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UNIVERSIDAD TECNOLOGICA EQUINOCCIAL
MAESTRIA EN SEGURIDAD Y PREVENCION DE RIEGOS EN EL
TRABAJO
DISEÑO Y APLICACIÓN DE INDICADORES DE CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTION IMPLANTADO EN LA EMPRESA
LAERSEC SEGURIDAD PRIVADA CIA. LTDA. PARA MEJORAR LA SERVUCCION
Tema de trabajo de grado presentado como requisito parcial para optar al grado de Magister en Seguridad y Prevención de
Riesgos del trabajo
Autor(a) HILDA SOFIA CALLE VINUEZA
Director DR. MSC. MEDARDO ANGEL ULLOA ENRÍQUEZ
PORTADA Quito, Enero 2015
ii
CERTIFICACIÓN DEL ESTUDIANTE DE AUTORÍA DEL TRABAJO
Yo, Hilda Sofía Calle Vinueza, declaro bajo juramento que el
trabajo aquí descrito es de mi autoría, que no ha sido presentado
para ningún grado o Calificación profesional.
Además, de acuerdo a la ley de Propiedad Intelectual, todos
los derechos del Presente Trabajo de Grado, por su reglamento y
normatividad institucional vigente, pertenecen a la Universidad
Tecnológica Equinoccial.
___________________________________
Hilda Sofía Calle Vinueza
C.I. 171696597-3
iii
INFORME DE APROBACIÓN DEL DIRECTOR DEL TRABAJO DE
GRADO
APROBACIÓN DEL DIRECTOR
En mi calidad de Director del Trabajo de Grado presentado
por Hilda Sofía Calle Vinueza, previo a la obtención del Grado de
Magister en Seguridad y Prevención de Riesgos del Trabajo,
considero que dicho Trabajo reúne los requisitos y disposiciones
emitidas por la Universidad Tecnológica Equinoccial por medio de la
Dirección General de Posgrado para ser sometido a la evaluación
por parte del Tribunal examinador que se designe.
En la Ciudad de Quito, a los 10 días del mes de Enero de
2015.
________________________________
Dr. Msc. Medardo Ulloa Enriquez
CI. 1000970325
iv
AGRADECIMIENTO
A los Directivos de la empresa LAERSEC SEGURIDAD PRIVADA
CIA. LTDA. por el apoyo para la realización de este trabajo de
investigación a los coordinadores, y trabajadores por su colaboración
y participación en este proceso.
A la Universidad Tecnológica Equinoccial, a su Dirección General de
Posgrados, por contribuir en mi formación profesional, y en el
cumplimiento de un sueño.
Al Dr. Medardo Ulloa por su paciencia, apoyo y su por el aporte
incondicional en la dirección de Tesis, por la confianza en mi
capacidad para guiar mis ideas han sido un aporte invaluable, y lo
recordare siempre.
v
DEDICATORIA
Quiero dedicar esta tesis a mi Esposo que con su amor y su ayuda
incondicional, logra que cada vez, afiance mi camino en el futuro, su
ejemplo de tenacidad y disciplina hacia el estudio ha sido un pilar
fundamental en mi carrera; además de cuidar los tesoros más
grandes que la vida nos ha dado que son nuestros hijos, mientras
voy detrás de mis sueños, cada vez más cerca y más reales.
Gracias a Dios que me ha enseñado que por más difícil que sea el
camino, la victoria es más auténtica y más hermosa de sentir.
A todos los que han puesto su enorme “granito de arena” para
ayudarme a crecer, y se alegran de mis logros.
“Gracias a todos por ser parte de otro sueño más hecho realidad”.
vi
INDICE
TITULO TESIS: DISEÑO Y APLICACIÓN DE INDICADORES DE
CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTION IMPLANTADO EN
LA EMPRESA LAERSEC SEGURIDAD PRIVADA CIA. LTDA.
PARA MEJORAR LA SERVUCCION
RESUMEN ...................................................................................... 11
ABSTRACT ..................................................................................... 12
INTRODUCCION ............................................................................ 13
Objetivos de Investigación ........................................................ 15
General ..................................................................................... 15
Específicos ............................................................................... 15
Hipótesis o proposiciones de Investigación .............................. 16
CAPITULO I .................................................................................... 17
MARCO TEÓRICO ......................................................................... 17
1.1 La servucción .................................................................. 17
1.2 Sistemas de Gestión ....................................................... 19
a) Etapa de Ideación ................................................................. 22
b) Etapa de Planeación (Planificación) .............................................. 22
c) Etapa de Implementación (Gestión) ...................................... 24
d) Etapa de Control ................................................................... 25
a. Establecimiento de los estándares para la medición ................ 25
b. Medición del desempeño ......................................................... 25
c. Detección de las desviaciones en relación al estándar
establecido: .................................................................................. 26
d. Determinación de acciones correctivas y preventivas .............. 26
1.3 Sistema de Gestión en Seguridad y Salud ...................... 26
1.4 Concepto de Indicadores ................................................ 28
vii
1.5 El mejoramiento .............................................................. 29
1.6 Plan de Mejora ................................................................ 30
CAPITULO II .................................................................................. 32
MÉTODOS Y TECNICAS ................................................................ 32
2.1 Tipo de investigación .......................................................... 32
2.2 Operacionalización de las variables .................................... 33
2.4 Métodos y técnicas utilizados en la investigación ............... 35
2.5 Recopilación de información y Tabulación .......................... 36
CAPITULO III .................................................................................. 47
ANÁLISIS Y DISCUSIÓN DE RESULTADOS ................................. 47
3.1 Análisis y discusión de la información referente al objetivo I
................................................................................................. 47
3.2 Análisis y discusión de la información referente al objetivo
II 47
3.3 Análisis y discusión de la información referente al objetivo III
................................................................................................. 90
4. CONCLUSIONES ....................................................................... 98
5. RECOMENDACIONES ............................................................... 99
6. BIBLIOGRAFIA ......................................................................... 100
viii
INDICE GRAFICOS
Gráfico No 1. Componentes de la generación de un servicio .......... 18
Gráfico No 2 Sistema de Gestión y sus etapas .............................. 21
Gráfico No 3 Etapa de Planeación ................................................. 23
Gráfico No 4 Etapa de Implementación .......................................... 24
Gráfico No 5 Técnicas de recolección de información y soportes ... 33
Gráfico No 6 Hilo conductor ............................................................ 35
Gráfico No 7 Cálculo de la muestra ................................................. 42
Grafico No 8 Pregunta No 10 Lugares de trabajo ............................ 88
Grafico No 9 Pregunta No 16 Lugares de trabajo al aire libre ......... 89
Grafico No 10 Pregunta No 17 Turnos de trabajo ........................... 90
ix
INDICE TABLAS
Tabla No 1Conceptos de varios Autores sobre el ‘Mejoramiento” ... 30
Tabla No 2 Operacionalización de las variables ........................... 34
Tabla No 3 Encuesta personal LAERSEC ...................................... 43
Tabla No 4 Análisis Indicadores SART ............................................ 48
Tabla No 5 Tabulación del total de la muestra ................................ 82
Tabla No 6 Resultados porcentuales encuesta personal Laersec ... 85
Tabla No 7 Propuesta indicadores Gestión Administrativa .............. 91
Tabla No 8 Propuesta indicadores Gestión Técnica ........................ 92
Tabla No 9 Propuesta indicadores Gestión Talento Humano .......... 93
Tabla No 10 Propuesta indicadores Procedimientos y programas
operativos ....................................................................................... 95
Tabla No 11 Propuesta indicadores de Innovación ......................... 96
x
ANEXOS
La matriz de resultados se adjuntara en ANEXO I “Matriz de
Resultados de auto auditoria IESS-MRL ,6 junio del 2014.”……..102
11
RESUMEN
En Ecuador, no se han realizado estudios específicos
relacionados con la implementación de Sistemas de Gestión
ajustados a nuestra realidad; La implementación de esta ley es
mandatoria en los sistemas de gestión en Seguridad y Salud de
todas las organizaciones.
La presente investigación fue realizada en la empresa
LAERSEC SEGURIDAD PRIVADA CIA. LTDA. Se propone la puesta
en marcha de nuevos indicadores de gestión en Sistemas de
Seguridad Industrial y Salud Ocupacional para empresas de
seguridad privada. La investigación es descriptiva, el método es
deductivo, las técnicas que se usaron fueron entrevistas, listas de
control, y la observación. El resultado que se alcanzó es la
generación de un diagnóstico inicial que cuantificado fue el 81.03%
de cumplimiento con relación al sistema de auditorías de riesgos del
trabajo (SART). Además, se rediseñaron nuevos indicadores de
gestión en cada una de las áreas del sistema: Gestión
Administrativa, Gestión Técnica, Gestión del Talento Humano,
Programas y Procedimientos Operativos, y otros nuevos que están
determinados en el presente estudio como Indicadores de
Innovación. Por lo tanto, se proponen nuevos indicadores para la
aplicación en la empresa LAERSEC SEGURIDAD PRIVADA CIA.
LTDA. con la finalidad de mejorar los procesos de servucción en la
compañía.
12
ABSTRACT
In Ecuador, there have been no specific studies related to the
implementation of management systems tailored to our reality. The
implementation of this law is mandatory in management systems
Safety and Health of all organizations.
This research was conducted in the company LAERSEC PRIVATE
SECURITY CIA. LTDA. Implementation of new management
indicators Systems Industrial Safety and Occupational Health for
private security companies is proposed. The research is descriptive
and the method is deductive. The techniques used were interviews,
checklist, and observation. The result reached is the generation of an
initial diagnosis was quantified 81.03% compliance in relation to audit
system work injury (SART). In addition, new management indicators
were redesigned in each of the areas of the system: Administrative
Management, Technical Management, Human Resource
Management, Programs and Operating Procedures, and new ones
are identified in this study as Innovation Indicators. Therefore, new
indicators for application in the enterprise LAERSEC PRIVATE
SECURITY CIA proposed. LTDA. in order to improve processes of
servuction in the company
13
INTRODUCCION
El analizar cómo nacieron las empresas de seguridad privada
nos obliga hablar desde el año de 1970 cuando ingresa la primera
empresa internacional denominada Wackenhut con oficiales
ecuatorianos que habían permanecido en Estados Unidos ya sea por
estudios o por servicios de agregaduría y vieron una oportunidad por
la instalación de las empresas petroleras internacionales en el
ecuador , con el auge petrolero las empresas de la banca también
tuvieron crecimiento, además de la creación de centros comerciales
lo que genero la contratación de estas empresa que ofrecían el
servicio de protección de bienes y transporte de valores a entidades
comerciales.
Todo esto sumado a la inseguridad ya que no existía política
civil de protección el crecimiento y la facilidad de este tipo de
empresas logro su creación y crecimiento rápido, también se
evidencio que los propietarios de las empresas tenían 400% de
incremento de precios en relación de los costos administrativos que
le generaban y su inversión en el bienestar de sus empleados era
nula. (Garcia, 2012)
En la actualidad, se han desarrollado en nuestro país,
estudios específicos relacionados para la implementación de
Sistemas de Gestión ajustados a la realidad Ecuatoriana, a fin de
probar su eficiencia en las empresas que están obligadas por Ley,
deben aplicarlos, y, de igual forma dichos estudios están apoyados
en leyes internacionales.
Es de fundamental importancia tomar en cuenta que las
empresas en el país deben tener cultura de prevención de riesgos
laborales, considerando temas como Gestión de la prevención,
14
seguridad en el trabajo, higiene industrial, ergonomía, que forman
parte de los pilares fundamentales para que una empresa pueda
decir que trabaja con sistema de gestión en seguridad y salud.
(Floria, 2009)
La implementación y puesta en marcha de indicadores,
compromete a todos los funcionarios y departamentos de la
empresa, y su cumplimiento en todo nivel, su adecuada
implementación generará mejorar tanto a nivel productivo como
en el Sistema y Salud en el Trabajo, de acuerdo a legislación
Ecuatoriana que lo exige con parámetros definidos por cada tipo
de empresa. (MRL, 2014)
LARESEC Seguridad Privada CIA. LTDA. con su matriz en la
ciudad de Quito, es una empresa que presta servicios de vigilancia
privada hace 11 años en el mercado en la búsqueda de mejorar su
servicios ha cumplido periódicamente, con la leyes y normas que se
han aplicado al sector de vigilancia podemos mencionar algunas
leyes vigentes que son aplicadas de forma especificas al sector
como:
Mandato 8 (Suplemento del Registro Oficial 330, 6-V-2008)
aprobado el 30 de marzo del 2008 (Aplicación de leyes a empresas
que cumplen con actividades complementarias, la misma que
dispone, fuentes de la presente edición de la eliminación y
prohibición de la tercerización, intermediación laboral, contratación
laboral por horas y cualquier forma de precarización de las
relaciones de trabajo). Ministerio del interior (leyes sobre la
capacitación y permisos para portar armas).
Adicional a esto hace 4 años la obligatoriedad de la aplicación
de sistemas de gestión en seguridad y salud, al trabajar con
empresas del área financiera la exigencia para cumplir con estas
leyes vigentes, la empresa busca la ayuda con una empresa
15
tercerizada para el cumplimiento de esta labor, sin embargo no se
cumplió como se había ofrecido, de ahí nace la necesidad de
conformar con personal propio la unidad de seguridad y salud; que
funciona desde mayo del 2012, la misma liderada por su Jefe de
Seguridad y Salud Ocupacional ha desarrollado el sistema de
gestión de la compañía y sus cumplimientos documentales, luego de
ese proceso, se dedica a la implementación del sistema en la
empresa y hoy por hoy tiene una evaluación de cumplimiento de un
81.03% sobre las auto auditorías establecidas bajo el convenio del
IESS y MRL.
Objetivos de Investigación
General
Diseñar indicadores de cumplimiento del sistema de gestión
de riesgos laborales implantado en la empresa LAERSEC
SEGURIDAD PRIVADA CIA. LTDA. para el mejoramiento de la
servucción.
Específicos
1. Efectuar un diagnóstico de la situación actual del sistema
gestión en Salud y seguridad en el trabajo de la empresa con
la finalidad de definir las acciones a seguir para la
construcción de indicadores.
2. Rediseñar indicadores de cumplimiento del sistema de
gestión de riesgos para su aplicación en el plan de mejoras.
3. Proponer actividades que apoyen al incremento cuantitativo
del sistema de gestión en seguridad y salud vigente en
LAERSEC SEGURIDAD PRIVADA CIA. LTDA. con base a
los nuevos indicadores relacionados en la mejora de los
procesos de servucción de la compañía.
16
Hipótesis o proposiciones de Investigación
La valoración de los indicadores de gestión en Seguridad y
Salud en el trabajo relacionados con el talento humano permitirá
mejorar la servucción.
17
CAPITULO I
MARCO TEÓRICO
1.1 La servucción
Según Claudio de Simony Lic. en Comercialización de
Buenos Aires, Argentina, en el año 2008, habla del término
servucción para los servicios, que vendría a ser lo mismo que el de
producción a los productos. Es decir es el proceso por el cual se
genera un servicio. Lo primero que hay que diferenciar entre estos
procesos, es que la producción de un bien siempre se genera en una
instancia anterior al consumo del mismo. (Simony, 2008)
Otro concepto que diferencia mucho la generación de un
servicio respecto de la generación de un producto es que el cliente
participa del proceso de elaboración del servicio. Cuando pensamos
en la contratación de un servicio nos volvemos en el cliente es a la
vez consumidor. Lo hace interactuando con la parte visible del
prestador de servicio.
Esta parte visible está compuesta por dos elementos:
El Soporte físico (todos los recursos materiales) y el Personal de
contacto (Los recursos humanos. El siguiente diagrama de Venn
nos sirve para modelizar de alguna forma a los elementos y sus
influencias mutuas como se ve en el Gráfico No 1. Componentes de
la generación de un servicio.
18
Gráfico No 1. Componentes de la generación de un servicio
Fuente: Claudio De Simony Lic, 2008
Es fabricado un servicio de la misma manera que un producto,
muchas veces esta pregunta parece descabellada, porque cuando
se piensa en fabricación se lo asocia a bienes o productos tangibles,
además la expresión “fabricación de servicio” suena mal, tiene un
solo significado. Semánticamente un proceso de producción
desemboca en un producto tangible, las dos palabras tienen una
misma raíz, y en realidad no existe una palabra con la misma raíz
que servicio que dé cuenta del proceso de fabricación de un servicio.
Es por esta razón, que ante la falta de una palabra que lo
represente, se utilizará el término “servucción” que los profesores
Pierre Eiglier y Eric Langeard (Eiglier, 1999) han aplicado desde el
enfoque del marketing estratégico.
Para dichos autores “servucción” es “la organización
sistemática y coherente de todos los elementos físicos y humanos
de la relación cliente-empresa necesaria para la realización de una
19
prestación de servicio cuyas características comerciales y niveles de
calidad han sido determinadas”
La servucción es un instrumento basado en la teoría de
Sistemas. Según Karl Bertalanffy (Bertalanffy, 1968) las
propiedades del sistema recaen en:
· El sistema está constituido por elementos identificables.
· Todos los elementos están unidos entre sí
· El sistema funciona como un objetivo, una finalidad
· El sistema, cerrado o abierto, comporta una frontera identificable
· El sistema funciona tendiendo a un sistema de equilibrio.
· Todo cambio en un elemento del sistema, genera un cambio en el
resto (interacción causa-efecto).
1.2 Sistemas de Gestión
Un sistema de gestión es una estructura probada para la
gestión y mejora continua de las políticas, los procedimientos y
procesos de la organización.
Las mejores empresas funcionan como unidades completas
con una visión compartida. Ello engloba la información compartida,
evaluaciones comparativas, trabajo en equipo y un funcionamiento
acorde con los más rigurosos principios de calidad y
del medioambiente.
Un sistema de gestión ayuda a lograr los objetivos de la
organización mediante una serie de estrategias, que incluyen la
optimización de procesos, el enfoque centrado en la gestión y el
pensamiento disciplinado.
20
Las empresas que operan en el siglo XXI se enfrentan a
muchos retos, significativos, entre ellos:
Rentabilidad
Competitividad
Globalización
Velocidad de los cambios
Capacidad de adaptación
Crecimiento
Tecnología
Equilibrar estos y otros requisitos empresariales puede
constituir un proceso difícil y desalentador. Es aquí donde entran en
juego los sistemas de gestión, al permitir aprovechar y desarrollar el
potencial existente en la organización.
La implementación de un sistema de gestión eficaz puede
ayudar a:
Gestionar los riesgos sociales, medioambientales y financieros
Mejorar la efectividad operativa
Reducir costos
Aumentar la satisfacción de clientes y partes interesadas
Proteger la marca y la reputación
Lograr mejoras continuas
Potenciar la innovación
Eliminar las barreras al comercio
Aportar claridad al mercado
El uso de un sistema de gestión probado le permite renovar
constantemente su objetivo, sus estrategias, sus operaciones y
niveles de servicio. (BSI, 2014)
21
Un Sistema de Gestión es un conjunto de etapas unidas en un
proceso continuo, que permite trabajar ordenadamente una idea
hasta lograr mejoras y su continuidad. (Vergara, 2009)
Se establecen cuatro etapas en este proceso, que hacen de
este sistema, un proceso circular virtuoso, pues en la medida que el
ciclo se repita recurrente y recursivamente, se logrará en cada ciclo,
obtener una mejora.
Las cuatro etapas del sistema de gestión detalladas en el Gráfico
No 2 Sistema de Gestión y sus etapas
a) Etapa de Ideación
b) Etapa de Planeación
c) Etapa de Implementación
d) Etapa de Control
Gráfico No 2 Sistema de Gestión y sus etapas
Fuente: Vergara Gonzalo, 2009.
22
a) Etapa de Ideación
El objetivo de esta etapa es trabajar en la idea que guiará los
primeros pasos del proceso de creación que se logra con el sistema
de gestión propuesto.
Existen varias metodologías para lograr refinar la idea. Sin
embargo, se recomienda una muy práctica que es la lluvia de ideas o
Brainstorming.
b) Etapa de Planeación (Planificación)
Dentro del proceso, la planificación constituye una etapa
fundamental y el punto de partida de la acción directiva, ya que
supone el establecimiento de sub-objetivos y los cursos de acción
para alcanzarlos.
En esta etapa, se definen las estrategias que se utilizarán, la
estructura organizacional que se requiere, el personal que se asigna,
el tipo de tecnología que se necesita, el tipo de recursos que se
utilizan y la clase de controles que se aplican en todo el proceso.
Si bien es cierto que el proceso de planificación depende de
las características particulares de cada organización. Arnoldo Hax y
Nicolás Majluf, dentro de cualquier proceso formal de planificación,
existen tres perspectivas básicas comunes: la estrategia corporativa,
de negocios y funcional, mismas que están detalladas en el Gráfico
No 3 Etapa de Planeación. (Hax & Majlunf, 1997)
23
Gráfico No 3 Etapa de Planeación
Fuente: HAX, A. & MAJLUF, N, Perspectivas de Planificación, 1997
El proceso de planificación contiene un número determinado
de etapas que hacen de ella una actividad dinámica, flexible y
continua. En general, estas etapas consideran, para cada una de las
perspectivas mencionadas, el examen del medio externo
(identificación de oportunidades y amenazas), la evaluación interna
(determinación de fortalezas y debilidades), y concluye con la
definición de una postura competitiva sugerida (objetivos y metas).
A nivel corporativo, se obtienen como resultado las directrices
estratégicas y los objetivos de desempeño de la organización.
Además, se determina la asignación de recursos, la estructura de la
organización (que se necesita para poner en práctica exitosamente
24
la estrategia definida), los sistemas administrativos y las directrices
para la selección y promoción del personal clave.
A nivel de negocios y funcional, los resultados se enmarcan
en propuestas de programas estratégicos de acción y programación
de presupuestos. Estas propuestas son, finalmente, evaluadas y
consolidadas a nivel corporativo.
c) Etapa de Implementación (Gestión)
En su significado más general, se entiende por gestión, la
acción y efecto de administrar. Pero, en un contexto empresarial,
esto se refiere a la dirección que toman las decisiones y las acciones
para alcanzar los objetivos trazados.
Es importante destacar que las decisiones y acciones que se toman
para llevar adelante un propósito, se sustentan en los mecanismos o
instrumentos administrativos (estrategias, tácticas, procedimientos,
presupuestos, etc.), que están sistémicamente relacionados y que se
obtienen del proceso de planificación, evidenciadas en el Gráfico No 4
Etapa de Implementación.
Gráfico No 4 Etapa de Implementación
Fuente: Vergara Gonzalo, 2009.
25
d) Etapa de Control
El control es una función administrativa, esencialmente
reguladora, que permite verificar (o también constatar, palpar, medir
o evaluar), si el elemento seleccionado (es decir, la actividad,
proceso, unidad, sistema, etc.), está cumpliendo sus objetivos o
alcanzando los resultados que se esperan.
Es importante destacar que la finalidad del control es la
detección de errores, fallas o diferencias, en relación a un
planteamiento inicial, para su corrección y/o prevención. Por tanto, el
control debe estar relacionado con los objetivos inicialmente
definidos, debe permitir la medición y cuantificación de los
resultados, la detección de desviaciones y el establecimiento de
medidas correctivas y preventivas. (Cabrera, 2005)
Las etapas básicas del control
a. Establecimiento de los estándares para la medición
Un estándar es una norma o criterio que sirve como base para
la evaluación o comparación. Los estándares, deben ser medidas
específicas de actuación con base en los objetivos. Son los límites
en los cuales se debe encuadrar la organización. Se pueden definir,
entre otros, estándares de cantidad, calidad, tiempo y costos.
b. Medición del desempeño
Tiene como fin obtener resultados del desempeño para su
posterior comparación con los estándares definidos. Luego, es
posible detectar si hay desvíos o variaciones en relación a lo
esperado.
26
c. Detección de las desviaciones en relación al estándar
establecido:
Conocer las desviaciones de los resultados es la base para
conocer las causas de éstas. Todas las variaciones que se
presenten, en relación con los planes, deben ser analizadas
detalladamente para conocer las causas que las originaron. Analizar
las razones que dieron origen a las variaciones permite eficiencia y
efectividad en la búsqueda y aplicación de soluciones.
d. Determinación de acciones correctivas y preventivas
Se determinan las acciones correctivas para corregir las
causas de las desviaciones y orientar los resultados al estándar
definido. Esto puede significar cambios en una o varias actividades,
sin embargo, cabe señalar que podría ser necesario que la
corrección se realice en los estándares originales, en lugar de las
actividades.
En términos preventivos, es importante considerar que lo más
significativo es encontrar maneras constructivas que permitan que
los resultados finales cumplan con los parámetros definidos
(anticiparse), y no tan sólo en identificar y corregir los errores
pasados.
1.3 Sistema de Gestión en Seguridad y Salud
La Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) es una actividad
multidisciplinaria dirigida a proteger y promover la salud de los
trabajadores mediante la prevención y el control de enfermedades y
accidentes, y la eliminación de los factores y condiciones que ponen
en peligro la salud y la seguridad en el trabajo. Además, procura
generar y promover el trabajo sano y seguro, así como buenos
27
ambientes y organizaciones de trabajo; realzar el bienestar físico,
mental y social de los trabajadores y respaldar el perfeccionamiento
y el mantenimiento de su capacidad de trabajo. (ISO 18001:2007,
2014)
Para asegurar la gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
(SST), Cerrejón cumple desde el 2003 con los requisitos de la
Norma Internacional OHSAS 18001 (Occupational Health and Safety
Assessment Series - Sistemas de Gestión de Salud y Seguridad
Laboral) y desde esa fecha ha sido recertificada
ininterrumpidamente. (Cerrejon, 2014)
La OIT elaboró una propuesta de Sistemas de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo para el Riesgo de Exposición a
Sílice, esta herramienta permitirá fortalecer la implementación del
Plan Nacional de Erradicación de la Silicosis en todas las empresas
que tienen en sus procesos este agente de exposición ocupacional.
La ACHS participó activamente en el trabajo de revisión de la
directrices presentadas por la OIT y que ayudarán a los empleadores
a implementar sistemas de gestión de riesgos laborales, adoptando,
en conjunto con sus trabajadores, medidas de prevención y
protección para prevenir el riesgo de exposición al sílice.
En el marco del desarrollo de una estrategia conjunta para la
erradicación de la silicosis del país, la Organización Internacional del
Trabajo (OIT) y la Mesa Tripartita del Plan Nacional de Erradicación
de la Silicosis en Chile (PLANESI), dieron a conocer el pasado
miércoles 31 de julio, las Directrices Específicas sobre Sistemas de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo para empresas con
riesgo de exposición al sílice (SGSST-SILICE 2013)
Estas Directrices, basadas en las formuladas por OIT en esta
materia (ILO-OSH 2001), fueron elaboradas como un instrumento a
28
disposición de las empresas, particularmente de las MIPYMES, en
su tarea de proteger la salud de sus trabajadores de los efectos de la
exposición al sílice, mediante medidas de prevención y protección.
El evento contó con la participación de Pedro Contador, Nella
Marchetti e Ingrid Soto, integrantes de la Mesa Tripartita Nacional
del PLANESI; Carmen Bueno, Especialista en Seguridad y Salud en
el Trabajo de la Oficina de la OIT para el Cono Sur de América
Latina;,; Laura San Martín, Consejera Nacional de la CUT y José
San Francisco, en representación de la Sociedad Nacional de
Minería (SONAMI), entre otros.
Durante el encuentro, la consultora Verónica Herrera presentó
las Directrices propuestas, las que posteriormente fueron valoradas
y analizadas por los participantes del evento.
El sistema propuesto plantea 4 etapas para su aplicación, que
contemplan: 1º: Política de Seguridad y Salud en el Trabajo; 2º:
Organización del Sistema; 3º: Planificación y aplicación; 4º:
Evaluación del Sistema; y 5º: Acciones para la mejora.
Las Directrices, de aplicación voluntaria, ayudarán a los
empleadores a implementar sistemas de gestión de riesgos
laborales, adoptando, en conjunto con sus trabajadores, medidas de
prevención y protección para prevenir el riesgo de exposición.
(Vasquez, 2007)
1.4 Concepto de Indicadores
Un indicador se usa para describir un problema: Cómo y
dónde ocurre y cómo afecta a éste. Los indicadores se desarrollan
recolectando datos y se expresan a través de fórmulas matemáticas,
tablas o gráficas. (Dgplades, 2014).
29
Permite identificar las diferencias existentes entre los
resultados planeados y obtenidos como base para la toma de
decisiones, fijar el rumbo y alinear los esfuerzos hacia la
consecución de las metas establecidas con el fin de lograr el
mejoramiento continuo de los servicios.
Los indicadores son útiles para poder medir con claridad los
resultados obtenidos con la aplicación de programas, procesos o
acciones específicos, con el fin de obtener el diagnóstico de una
situación, comparar las características de una población o para
evaluar las variaciones de un evento. (Definicion ABC , 2014)
1.5 El mejoramiento
A través de los años los empresarios han manejado sus
negocios trazándose sólo metas limitadas, que les han impedido ver
más allá de sus necesidades inmediatas, es decir, planean
únicamente a corto plazo; lo que conlleva a no alcanzar niveles
óptimos de calidad y por lo tanto a obtener una baja rentabilidad en
sus negocios.
Según los grupos gerenciales de las empresas japonesas, el
secreto de las compañías de mayor éxito en el mundo radica en
poseer estándares de calidad altos tanto para sus productos como
para sus empleados.
Hay varios autores con conceptos distintos del mejoramiento
nombraremos algunos en la Tabla No 1 Conceptos de varios Autores
sobre el ‘Mejoramiento”
30
Tabla No 1Conceptos de varios Autores sobre el ‘Mejoramiento”
Fuente: Investigado por la autora
El Mejoramiento Continuo es un proceso que describe muy
bien lo que es la esencia de la calidad y refleja lo que las empresas
necesitan hacer si quieren ser competitivas a lo largo del tiempo.
Como definición del autor de este documento y para
aplicación del siguiente estudio, “Si la empresa aplica mejoramiento
continuo, en sus procesos de servucción y logra una sincronía
departamental en todas las áreas de la compañía, se mantendrá en
el tiempo y sus servicios serán cotizados por la identificación del uso
de estas herramientas”.
1.6 Plan de Mejora
Un plan de mejora es un conjunto de medidas de cambio que
se toman en una organización para mejorar su rendimiento, el
rendimiento educativo en nuestro caso. Pueden ser de muchos tipos:
organizativas, curriculares, etc.
AUTOR CONCEPTO
James Harrington (1993
Para él mejorar un proceso, significa cambiarlo para hacerlo más efectivo, eficiente y
adaptable, qué cambiar y cómo cambiar depende del enfoque específico del empresario y
del proceso.
Fadi Kabboul (1994)
Define el Mejoramiento Continuo como una conversión en el mecanismo viable y accesible al
que las empresas de los países en vías de desarrollo cierren la brecha tecnológica que
mantienen con respecto al mundo desarrollado.
Abell, D. (1994)
Da como concepto de Mejoramiento Continuo una mera extensión histórica de uno de los
principios de la gerencia científica, establecida por Frederick Taylor, que afirma que todo
método de trabajo es susceptible de ser mejorado (tomado del Curso de Mejoramiento
Continuo dictado por Fadi Kbbaul).
L.P. Sullivan (1CC 994)
Define el Mejoramiento Continuo, como un esfuerzo para aplicar mejoras en cada área de las
organización a lo que se entrega a clientes.
Eduardo Deming (1996),
Según la óptica de este autor, la administración de la calidad total requiere de un proceso
constante, que será llamado Mejoramiento Continuo, donde la perfección nunca se logra pero
siempre se busca.
31
Para que sea eficaz, un plan de mejora requiere ciertas condiciones
previas:
• El convencimiento de que la mejora es posible
• El control de actitudes derrotistas
• La ausencia de planteamientos justificativos
• El liderazgo del equipo directivo
• La implicación del profesorado y de los padres y madres
• La comprensión del sentido que tiene plantearse mejoras.
(Educacion Navarra , 2014)
La autoevaluación tiene dos resultados: el primero, proveer
un diagnóstico de la realidad institucional y del programa y el
segundo, iniciar un proceso de implementación de acciones
tendientes a mejorar la calidad de las características débiles,
plasmadas en objetivos claros y alcanzables.
Lo primordial será:
1. Priorizar el área de mayor necesidad de mejora
2. Detectar las causas de los problemas
3. Seleccionar acciones de mejora de acuerdo a la realidad de
los procesos de la compañía
4. Debe haber planificación y seguimiento.
32
CAPITULO II
MÉTODOS Y TECNICAS
2.1 Tipo de investigación
El tipo de investigación es descriptivo por que se usaron
estadísticas propias de la compañía, sobre el sistema de gestión
implantado en la misma.
El método que se utilizó fue el deductivo, ya que se analizó
los datos existentes y diseñaremos herramientas de mejora para la
servucción, la misma que se aplicara a la muestra total de la
población, objeto de estudio.
Inicialmente se efectuó un diagnóstico de la situación actual
del sistema gestión en Salud y seguridad en el trabajo de la
empresa, con la finalidad de definir las acciones a seguir para la
construcción de indicadores.
Antes de rediseñar indicadores de cumplimiento del sistema
de gestión de riesgos, fueron analizados los resultados obtenidos de
la auditoria interna, sobre el sistema implementado, con ello se
analizaron los resultados para la aplicación de un plan de mejoras.
Las técnicas que se usaron son entrevistas, check list,
observación, como se detalla en el Gráfico No 5 Técnicas de recolección
de información y soportes con la finalidad de lograr un trabajo de campo
que logre la obtención de datos necesarios para la construcción de
indicadores.
33
Gráfico No 5 Técnicas de recolección de información y soportes
Fuente: Junta de Educación de Andalucía, 2009, adaptada por la Autora
El punto de partida de la presente investigación fue la siguiente
hipótesis, “la valoración de los indicadores de gestión en seguridad
y salud en el trabajo relacionados con el talento humano permitirá
mejorar la servucción”.
2.2 Operacionalización de las variables
La Operacionalizacion de las variables nos mostraran las
herramientas que se utilizaron en el presente estudio las mismas
que van en concordancia a los objetivos planteados en esta
investigación tal como se detalla en la Tabla No 2 Operacionalización
de las variables.
34
Tabla No 2 Operacionalización de las variables
Fuente: Autora
Para sustentar esta hipótesis y los objetivos planteados se
siguió el siguiente hilo conductor, el mismo que se detalla en el
Gráfico No 6 Hilo conductor
VARIABLES DEPENDIENTES VARIABLES INDEPENDIENTES INDICADORES
INDICES REACTIVOS INDICE DE FRECUENCIA
IF= N. de lesiones x 200.000/N. H H/M trabajadas
INDICE DE GRAVEDAD
IG= N. dias perdidos X 200.000 / N. H H/M trabajadas
INDICADORES DEL SISTEMA DE TASA DE RIESGO
SEGURIDAD EN EL TRABAJO TR= # DIAS PERDIDOS / # LESIONES
INDICES PROACTIVOS ANALISIS DE RIESGO DE LA TAREA A.R.T.
IART= Nart/Narp x 100
ENTRENAMIENNTO DE SEGURIDAD , IENTS
Ents= Nee / Nteep X 100
CAPACITCION NUMERO DE CURSOS EN EL AÑO
EXPERTICIA NUMERO DE AÑOS PROBADOS EN EL CARGO
TALENTO HUMANO
EDAD RANGOS DE EDADES POR PUESTO TIPO
ROTACION NUMERO DE PERSONAL SALIENTE POR MES
PUESTOS DE TRABAJO TIPO DE TRABAJO
SERVUCCION RIESGOS FISICOS
MECANICOS
PSICOSOCIAL
ERGONOMICOS
35
Gráfico No 6 Hilo conductor
Fuente: Autora
2.4 Métodos y técnicas utilizados en la investigación
El método que se utilizara para el objetivo I “Efectuar un
diagnóstico de la situación actual del sistema gestión en Salud y
seguridad en el trabajo de la empresa con la finalidad de definir las
acciones a seguir para la construcción de indicadores”; para el
trabajo de investigación se utilizó el método deductivo, ya que se
analizaran los datos existentes y diseñaremos herramientas de
mejora para la servucción, la misma que se aplicara a la muestra
determinada en la población, objeto de estudio.
Inicialmente se efectuó un diagnóstico de la situación actual
del sistema gestión en Salud y seguridad en el trabajo de la
OBJETIVO I 1. Efectuar un diagnóstico de la
situación actual del sistema gestión en Salud y
seguridad en el trabajo de la empresa con la
finalidad de definir las acciones a seguir para la
construcción de indicadores
EJECUTAR
DIAGNOSTICO
SST
DEFINIR
ACCIONES
CONSTRUIR
INDICADORES
OBJETIVO II 2. Rediseñar indicadores de
cumplimiento del sistema de gestión de riesgos
para su aplicación en el plan de mejoras.
ANALISIS DE
INDICADORES
DE SGSST
DISEÑO DE
PLAN DE
MEJORAS
OBJETIVO III 3. Proponer actividades que apoyen
al incremento cuantitativo del sistema de
gestión en seguridad y salud vigente en LAERSEC
SEGURIDAD PRIVADA CIA. LTDA. con base a los
nuevos indicadores relacionados en la mejora
de los procesos de servucción de la compañía
PROCESO DE
SERVUCCION
HILO CONDUCTOR
36
empresa, con la finalidad de definir las acciones a seguir para la
construcción de indicadores, para ello se utilizado la página del IESS
en su sección de Gestión de Riesgos, se ingresaron los datos de la
empresa y se procedió con la auto-auditoria en la que se efectuó la
técnica de la observación y la herramientas de uso para el
levantamiento de la auto auditoria fueron registros documentales de
los dos años de gestión implementados.
Antes de rediseñar indicadores de cumplimiento del sistema
de gestión de riesgos, se analizarán los indicadores del SART que
son parte del sistema de gestión implementado, su viabilidad y su
deficiencia frente a las operación es de la compañía, luego de este
análisis se revisaran los resultados para la aplicación de un plan de
mejoras.
2.5 Recopilación de información y Tabulación
Recopilación de la información para sustentar el objetivo
número I que detalla:
“Efectuar un diagnóstico de la situación actual del sistema gestión en
Salud y seguridad en el trabajo de la empresa con la finalidad de
definir las acciones a seguir para la construcción de indicadores”
En el año 2012 en el mes de mayo, la compañía a través de
su Gerencia General y Financiera decidió tomar la opción de la
inversión en Seguridad y Salud para ello se contrata una persona
con preparación en el área que estará a cargo de la implementación
de sistema de gestión en seguridad y salud para ello se ha actuado
de la siguiente manera en la siguientes áreas de gestión:
37
Gestión área administrativa
a. Se gestionó toda la documentación requerida para apertura
legal del sistema
- Actualización de comités y subcomités paritarios en
seguridad y salud a nivel nacional
- Registro de médico y técnico en seguridad y salud para la
compañía
- Designación de comités y subcomités en seguridad y
salud a nivel nacional
- Planificación de cursos de adiestramiento para personal a
nivel nacional
- Determinación de nivel de la unidad de seguridad y salud
en la compañía
Calificación obtenida de acuerdo a auditoria del MRL-IESS
Gestión Talento Humano
b. Se desarrolló la siguiente información en conjunto con el
departamento de recursos humanos con la finalidad de tener
herramientas en conjunto que apoyen a la gestión del talento
humano
- Se desarrolló de manuales de funciones
- Se realizó análisis de perfil con niveles de jerarquía de los
puestos además de los requerimientos por competencias
de cada puesto tipo
- Se elaboró en conjunto con el medico ocupacional
profesiogramas donde se detallan las funciones
38
principales y los riesgos a los que se expone cada puesto
tipo
- Se desarrolló escalables con funciones determinadas que
apoyen a la Unidad de Seguridad y Salud
- Se desarrolló de procedimiento para elaboración y revisión
de la política de seguridad
Calificación obtenida de acuerdo a auditoria del MRL-IESS
Gestión técnica
c. Se contrató a empresas que nos apoyen con profesionales en
las áreas de gestión correspondientes en cada uno de los
estudios a realizar
- Se realizó Estudio psicosocial a toda la población con
informe de recomendaciones para aplicación el mismo que
fue presentado a las Gerencias de la compañía , con la
finalidad de entender la problemática de la compañía y
determinar los puntos sensibles y los que requieren de
mayor gestión y priorización de actividades
- Se efectuaron Mediciones de ruido e iluminación con la
finalidad de determinar el cumplimiento de la compañía de
acuerdo a los límites permisibles
- Se aplicaron Estudios ergonómicos de todos los puestos
tipos de la compañía con la finalidad de hacer
correcciones y así evitar problemas médicos por malas
posturas a las que la población de mayor riesgo de la
compañía según el informe lo está.
39
- Se realizó el Control y verificación de implementación de
sistemas de gestión a través de auditorías internas que
permitirán programación y reprogramación de actividades
según su necesidad y prioridad
Calificación obtenida de acuerdo a auditoria del MRL-IESS
Procedimientos y programas operativos
d. En esta área se desarrollaron varios procedimiento que
aportaron a la operación diaria de la compañía y así mejorar
los procesos y que estos estén controlados y bajo normas
seguras y procedimientos preventivos para evitar accidentes
en la compañía
- Se diseñó Procedimiento para la entrega y dotación de
equipo de protección personal , la misma que consta de
una ficha personal para registros de entrega , reposición
de equipo de protección personal
- Se diseñó Procedimiento para investigación de accidentes
e incidentes
- Se diseñó Procedimiento para elaboración e
implementación de planes de emergencia de contingencia
- Se diseñó Procedimiento para inspecciones planeadas y
no planeadas
- Se realizan Registros de manteamientos de vehículos y
motocicletas a nivel nacional
40
Vigilancia de la salud
- Se aplicó un Programa de vigilancia de la salud anual
- Se levantaron Fichas medicas del personal a nivel
nacional
- Realización de exámenes pre ocupacionales
- Realización de exámenes ocupacionales
- Realización de exámenes de retiro
- Realización de exámenes de reintegro
- Realización de exámenes específicos
- Realización de historias y anexos laborales a nivel
nacional
- Se realizaron los registros médicos de personal pasivo y
activo
- Se realizaron los índices semestrales a ministerio de
relaciones laborales e IESS
- Se realizó Programa para difusión de VIH SIDA
- Se realizó Programa para difusión de violencia familiar
- Se realizó Programa para difusión de salud reproductiva
Calificación obtenida de acuerdo a auditoria del MRL-IESS
De acuerdo a la auto-auditoria del MRL e IESS la
calificación final de la compañía es de
41
La matriz de resultados se adjuntara en ANEXOS “Matriz de Resultados de auto auditoria IESS-MRL ,6 junio del 2014.”
Para sustentación del objetivo número II que se detalla:
“Rediseñar indicadores de cumplimiento del sistema de gestión de
riesgos para su aplicación en el plan de mejoras.” se utilizó como
herramienta, una encuesta que se detalla en la Tabla No 3
Encuesta personal LAERSEC; la misma que tiene como objetivo,
determinar las condiciones de trabajo de los empleados de la
compañía en las instalaciones del cliente.
El tamaño de la muestra se determinó con un modelo
especificado en la página web http://www.datakey.es/muestra.html ,
30 de junio del 2014 a las 19.20pm la misma que fue aplicada con
fórmula para población infinita al tener un número superior a 400
personas, el total de la muestra es una población de 700 personas,
se estableció un error del 5% ya que con este porcentaje, el total de
la muestra, la cantidad de encuestas sería menor y su análisis
estaría acorde con el objetivo de este estudio, además por el tiempo
determinado para la presentación de resultados se decide hacerlo
así, la muestra final está dentro de las personas a las que se podría
aplicar la encuesta de manera óptima, como se muestra en el Gráfico
No 7 Cálculo de la muestra.
42
Gráfico No 7 Cálculo de la muestra
Fuente : http://www.datakey.es/muestra.html
30 de junio del 2014 a las 19:20pm
43
Tabla No 3 Encuesta personal LAERSEC
ENCUESTA A PERSONAL DE LAERSEC SEGURIDAD PRIVADA
OBJETIVO DE LA ENCUESTA : DETERMINAR LAS CONDICIONES DE TRABAJO DE LOS EMPLEADOS DE LA COMPAÑÍA EN LAS INSTALACIONES
DEL CLIENTE
FAVOR SELEECION UNA SOLA RESPUESTA Y MARQUELA CON UNA X
GESTION TECNICA
INDICADOR DETALLE BASE LEGAL
MEDICIONES DE FACTORES DE RIESGO EN PUESTOS DE CLIENTES
REVISION DE MEDICIONES DEL CLIENTE Y COMO
AFECTARIA A NUESTRO PERSONAL
ACTIVIDAD CO-RESPONSABLES
SEGURIDAD ESTRUCTURAL. ESPACIOS DE TRABAJO Y ZONAS PELIGROSAS.
PAVIMENTOS. ORDEN, LIMPIEZA Y MANTENIMIENTO.
CUESTIONES SI NO NP OBSERVACIONES
La estructura del lugar de trabajo es sólida y apropiada para su uso.
3 metros ( 2,5 m . en oficinas)de altura desde el piso hasta el techo.
Usted dispone en su área de trabajo del siguiente espacio 2 m 2 de superficie libre por trabajador.
Zonas peligrosas: (con riesgo de caída, caída de objetos y contacto o exposición a elementos agresivos)
Disponen de instalaciones que no permitan el paso a personas no autorizadas.
44
Están bien señalizadas.
Las aberturas del suelo y pasos elevados están protegidas.
Las barandillas tienen una altura mínima de 90 cm ., son rígidas y resistentes, y tienen barra intermedia y rodapiés.
Pavimento:
Pavimento fijo, regular y no resbaladizo además de seco, limpio y libre de materias resbaladizas.
Orden y limpieza:
Condiciones de orden y limpieza son correctas
Las características de los suelos, techos y paredes permiten su limpieza y mantenimiento periódico
Ventanas y Baños:
Dispone de baño para su uso, y este tiene la suficiente ventilación con ventana o de forma artificial
Puertas y Portones:
Si son transparentes con señalización a la altura de la vista.
Si son de vaivén permiten la visibilidad de la zona a la que se accede.
CONTESTE DE ACUERDO A LUGAR DE TRABAJO SI ES EN LUGAR CERRADO O ABIERTO
Lugares de trabajo cerrados:
Existe sistema de calefacción
Existe sistema de climatización
La instalación de ventilación se mantiene en
buen estado de funcionamiento (y un sistema de control debe indicar toda avería siempre que sea necesario para la salud de los trabajadores)
45
Lugares de trabajo aire libre:
Existen estructuras que permitan a los trabajadores protegerse, en la medida de lo posible, de las inclemencias del tiempo.
Turnos de trabajo
Los turnos de trabajo son notificados con la suficiente anticipación al trabajador
Los equipos de trabajo son escogidos por el trabajador o designado por su superior , se toman en cuenta aspectos personales de no compatibilidad
Factores Organizativos con respecto a seguridad y salud ocupacional
La dirección de la empresa muestra con su comportamiento cotidiano, su preocupación por las condiciones de trabajo del personal.
Están definidas las funciones y responsabilidades del personal con mando para prevenir riesgos laborales.
Se efectúan evaluaciones de los riesgos y de las condiciones de trabajo existentes en la empresa para aplicar las mejoras más convenientes.
Los trabajadores reciben formación y adiestramiento para realizar su trabajo de forma correcta y segura.
GRACIAS SU APOYO CON ESTA INFORMACION , NOS
AYUDARA A MEJORAR LAS CONDICIONES DE TRABAJO EN TODOS LOS SENTIDOS
Fuente: Investigado y adecuado por la autora
Para sustentación del objetivo número III “Proponer actividades que
apoyen al incremento cuantitativo del sistema de gestión en
seguridad y salud vigente en LAERSEC SEGURIDAD PRIVADA
CIA. LTDA. con base a los nuevos indicadores relacionados en la
mejora de los procesos de servucción de la compañía” se una
propuesta de actividades que mejoren la incremento cualitativo del
46
sistema de gestión en seguridad y salud, se presentarán y
analizaran en el capítulo III en el numeral 3.3 Análisis y discusión de
la información referente al objetivo III.
47
CAPITULO III
ANÁLISIS Y DISCUSIÓN DE RESULTADOS
3.1 Análisis y discusión de la información referente al objetivo I
Con relación al objetivo número I “Efectuar un diagnóstico de
la situación actual del sistema gestión en Salud y seguridad en el
trabajo de la empresa con la finalidad de definir las acciones a seguir
para la construcción de indicadores”; ya se detalló en el Capítulo II
en su numeral 2.5 Recopilación de información y Tabulación, en lo
referente a cada una de las gestiones realizadas por las áreas de
Gestión del Sistema de Seguridad y Salud según SART.
Llegando a un porcentaje de cumplimiento total del 81.03%.
La empresa mantiene un sistema en seguridad y salud que permite a
sus empleados contar con un espacio sano y seguro de trabajo, e
mantener un porcentaje de cumplimiento sobre la norma mínima
obligada por el gobierno permite ser una empresa sustentable tanto
para su operación propia como para sus clientes que son
co-responsables en caso de un evento mayor en sus instalaciones.
3.2 Análisis y discusión de la información referente al
objetivo II
Con relación al objetivo número II “Rediseñar indicadores de
cumplimiento del sistema de gestión de riesgos para su aplicación
en el plan de mejoras”, se analizan cada uno de los indicadores
SART vigentes a junio del 2014 con el acuerdo del MRL e IESS, que
van ligados a operación directa de la compañía LAERSEC
SEGURIDAD PRIVADA S.A. ver Tabla No 4 Análisis Indicadores SART
48
Tabla No 4 Análisis Indicadores SART
ANALISIS DE INDICADORES SART PARA LAERSEC SEGURIDAD PRIVADA S. A.
ELEMENTO PES
O OBJETIVOS META ANALISIS
GESTION ADMINISTRATIVA
Política
Peso final 4,00%
Corresponde a la naturaleza
(tipo de actividad
productiva) y magnitud de
riesgo, compromete
recursos, compromiso técnico legal para mejorar
condiciones de los
trabajadores, esta difundida,
está documentada integrada e
implantada, se actualiza
periódicamente
4,00%
Contar con una política de seguridad que cumpla normas legales, comprometa recursos, ambiente seguro para los trabajadores y este acorde a actividad de la empresa ; además deberá ser revisada periódicamente
Elaborar una política que vaya a las necesidades de la empresa, designe recursos , se ampare en normativa legal vigente, se dé a conocer a los trabajadores, sea una herramienta de mejora continua y se revise periódicamente junto con los medidores de desempeño
La política deberá ser una herramienta no solo documental sino de análisis continuó en beneficio de los trabajadores y debe ser difundida y aplicada en todos los niveles de la compañía
49
Planificación
Peso final 3,96%
Las No conformidades priorizadas y temporizadas respecto a la
gestión: administrativa;
técnica; del talento humano;
y, procedimientos
o programas operativos
básicos, matriz de planificación, objetivos, teas
actividades rutinarias y no
rutinarias, incluye a todas las personas involucradas
propios, contratistas y otros. el plan
incluye procedimientos mínimos para el cumplimiento de los objetivos y acordes a las
No conformidades
priorizadas, habrá un plan
que comprometa
recursos humanos,
económicos y tecnológicos
para garantizar resultados
2,64%
Tener una matriz de planificación con metas y objetivos actividades rutinarias y no rutinarias, adicional un plan de actividades que comprometa recursos humanos, económicos, tecnológicos para garantizar resultados
Elaborar una matriz para las no conformidades encontradas y un plan de actividades que incluya actividades rutinarias y no rutinarias, disponer dentro del Plan Los Recursos Necesarios Para Garantizar Resultados Óptimos Deseados
La planificación de las a las nos conformidades debe estar establecida a la operación de mayor riesgo de la compañía, y la sincronía departamental con la finalidad de establecer responsables por áreas y definir la priorización de acciones correctivas sobre no conformidades encontradas, las mismas que se gestionarán con actividades rutinarias y no rutinarias, los mismo que dispondrán de recursos asignados por la Dirección con la finalidad de llegar a los objetivos deseados
El plan define los estándares o
índices de eficacia
(cualitativos y/o cuantitativos) del sistema de gestión de la
SST, que permitan
establecer las desviaciones
programáticas,
0,44%
Disponer De Índices Y Estándares De Eficacia Cualitativos Y Cuantitativos del Sistema de Gestión, que permitan establecer las desviaciones programadas.
Elaborar Estándares O Índices De Eficacia (Cualitativos/Cuantitativos) del Sistema de SST, que permitan establecer Las desviaciones programadas, en concordancia con el Artículo 11
Se generan herramientas de control propias como auditorías internas mensualizadas, donde se puedan analizar los cumplimientos de manera cualitativa que peritan priorización de
50
en concordancia con el artículo
11 del reglamento del
SART.
del Reglamento actividades y desviaciones propias de un sistema de gestión en seguridad y salud
El plan define los
cronogramas de actividades con responsables,
fechas de inicio y de finalización de la actividad,
cambios internos ,
cambios en la composición de
la plantilla, introducción de
nuevos procesos de
trabajo, estructura
organizativa entre otros,
cambios externos
modificaciones de leyes,
reglamentos fusiones
organizativas, Deben
adoptarse las medidas de
prevención de riesgos
adecuadas, antes de
introducir los cambios
0,88%
Tener un plan en el cual se defina los cronogramas de actividades con responsables, fechas de inicio y de finalización de cada actividad a realizarse.
Realizar un plan en el que se defina las actividades en el tiempo con sus responsables.
Realización de comités mensuales de avance con la verificación de la Dirección como herramienta de apoyo en la gestión de la Unidad de Seguridad y Salud
51
Organización
Peso final 4,00%
Tiene reglamento Interno de
Seguridad y Salud en el
Trabajo actualizado y
aprobado por el Ministerio de Relaciones Laborales.
0,80%
Contar con un reglamento aprobado por el MRL.
Elaborar un Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Elaboración e implementación de este documento legal es la premisa para el compromiso de la Dirección sobre implementar un Sistema de Gestión en Seguridad y Salud
Unidad de Seguridad y Salud en el
Trabajo;
0,20%
Cumplir con los requisitos técnico legales de la legislación ecuatoriana respecto a la unidad de SSO.
Conformar la unidad de SSO operativa, dirigido por un técnico en la materia.
Cumplimientos legales necesarios
Servicio Médico de Empresa;
0,20%
Cumplir Con Los Requisitos Técnico Legales De La Legislación Ecuatoriana Respecto Al Servicio Médico Institucional.
Instaurar El Servicio Médico, Dirigido Por Un Médico Ocupacional.
Cumplimientos legales necesarios
Comité y Subcomités de
Seguridad y Salud en el
Trabajo;
0,20%
Contar con comité de seguridad y salud en el trabajo de la organización y en caso necesario los subcomités de otros centros de trabajo registrados en el MRL.
Formar y registrar el comité y subcomités de seguridad y salud en el trabajo de la organización y centros de trabajo si lo amerita.
Cumplimientos legales necesarios
Delegado de Seguridad y Salud en el
Trabajo
0,20%
Contar Con Delegados En SSO En Los Diferentes Centros De Trabajo Que Lo Ameriten.
Registrar A O Los Delegados En SSO Para Cumplir Con Los Requisitos Técnico Legales De La Legislación Ecuatoriana.
Cumplimientos legales necesarios
52
Están definidas las
responsabilidades integradas
de Seguridad y Salud en el
Trabajo, de los gerentes, jefes, supervisores, trabajadores
entre otros y las de
especialización de los
responsables de las unidades de
Seguridad y Salud, y,
servicio médico de empresa; así
como, de las estructuras de
SST.
1,60%
Tener La Gestión Documental De Responsabilidades Integradas De SSO, De La Alta Dirección, Supervisores, Trabajadores Entre Otros Y Las De Especialización De Los Responsables De La Unidad De SSO, Y Servicio Médico De La Institución, Así Como De Las Estructuras De Sst., Disponer Y Aplicar Los Estándares De Desempeño En SSO Para Todos Los Integrantes De La Organización.
Establecer Las Responsabilidades Específicas Integradas De SSO De La Alta Dirección, Supervisores, Trabajadores Entre Otros Y Las De Especialización De Los Responsables De Las Unidades De SSO , elaborar estándares de desempeño en SSO
Diseñar herramientas de evaluación de desempeño para todos los integrantes de la empresa con la finalidad determinar la eficacia del sistema de gestión
Existe la documentación del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo de la empresa u
organización; manual,
procedimientos, instrucciones y
registros.
0,80%
Contar Con Manual Organizacional De Procedimientos, Instructivos, Registros, Etc. Realizados Para El Sistema De Gestión De SSO.
Elaborar El Manual De Procedimientos, Registros, Instructivos, Etc., Que Será Parte Del Sistema De Gestión De Seguridad Y Salud.
la empresa debe contar con toda la documentación referente al sistema de gestión con la finalidad que se sus procedimientos sean parte integral de la compañía
Integración - Implantación
Peso final 4,03%
Identificación de necesidades de
competencia
0,17%
Tener Y Mantener Identificadas Las Necesidades De Competencias (Conocimiento, Experiencia, Resultados) De Todos Los Puestos De Trabajo.
Identificar Las Necesidades De Competencias De Todo Los Puestos De Trabajo
Mejorar el procesos de selección de personal el mismo que iría acompañado con elaboración y aplicación de profesiogramas por puestos de trabajo tipo de la organización
53
Definición de planes,
objetivos, cronogramas
0,17%
Contar Con Un Programa De Competencias Que Incluya Planes, Objetivos Y Cronogramas A Realizar Por La Organización En SSO.
Elaborar Un Programa De Competencias Que Incluya Planes, Objetivos Y Cronogramas.
Determinados los perfiles de personal se desarrollarán planes de competencia con la finalidad de lograr mejor conocimiento, destreza y respuesta de los trabajadores en situaciones de emergencia y aplicación de conocimientos en SSO
Desarrollo de actividades de capacitación y competencia, evaluación de
eficacia del programa de competencia
0,34%
Contar Con Personal Capacitado De Acuerdo A Los Riesgos A Los Cuales Estén Expuestos Y A La Vez Estén Definidas Las Competencias De Todos Los Trabajadores, disponer de un procedimiento para registro de evaluaciones
Planificar Y Desarrollar Actividades De Capacitación Y Competencias, Para Todo El Personal De Acuerdo A Los Riesgos A Los Cuales Estén Expuestos, Elaborar Un Procedimiento De Evaluación Del Programa De Competencias Para Conocer Su Eficacia.
Elaboración de un plan integral de capacitación al personal de la organización y medir los resultados con un programa de evaluación de competencias para medir su efectividad
Se ha integrado-
implantado la política de
seguridad y salud en el trabajo, a la
política general de la empresa u
organización
0,67%
Política Integrada E Implantada A Toda La Gestión Documental De La Organización.
Integrar- Implantar La Política De SSA A La Política General De La Organización.
Aplicar y revisar los Cronogramas de planificación del SGSSO
Se ha integrado-
implantado la planificación de
SST, a la planificación general de la empresa u
organización
0,67%
Tener Planificación Integrada E Implantada A Toda La Gestión Documental De La Organización.
Integrar- Implantar El Plan De Actividades De SSA A La Planificación General De La Organización.
Aplicar y revisar los Cronogramas de planificación del SGSSO
54
Se ha integrado-
implantado la organización de
SST a la organización general de la
empresa u organización
0,67%
Tener Organización Integrada E Implantada A Toda La Gestión Documental De La Organización.
Integrar-Implantar La Organización De SSO A La Estructura Organizacional.
Aplicar y revisar los Cronogramas de planificación del SGSSO
Se ha integrado-
implantado la auditoria interna
de SST, a la auditoria
general de la empresa u
organización
0,67%
Contar Con La Auditoria De SSO Interna Integrada E Implantada A Las Auditorias Generales De La Organización.
Integrar-Implantar El Programa De Auditoria Interna En SSO A La Auditoria Interna De La Organización.
Aplicar y revisar los Cronogramas de planificación del SGSSO
Se ha integrado-
implantado las re-
programaciones de SST a las
re-programaciones de la empresa u
organización
0,67%
Tener Re-Programaciones En SSO Integradas-Implantadas A Las Actividades Reprogramadas De La Organización.
Integrar- Implantar La Re-Planificación En SSO A La Re- Planificación General De La Organización.
Aplicar y revisar los Cronogramas de planificación del SGSSO
Verificación/Auditoria Interna del cumplimiento de estándares e índices de eficacia del plan de gestión
Peso final 3,99%
Se verificará el cumplimiento de los estándares
de eficacia (cualitativa y/o
cuantitativa) del plan, relativos a
la gestión administrativa,
técnica, del talento humano
y a los procedimientos
y programas operativos
básicos, (Art. 11 -SART).
1,33%
Verificar El Desarrollo Y Cumplimiento De Los Estándares De Eficacia (Cualitativa Y Cuantitativa) Del Plan De Gestión Y Sus Cuatro Pilares.
Elaborar Los Estándares De Eficacia Del Plan, Relativos A La Gestión Administrativa, Técnica, Talento Humano Y Procedimientos Operativos Básicos.
Implementación de auditorías internas cualitativas mensualizadas
Las auditorías externas e
internas serán cuantificadas, concediendo
igual importancia a
los medios que a los resultados.
1,33%
Disponer De Auditorías Externas E Internas Cuantificadas.
Elaborar La Cuantificación De Las Auditorías Externas Y Auditorías Internas, Realizadas.
La verificación de estas dos herramientas de control sobre el cumplimiento de un SGSSO son vitales para la compañía ya que le darán una imagen real de
55
cómo está la empresa a la fecha
Se establece el índice de
eficacia del plan de gestión y su mejoramiento continuo, de
acuerdo con el Art. 11 – SART.
1,33%
Tener El Índice De Eficacia Del Sistema De Gestión Y El Procedimiento Para Su Mejoramiento Continuo.
Elaborar El Índice De Eficacia Del Sistema De Gestión Y Mejoramiento Continuo.
Disponer de una plan de mejora continua es lo ideal para la compañía con la finalidad de lograr eficacia en su sistema de gestión
Control de las desviaciones del plan de gestión
Peso final 3,98%
Se reprograman los
incumplimientos programáticos priorizados y temporizados
1,33%
Contar Con Una Re-Programación Del Incumplimiento Del Plan De Actividades Priorizados Y Temporizados.
Elaborar Re-Programaciones De Los Incumplimientos Programáticos Priorizados Y Temporizados Del Plan De Actividades.
Este indicador es de vital importancia para el cumplimento de las actividades que conforman el sistema de gestión en seguridad y salud
Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de actividades para
solventar objetivamente
los desequilibrios programáticos
iniciales
1,33%
Disponer De Un Cronograma De Actividades Ajustado Del Sistema De Gestión Con Los Desequilibrios Programáticos Encontrados.
Elaborar Cronogramas Ajustados De Acuerdo A Los Desequilibrios Programáticos Iniciales.
Todas las actividades por mas planificadas que estén deben ser planificadas objetivamente a la realidad de los cumplimientos y de no ser así buscar la manera de cumplir
Se cumple con la
responsabilidad de gerencia de
revisar el sistema de gestión de
Seguridad y Salud en el
Trabajo de la empresa u
organización incluyendo a
0,44%
Contar Con Sistema De Gestión Estudiado, Analizado, Aprobado Por La Gerencia Y Dado A Conocer A Todos Los Trabajadores, Para Garantizar Su Vigencia Y
Realizar Una Revisión Documental Permanente Del Sistema De Gestión En SSO Por Parte De La Gerencia, Incluyendo A Trabajadores.
El involucramiento en el sistema de gestión por parte de la Gerencia es importante ya que las decisiones de asignación de recursos y las tareas con priorización por áreas de gestión
56
trabajadores, para garantizar su vigencia y
eficacia.
Eficacia. son muy importantes dadas desde ese nivel, demuestra los empleados el compromiso de cumplir con la ley y más que eso velar por la seguridad d su personal
Se proporciona a gerencia toda la información
pertinente, como
diagnósticos, controles
operacionales, planes de gestión del
talento humano, auditorías, resultados, Considera gerencia la
necesidad de mejoramiento
continuo, revisión de
política, objetivos, otros, de requerirlos,
otros; para fundamentar la
revisión gerencial del Sistema de
Gestión.
0,88%
Disponer De Información Actualizada Y Constante Que Sea Proporcionada A Gerencia En Lo Pertinente Al Sistema De Gestión De Seguridad Y Salud En El Trabajo.
Proporcionar A La Gerencia Toda La Información Sobre El Sistema De SSO.
La Gerencia debe manejar toda la información y también es muy importante que la dirección tenga conocimientos en sobre seguridad y salud, además de la normativa vigente con la finalidad de apoyar con criterios estratégicos a la gestión que realizará el personal a cambio
57
Mejoramiento Continuo
Peso final 4,00%
Cada vez que se re-planifican las actividades de seguridad y
salud en el trabajo, se incorpora
criterios de mejoramiento continuo; con
mejora cualitativa y
cuantitativamente de los índices y estándares del
sistema de gestión de
seguridad y salud en el
trabajo de la empresa u
organización
4,00%
Contar Con Una Re Planificación Del Sistema De
Gestión En SSO
Incorporando Criterios Para El
Mejoramiento Continuo.
Incorporar Continuamente
Criterios De Mejora Que
Permitan Elevar Los Índices De
Gestión Del Sistema De
Gestión En SSO Tanto
Cualitativamente Como
Cuantitativamente.
La revisión de actividades que incremente el
cumplimento del sistema de
gestión
GESTION TECNICA
Identificación
Peso final 3,99%
La identificación,
medición, evaluación,
control y vigilancia
ambiental y de la salud de los
factores de riesgo
ocupacional deberá
realizarse por un profesional especializado
en ramas afines a la Gestión de
Seguridad y Salud en el
Trabajo, debidamente
calificado.
0,57%
Contar Con Un Profesional En SSO Que Pueda Realizar La Identificación De Riesgos De La Institución.
Realizar La Identificación De Riesgos A Través De Un Profesional Especializado En Ramas Afines A La Gestión De SSO Debidamente Calificado En El MRL.
Es indispensable contar con un
profesional que nos de apoyo identificación ,
medición, evaluación sobre
factores de riesgo
profesional
58
La Gestión Técnica
considera a los grupos
vulnerables: mujeres,
trabajadores en edades
extremas, trabajadores
con discapacidad e hipersensibles y sobreexpuestos,
entre otros.
El sistema de gestión debe contar con la
identificación de estos grupos y
tomar las consideraciones necesarias, para
estos grupos vulnerables y
sobre expuestos
Se han identificado las categorías de
factores de riesgo
ocupacional de todos los puestos, utilizando
procedimientos reconocidos en
el ámbito nacional o
internacional en ausencia de los primeros, con un registro de los potenciales expuestos por
riesgo , en cada puesto de
trabajo
1,14%
Contar Con Todos Factores
Los Riesgos Ocupacionales Identificados En
Todos Los Puestos De
Trabajo De La Organización,
tener un registro de expuestos
Identificar Los Riesgos Por Tipo
De Factor De Riesgo
(Mecánicos, Físicos,
Químicos, Ergonómicos, Psicosociales,
Biológicos), determinar los expuestos con
tiempos de trabajo
El uso de métodos
reconocidos y sus
metodologías apoyan al
reconocimiento de exposición de
riesgo en trabajadores, y lo más importante
sería tomar acciones
preventivas y correctivas para evitar accidentes
de trabajo y enfermedades profesionales,
por cada área de trabajo.
Tiene diagrama(s) de
flujo del(os) proceso(s).
0,57%
Contar Con Flujo Gramas De Procesos Con Los Riesgos Prominentes Identificados En Cada Proceso.
Elaborar Los Flujo Gramas De Procesos Tomando En Cuenta Los Factores De Riesgos Existentes.
Es muy importante tener un detalle de los procesos de la compañía, con ello la identificación de la áreas de mayor riesgo permitirán acciones incluso por grupos de trabajo
Se tiene registro de materias
primas, productos
intermedios y terminados;
0,57%
Tener Registros En Medios Físicos, Magnéticos De Materias Primas, Productos Intermedios Y Terminados.
Elaborar Los Registros De Las Materias Primas, Productos Intermedios Y Terminados.
Sería ideal la especialización de sobre la producción de servicios (servucción) ya que esto permitiría ubicar a proveedores y
59
usuarias de mejor manera y las responsabilidades a cubrir por cada una
Se dispone de los registros
médicos de los trabajadores expuestos a
riesgos
0,57%
Disponer De Los Registros Médicos De Los Trabajadores Expuestos A Riesgos Tomando En Cuenta La Población Vulnerable.
Elaborar Los Registros Médicos De Los Trabajadores Expuestos A Riesgos.
Deben mantener registros médicos de los trabajadores con la finalidad de saber su estado de salud con la finalidad de determinar entre otros aspectos la hipersensibilidad a factores externos
Se tiene hojas técnicas de
seguridad de los productos químicos
0,57%
Contar Con Las Hojas Técnicas De Seguridad De Todos Los Productos Químicos Que Se Utilicen En La Organización.
Solicitar A Los Proveedores Las Hojas Técnicas (MSDS)
Se debe tener las hojas de seguridad en los lugares donde se utilicen productos químicos en caso que existan emergencias con los mismos incluso con productos de uso común como cloros , desinfectantes etc.,
Medición
Peso final 4%
Se han realizado
mediciones de los factores de
riesgo ocupacional a
todos los puestos de trabajo con métodos de
medición (cuali-cuantitativa
según corresponda),
utilizando procedimientos reconocidos en
el ámbito nacional o
internacional a falta de los
primeros; debe
4% Tener Las Mediciones De Los Factores De Riesgo Ocupacional A Todos Los Puestos De Trabajo Con Métodos De Medición (Cualitativa-Cuantitativa Según Corresponda)., estrategia de muestreo, certificados de calibración, profesional en SSO calificado
Efectuar Mediciones Técnicas De Los Factores De Riesgo Ocupacional De Todos Los Puestos De Trabajo Con Métodos De Medición (Cualitativa-Cuantitativa Según Corresponda), medición técnica sobre los riesgos con estrategias de muestreo, tener un registro de los certificados de
La empresa debe contar con todas las mediciones de higiene industrial con la finalidad de tener un espectro real de la exposición de sus trabajadores a factores de riesgo y planificar en las actividades de seguridad las medidas correctivas necesarias arrojadas dentro de cada estudio, por otro lado debe exigir a sus
60
tener un estrategia de
muestreo definida, los
equipos utilizados deben
tener certificados de calibración, la medición debe ser realizad por un profesional especializado
en Gestión de la Seguridad y Salud en el
trabajo debidamente
calificado
calibración de los equipos, profesional especializado en SSO
clientes que cumplan con las medidas necesarias a pesar de que nuestro personal este en sus instalaciones
Evaluación
Peso final 4%
Se ha
comparado la medición
ambiental y/o biológica de los
factores de riesgo
ocupacional, con estándares ambientales y/o
biológicos contenidos en la Ley, Convenios Internacionales y más normas
aplicables, evaluación de
los riesgos, deben haber evaluaciones
por puestos de trabajo, por
grado de exposición, la
evaluación debe ser realizada
por un profesional
especializado en ramas afines a la gestión en
seguridad y debe estar
debidamente calificado
4%
Tener Comparado Todas Las Mediciones Ambientales Y/O Biológicas De Los Factores De Riesgo Ocupacional Realizadas, Con Estándares Ambientales Y/O Biológicos Contenidos En La Ley, Convenios Internacionales Y Más Normas Aplicables, por puestos de trabajo, nivel de exposición, contar con un profesional que pueda evaluar los riesgos
Obtener Datos Que Permitan Determinar Si Los Riesgos Se Encuentran Dentro De Los Límites Permisibles Contenidos En La Ley, Convenios Y Normativa Aplicable, obtener evaluaciones por puestos de trabajo, los puestos deben estar estratificados por probabilidad y consecuencia de exposición, las evaluaciones se realizan por un profesional en gestión de la seguridad
La empresa debe contar con todas las evaluación de riesgos por puestos de trabajo, con la finalidad de tener un espectro real de la exposición de sus trabajadores a factores de riesgo y planificar en las actividades de seguridad las medidas correctivas necesarias arrojadas dentro de cada estudio, por otro lado debe exigir a sus clientes que cumplan con las medidas necesarias a pesar de que nuestro personal este en sus instalaciones
61
Control Operativo Integral
Peso final 4,03%
Se han realizado
controles de los factores de
riesgo ocupacional
aplicables a los puestos de trabajo, con
exposición que supere el nivel
de acción; Etapa de
planeación y/o diseño, En la fuente, En el
medio de transmisión del factor de riesgo ocupacional; y, En el receptor, Los controles
tienen factibilidad
técnico legal; Se incluyen en el programa de
control operativo las
correcciones a nivel de
conducta del trabajador; Se incluyen en el programa de
control operativo las
correcciones a nivel de la
gestión administrativa
de la organización, El
control operativo
integral, fue realizado por un
profesional especializado
en ramas afines a la Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo,
debidamente calificado.
4,03%
Tener Controles Realizados De Todos Los Factores De Riesgo En Las Actividades Que Tiene La Empresa, en la etapa de planeación, en la fuente, en el receptor, en el medio de transmisión, en el receptor, debe ser controlada con factibilidad legal, Tener un Programa De Control Operativo Las Correcciones A Nivel De Conducta Del Trabajador. Tener Programa De Control Operativo Las Correcciones A Nivel De La Gestión Administrativa De La Organización, debe ser ejecutado por un profesional con especialización en ramas de la gestión de la seguridad
Realizar Controles De Los Factores De Riesgo De La Empresa Y Determinar Las Medidas Preventivas De Control Para Minimizar Los Riesgos Identificados, en la fuente, en el medio, en el receptor, en la fuente, programas de medidas correctivas, todo el control será realizada por un profesional en gestión de la seguridad
La empresa debe contar con todos los controles de riesgo en la operación de la compañía entendiendo que la empresa tiene alto riesgo no solo por el número de trabajadores si no por los factores a los que se exponen los trabajadores por la naturaleza misma de la operación de la compañía
62
Vigilancia ambiental y de la salud
Peso final 4%
Existe un programa de
vigilancia ambiental para los factores de
riesgo ocupacional que superen el nivel
de acción;
1%
Tener Un Programa De Vigilancia Ambiental Para Los Factores De Riesgo Ocupacional Que Superen El Nivel De Acción.
Controlar Los Factores De Riesgo Ocupacional Que Superen El Nivel De Acción Mediante Un Programa De Vigilancia Ambiental.
La empresa debe contar con este programa ya que es una herramienta que ayuda a la fortificación del sistema de gestión al haber identificado todo los factores de riesgo, se mejorarla calidad del ambiente laboral sin embargo debe hacerse en concordancia con los usuarios del servicio
Existe un programa de
vigilancia de la salud para los
factores de riesgo
ocupacional que superen el nivel
de acción
1% Tener Un Programa De Vigilancia De La Salud Para Los Factores De Riesgo Ocupacional Que Superen El Nivel De Acción.
Controlar Los Factores De Riesgo Ocupacional Que Superen El Nivel De Acción Mediante Un Programa De Vigilancia De La Salud.
La empresa debe contar con este programa ya que es una herramienta que ayuda a la fortificación del sistema de gestión al haber identificado todo los factores de riesgo, se mejorar los índices de ausentismo del personal que a la final representan altos costos para la compañía lo que se propone es que el empleador invierta en estos temas y serán más beneficiosas estas acciones
63
Se registran y mantienen por
veinte (20) años desde la
terminación de la relación laboral los
resultados de las vigilancias
(ambientales y biológicas) para
definir la relación
histórica causa-efecto y para informar a la
autoridad competente.
1% Tener Un Registro Por Veinte (20) Años Desde La Terminación De La Relación Laboral, Los Resultados De Las Vigilancias (Ambientales Y Biológicas).
Disponer Por El Tiempo Pre-Establecido (20 Años) Desde La Relación Laboral De Las Vigilancias (Ambientales Y Biológicas) Del Personal Para Definir La Relación Histórica Causa-Efecto Y Para Informar
Los registros por beneficio del empleador en caso de futuras demandas por enfermedad ocupacional deben guardarse celosamente en los archivos confidenciales de la compañía
La vigilancia ambiental y de
la salud fue realizada por un
profesional especializado
en ramas afines a la Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo,
debidamente calificado.
1% Contar Con Un Profesional En SSO Que Pueda Realizar La Vigilancia Para La Salud De La Institución.
Realizar La Vigilancia Ambiental A Través De Un Profesional Especializado En Ramas Afines A La Gestión De La Seguridad Y Salud En El Trabajo Calificado En El MRL.
Todos este plan debe ser ejecutada por un profesional en la rama será el único con la competencia para implementar acciones adecuadas en beneficio del trabajador
GESTION DEL TALENTO HUMANO
Selección de los trabajadores
Peso final 4%
Están definidos los factores de
riesgo ocupacional por
puesto de trabajo
1%
Tener Definidos Los Factores De Riesgo Por Puesto De Trabajo
Definir Los Factores De Riesgos Ocupacionales Por Puesto De Trabajo
El contar con una experticia en
procesos de selección
enfocados como parte primordial a la seguridad del
trabajador permitirá tener
una gestión efectiva en su
puesto de
Están definidas las
competencias de los
trabajadores en relación a los factores de
riesgo ocupacional del
puesto de trabajo.
1%
Tener Las Competencias De Los Trabajadores En Relación A Los Factores De Riesgos Ocupacionales Por Puesto De Trabajo
Definir Las Competencias De Los Trabajadores En Relación A Los Factores De Riesgo Ocupacional Por Puesto De Trabajo
64
Se han definido profesiogramas
(análisis del puesto de
trabajo) para actividades críticas con factores de riesgo de
accidentes graves y las
contraindicaciones absolutas y relativas para los puestos de
trabajo; y,
1% Tener Profesiogramas Para Todas Las Actividades De Los Trabajadores Con Factores De Riesgos
Definir Los Profesiogramas Para Actividades Críticas Con Factores De Riesgo De Accidentes Graves Y Contraindicaciones
trabajo, y de los resultados de la selección definir
con métodos adecuados el buen manejo
sobre deficiencias que
el trabajador presente siempre
y cuando no afecte ni
arriesgue su seguridad ni del personal a su
cargo
El déficit de
competencia de un trabajador
incorporado se solventa mediante
formación, capacitación,
adiestramiento, entre otros
1% Contar Con Trabajadores Competentes En SSO En La Organización
Capacitar, Formar Y Adiestrar A Los Trabajadores Para Solventar El Déficit De Competencias
Información Interna y Externa
Peso final 4,02%
Existe diagnóstico de
factores de riesgo
ocupacional que sustente el
programa de información
interna;
0,67%
Tener Un Programa De Información Interna Sustentado En Un Diagnóstico De Los Factores De Riesgo Ocupacional
El Programa De Información Se Sustenta En Un Diagnóstico De Los Factores De Riesgo Ocupacional
Es fundamental tener un diagnóstico de los factores de riesgo ocupaciones esto ayudará a tomar medidas necesarias en todas las áreas
Existe un sistema de información
interno para los trabajadores, debidamente
integrado-implantado
sobre factores de riesgo
ocupacionales de su puesto de trabajo, de los
riesgos generales de la organización y
0,67%
Contar Con Un Sistema De Información Interno Para Los Trabajadores, Debidamente Integrado Implantado Sobre Factores De Riesgo Ocupacionales De Cada Puesto De Trabajo De La Organización.
Definir Un Sistema De Información Para Los Trabajadores, Debidamente Integrados-Implantados Sobre Factores De Riesgo Ocupacional De Cada Puesto De Trabajo De Los Riesgos Generales De La Organización
La difusión de los factores de riesgos el cómo se enfrentan en la compañía convierte a la empresa en socios estratégicos en casos de emergencia
65
como se enfrentan;
La gestión técnica
considera a los grupos
vulnerables
0,67%
Tener Un Sistema De Información Interna Que Considere A Los Grupos Vulnerables De Trabajadores Como Son; Mujeres Embarazadas, Discapacitados, Etc.
Definir La Parte Operativa Dentro De Los Grupos Vulnerables Para El Sistema De Información Interno De La Organización
Se deben tomar en cuenta los grupos vulnerables sin dejar de revisar la factibilidad de la inserción laboral de pendiendo del puesto , exposición , riesgos y adaptabilidad del trabajador
Existe un sistema de información externa, en relación a la empresa u
organización, para tiempos
de emergencia, debidamente
integrado-implantado.
0,67%
Tener Un Sistema De Información Externa En Relación A La Organización U Organización, Para Tiempos De Emergencia, Debidamente Integrado-Implantado
Definir Un Sistema De Información Externa, En Relación A La Organización Para Tiempos De Emergencia, Debidamente Integrado-Implantado
Se debe difundir la información con las usuarias , sin embargo no se debe dejar de tomar en cuenta la correcta aplicación ya que nuestro personal esta sus instalaciones y las emergencias deberán serán cubiertas en sitio
Se cumple con las resoluciones de la Comisión
de Valuación de Incapacidades
del IESS, respecto a la
reubicación del trabajador por
motivos de SST
0,67%
Cumplir Con Las Resoluciones De La Comisión De Valuación De Incapacidades Del IESS, Respecto A La Reubicación Del Trabajador Por Motivos De SST
Analizar Las Resoluciones De La Comisión De Valuación De Incapacidades Del IESS
Todo trabajadores deberá ser reinsertado en caso de accidente laboral en un puesto de trabajo acorde a su capacidad
66
Se garantiza la estabilidad de
los trabajadores que se
encuentran en períodos de:
trámite, observación,
subsidio y pensión
temporal/provisional por parte
del Seguro General de Riesgos del
Trabajo, durante el primer año.
0,67%
Garantizar A Través De Los Contratos La Estabilidad De Los Trabajadores Que Se Encuentren En Períodos De Trámites, Observación, Subsidio Y Pensión Temporal/Provisional Por Parte Del SGRT
Elaborar Contratos Que Garanticen La Estabilidad De Los Trabajadores Según Los Establece La Normativa Legal
La empresa respeta todos los lineamientos de ley que amparen al trabajador
Comunicación Interna y Externa
Peso final 4%
Existe un sistema de
comunicación vertical hacia
los trabajadores sobre el
Sistema de Gestión de SST
2%
Tener Un Sistema De Comunicación Vertical Hacia Los Trabajadores Sobre El Sistema De Gestión En SSO
Definir Un Sistema De Comunicación Vertical Hacia Los Trabajadores
Por la organización jerárquica de la compañía y la definición se cumple con este requerimiento
Existe un sistema de comunicación en relación a la empresa u organización, para tiempos de emergencia, debidamente integrado-implantado.
2%
Tener Un Sistema De Comunicación En Relación A La Organización Para Casos De Emergencia Debidamente Integrado-Implantado
Definir Un Sistema De Comunicación En Relación A La Organización, Para Casos De Emergencia, Debidamente Integrado-Implantado
Se debe difundir la información con las usuarias , sin embargo no se debe dejar de tomar en cuenta la correcta aplicación ya que nuestro personal esta sus instalaciones y las emergencias deberán serán cubiertas en sitio
67
Capacitación
Peso final 4,00%
Se considera de prioridad, tener
un programa sistemático y documentado
para que: Gerentes, Jefes, Supervisores y Trabajadores,
adquieran competencias
sobre sus responsabilidades integradas
en SST; y,
2% Contar Con Un Programa Sistemático Y Documentado Para Que: Gerentes, Jefes, Supervisores Y Trabajadores Adquieran Competencias Sobre Sus Responsabilidades Integradas En SST
Definir Un Programa Sistemático Y Documentado Para Que: Gerentes, Jefes, Supervisores Y Trabajadores, Adquieran Competencias Sobre Sus Responsabilidades Integradas En SSO
La capacitación en los niveles superiores y medios es vital ya que son lo que pondrán las directrices en el personal a su cargo
Considerar las responsabilidades integradas
en el sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, de todos los
niveles de la empresa u
organización;
0,40%
Tener Las Responsabilidades Integradas Al Sistema D Gestión De Seguridad Y Salud En El Trabajo, En Todos Los Niveles De La Organización
Definir Las Responsabilidades En El Sistema De Gestión De SSO, A Todo Nivel De La Organización
La SSO debe ser parte integral en todos los niveles de la organización si no dejaría de ser un sistema integrado
Identificar en relación al literal anterior, cuales
son las necesidades de
capacitación
0,40%
Tener Identificadas Las Necesidades De Capacitación en Todos Los Niveles De La Organización
Identificar Los Procesos De Capacitación, En Donde Se Resalten Los Que Más Deban Tomarse En Cuenta
La obligatoriedad de tomar en cuenta la capacitación en todos los niveles de la compañía convertirá a la empresa en una entidad competitiva ya que su personal está capacitado no solo en áreas de operatividad si no en seguridad y salud entenderá su importancia y aplicación en el trabajo diario
Definir los planes,
objetivos y cronogramas
0,40%
Tener Planes, Objetivos Y Cronograma De Capacitación Para La Organización
Definir Los Planes, Objetivos Y Cronogramas De Capacitación Y Formación
Debe tener objetivos y cronogramas para su ejecución
68
Desarrollar las actividades de capacitación de acuerdo a los
literales anteriores; y ,
0,40%
Dar Capacitación Que Cubra Las Necesidades De Conocimiento De Los Trabajadores De La Organización
Desarrollar Las Actividades De Capacitación De Acuerdo Al Plan Y Cronograma De Actividades
Se debe cumplir dentro de la planificación general de la compañía
Evaluar la eficacia de los programas de capacitación
0,40%
Contar Con Programas Eficientes Para La Capacitación A Los Integrantes De La Organización
Comprobar La Eficacia De Los Programas De Capacitación
Debe estar evaluada con la finalidad de que aparte de ser un cumplimiento su aplicación y aprovechamiento sea real en todos los niveles de la organización
Adiestramiento
Peso final 4,00%
Existe un programa de
adiestramiento a los
trabajadores que realizan: actividades
críticas, de alto riesgo y
brigadistas; que sea sistemático
y esté documentado;
y,
2% Tener Un Programa Sistemático Y Documentado De Adiestramiento Para Los Trabajadores Que Realizan Actividades Criticas, De Alto Riesgo Y Brigadistas
Definir Un Programa De Adiestramiento A Los Trabajadores Que Realizan Actividades Críticas, De Alto Riesgo Y Brigadistas, Que Sea Sistemático Y Esté Documentado
Debe establecerse un plan anual sobre las actividades de mayor riesgo y concepto con su aplicación diaria
Identificar las necesidades de adiestramiento
0,50%
Tener Identificadas Las Necesidades De Adiestramiento A Todos Los Niveles De La Organización
Definir Las Necesidades De Adiestramiento Para Los Trabajadores De La Organización
Saber a qué niveles y que tipo de adiestramiento brindar
Definir los planes,
objetivos y cronogramas
0,50%
Tener Planes, Objetivos Y Cronograma De Capacitación Para La Organización
Definir Los Planes, Objetivos Y Cronogramas De Adiestramiento En La Organización
Debe tener planes y objetivos junto con cronogramas de cumplimiento
Desarrollar las actividades de adiestramiento
0,50%
Contar Con Actividades De Adiestramiento Al Personal
Desarrollar Las Actividades De Adiestramiento
Se deben aplicar la planificación
69
Evaluar la eficacia del programa
0,50%
Tener Una Evaluación De La Eficacia Del Programa De Adiestramiento
Evaluar El Impacto Del Programa De Adiestramiento En Los Trabajadores
Debe ser evaluada para medir su efectividad y retroalimentación en los trabajadores
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS
Investigación de accidentes y enfermedades profesionales – ocupacionales
Peso final 4,00%
Las causas inmediatas, básicas y
especialmente las causas fuente o de
gestión
0,40%
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo Para Investigación De Accidentes, Integrado E Implantado Que Determine: Las Causas Inmediatas, Básicas Y Especialmente Las Causas Fuente O De Gestión
Desarrollar Un Programa Técnicamente Idóneo Para Investigación De Accidentes, Integrado-Implantado Que Determine: Las Causas Inmediatas, Básicas Y Especialmente Las Causas Fuente O De Gestión
La investigación de accidentes , el
método de aplicación y los
protocolos a seguir para la
definición de la causa raíz
pueden ser a futuro con un
plan de medidas correctivas la
solución a muchos de los problemas y causas que
generan accidentes dentro de la
población laboral adiciona a esto
evitar bajas mayores por
negligencia del mismo trabajador
ayuda con una correcta
aplicación de la investigación, el
personal que realice esta
investigación debe estar totalmente
Las consecuencias relacionadas a las lesiones y/o a las pérdidas generadas por
el accidente
0,40%
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo Para Investigación De Accidentes, Que Determine: Las Consecuencias Relacionadas A Las Lesiones Y/O Pérdidas Generadas Por El Accidente
Desarrollar Un Programa Técnicamente Idóneo Para Investigación De Accidentes, Que Determine: Las Consecuencias Relacionadas A Las Lesiones Y/O Pérdidas Generadas Por El Accidente
70
Las medidas preventivas y
correctivas para todas las causas,
iniciando por los correctivos para
las causas fuente
0,40%
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo Para Investigación De Accidentes, Que Determine: Las Medidas Preventivas Y Correctivas Para Todas Las Causas, Iniciando Los Correctivos Para Las Causas En La Fuente
Desarrollar Un Programa Técnicamente Idóneo Para Investigación De Accidentes, Que Determine: Las Medidas Preventivas Y Correctivas Para Todas Las Causas, Iniciando Los Correctivos Para Las Causas En L
capacitado para cumplir con estas
exigencias
El seguimiento de la
integración-implantación de
las medidas correctivas; y,
0,40%
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo Para Investigación De Accidentes, Que Determine: El Seguimiento De La Integración E Implantación De Las Medidas Correctivas
Desarrollar Un Programa Técnicamente Idóneo Para Investigación De Accidentes, Que Determine: El Seguimiento De La Integración E Implantación De Las Medidas Correctivas
Realizar estadísticas y
entregar anualmente a
las dependencias del SGRT en
cada provincia.
0,40%
Contar Con Un Programa De Investigación De Accidentes Que Arroje Estadísticas, Las Mismas Que Se Entregarán Al SGRT En Cada Provincia Donde Haya Un Centro De Trabajo De La Organización
Desarrollar Un Programa De Investigación De Accidentes, Enfermedades Profesionales Que Permita Registrar La Estadísticas De Sucesos Acaecidos Dentro O Fuera De La Organización A Los Trabajadores
Exposición ambiental a factores de
riesgo ocupacional
0,40%
Tener Un Protocolo Médico Para La Investigación De Enfermedades Profesionales/Ocupacionales
Desarrollar Un Programa De Investigación De Accidentes, Enfermedades Profesionales/Ocupacionales, Que Considere: Exposición Ambiental A Factores De Riesgo Ocupacional
71
Relación histórica causa
efecto
0,40%
Tener Un Protocolo Médico Para Investigación De Enfermedades Profesionales/Ocupacionales, Que Considere: Relación Histórica Causa Efecto
Desarrollar Un Programa Técnicamente Idóneo Para Investigación De Enfermedades Profesionales/Ocupacionales, Que Considere: Relación Histórica Causa Efecto Del Suceso Acaecido
Exámenes médicos
específicos y complementarios; y, Análisis de laboratorio específicos y
complementarios
0,40%
Contar Con Exámenes Médicos Específicos De Los Trabajadores Y Análisis De Laboratorio Específicos Y Complementarios De Los Mismos
Desarrollar Un Programa Técnicamente Idóneo Para Investigación De Accidentes, Que Disponga La Realización De Exámenes Médicos Y Análisis De Laboratorio
Sustento legal 0,40%
Tener Un Protocolo Médico Para Investigación De Enfermedades Profesionales/Ocupacionales, Que Considere: El Sustento Legal Exigido
Desarrollar Un Programa Técnicamente Idóneo Para Investigación De Enfermedades Profesionales/Ocupacionales, Que Considere: El Sustento Legal Exigido
Realizar las estadísticas de
salud ocupacional y/o
estudios epidemiológicos
y entregar anualmente a
las dependencias
del Seguro General de Riesgos del
Trabajo en cada provincia
0,40%
Tener Estadísticas Y Entregar Anualmente A Las Dependencias Del SGRT En Cada Provincia
Realizar Las Estadísticas Anuales De Investigación De Accidentes De SSO Sobre Accidentes Suscitados
72
Vigilancia de la salud de los trabajadores
Peso final 4,02%
Pre empleo 0,67%
Tener Personal Idóneo Y Saludable Para Realizar Las Actividades A Ser Contratados Mediante Exámenes Pre Empleo Aplicando Reconocimientos Médicos En Relación A Los Factores De Riesgo Ocupacional De Exposición, Incluyendo A Los Trabajadores Vulnerables Y Sobreexpuestos
Realizar Exámenes Pre Empleo Mediante Reconocimientos Médicos En Relación A Los Factores De Riesgo Ocupacional De Exposición, Incluyendo A Los Trabajadores Vulnerables Y Sobreexpuestos
Su cumplimiento es esencial sobre todo en el giro de
negocio de la compañía por un estado delicado
de salud con patologías que pueden por el tipo de trabajo
poner en riesgo al trabajador
deben ser medidas y
sustentadas con estos protocolos
de salud ocupacional
De inicio 0,67%
Tener Personal Idóneo Y Saludable Para Realizar Las Actividades A Ser Contratados Mediante Exámenes Pre Empleo Aplicando Reconocimientos Médicos En Relación A Los Factores De Riesgo Ocupacional De Exposición, Incluyendo A Los Trabajadores Vulnerables Y Sobreexpuestos
Realizar Exámenes De Inicio Mediante Reconocimientos Médicos En Relación A Los Factores De Riesgo Ocupacional De Exposición, Incluyendo A Los Trabajadores Vulnerables Y Sobreexpuestos
73
Periódico 0,67%
Tener Personal Idóneo Y Saludable Para Realizar Las Actividades A Ser Contratados Mediante Exámenes Pre Empleo Aplicando Reconocimientos Médicos En Relación A Los Factores De Riesgo Ocupacional De Exposición, Incluyendo A Los Trabajadores Vulnerables Y Sobreexpuestos
Realizar Exámenes Periódicos Mediante Reconocimientos Médicos En Relación A Los Factores De Riesgo Ocupacional De Exposición, Incluyendo A Los Trabajadores Vulnerables Y Sobreexpuestos
Reintegro Puntaje:
0.167(0.67%)
0,67%
Tener Personal Idóneo Y Saludable Para Realizar Las Actividades A Ser Contratados Mediante Exámenes Pre Empleo Aplicando Reconocimientos Médicos En Relación A Los Factores De Riesgo Ocupacional De Exposición, Incluyendo A Los Trabajadores Vulnerables Y Sobreexpuestos
Realizar Exámenes De Reintegro Mediante Reconocimientos Médicos En Relación A Los Factores De Riesgo Ocupacional De Exposición, Incluyendo A Los Trabajadores Vulnerables Y Sobreexpuestos
Especiales; y, 0,67%
Tener Personal Idóneo Y Saludable Para Realizar Las Actividades A Ser Contratados Mediante Exámenes Pre Empleo Aplicando Reconocimientos Médicos En Relación A Los Factores De Riesgo
Realizar Exámenes Especiales Mediante Reconocimientos Médicos En Relación A Los Factores De Riesgo Ocupacional De Exposición, Incluyendo A Los Trabajadores Vulnerables Y Sobreexpuestos
74
Ocupacional De Exposición, Incluyendo A Los Trabajadores Vulnerables Y Sobreexpuestos
Al término de la relación laboral con la empresa u organización
0,67%
Disponer Al Término De La Relación Laboral De Los Empleados Con La Organización, De Reconocimientos Médicos Que Permitan Mantener Un Registro
Realizar Exámenes Al Término De La Relación Laboral Mediante Reconocimientos Médicos En Relación A Los Factores De Riesgo Ocupacional A Los Que Han Estado Expuestos Los Trabajadores
Planes de emergencia en respuesta a factores de riesgo de accidentes graves
Peso final 4,01%
Modelo descriptivo
(caracterización de la empresa u
organización)
0,11%
Tener Descrito El Plan De Emergencias
Desarrollar Un Plan De Emergencia Para La Organización Con Estándares De Instituciones Nacionales E Internacionales
La aplicación de estos indicadores de gestión están desapegados de la realidad de la
compañía ya que los servicios
hacia las usuarias son en
sus instalaciones la aplicación correcta en
nuestro giro de negocio debe ser que el empleado
75
Identificación y tipificación de emergencias
que considere las variables
hasta llegar a la emergencia;
0,11%
Tener Identificadas Y Tipificadas Las Posibles Emergencias
Describir Las Posibles Emergencias Que Pudieran Atentar A La Organización
esté debidamente
capacitado como solventar las
emergencias , sin embargo
debe entenderse que el
cumplimiento de simulacros y protocolos de
emergencia los hace cada usuaria a la
realidad de su empresa y sus instalaciones
Esquemas organizativos
0,11%
Tener Emergencias Organizadas En El Procedimiento Para Emergencias
Emergencias Organizadas
Modelos y pautas de
acción
0,11%
Tener Modelos Y Pautas De Acción En El Procedimiento Para Emergencias
Definir Modelos Y Pautas De Acción
Programas y criterios de integración-
implantación; y,
0,11%
Disponer De Programas Y De Criterios De Integración Implantación Del Sistema De SSO En Toda La Organización
Elaborar Programas Y Establecer Criterios Del Sistema En SSO Para Integrarlo-Implantarlo Dentro De La Organización
Procedimiento de
actualización, revisión y
mejora del plan de emergencia
0,11%
Tener Un Procedimiento Aprobado De Actualización, Revisión Y Mejora Del Plan De Emergencia
Actualizar Y Revisar El Plan De Emergencia
Se dispone que los trabajadores
en caso de riesgo grave e
inminente, previamente
definido, puedan
interrumpir su actividad y si es
necesario abandonar de inmediato el
lugar de trabajo
0,67%
Tener Un Procedimiento Aprobado De Que En Caso De Riesgo Grave E Inminente, Previamente Definido, Los Trabajadores Puedan Interrumpir Su Actividad Y Si Es Necesario Abandonar De Inmediato El Lugar De Trabajo
Definir Procedimientos De Actuación En Caso De Emergencias
76
Se dispone que ante una
situación de peligro, si los
trabajadores no pueden
comunicarse con su superior, puedan adoptar
las medidas necesarias para
evitar las consecuencias
de dicho peligro;
0,67%
Tener Un Procedimiento Aprobado En La Que Se Indique Que Ante Una Situación De Peligro, Si Los Trabajadores No Pueden Comunicarse Con Su Superior, Puedan Adoptar Las Medidas Necesarias Para Evitar Las Consecuencias De Dicho Peligro
Definir Procedimientos De Actuación En Caso De Emergencias
Se realizan simulacros
periódicos (al menos uno al
año) para comprobar la
eficacia del plan de emergencia;
0,67%
Contar Con Un Registro De Simulacros Periódicos Que Evidencien Que La Eficacia Del Programa De Emergencia
Realizar Simulacros Periódicos.
Se designa personal
suficiente y con la competencia adecuada; y,
0,67%
Tener Personal Suficiente, Calificado Y Competente En Brigadas De Emergencia
Entrenar Al Personal Que Conformen Las Distintas Brigadas
Se coordinan las acciones
necesarias con los servicios
externos: primeros auxilios,
asistencia médica,
bomberos, policía, entre otros, para
garantizar su respuesta
0,67%
Contar Con Las Acciones Necesarias Para Garantizar Una Adecuada Coordinación Con Los Bomberos, Policía, Cruz Roja, Etc.
Elaborar Un Sistema De Comunicación Adecuado Para Momentos En Que Se Susciten Emergencias
Plan de Contingencia
Peso final 4%
Durante las actividades
relacionadas con la
contingencia se integran-implantan
medidas de Seguridad y
4% Integrar-Implantar Medidas De Seguridad Y Salud En El Trabajo Durante Las Actividades Relacionadas Con La
Integrar-Implantar Medidas El Plan De Contingencia Con Las Medidas De Seguridad Y Salud Implantadas
De igual forma los trabajadores de la empresa deben saber cómo actuar mas no qué medidas tomar eso lo define la usuaria
77
Salud en el Trabajo.
Contingencia
Auditorías Internas
Peso final 4,00%
Se tiene un programa
técnicamente idóneo, para
realizar auditorías internas,
integrado-implantado que
defina:
Las implicaciones y responsabilidad
es
0,80%
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo, Para Realizar Auditorías Internas, Que Defina Implicaciones Y Responsabilidades
Definir Implicaciones Y Responsabilidades En El Programa De Auditorías Internas De La Organización Las auditorías
internas permitirán a la
compañía saber la realidad de cómo está el sistema de gestión en seguridad y
salud , saber qué medidas a tomar e incluso hacer ;planes para la
mejora de procesos en la operación de la
compañía
El proceso de desarrollo de la
auditoría
0,80%
Tener Un Proceso Ordenado Y Sistemático Del Desarrollo De La Auditoría
Ordenar Sistemáticamente El Proceso De Desarrollo De La Auditoría
Las actividades previas a la
auditoría
0,80%
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo, Para Realizar Auditorías Internas, Integrado-Implantado Que Defina Las Actividades Previas A La Auditoría
Ordenar Sistemáticamente El Proceso De Las Actividades Previas A La Auditoría
Las actividades de la auditoría
0,80%
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo, Para Realizar Auditorías Internas,
Ordenar Sistemáticamente El Proceso De Las Actividades De La Auditoría
78
Integrado-Implantado Que Defina Las Actividades De La Auditoría
Las actividades posteriores a la
auditoría
0,80%
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo, Para Realizar Auditorías Internas, Integrado-Implantado Que Defina Las Actividades Posteriores A La Auditoría
Ordenar Sistemáticamente El Proceso De Las Actividades Posteriores A La Auditoría
Inspecciones de seguridad y salud
Peso final 4,00%
Se tiene un programa
técnicamente idóneo para
realizar inspecciones y revisiones de seguridad y
salud, integrado-
implantado que contenga: objetivos y alcance,
implicaciones y responsabilidad
es, áreas y elementos a inspeccionar, metodología,
gestión documental
4% Disponer De Un Programa Para Realizar Inspecciones Y Revisiones De SSO, con objetivos, técnicamente idóneo, con responsabilidades e implicaciones, áreas y elementos a inspeccionar, que sea aplicado con metodología, debe tener evidencia documental
Elaborar Un Programa Sistemático Para Realizar Las Debidas Inspecciones Y Revisiones En SSO, con objetivos, implicaciones, responsabilidades áreas a inspeccionar , técnicamente idóneo, deben estar todas las áreas de trabajo, evidenciar con registros
Las inspecciones de seguridad son único mecanismo veras para verificar que se cumplan los estándares de seguridad requeridos en la compañía y que del compromiso de todos depende el éxito del mantenimiento y cumplimiento del sistema de gestión en seguridad y salud
Equipos de protección individual y ropa de trabajo
Peso final 4,02%
Se tiene un programa
técnicamente idóneo para selección y
capacitación, uso y
mantenimiento de equipos de
protección individual,
Contar Con Programa Para La Selección Y Capacitación, Uso Y Mantenimiento De Equipos De Protección Individual
Elaborar Un Programa Idóneo Para Selección, Capacitación, Uso Y Mantenimiento De EPIS
Los equipos de protección
personal serán dotados de
acuerdo al nivel de exposición en caso puntual de
la compañía región del
servicio, lugar de trabajo, horarios
79
integrado-implantado que
defina:
que cumple el trabajador , capacitación
sobre el correcto uso de los EPP, registros de su
dotación, reposición y
cumplimento es una parte
importante de apoyo al sistema si bien es cierto
que no elimina el riesgo si mitiga el impacto hacia el
trabajador Objetivo y alcance;
0,67%
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo Para Selección Y Capacitación, Uso Y Mantenimiento De Equipos De Protección Individual, Integrado-Implantado Que Contenga: Objetivo Y Alcance
Se Elaborara Un Programa Técnicamente Idóneo Para Selección Y Capacitación, Uso Y Mantenimiento De Equipos De Protección Individual, Integrado-Implantado Que Contenga: Objetivo Y Alcance
Implicaciones y responsabilidad
es;
0,67%
Tener Implícitas Las Implicaciones Y Responsabilidades En El Programa De EPIS
Poner En Conocimiento De Todo El Personal Las Implicaciones Y Responsabilidades Del Programa De EPIS
Vigilancia ambiental y biológica;
0,67%
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo Para Selección Capacitación, Uso Y Mantenimiento De Equipos De Protección Individual, Integrado-Implantado Que Contenga: Vigilancia Ambiental Y Biológica
Control Y Actualización De La Matriz De EPP
Desarrollo del programa;
0,67%
Tener Un Programa Idóneo Y Funcional De EPP
Todo El Personal Reciba Sus EPP De Acuerdo Al Tipo De Riesgo
Matriz con inventario de riesgos para
0,67%
Tener Un Programa Técnicamente
Uso De EPP(S) De Forma Adecuada
80
utilización de equipos de protección individual,
EPI(s)
Idóneo Para Selección Y Capacitación, Uso Y Mantenimiento De Equipos De Protección Individual, Integrado-Implantado Que Contenga: Matriz Con Inventario De Riesgos Para Utilización De Equipos De Protección Personal
Ficha para el seguimiento del uso de EPI(s) y ropa de trabajo
0,67%
Tener Una Ficha Técnicamente Idónea Y Funcional Para El EPP
Administrar Los EPPS De Manera Técnica
Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo
Peso final 4,00%
Se tiene un programa, para
realizar mantenimiento
predictivo, preventivo y correctivo, integrado-
implantado y que defina:
Tener Un Programa Idóneo Que Permita Realizar Los Mantenimientos Predictivos, Preventivos Y Correctivos De Maquinaria Y Equipos
Elaborar Un Programa De Mantenimiento Predictivo, Preventivo Y Correctivo Debidamente Integrado E Implantado
De acuerdo a la operación de la
compañía el mantener un plan
de mantenimiento
aportara al sistema de
gestión , sobre la prevención de riesgos y las
buenas prácticas de
mantenimiento de las
herramientas de trabajo
(vehículos y motocicletas)
pueden prevenir accidentes mayores
Objetivo y alcance
0,80%
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo Para Mantenimiento
Se Elaborará Un Programa Técnicamente Idóneo Para Mantenimiento
Implicaciones y responsabilidad
es
0,80%
Poner En Conocimiento De Todo El Personal Las Implicaciones Y Responsabilidades Del Programa De Mantenimiento
Incluir En Programa Implicaciones Y Responsabilidades
Desarrollo del programa
0,80%
Tener Un Programa Idóneo Y Funcional De Mantenimiento De Maquinaria
Desarrollar Un Programa De Mantenimiento Idóneo
81
Y Equipos
Formulario de registro de incidencias
0,80%
Control De Equipo Y Maquinaria
Ficha integrada-implantada de
mantenimiento/revisión de
seguridad de equipos
0,80% Tener Control
De Las Posibles Desviaciones
Control De Equipo Y Maquinaria
De lo cual se determina que hay índices que no están
apegados a la realidad de la compañía y podrían mejorar en algunos
aspectos para beneficio de los trabajadores de la compañía, por
ejemplo en Área Gestión Procedimientos y programas operativos en
su ítem planes de emergencia con un peso de del 4.01% no aplica a
la realidad de la compañía ya que los servicios que se prestan en la
compañía se los ejecuta en la instalaciones del cliente.
De igual manera se realiza un análisis de la Tabla N°4 de los
datos tabulados en la Encuesta al personal LAERSEC:
82
Tabla No 5 Tabulación del total de la muestra
ENCUESTA A PERSONAL DE LAERSEC SEGURIDAD PRIVADA
OBJETIVO DE LA ENCUESTA : DETERMINAR CON ESTA ENCUESTA LA MEDICION DE ESTE INDICADOR
FAVOR SELEECION UNA SOLA RESPUESTA Y MARQUELA CON UNA X
GESTION TECNICA
INDICADOR DETALLE BASE LEGAL
MEDICIONES DE FACTORES DE RIESGO EN PUESTOS DE CLIENTES
REVISION DE MEDICIONES DEL CLIENTE Y COMO
AFECTARIA A NUESTRO PERSONAL
ACTIVIDAD CO-RESPONSABLES
SEGURIDAD ESTRUCTURAL. ESPACIOS DE TRABAJO Y ZONAS PELIGROSAS.
PAVIMENTOS. ORDEN, LIMPIEZA Y MANTENIMIENTO.
CUESTIONES SI NO NP
1 La estructura del lugar de trabajo es sólida y apropiada para su uso.
46 202
2
3 metros ( 2,5 m . en oficinas)de altura desde el piso hasta el techo.
3
Usted dispone en su área de trabajo del siguiente espacio 2 m 2 de superficie libre por trabajador.
46 202
Zonas peligrosas: (con riesgo de caída, caída de objetos y contacto o exposición a elementos agresivos)
4
Disponen de instalaciones que no permitan el paso a personas no autorizadas.
80 168
Están bien señalizadas.
83
5
Las aberturas del suelo y pasos elevados están protegidas.
80 168
6
Las barandillas tienen una altura mínima de 90 cm ., son rígidas y resistentes, y tienen barra intermedia y rodapiés.
60 188
Pavimento:
7
Pavimento fijo, regular y no resbaladizo además de seco, limpio y libre de materias resbaladizas.
102 146
Orden y limpieza:
8 Condiciones de orden y limpieza son correctas
100 148
9
Las características de los suelos, techos y paredes permiten su limpieza y mantenimiento periódico
104 144
Ventanas y Baños:
10
Dispone de baño para su uso, y este tiene la suficiente ventilación con ventana o de forma artificial
156 92
Puertas y Portones:
11 Si son transparentes con señalización a la altura de la vista.
180 68
12
Si son de vaivén permiten la visibilidad de la zona a la que se accede.
190 58
CONTESTE DE ACUERDO A LUGAR DE TRABAJO SI ES EN LUGAR CERRADO O ABIERTO
Lugares de trabajo cerrados:
13 Existe sistema de calefacción 0 248
14 Existe sistema de climatización 0 248
15
La instalación de ventilación se
mantiene en buen estado de funcionamiento (y un sistema de control debe indicar toda avería siempre que sea necesario para la salud de los trabajadores)
122 126
Lugares de trabajo aire libre:
84
16
Existen estructuras que permitan a los trabajadores protegerse, en la medida de lo posible, de las inclemencias del tiempo.
46 60
Turnos de trabajo
17
Los turnos de trabajo son notificados con la suficiente anticipación al trabajador
190 58
18
Los equipos de trabajo son escogidos por el trabajador o designado por su superior , se toman en cuenta aspectos personales de no compatibilidad
0 248
Factores Organizativos con respecto a seguridad y salud ocupacional
19
La dirección de la empresa muestra con su comportamiento cotidiano, su preocupación por las condiciones de trabajo del personal.
70 178
20
Están definidas las funciones y responsabilidades del personal con mando para prevenir riesgos laborales.
192 56
21
Se efectúan evaluaciones de los riesgos y de las condiciones de trabajo existentes en la empresa para aplicar las mejoras más convenientes.
170 78
22
Los trabajadores reciben formación y adiestramiento para realizar su trabajo de forma correcta y segura.
190 58
Los resultados con respecto a porcentajes de respuestas por
cada pregunta, se detallan en la Tabla No 6. Resultados porcentuales de
la encuesta.
85
Tabla No 6 Resultados porcentuales encuesta personal Laersec
ENCUESTA A PERSONAL DE LAERSEC SEGURIDAD PRIVADA
OBJETIVO DE LA ENCUESTA : DETERMINAR CON ESTA ENCUESTA LA MEDICION DE ESTE INDICADOR
FAVOR SELEECION UNA SOLA RESPUESTA Y MARQUELA CON UNA X
GESTION TECNICA
INDICADOR DETALLE
MEDICIONES DE FACTORES DE RIESGO EN PUESTOS DE CLIENTES
REVISION DE MEDICIONES DEL CLIENTE Y COMO AFECTARIA A
NUESTRO PERSONAL
BASE LEGAL
ACTIVIDAD DE CO-RESPONSABILIDAD
SEGURIDAD ESTRUCTURAL. ESPACIOS DE TRABAJO Y ZONAS PELIGROSAS.
PAVIMENTOS. ORDEN, LIMPIEZA Y MANTENIMIENTO.
CUESTIONES SI NO
1 La estructura del lugar de trabajo es sólida y apropiada para su uso.
18,54% 81,45%
2
3 metros ( 2,5 m . en oficinas)de altura desde el piso hasta el techo.
3 Usted dispone en su area de trabajo del siguiente espacio 2 m 2 de superficie libre por trabajador.
18,54% 81,45%
Zonas peligrosas: (con riesgo de caída, caída de objetos y contacto o exposición a elementos agresivos)
4
Disponen de instalaciones que no permitan el paso a personas no autorizadas.
32,25% 67,74%
Están bien señalizadas.
86
5
Las aberturas del suelo y pasos elevados están protegidas.
32,25% 67,74%
6
Las barandillas tienen una altura mínima de 90 cm ., son rígidas y resistentes, y tienen barra intermedia y rodapiés.
24,19% 75,80%
Pavimento:
7 Pavimento fijo, regular y no resbaladizo además de seco, limpio y libre de materias resbaladizas.
41,12% 58,87%
Orden y limpieza:
8 Condiciones de orden y limpieza son correctas 40,32% 59,67%
9
Las características de los suelos, techos y paredes permiten su limpieza y mantenimiento periódico
41,93% 58,06%
Ventanas y Baños:
10
Dispone de baño para su uso, y este tiene la suficiente ventilación con ventana o de forma artificial
62,90% 37,09%
Puertas y Portones:
11 Si son transparentes con señalización a la altura de la vista.
72,58% 27,41%
12 Si son de vaivén permiten la visibilidad de la zona a la que se accede.
76,61% 23,38%
CONTESTE DE ACUERDO A LUGAR DE TRABAJO SI ES EN LUGAR CERRADO O ABIERTO
Lugares de trabajo cerrados:
13 Existe sistema de calefacción 100%
14 Existe sistema de climatización 100%
15
La instalación de ventilación se mantiene en
buen estado de funcionamiento (y un sistema de control debe indicar toda avería siempre que sea necesario para la salud de los trabajadores)
49,19% 50,80%
Lugares de trabajo aire libre:
16
Existen estructuras que permitan a los trabajadores protegerse, en la medida de lo posible, de las inclemencias del tiempo.
43,39% 56,60%
Turnos de trabajo
87
17 Los turnos de trabajo son notificados con la suficiente anticipación al trabajador
76,61% 23,38%
18
Los equipos de trabajo son escogidos por el trabajador o designado por su superior , se toman en cuenta aspectos personales de no compatibilidad
100%
Factores Organizativos con respecto a seguridad y salud ocupacional
19
La dirección de la empresa muestra con su comportamiento cotidiano, su preocupación por las condiciones de trabajo del personal.
28,22% 71,77%
20
Están definidas las funciones y responsabilidades del personal con mando para prevenir riesgos laborales.
77,41% 22,58%
21
Se efectúan evaluaciones de los riesgos y de las condiciones de trabajo existentes en la empresa para aplicar las mejoras más convenientes.
68,55% 31,45%
22
Los trabajadores reciben formación y adiestramiento para realizar su trabajo de forma correcta y segura.
76,61% 23,38%
Siendo de mayor interés para la compañía las preguntas 10,
16, y 17; así:
Pregunta No 10
Dispone de baño para su uso, y este tiene la suficiente ventilación
con ventana o de forma artificial.
Análisis
El 37,09% del personal no tiene a su libre acceso el uso de baños
para sus necesidades biológicas, y esto puede generar un problema
de salud, además que por ley deben tener los trabajadores las
condiciones mínimas en sus puestos de trabajo sean propias o no
las instalaciones de su patrono principal, se ilustra en el gráfico N°8.
88
Gráfico No 8 Pregunta No 10 Lugares de trabajo
Fuente: Encuesta personal de LAERSEC, Elaborado por: Autora
Pregunta No 16
Existen estructuras que permitan a los trabajadores protegerse, en la
medida de lo posible, de las inclemencias del tiempo.
Análisis
El 56,60% del personal indica que no tienen acceso a un lugar para
guarescerse de las inclemencias del tiempo, lo que puede generar
problemas de salud y ausentismo laboral por enfermedades
respiratorias; ver gráfico N°9.
63%
37% SI
NO
89
Gráfico No 9 Pregunta No 16 Lugares de trabajo al aire libre
Fuente: Encuesta personal de LAERSEC, Elaborado por: Autora
Pregunta No 17
Los turnos de trabajo son notificados con la suficiente anticipación al
trabajador
Análisis
El 23,38% indica que si son notificados sus turnos con la suficiente
planificación, esto demuestra que una mejor planificación en las
operaciones podría mejorar este porcentaje, ver el gráfico N°10.
43%
57%
SI
NO
90
Gráfico No 10 Pregunta No 17 Turnos de trabajo
Fuente: Encuesta personal de LAERSEC, Elaborado por: Autora
3.3 Análisis y discusión de la información referente al objetivo
III
Con respecto al análisis del objetivo III “Proponer actividades que
apoyen al incremento cuantitativo del sistema de gestión en
seguridad y salud vigente en LAERSEC SEGURIDAD PRIVADA
CIA. LTDA. con base a los nuevos indicadores relacionados en la
mejora de los procesos de servucción de la compañía”; se propone
la construcción de los siguientes indicadores de gestión detallados a
continuación:
77%
23%
SI
NO
91
Tabla No 7 Propuesta indicadores Gestión Administrativa
GESTION ADMNISTRATIVA
INDICADOR DETALLE BASE LEGAL
1
CONOCIMIENTO DE GRUPO DE REPRESENTACION
CONOCIMIENTOS EN SSO COMITES
Propuesta de cálculo
M= 14 personas
S1= 12 personas
S2= 12 personas
S3= 12 personas
M+S1+S2+S3= Total personas comité y subcomité deben estar
capacitados con un mínimo del 80%
Siendo M= Comité central
Siendo S1= Subcomité
No de personal entrenado
No de personal exigido entrenamiento
92
Tabla No 8 Propuesta indicadores Gestión Técnica
GESTION TECNICA
INDICADOR DETALLE BASE LEGAL
2
MEDICIONES DE FACTORES DE RIESGO EN PUESTOS DE CLIENTES
REVISION DE MEDICIONES DEL CLIENTE Y COMO AFECTARIA A NUESTRO PERSONAL
ACTIVIDAD CO-RESPONSABILIDAD
Propuesta de cálculo
No de factores de riesgo
No de riesgos estándar por puestos de trabajo
Tomando en cuenta los parámetros que se levantaran en cada
puesto de trabajo.
FACTOR DE RIESGO PESO SI NO
Lugar trabajo 20%
Zonas peligrosas 16%
Orden y limpieza 16%
Baños 16%
Accesos 16%
Portones y puertas 16%
93
Tabla No 9 Propuesta indicadores Gestión Talento Humano
GESTION DEL TALENTO HUMANO
INDICADOR DETALLE BASE LEGAL
SUBTAREA: SELECCIÓN DE PERSONAL
3
INDICADOR DE PRUEBAS DE HONORABILIDAD REALIZADAS
REALIZACION DE PRUEBAS DE POLÍGRAFO ANUALES
4
CONDICIONES FISILOGICAS DEL PUESTO
EL EMPLEADO ESTA APTO FISICAMENTE PARA CUBRIR EL PUESTO
5
CAPACITACION ESPECIFICA SOBRE RIESGOS DE LA COMPANIA A MAS DE CAPACITACION EN SSO , MANEJO SEGURO DE ARMAS Y PRUBEAS FISICAS DE USO DEL ARMA, MONTAJE Y DESMONTAJE SEGURO DE PARTES Y PIEZAS
Propuesta de cálculo indicador 3 “Indicador de pruebas de
honorabilidad realizadas”
Siendo
A= Población de puesto tipo (guardias)
B= No de pruebas al año (indicador para 1 prueba al año)
C= No de pruebas realizadas
Fórmula
94
A x B = C
C x 100
A
Propuesta de cálculo indicador 4 “condiciones fisiológicas del
puesto”
No de condiciones físicas cumplidas
No de condiciones físicas requeridas por puesto tipo
Tomando en cuenta los siguientes parámetros que desprenderán del
análisis de puesto tipo
PUESTO TIPO REQUERIDO PESO SI NO
Talla 35%
Peso 25%
Destreza 25%
Capacidades físicas 15%
100%
Propuesta de cálculo indicador 5 “Capacitación”
No capacitaciones aprobadas
No de capacitaciones requeridas en el puesto
Tomando en cuenta los siguientes parámetros exigidos para el cargo
95
CAPACITACION REQUERIDA ADICIONAL A SSO
PESO SI NO
Manejo de armas 30%
Uso de Armas 25%
Montaje y desmontaje seguro 25%
Evaluación de balística en polígono 20%
100%
Tabla No 10 Propuesta indicadores Procedimientos y programas operativos
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS
INDICADOR DETALLE BASE LEGAL
6
CAPACITACION SOBRE TIEMPOS DE EMERGENCIA EN LAS INSTALACIONES DEL CLIENTE
EL EMPLEADO DEBE ESTAR COMUNICADO POR PARTE DE LOS CLIENTES SOBRE SUS PLANES DE EMERGENCIA
CO-RESPONSABILIDAD
Propuesta de cálculo:
No capacitaciones aprobadas x 100
No capacitaciones requeridas
96
Tabla No 11 Propuesta indicadores de Innovación
INNOVACION
INDICADOR DETALLE BASE LEGAL
7
SATISFACION DEL CLIENTE
MEDIDORES DE SATISFACCION SOBRE SERVICIO RECIBIDO
8
INTERACCION DE COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA DE LA EMPRESA HACIA Y EL CLIENTE
TIEMPOS DE RESPUESTA ADECUADOS POR EMERGENCIA
9
ASOCIADOS DE NEGOCIO
ALINEACION SOBRE LOS PROCEDIMIENTOS, POLITICAS IMPLEMENTADOS POR EL CLIENTE
Propuesta de cálculo indicador 7 “Satisfacción del cliente”
Se realizaran encuestas de satisfacción, aplicadas para cada cliente
por tipo de área en la que se encuentra ejemplo: sector bancario,
sector comercial.
Luego de aplicar la siguiente fórmula
No servicios recibidos satisfechos x 100
No de servicios brindados
97
Propuesta de cálculo indicador 8 “Interacción de comunicación
interna y externa de la empresa hacia y el cliente”
No de comunicaciones atendidas satisfactorias en 24 horas x 100
No de comunicaciones recibidas en 24 horas
Propuesta de cálculo indicador 9 “Asociados de negocio”
No procedimientos y políticas implementados por el cliente cumplidas por el proveedor
x 100
No procedimientos y políticas implementados por el cliente
98
4. CONCLUSIONES
Luego del análisis de los resultados obtenidos se llegó a las
siguientes conclusiones:
1) Con la realización del diagnóstico de la situación actual de
la compañía en su sistema de gestión en seguridad y salud se
pueden determinar que hacen faltan indicadores que vayan
directamente ligados a la operación y realidad actual de la
compañía.
2) El rediseñar indicadores nuevos de gestión, luego del
análisis de los resultados de la aplicación de herramientas valiosas
para este estudio se define que el tener nuevos indicadores de para
el sistema de gestión vigente va de la mano con un plan de mejores
a la áreas sensibles de la compañía.
3) El proponer actividades que mejoren el incremento
cualitativo del sistema de gestión en seguridad y salud, no solo
tendrá la finalidad de alcanza porcentajes altos de cumplimento de la
compañía, si no que con la propuesta de indicadores en todas las
áreas de gestión del sistema y la propuesta de “indicadores de
innovación”, para la compañía, lograría hacerla sostenible en tiempo
y competitiva frente a la empresas del mismo giro de negocio.
99
5. RECOMENDACIONES
1) Después del estudio realizado se recomienda a la empresa
LAERSEC SEGURIDAD PRIVADA CIA. LTDA. la importancia de
construir indicadores de cumplimiento para el sistema de gestión con
la finalidad de mejorar la servucción, entender la importancia del
cumplimiento de las normas gubernamentales y de su buena
práctica en beneficio de los trabajadores, el empresario a mediano y
largo plazo, verá reflejado en sus resultados financieros las ventajas
de tener herramientas de mejora continua, además de tener un
ambiente sano y seguro de trabajo, le permitirá a la empresa ser
competitiva en el mercado al cumplir con altos estándares de
seguridad.
2) La implementación y puesta en marcha de indicadores,
compromete a todos los funcionarios y departamentos de la
empresa, y su cumplimiento en todo nivel, aportara para una
adecuada implementación la misma que generará mejoras tanto a
nivel servuctivo, como en el Sistema de gestión en seguridad y
Salud en el Trabajo.
100
6. BIBLIOGRAFIA
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15. Vasquez, L. (2007). SISTEMA DE GESTIÓN DE
SEGURIDAD Y SALUD MODELO ECUADOR.
16. Vergara, G. (2009). Etapas de Sistema de gestion .
102
ANEXOS
ELEMENTO PESO CUMPLE/NO ES APLICABLE NO CUMPLE ACTIVIDADES OBJETIVOS META
SE APLICA A TODAS LAS PERSONAS INCLUIDAS A LAS
VISITAS MATERIALES Y METODOS PRIORIDADES CRONOGRAMA RESPONSABLES PRESUPUESTO ACTIVIDADES RUTINARIAS ACTIVIDADES NO RUTINARIAS INDICADORES CAUSAS DE DESVIO OBSERVACIONES
Corresponde a la naturaleza (tipo de actividad productiva) y magnitud de
riesgoPuntaje :0.125(0.5%)
0,125 SI -
Contar Con Una Política En Sso De Acuerdo Al Tipo De Actividad Productiva De La
Organización.
Elaborar Una Política Aplicable Al Tipo De
Actividad Productiva De La Organización.
APLICA
Ruc, Política General De La Institución Canalizada A
Través De Los Estamentos De La Organización.
ALTA Una SemanaGerencia General - Usso -
Rrhh - Planificación.APLICA APLICA
Política Aceptada/Nº Políticas Propuestas *100=
100%
No Se Tenga La Información Necesaria, No Se Apruebe La
Polílica.
Compromete recursosPuntaje :0.125(0.5%)
0,125 SI -
Contar Con Una Política En El Que Se Comprometan Los
Recursos Económicos, Humanos Y Técnicos En Sso.
Recursos Necesarios Para Implementar En Sso.
APLICA
Plan Estratégico, Estados Financieros, Nómina De
Personal Proporcionada Por Las Àreas O Departamentos Involucrados, Asignación De
Recursos Suficientes Y Necesarios Para Las Áreas De
La Organización In
ALTAGerencia General - Usso - Rrhh - Planificación, Área
FinancieraAPLICA APLICA
Nº De Recursos Utilizados/Nº De Recursos
Comprometidos *100= 100%
Falta De Recursos Económicos, Falta De
Compromiso Del Recurso Humano, No Se Apruebe La
Política.
Incluye compromiso de cumplir con la legislación técnico legal de SST vigente;
y además, el compromiso de la empresa para dotar de las mejores condiciones de seguridad y salud ocupacioal para todo su personal.
Puntaje :0.125(0.5%)
0,125 SI -
Contar Con Una Política Que Se Comprometa Al
Cumplimiento De La Legislación Nacional E
Internacional (En Caso De Ausencia De La Primera)
Vigente En Sso
Elaborar Una Política Comprometiéndose A
Cumplir Con La Normativa Legal Nacional E
Internacional (En Ausencia De La Primera) Vigente.
Analizar E Incluir: Constitución, Acuerdos Internacionales, Leyes
Dictadas Por El Legislativo, Decretos, Ordenanzas
Acuerdos Ministeriales Y Reglamentos Expedidos Por
Autoridad Competente.
ALTAGerencia General - Usso -
Rrhh. Departamento O Área Legal. Unidad De Sso (Usso)
APLICA APLICA
Nº Cuerpos Legales Cumplidos/Nº Total De Cuerpos Legales En Sso
*100= 100%
No Contar Con Las Leyes Nacionales E Internacionales,
No Se Apruebe La Política, Desconocimiento De Cuerpos
Legales Aplicables.
Se ha dado a conocer a todos los trabajadores y se la expone en lugares
relevantesPuntaje :0.125(0.5%)
0,125 SI -
Contar Con Una Política Que Sea Conocida Y Entendida Por La Alta Dirección Y Los
Trabajadores De La Institución E Involucrados
Dar A Conocer La Política A Toda La Alta Dirección Y
Trabajadores De La Organización.
Material Impreso, Gigantografías, Afiches, Trípticos, Paginas Web Y
Otros Medios De Difusión.
ALTA Fecha Inica En Usso - Rrhh APLICA APLICANº De Trabajadores
Informados/Nº Total De Trabajdores * 100= 80%
No Aprobación Presupuesto Para Publicidad, No
Aprobación De La Política, Falta De Socialización
Adecuada.
Está documentada, integrada-implantada y mantenida
Puntaje :0.125(0.5%)0,125 SI -
Contar Con Una Política Integral Coherente E
Interrelacionada A Todas Las Actividades De La
Organización.
Documentar La Política, Integrarla E Implantarla
Dentro De La Gestión Documental De La Institución
A Nivel Administrativo Y Operativo.
Política Aprobada, Documentación General De
La Institución Que Este Funcionando A Nivel
Administrativo Y Operativa De Las Actividades Propias
De La Organización.
ALTAUsso - Rrhh-Departamentos
Y Unidades Administrativas Y Operativas
APLICA APLICAPolítica Integrada-
Implantada / Nº De Documentaci
No Se Apruebe La Política, No Se Integre E Implante A
Través De Los Departamentos O Áreas
Respectivas De La Institución.
Está disponible para las partes interesadas
Puntaje :0.125(0.5%)0,125 SI -
Contar Con La Política En Sso Disponible Para La Alta
Dirección, Trabajadores, Proveedores Y Visitantes.
Disponer La Política A Todas Las Partes Interesadas Dentro Y Fuera De La
Institución.
Material Impreso, Gigantografías, Afiches,
Trípticos, Relaciones Públicas.
ALTA Fecha Inicia En Usso-Rrhh-Seguridad Física APLICA APLICA
Nº De Políticas Disponibles En Centros De Trabajo,
Departamentos O Áreas /Nº Colaboradores De Centros De
Trabajo *100=100%
No Aprobación Presupuesto Para Publicidad, No
Aprobación De La Política, No Tener Un Programa Para
Difundir La Política.
Se compromete al mejoramiento continuo
Puntaje :0.125(0.5%)0,125 SI -
Contar Con Una Política Que Comprometa A Todo La Alta Dirección Y Trabajadores A
Estar En Una Mejora Continua.
Elaborar Una Política Que Comprometa A La Mejora
Continua A Toda La Institución.
Revisión Del Histórico De La Gestión Documental En Sso.
ALTATodos Los Integrantes De La
Institución.60 APLICA APLICA
Índice De Eficacia/Nº De Propuetas De Mejora
Realizadas *100=100%
No Aprobación De Las Mejoras Propuestas, No
Aprobación De La Política.
Se actualiza periódicamentePuntaje :0.125(0.5%)
0,125 SI -Contar Con Una Política Actualizada Cada Cierto
Periodo De Tiempo.
Actualizar La Política Según Los Estándares De
Desempeño.
Revisión Documental, Diagnóstico Inicial, Auditorias
Internas Y De Seguimiento. Debe Ser Revisada Al Menos
Cada Dos Anos A Cuando Haya Accidentes O Cambios
En Los Procedimientos O Medios De Producción
ALTAPrimera Semana De Cada
Semestre.Usso-Gerencia APLICA APLICA
Nº Políticas Aprobadas/Nº De Actualizaciones
Realizadas *100=100%
No Aprobación De La Política.
Las No conformidades priorizadas y temporizadas respecto a la gestión: administrativa; técnica; del talento
humano; y, procedimientos o programas operativos básicos
Puntaje :0.111(0.44%)
0,111 SI - ALTA APLICA APLICA
Existe una matriz para la planificación en la que se han temporizado las No
conformidades desde el punto de vista técnico
Puntaje :0.111(0.44%)
0,111 SI - Tener Una Matriz De Planificación De Actividades.
Elaborar La Matriz De Actividades En
Correspondencia Con Las No Conformidades Encontradas.
Resultados De La Auditoria Inicial, Matriz De
Planificación Que Parta De La Auditoría, Recursos
Económicos Y Humanos Asignados, Demás
Requerimientos De La Matriz Técnica De Planificación.
ALTA Usso APLICA APLICA
Matriz De Planificación Ejecutada/ Matriz De
Planificación Propuesta*100=100%
Que No Se Elabore La Matriz De Planificación, Que
Gerencia No Apruebe La Matriz.
La planificación incluye objetivos, metas y actividades rutinarias y no
rutinariasPuntaje :0.111(0.44%)
0,111 SI -
Contar Con Un Plan Técnico De Actividades Anuales Que
Incluya Objetivos, Metas, Actividades Rutinarias Y No
Rutinarias
Elaborar El Plan De Actividades Que Incluya
Objetivos, Metas Y Actividades Rutinarias Y No
Rutinarias.
APLICA
Planificación Que Incluya Objetivos, Metas Para
Actividades Rutinarias Y No Rutinarias, Que Partan De La
Auditoria.
ALTA
Fecha Inicia Después De La Auditoria Inicial Y
Posteriormente En Enero De Cada Año.
Gerencia-Usso APLICA APLICA
Plan Aprobado / Nº De Planes Presentados Que
Incluya Metas, Actividades Objetivos*100
Falta De Aprobación U Observaciones Al Mismo.
La planificación incluye a todas las personas que tienen acceso al sitio de
trabajo, incluyendo visitas, contratistas, entre otras
Puntaje :0.111(0.44%)
0,111 SI -
Tener Un Plan Técnico De Actividades Anuales Que
Incluya A Todas Las Personas Que Tienen Acceso Al Sitio
De Trabajo.
Elaborar El Plan De Actividades Que Incluya A Todas Las Personas Que
Tienen Acceso Al Sitio De Trabajo.
Auditoria Inicial, Matriz De Identificación De Riesgos, Que Incluya A Todas Las
Personas Que Tienen Acceso Al Sitio De Trabajo Incluyendo Visitas.
ALTA
Fecha Después De La Auditoria Inicial Y
Posteriormente En Enero De Cada Año.
Gerencia-Usso APLICA APLICA
Plan Aprobado/Nº De Planes Presentados Que Incluya
Actividades Rutinarias Y No Rutinarias* 100=80%
Falta De Aprobación U Observaciones Al Mismo,
Falta De Información.
El plan incluye procedimientos mínimos para el cumplimiento de los
objetivos y acordes a las No conformidades priorizadas.
Puntaje :0.111(0.44%)
0,111 SI -
Contar Con Un Plan De Actividades Que Contenga
Procedimientos Como Materiales Y Métodos,
Responsables Que Garanticen El Cumplimiento De Objetivos Acorde A Las
No Conformidades Encontradas.
Colocar Dentro Del Plan Procedimientos Mínimos
Como Materiales Y Métodos, Responsables, Acorde A Los Objetivos De Cada Ítem De
Las No Conformidades Priorizadas.
Auditoria Inicial, Matriz De Identificación De Riesgos,
Materiales Y Métodos Técnicos Y Legalmente
Aplicables, Responsables.
ALTA Usso APLICA APLICAPlan Aprobado/ Nº De Planes Presntados Con
Procedimientos *100 = 80%
Falta De Elaboración, Aprobación. Y/O Aplicación
De Observaciones O Correcciones Al Plan De
Actividades.
El plan compromete los recursos humanos, económicos, tecnológicos
suficientes para garantizar los resultados
Puntaje :0.111(0.44%)
0,111 SI -
Tener Un Plan De Actividades Que Comprometa Los
Recursos Tanto Económicos, Humanos Y Tecnológicos
Para Garantizar Los Resultados Que Se Pretende
Obtener.
Disponer Dentro Del Plan Los Recursos Necesarios Para
Garantizar Resultados Óptimos Deseados.
APLICA
Plan Estratégico De La Empresa, Presupuesto Anual Dela Empresa, Inventario De
Equipos Tecnológicos, No Conformidades Priorizadas.
ALTA Usso APLICA APLICANº Recursos Asiganados / Nº
Recursos Comprometidos*100 = 80%
Que No Se Asignen Los Recursos Necesarios Para La
Ejecución Del Plan.
MATRIZ PLAN DE ACTIVIDADES LAERSEC SEGURIDAD PRIVADA S. A.09-ene-15
GESTION ADMINISTRATIVAPolítica
Planificación
El plan define los estándares o índices de eficacia (cualitativos y/o
cuantitativos) del sistema de gestión de la SST, que permitan establecer las
desviaciones programáticas, en concordancia con el artículo 11 del
reglamento del SART.Puntaje :0.111(0.44%)
0,111 SI -
Disponer De Índices Y Estándares De Eficacia
Cualitativos Y Cuantitativos Del Sistema De Gestión, Que
Permitan Establecer Las Desviaciones Programáticas.
Elaborar Estándares O Índices De Eficacia
(Cualitativos/Cuantitativos) Del Sistema De Sst, Que Permitan Establecer Las
Desviaciones Programáticas, En Concordancia Con El
Artículo 11 Del Reglamento De
Resolución C.D. 333, Plan De Actividades, No
Conformidades, Indicadores De La Resolución C.D. 390,
Índice De Eficacia, Índice De Gestión (Índices Proactivos Y
Reactivos).
ALTA Usso APLICA APLICANº Índices Aplicados/ Nº De Índices Realizados*100=80%
Que No Se Definen Los In Dices O Estándares, Que No
Sean Aprobados Por Los Responsables, Que No Sean
Reales.
El plan define los cronogramas de actividades con responsables, fechas
de inicio y de finalización de la actividad
Puntaje :0.111(0.44%)
0,111 SI -
Tener Un Plan En El Cual Se Defina Los Cronogramas De
Actividades Con Responsables, Fechas De
Inicio Y De Finalización De Cada Actividad A Realizarse.
Realizar Un Plan En El Que Se Defina Las Actividades En El
Tiempo Con Sus Responsables.
Matriz Inicial De Riesgos, No Conformidades Priorizadas,
Cronogramas Y Responsables.
ALTA Usso APLICA APLICA
Nº De Cronogramas Aprobados / Nº De
Cronogramas Propuestos*100=80%
Que No Se Elabore El Cronograma De Actividades Y Sus Responsables, Que No Se
Apruebe Por Parte De Los Responsables.
Cambios internos.- Cambios en la composición de la plantilla,
introducción de nuevos procesos, métodos de trabajo, estructura
organizativa, o adquisiciones entre otros.
Puntaje :0.056(0.22%)
0,056 SI -
Disponer De Un Plan Con Información Sobre Cambios
Internos Actualizada De Manera Permanente Y Que Este Asequible A Todos Los
Involucrados En Sso.
Elaborar Un Plan Que Contemple Los Cambios Internos, Como Son La
Composición De La Plantilla, Nuevos Procesos, Métodos
De Trabajo, Etc.
Cambios En La Normativa Legal Nacional, Procesos, Metodologías De Trabajo, Cartera De Proveedores.
ALTA Usso APLICA APLICA
Nº De Cambios Internos Registrados /Nº Total De
Cambios Internos Realizados *100=100%
No Disponer De La Información Necesaria, No
Tener Un Programa Que Describa La Forma En Que Se
Dan Los Cambios Internos Dentro De La Empresa U
Organización.
Cambios externos.- Modificaciones en leyes y reglamentos, fusiones organizativas, evolución de los
conocimientos en el campo de la SST, tecnología, entre otros.
Deben adoptarse las medidas de prevención de riesgos adecuadas, antes
de introducir los cambios.Puntaje :0.056(0.22%)
0,056 SI -
Disponer De Un Plan Con Información Sobre Cambios
Externos Actualizado De Manera Permanente Y Que Este Asequible A Todos Los
Involucrados En Sso.
Elaborar Un Plan Que Contemple Los Cambios
Externos, Como Son Modificación En Leyes, Fusiones Organizativas
Conocimientos En Sso, Etc.
Mantener Información Legal Y Técnica De Cambios
Externos Debe Involucrar Al Departamento Legal,
Consultores Especializados, Normativa Legal
Internacional.
ALTA Fecha Inicia En Usso - Legal APLICA APLICA
Nº De Cambios Externos Registrados /Nº Total De
Cambios Externos Realizados *100=100%
No Disponer De La Información Necesaria, No
Tener Un Programa Que Describa La Forma En Que Se
Dan Los Cambios Externos Dentro De La Empresa U
Organización, No Contar Con El Presupuesto Asignado.
Tiene reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo actualizado y
aprobado por el Ministerio de Relaciones Laborales.
Puntaje :0.2(0.8%)
0,2 SI - Contar Con Un Reglamento Aprobado Por El Mrl.
Elaborar Un Reglamento Interno De Seguridad Y Salud
En El Trabajo.
Matriz De Riesgos, Normativa Legal, Datos Generales De La Empresa, Proceso Y Tramite
De Aprobación En El Mrl Tener Presentado Antes Del Vencimiento De La Vigencia
Bianual Del Reglamento.
ALTADepués De La Fecha De
Aprobación Se Renueva Cada Dos Años
Usso APLICA APLICAReglamento Aprobado/Nº Reglamentos Propuestos
*100=100%
No Aprobación Del Reglamento, Existencias De
Correcciones U Observaciones Al Mismo,
Retraso En El Mrl.
Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo;
Puntaje :0.05(0.2%)0,05 SI -
Cumplir Con Los Requisitos Técnico Legales De La
Legislación Ecuatoriana Respecto A La Unidad De
Sso.
Conformar La Unidad De Sso Operativa, Dirigido Por Un
Técnico En La Materia.
Organigrama Funcional, Decreto 2393, Funciones Y
Responsabilidad De La Unidad, Acuerdo Ministerial
203 Mrl.
ALTA Gerencia-Usso- Rrhh APLICA APLICAUnidad Conformada / Unidad
Propuesta*100=100%
No Aprobación De La Gerencia, Que No Cumpla
Los Dispuestos En El Decreto 2393, No Estar Registrado El
Técnico En El Mrl.
Servicio Médico de Empresa;Puntaje :0.05(0.2%)
0,05 SI -
Cumplir Con Los Requisitos Técnico Legales De La
Legislación Ecuatoriana Respecto Al Servicio Médico
Institucional.
Instaurar El Servicio Médico, Dirigido Por Un Médico
Ocupacional.
Organigrama Funcional, Decreto 2393, Reglamento
De Servicios Médicos De Empresa, Acuerdo Ministerial
203.
ALTA Gerencia-Usso- Rrhh APLICA APLICAServicio Médico Conformado
/ Servicio Médico Propuesto*100=100%
Que No Apruebe La Gerencia, Que No Cumpla Lo
Dispuesto En El Decreto 2393. No Estar Registrado El
Médico En El Mrl.
Comité y Subcomités de Seguridad y Salud en el Trabajo;Puntaje :0.05(0.2%)
0,05 SI -
Contar Con Comité De Seguridad Y Salud En El
Trabajo De La Organización Y En Caso Necesario Los
Subcomités De Otros Centros De Trabajo Registrados En El
Mrl.
Formar Y Registrar El Comité Y Subcomités De Seguridad Y
Salud En El Trabajo De La Organización Y Centros De
Trabajo Si Lo Amerita.
Nómina De Trabajadores, Convocatoria A Elecciones,
Designación De Trabajadores Por Parte Del Empleador.
Decreto 2393.
ALTA Gerencia-Usso- Rrhh APLICA APLICANº De Comités Y Supcomités Registrados/Nº De Centros
De Trabajo*100=100%
No Aprobación De La Gerencia, No Tener Quorum
Para Designar Los Representantes De Los Trabajadores, No Haber
Designado Los Trabajadores Representativos Por Parte Del Empleador, No Estar
Registrado El
Delegado de Seguridad y Salud en el Trabajo
Puntaje :0.05(0.2%)0,05 SI -
Contar Con Delegados En Sso En Los Diferentes Centros De
Trabajo Que Lo Ameriten.
Registrar A O Los Delegados En Sso Para Cumplir Con Los Requisitos Técnico Legales
De La Legislación Ecuatoriana.
Nómina De Trabajadores De Cada Centro De Trabajo.
Decreto 3993, Resolución 957, Decisión 584 Can.
ALTA Usso-Gerencia - Rrhh APLICA APLICADelegado Acreditado En El
Mrl/Nº Candidatos Propuestos *100=100
No Designar Al Personal Que Fungirá Como Delegado En Cada Centro De Trabajo, No
Registrarlo En El Mrl.
Están definidas las responsabilidades integradas de Seguridad y Salud en el
Trabajo, de los gerentes, jefes, supervisores, trabajadores entre otros
y las de especialización de los responsables de las unidades de
Seguridad y Salud, y, servicio médico de empresa; así como, de las
estructuras de SST.Puntaje :0.2(0.8%)
0,2 SI -
Tener La Gestión Documental De
Responsabilidades Integradas De Sso, De La Alta
Dirección, Supervisores, Trabajadores Entre Otros Y
Las De Especialización De Los Responsables De La Unidad
De Sso, Y Servicio Médico De La Institución, Así Como De
Las Estructuras De Sst.
Establecer Las Responsabilidades
Específicas Integradas De Sso De La Alta Dirección,
Supervisores, Trabajadores Entre Otros Y Las De
Especialización De Los Responsables De Las
Unidades De Sso Y, Serv
Nómina De Empleados, Manual De Funciones, Flujo
Grama De Procesos.ALTA Fecha Desde Gerencia-Usso- Rrhh APLICA APLICA
Nº De Responsabilidades Definidas En Sso/Nº Trabajadores * 100
No Designar Responsabilidades, Que No Se Apruebe Por Parte De La
Alta Dirección Las Responsabilidades Asignadas
Por Puesto De Trabajo.
Están definidos los estándares de desempeño de SSTPuntaje :0.2(0.8%)
0,2 SI -
Disponer Y Aplicar Los Estándares De Desempeño
En Sso Para Todos Los Integrantes De La
Organización.
Elaborar Estándares De Desempeño En Sso.
Insumos, Fórmulas De Indicadores, Competencias Generales Y Específicas En
Seguridad Y Salud.
ALTA Fecha Empieza En Usso - Rrhh APLICA APLICA
Nº De Estándares Definidos / Nº De Estándares De Eficacia Y De Gestión
Propuestos *100=80%
No Elaboración De Los Estándares, Falta De Insumos
Para Elaborarlos, No Aplicación De Los Mismos.
Existe la documentación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo de la empresa u organización; manual, procedimientos, instrucciones
y registros.Puntaje :0.2(0.8%)
0,2 SI -
Contar Con Manual Organizacional De
Procedimientos, Instructivos, Registros, Etc. Realizados
Para El Sistema De Gestión De Sso.
Elaborar El Manual De Procedimientos, Registros, Instructivos, Etc., Que Será
Parte Del Sistema De Gestión De Seguridad Y Salud.
Sistema De Registro Escrito O Magnético: Computadores, Software, Papel, Auditoria
Inicial, Matriz De Identificación De Riesgos,
C.D>. 390, Plan De Actividades.
ALTA Usso APLICA APLICA
Nº De Documentos Generados / Nº De
Documentos Técnico Legales Exigibles*100=100%
No Registrar: No Elaboración De Procedimientos,
Registros, Instructivos, No Aprobación De Los Mismos, No Aprobación Del Manual,
Falta De Insumos Para Elaborar El Manual.
Identificación de necesidades de competencia
Puntaje :0.042(0.17%)0,042 NO A
Tener Y Mantener Identificadas Las Necesidades De Competencias
(Conocimiento, Experiencia, Resultados) De Todos Los
Puestos De Trabajo.
Identificar Las Necesidades De Competencias De Todo
Los Puestos De Trabajo
Nómina De Trabajadores, Puestos De Trabajo, Manual
De Funciones, Matriz De Identificación De Riesgos,
Competencias En Sso.
ALTA Gerencia-Usso- Rrhh APLICA APLICA
Nº De Competencias Definidas/ No De
Competencias Identificadas*100=100%
Falta De Información, Información Deficiente, No Aprobación Por Parte De La
Alta Dirección De Las Necesidades Definidas.
Definición de planes, objetivos, cronogramas
Puntaje :0.042(0.17%)0,042 SI -
Contar Con Un Programa De Competencias Que Incluya
Planes, Objetivos Y Cronogramas A Realizar Por
La Organización En Sso.
Elaborar Un Programa De Competencias Que Incluya
Planes, Objetivos Y Cronogramas.
Resultados Del Diagnóstico Inicial, Matriz De
Identificación De Riesgos, Planes Objetivos
Cronogramas.
ALTAFecha Desde (Con Revisones
Semestrales).Usso APLICA APLICA
Nº De Planes, Objetivos Y Cronogramas Definidos / Nº
De Planes, Objetivos Y Cronogramas
Propuestos*100=100%
Falta De Información, Falta De Insumos, No Aprobación
Del Programa Por Parte De La Alta Dirección.
Organización
Integración - Implantación
Desarrollo de actividades de capacitación y competencia
Puntaje :0.042(0.17%)0,042 NO A
Contar Con Personal Capacitado De Acuerdo A Los Riesgos A Los Cuales
Estén Expuestos Y A La Vez Estén Definidas Las
Competencias De Todos Los Trabajadores.
Planificar Y Desarrollar Actividades De Capacitación Y Competencias, Para Todo
El Personal De Acuerdo A Los Riesgos A Los Cuales Estén
Expuestos.
Estar Definidas Las Competencias En Sso Y
Recibir Capacitación Especifica En La Misma A
Todo Nivel Y En Función De Las Responsabilidades.
ALTA Usso -Rrhh APLICA APLICANº Trabajadores Capacitados
/ Nº De Capacitaciones Planificadas*100=100%
Falta De Plan De Capacitación, Falta De Organización, Falta De
Programación, No Aprobación De Los
Programas, Inasistencia A Las Capacitaciones.
Evaluación de eficacia del programa de competencia
Puntaje :0.042(0.17%)0,042 NO A
Disponer De Un Procedimiento Y Registro Para Las Evaluaciones Del
Programa De Competencias.
Elaborar Un Procedimiento De Evaluación Del Programa
De Competencias Para Conocer Su Eficacia.
Programa De Competencias, Índices O Indicadores De Evaluación, Listado De Competencias De Los
Trabajadores.
ALTA Fecha Desde Usso -Rrhh APLICA APLICAProcedimientos Aprobado/
Nº De Procedimientos Propuestos*100=100%
Que No Este Elaborado El Programa De Competencias,
Que No Exista Indicadores De Eficacia Para Ser Evaluados,
Que El Programa No Sea Aprobado Por La Alta
Dirección.
Se ha integrado-implantado la política de seguridad y salud en el trabajo, a la
política general de la empresa u organización
Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Política Integrada E Implantada A Toda La
Gestión Documental De La Organización.
Integrar- Implantar La Política De Ssa A La Política General De La Organización.
Política Sso Integrada A La Política General De La
Organización.ALTA Usso -Rrhh APLICA APLICA
Política Integrada-Implantada / Política Aprobada*100=100%
No Integración De La Política En Sso A La Política De La
Empresa Por Parte De Rrhh.
Se ha integrado-implantado la planificación de SST, a la planificación general de la empresa u organización
Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Tener Planificación Integrada E Implantada A Toda La
Gestión Documental De La Organización.
Integrar- Implantar El Plan De Actividades De Ssa A La Planificación General De La
Organización.
Plan De Actividades Sso Integrado Al Plan General De
La Organización.ALTA Usso -Rrhh APLICA APLICA
Planificación Integrada - Implantada / Planificación
Aprobada*100= 100%
No Integración Del Plan De Actividades En Sso A La
Política De La Empresa Por Parte De Rrhh.
Se ha integrado-implantado la organización de SST a la organización general de la empresa u organización
Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Tener Organización Integrada E Implantada A Toda La
Gestión Documental De La Organización.
Integrar-Implantar La Organización De Sso A La
Estructura Organizacional.
Organización En Sso Integrada A La Organización
General.ALTA Gerencia - Usso - Rrhh APLICA APLICA
Organización Integrado-Implantado / Organización
Aprobado*100=100%
No Integración De La Organización En Sso A La
Organización General.
Se ha integrado-implantado la auditoria interna de SST, a la auditoria general
de la empresa u organizaciónPuntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Contar Con La Auditoria De Sso Interna Integrada E
Implantada A Las Auditorias Generales De La
Organización.
Integrar-Implantar El Programa De Auditoria
Interna En Sso A La Auditoria Interna De La Organización.
Procedimientos De Auditorías, Registros De
Auditorías En Sso.ALTA Usso-Rrhh APLICA APLICA
Auditoría Integrada-Implantada / Auditoría
Interna En Sso Aprobada*100=100
No Desarrollar El Programa De Auditoria En Sso, No
Integración De La Auditoria En Sso A La Auditoria Interna
De La Organización.
Se ha integrado-implantado las re-programaciones de SST a las re-programaciones de la empresa u
organizaciónPuntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Tener Re-Programaciones En Sso Integradas-Implantadas
A Las Actividades Reprogramadas De La
Organización.
Integrar- Implantar La Re-Planificación En Sso A La Re- Planificación General De La
Organización.
Plan Estratégico De La Institución, Plan De
Actividades De La Usso, Actividades A Reprogramarse
En Sso.
ALTA Fecha Desde Gerencia - Usso - Rrhh APLICA APLICA
Nº De Reprogramaciones Integradas-Implantadas / Nº
De Reprogramaciones Aprobadas *100=100%
No Elaborar Las Re-Programaciones En Sso, No
Integración De Las Re-Programaciones En Sso A La
Re-Programación De La Organización.
Se verificará el cumplimiento de los estándares de eficacia (cualitativa y/o
cuantitativa) del plan, relativos a la gestión administrativa, técnica, del
talento humano y a los procedimientos y programas operativos básicos, (Art.
11 -SART).Puntaje :0.333(1.33%)
0,333 SI -
Verificar El Desarrollo Y Cumplimiento De Los
Estándares De Eficacia (Cualitativa Y Cuantitativa) Del Plan De Gestión Y Sus
Cuatro Pilares.
Elaborar Los Estándares De Eficacia Del Plan, Relativos A
La Gestión Administrativa, Técnica, Talento Humano Y Procedimientos Operativos
Básicos.
Plan De Actividades, Estándares De Eficacia
Resolución Cd 390 Y 333ALTA Usso- Rrhh APLICA APLICA
Nº De Estándares Verificados / Nº De
Estándares Definidos *100=80%
No Contar Con Estándares De Verificación, No Realizar La
Verificación.
Las auditorias externas e internas serán cuantificadas, concediendo igual
importancia a los medios que a los resultados.
Puntaje :0.333(1.33%)
0,333 SI -Disponer De Auditorías
Externas E Internas Cuantificadas.
Elaborar La Cuantificación De Las Auditorías Externas Y
Auditorías Internas, Realizadas.
Resultados De Las Auditorías Tanto Internas Como
Externas En Sso Cuantificadas.
ALTA Usso- Rrhh APLICA APLICANº De Auditorías
Realizadas/Nº De Auditorías Programadas * 100=100%
No Cuantificar Auditorias Externas O Internas, O No
Realizar Auditorías.
Se establece el índice de eficacia del plan de gestión y su mejoramiento
continuo, de acuerdo con el Art. 11 � SART.
Puntaje :0.333(1.33%)
0,333 SI -
Tener El Índice De Eficacia Del Sistema De Gestión Y El
Procedimiento Para Su Mejoramiento Continuo.
Elaborar El Índice De Eficacia Del Sistema De Gestión Y Mejoramiento Continuo.
Conocimiento De Los Índices Preestablecidos Y Su
Aplicación. Resolución Cd 390
ALTA Usso -Gerencia APLICA APLICANº De Índices De Eficacia Obtenidos/Nº Auditorías
Realizadas * 100=100%
No Realizar Auditorías Externas Ni Internas.
Se reprograman los incumplimientos programáticos priorizados y
temporizadosPuntaje :0.333(1.33%)
0,333 SI -
Contar Con Una Re-Programación Del
Incumplimiento Del Plan De Actividades Priorizados Y
Temporizados.
Elaborar Re-Programaciones De Los Incumplimientos
Programáticos Priorizados Y Temporizados Del Plan De
Actividades.
Plan De Actividades En Sso, Cronograma De Actividades, Listado De Incumplimientos
ALTA Fecha Desde Usso APLICA APLICA
Nº De Reprogramaciones Ejecutadas / Nº De Reprogramaciones
Planificadas*100=100%
No Planificar Re-Programaciones Por Tiempo Y Prioridad, No Se Apruebe
Por Parte De La Alta Gerencia El Plan De Las Re-Programaciones.
Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de actividades para
solventar objetivamente los desequilibrios programáticos iniciales
Puntaje :0.333(1.33%)
0,333 SI -
Disponer De Un Cronograma De Actividades Ajustado Del Sistema De Gestión Con Los
Desequilibrios Programáticos Encontrados.
Elaborar Cronogramas Ajustados De Acuerdo A Los
Desequilibrios Programáticos Iniciales.
Cronograma Inicial. ALTA Fecha Desde Usso APLICA APLICA
Nº De Cronogramas Ajustados Y Elaborados / Nº De Cronogramas De Ajustes
Planificados*100=100%
No Ajustar Nuevos Cronogramas De Acuerdo A
Los Desequilibrios Programáticos Iniciales.
Se cumple con la responsabilidad de gerencia de revisar el sistema de
gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa u organización
incluyendo a trabajadores, para garantizar su vigencia y eficacia.
Puntaje :0.111(0.44%)
0,111 SI -
Contar Con Sistema De Gestión Estudiado,
Analizado, Aprobado Por La Gerencia Y Dado A Conocer A Todos Los Trabajadores, Para
Garantizar Su Vigencia Y Eficacia.
Realizar Una Revisión Documental Permanente Del
Sistema De Gestión En Sso Por Parte De La Gerencia,
Incluyendo A Trabajadores.
Retroalimentación Continua A La Gerencia Sobre El
Sistema De Seguridad Y Salud En El Trabajo.
ALTA Fecha Desde Gerencia-Usso APLICA APLICA
No De Revisiones Ejecutadas/ No De
Revisiones Planeadas*100=100%
Que No Exista Revisiones Del Sistema De Gestión Por Parte
De La Gerencia.
Se proporciona a gerencia toda la información pertinente, como
diagnósticos, controles operacionales, planes de gestión del talento humano,
auditorías, resultados, otros; para fundamentar la revisión gerencial del
Sistema de Gestión.Puntaje :0.111(0.44%)
0,111 SI -
Disponer De Información Actualizada Y Constante Que
Sea Proporcionada A Gerencia En Lo Pertinente Al
Sistema De Gestión De Seguridad Y Salud En El
Trabajo.
Proporcionar A La Gerencia Toda La Información Sobre El
Sistema De Sso.
Información Sobre El Sistema De Gestión (Procedimientos,
Registros, Resultados, Instructivos, Índices).
ALTA Fecha Desde Usso -Gerencia-Rrhh APLICA APLICANº De Información Revisada
/ No De Información Entregada*100
No Presentar Información Oportuna Ni Real A La
Gerencia.
Considera gerencia la necesidad de mejoramiento continuo, revisión de
política, objetivos, otros, de requerirlos.
Puntaje :0.111(0.44%)
0,111 SI -
Tener Una Cultura Prevencioncita Por Parte De Gerencia Que Promueva La
Necesidad De Un Mejoramiento Continuo En El
Sistema De Sso.
Elaborar Un Sistema De Gestión Que Promueva La
Mejora Continua.
Gestión Documental Sobre El Sistema De Gestión
(Procedimientos, Registros, Instructivos, Índices).
ALTA Fecha Desde Usso -Gerencia-Rrhh APLICA APLICANº De Información Revisada
/ Nº De Información Entregada*100=100%
No Mostrar Interés Por Parte De La Gerencia Para El
Mejoramiento Continuo. No Recibir Por Parte De La
Gerencia Los Resultados De La Gestión Realizada En Sso.
Cada vez que se re-planifican las actividades de seguridad y salud en el
trabajo, se incorpora criterios de mejoramiento continuo; con mejora
cualitativa y cuantitativamente de los índices y estándares del sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo de la empresa u organizaciónPuntaje :1(4%)
1 SI -
Contar Con Una Re Planificación Del Sistema De Gestión En Sso Incorporando
Criterios Para El Mejoramiento Continuo.
Incorporar Continuamente Criterios De Mejora Que
Permitan Elevar Los Índices De Gestión Del Sistema De
Gestión En Sso Tanto Cualitativamente Como
Cuantitativamente.
Sistema De Gestión, Documentos, (Manuales,
Procedimientos, Registros, Instructivos, Resultados).
ALTA Usso-Gerencia APLICA APLICA
Nº Cumplimietos Técnico Legales Realizados / Nº De
Cumplimientos Técnico Legales Totales*100=100%
Falta De Gestión, Falta De Indicadores, Falta De
Documentación.
Verificación/Auditoria Interna del cumplimiento de estándares e índices de eficacia del plan de gestión
Control de las desviaciones del plan de gestión
Mejoramiento Continuo
GESTION TECNICAIdentificación
La identificación, medición, evaluación, control y vigilancia ambiental y de la
salud de los factores de riesgo ocupacional deberá realizarse por un profesional especializado en ramas
afines a la Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente calificado.
1
La Gestión Técnica considera a los grupos vulnerables: mujeres,
trabajadores en edades extremas, trabajadores con discapacidad e
hipersensibles y sobreexpuestos, entre otros.
1
Se han identificado las categorías de factores de riesgo ocupacional de
todos los puestos, utilizando procedimientos reconocidos en el ámbito nacional o internacional en
ausencia de los primeros;Puntaje :0.143(0.57%)
0,143 SI -
Contar Con Todos Factores Los Riesgos Ocupacionales Identificados En Todos Los Puestos De Trabajo De La
Organización.
Identificar Los Riesgos Por Tipo De Factor De Riesgo
(Mecánicos, Físicos, Químicos, Ergonómicos,
Psicosociales, Biológicos).
APLICAMatriz 3X3 (Insht) Para
Riesgos Físicos, Ergonómicos, Biológicos Y Psicosociales.
ALTA Usso-Rrhh 3000 APLICA APLICA
Nº Riesgos Identificados / Nº Total De Riesgos Por
Puestos De Trabajo*100=100%
No Identificar Todos Los Riesgos Por Puesto. No
Utilizar Un Procedimiento Reconocido Para La
Identificación De Riesgos, No Determinar Los Factores De
Riesgo.
Tiene diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s).
Puntaje :0.143(0.57%)0,143 NO B
Contar Con Flujo Gramas De Procesos Con Los Riesgos
Prominentes Identificados En Cada Proceso.
Elaborar Los Flujo Gramas De Procesos Tomando En
Cuenta Los Factores De Riesgos Existentes.
APLICA
Número De Puestos De Trabajo, Procesos,
Subprocesos, Actividades. Deben Tener Incluidos Los
Grupos De Riesgos A Los Que Están Expuestos.
ALTA Usso-Rrhh APLICA APLICANº De Flujo Gramas De Procesos / Nº De Flujo
Gramas Totales *100=100%
No Tener Una Matriz De Procesos O Un Diagrama De
Procesos.
Se tiene registro de materias primas, productos intermedios y terminados;
Puntaje :0.143(0.57%)0,143 NO B
Tener Registros En Medios Físicos, Magnéticos De
Materias Primas, Productos Intermedios Y Terminados.
Elaborar Los Registros De Las Materias Primas, Productos Intermedios Y Terminados.
Inventario De Productos Terminados E Intermedios En
Elaboración, Inventario De Materias Primas, Con Un
Análisis De Riesgos Cuando Proceda.
ALTA Usso-Rrhh APLICA APLICA
Nº Registros De Materias Primas Recibidas, Productos Terminados, Inetermedios/
Nº De Materias Primas, Productos Termiandos,
Intermedios, Existentes*100=100%
No Tener Información Sobre Las Materias Primas
Existentes, Productos Terminados O Intermedios.
Se dispone de los registros médicos de los trabajadores expuestos a riesgos
Puntaje :0.143(0.57%)0,143 SI -
Disponer De Los Registros Médicos De Los Trabajadores
Expuestos A Riesgos Tomando En Cuenta La Población Vulnerable.
Elaborar Los Registros Médicos De Los Trabajadores
Expuestos A Riesgos.
Exámenes Médicos, Matriz Identificación De Riesgos,
Listado Trabajadores Población Vulnerable.
ALTA Usso-Rrhh APLICA APLICA
Nº Registros Médicos Realizados / Nº De
Trabajadores Expuestos A Riesgos*100=100%
Que No Haya Historias Clínicas De Los Trabajadores,
Que No Se Hayan Identificado Los Trabajadores
Expuestos A Riesgos.
Se tiene hojas técnicas de seguridad de los productos químicosPuntaje :0.143(0.57%)
0,143 SI -
Contar Con Las Hojas Técnicas De Seguridad De
Todos Los Productos Químicos Que Se Utilicen En
La Organización.
Solicitar A Los Proveedores Las Hojas Técnicas (Msds)
Materias Primas, Listado De Proveedores.
ALTA Usso-Compras APLICA APLICA
Nº De Msds Obtenidas Y Archivadas / Nº De Productos Químicos Identificados En La
Organización*100=100%
No Solicitar Las Hojas Técnicas A Los Proveedores
En La Compra Que Realice La Organización De Productos
Químicos.
Se registra el número de potenciales expuestos por puesto de trabajo
Puntaje :0.143(0.57%)0,143 SI -
Tener Un Registro Del Número De Potenciales
Expuestos Por Puesto De Trabajo En La Institución.
Registrar El Número De Potenciales Expuestos Por
Puesto De Trabajo Y Tiempo De Exposición De La
Organización.
APLICAMatriz De Riesgos 3 X 3, Base De Datos Con Los
Puestos De TrabajoALTA Usso-Rrhh APLICA APLICA
Potenciales Expuesto Identificados / Nº De Total De Trabajadores*100=100%
Que No Se Registre El Número Real De
Trabajadores Expuestos.
La identificación fue realizada por un profesional especializado en ramas afines a la Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo, debidamente calificado.
Puntaje :0.143(0.57%)
0,143 SI -
Contar Con Un Profesional En Sso Que Pueda Realizar La
Identificación De Riesgos De La Institución.
Realizar La Identificación De Riesgos A Través De Un
Profesional Especializado En Ramas Afines A La Gestión
De Sso Debidamente Calificado En El Mrl.
APLICA
Bases De Datos Profesionales O Instituciones Debidamente Calificadas En Sso En El Mrl Y
Senescyt
ALTA Usso-Rrhh APLICA APLICA
Nº Profesionales O Empesas Seleccionadas /Nº
Profesionales O Instituciones Calificadas*100=100%
Que El Profesional No Este Registrado En El Mrl.
Se han realizado mediciones de los factores de riesgo ocupacional a todos los puestos de trabajo con métodos de
medición (cuali-cuantitativa según corresponda), utilizando
procedimientos reconocidos en el ámbito nacional o internacional a falta
de los primeros;Puntaje :0.25(1%)
0,25 SI -
Tener Las Mediciones De Los Factores De Riesgo
Ocupacional A Todos Los Puestos De Trabajo Con Métodos De Medición
(Cualitativa-Cuantitativa Según Corresponda).
Efectuar Mediciones Técnicas De Los Factores De
Riesgo Ocupacional De Todos Los Puestos De Trabajo Con
Métodos De Medición (Cualitativa-Cuantitativa
Según Corresponda).
APLICA
Métodos, Metodologías Y Procesos Reconocidos A
Nivel Nacional O Internacional.
ALTA Usso APLICA APLICA
Nº De Mediciones Realizadas / Nº De Riesgos
Encontrados Y Priorizados*100=100%
No Poder Realizar Las Mediciones Correctamente,
No Usar Metodologías Reconocidas, No Haber
Identificado Adecuadamente Los Riesgos De Cada Puesto.
La medición tiene una estrategia de muestreo definida técnicamente
Puntaje :0.25(1%)0,25 SI -
Tener Una Estrategia De Muestro Definida
Técnicamente.
Medir De Manera Técnica Los Riesgos Usando
Estrategias De Muestreo Reconocidas.
Decreto Ejec. 2393/ Niosh/ Insht/ Osha / Instrumentos De Medida Certificados Y
Calibrados.
ALTA Usso APLICA APLICANº Estrategias Definidas / Nº Estrategias Identificadas*100
No Tener Una Estrategia De Muestreo Adecuada Para Las
Mediciones.
Los equipos de medición utilizados tienen certificados de calibración
vigentesPuntaje :0.25(1%)
0,25 SI -
Tener Los Certificados De Calibración Vigentes De Todos Los Equipos De
Medición Utilizados En Las Mediciones Realizadas Por
Empresas Calificadas Para El Efecto.
Mantener Un Registro De Los Certificados De Calibraciones De Los Equipos De Medición
Utilizados.
APLICA
Decreto Ejec. 2393/ Niosh/ Insht/ Osha / Instrumentos De Medida Certificados Y
Calibrados. Usar Las Estrategias Que El Método
Indique.
ALTA Usso APLICA APLICA
Nº De Certificados Aplicados Obtenidos / Nº De
Certificados Requeridos *100=100%
El Equipo No Tiene Certificado De Calibración
Respectivo
La medición fue realizada por un profesional especializado en ramas afines a la Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo, debidamente calificado.
Puntaje :0.25(1%)
0,25 SI -
Contar Con Un Profesional En Sso Que Pueda Realizar La Medición De Riesgos De La
Organización.
Realizar Las Mediciones De Riesgos A Través De Un
Profesional Especializado En Ramas Afines A La Gestión
De La Seguridad Y Salud En El Trabajo, Debidamente
Calificado.
APLICA
Bases De Datos De Profesionales O Instituciones Debidamente Calificadas En
Sso.
ALTA Usso APLICA APLICA
Nº Profesionales O Enmpesas Seleccionadas
Calificadas Para Medición De Riesgos/Nº Profesionales O
Institutciones Calificadas*100=100%
El Profesional No Este Registrado En El Mrl.
Se ha comparado la medición ambiental y/o biológica de los factores de riesgo ocupacional, con estándares ambientales y/o biológicos contenidos en la Ley, Convenios Internacionales y
más normas aplicables;Puntaje :0.25(1%)
0,25 SI -
Tener Comparado Todas Las Mediciones Ambientales Y/O Biológicas De Los Factores De
Riesgo Ocupacional Realizadas, Con Estándares Ambientales Y/O Biológicos
Contenidos En La Ley, Convenios Internacionales Y
Más Normas Aplicables.
Obtener Datos Que Permitan Determinar Si Los Riesgos Se
Encuentran Dentro De Los Límites Permisibles
Contenidos En La Ley, Convenios Y Normativa
Aplicable.
APLICA
Decreto Ejec. 2393/ Niosh/ Insht/ Osha / Instrumentos De Medida/ Estándares De Validación De Instituciones
Especializadas
ALTA Usso APLICA APLICA
Nº De Mediciones De Riesgos Comparadas / Nº De
Mediciones De Riesgos Realizadas*100=100%
No Disponer De Estándares Para Comprar Las Mediciones
Realizadas.
Se han realizado evaluaciones de los factores de riesgo ocupacional por
puesto de trabajoPuntaje :0.25(1%)
0,25 SI -
Contar Con Las Evaluaciones De Los Factores De Riesgo Ocupacional De Todos Los
Puestos De Trabajo.
Obtener Evaluaciones De Los Factores De Riesgo
Ocupacional De Todos Los Puestos De Trabajo.
Registros De Evaluaciones, Base De Datos Con Los
Puestos De Trabajo.ALTA Usso APLICA APLICA
Nº De Evaluaciones Por Puesto De Trabajo Realizadas / No .De
Evaluaciones Por Puestos De Trabajo
Planificados*100=100%
No Evaluar Todos Los Puestos De Trabajo.
Se han estratificado los puestos de trabajo por grado de exposición;
Puntaje :0.25(1%)0,25 SI -
Tener Estratificados Los Puestos De Trabajo Por Grado De Exposición.
Puestos De Trabajo Estratificados Por
Probabilidad Y Consecuencial De Exposición.
APLICA
Procesos, Subprocesos, Puestos De Trabajo,
Actividades Estratificados Por Probabilidad Y
Consecuencia De Exposición.
ALTA Usso APLICA APLICANº De Puestos Estratificados
/ Nº De Puestos Identificados*100
No Evaluar Ni Estratificar Todos Los Puestos.
Medición
Evaluación
La evaluación fue realizada por un profesional especializado en ramas afines a la Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo, debidamente calificado.
Puntaje :0.25(1%)
0,25 SI -
Contar Con Un Profesional En Sso Que Pueda Realizar La
Evaluación De Riesgos De La Institución.
Realizar La Evaluación De Riesgos A Través De Un
Profesional Especializado En Ramas Afines A La Gestión
De La Seguridad Y Salud En El Trabajo Debidamente
Calificado.
APLICA
Base De Datos De Profesionales O Instituciones Debidamente Calificados En
Sso En El Mrl.
ALTA Usso APLICA APLICA
Nº De Profesionales O Enmpesas Seleccionadas
Calificadas Para Evaluación De Riesgos/Nº De
Profesionales U Organizaciones
Calificadas*100=100%
El Profesional No Este Registrado En El Mrl.
Se han realizado controles de los factores de riesgo ocupacional
aplicables a los puestos de trabajo, con exposición que supere el nivel de
acción;Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Tener Controles Realizados De Todos Los Factores De Riesgo En Las Actividades
Que Tiene La Empresa.
Realizar Controles De Los Factores De Riesgo De La
Empresa Y Determinar Las Medidas Preventivas De
Control Para Minimizar Los Riesgos Identificados.
APLICA
Procedimiento Para Control De Riesgos, Puestos De
Trabajo, Agentes De Exposición.
MEDIA Usso APLICA APLICA
Nº De Medidas De Control Implementadas /Nº De
Medidas De Control Propuestas*100
No Aplicación De Controles Técnicamente Idóneos.
Etapa de planeación y/o diseñoPuntaje :0.042(0.17%)
0,042 SI -
Tener Definidos Los Controles De Los Factores De
Riesgo En La Etapa De Planeación Y/O Diseño.
Establecer Los Controles En La Etapa De Planeación Y/O
Diseño.APLICA
Decreto Ejec. 2393/ Niosh/ Insht/ Osha / Instituciones
Especializadas. Aplicar Procedimientos De Control En La Etapa De Planeación.
ALTA Usso APLICA APLICA
Nº De Medidas De Control En El Diseño Implementadas /
Nº De Meidas De Control En El Diseño
Propuestas*100=100%
No Plantear Medidas De Control.
En la fuentePuntaje :0.042(0.17%)
0,042 SI -Tener Definidos Los
Controles De Los Factores De Riesgo En La Fuente.
Establecer Los Controles De Riesgo Ocupacional En La
Fuente.
Aplicar Procedimientos De Control: Decreto Ejec. 2393/
Niosh/ Insht/ Osha / Instituciones Especializadas
MEDIA Usso APLICA APLICA
Nº De Medidas De Control En La Fuente Implementadas / Nº De Meidas De Control En
La Fuente Propuestas*100=100%
No Tener Medidas De Control En La Fuente.
En el medio de transmisión del factor de riesgo ocupacional; y,
Puntaje :0.042(0.17%)0,042 NO B
Tener Definidos Los Controles En El Medio De
Transmisión De Los Factores De Riesgo Ocupacional.
Establecer Los Controles De Factores De Riesgo
Ocupacional En El Medio De Transmisión.
Aplicar Procedimiento: Decreto Ejec. 2393/ Niosh/ Insht/ Osha / Instituciones
Especializadas
MEDIA Usso APLICA APLICA
Nº De Medidas De Control De R.O. En El Medio De
Transmisión Implementadas / Nº De Medidas De Control
De R.O. En El Medio De Transmisión Propuestas*100
No Implementar Medidas De Control De Riesgos
Ocupacionales (R.O.) En El Medio De Transmisión.
En el receptorPuntaje :0.042(0.17%)
0,042 SI -Tener Controles En El
Receptor De Los Factores De Riesgo Ocupacional.
Establecer Como Ultima Opción Las Medidas De
Control En El Receptor De Los Factores De Riesgo
Ocupacional
Aplicar Procedimientos Técnicos: Decreto Ejec. 2393/
Niosh/ Insht/ Osha / Instrumentos De Medida.
MEDIA Usso APLICA APLICA
Nº De Medidas De Control Implementadas En El
Receptor / Nº De Medidas De Control Propuestas En El
Receptor *100=100%
No Implementar Medidas De Control En El Receptor.
Los controles tienen factibilidad técnico legal;
Puntaje :0.167(0.67%)0,167 SI -
Tener Controles De Los Factores De Riesgo
Ocupacional Con Factibilidad Técnico Legal.
Factibilidad Los Controles De Los Factores De Riesgo
Ocupacional Implementados Y Propuestos A Través De
Una Normativa Legal.
APLICA
Decreto Ejec. 2393/Cuerpos Legales Nacionales
Específicos/ Niosh/ Insht/ Osha / Otras Instituciones
Especializadas.
MEDIA Usso APLICA APLICA
Nº De Medidas De Control Factibles Implementadas / Nº De Medidas De Control
Factibles Propuestas*100=100%
No Tener Un Sustento Técnico Legal.
Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a nivel de
conducta del trabajador;Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Tener Incluidas En El Programa De Control
Operativo Las Correcciones A Nivel De Conducta Del
Trabajador.
El Programa De Control Operativo Incluirá Las
Correcciones A Nivel De Conducta Del Trabajador.
APLICA
Cada Vez Que Se Detecten Fallas O Errores Que
Produzcan Accidentes O Enfermedades Se Proveerá
Su Repetición A Base De Dar A Conocer Las Medidas
Correctivas O Preventivas Que Da El Trabajador Con
Capa
ALTA Continuamente Usso-Rrhh APLICA APLICA
Nº De Medidas De Control A Nivel De Conducta
Implementadas / Nº De Medidas De Control A Nivel
De Conducta Propuestas*100
Cambios En La Conducta Operacional Del Trabajador.
Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a nivel de la
gestión administrativa de la organización
Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Tener Incluidas En El Programa De Control
Operativo Las Correcciones A Nivel De La Gestión
Administrativa De La Organización.
En El Programa De Control Operativo Se Incluyen Las Correcciones A Nivel De La
Gestión Administrativa De La Organización.
Correcciones Realizadas, Programa De Control Operativo, Gestión
Administrativa Desarrollada, Y Estos Componentes Se Los
Integrara De Tal Manera Que Sea Una Herramienta De
Gestión.
MEDIA Usso APLICA APLICA
Nº De Medidas De Control A Nivel De La Gestión
Administrativa De La Organización Implementadas / Nº De Medidas De Control
A Nivel De La Gestión Administrativa De La
Organización Propuestas *100
Que No Se Presenten Cambios En La
Administración.
El control operativo integral, fue realizado por un profesional
especializado en ramas afines a la Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo, debidamente calificado.Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Ejecutar El Control Operativo Integral Por Un Profesional
Especializado En Ramas Afines A La Gestión De Sso,
Debidamente Calificado.
El Control Operativo Integral Sea Realizado Por Un
Profesional Especializado En Ramas Afines A La Gestión
De Sso, Debidamente Calificado, Que Brinde Datos Reales Y Verdaderos Para El
Análisis.
APLICA
Los Controles Deben Ser Realizados Por Un
Profesional Que Acredite Niveles De Competencias
Requeridos De Acuerdo A Las Exigencias Técnico Legales.
ALTA Usso APLICA APLICA
Nº De Medidas De Control Ejecutadas / No De Medidas
De Control Propuestas*100=100%
El Profesional No Este Registrado En El Mrl.
Existe un programa de vigilancia ambiental para los factores de riesgo ocupacional que superen el nivel de
acción;Puntaje :0.25(1%)
0,25 SI -
Tener Un Programa De Vigilancia Ambiental Para Los
Factores De Riesgo Ocupacional Que Superen El
Nivel De Acción.
Controlar Los Factores De Riesgo Ocupacional Que
Superen El Nivel De Acción Mediante Un Programa De
Vigilancia Ambiental.
Procedimientos, Programas, Sistema De Gestión De La Organización Que Vigilen Factores De Riesgo Que
Superen El Nivel De Acción (50% Del Nivel Máximo
Permitido)
MEDIA Permanente Usso APLICA APLICA
Nº De F.R.O. Que Superen El Nivel De Acción Vigilados
Ambientalemente / Nº De F.R.O. Que Superen El Nivel
De Acción Identificados Ambientalmente*100=100%
Falta De Colaboración, Falta De Ejecución Del Programa
Por El Médico.
Existe un programa de vigilancia de la salud para los factores de riesgo
ocupacional que superen el nivel de acción
Puntaje :0.25(1%)
0,25 SI -
Tener Un Programa De Vigilancia De La Salud Para
Los Factores De Riesgo Ocupacional Que Superen El
Nivel De Acción.
Controlar Los Factores De Riesgo Ocupacional Que
Superen El Nivel De Acción Mediante Un Programa De
Vigilancia De La Salud.
APLICA
Matriz De Riesgos, Procedimientos, Programas,
Software Sistema De La Organización.
MEDIA Permanente Usso APLICA APLICA
Nº De F.R.O. Que Superen El Nivel De Acción Vigilados
Médicamente / Nº De F.R.O. Que Superen El Nivel De
Acción Identificados Médicamente*100=100%
No Contar Con Los Recursos Necesarios, Falta De Colaboración De Los
Trabajadores.
Se registran y mantienen por veinte (20) años desde la terminación de la relación laboral los resultados de las vigilancias (ambientales y biológicas)
para definir la relación histórica causa-efecto y para informar a la autoridad
competente.Puntaje :0.25(1%)
0,25 SI -
Tener Un Registro Por Veinte (20) Años Desde La
Terminación De La Relación Laboral, Los Resultados De
Las Vigilancias (Ambientales Y Biológicas).
Disponer Por El Tiempo Pre-Establecido (20 Años) Desde La Relación Laboral De Las Vigilancias (Ambientales Y
Biológicas) Del Personal Para Definir La Relación Histórica
Causa-Efecto Y Para Informar A
APLICA
Archivos, Documentos, Historias Clínicas, Vigilancias Ambientales Y Biológicas En
Sistemas De Registro Y Control.
MEDIA Permanente Usso APLICA APLICANº De Registros Elaborados / Nº De Registros Exigidos
*100=100%
No Prever Medios Para Mantener Información Por
Largos Periodos.
La vigilancia ambiental y de la salud fue realizada por un profesional
especializado en ramas afines a la Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo, debidamente calificado.Puntaje :0.25(1%)
0,25 SI -
Contar Con Un Profesional En Sso Que Pueda Realizar La
Vigilancia Para La Salud De La Institución.
Realizar La Vigilancia Ambiental A Través De Un
Profesional Especializado En Ramas Afines A La Gestión
De La Seguridad Y Salud En El Trabajo Calificado En El Mrl.
Base De Datos De Profesionales O Instituciones Con Personal Debidamente
Calificados En El Mrl Y Senescyt.
ALTA Permanente Usso APLICA APLICA
Nº De Profesionales O Enmpesas Seleccionadas
Calificadas Para Vigilancia Para La Salud/Nº De
Profesionales O Instituciones Calificadas*100=100%
El Profesional No Está Registrado En El Mrl.
Están definidos los factores de riesgo ocupacional por puesto de trabajo;
Puntaje :0.25(1%)0,25 SI -
Tener Definidos Los Factores De Riesgo Por Puesto De
Trabajo
Definir Los Factores De Riesgos Ocupacionales Por
Puesto De TrabajoAPLICA
Determinar Todos Los Factores De Riesgos
Existentes Por Puesto De Trabajo.
ALTA Usso APLICA APLICA
Nº Factores De Riesgo Definidos Por Puesto De
Trabajo / Nº De Factores De Riesgo
Identificados*100=100%
No Definir Factores De Riesgo, Ó Identificación
Errónea.
Selección de los trabajadores
Control Operativo Integral
Vigilancia ambiental y de la salud
GESTION DEL TALENTO HUMANO
Están definidas las competencias de los trabajadores en relación a los factores de riesgo ocupacional del puesto de
trabajo.Puntaje :0.25(1%)
0,25 SI -
Tener Las Competencias De Los Trabajadores En Relación
A Los Factores De Riesgos Ocupacionales Por Puesto De
Trabajo
Definir Las Competencias De Los Trabajadores En Relación
A Los Factores De Riesgo Ocupacional Por Puesto De
Trabajo
APLICA
Valorar: Experiencia, Conocimientos Y Resultados En Materia De Prevención De
Riesgos En El Trabajo
ALTA Usso-Rrhh APLICA APLICA
Nº De Competencias Definidas / Nº De
Competencias Elaboradas Por Puesto De
Trabajo*100=100%
No Definir Las Competencias Correctamente.
Se han definido profesiogramas (análisis del puesto de trabajo) para actividades críticas con factores de
riesgo de accidentes graves y las contraindicaciones absolutas y relativas
para los puestos de trabajo; y,Puntaje :0.25(1%)
0,25 SI -
Tener Profesiogramas Para Todas Las Actividades De Los
Trabajadores Con Factores De Riesgos
Definir Los Profesiogramas Para Actividades Críticas Con
Factores De Riesgo De Accidentes Graves Y Contraindicaciones
APLICAIdentificar Todos
Lostrabadores Expuestos Por Tipo De Riesgo
ALTA Usso-Rrhh APLICA APLICANº Profesiogramas
Elaborados / Nº De Puestos Identificados*100=100%
Falta Definir Factores De Riesgo Por Puesto De
Trabajo.
El déficit de competencia de un trabajador incorporado se solventa mediante formación, capacitación,
adiestramiento, entre otrosPuntaje :0.25(1%)
0,25 SI -Contar Con Trabajadores
Competentes En Sso En La Organización
Capacitar, Formar Y Adiestrar A Los Trabajadores Para Solventar El Déficit De
Competencias
APLICACursos, Inducciones,
EntrenamientosALTA Usso-Rrhh APLICA APLICA
Nº De Trabajadores Competentes/Nº De
Capacitaciones, Formaciones, Adiestramientos Planificados
*100=100%
No Elaborar Competencias, No Asignar Presupuesto.
Existe diagnóstico de factores de riesgo ocupacional que sustente el programa
de información interna;Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 NO A
Tener Un Programa De Información Interna Sustentado En Un
Diagnóstico De Los Factores De Riesgo Ocupacional
El Programa De Información Se Sustenta En Un
Diagnóstico De Los Factores De Riesgo Ocupacional
APLICAProgramas, Planes, Registros,
InstructivosALTA Usso-Rrhh APLICA APLICA
Nº Competencias Elaborados Por Puesto Y Factor De
Riesgo / Nº Competencias Por Puesto Y Factor De
Riesgo Definidos*100=100%
No Elaborar Competencias, No Asignar Presupuesto
Existe un sistema de información interno para los trabajadores,
debidamente integrado-implantado sobre factores de riesgo ocupacionales de su puesto de trabajo, de los riesgos generales de la organización y como se
enfrentan;Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Contar Con Un Sistema De Información Interno Para Los Trabajadores, Debidamente Integrado Implantado Sobre
Factores De Riesgo Ocupacionales De Cada
Puesto De Trabajo De La Organización.
Definir Un Sistema De Información Para Los
Trabajadores, Debidamente Integrados-Implantados
Sobre Factores De Riesgo Ocupacional De Cada Puesto
De Trabajo De Los Riesgos Generales De La
Organización
APLICA
Programas, Planes, Registros, Instructivos, Nómina De
Empleados, Jerarquías Que Tengan Informaciónsobre
Riesgos De Sus Respectivos Puestos De Trabajo
ALTA Usso-Rrhh APLICA APLICANº Información Impartida /
Nº Información Planificada*100=100%
Sistema No Planificado, No Aprobado O No Ejecutado
La gestión técnica considera a los grupos vulnerables
Puntaje :0.167(0.67%)0,167 SI -
Tener Un Sistema De Información Interna Que Considere A Los Grupos
Vulnerables De Trabajadores Como Son; Mujeres
Embarazadas, Discapacitados, Etc
Definir La Parte Operativa Dentro De Los Grupos
Vulnerables Para El Sistema De Información Interno De La
Organización
APLICA
Matriz De Identificación De Riesgos, Nómina De
Empleados, Nómina De Empleados Vulnerables
ALTA Usso-Rrhh APLICA APLICA
Nº Trabajadores Vulnerables Considerados / Nº Total De Trabajadores Vulnerables
Existentes*100=100%
No Haber Definido Cuales Son Los Trabajadores
Vulnerables Dentro De La Organización.
Existe un sistema de información externa, en relación a la empresa u
organización, para tiempos de emergencia, debidamente integrado-
implantado.Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 NO A
Tener Un Sistema De Información Externa En
Relación A La Organización U Organización, Para Tiempos
De Emergencia, Debidamente Integrado-
Implantado
Definir Un Sistema De Información Externa, En
Relación A La Organización Para Tiempos De
Emergencia, Debidamente Integrado-Implantado
APLICA
Programas, Planes, Registros, Instructivos, Nombres,
Teléfonos, Direcciones De Organismos Externos
ALTA Usso-Rrhh APLICA APLICANº Planes Ejecutados / Nº
Planes Elaborados*100=100%
No Elaborar Un Sistema De Información O Hacerlo En
Forma Incorrecta.
Se cumple con las resoluciones de la Comisión de Valuación de
Incapacidades del IESS, respecto a la reubicación del trabajador por motivos
de SSTPuntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Cumplir Con Las Resoluciones De La Comisión
De Valuación De Incapacidades Del Iess,
Respecto A La Reubicación Del Trabajador Por Motivos
De Sst
Analizar Las Resoluciones De La Comisión De Valuación De
Incapacidades Del IessAPLICA
Resoluciones De La Comisión De Valuación De
Incapacidades Del IessALTA Usso-Rrhh APLICA APLICA
Nº De Trabajadores Reubicados/Nº De
Trabajadores Incapacitados *100=100%
No Acatar Lo Dispuesto Por El Iess
Se garantiza la estabilidad de los trabajadores que se encuentran en períodos de: trámite, observación,
subsidio y pensión temporal/provisional por parte del
Seguro General de Riesgos del Trabajo, durante el primer año.Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Garantizar A Través De Los Contratos La Estabilidad De
Los Trabajadores Que Se Encuentren En Períodos De
Trámites, Observación, Subsidio Y Pensión
Temporal/Provisional Por Parte Del Sgrt
Elaborar Contratos Que Garanticen La Estabilidad De Los Trabajadores Según Los
Establece La Normativa Legal
APLICAContratos, Nómina De Personal, Renuncias,
Normativa LegalALTA Usso-Rrhh APLICA APLICA
Nº Trabajadores Ratificados/Nº Trabajadores En Trámite, Observación O
Subsidio *100=100%
No Garantizar La Estabilidad Laboral De Los Trabajadores
Que Se Encuentren En Períodos De Trámites,
Observación, Subsidio Y Pensión
Temporal/Provisional Por Parte Del Sgrt.
Existe un sistema de comunicación vertical hacia los trabajadores sobre el
Sistema de Gestión de SSTPuntaje :0.5(2%)
0,5 SI -
Tener Un Sistema De Comunicación Vertical Hacia
Los Trabajadores Sobre El Sistema De Gestión En Sso
Definir Un Sistema De Comunicación Vertical Hacia
Los TrabajadoresAPLICA
Procedimiento, Carteleras, Charlas, Reuniones,
Capacitaciones. Medios De Socialización Disponibles
ALTA Permanente Usso-Rrhh APLICA APLICA
Sistema De Comunicación Vertical Ejecutado / Sistemas
De Comunicación Aprobado*100=100%
No Haber Planificado O Ejecutado.
Existe un sistema de comunicación en relación a la empresa u organización,
para tiempos de emergencia, debidamente integrado-implantado.
Puntaje :0.5(2%)
0,5 NO A
Tener Un Sistema De Comunicación En Relación A La Organización Para Casos
De Emergencia Debidamente Integrado-Implantado
Definir Un Sistema De Comunicación En Relación A La Organización, Para Casos
De Emergencia, Debidamente Integrado-
Implantado
APLICA
Procedimiento, Carteleras, Charlas, Reuniones,
Capacitaciones. Medios De Socialización Disponibles
ALTA Permanente Usso-Rrhh APLICA APLICASistema Implantado /
Sistema Propuesto*100=100%
No Planificar O No Realizar Lo Planificado
Se considera de prioridad, tener un programa sistemático y documentado
para que: Gerentes, Jefes, Supervisores y Trabajadores, adquieran competencias sobre sus
responsabilidades integradas en SST; y, Puntaje :0.5(2%)
0,5 NO A
Contar Con Un Programa Sistemático Y Documentado Para Que: Gerentes, Jefes,
Supervisores Y Trabajadores Adquieran Competencias
Sobre Sus Responsabilidades Integradas En Sst
Definir Un Programa Sistemático Y Documentado Para Que: Gerentes, Jefes,
Supervisores Y Trabajadores, Adquieran Competencias
Sobre Sus Responsabilidades Integradas En Sso
APLICA
Programas De Formación, Capacitación,
Adiestramiento, Procedimientos
ALTA Permanente Gerencia-Usso-Rrhh APLICA APLICANº Programas Ejecutados /
Nº Programas Planificados*100=100%
No Realizar O Ejecutar Programas.
Considerar las responsabilidades integradas en el sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, de
todos los niveles de la empresa u organización;
Puntaje :0.1(0.4%)
0,1 SI -
Tener Las Responsabilidades Integradas Al Sistema D
Gestión De Seguridad Y Salud En El Trabajo, En Todos Los Niveles De La Organización
Definir Las Responsabilidades En El
Sistema De Gestión De Sso, A Todo Nivel De La
Organización
APLICA
Perfiles De Cargo, Descriptivos De Cargos,
Planes De Capacitación. Que Incluyan Las
Responsabilidades En Seguridad Y Salud
ALTA Usso-Rrhh APLICA APLICA
Nº De Responsabilidades Integradas / Nº De Responsabilidades
Propuestas*100=100%
No Asignar Responsabilidades.
Identificar en relación al literal anterior, cuales son las necesidades de
capacitaciónPuntaje :0.1(0.4%)
0,1 NO A
Tener Identificadas Las Necesidades De
Capacitaciónen Todos Los Niveles De La Organización
Identificar Los Procesos De Capacitación, En Donde Se
Resalten Los Que Más Deban Tomarse En Cuenta
APLICAPerfiles De Cargo,
Descriptivos De Cargos, Planes De Capacitación
ALTA Usso-Rrhh APLICA APLICA
Nº Necesidades De Capacitación Solventadas /
Nº De Necesidades De Capacitación
Identificadas*100=100%
No Planificar, No Ejecutar Planes O Programas De
Capacitación.
Definir los planes, objetivos y cronogramas
Puntaje :0.1(0.4%)0,1 NO A
Tener Planes, Objetivos Y Cronograma De Capacitación
Para La Organización
Definir Los Planes, Objetivos Y Cronogramas De
Capacitación Y FormaciónAPLICA
Perfiles De Cargo, Descriptivos De Cargos, Planes De Capacitación,
Matiz De Riesgos
ALTA Usso-Rrhh APLICA APLICA
Nº Planes, Objetivos Y Cronogramas Ejecutados / Nº
Planes, Objetivos Y Cronogramas
Programados*100=100%
No Planificar, No Ejecutar.
Desarrollar las actividades de capacitación de acuerdo a los literales
anteriores; y , Puntaje :0.1(0.4%)
0,1 NO A
Dar Capacitación Que Cubra Las Necesidades De
Conocimiento De Los Trabajadores De La
Organización
Desarrollar Las Actividades De Capacitación De Acuerdo
Al Plan Y Cronograma De Actividades
APLICAProcedimientos,
Adiestramiento, Matriz De Riesgos, Capacitación.
ALTA Usso-Rrhh APLICA APLICANº Actividades Ejecutadas /
Nº Actividades Planificadas*100
No Tener Actividades.
Información Interna y Externa
Comunicación Interna y Externa
Capacitación
Evaluar la eficacia de los programas de capacitación
Puntaje :0.1(0.4%)0,1 NO A
Contar Con Programas Eficientes Para La Capacitación A Los Integrantes De La
Organización
Comprobar La Eficacia De Los Programas De Capacitación
APLICAEvaluaciones Escritas,
Programas De Capacitación.ALTA Permanente Usso-Rrhh APLICA APLICA
Nº Evaluaciones Realizadas / Nº Evaluaciones
Planificadas*100=100%No Evaluar
Existe un programa de adiestramiento a los trabajadores que realizan:
actividades críticas, de alto riesgo y brigadistas; que sea sistemático y esté
documentado; y, Puntaje :0.5(2%)
0,5 SI -
Tener Un Programa Sistemático Y Documentado De Adiestramiento Para Los Trabajadores Que Realizan
Actividades Criticas, De Alto Riesgo Y Brigadistas
Definir Un Programa De Adiestramiento A Los
Trabajadores Que Realizan Actividades Críticas, De Alto
Riesgo Y Brigadistas, Que Sea Sistemático Y Esté
Documentado
APLICA
Registros De Necesidades De Adiestramiento, Matriz De
Riesgos Con Puestos De Trabajo Críticos. Designación Del Compañero Tutor O Guía
ALTA Permanente Usso-Rrhh APLICA APLICA
Nº Programas De Adiestramiento Ejecutados /
Nº Programas De Adiestramiento
Programados*100=100%
No Realizar Adiestramientos
Identificar las necesidades de adiestramiento
Puntaje :0.125(0.5%)0,125 SI -
Tener Identificadas Las Necesidades De
Adiestramiento A Todos Los Niveles De La Organización
Definir Las Necesidades De Adiestramiento Para Los
Trabajadores De La Organización
APLICA
Perfiles De Cargo O Descriptivos De Cargo, Planes
Y Programas De Adiestramiento
ALTA Usso-Rrhh APLICA APLICA
Nº Necesidades De Adiestramiento Solventadas
/ Nº De Necesidades De Adiestramiento
Identificadas*100=100%
No Planificar, No Ejecutar Planes O Programas De
Adiestramiento.
Definir los planes, objetivos y cronogramas
Puntaje :0.125(0.5%)0,125 SI -
Tener Planes, Objetivos Y Cronograma De Capacitación
Para La Organización
Definir Los Planes, Objetivos Y Cronogramas De
Adiestramiento En La Organización
APLICA
Procedimientos Planes, Cronogramas,
Capacitaciones, Matriz De Riesgos.
ALTA Usso-Rrhh APLICA APLICA
Nº Planes, Objetivos Y Cronogramas Ejecutados / Nº
Planes, Objetivos Y Cronogramas
Programados*100=100%
No Planificar, No Ejecutar.
Desarrollar las actividades de adiestramiento
Puntaje :0.125(0.5%)0,125 SI - Contar Con Actividades De
Adiestramiento Al PersonalDesarrollar Las Actividades
De AdiestramientoAPLICA
Procedimientos Planes, Cronogramas,
Capacitaciones, Matriz De Riesgos
ALTA Usso-Rrhh APLICA APLICANº Actividades Ejecutadas /
Nº Actividades Planificadas*100=100%
No Tener Actividades.
Evaluar la eficacia del programaPuntaje :0.125(0.5%)
0,125 SI -Tener Una Evaluación De La
Eficacia Del Programa De Adiestramiento
Evaluar El Impacto Del Programa De Adiestramiento
En Los TrabajadoresAPLICA
Evaluaciones Escritas, Y Criterios De Los Trabajadores.
ALTA Permanente Usso-Rrhh APLICA APLICANº Evaluaciones Realizadas /
Nº Evaluaciones Planificadas*100=100%
No Evaluar
Las causas inmediatas, básicas y especialmente las causas fuente o de
gestiónPuntaje :0.1(0.4%)
0,1 SI -
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo Para
Investigación De Accidentes, Integrado E Implantado Que
Determine: Las Causas Inmediatas, Básicas Y
Especialmente Las Causas Fuente O De Gestión
Desarrollar Un Programa Técnicamente Idóneo Para
Investigación De Accidentes, Integrado-Implantado Que
Determine: Las Causas Inmediatas, Básicas Y
Especialmente Las Causas Fuente O De Gestión
APLICAResoluciónnºcd. .390-Anexo 3, Registros De Accidentes E
Incidentes, Informes.ALTA Permanente Usso APLICA APLICA
Nº Causas Básicas, Inmediatas / Nº Causas
Identificadas *100=100%
No Aplicar Norma Técnico Legal
Las consecuencias relacionadas a las lesiones y/o a las pérdidas generadas
por el accidente Puntaje :0.1(0.4%)
0,1 SI -
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo Para
Investigación De Accidentes, Que Determine: Las
Consecuencias Relacionadas A Las Lesiones Y/O Pérdidas Generadas Por El Accidente
Desarrollar Un Programa Técnicamente Idóneo Para
Investigación De Accidentes, Que Determine: Las
Consecuencias Relacionadas A Las Lesiones Y/O Pérdidas Generadas Por El Accidente
Resoluciónnºcd. .390-Anexo 3, Registros De Accidentes E
Incidentes, Informes.MEDIA Usso APLICA APLICA
Nº Consecuencias Controladas / Nº De
Consecuencias Generadas*100
No Aplicar Norma Técnico Legal.
Las medidas preventivas y correctivas para todas las causas, iniciando por los
correctivos para las causas fuentePuntaje :0.1(0.4%)
0,1 SI -
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo Para
Investigación De Accidentes, Que Determine: Las Medidas
Preventivas Y Correctivas Para Todas Las Causas,
Iniciando Los Correctivos Para Las Causas En La Fuente
Desarrollar Un Programa Técnicamente Idóneo Para
Investigación De Accidentes, Que Determine: Las Medidas
Preventivas Y Correctivas Para Todas Las Causas,
Iniciando Los Correctivos Para Las Causas En L
Resoluciónnºcd. .390-Anexo 3, Registros De Accidentes E
Incidentes, Informes.MEDIA Usso 500 APLICA APLICA
Nº Medidas Preventivas Y Correctivas Levantadas / Nº
Causas Identificadas*100
No Aplicar Norma Técnico Legal.
El seguimiento de la integración-implantación de las medidas
correctivas; y, Puntaje :0.1(0.4%)
0,1 SI -
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo Para
Investigación De Accidentes, Que Determine: El Seguimiento De La
Integración E Implantación De Las Medidas Correctivas
Desarrollar Un Programa Técnicamente Idóneo Para
Investigación De Accidentes, Que Determine: El Seguimiento De La
Integración E Implantación De Las Medidas Correctivas
Resoluciónnºcd. .390-Anexo 3, Registros De Accidentes E
Incidentes, Informes.MEDIA Usso APLICA APLICA
Nº Seguimientos Realizados / Nº Medidas Correctivas*100
No Aplicar Norma Técnico Legal
Realizar estadísticas y entregar anualmente a las dependencias del
SGRT en cada provincia.Puntaje :0.1(0.4%)
0,1 SI -
Contar Con Un Programa De Investigación De Accidentes Que Arroje Estadísticas, Las
Mismas Que Se Entregarán Al Sgrt En Cada Provincia Donde
Haya Un Centro De Trabajo De La Organización
Desarrollar Un Programa De Investigación De Accidentes, Enfermedades Profesionales
Que Permita Registrar La Estadísticas De Sucesos
Acaecidos Dentro O Fuera De La Organización A Los
Trabajadores
APLICAResoluciónnºcd. .390-Anexo 3, Registros De Accidentes E
Incidentes, Informes.MEDIA Permanente Usso APLICA APLICA
Nº Estadísticas Presentadas / Nº Estadísticas
Elaboradas*100=100%
No Elaborar El Programa De Investigación De Accidentes, No Reportar Los Accidentes,
No Tener Estadísticas De Accidentabilidad
Exposición ambiental a factores de riesgo ocupacionalPuntaje :0.1(0.4%)
0,1 SI -
Tener Un Protocolo Médico Para La Investigación De
Enfermedades Profesionales/Ocupacionales
Desarrollar Un Programa De Investigación De Accidentes,
Enfermedades Profesionales/Ocupacionales,
Que Considere: Exposición Ambiental A Factores De
Riesgo Ocupacional
APLICAResoluciónnºcd. .390-Anexo 3, Registros De Accidentes E
Incidentes, Informes.MEDIA Usso APLICA APLICA
Nº Protocolos Elaborados / Nº Protocolos
Planificados*100=100%No Elaborar Protocolos
Relación histórica causa efectoPuntaje :0.1(0.4%)
0,1 SI -
Tener Un Protocolo Médico Para Investigación De
Enfermedades Profesionales/Ocupacionales,
Que Considere: Relación Histórica Causa Efecto
Desarrollar Un Programa Técnicamente Idóneo Para
Investigación De Enfermedades
Profesionales/Ocupacionales, Que Considere: Relación Histórica Causa Efecto Del
Suceso Acaecido
APLICAResoluciónnºcd. .390-Anexo 3, Registros De Accidentes E
Incidentes, Informes.MEDIA Usso APLICA APLICA
Nº Protocolos Elaborados / Nº Protocolos
Planificados*100No Elaborar Protocolos
Exámenes médicos específicos y complementarios; y, Análisis de
laboratorio específicos y complementariosPuntaje :0.1(0.4%)
0,1 SI -
Contar Con Exámenes Médicos Específicos De Los Trabajadores Y Análisis De Laboratorio Específicos Y Complementarios De Los
Mismos
Desarrollar Un Programa Técnicamente Idóneo Para
Investigación De Accidentes, Que Disponga La Realización
De Exámenes Médicos Y Análisis De Laboratorio
APLICAResoluciónnºcd. .390-Anexo 3, Registros De Accidentes E
Incidentes, Informes.MEDIA
Médico Ocupacional-Laboratorios Clínicos
APLICA APLICANº Protocolos Elaborados /
Nº Protocolos Planificados*100
No Realizar Los Exámenes Médicos Específicos, No
Registrarlos, No Realizar Los Análisis De Laboratorio, Y
Otros Métodos Complementarios De
Diagnóstico
Sustento legalPuntaje :0.1(0.4%)
0,1 SI -
Tener Un Protocolo Médico Para Investigación De
Enfermedades Profesionales/Ocupacionales,
Que Considere: El Sustento Legal Exigido
Desarrollar Un Programa Técnicamente Idóneo Para
Investigación De Enfermedades
Profesionales/Ocupacionales, Que Considere: El Sustento
Legal Exigido
APLICAResoluciónnºcd. .390-Anexo 3, Registros De Accidentes E
Incidentes, Informes.MEDIA Usso APLICA APLICA
Nº Protocolos Elaborados / Nº Protocolos
Planificados*100=100%No Elaborar Protocolos
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOSInvestigación de accidentes y enfermedades profesionales � ocupacionales
Adiestramiento
Realizar las estadísticas de salud ocupacional y/o estudios
epidemiológicos y entregar anualmente a las dependencias del Seguro General
de Riesgos del Trabajo en cada provincia.
Puntaje :0.1(0.4%)
0,1 SI -
Tener Estadísticas Y Entregar Anualmente A Las
Dependencias Del Sgrt En Cada Provincia
Realizar Las Estadísticas Anuales De Investigación De
Accidentes De Sso Sobre Accidentes Suscitados
APLICAResoluciónnºcd. .390-Anexo 3, Registros De Accidentes E
Incidentes, Informes.MEDIA Usso APLICA APLICA
Nº Estadísticas Elaboradas / Nº Estadísticas
Presentadas*100=100%No Tener Datos Estadísticos
Pre empleo Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Tener Personal Idóneo Y Saludable Para Realizar Las
Actividades A Ser Contratados Mediante Exámenes Pre Empleo
Aplicando Reconocimientos Médicos En Relación A Los
Factores De Riesgo Ocupacional De Exposición,
Incluyendo A Los Trabajadores Vulnerables Y
Sobreexpuestos
Realizar Exámenes Pre Empleo Mediante
Reconocimientos Médicos En Relación A Los Factores De
Riesgo Ocupacional De Exposición, Incluyendo A Los Trabajadores Vulnerables Y
Sobreexpuestos
Reglamento De Servicios Médicos De Organización ,
Resolución390ALTA Médico Ocupacional APLICA APLICA
Nº Exámenes Pre Empleo Realizados / Nº Exámenes
Pre Empleo Planificados*100
No Valorar A Trabajadores Incluyendo Vulnerables
De inicioPuntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Tener Personal Idóneo Y Saludable Para Realizar Las
Actividades A Ser Contratados Mediante Exámenes Pre Empleo
Aplicando Reconocimientos Médicos En Relación A Los
Factores De Riesgo Ocupacional De Exposición,
Incluyendo A Los Trabajadores Vulnerables Y
Sobreexpuestos
Realizar Exámenes De Inicio Mediante Reconocimientos Médicos En Relación A Los
Factores De Riesgo Ocupacional De Exposición,
Incluyendo A Los Trabajadores Vulnerables Y
Sobreexpuestos
APLICAReglamento De Servicios
Médicos De Organización , Resolución390
MEDIA Médico Ocupacional APLICA APLICANº Exámenes De Inicio
Realizados / Nº Exámenes De Inicio Planificados*100=100%
No Realizar Reconocimientos En Base A Factores De Riesgo
PeriódicoPuntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Tener Personal Idóneo Y Saludable Para Realizar Las
Actividades A Ser Contratados Mediante Exámenes Pre Empleo
Aplicando Reconocimientos Médicos En Relación A Los
Factores De Riesgo Ocupacional De Exposición,
Incluyendo A Los Trabajadores Vulnerables Y
Sobreexpuestos
Realizar Exámenes Periódicos Mediante Reconocimientos Médicos En Relación A Los
Factores De Riesgo Ocupacional De Exposición,
Incluyendo A Los Trabajadores Vulnerables Y
Sobreexpuestos
APLICAReglamento De Servicios
Médicos De Organización , Resolución390
MEDIA Médico Ocupacional APLICA APLICA
Nº Exámenes Periódicos Realizados / Nº Exámenes
Periódicos Planificados*100=100%
No Realizar Exámenes Médicos Periódicos
ReintegroPuntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Tener Personal Idóneo Y Saludable Para Realizar Las
Actividades A Ser Contratados Mediante Exámenes Pre Empleo
Aplicando Reconocimientos Médicos En Relación A Los
Factores De Riesgo Ocupacional De Exposición,
Incluyendo A Los Trabajadores Vulnerables Y
Sobreexpuestos
Realizar Exámenes De Reintegro Mediante
Reconocimientos Médicos En Relación A Los Factores De
Riesgo Ocupacional De Exposición, Incluyendo A Los Trabajadores Vulnerables Y
Sobreexpuestos
APLICAReglamento De Servicios
Médicos De Organización, Resolución Cd. 390
MEDIA Médico Ocupacional APLICA APLICA
Nº Exámenes De Reintegro Realizados / Nº Exámenes De
Reintegro Planificados*100=100%
No Realizar Exámenes Médicos De Reintegro
Especiales; y,Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Tener Personal Idóneo Y Saludable Para Realizar Las
Actividades A Ser Contratados Mediante Exámenes Pre Empleo
Aplicando Reconocimientos Médicos En Relación A Los
Factores De Riesgo Ocupacional De Exposición,
Incluyendo A Los Trabajadores Vulnerables Y
Sobreexpuestos
Realizar Exámenes Especiales Mediante Reconocimientos Médicos En Relación A Los
Factores De Riesgo Ocupacional De Exposición,
Incluyendo A Los Trabajadores Vulnerables Y
Sobreexpuestos
APLICAReglamento De Servicios
Médicos De Organización, Resolución Cd. 390
MEDIA Médico Ocupacional APLICA APLICA
Nº Exámenes Especiales Realizados / Nº Exámenes
Especiales Planificados*100=100%
No Realizar Reconocimientos De Especiales
Al término de la relación laboral con la empresa u organizaciónPuntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Disponer Al Término De La Relación Laboral De Los
Empleados Con La Organización, De
Reconocimientos Médicos Que Permitan Mantener Un
Registro
Realizar Exámenes Al Término De La Relación
Laboral Mediante Reconocimientos Médicos En
Relación A Los Factores De Riesgo Ocupacional A Los
Que Han Estado Expuestos Los Trabajadores
APLICAReglamento De Servicios
Médicos De Organización, Resolución Cd. 390
MEDIA Médico Ocupacional APLICA APLICA
Nº, Reconocimientos Médicos De Salida
Ejecutados / Nº Trabajadores Liquidados*100
No Realizar Los Reconocimientos Médicos Al
Término De La Relación Laboral Con Los Trabajadores.
Modelo descriptivo (caracterización de la empresa u organización)
Puntaje :0.028(0.11%)0,028 SI - Tener Descrito El Plan De
Emergencias
Desarrollar Un Plan De Emergencia Para La
Organización Con Estándares De Instituciones Nacionales E
Internacionales
APLICA
Datos Generales De La Organización, Matriz De
Riegos, Mapas De Las Instalaciones De La
Organización.
ALTA Usso APLICA APLICA
Caracterización Aprobada/Nº Total De Caracterizaciones
Descriptivas De La Organización *100=100%
No Realizar La Caracterización De La
Organización Ó Realizar La Mal
Identificación y tipificación de emergencias que considere las
variables hasta llegar a la emergencia;Puntaje :0.028(0.11%)
0,028 SI -Tener Identificadas Y
Tipificadas Las Posibles Emergencias
Describir Las Posibles Emergencias Que Pudieran Atentar A La Organización
APLICA
Matriz De Riesgos, Planos De Las Instalaciones Y
Campamentos De La Organización
ALTA Usso APLICA APLICA
Nº De Emergencias Tipificadas/Nº De
Emergencias Totales * 100=100%
No Identificar, Tipificar Las Emergencias O Identificarlas
Erróneamente
Esquemas organizativosPuntaje :0.028(0.11%)
0,028 SI -
Tener Emergencias Organizadas En El
Procedimiento Para Emergencias
Emergencias Organizadas APLICAOrganigrama General,
Flujograma De ProcesosALTA Usso APLICA APLICA
Nº De Esquemas Organizativos Aprobados/Nº De Esquemas Propuestos *
100=100%
No Realizar Los Esquemas Organizativos
Modelos y pautas de acciónPuntaje :0.028(0.11%)
0,028 SI -Tener Modelos Y Pautas De Acción En El Procedimiento
Para Emergencias
Definir Modelos Y Pautas De Acción
Normas Técnicas Ntp, Nfpa ALTA Usso APLICA APLICA
Nº De Pautas De Acción Aprobadas/Nº Total De
Pautas De Acción Propuestas * 100=100%
No Realizar Modelos Y Pautas De Acción
Programas y criterios de integración-implantación; y,
Puntaje :0.028(0.11%)0,028 NO B
Disponer De Programas Y De Criterios De Integración
Implantación Del Sistema De Sso En Toda La Organización
Elaborar Programas Y Establecer Criterios Del
Sistema En Sso Para Integrarlo-Implantarlo
Dentro De La Organización
APLICAProcedimientos, Criterios De
Mejora Continua, Planes, Cronogramas
ALTA Usso-Gerencia-Rrhh APLICA APLICA
Nº Programas Y Criterios Aprobados / Nº Programas Y
Criterios Propuestos*100 =100%
No Tener Programas, No Ser Aprobados Por Gerencia, No Tener Criterios De Mejora.
Procedimiento de actualización, revisión y mejora del plan de
emergenciaPuntaje :0.028(0.11%)
0,028 NO B
Tener Un Procedimiento Aprobado De Actualización, Revisión Y Mejora Del Plan
De Emergencia
Actualizar Y Revisar El Plan De Emergencia
APLICANormas Técnicas Iso De
Elaboración De DocumentosMEDIA Usso APLICA APLICA
Nº Procedimiento Aprobado / Nº Procedimientos
Propuesto*100=100%No Aprobación Y/O Revisión
Vigilancia de la salud de los trabajadores
Planes de emergencia en respuesta a factores de riesgo de accidentes graves
Se dispone que los trabajadores en caso de riesgo grave e inminente,
previamente definido, puedan interrumpir su actividad y si es
necesario abandonar de inmediato el lugar de trabajo
Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 NO B
Tener Un Procedimiento Aprobado De Que En Caso
De Riesgo Grave E Inminente, Previamente
Definido, Los Trabajadores Puedan Interrumpir Su
Actividad Y Si Es Necesario Abandonar De Inmediato El
Lugar De Trabajo
Definir Procedimientos De Actuación En Caso De
EmergenciasAPLICA
Normas Técnicas Iso De Elaboración De Documentos
ALTA Usso APLICA APLICANº Procedimiento Aprobado
/ Nº Procedimientos Propuesto*100=100%
No Se Realice O No Se Apruebe El Procedimiento
Se dispone que ante una situación de peligro, si los trabajadores no pueden comunicarse con su superior, puedan adoptar las medidas necesarias para
evitar las consecuencias de dicho peligro;
Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 NO B
Tener Un Procedimiento Aprobado En La Que Se Indique Que Ante Una
Situación De Peligro, Si Los Trabajadores No Pueden
Comunicarse Con Su Superior, Puedan Adoptar
Las Medidas Necesarias Para Evitar Las Consecuencias De
Dicho Peligro
Definir Procedimientos De Actuación En Caso De
Emergencias APLICA
Procedimiento De Comunicación Interna Y
Externa, Procedimiento De Señaléctica, Programa De
Evacuación.
ALTA Usso APLICA APLICANº Procedimiento Aprobado
/ Nº Procedimientos Propuesto*100=100%
Que No Se Realice O No Se Apruebe El Procedimiento
Se realizan simulacros periódicos (al menos uno al año) para comprobar la
eficacia del plan de emergencia;Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 NO B
Contar Con Un Registro De Simulacros Periódicos Que Evidencien Que La Eficacia
Del Programa De Emergencia
Realizar Simulacros Periódicos.
APLICAProcedimientos, Brigadas,
Insumos, Cronograma.ALTA Usso APLICA APLICA
Nº De Simulacros Realizados / Nº De Simulacros
Planificados*100=100%
Que No Se Realicen Los Simulacros , Que No Se
Cumpla El Cronograma De Simulacros Periódicos
Se designa personal suficiente y con la competencia adecuada; y,
Puntaje :0.167(0.67%)0,167 NO B
Tener Personal Suficiente, Calificado Y Competente En
Brigadas De Emergencia
Entrenar Al Personal Que Conformen Las Distintas
BrigadasAPLICA
Proceso De Selección, Programas De Cursos De Capacitación, Formación
Entrenamiento.
ALTA Usso APLICA APLICANº De Personal Asignado A Brigadas / Nº De Personal
Convocado*100=100%
No Se Realice La Convocatoria. No Asista En
Número Suficiente De Trabajadores A La
Convocatoria
Se coordinan las acciones necesarias con los servicios externos: primeros
auxilios, asistencia médica, bomberos, policía, entre otros, para garantizar su
respuestaPuntaje :0.167(0.67%)
0,167 NO B
Contar Con Las Acciones Necesarias Para Garantizar
Una Adecuada Coordinación Con Los Bomberos, Policía,
Cruz Roja, Etc.
Elaborar Un Sistema De Comunicación Adecuado
Para Momentos En Que Se Susciten Emergencias
APLICA
Números Telefónicos Organismos Externos,
Direcciones, Personas De Contacto.
ALTA Usso-Rrhh APLICA APLICA
Nº De Instituciones Coordinadas / Nº De
Instituciones Realizadas Solicitudes*100=100%
No Tener Un Procedimiento Adecuado Para Coordinar
Con Organismos Externos En Casos De Emergencia.
Durante las actividades relacionadas con la contingencia se integran-
implantan medidas de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Puntaje :1(4%)
1 NO B
Integrar-Implantar Medidas De Seguridad Y Salud En El
Trabajo Durante Las Actividades Relacionadas
Con La Contingencia
Integrar-Implantar Medidas El Plan De Contingencia Con Las Medidas De Seguridad Y
Salud Implantadas
IAPLICAPlan De Emergencia, Mapas
De Instalaciones De La Organización.
ALTAUsso / Policía / Bomberos /
Cruz RojaAPLICA APLICA
Nº Medidas De Seguridad Implantadas / Nº Medidas De
Seguridad Propuestas*100=100%
No Aprobación Por Parte De La Administración
Se tiene un programa técnicamente idóneo, para realizar auditorias
internas, integrado-implantado que defina:
1
Las implicaciones y responsabilidades Puntaje :0.2(0.8%)
0,2 SI -
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo, Para Realizar Auditorías Internas, Que Defina Implicaciones Y
Responsabilidades
Definir Implicaciones Y Responsabilidades En El Programa De Auditorías
Internas De La Organización
APLICAPrograma Para Elaboración
De AuditoríasMEDIA Usso APLICA APLICA
Nº De Responsabilidades Asignadas / Nº De Responsabilidades
Propuestas*100=100%
No Aplicar El Programa De Auditoría
El proceso de desarrollo de la auditoría Puntaje :0.2(0.8%)
0,2 SI -Tener Un Proceso Ordenado Y Sistemático Del Desarrollo
De La Auditoría
Ordenar Sistemáticamente El Proceso De Desarrollo De La
AuditoríaAPLICA
Programa Para Elaboración De Auditorías, Registros,
ActasMEDIA Usso APLICA APLICA
Procesos Validados/Nº De Procesos Propuestos *
100=100%
No Aplicar Norma Técnica Legal Del País
Las actividades previas a la auditoríaPuntaje :0.2(0.8%)
0,2 SI -
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo, Para Realizar Auditorías Internas, Integrado-Implantado Que
Defina Las Actividades Previas A La Auditoría
Ordenar Sistemáticamente El Proceso De Las Actividades
Previas A La AuditoríaAPLICA
Programa Para Elaboración De Auditorías.
MEDIA Usso APLICA APLICA
Nº De Actividades Previas A La Auditoría Integradas-
Implantadas/Nº De Actividades Previas A La Auditoría Propuestas *
100=100%
No Aplicar Norma Técnica Legal Del País
Las actividades de la auditoríaPuntaje :0.2(0.8%)
0,2 SI -
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo, Para Realizar Auditorías Internas, Integrado-Implantado Que
Defina Las Actividades De La Auditoría
Ordenar Sistemáticamente El Proceso De Las Actividades
De La AuditoríaAPLICA Programa De La Auditoría MEDIA Usso APLICA APLICA
Nº De Actividades De La Auditoría Integradas-Implantadas/Nº De
Actividades De La Auditoría Propuestas * 1001=100%
No Aplicar Norma Técnica Legal Del País
Las actividades posteriores a la auditoría
Puntaje :0.2(0.8%)0,2 SI -
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo, Para Realizar Auditorías Internas, Integrado-Implantado Que
Defina Las Actividades Posteriores A La Auditoría
Ordenar Sistemáticamente El Proceso De Las Actividades Posteriores A La Auditoría
APLICA Resultados De La Auditoría MEDIA Usso APLICA APLICA
Nº De Actividades Posteriores A La Auditoría
Implantadas-Integradas / Nº De Actividades Posteriores A
La Auditoría Propuestas * 100=100%
No Aplicar Norma Técnica Legal Del País
Se tiene un programa técnicamente idóneo para realizar inspecciones y
revisiones de seguridad y salud, integrado-implantado que contenga:
0,2Disponer De Un Programa
Para Realizar Inspecciones Y Revisiones De Sso
Elaborar Un Programa Sistemático Para Realizar Las
Debidas Inspecciones Y Revisiones En Sso
APLICA
Gestión Documental, Cronograma Del Plan De
Actividades, Requerimientos De Los Trabajadores Y De La
Organización
MEDIA Usso APLICA APLICA
Programa Idóneo Para Inspecciones Y Revisiones/ Nº De Programas Idóneos
Para Inspecciones Y Revisiones Propuestos *
100.=100%
No Elaborar El Programa, Que No Sea Aprobado Por La Gerencia, Que No Se Ponga
En Práctica El Programa, Que No Sea Integrado-
Implantado.
Objetivo y alcance;Puntaje :0.2(0.8%)
0,2 SI -
Tener Un Programa De Inspecciones Y Revisiones
Técnicamente Idóneo, Para Inspecciones Y Revisiones De
Seguridad Y Salud.
Elaborar Un Programa De Inspecciones Y Revisiones En Sso Que Describa El Objetivo
Y Alcance Del Mismo
APLICALista De Chequeo De
Maquinarias Herramientas Y Equipos
MEDIA Usso APLICA APLICA
Nº Objetivos Y Alcances Identificados / Nº Objetivos
Y Alcances Propuestos*100=100%
No Tener Y/O Ejecutar Programa De Inspecciones
Implicaciones y responsabilidades;Puntaje :0.2(0.8%)
0,2 SI -
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo, Para
Realizar Inspecciones Y Revisiones De Seguridad,
Que Defina Implicaciones Y Responsabilidades
Definir Implicaciones Y Responsabilidades En El
Programa De Revisiones E Inspecciones De Seguridad
De La Organización
Nómina De Empelados, Funciones, Lista De Chequeo
De Maquinarias Herramientas Y Equipos
MEDIA Usso APLICA APLICA
Nº De Responsabilidades Asignadas / Nº De Responsabilidades
Propuestas*100=100%
No Tener Y/O Ejecutar En Programa De Inspecciones.
Áreas y elementos a inspeccionar;Puntaje :0.2(0.8%)
0,2 SI -
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo, Para
Realizar Inspecciones Y Revisiones De Seguridad,
Que Defina Áreas Y Elementos A Inspeccionar
Controlar Los Diferentes Frentes De Trabajo Del
Proyecto
Mapas De Las Instalaciones De La Organización.
ALTA Usso APLICA APLICA
Nº Áreas Y Elementos Definidos / Nº Áreas Y
Elementos Identificados*100=100%
No Se Identifique Correctamente Áreas Y
Elementos A Inspeccionar, Falta De Tiempo
MetodologíaPuntaje :0.2(0.8%)
0,2 SI -
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo, Para
Inspecciones Y Revisiones De Seguridad Y Salud, Integrado-
Implantado Que Tenga Metodología
Elaborar Un Programa Técnicamente Idóneo, Para
Realizar Inspecciones Y Revisiones De Seguridad Y
Salud, Que Contenga Metodologías Validas
Lista De Chequeo, Gestión Documental, Manual De
FuncionesMEDIA Usso APLICA APLICA
Nº Métodos Integrados E Implantados / Nº Métodos Integrado E Implantados Propuestos*100=100%
No Tener Y/O Ejecutar En Programa De Inspecciones
Auditorias Internas
Inspecciones de seguridad y salud
Plan de Contingencia
Gestión documentalPuntaje :0.2(0.8%)
0,2 NO B
Tener Evidencia Documental De Las Inspecciones Y
Verificaciones De Seguridad Realizadas
Evidenciar Documentalmente Las Inspecciones Y
Verificaciones De Seguridad Realizadas
Programas, Planes, Instructivos, Registros
MEDIA Usso APLICA APLICA
Nº De Documentos En Sso Implantados-Integrados/Nº
De Documentos En Sso Propuestos * 100=100%
No Tener Y/O Ejecutar En Programa De Inspecciones
Se tiene un programa técnicamente idóneo para selección y capacitación, uso y mantenimiento de equipos de
protección individual, integrado-implantado que defina:
0,2
Contar Con Programa Para La Selección Y Capacitación, Uso Y Mantenimiento De Equipos
De Protección Individual
Elaborar Un Programa Idóneo Para Selección,
Capacitación, Uso Y Mantenimiento De Epis
APLICA
Nómina Trabajadores, Matriz De Identificación De Riesgos,
Temas De Capacitación, Cronograma
MEDIA Usso APLICA APLICA
Nº De Programas Para Uso De Epis Integrado-Implantado/Nº De
Programas Para Uso De Epis Propuestos. * 100=100%
No Tener Un Programa Para Epis, No Ser Aprobado Por El
Gerente, No Poner En Práctica El Programa
Elaborado
Objetivo y alcance;Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo Para
Selección Y Capacitación, Uso Y Mantenimiento De Equipos
De Protección Individual, Integrado-Implantado Que
Contenga: Objetivo Y Alcance
Se Elaborara Un Programa Técnicamente Idóneo Para
Selección Y Capacitación, Uso Y Mantenimiento De Equipos
De Protección Individual, Integrado-Implantado Que
Contenga: Objetivo Y Alcance
Procedimientos, Matrices De Consumo, Normas
MEDIA Usso APLICA APLICA
Nº Programas Integrados E Implantados / Nº Programas
Integrados E Implantados Propuestos*100=100%
No Tener Un Programa Para Epis
Implicaciones y responsabilidades;Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Tener Implícitas Las Implicaciones Y
Responsabilidades En El Programa De Epis
Poner En Conocimiento De Todo El Personal Las
Implicaciones Y Responsabilidades Del
Programa De Epis
APLICAProcedimientos, Matrices De
Consumo, NormasMEDIA Usso APLICA APLICA
Nº De Implicaciones Y Responsabilidades Incluidas
En El Programa/Nº De Implicaciones Y
Responsabilidades Propuestas * 100=100%
Falta De Compromiso De La Administración
Vigilancia ambiental y biológica;Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo Para
Selección Capacitación, Uso Y Mantenimiento De Equipos
De Protección Individual, Integrado-Implantado Que
Contenga: Vigilancia Ambiental Y Biológica
Control Y Actualización De La Matriz De Epp
APLICAScrenning, Cuestionarios De
Satisfacción LaboralMEDIA Usso APLICA APLICA
Nº De Puntos Ambientales Y Biológicos Anexados A
Programa / Nº De Puntos Ambientales Y Biológicos
Anexados A Programa Propuestos*100=100%
Matriz No Ajustada A La Realidad
Desarrollo del programa;Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI - Tener Un Programa Idóneo Y Funcional De Epp
Todo El Personal Reciba Sus Epp De Acuerdo Al Tipo De
RiesgoAPLICA
Trabajadores, Epis, Simulacros, Matriz De
RiesgosALTA Usso -Gerencia APLICA APLICA
Nº Programa Aprobado / Nº Programa
Propuesto*100=100%
No Tener Un Programa Para Epis Realizado Técnicamente
Matriz con inventario de riesgos para utilización de equipos de protección
individual, EPI(s)Puntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -
Tener Un Programa Técnicamente Idóneo Para
Selección Y Capacitación, Uso Y Mantenimiento De Equipos
De Protección Individual, Integrado-Implantado Que
Contenga: Matriz Con Inventario De Riesgos Para Utilización De Equipos De
Protección Personal
Uso De Epp(S) De Forma Adecuada
APLICAInventario De Epis, Matriz De
Identificación De Riesgos.ALTA Usso -Gerencia APLICA APLICA
Nºmatriz Aprobado / Nºmatriz
Propuesta*100=100%No Evaluación De Riesgos
Ficha para el seguimiento del uso de EPI(s) y ropa de trabajoPuntaje :0.167(0.67%)
0,167 SI -Tener Una Ficha
Técnicamente Idónea Y Funcional Para El Epp
Administrar Los Epps De Manera Técnica
APLICAInventario De Epis, Registro
De Uso Epis.ALTA Usso APLICA APLICA
Matriz En Ejecución/ Matriz Propuesta*100=100%
No Tener Un Programa Para Epis
Se tiene un programa, para realizar mantenimiento predictivo, preventivo y
correctivo, integrado-implantado y que defina:
0,167
Tener Un Programa Idóneo Que Permita Realizar Los
Mantenimientos Predictivos, Preventivos Y Correctivos De
Maquinaria Y Equipos
Elaborar Un Programa De Mantenimiento Predictivo,
Preventivo Y Correctivo Debidamente Integrado E
Implantado
Inventario De Equipos Y Maquinaria. Registros De
Mantenimientos, Profesionales Calificados.
ALTA Usso-Mantenimiento APLICA APLICAPrograma Aprobado/Nº De
Programas Propuestos * 100=100%
No Elaborar El Programa Para Mantenimiento, Que El
Programa No Sea Aprobado Por La Gerencia.
Objetivo y alcancePuntaje :0.2(0.8%)
0,2 SI -Tener Un Programa
Técnicamente Idóneo Para Mantenimiento
Se Elaborará Un Programa Técnicamente Idóneo Para
Mantenimiento
Procedimientos, Matrices De Consumo, Normas
MEDIA Usso-Mantenimiento APLICA APLICA
Nº De Programas Integrados E Implantados / Nº De
Programas Integrados E Implantados
Propuestos*100=100%
No Tener Un Programa Para Mantenimiento
Implicaciones y responsabilidadesPuntaje :0.2(0.8%)
0,2 SI -
Poner En Conocimiento De Todo El Personal Las
Implicaciones Y Responsabilidades Del
Programa De Mantenimiento
Incluir En Programa Implicaciones Y
Responsabilidades
Tener Implícitas Las Implicaciones Y
Responsabilidades En El Programa De
Mantenimiento.
MEDIA Usso-Mantenimiento APLICA APLICA
Nº De Implicaciones Y Responsabilidades
Socializadas / Nº De Implicaciones Y
Responsabilidades Propuestos*100
Falta De Compromiso De La Administración
Desarrollo del programaPuntaje :0.2(0.8%)
0,2 SI -Tener Un Programa Idóneo Y Funcional De Mantenimiento
De Maquinaria Y Equipos
Desarrollar Un Programa De Mantenimiento Idóneo
Procedimientos, Matrices De Consumo, Normas.
ALTA Usso-Mantenimiento APLICA APLICANº Programa Aprobado / Nº
Programa Propuesto*100=100%
No Tener Un Programa Para Mantenimiento Realizado
Técnicamente
Formulario de registro de incidenciasPuntaje :0.2(0.8%)
0,2 NO B Control De Equipo Y Maquinaria
Aplicación De La Lista De Chequeo
ALTA Usso-Mantenimiento APLICA APLICANº Programa Aprobado / Nº
Programa Propuesto*100=100%
No Tener Un Programa Para Mantenimiento Realizado
TécnicamenteFicha integrada-implantada de
mantenimiento/revisión de seguridad de equipos
Puntaje :0.2(0.8%)
0,2 NO B Tener Control De Las Posibles Desviaciones
Control De Equipo Y Maquinaria
Ficha/Registro De Mantenimiento
ALTA Usso-Mantenimiento APLICA APLICA
Nº De Revisiones Correctivas, Predictivas Realizadas/Nº
Máquinas Y Equipos*100=100%
Nº Implantación - Integración De La Ficha Para Revisión De Seguridad Los
Equipos.
Equipos de protección individual y ropa de trabajo
Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo