SESION 3

FORMULACIONCurso Bsico

Preparacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica con Metodologa SNIP

ObjetivoAl finalizar la Sesin 3:Lo/as participantes podrn desarrollar los aspectos fsico-tcnicos de las alternativas identificadas as como estimar adecuadamente el monto de la inversin total a precios de mercado de cada una de ellas.

Cunto?3Tamao o DimensionamientoCunto se producir?3.- Tamao del proyectoEst muy influenciado por el estudio de mercado

3.1.- Definicin de medidas de tamao por tipo de proyecto EducacinAlumnos/ao SaludAtenciones/ao Agua potableM3/ao, litros/segundo ElectricidadKilovatios hora Residuos slidosTM/da RiegoM3/ao, litros/hectrea/ao ReforestacinPlantones/ao Camal municipalCabezas/da, TM/aoel tamao se define como cantidad de producto por unidad de tiempo

3.2.- Otras medidas especiales de tamao SaludCamas TelefonaLneas Agua potableConexiones domiciliarias ElectricidadMedidores Transporte terrestreBuses BibliotecaLibros Infraestructura vialKilmetros Estaciones de bomberosMquinas

3.3.- Factores que influyen en el tamao de un proyecto Poblacin afectada Dficit social (balance oferta y demanda) Distribucin espacial Inversin total y financiamiento Economas de escala y tecnologa Localizacin Disponibilidad de insumos Estacionalidades y fluctuaciones temporales Normas reguladoras de espacio Cobertura institucional Impacto ambiental Valoracin del riesgo

3.4.- Estudio de Mercado - Enfoque social*Qu cantidad de producto requiere la poblacin afectada (carente) para satisfacer su necesidad?Definamos un mtodo para responder la pregunta precedente. Usemos el mtodo del balance oferta-demanda.* A diferencia del enfoque social, el enfoque privado de la demanda consiste en determinar qu cantidad estn dispuestos a adquirir los consumidores en determinadas condiciones.Frmula general

Ejemplo de aplicacin: Balance oferta-demandaEl municipio urbano X tiene 364.040 habitantes en 2006 (ao base o ao cero). Toda la poblacin vive afectada por el problema de la basura y el alcalde ha decidido solucionarlo de una vez por todas.

La produccin per capita de residuos es de 0,8 kg/hab/da (coeficiente de emisin de residuos slidos).

El municipio cuenta con seis camiones de 20 TM/viaje que realizan dos turnos diarios.

Asuma una tasa de crecimiento poblacional de 1,3% anual.

Asuma adems que la capacidad de recoleccin no se ampla durante todo el periodo (240 TM/da) y se mantiene en el mismo nivel de servicio.

Estime la demanda esperada y el dficit social para los prximos 20 aos usando el mtodo del balance oferta-demanda.

Paso 1: Clculo de la demanda esperadaDEMANDA ESPERADA = POBLACION AFECTADA * COEFICIENTE TECNICOEjemplo: Clculo de la demanda esperada en el ao 0.Poblacin afectada (ao 0) = 364.040 habitantesCoeficiente tcnico = 0,8 kg / habitante / da

DEMANDA ESPERADA = 364.040 * 0,8 / 1.000 = 291.23 TM / DIA En primer lugar, debemos definir la unidad de medida.La demanda esperada en un ao X est definida por la cantidad de residuos slidos, expresada en toneladas mtricas (TM), que produce un habitante por da.Y cul ser la demanda esperada en el ao 10?

Paso 2: Estimacin de la poblacin afectada con una tasa de crecimiento asumidala frmula geomtrica es la ms utilizada para fines de proyeccin de la poblacinEjemplo: Proyeccin de la poblacin afectada del Distrito X

Po = Poblacin en el ao base o ao cero (2006): 364.040 habitantesPn = Poblacin en el ao nr = Tasa de crecimiento poblacional: 1,3% anual (o 0,013)t = Nmero de aos entre el ao base y el ao nPoblacin afectada en el ao 1 del proyecto? (2007)Poblacin afectada en el ao 10 del proyecto? (2016)P2007 = 364.040 * (1 + 0,013)1 = 368.773 habitantesP2016 = 364.040 * (1 + 0,013)10 = 414.232 habitantes

Pn = Po * (1 + r) ^ t

Est definida como la capacidad de recoleccin de residuos slidos que tiene el Municipio y de la que se puede disponer de manera ptima con los recursos disponibles y efectivamente utilizables.Paso 3: Clculo de la oferta optimizadaNo confundir con nivel de recojo que tienen los camiones recolectores. Algunos de ellos pueden estar recogiendo muy por debajo de su capacidad.Ejemplo: Estimacin de la capacidad de recoleccin en el ao 0.Nmero de camiones recolectores (ao 0) = 6 camionesCapacidad = 20 TM / turnoNmero de turnos = 2

CAPACIDAD DE RECOLECCION = 6 * 20 * 2 = 240 TM / DIA

(1)(2)(3)(4)Paso 4: Clculo del dficit social usando Excel

BALANCE OFERTA-DEMANDA

r0.013

CT0.8

PROYECCION DEL DEFICIT CAPACIDAD DE RECOLECCION

AOPOBLACIONDEMANDA (TM/DIA)OFERTA (TM/DIA)DEFICIT (TM/DIA)

02006364,040291.23240.00-51.23

12007368,773295.02240.00-55.02

22008373,567298.85240.00-58.85

32009378,423302.74240.00-62.74

42010383,342306.67240.00-66.67

52011388,326310.66240.00-70.66

62012393,374314.70240.00-74.70

72013398,488318.79240.00-78.79

82014403,668322.93240.00-82.93

92015408,916327.13240.00-87.13

102016414,232331.39240.00-91.39

112017419,617335.69240.00-95.69

122018425,072340.06240.00-100.06

132019430,598344.48240.00-104.48

142020436,196348.96240.00-108.96

152021441,866353.49240.00-113.49

162022447,610358.09240.00-118.09

172023453,429362.74240.00-122.74

182024459,324367.46240.00-127.46

192025465,295372.24240.00-132.24

202026471,344377.08240.00-137.08

(1) Poblacin crece al 1,3% anual durante todo el periodo.

(2) Poblacin * (0,8 kg/hab/da) / 1000 hasta el ao 2026

(3) Oferta optimizada: se supone que no se ample la capacidad de recoleccin y se mantendr en 240 TM/da,

dos viajes de seis vehculos recolectores de 20 TM/viaje

(4) Deficit = Oferta - Demanda = (3) - (2)

COSTO TOTAL

EJEMPLO HIPOTETICO: CONSTRUCCION DE UN PUENTE CARROZABLE SOBRE EL RIO MAYO

COSTO TOTAL DEL PROYECTO A PRECIOS DE MERCADO

(en miles de Nuevos Soles)

UNIDAD DEMETACOSTOCOSTO

MEDIDAFISICAUNITARIOTOTAL

1. EXPEDIENTE TECNICO

1.1. Elaboracin/revisin de expediente tcnicoUnidad130.0030.00

2. COSTO DE OBRA (PRESUPUESTO DE OBRA)

2.1. Costo Directo

2.1.1. Construccin de PilaresUnidad210.0020.00

Mano de obra calificada

Mano de obra no calificada

Insumos de origen nacional

Insumos de origen importado

2.1.2. Construccin de EstribosUnidad225.0050.00

2.1.3. Construccin de PlataformaM22005.001,000.00

2.1.4. Construccin de AccesosKm35.0015.00

2.1.5. Otros

Total Costo Directo1,085.00

2.2. Costo Indirecto

2.2.1. Gastos Generales (10%)108.50

2.2.2. Utilidad (10%)108.50

Sub - total1,302.00

2.2.3. IGV (19%)247.38

Total Costo de Obra1,549.38

3. SUPERVISION TECNICA DE OBRA123.95

4. OTROS

4.1. Estudio de impacto ambientalUnidad1.0015.0015.00

COSTO TOTAL1,718.33

Parmetros:

IGV0.19

Utilidad (5-10%)0.10

Gastos Generales (10-15%)0.10

Expediente Tcnico (% costo final de obra)0.05

Supervisin Tcnica de obra (% costo final de obra)0.08

Hoja3

3.5.- Resumen de tamao del proyectoHiptesis de poblacin objetivo a partir de la poblacin afectadaDimensin preliminar. Considere alternativas de escala diferenteConfronte hiptesis de tamao con principales factores incidentesAjuste el tamao (inicial y futuro) si hay restricciones o inconvenienciasAjuste o valide la hiptesis de poblacin objetivo12345

Dnde?LocalizacinDnde se localizar?4.- Localizacin del proyecto4Es analizar la mejor ubicacin del proyecto

4.1.- Factores que inciden en la localizacin (1) Ubicacin-concentracin de la poblacin objetivo

Localizacin de materias primas e insumos

Vas de comunicacin y medios de transporte

Infraestructura y servicios bsicos

Topografa y suelos

Clima-ambiente-salubridad

Impacto ambiental

Planes reguladores y ordenamiento urbano

Tendencias del desarrollo espacial y valorizacin

Precio de la tierra

4.1.- Factores que inciden en la locacin (2) Sistema de circulacin y trnsito

Polticas o necesidades de desconcentracin

Incentivos fiscales para localizacin

Financiamiento

Tamao y tecnologa

Preservacin del patrimonio histrico-cultural

Intereses y presiones poltico-sociales

Anlisis de competitividad regional

Polticas de desarrollo e integracin fronteriza

4.3.- Instrumentos geogrficosSuperposicin de mapasSistemas de informacin geogrfica (SIG)Distribucin de ofertason muy tiles para visualizar de manera inmediata dnde estn los vacos de atencinConcentracin de la demandaVACIOS DE ATENCION12

4.4.- El Mapa de Oferta-DemandaFacilita identificar vacos de atencinPoblacin demandantePoblacin cubiertaPoblacin desatendidaCentro de atencinArea de coberturaPosible nueva ubicacinAqu la poblacin no tiene acceso al servicio

4.5.- Resumen del anlisis de localizacinUbicacin espacial de la poblacin afectada y del rea de influenciaMacrolocalizacin Mesolocalizacin MicrolocalizacinDefinicin de criterios y seleccin de factores determinantesYa se dispone de lote de terreno?Cumple el lote con los criterios y requisitos de localizacin?12345SINOConsiderar venta o permuta del loteSINOAnalice con factores determinantes y confronte alternativas67Tome decisin final y valide8

Cmo?5Cmo se solucionar el problema?Tecnologa5.- Tecnologa del proyecto

5.1.- Procesos: estados inicial y finalEstado inicialEstado final Agua en fuente Res en pie Pasajero en origen Paciente (enfermo) Basura en calles Agua potable en casa Carne en mercado Pasajero en destino Persona curada Basura en relleno sanitario

5.2.- Definicin de procesoEstado inicialEstado final

5.3.- Desarrollo bsico de la tecnologa Definicin del producto (bien o servicio) Definicin del proceso productivo Definicin de insumos fsicos Definicin de equipos Requerimientos de mano de obra Obras fsicasA nivel de perfil, slo tecnologa bsica

5.4.- Factores que inciden en la tecnologa Financiamiento Localizacin Tamao y evolucin del proyecto Economas de escala Usos y costumbres Caractersticas del producto Insumos Garantas de mantenimiento Obsolescencia Dependencia del proveedor Polticas de empleo Polticas arancelarias Polticas sobre tecnologa Proteccin Rgimen de contratacin Impacto ambiental Seguridad industrial

5.5.- Fuentes de informacin y asesora Organismos de ciencia y tecnologa (CONCYTEC) Proveedores Directorios y catlogos de tecnologa Internet y redes de informacin e intercambio Universidades y centros de investigacin tecnolgica Consultores y tecnlogos Colegios profesionales, gremios de productores Oficinas de registros y patentes Oficinas de aseguramiento de calidad y normas tcnicas Instituciones de fomento municipal Experiencia propia Experiencia de terceros en proyectos afines Bancos de experiencias y de transferencia tecnolgica Organismos no gubernamentales de desarrollo (ONGDs)

5.6.- Resumen de pasos para la definicin tecnolgicaVerifique objetivos del proyecto Defina productos (bienes o servicios)Defina el proceso productivo (o el flujo del servicio)Defina insumos requeridos por el proceso y la mano de obra para la operacinDefina maquinara y equipo bsico para operacin del proyecto12345Esboce concepcin bsica y dimensione obras fsicasDefina los requerimientos de mano de obra para instalacin67Efecte el anlisis de los factores que inciden en la tecnologa8Valide consistencia entre aspectos fsico-ambientales en cada alternativa9

6.- Monto de la inversin total del proyecto

6.1.- Una aclaracin necesariaRecuerdan el Ciclo del Proyecto?PreinversinInversinPostinversinPerfilPrefactibilidadFactibilidadExpediente tcnicoEjecucinOperacin y mantenimientoEvaluacin expostun error comn es incluir en el monto de la inversin total a precios de mercado los costos relativos a la fase de preinversin y de postinversinLnea de produccin

6.2.- Otra aclaracin necesariaEl Costo Total del Proyecto es:Inversin totalCostos de OperacinMantenimiento1342Otros*una cosa es el costo total del proyecto (que figura en la parte inferior del flujo de caja) y otra es el costo o monto de la inversin total* Estudios de prevencin y mitigacin (gestin de riesgos), estudios geolgicos, etc.

6.3.- Estructura del monto de la inversin total a precios de mercadono confunda monto de la inversin total del proyecto a precios de mercado con costo o presupuesto de obra; ste es un componente ms del monto de la inversin total del proyectoEstructura* Incluya todo lo que sea necesario para garantizar la calidad del proyectoExpediente tcnicoCosto de obra (presupuesto de obra)1342Otros*Costo directoCosto indirecto

Ejemplo de aplicacin: Costeo de alternativas a precios de mercado Alternativa 1: Construccin de puente carrozable sobre el ro Mayo

Hoja1

EJEMPLO HIPOTETICO: CONSTRUCCION DE UN PUENTE CARROZABLE SOBRE EL RIO MAYO

MONTO DE LA INVERSION TOTAL A PRECIOS DE MERCADO

(en miles de Nuevos Soles)

UNIDAD DEMETACOSTO

MEDIDAFISICAUNITARIOTOTAL

1. EXPEDIENTE TECNICO

1.1. Elaboracin/revisin de expediente tcnicoUnidad130.0030.00

2. COSTO DE OBRA (PRESUPUESTO DE OBRA)

2.1.1. Construccin de AccesosUnidad210.0020.00

Mano de obra calificada

Mano de obra no calificada

Insumos de origen nacional

Insumos de origen importado

2.1.2. Construccin de EstribosUnidad225.0050.00

2.1.3. Construccin de PlataformaM22005.001,000.00

2.1.4. Construccin de AlcantarillasKm35.0015.00

2.1.5. Otros

1,085.00

2.2.1. Gastos Generales (10%)108.50

2.2.2. Utilidad (10%)108.50

217.00

TOTAL COSTO DE OBRA1,302.00

3. SUPERVISION TECNICA DE OBRA (8%)104.16

4. OTROS

4.1. Estudio de impacto ambientalUnidad1.0015.0015.00

COSTO TOTAL1,451.16

Parmetros:

IGV0.19

Utilidad (5-10%)0.10

Gastos Generales (10-15%)0.10

Expediente Tcnico (% costo final de obra)0.05

Supervisin Tcnica de obra (% costo final de obra)0.08

Hoja2

Hoja3

6.4.- Resumen del costeoDetermine todos los requerimientos y especifique su unidad de medidaEspecifique la cantidad necesaria para cada requerimientoColoque los precios de mercado (que, por lo general, incluyen distorsiones)Valore todos los requerimientos multiplicando precio por cantidadOrdene toda la informacin por componentes: expediente tcnico (plan de trabajo o plan operativo para proyectos intangibles), costo de obra (incluye utilidad del contratista, gastos generales), supervisin tcnica y otros12345

De la Formulacin a la EvaluacinUna vez concluida la Etapa de Formulacin, hemos logrado:El tamao del proyecto estimado apropiadamenteLa mejor ubicacin para nuestro proyecto seleccionadaLa tecnologa apropiada El monto de la inversin total a precios de mercado estimado rigurosamente para cada alternativaAhora pasamos a la Etapa de Evaluacin; es decir, a la seleccin de la mejor alternativa.

Objetivo:Seleccionar una zona apta para la construccin de un Complejo Turstico destinado a familias que deseen pasar la temporada de playa en el sur del Per, acorde con los parmetros ptimos para la prestacin de estos servicios desde los enfoques social, ambiental y tcnico. Taller 2: Localizacin de un Proyecto Turstico Destinado a Familias (1)

Zonas identificadas:Localizacin de un Proyecto Turstico destinado a familias (2)

Mtodo Dimensional de LocalizacinCUANTITATIVOCUALITATIVOLocalizacin de un Proyecto Turstico destinado a familias (3)

ELEMENTOSALTERNATIVAS (VALOR)PONDERADOR pNDescripcin A1A2Ai1$ / M22Distancia de la playa3Tranquilidad de las olas4Calidad de los servicios existentes

Mtodo Dimensional de LocalizacinELEMENTOS:PONDERADOR:Son los criterios determinantes. Cuantitativos :Dependen del grado de apreciacin subjetiva de los actores importantes (involucrados). Salen de sondeos de opinin, encuestas, consultas a operadores tursticos, etc.Refleja cul de los elementos es el ms importante en una escala determinada. Por ejemplo, en la escala de 1 a 4, el elemento ms importante recibir 4 puntos.Deben ser de fcil medicin Cualitativos :

Mtodo Dimensional de LocalizacinFrmula :

Mtodo Dimensional de Localizacin

ELEMENTOSALTERNATIVAS (VALOR)PONDERADOR pNDescripcin A1A2A31$ / M250408022Distancia de la playa (MT)1008020033Tranquilidad de las olas35544Calidad de los servicios existentes4151

Mtodo Dimensional de LocalizacinSigno del exponente p Relacin directa Relacin Inversa+-Qu es mejor?Escalas: Calidad de servicios existentes

Mtodo Dimensional de LocalizacinA1 vs A2 : Entra primero el elemento con mayor ponderacin y as sucesivamente.=

Mtodo Dimensional de LocalizacinA2 vs A3 :=