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UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
TESIS PREVIA A LA OBTENCIÓN DEL TÍTULO:
INGENIERO EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
TEMA:
“ESTRUCTURA DOCUMENTAL DE UN SISTEMA DE SYSO BASADO EN
OHSAS 18001-2007 EN PLÁSTICOS Y PERFILES S.A”
AUTORES
LILIBETH ADRIANA TUBAY LÓPEZ
BRYAN ANTONIO JIMÉNEZ SEVERINO
TUTOR
Ing. ALEXIS BOLAÑOS JIJÓN
GUAYAQUIL, ABRIL DE 2018
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
“ESTRUCTURA DOCUMENTAL DE UN SISTEMA DE SYSO BASADO EN
OHSAS 18001-2007 EN PLÁSTICOS Y PERFILES S.A”
AUTORES
LILIBETH ADRIANA TUBAY LÓPEZ
BRYAN ANTONIO JIMÉNEZ SEVERINO
TUTOR
Ing. ALEXIS BOLAÑOS JIJÓN
GUAYAQUIL, ABRIL DE 2018
ii
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMA DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
ACTA DE APROBACIÓN
Trabajo de Titulación
Tema: “Estructura Documental De SySO Basado En OHSAS 18001:2007 En Plásticos Y
Perfiles S.A”
Trabajo de titulación presentado por:
Tubay López Lilibeth Adriana
Jiménez Severino Bryan Antonio
Aprobado en su estilo y contenido por el Tribunal de Sustentación
Atentamente
__________________________ ___________________________
Ing. Jaime Fierro Ing. Alexis Bolaños
Presidente Director del proyecto
___________________________ ______________________________
Ing. Georgina Pazán Ing. William Villamagua
Miembro del Tribunal Miembro del Tribunal
iii
1
INTRODUCCIÓN
La empresa PLÁSTICOS Y PERFILES S.A perteneciente al sector industrial de la
manufactura de plásticos con más de 10 años en el mercado, se especializa en la producción
y comercialización de rollos, fundas y láminas de polietileno de baja y alta densidad,
naturales o impresos cuenta con 60 trabajadores, actualmente no se ha implementado ningún
sistema de seguridad y salud ocupacional.
Según la Asociación Ecuatoriana de Plásticos (ASEPLAS) gracias a encuestas con
respuesta de 1041 empresas en 2016-2017, mediante un informe realizado en América Latina
este sector industrial en su mayoría cuenta con menos de 100 empleados.
La industria de plásticos es una de las que tiene mayor rotación en la economía del país,
según la Asociación ecuatoriana de plásticos (ASEPLAS) este sector influye en el cambio de
la matriz productiva ya que el plástico no solo convierte materia prima en producto terminado
sino también siendo un trasformador de productos de reciclajes adhiriéndolos a su línea de
producción aportando con el cuidado del medio ambiente y reduciendo costos por la compra
de materia prima virgen.
Actualmente la seguridad y salud en el trabajo es uno de los factores más influyente
dentro de la organización que garantiza el éxito o el fracaso en sus operaciones ya que influye
directamente en sus costos productivos. Mediante inspecciones visuales realizadas en la
2
empresa PLÁSTICO Y PERFILES S.A, se detectaron condiciones de riesgos que ponen en
peligro la integridad física y emocional de los colaboradores dentro de la organización
especialmente en las áreas de producción. Entre ellas encontramos: riesgos mecánicos como
caídas en altura, atrapamientos, golpes, caídas de objetos, cortes y quemaduras, riesgos
físicos como poca iluminación en el área de sellado, riesgos químicos como pintura y otros
solventes y riesgos de incendios por el cableado en mal estado y sin protección.
Por tal motivo existen normas ecuatorianas que ordenan que toda organización cuente
con un sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional adecuada, que garantice la
protección de sus trabajadores. Por este motivo el establecimiento de una efectiva
documentación se convierte en uno de los pasos para la correcta implementación de un
sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional.
El desarrollo de esta investigación se basará en las cláusulas donde la norma OHSAS
18001:2007 menciona como obligatorio la realización de documentos o al menos sugieren
su establecimiento.
3
CAPÍTULO I
1.- EL PROBLEMA
1.1 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
Plásticos & Perfiles S.A. es una empresa ecuatoriana que tiene sus inicios en el 2007
perteneciente al sector de la industria del plástico que ofrece productos de todo tipo de
empaque flexible para la industria y el comercio, cuyos procesos son de extrusión, sellado e
impresión.
Todo trabajador que realice sus actividades está expuesto a un riesgo de sufrir una
enfermedad de tipo profesional o un accidente laboral si no se ejecutan medidas preventivas
que mitiguen este tipo de situaciones, que conlleva a un sobrecosto que pueden afectar la
productividad de la empresa, en caso de indemnización por daño o perdida que puede sufrir
por las malas condiciones en la cual se encuentra realizando sus actividades sin sus debidas
precauciones de seguridad.
Actualmente la mejora continua de la calidad, y la prevención de enfermedades
profesionales y accidentes de trabajo, forman parte de componentes que diferencian a una
organización de otra, convirtiéndola en una empresa competitiva en un mercado cada vez
más exigente. Esto crea la necesidad de invertir en la implementación de sistemas de
4
seguridad y salud ocupacional y tener profesionales competentes en seguridad industrial que
ayuden a garantizar el bienestar de todos los colaboradores de la empresa.
Es obligatorio que toda organización adopte medidas de prevención de riesgos que
garanticen a los trabajadores su integridad física y un ambiente de trabajo adecuado para
mejorar el desarrollo de sus actividades además de cumplir con las normas legales vigentes
del país al momento de realizar sus actividades.
La gerencia de Plásticos y Perfiles S.A. se vio en la necesidad de exhibir ante sus
clientes la eficacia y responsabilidad con la que manejan la seguridad dentro de sus
instalaciones y que están en la capacidad de brindar un servicio sin contra tiempos originados
por accidentes relacionados con la seguridad dentro del trabajo.
Debido a esto se ha visto la empresa en la parquedad de documentar el sistema de
gestión de seguridad y salud ocupacional basado en la norma OHSAS 18001:2007, elegir por
la documentación auxiliara a la organización a tener un mayor control y una mejor eficiencia
en los procesos de seguridad y salud ocupacional y demostrará un mayor compromiso por
parte de la empresa preocupándose por mantener un entorno seguro para sus empleados toda
persona quiere mantenerse seguro en un puesto de trabajo, los empleados cuando participan
en los procesos de un sistema de gestión de seguridad pueden demostrar un mayor
compromiso y satisfacción por su trabajo y por lo tanto tener un mayor rendimiento en sus
actividades.
1.2 DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA
5
Espacio
En el país Ecuador
Ciudad de Guayaquil
Parroquia Tarqui
Dirección km 12 ½ vía a Daule
Empresa Plásticos y Perfiles S.A
Tiempo
La información a ser analizada dentro de la documentación presentada por la empresa será a
partir del año 2016 hasta la actualidad.
Universo
El objeto de estudio en este caso, es la evaluación del entorno de trabajo de toda la empresa.
1.3 FORMULACIÓN Y SISTEMATIZACIÓN DEL PROBLEMA
1.3.1 FORMULACIÓN DEL PROBLEMA
¿Cuáles son los beneficios del desarrollo de la documentación idónea para la eficacia de un
sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional?
1.3.2 SISTEMATIZACIÓN DEL PROBLEMA
¿Qué motivos se suscitaron para que se desarrolle la documentación necesaria para un
sistema de seguridad y salud ocupacional?
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¿Por qué la empresa Plásticos y Perfiles S.A necesita desarrollar la documentación basada en
la norma OHSAS 18001-2007?
¿Cómo el desarrollo de los documentos basados en OHSAS 18001 contribuirá en la
implementación del sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional?
1.4 OBJETIVOS
1.4.1 OBJETIVO GENERAL
Desarrollar la documentación para la implementación de un sistema de seguridad y salud
ocupacional basado en los requerimientos de la norma OHSAS 18001-2007
1.4.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Efectuar una evaluación del estado actual de la empresa Plásticos y Perfiles S.A en
cuestión de seguridad y salud ocupacional.
Determinar el nivel de cumplimiento de la empresa Plásticos y Perfiles S.A de los
requisitos documentales según la norma OHSAS 18001:2007
Desarrollar y completar la documentación de la empresa Plásticos y Perfiles S.A
según las norma OHSAS 18001:2007
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1.5 JUSTIFICACIÓN
El desarrollo de los documentos exigidos por la OHSAS 18001-2007 en la empresa
Plásticos y Perfiles S.A. permitirá el cumplimiento de los requerimientos de esta norma para
que en algún futuro esta organización pueda acceder a una implementación de un Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional mejorando sus procesos productivos mediante el
acceso de condiciones más seguras de trabajo para los colaborador provocando a su vez un
compromiso por parte del personal que labora en la empresa .
Este proyecto busca facilitar el proceso que conlleva a la implementación de este sistema
reduciendo el tiempo del levantamiento de la información e identificar los diferentes riesgos
que pueden ocasionar un accidente laboral.
1.5.1 ASPECTOS TEÓRICOS
El proyecto de investigación contiene fundamentos teóricos como los requisitos de la
Norma OHSAS 18001:2007 y normativas técnico-legales, con la manejo de estas disciplinas
del conocimiento se obtuvo un enfoque más claro del nivel de cumplimiento de la
organización en materia de seguridad y salud ocupacional, lo que facilito tener una
visualización más precisa de oportunidades de mejora.
8
1.5.2 ASPECTO METODOLÓGICO
Para obtención de datos fue necesario el manejo de diferentes herramientas de calidad
tales como lluvia de ideas, diagrama de Ishikawa, encuestas aplicaciones técnicas como
entrevistas que ayudaron a la recopilación de información en la organización.
1.5.3 ASPECTO PRÁCTICO
Para el desarrollo de la documentación requerida por la norma OHSAS 18001-2007 en
la empresa Plásticos y Perfiles S.A se ejecutó auditorias y control mediante caminatas de
seguridad con el fin de verificar el nivel de cumplimiento de la empresa con la norma.
9
CAPITULO II
2.- MARCO TEÓRICO
2.1 ¿QUE ES DOCUMENTACIÓN?
Se conoce como documentación a la ciencia que consiste en documentar, ésta se
encuentra identificada por el procesamiento de información que otorgará datos específicos
sobre un tema determinado, de acuerdo a esto puede identificarse como una técnica
instrumental y auxiliar, para lograr informar a numerosas personas sobre un tema en
específico.
Un documento no es más que un texto redactado que tienen la finalidad de servir de
soporte para el relato de una circunstancia, también se puede describir como una carta que
contenga datos que deben ser identificados para comprobar una información; de acuerdo al
criterio con el que es redactado el documento puede clasificarse en:
DOCUMENTOS TEXTUALES
Estos son redactados o realizados en un papel
DOCUMENTOS NO TEXTUALES
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Los cuales emplean un soporte diferente al papel para plasmar los datos que se deseen
publicar por ejemplo
Pendrive
Grabación
Video
2.2. ¿CÓMO EVITAR LA BUROCRACIA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN?
Es normal que se generen inquietudes como un aumento de la burocracia en la gestión
al momento de implementar cualquier norma de calidad o seguridad, sin embargo se reconoce
que esto no esta tan alejado de la realidad de algunas empresas que se dedicaban a la
consultoría, debido a que estas intentaban justificar el acrecentamiento de su coste y el tiempo
de implementación de un sistema de gestión superfluo.
La forma de enfrentarse ante un proceso de implementación es siempre iniciar con un
análisis que me permita saber cuáles son las debilidades y fortalezas de la empresa que quiere
dar ese paso de implementación, para así reducir y optimizar el tiempo de implementación
del sistema poniendo más énfasis en aquellos puntos que son importantes para mejorar el
sistema.
2.2.1. ¿CÓMO REDUCIR EL PAPELEO INNECESARIO?
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Lo esencial para la reducción del papeleo es analizar el requerimiento de cada
documento y registro.
Repartir por vía online los manuales y procedimientos a todo el personal, eliminando las
copias en papel.
Compartir documentos en papel para aquellos empleados que compartan el mismo
espacio físico.
Utilizar razonablemente los recursos informáticos. Las plataformas de datos y las
hojas de cálculo pueden ser herramientas muy útiles para requisitos relacionados
diferentes actividades.
Impedir la duplicación de información en procedimientos y manuales, podrían crear
errores y motivar cambios constantes a nivel documental.
Anotar las no conformidades y reclamos en filas de una tabla Excel o similar.
Además de comprimir el número de documentos que permite el tratamiento
descriptivo de las mismas.
Manipular como documentación generada por la empresa los manuales externos de
ayuda e instrucciones de los equipos y programas, evadiendo así la generación de
documentación interna sobre el mismo asunto.
12
Traer registros externos (por ejemplo comprobantes de proveedores, partes de trabajo
de mantenimiento, certificados de formación, etc.) como correctos del sistema.
Hedera.consultores.(2009)."Burocracia"ySistemasdeGestión: Calidad Y Gestión
Emprearial iso 9001 y ISO 1400.
Recuperado de http://hederaconsultores.blogspot.com/2009/01/burocracia-y-sistemas-de-
gestin.html
2.3 BREVE HISTORIA DE SEGURIDAD INDUSTRIAL
Desde los tiempos más remoto el concepto de seguridad significa más que una simple
situación de cuidar la integridad física, bienestar personal o tener un ambiente de trabajo
idóneo.1
La sociedad industrial pensaba en que lo único importante era darle preferencia a las
máquinas, el tiempo y el movimiento con el fin de maximizar sus beneficios sin tomar en
cuenta al talento humano. La revolución industrial marco el inicio del término seguridad
industrial como consecuencia de la aparición de la fuerza de vapor y la mecanización de la
industria lo que dio como resultado el incremento de accidentes y de enfermedades laborales,
pero el termino de seguridad industrial y revolución industrial no fue simultaneo debido a la
degradación y a que las condiciones de trabajo eran detestables. Entre los años 1833 a 1850
se realizaron las primeras inspecciones y mejoras gubernamentales dentro de las cuales hubo
nuevas normas como la reducción de la jornada del trabajo, se estableció la edad para
comenzar a trabajar y se implementaron condiciones de seguridad.2
13
1(Ramírez Cavassa,2005,5p).
2 (Ramírez Cavassa,2005,23p)
2.4 SEGURIDAD INDUSTRIAL
La Seguridad Industrial es un requisito necesario y preciso en toda empresa en el que se
estudian, emplean y rejuveneces constantemente los procesos mediante los cuales se restan
los riesgos en la industria. Toda industria debe tener la responsabilidad para cumplir con una
serie de reglas que deben prestarle a sus trabajadores con el fin de darles garantía de su
seguridad y protección. Toda empresa de químicos debe proveer a sus trabajadores de las
máximas protecciones para evitar algún accidente. Esa es básicamente la función de la
seguridad industrial.3
Figura 1. Seguridad y Salud Ocupacional
Fuente: http://conceptodefinicion.de/seguridad-industrial/
14
Un aspecto muy importante de la seguridad industrial es el uso de estadísticas, que le permite
advertir en qué sectores suelen producirse los accidentes para extremar las precauciones. La
innovación tecnológica, el recambio de maquinarias, la capacitación de los trabajadores y los
controles habituales son algunas de las actividades vinculadas a la seguridad industrial. Sin
embargo la seguridad industrial es relativa, ya que a pesar de que una compañía ofrezca los
más altos estándares de calidad, es imposible determinar cuándo sucederá un accidente, y
también es improbable saber si la seguridad que tenga esa industria será la adecuada para
restringir los efectos del daño causado, todo dependerá de la magnitud del siniestro. También
es destacable el uso de la seguridad industrial en materia ambiental, ya que el mismo no solo
protege y defiende la integridad del empleado, sino que también aboga por las condiciones
medio ambientales de espacio en las que se encuentra la fábrica o empresa. La seguridad
industrial se encarga de implementar filtros para minimizar la emisión de gases
contaminantes o productos que puedan ser tóxicos para la flora y fauna cercana a la
estructura.4
3,4 Generals-Definista, (2015.17abril).Definición de seguridad industrial:
Conceptodefinicion.de:Venemedia.: Recuperado de http://conceptodefinicion.de/seguridad-
industrial/
15
2.5 SALUD OCUPACIONAL
De acuerdo con la ORGANIZACIÓN MUNDIAL DE LA SALUD, la Salud Ocupacional
es una diligencia multidisciplinaria dirigida a promover y proteger la salud de los/as
trabajadores/as mediante la prevención y el control de enfermedades y accidentes y la
eliminación de los factores y condiciones que ponen en peligro la salud y la seguridad en el
trabajo.5
Además gestionar y concebir el trabajo positivo y viable, así como buenos ambientes y
estructuras de trabajo ejecutando el bienestar verdadero mental y social de los/as
trabajadores/as y respaldar el perfeccionamiento y el mantenimiento de su capacidad de
trabajo. A la vez que busca habilitar a los/as trabajadores/as para que lleven vidas social y
ahorrativamente productivas y contribuyan ciertamente al desarrollo sostenible, la salud
ocupacional permite su enriquecimiento humano y profesional en el trabajo.6
5,6 Carrillo, (2015). Seguridad Ocupacional: argentina: ministerio de salud. Recuperado de
http://www.msal.gob.ar/index.php/home/salud-ocupacional
2.5.1.- PROGRAMAS DE SALUD OCUPACIONAL
Para asegurar un buen ambiente laboral, se despliegan programas de salud ocupacional,
mezclados de una serie de reglas que giran alrededor a la salud de los empleados.7
16
De acuerdo al tipo de necesidad que atiendan, estas reglas pueden ser
reglas de higiene.- relacionados con la asepsia y la seguridad en torno a las
cuestiones higiénicas
reglas de seguridad.- afirman la vida de los empleados en aspectos relacionados
con riesgos o accidentes
reglas de medicina preventiva tareas que tomará la empresa a fin de conservar a
su personal informado en todo aquello que sea necesario a fin de prevenir
cualquier tipo de enfermedad.
Figura 2. Herramientas para el ingeniero industrial/salud ocupacional
Fuente: https://www.ingenieriaindustrialonline.com/herramientas-para-el-ingeniero-industrial/salud-ocupacional/
Ellas tienen como objetivo prioritario amparar y mejorar la salud de los empleados
dentro del ámbito laboral. Lo fundamental en la salud ocupacional es afirmar un alto grado
de salud mental, social y físico para los trabajadores y avisar toda clase de accidentes e
17
imprevistos, aseverando un lugar de trabajo sin elementos dañosos para su salud y otorgando
la seguridad del empleo, siempre y cuando el trabajador cumpla con los requisitos que se le
han encomendado. A la hora de inscribirse en un nuevo empleo, los individuos son sometidos
a un examen médico, a través del cual se establece cuáles son sus condiciones físicas y
mentales a la hora de asumir el contrato con dicha compañía. Después de un tiempo, se
repetirá el examen y, si resulta estar alguna rareza en la salud del individuo que pudiera estar
coherente con el trabajo, la salud ocupacional se encarga de ayudarlo.8
Algunas de las complicaciones que se encarga de tratar y prevenir la salud ocupacional son:
torceduras o quebraduras que pueden devenir de la realización de movimientos
repetitivos
problemas en los oídos a causa de los exacerbados ruidos
problemas en la vista inducidos por una sustancia o fijación indebida de este
sentido
Padecimientos en los órganos internos a causa de inhalar o estar en contacto
con sustancias nocivas para el organismo;
enfermedades causadas por una exhibición prolongada a la radiación;
otro tipo de enfermedades u obstáculos por haberse expuesto a diversas
sustancias o elementos.
18
7,8 Carrillo, (2015). Seguridad Ocupacional: argentina: ministerio de salud. Recuperado de
http://www.msal.gob.ar/index.php/home/salud-ocupacional.
2.6- DEFINICIÓN DE OHSAS 18:001:2007
La norma OHSAS 18001:2015 es una norma de origen británico, esta indica las
requerimientos que se deben tener en cuenta al momento de implementar un sistema de
gestión y salud ocupacional, el cual debe de admitir y facilitar a la organización el control
sobre los inseguridad que se presenten en todo lo que a salud ocupacional y seguridad
industrial y de esta modo poder optimizar su rendimiento. 9
El objetivo de esta regla es lograr que las áreas de trabajo de cualquier empresa sean lugares
seguros para la realización de cualquier actividad.10
9,10 Rodríguez Gómez.(2010).diseño y documentación del sistema de gestión en seguridad
y salud ocupacional basado en la norma OHSAS 18001:2007(tesis de pregrado).Universidad
libres de Colombia.
2.6.1.- DOCUMENTOS OBLIGATORIOS
Estos son los documentos que necesita para originar si quiere cumplir con la norma OHSAS
18001:
Alcance del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
.La política de seguridad y salud en el trabajo.
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Registrar la identificación de peligros, evaluar los riesgos y los controles que se
determinan.
Objetivos y programas del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
.Roles, responsabilidades y autoridades.
Competencia y formación.
Comunicación de las partes externas
Los elementos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo y su
interacción.
Los procedimientos del control operacional
Supervisión de la información del desempeño
.Los registros de calibración
.Evaluación de los registros de cumplimiento.
La no conformidad, las acciones correctivas y preventivas.
Los registros de auditoría interna.
La revisión de la gestión de los registros
.Estos son los documentos que se requieren para ser sostenidos por el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en la Labor según la norma OHSAS 18001. Se debe conservar cualquier
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otro registro que ha descrito como necesario para asegurar que su sistema de gestión
desempeña correctamente, se encuentra mantenido y se mejora a los largo del tiempo.
2.6.2.- DOCUMENTOS NO OBLIGATORIO
Usualmente utilizamos documentos no obligatorios, no existe ningún sistema utilizando sólo
los documentos regulados. Existen muchos documentos no necesarios que se pueden utilizar
con la concentración de la norma OHSAS 18001.
Estos documentos no obligatorios para ser utilizados con mayor frecuencia:
Táctica para la identificación de peligros y evaluación de riesgos y controles
.Procedimientos para los requisitos legales.
Forma para la competencia, formación y sensibilización
Procedimiento para la comunicación, participación y consulta del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Táctica para el control de los documentos y los registros
.Procedimientos para la preparación y respuesta ante emergencias.
Procedimientos para realizar la evaluación de la conformidad.
Procedimiento de inconformidad, acciones correctivas y acciones preventivas.
Procedimientos para realizar las auditorías internas.
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El archivo del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo debe avalar los
procesos críticos, en los que se requiere asegurar de que todos los trabajadores hacen siempre
lo mismo. Con el fin de hacer que esto funcione, es recomendable contar con procesos
sencillos para que sean mucho más fáciles de entender. A menudo, el uso de un diagrama de
flujo puede ser suficiente para trasferir toda la información relevante de forma rápida y fácil.
Cuanto menos embarazosa sea la documentación, más fácil será afirmar que todos los
empleados pueden obtener resultados iguales.
2.7.- MARCOS CONCEPTUAL
Término Significado
SySO Seguridad y salud ocupacional
OHSAS Sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional
Industria Es la actividad que tiene como finalidad
transformar los materiales en productos
elaborados o semielaborados utilizando una
fuente de energía.
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Calidad Conjunto de propiedades inherentes a una
cosa que permite caracterizarla y valorarla
con respecto a las restantes de su especie.
Emprendimiento Inicio de una actividad que exige esfuerzo o
trabajo, o tiene cierta importancia o
envergadura
Acciones Palabra que indica que una persona, animal
o cosa (material o inmaterial) está haciendo
algo, está actuando (de manera voluntaria o
involuntaria, de pensamiento, palabra u
obra)
Procesos Un proceso es una secuencia de pasos
dispuesta con algún tipo de lógica que se
enfoca en lograr algún resultado específico
Norma Una norma es una regla que debe ser
respetada y que permite ajustar ciertas
conductas o actividades.
23
Sector industrial Es un conjunto de actividades que implican
la transformación de un bien
Cláusulas Se la puede definir como un requerimiento
del cual se debe hacer caso obligatorio
Documentos Es un testimonio un material de hecho o
acto realizado en funciones de institución y
personas
Aspectos Permite resaltar la apariencia del sujeto
Auditorias Inspección o verificaciones de todas las
áreas de una empresa
Gestión Es el ejercicio de responsabilidad de un
proceso
Seguridad Ausencia de peligro o riesgo
Salud Es un estado de bienestar o de equilibrio que
es visto desde niveles
Decreto Resolución o decisión que toma una
personas un organismo con autoridad para
ello
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Disciplina Conjunto de reglas de comportamiento para
mantener el orden y la subordinación
Campo Terrenos de grandes dimensiones
Riesgos Posibilidad de que se produzca una
desgracias
Serie de normas Es la combinación de normas que regulan
calidad
Garantía Seguridad de que algo va a suceder o
realizarse
OMS Organización mundial de las salud
Factores Apoderado de alguien para saber que
consecuencia trae
Peligro Situación en la que existe una posibilidad de
amenaza o un contratiempo
Organización Acción de organizar o una formación de
socios
Programas Secuencia a seguir instrucciones
No conformidad Incumplimiento de un requisitos
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Acciones correctivas Corrigen la acción al instante
Acciones preventivas Previenen algún peligro existente
Registros Documento para llevar los datos estables
Calibración Obligatoria para todos los equipo que están
dentro de la institución
Procedimientos Actividades relacionadas
ASEPLAS La Asociación Ecuatoriana de Plásticos
Tabla 1 Glosario
Fuente: AUTORES DE TRABAJO DE TITULACION
2.8 MARCO CONTEXTUAL
La empresa Plásticos y Perfiles S.A. es una empresa orgullosamente ecuatoriana
perteneciente al sector industrial de plásticos ubicados en Guayaquil Km 12.5 vía a Daule
Lotización Los Ranchos Mz 89 Solar 3 especialista en la fabricación y ventas de rollos,
fundas y láminas de polietileno sea de alta o baja densidad, naturales e impresos cuya visión
es proveer con sus productos al mercado respondiendo la plena satisfacción de los clientes
con calidad.
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En el área de producción cuenta con tres procesos para la evolución de su materia prima
los cuales son extrusión, sellado e impresión.
El proceso de producción de fundas plásticas comienza con la adquisición y provisión de
la materia prima en bodega.
El área de Ventas tramita las órdenes de producción detallando todas las especificaciones
exigidas por el cliente (cantidad a producir, medidas y diseño). Luego se planifica la
producción y se efectúa el encargo de materia prima al área de bodega para la utilización
diaria, con su tocante fórmula de mezcla (materias primas, reciclado y pigmentos).
La materia prima es enviada en pallets con apoyo de un ascensor manual hasta el área de
extrusión, dónde se mezcla manualmente las tolvas acorde a las cantidades desarrolladas en
la fórmula y se ubican en las extrusoras correspondientes.
Una vez acabado el tiempo de extrusión se producen los rollos, y son etiquetados, apilados y
ubicados al proceso de sellado. En esta área de sellado cada máquina selladora tiene su orden
de producción; cortan y sellan las fundas a las equilibradas solicitadas para luego ser
embaladas manualmente y llevadas en sacos hasta la Bodega de Producto Terminado, y son
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transportado hacia los clientes en caso que dentro de las especificaciones requeridas por el
cliente se necesite imprimir algún logo en la funda es enviada al área de impresión donde se
coloca el rollo y se procede a su referente impresión de la misma de acuerdo a las detalles
establecidos (color, tamaño de la impresión).
En el área de dirección se gestiona toda la parte contable y administrativa de la empresa
conformada por los gerentes de la compañía el contralor y los contadores.
2.9 MARCO LEGAL
NORMATIVA DE SEGURIDAD Y SALUD
NORMATIVA DICTADA POR
Decisión 584.
Instrumento
Andino de
Seguridad y Salud
en el Trabajo.
Consejo Consultivo Laboral Andino
Código de trabajo Ministerio de trabajo
OHSAS 18001:2007 British Standards Institution (BSI)
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Tabla 2 Reglamentos
Fuente: Autores del trabajo de titulación
Resolución N C.D.
513 del Instituto
Ecuatoriano de
Seguridad Social
Consejo Directivo del Instituto Ecuatoriano de
Seguridad Social
Decreto Ejecutivo
2393
Código de seguridad y salud de los trabajadores y
mejoramiento del medio ambiente de trabajo
29
CAPITULO III
3 METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
3.1.- TIPO DE INVESTIGACIÓN
Investigación descriptiva
En las indagaciones de tipo descriptiva, llamadas también averiguaciones diagnósticas.
Consiste, fundamentalmente, en determinar un fenómeno o situación.
Investigación exploratoria:
Es aquella que se verifica sobre un tema u objeto desconocido o poco estudiado, por lo que
sus secuelas constituyen una visión aproximada de dicho objeto, es decir, un nivel superficial
de conocimiento.
El siguiente compromiso de investigación es de tipo descriptivo y el alcance de la misma es
exploratorio.
3.2.- MÉTODO DE INVESTIGACIÓN
Para el desarrollo de la investigación se utilizó el método inductivo-deductivo
El método inductivo o inductivismo es aquel procedimiento científico que obtiene
conclusiones generales a partir de premisas particulares.
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El método deductivo es un método científico que reflexiona que la conclusión se halla
implícita dentro las premisas. Esto quiere decir que las conclusiones son una resultado
necesaria de las premisas
3.3.- POBLACIÓN Y MUESTRA
POBLACIÓN - es el conjunto total de individuos, objetos o medidas que poseen
algunas características comunes observables en un lugar y en un momento
determinado. Cuando se vaya a llevar a cabo alguna investigación debe de tenerse en
cuenta algunas características esenciales al seleccionarse la población bajo estudio.
Se definió a la población con el total de personas que laboran en la empresa y el
tamaño de esta población sería de 60 individuos.
MUESTRA - la muestra es un subconjunto fielmente representativo de la población.
Hay diferentes tipos de muestreo. El tipo de muestra que se seleccione dependerá de
la calidad y cuán representativo se quiera sea el estudio de la población.
Para el desarrollo de este proyecto no se realizará muestreo ya que se escogió a toda la
población, cuya justificación se basa en que se cuenta con menos de 100 trabajadores y de
esta manera los datos serán más representativos.
3.4 .- TÉCNICAS DE RECOLECCIÓN DE DATOS
31
Las técnicas de recolección de datos a seguir para obtener la información fueron la
observación y la encuesta.
La observación utilizada fue directa dentro del área de producción en la empresa con la
finalidad de registrar los datos de manera que fueron percibidos, en cuanto a la encuesta se
utilizó de manera conjunta con la técnica de observación siendo esta de gran utilidad ya que
permitió examinar la frecuencia en las respuestas emitidas por cada uno de los trabajadores
dentro de la organización. No se tomó en cuenta la documentación de la empresa debido a
que esta carecía de documentos relacionados a la seguridad y salud ocupacional por motivos
de una mala administración de estos.
3.5 INSTRUMENTO DE RECOLECCIÓN DE DATOS
Es la vía mediante la cual se puede aplicar una herramienta que servirá para la recolección
de datos. Para este proyecto de investigación se construyó un cuestionario acorde a las
necesidades de este estudio.Con el fin de identificar si los miembros de la organización
(gerentes, obreros) tienen conocimiento en cuestión de seguridad y salud ocupacional.
Se utilizó la misma encuesta para todos los niveles de la organización debido al bajo grado
de comprensión que tienen todos los miembros de la empresa en relación a la seguridad, para
ellos se utilizaron conceptos básicos para una mayor comprensión.
32
3.5.1 FORMATO DE ENCUESTA
UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMA DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
La presente encuesta es realizada a todo el personal que labora en la empresa PLÁSTICOS
Y PERFILES S.A
1) Ha Recibido Capacitaciones En Seguridad Y Salud Ocupacional En La Empresa
Plásticos Y Perfiles S.A
Si no
2) En Caso De Un Accidente De Trabajo “Atrapamiento, Corte” Tiene
Conocimientos De Primeros Auxilios
Si no
3) En Caso De Fenómenos Naturales le han compartido el procedimiento de Planes
Emergentes A Esta Catástrofe
Si no
En caso de responder si indique cual
___________________________________________________________________
33
___________________________________________________________________
________________________________________________
4) Conoce Usted acerca del Programa De Seguridad Y Salud Ocupacional
Si no
5) Durante La Permanencia En La Empresa, a esta Incapacitado (A), Por Alguna De Las
Siguientes Causas:
Accidente De Trabajo Enfermedad Ambulatoria
Enfermedad Hospitalaria Nunca Ha estado Incapacitado
6) Se Encuentra Usted Afiliado A Un Seguro En Contra De Un Accidente De
Trabajo
Si no
7) ¿Tiene Usted Conocimiento De Que Es El " Comité Paritario De Salud
Ocupacional?
34
Si no
8) Cuáles De Los Siguientes Elementos De Protección Utiliza Usted En Su Área
Durante Su Jornada Laboral
Guantes uniforme
Botas casco
Tapabocas orejeras
Gafas arnés
3.6 TÉCNICAS PARA EL ANÁLISIS DE LOS DATOS
Se efectuó sobre una matriz de datos realizando una estadística descriptiva para ello se
procedió a distribuirlo en tablas y representándolo con sus respectivos gráficos.
35
3.7 TABULACIÓN DE DATOS
1.- ¿Ha recibido capacitaciones en Seguridad y Salud Ocupacional en la Empresa
Plásticos y Perfiles S.A?
Grafico 1 Recibimiento de capacitaciones en la empresa
Elaborado: Por autores
Conclusión
Según la encuesta realizada podemos visualizar que actualmente en la empresa solo el 25%
de los empleados están capacitados en temas de SYSO.
15; 25%
45; 75%
¿has recibido capacitaciones en seguridad y saludocupacional en la Empresa Plásticos y Perfiles S.A?
SI NO
36
2.- ¿En caso de un accidente de trabajo “atrapamiento, corte” tiene conocimientos de
primeros auxilios?
Grafico 2 Conocimientos de primeros auxilios
Elaborado: Por autores
Conclusión
Se concluye que el 96% de los empleados no cuentan con conocimientos de primeros
auxilios.
2; 3%
58; 97%
¿En caso de un accidente de trabajo “atrapamiento,corte” tiene conocimientos de primeros auxilios ?
SI NO
37
3.- ¿En caso de fenómenos naturales le han compartido el procedimiento de planes
emergentes a esta catástrofe?
Grafico 3 Conocimiento de emergencia ante fenómenos naturales
Elaborado: Por autores
Conclusión
El 92% de los trabajadores menciona que no se la ha informado sobre qué hacer en estos
casos.
5; 8%
55; 92%
¿En caso de un fenomeno natural le hancompartido el procedimiento a seguir ?
OPCIONES SI NO
38
4.- ¿Conoce usted acerca del Programa de Seguridad y Salud Ocupacional?
Grafico 4 Conocimiento de programa de seguridad y salud ocupacional
Elaborado: Por autores
Conclusión
El 100% de los trabajadores desconoce lo que es el programa de SySO.
0; 0%0; 0%
60; 100%
¿Conoce usted acerca del Programa deSeguridad y Salud Ocupacional Auxilios ?
OPCIONES SI NO
39
5.- ¿Durante la permanencia en la Empresa, a esta incapacitado (a), por alguna de las
siguientes causas?:
Grafico 5 Accidentes de trabajo dentro de la organización
Elaborado: Por autores
Conclusión:
De los 60 trabajadores que laboran en Plásticos y perfiles S.A se encontró que 40 han sufrido
accidentes de trabajo lo que representa el 67 % de accidentes dentro de la organización.
0; 0%
40; 67%
5; 8%
5; 8%
10; 17%
Durante la permanencia en la Empresa, a estaIncapacitado (A), Por alguna de las siguientescausas:
OPCIONES
accidentes de trabajos
enfermedades hospitalarias
nunca ha estadoincapacitados
enfermedades ambulatoria
40
6.- ¿Se encuentra usted afiliado a un seguro en contra de un accidente de trabajo?
Grafico 6 Afiliados al seguro en Plásticos y Perfiles S.A.
Elaborado: Por autores
Conclusión:
El 100 % de los empleados está afiliado a seguro contra riesgo.
60; 100%
0
¿Se encuentra usted afiliado a un seguro en contra deun accidente de trabajo?
SI NO
41
7.- Tiene usted conocimiento de que es el " Comité Paritario De Salud Ocupacional"
Grafico 7 Conocimientos de comité paritario.
Elaborado: Por autores
Conclusión:
El personal desconoce rotundamente lo que es dicho comité.
0; 0%0; 0%
60; 100%
¿Tiene usted conocimiento de que es el "Comité Paritario De Salud Ocupacional"?
OPCIONES SI NO
42
8.- ¿Cuáles de los siguientes elementos de protección utiliza usted en su área durante
su jornada laboral?
Grafico 8 Equipos de protección al personal en la empresa
Elaborado: Por autores
Conclusión:
El 50% de los trabajadores solo usa cofia ya que la empresa solo le suministra ese elemento de
protección.
0
10
20
30
40
50
Guantes Botas cofia gafas casco orejeras arnes
5 5
30
5 5 6 48% 8%
50%
8% 8% 10%7%
¿Cuales de los siguientes elementos deproteccion utiliza usted en su área durante sujornada laboral?
NUMERO DE EMPLEADOS PORCENTAJES %
43
CAPITULO IV
PROPUESTA DE MEJORA PARA PLÁSTICOS Y PERFILES S.A
4 CONTEXTUALIZACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN
4.1. GENERALIDADES
La empresa Plásticos y Perfiles S.A. es una empresa ecuatoriana que pertenece al sector del plástico
se dedica a la fabricación de:
Fundas plásticas de diferentes mediciones colores
Fundas pañales para el almacenamiento de camarones
Productos semielaborados como lo son los rollos
Fundas impresas con decoraciones según las especificaciones de los clientes
La empresa fue constituida hace 10 años por Carlos Gómez y actualmente la administración está
conformada por su familia.
En la actualidad la empresa está conformada por 60 trabajadores:
49 Operarios de producción contratados directamente por la empresa
2 Guardias
1 Jefe de planta
2 Contadores
44
1 Contralor
1 Gerente de ventas
1 Gerente de talento humano
1 Gerente de producción
1 Gerente operacional
1 Gerente General
4.2 ORGANIGRAMA
Figura 3 Organigrama de Plásticos y Perfiles S.A.
Fuente: Documento de la empresa
Elaborado: Por autores
GERENTE GENERAL
CONTRALOR
GERENTE
OPERATIVO GERENTE
PRODUCCIÓN
GERENTE DE
VENTAS GERENTE TALENTO
HUMANO
CONTADOR CONTADOR
OPERARIO
SELLADOR
JEFE DE PLANTA
OPERARIO
EXTRUSOR
OPERARIO
IMPRESIÓN
GUARDIA DE
SEGURIDAD
45
4.3 FLUJOGRAMA DE PROCESO
SI
NO
Flujograma de proceso de Plásticos y Perfiles S.A.
Fuente: Autores del trabajo de titulación
Elaborado: Por autores
INICIO
CONTROL DE MATERIA PRIMA
EXTRUSIÓN
SELLADO
IMPRESIÓN
CUMPLE CON
EL PROCESO
PRODUCTO TERMINADO
FIN
46
4.4. MAPA DE PROCESO DE PLÁSTICOS Y PERFILES S.A.
Figura 4 Mapa de proceso Plásticos y Perfiles S.A.
Fuente: Documento de la empresa
Elaborado: Por autores
47
4.5 EVALUACIÓN DE LA SITUACIÓN ACTUAL DE LA EMPRESA PLÁSTICOS
Y PERFILES S.A. EN CUANTO A LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Para esta evaluación se realizó inspecciones en el área de planta ya que es el más
susceptible a riesgos laborales por las constantes actividades que realizan el personal y se
evidencio muchas irregularidades a nivel de infraestructura y recursos.
Figura 5 Área de desperdicios Fuente: Área de producción de Plásticos y Perfiles S.A.
Figura 6 Entrada a bodega de desperdicios Fuente: Área de producción de Plásticos y Perfiles S.A.
48
Si bien el área de producción no es muy amplia se detectó una distribución ineficiente
de los recursos que posee la empresa maquinaria obsoleta ocupando espacio innecesario si
mencionar el excesivo desperdicio de material inflamable “plástico” que presenta la
producción cubriendo por completo el extintor obstaculizando su uso en caso de incendio y
cerca de la maquina selladora numero 5 incumpliendo con el decreto 2394 art. 75 colocación
de materiales y útiles.
Figura 7 Almacenamiento de producto terminado Fuente: Área de producción de Plásticos y Perfiles S.A.
La infraestructura de la bodega de producto terminado al igual que toda la planta se
encuentra deteriorada al igual que las líneas de seguridad.
49
Figuras 8-9 Almacenamiento de materia prima Fuente: Área de producción de Plásticos y Perfiles S.A.
Bodega de materia prima sin instalación de extintor y casco de seguridad obsoleto,
manipulación de la maquinaria selladora sin equipo de protección, peligro de quemadura o
corte.
Figura 10-11 Protecciones Fuente: Área de producción de Plásticos y Perfiles S.A.
50
Operario sin mascarilla de protección usando pinturas tóxicas para la salud, jefe de
producción manipulando maquinaria sin protección personal.
Figuras 12-13 Obstáculos en área de impresión Fuente: Área de impresión de Plásticos y Perfiles S.A.
Producto terminado en área de impresión obstaculizando la única salida de esa área, escaleras
sin pasamanos riesgo de caída.
Figura 14 Selladora sin equipo de protección personal Fuente: Área de producción de Plásticos y Perfiles S.A.
Operario de selladora trabajando en sandalias y baños sin iluminación y en pésimas
condiciones riesgo de contraer alguna enfermedad.
51
Figura 15-16 Pallets obstaculizando el paso
y paneles eléctricos sin protección
Fuente: Área de producción de Plásticos y Perfiles S.A.
Pallets con producto terminado obstaculizando paso de seguridad y panel de control sin su
respectiva protección peligro alto para los trabajadores.
4.6 DESARROLLO DOCUMENTAL OHSAS 18001
La adaptación de OHSAS 18001 en una empresa se puede estimar como una pérdida
de tiempo y que no agrega valor a la estructura, pero esto dependerá de la forma en como
está estructurada la documentación y como se ha estado desarrollando, si solo se despliega
documentos por cumplimiento de los obligaciones que esta norma tiene sin tener un
conocimiento de cuál es el intención de cada instrumentos y rol dentro del sistema será
ineficiente, para ellos se instituyeron que documentos son obligatorios para la empresa y
52
cuales son considerables pero a su vez se los puede utilizar como una guía ya que la
organización no cuenta con un experto en seguridad.
Documentos Obligatorios
La trascendencia del método de seguridad y salud ocupacional que debe ser dado en
un manual
La política del método
El registro de cómo se han identificado los peligros y evaluado los riesgos y que
medidas de controles se están tomando para mitigarlos
Los objetivos del sistema
El rol y las responsabilidades de los implicados en el sistema con sus respectivas
autoridades
Competición y formación del personal dentro de la sociedad asegurándose que sean
conscientes de la categoría y el papel que cada uno desempeña dentro del sistema.
La comunicación de todas las partes interesadas del sistema de misión de seguridad.
Los ordenamientos de control estratégico que son aplicable una vez identificado los
peligros existentes.
Revisar el desempeño del sistema de seguridad y salud ocupacional mediante
reuniones habituales para saber el grado de cumplimiento que tiene sus inductores.
El manejo de las no aprobaciones y que medidas correctivas y preventivas se pueden
tomar.
Los registros de audiencias que se deben de realizar que ayudara como ayuda para
mejorar continuamente el sistema.
53
Registrar las investigaciones de parte de la gerencia que realizan para mantenerse
informado sobre como el sistema trabaja en la empresa.
Control de documentos
Documentos considerados no obligatorios
Los siguientes documentos son considerados irrelevantes pero por motivos de que la empresa
Plásticos y Perfiles S.A. no cuenta con un experto en temas de seguridad se procedió a la
creación de los siguientes procedimientos.
Procedimiento para la identificación de peligros y evaluación de riesgos y controles.
Procedimientos para el cumplimento de los requisitos legales aplicables a la seguridad.
Procedimientos para la preparación y respuesta ante emergencias.
4.6.1 Jerarquización de la documentación
Figura 17 Jerarquía documental
ESTRATEGICOS
OPERATIVOS
APOYO
MEJORA
Fuente: https://calidadgestion.wordpress.com/2014/08/16/requisitos-de-documentacion-ohsas-18001/
54
El desarrollo dependerá de las condiciones de la organización por lo cual basándonos
en la empresa Plásticos y Perfiles S.A se estableció criterios de que si está escrito por la alta
dirección pertenece al nivel superior y si es llenado por empleados en la parte inferior para
establecer un nivel jerárquico de la documentación del sistema de gestión de seguridad y
salud ocupacional que se desarrollara.
En el nivel estratégico se establecieron como prioridad todo lo correspondiente al
manual de gestión de seguridad y salud ocupacional conformada por la filosofía y los
55
principios de Plásticos y Perfiles S.A. con respecto a la seguridad en donde este documentos
servirá como una carta de presentación de parte de la empresa ante todas las partes interesadas
y presente su política, objetivos el alcance que tiene este sistema y la especificación de todos
los riesgo que posee la empresa y con las medidas de seguridad que deben ser tomadas al
momentos de ingresar a la planta.
4.6.2 NIVEL ESTRATÉGICO
4.6.2.1 - DOCUMENTACIÓN OHSAS 18001:2007 PLÁSTICOS Y PERFILES S.A.
ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
El sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional aplica a todos las partes
interesadas sin importar el tipo de actividad que se encuentre realizando dentro de las
instalaciones de la empresa plásticos y perfiles S.A. ubicada en Km 12.5 vía a Daule
Lotización Los Ranchos Mz. 89 Solar 3.
4.6.2.2 POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
56
La empresa Plásticos y Perfiles S.A. cuenta con una política de calidad por lo cual a
disposición de la gerencia se le realizó una propuesta de integrar criterios de seguridad a la
política ya existente.
POLÍTICA DE CALIDAD DE PLÁSTICOS Y PERFILES S.A.
Plásticos & Perfiles S.A. se especializa en la producción y comercialización de rollos,
fundas y láminas de polietileno de baja y alta densidad, naturales o impresos; tenemos como
prioridad satisfacer las necesidades de nuestros clientes a través de la mejora continua de
nuestros procesos, que aseguren el oportuno y eficaz suministro de nuestros productos con
ética, responsabilidad y compromiso a la excelencia de los mismos; para ello contamos con
un equipo de colaboradores continuamente capacitados, que en su ejecución aseguren el
menor impacto posible sobre nuestro entorno.
Política integrada propuesta del sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional.
Plásticos y Perfiles S.A. se especializa en la producción y comercialización de rollos,
fundas y láminas de polietileno de baja y alta densidad, naturales o impresos; tenemos como
prioridad satisfacer las necesidades y salvaguardar la seguridad de todas las partes interesadas
a través de la mejora continua de nuestros procesos, para ello contamos con un equipo de
colaboradores continuamente capacitados, que en su ejecución aseguren el menor impacto
posible sobre nuestro entorno y cumpliendo con todas las leyes que rigen al país.
57
4.7 OBJETIVOS Y PROGRAMAS
La creación de objetivos para el sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional
“La organización debe establecer, implementar y mantener documentado los objetivos del
S&SO, estos objetivos deben ser medibles, siempre que sea practico y consistente con la
política.”
A continuación se proponen los siguientes objetivos pero esto cambiara dependiendo de la
identificación de peligros y los requisitos legales una vez el sistema comience su
implementación.
4.7.1 OBJETIVOS GENERALES
Implementar y mejorar continuamente la eficiencia del Sistema de Gestión de
seguridad y salud ocupacional con una meta del 85% en el 2018.
4.7.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Controlar los peligros potenciales identificados en un 90% en dos meses
Capacitar a los trabajadores en el uso adecuado y la importancia de los EPP en un
100%
Realizar simulacros de emergencia programados en un 100%
Ejecutar inspecciones de seguridad en un 100%, dirigidas a encontrar nuevos peligros
dentro de la organización
58
4.7.3 PROGRAMA
Para el seguimiento y cumplimiento de los objetivos, se procedió a la realización de un
formato de programación de objetivos que al ser un registro se lo adjunto en el nivel 3 Anexo
A.
4.7.3.1 PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS
ANEXO A Formato de programa de seguridad y salud ocupacional
Este formato va a permitir como darle seguimiento a los objetivos planteados y a su vez
asignara responsables para cada objetivo.
FORMATO PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
No OBJETIVO PROGRAMA
INDICADOR
DE LA
META
RESPONSABLE
RECURSOS PARA CUMPLIR LAS METAS
SEGUIMIENTO
REALIZADO POR: APROBADO POR:
Tubay Lilibeth Jiménez Bryan
María del Pilar Gómez
Firmas Firma
59
4.8 COMUNICACIÓN
La matriz de comunicación permitirá mantener un registro controlado de todo lo que es
comunicado externamente referente al sistema de seguridad y salud ocupacional nivel 3
Anexo B.
4.8.1 matriz de comunicación
Se tomarán en cuenta los registros necesarios para poder controlar y mantener el sistema de
seguridad y salud ocupacional con el fin de evidenciar el desarrollo eficaz del sistema.
Anexo B Matriz de comunicación
MATRIZ CÓDIGO:
FECHA:
COMUNICACIÓN VERSION:
EMISOR RECEPTOR CONTENIDO REGISTRO FRECUENCIA
REALIZADO POR:
Tubay Lilibeth
Jiménez Bryan
APROBADO POR:
María del Pilar Gómez
Firmas: Firma:
60
4.8.1 PARTICIPACIÓN Y CONSULTA
Para la observancia de esta cláusula se deberá tener una colaboración de todo los que
conforman la empresa mediante la firmamento de un comité paritario según lo establece el
ministerio de trabajo en el instructivo para el registro de reglamentos y comités de higiene y
seguridad en el trabajo del ministerio del trabajo (acuerdo no. Mdt-2015-0141).
Como debe estar integrado este comité
La integración de este comité según los establece el capítulo III de los comités de trabajo
artículo 8 de la integración del comité este comité debe estar conformado por tres
representantes de parte de los trabajadores y tres personas que representen al empleador y
en la cual se asigna un presidente y un secretario (a) y tendrán un periodo de un año dentro
de sus funciones y podrán ser reelegidos si se lo desea, el presidente representara al
empleador y el secretario a los empleados o viceversa, todo representante deberá tener una
persona suplente en caso de que el titular falte, la acta de conformación de comité Anexo A
pertenece al nivel a.
Ministerio del trabajo.(2015). Instructivo para el registro de comité de higiene y seguridad
en el trabajo del Ministerio del trabajo.Ediciones Legales. Recuperado de
(Acuerdo No. MDT-2015-0141)
Anexo C Acta de conformación de comité
61
ACTA DE CONSTITUCIÓN
Comité Paritario en la empresa Plásticos y Perfiles S.A.
En Guayaquil la comisión a cargo de la señora María del Pilar, de la empresa Plásticos y
Perfiles S.A., organiza el Comité Paritario de seguridad y salud ocupacional, en conformidad
del acuerdo No. MDT-2015-0141 del ministerio de trabajo sobre el instructivo para el
registro de reglamentos y comité de higiene y seguridad en el trabajo.
A) Designación de los Representantes de la Empresa.
Con fecha ___________, el gerente, señor __________ ha nombrado a los siguientes
trabajadores como representantes de la empresa:
Titulares Suplentes
Sr. Sr.
Sr. Sr.
Sr. Sr.
62
B) Elección de los Representantes de los Trabajadores.
Efectuada el día (fecha) en votación secreta, la comisión deja constancia de lo siguiente:
1. El total de votantes fue de ____ personas.
2. Los elegidos por votación, que obtuvieron las seis primeras mayorías, en orden
descendente, son
Titulares Votos Suplentes Votos
Sr. Sr.
Sr. Sr.
Sr. Sr.
63
C) Acuerdo para Presidente y Secretario.
Las personal que conforman el Comité Paritario de seguridad y salud ocupacional, ha
designado como Presidente a ____________ y Secretario a ____________.
____________________ ___________________
PRESIDENTE SECRETARIO
CI. CI.
REALIZADO POR:
APROBADO POR
TUBAY
LILIBETH
JIMÉNEZ
BRYAN
MARÍA DEL PILAR GÓMEZ
4.9 NIVEL OPERACIONAL
La jerarquización documental, en el nivel operacional corresponde a todos los
procedimientos importantes creados para el sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional.
4.9.1 CONTROL OPERACIONAL
Se realizó un procedimiento de control operacional con procedimientos básicos que debe
tener una organización con respecto a la seguridad y salud ocupacional pero estos controles
64
cambiaran una vez identificando los peligros reales existentes dentro de Plásticos y Perfiles
S.A.
PROCEDIMIENTO CÓDIGO: P-604-06
FECHA:
CONTROL OPERACIONAL VERSION:00
PÁGINA 64 DE 13
1. OBJETIVO
Establecer un procedimiento de las operaciones y actividades ligadas a peligros determinados
en la empresa Plástico y Perfiles S.A., con la finalidad de crear controles que ayuden al
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa.
2. ALCANCE
La aplicabilidad de este procedimiento es para todas las operaciones y actividades
relacionadas con los peligros identificados en la empresa por medio del Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud Ocupacional, incluyendo. Este procedimiento muestra las actividades
que serán controladas y la metodología que se deberá seguir para ser tratadas.
3. RESPONSABILIDAD
Es responsabilidad de una persona asignada a la seguridad y salud ocupacional y los líderes
de los procesos.
3.1. RESPONSABLE DE LA SEGURIDAD Y LA SALUD OCUPACIONAL
65
Orientar a los líderes de cada proceso para la realización de los controles de las operaciones
y actividades ligadas con los peligros reconocidos por el procedimiento para identificación
de peligros, valoración de riesgos.
3.2. LIDERES DE PROCESOS
Cumplir con el procedimiento determinado para el control de operaciones y actividades
ligadas a los peligros.
3.4 TRABAJADORES
Deben respetar y seguir los procedimientos determinados en el control operacional.
4. PROCEDIMIENTO
4.1. IDENTIFICACIÓN DE LOS PROCESOS Y ACTIVIDADES ASOCIADAS AL
PELIGRO.
Para la adecuada identificación de los procesos y actividades relacionadas a los peligro se
utiliza la matriz de riesgos anexo f.
4.2. ENTREGA DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL (EPP)
Los equipos de protección personal de la empresa Plásticos y Perfiles S.A. deberán
pasar por un control de calidad por medio de la revisión de las fichas técnicas que son
entregadas con el producto, esta ficha será revisada y aprobada por la persona responsable
del sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional.
66
Los colaboradores de la empresa se comprometen:
- Que los equipos de protección personal son para el uso de trabajadores, contratistas
visitantes, pero son activos que pertenecen a Plásticos y Perfiles S.A., en caso de
culminar con su contrato de trabajo, visita o renovación de nuevo EPP, se deberá
realizar la de los equipos suministrados por la organización.
- Una vez suministrado los respectivos EPP el trabajador deberá certificar que son
entregados en óptimas condiciones.
- Que se le realizo las respectivas capacitaciones del uso adecuando de los equipos
entregados.
5. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
5.1. CONTROL DE ACCESO A LA EMPRESA VISITANTES Y CONTRATISTAS
Se controla el acceso a la empresa por medio de un registro, en la cual deberá contener el
nombre, se le pedirá su cedula de identidad, lugar a donde se dirige, motivo de la visita ya
que este registro permitirá mantener un control de las personas que ingresan a la empresa
sean visitantes o contratistas y se les suministrara un carnet de identificación con los
equipos necesarios de protección dependiendo del motivo de su visita.
5.3. CONTROL EXÁMENES OCUPACIONALES.
Tiene por objeto establecer y mantener un procedimiento para asegurar la salud de los
trabajadores.
Esto se logra por medio de la realización de los exámenes médicos ocupacionales de ingreso
y periódicos.
El procedimiento a seguir es el siguiente
67
Es importante mantener un control de exámenes médicos a los trabajadores, para asegurar su
salud y bienestar.
Procedimientos que deberán seguir para el control de los exámenes:
N° ACTIVIDAD RESPONSABLE OBSERVACIONES
1
2
Persona asignada
de la
responsabilidad del
sistema de gestión
SYSO
Se les deberá informar a los
trabajadores para que se realicen
su examen médico ocupacional de
ingreso o periódico con la
institución de salud pública
contratada.
3
Trabajador e
institución de salud
pública contratada
El colaborador deberá cumplir con
la cita para los exámenes médicos
ocupacionales y la institución de
salud pública contratada debe
proveer con certificado médico
ocupacional para saber si está apto
para realizar la actividad para la
cual se lo contrato.
4
Persona asignada
de la
responsabilidad del
sistema de gestión
SYSO
Se debe evalúan resultados de los
exámenes médicos ocupacionales
para saber el estado de salud de
los colaboradores que se
encuentran trabajando dentro de la
empresa y lo que están por entrar.
5
Persona asignada
de la
responsabilidad del
sistema de gestión
SYSO
Si no se encuentra problemas en
su salud el trabajador procederá
con sus actividades caso contrario
se le notificara de los resultados
de sus exámenes para tomar
acciones
6
Persona asignada
de la
responsabilidad del
sistema de gestión
SYSO
El trabajador es comunicado para
que siga con las actividades que
ayuden con el mejoramiento de su
salud.
Inicio
Envío a los trabajadores
para examen médico de
ingreso o periódico
Ejecutar el examen
medico
Evaluación de los
Exámenes Médicos
Ocupacionales
El trabajador
debe ser
intervenido
NO
SI
Se comunicará al
colaborador de las
acciones que debe
cumplir para la mejora de
su salud
FIN
68
7
El colaborador de
la empresa
El colaborador de la empresa
deberá cumplir con todas las
actividades planteadas para que
mejore su salud
8
Persona asignada
de la
responsabilidad del
sistema de gestión
SYSO
Deberá dar monitoreo al progreso
de la salud del colaborador de la
empresa, y asegurarse que las
actividades que fueron propuestas
se están cumpliendo.
5.5. CONTROL EN LA ADQUISICIÓN DE EQUIPOS, HERRAMIENTAS,
MAQUINARIA, PRODUCTOS QUÍMICOS.
Este procedimiento tiene como objetivo avalar que los productos que son comprados por
Plásticos Y perfiles S.A. no afecten la seguridad y salud de los colaboradores.
N° ACTIVIDAD RESPONSABLE OBSERVACIONES
1
2
Departamento
implicado
3
Departamento de
compra y venta
Se busca a los proveedores que
estén aptos para cumplir con las
especiaciones de lo que se solicita.
4
Proveedor
El proveedor debe entregar la
ficha técnica, ficha de seguridad y
especificaciones del producto
solicitado.
Inicio
Solicitud de compra o
adquisiciones
Averiguación de
proveedores
Entrega de ficha técnica del
producto adquirido
Iniciar con las Actividades
Planteadas para el
mejoramiento del estado
de salud
Monitorear el progreso
de los trabajadores en
cuanto su salud
FIN
69
5
Persona asignada
de la
responsabilidad del
sistema de gestión
SYSO
Se realiza el análisis de las
características, composición,
forma de uso y las medidas de
seguridad del producto que se
adquirió sean químico maquinaria
o equipo.
6
Persona asignada
de la
responsabilidad del
sistema de gestión
SYSO
Se aprueba si es positivo o
negativo, si es negativo se procede
al cambio de proveedor.
7
Departamento de
compra y venta
Se procede a seguir la negociación
con el proveedor
5.5.1. CONTROL EN EL USO DE EQUIPOS, HERRAMIENTAS, MAQUINARIA Y
PRODUCTOS.
Para el adecuado uso de los equipos, herramientas, maquinarias y productos de la empresa,
el proveedor aprobado con la persona asignada de seguridad deberá capacitar al empleado
que entre en contacto con el producto tanto en las medidas que se deben tomar para su
protección, el uso correcto, como reaccionar ante cualquier suceso negativo.
6. PROGRAMA DE ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO Y LIMPIEZA
Este formato evidenciara que se realizan las respectivas limpiezas y mantenimiento de las
áreas equipos de la empresa
Análisis de ficha técnica
Se procede a comprar el
producto
FIN
Aceptado
NO
SI
Fin
70
PROGRAMA DE ACTIVIDADES DE MANTENIMIENTO Y LIMPIEZA
RESPONSABLE:
DESCRIPCIÓN FRECUENCIA
DIARI
O SEMANAL MENSUAL TRIMESTRAL SEMESTRAL
ANUA
L
SERVICIOS Y ÁREAS
EQUIPOS
9 CONTROL DE CAMBIOS
FECHA VERSION MOTIVOS DE CAMBIOS
REALIZADOS
REALIZADO POR:
APROBADO POR
TUBAY
LILIBETH
JIMÉNEZ
BRYAN
MARÍA DEL PILAR GÓMEZ
71
4.9.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTAS ANTE EMERGENCIA.
Al ser un proyecto de estructura documental de un sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional como tal no se procedió a la realización de identificar los peligros que existen
en la empresa y por lo tanto es imposible armar un control operacional y las respuesta ante
estas emergencia sin embargo se armó un protocolo de seguridad para reaccionar ante
peligros generales como lo es un incendio y un sismo.
ANEXO D Procedimiento de preparación de respuesta ante emergencia
1) OBJETIVO
Mantener y salvaguardar la seguridad de los trabajadores de la empresa Plásticos y Perfiles
S.A. de igual manera personal externo de la compañía que se encuentre realizando alguna
actividad dentro de las instalaciones.
2) ALCANCE
La aplicabilidad de este procedimiento es, para todo el personal que se encuentre en la planta.
3) RESPONSABILIDADES
Persona asignada de la responsabilidad del sistema de gestión SYSO
Programar evacuaciones del personal dentro de la empresa en caso de una
emergencia
Capacitar a los trabajadores sobre las funciones que desempeñara el personal de
apoyo en caso de una emergencia.
Brigada de evacuación contra incendio o sismos
PROCEDIMIENTO CÓDIGO:
FECHA:
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
VERSION: 0
PÁGINA 71 DE 13
72
Evacuar por completo al personal encargado en su área de manera segura y rápida
Comunicar al líder del sistema de seguridad y salud ocupacional si existiese algún
obstáculo que le impida la rápida evacuación del personal
Guiar a todo el personal al punto de conteo
Tener un listado actualizado del personal que se encuentra bajo su responsabilidad
Informar al grupo de conteo del personal si existiese el caso de que unas de las
personas que están bajo su caro se encuentra lesionada para que pueda recibir los
primeros auxilios respectivos
Grupo del centro del conteo del personal salvaguardado
Proporcionar ayuda al líder del sistema de seguridad y salud ocupacional y a los
líderes de evacuación contra sismos o incendio y los de primeros auxilios en todo
momento.
Trasladar al personal que se encuentre lesionado al hospital más cercano
Visitantes proveedores o personal contratado externamente
Personal sea administrativo o de producción que se encuentre bajo su cargo algún visitante
externo a la empresa debe ser responsable de su seguridad en todo momento
Punto de reunión seguro
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS EN CASO DE SISMO
En caso de un sismo sonara la alarma de emergencia y todo el personal deberá mantener la
calma.
Los brigadistas estarán identificado con una credencial que es proporcionada por talento
humano y estarán capacitados para guiar al personal de cada área con calma al punto de
control seguro el proceso de evacuación tomara 3 minutos.
Los brigadistas encargados de cada área guiara al personal de nuevo a sus respectivos
puesto de trabajo al personal una vez se asegure que todo está calmado y bajo control.
73
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS EN CASO DE
INCENDIOS
Toda persona tiene la autorización de informar un incendio. Una vez identificado el fuego
se procederá a apagarlo dependiendo de la severidad de este en caso de que el incendio no
pueda ser controlado por la brigada se deberá llamar al benemérito cuerpo de bomberos del
ecuador.
4) CONTROL DE CAMBIOS
FECHA VERSION MOTIVOS DE CAMBIOS
REALIZADOS
REALIZADO POR:
APROBADO POR
TUBAY
LILIBETH
JIMÉNEZ
BRYAN
MARÍA DEL PILAR GÓMEZ
74
4.9.3 MEDICIÓN Y MONITOREO DE SYSO
Para el cumplimiento de este apartado se realizó una matriz tomando en cuenta los objetivos generales del sistema de gestión y se
procedió a la creación de inductores para la medir el desempeño de dichos objetivos.
ANEXO E Matriz de monitoreo del sistema de seguridad y salud ocupacional
Objetivos
Específicos
Inductores Responsable Conforme/
No
Conforme
Acción
Correctiva
Acción
Preventiva
Controlar los
peligros potenciales
identificados en un
90% en dos meses
Líder del
SGS&SO
Capacitar a los
trabajadores en el uso
adecuado y la
importancia de los EPP
en un 100%
Líder del
SGS&SO
Realizar simulacros de
emergencia
programados en un
100%
Líder del
SGS&SO
𝑁 𝑑𝑒 𝑝𝑒𝑙𝑖𝑔𝑟𝑜𝑠 𝑝𝑜𝑡𝑒𝑛𝑐𝑖𝑎𝑙𝑒𝑠 𝑐𝑜𝑛𝑡𝑟𝑜𝑙𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑒𝑛 𝑢𝑛 𝑚𝑒𝑠
𝑁 𝑑𝑒 𝑝𝑒𝑙𝑖𝑔𝑟𝑜𝑠 𝑝𝑜𝑡𝑒𝑛𝑐𝑖𝑎𝑙𝑒𝑠 𝑖𝑛𝑑𝑒𝑛𝑡𝑖𝑓𝑖𝑐𝑎𝑑𝑜
X 100
𝑁 𝑑𝑒 𝑡𝑟𝑎𝑏𝑎𝑗𝑎𝑑𝑜𝑟𝑒𝑠 𝑐𝑎𝑝𝑎𝑐𝑖𝑡𝑎𝑑𝑜𝑠
𝑇𝑜𝑡𝑎𝑙 𝑑𝑒 𝑡𝑟𝑎𝑏𝑎𝑗𝑑𝑜𝑟𝑒𝑠 𝑒𝑛 𝑙𝑎 𝑒𝑚𝑝𝑟𝑒𝑠𝑎 X 100
𝑁 𝑑𝑒 𝑠𝑖𝑚𝑢𝑙𝑐𝑟𝑜𝑠 𝑟𝑒𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑑𝑜𝑠 𝑐𝑜𝑛 𝑒𝑥𝑖𝑡𝑜
𝑐𝑎𝑛𝑡𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑑𝑒 𝑠𝑖𝑚𝑢𝑙𝑎𝑐𝑟𝑜𝑠 𝑝𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎𝑑𝑜𝑠 X 100
75
Ejecutar inspecciones
de seguridad en un
100%, dirigidas a
encontrar nuevos
peligros dentro de la
organización
Líder del
SGS&SO
REALIZADO POR: Tubay Lilibeth Jiménez Bryan
APROBADO POR: María del Pilar Gómez
𝑁 𝑑𝑒 𝑖𝑛𝑠𝑝𝑒𝑐𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠 𝑟𝑒𝑎𝑙𝑖𝑧𝑎𝑑𝑎𝑠
𝑐𝑎𝑛𝑡𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑑𝑒 𝑖𝑛𝑠𝑝𝑒𝑐𝑐𝑖𝑜𝑛𝑒𝑠 𝑝𝑟𝑜𝑔𝑟𝑎𝑚𝑎𝑑𝑎𝑠 X 100
76
4.9.4 IDENTIFICACIÓN DE RIESGO
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y CONTROL OPERACIONAL
La identificación de peligro y evaluación de riesgo en el campo de la seguridad y salud
ocupacional tiene como objetivo conocer los peligros que pueden generarse al momento de
ejecutar una actividad y esta, a su vez permita establecer los controles mediante la
preparación de respuesta ante cualquier emergencia y aseguren que un riesgo pueda ser
manejado de la mejor manera garantizando siempre protección de los que conforman la
empresa.
A continuación se procedió con la realización un procedimiento de cómo identificar los
peligros en los puestos de trabajo y determinar su valoración mediante la Guía Técnica
Colombiana.
Anexo F Procedimiento de identificación de peligros y evaluación de riesgo
PROCEDIMIENTO CÓDIGO: IPCO01
FECHA: 7/03/2018
IDENTIFICACIÓN DE PELIGRO Y EVALUACIÓN
DE RIESGO
VERSION:001
PÁGINA 76 DE 13
77
1) OBJETIVO
Describir las actividades necesarias para la identificación de peligros y evaluación de riesgo
en la empresa Plásticos y Perfiles S.A mediante la metodología que es aplicada en la GTC
45.
2) ALCANCE
Este procedimiento aplica a toda la empresa con la finalidad de identificar los peligros
existentes dentro de cada área.
3) DEFINICIÓN
GTC 45: Guía técnica colombiana.
Peligro: fuente, situación o acto con un potencial de daño en términos de lesión o
enfermedad.
Identificación de peligro: el proceso para reconocer que existe un peligro y define sus
características.
Partes interesadas: persona o grupo, dentro o fuera del sitio de trabajo preocupado o
afectado por el desempeño del S&SO de una organización.
Riesgo: combinación de la posibilidad de la ocurrencia de un evento peligroso o exposición
y la severidad de lesión o enfermedad.
Evaluación de riesgo: proceso de evaluar el riesgo que se presenta durante algún peligro
tomando en cuenta la adecuación de cualquier control existente, y decidiendo si el riesgo es
o no aceptables.
78
4) ACTIVIDADES
Actividades para identificar los peligros y valorar los riesgos
1 Definir el instrumento para recolectar información
La organización deberá contar con una herramienta para consignar de forma sistemática la
información proveniente del proceso de la identificación de los peligros y la valoración de
los riesgos, la cual debería ser actualizada periódicamente, para efecto de este instructivo se
propone la matriz de riesgo.
2 Clasificar los procesos actividades y las tareas
Realizar una lista de actividades de trabajo, agruparla de manera racional y reunir la
información necesaria. Es importante incluir tareas no rutinarias, como trabajos diarios y
tareas rutinarias.
Las organizaciones deberían establecer los criterios de clasificación de los procesos,
actividades y tareas de tal forma que se adapte a su operación y necesidades.
3 Identificar los peligros
3.1 Descripción y clasificación de los peligros
Para identificar los peligros, se recomienda plantear una serie de preguntas:
¿Existe una situación que pueda generar daño?
¿Quién (o qué) puede sufrir daño?
¿Cómo puede ocurrir el daño?
79
¿Cuándo puede ocurrir el daño?
3.2 Efectos posibles
Cuando se busca establecer los efectos posibles de los peligros sobre la integridad o salud de
los trabajadores, se debería tener en cuenta preguntas como las siguientes:
¿Cómo pueden ser afectados el trabajador o la parte interesada expuesta?
¿Cuál es el daño que le(s) puede ocurrir?
Igualmente se debería tener en cuenta el nivel de daño que puede generar en las personas. A
continuación se proporciona un ejemplo de descripción de niveles de daño:
CATEGORÍA
DE DAÑO
DAÑO LEVE DAÑO
MODERADO
DAÑO EXTREMO
SALUD Molestias e
irritación
(ejemplo: dolor
de cabeza),
enfermedad
temporal que
produce malestar
(ejemplo:
diarrea)
Enfermedades que
causan
incapacidad
temporal. Ejemplo:
pérdida parcial de
la audición,
dermatitis, asma,
desórdenes de las
extremidades
superiores.
Enfermedades agudas o
crónicas, que generan
incapacidad permanente
parcial, invalidez o muerte.
80
SEGURIDAD Lesiones
superficiales,
heridas de poca
profundidad,
contusiones,
irritaciones del
ojo por material
articulado.
Laceraciones,
heridas profundas,
quemaduras de
primer grado;
conmoción
cerebral, esguinces
graves, fracturas
de huesos cortos.
Lesiones que generen
amputaciones, fracturas de
huesos largos, trauma cráneo
encefálico, quemaduras de
segundo y tercer grado,
alteraciones severas de mano,
de columna vertebral con
compromiso de la médula
espinal, oculares que
comprometan el campo
visual, disminuyan la
capacidad auditiva.
Tabla 3 Descripción de niveles de daño Fuente: (INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIÓN, 2012)
4 Identificar los controles existentes
Las organizaciones deberían identificar los controles existentes para cada uno de los peligros
identificados, y clasificarlos en:
Fuente
Medio
Individuo.
5 valorar el riesgo
La valoración del riesgo incluye:
81
a) la evaluación de los riesgos, teniendo en cuenta la suficiencia de los controles
existentes
b) la definición de los criterios de aceptabilidad del riesgo
c) la decisión de si son aceptables o no, con base en los criterios definidos.
5.1 Definición de los criterios de aceptabilidad del riesgo
Para determinar los criterios de aceptabilidad del riesgo, la organización debería tener en
cuenta entre otros aspectos, los siguientes:
a) Cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros
b) Su política de S y SO
c) Objetivos y metas de la organización
d) Aspectos operacionales, técnicos, financieros, sociales y otros
e) Opiniones de las partes interesadas
5.2 Evaluación de los riesgos
La evaluación de los riesgos corresponde al proceso de establecer la probabilidad de que
ocurran eventos específicos y la dimensión de sus consecuencias, mediante el uso sistemático
de la investigación disponible.
Para evaluar el nivel de riesgo (NR), se debería determinar lo siguiente:
NR = NP x NC
En donde
NP = Nivel de probabilidad
NC = Nivel de consecuencia
82
Nota: para determinar el NP se requiere: NP = ND x NE
ND= nivel de deficiencia
NE= nivel de exposición
DEFICIENCIA PRECIO DE ND SIGNIFICADO
Muy Alto (MA)
10
Se ha(n) detectado
peligro(s) que determina(n)
como posible la generación
de incidentes o
consecuencias muy
significativas, o la eficacia
del conjunto de medidas
preventivas existentes
respecto al riesgo es nula o
no existe, o ambos.
Alto (A)
6
Se ha(n) detectado algún(os)
peligro(s) que pueden dar
lugar a consecuencias
significativa(s), o la eficacia
del conjunto de medidas
preventivas existentes es
baja, o ambos.
Medio (M)
2
Se han detectado peligros
que pueden dar lugar a
consecuencias poco
significativas o de menor
importancia, o la eficacia
del conjunto de medidas
preventivas existentes es
moderada, o ambos.
Bajo (B)
No se
Asigna Valor
No se ha detectado
consecuencia alguna, o la
eficacia del conjunto de
medidas preventivas
existentes es alta, o ambos.
El riesgo está controlado.
Estos peligros se clasifican
directamente en el nivel de
riesgo y de intervención
cuatro (IV) Véase la Tabla
10
Tabla 4 Determinación del nivel de deficiencia Fuente: (INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIÓN, 2012)
83
EXPOSICIÓN NE SIGNIFICADO
Continua (EC) 4 La situación de exposición
se presenta sin interrupción
o varias veces con tiempo
prolongado durante la
jornada laboral.
Frecuente (EF)
3
La situación de exposición
se presenta varias veces
durante la jornada laboral
por tiempos cortos.
Ocasional (EO)
2
La situación de exposición
se presenta alguna vez
durante la jornada laboral
y por un periodo de tiempo
corto.
Esporádica (EE)
1
La situación de exposición
se presenta de manera
eventual.
Tabla 5 Determinación del nivel de exposición Fuente: (INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIÓN, 2012)
Para establecer el nivel de probabilidad se combinan los resultados de la tabla 4 y tabla 5 en
la tabla 6.
NIVELES DE PROBABILIDAD Nivel de exposición
4 3 2 1
Niveles de deficiencia
(ND)
10 MA- 40 MA-30 A-20 A-10
6 MA- 24 A-18 A-12 M-6
2 M-8 M-6 B-4 B-2
Tabla 6. Determinación del nivel de probabilidad Fuente: (INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIÓN, 2012)
84
El resultado de la Tabla 6, se interpreta de acuerdo con el significado que aparece en la
Tabla 7.-
NIVEL DE
PROBABILIDAD
VALOR DE
NP SIGNIFICADO
Muy Alto (MA) Entre 40 y 24
Situación deficiente con exposición continua, o muy deficiente
con exposición
frecuente.
Normalmente la materialización del riesgo ocurre con
frecuencia.
Alto (A) Entre 20 y 10
Situación deficiente con exposición frecuente u ocasional, o
bien situación
muy deficiente con exposición ocasional o esporádica.
La materialización del riesgo es posible que suceda varias
veces en la vida laboral.
Medio (M) Entre 8 y 6
Situación deficiente con exposición esporádica, o bien
situación mejorable con exposición continuada o frecuente.
Es posible que suceda el daño alguna vez.
Bajo (B) Entre 4 y 2
Situación mejorable con exposición ocasional o esporádica, o
situación sin anomalía destacable con cualquier nivel de
exposición.
No es esperable que se materialice el riesgo, aunque puede ser
concebible.
Tabla 7 Significado de los diferentes niveles de probabilidad Fuente: (INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIÓN, 2012)
85
Determinar el nivel de consecuencias según los parámetros de la Tabla 8.
NIVEL NC SIGNIFICADO
Daños personales
Mortal o Catastrófico
(M) 100
Muerte (S)
Muy grave (MG) 60
Lesiones o enfermedades graves irreparables (Incapacidad
permanente
parcial o invalidez).
Grave (G) 25 Lesiones o enfermedades con incapacidad laboral temporal
(ILT).
Leve (L) 10 Lesiones o enfermedades que no requieren incapacidad.
Tabla 8. Determinación del nivel de consecuencias Fuente: (INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIÓN, 2012)
Los resultados de las Tablas 7 y 8 se combinan en la Tabla 9 para obtener el nivel de riesgo,
el cual se interpreta de acuerdo con los criterios de la Tabla 10.
Tabla 9. Determinación del nivel de riesgo
Fuente: (INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIÓN, 2012)
86
Tabla 10. Significado del nivel de riesgo Fuente: (INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIÓN, 2012)
6.- Decidir si el riesgo es aceptable o no
Para hacer esto, la organización debe primero establecer los criterios de aceptabilidad, con el
fin de proporcionar una base que brinde consistencia en todas sus valoraciones de riesgos.
Esto debe incluir la consulta a las partes interesadas y debe tener en cuenta la legislación
vigente.
Un ejemplo de cómo clasificar la aceptabilidad del riesgo se muestra en la Tabla 11.
NIVEL DE
RIESGO
VALOR
NR SIGNIFICADO
I 4000 - 600
Situación crítica. Suspender actividades hasta que el riesgo esté
bajo
control. Intervención urgente.
II 500 - 150
Corregir y adoptar medidas de control de inmediato. Sin
embargo,
suspenda actividades si el nivel de riesgo está por encima o igual
de 360.
III 120 - 40
Mejorar si es posible. Sería conveniente justificar la intervención
y su
rentabilidad.
IV 20
Mantener las medidas de control existentes, pero se deberían
considerar
soluciones o mejoras y se deben hacer comprobaciones
periódicas para
asegurar que el riesgo aún es aceptable.
87
NIVEL DE
RIESGO SIGNIFICADO
I No aceptable
II No aceptable o aceptable con control
especifico
III Aceptable
IV Aceptable
Tabla 11. Aceptabilidad del riesgo Fuente: (INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIÓN, 2012)
7.- Elaborar el plan de acción para el control de los riesgos
El resultado de una valoración de los riesgos debería incluir un inventario de acciones, en
orden de prioridad, para crear, mantener o mejorar los controles.
8.- Criterios para establecer controles
En la práctica de las empresas en este proceso deberían tener como mínimo tres criterios:
1. Número de trabajadores expuestos.
2. Peor consecuencia.
3. Existencia requisito legal asociado.
10 .- Medidas de intervención
Una vez completada la valoración de los riesgos la organización debería estar en capacidad
de determinar si los controles existentes son suficientes o necesitan mejorarse, o si se
requieren nuevos controles.
10 REGISTRO
Matriz de identificación de peligros, valoración de riesgo y medidas de control colocada en
el nivel operacional al pertenecer al grupo de registros.
88
11 CONTROL DE CAMBIOS
FECHA VERSIÓN MOTIVOS DE CAMBIOS
REALIZADOS
REALIZADO POR:
APROBADO POR
TUBAY
LILIBETH
JIMÉNEZ
BRYAN
MARÍA DEL PILAR GÓMEZ
Fuente:(INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y CERTIFICACIÓN, 2012)
89
4.9.4.1 MATRIZ DE RIESGO
Esta matriz de riesgo se registra los peligros que pueden existir en la empresa que junto con el procedimiento creado para la
identificación de peligros y evaluación de riesgos ayudaran a llenar la matriz.
ANEXO F Matriz de riesgo
90
4.9.5 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para
identificar y acceder los requisitos legales y otros requisitos S&SO que son aplicables a ella.
ANEXO G Procedimientos de cumplimientos legales y otros requisitos
PROCEDIMIENTO CÓDIGO: PRL-604-06
FECHA:
CUMPLIMIENTO LEGALES Y OTROS
REQUISITOS
VERSION: 0
PÁGINA 90 DE 33
1) OBJETIVO
Definir el procedimiento a aplicar por la empresa Plásticos y Perfiles S.A. para la
identificación, actualización, el registro y la comunicación de todas las partes interesadas de
los requisitos legales aplicables en el campo de la seguridad y salud ocupacional vigentes en
el país.
2) ALCANCE
Realizado por
CARGO: Asesores
NOMBRE Tubay Lilibeth Jiménez Bryan
FIRMA
Revisado por
CARGO: Gerente General
NOMBRE: María del Pilar
FIRMA
91
La aplicabilidad de este procedimiento es, dar un seguimiento de las obligaciones legales que
rigen al estado ecuatoriano y otros requisitos de seguridad y salud ocupacional.
3) RESPONSABLE
El líder del proceso
4) DEFINICIÓN
Matriz de requisitos legales: formato donde se registra y clasifica información legal en
relación el sistema de seguridad y salud ocupacional.
Requisitos legales aplicables: Decreto, normativa que se toman en cuenta al momento de
aplicar el sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional
5) ACTIVIDADES
Actividad Responsable
Identificar y consultar de forma
mensual los requisitos legales, decretos
asociados a la seguridad en el trabajo.
Gerente General
Solicitar asesoría jurídica sobre la
aplicación de los requisitos legales
identificados que acoja la empresa en
cuestión de seguridad y salud en el
trabajo.
Persona asignada de la responsabilidad del
sistema de gestión SYSO
Realizar un registro de los requisitos
legales aplicables a la empresa “Matriz
de requisitos legales anexo 1”
Persona asignada de la responsabilidad del
sistema de gestión SYSO
Evaluar el grado de cumplimiento de
estos requisitos
92
Persona asignada de la responsabilidad del
sistema de gestión SYSO
Evaluar el cumplimiento de los
requisitos y realizar un plan de
intervención con los requisitos no
cumplidos “plan de intervención”
Persona asignada de la
responsabilidad del sistema de gestión
SYSO
Preparar informes para comité sobre el
nivel de cumplimiento de los requisitos
Persona asignada de la responsabilidad del
sistema de gestión SYSO
Actualizar la matriz de riesgo en casos
de que existan cambios legales y dejar
evidenciado los requisitos modificados
Persona asignada de la responsabilidad del
sistema de gestión SYSO
6) REGISTRO
Matriz de requisitos legales estructura nivel operacional Anexo H
7) CONTROL DE CAMBIOS
FECHA VERSION MOTIVOS DE CAMBIOS
REALIZADOS
REALIZADO POR:
APROBADO POR
TUBAY
LILIBETH
JIMÉNEZ
BRYAN
MARÍA DEL PILAR GÓMEZ
93
4.9.5.1 MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES
La siguiente matriz facilitara a la empresa Plásticos y Perfiles cuales son los requisitos legales
que son aplicables, y permitirá evaluar el cumplimiento que tiene organización con el
requisito legal cumpliendo a su vez con el 4.5.2 EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO.
ANEXO H Matriz de requisitos legales
MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
CATEGORÍA NORMA ARTICULO
QUE
APLICA
FECHA DE
EXPEDICIÓN REQUISITO
CALIFICACIÓN
EVIDENCIA CUMPLE = C NO CUMPLE= NC
REALIZADO POR: APROBADO POR:
Tubay Lilibeth Jiménez Bryan
María del Pilar Gómez
Firmas
Firma
NIVEL DE APOYO
4.10 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
Para la investigación de cualquier incidencia se dio la propuesta de crear un formato de
investigación para estos eventos que pueden ocurrir dentro de las instalaciones
94
ANEXO I
FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES Y ACCIDENTES DE TRABAJO PLÁSTICOS Y PERFILES S.A.
1. DATOS GENERALES DE LA EMPRESA
RAZÓN SOCIAL :
DIRECCIÓN:
CARGO
EQUIPO INVESTIGADOR:
2. DATOS GENERALES DEL TRABAJADOR
APELLIDOS Y NOMBRES:
EDAD:
TIEMPO QUE LLEVA TRABAJANDO:
AREA O SECCIÓN:
EL ACCIDENTE OCURRIÓ REALIZANDO SU OFICIO HABITUAL SI___ NO___
3. DATOS GENERALES SOBRE EL ACCIDENTE
FECHA:
LUGAR:
HORA:
TAREA DESARROLLADA AL MOMENTO DEL ACCIDENTE:
OBSERVACIONES DE LOS TESTIGOS:
FOTOS DEL INCIDENTE
4. ANÁLISIS DEL ACCIDENTE O INCIDENTE
AGENTE Y MECANISMO DEL ACCIDENTE:
95
PARTE DEL CUERPO AFECTADA:
TIPO DE ACCIDENTE
RESUMEN DE CAUSAS
5. RECOMENDACIONES PARA LA INTERVENCIÓN DE LAS CAUSAS ENCONTRADAS EN EL ANÁLISIS, EVALUACIÓN Y CONTROL
CONTROLES A
IMPLEMENTAR SEGÚN LISTA PRIORIZADA DE CAUSAS
TIPO DE CONTROL
FECHA
VERIFICACIÓN
AREA RESPONSABLE
FUENTE MEDIO PERSONA
6. PARTICIPANTES DE LA INVESTIGACIÓN
NOMBRE CARGO FIRMA
EL TRABAJADOR LESIONADO:
EQUIPO DE INVESTIGACIÓN:
Fecha verificación: Responsable:
4.10.1 RECURSOS ROLES RESPONSABILIDADES FUNCIONES Y
AUTORIDADES
4.10.1.1 COMPETENCIAS FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
REALIZADO POR: Tubay Lilibeth Jiménez Bryan
APROBADO POR: María del Pilar Gómez
96
Para el cumplimiento de estos apartados es recomendable que la empresa tenga dos formatos
los cuales permitirán tener identificadas cuales son las funciones que cumple cada puesto de
trabajo incluyendo las competencias que tienen el personal de la empresa Plásticos y Perfiles
S.A.
Una vez que se tenga detectada las competencias es fundamental que la organización las
evalué, por eso se necesitara llevar un registro donde se visualice el porcentaje de eficiencia
de la competencia detectada, con el fin de saber si el personal cumple con los requisitos
para estar en el puesto, caso contrario se deberá capacitar a dicho personal.
ANEXO J Roles y competencia del personal
ROLES Y COMPETENCIA DEL PERSONAL
ROLES COMPETENCIA
CARGO FUNCIONES FORMACIÓN EXPERIENCIA
REALIZADO POR: Tubay Lilibeth Jiménez Bryan
APROBADO POR: María del Pilar Gómez
97
ANEXO K Evaluación del personal
EVALUACIÓN DEL PERSONAL
NÚMERO DE
EVALUACIÓN TEMA DE LA EVALUACIÓN
PORCENTAJE
OBTENIDO
4.10.2 CONTROL DE DOCUMENTOS
4.10.2.1 CONTROL DE REGISTRO .
ANEXO L Matriz de control de documentos y registros
REALIZADO POR: Tubay Lilibeth Jiménez Bryan
APROBADO POR: María del Pilar Gómez
98
MATRIZ DE CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS
CODIGO DEL
DOCUMENTO
CODIGO
DEL
REGISTRO
TIPO DE SOLICITUD
MOTIVO
DE LA
SOLICITUD
VERSION
FECHA DE
EMISION
CREACION AJUSTE ACTUALIZACIÓN ANTIGUA ACTUAL ANTIGUA ACTUAL
REALIZADO POR: Tubay lilibeth Jiménez Bryan
APROBADO POR: María del Pilar Gómez
99
La matriz de control de documentos y registros me permitirá llevar de una manera ordenada
la documentación existente que forma parte del sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional cada documento o registro llevara un código único que lo identifique y se
procederá a consultar el tipo de solicitud que voy a ejecutar si es la creaciones de un nuevo
documento o la modificación de uno ya existente se explicara el motivo por el cual se realiza
ese cambio y se adjuntara la versión tanto antigua como la actual al igual con la fecha de su
emisión.
100
NIVEL DE MEJORA
4.11 NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA
El plan de intervención permitirá dar un seguimiento a las no conformidades encontradas la cual esta estructura con las actividades que
se deben ejecutar para tratar la no conformidad la asignación de un responsable su fecha de ejecución y los respectivos seguimientos
divididos en tres secciones, las evidencias que se debe presentar que se cerró la no conformidad
ANEXO M Plan de intervención ante no conformidades
4.11.2 AUDITORIAS
Las auditorías internas tanto externas son oportunidades de mejora para el sistema por lo tanto
se deberá llevar un registro de las auditorias ejecutadas en la empresa se recomienda por lo
menos tener 2 auditorías internas al año.
ANEXO N Registro de auditorias
4.11.3 REVISIÓN POR LA GERENCIA
La alta dirección deberá planificar las revisiones que se les tiene que realzar al sistema de
gestión el monitoreo de los objetivos para ellos de deberá tener evidenciado de alguna
REGISTROS DE AUDITORIA FECHA INTERNA EXTERNA RESPONSABLE CUMPLE NO CUMPLE
REALIZADO POR: Tubay Lilibeth Jiménez Bryan
APROBADO POR: María del Pilar Gómez
manera que se está cumpliendo con este requisito mediante un acta de revisión por la
dirección.
LISTA DE DOCUMENTOS OBLIGATORIOS REALIZADOS SEGÚN OHSAS
18001:2007
DOCUMENTOS CUMPLIMIENTO
Alcance del sistema de gestión Si
Política S&SO Si
Matriz de identificación de peligros Si
Matriz de requisitos legales Si
Objetivos y programa Si
Recursos, roles, responsabilidades,
funciones y autoridades
Si
Competencia formación y toma de
conciencia
Si
Comunicación Si
Participación y consulta Si
Control de documentos y registros Si
Control operacional Si
Medición y monitoreo del desempeño Si
Investigación de incidentes Si
No conformidad, acciones correctivas y
preventivas tomadas
Si
Auditoria interna Si
Revisión por la gerencia Si
DOCUMENTOS NO OBLIGATORIOS REALIZADOS
Procedimientos para la identificación de peligros y evaluación de riesgos
Procedimiento de cumplimiento de requisitos legales
Procedimiento de respuesta ante emergencia
5. CONCLUSIONES
A lo largo de este proyecto se llegó a la conclusión que tener una estructura documental bien
definida en cuestión de seguridad y salud ocupacional dentro de todas las organizaciones es
indispensable ya que está ayuda a tener un estándar o base para cuando dicha empresa se
quiera certificar en relación de este tema, para esto es necesario realizar una evaluación del
estado actual de la empresa.
Teniendo en cuenta que después de realizar la evaluación inicial se comparó con los requisitos
de la norma OHSAS 18001-2007 y se verifico que es lo que realmente se tiene como resultado
de todo lo investigado se definieron que documentos son obligatorios para la implementación
de un sistema de seguridad y salud ocupacional y cuáles que aunque no sean obligatorios
ayudan para tener una mejor estandarización dentro de la organización.
6.-RECOMENDACIONES
Dentro de este proyecto se desarrollaron los documentos que la empresa PLÁSTICOS Y
PERFILES S.A tendrá como base para cuando decida certificarse bajo la normativa OHSAS
18001-2007.
La alta gerencia deberá decidir si acopla la documentación presentada a su empresa.
Definir mediante un formato base cuales son las funciones en cuestión de seguridad y
salud ocupacional que su personal deberá tener y adjuntarla en el manual de
funciones que actualmente posee la organización.
La alta gerencia en conjunto con sus jefes departamentales deberá definir por cada
puesto de trabajo los peligros que estos pueden generar, se aconseja definirlo por tres
partes, es decir en los 3 procesos que tiene la organización estos son(extrusión ,
sellado e impresión)
Se recomienda a la organización que utilice estos formatos que presentamos ya que le
permitirá mejorar eficientemente sus procesos tanto administrativos como operativos.
REFERENCIA BIBLIOGRÁFICAS
Hedera.consultores.(2009)."Burocracia"ySistemasdeGestión: calidad y gestión
emprearial iso 9001 y iso 1400. Recuperado de
http://hederaconsultores.blogspot.com/2009/01/burocracia-y-sistemas-de-gestin.html
1(Ramírez Cavassa,2005,5p).
2 (Ramírez Cavassa,2005,23p)
Fuente: http://conceptodefinicion.de/seguridad-industrial/
3,4 Generals-Definista, (2015.17abril).Definicion de seguridad industrial:
Conceptodefinicion.de:Venemedia.:
Recuperado de http://conceptodefinicion.de/seguridad-industrial/
5,6 Carrillo, (2015). Seguridad Ocupacional: argentina: ministerio de salud.
Recuperado de http://www.msal.gob.ar/index.php/home/salud-ocupacional
Fuente: https://www.ingenieriaindustrialonline.com/herramientas-para-el-ingeniero-
industrial/salud-ocupacional/
7,8 Carrillo, (2015). Seguridad Ocupacional: argentina: ministerio de salud.
Recuperado de http://www.msal.gob.ar/index.php/home/salud-ocupacional
9,10 Rodríguez Gómez.(2010).diseño y documentación del sistema de gestión en
seguridad y salud ocupacional basado en la norma OHSAS 18001:2007(tesis de
pregrado).Universidad libres de Colombia.
Ministerio del trabajo.(2015). Instructivo para el registro de comité de higiene y
seguridad en el trabajo del Ministerio del trabajo.ediciones legales. Recuperado de
(Acuerdo No. MDT-2015-0141)
Fuente: (INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TECNICAS Y
CERTIFICACIÓN, 2012)
FACULTAD INGENIERÍA QUÍMICA
CARRERA INGENIERÍA EN
SISTEMA DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO
UNIDAD DE TITULACIÓN
REPOSITORIO NACIONAL EN CIENCIA Y TECNOLOGÍA
FICHA DE REGISTRO DE TESIS/TRABAJO DE GRADUACIÓN
TÍTULO Y SUBTÍTULO: ESTRUCTURA DOCUMENTAL DE UN SYSO BASADO EN OHSAS 18001:2007 EN
PLÁSTICOS Y PERFILES S.A
TUBAY LÓPEZ LILIBETH ADRIANA Y JIMÉNEZ SEVERINO BRYAN ANTONIO
AUTOR(ES) (apellidos/nombres):
REVISOR(ES)/TUTOR(ES) ING ALEXIS BOLAÑOS JIJÓN (apellidos/nombres): UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL INSTITUCIÓN:
INGENIERÍA QUÍMICA
UNIDAD/FACULTAD: INGENIERÍA EN SISTEMA DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
MAESTRÍA/ESPECIALIDAD:
GRADO OBTENIDO:
FECHA DE PUBLICACIÓN: No. DE PÁGINAS:
ÁREAS TEMÁTICAS:
PALABRAS CLAVES/ KEYWORDS:
RESUMEN/ABSTRACT (150-250 palabras):
ADJUNTO PDF:
SI
NO
CONTACTO CON AUTOR/ES: Teléfono: E-mail:
CONTACTO CON LA Nombre:
INSTITUCIÓN:
Teléfono:
E-mail:
iv
FACULTAD INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMA DE
CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
UNIDAD DE TITULACIÓN
Guayaquil, 23 de abril del 2018
CERTIFICACIÓN DEL TUTOR REVISOR
Habiendo sido nombrado: Alexis Fernando Bolaños Jijón, tutor del trabajo de titulación
“ESTRUCTURA DOCUMENTAL DE UN SYSO BASADO EN OHSAS 18001:2007 EN
PLÁSTICOS Y PERFILES S.A”, certifico que el presente trabajo de titulación, elaborado
por: Tubay López Lilibeth Adriana con C.C: 0953441003 y Jiménez Severino Bryan
Antonio con C.C: 0951372804, con mi respectiva supervisión como requerimiento parcial para
la obtención del título de: INGENIERO EN SISTEMA DE CALIDAD Y
EMPRENDIMIENTO , en la FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA , ha sido
REVISADO Y APROBADO en todas sus partes, encontrándose apto para su sustentación.
_______________________________
Ing. ALEXIS FERNANDO BOLAÑOS JIJÓN
Docente Tutor
Cedula 0915356851
v
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
CERTIFICADO DE REVISIÓN, REDACCIÓN Y ESTRUCTURA GRAMATICAL
Yo, Cinthia Soto Ortiz, Magíster con domicilio en la ciudad de Guayaquil, por medio del
presente trabajo tengo a bien certificar, que he revisado la Tesis de Grado elaborado por: Tubay
López Lilibeth Adriana con C.C: 0953441003 y Jiménez Severino Bryan Antonio con C.C:
0951372804, previo a la obtención del título de tercer nivel Ingeniero en Sistemas de Calidad y
Emprendimiento.
TRABAJO DE TITULACIÓN:
”ESTRUCTURA DOCUMENTAL DE UN SYSO BASADO EN OHSAS 18001:2007 EN
PLÁSTICOS Y PERFILES S.A”
La tesis revisada ha sido escrita de acuerdo a las normas gramaticales y de sintaxis vigentes
de la lengua española.
Lcda. Cinthia Soto Ortiz, Magíster
Gramatóloga
CI.:1309340915
Número de Registro SENESCYT: 1006-16-86073926
vi
FACULTAD INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMA DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
UNIDAD DE TITULACIÓN
CERTIFICADO PORCENTAJE DE SIMILITUD
Habiendo sido nombrado: ALEXIS FERNANDO BOLAÑOS JIJÓN, tutor del trabajo de titulación certifico que el presente trabajo de titulación ha sido elaborado por: Tubay López Lilibeth Adriana, C.C: 0953441003 y Jiménez Severino Bryan Antonio. C.C: 0951372804, con mi respectiva supervisión como requerimiento parcial para la obtención del título de INGENIERO EN SISTEMA DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
Se informa que el trabajo de titulación:” ESTRUCTURA DOCUMENTAL DE UN SISTEMA SYSO BASADO EN OHSAS 18001:2007 EN PLÁSTICOS Y PERFILES S.A” , ha sido orientado durante todo el periodo de ejecución en el programa antiplagio URKUND quedando el 1 % de coincidencia
https://secure.urkund.com/view/36782644-336079-429166#q1bKLVayija2jNVRKs5Mz8tMy0xOzEtOVbIy0DMwMDQwMzcxNzAzNDIyNDA1s7SoBQA=
Ing. ALEXIS BOLAÑOS JIJÓN Docente Tutor Cedula: 0915356851
vii
FACULTAD INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMA DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
UNIDAD DE TITULACIÓN
Guayaquil, 23 de abril del 2018
Sr. /Sra. INGENIERO JAIME FIERRO
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA UNIVERSIDAD DE GUAYAQUIL Ciudad.- De mis consideraciones:
Envío a Ud. el Informe correspondiente a la tutoría realizada al Trabajo de Titulación “ESTRUCTURA
DOCUMENTAL DE UN SYSO BASADO EN OHSAS 18001:2007 EN PLÁSTICO Y PERFILES
S.A “del (los) estudiante (s) Tubay López Lilibeth Adriana C.C: 0953441003 y Jiménez Severino
Bryan Antonio. C.C: 0951372804 indicando que ha (n) cumplido con todos los parámetros
establecidos en la normativa vigente:
El trabajo es el resultado de una investigación. El estudiante demuestra conocimiento profesional integral. El trabajo presenta una propuesta en el área de conocimiento. El nivel de argumentación es coherente con el campo de conocimiento.
Adicionalmente, se adjunta el certificado de porcentaje de similitud y la valoración del trabajo de titulación con la respectiva calificación.
Dando por concluida esta tutoría de trabajo de titulación, CERTIFICO, para los fines pertinentes, que el (los) estudiante (s) está (n) apto (s) para continuar con el proceso de revisión final.
Atentamente,
________________________
Ing. ALEXIS BOLAÑOS JIJÓN
Docente Tutor
Cedula: 0915356851
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FACULTAD INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMA DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
UNIDAD DE TITULACIÓN
LICENCIA GRATUITA INTRANSFERIBLE Y NO EXCLUSIVA PARA EL USO NO COMERCIAL DE LA OBRA CON FINES NO ACADÉMICOS
Nosotros Tubay López Lilibeth Adriana. C.C: 0953441003 y Jiménez Severino Bryan
Antonio. C.C: 0951372804, certifico que los contenidos desarrollados en este trabajo de
titulación, cuyo título es “ESTRUCTURA DOCUMENTAL DE UN SYSO BASADO EN
OSHAS 18001:2007 EN PLÁSTICOS Y PERFILES S.A” son de mi absoluta propiedad y
responsabilidad Y SEGÚN EL Art. 114 del CÓDIGO ORGÁNICO DE LA ECONOMÍA
SOCIAL DE LOS CONOCIMIENTOS, CREATIVIDAD E INNOVACIÓN*, autorizo el uso de
una licencia gratuita intransferible y no exclusiva para el uso no comercial de la presente obra con
fines no académicos, en favor de la Universidad de Guayaquil, para que haga uso del mismo,
como fuera pertinente
_______________________________________ __________________________________________ TUBAY LILIBETH ADRIANA JIMÉNEZ BRYAN ANTONIO C.I. No.0953441003 C.I. No.0951372804
*CÓDIGO ORGÁNICO DE LA ECONOMÍA SOCIAL DE LOS CONOCIMIENTOS, CREATIVIDAD E INNOVACIÓN (Registro Oficial n.
899 - Dic./2016) Artículo 114.- De los titulares de derechos de obras creadas en las instituciones de educación superior y centros educativos.- En el caso de las obras creadas en centros educativos, universidades, escuelas politécnicas, institutos superiores técnicos, tecnológicos, pedagógicos, de artes y los conservatorios superiores, e institutos públicos de investigación como resultado de su actividad académica o de investigación tales como trabajos de titulación, proyectos de investigación o innovación, artículos
ANEXO 14 académicos, u otros análogos, sin perjuicio de que pueda existir relación de dependencia, la titularidad de los derechos patrimoniales corresponderá a los autores. Sin embargo, el establecimiento tendrá una licencia gratuita, intransferible y no exclusiva para el uso no comercial de la obra con fines académicos.
ix
DEDICATORIA
Este proyecto de titulación se lo dedicamos a Dios y nuestras familias por cuanto fueron un
pilar importante en toda esta etapa universitaria, son la motivación para seguir avanzando,
la fortaleza y la voluntad que necesitamos, gracias por los consejo y enseñanzas que nos
dieron.
Lilibeth Adriana Tubay López.
Bryan Antonio Jiménez Severino.
x
AGRADECIMIENTO
Agradeciendo a Dios por cuanto sin el nada de esto sería posible, a las enseñanzas dictadas
por los docentes perteneciente a la universidad de Guayaquil durante 4 años, a nuestros
padres por nunca abandonarnos y más que nada a nosotros mismo por tener la valentía e
inteligencia de afrontar cada obstáculo que se nos presentó.
Lilibeth Adriana Tubay López.
Bryan Antonio Jiménez Severino
xi
ÍNDICE DE CONTENIDO
INTRODUCCIÓN ------------------------------------------------------------------------------1
CAPITULO I
1 Problema
1.1 Planteamiento Del Problema --------------------------------------------------------------3
1.2 Delimitación Del Problema ----------------------------------------------------------------4
1.3 Formulación Y sistematización Del Problema
1.3.1 Formulación -----------------------------------------------------------------------------5
1.3.2 Sistematización -------------------------------------------------------------------------5
1.4 Objetivos
1.4.1 Objetivo General -----------------------------------------------------------------------6
1.4.2 Objetivo Específicos -------------------------------------------------------------------6
1.5 Justificación----------------------------------------------------------------------------------8
CAPITULO II
2 Marco Teórico
2.1 ¿ Qué Es Documentación?—‘------------------------------------------------------------9
2.2 ¿Cómo Evitar La Burocracia De Un Sistema De Gestión?--------------------------10
2.2.1 ¿Cómo Reducir El Papeleo Innecesarios?-------------------------------------------10
2.3 Breve Historia De Seguridad Industrial -----------------------------------------------12
2.4 Seguridad Industrial ---------------------------------------------------------------------13-14
2.5 Salud Ocupacional ------------------------------------------------------------------------15
2.5.1 Programas De Salud Ocupacional --------------------------------------------------15
2.6 Definición De OHSAS 18001-2007 ----------------------------------------------------18
2.6.1 Documentos Obligatorios -----------------------------------------------------------19
2.6.2 Documentos No Obligatorios -------------------------------------------------------20
2.7 Marco Conceptual -------------------------------------------------------------------------21
2.8 Marco Contextual --------------------------------------------------------------------------25
xii
2.9 Marco Legal ----------------------------------------------------------------------------------27
CAPITULO III
3 Metodología
3.1 Tipo De Investigación -----------------------------------------------------------------------29
3.2 Método De Investigación -------------------------------------------------------------------29
3.3 Población Y Muestra ------------------------------------------------------------------------30
3.4 Técnicas De Recolección De Datos -------------------------------------------------------30
3.5.1 Formatos De Encuesta ----------------------------------------------------------------32
3.6 Técnicas Para El Análisis De Datos -------------------------------------------------------34
3.7 Tabulación De Datos-------------------------------------------------------------------------35
CAPITULO IV
Propuesta de mejora
4 Contextualización De La Organización
4.1 Generalidades ---------------------------------------------------------------------------------43
4.2 Organigrama-----------------------------------------------------------------------------------44
4.3 Flujograma De Proceso ---------------------------------------------------------------------45
4.4 Mapa De Proceso ----------------------------------------------------------------------------46
4.5 Evaluación De La Situación Actual -------------------------------------------------------47
4.6 Desarrollo Documental OHSAS 18001-2007--------------------------------------------51
4.6.1 Jerarquización De La Documentación -----------------------------------------------53
NIVEL ESTRATÉGICO
4.6.1.1 Documentación OHSAS 18001-2007 -----------------------------------------------55
4.6.1.2 Política Del Sistema De Gestión -----------------------------------------------------55
4.7 Objetivo Y Programas ---------------------------------------------------------------------57
4.8 Comunicación ------------------------------------------------------------------------------- 58
4.8.1 Participación Y Consulta --------------------------------------------------------------59
xiii
NIVEL OPERACIONAL
4.9.3 Preparación Y Respuestas Ante Emergencia------------------------------------------71
4.9.4 Medición Y Monitoreo De Seguridad Y Salud Ocupacional------------------------74
4.9.4 Identificación De Riesgo -----------------------------------------------------------------76
4.9.5 Requisitos Legales Y Otros Requisitos ------------------------------------------------ 90
NIVEL APOYO
4.10 Investigación De Incidentes ---------------------------------------------------------------93
4.10.1 Recursos Roles Y Responsabilidades -------------------------------------------------95
4.10.1.1 Competencia Formación Y Toma De Conciencia --------------------------96
4.10.1.2 Control De Documentos--------------------------------------------------------97
NIVEL DE MEJORA
4.11 No Conformidad Acción Correctiva Y Acción Preventiva -------------------------100
4.11.2 Auditorias---------------------------------------------------------------------------------101
4.11.3 Revisión Por La Gerencia ---------------------------------------------------------------101
5 Conclusiones -------------------------------------------------------------------------------103
6 Recomendaciones -------------------------------------------------------------------------104
7 Referencias bibliográficas ---------------------------------------------------------------105
xiv
Índice De Tablas
Tabla 1: Glosario ----------------------------------------------------------------------------------25
Tabla 2: Reglamentos -----------------------------------------------------------------------------28
Tabla 3 Descripción De Niveles De Daño -----------------------------------------------------80
Tabla 4: Determinación De Nivel De Deficiencia---------------------------------------------82
Tabla 5: Determinación Del Nivel De Exposición --------------------------------------------83
Tabla 6: Significado De Los Diferentes Niveles De Probabilidad---------------------------83
Tabla 7: Determinación Del Nivel De Consecuencia------------------------------------------84
Tabla 8: Determinación Del Nivel De Riesgo --------------------------------------------------85
Tabla 9: Significado Del Nivel De Riesgo------------------------------------------------------86
Tabla 10: Aceptabilidad Del Riesgo -------------------------------------------------------------87
Índice De Gráficos Y Figuras
Grafico 1 Procedimiento De Capacitación De La Empresa -------------------------------35
Grafico 2 Conocimiento De Primeros Auxilios ---------------------------------------------36
Grafico 3 Conocimientos De Emergencia Ante Fenómeno Naturales-------------------37
Grafico 4 Conocimiento De Programa De Seguridad Y Salud Ocupacional------------38
Grafico 5 Accidentes De Trabajo Dentro De La Organización ---------------------------39
Grafico 6 Afiliados Al Seguro -----------------------------------------------------------------40
Grafico 7 Conocimientos De Comité Paritario----------------------------------------------41
Grafico 8 Equipos De Protección Al Personal -----------------------------------------------42
Figura 1 Seguridad Y Salud Ocupacional ----------------------------------------------------13
Figura 2 Herramientas Para El Ingeniero Industrial -----------------------------------------16
Figura 3 Organigrama ---------------------------------------------------------------------------44
Figura 4 Mapa De Proceso ----------------------------------------------------------------------46
Figura 5 Area De Desperdicios -----------------------------------------------------------------47
Figura 6 Entrada De Bodega --------------------------------------------------------------------47
Figura 7 Almacenamiento De Producto Terminado------------------------------------------48
Figura 8-9 Almacenamiento De Materia Prima ------------------------------------------ ----49
Figura 10-11 Protecciones -----------------------------------------------------------------------49
Figura 12-13 Obstáculo En Area De Impresión ----------------------------------------------50
Figura 14 Sellador Sin Equipo De Protección ------------------------------------------------50
Figura 15-16 Pallets Obstaculizando El Paso -------------------------------------------------51
Figura 17 Jerarquía Documental-----------------------------------------------------------------53
xv
Índice De Anexos
Anexo A: ----------------------------------------------------------------------------------------58
Anexo B: ----------------------------------------------------------------------------------------59
Anexo C: ----------------------------------------------------------------------------------------63
Anexo D: ----------------------------------------------------------------------------------------71
Anexo E: -----------------------------------------------------------------------------------------74
Anexo F: -----------------------------------------------------------------------------------------89
Anexo G: -----------------------------------------------------------------------------------------90
Anexo H: -----------------------------------------------------------------------------------------93
Anexo I: ------------------------------------------------------------------------------------------94
Anexo J: ------------------------------------------------------------------------------------------96
Anexo K: -----------------------------------------------------------------------------------------97
Anexo L ------------------------------------------------------------------------------------------98
Anexo M ----------------------------------------------------------------------------------------100
Anexo N ---------------------------------------------------------------------------------------101
xvi
FACULTAD DE INGENIERÍA QUÍMICA
INGENIERÍA EN SISTEMAS DE CALIDAD Y EMPRENDIMIENTO
“ESTRUCTURA DOCUMENTAL DE UN SYSO BASADO EN OHSAS 18001:2007 EN
PLÁSTICO Y PERFILES S.A “
Autor: Tubay López Lilibeth Adriana.
Jiménez Severino Bryan Antonio.
Tutor: Ing. Alexis Fernando Bolaños Jijón
RESUMEN
Este proyecto previo a la titulación como ingeniero en sistemas de calidad y emprendimiento tiene
como objetivo realizar la documentación obligatoria de un Sistema de Gestión en Seguridad y Salud
Ocupacional, basado en los requerimientos de la norma OHSAS 18001:2007 en la empresa Plásticos
y Perfiles SA, con la finalidad de efectuar acciones instaladas hacia el mejoramiento continuo de la
organización, y con esto lograr una ventaja competitiva en el mercado. Para este proyecto, se
procedió a ejecutar un análisis de los departamentos de la organización, incluyendo el reajuste de los
procesos y procedimientos, la caracterización de los peligros, la estimación de los riesgos y el
establecimiento de registros que faciliten a la empresa cumplir con los requisitos establecidos por
esta norma, para promover áreas de trabajos seguros a los trabajadores y con la finalidad de obtener
la certificación.
Palabras Claves:
Calidad y emprendimiento, documentación obligatoria, Sistema de Gestión en Seguridad y Salud
Ocupacional, mejoramiento continuo.
xvii
FACULTY OF CHEMICAL ENGINEERING
ENGINEERING IN QUALITY SYSTEMS AND ENTREPRENEURSHIP
"DOCUMENTARY STRUCTURE OF A SYSO BASED ON OHSAS 18001: 2007 IN
PLASTICO Y PERFILES S.A"
Author: Tubay López Lilibeth Adriana.
Jiménez Severino Bryan Antonio.
Tutor: Ing. Alexis Fernando Bolaños Jijón
ABSTRACT
This project prior to the qualification as engineer in quality systems and entrepreneurship has the
objective of carrying out the mandatory documentation of a Management System in Occupational
Safety and Health, based on the requirements of the OHSAS 18001: 2007 standard in the company
Plásticos y Perfiles SA , with the purpose of carrying out actions installed towards the continuous
improvement of the organization, and with this achieving a competitive advantage in the market. For
this project, an analysis of the departments of the organization was carried out, including the
readjustment of the processes and procedures, the characterization of the hazards, the estimation of
the risks and the establishment of records that facilitate the company to comply with the
requirements established by this norm, to promote safe work areas to workers and in order to obtain
certification.
Keyword:
Quality systems and entrepreneurship, mandatory documentation, Management System in
Occupational Safety and Health,
xviii
