionales

de Osinergmin.

Todas las actividades de supervisión delegadas a la Coordinación Oficinas Regionales

desde el año 2012.

Limitaciones

El acceso a la información que necesitamos para desarrollar nuestro plan de tesis es

limitada por ser una entidad del Estado.

Para la recolección de información que comprende la Toma de Tiempos tuvimos acceso

solo 5 días en horarios de oficina.

La información del diseño y programación del sistema que une el SFH, SIGED y SCOP

es de carácter confidencial.

Retrasos de Información según la importancia del área a que ha sido solicitada,

generalmente por autorizaciones.

La información económica fue limitada por lo que no se pudo obtener el presupuesto

asignado a cada área de la empresa. El desarrollo del plan de tesis se limita a proponer

propuestas de mejora del Proceso de Registro de Hidrocarburos en Unidades Menores y

no discute ejecutar una propuesta en específico.

6

Matriz de Consistencia

Tabla 1: Matriz de consistencia

TÍTULO DE LA TESIS: ANÁLISIS DE LOS PROCEDIMIENTOS DEL REGISTRO DE HIDROCARBUROS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL PÚBLICO EN EL

TRÁMITE DE UNIDADES MENORES EN LA CIUDAD DE LIMA

PROBLEMA GENERAL OBJETIVO GENERAL HIPÓTESIS GENERAL METODOLOGÍA DE

INVESTIGACIÓN VARIABLES

¿El análisis del procedimiento de Registro de

Hidrocarburos permitirá mejorar la atención al

público en el trámite del Registro de

Hidrocarburos en Unidades Menores en la ciudad de Lima?.

Analizar el procedimiento de Registro de

Hidrocarburos que permita mejorar la

atención al público en el trámite del Registro

de Hidrocarburos en Unidades Menores en la ciudad de Lima.

El análisis del procedimiento de Registro de

Hidrocarburos permitiría mejorar la atención

al público en el trámite del Registro de

Hidrocarburos en Unidades Menores en la ciudad de Lima.

Tipo de investigación:

El tipo de investigación es

aplicativo

Nivel de Investigación:

Descriptiva, porque está

orientado al conocimiento de la realidad en el sector

hidrocarburos en los

últimos años.

Universo y población:

Universo: Todas las

empresas de expendio de Hidrocarburos (Unidades

menores) que vienen

operando en el Perú al año

2015.

Población: Todas las

empresas del Perú que

realizan el expendio de combustibles líquidos.

Variable

Independiente:

Análisis de los

procedimientos de

Registro de


Indicadores:

Viabilidad (VAN, TIR)

Porcentaje de

solicitudes emitidas.

Variable Dependiente:

Mejorar la atención al

público en el trámite

de unidades menores en la ciudad de Lima.

Indicadores:

Tiempo de atención por solicitud.

Eficiencia del sistema.

Problemas Específicos: P.E.1: ¿Al Integrar en la plataforma virtual; el

Sistema de Fiscalización de Hidrocarburos


Documentos Digitales (SIGED), se reducirá

los procedimientos de registro de

Hidrocarburos en Unidades Menores?.

Objetivos Específicos: O.E.1: Integrar en una plataforma virtual;

los Sistemas de Fiscalización de

Hidrocarburos (SFH), Sistema Control de Órdenes de Pedido (SCOP) y el Sistema de

Gestión de Documentos Digitales (SIGED)

para reducir los procedimientos de registro

de Hidrocarburos en Unidades Menores.

Hipótesis Específicos: H.E.1: Integrando en una plataforma virtual;

los Sistemas de Fiscalización de

Hidrocarburos (SFH), Sistema Control de Órdenes de Pedido (SCOP) y el Sistema de

Gestión de Documentos Digitales (SIGED),

permitirá reducir los procedimientos de

registro de Hidrocarburos en Unidades Menores.

P.E.2: ¿Al generar un mecanismo de control

entre el tiempo de atención en cada

procedimiento de solicitud del Registro de

Hidrocarburos en Unidades Menores actual y los tiempos de atención obtenidos en la

plataforma virtual, se podrá medir el nivel de

eficiencia del sistema?.

O.E.2: Generar un mecanismo de control




plataforma virtual para medir el nivel de

eficiencia del sistema.

H.E.2: Generando un mecanismo de control




plataforma virtual permitirá medir el nivel de

eficiencia del sistema.

P.E.3: ¿Con el análisis de costos de

implementación de una plataforma virtual de

Registro de Hidrocarburos en Unidades

Menores se podrá determinar si es económicamente viable?.

O.E.3: Analizar los costos de

implementación de una Plataforma virtual de


Menores para determinar si es económicamente viable.

H.E.3: Analizando los costos de

implementación de una plataforma virtual de


Menores determinará si es económicamente viable.

Fuente: Elaboración propia.

7

MARCO TEÓRICO - CONCEPTUAL

Antecedentes

El año 2012, la Coordinación de las Oficinas Regionales, la Unidad de Registros de

Operaciones Comerciales (UROC) con apoyo de la Unidad de Normas y Procedimientos

(UNP) elaboraron el procedimiento para la “Atención de Solicitudes de Registro de

Hidrocarburos”.

Informe N° OR – IT – 013 – 2013, Modelado Coordinación Oficinas Regionales del

Proceso de Supervisión del Registro de Hidrocarburos – OSINERGMIN, (Perú).

Proyecto Análisis y Mejora del Proceso de Registro de Hidrocarburos, autor

Coordinación de Oficinas Regionales – Osinergmin del año 2013.

Sistema Integrado de Trámite documentarios, Acta Registrales – RENIEC, (Perú).

Operaciones en línea Oficina Virtual – SUNAT, (Perú).

Sistema de Combustible – SISCOM, (Colombia).

Marco Teórico

Para el presente análisis de investigación es transcendental saber definiciones y conceptos

de herramientas, metodologías técnicas, formatos, procedimientos, diagramas, etc. que

permita alcanzar el desarrollo de los capítulos presentados más adelante. A continuación se

presentaran los fundamentos teóricos usados para el desarrollo de la investigación.

8

Definición de proceso

La ISO 9001:2008, define el proceso como un conjunto de actividades que están

interrelacionadas y que pueden interactuar entre sí. Estas actividades transforman los

elementos de entrada en resultados, para ello es esencial la asignación de recursos. [4]

Este enfoque basado en procesos de los Sistemas de Gestión de la Calidad ISO

9001 pretende mejorar la eficiencia y eficacia de la organización para alcanzar los

objetivos definidos, lo que implica a su vez aumentar la satisfacción del cliente mediante la

satisfacción de sus requisitos.

Tipos de proceso

Los procesos que comprende la ISO 9001 en una organización son:

Procesos para la gestión de la organización.

Procesos para la gestión de recursos.

Procesos de realización.

Procesos de medición, análisis y mejora.

Mejora de proceso

Año tras año las empresas están en la búsqueda del éxito en sus procesos para poseer altos

estándares de calidad tanto en el servicio que brindan o como en sus empleados; por lo

tanto esto implica un mejoramiento continuo que no tenga final. Dicho proceso permite

imaginar una perspectiva más amplia, en la búsqueda de la excelencia y la innovación, que

llevaran a cabo los empresarios alineando todos sus esfuerzos en satisfacer las necesidades

y expectativas a sus clientes, y aumentar su competitividad.

Asimismo, este proceso busca que tanto gerentes, jefes sean líderes de su organización

involucrándose en todos los procesos del sistema. Para ello deben adquirir compromisos

profundos, ya que cada uno será responsable de la ejecución de los procesos, siendo

además la fuerza que impulse su empresa.

9

Para la implementación de un nuevo proceso tanto el departamento donde se originó la

idea como la empresa, deben considerar algunos aspectos: como el económico, es decir,

técnicamente debe requerir menos esfuerzo y simplificar la obtención del registro, y

acumulativo, es decir, que la mejora que realizada en un primer momento, permita abrir

posibilidades de mejoras sucesivas en el futuro y de esta forma garantice la inversión

inicial realizada.

James Harrington (1993), menciona que para mejorar un proceso, significa cambiarlo

para hacerlo más efectivo, eficiente y adaptable, qué cambiar y cómo cambiarlo depende

del enfoque específico del empresario y del proceso” [5].

L.P. Sullivan (1994), define el Mejoramiento Continuo, como un esfuerzo para aplicar

mejoras en cada área de la organización a lo que se entrega a los clientes, [6].

Fadi Kabboul (1994), define el Mejoramiento Continuo, como una conversión en el

mecanismo viable y accesible al que las empresas de los países en vías de desarrollo

cierren la brecha tecnológica que mantienen con respecto al mundo desarrollado, [7].

Abell, D. (1994), según su enfoque de este autor, el Mejoramiento Continuo es una

mera extensión histórica de uno de los principios de la gerencia científica, establecida por

Frederick Taylor, que afirma que todo método de trabajo es susceptible de ser mejorado,

[8].

Eduardo Deming (1996), según el enfoque de este autor, la administración de la calidad

total requiere de un proceso constante, que será llamado Mejoramiento Continuo, donde la

perfección nunca se logra pero siempre se busca, [9]

Herramientas de mejora de proceso

Para llegar a los resultados esperados utilizaremos herramientas que se ajusten al desarrollo

de los procesos, por lo tanto, se señalaran las herramientas de mejora de procesos.

10

Estudio de métodos

La Oficina Internacional del Trabajo – OIT, Introducción al estudio del trabajo

(1996, p. 77), define el estudio de métodos, el registro y examen crítico sistemáticos de

los modos de realizar actividades, con el fin de efectuar mejoras, [10].

El enfoque básico del estudio de métodos consiste en el seguimiento de 8 etapas.

Seleccionar

Registrar

Examinar

Establecer

Evaluar

Definir

Implantar

Controlar

Medición del trabajo

La Oficina Internacional del Trabajo – OIT, Introducción al estudio del trabajo

(1997, p. 19), hace referencia, a la aplicación de técnicas para determinar el tiempo que

invierte un trabajador calificado en llevar a cabo una tarea según una norma de

rendimiento preestablecida, [11].

Los objetivos principales de la medición del trabajo son:

Medir el rendimiento de los trabajadores en uso.

Determinar la capacidad y el rendimiento del sistema, así como las necesidades de

los recursos.

Medir el tiempo total de la entrega de un producto o servicio.

11

Estudio de tiempos

Es una técnica utilizada para establecer, dado un cierto número de observaciones, el

tiempo para llevar a cabo una tarea o actividad determinada ajustado a una norma de

rendimiento preestablecido.

Según Fredderick Taylor (1881), actividad que implica establecer un tiempo estándar

permisible para realizar una tarea determinada, con base en la medición de contenido

del trabajo del método prescrito, con la debida consideración de la fatiga y las

demoras personales y los retrasos inevitables, [12].

El motivo por el cual se realiza el estudio de tiempos se da para:

Minimizar el tiempo requerido para la ejecución de actividades.

Conservar los recursos y reducir costos de operación.

Reducir movimientos ineficientes

Comparar los servicios, plantear propuestas, y dar mejor uso a los tiempos.

Reducir los problemas de los procesos, para relación con los administrados.

Si los tiempos obtenidos son mal registrados, el tiempo del proceso estará mal

calculado, lo que generaría problemas de tiempos en la obtención del registro. Para

poder mejorarlo, primero se deberá calcular el tiempo estándar, en el cual un persona

calificada deberá realizar la toma de tiempos de las tareas o actividades siguiendo las

instrucción correspondientes.

El tiempo estándar (TE), incluye el tiempo normal (TN) del proceso, más el tiempo

de interrupciones, recuperación y fatiga o necesidades del operario, estos tres últimos

tratados como adicionales, agregados al tiempo normal, Meyers (2000), [13].

Para calcular el tiempo normal de un proceso, primero se tendrá que estimar el

tamaño de observaciones basado en el método tradicional.

Rango:

12

Media aritmética:

∑

Siendo:

∑ : Sumatoria de los tiempos de muestra.

: Número de ciclos tomados.

Coeficiente entre rango y media:

Siendo:

R: Rango.

: Media.

Tabla 2: Cálculo del número de observaciones

Fuente: Elaboración propia

13

Luego de calcular el número de observaciones, se calculará Tiempo promedio por

elemento ( ), en la cual se sumarán las lecturas consideradas para la investigación como

consistentes, luego se tomará el número de lectura consideradas como consistentes, por

último se dividirá ambas para la obtención del (Tm).

∑

Además del tiempo normal, surgirán tiempos no productivos como son los descansos, ir

a los servicios higiénicos, por lo tanto es necesario justificar esos tiempos, los cuales

llamaremos tiempos por suplementos (Tt)

Este tiempo por suplemento varía entre 9 a 35%, para esta investigación de acuerdo a la

fase del proceso se usarán valores entre 18 a 28%, dado que el trabajo contiene un esfuerzo

físico mediano y repetitivo. Meyers (2000), [14].

Tiempos por suplementos ( ):

Siendo:

Tt: Tiempo por suplemento

Tn: Tiempo Normal

14

Tabla 3: Porcentaje de Suplementos por descanso

Fuente: Organización Internacional del Trabajo (OIT)

Luego para el cálculo del Tiempo total concedido ( ), se realizara mediante entre el

tiempo de suplemento por la frecuencia, es decir, la veces en que se ejecuta el desarrollo de

una actividad para la obtención del registro.

Siendo:

Ttc: Tiempo total concedido

Tt: Tiempo por suplemento

15

Finalmente, llegamos a la obtención del Tiempo estándar (Te) el cual es dado

mediante la sumatoria del tiempo total concedido.

∑

Siendo:

∑Ttc: Sumatoria del tiempo total concedido

Metodología para el estudio de tiempos

Dado que se desea obtener un resultado que exprese con mayor exactitud el tiempo

de los registros, se usará la recolección de datos en distintos intervalos de tiempo

según las actividades, dado que en un mayor número de observaciones habrá más

aleatoriedad y por ende un mejor estudio estadístico.

Los datos registrados serán medidos mediante cronómetro. El estudio de tiempos

basado en el cronometraje es un método que es usado para la mayoría de las

industrias para poder determinar el tiempo estándar de uno o varios procesos. Los

datos obtenidos serán número de observaciones, rango, media aritmética y

coeficiente.

Para comenzar a realizar la medición, será necesarios tener en cuenta puntos previos

como, el análisis del lugar del trabajo a detalle para poder marcar los intervalos

donde se comenzará a medir.

A continuación algunas consideraciones que deben tomarse en cuenta para poder

medir un proceso.

Debe conocer el ciclo para la realización de cada fase.

Las fases de cada tipo de solicitud, debe tener un inicio y un final.

Debe conocer los recursos con los que cuenta el personal.

Debe conocer los tiempos por suplemento en el área.

Para la investigación en mención solo existe un operario realizando la misma labor

por lo que se tendrá que cronometrar a una sola persona. No existen dos operarios

16

realizando una misma labor en cualquier fase del proceso de un tipo de solicitud por

lo que no se tendrá que encontrar una relación entre ambos para determinar la media

en tiempo de una persona que realizar una determinada labor. A lo anterior

mencionado se denomina Factor Ritmo, (Barnes, 1972), [15].

Para la realización del cálculo del número de observaciones, rango, media aritmética,

coeficiente, así como el tiempo estándar, tiempo normal y tiempo por suplementos,

se estará dada bajo las formulas descritas en el estudio de tiempos.

Herramientas de calidad

A continuación se realizará una breve descripción de las herramientas que están

inmersas en la investigación de las cuales destacan Diagrama de flujos, diagrama de

actividades, diagrama de Pareto, Histogramas

Diagrama de Paretto

El Diagrama de Pareto es una gráfica en donde se organizan diversas clasificaciones de

datos por orden descendente, de izquierda a derecha por medio de barras sencillas

después de haber reunido los datos para calificar las causas. De modo que se pueda

asignar un orden de prioridades. El nombre de Pareto fue dado por Joseph Juran en

honor a Vilfredo Pareto. (Juran, 1930), [16].

Es importante para:

Para analizar las causas

Para estudiar los resultados

Para planear una mejora continua

Las Gráficas de Pareto son especialmente valiosas como fotos de “antes y después”

para demostrar qué progreso se ha logrado. Como tal, la Gráfica de Pareto es una

herramienta sencilla pero poderosa.

Histogramas

El histograma es un gráfico o diagrama que muestra el número de veces que se

repiten cada uno de los resultados cuando se realizan mediciones sucesivas. Son

barras verticales que permiten representar los datos cuantitativos continuos, (Karou

Ishikawa, 1886), [17].

17

Otros diagramas:

Dado que el análisis requiere de la elaboración del modelado, se ha considerado el

uso de los siguientes diagramas para el desarrollo del análisis.

Diagrama de Flujo de procesos

Es una representación gráfica que desprende un proceso en cualquier tipo de

actividad a desarrollarse tanto en industrias como en servicios.

Este diagrama es de gran importancia pues puede designar cualquier representación

gráfica de un procedimiento. Además, es de gran utilidad porque permite visualizar

las diferentes fases de un proceso y su funcionamiento, y por ende comprenderlo

para plantear mejoras en sus procedimientos.

Gráfico 1: Diagrama de Pareto


Diagrama de actividades

Es un diagrama que modela un proceso de negocio como un flujo de trabajo dadas a

través de una serie de tareas. Este tipo de tareas lo pueden realizadas por los

18

recursos que se emplean para una determinada actividad como, personas,

componentes de software o equipos, Lenguaje Unificado del Modelado (UML –

Visual Studio, 2015), [18].

Gráfico 2: Diagrama de actividades


19

Marco Conceptual

Descripción de la Empresa

¿Qué es Osinergmin?

Es el Organismo Supervisor de la Inversión de Energía y Minería, una institución

pública encargada de regular y supervisar que las empresas del sector eléctrico,

hidrocarburos y minero cumplan con las disposiciones legales de las actividades que

desarrollan.

Se creó el 31 de diciembre de 1996, mediante Ley N° 27634, bajo el nombre de

OSINERG [19], inició el ejercicio de sus funciones el 15 de octubre de 1997,

supervisando que las empresas eléctricas e hidrocarburos brinden un servicio

permanente, seguro y de calidad. A partir del año del 2007, la Ley N° 28964 le

amplió su campo de trabajo al subsector minería y paso a denominarse

OSINERGMIN [20], por esta razón también supervisa que las empresas mineras

cumplan con las actividades de manera segura. OSINERGMIN tiene asignada

funciones de supervisión, regulación, fiscalización y sanción, normativa, solución de

reclamos en segunda instancia administrativa y solución de controversias [21].

Misión

Regular y supervisar los sectores de energía y minería con autonomía y transparencia

para generar confianza a la inversión y proteger a la población.

Visión

Que la sociedad reciba un adecuado abastecimiento de energía y que las actividades

supervisadas por Osinergmin se realicen en forma segura y con el cuidado del medio

ambiente.

20

Funciones de Osinergmin

Tabla 4: Funciones de Osinergmin

Fuente: Osinergmin

Regulación –Ámbito de Electricidad

Osinergmin fija las tarifas una vez al año en base a costos marginales de provisión de la

energía. Desde el 2006 (Ley para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generación

Eléctrica, Ley N° 28832) se vienen realizando procesos de licitaciones de generación

con el objetivo de cubrir las necesidades de la demanda, las cuales son convocadas por

las distribuidoras [22].

Osinergmin administra los procesos de licitación y aprueba los precios máximos.

Además se encarga de realizar las licitaciones para nueva generación en base de

recursos energéticos renovables (RER), que tienen una cuota de 5% del consumo de

electricidad.

Osinergmin tiene la función de aprobar el plan de transmisión propuesto por el

COES y fijación de los peajes necesarios para cubrir los costos obtenidos en las

licitaciones.

21

Administración del Fondo de Inclusión Social Energética (FOSE), subsidio cruzado

donde los consumidores que superan los 100 KWh mes financias un subsidio a aquellos

que consumen menos.

Servicio eléctrico de calidad: Sin cortes ni variaciones de tensión.

Alumbrado público.

Facturación y atención a usuarios.

Instalaciones de la vía pública seguras.

Fijación de tarifas eléctricas.

Resolución de reclamos en segunda instancia.

Regulación – Ámbito de Hidrocarburos Líquidos

Pre Operativa: Con la finalidad de que las personas que quieren realizar actividades en

el subsector acrediten ante Osinergmin que cumplen con normas técnicas y de

seguridad.

Operativa: Se realiza a instalaciones o unidades autorizadas a operar, para determinar

si conservan las características establecidas, así como si cumplen con la normativa al

ejercer sus actividades.

Especial: Con fines específicos, destinada a comprobar si ciertas características de la

operación, instalación o equipamiento tienen las condiciones requeridas, así como

hechos tales como informalidad, accidentes, denuncias, etc.

Supervisa que cumplan las normas técnicas y de seguridad. Además de promover la

comercialización formal de los combustibles, y la lucha contra la informalidad.

Supervisa que despachen la cantidad exacta de combustible y cumplan con la calidad

que indica la norma.

22

Regulación – Ámbito de Gas

Se fijan las tarifas de transporte de gas natural por ductos.

Se fijan las tarifas de distribución de gas natural por ductos.

Se ha diseñado una tarifa única de distribución que busca distribuir los costos de las

redes entre todos los usuarios a fin de no reducir los incentivos para la conversión de

los clientes residenciales.

Regulación - Ámbito de Minería

El alcance es solo para la mediana y gran minería, sin inclusión de la pequeña minería,

minería artesanal y minería informal.

Supervisión de la seguridad de las infraestructuras y las operaciones de la gran y

mediana minería formal. Además de investigar las denuncias sobre incumplimientos de

las normas de seguridad que afectan las infraestructuras mineras formales.

Tabla 5: Cuadro Comparativo de Estrato, Tamaño y Capacidad Productiva

Fuente: Osinergmin

23

Centros de atención

Tabla 6: Centros de Atención

Fuente: Osinergmin - Elaboración propia.

CENTROS DE ATENCIÓN

OFICINAS REGIONALES OFICINAS DELEGADAS

1 O.R. AMAZONAS 1 O.D. CHIMBOTE

2 O.R. ANCASH 2 O.D. CHOTA

3 O.R. APURÍMAC 3 O.D. JAÉN

4 O.R. AREQUIPA 4 O.D. QUILLABAMBA

5 O.R. AYACUCHO 5 O.D. LA MERCED

6 O.R. CAJAMARCA 6 O.D. PICHARI

7 O.R. CUSCO SEDES LIMA

8 O.R. HUANCAVELICA 1 MAGDALENA

9 O.R. HUÁNUCO 2 CASONA

10 O.R. ICA 3 FÉLIX DIBOS

11 O.R. JUNÍN 4 SAN BORJA

12 O.R. LA LIBERTAD 5 SAN ISIDRO

13 O.R. LAMBAYEQUE 6 CALLAO

14 O.R. LORETO

15 O.R. MADRE DE DIOS

16 O.R. MOQUEGUA

17 O.R. PASCO OTRAS SEDES LIMA Y PROVINCIA

18 O.R. PIURA 1 HUACHO

19 O.R. PUNO 2 CAÑETE

20 O.R. SAN MARTIN 3 CERCADO

21 O.R. TACNA 4 LIMA NORTE – SAN MARTIN DE PORRES

22 O.R. TUMBES 5 LIMA NORESTE – SJL

23 O.R. UCAYALI 6 LIMA SUR – SAN JUAN DE MIRAFLORES

7 LIMA SURESTE – SANTA ANITA

24

Organigrama de la empresa [23]

Gráfico 3: Organigrama de la Empresa

Fuente: Osinergmin – 2013

25

Modelo de Excelencia en la Gestión de Osinergmin

Considera los siguientes conceptos fundamentales, [24]:

Gráfico 4: Plan Estratégico - Osinergmin 2015

Fuente: Plan Estratégico 2015 – Osinergmin

Lograr resultados equilibrados

Las acciones que se realizan guardan equilibrio en los intereses de los diferentes grupos

y se orientan a la satisfacción de las exigencias de todos los grupos de interés para la

organización, en la cual debe añadir valor a cada uno de ellos. La atención de los

requerimientos se realiza en forma descentralizada donde se enfatiza la solución de los

mismos. Todas las actividades que se realizan en Osinergmin tienen un carácter

transversal y son compartidas para efectos de generar sinergias y equilibrio entre las

acciones de regulación, supervisión, fiscalización, solución de reclamos y solución de

26

controversias. Los resultados son medidos, evaluados y puestos a consideración de los

grupos de interés a través de los medios que disponga Osinergmin.

Liderazgo con una clara visión del sector

Osinergmin consolida su liderazgo e imagen institucional sobre la base del

conocimiento prospectivo y de una evaluación de los sistemas, permanente e

integradora de la información del sector energía y minas; con la finalidad de proponer y

sustentar el abastecimiento energético, suficiente, eficiente y de calidad.

Gestión basada en resultados

Todas las actividades y las iniciativas que se gestionan en Osinergmin se evalúan en

base a sus indicadores. La gestión basada en resultados tiene por fundamento los

procesos, los resultados de los procesos internos del Osinergmin son evaluados por los

mismos receptores del servicio proporcionado. Los procesos que Osinergmin evalúa

como parte de su labor de regulación y supervisión se realizan sobre la base de la

declaración de su gestión arreglada a ley por parte de los administrados y con la

evaluación aleatoria de la conformidad de dicha declaración.

Alcanzar el éxito mediante las personas

Osinergmin gestiona el talento humano, sobre la base de la excelencia y la meritocracia.

La excelencia del talento en Osinergmin es técnica y es de gestión, los más altos niveles

de técnicos y de gestión no tienen distinción remunerativa. La excelencia técnica y de

gestión se basa en la acumulación del conocimiento de las mejores opciones nacionales

e internacionales y de acuerdo con la línea de carrera que proporciona e Osinergmin.

Disponiendo para ello del cuadro organizacional suficiente que permita acumular,

compartir y aplicar dichos conocimientos.

27

Favorecer la creatividad e innovación

Todas las denuncias, quejas, reclamos u otras disconformidades, son oportunidades de

mejora y fuente de identificación de oportunidades de mejora e innovación de los

procesos internos. Las evidencias serán evaluadas sobre la base del análisis de causas y

la toma de acciones a efectos de eliminar dichas causas. Las soluciones a proponer

deben tener carácter sistémico y un énfasis tecnológico. Las actividades de mejora

tendrán fundamento en la prevención, tal que se resuelvan las situaciones de

disconformidad o riesgo y que no tengan carácter reiterativo.

Desarrollar alianzas

Osinergmin realiza una acción permanente de relacionamiento con instituciones y

grupos de interés, mediante la realización de eventos de difusión de conocimiento,

asimismo de instituciones de las cuales obtiene dicho conocimiento. Las alianzas son

fuente de expansión del accionar institucional.

Asumir la responsabilidad de un futuro sostenible

Osinergmin realiza sus actividades basadas en comportamientos éticos, superando las

expectativas y la normativa de la comunidad en su conjunto. En ese orden de ideas, se

ha identificado que la sostenibilidad de las actividades en el sector requiere de la gestión

de los riesgos basados en juicios de expertos que se desarrollan en la industria y tienen

frente a contingencias previsiones en lo que la ley permita una cobertura de daños a

personas y los bienes. Se procura que esta cobertura tenga el atributo de una aplicación

inmediata.

28

Tabla 7: Grupos de Interés

Fuente: Plan Estratégico 2015 – Osinergmin

Rol del Organismo Regulador (OR)

Gráfico 5: Rol del Organismo Regulador

Fuente: Osinergmin

Funciones de los Organismos Reguladores de acuerdo a la Ley Marco

En el 2000, la Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los

Servicios Públicos (Ley N° 27332) definió su ámbito de acción, naturaleza, funciones,

mecanismo de financiamiento (aporte por regulación) y régimen laboral (carácter

privado), [25].

29

Las funciones dado la Ley Marco 27332 son las siguientes [26]:

Función Supervisora:

Es la facultad de verificar el cumplimiento de las obligaciones legales, contractuales o

técnicas por parte de las entidades o actividades supervisadas, además posee la facultad

de verificar el cumplimiento de cualquier mandato o resolución emitida por el

Organismo Regulador o de cualquier otra obligación que se encuentre a cargo de la

entidad o actividad supervisadas.

Función Reguladora:

Es la facultad de fijar las tarifas de los servicios bajo su ámbito.

Función Normativa:

Es la facultad de dictar en el ámbito y en materia de sus respectivas competencias, los

reglamentos, normas que regulen los procedimientos a su cargo, otras de carácter

general y mandatos u otras normas de carácter particular referidas a intereses,

obligaciones o derechos de las entidades o actividades supervisadas o de sus usuarios.

Comprende, a su vez, la facultad de tipificar las infracciones por incumplimiento de

obligaciones establecidas por normas legales, normas técnicas y aquellas derivadas de

los contratos de concesión, bajo su ámbito, así como por el incumplimiento de las

disposiciones reguladoras y normativas dictadas por ellos mismos. Asimismo,

aprobarán su propia Escala de Sanciones dentro de los límites máximos establecidos

mediante decreto supremo refrendado por el Presidente del Consejo de Ministros y el

Ministro del Sector a que pertenece el Organismo Regulador.

Función Fiscalizadora y Sancionadora:

Es la facultad de imponer sanciones dentro de su ámbito de competencia por el

incumplimiento de obligaciones derivadas de normas legales o técnicas, así como las

obligaciones contraídas por los concesionarios en los respectivos contratos de concesión

30

Función de Solución de Controversias:

Es la facultad de conciliar intereses contrapuestos entre entidades o empresas bajo su

ámbito de competencia, entre éstas y sus usuarios o de resolver los conflictos suscitados

entre los mismos, reconociendo o desestimando los derechos invocados.

Funciones Interinstitucionales

Gráfico 6: Funciones Interinstitucionales

Fuente: Osinergmin

Importancia de los Reguladores

La importancia de la regulación actual del país, comprende 3 categorías:

Para la inversión:

Credibilidad y sostenibilidad

Protección de las inversiones: regulación de monopolios

Promover la competencia

Supervisión independiente

31

Para los consumidores:

Protección normativa

Supervisión de la calidad de los servicios públicos

Para los gobiernos:

Continuidad de las reformas

Promoción de eficiencia en los sectores

Otorgar mayor competitividad al país

La Cadena de Valor de los Hidrocarburos Líquidos y OPDH

Se dividen en dos segmentos: Upstream o “río arriba” y el Downstream o “río abajo”. Las

actividades que incluye en el upstream son la exploración y la explotación. Por lo general

en el upstream se considera el transporte de hidrocarburos, por ejemplo, oleoductos,

gasoductos, trenes, camiones tanque que los transportan a las refinerías, a la planta de

fraccionamiento o a los puertos para comercio exterior. No obstante, también, se considera

el transporte con el nombre de midstream o “río medio”. El segmento downstream incluye

desde la refinación y su transformación en los diferentes combustibles, el transporte y

almacenamiento de estos últimos, hasta la comercialización mayorista y minorista. A

continuación se describen las características de las diferentes actividades del upstream y

downstream, [27]

Exploración y Explotación

Con la exploración se buscan nuevas reservas que permitan incrementar la producción

de hidrocarburos líquidos y OPDH. Asimismo, tanto en exploración como explotación,

la necesidad de capital para llevar a cabo la actividad constituye un significativo costo

de entrada. Siendo este costo el más importante, que viene a ser el permiso del gobierno

para explorar y/o explotar, el cual resulta en la firma de contratos de servicios o de

licencia a largo plazo.

32

Transporte

Luego de extraerse del pozo, el hidrocarburo se lleva mediante un equipo especial a la

planta de separación. A continuación, es separado de los otros componentes que están

presentes en el yacimiento (GN, H2O, lodo, GN seco, LGN). Luego es inyectado en el

ducto de transporte, luego se deposita en camiones tanque, en buques tanque para

realizar el traslado hasta las refinerías, plantas de fraccionamiento o puertos para su

exportación.

Refinación

Es la actividad principal, donde se procesan los hidrocarburos (petróleo o LGN) para

producir bienes de alto valor comercial como gasolinas, diésel y gas licuado de petróleo

(GLP), entre otros. La refinación del petróleo consiste en separar, mediante el calor, los

diversos hidrocarburos para luego ser mezclados con componentes que permitan otorgar

las especificaciones técnicas exigidas en el país de origen o destino para su

comercialización (Ver gráfico 7).

Gráfico 7: Diagrama de Proceso de Refinación del Petróleo

Fuente: Osinergmin – 20 años de Aporte al Desarrollo del País

33

Almacenamiento y Despacho

Conformados por los terminales y plantas que cuentan con tanques, ductos y equipos

tecnológicos especiales para las actividades de bombeo. Estos establecimientos tienden

a ubicarse cerca a las refinerías, plantas de fraccionamiento y de los centros de

demanda. Pueden estar integrados verticalmente o ser independientes. La innovación

tecnológica juega un papel importante en la estructura de esta etapa.

Comercialización Mayorista y Minorista

Consiste en el transporte de los combustibles desde la refinería o planta de

fraccionamiento por camiones cisterna, buques tanque o ductos a los terminales de

almacenamiento mayorista y luego a los centros minoristas para la venta al consumidor

final (estaciones de servicio, grifos, gasocentros, etc.).

Las inversiones necesarias para dedicarse a estas actividades son pequeñas (camiones

cisterna, almacenamiento) en comparación con las de etapas anteriores.

Gráfico 8: Cadena de valor de los Hidrocarburos Líquidos y OPDH

Fuente: Osinergmin – 20 años de Aporte al Desarrollo del País

34

Los Agentes de la Cadena de Comercialización de Combustibles Líquidos

Son todas aquellas empresas encargadas de transformar y distribuir el hidrocarburo a todo

el territorio nacional, estos son: Refinería, Planta de abastecimiento, Distribuir Mayorista,

Distribuidor Minorista, Consumidor Directo, Estaciones de Venta al Público y

Transportista. A continuación se muestra el flujo de la cadena de combustibles líquidos en

donde están presentes los Agentes de comercialización, ver Gráfico 9.

Gráfico 9: Flujograma - Cadena de comercialización de Combustibles Líquidos.

RefineríaDistribuidor Mayorista [1]

Distribuidor Minorista

[1]

Consumidor Directo

[2]Planta de Abastecimiento

[1]

Estaciones de Venta

al Público [1]

Fuente: Osinergmin – SCOP, 2013

Elaboración Propia - Unidades Operativas Registradas en RHO, Considera a los Consumidores

Directos de Combustibles Líquidos y OPDH

Tabla 8: Demanda Combustibles por sector industrial Año 2012

Sector Industrial Consumo (MBDC) %

Transporte 99.8 72.5

Minería 18.1 13.2

Industria Manufacturera 6.2 4.5

Generación Eléctrica 3.3 2.4

Pesquería 1.3 1

Construcción 1 0.7

Otros Sectores económicos 8 5.8

Total 137.7 100


Elaboración Propia

35

De acuerdo a lo mostrado en la Tabla 8, el sector Transporte es la que mayor se incrementó

registro, según los reportes de la Superintendencia Nacional de los Registros Públicos

(SUNARP) el parque automotor peruano viene aumentando a un ritmo de 6% anual.

Asimismo, conforme a la información del Registro de Hidrocarburos de OSINERGMIN el

número de grifos registrados en el país también presentan una tendencia positiva.

Sistema de Control de Órdenes de Pedido (SCOP)

Aprobado en el año 2003 por Resolución de Consejo Directivo Osinergmin RCD-048-

2003-OS/CD. Es un sistema que tiene como objetivo brindar condiciones en un marco de

libre competencia en el sector hidrocarburos y encargado de ordenar el mercado

hidrocarburos, minimizando las prácticas informales. El SCOP es un sistema que permite

supervisar el lugar de origen, el medio de transporte y el lugar final al que se destinará el

combustible sin interferir en la relación comercial entre los agentes de distribución

debidamente autorizados, ver gráfico 10, [28].

A continuación se describen los estados por los cuales transita virtualmente una orden

de pedido del SCOP:

Estado Solicitado: El Agente Comprador (Consumidor Directo, Establecimiento de

Venta al Público de Combustibles, Distribuidor Minorista) ingresa al sistema con su

respectivo usuario y contraseña, elige las características de su Orden de Pedido como:

Distribuidor Mayorista Vendedor, productos, volumen, entre otros; y el sistema le

genera un código de autorización de once (11) dígitos, el mismo que estará relacionado

con todas las características de la Orden de Pedido.

Estado Vendido: El Agente Vendedor (Distribuidor Mayorista) atiende la Orden de

Pedido generada por el Agente Comprador y debe registrar de manera obligatoria la

siguiente información: producto y volumen vendido, ingresar el número de factura y/o

guía de remisión, placa de transporte, entre otros.

36

Estado Despachado: Es generado cuando el Operador de Planta realiza el despacho

físico del combustible.

Estado Cerrado: El Agente Comprador ingresa al SCOP y registra la recepción de los

productos comprados.

Gráfico 10: Flujograma - Sistema de Control de Ordenes de Pedido de Combustibles


Donde:

EVP: Establecimientos de Venta al Público

CD: Consumidor Directo

DMIN: Distribuidor Minorista

Sistema de Fiscalización de Hidrocarburos (SFH)

Sistema de fiscalización, creado por Osinergmin y utilizado por las diferente unidades de la

Gerencia Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos, para registrar las observaciones

encontradas en campo, necesarias para la toma de acciones administrativas de sanción.

Sistema de Gestión de Documentos Digitales (SIGED)

Sistema gestión, implementado por Osinergmin para el envío de documentos digitales,

observaciones de trazabilidad y aprobaciones de documentos mediante firmas digitales,

necesarios para la continuidad del servicios.

37

Importancia del Registro de Hidrocarburos

El Registro de Hidrocarburos es un registro constitutivo y unificado a cargo de Osinergmin

donde se inscriben las personas naturales o jurídicas que desarrollan actividades en el

subsector de Hidrocarburos.

La importancia radica principalmente en la formalización del expendio de combustible

y en el control del mismo para evitar que sea usado para fines ilícitos.

¿Y cómo se logrará ello?, se realizará mediante la emisión de una “Ficha de Registro”,

este documento permitirá la formalización del mercado de hidrocarburos y asegurar que

uso del combustible tenga un fin licito, el tener la Ficha de registro, automáticamente se

incorpora al Registro de Hidrocarburos [29].

La ficha de registro contiene los datos, entre otros, del titular del Registro de

Hidrocarburos de Osinergmin, de la instalación, unidad o establecimiento, así como

también en número de la inscripción.

El trámite es gratuito, El registro de hidrocarburos no requiere ser renovado, su vigencia

es indefinida y mantiene plena validez desde su fecha de inscripción en el Registro de

Hidrocarburos.

Los requisitos para la obtención del RHO son: Solicitud completamente llenada, DNI o

Testimonio de Constitución, Informe técnico favorable, póliza de seguro.

Entre algunos agentes tenemos: Locales de venta, Distribuidores minoristas, Medios de

transportes y Establecimientos de venta al público, que corresponden al área de Unidades

Menores. ¿Y los demás Agentes?, Distribuidores mayoristas, Plantas envasadoras, Plantas

de abastecimiento, Importadores y exportadores de combustibles, Refinerías o Plantas

productoras, todos ellos también deberán de inscribirse en el Registro de Hidrocarburos de

Osinergmin.

38

El registro de hidrocarburos es importante porque permite controlar la comercialización,

tener registro de la empresa que distribuye el combustible, saber qué tipo de combustible

comercializa.

Mediante las solicitudes podemos identificar la presencia de hidrocarburos en los

diferentes tipos de usuarios que hay a nivel nacional, reduce en gran medida el riesgo de

descontrol de los hidrocarburos.

También tiene impacto en la economía, al dar información oportuna y confiable que se

va elaborando según un usuario llegue a inscribirse y formalizar debidamente su

comercialización, distribución y/o almacenaje de los hidrocarburos

Principios aplicables al Reglamento del Registro de Hidrocarburos

Presunción de Veracidad, Se presume que las solicitudes, documentos y declaraciones

presentados por los administrados responden a la veracidad de los hechos, salvo prueba en

contrario.

Osinergmin puede:

Comprobar veracidad de documentos.

Aplicar sanciones.

Difundir públicamente las sanciones.

Declarar la nulidad del acto administrativo sustentado en falsedad.

Hacer de conocimiento de las autoridades competentes la falsedad.

Proceder a la suspensión o cancelación del registro.

Osinergmin puede requerir en cualquier momento el sustento de los datos proporcionados;

la no entrega configura una infracción sancionable.

39

Actividades del Registro de Hidrocarburos

Gráfico 11: Actividades del Registro de Hidrocarburos


De las actividades mencionadas todas deben poseer su Ficha de Registro de Hidrocarburos

a excepción de las actividades de Exploración y Explotación, estas últimas son

competencia del Ministerio de Energía y minas.

Nuevo Régimen de Registro de Hidrocarburos, se establece bajo el RCD N° 191 – 2011

– OS/CD, publicada el 07 de noviembre del 2011, Reglamento de Hidrocarburos de

Osinergmin (ver anexo 4), [30]

Solicitudes del Registro de Hidrocarburos

Las solicitudes están establecidas bajo el marco del reglamento del consejo directivo de

Osinergmin RCD N° 245 – 2013 – OS/CD: Requisitos para Solicitar Habilitación,

Inscripción, Modificación, Suspensión y Cancelación del Registro de Hidrocarburo [31],

ver anexo 2.

Objetivo del Reglamento del Registro de Hidrocarburos, es “Establecer el

procedimiento a seguir para la inscripción, modificación, habilitación, suspensión y

cancelación en el registro de hidrocarburos, así como regular los requisitos y órganos

Explorar Explotar Refinar/

Procesar Almacenar

Transportar Distribuir/

Comercializar

40

competentes. Los agentes que desarrollan o desean desarrollar actividades en el subsector

de hidrocarburos, deberían de obtener su registro de hidrocarburos, sin perjuicio de la

obligación de obtener los permisos y autorizaciones de las otras autoridades competentes”

[32].

Cada solicitud requiere de ciertos requisitos para poder realizar los trámites a

continuación se muestra los tipos de solicitudes, [33].

Solicitud Inscripción: Personas jurídicas o naturales que deseen realizar actividades de

hidrocarburos son inscritas en el registro. Entre ellas tenemos: Importadores,

Distribuidores, Consumidores directos, Comercializador, Grifos, Grifos flotantes,

Grifos Rurales, Estaciones de servicio, Gasocentros, Redes de distribución y Locales de

ventas, Medio de transporte terrestre y acuático, Refinerías, Terminales y Plantas,

Importadores.

“Prohibición de doble Inscripción: Una misma instalación, establecimiento o medio

de transporte no podrá ser inscrito más de una vez en el registro con el fin de

desarrollar más de una actividad de Hidrocarburos, salvo se disponga lo contrario en

los reglamentos específicos del subsector de hidrocarburos”.

Solicitud Modificación: Se da cuando se modifica los datos un registro (Razón social,

productos, capacidad, etc.).

Solicitud Habilitación: Es una inscripción suspendida, razón por la cual se solicita su

habilitación para recuperar su vigencia.

Solicitud Suspensión: Dada por el cese temporal a efecto de la inscripción –

administrado deshabilitado.

Solicitud Cancelación: Se dispone de la eliminación permanente de la inscripción en el

registro.

41

Nota: Toda persona luego de haber realizado el trámite de Registro, debe poseer su Ficha

de Registro, el cual debe poseer y mostrar a los supervisores al momento de ser

fiscalizados, ver anexo 3, [34].

“Para finalizar, el año 2012, la Coordinación de las Oficinas Regionales, la Unidad de

Registros de Operaciones Comerciales (UROC) con apoyo de la Unidad de Normas y

Procedimientos (UNP) elaboraron el procedimiento para la Atención de Solicitudes de

Registro de Hidrocarburos, el cual nos servirá como marco de este trabajo, como modelo

para analizar y mejorar los procedimientos para la obtención de los Registro de

Hidrocarburos”, [35].

La metodología, el tipo de investigación es aplicativo con un nivel de investigación

descriptivo, pues está orientado al crecimiento de la realidad en el sector hidrocarburos en

los últimos años. El universo está representado por todas las empresas de expendio de

Hidrocarburos en Unidades Menores que vienen operando en el Perú al año 2015 y la

población, representado por todas las empresas del Perú que realizan el expendio de

combustibles líquidos.

En tanto para la modelación del proceso y el desarrollo de la plataforma virtual se

aplicará la metodología RUP (Rational Unit Process)

Para la obtención de resultados se hará uso de herramientas como Histogramas,

Diagramas de Flujo, Diagramas de Bloque, Diagramas de Paretto, así como también

planteamiento de indicadores dado el sistema actual comparado con el mejorado, el cual

nos permitan a responder adecuadamente los objetivos.

42

Marco Referencial

Benchmarking con otras instituciones del Estado y otras entidades Internacionales

Las nuevas tecnologías han posibilitado la llegada de nuevas formas de atender al

administrado. El Perú no ha estado ajeno a ello y en marzo del 2016 se aprobó la “Ley

30018, Ley de la promoción del uso de la información de patentes para fomentar la

innovación y la transferencia tecnológica” [36]. Actualmente en nuestro país y en el

extranjero existen plataformas ya implementadas en empresas estatales como Reniec y

Sunat, y una Tienda virtual perteneciente al estado Colombiano.

Benchmarking con Instituciones del Estado

RENIEC (Registro Nacional de Identificación y Estado Civil)

El Registro Nacional de Identificación y

Estado Civil (RENIEC), fue creado por

Ley N° 26497 de fecha 12 de julio de

1995, es un organismo público autónomo

con personería jurídica de derecho

público interno y goza de atribuciones exclusivas y excluyentes en materia registral,

técnica, administrativa, económica y financiera. Su función principal es la de

organizar y mantener el Registro Único de Identificación de las Personas Naturales;

siendo la razón de su existencia la de responder a la necesidad de administrar y

dirigir el sistema registral de los peruanos, que involucra el registro civil, registro de

personas y registro de naturalización, lo que constituye el registro único y base de

datos de identificación de todos los peruanos, emite el Documento Nacional de

Identidad único documento de identificación personal en el país, [37].

En el plano económico, la necesidad de reformar el Estado y mejorar la calidad de

sus intervenciones, resulta indispensable para elevar la productividad y la

competitividad de las empresas del país, reduciendo el déficit de empleo digno y los

altos niveles de pobreza. Un Estado moderno es un pilar fundamental para orientar la

43

nación hacia el desarrollo. El Estado debe reformarse, entre otras razones, porque:

Primero, subsiste la ineficiencia del sector público. Esta ineficiencia se observa

mayormente, no tanto en el número de trámites a realizar para obtener un servicio del

Estado, sino en el tiempo que tarda la realización de cada trámite.

Dado ello la Reniec en búsqueda de mejorar sus procesos de atención implementó

el Sistema Integrado de trámite documentario, el cual permite tramitar las Actas

registrales en un tiempo de 10 min, [38].

SUNAT (Superintendencia Nacional de Aduanas y Administración Tributaria)

La Superintendencia Nacional de

Aduanas y de Administración

Tributaria – SUNAT, de acuerdo

a su Ley de creación N° 24829,

Ley General aprobada por Decreto Legislativo Nº 501 y la Ley 29816 de

Fortalecimiento de la SUNAT, es un organismo técnico especializado, adscrito al

Ministerio de Economía y Finanzas, cuenta con personería jurídica de derecho

público, con patrimonio propio y goza de autonomía funcional, técnica, económica,

financiera, presupuestal y administrativa que, en virtud a lo dispuesto por el Decreto

Supremo N° 061-2002-PCM, expedido al amparo de lo establecido en el numeral

13.1 del artículo 13° de la Ley N° 27658, ha absorbido a la Superintendencia

Nacional de Aduanas, asumiendo las funciones, facultades y atribuciones que por

ley, correspondían a esta entidad.

Del mismo modo que en el caso de Reniec, la necesidad de reformar el Estado y

mejorar la calidad de sus intervenciones, resulta indispensable mejorar los sistemas

de registros de tributos para elevar la productividad y la competitividad de las

empresas del país, es por ello que Sunat bajo el enfoque del estado, implementó hace

unos años una plataforma virtual donde se pueden realizar Operaciones en línea

como la Declaraciones de impuestos [39].

44

Benchmarking con Instituciones Internacionales

El desarrollo de las operaciones en la mayoría de los mercados es muy similar,

especialmente en referencia a la refinación, la distribución y la comercialización de

combustibles que se desarrolla a través de refinerías que pueden ser de propiedad del

Estado o, en algunos casos, de empresas privadas.

En Brasil, el movimiento de combustible es supervisado por la Agencia Nacional

de Petróleo (ANP), [40].

En Colombia, la comercialización está regulada por un organismo creado por el

Estado que integra a los agentes de todo el país en un solo sistema de información

(combustibles líquidos, biocombustibles y crudos). Dicha entidad organiza, controla

y sistematiza la comercialización, la distribución, el transporte y el almacenamiento

de combustibles líquidos derivados del petróleo, alcohol carburante, biodiésel y

crudos pesados, [41].

En España, la comercialización de combustibles está en manos de tres empresas.

Repsol tiene el dominio con más de 60% del mercado. En este país se tiene mucho

cuidado por la calidad de producto que llega al cliente. El control de los productos se

realiza a través de colorantes y marcadores biomoleculares que sirven para detectar

posibles fraudes, [42].

En México, la empresa estatal Petróleos Mexicanos (Pemex) es la encargada y la

responsable de la cadena de comercialización del sector de hidrocarburos. Los grifos

y las Estaciones de Servicios también están a cargo de Pemex, pues existe un

monopolio de esta institución, [43].

Las empresas privadas y los organismos públicos de los países analizados no

escatiman esfuerzos económicos y financieros en la inversión de herramientas

tecnológicas cuyas aplicaciones redunden en el control y la fiscalización de la

competencia desleal, el contrabando y el robo de combustibles líquidos derivados del

petróleo.

45

Problemas en el sistema de comercialización

Como resultado del benchmarking se puede apreciar que todos los países

analizados afrontan los problemas de adulteraciones y mezclas y competencia

desleal. La mayoría tiene problemas de contaminación ambiental y evasión tributaria.

Solo en algunos países se presentan el contrabando, la informalidad y la inseguridad

en las instalaciones. (Tabla 9).

Tabla 9: Principales problemas del mercado de combustibles por países

Fuente: Comercialización de combustibles: modelo de solución tecnológica.

En Brasil, la adulteración del alcohol con agua es el problema más representativo,

pues genera competencia desleal al vender el combustible a precios inferiores.

En España se tiene el problema de la evasión tributaria por el consumo indebido y

la comercialización de combustible agrícola desgravado para otros fines.

En México, la mayor preocupación son los robos que sufren las empresas desde

los oleoductos y los poliductos.

Aplicación de los sistemas tecnológicos

Cada uno de los países analizados ha ido desarrollando herramientas tecnológicas

y sistemas de información para mejorar su competitividad, productividad y

recaudación de impuestos, y combatir las malas prácticas de algunos agentes

46

informales. En la Tabla 10 se aprecian las diferentes herramientas que controlan sus

procesos.

En Brasil opera un modelo de abastecimiento de agentes de combustibles. En

dicho país la producción es mucho menor a la demanda, lo que implica un déficit que

se compensa a través de las importaciones, principalmente de gasóleos y gas licuado

de petróleo (GLP). Brasil está trabajando intensamente en la calidad de los

combustibles y el cuidado del medio ambiente, por lo que los productos principales

del mercado de combustibles son el alcohol etílico hidratado y el GNV.

Colombia ha implantado, desde mediados de 2009, un sistema de información de

la cadena de distribución de combustibles líquidos derivados del petróleo (Sicom).

La diferencia con el SCOP del Perú radica en el control de los agentes en Colombia

que solicitan operar en el mercado de combustibles. Estos han cumplido previamente

con varios trámites en el acondicionamiento de la infraestructura física y tecnológica,

cuya certificación está a cargo de un organismo privado (Bureau Veritas). En el caso

peruano, en cambio, esta etapa del proceso se cumple con una declaración jurada

(PDJ).

En España, el control de los registros de comercialización está a cargo de las

comunidades autónomas y todos los procesos de control de calidad del producto los

realiza la empresa privada. Su principal objetivo es evitar la adulteración, las mezclas

y la competencia desleal, para lo cual se invierte en la cadena de distribución a través

del desarrollo de tecnologías, marcadores, equipos y técnicos altamente capacitados.

En México, todos los procesos están controlados por Pemex que, de forma similar

a los otros países, realiza importantes inversiones en la supervisión, el control, la

fiscalización y el seguimiento desde la producción hasta que los combustibles llegan

al cliente final. Esta empresa ha desarrollado un sistema de automatización de la

medición y el control de volúmenes de hidrocarburos líquidos en terminales de

almacenamiento y reparto (Simcot).

47

Tabla 10: Comparación de sistemas de apoyo al control de fiscalización

Fuente: Comercialización de combustibles: modelo de solución tecnológica.

SICOM (Sistema de Información de Combustibles Líquidos):

Sistema extranjero perteneciente al vecino país de Colombia, similar al Sistema de

Control de Ordenes de Pedido Peruano.

Este Sistema de Información de

Combustibles Líquidos del Ministerio

de Minas y Energía Colombiano,

integra a los agentes de la cadena a

nivel nacional en un solo sistema de información y mediante el cual se organiza,

controla y sistematiza la comercialización, distribución, transporte y almacenamiento

de combustibles líquidos derivados del petróleo, alcohol carburante y biodiesel, [44].

Para nuestro caso, la plataforma a implementar requiere del ingreso de archivos

adjuntos como declaración jurada lo cual requiere de un tiempo adicional a

48

comparación de las plataformas implementadas por Reniec, Sunat y Sistema

combustible líquidos (Sistema colombiano).

El tiempo máximo para realizar el trámite del registro (Ingreso de datos y

documentos solicitados en los requisitos) en el sistema actual, dura aproximadamente

5 a 30 días, siendo 30 días el plazo máximo de atención según el Texto Único de

Procedimiento Administrativo (TUPA), [45].

Dado que el análisis estará puesto en los procedimientos para mejorar la obtención

de los registros de Hidrocarburos en Unidades Menores, como proyecto hacia una

integración de los sistemas SFH, SCOP y SIGED para mejorar los procesos y

eficiencia del sistema, será necesario identificar los sistemas que intervendrán en el

desarrollo de la integración del nuevo sistema – Plataforma virtual, los agentes

compradores y los tipos de solicitudes asociados al sistema actual, que sirvan como

ejes conceptuales sobre los que apoyar la presente tesis.

Para empezar Osinergmin, es el organismo encargado de regular y supervisar que

las empresas del sector Hidrocarburos mantengan un orden en el expendio de

Hidrocarburos y Otros derivados del petróleo, la realización del mismo es de acuerdo

a lo establecido en el Decreto Supremo N° 045 – 2001 – EM, que hace referencia al

“Reglamento para la comercialización de Combustibles Líquidos y Otros derivados

de Hidrocarburos” (Ver anexo 1), [46]. No obstante, también hace referencia que,

“Los agentes de comercialización de Combustibles para registrar las transacciones

comerciales deberán realizarse en el SCOP, en tanto para la supervisión de los

establecimientos será SFH y para la aprobación o envió de documentos será

mediante el SIGED.

49

ESTADO DEL ARTE

Revisión de la Literatura sobre el problema de investigación

Investigación N° 1

La elaboración del procedimiento para la “Atención de Solicitudes de Registro de

Hidrocarburos” del año 2012, que estuvo a cargo por la Coordinación de las Oficinas

Regionales, la Unidad de Registros de Operaciones Comerciales (UROC) y con el apoyo

de la Unidad de Normas y Procedimientos (UNP) se focaliza en establecer el

procedimiento a seguir para la inscripción, modificación, suspensión, cancelación y

habilitación en el Registro de Hidrocarburos, así como regular los principios, requisitos y

órganos competentes, [47].


Referente a la elaboración del Plan Estratégico del 2015 por el Ing. Jesús Tamayo

Pacheco, en la cual describe los diferentes mandatos que le han sido otorgados a

Osinergmin, en tres sectores diferentes: eléctrico, hidrocarburos y minería. Este plan, es el

resultado de la interacción de diversos actores de la organización - Alta Dirección,

Gerentes, Especialistas y colaboradores en general quienes a través de su activa

participación en la discusión del mismo, han definido una orientación estratégica de la

institución, [48].


El estudio “La Industria de los Hidrocarburos Líquidos en el Perú” de los autores Jesús

Tamayo, Julio Salvador, Arturo Vásquez y Ricardo De la Cruz, del año 2015 referente a la

evolución de la demanda de combustibles líquidos asociados a la decisión de consumo de

los agentes económicos a nivel mundial, divididos tanto por upstream y downstream.

50

Lo que encontramos que el mercado internacional y nacional y la historia de la

legislación empleada hasta el día de hoy para la comercialización de los Hidrocarburos

Líquidos influyen en la cadena de valor de hidrocarburos, [49].


El estudio “Análisis, diseño e implementación de un sistema de control de inventarios

para empresas de almacenamiento de hidrocarburos” realizado por el autor Jorge Iju

Fukushima del año 2010 concerniente a la Implementación de un Sistema de Control de

Inventarios para el almacenamiento de hidrocarburos líquidos, pudimos observar que el

autor propone la implementación de un sistema que permita registrar y calcular los datos

de los movimientos, con la finalidad de generar reportes de inventarios que ayuden a

verificar las diferencias entre los inventarios físicos y contables, [50].

El autor también hace un énfasis en la separación de procesos para la propuesta de su

implementación.


El ensayo de investigación “Ensayos de investigación sobre contabilidad: Análisis y

propuestas” de los autores Pedro Franco y Santiago Collas del año 2016 es un compendio

de estudios relacionados a la contabilidad y a los impactos financieros de los diferentes

rubros como Minería, comercialización de productos, ganadería, sector eléctrico, [51].

Hace mención específica al sector de Hidrocarburos, a su evolución de la demanda

mundial de combustibles líquidos; los autores también resaltan que el panorama se puede

ver afectado por mercados externos y como resultado se puede ver afectado el crecimiento

del país.

Los autores describen el sector hidrocarburos pero su investigación se centra al proceso

de extracción del combustible, a las entidades e instituciones que la regula, a los

documentos normativos y finalmente al Estado como ente concesionario.

51


La investigación “Comercialización de combustibles: Modelo de solución tecnológica”

de los autores Eddie Morris, José Díaz, Elizabeth Marco y Carlos Montenegro del año

2010, básicamente se enfoca en desarrollar un modelo tecnológico que permita solucionar

o disminuir la problemática del mercado de combustibles que busca la reducción de la

informalidad, la adulteración y la competencia desleal, el control del medio ambiente y el

libre acceso a la información sobre los precios de mercado, [52].

Encontramos también que proponen un diseño que articule los actuales sistemas con los

que cuenta Osinergmin e integre un modelo de solución tecnológica a la problemática de

comercialización de combustibles enfocados en el Sistema de Fiscalización de

Hidrocarburos (SFH).


De la Resolución de Consejo Directivo, del Organismo Supervisor de la Inversión en

Energía y Minería, del año 2003. Que en su respectiva competencia tienen la función

normativa de aprobar el Sistema de Control de Órdenes de Pedido al cual están sujetos

obligatoriamente los Distribuidores Mayoristas, Distribuidores Minoristas y Consumidores

Directos de combustibles líquidos, [53].

Tienen la finalidad de disminuir sustancialmente la Informalidad en la venta de

combustible a través del control de las órdenes de pedido de combustible.


El informe N° OR – IT – 013 – 2013, “Modelado Coordinación Oficinas Regionales del

Proceso de Supervisión de Registro de Hidrocarburos” del año 2013, autor Coordinación

de Oficinas Regionales - Osinergmin. El cual hace referencia al estudio de todas las

actividades de supervisión delegadas a la Coordinación de Oficinas Regionales y el

modelado del proceso de supervisión de Registro de Hidrocarburos en Unidades Menores,

[54].

52

Tiene como objetivo documentar el Proceso de Registro de Hidrocarburos en Unidades

menores, identificar procesos que se encuentran asociados al proceso de Registro de

Hidrocarburos, así como también el de brindar información útil para el análisis y toma de

decisiones para mejorar los procesos de Registro de Hidrocarburos en Unidades Menores.


El Proyecto de “Análisis y Mejora del Proceso de Registro de Hidrocarburos”, autor

Coordinación de Oficinas Regionales – Osinergmin del año 2013. El cual hace referencia a

un estudio basado en procesos, el estudio lo integran varias áreas y que tienen como

finalidad eliminar re-procesos, reducir tiempos de consulta y gestionar eficientemente la

información de Registro de Hidrocarburos, [55].

El presente proyecto resulta en gran medida del informe N° OR – IT – 013 – 2013, el

cual toma sus resultados para la realización de un estudio más compacto para mejorar los

procesos de Registro de Hidrocarburos.


El Proyecto “Especificación Funcional Planificación y Programación de la

Supervisión”, autor Coordinación de Oficinas Regionales – Osinergmin del año 2013, el

cual abarca el desarrollo de la programación anual de las actividades de supervisión como,

operativos, pre-operativos, denuncias y emergencias, [56].

Además, determina las cantidades de actividades a realizar y los tipos de recursos

necesarios para planificar y programar la supervisión.


El proyecto de “Emisión de Resolución”, autor Coordinación de Oficinas Regionales –

Osinergmin del año 2012, describe el proceso de Emisión de Resolución con miras a la

automatización, [57].

53

Tiene como objetivo sancionar los incumplimientos encontrados durante la visita de

supervisión. No obstante, el presente proyecto abarca la elaboración de la Resolución de

Sanción en Primera Instancia.


“El Plan de supervisión y Fiscalización de la Gerencia de la Fiscalización de

Hidrocarburos Líquidos”, autor Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos –

Osinergmin del año 2014, elaborado teniendo en cuenta las necesidades de supervisión y

fiscalización que se requieren realizar a los establecimientos ubicados a nivel nacional con

el objeto de verificar el cumplimiento de la normatividad vigente presente en ese año, [58].

Tiene como finalidad planificar las actividades de supervisión y fiscalización y demás

actividades complementarias que se encuentran bajo el ámbito de la competencia de la

División de Operaciones de la Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos

(GFHL) correspondiente al año 2014.

Críticas y deficiencias de la literatura existente

En la Investigación N° 1, del procedimiento para la “Atención de Solicitudes de

Registro de Hidrocarburos”, encontramos que solo se enfoca en temas normativos y

disposiciones legales referentes al Procedimiento de Registro de Hidrocarburos. Además

describe las obligaciones, sanciones y multas que puede recibir el administrado. Dejando

un vacío sobre el enfoque que se le debe hacia el Administrado para poder efectuar un

determinado tipo de solicitud.

En la Investigación N° 2, de Ing. Jesús Tamayo Pacheco, contempla en una primera

parte la misión de la institución y refleja su nuevo contexto de operación, el mismo que se

plantea en función del desarrollo de los sectores de energía y minería en la última década,

tanto en el ámbito nacional, regional e internacional.

54

Pudimos determinar que el enfoque está orientado a la parte de gestión de nuevas

estrategias, pero hallamos que no contemplan un enfoque hacia la importancia del

procedimiento de Registro de Hidrocarburos, por ende existe una mala visión en

desarrollar un plan estratégico orientado hacia la implementación de nuevas tecnologías

como la Plataforma Virtual en la institución para dar facilidad hacia los Administrados de

poder obtener su Registro.

En la Investigación N° 3, de Jesús Tamayo, Julio Salvador, Arturo Vásquez y Ricardo

De la Cruz desarrollan estudios para diferentes ámbitos a nivel nacional e internacional del

consumo de los hidrocarburos líquidos, además de orientar a las actividades que establece

Osinergmin. Sin embargo, no contemplan aspectos tecnológicos con la finalidad de

beneficiar a los usuarios.

Es un punto para poder mejorar ya que es un desafío para la institución establecer un

plan relacionado con aspectos tecnológicos para brindar una atención eficiente y

satisfactoria para los usuarios.

En la Investigación N° 4, de Jorge Iju Fukushima, propone implementar un sistema de

control de inventarios, lo que resaltamos como una observación es la de separar procesos

pero el autor no considera la unificación de los mismos, lo que nos parece un punto

negativo el cual si deseamos optimizar con algún tipo de tecnología que permita controlar

inventarios se necesita tener encuentra los procesos que involucra el sistema.

En la Investigación N° 5, de Pedro Franco y Santiago Collas, encontramos una

deficiencia respecto a. enfoque de los autores hacia la cadena de valor de hidrocarburos.

Realizan un análisis centrado solo en el proceso de extracción; lo que encontramos un

vació respecto a los demás procesos de la cadena de valor, así como la utilización de

nuevas tecnologías para ser más competitivo a las instituciones del estado para un mejor

manejo de información y control productos.

En la Investigación N° 6, de Eddie Morris, José Díaz, Elizabeth Marco y Carlos

Montenegro, observamos una perspectiva por parte de los autores básicamente a mejorar

mediante el análisis del uso de tecnologías para mejorar la problemática del aumento de la

55

informalidad, la adulteración y la competencia desleal, el control del medio ambiente, la

evasión de impuestos, el contrabando y la seguridad de las instalaciones.

Observamos que solo centra su atención en el análisis de uno de los Sistemas (SFH),

dejando un vacío en la integración de los sistemas como: el SIGED (Sistema de Gestión

Documentaria), SCOP (Sistema de Control de órdenes de Pedido).

Además hay un vacío respecto al de distinguir una posible solución considerando la

integración los sistemas aplicando el uso de tecnologías dentro de los procesos y

procedimientos de las solicitudes del Registro de Hidrocarburos.

En la Investigación N° 7, del Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y

Minería, encontramos una serie de documentos normativos relacionados a la Validación en

línea de la información, Seguimiento y Registro de despachos y el manejo de una Base de

Datos que permita contar con información oportuna e histórica. Sin embargo, encontramos

que al ser una Resolución de Consejo y enfocándose solo al sistema SCOP se debería

implementar un documento normativo que involucre la integración de los sistemas.

Además teniendo en cuenta que la implementación de un interfaz vía internet está

siendo evaluado, se debe comenzar a redactar un documento normativo en relación a una

Plataforma Virtual junto con la integración de sistemas.


Minería, sobre el Modelamiento de los Procesos del Registro de Hidrocarburos Líquidos.

Observamos que el estudio presenta la mejora de procesos de Registro de Hidrocarburos

Líquidos de forma general, no especificando si el estudio toma en cuenta Unidades

Mayores o Unidades Menores.


Minería, sobre el Proyecto de Análisis y Mejora del Proceso de Registro de Hidrocarburos.

56

Observamos que es el resultado dado el informe del Modelamiento de los Procesos de

Registro de Hidrocarburos Líquidos. Si bien es cierto, muestra un estudio más completo

basado en los procesos de Registro de Hidrocarburos, no abarca y no detalla exactamente

la unificación de los sistemas y no hay indicios de que el sistema propuesto muestra

flexibilidad ante los cambios que pudiesen surgir en un futuro.

En la investigación N° 10, del Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y

Minería, de la “Especificación Funcional Planificación y Programación de la Supervisión”.

Observamos que la planificación y programación de la supervisión, es adecuada, pero

necesita un mayor número de recursos para abarcar una mayor muestra que posibilite tener

un indicador más confiable.


Minería, del Proyecto de Emisión de Resolución.

Pudimos determinar la falta de diagramas de procesos que modelen los procedimientos

y que oriente al proyecto hacia una automatización.

El modelar permitirá observar gráficamente los procedimientos que ayude a mejorar los

procesos, toda vez que esta solo servirá en una etapa de Primera Instancia.


Minería, del Plan de Supervisión y Fiscalización de la Gerencia de Fiscalización de

Hidrocarburos Líquidos.

Observamos la falta de un estudio exhaustivo, que abarque un mayor número de

Establecimiento de Venta al Público y Grifos, los cuales puedan ser supervisados y

fiscalizados. No obstante, deberá considerarse los recursos necesarios que permitan a los

administrados.

Tiene como finalidad planificar las actividades de supervisión y fiscalización y demás

actividades complementarias que se encuentran bajo el ámbito de la competencia de la

División de Operaciones de la Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos

(GFHL) correspondiente al año 2014.

57

Árbol de investigaciones relacionadas con el tema

Gráfico 12: Árbol de Investigaciones relacionadas al tema

ANÁLISIS DE LOS

PROCEDIMIENTOS DEL

REGISTRO DE

HIDROCARBUROS PARA

MEJORAR LA ATENCIÓN AL

PÚBLICO EN EL TRÁMITE DE

UNIDADES MENORES EN LA

CIUDAD DE LIMA

“Atención de Solicitudes de

Registro de Hidrocarburos”

OSINERGMIN

“Plan Estratégico - 2015”

Jesús Tamayo Pacheco

“La Industria de los Hidrocarburos

Líquidos en el Perú”

Jesús Tamayo

Julio Salvador

Arturo Vásquez

Ricardo De la Cruz

“Análisis, diseño e implementación de

un sistema de control de inventarios

para empresas de almacenamiento de

hidrocarburos”

Jorge Iju Fukushima

“Ensayos de investigación sobre

contabilidad: Análisis y propuestas”

Pedro Franco

Santiago Collas

“Comercialización de combustibles:

Modelo de solución tecnológica”

Eddie Morris

José Díaz

Elizabeth Marco

Carlos Montenegro

Resolución de Consejo Directivo

OSINERGMIN

20032010 2012 2015 20162013

“Modelado Coordinación

Oficinas Regionales del

Proceso de Supervisión de

Registro de Hidrocarburos”

OSINERGMIN

“Análisis y Mejora del

Proceso de Registro de

Hidrocarburos”

OSINERGMIN

“Especificación Funcional

Planificación y

Programación de la

Supervisión”

OSINERGMIN

“Emisión de Resolución”

OSINERGMIN

2014

“El Plan de supervisión y

Fiscalización de la Gerencia

de la Fiscalización de

Hidrocarburos Líquidos”

OSINERGMIN


58

ANÁLISIS DEL PROCESO ACTUAL

El desarrollo del presente capitulo se enmarcó dentro de los tipos de investigación

descriptiva y bibliográfica. El empleo de estos tipos de investigación busca medir, analizar

y responder ¿Por qué mejorar el proceso de Registro de Hidrocarburos en Unidades

Menores?, establecer relaciones de causa – efecto, investigar apoyándonos en fuentes de

carácter documental, como la consulta de libros, informes, estudios y proyectos ya

elaborados del cual estudiaremos sus limitaciones, ventajas y posibles mejoras para tener

mayor referencia y alcanzar las posibles alternativas de solución. La realización del mismo

se basa en la recolección de datos e informaciones de fuentes internas, externas y propias.

Las reuniones y documentos, en su conjunto conforman la información interna

(ver anexo 5).

Para el desarrollo se ha considerado, primero se realizará un mapeo de los procesos

RHO, como herramienta básica para graficar cómo funciona el proceso de Registro de

Hidrocarburos en Unidades Menores. Posteriormente, como medio de análisis y de

resolución de problemas, se hará uso de las herramientas de gestión de calidad, como el

diagrama de flujo, diagrama de Pareto, gráficos e histogramas.

Como segundo punto se emplearan estudios de tiempos para determinar los tiempos con

el sistema actual, que le toma a Osinergmin atender una solicitud de Registro de

Hidrocarburos.

Por último, y como tercer punto se analizarán los costos con el sistema actual, tomando

en cuenta datos como: costo de personal, costo por devolución de expedientes y costos por

viajes indebidos que realizan los supervisores.

59

Proceso de Registro de Hidrocarburos

Fases del proceso Actual

Actualmente las solicitudes del Registro de Hidrocarburos (Inscripción, Modificación,

Cancelación, Habilitación y Suspensión) presentan fases o actividades que forman parte

del proceso para el trámite del Registro de Hidrocarburos. A continuación describiremos

a cada fase del Proceso de Registro de Hidrocarburos.

Registro de Solicitud

Es la primera Actividad con la que inicia el Administrado para realizar su trámite, entre

sus roles está el de verificar inicialmente los datos más importantes de la persona, en la

que involucra instituciones como la SUNAT y RENIEC. Los responsables en esta

actividad son el Especialista de Atención al Usuario (EAU) y el Orientador Técnico

(OT).

Gráfico 13: Diagrama de Flujo – Registro de Solicitud (Modelo Actual)


60

Asignación de Solicitud

Segunda actividad en la que participan el Coordinador de Registro (CR) y el Supervisor

Regional (SR). En esta actividad se establece al responsable (supervisor) la solicitud

para que ejecute la inspección, evaluación en campo y revisión de documentos e

informes.

Gráfico 14: Diagrama de Flujo – Asignación de Solicitud (Modelo Actual)


61

Evaluación de Solicitud

Una vez asignado al Supervisor, en esta actividad se procede a examinar los

documentos que puede presentar el administrado, la información de los documentos

tienen que ser inspeccionados en campo, el supervisor tiene la responsabilidad de

verificar “in situ” los datos brindados por el administrado. Asimismo, al encontrar

observaciones, se tendrá que notificar al Administrado para que evalué levantar sus

observaciones.

Gráfico 15: Diagrama de Flujo – Evaluación de Solicitud (Modelo Actual)


62

Revisión de Solicitud

Actividad donde se ejecuta la revisión de documentos después de la evaluación previa

tanto de los documentos presentados por el Administrado como los inspeccionados en

campo (establecimiento, local, predio) del Administrado. Los involucrados en esta

actividad son los Coordinadores de Registro (CR) y el Supervisor Regional (SR).

Gráfico 16: Diagrama de Flujo – Revisión de Solicitud (Modelo Actual)


63

Validación y Aprobación de Solicitud

Los responsables para ejecutar la actividad de Validación y Aprobación son los Jefes

Regionales (JR), el Jefe de la Unidad de Registros y Operaciones Comerciales (JUROC)

de la Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos (GFHL); son los encargados

de realizar el Visto Bueno mediante una firma digital y física a los informes finales que

presentan los supervisores.

Gráfico 17: Diagrama de Flujo – Validación y Aprobación de Solicitud (Modelo

Actual)


64

Notificación

Actividad propiamente realizada por una empresa courrier, netamente su función es el

de realizar aviso mediante documentos firmados al Administrado.

Gráfico 18: Diagrama de Flujo – Notificación (Modelo Actual)


65

Archivo

Para finalizar se requiere que los expedientes físicos se almacenen correctamente según

Número de Ficha del Administrado, así como también realizar el almacenamiento

digital de los Informes, Fotos anexos, Expediente general de la Ficha de Registro.

Gráfico 19: Diagrama de Flujo - Archivo (Modelo Actual)


66

En el siguiente Diagrama se muestran las Fases de las solicitudes junto con los responsables directos involucrados en cada actividad.

Gráfico 20: Fases & Estado de los Procesos.

Fuente: Osinergmin – Elaboración propia

ROLESPAU

(EAU/OT)

FASES2.- Asignación de

Solicitud

3.- Evaluación de

Solicitud

1.- Revisión y

Registro de la

Solicitud

4.- Revisión de

solicitud

REVISOR

(CR/SR)

EVALUADOR

(SUPERVISOR

DE CAMPO)

REVISOR

(CR/SR)

ESTADOSCOMPLETO O

INCOMPLETO

(*)

ASIGNADO

1.- FAVORABLE U

OFICIADO

2.- DENEGADO

3.- EN DESESTIMIENTO

4.- EN ABANDONO

REVISADO

ASIGNADO

APROBADOR

(JR/JUROC/GGFHL)

5.- Validación y

Aprobación de

Solicitud

FIRMADO

ASIGNADO

EAU: Especialista de Atención al Usuario

OT: Orientador Técnico

CR: Coordinador de Registro

SR: Supervisor Regional

JR: Jefe de Oficina Regional

JUROC: Jefe de la Unidad de Registros y Operaciones Comerciales de la GFHL

JUPPD: Jefe de la Unidad de Producción, Procesos y Distribución de la GFHL

(*) Una vez que la solicitud ha sido aprobada pasa al proceso de revisión y registro, para ser notificado.

ENCARGADO DE

NOTIFICACIÓN

6.- Notificación

NOTIFICADO

PAU

REVISOR

7.- Archivo

ARCHIVADO

67

A continuación se resume mediante una tabla los roles que se cumplen por cada Fase

del Proceso de Registro de Hidrocarburos.

Tabla 11: Fases del Proceso Actual – Modo Presencial

Fuente: Elaboración propia - Osinergmin.

Fase Descripción

1. Registro de Solicitud

Registrar Solicitud RH, Sistema de Gestión de Documentos Digitales (SIGED) (Nuevo

RHO) 1. Validar datos personales del administrado con SUNAT (datos de la persona jurídica),

RENIEC (datos de la persona natural), SIGED (código de identificación, código de

cliente, tipo de identificación, id de documento generado, número de expediente si fue

generado anteriormente). 2. Validar si el administrado tiene multa

3. Adjuntar expediente a través del SIGED (utilizado para el medio físico y por RHO virtual

para adjuntar documento (s) al expediente, a través del SIGED).

4. Generación del número de expediente (SIGED). 5. Generar Cargo Solicitud RH (Completa o Incompleta) (Nuevo RHO).

2. Asignación

de solicitud

1. Generar carta línea (SFH) 2. Enviar Expediente (a través del SIGED se reenviará el expediente al evaluador-Ingeniero

Supervisor).

3. Evaluación

de solicitud

1. Genera oficio, Una vez que identifica observaciones en la solicitud, se procede a generar

el oficio por observaciones (SIGED).

2. Adjuntar documento al expediente (SIGED). a. Proyecto de Resolución

b. Ficha Registro de Hidrocarburos

c. Informe Técnico (IT) d. Informe de Supervisión (IS)

e. Cédula de notificación

3. Reenviar expediente (SIGED, se reenviará el expediente al revisor (Supervisor Regional).

4. Revisión de

Solicitud

1. Visto bueno del expediente físico. 2. Firmar Físicamente.

3. Reenviar expediente (Este servicio existe en SIGED, a través del cual se reenviará el

expediente al aprobador (Jefe Regional). En el caso de la aprobación).

4. Reenviar expediente (En el caso de devolver expediente por observación, se reenviará hacia el evaluador mediante SIGED).

5. Validación

y aprobación de

solicitud

1. Aprobar expediente digitalmente (automática a través del Nuevo RHO).

2. Firmar digitalmente (Obtener la firma digital del Aprobador desde SIGED).

3. Reenviar expediente notificador (Este servicio existe en SIGED, a través del cual se

reenviará al encargado de notificación para la entrega del documento).

6. Notificación

1. Notificación física (Mediante sobre sellado, se emite ficha registro, así como también

usuario y contraseña del administrado). Ver anexo 3 2. Notificación digital (vía email).

7. Archivo 1. Expediente Físico y Digital. (Se remite a los almacenes y digitalmente se guarda en el

SIGED).

68

Evolución de las Solicitudes de Registro de Hidrocarburos

Solicitud Inscripción – Registros por año

Gráfico 21: Registro por año – Inscripción

Fuente: Osinergmin – SCOP, 2014 - Elaboración propia

Solicitud Habilitación – Registros por año

Gráfico 22: Registros por año – Habilitación


Solicitud Modificación – Registros por año

Gráfico 23: Registros por año – Modificación


Tipo Año N° Solicitudes %

Inscritas

2010 3398 23.22%

2011 3411 23.31%

2012 2967 20.27%

2013 2404 16.43%

2014 2454 16.77%


Habilitada

2010 7191 21.76%

2011 6941 21.00%

2012 6473 19.58%

2013 6594 19.95%

2014 5852 17.71%


Modificada

2010 4644 9.95%

2011 7686 16.47%

2012 9740 20.87%

2013 14009 30.02%

2014 10582 22.68%

69

Solicitud Suspensión – Registros por año

Gráfico 24: Registro por año - Suspensión


Solicitud Cancelación – Registros por año

Gráfico 25: Registro por año - Cancelación


Gráfico 26: Historial de Solicitudes a Nivel Nacional Periodos 2010 – 2014


4644

7686

9740

14009

10582

7191 6941 6473 6594

5852

3398 3411 2967 2404

2454

2365 1632 1856 1940

2549

414 398 305 454 196 0

2000

4000

6000

8000

10000

12000

14000

2010 2011 2012 2013 2014

Can

tid

ad d

e S

oli

citu

de

s

Años

Historial de Solicitudes a Nivel Nacional Periodo 2010 - 2014

Modificación

Habilitacion

Inscripción

Cancelación

Suspensión


Suspendido

2010 2365 22.87%

2011 1632 15.78%

2012 1856 17.95%

2013 1940 18.76%

2014 2549 24.65%


Cancelado

2010 2365 22.87%

2011 1632 15.78%

2012 1856 17.95%

2013 1940 18.76%

2014 2549 24.65%

70

Nota: Los datos del análisis realizado para la obtención de los gráficos se pueden visualizar

en los cuadros adjuntos en los anexos 12, 13, 14, 15 y 16, además del acceso a información

pública de datos que fueron obtenidos a partir de la solicitud mostrada en el anexo 17.

Diagrama de Pareto

Para el análisis de las frecuencias del ingreso de solicitudes por registro se empleará un

diagrama de Pareto que organizará los datos (ver anexo 12, 13, 14, 15, 16) y permitirá

observar de manera porcentual aquellas solicitudes con mayor cantidad de ingreso al final

del período 2014, (Ver Gráfico 27).

Gráfico 27: Diagrama de Pareto – Solicitudes Ingresadas

El diagrama muestra las los 5 tipos de solicitudes: Modificación, Habilitación

Inscripción, Cancelación y Suspensión.

El análisis muestra que las solicitudes del tipo Modificación y Habilitación como

aquellas a las que la compañía debería prestar mayor atención dentro del Registro.

Asimismo, las categorías Inscripción, Cancelación y Suspensión representan una

importancia menor dentro del total.


71

Estudio de tiempos

El Registro de Hidrocarburos en Unidades Menores al ser proceso que posee varias etapas

para cada tipo de solicitud, requiere la aplicación de la Ingeniería de métodos, para este

caso específico haremos uso del Estudio de Tiempos.

Cálculo Tiempo estándar por etapa ( ):

Tiempo estándar Inscripción:

Tabla 12: Lecturas – Inscripción

Registro 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 885 987 897 907 901 905 796 914 1200 845 893

Asignación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 983 935 903 746 1015 873 755 726 832 813 844

Evaluación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 9000 10103 10209 11002 10032 10376 10857 11021 11095 10274 10552

Revisión 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 1904 1723 1705 1711 2700 1918 1714 2010 2070 1974 1859

Valid. & Aprob. (Seg.) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 679 712 610 680 695 648 690 649 420 644 667

Notificación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 333 379 452 402 312 317 404 441 720 338 375

Archivo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 557 579 431 501 298 361 377 377 369 570 458


Tabla 13: Cálculo de tiempos (Tn, Tm, Ttc) - Inscripción

Fase Tn (min) Tm (min) Ttc (min)

Registro 14.14 16.68 16.68

Asignación 13.37 15.77 15.77

Evaluación 167.08 208.84 208.84

Revisión 29.43 37.08 37.08

Validación y Aprobación 10.57 12.79 12.79

Notificación 5.94 7.01 7.01

Archivo 7.25 8.77 8.77


72

∑

Tiempo estándar Habilitación:

Tabla 14: Lecturas – Habilitación


Tabla 15: Cálculo de tiempos (Tn, Tm, Ttc) - Habilitación


Registro 15.31 18.06 18.06

Asignación 13.19 14.9 14.9

Evaluación 61.45 81.11 81.11

Revisión 15.11 19.35 19.35



Archivo 8.98 10.86 10.86


∑

Registro 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 1036 954 1009 1028 1200 955 1042 983 845 848 967

Asignación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 773 952 826 1050 796 723 852 947 732 894 833

Evaluación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 3600 4411 3451 4500 4435 3740 3979 4225 3462 3626 3881

Revisión 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 1800 986 962 972 935 929 906 974 994 933 955

Val. Y Aprob.(Seg) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 457 487 455 600 479 508 465 426 504 504 476

Notificación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 296 253 271 280 420 298 294 265 292 251 278

Archivo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 450 578 587 560 540 577 558 588 567 548 567

73

Tiempo estándar Modificación:

Tabla 16: Lecturas – Modificación

Registro 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 883 890 906 916 735 900 901 851 924 876 894

Asignación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 769 751 761 767 752 774 729 733 900 726 751

Evaluación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 2432 2418 2982 1800 2641 2722 2790 2984 2826 2982 2753

Revisión 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 794 798 822 816 828 788 802 790 960 796 804

Val. Y Aprob. (Seg) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 244 246 250 292 615 260 247 254 294 290 264

Notificación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 266 261 261 302 246 299 267 290 277 275 271

Archivo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 596 571 540 621 570 572 586 567 542 579 569


Tabla 17: Cálculo de tiempos (Tn, Tm, Ttc) - Modificación


Registro 14.16 16.7 16.7

Asignación 11.9 14.04 14.04

Evaluación 43.59 56.23 56.23

Revisión 12.73 16.04 16.04



Archivo 9.01 11.18 11.18


∑

74

Tiempo estándar Suspensión:

Tabla 18: Lecturas – Suspensión

Registro 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 854 863 877 870 894 883 877 875 960 870 874

Asignación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 747 780 730 749 747 736 745 768 600 770 752

Evaluación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 4015 4725 3944 4267 7800 4425 4853 5343 4209 4904 4521

Revisión 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 869 817 829 605 839 822 867 839 846 820 839

Val. Y Aprob. (Seg) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 380 340 373 245 336 362 365 344 384 383 363

Notificación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 293 273 265 284 299 242 259 264 310 283 274

Archivo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas (Seg.) 538 514 498 483 532 519 540 529 564 533 521


Tabla 19: Cálculo de tiempos (Tn, Tm, Ttc) - Suspensión


Registro 13.83 16.32 16.32

Asignación 11.91 14.06 14.06

Evaluación 71.58 91.62 91.62

Revisión 13.28 16.73 16.73



Archivo 8.24 9.98 9.98


∑

75

Tiempo estándar Cancelación:

Tabla 20: Lecturas – Cancelación


Tabla 21: Cálculo de tiempos (Tn, Tm, Ttc) - Cancelación


Registro 13.87 16.37 16.37

Asignación 12.41 12.64 12.64

Evaluación 101.31 125.63 125.63

Revisión 18.95 22.36 22.36



Archivo 8.16 10.12 10.12


∑

Registro 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas 870 895 864 869 870 900 878 840 921 900 876

Asignación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas 795 782 758 853 803 767 795 778 769 806 784

Evaluación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas 6001 7036 5710 5231 7095 5601 6422 6418 6770 6536 6399

Revisión 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas 1278 1129 1209 1203 1271 1138 1203 1109 1321 1231 1197

Val. Y Aprob. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas 686 729 722 679 744 707 718 691 781 702 709

Notificación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas 368 338 335 371 401 382 386 390 336 353 362

Archivo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Lecturas 537 519 523 493 489 530 507 509 634 534 516

76

Indicadores Proceso RHO – Sin sistema

Número total de solicitudes atendidas por cada tipo de registro Mensual – Año

2014

Tabla 22: Número Total de Solicitudes por cada tipo

Sistema Actual

Número total de solicitudes

atendidas por cada tipo de registro

Año – 2014

Inscripción 2454

Habilitación 5852

Modificación 10582

Suspensión 196

Cancelación 2549


Eficiencia

Tabla 23: Eficiencia (Sistema Actual)

Eficiencia

#Solicitudes

aprobadas/

#Solicitudes

ingresadas

89%


Tiempo estándar promedio de atención de solicitudes por cada tipo de registro

(minutos)

Tabla 24: Tiempo estándar promedio de atención

Sistema Actual

Tiempo estándar promedio de

atención de solicitudes por cada tipo

registro (minutos)

Inscripción 306.96

Habilitación 158.84

Modificación 124.27

Suspensión 160.94

Cancelación 209.37


77

Porcentaje de solicitudes emitidas por cada tipo de solicitud

Tabla 25: Tabla de porcentaje de Solicitudes Emitidas

Sistema Actual

Porcentaje de solicitudes emitidas

por cada tipo de solicitud

Inscripción 11.34%

Habilitación 27.05%

Modificación 48.92%

Suspensión 0.91%

Cancelación 11.78%


Porcentaje de solicitudes emitidas que fueron aprobadas

Tabla 26: Tabla de porcentaje de Solicitudes Aprobadas

Sistema Actual

Porcentajes de solicitudes aprobadas

Inscripción 68.74%



Suspensión 82.65%

Cancelación 82.86%


Porcentaje de solicitudes emitidas que fueron desaprobadas

Tabla 27: Tabla de porcentaje de Solicitudes Desaprobadas

Sistema Actual

Porcentaje de solicitudes

desaprobadas

Inscripción 31.255%



Suspensión 17.347%

Cancelación 17.144%


78

Análisis de Costos

Costo del modelo Actual

Los costos están constituidos por variables como sueldo y tiempo, para el análisis

consideraremos Costo anual actualización del Sistema, costo de evaluación de

expedientes negativos y finalmente el costo por devolución de notificaciones.

Costo anual actualización manual en sistema

Tabla 28: Tabla de costos de personal

N° Personal

Supervisor Regional 23

Supervisor Campo 135

Supervisor Legal 42

# Total de Supervisores 200

# Total de analistas 3

# Total de EAU 38

# Total de OT 23

# Total de JR 23

# Total de JUROC 1

# Total de JUPPD 1

# Total de CR 23


Tabla 29: Tabla de sueldo de personal


Personal encargado Sueldo Mensual S/.

Jefe Regional 12000

Jefe de la Unidad de Registros y Operaciones

Comerciales 12000

Jefe de la Unidad de Producción, Procesos y

Distribución 12000

Especialista de Atención al usuario 7500

Orientador Técnico 3500

Coordinador Regional 7500

Supervisor Regional 7000

Supervisor de Campo 6000

Supervisor Legal 6000

Analista de soporte 6000

79

Tabla 30: Tabla de sueldo total anual de personal

Año 2014 Monto S/. Anual

Sueldo SR 1932000

Sueldo SC 9720000

Sueldo SL 3024000

Sueldo analistas Soporte 216 000

Sueldo de EAU 3420000

Sueldo de OT 966000

Sueldo de JR 3312000

Sueldo de JUROC 144000

Sueldo de JUPPD 144000

Sueldo de CR 2070000


Costo evaluación de expedientes negativos

Tabla 31: Costo evaluación de expedientes negativos

Sueldo Supervisor (mes) 6000

% estimado tiempo por

expedientes negativos 3%

Ajuste Sueldo Supervisor 180

Periodo (1 año) 12

Sueldo Anual Ajustado 2160

# Supervisores 200

Costo anual supervisores (S/.) 432 000


80

Costo devolución de notificaciones

Tabla 32: Costo por devolución de notificaciones


Sueldo supervisor 6000

% estimado de viaje indebido 6.17%

Costo Supervisor por viaje indebido 370

Periodo (1año) 12

Sueldo Anual Ajustado 4440

# Supervisores 200

Costo por viaje indebido (S/.) 888 000

81

PROPUESTAS DE MEJORA

Dada la situación actual presentada en el capítulo anterior, el presente capítulo dará a

conocer cada una de las propuestas de mejora las cuales seguirán el siguiente orden:

Primero se desarrollara y explicara el Proceso de Registro de Hidrocarburos.

Segundo se desarrollara Los estudios de tiempos realizados y explicando las mejoras

alcanzadas.

Tercero y último, se desarrollara la viabilidad de la tesis mediante un análisis de costo –

beneficio.

Proceso de Registro de Hidrocarburos

El desarrollo del proceso Registro de Hidrocarburos comprende 3 etapas:

La primera etapa, en la que se describirá los requerimientos del nuevo sistema tanto los

funcionales como los no funcionales, así como las consideraciones, actores y sus

necesidades, seguido de un Diagrama de Gantt que permita controlar las actividades que se

aplicaran en la metodología RUP, con el que se realizará la Implementación del nuevo

sistema – plataforma virtual que integre los sistemas SIGED, SFH y SCOP.

La segunda etapa, se enfocará al modelamiento del sistema por fase. El desarrollo es un

modelamiento visual que mediante representación gráfica (Software Bizagi Modeler). La

elaboración del modelado se organizara mediante fases, donde cada una demanda ciertos

conjuntos de iteraciones, durante el proceso de desarrollo se van emitiendo entregables de

software, con el objeto de tener una idea del producto final].

Por el último, la tercera etapa está enfocada a la prueba del nuevo sistema – Plataforma

Virtual, seguido de una breve explicación de los pasos a seguir para realizar el uso

adecuado al sistema.

82

Etapa 1: Requerimientos

De las reuniones realizadas entre analistas, supervisores, coordinadores y especialistas de

la Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos, Gerencia Operaciones y analistas

GMD – Graña y Montero, se determinaron los requerimientos funcionales y no

funcionales, los cuales son de suma importancia para el desarrollo del sistema.

Tabla 33: Valores de Dificultad

Dificultad

Valor Descripción

1 Alta

2 Media

3 Baja


Tabla 34: Valores de Prioridad

Prioridad

Valor Descripción

1 Alta

2 Media

3 Baja


83

Requerimientos Funcionales del sistema

Tabla 35: Requerimientos Funcionales

Módulo Organización

N° Descripción Tipo Dificultad Prioridad

1 El sistema organizará la información de solicitudes de Inscripción

Funcional 3 3

2 El sistema organizará la información de solicitudes de Habilitación

Funcional 2 3

3 El sistema organizará la información de solicitudes de Modificación

Funcional 2 3

4 El sistema organizará la información de solicitudes de Suspensión

Funcional 2 3

5 El sistema organizará la información de solicitudes de Cancelación

Funcional 3 3

Módulo de seguridad


1 El sistema limitará el acceso a usuarios internos (especialistas,

analistas, supervisores) Funcional 3 3

2 El sistema asignará los trabajos a supervisores Funcional 3 2

3 El sistema asignará perfiles de usuario. Funcional 2 2

4 El sistema restringirá información. Funcional 2 2

5 El sistema habilitará al usuario al cambio de su contraseña de

acceso al sistema. Funcional 2 3

Módulo de comunicación


1

El sistema permitirá el envío y recepción de mensajes entre

usuarios Funcional 3 3

2

El sistema permitirá a los especialistas, analistas, supervisores

digitar registros y modificar datos Funcional 2 2

3

El sistema permitirá a usuarios internos el mantenimiento de

solicitudes en una base de datos Funcional 2 2

4

El sistema posibilitará a especialistas, analistas y supervisores,

gestionar las solicitudes por estados. Funcional 2 2

Módulo de Administrados


1

El sistema dará cuenta del registro y actualización de la

información en tiempo real. Funcional 3 3

2

El sistema habilitará la opción de adjuntar documentos en

diferentes extensiones Funcional 2 2

3 El sistema permitirá registrar modificar datos en tiempo real Funcional 2 2

4 El sistema permitirá obtener un registro en un tiempo reducido Funcional 2 2

Módulo Planeamiento


1

El sistema contará con un respaldo de todas las solicitudes y

registros Funcional 3 3

2

El sistema permitirá modificar el tiempo de las actividades para

la atención de una solicitud Funcional 2 2

3

El sistema permitirá incorporar actividades de supervisión

tomando como criterio el tipo de solicitud Funcional 2 2

Módulo Evaluación


1 El sistema posibilitará la evaluación de cada solicitud Funcional 2 2

2 El sistema posibilitará la evaluación de emisión de registros Funcional 2 2

3 El sistema permitirá evaluar a especialistas, analistas y

supervisores Funcional 2 2

84

4 El sistema permitirá a los administrados evaluar la labor que

realiza la institución Funcional 3 3

Módulo Reportes


1 El sistema emitirá reportes de ingreso al sistema por cada usuario OSINERGMIN Funcional 2 2

2 El sistema emitirá reportes de ingreso al sistema de cada

administrado Funcional 2 2

3 El sistema generará informes de avance y progresos por cada tipo de solicitud Funcional 2 2

4 El sistema generará reportes de indicadores de gestión Funcional 3 3

5 El sistema generará un solo formato de reportes PDF Funcional 2 2

Fuente: Elaboración propia - Osinergmin

Requerimientos No funcionales

Tabla 36: Requerimientos no funcionales

Fuente: Elaboración propia - OSINERGMIN

Consideraciones sobre el sistema

Validación: La información será ingresada y verificada usando el teclado, dad

como medida preventiva.

Seguridad: El acceso será restringido según el alcance de las funciones de los

especialistas, analistas y supervisores.

Usabilidad: Permitirá que el administrador se familiarice con el sistema.

Requerimientos No Funcionales


1 La interacción usuario – sistema se dará dando uso del mouse y el teclado.

No funcional 2 2

2 El sistema estará manejada mediante una interfaz

basada en controles web No funcional 2 2

3 La disponibilidad del sistema será las 24 horas al día. No funcional 2 2

4 El acceso se dará desde cualquier ordenador. No funcional 3 3

5 El sistema se ejecutará sobre un servidor de

aplicaciones web. No funcional 2 2

6 El sistema se comunicará permanentemente con el

administrador de base de datos. No funcional 2 2

7 El sistema hará un backup de la base de datos de los

registros No funcional 3 3

8 El sistema contará con manuales de usuario para su

entendimiento No funcional 2 2

9 El protocolo SMTP será utilizado para el envío de

correos No funcional 2 2

10 El sistema dará aviso al administrador mediante

mensajes los errores durante la fase de evaluación. No funcional 3 3

85

Actores participantes del sistema:

Administrado

Usuario Especialista

Usuario Analista

Usuario Supervisor

Identificación de necesidades

Entre las principales necesidades que manifestaron los especialistas, analistas,

supervisores y administrados tenemos:

Acceso a avances de información, seguimientos de usuarios dentro y fuera de la

institución.

Acceso completo a la información y la documentación de solicitudes, informes y

actividades propias de cada especialista, analista y supervisor, durante el desarrollo

del proceso de emisión de registro.

Establecimiento de un mecanismo de verificación de asistencias de supervisores al

lugar donde estará ubicado el establecimiento.

Duración de las actividades y/o tareas usadas para la atención de las solicitudes de

RH.

Registro del número de veces en que el administrado realiza algún tipo de solicitud.

Disponibilidad para extraer información que posibilite la elaboración de Indicadores

de gestión.

Facilitar al administrado el trámite de su registro, ya sea ingresada por inscripción,

modificación, habilitación, cancelación y/o suspensión.

86

Gantt de Implementación

Gráfico 28: Diagrama de Gantt


87

Etapa 2: Modelado del sistema - Proceso RHO Virtual

El modelado inicialmente será elaborado para las siguientes actividades mencionadas en la

Tabla 39. Para el desarrollo del mismo se hará uso del Software Bizagi Modeler, dando

inicio por cada una de las fases del Proceso de RHO [59], seguidamente de la descripción

de tareas por cada fase, para luego mediante una representación gráfica observar el

desarrollo del proceso de las fases en relación con los estados del proceso. Finalmente se

desarrollara un diagrama de flujo de estados, como también de la integración de los

sistemas SCOP, SFH y SIGED.

Tabla 37: Actividades de Registro de Hidrocarburos Virtual

N° Actividad

1 Distribuidores Minoristas de Combustibles Líquidos.

2 Vagones Cisternas – Transporte de Combustibles Líquidos y OPDH.

3 Distribuidor de GLP a Granel.

4 Estación de Servicios/Grifos.

5 Camión Cisterna – Transporte Combustibles Líquidos y OPDH.

6 Camión Cisterna – Transporte GLP a Granel.

7 Camiones – Transporte de GLP en Cilindros.

8 Locales de Venta de GLP en Cilindros con Capacidad <= 5,000 Kg.

9 Locales de Venta de GLP en Cilindros con Capacidad > 5,000 Kg.

10 Distribuidor de GLP en Cilindros.

11 Consumidores Directos de GLP con Capacidad <= 1,000 Gln.

12 Consumidores Directos de GLP con Capacidad > 1,000 Gln.

13 Redes de Distribución de GLP con capacidad <= 1,000 Gln.

14 Redes de Distribución de GLP con capacidad > 1,000 Gln.

15 Transportes de Combustibles Líquidos y OPDH en Cilindros.

16 Transporte Terrestre de Petróleo Crudo.

Fuente: OSINERGMIN - Elaboración propia.

Fases del proceso RHO

Registro de Solicitud (Plataforma virtual).

Asignación de Solicitud.

Evaluación de Solicitud.

Revisión de Solicitud.

Validación y Aprobación de Solicitud.

Notificación Digital.

Archivo (Expediente Digital).

88

a. Fase de Registro de Solicitud

Gráfico 29: Diagrama – Fase de Registro de Solicitud


89

Tabla 38: Descripción de tareas de la Fase de Registro de Solicitud

Tarea Rol Descripción

01. Registrar

Solicitud

Administrado/

PAU

El Administrado/PAU realiza el registro, bajo las modalidades:

1. Registro Virtual. Para las 16 actividades.

a. Selecciona el tipo de trámite. b. Selecciona la actividad.

c. Validará el certificado de conformidad. (Ver anexo 6)

Se visualizará el Número de Certificado de Conformidad y los datos de la Empresa envasadora que emitió el certificado. En el cual se confirmará si es el

que corresponde. Así como los datos del administrado “Local de Venta de GLP”.

El administrado validará, e indicará su conformidad.

Validará los datos del almacenamiento:

- Cantidad de cilindros

- Tipo de cilindro

- Producto - Marca

- Capacidad Total

- Se emitirá como resultado.

a. Ficha de Registro

b. Resolución

c. Cédula de Notificación

d. Los requisitos a presentar serán 4 que han sido validados por la Planta Envasadora. 2. Registro Presencial.

a. Selecciona el tipo de trámite

b. Selecciona la actividad

c. Selecciona los requisitos a presentar d. Validará si cumple con los requisitos según TUPA (Según el Anexo 7)

02. Registrar

Solicitud RH

(SIGED)

(Nuevo RH)

Automática

Para el caso presencial: Excepto las 16 actividades antes mencionadas. Tarea automática:

Validar datos personales del Administrado:

a. SUNAT: Número de RUC.

b. RENIEC: Número de DNI. c. SIGED: Asunto, Código de identificación, Dirección fiscal, Referencia de la dirección, Ubigeo, Estado, Teléfono.

03. Validar si tiene multa

Automática Tarea automática, validará si el administrado tiene una multa con Osinergmin. A través de los siguientes datos de entrada se realizará dicha validación:

90

1. RUC 2. DNI

3. Código Osinergmin

Resultado de la consulta:

-Si tiene Multa 1. Muestra alerta "Tiene MULTA con Osinergmin"

2. Fecha de multa

3. Estado de la multa

-No tiene Multa Muestra mensaje "No tiene MULTA con Osinergmin"

04. Generación del Número

de Expediente

(SIGED)

Automática Permite obtener del SIGED el número de expediente.

Como se señala en la Matriz Interfaces con otros Sistemas / Servicios.

05. Derivar Solicitud RH

(SIGED)

Automática A través del servicio en SIGED, se reenviará el expediente al evaluador, si la actividad lo requiere.

06. Generar

Cargo

Solicitud RH

(Completa o Incompleta)

Automática

Generará los tipos de cargo:

1. Solicitud Completa RH

2. Solicitud Incompleta RH: En caso pasen las 48 horas, el EAU debe anular el documento, consignar la observación

07. Emitir

Cargo Solicitud RH

(Completa e

Incompleta )

Administrado/

PAU

Administrado o PAU, según sea el caso, imprimirá el cargo:

1. Solicitud RH Completa (Cumple con los Requisitos TUPA)

2. Solicitud RH Incompleta (No cumple con los Requisitos TUPA), la solicitud incompleta se debe mantener en custodia por un plazo de 48 horas, que es el plazo máximo que tiene el Cliente para presentar los documentos faltantes. Cuando el cliente presente los documentos faltantes, el PAU debe revisar los

documentos y proceder a ingresar y registrar en el SIGED la solicitud de RH en el mismo número de Expediente SIGED que se generó como solicitud

incompleta. Para ello el PAU debe MODIFICAR el registro de solicitud incompleta por el tipo de documento SOLICITUD, y debe cambiar el estado de la

observación, ejemplo: Solicitud completa. En caso pasen las 48 horas, el EAU debe anular el documento, consignar la observación

08. Recepcionar Cargo

Solicitud RH

(SIGED)

Administrado El Administrado recibe el documento impreso del cargo, como constancia de la Solicitud RH.

Fuente: Osinergmin– Elaboración propia

91

b. Fase de Asignación de Solicitud

Gráfico 30: Diagrama – Fase de Asignación de Solicitud

Fuente: Osinergmin – Elaboración propia.

92

Tabla 39: Descripción de tareas de la Fase de Asignación de Solicitud


1. Actualizar

repositorio de solicitudes a

asignar

Automática Tarea automática: Una vez generada la solicitud de RH, automáticamente se evaluará de acuerdo a la generación de la solicitud si requiere asignación.

2. Asignar

Expediente al Evaluador

Automática

Tarea automática: Se realizará la asignación de acuerdo a los siguientes criterios:

1. Habilidad :

a. Conocimiento por tipo de actividad 2. Capacidad:

a. Número de cartas Líneas asignadas: Por día

b. Por tipo de visita (determina la complejidad).

3. Disponibilidad: a. Vacaciones

b. Enfermedad

c. Licencia

d. Maternidad e. Personales (Estudios, entre otros)

f. Temporal

4. Ubigeo: Opcional para excepciones (Actividades Menores).

3. Generar

carta línea Automática Tarea automática: Obtener la asignación de la carta línea. Actualmente la funcionalidad se encuentra en el SFH.

4. Reenviar

Expediente

(SIGED)

Automática A través del servicio en SIGED, se reenviará el expediente al evaluador, si la actividad lo requiere.


93

c. Fase de Evaluación de Solicitud

Gráfico 31: Diagrama – Fase de Evaluación de Solicitud

(1): Deriva al cliente para que levante observaciones

(2): Cuando el Cliente levanta observaciones.

(4): Proviene de la Fase de Evaluación y Aprobación de Solicitud, cuando el Aprobador observa la solicitud RH.


94

Tabla 40: Descripción de tareas de la Fase de Evaluación de Solicitud


1. Actualizar

repositorio de solicitudes a

evaluar

Automática Tarea automática: Una vez generada la asignación, automáticamente se actualizará de las solicitudes a evaluar.

2. Evaluar

solicitud RH

Evaluador

(Supervisor

Campo)

El Evaluador seguirá los siguientes criterios:

1. Validará si cumple los requisitos generales y técnicos solicitados según TUPA. (Ver Anexo 7)

2.Validará la información declarada por el Administrado (Anexo 8 “Formato de Validación de Declaración Jurada”)

3. Validar si

requiere visita

Evaluador

(Supervisor

Campo)

Si el Evaluador identifica que la actividad requiere visita, se iniciará una Supervisión Pre-Operativa (Subproceso).

Si el Evaluador identifica que la actividad NO requiere visita, validará si tiene observaciones (Requiere Oficio).

4. Validar si

requiere oficio

Evaluador

(Supervisor

Campo)

Si el Evaluador identifica que la solicitud tiene observaciones.

5. Registrar oficio

de observaciones

Evaluador

(Supervisor Campo)

El Evaluador emitirá un oficio con las observaciones para que sean levantadas por el Administrado, mientras tanto la Solicitud

RH se mantendrá en el estado “OFICIADO”.

6. Emitir y

entregar oficio

Evaluador

(Supervisor

Campo)

El Evaluador consolida las observaciones, de ser necesario y registra las observaciones identificadas, genera e imprime el oficio de observaciones fijando al solicitante un plazo.

UROC (Actividades Menores): MÍNIMO (2 días) MÁXIMO (10)

UPPD (Actividades Mayores): MÍNIMO (2 días) MÁXIMO (30)

Para el levantamiento de las observaciones encontradas. Finalmente se deriva el oficio de observaciones para revisión y visto del abogado de RHO y del abogado de la oficina regional, quién lo deriva al JUROC/JR para la firma correspondiente.

7. Generar informe de

Supervisión y

cerrar carta línea

Evaluador (Supervisor

Campo)

De acuerdo al resultado de la evaluación se genera el informe de Supervisión, con el siguiente detalle: 1. Requisitos generales – Validados

2. Requisitos técnicos – Validados: De acuerdo a la complejidad de la actividad.

Una vez generado el informe de Supervisión, se cierra la carta línea (Orden de servicio).

8. Generar

informe técnico

(firma digital)

Evaluador

(Supervisor

Campo)

El Evaluador generará el informe técnico con el resultado de la evaluación, adjuntando su firma digital (SIGED).

9. Registrar datos y resultados (Nuevo

RH)

Evaluador (Supervisor

Campo)

El Evaluador finalmente registrará los resultados de la evaluación. Para su posterior aprobación.

95

Requisitos de evaluación, (Ver anexo 9).

10. Generar

documentos,

numeración

automática (Nuevo

RHO)

Automática

Tarea automática:

1. Se genera los documentos según la actividad, se detalla en “Listado de actividades en los que corresponde la emisión de un

oficio y resolución o únicamente resolución”

2. Se genera los documentos según el tipo de solicitud, se detalla en “Documentos a elaborar por el supervisor dependiendo del

tipo de solicitud de registro de hidrocarburos.”

11. Adjuntar,

registrar y enviar documentos

(SIGED)

Evaluador

(Supervisor Campo)

Una vez generado los documentos, se adjunta al expediente para ser derivados para su revisión y aprobación.

12. Reenviar

expediente

(SIGED)

Automática A través del servicio en SIGED, se reenviará el expediente al revisor.


96

d. Fase de Revisión de Solicitud

Gráfico 32: Diagrama - Fase de Revisión de Solicitud


97

Tabla 41: Descripción de tareas de la Fase de Revisión de Solicitud


01. Actualizar repositorio

de solicitudes a revisar Automática Tarea automática: Una vez generada la evaluación, automáticamente se actualizará el repositorio con las solicitudes a revisar.

02. Revisar Expediente

(Nuevo RH)

(SIGED)

Revisor

(Supervisor

Regional)

El CR/SR revisa toda la documentación contenida en el expediente entregado por el Supervisor. Luego valida la resolución, Ficha

de Registro e Informe Técnico de Registro, según corresponda y de aplicar los requisitos del producto. Se pueden presentar los siguientes casos:

1.- Que la validación no sea favorable: Se identifique observaciones sobre la evaluación del Supervisor. Continúa con la tarea

"Devolver expediente"

2.- Que la validación sea favorable: Que la evaluación y/o subsanación realizada por el responsable es conforme. Continúa con la tarea "Visto en documentos resultante"

03. Aprobar Expediente

(Nuevo RHO), Firmar

Digitalmente (SIGED)

Revisor

(Supervisor

Regional)

El CR/SR valida los documentos resultantes, colocando su visto en el registro de la verificación de los requisitos del producto. Si la validación es conforme, coloca su visto bueno en el Informe Técnico de Registro, finalmente entrega los documentos para la

aprobación y envía correo electrónico indicando lo siguiente:

1.- N° de expediente

2.- Razón social 3.- Supervisor

4.- Documentos: Resolución, Ficha de Registro, Informe Técnico de Registro, según corresponda

El CR/SR retorna el expediente al supervisor a espera de los documentos notificados.

04. Reenviar Expediente

(Nuevo RH) (SIGED)

Revisor

(Supervisor

Regional)

A través del servicio en SIGED, se reenviará el expediente al aprobador.

05. Devolver Expediente

(Nuevo RH)

Revisor (Supervisor

Regional)

El CR/SR según sea el caso devuelve el expediente al Supervisor y comunica las observaciones encontradas en la validación; según

los siguientes casos: 1.- Que las observaciones encontradas son de forma; es decir, pueden ser subsanadas por el Supervisor. Continúa en la tarea

"Corrección de los documentos emitidos".

2.- Que las observaciones encontradas, corresponda a las observaciones que no han sido comunicadas mediante Oficio al

Solicitante. Por lo tanto el proceso continúa

06. Reenviar Expediente

(SIGED) Automática A través del servicio en SIGED, se reenviará el expediente al aprobador.

Fuente: Osinergmin– Elaboración propia

98

e. Fase de Validación y Aprobación de Solicitud

Gráfico 33: Diagrama - Fases de Validación y Aprobación de Solicitud

(4): Se devuelve al Evaluador (Fase de Evaluación de Solicitud), cuando el Aprobador observa la solicitud RH.

(5): Cuando no requiere asignación y pase directamente a la Fase de Validación y Aprobación.


99

Tabla 42: Descripción de tareas de la Fase de Validación y Aprobación de Solicitud


01. Actualizar repositorio de

solicitudes a validar

y aprobar

Automática Tarea automática: Una vez generada la revisión, automáticamente se actualizará el repositorio con las solicitudes aprobar.

02. Revisar

Expediente (SIGED)

Aprobador El Aprobador revisará siempre su bandeja (SIGED) para ver si tiene solicitudes por atender

03. Aprobar

Expediente (Nuevo

RH), Firmar

Digitalmente

(SIGED)

Aprobador

1.- Cuando la Solicitud de RH es favorable, el Jefe Regional o JUROC o GGFHL recibe la RESOLUCIÓN REGISTRO HIDROCARBUROS, el ANEXO, FICHA REGISTRO HIDROCARBUROS y CEDULA DE NOTIFICACIÓN, y procede a firmar

digitalmente los siguientes archivos:

i.LA RESOLUCIÓN REGISTRO DE HIDROCARBUROS

ii. EL ANEXO DE LA RESOLUCIÓN REGISTRO DE HIDROCARBUROS

iii.LA FICHA REGISTRO DE HIDROCARBUROS

iv.LA CEDULA DE NOTIFICACIÓN

2.-Para el caso de Solicitudes de RH Denegadas, el Jefe Regional debe firmar digitalmente la RESOLUCIÓN REGISTRO

HIDROCARBUROS (DENEGADA), el INFORME TÉCNICODENEGATORIA Y LA CEDULA DE NOTIFICACIÓN Finalmente, el archivo la RESOLUCIÓN REGISTRO HIDROCARBUROS, ANEXO, FICHA REGISTRO HIDROCARBUROS Y

CEDULA DE NOTIFICACIÓN se visualiza en formato PDF.

04. Derivar

Expediente (Nuevo

RH)(SIGED)

Aprobador A través del servicio en SIGED, se reenviará el expediente para su notificación.

05. Devolver

Expediente (Nuevo RH)

Aprobador

El Aprobador según sea el caso devuelve el expediente al Supervisor y comunica las observaciones encontradas en la validación; según

los siguientes casos:

1.- Que las observaciones encontradas son de forma; es decir, pueden ser subsanadas por el Supervisor. Continúa en la tarea "Corrección de los documentos emitidos".

2.- Que las observaciones encontradas, corresponda a las observaciones que no han sido comunicadas mediante Oficio al Solicitante.

Por lo tanto el proceso continúa

06. Reenviar

Expediente

(SIGED)

Automática A través del servicio en SIGED, se reenviará el expediente al Evaluador (Fase de Evaluación de Solicitud), cuando el Aprobador

observa la solicitud RH.


100

f. Fase de Notificación

Gráfico 34: Diagrama – Fase de Notificación


101

Tabla 43: Descripción de tareas de la Fase de Notificación


01. Actualizar repositorio de solicitudes que se

notificaran digitalmente

Automática Tarea automática: Una vez generada la aprobación, automáticamente se actualizará el repositorio con las solicitudes a

notificar en forma digital o a través del servicio de Courier.

02. Registrar datos de

Documentos para notificación (SIGED)

(Módulo de Mensajería -

Notificaciones)

Encargado de

notificación

Ingresar los datos requeridos para notificar el documento. (Mensajería SIGED) i. Indicar el documento a notificar, para ello debe seleccionar el documento.

ii. Tipo de Envío: Normal, Urgente o Inmediato (Resoluciones)

iii. Oficina que Notificará: Oficina Regional que se encargará de realizar la notificación del documento. Por ejemplo, si el administrado se encuentra en Chiclayo, se debe seleccionar la Oficina Regional Chiclayo.

iv. Destinatario, seleccionar el nombre del administrado al que se notificará el documento (puede ser uno o varios), asimismo

deberá verificar que la dirección que se visualice sea la que figura en el documento a notificar, de no ser así, debe modificar

la dirección. Si el destinatario no se encuentra registrado, se debe registrarlo como NUEVO CLIENTE Finalizado el proceso de notificación, el Supervisor Regional (propietario del expediente), recibe una notificación

informándole que el documento fue notificado. El cargo de notificación puede ser visualizado en el expediente.

03. Enviar documentos a Mensajería (SIGED)

Encargado de notificación

04. Verificar que los datos del destinatario

están correctos (SIGED)


Notificaciones)

Encargado de

notificación

El Encargado de notificación debe validar que la información del destinatario (dirección, ubigeo, nombres o razón social) que se visualiza en el SIGED debe ser la misma que figura en el nombre del archivo a notificar. En caso esté incorrecta la

información se deberá informar al usuario remitente para que elimine el registro de envío a mensajería y nuevamente envíe el

documento a mensajería con los datos correctos.

05. Registrar datos para

Control de Servicio de Notificación (SIGED)


Notificaciones)

Encargado de

notificación

Registrar la información de los Datos de Envío, previa coordinación del tipo de notificación que se realizará.

Datos de Envío, registrar alguna referencia, opcional, el tipo de notificación a realizar: Presencial, OSINERGMIN, Valija o

Motorizado, ámbito de envío, empresa Courier, si corresponde, número de guía. Luego ingresar la fecha y hora de recepción

del documento listo para notificar, en base a la fecha ingresada el sistema calculará de manera automática los plazos

máximos de cumplimiento estándar.

Guardar la información ingresada y proceder a notificar el documento, de acuerdo al tipo de notificación seleccionada.

06. Enviar e-mail de

notificación

Encargado de

notificación Enviar al e-mail del Administrado toda la información asociada al resultado de la evaluación de la solicitud RH.

102

07. Realizar el fedateado

del documento, ensobrar y entregar a Courier

Encargado de

notificación

En el caso de realizar la notificación presencial a través de Courier.

El Encargado de la notificación debe realizar el fedateo del documento a notificar (Oficio o Resolución). Las Cédulas de Notificación no se fedatean.

08. Recibir notificación

sobre atención de

Solicitud RH

Administrado

Email: El Administrado recibirá en su bandeja personal el e-.mail de la notificación sobre el resultado de la solicitud RH con la

documentación adjunta.

Courier:

Y en el caso presencial recibirá a través del Courier la notificación del resultado del trámite de la Solicitud RH con la documentación asociada.

09. Recepcionar cargo de

cédula de notificación (e-

mail o físico) y derivar

todo el expediente a

archivo

Administrado

Cuando retorne en Cargo de Notificación, este deberá ser escaneado (pdf) y adjuntado en la pestaña Datos del

Cargo, así mismo ingresar el estado de la notificación (Entregado o Devuelto) y los datos que correspondan.

Cuando retorne en Cargo de Notificación, este deberá ser escaneado (pdf) y adjuntado en la pestaña Datos del

Cargo, así mismo ingresar el estado de la notificación (Entregado, Devuelto o Robado/Extraviado) y los datos que

correspondan.

Al guardar la información en la pestaña Datos del Cargo, el documento se visualizará en la bandeja de Documentos

Cerrados, sin opción a modificar los datos registrados.

10. CCSOP Subproceso Se genera las siguientes tareas: 01. Registrar datos

02. Activar usuario SCOP


103

g. Fase de Archivo

Gráfico 35: Diagrama – Fase de Archivo


(3): Cuando el solicitante no cumple con levantar las observaciones y pasa a Archivo como

solicitud incompleta.

104

Tabla 44: Descripción de tareas de la Fase de Archivo


Requisitos de Archivo, (Ver anexo 10).

Estados del proceso

Se registrará los estados del nuevo proceso, por donde podrá transitar hasta obtener un

resultado positivo o negativo.

Tabla 45: Fase vs Estado del Proceso

Ítem Fase Estado

1 Registro de

Solicitud

Completo: La Solicitud tiene todos los requisitos Completos

2 Incompleto: La Solicitud no tiene todos los requisitos

Incompletos

3 Asignación de

Solicitud Asignado: Registrar asignación

4

Evaluación de

Solicitud

Favorable: La Solicitud cumple con todas las condiciones

5 Oficiado: La Solicitud tiene observaciones

6 Denegado: La solicitud no cumple con condiciones o ya

tiene oficio.

7 Abandono: El solicitante deja de hacer seguimiento.

8 En Desistimiento: El solicitante desiste del trámite

9 Revisión de

Solicitud Revisado: Solicitud revisado y sin observaciones.

10

Validación y

Aprobación

de Solicitud

Firmado: Solicitud es validado, aprobado y genera

resolución.

11 Notificación Notificado: Cuando la solicitud es enviado a Notificación.

12 Archivo Archivado: Cuando Archivo recibe el cargo de notificación

que ha sido recepcionado por el solicitante.



01. Archivar Solicitud

RH Incompleta

(SIGED)

PAU

(Plataforma

de atención

al usuario)

Cuando el solicitante no cumple

con levantar las observaciones y

pasa a Archivo como solicitud

incompleta.

02. Archivar expediente

(SIGED)

Revisor

(Supervisor

Regional)

Cuando el solicitante cumple con

lo solicitado y pasa a Archivo

como solicitud completa.

105

Flujo de estados

Gráfico 36: Diagrama de flujo de estados

Inicio

Incompleto Completo

Requisitos pendientes de completar

¿Pendiente de completar requisitos?

Fase Registro

Registrar asignación

Asignado

Cumple todas las condiciones

Favorable

Revisado sin observaciones

Revisado

Valido Generar Validación

Firmado

Se envía cargo de notificación

Notificación

Cargo de notificación recepcionado

Archivados

Fin

No presento requisitos faltantes durante las 48 horas

Requisitos completosRequisitos Incompletos

Requisitos completos

¿Pendiente del levantamiento de Observaciones? Fase de Revisión

Revisado con observaciones

¿Pendiente del levantamiento de Errores? Fase de

Validación

Validado con errores

Levanta observaciones

Oficiado Denegado AbondonoEn

desistimiento

Cuando Tiene ObservacionesNo cumple con las condiciones o Tiene oficio

No requiere solicitud

Cuando deja de hacer seguimiento

Cuando el usuario desiste del tramite

Cuando el Usuario desiste del tramite

Cuando es revisado

Cuando es revisado

Cuando revisado

Cuando levanta observaciones


106

Etapa 3: Pruebas del sistema – Interfaz

En esta etapa, se explicara a detalle los pasos a seguir, para hacer uso adecuado del nuevo

sistema – Plataforma Virtual. La explicación estará enfocada al administrado y al usuario

(Personal Osinergmin), quien es el actor principal, dado la actividad que desea realizar.

Interfaz: Administrado

Para el uso de este Módulo RHV (Registro de Hidrocarburos Virtual), el administrado

deberá contar necesariamente con RUC, Código de usuario y clave SOL (Contraseña)

otorgado por la SUNAT. Una vez ingresado a la página web de OSINERGMIN, deberá

ingresar a la opción

Fiscalización de Hidrocarburos.

Gráfico 37: Fiscalización de Hidrocarburos

Fuente: Osinergmin

A continuación se mostrará la siguiente pantalla, dará clic en el icono Registro de

Hidrocarburo Virtual.

Gráfico 38: Icono de registro

Fuente: Osinergmin

107

Luego se mostrará la siguiente pantalla donde dará clic en el texto de color rojo para

acceder al Módulo de Registro de Hidrocarburo Virtual.

Gráfico 39: Link de acceso al Módulo de RHV

Fuente: Osinergmin

A continuación se mostrará el Módulo de Registro de Hidrocarburo Virtual.

Gráfico 40: Módulo de RHV

Fuente: Osinergmin

Ingreso al Módulo RHV

El Cliente deberá ingresar el RUC, usuario y contraseña (Clave SOL) de la SUNAT,

luego seleccionar el botón Iniciar Sesión.

108

Gráfico 41: Inicio de sesión Clave SOL

Fuente: Osinergmin

Registro Datos de la Empresa

Luego de ingresar al Módulo RHV, el Cliente deberá verificar que los campos RUC,

Razón social, Dirección electrónica, Departamento, Provincia, Distrito y Dirección del

establecimiento sean las correctas. De haber variaciones en los datos comunicar a la

siguiente dirección electrónica [email protected]

En los casos en que los campos aparezcan vacíos, como por ejemplo Referencia o

Dirección electrónica, se deberá obligatoriamente completar dicha información, para

finalmente dar clic en el botón Siguiente.

Gráfico 42: Cuadro de registro datos de la empresa

Fuente: Osinergmin

Registro de Unidad Operativa

Deberá seleccionar en el campo Grupo de Actividades, el grupo al cual pertenece la

actividad materia de solicitud (Por ejemplo: Establecimiento de Venta al Público).

mailto:[email protected]

109

En el campo actividad deberá seleccionar la actividad materia de la solicitud (Por

ejemplo: Grifo o Estación de Servicios).

Escribir el nombre comercial de la Unidad Operativa o Unidad de Transporte; así

como los datos de la dirección operativa (Departamento, provincia, distrito y

referencia).

Gráfico 43: Cuadro de ingreso de registro unidad operativa

Fuente: Osinergmin

Posterior a ello, dar clic al ícono de ubicación Geo-referencial, en el cual aparecerá

un mapa donde Ud. localizará su establecimiento dando clic izquierdo; para guardar dar

clic en Aceptar.

Gráfico 44: Ubicación Geo – Referencial

Fuente: Osinergmin

110

Finalmente, aparecerá un check con las coordenadas UTM de su establecimiento,

para continuar dar clic a Siguiente.

Gráfico 45: Cuadro Final con coordenadas del establecimiento

Fuente: Osinergmin

Registro Datos del Cliente (Administrado y/o Apoderado)

Para esta etapa, seleccionará Tipo de Documento (DNI o Pasaporte) y completar los

campos: Número de documento, Nombres, Apellidos, Dirección electrónica y Teléfono,

celular. Para continuar dar clic en el botón Siguiente.

Gráfico 46: Cuadro registro datos del cliente

Fuente: Osinergmin

Registro de Trámite

En caso se tenga más de una Unidad Operativa registrada en el Módulo RHV,

seleccionar la Unidad Operativa de la cual desea realizar el trámite; si sólo se ha

111

registrado en el Módulo una Unidad Operativa, el campo aparecerá por defecto

completo.

Seleccionar el Tipo de trámite a realizar (Instalación, modificación de instalación). El

campo Nombre del Trámite se visualizará por defecto. Para continuar dar clic a en el

botón Siguiente.

Gráfico 47: Cuadro registro de trámite

Fuente: Osinergmin

Nota: Considerar que al pasar esta etapa, el Cliente acepta las condiciones y

términos de uso del Módulo de RHV para atención de su trámite.

Ingreso de Requisitos al Módulo de RHV

Completados los datos de Empresa y Unidad Operativa, se mostrará la siguiente

pantalla.

Gráfico 48: Cuadro de ingreso de requisitos

Fuente: Osinergmin

112

Luego se procederá a dar clic en el botón Registrar o Adjuntar Documentos para

cargar los documentos al Módulo de RHV de cada requisito solicitado según TUPA.

Para cada requisito ingresado deberá hacer clic en el botón Guardar. Considerar que

el Módulo RHV sólo reconoce las extensiones de documentos: .pdf, .doc, .cad, .jpg.

Gráfico 49: Cuadro de requisitos a adjuntar

Fuente: Osinergmin

Por defecto, cada vez que se guarde el requisito tomará el estado completado.

Cuando se haya terminado de adjuntar todos los requisitos solicitados dar clic en el

botón Aceptar y Enviar.

Gráfico 50: Cuadro final del trámite RHV

Fuente: Osinergmin

113

Resumen de Registro de Trámite

A continuación aparecerá un resumen con la información de toda la documentación

ingresada.

Gráfico 51: Cuadro Registro de trámite RHV

Fuente: Osinergmin

Luego de revisar que todo esté conforme, dar clic en el botón Enviar, aparecerá el

siguiente mensaje: “Éxito: El trámite se registró con éxito. En breve, personal de

OSINERGMIN revisará la documentación. En un tiempo de 8 horas hábiles nos

comunicaremos a su casilla virtual”. Dar clic en el botón Aceptar.

Gráfico 52: Cuadro de confirmación

Fuente: Osinergmin

114

Bandeja de Trámite

En esta bandeja se visualizarán todos los trámites del Cliente y haciendo clic en el icono

de Seguimiento (Bandera roja) se visualizarán todas las comunicaciones y/o

notificaciones de cada trámite que realice el administrado.

Gráfico 53: Cuadro bandeja de trámite

Fuente: Osinergmin

Notificación RH

Recibirá una notificación sobre el ingreso de una Solicitud de RH vía Outlook.

Ingreso al Módulo

Para ingresar al Módulo de RHV y verificar las Solicitudes de RH pendientes de

revisión deberá ingresar al SFH, Módulo de Registro de Hidrocarburo Virtual y

seleccionar la opción Atención de Trámite.

A continuación se mostrará la siguiente pantalla donde el OT deberá ingresar su

usuario y contraseña. Dar clic en el botón Ingresar

Gráfico 54: Módulo de RHV

Fuente: Osinergmin

115

Acceso a las bandejas

Luego de ingresar deberá hacer clic en el botón bandejas y encontrará dos opciones.

Gráfico 55: Cuadro de ingreso a acceso a bandeja

Fuente: Osinergmin

Bandeja OT

En esta bandeja, el OT podrá visualizar el listado de solicitudes con los siguientes

estados:

En revisión (Solicitudes por revisar) y,

En evaluación (Solicitudes ya revisadas y derivadas al EAU).

Para ingresar al detalle de una solicitud, el OT deberá dar clic izquierdo al icono del

lápiz (costado derecho de la pantalla). Tener en cuenta, que el OT sólo tiene 01 día hábil

para dar como admitida una Solicitud (Solicitud completa) o devolver al Cliente a través

de la casilla virtual dicha solicitud por observaciones.

Gráfico 56: Cuadro de acceso a bandeja

Fuente: Osinergmin

116

Revisión de la Solicitud de RH (Cumplimientos de Requisitos TUPA)

Luego de ingresar al detalle de la Solicitud de RH, aparecerá la siguiente pantalla.

Gráfico 57: Cuadro de revisión de solicitudes RH

Fuente: Osinergmin

El OT procederá a revisar toda la documentación (Revisión de forma y legibilidad de

los mismos) concluyendo en lo siguiente:

Si la Solicitud de RH está incompleta (Presenta observaciones) marcará en el campo

Resultado de Evaluación: “Presenta Observaciones”; señalando en el campo

Descripción de Mensaje el motivo de la devolución, adjuntará archivos en caso sea

necesario y dará clic en el botón Guardar (Por defecto el mensaje será enviado a la

casilla virtual del Cliente – Módulo de RHV y a la dirección electrónica ingresada por el

Cliente en el Módulo de RHV). El Cliente tendrá un plazo máximo de 48 horas para

presentar los requisitos faltantes y continuar con el trámite, caso contrario se archivará

la Solicitud.

Si la Solicitud de RH está completa (No presenta observaciones) marcará en el

campo Resultado de Evaluación: “Procede a evaluación”; señalando en el campo

Descripción de Mensaje: “Solicitud Aceptada” y dará clic en el botón Guardar. Luego,

aparecerá el siguiente mensaje: “Éxito: Se actualizó estado de trámite a En Evaluación

satisfactoriamente. El número de Expediente creado es: 2012000XXXX”; el Módulo de

RHV automáticamente generó en el SIGED un número de Expediente SIGED con el

117

tipo de documento “Carta”, donde se encontrarán todos los requisitos TUPA ingresados

por el cliente. Con ello, se dará inicio al trámite de la Solicitud de RH en el SIGED;

finalmente dará clic en el botón Aceptar.

Reenviar Expediente por el SIGED al EAU correspondiente.

El OT deberá ingresar al SIGED y reenviar el expediente generado por el RHV, al EAU

correspondiente, de la siguiente manera:

Presionar el botón REENVIAR de la pestaña General.

Gráfico 58: Cuadro SIGED para Reenviar.

Fuente: Osinergmin

Buscar, con la opción PARA, el nombre de EAU. Llenar los datos de los campos

según corresponda.

Gráfico 59: Cuadro SIGED – Opción de llenado de datos

Fuente: Osinergmin

Presionar el botón ENVIAR.

118

Estudio de Tiempos con Sistema Mejorado

El presente estudio contempla pruebas y la extracción de datos con el sistema mejorado.

Tabla 46: Datos, Tiempos por tipo de solicitud

N°

Ingresos

Tiempos

(minutos) Tipo de solicitud Fecha Observaciones

1 29 Inscripción 28/04/2015 No Aprobado

2 27 Modificación 28/04/2015 Aprobado


4 24 Habilitación 28/04/2015 No Aprobado

5 20 Habilitación 28/04/2015 Aprobado








13 28 Inscripción 28/04/2015 Aprobado









22 17 Habilitación 28/04/2015 No Aprobado

23 21 Cancelación 28/04/2015 Aprobado



26 24 Suspensión 28/04/2015 Aprobado


28 17 Suspensión 28/04/2015 Aprobado







119










43 20 Modificación 28/04/2015 No Aprobado








120

Escenarios Financieros

Escenario Real

Evaluación económica

El contenido de la presente evaluación económica, refiere al rubro de inversiones que

la empresa en estudio realiza cada año como metas de proyectos tecnológicos, esta es

realizada mediante un servicio de outsourcing – convocatoria pública.

El servicio contempla el modelado de integración de información y el desarrollo

modular en niveles de base de datos con un costo de 685 mil nuevos soles, el costo

incluye el IGV 18% [60], la forma de recuperación será mediante crédito fiscal. El

sistema no requiere inversión adicional, ni equipos de cómputo, ni licencias debido a

que ya cuenta con ella.

El mantenimiento contempla un costo anual de 500 mil nuevos soles, estos costos

se reducirán, la reducción de estos se darán por medio del aprendizaje y capacitación

del personal. La reducción tendrá un impacto del 3% y 5% en el primer y segundo

año respectivamente.

La tasa de descuento es del 20% (dada por GFHL), mientras que para elaborar el

escudo fiscal se considerara una tasa de impuesto a la renta de 30% [61]. Se

considera una vida útil comercial de 3 años (2014, 2015, 2016) debido a que los

activos que contemplan sistemas deben ser renovados constantemente, ver anexo 11.

Los activos remanentes presentes en la evaluación del estudio en mención, se

realizara al finalizar el periodo de evaluación en libros – (tratado como criterio

contable). Ello se da principalmente por que el dueño del sistema es una institución

pública y no plantea venderlos (tratado como criterio comercial), no obstante, y

como parte del desarrollo inter-institucional es necesario compartir conocimientos y

experiencias que posibiliten la mejora de los procesos en función al ciudadano.

121

En los presentes escenarios se ha considerado los datos en nuevos soles debido a

que se ha considerado en la evaluación económica que los egresos se realicen en

moneda nacional.

Cabe mencionar, que existe la pre - disposición de brindar apoyo técnico,

económico para desarrollar el sistema propuesto.

Respecto del tiempo de ejecución, se tiene un plazo total de 10 meses para el

desarrollo del sistema y la implantación del mismo.

Ingresos y egresos

Respecto a los ingresos y egresos de la presente evaluación económica están dados

por ahorros que serán generados por la automatización de la información originada

de la integración de los sistemas, no obstante, los costos por la expedición de

solicitudes negativas y devolución de notificación también se verán afectados con

una considerable reducción.

La integración de los sistemas SFH, SIGED y SCOP, brindará actualización en

tiempo real. Se estima que la empresa pueda ahorrar tiempos de procesamiento, el

tiempo de 3 Analistas de soporte, lo que en dinero un aproximado de 6 mil nuevos

soles mensuales por cada Analista, obteniendo un monto anual en el primer año de

216 mil nuevo soles. Se estima el 10% y 15% en ahorros de tiempos en el segundo y

tercer año respectivamente.

Los ahorros estarán dados por la no evaluación de expedientes negativos. A la

actualidad se reciben aproximadamente unos 4 mil expedientes anuales de

administrados que desean realizar algún tipo de solicitud de servicio y deben de

esperar 30 días como máximo según el TUPA, los mismos que son otorgados al

personal a cargo en este caso el supervisor, el cual realiza la visita al local y verifica

si el lugar cumple con los requisitos técnicos para autorizar este tipo de servicio.

122

Respecto a la información, se recopilo de dos años anteriores, la misma que fue

recopilada del portal web de Osinergmin, encontrado que alrededor del 11% fueron

expedientes devueltos, que fueron devueltos principalmente por no reunir uno o

varios requisitos. La atención fue realizada por 200 supervisores.

El sistema propone disminuir solo en tiempos 3% las actividades que un

supervisor realiza, lo que conlleva la reducción en costos por sueldo del mismo

supervisor (6 mil nuevos soles), produciendo un ahorro de 432 mil nuevos soles al

año. El sistema estima ahorrar 5% y 10% el segundo y tercer año respectivamente.

La evaluación económica también contempla la devolución de las notificaciones

por no ubicar al administrado, el ahorro se traduce en costos de “tiempo y sueldo”

dadas por la visitas del supervisor. Dada la implementación el sistema integrado

facilitara las actividades del supervisor. El sistema supone ahorros de sueldo de

fiscalizadores dada por cada visita falsa, el monto es de 370 nuevos soles (6 mil

nuevos soles por fiscalizador, se estima que el 6.17% se obtenga por cada visita falsa,

monto mínimo usado por fiscalizador como viáticos). El personal con el que se

cuenta actualmente es de 200 personas, lo que permite un ahorro de 888 mil nuevos

soles solo por este concepto. Se estima ahorrar entre 10% y 12% el segundo y tercer

año respectivamente.

123

Tabla 47: Evolución de Ingresos Año 1, 2 y 3

Fuente: Elaboración propia – Osinergmin

Los egresos: están conformados por:

Costo de mantenimiento.

Depreciación Anual [62].

Costo mantenimiento de la herramienta.

124

Flujo económico de la implementación del modelo

Tabla 48: Flujo económico de implementación

Escenario Real

FLUJO INVERSIÓN Año 0 Año 1 Año 2 Año 3

Inversión 685000.00 0 0 0

Saldo flujo de inversiones 685000.00 0 0 0

FLUJO OPERATIVO

Ingresos (Ahorros)

1. Reducción tiempo de actualización

216000.00 237600.00 248400.00

2. Ahorro – costo de evaluación de expedientes negativos

432000.00 453600.00 475200.00

3. Devolución por no encontrar al

supervisado

888000.00 976800.00 994560.00

Total Ingresos 0 1536000.00 1668000.00 1718160.00

Egresos

Costos de mantt. Herramienta 0 500000.00 500000.00 500000.00

Depreciación (Tasa: 33.33%) 0 228333.33 228333.33 228333.33

Costo anual de mantenimiento

500000.00 485000.00 475000.00

Total Egresos 0 1228333.33 1213333.33 1203333.33

Saldo de flujo operativo

307666.67 454666.67 514826.67

Utilidad del proyecto -685000.00 307666.67 454666.67 514826.67

Impuesto a la renta 205500.00 92300.00 136400.00 154448.00

Utilidad después de impuestos -479500.00 215366.67 318266.67 360378.67

Depreciación (+)

228333.33 228333.33 228333.33

Fondos generados -479500.00 443700.00 546600.00 588712.00

FLUJO CAJA TOTAL

Flujo de inversiones -479500.00 0 0 0

Flujo Operativo

443700.00 546600.00 588712.00

Flujo de caja económico -479500.00 443700.00 546600.00 588712.00


125

Viabilidad

Dada la implantación del sistema integrado, el cual se dio en 3 años, se logró obtener

como resultado un flujo de caja positivo. Considerando los resultados obtenidos de la

Tabla 55, este genera un valor actual neto VAN positivo de S/. 610 523.18 mil soles

y una tasa interna de retorno TIR de 88% y teniendo este último indicador un valor

superior a la Tasa de descuento 20%, queda justificado la parte económica y social

del proyecto.

Riesgos

Como en toda evaluación, siempre existen riesgos, para el caso en mención se

detallan los mismos en la Tabla 49.

Tabla 49: Riesgos del proyecto


Riesgos Probabilidad Estrategia para superarlo

Inadecuada

definición de los

alcances del proyecto

Baja

Establecimientos de cronogramas de

reuniones para interactuar con el

proveedor y facilitar el desarrollo del

Sistema.

Plazos no se cumplen Baja Dar seguimiento a los planes de

actividades realizados con el proveedor.

Incumplimiento de

especificaciones

técnicas

Baja

Establecer cronogramas de entregables y

penalidades para sancionar si fuese el

caso.

Retiro de personal

clave en la gestión

del proyecto

Baja Mantener en entrenamiento constante a un

personal como resguardo.

Averías en los

equipos de

comunicaciones

Baja

Respaldar los equipos con Garantías,

disponibilidad de repuestos a nivel

nacional.

126

Escenario Pesimista

Para el presente escenario la inversión el nuevo sistema se mantiene fija de S/ 685 000, se

estima que la GFHL y COR puedan disminuir la inversión, los costos por evaluación de

expedientes negativos en termino monetarios es de S/. 288 000 se reduce respecto al

sistema actual en 1% y costos por devolución de notificaciones (viajes indebidos) de S/

576 000, se reduce en 2.17% respecto al sistema actual. En este caso estas variables han

servido para la configuración del escenario Pesimista, tomando valores que empeoran las

previsiones iniciales – escenario real.

Tabla 50: Ingresos en los 3 primeros años – Pesimista

Fuente: Elaboración propia - Osinergmin

AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3

ACTUALIZACIÓN AUTOMÁTICA

Reducción tiempo en actualización 216000 216000 216000

% variación 0% 10% 15%

Subtotal 216000 237600 248400

EVALUACIÓN DE EXPEDIENTES

NEGATIVOS

Ahorro - costos por expedientes negativos 288000 288000 288000


Subtotal 288000 302400 316800

DEVOLUCIÓN DE

NOTIFICACIONES

Devoluciones supervisado no encontrado 576000 576000 576000


Subtotal 576000 633600 645120

Total 1080000 1173600 1210320

127


Tabla 51: Flujo económico de implementación - Pesimista

ESCENARIO PESIMISTA

FLUJO INVERSIÓN Año 0 Año 1 Año 2 Año 3

Inversión 685000.00 0 0 0


FLUJO OPERATIVO

Ingresos (Ahorros)

1. Reducción en tiempo de actualización

216000.00 237600.00 248400.0

2. Ahorro costos expedientes negativos

288000.00 302400.00 316800.00

3. Devolución por no encontrar al

supervisado

576000.00 633600.00 645120.00

Total Ingresos 0 1080000.00 1173600.00 1210320.00

Egresos

Costos de mantto. herramienta 0 500000.00 500000.00 500000.00



500000.00 485000.00 475000.00

Total Egresos 0 1228333.33 1213333.33 1203333.33


-148333.33 -39733.33 6986.67

Utilidad del proyecto -685000.00 -148333.33 -39733.33 6986.67

Impuesto a la renta 205500.00 -44500.00 -11920.00 2096.00

Utilidad después de impuestos -479500.00 -103833.33 -27813.33 4890.67

Depreciación (+)

228333.33 228333.33 228333.33


FLUJO CAJA TOTAL


Flujo Operativo

124500 200520 233224

Flujo de caja económico -479500.00 124500 200520 233224


128

Viabilidad

Tabla 52: Viabilidad en un Escenario Pesimista

Hoy 2014 2015 2016

Tasa de

descuento

Flujo de caja

124500.00 200520.00 233224.00 20%

Factor dcto. 100% 83.33% 69.44% 57.87%

Valor Pres. -479500.00 103750.00 139250.00 134967.59

VAN S/. -101,532.41 TIR 7%


La viabilidad, de acuerdo a los resultados obtenidos en la Tabla 52, se registró un VAN

negativo expresado en soles de S/. -101 532.41 y un TIR de 7%. Si bien es cierto, el TIR

es positivo, este tiene un valor en porcentaje menor a la Tasa de descuento que es de

20%.

Respecto al TIR, técnicamente nuestro valor referencial para determinar si nuestro

proyecto es o no factible es la Tasa de Descuento, que para nuestro caso es 20%. Entonces

teóricamente sabemos que si el valor en porcentaje del TIR es menor al valor en porcentaje

de la Tasa de Descuento, el proyecto no sería rentable, debido a que el Beneficio Neto

Actualizado (BNA) empezaría a ser menor que la inversión. Con los datos obtenidos

nuestro TIR es menor a la Tasa descuento (TIR < Tasa Descuento => 7% < 20%), por lo

que para el presente escenario no sería factible implementar el sistema pues tenemos un

VAN negativo y un TIR positivo por debajo de la Tasa de Descuento [63].

Tras el análisis de costos por evaluación de expedientes negativos y por devolución de

notificaciones, resultan que son menores a los del escenario actual, y dado que se toma

estos costos en el flujo operativo como ahorro, en el escenario pesimista el periodo tendría

que tener más años para que el VAN pueda tener un resultado positivo y que el TIR supere

la Tasa de Descuento para que el Beneficio Neto Actualizado (BNA) empiece ser mayor a

la inversión.

129

No obstante, debemos considerar también factores externos e internos relevantes.

Externos como los económicos, sociales, tecnológicos y políticos y los Internos como las

Legales, recursos humanos, tecnología disponible y financieros.

Para el escenario pesimista dado los factores externos debemos considerar, los

económicos que están determinados por la inflación, la tasa de interés, e impuestos,

considerando que estos se incrementan, para el presente escenario no sería viable la

implementación del sistema. Los sociales, están determinados por población

(administrados), existe un sobredimensionado del estimado de la población, el sistema no

cumplirá con el objetivo. Los tecnológicos, determinadas por las nuevas tecnología, optar

por un sistema que no es flexible no cumplirá el objetivo. Finalmente los Políticos, la

presidencia cambia constantemente, en consecuencia no existe una tendencia que

manifieste un cambio real en la organización hacía una cultura tecnológica.

Los factores internos, el primero de ellos que son Los Legales, los cuales aumenta el

tiempo para poner en marcha un proyecto, dado que depende de ello dar un marco legal, la

demora en coordinación gerencial y del directorio para poder llegar a un acuerdo con

respecto a la modificación de las normativas internas respecto al Registro de

Hidrocarburos, el cambio de lo establecido en el TUPA (Texto Único de Procedimiento

Administrativo) también es un factor que puede limitar la implementación en este

escenario. Los Recursos Humanos, luego de la capacitación aún existen deficiencias con lo

que no cumple el objetivo. La Tecnología disponible, se tienen computadoras y licencias

de softwares. Finalmente, el Financiero, se estima una inversión alta y dado los factores

internos y externos complican la implementación.

Ambos factores condicionan la viabilidad del proyecto, pero estimando estos factores a

un escenario pesimista este no sería factible por afectar de forma negativa a la

implementación del sistema.

130

Escenario Optimista

Para el presente escenario la inversión para el nuevo sistema se mantiene fija de

S/ 685 000, considerando que el presupuesto para el desarrollo, los costos por evaluación

de expedientes negativos en termino monetarios es de S/. 504 000 aumenta respecto al

sistema actual en 0.5% y costos por devolución de notificaciones (viajes indebidos) de S/

936 000 aumenta en 0.5% respecto al sistema actual, estas variables han servido de

referencia para la configuración de un escenario más probable – Optimista, tomando

valores que mejoran la previsiones iniciales recogidas del escenario Real.

Tabla 53: Ingresos en los 3 primeros años- Optimista


AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3

ACTUALIZACIÓN AUTOMÁTICA

Reducción de tiempo en actualización 216000 216000 216000


Subtotal 216000 237600 248400

EVALUACIÓN DE EXPEDIENTES

NEGATIVOS

Ahorro costos por expedientes negativos 504000 504000 504000


Subtotal 504000 529200 554400

DEVOLUCIÓN DE NOTIFICACIONES

Devoluciones por supervisado no encontrado 936000 936000 936000


Subtotal 936000 1029600 1048320

Total 1656000 1796400 1851120

131


Tabla 54: Flujo económico de implementación – Optimista

ESCENARIO OPTIMISTA

FLUJO DE INVERSIÓN Año 0 Año 1 Año 2 Año 3

Inversión en desarrollo aplicativo 685000.00 0 0 0


FLUJO OPERATIVO

Ingresos (Ahorros)

1. Reducción de tiempo en la actualización

216000.00 237600.00 248400.0

2. Ahorro costos por expedientes negativos

504000.00 529200.00 554400.00

3.Devolución por no encontrar al

supervisado

936000.00 1029600.00 1048320.00

Total Ingresos 0 1656000.00 1796400.00 1851120.00

Egresos

Costos de mantto. herramienta 0 500000.00 500000.00 500000.00



500000.00 485000.00 475000.00

Total Egresos 0 1228333.33 1213333.33 1203333.33


427666.67 583066.67 647786.67

Utilidad del proyecto -685000.00 427666.67 583066.67 647786.67

Impuesto a la renta 205500.00 128300.00 174920.00 194336.00

Utilidad después de impuestos -479500.00 299366.67 408146.67 453450.67

Depreciación (+)

228333.33 228333.33 228333.33


FLUJO CAJA TOTAL


Flujo Operativo

527700 636480 681784

Flujo de caja económico -479500.00 527700 636480 681784


132

Viabilidad

Tabla 55: Viabilidad en un Escenario Optimista


La viabilidad, de acuerdo a los resultados obtenidos en la Tabla 55, se registró un VAN

negativo expresado en soles de S/. 796 800.93 y un TIR de 107%.

Del mismo modo que el escenario pesimista, analizaremos la TIR, con una Tasa de

descuento del 20%. Entonces teóricamente sabemos que si el valor en porcentaje del TIR

es mayor al valor en porcentaje de la Tasa de Descuento, el proyecto sería rentable, debido

a que el Beneficio Neto Actualizado (BNA) empezaría a ser mayor que la inversión. Con

los datos obtenidos nuestro TIR es mayor a la Tasa descuento (TIR > Tasa Descuento =>

107% > 20%), por lo que para el presente escenario sería factible implementar el sistema

pues tenemos un VAN positivo y un TIR positivo por encima de la Tasa de Descuento

[64].

No obstante, debemos considerar que los costos por actualización, por evaluación de

expedientes negativos y por devolución de notificaciones son mayores a los del escenario

actual, permitiendo ahorrar una mayor cantidad por año, dando como resultado un VAN

mayor al escenario real.

Del mismo modo que el escenario pesimista, debemos considerar también factores

externos e internos relevantes. Externos como los económicos, sociales, tecnológicos y

Hoy 2014 2015 2016

Tasa de

descuento

Flujo de caja

527700.00 636480.00 681784.00 20%

Factor dcto. 100% 83.33% 69.44% 57.87%

Valor Present. -479500.00 439750.00 442000.00 394550.93

VANE S/. 796,800.93

TIRE 107%

133

políticos y los Internos como las Legales, recursos humanos, tecnología disponible y

financieros.

Para el escenario optimista dado los factores externos debemos considerar, los

económicos que están determinados por la inflación, la tasa de interés, e impuestos,

considerando que para el presente escenario se disminuyan, sería viable la implementación

del sistema. Los sociales, están determinados por población (administrados), el

dimensionamiento es más que adecuado dada la población estimada, cumpliendo con el

objetivo. Los tecnológicos, determinadas por las nuevas tecnología, optar por un sistema

que es flexible a cambios, cumplirá el objetivo. Finalmente los Políticos, la presidencia

permanece constante por varios años, posibilita la existencia de una tendencia que

manifieste un cambio real en la organización hacía una cultura tecnológica.

Los factores internos, el primero de ellos que son Los Legales, estimando para el

presente escenario una rápida atención en el marco legal para poner en marcha un

proyecto. Los Recursos Humanos, luego de la capacitación el personal el cumple con una

rápida atención, cumpliendo con el objetivo. La Tecnología disponible, se tienen

computadoras y licencias de softwares. Finalmente, el Financiero, se estima una inversión

alta y dado los factores internos y externos positivos posibilitan la implementación.

Ambos factores condicionan la viabilidad del proyecto, pero estimando estos factores a

un escenario optimista este sería factible pues los factores afectan positivamente a la

implementación del sistema.

134

RESULTADO DEL ANÁLISIS

Resultado del Análisis de Proceso de Registro de Hidrocarburos Modelo Actual vs

Modelo Mejorado

Gráfica 60: Diagrama de flujo: Integrando los sistemas al proceso


135

Gráfico 61: Diagrama de Bloques – Integrando los sistemas

Respecto a los resultados de integrar los procesos, considerando que inicialmente teníamos 3 sistemas (SCOP, SFH y SIGED)

que trabajaban independientemente y en cada fase del proceso de cada solicitud; en esta sección mostraremos el resultado de la

unificación de los sistemas con los procesos; asimismo, consideramos también la prueba de interfaz de la plataforma virtual que se ha

puesto en práctica, con la finalidad de mejorar la atención al administrado, además de facilitar al administrado de poder realizar

cualquier trámite desde cualquier computador sin necesidad de poder acercarse personalmente a las oficinas de Osinergmin.


136

Resultado del Estudio de Tiempos

Indicadores Modelo actual vs Modelo Mejorado

Número de solicitudes atendidas por cada tipo de registro (mes).

Tabla 56: Número total de solicitudes atendidas

Sistema Actual Sistema Mejorado

Número total de

solicitudes atendidas por

cada tipo de registro

Año - 2014

Número total de

solicitudes atendidas

por cada tipo de

registro Año - 2015

Inscripción 2454 4176

Habilitación 5852 4858

Modificación 10582 8451

Suspensión 196 648

Cancelación 2549 1476


Eficiencia sistema actual / sistema mejorado

Tabla 57: Eficiencia (Sistema Actual / Sistema Mejorado)


Eficiencia Sistema Eficiencia Sistema

#Solicitudes

Aprobadas/

#Solicitudes

ingresadas

89% 97%


137

Tiempo estándar promedio de atención de solicitudes por cada tipo de registro

(minutos)

Tabla 58: Tiempo estándar promedio de atención


Porcentaje de solicitudes emitidas por cada tipo de solicitud

Tabla 59: Porcentaje de solicitudes emitidas



Porcentaje de

solicitudes emitidas

por cada tipo de

registro Año 2014

Porcentaje de

solicitudes emitidas por

cada tipo registro Año

2015

Inscripción 11.34% 21.27%

Habilitación 27.05% 24.76%

Modificación 48.92% 43.15%

Suspensión 0.91% 3.30%

Cancelación 11.78% 7.52%


Tiempo estándar

promedio de atención

de solicitudes por cada

tipo registro (min)

Tiempo estándar

promedio de atención de

solicitudes por cada tipo

registro (min)

Inscripción 306.96 28.71

Habilitación 158.84 20.64

Modificación 124.27 23.79

Suspensión 160.94 20.50

Cancelación 209.33 19.75

138

Porcentaje de solicitudes aprobadas

Tabla 60: Porcentaje de solicitudes aprobadas


Porcentajes de

solicitudes aprobadas

Porcentajes de

solicitudes aprobadas







Porcentaje de solicitudes desaprobadas

Tabla 61: Porcentaje de solicitudes desaprobadas


Porcentaje de

solicitudes

desaprobadas

Porcentaje de solicitudes

desaprobadas







Concerniente al Estudio de tiempos, utilizando una técnica de ingeniería de

métodos logramos recabar información para poder calcular el Tiempo Estándar por

cada solicitud, considerando un Nivel de Confianza al 95% para la toma de datos.

Posteriormente pudimos realizar pruebas de medición de tiempo de atención a las

cabinas de computadoras instalados especialmente para la prueba piloto de interfaz en

las oficinas de Osinergmin con la finalidad de obtener datos comparativos que nos

permitan elaborar indicadores de gestión, siendo los más importantes la Eficiencia de

139

Sistema, evaluar y sustentar desde una perspectiva de ingeniería que la propuesta de

mejora (Plataforma Virtual) es operativamente viable.

Resultados Análisis Escenarios Financieros

Tabla 62: Cuadro Resumen Escenarios Financieros

Escenarios

Real Optimista Pesimista

VAN S/. 610,523.18 S/. 796,800.93 S/. -101,532.41

TIR 88% 107% 7%


De acuerdo a la Tabla 62, se registró un VAN de S/. 610,523.18, S/. 796 800.93 y S/. -

101.532.41 y un TIR del 88%, 107% y 7% para los escenarios Real, Optimista y

Pesimista respectivamente.

Analizaremos la TIR, con una Tasa de descuento del 20%. Entonces teóricamente

sabemos que si el valor en porcentaje del TIR es mayor al valor en porcentaje de la Tasa de

Descuento, el proyecto sería rentable, debido a que el Beneficio Neto Actualizado (BNA)

empezaría a ser mayor que la inversión.

Con los datos obtenidos se analizarán nuestra TIR para cada escenario, para el escenario

Real la TIR es mayor a la Tasa descuento (TIR > Tasa Descuento => 88% > 20%), por lo

que para el presente escenario sería factible implementar el sistema pues tenemos un VAN

positivo y un TIR positivo por encima de la Tasa de Descuento [65]. Para el escenario

Optimista la TIR también es mayor a la Tasa descuento (TIR > Tasa Descuento => 107% >

20%), por lo que para el presente escenario también sería factible implementar el sistema

pues tenemos un VAN positivo y un TIR positivo por encima de la Tasa de Descuento

[66]. Finalmente, Para el escenario Pesimista la TIR es menor a la Tasa de descuento (TIR

< Tasa de Descuento => 7% < 20%), por lo que para el presente escenario no sería factible

la implementación del sistema, pues no estaría cubriendo los costos.

140

CONCLUSIONES

Respecto al Procedimiento de Registro

Con la integración de los Sistemas SFH, SIGED, SCOP a las fases de las Solicitudes de

Registro conseguimos que el Registro de Hidrocarburos en Unidades Menores sea en

tiempo real, facilitando a las personas encargadas generar indicadores, reportes, informes

de seguimiento de las solicitudes del registro y controlar la información ya que será de uso

restringido según el campo de acción de la persona encargada; el mismo que será visto

tanto por la empresa como por el administrado. De acuerdo al indicador de Eficiencia

mostrado en la Tabla 46 se observa que hay una diferencia significativa a favor de la nueva

propuesta (97%) con respecto al modelo actual (89%), por lo que le permitirá a la empresa

estar a la par de los otros organismos del estado, los cuales poseen sistemas integrados que

facilitan los trámites de los administrados.

El uso del nuevo sistema tendrá restricciones para cada usuario, con respecto a la

edición de su campo de acción (hasta donde abarque sus funciones), se habilitarán otras

opciones donde pueda tener información de lectura, sin poder modificar la información. Si

tuviese que extraer información también lo podrá realizar para la elaboración de

indicadores e informes de gestión.

El nuevo sistema estará abierto a agregar modificaciones o mejoras que en el camino se

pudiesen encontrar, además tendrá un registro personalizado porque estará orientado al

administrado, de acuerdo a los datos solicitados mediante el registro en línea y necesidades

conforme se requieran aumentar para que la Plataforma Virtual funcione adecuadamente.

Respecto a los tiempos

Se logró determinar los tiempos estándar promedio de atención en cada tipo de solicitud

RH del sistema actual y del sistema mejorado; el cual demuestra una disminución tal como

se muestra en la siguiente tabla, de los tiempos de atención de RH y muestra

significativamente que la propuesta planteada es viable para las condiciones en las que

fueron elaboradas.

141

Tabla 63: Cuadro comparativo de Tiempo estándar (Sistema Actual vs. Sistema

Mejorado)

Sistema Actual Sistema Mejorado Diferencia

de

Tiempos

Estándar

(%)

Tiempo estándar

promedio de atención

de solicitudes por cada

tipo registro (min)

Tiempo estándar

promedio de atención de

solicitudes por cada tipo

registro (min)

Inscripción 306.96 28.71 90.65

Habilitación 158.84 20.64 87.01

Modificación 124.27 23.79 80.86

Suspensión 160.94 20.50 87.26

Cancelación 209.33 19.75 90.57


Se logró determinar que los tiempos de almacenamiento y consulta de documentos se

reducirán, debido a que los documentos se digitalizarán; haciendo que la información esté

disponible en el momento que los usuarios lo requieran, teniendo en cuenta que el tipo de

información es restringida para cada tipo de usuario.

Respecto a los costos

Considerando un período de 3 años, con el análisis de costos desarrollado, se logró

determinar que la propuesta presentada es económicamente factible dado que la propuesta

planteada genera un VAN positivo de S/. 610523.18 y una TIR del 88% por lo que

económicamente estaría sustentado.

Actualmente en actividades como la visita indebida de inspección y notificación por

cada supervisor se asume un costo de S/. 370.00 y teniendo en cuenta que son 200

supervisores; se tendrá una disminución de costos perceptible de S/. 888000.00 anual.

Respecto a la devolución de los expedientes por no reunir requisitos válidos, el

supervisor dedica 3% de su tiempo a esta actividad, expresado en costos es de S/. 180.00

por cada supervisor; lo que generaría un ahorro de S/. 432000.00.

Al estar integrado los 3 sistemas, posibilitará la reducción de costos por mantenimiento,

dado que actualmente se realiza el mantenimiento de cada sistema por separado.

142

RECOMENDACIONES

De acuerdo al estudio realizado se recomienda:

La integración de sistemas debido a que simplificará procesos en cada una de las fases,

unificará la comunicación, permitirá diferenciar roles de los encargados del sistema mas no

independizarlos, reducirá costos de certificación y mantenimiento del sistema (dado que se

contará con solo un sistema).

La continuidad de la implementación con las propuestas realizadas, con la finalidad de

minimizar los cuellos de botella del proceso actual y flexibilizar la atención al

administrado dado que encontramos puntos positivos: permitir registrarse vía web, obtener

información en tiempo reducido o facilitar el uso para el registro para el administrado.

Los nuevos sistemas que se vayan a implementar sean flexibles a cambios y que puedan

ser mejorados según la necesidad que ocurra en el momento.

La difusión, promoción y comunicación del nuevo sistema sea constante (mensual,

trimestral o semestral), de modo que el administrado pueda realizar de forma práctica su

RH y que pueda ser orientado de las nuevas actualizaciones que pudieran darse durante el

periodo de vigencia del sistema.

Experiencias como RENIEC e INDECOPI, donde los tiempos de atención en algunos

documentos que expiden se han reducido de 8hr. – 10min, posibilita que la propuesta

continué de modo tal, que Osinergmin esté a la par en la tecnología respecto a las otras

instituciones del estado.

143

GLOSARIO:

A

Administrado: Persona natural o jurídica que inicia los trámites para la obtención del

Registro de Hidrocarburos.

Agentes Comerciales: Empresas debidamente autorizadas que se dedican a la refinación,

almacenamiento, transporte, distribución o venta de Combustibles Líquidos.

C

Carta línea: Documento el cual asigna el Coordinador a través del Sistema de Fiscalización

de Hidrocarburos a los supervisores para la realización de los trabajos supervisión, además

sirve como medio de sustento para el pago de sus recibos por honorarios.

CCSCOP: Centro de Control del Sistema de Control de Ordenes de Pedido.

Cédula de Notificación: Documento el cual hace de conocimiento al administrado sobre la

aprobación o denegación respecto el trámite de Registro de Hidrocarburos.

Comercio clandestino: Es aquel que involucra la compra y venta o el intercambio de

productos, bienes o servicios, ya de manera ilegal (para evadir impuestos, por ejemplo), ya

porque los productos o servicios adquiridos son, en sí, ilícitos (tráfico de drogas, trata de

blancas, secuestros, etc.).

COR: Coordinación de Oficinas Regionales.

CP: Consumidor Directo de Combustibles Líquidos.

CR: Coordinador de Registro

D

DMIN: Distribuidor Minorista.

E

EAU: Especialista de Atención al Usuario.

Estación de Servicio: Establecimiento de venta de combustible líquido y otros servicios

como teléfono, productos de consumo (Market), cajeros automáticos, etc.

EVP: Establecimientos de Venta de Combustibles al Público.

144

F

Ficha de registro: Documento que contiene los datos, entre otros el Titular del Registro de

Hidrocarburos de Osinergmin, de la instalación, unidad o establecimiento así como el

número de la inscripción, ver anexo 3.

FODA: Herramienta de análisis que permite conformar un cuadro de la situación actual del

objeto de estudio, Acróstico de Fortalezas, Oportunidades, Debilidades, Amenazas.

G

GFHL: Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos.

GGFHL: Gerente de la Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos.

GLP: Gas licuado de petróleo.

GNV: Gas natural vehicular.

Grifo: Establecimiento de venta de combustible líquido.

H

Hidrocarburos Líquidos: productos obtenidos luego de pasar por una serie de procesos.

I

INDECOPI: Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la

Propiedad Intelectual.

INEI: Instituto Nacional de Estadística e Informática.

Insumos químicos: Aquellos productos que son usados para la elaboración de drogas,

dentro de ellos se encuentra el Hidrocarburo y sus derivados, además de otros productos

que figuran en el artículo 1° del Decreto Supremo N° 024-2013-EF.

ITF: Informe Técnico Favorable de Registro de Hidrocarburos.

ITR: Informe Técnico de Registro.

J

JOR: Jefe de Oficina Regional.

JUROC: Jefe de Unidad de Registros de Operaciones Comerciales.

M

MBDC: Miles de Barriles por Día Calendario.

145

O

OPCG: Oficina de Planeamiento y Control de Gestión.

OPDH: Otros Productos Derivados de los Hidrocarburos.

OR: Oficina Regional.

Orden de Pedido: Solicitud generada a través del SCOP para la adquisición de

combustibles.

ORHL: Oficina de Registro de Hidrocarburos de Lima.

OSINERGMIN: Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería.

OT: Orientador Técnico.

P

PAU: Plataforma de atención al usuario.

R

RENIEC: Registro Nacional de Identificación y Estado Civil.

RH: Registro de Hidrocarburos.

RUP: Rational Unified Process.

S

SC: Supervisor de Campo.

SCOP: Sistema de Control de Ordenes de Pedido.

SFH: Sistema de Fiscalización de Hidrocarburos.

SIGED: Sistema de Gestión de Documentos Digitales.

SPIC: Sistema de Procedimiento de Información Comercial.

SUNARP: Superintendencia Nacional de Registros Públicos.

SUNAT: Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria.

Supervisores de Hidrocarburos: Encargados de realizar las inspecciones en los

establecimientos (Grifos, Estaciones de Servicios, Gasocentros, etc.).

SR: Supervisor Regional.

146

T

Tiempo Estándar: Es una técnica para determinar, partiendo de un número de

observaciones, el tiempo para llevar a cabo una tarea determinada.

TIR: Tasa Interno de Retorno.

TUPA: Texto Único de Procedimiento Administrativo.

U

UML: Lenguaje Unificado de Modelamiento.

UNP: Unidad de Normas y Procedimientos.

UPS: Unidad de Proyectos y Sistemas.

UROC: Unidad de Registros y Operaciones Comerciales.

V

VAN: Valor Actual Neto.

Z

Zona de régimen especial: Son aquellos lugares del interior del país donde se han

implementado medidas complementarias de control sobre bienes fiscalizados como el

Hidrocarburo y sus derivados.

147

BIBLIOGRAFÍA

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año 2015”, https://msdn.microsoft.com/es-es/library/dd409360(v=vs.120).aspx, [Consulta:

Febrero 2015]

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https://es.wikipedia.org/wiki/Principio_de_Pareto

https://www.ecured.cu/Histograma

https://msdn.microsoft.com/es-es/library/dd409360(v=vs.120).aspx

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[19] Ley N° 27634, Ley de Creación de Osinerg, Diario Oficial “El Peruano”, Lima, Perú,

31 de diciembre de 1996.

http://www2.osinerg.gob.pe/MarcoLegal/pdf/Ley%20del%20OSINERG.pdf

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[20] Ley N° 28964, Ley que transfiere competencias de supervisión y fiscalización de las

actividades mineras al Osinerg, Diario Oficial “El Peruano”, Lima, Perú, 24 de enero de

2007.

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[21] Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería, Información

Institucional.

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[22] Ley N° 28832, Ley para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generación Eléctrica,

Diario Oficial “El Peruano”, Lima, Perú, 2006.

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Institucional.

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[24] Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería, Plan Estratégico 2015-

2021.

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150

[25] Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería, Ley N° 27332, Diario

Oficial “El Peruano”, Lima, Perú, 29 de julio de 2000 Tamayo Pacheco, Jesús. (2013). Ley

Marco de los organismos reguladores de la inversión privada en los servicios públicos,

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02015-2021.pdf, [Consulta: Enero 2017].

[26] Traverso, Iván. (2013). Rol y Funciones de Osinergmin. Recuperado de

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[28] Osinergmin – Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos, Normatividad

Sistema de Control de Ordenes de Pedido.

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Fórum Regional de Apurímac, Junio 2011, Abogado Eduardo Medina Crisanto.

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[30] Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería (2015). “Nuevo

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151

[31] Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería, Registro de

Hidrocarburos – Documentación: Requisitos Modificación de datos, suspensión,

cancelación o habilitación de la inscripación en el Registro de Hidrocarburos, Resolución

de Consejo Directivo OSINERGMIN N° 245-2013-OS/CD.

http://www.osinerg.gob.pe/newweb/pages/GFH/RegistrosHidrocarburos.htm


[32] Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería, Registro de

Hidrocarburos – Documentación: Requisitos Modificación de datos, suspensión,

cancelación o habilitación de la inscripción en el Registro de Hidrocarburos, Resolución de

Consejo Directivo OSINERGMIN N° 245-2013-OS/CD.



[33] Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería, Normatividad –

Reglamento del Registro de Hidrocarburos Líquidos, Resolución de Consejo Directivo

OSINERGMIN N° 004-2013-OS/CD.

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[34] Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería (2015). “Texto único

ordenado del Reglamento de Registro de Hidrocarburos, Disposiciones Generales”.

http://www.osinergmin.gob.pe/seccion/centro_documental/PlantillaMarcoLegalBusqueda/

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[35] Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería (2013). Informe Nº OR-

IT-012-2013, Modelado COR del Proceso de Supervisión de Registro de Hidrocarburos,

Consulta [Febrero 2015].

[36] Presidencia Consejo de Ministros. “Ley 30018, Ley de la promoción del uso de la

información de patente para fomentar la innovación y la transferencia tecnológica”.





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[Consulta: Marzo 2015].

[37] Registro Nacional de Identificación y Estado Civil: “Información Institucional”.

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[38] Registro Nacional de Identificación y Estado Civil: “Sistema Integrado de trámite

documentario – Actas registrales”. http://www.reniec.gob.pe/portal/pdf/03_sitd.pdf


[39] Superintendencia Nacional de Administración Tributaria: “Operaciones en línea

Declaraciones de impuestos”. https://www.sunat.gob.pe/cl-ti-itmenu/MenuInternet.htm

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[40] Agencia Nacional del Petróleo, “Experiencias de ANP en la fi scalización y control de

calidad de los combustibles brasileños”, I Foro Internacional de Uso de Tecnologías en la

Supervisión y la Fiscalización del Sector Hidrocarburos, Lima, 2009. [Consulta: Junio

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[41] Ministerio de Energía y Minas (Colombia), Dirección de Hidrocarburos, “Sistema de

Información de la Cadena de Distribución de Combustibles Líquidos Derivados del

Petróleo - SISCOM”, https://www.minminas.gov.co/minminas/hidrocarburos.jsp .

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[42] Secretaría de Estado de Energía, Ministerio de Industria, Turismo y Comercio

(España),

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[Consulta: Junio 2015].

[43] Pemex Refinación (México), “Portal Comercial Refinación Pemex”,

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153

[44] Ministerio de Minas y Energía de Colombia: “Sistema de Información de

Combustibles Líquidos – SISCOM”

https://www.sicom.gov.co/sicom/identificacionAction.do?method=pRedirectHttps


[45] Presidencia República del Perú: “Texto Único de Procedimientos Administrativos –

TUPA”, https://www.presidencia.gob.pe/tupa, [Consulta: Noviembre 2015].

[46] Ministerio de Energía y Minas. Decreto Supremo Nº 045-2001-EM “Reglamento para

la Comercialización de Combustibles Líquidos y Otros Productos Derivados de los

Hidrocarburos”.

http://intranet2.minem.gob.pe/web/archivos/dgh/legislacion/ds045-2001.pdf,


[47] Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería, “Atención de Solicitudes

de Registro de Hidrocarburos” del año 2012, Coordinación de las Oficinas Regionales, la

Unidad de Registros de Operaciones Comerciales (UROC), Unidad de Normas y

Procedimientos (UNP)” [Consulta: Enero 2015].

[48] Ing. Jesús Tamayo Pacheco, “Plan Estratégico Organismo Supervisor de la Inversión

en Energía y Minería” del año 2015”, [Consulta: Enero 2016].

[49] Jesús Tamayo, Julio Salvador, Arturo Vásquez y Ricardo De la Cruz, El estudio “La

Industria de los Hidrocarburos Líquidos en el Perú” del año 2015, [Consulta: Febrero

2016].

[50] Jorge Iju Fukushima, El estudio “Análisis, diseño e implementación de un sistema de

control de inventarios para empresas de almacenamiento de hidrocarburos” del año 2010,


[51] Pedro Franco y Santiago Collas, El ensayo de investigación “Ensayos de investigación

sobre contabilidad: Análisis y propuestas” del 2016, [Consulta: Enero 2016].

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https://www.presidencia.gob.pe/tupa

http://intranet2.minem.gob.pe/web/archivos/dgh/legislacion/ds045-2001.pdf

154

[52] Eddie Morris, José Díaz, Elizabeth Marco y Carlos Montenegro, La investigación

“Comercialización de combustibles: Modelo de solución tecnológica” del 2010,


[53] Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería, “De la Resolución de

Consejo Directivo” del año 2003, [Consulta: Febrero 2016].

[54] Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería. Informe Nº OR-IT-012-

2013, Modelado COR del Proceso de Supervisión de Registro de Hidrocarburos,


[55] Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería. El Proyecto de “Análisis

y Mejora del Proceso de Registro de Hidrocarburos”, autor Coordinación de Oficinas

Regionales – Osinergmin del año 2013, [Consulta: Marzo 2016].

[56] Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería. El Proyecto

“Especificación Funcional Planificación y Programación de la Supervisión”, autor

Coordinación de Oficinas Regionales – Osinergmin del año 2013, Consulta [Consulta:

Marzo 2016].

[57] Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería. El proyecto de “Emisión

de Resolución”, autor Coordinación de Oficinas Regionales – Osinergmin del año 2012,


[58] Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería. “El Plan de supervisión y

Fiscalización de la Gerencia de la Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos”, autor

Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos – Osinergmin del año 2014,


155

[59] Bizagi BPM Modeler, Software de Tecnologías e Información para el modelamiento

de procesos, http://www.bizagi.com/es/productos/bpm-suite/modeler

[Consulta: Febrero 2015]

[60] Superintendencia Nacional de Administración Tributaria, Legislación tributaria,

Impuesto General a las ventas, http://www.sunat.gob.pe/legislacion/igv/

[Consulta: Noviembre 2015]


Impuesto a la Renta, http://www.sunat.gob.pe/legislacion/renta/index.html



Depreciación anual activos fijos,

http://aempresarial.com/web/revitem/1_15254_11584.pdf


[63] Evaluación Económica, Herramientas financieras, El VAN y TIR,

http://www.crecenegocios.com/el-van-y-el-tir/

[Consulta: Febrero 2015]

[64] Iju, Jorge (2010). Análisis, diseño e implementación de un sistema de control de

inventarios para empresas de almacenamiento de hidrocarburos (Tesis pregrado). Pontificia

Universidad Católica de Perú. Lima. www.pucp.edu.pe.

[Consulta: Marzo 2015]

[65] Franco, Pedro P., Collas Santiago M. (2016). Ensayos de investigación sobre

contabilidad: Análisis y propuestas. Lima. Universidad del Pacífico.

[Consulta: Marzo 2015]

[66] Morris, Eddie; Díaz, José; Marco, Elizabeth; Montenegro, Carlos (2010).

Comercialización de combustibles: Modelo de solución tecnológica. Lima. Editorial

Cordillera S.A.C. [Consulta: Junio 2015]

http://www.bizagi.com/es/productos/bpm-suite/modeler

http://www.sunat.gob.pe/legislacion/renta/index.html

http://aempresarial.com/web/revitem/1_15254_11584.pdf

http://www.crecenegocios.com/el-van-y-el-tir/

http://www.pucp.edu.pe/

156

ANEXOS

157

Anexo 1

Decreto Supremo 045-2011-EM - “Reglamento para la Comercialización de

Combustibles Líquidos y Otros Productos Derivados de los Hidrocarburos”.

158

Anexo 2

RCD N° 245 – 2013 – 0S/CD: Requisitos para Solicitar Habilitación, Inscripción,

Modificación, Suspensión y Cancelación

159

Anexo 3

Ficha de Registro

160

Anexo 4

Reglamento de Registro de Hidrocarburos Líquidos RCD – N° 191 – 2011 –

OS/CD

162

Anexo 5

Actas de Reuniones

163

Historial de Versiones

Objetivos

Relevar información de la Supervisión Pre Operativa - Proceso de Instalación de la Etapa de Registro de Solicitud,

referente a las actividades:

1. Consumidores Directos de Combustibles Líquidos y/o Otros Productos Derivados de los Hidrocarburos (OPDH)

2. Establecimiento de Venta al Público de Combustibles Líquidos y GLP.

Las actividades corresponden a la Gerencia de Fiscalización de Hidrocarburos Líquidos.

Unidades Menores de la UROC.

Importancia

X Alta Media Baja

Agenda

AGENDA DURACIÓN

TEMAS EXPOSIT ESTIMADA REAL

Relevar información del proceso de Instalación de la

Etapa de Registro de Solicitud. CA/PF/AC 90 90

Duración Total 90’ 90’

Lugar y Fecha

PROGRAMADA REAL

FECHA 19/11/13 19/11/13

LUGAR Jr. Félix Dibos 1026 – 4to piso Jr. Félix Dibos 1026 – 4to piso

INICIO 08:30 a.m. 08:30 a.m.

FIN 10:00 a.m. 10:00 a.m.

VERSIÓN PARTES QUE

CAMBIAN

DESCRIPCIÓN

DEL CAMBIO

FECHA DE

CAMBIO

MODIFICADO

POR

APROBADO

POR

1.0 - Versión Inicial 19/11/2013 Analista de

Procesos

Especialista de

la UPS

164

Participantes

INIC NOMBRES Y

APELLIDOS CONDICION ROL LLEGADA SALIDA

OSINERGMIN

CB Carlos Barrios UROC Orientador Técnico –UROC 08:30 a.m. 10:30 a.m.

PF Paola Flores

Oficina de

Comunicaciones

(OC)

Especialista de atención al usuario

- OC

08:30 a.m. 10:30 a.m.

SQ Sonia Quito UPS Especialista de la Unidad de

Proyectos y Sistemas 08:30 a.m. 10:30 a.m.

ML Martin Levano COR Coordinador Operativo – COR 08:30 a.m. 10:30 a.m.

HL Harold Luque COR Practicante de Proyectos – COR 08:30 a.m. 10:30 a.m.

GMD

AC Any Cumpa Analista Funcional Analista de Procesos 08:30 a.m. 10:30 a.m.

Temas tratados

Carlos Barrios, indicó lo siguiente, con respecto a la actividad “Recepción y revisión TUPA”

Solicitud Completa

1. Recepción de documentos

2. Identifica la actividad y tipo de tramite presentada

3. Revisión de los documentos de acuerdo a la hoja de recepción (requisitos tupa)

4. Validar que el administrado no tenga trámite en curso para la misma unidad supervisada a través del SFH.

5. Validar la presentación de la solicitud (expediente foliado)

6. Conformidad de la solicitud y adjunta hoja de recepción de documentos

7. Derivar hacia el personal de atención al usuario (físicamente)

Entrada

1. Formulario de solicitud

2. Documentos de la solicitud

Salida

1. Conformidad de la hoja de recepción

Estados

1. Registrado

2. Anulado

165

Solicitud Incompleta

1. Recepción de documentos

2. Identifica la actividad y tipo de tramite presentado

3. Revisión de los documentos de acuerdo a la hoja de recepción (requisitos tupa)

4. Validar la presentación de la solicitud (expediente foliado)

5. Registro de la solicitud incompleta en el SFH

6. Entrega Cargo de Documentos Ingresados (Solicitud Incompleta) al administrado comunicando los

documentos faltantes y el plazo de entrega (dos días hábiles)

7. Mantiene en custodia la solicitud incompleta (con un plazo máximo de 30 días hábiles). Antes de ese

plazo el administrado puede solicitar la devolución del expediente.

Pasado ese plazo se envía al archivo central. Una vez que pasa a archivo central, si el administrado requiere

la documentación lo debe solicitar a través de un escrito.

Entrada

1. Formulario de solicitud

2. Documentos de la solicitud

Salida

1. Cargo de Documentos Ingresados (Solicitud Incompleta)

Estados

1. Pendiente: Como mejora en el proceso se solicita que al transcurrir los dos días hábiles pase

automáticamente al “Estado: Custodia (Temporal)”

2. Devuelta

3. Anulado

Se solicita crear los siguientes estados

1. Custodia: De custodia puede pasar al “Estado: Devuelta”

2. Archivado: Cuando los documentos se van al archivo, cuando pasa los 30 días hábiles. Al

cumplir ese plazo debe enviarse una alerta hacia el personal que generó la solicitud para su

derivación hacia Archivo.

Rol del proceso

1. Orientador Técnico (OT)

166

Validaciones

Nueva solicitud

1. Identificación de actividad y tipo de tramite

2. Revisión de documentos

3. Validar que el administrado no tenga trámite en curso para la misma unidad supervisada

Propuesta de cómo deberían ser las validaciones:

1. Identificación de actividad y tipo de tramite

2. Revisión de documentos

3. Validar que el administrado no tenga trámite en curso para la misma unidad supervisada

4. Validar si la solicitud tiene una resolución asociada al mismo trámite bajo los siguientes criterios:

4.1.- actividad

4.2.- ubigeo

Reglas del negocio (se confirmó las reglas de negocio)

1. Los requisitos a mostrarse sólo deben ser de acuerdo al tipo de trámite y actividad seleccionada.

2. Si el registro de la solicitud no ha sido concluida en 2 días hábiles se procederá a Archivar.

3. Paola Flores, indicó lo siguiente:

Registro de los datos de la solicitud ITF en el SIGED y luego en el SFH.

Entrega Cargo de Documentos Ingresados al administrado dando conformidad de registro y entrega

Entrega del expediente físico a la línea de digitalización (control de entrega en el f06-oc-pe-01 (archivo en

EXCEL)

Entrada

1. Conformidad de la hoja de recepción

Salida

Administrado: cargo de documento ingresado

Cliente interno:

1.- Solicitud encarpetado y correctamente foliada

2.- Registro correcto en el SFH y SIGED

167

Rol del proceso

1. Atención al Usuario (AU)

Temas pendientes

Acuerdos tomados / actividades a realizar

Nº DESCRIPCIÓN RESP. FECHA

LÍMITE

1 CB, enviará las pantallas de la solicitud completa en el SFH CB 19/11/2013

2 CB, enviará que indicadores se necesitan en el proceso de Registro de la

Solicitud CB 20/11/2013

3 PF, enviará las pantallas de la recepción de la solicitud de ITF con el rol de

Mesa de Partes. PF 19/11/2013

4 PF, enviará el formato del archivo en Excel F06-OC-PE-01 PF 19/11/2013

Fecha: 19 de Noviembre de 2013

168

Anexo 6

Certificado de Conformidad

169

Anexo 7

Texto Único de Procedimiento Administrativo

171

Matriz de Requisitos según TUPA

172

Anexo 8

Formato de Validación de Declaraciones Juradas

N° DE DNI: N° DE RUC:

N° DE DNI: N° DE C.E:

C.I.P:

EMAIL:

FECHA DE SOLICITUD:

Si es Si (RESPONDER ANEXO A

"Obligaciones de Ordenanzas

Municipales")

Si es Si (RESPONDER ANEXO B

"Obligaciones para instalar racks de

GLP")

SI NO

1 DE LA UBICACIÓN

2

3

4

5

6

6.1

6.2

7

8

F irma: F irma:

Establecimiento en Lima

CAPACIDAD DE GLP

ENVASADO (Kg):

PORTAL

DECLARACION JURADA

ACTIVIDAD

(NOMBRE DEL PROFESIONAL

RESPONSABLE)

INFORME TÉCNICO FAVORABLE

DE INSTALACIÓN N°:

RESOLUCIÓN N°

(de ser el caso)

EN CASO DE MODIFICACIÓN

REPRESENTANTE LEGAL:

DATOS DEL TITULAR

PROFESIONAL RESPONSABLE

NOMBRE

TELEFONO DE CONTACTO

Almacenamiento de GLP en

cilindros para uso doméstico

(Máximo 720 Kg almacenados

en cilindros de 10 Kg; con un

máximo de 3 racks con 24

unidades cada uno)

NOTAS

DE LOS ACCESOS

TIPO DE TRAMITE

SOLICITANTE:

DESCRIPCIÓN DEL REQUERIMIENTO TÉCNICO

Y/O SEGURIDAD

Marcar XSECCIÓN

DE LA DISTRIBUCIÓN

DE LOS RADIOS DE GIRO

DE LAS INSTALACIONES MECÁNICAS

COMENTARIO

DE LAS INSTALACIONES ELECTRICAS

EXTERNAS

DE LAS INSTALACIONES MECÁNICAS: BOCAS

DE LLENADO Y TUBERÍAS

DE LOS VENTEOS

N o mbres y

A pellido s

(NOMBRE COMPLETO DEL TITULAR O

REPRESENTANTE LEGAL)

N o mbres y

A pellido s

DE LAS INSTALACIONES MECÁNICAS:

TANQUES

DEL SISTEMA DE RECUPERACIÓN DE

VAPORES PARA INSTALACIONES QUE

ALMACENEN GASOLINAS O GASOHOL

La información contenida en el presente documento tiene el carácter de Declaración Jurada, asumiendo los declarantes la

responsabilidad que derive de la presentación de información falsa, incompleta o inexacta en la presente Declaración.

Deberá responder la totalidad de las preguntas de este cuestionario y las respuestas deben reflejar la realidad de la

instalación ejecutada, marcando un aspa (X) en el casillero donde corresponda.

El uso de la opción – No Aplica – es para aquellos supuestos en los que la norma técnica y de seguridad en la cual se

sustenta la pregunta del cuestionario, realmente no fuera exigible al establecimiento o unidad. El uso inadecuado de esta

opción generará responsabilidad administrativa, por declaración de información falsa.

Para la inscripción en el Registro de Hidrocarburos, deberá cumplir con todos los artículos del reglamento, según

corresponda.

173

Anexo 9

Requisitos de Evaluación

Por ejemplo en el caso de “CONSUMIDOR DIRECTO DE CL Y/U OPDH”.

ÍTEM REQUISITOS DE EVALUACIÓN

ACTIVIDAD

CONSUMIDOR DIRECTO DE CL Y/U OPDH

Inscripción Modificación

Requisitos documentales

1 Requisitos y documentos √ √

2 Requerimientos generales √ √

Requisitos técnicos

3 Tanques enterrados √ √

4 Tanques instalados en superficie √ √

5 Tanques instalados en bóvedas √ √

6 Tanques instalados en edificios √ √

7 Tuberías y bombas √ √

8 Instalaciones eléctricas √ √

9 Equipos de despacho √ √

10 Sistemas contra incendios √ √

11 Facilidades Marítimas √ √

12 Almacenamiento en Contenedores √ √

13 Sistema contraincendios √ √

14 Tanques conectados a quemadores √ √

174

Listado de actividades en los que corresponde la emisión de un oficio y resolución o

únicamente resolución

UNIDAD ACTIVIDADES DE LA GFHL OFICIO RESOLUCIÓN

(*)

UPPD (Unidades

Mayores)

Comercializador de Combustible de Aviación

Comercializador de Combustibles para Embarcaciones

Consumidor Directo de CL y/u OPDH (mayor a 5MB)

Consumidor Directo con instalaciones móviles de CL y/u

OPDH (mayor a 5MB)

Distribuidor mayorista de CL y/u OPDH

Importador en tránsito de CL y/u OPDH

Importador de GLP

Medios de transporte acuático CL y/u OPDH

Medios de transporte acuático GLP a granel

Planta de Procesamiento

Plantas de abastecimiento CL, GLP u OPDH

Plantas de abastecimiento en Aeropuerto

Planta de lubricantes

Plantas de producción de GLP

Plantas envasadoras de GLP

Refinería

Terminales CL, GLP u OPDH

UROC

(Unidades

Menores)

Consumidor Directo de CL y/u OPDH (menor a 5MB)


OPDH (menor a 5MB)

Consumidor directo de GLP -

Distribuidor a granel de GLP -

Distribuidor de GLP en cilindros -

Distribuidores minorista de CL y/u OPDH -

Estación de servicios -

Estación de servicios con gasocentros de GLP -

Gasocentros de GLP -

Grifos -

Grifos flotantes -

Grifos rural con almacenamiento en cilindros -

Locales de venta de GLP -

Medio de transporte terrestre CL, GLP u OPDH -

Red de distribución de GLP -

(*) Documento que irá adjunto de una Ficha de Registro o Informe Técnico de Registro, según lo

definido en los documentos que el supervisor debe elaborar.

175

Documentos a elaborar por el supervisor dependiendo del tipo de solicitud de registro de

hidrocarburos.

P: Procedente

I: Improcedente

TIPO DE SOLICITUD RESOLUCIÓN FICHA DE

REGISTRO INFORME TÉCNICO DE REGISTRO

INSCRIPCIÓN P

I -

MODIFICACIÓN P

I -

MODIFICACIÓN DE

DATOS

P

I -

SUSPENSIÓN P -

I -

CANCELACIÓN P -

I -

HABILITACIÓN P -

I -

176

Anexo 10:

Requisitos de Evaluación – Fase de Archivo

Por ejemplo en el caso de “CONSUMIDOR DIRECTO DE CL Y/U OPDH”.

ÍTEM REQUISITOS DE EVALUACIÓN

ACTIVIDAD

CONSUMIDOR DIRECTO DE CL Y/U OPDH

Inscripción Modificación

Requisitos documentales

1 Requisitos y documentos √ √

2 Requerimientos generales √ √

Requisitos técnicos

3 Tanques enterrados √ √

4 Tanques instalados en superficie √ √

5 Tanques instalados en bóvedas √ √

6 Tanques instalados en edificios √ √

7 Tuberías y bombas √ √

8 Instalaciones eléctricas √ √

9 Equipos de despacho √ √

10 Sistemas contra incendios √ √

11 Facilidades Marítimas √ √

12 Almacenamiento en Contenedores √ √

13 Sistema contraincendios - contenedores √ √

14 Tanques conectados a quemadores √ √

177

Listado de actividades en los que corresponde la emisión de un oficio y resolución o

únicamente resolución

UNIDAD ACTIVIDADES DE LA GFHL OFICIO RESOLUCIÓN (*)

UPPD

(Unidades

Mayores)

Comercializador de Combustible de Aviación (CCA)

Comercializador de Combustibles para Embarcaciones

(CCE)

Consumidor Directo de CL y/u OPDH (mayor a 5MB)


OPDH (mayor a 5MB)

Distribuidor mayorista de CL y/u OPDH

Importador en tránsito de CL y/u OPDH

Importador de GLP

Medios de transporte acuático CL y/u OPDH

Medios de transporte acuático GLP a granel

Planta de Procesamiento

Plantas de abastecimiento CL, GLP u OPDH

Plantas de abastecimiento en Aeropuerto

Planta de lubricantes

Plantas de producción de GLP

Plantas envasadoras de GLP

Refinería

Terminales CL, GLP u OPDH

UROC

(Unidades

Menores)

Consumidor Directo de CL y/u OPDH (menor a 5MB)


OPDH (menor a 5MB)

Consumidor directo de GLP -

Distribuidor a granel de GLP -

Distribuidor de GLP en cilindros -

Distribuidores minorista de CL y/u OPDH -

Estación de servicios -

Estación de servicios con gasocentros de GLP -

Gasocentros de GLP -

Grifos -

Grifos flotantes -

Grifos rural con almacenamiento en cilindros -

Locales de venta de GLP -

Medio de transporte terrestre CL, GLP u OPDH -

Red de distribución de GLP -

(*) Documento que irá adjunto de una Ficha de Registro o Informe Técnico de Registro, según lo

definido en los documentos que el supervisor debe elaborar.

178

Documentos a elaborar por el supervisor dependiendo del tipo de solicitud de registro de

hidrocarburos.

Tipo de Solicitud Resolución Anexo

(Ficha de Registro) Ficha de Registro

Informe Técnico

de Registro

INSCRIPCIÓN P

I - -

MODIFICACIÓN P

I - -

MODIFICACIÓN

DE DATOS

P

I - -

SUSPENSIÓN P - -

I - -

CANCELACIÓN P - -

I - -

HABILITACIÓN P - -

I - -

P: Procedente

I: Improcedente

179

Anexo 11

180

Anexo 12

Registro de Hidrocarburos (Enero 2010 a Octubre 2014) – Tipo de agente

Modificación

181

Anexo 13


Habilitación

Agente 2010 2011 2012 2013 2014 Total

Transporte de GLP en cilindros - camión pick up, camioneta

baranda y camiones. 391 134 263 356 423 1567

Transporte de combustible líquidos y OPDH - Camión

tanque/Camión cisterna 582 488 581 529 421 2601

Transporte de GLP a granel - Camión tanque/Camión cisterna 201 139 112 214 92 758

Consumidores Directos con instalaciones estratégicas de GLP

con capacidad mayor a 1000 GLN 354 329 323 336 212 1554


con capacidad menor o igual a 1000 GLN 231 127 293 342 221 1214

Consumidor directo de combustible líquido con capacidad de 5

a 50 MB 172 98 115 202 183 770

Consumidor directo de combustible líquido con capacidad

hasta 5MB 117 193 129 144 107 690

Consumidor directo de OPDH y Combustible Líquido con

capacidad de 5 a 50MB 72 108 87 97 113 477


capacidad hasta 5MB 95 82 71 92 78 418

Consumidor Directo Móvil 0 12 16 15 9 52

Consumidores directos con instalaciones estratégicas de CL

y/u OPDH 0 9 11 8 7 35

Consumidores directos de GLP con capacidad mayor a 1000

GLN 642 959 891 678 744 3914

Consumidores directos de GLP con capacidad menor o igual a

1000 GLN 593 665 568 256 529 2611

Consumidores directos de OPDH 188 293 121 236 165 1003

Distribuidor de GLP a granel 21 120 42 134 14 331

Distribuidor de GLP en cilindros 494 587 393 629 348 2451

Distribuidores minoristas de combustibles líquidos 203 231 178 143 245 1000

EE.SS. Con GLP y GNV 15 16 12 22 14 79

EE.SS. Con GNV 0 11 9 2 0 22

Establecimiento de venta al público de GNV 7 15 11 14 8 55

Estación de servicio con gasocentro de GLP 149 134 123 119 89 614

Estación de servicio/Grifos 542 563 409 202 182 1898

Gasocentro de GLP con establecimiento de venta al público de

GNV 5 12 9 34 18 78

Gasocentro de GLP 11 6 12 8 12 49

182

Grifos flotantes 12 15 32 12 22 93

Grifos rurales con almacenamiento en cilindros 69 79 84 43 33 308

Grifos rurales con almacenamiento en tanques 21 48 31 37 92 229

Locales de venta de GLP en cilindros con capacidad mayor a

5,000 KG 1256 1031 983 934 909 5113

Locales de Venta de GLP en cilindros con capacidad menor o

igual a 5,000 KG 435 245 133 453 287 1553

Redes de Distribución de GLP con capacidad mayor a 1000

GN 130 98 163 82 119 592

Transporte de combustible líquidos y OPDH en cilindros 22 32 21 22 25 122

Transporte terrestre de petróleo crudo 29 23 28 31 27 138

Transporte de combustibles líquidos y OPDH - Vagones

Cisternas 45 12 37 48 51 193

183

Anexo 14

Registro de Hidrocarburos (Enero 2010 a Octubre 2014) – Tipo de agente Inscripción

Agente 2010 2011 2012 2013 2014 Total

Transporte de GLP en cilindros - camión pick up,

camioneta baranda y camiones. 89 134 92 113 128 556

Transporte de combustible líquidos y OPDH -

Camión tanque/Camión cisterna 402 238 319 91 83 1133

Transporte de GLP a granel - Camión


Consumidores Directos con instalaciones

estratégicas de GLP con capacidad mayor a

1000 GLN

214 392 110 302 116 1134

Consumidores Directos con instalaciones

estratégicas de GLP con capacidad menor o

igual a 1000 GLN

122 58 83 73 68 404

Consumidor directo de combustible líquido con

capacidad de 5 a 50 MB 73 47 62 58 81 321

Consumidor directo de combustible líquido con


Consumidor directo de OPDH y Combustible

Líquido con capacidad de 5 a 50MB 55 73 39 42 47 256

Consumidor directo de OPDH y Combustible

Líquido con capacidad hasta 5MB 27 44 24 19 66 180


Consumidores directos con instalaciones

estratégicas de CL y/u OPDH 78 82 61 59 87 367

Consumidores directos de GLP con capacidad

mayor a 1000 GLN 139 117 72 57 156 541

Consumidores directos de GLP con capacidad

menor o igual a 1000 GLN 198 98 28 39 133 496




Distribuidores minoristas de combustibles

líquidos 182 315 236 41 49 823

EE.SS. Con GLP y GNV 13 18 19 12 17 79

EE.SS. Con GNV 2 2 8 9 1 22



184


Gasocentro de GLP con establecimiento de

venta al público de GNV 9 12 30 4 23 78





Locales de venta de GLP en cilindros con

capacidad mayor a 5,000 KG 364 293 193 228 354 1432

Locales de Venta de GLP en cilindros con

capacidad menor o igual a 5,000 KG 88 72 63 82 77 382

Redes de Distribución de GLP con capacidad

mayor a 1000 GN 81 183 210 92 26 592

Redes de Distribución de GLP con capacidad

menor o igual a 1000 GLN 22 53 39 43 62 219

Transporte de combustible líquidos y OPDH en

cilindros 35 17 23 38 9 122


Transporte de combustibles líquidos y OPDH -

Vagones Cisternas 43 67 29 32 42 213

185

Anexo 15

Registro de Hidrocarburos (Enero 2010 a Octubre 2014) – Tipo de agente Cancelados

Agente 2010 2011 2012 2013 2014 Total





Transporte de GLP a granel - Camión tanque/Camión cisterna 0 0 0 0 0 0


con capacidad mayor a 1000 GLN 0 0 0 0 0 0


con capacidad menor o igual a 1000 GLN 0 0 0 0 0 0

Consumidor directo de combustible líquido con capacidad de 5

a 50 MB 0 0 0 0 0 0


hasta 5MB 0 0 0 0 0 0



y/u OPDH 0 0 0 0 0 0


GLN 0 0 0 0 0 0

Consumidores directos de GLP con capacidad menor o igual a

1000 GLN 0 0 0 0 0 0





EE.SS. Con GLP y GNV 0 1 1 1 0 3

EE.SS. Con GNV 2 4 3 0 1 10






Locales de venta de GLP en cilindros con capacidad mayor a

5,000 KG 2301 1491 1731 1824 2473 9820




Cisternas 1 2 1 3 0 7

186

Anexo 16


Suspendidos

Agente 2010 2011 2012 2013 2014 Total





Transporte de GLP a granel - Camión tanque/Camión

cisterna 0 0 1 0 0 1

Consumidores Directos con instalaciones estratégicas de

GLP con capacidad mayor a 1000 GLN 0 0 0 0 1 1

Consumidores Directos con instalaciones estratégicas de

GLP con capacidad menor o igual a 1000 GLN 0 0 2 1 0 3

Consumidor directo de combustible líquido con capacidad de

5 a 50 MB 0 0 0 0 0 0


hasta 5MB 0 0 0 0 0 0


capacidad de 5 a 50MB 0 0 0 0 0 0





y/u OPDH 0 0 2 0 1 3


GLN 1 0 1 1 0 3

Consumidores directos de GLP con capacidad menor o igual

a 1000 GLN 1 1 1 0 0 3





EE.SS. Con GLP y GNV 0 0 0 0 0 0

EE.SS. Con GNV 0 0 0 0 0 0




Gasocentro de GLP con establecimiento de venta al público

de GNV 0 0 0 0 0 0


187




Locales de venta de GLP en cilindros con capacidad mayor

a 5,000 KG 365 381 274 409 183 1612

Locales de Venta de GLP en cilindros con capacidad menor

o igual a 5,000 KG 0 0 0 0 0 0

Redes de Distribución de GLP con capacidad mayor a 1000

GN 0 0 0 0 0 0

Redes de Distribución de GLP con capacidad menor o igual

a 1000 GLN 0 0 0 0 0 0



Cisternas 0 0 0 0 0 0

188

Anexo 17

Solicitud de Acceso a la Información Pública, solicitando información relacionada

con el Registro de Hidrocarburos, referente a la cantidad total de solicitudes de

modificación del citado registro (Unidades Menores), presentadas a nivel nacional,

durante el periodo enero 2010 a octubre 2014

análisis de los procedimientos del registro de...

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