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MEF-
DGPM
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO
FACULTAD DE INGENIERIA ECONOMICA
PROGRAMA DE SEGUNDA ESPECIALIZACION
FORMULACIÓN DE PROYECTOS DE
INVERSIÓN PÚBLICA A NIVEL DE PERFIL
ING. ROGER MAMANI MAMANI
MEF-
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EL CICLO DEL PROYECTO
Expediente
Técnico
Detallado
Evaluación
Ex Post Ejecución
Factibilidad Pre
Factibilidad Perfil
PRE-INVERSIÓN
INVERSIÓN POST-INVERSIÓN
IDEA DEL
PROYECTO
DECLARACIÓN
DE VIABILIDAD
Dentro del Sistema Nacional de Inversión Pública, el ciclo que sigue cada
Proyecto tiene las siguientes fases:
RETROALIMENTACIÓN
Operación y
Mantenimiento SE DECIDE
SU
EJECUCIÓN
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En esta etapa se realizan estudios para establecer cuán rentable sería la implementación
de cada Alternativa planteada. El 1er estudio es el de perfil (el que trata este instructivo).
Por el monto estimado de inversión, este puede requerir de estudios de mayor profundidad:
PREFACTIBILIDAD y FACTIBILIDAD.
PERFIL (Anexo 05)
Su preparación se basa en fuentes secundarias: conocimientos técnicos de expertos,
bases de datos de costos y beneficios y parámetros, que permitan a grandes rasgos,
determinar la posibilidad de llevar adelante la idea. Cuenta con estimaciones preliminares
de costos y beneficios y un amplio número de alternativas.
PRE FACTIBILIDAD (Anexo 06)
Es la etapa donde se precisa con mayor detalle la información del estudio del perfil, con
el fin de disminuir riesgos de la decisisón de invertir y encontrar las mejores alternativas.
Su preparación requiere de fuentes secundarias con trabajos de campo. Permite
acotar las alternativas que se evaluarán en el nivel de factibilidad.
FACTIBILIDAD (Anexo 07)
Este estudio incluye, los mismos rubros que el de prefactibilidad, pero con una mayor
profundidad, requiere información primaria. Establece definitivamente los aspectos
técnicos fundamentales: localización, tamaño, tecnología, calendario de ejecución,
organización, gestión y análisis financiero, considerando un menor rango de variación en
los costos y beneficios de la alternativa seleccionada en el estudio de prefactibilidad.
Demanda mayor tiempo y recursos, reduciendo los riesgos para la decisión de inversión.
¿Qué estudios se realizan en la fase de PRE-INVERSIÓN?
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La etapa se inicia con el desarrollo del expediente técnico o estudio
definitivo del proyecto. En esta etapa se implementan las acciones
para permitir la generación del bien o servicio que se quiere brindar.
Por ejemplo, en un proyecto para dotar de agua para riego a
determinado valle, la etapa de inversión será el período en el cuál se
construye la infraestructura de riego.
(Expediente T. y Ejecución)
La etapa de Operación y Mantenimiento es aquella en la cuál se
entrega el bien/servicio. Por ej. en un proyecto de riego, esta etapa
comprende todos los años en los cuales se entrega agua para riego a
los beneficiarios.
La etapa de Evaluación Ex Post es aquella en la cuál se revisan los
impactos generados por la realización de un proyecto.
(O&M y Evaluación Ex Post)
¿En qué consiste la fase de INVERSIÓN?
¿ En qué consiste la fase de POSTINVERSIÓN?
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NOMBRE DEL
PROYECTO
UNIDAD
FORMULADORA Y
UNIDAD EJECUTORA
PARTICIPACIÓN DE
LOS BENEFICIARIOS
DIAGNÓSTICO DE LA
SITUACIÓN ACTUAL
DEFINICIÓN DEL
PROBLEMA
ANÁLISIS DE CAUSAS
DEL PROBLEMA
ANÁLISIS DE EFECTOS
DEL PROBLEMA
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
DEFINICIÓN DE FINES
DEFINICIÓN DE MEDIOS
DEL PROYECTO
OBJETIVOS DEL
PROYECTO
ANÁLISIS DE DEMANDA
ANÁLISIS DE OFERTA
BALANCE OFERTA -
DEMANDA
HORIZONTE DE
EVALUACIÓN
COSTOS DEL PROYECTO
A PRECIOS DE MERCADO
CRONOGRAMA DE
ACCIONES
FLUJO DE INGRESOS DEL
PROYECTO
EVALUACIÓN
ECONÓMICA A PRECIOS
DE MERCADO
COSTOS A PRECIOS
SOCIALES
EVALUACIÓN SOCIAL
ANÁLISIS DE IMPACTO
AMBIENTAL
ANÁLISIS DE
SOSTENIBILIDAD
SELECCIÓN DE LA
MEJOR ALTERNATIVA
ANÁLISIS DE
SENSIBILIDAD
COSTOS INCREMENTALES
A PRECIOS DE MERCADO
MARCO LÓGICO
MODULO I
ASPECTOS
GENERALES
MODULO II
IDENTIFICACIÓN
MODULO III FORMULACIÓN
MODULO IV EVALUACIÓN
ESQUEMA DEL PERFIL : RUTA DEL ESTUDIO DEL PERFIL
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MÓDULO 1: ASPECTOS GENERALES
El objetivo de este modulo es precisar algunos aspectos básicos del
Proyecto de Inversion Pública que se formula. Es posible que al iniciarse la
formulación del estudio no se tengan todas las herramientas para poder
completar este módulo, por tanto, a medida que vaya avanzando su
desarrollo, debe revisarse este módulo.
Específicamente se pretende que se tenga una idea clara de cómo:
DENOMINAR EL PROYECTO
IDENTIFICAR LA UNIDAD
FORMULADORA Y UNIDAD
EJECUTORA
ESTABLECER LA PARTICIPACIÓN DE
LA POBLACION DESDE EL INICIO DEL PROYECTO
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1. NOMBRE DEL PROYECTO
El nombre que se le asigne a un proyecto debe ser claro, de tal manera que al
leerlo permita formarse una idea de que es lo que se persigue con su ejecución.
El nombre del proyecto debe indicar la tipología de la intervención, cual será
el bien o servicio proporcionado por el proyecto y su localización.
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO DEL BARRIO SAN PEDRO.
INSTALACION DE ENERGÍA NO CONVENCIONAL SOLAR DE LA LOCALIDAD DE SAN NICOLAS.
Algunos ejemplos pueden ser:
TIPOLOGIA
¿QUÉ SE VA A HACER?
BIEN O SERVICIO
¿EN QUÉ BIEN/SERVICIO SE VA INTERVENIR?
LOCALIZACIÓN
¿DONDE SE VA A LOCALIZAR?
MÓDULO 1: ASPECTOS GENERALES
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2. UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA
Definir la Entidad responsable de :
Formular el Estudio del Proyecto
Ejecutar el Proyecto
Es la entidad encargada de formular el estudio del proyecto, puede ser cualquier
oficina o entidad del sector público (ministerios u otra entidad del gobierno nacional,
gobiernos regionales o gobiernos locales), siempre y cuando esta haya sido registrada
como UF dentro del SNIP, a pedido de la Oficina de Programación e Inversiones.
Por ejemplo, en el caso del proyecto “PROYECTO MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE
ALCANTARILLADO DEL BARRIO DE SAN PEDRO”, la unidad formuladora puede ser
SEDAPAL S.A.
Alcaldes pueden solicitar al MEFpedido. Todo Gob.
Regionales son UF.
UNIDAD FORMULADORA
Recuerda que para formular correctamente un proyecto, es necesario conocer las normas y contenidos mínimos del SNIP. También un conocimiento de los aspectos técnicos asociados al proyecto, flujos de caja, indicadores de rentabilidad, registro de costos, elaboración de la matriz de marco lógico, entre otros
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La entidad encargada de ejecutar el proyecto es la
UNIDAD EJECUTORA (UE).
Se recomienda que la U.E. propuesta cuente con las
capacidades para encargarse de la ejecución.
UNIDAD EJECUTORA Las UE se encuentran
reconocidas dentro de
la normatividad
presupuestal del sector
público como tales.
Recomendamos preguntarse:
¿Qué entidad tiene la capacidad para encargarse de la ejecución del proyecto?
En el ejemplo, “Proyecto Mejoramiento del Sistema de Alcantarillado del Barrio
San Pedro”, la unidad ejecutora puede ser SEDAPAL.
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3. PARTICIPACIÓN DE LA POBLACIÓN
Ningún proyecto
puede llegar a
ser exitoso, si
desde un
comienzo no es
participativo.
EL proyecto debe mencionar cuál es el grado de conocimiento y participación de la
población dentro del mismo. (Fomalizar los compromisos asumidos)
La importancia de la participación de las entidades involucradas (locales y no locales) y de la población, desde la concepción del proyecto, radica en que TODOS conozcan y den su punto de vista sobre cual sería el problema y brindar posibles soluciones, de manera tal que todos los involucrados conozcan cuales son sus beneficios y/o los efectos indirectos, así como los costos asociados en la etapa de operación y mantenimiento, por la ejecución del proyecto.
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MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN
Al finalizar el módulo se preve tener conocimientos para :
• identificar el problema que se contempla resolver con la implantacion del
proyecto. Y
• Establecer las mejores alternativas para resolver el problema.
De manera específica se prete tener una idea clara de cómo:
Definir correctamente el problema que se intenta solucionar.
Identificar las causas y efectos que ocasionan el problema central.
Plantear qué es lo que se quiere lograr con la realización del proyecto.
Plantear los medios que permitan el cumplimiento del objetivo central
del proyecto.
Plantear diversas alternativas que permitan dar solución al problema
identificado. Cada alternativa de solución debe orientarse a alcanzar
el objetivo central planteado.
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RUTA DEL MÓDULO
Para lograr el objetivo de este módulo, se seguirá la siguiente ruta de estudio:
Primero conocer la situación actual que precisa del proyecto.
Ello permitirá definir EL PROBLEMA que se busca resolver.
Para dar solución a este problema se tendrá que estudiar sus causas y efectos.
Conocido EL PROBLEMA, se debe plantear el objetivo que se quiere alcanzar al
darle solución.
Para alcanzar este objetivo se debe implementar una serie de acciones. Las
distintas combinaciones de acciones darán las Alternativas de Solución.
MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN
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1. DIAGNÓSTICO DE LA SITUACIÓN ACTUAL
A nivel de perfil, el diagnóstico se elaborará utilizando información secundaria (disponible) ,
la cual se obtiene de libros, proyectos anteriores, documentos de trabajo, entre otros.
El diagnóstico es el estudio por el cuál se busca
establecer la situación actual sobre la prestación del
servicio público que el proyecto pretende afectar.
¿CÓMO ELABORAR UN DIAGNÓSTICO?
*Servicio público: Necesidades colectivas
de interés general que satisface el Estado
con exclusión de particulares (ej.,
defensa, justicia), o sin exclusión de
particulares (ej., salud, educación)
Realizar un diagnóstico no es sólo colectar información, sino que es necesario analizar e interpretar dicha información.
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El diagnóstico debe establecer claramente los siguientes aspectos:
a) Antecedentes de la situación que motiva el proyecto
Detallar cuáles son los motivos que generan y sustentan
la elaboración del proyecto, las características de la
situación negativa que se pretende resolver, así como el
porque es importante para la sociedad el resolver dicha
situación.
Ej. Por baja cobertura de
conexiones domiciliarias, la
población consume agua
contaminada => sufre
enfermedades
gastrointestinales => se
incrementa la morbilidad.
EJEMPLO:
b) Zona y población afectada.
Señalar cuál es la zona en donde la situación negativa
se hace latente. Asimismo, para definir el tamaño del
proyecto, precisar cuantos productores, pobladores o
familias son afectados por esa situación negativa.
En la Zona, que corresponde
la localidad de Huamancaca,
el 40% de pobladores no
cuenta con servicio de agua
potable.
c) Gravedad de la situación negativa.
Señalar desde cuándo se manifiesta esta situación
negativa y cuál es el grado de gravedad de la misma .
En el año 2002, el 30% de
enfermedades de la zona,
son atribuibles a la deficiente
calidad del servicio de agua.
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d) Intentos de soluciones anteriores.
Describir si anteriormente se plantearon algunas
alternativas de solución a la situación negativa, así
como las causas de su éxito o fracaso, lo cual
permitirá una mejor comprensión del proyecto que se
formula.
e) Intereses de grupos involucrados.
Precisar desde un inicio los grupos de la sociedad que se
encuentran involucrados en la formulación, y posterior
ejecución, del proyecto.
La municipalidad de la zona para
abastecer con agua potable
adquirió un camión cisterna,el cual
esta inoperativo por falta de
mantenimiento.
La U.F. esta coordinando con
representantes de los pobladores
de la localidad.
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2. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
Realizado el diagnóstico será fácil encontrar cuáles son los problemas que afectan a los
pobladores de la zona estudiada. Para formular el proyecto se debe definir la relación:
DIAGNÓSTICO – PROBLEMA – PROYECTO.
DIAGNÓSTICO
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
PROBLEMA Alternativa 1 Alternativa 2 Alternativa 3
Alternativa N …….
Como se ha visto, el problema central es aquella situación negativa que
afecta a un sector de la población. Para definirlo se debe tener en cuenta que
el problema deberá ser CONCRETO, es decir el problema debe ser definido de
manera objetiva, de tal forma que posteriormente permita establecer una gama
de soluciones alternativas para aliviarlo.
MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN
OBJETIVO
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El problema no debe establecese como la negación de una solución, pues así sólo
se encontrará una solución aparentemente única.
¿Qué sucede cuando se define de la manera incorrecta el problema?
Impide un análisis de las alternativas de solución problema, de sus causas y sus
efectos. Para el caso del ejemplo, al definir el problema como la falta de energía durante
el día, se podrían encontrar varias alternativas de solución posibles, no únicamente la
instalación del generador.
Sistema racionalizado
Trolebus
Tren Eléctrico(trinchera,
aéreo, subterráneo)
1.Suponer que luego de realizar el diagnóstico se encuentra que el principal problema que afecta a la población de la localidad de La Tinguiña (Ica), es la falta de energía que les permita realizar sus actividades productivas.
2. Ahora, suponer que la Unidad Formuladora decide definir como problema central: “No existe un generador local de energía”. ¿Acaso no resulta evidente, que la única solución a este problema sería: “Instalar un generador local de energía”?
Por ejemplo:
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Limitada provisión de energía durante el día. Bajos rendimientos de los cultivos. Congestión del sistema de transporte en Lima Metropolitana
No existe un generador local de energía. No existe un canal de riego. Ausencia sistema eléctrico de transporte masivo de pasajeros en Lima Metropolitana
Algunos ejemplos de cómo definir correctamente un problema son:
Sistema racionalizado
Trolebus
Tren Eléctrico(trinchera,
aéreo, subterráneo)
FORMULADO DE
MANERA INCORRECTA
FORMULADO DE
MANERA CORRECTA
MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN
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Identificado el problema, debe revisarse para ver si cumple las siguientes características:
Debe justificarse que el problema debe ser afrontado por el Estado y no por el sector privado, principalmente por que se trata de bienes o servicios públicos. Asimismo, debe precisrse qué entidad del sector público debe enfrentar el problema, de acuerdo con sus capacidades y competencias. Ej. Veraneantes de Balneario
Debe ser específico para poder ser atendido por UN SOLO proyecto de inversión pública.
Debe admitir diversas alternativas de solución, delineadas a partir de la identificación de sus causas críticas.
P R O B L E M A
I D E N T I F I C A D O
¿Qué características debe tener el problema identificado para que su solución sea
considerada un Proyecto de Inversión Pública?
1. SE REQUIERE INTERVENCIÓN
PÚBLICA
2. PROBLEMA ESPECÍFICO
3. DEBE ADMITIR DIVERSAS
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
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3. ANÁLISIS DE CAUSAS
IDENTIFICAR LAS CAUSAS QUE OCASIONAN EL PROBLEMA CENTRAL.
Una vez definido el problema, es importante preguntarse:
¿POR QUÉ OCURRE ESTE PROBLEMA?
¿CUÁLES SON LAS CAUSAS DEL PROBLEMA?.
Las respuestas permiten identificar cuáles son las causas que ocasionan el
problema. Conociédolas se podrán plantear las acciones que permitan atacar
dichas causas y así solucionar el problema.
¿CÓMO ENCONTRAR LAS CAUSAS DEL PROBLEMA?
Para encontrarlas se recomienda elaborar una lista
extensa, de todo aquello que se considera esté causando
el problema identificado. Este proceso se llama LLUVIA
DE IDEAS
Es recomendable que el
proceso de identificación
de lluvia de ideas, cuente
con la participación de
los grupos afectados por
el problema.
MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN
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1. Insuficiente generación local de energía.
2. Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de generación
de electricidad más cercano.
3. Bajo rendimiento de los generadores existentes.
4. Infraestructura obsoleta para generar energía eléctrica.
5. Uso de combustibles costosos.
6. Ingresos tarifarios no cubren los costos de operación y mantenimiento.
7. Mala gestión del servicio de generación local de energía.
8. Las plantas hidroeléctricas cercanas fueron mal diseñadas.
9. Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona.
10. Poca disposición de pago de la población.
Por ej., para el problema sobre “LIMITADA PROVISIÓN DE ENERGÍA ELÉCTRICA
DURANTE EL DÍA”, se podría establecer la siguiente lista de causas:
Elaborado el listado de lluvia de ideas, se depura y seleccionan aquellas que
sean importantes para el problema. Para “limpiar” la lista es importante
preguntar a especialistas, revisar libros especializados o consultar estudios de
proyectos similares que se hayan formulado.
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Son aquellas que fácilmente
se relacionan con el
problema central.
Luego de clasificar las causas en directas e indirectas, se debe construir el ÁRBOL DE
CAUSAS.
Luego de este proceso, se tendrá una corta lista de causas del problema, la cual debe
clasificarse en dos:
Son aquellos que no actúan
directamente sobre el
problema central, sino que lo
hacen a través de otra causa.
MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN
CAUSAS DIRECTAS CAUSAS INDIRECTAS
¿QUÉ ES UN ÁRBOL DE CAUSAS?
El árbol de causas ordena de manera esquematizada y jerarquizada las causas del
problema, Así se puede apreciar el problema dentro del contexto de las causas que lo
ocasionan. Para solucionar las causas indirectas, luego se establecerán los medios
fundamentales, y a partir de estos ultimos será sencillo plantear las acciones que permitan
solucionar el problema central.
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MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN
Infraestructura obsoleta para generar
energía
Deficiente gestión serv. de generación local de
energía
Uso de combustibles costos
Ingresos tarifarios no cubren los costos de
operación y mantenimiento
INSUFICIENTE GENERACIÓN LOCAL DE ENERGIA
LIMITADA PROVISIÓN DE ENERGÍA ELÉCTRICA DURANTE EL DÍA
Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de generación de electricidad
más cercano
DESAPROVECHAMIENTO DE LOS
SISTEMAS DE ELECTRICIDAD CERCANOS A LA ZONA
PROBLEMA
CENTRAL
CAUSA
DIRECTA
CAUSAS
INDIRECTAS
En el anterior ejemplo, el posible árbol de causas sería:
Este árbol de causas se lee como sigue:
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La limitada provisión de energía eléctrica durante el día, se debe a:
•El desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona, y
•La insuficiente generación local de energía
Para leer las causas directas se procede de similar forma:
El desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos, se
debe a:
•La ausencia de infraestructura para conectarse a estos sistemas
cercanos
La insuficiente generación local de energía, se debe:
• Al uso de combustibles costosos, y/o
• Aque los ingresos tarifarios no cubren la operación y mantenimiento.
¿CÓMO SE LEE
ESTE ARBOL DE
CAUSAS?
Para la lectura de las causas del problema se procede de la siguiente forma:
MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN
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4. ANÁLISIS DE EFECTOS
Definido el problema y sus causas, se debe identificar :
• LOS EFECTOS que produce la existencia del problema central.
• EFECTO FINAL qué se preve sucedería en el mediano o largo plazo si no se
soluciona el problema
Para encontrarlos se recomienda : elaborar un listado mediante la lluvia de ideas y
construir un árbol de efectos. Luego separar los efectos directos y efectos
indirectos.
¿CÓMO ENCONTRAR LOS EFECTOS?
Para el problema presentado como ejemplo “Limitada provisión de energía eléctrica
durante el día”, se podría elaborar la siguiente lista de efectos:
1. Restricciones en la calidad de servicios de salud y educación.
2. Restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones.
3. Incremento de costos de actividades productivas y comerciales.
4. Baja productividad de actividades productivas y comerciales.
5. Almacenamiento inadecuado de alimentos.
6. Bajo desarrollo productivo de las localidades.
7. Baja calidad de vida.
8. Aumento de la delincuencia nocturna.
9. Retraso socioeconómico de las localidades.
El árbol de efectos, se cierra con un efectofinal: que se espera a mediano o largo plazo de no solucionarse el problema.
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¿Cuál sería el posible árbol de efectos?
Limitada provisión de energía eléctrica
durante el día
Almacenamiento inadecuado de
alimentos
BAJA CALIDAD DE VIDA
BAJO DESARROLLO PRODUCTIVO DE LAS LOCALIDADES
Baja productividad de actividades productivas y comerciales
Incremento de costos de actividades productivas
y comerciales
Restricciones en la disponibilidad
de telecomunicacione
s
Restricciones en la calidad
de servicios de salud y
educación
RETRASO SOCIOECONÓMICO DE LA LOCALIDAD
EFECTO
FINAL
EFECTO
INDIRECTO
PROBLEMA
CENTRAL
EFECTO
DIRECTO
MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN
MEF-
DGPM
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5. ELABORAR UN ÁRBOL DE PROBLEMA (CAUSAS-EFECTOS)
El árbol de problemas para el ejemplo que analizamos sería:
El ÁRBOL DE PROBLEMA también
es conocido como el ÁRBOL DE
CAUSAS-EFECTOS. Se construye
a partir de la unión del Árbol de
Causas con el Árbol de Efectos.
Efecto Efecto
Indirecto 1 Indirecto 2
Problema Central
Efecto Final
Efecto Directo 1 Efecto Directo 2
Efecto
Indirecto 3
Causa Causa
Directa 1 Directa 2
Causa
Indirecta 1
Causa
Indirecta 2
Causa
Indirecta 3
MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN
MEF-
DGPM
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Almacenamiento inadecuado de
alimentos
BAJA CALIDAD DE VIDA
BAJO DESARROLLO PRODUCTIVO DE LAS LOCALIDADES
Baja productividad de activ.
productivas y comerciales
Incremento de costos activid. productivas
y comerciales
Restricciones en la disponibilidad de
telecomunicaciones
Restricciones en la calidad serv.
de salud y educac.
Retraso socioeconómico de la localidad
Insuficiente generación local de energía
Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona
LIMITADA PROVISIÓN DE ENERGÍA ELÉCTRICA DURANTE EL DÍA
Uso de combustibles
costosos
Ingresos tarifarios no cubren los costos de operación y mantenimiento
Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de generación de
electricidad más cercano
Infraestructura obsoleta para generar energía
Mala gestión del servicio de generación local de
energía
EFECTO
FINAL
EFECTO
INDIRECTO
EFECTO
DIRECTO
PROBLEMA
CENTRAL
CAUSA
DIRECTA
CAUSA
INDIRECTA
MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN
MEF-
DGPM
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6. OBJETIVO DEL PROYECTO
Se ha identiicado el problema, sus causas y efectos. Ahora es necesario
definir la situación deseada que se quiere alcanzar con la ejecución del
proyecto.
Sobre la base del ÁRBOL DE PROBLEMAS planteado, lo primero que se debe
plantear es el OBJETIVO CENTRAL (solución al problema) del proyecto.
El objetivo central es lo que el proyecto pretende lograr al finalizar su ejecución.
La forma fácil de definir el Objetivo Central (la situación deseada) es convirtiendo en
positivo el Problema Central, es decir asociandolo al PROBLEMA SOLUCIONADO.
¿CUÁL ES EL OBJETIVO CENTRAL DEL PROYECTO?
MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN
PROBLEMA CENTRAL PROYECTO
OBJETIVO CENTRAL
MEF-
DGPM
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MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN
Así, en nuestro ejemplo, si el problema central es la provisión limitada de energía eléctrica durante el día, el objetivo central del proyecto es incrementar la provisión de energía durante el día. Es decir, el objetivo central busca solucionar el problema planteado.
PROBLEMA CENTRAL Limitada provisión de energía eléctrica durante el día.
OBJETIVO CENTRAL Incremento de la provisión de energía eléctrica durante el día.
PROYECTO
MEF-
DGPM
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7. ANÁLISIS DE MEDIOS
PLANTEAR LOS MEDIOS QUE PERMITAN CUMPLIR EL OBJETIVO CENTRAL DEL PROYECTO.
Los medios están orientados a enfrentar las causas del problema. Los medios se
establecen reemplazando las causas por actividades que permitan solucionarlas.
Ya planteado el OBJETIVO CENTRAL, el siguiente paso es establecer ¿QUÉ HACER
PARA ALCANZAR ESTE OBJETIVO?.
Se puede tener una larga lista de acciones para alcanzar el Objetivo. La lista de
acciones para alcanzar dicho objetivo, son los MEDIOS.
¿CÓMO SE ESTABLECEN LOS MEDIOS PARA ALCANZAR EL OBJETIVO C.?
CAUSAS DEL PROBLEMA MEDIOS DEL PROYECTO CONVERTIR A:
CAUSA DIRECTA
CAUSA INDIRECTA
MEDIO DEL PRIMER NIVEL
MEDIO FUNDAMENTAL
Debe prestarse
atención a los medios
fundamentales, pues
a partir de éstos se
establecen las
acciones concretas
para solucionar el
problema.
MEF-
DGPM
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Al convertir en positivo el ÁRBOL DE CAUSAS, se obtiene como resultado el
ÁRBOL DE MEDIOS.
MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN
INCREMENTO DE LA PROVISIÓN DE ENERGÍA
ELÉCTRICA DURANTE EL DÍA
Suficiente generación local de energía
Aprovechamiento de los sistemas de electricidad
cercanos a la zona
Uso de combustibles poco costosos
Ingresos tarifarios cubren los costos de O
& M
Disponibilidad de infraestructura para conectarse al sistema
de generación de electricidad más cercano
Disponibilidad de infraestructura moderna para
generar energía eléctrica
Mejora de la gestión del servicio de
generación local de energía
MEF-
DGPM
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8. ANÁLISIS DE FINES DEL PROYECTO
IDENTIFICAR LAS CONSECUENCIAS POSITIVAS QUE SE PRETENDE ALCANZAR POR
EL LOGRO DEL OBJETIVO CENTRAL (O SOLUCION DEL PROBLEMA).
El alcanzar el objetivo del proyecto generará consecuencias positivas para la
población beneficiada por la ejecución del proyecto. Estas consecuencias positivas son
los FINES del proyecto.
Se establecen identificando los efectos deseados tras la solución del problema.
Los fines que el proyecto alcanzará están relacionados con la reversión de los efectos
del problema.
¿CÓMO SE ESTABLECEN LOS FINES DEL PROYECTO?
EFECTOS DEL PROBLEMA FINES DEL PROYECTO CONVERTIR A:
MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN
EFECTO DIRECTO
FIN DIRECTO
EFECTO INDIRECTO
FIN INDIRECTO
MEF-
DGPM
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Fin último: es un objetivo de desarrollo. es el cambio social en el ámbito cercano al proyecto al cual éste busca contribuir en el mediano plazo.
Asimismo, se tendrá que elaborar un árbol de fines.
MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN
¿A QUÉ SE LLAMA FIN ÚLTIMO?
Incremento en la provisión de energía eléctrica durante el día
Almacenamiento adecuado de
alimentos
AUMENTO CALIDAD DE VIDA
INCREMENTO PRODUCTIVO
DE LAS LOCALIDADES
Aumento en la productividad de activ. Product. y
comerciales
Reducción de costos activid.
Product. y comerciales
Incremento en la disponibilidad de telecomunicac.
Mejora en la calidad de
servicios de salud y educac.
DESARROLLO SOCIOECONÓMICO DE LA LOCALIDAD
FIN DIRECTO
FIN INDIRECTO
FIN ULTIMO
SOLUCION
MEF-
DGPM
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9. ELABORAR UN ARBOL DEL PROYECTO (MEDIOS-FINES)
El ÁRBOL DE OBJETIVOS
también conocido como
ÁRBOL DE MEDIOS-FINES,
se construye uniiendo el
Árbol de Medios con el
Árbol de Fines.
Medio de Medio de
Primer Nivel 1 Primer Nivel 2
Objetivo Central
Medio
Fundamental 1
Medio
Fundamental 2
Medio
Fundamental 3
Fin Fin
Indirecto 1 Indirecto 2
Fin Último
Fin Directo 1 Fin Directo 2
Fin
Indirecto 3
MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN
MEF-
DGPM
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Sobre la base del árbol de problema se construye el árbol de Objetivos que muestra la situación positiva que se produce cuando se soluciona el problema.
INCREMENTO DE LA PROVISIÓN DE ENERGÍA ELÉCTRICA DURANTE EL DÍA
Suficiente generación local de energía
Aprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona
Uso de combustibles
poco costosos
Ingresos tarifarios cubren los
costos de operación y
mantenimiento
Disponibilidad de infraestr. para conectarse al sistema
de generac. de electricidad más cercano
Disponibilidad de infraestr. moderna para generar energía eléctrica
Mejora de la gestión del servicio generac.
local de energía
Almacenamiento adecuado de
alimentos
AUMENTO CALIDAD DE VIDA
INCREMENTO PRODUCTIVO DE LAS LOCALIDADES
Aumento en la productividad de activ productivas
y comerciales
Reducción de Costos activ. productivas
y comerciales
Incremento en la disponibilidad de
telecomunicaciones
Mejora en la calidad de
servicios de salud y educ.
DESARROLLO SOCIOECONÓMICO DE LAS LOCALIDADES
FIN
INDIRECTO
FIN ULTIMO
FIN
DIRECTO
OBJETIVO C.
MEDIO 1er
NIVEL
MEDIO 2do
NIVEL
MEDIO
FUNDAMENTAL
MEF-
DGPM
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10. ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
Para ello se debe prestar atención a los MEDIOS FUNDAMENTALES definidos, y a partir
de cada uno de ellos preguntarse:
¿QUÉ SE TIENE QUE HACER PARA IMPLEMENTAR CADA MEDIO FUNDAMENTAL?
Se tienen que realizar una serie de ACCIONES. Las acciones planteadas deben ser viables
técnicamente y desde el punto de vista operativo por la Unidad Ejecutora propuesta.
Ya se ha establecido el objetivo central que se quiere alcanzar y los medios para lograrlo. Ahora se necesita pensar en:
¿CÓMO LLEVAR ADELANTE LOS
MEDIOS PARA LOGRAR EL OBJETIVO?
A partir de las acciones que se definan se plantearán varias ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN DEL PROBLEMA. Las diversas agrupaciones que se establezcan a partir
de la combinación de las acciones, permitirán establecer las ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN ORIENTADAS A ALCANZAR EL OBJETIVO CENTRAL
¿CÓMO SE PLANTEAN LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN?
MEF-
DGPM
38
Recuerda que las combinaciones de
acciones determinan las alternativas de
solución.
MEF-
DGPM
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En el ejemplo, se podrían definir las
siguientes acciones y alternativas de
solución:
ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN
1 ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN
2 ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN
3
Interconexión al sistema eléctrico a través de una línea de transmisión
ACCIÓN 1
Construcción de una microcentral hidroeléctrica
ACCIÓN 2a
Construcción de una planta de generación
diesel (termoeléctrica)
ACCIÓN 2b
Capacitación del personal y reorganizac. de los sistemas de gestión
ACCIÓN 3
Disponibilidad de infraestruct. para
conectarse al sistema de generación electrico
más cercano
Disponibilidad de infraestruct. moderna para generar energía
eléctrica
Mejora de la gestión del servicio de
generación local de energía
MEDIO FUNDAMENTAL 1
MEDIO FUNDAMENTAL 2
MEDIO FUNDAMENTAL 3
MEF-
DGPM
40
ALTERNATIVA DE
SOLUCIÓN 1 (acción 1 + acción 3)
Interconexión al sistema eléctrico a través de una línea de transmisión, capacitación del personal y reorganización de los sistemas de gestión.
ALTERNATIVA DE
SOLUCIÓN 2 (acción 2a + acción 3)
Construcción de una microcentral hidroeléctrica, capacitación del personal y reorganización de los sistemas de gestión.
ALTERNATIVA DE
SOLUCIÓN 3 (acción 2b +acción 3)
Construcción de una planta de generación diesel (termoeléctrica), capacitación del personal y reorganización de los sistemas de gestión.
Definidas las alternativas, se debe presentar un breve resumen, especificando las características distintivas de cada una de ellas (especificaciones tecnicas/esquemas)
MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN
MEF-
DGPM
41
AHORA SE TRABAJA CON TODAS LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
DEFINIDAS. PARA CADA UNA DE ELLAS SE ESTABLECEN SUS COSTOS Y
BENEFICIOS DE IMPLANTARLAS.
LUEGO EN BASE A CRITERIOS ECONOMICOS,AMBIENTALES, Y
SOSTENIBILIDAD SE SELECCIONA LA MEJOR ALTERNATIVA
1. IDENTIFICAR EL PROBLEMA
2. IDENTIFICAR LAS CAUSAS Y EFECTOS DEL PROBLEMA
3. PLANTEAR EL OBJETIVO CENTRAL DEL PROYECTO
4. PLANTEAR LOS MEDIOS Y FINES DEL PROYECTO
5. PLANTEAR LAS ACCIONES PARA DEFINIR LAS
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN AL PROBLEMA
MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN
HASTA ESTE PUNTO, SE HA LOGRADO:
MEF-
DGPM
42
¿Qué se busca en este módulo?
En este módulo para cada una de las alternativas de solución se establecen sus
metas, costos a precios de mercado, necesarios para su implementacion.
Se pretende que se tenga una idea clara de cómo:
Estimar y proyectar los servicios demandados por los beneficiarios del
proyecto.
Conocer cuál es la oferta actual y las restricciones de los servicios con los
proveedores actuales.
Conocer el tamaño del déficit en la provisión del bien o servicio que el
proyecto atenderá.
Determinar los costos totales e incrementales de cada una de las
alternativas de solución.
MÓDULO 2: IDENTIFICACIÓN
MEF-
DGPM
43
Si dentro de nuestras alternativas se encuentra la construcción un canal de riego, porque no empezamos a construirlo.
Pero, ni siquiera hemos dimensionado nuestro proyecto, no sabemos cuánto va a costar. Es más, a lo mejor construir el canal no es la mejor alternativa.
MÓDULO 3: FORMULACIÓN
MEF-
DGPM
44
ANÁLISIS DE
DEMANDA
ANÁLISIS DE OFERTA
BALANCE OFERTA -
DEMANDA
HORIZONTE DE
EVALUACIÓN
COSTOS CON PROYECTO A PRECIOS
DE MERCADO
CRONOGRAMA DE
ACCIONES
COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS
DE MERCADO
RUTA DEL MÓDULO
En este Módulo se hace el análisis y proyección de la Demanda y Oferta por los bienes y servicios que el proyecto intervendrá. Se define el Déficit de la Demanda del bien o servicio que el proyecto específico atenderá. Conociendo este déficit se podrá dimensionar las alternativas de solución, y así costersen éstas a precios de mercado.
MÓDULO 3: FORMULACIÓN
CADA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN DEBE
PASAR POR TODAS LAS ETAPAS DE LA
FORMULACIÓN, INDICADAS EN EL GRÁFICO
ANTERIOR.
MEF-
DGPM
45
1. HORIZONTE DE EVALUACIÓN
La determinación del
horizonte del proyecto es
una decisión importante
dentro del análisis, ya que
al agregar o quitar períodos
se está dejando de
reconocer ingresos y/o
gastos que pueden
modificar los resultados.
El SNIP tiene establecido que el horizonte de evaluación no debe ser mayor a 10 años para fines de evaluación de cada alternativa de solución. Sin embargo, se puede considerar períodos mayores, con el debido sustento técnico del caso.
MÓDULO 3: FORMULACIÓN
¿Qué es HORIZONTE DE EVALUACIÓN?
Es el período que se establece para evaluar los beneficios y los costos atribuibles a un
determinado proyecto.
Para definir este horizonte se deben considerar la suma de las Fases de Preinversión, Inversión y Postinversión. Dicha suma es el HORIZONTE DE EVALUACION
PREINVERSIÓN
INVERSIÓN
POSTINVERSIÓN
HORIZONTE DE EVALUACIÓN
MEF-
DGPM
46
ALTERNATIVA 1
Se usará un ejemplo distinto al usado en el módulo de Identificación.
El ejemplo ahora está referido al desarrollo de infraestructura de riego, que permita dotar
de mayor volumen de agua para riego a los productores, y así incrementar la productividad
de cultivos.
Ahora, suponer que luego del estudio de Identificación se establecieron dos Alternativas de
Solución:
ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2
Construcción de un canal de riego nuevo
Reparación del canal de riego existente
Plantiemos el esquema para la Alternativas 1.
Construcción de un canal de riego nuevo
Una vez concluido el perfil, se estima necesario formular los estudios
de prefactibilidad y factibilidad que permitan sustentar la
factibilidad técnico-económica del Proyecto. El período de formulación
se estima en 4 meses.
PREINVERSIÓN
MEF-
DGPM
47
Se estima en 8 meses el período de ejecución:
-6 meses para ejecutar el estudio definitivo de la infraestructura y las obras de construcción del mismo.
- 2 meses, para el equipamiento y capacitación de la Junta de Usuarios de Riego beneficiada.
En esta etapa, de Operación y Mantenimiento, se produce la entrega de agua para riego a los beneficiarios. Esta etapa puede tener una duración de muchos años, en la medida que la infraestructura de riego siga operativa. Sin embargo el SNIP considera como máximo un período de 10 años para fines de evaluación 1 / . 1/ En casos justificados el período puede ser mayor a los 10 años.
INVERSIÓN
POSTINVERSIÓN
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 AÑO 2 … AÑO 10
POST INVERSIÓN INVERSIÓN
Estudios finales y
construcción
AÑO 0 AÑO 1
OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO PREINVERSIÓN
Entrega de agua para riego a
los beneficiarios
Equipamiento y
capacitación
Estudios de
prefactibilidad
Estudios de
factibilidad
HORIZONTE DE EVALUACIÓN
MEF-
DGPM
48
2. ANÁLISIS DE DEMANDA
Este Item esta referido al análisis de la demanda de los productos o servicios que el
proyecto atenderá.
Por ejemplo, el análisis de la demanda en el proyecto de :
-Infraestructura de riego, se refiere a la DEMANDA DE AGUA PARA RIEGO.
-Generación de energía, se referiere a la DEMANDA DE ENERGÍA ELÉCTRICA.
Conocer la demanda del producto o
servicio permitirá establecer el tamaño
óptimo del proyecto.
MÓDULO 3: FORMULACIÓN
MEF-
DGPM
49
DEMANDA
POTENCIAL
Se calcula a partir de dos posibles situaciones:
1. Por incorporación de aquellos que hoy no demandan el bien o servicio, pero que ante la ejecución del proyecto, manifestarán una demanda por el bien o servicio que el proyecto proveerá.
2. Ante la ejecución del proyecto, los que ya demandaban van a tener una demanda mayor.
La demanda total o demanda con
proyecto esta dada por la suma
de los dos componentes
anteriores.
DEMANDA TOTAL
( DEMANDA SITUACION
CON PROYECTO )
DEMANDA
ACTUAL
( DEMANDA
SITUACION SIN
PROYECTO )
Esta referida al análisis de la
demanda actual, aquella que
demanda hoy el bien o servicio que
proveería el proyecto.
Para el desarrollo del estudio de demanda es necesario conocer lo siguiente:
Ej. En el ejemplo de riego, los demandantes
son los pobladores que YA se dedican a la
agricultura en el área que sería beneficiada
por el proyecto, cuya demanda actual de
agua para riego (sin proyecto) es 500 l/s
De ejecutarse el Proyecto
habría una demanda adicional
de agua de riego de 250 lt/seg.
(la cual sería la demanda
potencial).
La demanda total (con proyecto) en
nuestro ejemplo sería 750 lt/seg. Estas
familias utilizan en promedio 2 has cada
una.
MEF-
DGPM
50
0 1 2 … 10
N° de familias dedicadas a la agricultura 500 500 500 500 500
Has. Promedio por familia ha 2 2 2 2 2
Total Hectáreas ha 1000 1000 1000 1000 1000
Requerimiento de agua por hectárea lt / seg / ha 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5
Demanda actual total 500 500 500 500 500
Número de familias adicional 250 250 250 250
Has. Promedio por familia ha 2 2 2 2
Total Hectáreas ha 500 500 500 500
Requerimiento de agua por hectárea lt / seg / ha 0.5 0.5 0.5 0.5
Demanda potencial total 250 250 250 250
N° de familias dedicadas a la agricultura Familias 500 750 750 750 750
Has. Promedio por familia ha 2 2 2 2 2
Total Hectáreas ha 1000 1500 1500 1500 1500
Requerimiento de agua por hectárea lt / seg / ha 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5
Demanda total con proyecto 500 750 750 750 750
AÑOS
DEMANDA ACTUAL
( DEMANDA
SITUACION SIN
PROYECTO )
DEMANDA POTENCIAL
TOTAL
DEMANDA TOTAL
( DEMANDA SITUACION
CON PROYECTO )
Lt/seg
Lt/seg
Lt/seg
SITUACION ACTUAL PROYECION DE DEMANDA
Para comprender mejor el ejemplo se tiene la siguiente tabla:
En el año 1
se inicia la
entrega del
servicio de
agua para
riego por el
proyecto.
En el ejemplo, la demanda proyectada
no varia a lo largo de los años. Sin
embargo, según el diseño de cada
proyecto, estas demandas pueden variar
año a año.
MEF-
DGPM
51
3. ANÁLISIS DE OFERTA
A veces con la
optimización se
pueden solucionar los
problemas, y así
postergar la ejecución
del proyecto, hasta
cuando sea
necesario.
El punto incial en este análisis es estimar la OFERTA EN LA SITUACION SIN
PROYECTO bajo el supuesto de que no se realiza el proyecto, y considerando la
OFERTA OPTIMIZADA.
¿Qué es la Oferta Optimizada?
Es aquella de la que se puede disponer, óptimamente, con los recursos disponibles
actualmente, luego de realizadas ciertas mejoras, como por ej. de gestión, las
cuales pueden requerir gastos no significativos (gastos menores).
Por ejemplo:
En el caso del ejemplo de riego, en el cual actualmente
(SITUACION SIN PROYECTO) llegan 500 lt/seg de agua para riego
¿Será necesario llevar acabo un proyecto de infraestructura de
riego para lograr aumentar esos 250 lt/seg faltantes? Que tal si
antes de implantar el proyecto se ejecuta un plan de
capacitación en manejo de riego, y así se logra aumentar la
oferta de 500 lt/seg a 600 lt/seg, únicamente por un mejor
manejo del agua. ¡¡Resulta evidente que el tamaño del proyecto
variará!!. Los 600 lt/seg es la oferta optimizada, la cual se
alcanza al implantar un simple plan de capacitación.
MÓDULO 3: FORMULACIÓN
MEF-
DGPM
52
4. BALANCE OFERTA - DEMANDA
CONOCER EL TAMAÑO DEL DÉFICIT EN LA PROVISIÓN DEL BIEN O SERVICIO
DEMANDA TOTAL
(DEMANDA SIT. CON
PROYECTO)
OFERTA OPTIMIZADA
(OFERTA SIT. SIN
PROYECTO)
DEFICIT - =
A partir de los análisis de demanda y de oferta, se puede saber cuál es el déficit
del bien o servicio a ser ofrecido por el proyecto, y establecer las metas de servicio
que se propone. Conocer este déficit permitirá plantear las especificaciones
técnicas del proyecto, de manera tal que se satisfaga el monto faltante. Este proceso
se llama definición del TAMAÑO DEL PROYECTO.
¿EL PROYECTO NECESARIAMENTE DEBERÁ SATISFACER EL DÉFICIT?
No necesariamente. Si bien satisfacer todo el déficit es lo ideal para un
proyecto, PERO, existen una serie de limitaciones que impiden que
esto suceda (ejemplo falta de recursos). Por ello, en muchos proyectos
se establecen períodos de diseño, tratando de buscar un balance
óptimo en la ejecución del mismo.
DEMANDA TOTAL
750 ltseg de agua para riego
OFERTA OPTIMIZADA
600 ltseg de agua para riego
DEFICIT
150 ltseg de agua para riego - =
Retomando el ejemplo:
Un proyecto puede
atender la totalidad del
déficit de Demanda o
cubrirlo parcialmente.
MEF-
DGPM
53
5. CRONOGRAMA DE ACCIONES
Primero, definidas las aciones: se deben plantear las actividades necesarias para
cumplir con cada una de dichas acciones.
¿CÓMO PROGRAMAR LAS ACCIONES DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN?
Segundo, se debe estimar el tiempo requerido para ejecutar dichas actividades.
Tercero, se debe saber si dichas actividades se llevarán a cabo de manera simultánea
o será necesario completar una para poder ejecutar la siguiente.
MÓDULO 3: FORMULACIÓN
Establecidas las alternativas de solución, se debe precisar ¿Cuánto demorará el período de implementación de las acciones de C/U de ellas?
La respuesta a esa pregunta dará el CRONOGRAMA DE ACCIONES para programar
las alternativas.
MEF-
DGPM
54
En el ejemplo, la programación de la Alternativa 1 (CONSTRUCCIÓN DE UN CANAL DE RIEGO NUEVO)
sería:
DURACIÓN
PREINVERSIÓN 4 MESES
Estudio de Prefactibilidad 2 meses
Estudio de Factibilidad 2 meses
INVERSIÓN 1 AÑO
Expediente Técnico 1 mes
Etapa 1: Construcción de un nuevo canal 12 meses
Construcción de la bocatoma 1 mes
Construcción del canal, parte 1 2 meses
Construcción del acueducto 4 meses
Construcción del canal, parte 2 2 meses
Construcción de caja de control 1 mes
Etapa 2: Organización de la junta de usuarios 6 meses
Diseño de la organización y administración de la junta de usuarios 1 mes
Diseño de la capacitación 1 mes
Sesiones de capacitación en organización y administración 2 meses
Sesiones de asistencia técnica en riego y agricultura 2 meses
POSTINVERSIÓN 9 AÑOS
Operación y Mantenimiento del Canal 9 años
ACTIVIDADES
1 2 3 4 5 6 ... 9 10
ESTUDIO PREINVERSION
1 Estudio Prefactibilidad
2 Estudio Factibilidad
INVERSION
3 Expediente Técnico
4 Construcción de Bocatoma
5 Construcción de Canal
6 Construcción de la caja de Control
7Capacitación en Organización y Administración
8Capacitaciones en manejo de riego y agricultura
POSTINVERSION9 Operación y Mantenimiento del Canal
0
AÑO
ACCION/ACTIVIDAD
2 m
2 m
8 meses
2 m
6 m
2
1
0,5
0,5
0,5
0,5
1
10 años
10 años
Una vez realizada esta
programación, observa la siguiente
representación gráfica.
Recuerda, que un análisis de
los tiempos similar se debe
hacer para TODAS las
alternativas de solución.
MEF-
DGPM
55
6. COSTOS CON PROYECTO A PRECIOS DE MERCADO
En este punto se determina el costo de cada alternativa de solución a precios de
mercado (precios tal como se encuentran en el mercado).
MÓDULO 3: FORMULACIÓN
¿Para costear las alternativas del proyecto, qué debemos tener en cuenta?
Es necesario:
a Conocer en detalle los requerimientos necesarios para la implementación de cada una de las acciones.
Es decir, se debe conocer qué
insumos se requieren, cuántas
unidades de cada uno y el número de
períodos en que se necesitarán estos
insumos.
b. Finalmente, para cada uno de estos insumos, se debe registrar su costo unitario correspondiente.
MEF-
DGPM
56
Para la Alternativa de Solución 1 (Construcción de una nueva infraestructura
de riego) del ejemplo se presenta el siguiente costeo de una de sus
actividades (construción del canal):
INSUMOS Y MATERIALES DE ORIGEN NACIONAL 7,269
Cemento bolsa 120 20 2,400
Hormigón m3 60 35 2,100
Arena Fina m3 2 35 70
Piedra Grande m3 30 35 1,050
Tablas pieza 12 8 96
Fierro de 1/2" vara 30 28 840
Fierro de 3/8" vara 15 28 420
Fierro de 1/4" kg 45 4 180
Clavos de 3 y 3.5" ciento 8 4 32
Alambre No 16 m 27 3 81
INSUMOS Y MATERIALES DE ORIGEN IMPORTADO 3,600
Herramientas de construcción paquete 3 1,200 3,600
REMUNERACIONES 309
Albañiles personas 9 16 144
Peones personas 33 5 165
11,178
Costo Unitario a Precios
de Mercado Insumos Unidades Cantidad
Costo Componente a
Precios de Mercado
COSTO TOTAL COMPONENTE CONSTRUCCIÓN DE CANAL
RECOMENDACIÓN: AGRUPAR LOS RUBROS DE COSTOS EN
“INSUMOS Y MATERIALES DE ORIGEN NACIONAL”,
“INSUMOS Y MATERIALES DE ORIGEN IMPORTADO” Y
“REMUNERACIONES”,
ASI SE FACILITARÁ MÁS ADELANTE LA CONVERSIÓN DE COSTOS DE MERCADO A COSTOS SOCIALES.
COSTEO DE LA CONSTRUCIÓN DEL CANAL
MEF-
DGPM
57
Así como se ha costeado el componente Construcción del Canal, se debe costear cada una de
las actividades de las alternativas: estudios de preinversión, construcción de la
bocatoma, construcción de la caja de control, sesiones de capacitación y toda la etapa de
operación y mantenimiento.
CON EL COSTEO DE CADA ACTIVIDAD, SE TENDA UN
AGREGADO TOTAL DEL COSTO DE LA ALTERNATIVA DE
SOLUCIÓN A PRECIOS DE MERCADO.
RUBROS
COSTOS A PRECIOS DE MERCADO
I. PREINVERSIÓN
16,000
a) Estudio de Prefactibilidad.
6,000
b) Estudio de Factibilidad.
10,000
II. INVERSIÓN
130,178
c) Estudio definitivo o Expediente técnico
6,000
d) Construcción de la bocatoma
20,000
e) Construcción del canal
11,178
Insumos y Materiales de Origen Nacional 7,269
Insumos y Materiales de Origen Importado 3,600
Remuneraciones 309
g) Construcción de caja de control
24,000
h) Capacitación en organización y administración 18,000
l) Capacitación en manejo de riego y agricultura 31,000
m) Gastos Generales
20,000
III. POSTINVERSIÓN (por cada año)
a) Operación y Mantenimiento de la infraestructura
42,000
b) Plan Ambiental
3,500
No olvidar que cada una de las actividades debe desagregarse en estos tres rubros. En este ejemplo, sólo se presenta el desagregado de ésta actividad
Para el caso del ejemplo,
el Costeo de la
Alternativa 1 sería:
MEF-
DGPM
58
7. COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO
Los Costos Incrementales aparecen sólo si el proyecto se ejecuta. Es decir cuánto más
cuesta implementar el proyecto respecto a los costos en que actualmente se incurre por
prestar el servicio.
Lo que se busca determinar es cuánto varían los costos en la “Situación Con Proyecto”
respecto de los existentes en “Situación Sin Proyecto”.
La SITUACIÓN SIN PROYECTO consiste en proyectar todos los costos en los
que seguirá incurriendo la población en caso de no ser ejecutado el proyecto. La
situación sin proyecto se encuentra relacionada con la definición de la situación
actual en el área del proyecto. OJO: este análisis considera la SITUACIÓN
ACTUAL OPTIMIZADA.
La SITUACIÓN CON PROYECTO, consiste en proyectar todos los costos en los
que incurrirá la población una vez ejecutado el proyecto.
=> Como el análisis de evaluación de proyectos se realiza sobre la base de los
costos incrementales que generaría el proyecto, es necesario descontar el
costo que se incurriría si no se realiza el proyecto.
MÓDULO 3: FORMULACIÓN
MEF-
DGPM
59
MÓDULO 3: FORMULACIÓN
COSTOS
INCREMENTALES
COSTOS DE
LA SITUACIÓN
CON
PROYECTO
COSTOS DE LA
SITUACIÓN SIN
PROYECTO
_
En algunos casos la Situación Sin
Proyecto es inexistente debido a que
no se otorga el bien o servicio.
MEF-
DGPM
60
¿Cuáles son los costos de la Situación sin Proyecto?
Estos principalmente vienen dados por Costos de Operación y
Mantenimiento para la obtención de bienes y servicios que actualmente
se brindan, así como posibles pequeñas inversiones de OPTIMIZACION.
Al momento de realizar el análisis de oferta, se señaló considerar la
SITUACIÓN OPTIMIZADA. Es ese el escenario que se debe
considerar para estimar los costos de la Situación Sin Proyecto.
Los costos de la
situación sin
proyecto están
referidos a los
costos de la
situación
optimizada.
Tener presente que en muchos casos, el costo de la situación sin proyecto podría ser cero, ello porque no se esta prestando el bien o servicio.
En nuestro ejemplo, en la zona atendida por el proyecto actualmente existe una
infraestructura de riego que sólo otorga 500 lt/sg, que se elevaría a 600 lt/seg
en la situación optimizada Es obvio que operar la infraestructura existente
tiene un costo: a esto nos referimos cuando hablamos de los Costos en la
Situación Sin Proyecto.
MEF-
DGPM
61
MÓDULO 3: FORMULACIÓN
8. FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO
PRESENTAR LOS COSTOS INCREMENTALES DE CADA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN PARA EL
HORIZONTE DE PLANEAMIENTO
El flujo de costos incrementales permite apreciar la distribución de los costos de acuerdo con
el período en que se realizan.
En nuestro ejemplo el flujo de costos incrementales a pr. Mercado
sería:
MEF-
DGPM
62
ALTERNATIVA 1 Construcción de una nueva infraestructura de riego
COSTOS CON PROYECTO I. PREINVERSIÓN
16,000
a) Estudio de Prefactibilidad
b) Estudio de Factibilidad
6,000
10,000
II. INVERSIÓN 6,000 124,178
b) Estudio Definitivo y Expediente
Técnico
d) Construcción de la bocatoma
e) Construcción del canal
h) Construcción de la caja de control
k) Capacitación en organización y
adminis.
l) Capacitación en manejo de riego y
agricultura
m) Gastos Generales
6,000
20,000
11,178
24,000
18,000
31,000
20,000
III. POSTINVERSIÓN - 45,500 42,000 42,000
a) Operación y Mantenimiento del Canal b) Plan Ambiental
42,000
3,500
42,000
42,000
COSTOS SITUACIÓN SIN PROYECTO IV. OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO SIN
PROYECTO
30,000 30,000 30,000 30,000 30,000
COSTOS INCREMENTALES TOTAL (I + II + III - IV)
2000
94178
15500
12000
12000
AÑOS
COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO
0
1
2
3
4 -10
PARA LOS COSTOS DEL PLAN
AMBIENTAL VER MÓDULO DE
EVALUACIÓN MÁS ADELANTE.
SE SUPONE EN S/. 30,000.ANUAL
EL COSTO DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO
DEL CANAL EXISTENTE TIE
MEF-
DGPM
63
Recuerda, el análisis de costos al nivel que se acabam de ver, se debe
realizar para TODAS las alternativas de solución.
IDEAS FUERZA
Conocer la demanda por producto o servicio permitirá conocer el número
de unidades requeridas del bien o servicio.
Al conocer la capacidad instalada actual de la oferta, y compararla con
la demanda, se podrá medir el déficit y diseñar las alternativas de solución
de acuerdo con ese faltante.
El proyecto podría satisfacer total o parcialmente el déficit. No
siempre será posible atenderlo totalmente.
Cada una de las alternativas de solución debe ser costeada de manera total
e incremental a precios de mercado.