plan de mejoramiento - servicios.minminas.gov.co
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1.
Có
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o3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
en
Sem
an
as
de la M
eta
18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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Eje
cu
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20. P
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taje
de
Avan
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cu
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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a
Meta
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
1 Irregularidades en Control Interno. El
Departamento de Bolívar, de acuerdo a lo
señalado en el Convenio No 030 de 5 de julio de
2008, cláusula segunda f) , en cuanto al manejo
y custodia de los expedientes, se observa que no
ha sido eficiente en el seguimiento y control de
los contratos de Concesión minera por cuanto
algunos incumplen apartes del código minero
como: incumplimiento de las normas de archivo
aplicadas a los expedientes, incumplimiento...
CGR Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A A 1. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar1 Elaborar Oficio de
traslado a la
gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
... de requisitos en tiempo real y falta de
seguimiento a las etapas de concesión de
algunos expedientes, seguimiento a pagos de
canon y regalías, el no requerir al titular por el
pago de regalías, Cto. No 171, falta de
comunicación con los Municipios donde se
encuentran los contratos de Concesión. Esto
contraria las Leyes 594 de 2000 y 685 de 2001,
art. 45 y subsiguientes, en los requisitos, pagos
y cumplimiento de etapas de los contratos de
Concesión.
[Hallazgo 18. Rad.2009061958]
2. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
2 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
3. Remitir comunicación a
la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica3 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
4. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente la
gestión de las actividades
que se efectúan a fin de
vigilar y fiscalizar la
ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
4 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 0 0%
11. Descripción de la
Meta
PLAN DE MEJORAMIENTO
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
Ministerio de Minas y Energía República de Colombia
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
en
Sem
an
as
de la M
eta
18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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a
Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
2 Irregularidades en el manejo de Recursos de la
Delegada Minera. El seguimiento y control del
MME a través de la Dirección de Minas sobre el
manejo de los recursos en las Delegadas
Mineras ha sido débil, por cuanto, se pudo
observar que en la Delegada Minera de Bolívar,
los recursos han sido manejados en dos
cuentas bancarias de ahorros las cuales
presentan en la vigencia 2008, descuentos por
gravamen a los movimientos financieros y
Retención en la fuente, el Departamento requirió
a la entidad bancaria, prometiendo realizar el
reintegro del GMF y aún no se ha realizado.-
incumpliendo el art. 19-1, 22 y 23 del Estatuto
Tributario.
[Hallazgo 19. Rad.2009061958]
CGR Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A A 5. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar5 Elaborar Oficio de
traslado a la
gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
6. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
6 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
7. Remitir comunicación a
la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica7 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
8. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente la
gestión de las actividades
que se efectúan a fin de
vigilar y fiscalizar la
ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
8 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 0 0%
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
en
Sem
an
as
de la M
eta
18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
van
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Eje
cu
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n d
e la M
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20. P
orc
en
taje
de
Avan
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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a
Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
3 Irregularidades al control de recursos de
delegación Minera. La falta de seguimiento a .los
recursos en la Delegada Minera de Bolívar se
observa en la cuenta bancaria del banco de
Bogotá en la vigencia 2008, el 11 de enero, el 4
marzo y el 8 de mayo se encuentran débitos por
concepto de embargos del Juzgado-civil 006 de
Cartagena de la ESE José Prudencio Padilla por
valor de $184'321.000 y del 04 de Marzo de 2008
un valor de $32'850.000 , valores que a la fecha
no han sido reintegrados a las cuentas para
inversión en el sector, y el área jurídica de la
Gobernación no ha realizado acciones para el
reintegro de los recursos que son inembargables
de acuerdo a la norma.
[Hallazgo 20. Rad.2009061958]
CGR Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A A 9. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar9 Elaborar Oficio de
traslado a la
gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
10. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
10 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
11. Remitir comunicación
a la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica11 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
12. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente la
gestión de las actividades
que se efectúan a fin de
vigilar y fiscalizar la
ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
12 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 0 0%
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
4 Pago del Canon Superficiario. Respecto a la
Resolución No O01 del 03 de Enero de 2007,
debidamente ejecutoriada, por la cual le fue
declarada la caducidad, des anotación del
Registro Minero y posterior archivo al contrato de
concesión Minera No FCG - 084 del 31 de mayo
de 2005, con el concedente ROYAL SEA
EXPLORACIONES S.A., Representante legal
GUSTAVO JOSE KOCH. Se había tramitado la
póliza de cumplimiento de las obligaciones No
NC111565 CÓNDOR S.A. el 14 de julio de 2005,
por un año, realizaron la Inscripción en el
Registro Minero Nacional el 16 de enero de
2006, OCHO MESES DESPUÉS.
CGR Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A A 13. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar13 Elaborar Oficio de
traslado a la
gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
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8. T
ipo
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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en
Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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a
Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Con el auto No 20 del 02 de febrero de 2006 se
requiere al concedente y se realiza la liquidación
del Canon Superficiario (620H. y 5622rn.J por
valor de $8'439.645 para pagar en 10 días. Seis
meses después, por Resolución No 0161 del 31
de agosto de 2006 se impone multa de tres
SMLV por valor de $1.2 millones, por el
incumplimiento a la fecha del pago del Canon
Superficiario, nuevamente fue requerido por
correo el 11 de septiembre de 2006 y.por edicto
el 25 de octubre de.2006, ejecutoriada el 16 de
noviembre de 2006.
14. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
14 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
A la fecha no. ha sido cancelado el Canon
Superficiario ni la multa por un valor total de
$9.6 millones, incumpliendo el artículo No 230
de la ley 685 de 2001 y Cláusula tercera.(Valor
del canon) del contrato de Concesión minera NO
FCG - 084. Ante lo anterior es evidente que en
función de fiscalización, la Gobernación de
Bolívar y la Secretaría de Minas y Energía, no ha
ejercido la Jurisdicción coactiva pertinente.
[Hallazgo 21. Rad.2009061958]
15. Remitir comunicación
a la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica15 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
16. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
16 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 0 0%
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
5 No pago de canon superficiario y congelación de
áreas. Se pudo determinar dentro del expediente
de la solicitud de licencia de exploración No
79846 de caliza y demás concesibles, fue
otorgada por edicto a Cementos Diamante S.A.
por Resolución No 700990 del 16 de agosto de
1996. Según los informe técnicos del 12 de junio
de 2001 al 22 de agosto de.2007, no se observa
indicio de explotación no hay PTO y la póliza
está vencida. Cancelo Canon Superficiario de
tres años por valor de $ 21 millones y entre el
año 2001 hasta la fecha no se evidencia
cancelación de dicha obligación, que según
datos numéricos es de $52.4 millones, lo que
posiblemente configura un detrimento al erario.
CGR Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A A 17. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar17 Elaborar Oficio de
traslado a la
gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
En cuanto a la Licencia de Exploración y
Concesión No 79847 de materiales de
construcción y demás concesibles, del 11 de
julio de 1995, pago Canon Superficiario
correspondiente a los años 1997 y 1999 por
$12.5 millones. Posteriormente cancelo por el
año 2008 la suma de $12.6 millones, y se pudo
comprobar que entre el año 2000 y 2007 no se
registra ningún pago, por este concepto y el
monto es de $39.3 millones.
18. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
18 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
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8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
en
Sem
an
as
de la M
eta
18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
van
ce F
ísic
o d
e
Eje
cu
ció
n d
e la M
eta
20. P
orc
en
taje
de
Avan
ce F
ísic
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Eje
cu
ció
n d
e la M
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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a
Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Para la Contraloría General de la República es
importante advertir, que una vez revisado los
informes técnicos de los títulos de Cemex S.A.,
cuya área total es de 10.983,73 hectáreas,
representado en 36 títulos, según información de
INGEOMINAS, se evidencio que el titulo 1947 y
1946, se encuentran inactivos.
Las anteriores irregularidades contrarían los
términos del contrato de Concesión, establecidos
en el Decreto 2655 de 1988, art. 33, 34, 36,44 y
ley 685 art. 29, 45, 71, 72, 73, 84, 112 literal c),
f), 115, art. 165 (legalización), 230 y 307.
[Hallazgo 22. Rad.2009061958]
19. Remitir comunicación
a la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica19 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
20. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente la
gestión de las actividades
que se efectúan a fin de
vigilar y fiscalizar la
ejecución y el
cumplimiento de las
obligaciones de los títulos
mineros otorgados.
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
20 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 0 0%
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
6 Posible Detrimento por no requerir el pago de
regalías. Se pudo constatar dentro del
expediente del contrato de concesión No 171 del
9 de Sept./2004 con CICON S.A. código de RMN
HERl -01 del O91 Sept.12004, con un área de 7
hectáreas y 2.389 m2, con Licencia Ambiental
entregada por Resolución No 880 del 3 de nov.
2004, lo siguiente:
CGR Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A A 21. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar21 Elaborar Oficio de
traslado a la
gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
Revisado el informe técnico de 14 de febrero de
2005, se evidencio que la Delegada Minera del
Departamento de Bolívar, fue permisiva al
permitir explotar en la etapa de, exploración (Se
encontraban cancelando Canon Superficial), sin
tener el PTO y renunciar a la etapa de
exploración. Ahora bien, tampoco han pagado
regalías al Municipio de Turbaco por valor de
$3.4 millones. Esta situación viola las normas de
la ley 685 12001.
[Hallazgo 23. Rad.2009061958]
22. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
22 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
23. Remitir comunicación
a la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica23 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
Página 5 de 59
1.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
en
Sem
an
as
de la M
eta
18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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20. P
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eta
21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
Esta
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de l
a
Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
24. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
24 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 0 0%
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
7 Silencio Administrativo en el no pago de Canon
Superficiario. La propuesta de contrato de
concesión No 018 del 22 de julio de 2003, con
RMN bajo el No HHNL 018 del O1 de octubre de
2007, fue desistido de la propuesta de contrato el
mismo 1 de octubre de 2007 y archivada el 6 de
noviembre de 2007, por lo que se colige que
entre el año 2003 y el 2007, el área pretendida
duro congelada cuatro (4) años, lo que produjo
un desgaste Administrativo.
CGR Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A A 25. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar25 Elaborar Oficio de
traslado a la
gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
El contrato No 026 del 22 de agosto de 2003,
Mineral Oro y demás concesibles, con 9985H y
9584m2, fue registrado el 13 de agosto de 2004
y hacen solicitud de suspensión doce días
después o sea el 25 Agosto de 2004, le
aprueban suspensión por un año. Tres años
después, en 2007'fue requerido por pago de
Canon, solicita prorroga 'y no cancela. Se pudo
constatar a través del informe técnico de 28 de
junio de 2008, que estas áreas han sido
explotadas con maquinarias de gran capacidad,
dentro del mismo documento se le requirió por el
pago de Canon y póliza, se envío una póliza por
un valor asegurado de $200.000 menos que el
valor de posible inversión de los tres primeros
años de la etapa de exploración, art. 280 CM.
por las suspensiones, a la fecha aún no han
pagado Canon desde 2006 por un valor de $
641.0 millones.
26. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
26 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
Estas posibles irregularidades denotan una
debilidad de supervisión aunado a una posible
lesión al erario por el valor mencionado, más lo
posiblemente explotado como lo narra el
documento técnico en comento. Estas conductas
contrarían Incumplimiento por parte de la
Delegada de aplicación del Art. 70, 71, 81, 11 2
literal d) 'y f), 11 5, por el incumplimiento del
concesionario del art. 118, de'la ley 685 de 2001
y Ley 734 de 2003 art. 35.
[Hallazgo 24. Rad.2009061958]
27. Remitir comunicación
a la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica27 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
Página 6 de 59
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
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Sem
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de la M
eta
18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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20. P
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
Esta
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de l
a
Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
28. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente la
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
28 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 0 0%
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
8 Falta de control a las regalías de materiales de
construcción. El Distrito de Cartagena solo
tienen identificados 4 títulos de minas - canteras;
por desconocimiento o no identificación del
número real de canteras, adolece también de
control a las regalías de materiales de
construcción. La Delegada Minera de Bolívar no
realiza control a los recursos recaudados por los
Municipios y Distrito Capital que al igual no
realizan control a la cantidad y el origen de los
materiales que se transportan, ni a las entidades
que consignan las regalías; también se anota
que en el municipio de Turbaco, el valor
recaudado por regalías no ha sido ejecutado.
CGR Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A A 29. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar29 Elaborar Oficio de
traslado a la
gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
El Departamento no realiza control a los
traslados de los municipios en cuanto al 20% de
las regalías para los proyectos y programas de
promoción minera, observamos que el Distrito de
Cartagena realizó una consignación al
Departamento por un valor inferior al que
identificaron como regalías de materiales de
construcción. Posible incumplimiento del Decreto
No 145 de 1995 art. 52.
[Hallazgo 25. Rad.2009061958]
30. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
30 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
31. Remitir comunicación
a la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica31 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
32. Levantamiento de
información y definición de
procesos para la captura
de información de la
aplicación para
Seguimiento y Control a
las Regalías (recaudo,
liquidación, distribución y
giro)
Aprobación del
procedimiento por parte de
los supervisores del
contrato GSA 75-2009
32 Aprobación de Acta
o informe de
aprobación donde
este incluido el
procedimiento de
Seguimiento y
Control a las
Regalías (recaudo,
liquidación,
distribución y giro)
Informe o acta 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 0 0%
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
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en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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a
Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
33. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente la
gestión de las actividades
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
33 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 0 0%
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
9 Falta de Comunicación de obligaciones. La
Delegada de Bolívar no ha informado a los
municipios de los títulos y métodos de control de
las canteras y minas inscritas en el Registro
Minero Nacional, como autoridad minera del
Departamento y en general información que
tiene que ver con los Municipios de aspectos
mineros y controles de su responsabilidad, así
como la supervisión a las regalías por materiales
de cada municipio.
[Hallazgo 26. Rad.2009061958]
CGR Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A A 34. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Bolívar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Bolívar34 Elaborar Oficio de
traslado a la
gobernación de
Bolívar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
35. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Bolívar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
35 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
36. Remitir comunicación
a la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Bolívar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica36 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
37. Levantamiento de
información y definición de
procesos para la captura
de información de la
aplicación para
Seguimiento y Control a
las Regalías (recaudo,
liquidación, distribución y
giro)
Aprobación del
procedimiento por parte de
los supervisores del
contrato GSA 75-2009
37 Aprobación de Acta
o informe de
aprobación donde
este incluido el
procedimiento de
Seguimiento y
Control a las
Regalías (recaudo,
liquidación,
distribución y giro)
Informe o acta 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 0 0%
38. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente la
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
38 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 0 0%
Página 8 de 59
1.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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en
Sem
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de la M
eta
18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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20. P
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de
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
Esta
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a
Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
10 Del sistema del Registro Minero. El Ministerio de
Minas y Energía, delegó la función del Registro
Minero, para garantizar la inscripción,
conservación e información adecuadas y
eficientes por parte del delegatario y los
sistemas de comunicación y transmisión
inmediata de datos a las dependencias centrales
del Registro. El sistema de Registro no se lleva
por medios y métodos que garanticen su orden,
claridad, seguridad y celeridad, con el uso, de
sistemas modernos de archivo, procesamiento y
expedición de las solicitudes y actuaciones de
inscripción y certificación y el sistema no es
accesible a los particulares interesados y aún a
las Delegadas Mineras.
CGR Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A A 39. Dar traslado del
hallazgo a INGEOMINAS
con el fin de que adopten
la respectiva acción de
mejoramiento
Remitir por oficio a
INGEOMINAS39 Elaborar Oficio de
traslado a
INGEOMINAS
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
El sistema no tiene implementada la función de
inscripción de todos los actos de la autoridad
Minera Delegada y documentos sometidos al
registro, como las suspensiones, tampoco son
eficientes en el deber de realizar las
inscripciones de éstos actos en los términos de
la ley, dentro de los quince (15) días siguientes a
su perfeccionamiento o vigencia del contrato de
concesión. Incumpliendo la finalidad de las
normas y procedimientos de la actividad minera:
Los trámites, diligencias y resoluciones que
integran al procedimiento gubernativo en
asuntos mineros, tienen como finalidad esencial
garantizar, en forma pronta y eficaz, el derecho
del particular a solicitar como proponente del
contrato de concesión y facilitarle su efectiva
ejecución, violatorios de los artículos 258, 330,
333 y 335. Ley 685 de 2001.
De la anterior irregularidad se cita los siguientes
casos: Contrato del 31 de mayo de 2005, la
Inscripción en el RMN No FCG - 084 el 16 de,
enero de 2006, OCHO MESES DESPUÉS.
Contrato de concesión Minera No 018 por ésta
área el 10 de junio de 2004, luego acepta un
área de 1790,57, y presentó nuevas solicitudes.
El contrato fue registrado en el RMN bajo el No
HHNL 018 y el 01 de octubre de 2007, TRES
ANOS Y TRES MESES Después. Contrato del
02 de marzo de 2004, enviado a REGISTRO
MINERO EL 26 de julio de 2004, inscrito en el
RMN el 13 de agosto de 2004 No HEOM-O1
CINCO MESES DESPUÉS y Contrato de
concesión No 026 del 02 de marzo de 2004,
enviado a REGISTRO MINERO CUATRO
MESES DESPUÉS el 26 de julio de 2004 Y FUE
inscrito CINCO MESES DESPUÉS en el RMN el
13 de agosto de 2004 No HEOM- 01, suspendido
el mismo 25 de agosto de 2004.
Preocupa, que la totalidad de los otros contratos
mineros que no fueron revisados por la CGR
comisión tengan irregularidades del mismo tipo
como los antes descritos.
[Hallazgo 27. Rad.2009061958]
Página 9 de 59
1.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
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de A
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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a
Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
11 Fiscalización Débil. Se pudo establecer que los
procesos de fiscalización minera implementados
por la Delegada Minera para la medición o
calculo de volúmenes de producción al borde o
en boca de mina, no garantizan certeza; debido
a que la información se acopia de manera verbal
mediante una indagación al operador o
administrador del punto, quien suministra la
información sin ningún soporte técnico que
fundamente lo reportado, generando...
CGR Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A A 40. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Cesar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Cesar 40 Elaborar Oficio de
traslado a la
gobernación del
Cesar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
...incertidumbre toda vez que se carece de una
herramienta técnica o estación topográfica que
permita desarrollar levantamientos serios de
medición de material y que determine el
verdadero volumen removido, lo anterior
configura un posible menoscabo a las
contraprestaciones económicas que por ley
percibe el estado en razón de la explotación de
los recursos naturales.
[Hallazgo 28. Rad.2009061958]
41. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Cesar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
41 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
42. Remitir comunicación
a la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Cesar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica42 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
43. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente la
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
43 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 0 0%
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
12 Incumplimiento de compromisos Ambientales.
Se determinó que tanto la autoridad Ambiental
como la Delegada Minera, no han tomado las
medidas pertinentes respecto a los impactos
Ambientales causados por la desviación del rió
que generan un desequilibrio ecológico en la
zona, esta situación se observó en el Contrato de
Concesión Minera No O1 54-20 y Licencia de
Explotación No 0138-20, en el Municipio de
Chiriguaná, Departamento del Cesar, situación
esta violatoria de lo establecido en el articulo 112
del Código Minero.
[Hallazgo 29. Rad.2009061958]
CGR Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A A 44. Dar traslado del
hallazgo a la gobernación
de Cesar con el fin de
que adopten la respectiva
acción de mejoramiento
Remitir por oficio a la
Gobernación de Cesar 44 Elaborar Oficio de
traslado a la
gobernación del
Cesar
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
45. Dar instrucciones a los
funcionarios para que
incluyan dentro de su
seguimiento, verificación
de las acciones
formuladas por la
Gobernación de Cesar
Remitir memorando a los
funcionarios que manejan
el tema
45 Elaborar
Memorando de
instrucciones a
funcionarios
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
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1.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
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Imp
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en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
en
Sem
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de la M
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
Esta
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a
Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
46. Remitir comunicación
a la Oficina Asesora
Jurídica, solicitando incluir
dentro de sus
seguimientos, las
observaciones de la
contraloría, respecto a la
delegada de Cesar
Remitir memorando a la
Oficina Asesora Jurídica46 Elaborar
Memorando de
solicitud a la Oficina
Asesora Jurídica
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
47. Elaborar propuesta de
protocolo de seguimiento a
delegadas donde
contemple el seguimiento
de los planes
mejoramiento adoptados
por la autoridad minera
delegada como
consecuencia de los
hallazgos encontrados, ya
sea por parte del
Ministerio de Minas y
Energía o algún ente de
control, que
potencialmente puedan
dilatar los tramites de
contratación minera o
afecten negativamente la
Remitir propuesta de
protocolo de seguimiento a
las delegadas, a la Oficina
Asesora Jurídica
47 Elaborar documento
de Protocolo de
seguimiento
Documento 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 0 0%
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
13 No aplicación principio de Coordinación
administrativa. En cuanto a las seis Delegadas
Mineras territoriales, dos tienen delegación total
en minerales, Antioquia y Bolívar. Respecto al
Departamento de Antioquia la CGR observa que
se debe analizar por parte del Ministerio como
cabeza visible del sector sobre la viabilidad de
que lngeominas ubique en otro Departamento su
sede de Zona de Trabajo, teniendo en cuenta
que como autoridad minera no tiene
competencia en ese ente territorial.
[Hallazgo 40. Rad.2009061958]
CGR Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A A 48. Dar traslado del
hallazgo a INGEOMINAS
con el fin de que adopten
la respectiva acción de
mejoramiento
Remitir por oficio a
INGEOMINAS48 Elaborar Oficio de
traslado
INGEOMINAS
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
14 Supervisión nula en materiales de construcción.
El Ministerio de Minas y Energía no le ha
realizado seguimiento a los municipios en lo
correspondiente a los recaudos por materiales
de construcción, de otra parte no se tiene
conocimiento de la veracidad del recaudo de
regalías por este concepto, y si son invertidas de
acuerdo a lo establecido en las normas.
[Hallazgo 41. Rad.2009061958]
CGR Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A A 49. Elaborar proyecto de
decreto de reglamentación
Remitir proyecto de
Decreto de
Reglamentación al
Despacho del Ministro
49 Elaborar
Memorando a el
Despacho del
Ministro con el
proyecto de Decreto
Memorando 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 0 0%
50. Levantamiento de
información y definición de
procesos para la captura
de información de la
aplicación para
Seguimiento y Control a
las Regalías (recaudo,
liquidación, distribución y
giro)
Aprobación del
procedimiento por parte de
los supervisores del
contrato GSA 75-2009
50 Aprobación de Acta
o informe de
aprobación donde
este incluido el
procedimiento de
Seguimiento y
Control a las
Regalías (recaudo,
liquidación,
Informe o acta 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 31-Dic-10 48 0 0%
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
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en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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en
Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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20. P
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
Esta
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de l
a
Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
1903007
[Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2010]
15 No gestión en creación de estrategias de
motivación Minera. La CGR. Reitera sobre la
necesidad que el MME diseñe nuevas estrategias
dirigidas a las Sociedades de Ingenieros de
Minas - Geólogos, con el fin de que se inscriban
en el Registro de Auditores Mineros Externos.
[Hallazgo 44. Rad.2009061958]
CGR Seguimiento
Vigilancia y
Control a
Políticas y
Lineamiento
s Sectoriales
A A 51. Dar traslado del
hallazgo a INGEOMINAS
con el fin de que adopten
la respectiva acción de
mejoramiento
Remitir por oficio a
INGEOMINAS51 Elaborar Oficio de
traslado a
INGEOMINAS
Oficio 1 Dirección de
Minas
26-Ene-10 30-Jun-10 22 0 0%
1101001
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2008]
16 De los convenios celebrados para el desarrollo
de los proyectos de fondos especiales de
inversión eléctrica, la entidad incumple lo
establecido en el articulo 60 de la ley 80 de 1993
y la cláusula que se refiere a la liquidación antes
del término de duración, contenida dentro del
cuerpo de cada convenio, a la fecha no hay acto
administrativo de liquidación, como
consecuencia no se ha podido determinar de
quien es la responsabilidad sobre los activos de
la infraestructura eléctrica construida, ni la
formalidad de la entrega en comodato de los
mismos, del total de proyectos FAZNI, se han
terminado 15 convenios que contienen varios
proyectos de los cuales solo 7 están liquidados,
en liquidación hay 7 convenios y se encuentran
todavía en desarrollo 19 de 2005 con fecha de
terminación a 2007 con recursos de este fondo.
[Anteriormente Hallazgo 5, Plan 2008]
CGR A A 52. Realizar liquidacion de
convenios que a 30 de
junio e 2008 se
encuentren terminados y
determinar en las Actas de
Liquidación el valor de los
activos que corresponde a
cada uno de los
aportantes.
Liquidar los convenios
eléctricos, terminados a
30 de junio de 2008.
52 Liquidar convenios
FAZNI
[1] GSA-021-2004
GENSA
[2] GSA-030-2004
ISAGEN
[3] GSA-030-2005
ELECTROCAQUET
A
[4] GSA-036-2005
GENSA
[5] GSA-041-2005
ISA
[6] GSA-042-2005
ISA
[7] GSA-044-2005
GENSA
[8] GSA-048-2006
CEDENAR
Acta de
Liquidación
8 Direccion de
Energia
1-jul-2008 30-jun-2010 104 21-ene-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 14-Oct-2008, manifestó lo siguiente: En cuanto al
FAZNI, se trabajaron las actas de liquidación de los convenios
GSA-036-2005 y GSA-030-2004 de FAZNI, se aclararon
conjuntamente con el administrador de los recursos las actas y se
esta a la espera oficial para ser remitidas a la oficina juridica para
su aprobación y tramite.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 11-Nov-2008, manifestó lo siguiente: Hubo reunión
con el Dr. Augusto Giraldo el 28 de octubre en la que se
determinaron unos pasos a seguir como son: 1. Suscripción de las
actas de liquidación de los conveniod FAZNI, FAER Y PRONE
terminados a junio de 2008. 2. Hacer la clasificación de los activos
según res CREG 097 de 2008. 3. Estructurar las alternativas para
la entrega a los OR (capitalización, venta o en
administración).
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[Anteriormente Meta 5,
Plan 2008]Durante el mes de Octubre, los convenios de ejecución de recursos
FAER y PRONE, se continua con revisión de información para
trabajar en las actas de liquidación.
En cuanto a los convenios del FAZNI la liquidación de convenios
en el mes de octubre se recibió en la Dirección el acta de
liquidación del convenio GSDA-048-2006 por parte de CEDENAR y
se encuentra en revisión.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 13-Ene-2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31-12-08: Se anexa cuadro donde se relaciona los
convenios de FAZNI y el estado actual de la liquidación de cada
uno de ellos".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 16 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 15-04-09, Se anexa cuadro con el estado de cada uno
de los convenios en liquidación.
[1] GSA-021-2004 GENSA - En Liquidación
[2] GSA-030-2004 ISAGEN - Acta de Liquidació en Jurídica
[3] GSA-030-2005 ELECTROCAQUETA - En liquidación
[4] GSA-036-2005 GENSA - Acta de Liquidación en Jurídica
[5] GSA-041-2005 ISA - En Liquidación
[6] GSA-042-2005 ISA - En Liquidación
[7] GSA-044-2005 GENSA - Terminación bilateral
[8] GSA-048-2006 CEDENAR - En Liquidación"
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
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lan
8. T
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente: "Liquidar
convenios FAZNI
[1] GSA-021-2004 GENSA (esta en ajustes por parte de GENSA,
en liquidación)
[2] GSA-030-2004 ISAGEN (Acta aprobada por juridica, pendiente
de firmas)
[3] GSA-030-2005 ELECTROCAQUETA (La Electrificadora no ha
enviado aún el acta, a pesar de varios requerimientos de la DE)"
"[4] GSA-036-2005 GENSA (Se adelantaron los ajustes propuestos
por juridica y ya esta en aprobación de juridica)
[5] GSA-041-2005 ISA (Se encuentra en aprobación de juridica)
[6] GSA-042-2005 ISA (Esta en ajustes por parte de ISA)
[7] GSA-044-2005 GENSA (Se encuentra en los ultimos ajustes por
parte de GENSA, para remitir a juridica)
[8] GSA-048-2006 CEDENAR (CEDENAR, adelanta los ultimos
ajustes propuestos por jurídica)"
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"Convenio GSA-021-2004 la Dirección de Eneerrgía emitio
comentarios sobre la liquidación enviada por GENSA y se está a la
espera de respuesta. Convenio GSA-030-2004 ISAGEN pendiente
por definir acta de recibo por parte de GENSA para firma de acta
de liquidación. Convenio GSA-030-2005 la DE emitio comentarios
sobre la liquidación enviada por ELECTROCAQUETA y se está a la
espera de respuesta. Convenio GSA-036-2005, aprobada por
juridica y firmada por las partes, Convenio GSA-041-2005 aprobada
por juridica se encuentra para firma de ISA, Convenio GSA-042-
2005 idem al GSA-041, Convenio GSA-048-2006, la DE emitio
comentarios sobre la liquidación enviada por CEDENAR y se está a
la espera de respuesta . "
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, solicitó modificación en los
siguientes términos:
"Descripción meta: Liquidar los 6 convenios FAZNI pendientes en
este semestre
Unidad de medida: Número de convenios liquidados
Fecha de finalización: Junio 30 de 2010
(Se anexa listado con las observaciones y fecha esperada de
liquidación de cada convenio ".
53 Liquidar convenios
FAER
[1] GSA-032-2004
CEDENAR
[2] GSA-022B-2004
CENS
[3] GSA-034-2004
ISA
Acta de
Liquidación
17 Direccion de
Energia
1-jul-2008 30-jun-2010 104 21-ene-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 14-Oct-2008, manifestó lo siguiente: En el mes de
septiembre, se trabajaron las actas de liquidación de los convenios
FAER GSA-036/2004 (EBSA) y GSA-027/2005 (ENERTOLIMA), se
encuentran en revisión por parte de las entidades administradoras.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
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8. T
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
[4] GSA-035-2004
ESSA
[5] GSA-038-2004
CEDELCA
[6] GSA-036-2004
EBSA
[7] GSA-025-2005
CEDELCA
[8] GSA-026-2005
CEDENAR
[9] GSA-027-2005
ENERTOLIMA
[10] GSA-028-2005
ESSA
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 11-Nov-2008, manifestó lo siguiente: Hubo reunión
con el Dr. Augusto Giraldo el 28 de octubre en la que se
determinaron unos pasos a seguir como son: 1. Suscripción de las
actas de liquidación de los conveniod FAZNI, FAER Y PRONE
terminados a junio de 2008. 2. Hacer la clasificación de los activos
según res CREG 097 de 2008. 3. Estructurar las alternativas para
la entrega a los OR (capitalización, venta o en
administración). Durante el
mes de Octubre, los convenios de ejecución de recursos FAER y
PRONE, se continua con revisión de información para trabajar en
las actas de liquidación.
[11] GSA-029-2005
EBSA
[12] GSA-031-2005
ISA
[13] GSA-032-2005
CENS
[14] GSA-033-2005
ELECTROHUILA
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 13-Ene-2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31/12/09: Se anexa cuadro donde se relacionan los
convenios de FAER y PRONE y el estado actual de la liquidación
de cada uno de ellos.".
[15] GSA-040-2006
ELECTROHUILA
[16] GSA-031-2004
GENSA
[17] GSA-034-2005
GENSA.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 16 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 15-04-09. Se anexa cronograma para la realización de
las actas de liquidación de los convenios con proyectos FAER -
PRONE, finalizados con anterioridad al 30 de junio de 2008."
[1] GSA-032-2004 CEDENAR - En Liquidación
[2] GSA-022B-2004 CENS - En Liquidación
[3] GSA-034-2004 ISA - En Liquidación
[Anteriormente Meta 6,
Plan 2008][4] GSA-035-2004 ESSA - En Liquidación
[5] GSA-038-2004 CEDELCA - En Liquidación
[6] GSA-036-2004 EBSA - En Liquidación
[7] GSA-025-2005 CEDELCA - En Liquidación
[8] GSA-026-2005 CEDENAR - En Liquidación
[9] GSA-027-2005 ENERTOLIMA - En Liquidación
[10] GSA-028-2005 ESSA - En Liquidación
[11] GSA-029-2005 EBSA - En Liquidación
[12] GSA-031-2005 ISA - En Liquidación
[13] GSA-032-2005 CENS - En Liquidación
[14] GSA-033-2005 ELECTROHUILA - En Liquidación
[15] GSA-040-2006 ELECTROHUILA - En Liquidación
[16] GSA-031-2004 GENSA - En Liquidación
[17] GSA-034-2005 GENSA. - En Liquidación
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente: "Se
realizaron las visitas a las sedes de los siguientes administradores:
ELECTROHUILA, GENSA, ISA, EBSA, CENS, ESSA,CEDELCA;
con el propósito de recopilar y analizar la información que permita
consolidar cada uno de los informes técnicos que soportan las
actas de liquidación de los convenios con proyectos FAER -
PRONE, finalizados con anterioridad al 30 de junio de 2008:
[1] GSA-032-2004 CEDENAR - En Liquidación
[2] GSA-022B-2004 CENS - En Liquidación
[3] GSA-034-2004 ISA - En Liquidación
[4] GSA-035-2004 ESSA - En Liquidación
[5] GSA-038-2004 CEDELCA - En Liquidación
[6] GSA-036-2004 EBSA - En Liquidación
[7] GSA-025-2005 CEDELCA - En Liquidación
[8] GSA-026-2005 CEDENAR - En Liquidación"
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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en
taje
de
Avan
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
"[9] GSA-027-2005 ENERTOLIMA - En Liquidación
[10] GSA-028-2005 ESSA - En Liquidación
[11] GSA-029-2005 EBSA - En Liquidación
[12] GSA-031-2005 ISA - En Liquidación
[13] GSA-032-2005 CENS - En Liquidación
[14] GSA-033-2005 ELECTROHUILA - En Liquidación
[15] GSA-040-2006 ELECTROHUILA - En Liquidación
[16] GSA-031-2004 GENSA - En Liquidación
[17] GSA-034-2005 GENSA. - En Liquidación
Luego de la revisión de las primeras minutas enviadas a la Oficina
Asesora Jurídica, esta dependencia modificó el diseño del modelo
inicial, por lo cual es necesario estructurar nuevamente las minutas.
Se espera que la totalidad de esta tarea se finalice para el 31 de
agosto".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"Se anexa cuadro con el avance de las liquidaciones de los
convenios FAER y PRONE. "
Nota OCI: Dado que el cuadro de seguimiento no se puede
visualizar, se presenta en el Anexo 2. Cuadro de seguimiento Meta
6. Dirección de Energía.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, solicitó modificación en los
siguientes términos:
"Descripción meta: Liquidar los 17 convenios pendientes en este
semestre (15 FAER y 2 PRONE)
Unidad de medida: Número de convenios liquidados
Fecha de finalización: Junio 30 de 2010.
(Se anexa listado con las observaciones y fecha esperada de
liquidación de cada convenio ".
54 Liquidar Convenios
ejecutadas con
recursos del
Presupuesto
General de la
Nación - PGN
[1] GSA-027-2004
GENSA
[2] GSA-051-2006
GENSA
Acta de
Liquidación
2 Direccion de
Energia
1-jul-2008 30-jun-2010 104 21-ene-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 11-Nov-2008, manifestó lo siguiente: En
consideración a la ampliación de los dos convenios con ejecución
de recursos del PGN, que incialmente finalizarían en el año 2008,
éstos ya no se liquidarán antes de la fecha de terminación de las
metas (enero 31 de 2009).
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[Anteriormente Meta 7,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 13-Ene-2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31/12/08: Se anexa cuadro con el estado actual de los
convenios con recursos del Presupuesto General de la Nación".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 16-Abr-2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 15-04-09. Se anexa cuadro con el estado de cada uno
de los convenios en liquidación ".
[1] GSA-027-2004 GENSA - En Liquidación
[2] GSA-051-2006 GENSA - Terminación Bilateral
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
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lan
8. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
Esta
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"Liquidar Convenios ejecutadas con recursos del Presupuesto
General de la Nación - PGN
[1] GSA-027-2004 GENSA (Esta en proceso de liquidación)
[2] GSA-051-2006 GENSA (Esta en proceso de liquidación ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"El convenio GSA-027-2004, se encuentra con borrador de Acta, la
Dirección de Energía revisó y emitió comentarios sobre la
liquidación enviada por GENSA y se está a la espera de respuesta.
Convenio GSA-051-2006, se encuentra listo para enviar a la
oficina juridica, se está a la espera que GENSA haga la
transferencia de un saldo pendiente por reintegrar ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, solicitó modificación en los
siguientes términos:
"Descripción meta: Liquidar los 17 convenios pendientes en este
semestre (15 FAER y 2 PRONE)
Unidad de medida: Número de convenios liquidados
Fecha de finalización: Junio 30 de 2010.
(Se anexa listado con las observaciones y fecha esperada de
liquidación de cada convenio ".
2101001
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2008]
17 El MME no ha formalizado, actualizado,
ejecutado y mucho menos hecho seguimiento a
la Agenda Conjunta de Trabajo entre los
Ministerios, las Gobernaciones Delegadas, las
entidades adscritas y vinculadas, las CARs, la
academia, entre otras, en temas relacionados
con el mejoramiento de la gestión ambiental y de
la competitividad del Sector, especialmente
concertando en temas minero ambientales,
debido a la falta de espacio en las agendas
institucionales para los asuntos ambientales y a
la falta de diálogo Interinstitucional.
[Anteriormente Hallazgo 9, Plan 2008]
CGR A A 53. Realizar las acciones
tendientes a la firma de la
Agenda Conjunta.
Trabajo institucional
conjunto minero ambiental.55 Agenda Conjunta
firmada
[Capítulo Minas]
Documento 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de
Gestión
Ambiental
1-oct-2008 31-dic-2010 117 13-jul-2009 0 0% Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
"La Oficina de Asuntos ambientales ha cumplido con la
elaboración, análisis, socialización y revisión por parte de las
entidades ectoriales y los gremios".
RE
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[Anteriormente Meta 13,
Plan 2008]Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, y el Grupo de
Planeación, mediante correo electrónico del 23 de enero de 2009,
informaron lo siguiente:
"A la fecha de seguimiento la agenda se encuentra pendiente de
suscripción por parte de los ministros".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante radicado
2009017868 del 21 de abril y correo electrónico de Gestión
Ambiental del 27 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"Con base en pronunciamiento de la ANDI se reubicaron los temas,
se hizo una reunión en el MAVDT el 12 de Octubre de 2008 y se
acordó que los ministros suscribirán la Agenda en el Congreso de
Minería a realizarse del 19 al 21 de Octubre en Medellin. A la fecha
la agenda se encuentra pendiente de revisión por parte de la
Secretaría General, para hacerla conocer del Ministro de Minas y
Energía. Margarita González gestionará la firma de la Agenda
Capítulo Minería CUMPLIDA PARCIALMENTE "
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
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8. T
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Así mismo, la Secretaría General manifestó, que "El Grupo de
Gestión Ambiental cumplió con la elaboración, análisis,
socialización y revisión por parte de las entidades sectoriales y los
gremios. REALIZACIÓN POSTERIOR ".
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de
trabajo con la Oficina de Control Interno, el 6-Jul-2009, se
determinó lo siguiente: "A finales de octubre de 2008, se entregó a
la Secretaría General la última versión de la Agenda Conjunta
MAVDT - Minminas, para su revisión y poosterior envío al Ministro
para su firma ".
El Secretario General (E), en mesa de trabajo con la Oficina de
Control Interno, el 13-Jul-2009, se determinó lo siguiente: "De
acuerdo con los Despachos y en conversaciones preliminares con
la Contraloría, se hace necesario replantear si vale o no la pena
continuar con estas tres metas. (Metas 13, 49 y 52) ".
1801002
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2008]
18 Se genera subestimación de $15.666 millones en
el saldo de cuentas otros Deudores -Cuentas por
cobrar $ 4.173 millones, lo anterior debido a que
de acuerdo con concepto de la Contaduria
General de la Nación No.20062-61582 del 11 de
abril de 2006 el Ministerio debe capitalizar en
acciones a su favor los recursos entregados a
través de los convenios con las electrificadoras
efectuados entre los años 1993 y 1999. Situación
que incide en el patrimonio.
[Anteriormente Hallazgo 16, Plan 2008]
CGR A A 54. Solicitar a las
empresas la
contabilizacion en su
informacion financiera de
los recursos para
inversion entregados por
el Ministerio en
cumplimiento de los
convenios suscritos.
Contar con información
financiera, economica y
social, que reuna los
postulados de
confiabilidad y utilidad.
56 Elaboración de los
registros contables
de:
(1) Empresa de Energía
de Boyacá
(2) Centrales Eléctricas de
Norte de Santander
(3) Centrales eléctricas
del Cauca
(4) CORELCA
(5) Electrificadora del
Tolima (En liquidación)
(6) Electrificadora de
Santander S.A.
Comprobante de
contabilidad
12 Grupo de
Financiera
1-abr-2008 Indeterminada
Por cuanto la
finalización de
esta meta no
dependen del
MME, sino de
decisiones
externas.
##### 27-ene-2010 2 17% Seguimiento OCI: La OCI sostuvo mesa de trabajo con el Grupo de
Financiera, el 26 de enero de 2009, donde se allegó copia de los
oficios suscritos por el Ministro el 30 de diciembre de 2008,
mediante los cuales solicita a las empresas registrar en sus estados
financieros , en la cuenta 2425 el valor de los convenios suscritos
entre 1993 y 1999, así:
Rad. 2008060016 Empresa de Energía de Boyacá
Rad. 2008060019 Centrales Eléctricas de Norte de Santander
Rad. 2008060031 Centrales eléctricas del Cauca
Rad. 2008060104 CORELCA RE
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(7) Empresas Públicas de
Medellín
(8) Centrales Eléctricad de
Nariño
(9) Empresa de Energía
de Cundinamarca
(10) Electrificadora del
Caquetá
(11) Electrificadora del
Huila
(12) Electrificadora del
Meta S.A.
Rad. 2008060038 Electrificadora del Tolima (En liquidación)
Rad. 2008060016 Electrificadora de Santander S.A.
Rad. 2008060106 Empresas Públicas de Medellín
Rad. 2008060044 Centrales Eléctricad de Nariño
Rad. 2008060059 Empresa de Energía de Cundinamarca
Rad. 2008060071 Electrificadora del Caquetá
Rad. 2008060092 Electrificadora del Huila
Rad. 2008060095 Electrificadora del Meta S.A.
El Grupo de Financiera manifestó, que para poder hacer los
registros contables en los estados finanacieros del Ministerio, debe
esperar la respuesta de las empresas.
[Anteriormente Meta 25,
Plan 2008]Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 14 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"Aún no se ha recibido respuesta a nuestras solicitudes, en razón a
que estas deben ser aprobadas por las Juntas Directivas. Cuando
esto suceda se efectuarán ñps ajustes del caso ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 3 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"Hoy 3 de Julio de 2009 no se ha recibido respuesta a nuestras
solictudes. Se enviaran nuevamente comunicaciones a este
respecto ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 10 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"Se efectuaron registros asi: Centrales elcetricas de Nariño por
valor de $1.982.973.469 con el cte 709 del 31 de julio de 2009.
igualmente con nuestrop comprobante 820 de Agosto 31 de 2009
se registraron $2.568.000.000 anombre de CEDENAR y la suma de
$2.267.222.166 a nombre de centrales elctricas del Cauca ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 27 de enero de 2010, manifestó lo siguiente:
"La fecha de terminación de esta meta es INDETERMINADA. Se
efectuarán los registros contables correspondientes a 12
electrificadoras según el siguiente detalle:
- Electrificadora de Boyacá, - Centrales Eléctricas de
Norte de Santander, - Centrales Eléctricas del Cauca, -
Corelca, - Electrificadora del Tolima, - Electrificadora de
Santander, - Empresas Públicas de Medellín, -
Centrales Eléctricas de Nariño, - Electrificadora del Huila, -
Electrificadora del Meta, - Electrificadora de Cundinamarca, -
Electrificadora del Caqueta.
De lo anterior se han efectuado los registros correspondientes a
dos electrificadoras ( Cedenar y Cedelca), lo cual equivale a un
avance del 17% ".
1801002
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2008]
19 Se genera incertidumbre en el saldo de $22.836
millones de la cuenta valorizaciones terrenos y
edificaciones, debido a que el último avalúo de
los bienes inmuebles es del 2003, no cumpliendo
lo establecido por la Contaduría General de la
Nación, afectando la cuenta de superávit por
valorización.
[Anteriormente Hallazgo 18, Plan 2008]
CGR A A 55. Realizar avaluo a los
bienes Inmuebles del
Ministerio de Minas y
Energía.
Contar con información
financiera, economica y
social, que reuna los
postulados de
confiabilidad y utilidad.
57 Registro contable
del avalúo técnico
de los bienes
inmuebles del
Ministerio
Comprobante de
Contabilidad
1 Grupo de
Financiera
15-oct-2008 28-feb-2010 72 10-dic-2009 0 0% Seguimiento OCI: La OCI sostuvo mesa de trabajo con el Grupo de
Financiera, el 26 de enero de 2009, donde manifestó que: "El
resultado del avalúo de los bienes inmuebles será entregado en el
mes de abril de 2009, y se procederá a efectuar el registro contable
correspondiente".
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[Anteriormente Meta 28,
Plan 2008]Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 14 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"Aún no se ha recibido el resultado del avalúo, razón por la cual no
se ha efectuado el Registro Contable corespondiente ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 3 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"La situacion continua igual, pues no se ha recibido el resultado del
avaluo por parte de Servicios administrativos, a fin de efectuar los
regsitros del caso ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 10 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"El registro contable se efectuara en el mes de diciembre de 2009.
El rersultado del avaluo de los inmuebles ya fue recibido pero se
espera la actualizacion del valor de la depreciacion por parte del
Grupo de sistemas quien se encuentra adelantande este calculo.
Una vez recida esta informacion se efectuara el regsitro del caso ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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de la M
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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a
Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: El Grupo de Financiera, mediante correo
electrónico del 27 de enero de 2010, manifestó lo siguiente:
"El registro contable del avalúo Técnico de los bienes Inmuebles
del Ministerio de Minas y Energía, quedará incluido en los estados
Financieros a diciembre 31 de 2009, por lo tanto a ésa fecha
quedará cumplida ésta meta ".
1201003
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2007]
20 Inconsistencia normatividad y falta de control en
FOES. Se evidenció el incumplimiento de las
funciones de vigilar adecuada y oportunamente
el recaudo, así como de la utilización de los
recursos del Fondo FOES por parte del MME, tal
como lo establece el Artículo 9º. Literal B), del
Decreto No. 160 de 22/01/04, de las cuales no se
puede sustraer so-pretexto que el Artículo 10° de
la misma norma prescribe, que dicha vigilancia y
control corresponde a la Superintendencia de
Servicios Públicos Domiciliarios.
[Anteriormente Hallazgo 20, Plan 2008]
CGR A A 56. Definir un plan de
Mejoramiento institucional
y del proceso del FOES
(medidas preventivas) con
el fin de continuar con el
seguimiento a los recursos
del Fondo
Seguimiento a la
aplicación de los recursoS
FOES para que sean
aplicados por las
diferentes empresas a los
usuarios ubicados en las
areas especiales.
58 Realizar visitas
aleatorias a las
empresas, para
verificar el
cumplimiento
normativo
Informe de Visita 8 Dirección de
Energia
31-jul-2008 31-dic-2010 126 21-ene-2010 5 63% Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 13-Ene-2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31/12/2008: Se realizaron dos visitas a: 1. Empresa de
Energía de Pereira S.A. E.S.P. el 11 y 12 de septiembre en la cual
se aclaró a los funcionarios de la empresa la aplicación de las
resoluciones de FOES y se realizó una revisión a las validaciones
del primer y segundo trimestre de 2008, 2. EMCALI E.I.C.E. el
26 de septiembre de 2008 en la cual se realizó una visita de campo
a los barrios subnormales con el fin de verificar el estado de las
redes electricas y acometidas y el cumplimiento de la normatividad
actual".
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[Anteriormente Meta 31,
Plan 2008]Por lo anterior, la Oficina de Control interno, considera que la hasta
el momento van realizadas dos visitas.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 16-Abr-2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 15-04-09. Se realizaron dos visitas a: Electrificadora del
Meta S.A. ESP - EMSA ESP del 3 al 5 de marzo de 2009 y a la
Empresa de Energía de Pereira S.A. E.S.P, el 26 y 27 de marzo de
2009, en las cuales se realizó una visita de campo a los barrios
subnormales con el fin de verificar el estado de las redes electricas
y acometidas y el cumplimiento de la normatividad actual, y una
revisión a las validaciones del cuarto trimestre de 2008. "
Por lo anterior, la Oficina de Control interno, considera que la hasta
el momento van realizadas cuatro visitas.
Seguimiento OCI: La Oficina de Control Interno, mediante
memorando 2009030966 del 6 de julio de 2009, dirigido a la
Dirección de Energía, solicitó informar si se llevará a cabo las
visitas que se encuentran pendientes de ejecutar durante la preente
vigencia, con el fin de reproframar las actividades al interior de la
dependencia.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"Mediante memorando 2009032091 del 10 de jullio de 2009, se
solicitó a la Secretaria General la autorización respectiva para
continuar con la programación para efectuar visitas conjuntas con
la Of. De Control Interno a las emprsas de los Sectores Eléctrico y
de Gas para realizar seguimiento a la aplicación de los subsidios
por menores tarifas y de Foes. A la fecha no se tiene respuesta ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"...se realizó una visita a Yopal . A la fecha se está pendiente que
la Secretaría General autorice las visitas en conjunto con la Oficina
de Control Interno ".
Por lo anterior, la Oficina de Control interno, considera que la hasta
el momento van realizadas cinco visitas.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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de A
cció
n
Imp
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en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
en
Sem
an
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de la M
eta
18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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20. P
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
Esta
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a
Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, solicitó modificación en los
siguientes términos:
"Descripción meta: Hacer por lo menos 8 revisiones a las empresas
(8 en este año 2010)
Unidad de medida: Número de revisiones a las empresas (en sitio)
Fecha de finalización: Diciembre de 2010 ".
1201003
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2007]
21 Seguimiento actividades desarrolladas por
Delegadas. Se evidencia un limitado control y
seguimiento por parte del MME a las actividades
desarrolladas por las Delegadas (Ingeominas,
Gobernaciones de Antioquia, Bolívar, Boyacá,
Caldas, Cesar y Norte de Santander) en cuanto a
la baja frecuencia y periodicidad de las visitas de
seguimiento.
[Anteriormente Hallazgo 23, Plan 2008]
CGR A A 57. Gestionar ante el
PRAP la primera fase de
la Reestructuración
Sectorial
Contar con mayores y
mejores elementos para
un adecuado segimiento a
las delegadas
59 Entregar al PRAP la
propuesta de
Reestructuración
del Sector Minas y
Energía de la
primera fase
Documento 1 Secretaría
General
1-ago-2007 31-jul-2010 156 28-ene-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Sujeto a aprobación por parte de
MHCP, DAFP y PRAP.
Mediante oficio con Radicado 2007035278 10/08/2007 el MME
presentó ante el Departamento Administrativo de la Función
Pública DAFP el estudio técnico de Reestructuración de la
Institucionalidad del Sector Minero para su correspondiente
revisión; así mismo mediante oficio con radicado 2007042347
21/09/2007 el Ministro de Minas y Energía presentó el estudio de
Reestructuración señalado al Programa de Renovación de la
Administración Pública PRAP del Departamento Nacional de
Planeación DNP; adicionalmente el Ministerio solicitó a Ingeominas
adelantar el estudio técnico de Reestructuración
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[Anteriormente Meta 38,
Plan 2008]de la entidad mediante radicado 2007038967 04/09/2007,
Ingeominas informó al MME que a más tardar en la primera
semana del mes de Noviembre presentaría el estudio de
Reestructuración al Departamento de Administración de la Función
Pública (radicado: 2007044470 03/10/2007). Mediante oficio con
radicado 2007047466 22/10/2007el Departamento Administrativo
de la Función Pública DAFP hizo algunas observaciones y
recomendaciones al estudio técnico de Reestructuración
presentado por el MME para la
Institucionalidad del sector minero, las cuales se encuentran en
proceso de revisión. El Programa de Renovación de la
Administración Pública PRAP mediante oficio con radicado
2007049171 31/10/2007 solicitó al MME allegar los proyectos de
Decreto por cada entidad (Dirección de Minas, UPME e
Ingeominas), señalando que se encuentra revisando el estudio
técnico realizado. Se asistió a dos reuniones de consejo Directivo
para tratar el tema de la Reestructuración de Ingeominas los días
31 de Octubre de 2007 y 9 de Noviembre de 2007.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante comunicación
2008050917 del 6 de noviembre y correo electrónico del 18 de
noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:
Responsabilidad de la Secretaría General
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante correo
electrónico del 27 de noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:
"De acuerdo a que la reestructuración de la institucionalidad
minera, no se llevo a cabo, y sugirieron que al hacer la
reestructuración de la Dirección de Minas debería hacerse la de
todo el Ministerio, el Secretario General del Ministerio tomo la
responsabilidad con apoyo de la oficina de planeación de continuar
con el proceso".
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1.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: El Grupo de Planación mediante correo
electrónico del 22 de enero de 2009, manifestó lo iguiente:
"El Ministerio contrató un estudio sectorial para revisar funciones y
competencias en todos los subsectores aprovechando que se hizo
un estudio del subsector de hidrocarburos en octubre de 2008 y los
dos estudios realizados del subsector Minas; el propósito es revisar
toda la institucionalidad, funciones y competencias del sector en
sus cuatro subsectores. El informe lo entregan en
aproximadamente 2 semanas. Mañana oficializo este avance ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Planación mediante correo
electrónico del 3 de julio de 2009, manifestó lo iguiente:
"Se entrego el informe "Propuesta Modelo Institucional Sector
Minas y Energía". Para poder presentar la propuesta sectorial al
PRAP se reoriento por etapas de acuerdo con las necesidades
más prioritarias del sector y el nivel de complejidad para llevar a
cabo la reforma. Se plantean 4 fases para una duración de 48
semanas a partir de julio de 2009 ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Planación mediante memorando
2009046691 del 1 de octubre de 2009, manifestó lo iguiente:
"Se ajustó estudio de reforma institucional sectorial de acuerdo con
lineamientos del señor Ministro, falta el avance del Comité Directivo
para presentarla al PRAP ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
correo electrónico del 28 de enero de 2010, manifestó lo iguiente,
atendiendo instrucciones de Secretaría General:
"De acuerdo con el Comité de Dirección del día de hoy y las
instrucciones del Dr. Ruiz, de manera atenta solicitamos las
siguientes modificaciones del Plan formulado en el 2008
relacionado con la reestructuración:
1. Modificar la acción “25. Gestionar la reestructuración del sector
minero,” por: “Gestionar ante el PRAP la primera fase de la
reestructuración sectorial”
2. Modificar la meta 38 “Elaboración y entrega del estudio de
reestructuración del sector Minero al PRAP” por “Entregar al PRAP
la propuesta de reestructuración del sector minas y energía de la
primera fase”.
3. La fecha de finalización de esta meta será para julio 31 de 2010 ".
"
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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de la M
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
2104001
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2007]
22 Falta de unificación de criterios y lineamientos
relacionados con la gestión ambiental
Institucional. Conforme con el Documento de
Política de Desarrollo Sectorial Sostenible y
Atención y Prevención de Desastres, el MME no
cuenta con un sistema integral que involucre
procesos, manuales de procedimientos de
gestión ambiental institucional, que facilite el
desarrollo de estrategias de los procesos
internos, la unificación de criterios y lineamientos
relacionados con dichas temáticas para el sector
que coordina y orienta. Así mismo, es necesaria
una mejor socialización de la política
comentada, tanto en los procesos internos como
en los de gestión de sus entidades sectoriales,
de conformidad con los parámetros de la
Resolución 18 0072 de 2006.
[Anteriormente Hallazgo 26, Plan 2008]
CGR A A 58. Elaborar lineamientos
para desarrollar el
sistema de Gestión
Institucional en los temas
Minero Energético
Sostenible y Atención y
Prevención de Desastres
que articule las entidades
Adscritas y Vinculadas.
Facilitar el desarrollo de
estrategías de los
procesos y permitir la
socialización de la política
a nivel interno y externo.
60 Establecer la
política ambiental
del Ministerio de
Minas y Energía
Documento 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de
Gestión
Ambiental
1-dic-2007 31-dic-2010 161 6-jul-2009 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Se elaboró el documento de
Política de Desarrollo Minero Energético Sostenible y de
Prevención y Atención de Desastres del MME; ii) Se entregó a la
alta dirección.
iii) Se socializo en el marco del Comité tanto plenario como por
capitulos; iv) Se conformaron los grupos de las empresas del sector
que apoyan al MME en complementar el documento con los
componentes de los sectores electricos, hidrocarburos, gas y
mineria.
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo
electrónico del 7 de octubre de 2008, manifestó:
i) Se elaboró el documento de Política de Desarrollo Minero
Energético Sostenible y de Prevención y Atención de Desastres del
MME; ii) Se entregó a la alta dirección.
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[Anteriormente Meta 46,
Plan 2008]Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
"Desde diciembre de 2007, el documento base de la Política
Ministerial Ambiental MES/PADS se adicionó de acuerdo con la
Resolución No. 18 1244 de 2007, los soportes fueron entregado a
la CGR y en el MME a la Oficina de Control Interno y Secretaria
General desde el 30 de abril de 2008. Conforme a los compromisos
acordados en el marco del Comité MES del 30 de Octubre de 2008,
el borrador de documento de politica de desarrollo minero-
energético sectorial sostenible fué remitido a todas las entidades
adscritas y vinculadas para comentarios y observaciones finales. El
19 de Diciembre de 2008 mediante oficio 012104-1 de ISA, la
directora Social y Ambiental de dicha empresa envió la versión de
dicho documento debidamente formulado y concertado con las
empresas del sector. La versión final será presentada a la alta
dirección del Ministerio.
i) Mediante Memorando No. 2007050825 13-11-2007 del despacho
del Viceministro se solicitó apoyo; ii) El 27/03/08 se conformó el
grupo de trabajo de las empresas y entidades del sector que
apoyan al MME en complementar el documento con los
lineamientos de cada sector: electrico, petróleo, gas y minería. iii)
El documento de Política Ambiental, Desarrollo Minero Energético
Sostenible y de Prevención y Atención de Desastres del MME se
entregó a la alta dirección".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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de la M
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante radicado
2009017868 del 21 de abril correo electrónico del Grupo de Gestión
Ambiental del 27 de abril de 2009, manifestó:
"Se trabajó con las empresas y entidades del sector que apoyan al
MME en complementar el documento con los lineamientos de cada
sector: electrico, petróleo, gas y minería y el Documento de Política
Ambiental, Desarrollo Minero Energético Sostenible y de
Prevención y Atención de Desastres del MME : Al documento
consolidado de ISA hay que adicionarle los comentarios de las
Direcciones de Minas y Energía y presentarlo al Secretario
General. Mediante Memorando 2007050825 13-11-2007 del
despacho del Viceministro se solicitó apoyo y el 27/03/08 se
conformó el grupo de trabajo de las empresas y entidades del
sector que apoyan al MME en complementar el documento con los
lineamientos de cada sector: electrico, petróleo, gas y minería.
REALIZACIÓN POSTERIOR "
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, mediante oficio
2009028630 del 23-Jun-2009, informó a la Contraloría General de
la República sobre el avance de esta meta, donde reporta que el
avance de cumplimiento es del 80%.
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de
trabajo con la Oficina de Control Interno, el 6-Jul-2009, se
determinó lo siguiente: "A finales de noviembre de 2008, se
entregó a la Secretaría General la última versión del documento de
política, para su revisión y fines pertinentes ".
61 Socializar la política
ambiental del
Ministerio de Minas
y Energía
Ayudas de
memoria de
reunión de
Comité
1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de
Gestión
Ambiental
1-jul-2009 31-dic-2010 78 23-jun-2009 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Con base en la respuesta de las
entidades se remitió la primera versión del documento elaborado
por el área correspondiente para analisís, observaciones y
comentarios del sector; ii) Se conformó el grupo para
complementar el documento.
iii) El grupo conformado por ANH, UPME, ISAGEN, INGEOMINAS,
CREG, ISA, GENSA y ECOPETROL trabajan en el documento y
para el efecto han designado un responsable y un líder
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[Anteriormente Meta 47,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo
electrónico del 7 de octubre de 2008, manifestó:
i) Con base en la respuesta de las entidades se remitió la primera
versión del documento elaborado por el área correspondiente para
analisís, observaciones y comentarios del sector; ii) Se conformó el
grupo para complementar el documento.
Seguimiento OCI: La Asesor del Viceministro, mediante
memorando 2008054219 del 26 de noviembre de 2008, informó lo
siguiente:
El documento de Política ha sido socializado durante la presente
anualidad segun con lo discutido y acordado en las reuniones del
Comité MES / PADS, y que consta en las Actas.
El MME elaboró la propuesta inicial cumpliendo con la solicitud de
la CGR de adecuado con al Resolución Ministerial que organiza
estos asuntos.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
En la reunión del Comité MES/PADS Plenario celebrado el martes
5 y el miércoles 6 de Agosto, la lider temática presentó el
Documento de Politica versión corregida y adicionada por el grupo
de empresas del sector eléctrico pertenecientes al Comité que
tienen sede en la ciudad de Medellin (ISA, ISAGEN, EEPPM) y lo
envió por correo electrónico para que los otros sectores adicionaran
lo pertinente. Mediante memorando radicado bajo el número
200803781 9 21-08-2008, solicitamos las observaciones,
comentarios y adiciones a cada una de las Direcciones del MME.
En las sesiones del Comité MESlPADS por capitulo celebrado el
pasado 24 y 25 de septiembre se acordó convocar el grupo de
apoyo para definir la versión final del documento y la publicación.
El 30 de octubre se Informa que sobre los adelantos en este tema
se espera el documento consolidado que remitirá el Lider Temático,
el cual se dará una vez la empresa que oficia como Lider remita la
versión final. El Ministerio de Minas y Energía procederá a hacer
las correcciones de estilo y simultáneamente lo publicara en la
página Web.
Lo expuesto apunta a concluir el cumplimiento de la meta acordada
a 31 de diciembre de 2008.
Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
"i) Durante el año 2008, a partir de la conformación del grupo de
trabajo, se socializó el documento y sus modificaciones, tanto en
las sesiones del Comité Plenario como en las del Comité por
Capítulos. ii) En reunión del Comité MES/PADS Plenario celebrado
el martes 5 y el miércoles 6 de Agosto de 2008, la líder tematica
presentó el Documento de Política versión corregida y adicionada
por el grupo de empresas del sector electrico pertenecientes al
Comité que tienen sede en la ciudad de Medellín (ISA, ISAGEN,
EEPPM) y lo envió por correo electrónico para que los otros
sectores adicionaran lo pertinente. iii) Mediante memorando
número 2008037819 21-08-2008, se solicitaron las observaciones,
comentarios y adiciones a cada una de las Direcciones del MME.
iv) Las Direcciones Técnicas del Ministerio se pronunciaron sobre
el documento en las siguientes fechas: Gas 29/08/08 Radicado
2008039227, Minas 04/09/08 Radicado 20080401, Energía
24/10/08 Radicado 2008049107 v) En las sesiones del Comité
MES/PADS de 24 y 25 de Septiembre de 2008 se acordó definir la
versión final del documento y la publicación. vi) La Líder Temática
(ISA), entregó la versión con comentarios al Grupo de Apoyo. v) La
Oficina Ambiental procedió a su revisión y artículación para
publicación en página Web".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante radicado
2009017868 del 21 de abril y correo electrónico del Grupo de
Gestión Ambiental del 27 de abril de 2009, manifestó:
"Durante el año 2008 se socializó el documento, tanto en las
sesiones del Comité Plenario como en las del Comité por
Capítulos. En reunión del Comité MES/PADS Plenario celebrado el
martes 5 y el miércoles 6 de Agosto de 2008, se presentó el
Documento de Política versión corregida y adicionada por el grupo
de empresas del sector electrico pertenecientes al Comité que
tienen sede en la ciudad de Medellín (ISA, ISAGEN, EEPPM) y se
solicitaron las observaciones. Nota: El Documento de Política fue
entregado para revisión de la Secreatría General. CUMPLIDA
PARCIALMENTE "
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, mediante oficio
2009028630 del 23-Jun-2009, informó a la Contraloría General de
la República sobre el avance de esta meta, donde reporta que la
meta se encuentra CUMPLIDA.
2101001
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2007]
23 Concepción integral de variables ambientales y
contingencias. Si bien se han presentado
avances en la incorporación de estos asuntos en
el contexto minero – energético, aún no se
evidencia en el Ministerio una concepción
integral de las variables ambientales y
contingencias en los procesos de decisión y en
la realización de los distintos programas y
proyectos de expansión y avance de las
actividades sectoriales, que deben garantizar el
desarrollo sostenible de los recursos naturales.
No obstante, se adelantan proyectos y procesos
que permitirán contar con herramientas para el
análisis integral desde lo económico y lo técnico
y que podrían constituirse en elementos
importantes en la toma de decisiones futuras.
[Anteriormente Hallazgo 28, Plan 2008]
CGR A A 59. Avanzar en los
proyectos y procesos
necesarios para evidenciar
una concepción integral de
las variables ambientales y
de contingencias en los
procesos de decisión,
programas y proyectos
sectoriales
Contar con herramientas
que posibiliten el análisis
integral desde lo
económico y lo técnico,
elementos importantes
desde lo estrategico y
decisorio.
62 Suscribir Agenda
Conjunta MME -
MAVDT.
Documento 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de
Gestión
Ambiental
1-nov-2007 31-dic-2010 165 8-oct-2009 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Líneas estratégicas y contenido
definido con el MAVDT y los Capítulos Sectoriales del MME
(Energía, Minería, Hidrocarburos y Gas) el contenido de la Agenda;
ii) Se entregó para protocolo y firma del señor Ministro; iii) Se
solicito la versión final al MAVDT, para firma de los Ministros.
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo
electrónico del 7 de octubre de 2008, manifestó:
i) Líneas estratégicas y contenido definido con el MAVDT y los
Capítulos Sectoriales del MME (Energía, Minería, Hidrocarburos y
Gas) el contenido de la Agenda. ii) Se encuentra en proceso de
revisión.
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[Anteriormente Meta 49,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Asesor del Viceministro, mediante
memorando 2008054219 del 26 de noviembre de 2008, informó lo
siguiente:
i) El contenido y lineas estratégicas de la Agenda con el MAVDT
que aplican a los sectores involucrados de Energia, Minería,
Hidrocarburos y Gas, fueron analizados y concertados en el marco
del Comité MES / PADS, con estos sectores y el MAVDT; ii) La
Agenda Ambiental MES Conjunta entre el MME y el MAVDT se
encuentra concertada con todos los sectores y lista para firma
desde octubre de 2007;
iii) El 23/07/08 la Dirección de Minería solicito a la Secretaria
General, previamente a la suscripción, precisar ante el MAVDT los
aspectos de las líneas estratégicas relacionados con zonas de
paramos; iv) El 24 de septiembre de 2008, en el Capitulo Minero, la
Dirección de Minas informa que dado el acuerdo de los Ministros, la
Agenda puede suscribirse sin observaciones, según la versión
inicial. La última versión revisada y definida, lista para la firma del
señor Ministro, fue remitida a la Secretaria General con la
correspondiente viabilidad técnica el dia 28 de octubre del presente
año. El Despacho del señor Ministro solicito rúbrica en pie de
página de cada director técnico.
Lo expuesto apunta a concluir el cumplimiento de la meta acordada
a 31 de diciembre de 2008.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
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en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
" i) Líneas estratégicas y contenido definido con el MAVDT y los
Capítulos Sectoriales del MME (Energía, Minería, Hidrocarburos y
Gas); ii) Se solicitó la versión final al MAVDT, para firma de los
Ministros; iii) La Agenda Ambiental MES Conjunta entre el MME y
el MAVDT se encuentra concertada con todos los sectores y lista
para firma desde octubre de 2007. iv) El 23/07/08 la Dirección de
Minas solicitó a la Secretaría General, previo a la suscripción,
precisar ante el MADVT los aspectos de las líneas estrategicas
relacionados con zonas de páramos.
Según el acta del día 24 de septiembre de 2008, Capítulo Minero,
la Dirección de Minas manifiestó que en razón al acuerdo de los
Ministerios, la Agenda puede suscribirse sin observaciones, según
la versión incial. v) La última versión revisada y definida, lista para
la firma del señor Ministro, fue remitida a la Secretaria General con
la correspondiente viabilidad técnica el día 28 de Octubre de 2008.
vi) El Despacho del señor Ministro solicito rúbrica en pie de página
de cada director técnico. vii) Se celebró Comité Ambiental el 30 de
Octubre de 2008 y se les informó a los integrantes que la Agenda
se encuentra para firma del Ministro".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009017868 del 21 de abril y correo electrónico del 27 de abril de
2009, del Grupo de Gestión Ambiental, informó lo siguiente:
"La última versión revisada y definida, lista para la firma del señor
Ministro, fue remitida a la Secretaria General con la
correspondiente viabilidad técnica el día 28 de Octubre de 2008. El
Ministro solicito rúbrica en pie de página de cada director técnico.
Está firmada por todas las entidades del sector y se encuentra pará
revisión en la Secretaría General.
REALIZACIÓN POSTERIOR. "
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, mediante oficio
2009028630 del 23-Jun-2009, informó a la Contraloría General de
la República sobre el avance de esta meta, donde reporta que el
avance de cumplimiento es del 80%.
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de
trabajo con la Oficina de Control Interno, el 6-Jul-2009, se
determinó lo siguiente: "A finales de octubre de 2008, se entregó a
la Secretaría General la última versión de la Agenda Conjunta
MAVDT - Minminas, para su revisión y poosterior envío al Ministro
para su firma ".
El Secretario General (E), en mesa de trabajo con la Oficina de
Control Interno, el 13-Jul-2009, se determinó lo siguiente: "De
acuerdo con los Despachos y en conversaciones preliminares con
la Contraloría, se hace necesario replantear si vale o no la pena
continuar con estas tres metas. (Metas 13, 49 y 52) ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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de P
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8. T
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante
memorando 2009048048 del 8 de octubre de 2009, manifestó lo
siguiente:
"En Comité Plenario del 27 de Julio de 2009, teniendo en cuenta el
tiempo transcurrido y que algunos temas han perdido su vigencia,
resolvió efectuar ajustes a la agenda, recibiéndose comentarios del
capítulo de energía, quedando pendientes los de minería e
hidrocarburos. Una Vez se consolide el documento será presentado
para comentarios de la Viceministra ".
63 Diseño de la
estrategia para la
gestión nacional e
internacional de la
agenda ambiental
del sector minero
energético de
Colombia
Documento 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de
Gestión
Ambiental
28-feb-2010 30-sep-2010 31 26-ene-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Viceministra de Minas y Energía, mediante
memorando 2010003291 del 26 de enero de 2010, informó lo
siguiente:
"La Meta 50 Elaborar Planes de Acción Sectorial y la Meta 51
Ejecutar Planes de Acción Sectorial, se unifican en una sola.
Justificación : El Ministerio de Minas y Energía, como entidad
rectora del sector en Colombia, para garantizar una gestión
ambiental en el diseño de políticas públicas, conservación del
entorno, disminución de emisiones contaminantes avance en la
utilización de energías renovables, desarrollo de proyectos
sostenibles con el medio ambiente y en cumplimiento del Capítulo 5
del PLan de Desarrollo 2006-2010 "Estado Comunitario desarrollo
para Todos" suscribió...
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[Anteriormente Meta 50
y 51, Plan 2008]... con FONADE un convenio para el diseño y ejecución de la
estrategia para la gestión nacional e internacional de la agenda
ambiental del sector minero energético colombiano, que le permitirá
contar con el diseño de agendas ambientales generales y
sectoriales y gestionar de manera integral y coordinada con otros
sectores de la economía las diferentes políticas ambientales que
surjan tanto en los organismos internacionales como en los
establecimientos públicos nacionales.
El diseño de la Agenda Ambiental Sectorial, señalará parámetros a
tener en cuenta para el diseño de futuros planes que deben ser
operacionalizados por las distintas direcciones ".
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64 Suscribir Agenda
entre Mininterior y
Justicia - DGPAD y
Minminas
Documento 1 Viceministra de
Minas y Energía
Grupo de
Gestión
Ambiental
1-dic-2007 31-dic-2010 161 2-dic-2009 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Se definieron los ejes tematicos;
ii) La propuesta elaborada por el MME se encuentra en revisión en
la DGPAD.
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo
electrónico del 7 de octubre de 2008, manifestó:
En concertación.
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[Anteriormente Meta 52,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Asesor del Viceministro, mediante
memorando 2008054219 del 26 de noviembre de 2008, informó lo
siguiente:
i) Se definieron los ejes temáticos; ii) Se realizaron dos reuniones
con la DGPAD para analizar y concertar la propuesta elaborada por
el MME y se elaboró el borrador de Agenda; iii) En el Comité
Plenario sesión del 06/08/08, se invitó a la Directora de la Oficina
de Prevención y Atención de Desastres; iv) El 11/08/08 se circuló la
versión para comentarios; v) El día 15 de septiembre de 2008
(Ayuda de memoria) se realizó en las oficinas de la DGPAD, la
reunión con el grupo de apoyo al MME en la construcción del Plan
Nacional de Contingencias. Igualmente se revisó el avance de la
versión preliminar de la Agenda Conjunta.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
No obstante que la Agenda Conjunta a suscribirse con el MIJ
(DGPAD), no se encuentra protocolizada y actualmente se
encuentra en proceso de análisis, al interior de las entidades que
conforman el Comité y de la propia DGPAD, se vienen
desarrollando acciones y actividades tendientes al cumplimiento
por parte del MME como es el caso de la Capacitación en Gestión
Integral del Riesgos y Continuidad del Negocio, con la colaboración
de las Empresas Públicas de Medellin (EPM), y la Dirección
General de Prevención y Atención de Desastres (DGPAD),
realizada el dia 29 de octubre de 2008 en las instalaciones del
MME.
Con base en las observaciones, comentarios y conclusiones de ese
taller, desde la Oficina de Asuntos Ambientales se procederá a
adicionar el texto de la Agenda Conjunta. Realizado lo anterior lo
remitirá para comentarios tanto a los miembros del Comité como al
Ministro del Interior y de Justicia (DGPAD).
Lo expuesto apunta a concluir el cumplimiento de la meta acordada
a 31 de diciembre de 2008.
Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
" i) Se definieron los ejes tematicos; ii) Se realizaron dos reuniones
con la DGPAD para analizar y concertar la propuesta elaborada por
el MME y se elaboró el borrador de Agenda; iii) En el Comité
Plenario sesión del 06/08/08, se invitó a la Directora de la Oficina
de Prevención y Atención de Desastres; iv) El 11/08/08 se circuló la
versión para comentarios; v) El día 15 de septiembre de 2008
(Ayuda de Memoria) se realizó en las oficinas de la DGPAD, la
reunión con el grupo de apoyo al MME en la construcción del Plan
Nacional de Contingencias. Igualmente se revisó el avance de la
versión preliminar de la Agenda Conjunta.
El 24 de octubre de 2008 se llevó a cabo la capacitación sobre la
Guía Técnica Nacional GTN - 176 "Gestión del Riesgo: Continuidad
del Negocio", evento que contó con la participación de funcionarios
del MME y de todo el sector minero energético y la colaboración de
EPM, la DPAD e ICONTEC. Este documento servirá de base o
soporte en la definición de la Guía para la elaboración del Plan
Sectorial de Contingencias.
El 24 de Diciembre de 2008 mediante memorando 2008059291 el
Área Ambiental remitió para revisión final de la Directora de de
APD del MIyJ la última versión concertada y definida de la agenda
conjunta a suscribirse con DPAD MIyJ - MME. El 16 de Enero de
2009 se llevó a cabo una reunión con el Director General de APD
de MIyJ con el objeto de revisar y definir el texto final de la agenda
conjunta y el día 20 de Enero de 2009 se entregó a esa dirección
para la firma del texto final".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009017868 del 21 de abril y correo electrónico del 27 de abril de
2009, del Grupo de Gestión Ambiental, informó lo siguiente: "Ya se
firmó por parte de la Direccción de Prevención y Atención de
Desastres del Ministerio del Interior y de Justicia y se envió el 3 de
Febrero de 2009 para la firma del Ministro de Minas y Energía.
CUMPLIDA PARCIALMENTE "
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, mediante oficio
2009028630 del 23-Jun-2009, informó a la Contraloría General de
la República sobre el avance de esta meta, donde reporta que la
meta se encuentra CUMPLIDA.
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de
trabajo con la Oficina de Control Interno, el 6-Jul-2009, se
determinó lo siguiente: "El Grupo de Gestión Ambiental, mediante
memorando 2009009610 del 3-Mar-2009, envió a la Secretaría
General, la Agenda conjunta firmada por el director de la Dirección
de Prevención y Atención de Desastres - DPAD, del Ministerio del
Interior y de Justicia, para su revisión y trámite para firma de
Ministro ".
El Secretario General (E), en mesa de trabajo con la Oficina de
Control Interno, el 13-Jul-2009, se determinó lo siguiente: "De
acuerdo con los Despachos y en conversaciones preliminares con
la Contraloría, se hace necesario replantear si vale o no la pena
continuar con estas tres metas. (Metas 13, 49 y 52) ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental, mediante
momorando 20090857937 del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo
siguiente:
"La Agenda fue firmada el 19 de enero de 2009 por parte del
Director General de Prevención y Atención de Desastres del
Ministerio del Interior y Justicia. Enviada para trámite pertinente a la
Secretaría General del MME el 3 de en Marzo de 2009 con
memorando No. 2009009610. Devuelta al Grupo de Gestión
Ambiental el 14 de agosto de 2009 con Memorando No
2009038141. Posteriormente remitida al Despacho de la
Viceministra de Minas y Energía el 19 de octubre de 2009 ".
65 Elaborar Relación
de Inventario de las
Entidades del
Sector que cuenten
con Planes de
Contingencia
Documento 1 Grupo de
Gestión
Ambiental
1-dic-2007 31-dic-2010 161 26-ene-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Se solicitó la información al sector;
ii) Se conformo el grupo de trabajo con ANH, ISAGEN,
INGEOMINAS, ISA, GENSA, EPM y ECOPETROL.
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo
electrónico del 7 de octubre de 2008, manifestó:
i) Se solicitó la información al sector; ii) Se conformo el grupo de
trabajo.
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[Anteriormente Meta 53,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Asesor del Viceministro, mediante
memorando 2008054219 del 26 de noviembre de 2008, informó lo
siguiente:
i) Se solicitó la información al sector; ii) Se conformó el grupo de
trabajo con ANH, ISAGEN, INGEOMINAS, ISA, GENSA, EPM y
ECOPETROL. En el proyecto de Agenda a suscribir entre el MME y
el MI y de J (DGPAD) se considero el tema. En el Acta No. 2 del
Comité Plenario MESlPADS celebrado el 06/08/08, se consignó el
avance de cada uno de los sectores en este asunto. Hidrocarburos,
Plan Nacional de Contingencias derrame de hidrocarburos y
sustancias nocivas. Gas, Plan Nacional de Contingencias de
transporte de gas. Mineria, salvamento minero;
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
iii) El dia 15 de septiembre de 2008 (Ayuda de memoria) se realizó
en las oficinas de la DGPAD, la reunión con el grupo de apoyo al
MME en la construcción del Plan Nacional de Contingencias. EPM,
presentó la Guia Técnica 176 de Continuidad de Negocio, la cual
será un soporte en la definición de la Guía para la elaboración del
Plan Sectorial de Contingencias a publicarse en Diciembre de
2008. A diciembre 31 se tendrá articulado el documento para
avanzar en la definición del PNC del sector.
Lo expuesto apunta a concluir el cumplimiento de la meta acordada
a 31 de diciembre de 2008.
Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
"i) Se conformó el grupo de trabajo con ANH, ISAGEN,
INGEOMINAS, ISA, GENSA, EPM y ECOPETROL y en el proyecto
de agenda entre el MME y el MIyJ (DGPAD) se considero el tema.
ii) En el Acta No. 2 del Comité Plenario MES/PADS celebrado el
06/08/08, se consignó el avance de cada uno de los sectores en
este asunto; iii) El día 15 de septiembre de 2008 (Ayuda de
memoria) se realizó en las oficinas de la DGPAD, la reunión con el
grupo de apoyo al MME en la construcción del Plan Nacional de
Contingencias. EPM, presentó la Guía Técnica 176 de Continuidad
de Negocio, soporte para la definición del Plan Sectorial de
Contingencias".
Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante memorando
2009017868 del 21 de abril y correo electrónico del 27 de abril de
2009, del Grupo de Gestión Ambiental, informó lo siguiente:
"A REVALUAR POR FUNCION INSTITUCIONAL El día 15 de
septiembre de 2008 (Ayuda de memoria) se realizó en las oficinas
de la DGPAD, la reunión con el grupo de apoyo al MME en la
construcción del Plan Nacional de Contingencias. EPM, presentó la
Guía Técnica 176 de Continuidad de Negocio, soporte para la
definición del Plan Sectorial de Contingencias.
NOTA: Esta meta está pendiente de revaluación mientras se
termina la organización administrativa interna del Grupo de Gestión
Ambiental, lo cual se estima esté el 30 de mayo de 2009.
REALIZACIÓN POSTERIOR ".
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de
trabajo con la Oficina de Control Interno, el 6-Jul-2009, se
determinó lo siguiente: "En Planes de Contingencia, se cuenta con
los siguientes por sector: Hidrocarburos: Plan Nacional Contra el
Derrame de Hidrocarburos; Energía: Plan Contra el Rompimiento
de Embalses; y Minas: Plan de Salvamento Minero ".
De igual forma se determinó "El Grupo de Gestión Ambiental,
considera que la meta se debe replantear en los siguientes término:
Elaborar relación de inventario de las entidades del sector que
cuentan con Planes de Contingencia, estableciendo el tipo plan, en
razón a que el Ministerio no adelanta proyectos específicos que
requieran de Planes de Contingencia ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
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8. T
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de A
cció
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Imp
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en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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en
Sem
an
as
de la M
eta
18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: La Viceministra de Minas y Energía, mediante
memorando 2010003291 del 26 de enero de 2010, informó lo
siguiente:
"Teniendo en cuenta que los Planes de Contingencias son objeto
de cumplimiento de las entidades adscritas y vinculadas al sector
minero energético, se cambia la meta de "Elaborar Plan de Acción
Sectorial" por "Elaborar relación de inventario de entidades del
sector que cuenten con Planes de Contingencia" con el propósito
de conocer, consultar y hacer seguimeinto a los mismos ".
2110001
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2007]
24 Sistema Integral de Información Ambiental del
Sector. La carencia de un sistema integral de
información Ambiental y de Apoyo al Sistema de
Prevención y Atención de Desastres, relacionada
con el sector minero – energético, constituye una
barrera para la planificación que limita un
proceso sustentado y sólido de toma de
decisiones y el acceso y conocimiento de esta
información por parte del público en general...
[Anteriormente Hallazgo 29, Plan 2008]
CGR A A 60. Implementar el
sistema integral de
información Minero
Energética Sostenible.
Facilitar un proceso
sustentado y sólido de
toma de decisiones y el
acceso y conocimiento de
esta información por parte
del público en general.
66 Subir la información
relacionada con
temas de desarrollo
Minero Energético
sostenible, al link
"Ambiental "
Link Ambiental
Actualizado
1 Grupo de
Gestión
Ambiental
30-abr-2009 31-dic-2010 87 14-dic-2009 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: i) Una vez se cuente con la
información de todo el sector, diseñara el sistema de conformidad
con la información compilada por el área pertinente; ii) El desarrollo
e implementación del sistema se realizará con recursos de
inversión, cuya ejecución se realizará con presupuesto de vigencia
2009.
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[Anteriormente Meta 55,
Plan 2008]Seguimiento OCI: El Asesor de Secretaría General, mediante
memorando 2009002487 del 22 de enero de 2009, informó lo
siguiente:
"i) El 24 de Septiembre en reunión del Comité Plenario Sectorial,
se realizó reunión del Grupo de Apoyo en Sistemas, con
participación de los coordinadores de las entidades que hacen parte
del Comité y funcionarios del Grupo de Sistemas del MME y de la
Oficina Ambiental MES/PADS. (Memorandos No. 2008038363
25/08/2008 y 2008040481 05/09/2008), con el objeto de manejar
una estrategia de sinergía con base en los sistemas que soportan la
gestión ambiental al interior de las diferentes empresas y entidades
del sector.
ii) Como estrategia para avanzar en la construcción conjunta de
esta herramienta, se solicitó el 7 de Octubre a las empresas del
sector, responder un cuestionario sobre los sistemas que soportan
la gestión ambiental a su interior. Se envió a ECOPETROL,
INGEOMINAS, CREG, ANH, GENSA, ISA, IPSE, UPME, Empresa
Multipropósito URRA, GECELCA, ISAGEN. iii) Se recibió respuesta
de 6 entidades y el Área Ambiental del MME la tabuló para el
diseño y construcción del sistema.iv) Se realizarón reuniones para
levantamiento de información; v) Se concertó el diseño del Módulo
de Política Ambiental Sectorial;
vi) Se cuenta con nuevo portal para el MME y se incluyó la
información ambiental en el link correspondiente. , Por su carácter
de apoyo transversal que se brinda en temas ambientales a las
direcciones de Hidrocarburos, Gas, Minas y Energía, se solicitó al
Grupo de Sistemas trasladar la ubicación del link en la página Web
del Ministerio, al grupo de la parte superior donde se encuentra los
subsectores, como un quinto componente; vii) Se envió
memorando 20080573364 el 16/12/08 al Grupo de Sistemas del
MME describiendo las pautas fundamentales para el desarrollo del
SIAM.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: El Grupo de Planeación, mediante correo
electrónico del 23 de enero de 2009, informó lo siguiente:
"Con relación a esta meta y a la meta 53, no se ha realizado
ninguna actividad con evidencias escritas. Estas metas se inician
en enero 2 de 2009, ya se tiene el presupuesto (se priorizó aún con
el recorte del Decreto 4 de Minhacienda, de este año), se inicio la
conformación de las características técnicas, y se tiene
programada una reunión con los temáticos de ambientales de las
entidades, para la siguiente semana. Esta reunión es convocada
por la Dra. María Piedad Mier ".
Seguimiento OCI: La Secretaría general mediante radicado
2009017868 del 21 de abril y correo electrponico del 27 de abril de
2009, manifestó lo siguiente:
"A REVALUAR POR FUNCION INSTITUCIONAL. Se solicitó apoyo
a las entidades adscritas y vinculadas y con mayoría accionaria de
la nación, para el desarrollo del Sistema de Información Ambiental
de Minas y Energía. El 27 de Febrero de 2009 se efectuó una
nueva reunión con los líderes ambientales de cada entidad y con
funcionarios de sistemas del Ministerio, para precisar los alcances
del proyecto. Se informo que el IDEAM tiene su proyecto RUA casi
terminado, que puede corresponder, con pequeños ajustes, a lo
que requiere el sector. De todas maneras, mediante Decreto 4841
del 24 de Diciembre de 2008 se incluyó la partida correspondiente
en el Presupuesto General de la Nación Vigencia Fiscal 2009, con
identificación presupuestal I 01 221 500 2 10 C.
NOTA: Esta meta está pendiente de revaluación mientras se
termina la organización administrativa interna del Grupo de Gestión
Ambiental, lo cual se estima esté el 30 de mayo de 2009.
REALIZACIÓN POSTERIOR ".
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, mediante oficio
2009028630 del 23-Jun-2009, informó a la Contraloría General de
la República sobre el avance de esta meta, donde reporta que la
meta se encuentra CUMPLIDA.
Seguimiento OCI: El Grupo de Gestión Ambiental mediante correo
electrónico del 2-Jul-2009, manifestó lo siguiente:
"Nota: De conformidad con lo acordado el 27 de junio de 2009 con
el doctro Leandro Rojas de la CGR, esta meta se da por cumplida
con el compromiso de crear una base de datos sencilla con la
información ambiental de interés sectorial ".
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de
trabajo con la Oficina de Control Interno, el 9-Jul-2009, se
determinó lo siguiente: "El Grupo de Gestión Ambiental, considera
que la meta se debe replantear en los siguientes término: Subir la
información relacionada con temas de desarrollo minero energético
sostenible, al link "Ambiental" ".
El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo electrónico del 14
de diciembre de 2009, informó lo siguiente:
Meta 55: Diseño, desarrollo y puesta en marcha del sistema
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, en mesa de
trabajo con la Oficina de Control Interno, el 9-Jul-2009, se
determinó lo siguiente: "El Grupo de Gestión Ambiental, considera
que la meta se debe replantear en los siguientes término: Subir la
información relacionada con temas de desarrollo minero energético
sostenible, al “link ambiental". Solicitamos respetuosamente ajustar
la denominación de la unidad de medida de la meta en los
siguientes términos:
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Denominación de la Unidad de Medida de la Meta: Link Habilitado
Para ingresar a la información ambiental se accede a través de la
página del Ministerio de Minas y Energía / Mapa del Sitio /
Ambiental / y se seleccione el tema de interés. Estos temas están
en actualización, de acuerdo con la información que suministran las
entidades adscritas y vinculadas y la generada por el mismo
Ministerio.
La OCI considera que lo que quizo decir el Grupo de Gestión
Ambiental, es que el denominador de la meta es: Link Ambiental
Actualizado, pues lo del Link Habilitado está en la meta 54.
2102002
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2007]
25 Evaluaciones Ambientales Estratégicas. El MME
debe impulsar la incorporación de la variable
ambiental en los procesos de planificación
sectorial, dando especial énfasis a las
Evaluaciones Ambientales Estratégicas (EAE) y
al fortalecimiento del actual proceso de
licenciamiento ambiental. Para su ejecución, es
necesario gestionar para el presente cuatrienio,
la asignación de recursos de fuentes de
financiación como el presupuesto de la Nación,
Cooperación Técnica Internacional, Fondo
Nacional de Regalías, regalías directas y otras.
[Anteriormente Hallazgo 31, Plan 2008]
CGR A A 61. Incorporación de la
variable ambiental en los
procesos de planificación
sectorial.
Que todos los procesos de
planificación sector Minero
Energético, en lo posible
incorporen la variable
ambiental especialmente
la EAE (Evaluaciones
Ambientales Estratégicas)
67 Revisar Estado de
las EAEs de los
Diferentes Sectores.
(Vg. Minería,
Biocombustibles).
Informe 1 Grupo de
Gestión
Ambiental
1-nov-2007 31-dic-2010 165 14-dic-2009 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: A la fecha se conocen los siguientes
procesos: i) EAE Combustibles: calidad del aíre en Colombia
(MAVDT - MME - ECOPETRO - OTROS); ii) EAE Sabana:
Programa de Aprovechamiento Sostenible de los Minerales en la
Sabana de Bogotá (En implementación, MME - UPME - MAVDT);
iii) EAE del Cesar: Programa de aprovechamiento sostenible de los
carbones del Cesar (MME - MAVDT - CORPOCESAR); iv) EAE de
Salud: Para Colombia con énfasis en contaminación atmosferica.
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[Anteriormente Meta 57,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Secretaría General mediante correo
electrónico del 7 de octubre de 2008, manifestó:
A la fecha se conocen los siguientes procesos: i) EAE
Combustibles: calidad del aíre en Colombia (MAVDT - MME -
ECOPETRO - OTROS); ii) EAE Sabana: Programa de
Aprovechamiento Sostenible de los Minerales en la Sabana de
Bogotá (En implementación, MME - UPM.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante comunicación
2008050917 del 6 de noviembre y correo electrónico del 18 de
noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:
En Julio: Con la formulación de las metas los Distritos Mineros, ya
se cuenta con un elemento que nos ayudara a construir la visión de
cada distrito Minero y las acciones necesarias para lograr dicha
visión, una vez contemos con esto, se realizaran las EAE para
determinar las acciones necesarias para mitigar los impactos que
generan el desarrollo de las actividades que se deben emprender
para lograr la visión 2019.
En Agosto: Con la formulación de las metas de producción de los
Distritos Mineros, ya se cuenta con un elemento que nos ayudará a
construir la visión de cada distrito Minero y las acciones necesarias
para lograr dicha visión, una vez contemos con esto, se realizarán
las EAE para determinar las acciones necesarias para mitigar los
impactos que generan el desarrollo de las actividades que se deben
emprender para lograr la visión 2019.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
En Septiembre: El 30 de septiembre del 2008, se culmino el
proceso de construcción de visión de los 31 distritos mineros y las
acciones necesarias para la obtención de dicha visión. Dichas
acciones serán validadas por expertos del sector mediante taller
que se realizará el día 7 de octubre. Una vez se tengan los
resultados de dicho taller, esperamos iniciar la aplicación de la
herramienta de EAE, la cual debe estar ya implementada en los 31
Distritos mineros a mediados del mes de noviembre. Con este
último insumo, se contaría con la información necesaria, para la
construcción de los Programas de Competitividad Sostenible de 31
de DM, los cuales esperamos estén listos a 31 de diciembre de
2008.
En Octubre: Ya se aplicó la herramienta de EAE a 5 Distritos
mineros. Cuando se encuentre aplicada para los 31 DM, este
insumo servirá para contar con la información necesaria para la
construcción de los Programas de Competitividad Sostenible de 31
de DM, los cuales se espera estén listos a 31 de diciembre de
2008.
Seguimiento OCI: La Asesor del Viceministro, mediante
memorando 2008054219 del 26 de noviembre de 2008, informó lo
siguiente:
i) En el Comité Plenario MESlPADS (Acta No. 2 del 06/08/2008),
las empresas rindieron el informe de avance de las diferentes EAEs
en todo el sector Minero Energético, en la
Circunscripción Nacional. Se eligió al representante de ISAGEN
como líder temático en representación del Comité;
ii) La Oficina Ambiental MES / PADS avanza en la consolidación
documento resumen, para la segunda semana de Diciembre.
Según consta en las actas pertinentes hemos informado a los
asistentes el compromiso del MME de mantener un informe
actualizado sobre las Evaluaciones Ambiéntales Estratégicas,
EAE's que se adelantan con incidencia para el sector Minero
Energético, actividad que se encuentra considerada dentro del Plan
de Mejoramiento con la CGR, quien además ha solicitado al MME,
gestionar, de ser necesario, recursos para avanzar en estos
instrumentos y herramientas de 'planeación. Todas estas
actividades deben ser lideradas por el Ministerio de Minas y
Energia.
Generales para todos los Sectores: EAE Combustibles: Calidad
del Aire en Colombia (MAVDT - MME - ECOPETROL - OTROS) :
Se terminó, publicación acciones articuladas CONAIRE,
INGEOMINAS, Corporaciones Regionales por jurisdicción,
Secretaria Distrital de MDA, Gobernación de Cundinamarca. EAE -
Evaluación Ambiental Estratéqica Enerqética (Energía y Gas).
Aplicada a Generación: La Empresa de Energía de Bogotá entrego
recursos para los primeros términos de referencia, se esta
incentivando a las empresas y socializando el tema con las
empresas financieras, se esta gestionando con el BID.
Alcance de las EAE dentro de lo que está instalando, de todas
formas pareciera que la UPME esta contratando un consultor para
definir el alcance o aplicaciones de las EAE en sus planes
indicativos, lo cual es conveniente que se articule, con lo que
pretende hacer la Empresa de Energía de Bogotá. EAE de Salud:
Para Colombia con énfasis en contaminación atmosférica, se
presentó al CONPES, lunes 24 de noviembre de 2008.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
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Auditor
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Sector Hidrocarburos: EAE Ambiental Estratégica del Plan
Nacional de Hidrocarburos 2020 : Avance: Se tiene un programa
que involucra actividades de fortalecimiento ambiental y social de
la ANH; varias líneas estratégicas, igualmente se acordó un
convenio que se encuentra listo para firmas e implementación con
el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, el cual
linvolucra todo el tema de la sostenibilidad, inventarios de
explotaciones abandonadas. Están trabajando de manera ordenada
y participativa y se incluye toda la parte social. Recursos: recursos
asignados por la ANH.
Sector de Minería: EAE - Distritos Mineros : Avance: Hay 31
Distritos Mineros, en 4 de los cuales se hicieron talleres de
validación de metodologia EAE: Bogotá, Valledupar, Armenia,
Barranquilla dentro de la politica de productividad y competitividad.
EAE Sabana, Proqrama de Awovecharniento Sostenible de los
Minerales en la Sabana de Boqotá- PASM (En implementación,
MME - MAVDT) : Avance: Tiene una proyección de acciones a 5
años, CORPOCESAR. Recursos: deben gestionarse para los
próximos 4 años. Pueden gestionarse los recursos provenientes por
un proyecto DNP.
El MAVDT esta realizando una consultoría para establecer unos
criterios técnicos, ambientales, sociales y mineros. Próximamente
se terminara un protocolo donde las entidades se comprometen a
entregar recursos. El MME trabaja en varios temas que hacen parte
del PASM: La firma del protocolo. Corresponde a un acuerdo de
voluntades entre las diferentes instituciones relacionadas con el
tema minero ambiental en la Sabana, lo segundo corresponde al
Código de Unidad de Acción, un tercer tema se relaciona con la
firma de un convenio con MME - CAR para la revisión de la
Resolución 1197 de 2004 y finalmente realizar un inventario de
explotaciones mineras abandonadas en la Sabana que puedan
generar amenaza para la población.
PASC (MME - MAVDT - CORPOCESAR): Avance : Este trabajo fue
realizado con recursos de la UPME, se contrató una firma
especializada quien llevó a cabo este estudio en el año 2007.
Participaron MME, MAVDT, INGEOMINAS, CORPOCESAR, las
alcaldias municipales (5, representantes de la comunidad y las
empresas mineras. Recursos: Fueron aportados por la UPME). Se
espera la socialización del PASC en este segundo semestre de
2008 por parte de la UPME.
Sector de Energía EAE - Interconexión Colombia Panamá 2003 :
Avance: hay recomendaciones de politica, ISA habia realizado
unos estudios de evaluación. Debe consolidarse este instrumento
de planeación en el pais. Hay una decisión gubernamental que el
proyecto se va a hacer por conexiones, lo que significa que ISA y
ETESA puedan trabajar muy rápidamente. La contratación se
declaró desierta y esta abierta la convocatoria y en 10 meses
estará arrancando el tema ambiental. Va a cruzar el golfo, tiene un
área que es submarina, lo que quiere decir que se va a utilizar un
sistema
combinado hibrido. Recursos: La UPME tiene recursos para definir
el alcance, y hacia adelante hay que conseguir recursos para la
implementación.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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Auditor
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Los dias 15 y 16 de octubre se realizó el taller sobre Evaluación
Ambiental Estratégica del Sector Eléctrico, con el objeto de dar
cumplimiento al Plan Nacional de Desarrollo 2006 - 2010, en el
sentido que ese instrumento de planeamiento debe ser ejecutado
por el Ministerio que orienta el sector correspondiente, participaron
MME, MAVDT, DNP, ISAGEN, ANDESCO y ACOLGEN y como
invitados CODENSA y EPM: El trabajo avanza de la siguiente
manera:
1. Presentación de Planeamiento del Sector.
2. Conformación del Grupo de Trabajo
3. Precisión de liderazgo del MME y MAVDT del proceso. Los
gremios y el DNP servirán de apoyo a las entidades lideres.
4 Identificación de la Secretaria Técnica: MAVOT
5. Identificación de trabajos realizados y resumen de los mismos.
- Evaluación realizada por ISA en 1994
- Evaluación ambiental estratégica de la Interconexión Energética
con Panamá.
- Términos de Referencia de la UPME
- Estudios de Evaluaciones Ambientales Estratégicas de
Hidrocarburos
- Estudio del DNP sobre Lineamientos Ambientales del sector
Energético con énfasis en el sector eléctrico (2000). Base del
CONPES Mejoramiento ambiental del sector eléctrico No. 3120 de
2001
- Programa de aprovechamiento sostenible de minerales en la
Sabana de Bogotá
6. Elaboración de términos de referencia para contratar las EAE's
con la participación del MAVDT, MME, UPME e IPSE.
7. Borrador de alcance de Evaluación Ambiental Estratégica:
Claudia Martinez. 8. Sectores objeto de revisión y evaluación:
Generación, Transmisión, y Distribución
9. Documento Alternativas para desarrollar el estudio.
10. El grupo de trabajo conformado por MME, MAVDT, UPME,
ONP. Elaboraron términos de referencia para contratar el consultor.
Lo expuesto apunta a concluir el cumplimiento de la meta acordada
a 31 de diciembre de 2008.
Seguimiento OCI: La Secretaría general mediante radicado
2009017868 del 21 de abril y correo electrponico del 27 de abril de
2009, manifestó lo siguiente: "A REVALUAR POR FUNCION
INSTITUCIONAL Generales para todos los Sectores: EAE
Combustibles: Calidad del Aire en Colombia (MAVDT - MME -
ECOPETROL - OTROS): Se terminó, publicación acciones
articuladas CONAIRE, INGEOMINAS, Corporaciones Regionales
por jurisdicción, Secretaria Distrital de MDA, Gobernación de
Cundinamarca. EAE - Evaluación Ambiental Estratéqica Enerqética
(Energía y Gas). Aplicada a Generación: La Empresa de Energía
de Bogotá entrego recursos para los primeros términos de
referencia, se esta incentivando a las empresas y socializando el
tema con las empresas financieras, se esta gestionando con el
BID.
NOTA: Esta meta está pendiente de revaluación mientras se
termina la organización administrativa interna del Grupo de Gestión
Ambiental, lo cual se estima esté el 30 de mayo de 2009 "
El Coordinador del Grupo de Gestión Ambiental, mediante oficio
2009028630 del 23-Jun-2009, informó a la Contraloría General de
la República sobre el avance de esta meta, donde reporta que la
meta se encuentra CUMPLIDA.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
El Grupo de Gestión Ambiental, mediante correo electrónico del 14
de diciembre de 2009, informó lo siguiente:
Meta 57: Revisar Estado de las EAEs de los Diferentes Sectores.
Unidad de Medida: Un (1) Informe.
11 01 002
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2006]
26 Se observa falta de Gestión del Ministerio para
implementar oportunamente un procedimiento
formal que permita controlar y registrar
contablemente, la entrega de los activos
producto de los Convenios FAZNI y FAER hasta
la transferencia de dominio al ente que
corresponda, y que permitan asegurar la
custodia y mantenimiento de éstos. Lo que ha
ocasionado incertidumbre en los inventarios
reales y estado actual de estos bienes.
[Anteriormente Hallazgo 33, Plan 2008]
CGR A A 62. Elaborar
procedimiento conjunto
entre la Dirección de
Energia, el Grupo de
Servicios Administrativos y
el Grupo Financiero.
Asegurar el registro de los
activos producto de los
convenios efectuados a
traves de dichos fondos.
68 Elaboración y
aprobación del
procedimiento para
custodia de las
carpetas de los
convenios
Procedimiento
Aprobado
1 Grupo de
Servicios
Administrativos
1-mar-2008 31-oct-2010 139 25-ene-2010 0 0% Seguimiento OCI: La Oficina de Control Interno, mediante
memorando 2009032986 del 15 de julio de 2009, dirigido a la
Coordinadora del Grupo de Contratación, informó que "...en dicho
Plan se encuentra formulada la meta de “Elaboración y aprobación
del procedimiento para custodia de las carpetas de los convenios”,
con fecha de vencimiento 31 de julio de 2009. Inicialmente esta
meta se encontraba en cabeza del Grupo de Servicios
Administrativos, no obstante con la creación del Grupo de
Contratación, mediante Resolución 18 0815 de 2009, consideramos
que la ejecución estaría a cargo de su Grupo de Trabajo.
Por lo anterior, comedidamente le solicito analizar si en las
condiciones definidas en posible su cumplimiento o si considera
modificarla. Si requiere mayor información del tema, favor
contactarse con el doctor Armando Calderón, encargado del
respectivo seguimiento ".
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[Anteriormente Meta 61,
Plan 2008]El Grupo de Contratación, mediante memorando 2009034366 del
24 de julio de 2009, solicitó la modificación dela fecha límite para el
cumplimiento de la meta "Elaboración y aprobación del
procedimiento para cuatodia de las carpetas de los convenios " para
el 31 de diciembre del año en curso. Lo anterior, teniendo en
cuenta qu ela creación del Grupo de Contratación ha sido bastante
reciente y el ajuste y engranaje de los prpocesos y procedimientos
que debe adelantar la dependencia toman tiempo para su
realización.
Seguimiento OCI: El Grupo de Contratación mediante memorando
2009057518 del 30 de noviembre de 2009, manifestó:
"...el Grupo de Contratación, solicitó como fecha limite para el
cumplimiento de esta meta el 31 de diciembre de 2009, con el fin
de permitir que la administración defina los procesos y
procedimientos que se deben adelantar en la dependencia los
cuales están estrechamente ligados con el tema del manejo
documental y de tablas de retención a los que se refiere la Meta 61
Elaboración y Aprobación del Procedimiento para
Custodia de las Carpetas de los Convenios ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Contratación mediante memorando
2009057518 del 30 de noviembre de 2009, manifestó:
"Teniendo en cuenta que esta dependencia tiene asignada la meta
61 "Elaboración y aprobación del procedimiento para custodia de
las carpetas de los convenios", de manera atenta me permito
solicitar en el plan de mejoramiento suscrito con la Contraloria
General de la Nación, que la fecha de cumplimiento se aplace para
el 30 de octubre de 2010, l o anterior teniendo en cuenta que nos
encontramos en proceso de ajuste con la normatividad aplicable al
proceso .".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010002943 del 25 de enero de 2010, solicitó lo
siguiente:
"...comedidamente solicito ajustar las Metas planteadas en el Plan
de Mejoramiento suscrito en la vigencia 2008, con la Contraloría
General de la República, de la siguiente manera: Meta 61
“Elaboración y aprobación del procedimiento para custodia de las
carpetas de los convenios”. Fecha de finalización: 31 de octubre de
2010 ".
69 Elaboración y
aprobación del
procedimiento para
la recepción y
entrega de los
activos
Procedimiento
Aprobado
1 Grupo de
Servicios
Administrativos
30-jul-2006 31-oct-2010 222 25-ene-2010 0 0% Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
correo electrónico del 22 de enero de 2009, manifestó:
"Se elaboro un convenio con Unión Fenosa para adelantar el
procedimiento, actualmente se encuentra en revisión de la Unión
Fenosa luego viene para revisión por parte de Jurídica del
Ministerio ".
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[Anteriormente Meta 62,
Plan 2008]Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
correo electrónico del 1 de diciembre de 2009, manifestó:
"Es de aclarar que el procedimiento es adelantado por la Dirección
de Energía, la cual manifiesta al respecto "El cierre financiero para
las actividades de operación y mantenimiento e incluso de
repocición, ha dependido en el caso de las interconexiones, del
desarrollo regulatorio y la determinación de los nuevos cargos de
distribución con base en la Resolución CREG 097 de 2008.
El Ministerio busca la sostenibilidad de los activos construidos con
recursos de entidades públicas, por medio de dicho esquema
regulatorio nuevo, por lo que los cambios significativos de la
remuneración de actividades de operación y mantenimiento
generados con dicha Resolución CREG hasta ahora están siendo
anlizados por las empresas distribuidoras de modo de analizar el
cierre financieroque permita dicha regulación CREG, poder aplicar
en forma sostenible a dichos activos y proceder a recibir del
Ministerio "".
Seguimiento OCI: El Grupo de Servicios Administrativos mediante
memorando 2010002943 del 25 de enero de 2010, solicitó lo
siguiente:
"...comedidamente solicito ajustar las Metas planteadas en el Plan
de Mejoramiento suscrito en la vigencia 2008, con la Contraloría
General de la República, de la siguiente manera: Meta 62
“Elaboración y aprobación del procedimiento para la recepción y
entrega de activos, producto de los convenios”. El cumplimiento de
esta meta es compartido con la Dirección de Energía, lo cual ya
fue concertado. Fecha de finalización 31 de octubre de 2010 ".
70 Elaboración de un
Convenio Tipo o
Estándar, con el fin
de determinar el
mecanismo de
aporte de los
activos de las
empresas
Operadoras del
Sistema (SIN)
Convenio Tipo o
Estándar
elaborado
1 Dirección de
Energía
30-jul-2006 30-jun-2010 204 21-ene-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Mediante comunicación 702055 del
23/05/2007, se remitió a la D.N.P., dos proyectos de decretos para
la firma de la Directora, por los cuales se reglamenta el FAER y
reglamenta el articulo 1 de la ley 11 17 de 2006.
Se adelanta la elaboración del contrato modelo para la entrega de
los activos al operador de red para garantizar la prestación del
servicio con la utilización de dichos activos. Se utilizarán las
herramientas artículo 39 y 87,9 de la Ley 142 de 1994.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
[Anteriormente Meta 63,
Plan 2008]A la fecha se encuentran en trámite 3 decretos reglamentarios con
los cuales se ajusta el proceso para la entrega de los activos, para
el FAZNI; FAER y PRONE incluyendo lo contemplado en el decerto
388 de 2007. Estos se encuentran en suscripcion de firmas por
parte del MHCP. Se espera que este proceso se cumpla en el
primer semestre del año 2008.
El Ministerio de Minas expidío la circular 18022 del 17 de abril de
2008, en la cual señala que los operadores de Red recibirán los
activos constriuidos con los recursos del FAER; FAZNI; PRONE y
PGN con el fin de garantizar la AOM hasta tanto se suscriban los
respectivos contratos soportados en el Art. 143 de la ley 1151 de
2007 y aquella regulación aplicable (Res Creg 036 del 2008 en
discusión) . El 11 de abril de 2008 se expidío el Decreto 1122 por
el cual se reglamenta el FAER, en el Articulo 15 del mismo indica
que las inversiones realizadas con recursos FAER, el titular es el
MME, en proporción a su aporte. Los activos que se construyan
podrán ser aportados al Operador de red el cual brindó el concepto
técnico y financiero de acuerdo a los lineamientos establecidos en
los Decretos 387 y 388 de 2007 y aquella normatividad que la
modifique o complemente.
Una vez la Resolución Creg 036 del 2008, actualmente en
discusión, quede en firme, se procederá aelaboirar el procedimiento
para la recepción y entrega de los activos. Ya que esta Resolución
es un insumo para la realización de esta procedimiento.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía mediante correo
electrónico del 11 de julio de 2008, manifestó: Mediante
comunicación 702055 del 23/05/2007, se remitió a la D.N.P., dos
proyectos de decretos para la firma de la Directora, por los cuales
se reglamenta el FAER y reglamenta el articulo 1 de la ley 11 17 de
2006.
A la fecha se encuentran en trámite 3 decretos reglamentarios con
los cuales se ajusta el proceso para la entrega de los activos, para
el FAZNI; FAER y PRONE incluyendo lo contemplado en el decerto
388 de 2007. Estos se encuentran en suscripcion de firmas por
parte del MHCP. Se espera que este proceso se cumpla en el
primer semestre del año 2008.
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía mediante correo
electrónico del 11 de noviembre de 2008, manifestó :
Para la elaboración del procedimiento se va atrabajar con los
herramientas regulatorias y normativas expedidas, esperando que
antes de finalizar el año se cuente con la minuta de Convenio con
base en la información que nos sea suministrada por los
Operadores de Red, adminstradores de los recursos de los Fondos
FAER, FAZNI, PRONE, PGN y Audiencias Públicas.
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 13 de enero de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31/12/08: Se envío proyecto de un convenio marco con
Unión FENOSA para la transferencia de Activos (Metodología). A
la fecha se encuentra en revisión por parte de la empresa, una vez
se reciba el convenio sera revisado por la Oficina Juridica del
MME".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 16 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 15-04-09. Se recibieron los comentarios por parte de
Unión Fenosa y la Oficina Asesora Juridica del Ministerio de Minas
y Energía realizó algunos ajustes y comentarios al documento, los
cuales fueron enviados a Unión Fenosa , nuevamenrte, el 15 de
abril de 2009, para su revisión. "
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"Con relación a los avances a los instructivos y/o procedimientos
para la entrega de los activos, es conveniente resaltar que las
actas de energización son uno de los soportes que permitirán junto
con las actas de liquidación de los convenios, adelantada la
entrega mediante contrato de comodato de los activos construidos
con los recursos del FAER y el PRONE. Los procedimientos
respectivos esperamos tenerlos listos por parte de la Dirección de
Energía antes del 30 de julio de 2009 ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"El Ministerio avanzó hacia finales de 2008 un contrato “estándar”
para aplicar inicialmente a los Activos construidos con recursos
PRONE. El Ministerio busca la sostenibilidad de los activos
construidos con recursos de entidades públicas, por medio de dicho
esquema regulatorio nuevo, por lo que los cambios significativos de
la remuneración de actividades de operación y mantenimiento
generados con dicha Resolución CREG hasta ahora están siendo
analizados por las empresas distribuidoras de modo de analizar el
cierre financiero que permite dicha regulación CREG, poder aplicar
en forma sostenible a dichos activos y proceder a recibir del
Ministerio ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, informó lo siguiente:
"Con base en la expedición de los nuevos cargos por uso de los
sistemas de distribución de los ORs, publicados hacia inicios de
octubre de 2009, se planteará en forma definitiva a los OR que
operan activos de titularidad del Ministerio para que mediante
contrato especial de aporte de activos se de sostenibilidad a los
mismos sin que se vean afectados los cargos más allá de cubrir los
costos de mantenimiento y reposición. Se requiere de gestión ante
la CREG y los ORs para sacar un adecuado contrato especial de
aporte de activos.
Fecha propuesta nueva: mayo de 2010.
Descripción meta: Elaboración de un Convenio Tipo o Estándar,
con el fin de determinar el mecanismo de aporte de los activos de
las empresas Operadoras del Sistema (SIN
Unidad de medida: Número (Convenio Tipo o Estándar elaborado)
Fecha de finalización: Junio 30 de 2010 ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
1801002
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2006]
27 Recursos No Renovables. La Subcuenta
Recursos Naturales no Renovables en
Explotación–Minas, por $7.115.688,5 millones,
está afectado en cuantía no determinada, debido
a que no hay información sobre el monto real de
las reservas de minerales y metales, tales como
oro, plata, esmeraldas, entre otros.Esta situación
incide en el Patrimonio.
[Anteriormente Hallazgo 34, Plan 2008]
CGR A A 63. Incorporar el calculo
de las reservas de oro y
actualizar las reservas de
Carbon, Niquel, Sal,
Cobre, hierro, yeso y
caliza.
Aumentar el grado de
certidumbre de las
reservas minerales.
71 Registrar el calculo
de las reservas de
oro y actualizar el
valor de las
reservas de Carbon,
Niquel, Sal, Cobre,
hierro, yeso y caliza
Incrementar el
grado de certeza
de 95,1% a
95,6%
Dirección de
Minas
30-ago-2008 28-ene-2010 74 27-ene-2010 0 #¡VALOR! Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Sujeto a envio de información por
parte del Ingeominas y las Gobernaciones delegadas.
El día 4 de septiembre de 2007 en la reunión de delegadas la
Dirección de Minas presentó formato para valoración de Reservas
a las Delegadas. La Gobernación de Boyacá entregó la
información sobre la valoración de reservas mediante radicado
2007042706 24/09/2007 y la Dirección de Minas le hizo los
respectivos comentarios mediante radicado 2007044798
04/10/2007.
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[Anteriormente Meta 64,
Plan 2008]La Dirección de Minas, mediante comunicaciones Nos: 2008002161
del 21 de enero de 2008, 2008002303 del 22 de enero de 2008 y
2008002158 del 21de enero de 2008 envio al Grupo de Financiera,
la actualización de las reservas de Sal, Niquel y Carbón.
La Dirección de Minas, mediante comunicaciones Nos:
20080021613 del 21 de enero de 2008, 2008002162 del 21 de
enero de 2008, 2008002157 del 21de enero de 2008 y 2008002160
del 21 de enero de 2008, envio al Grupo de Financiera, las
reservas de hierro, Yeso, caliza y cobre.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante correo
electrónico del 27 de noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:
Se solicitó a las gobernaciones delegadas y al INGEOMINAS,
información pertinente a las reservas de Carbón, Níquel, Sal,
Cobre, hierro, yeso y caliza. Razón por la cual esta sujeto a envió
de información por parte de las delegadas mineras. Queda
pendiente como se establecería el grado de certeza y/o el cambio
de Denominación de Unidad de Medida de la Meta y Unidad de
Medida de la Meta.
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009000673 del 9 de enero de 2009, manifestó lo siguiente:
Mediante correos electrónicos del 01 de diciembre de 2008 la
Gobernación de Cesar remitió las reservas de los minerales
requeridos pero no se pudo abrir el archivo y del 30 de diciembre
de 2008 la Gobernación de Caldas remitió la valoración de
reservas de oro y actualización de reservas de caliza y . Mediante
oficio con radicado 2008057846 del 17/12/2008 Ingeominas remitió
información de forma parcial haciendo falta la correspondiente a los
GTR de Bucaramanga, Cúcuta e Ibagué. La Dirección de Minas
proyectó para la firma del Señor Ministro oficios a las
Gobernaciones de Caldas, Cesar, Antioquia, Bolívar y Norte de
Santander en los cuales se reiteraba la solicitud del suministro de
información relacionada con la Valoración de reservas de oro, y
actualización de reservas de carbón, sal, níquel, yeso, cobre y
mineral de hierro, con el fin de valorar las reservas de oro y
actualizar las de los demás minerales que estuvieran dentro de su
competencia y a Ingeominas reiterando la solicitud ya que hizo falta
la información correspondiente a los GTR de Bucaramanga, Cúcuta
e Ibagué; dichos oficios fueron firmados por el señor Ministro y
remitidos a los Gobernadores de: Caldas (2008060136 30/12/2008),
Cesar (2008060144 30/12/2008), Antioquia (2008060146
30/12/2008), Bolívar (2008060116 30/12/2008) y norte de
Santander (2008060128 30/12/2008) y a Ingeominas (2008060139
30/12/2008).
Se esta a la espera de la información para iniciar el proceso de
actualización integrada.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
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8. T
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cció
n
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lem
en
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
en
Sem
an
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de la M
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009010785 del 9 de marzo de 2009, manifestó lo siguiente: "Para
el caso del oro, la información suministrada por las delegadas no es
suficiente para cumplir con los requisitos de la implementación de
dicha valoración. Por tal razón la Dirección de Minas considera
conveniente dejar un tiempo hasta el 28 de enero de 2010 para
lograr que las delegadas realicen el levantamiento de la informacion
necesaria ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009017087 del15 de abril de 2009, informeó lo siguiente: "Según
lo manifestado en memorando 2009010785 del 9 de marzo de
2009, se dejará plazo hasta el 28 de enero de 2010 para lograr que
las delegadas realicen el levantamiento de la informacion
necesaria ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009021958 del 14-May-2009, manifestó lo siguiente: "Según lo
manifestado en memorando 2009010785 del 9 de marzo de 2009,
se dejará plazo hasta el 28 de enero de 2010 para lograr que las
delegadas realicen el levantamiento de la información necesaria ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009025568 del 4-Jun-2009, y correo electrónico del 2-Jul-2009,
manifestó lo siguiente: "Como fue informó anteriormente, se está a
la espera de que las delegadas minerass recopilen la información
correspondiente para proceder a realizar la valoración de las
reservas. Con el fin de tener la información completa a enero de
2010 ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009038080 del 14-Ago-2009 y 2009042359 del 9-Sep-2009,
manifestó lo siguiente:
"Como fue informado anteriormente, se esta a la espera de que las
delegadas mineras recopilen la información correspondiente para
proceder a realizar la valoración de las reservas. Con el fin de tenr
la información completa a enero de 2010 ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009047373 del 6-Oct-2009, manifestó lo siguiente:
"Mediante radicado 2009044721 21-09-2009 se solicitó a todas las
7 delegadas iniciar la actualización de dicha información (literales a
y c del artículo 4 de la resolución180263 del 23 de febrero del
2009), respecto a los minerales de carbón, sal, níquel, caliza, yeso,
cobre y mineral de hierro y la compilación de información para oro,
pues teniendo en cuenta que el proceso de consolidación de la
información de todas las delegadas en la Dirección de Minas
requiere de un tiempo prudencial, se solicita su envío a más tardar
el 15 de noviembre del presente año ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009053730 del 10-Nov-2009, manifestó lo siguiente:
"Se esta a la espera de de las respuestas de las delegadas la cual
fue solicitada mediante radicado 2009044721 21-09-2009 para
realizar la actualización de lainformación (literales a y c del artículo
4 de la resolución180263 del 23 de febrero del 2009), respecto a
los minerales de carbón, sal, níquel, caliza, yeso, cobre y mineral
de hierro y la compilación de información para oro ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
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8. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009057246 del 27-Nov-2009, manifestó lo siguiente:
"Con radicado Nro. 2009053605 10-11-2009, se solicito a la UPME
comisionar un funcionario de esa institución para que sirviera de
apoyo en:
o Actualización del estimativo de los precios en boca de mina en un
horizonte de 5 años (2008 – 2013) para níquel.
o Actualización de la base de datos para el cálculo de valoración de
reservas de carbón.
o Elaboración de hoja de cálculo para la valoración de reservas de
oro.
o Elaboración de hoja de cálculo para valoración de reservas de
esmeraldas. ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010001469 del 15-Ene-2010, manifestó lo siguiente:
"En vista que al 02 de diciembre solamente la Gobernación de
Norte de Santander había enviado la información solicitada,
mediante radicado 2009058170 03-12-2009 se reitero con carácter
urgente a Ingeominas y las demás delegadas con copia al Ministro
de Minas. A la fecha solamente falta por el envío de la información,
la Gobernación de Bolívar y la otra información se encuentra en el
proceso de revisión y consolidación ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010003264 del 26-Ene-2010, manifestó lo siguiente:
"...esta meta se cumple en la fecha indicada (28 de enero de 2010),
de lo que se dará informe en el seguimiento correspondiente al mes
de enero, por lo anterior esta meta no aparece dentro del nuevo
plan de mejoramiento ”.
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010003534 del 27-Ene-2010, dirigido al Grupo de Financiera,
suministró, para el respectivo registro contable, el valor de las
reservas mineras de cobre, yeso, caliza, hierro, níquel, sal, carbón
oro, plata, platino y esmeraldas, por valor de $10.165.071 millones,
los cuales quedarán registrados en los Estados Financieros a 31 de
diciembre de 2009.
64. Censo Determinar el inventario
físico real total de minas
en explotación en el país
72 Ejecutar Censo Ejecución del
Censo
1 Direccion de
Minas
1-ene-2009 31-dic-2010 104 26-ene-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Se esta a la espera del concepto del
Departamento de Planeación Nacional, sobre el proyecto de
inversión, adicionalmente, se entregó el Censo en el proyecto
marco de mediano plazo donde esta incluido.
Mediante comunicación escrita, el DNP informó el cargue del
proyecto y se encuentra en evaluación para asignación de
presupuesto, en la Ley de presupuesto 2009.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
[Anteriormente Meta 65,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante comunicación
2008050917 del 6 de noviembre y correo electrónico del 18 de
noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:
En Julio: El DNP informó que el proyecto ya se encuentra en el
proyecto de Ley de presupuesto para el 2009, con una reducción de
$5.000 millones de pesos.
En Agosto: El reporte continua siendo el mismo. El DNP informó
que el proyecto ya se encuentra en el proyecto de Ley de
presupuesto para el 2009, con una reducción de $5.000 millones de
pesos.
En Octubre: Se espera ejecutar el proximo año.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante comunicación
2009010785 del 9 de marzo de 2009, manifestó lo siguiente: Se
firmó contratación de prestación de servicios con el Ing. Juan
Carlos Alcalá quien se encargará de adelantar el proyecto de censo
minero .
Invitaciones a universidades para presentar cotizaciones de precios
unitarios para el levantamiento del censo.
Elaboración de documento metodológico.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante comunicación
2009017087 del 15 de abril de 2009, manifestó lo siguiente: "Se
vienen adelantando los trámites para la cnstratación del censo:
Estudio de mercado, estudios previos, pliegos de condiciones,
presentación comité de contratación ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009021958 del 14-May-2009, manifestó lo siguiente: "1. Durante
el mes de abril, se efectuó la presentación al Comité de
Contratación del Ministerio de Minas y Energía del proyecto
denominado "Censo Minero", el cual dio su aprobación para iniciar
el proceso licitatorio. 2. Se realizó el estudio previo, que fue
enviado a la Oficina Asesora Jurídica para sus comentarios. 3. Se
están elaborando los pliegos de condiciones de los cuales ya se
envió una copia a la Oficina Asesora Jurídica y a Financiera de
este Ministerio para su revisión y comentarios ". 4. Se está
adelantando la gestión respectiva con la Gobernación de Bolívar,
que permita suscribir un convenio interadministrativo para
adelantar conjuntamente el censo minero en ese departamento, lo
que nos permitirá ahorrar recursos.
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009025568 del 4-Jun-2009, manifestó lo siguiente: "Durante el
mes de mayo se elaboraron los pliegos de condiciones y se
recibieron comentarios de la Oficina Asesora Jurídica y Financiera
de este Ministerio. Se adelantó reunión con la Gobernación de
Bolívar, con el fin de suscribir el convenio interadministrativo que
permita adelantar el Censo minero en ese departamento.
Igualmente, se realizó reunión con la Gobernación de
Cundinamarca, para suscribir el acta para que permita realizar el
censo minero en este departamento. También se adelantaron
varias reuniones con el Comité Técnico Asesor - Censo Minero,
con el objeto de ajustar el formato que se utilizará en el Censo
Minero para la captura de información en campo. Se ofició a las
diferentes Gobernaciones delegadas con el fin de explorar la
posibilidad de que estas dispongan de recursos para el Censo
Minero en sus respectivos departamentos ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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Auditor
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante correo
electrónico del 2-Jul-2009, manifestó lo siguiente: "Para la
elaboración de la contratación se estan adelantando los trámites
para la realización del censo minero a traves de licitación pública, el
cual incluye el levantamiento en campo de la información requerida,
su digitalización en la plataforma establecida y entrega de informe
con análisis de los datos obtenidos. Se publicaron los prepliegos.
Se realizo la audiencia de riesgos (30 de junio). Se publicaron los
pliegos definitivos el 2 de julio de 2009. Para mayor información
http://www.contratos.gov.co/consultas/detalleProceso.do?numCons
tancia=09-1-43865 ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009038080 del 14-Ago-2009, manifestó lo siguiente:
"Se anexa información sobre lo realizado durente el mes de julio ".
- El día 2 de julio de 2009 se dio apertura al proceso licitatorio No.
04 de 2009, en las instalaciones del Ministerio de Minas y Energía.
Los pliegos de condiciones se pusieron a disposición de los
interesados en el portal único de contratación
www.contratos.sov.co, así como en la pagina web de este
Ministerio.
- El día 06 de julio de 2009, en las instalaciones del Ministerio de
Minas y Energía se efectuó la Audiencia de Aclaración de Pliegos,
a la cual asistieron representantes de las empresas Unión Temporal
S y G, Consorcio ANH, Yanhaas S.A y SEL S.A.
- Dentro del plazo establecido en los pliegos de condiciones (15 de
julio de 2009), se recibieron 18 manifestaciones de interés para
participar en el proceso licitatorio.
- El día 15 de julio de 2009 se publicó en la pagina
www.contratos.gov y www.minminas.gov.co, la Adenda No. 1
expedida por este Ministerio, modificando los pliegos de
condiciones en lo relacionado con los literales 3.7.1
DOCUMENTACIÓN EXPERIENCIA DEL PROPONENTE, 3.7.2
CAPACIDAD DE ORGANIZACIÓN, el literal i) del numeral 3.8
CAUSALES DE RECHAZO, 4.6.1 EVALUACIÓN DE LA
PROPUESTA METODOL6GICA y 4.6.2 EXPERIECIA DEL
PROPONENTE.
- El día 22 de julio de 2009 se publicó en la pagina
www.contratos.gov y www.minminas.gov.co, la Adenda No. 2
expedida por este Ministerio, modificando los pliegos de
condiciones en lo relacionado con los literales 2.1 CRONOGRAMA,
2.2 APERTURA Y CIERRE DE LA LICITACIÓN, 2.4 SOLICITUDES
DE ACLARACIÓN U OBSERVACIONES AL PLIEGO DE
CONDICIONES, 2.9 PUBLICACIÓN DE INFORME DE
EVALUACIÓN, 2.10 AUDIENCIA PÚBLICA DE ADJUDICACIÓN y
3.7.4 PROPUESTA ECONÓMICA.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
- El día 28 de julio de 2009 se publicó en la pagina
www.contratos.gov y www.minminas.gov.co, la Adenda No. 3
expedida por este Ministerio, modificando los pliegos de
condiciones en lo relacionado con los literales 3.7.4 PROPUESTA
ECONÓMICA, 4.7 EVALUACIÓN DE LA PROPUESTA
ECONÓMICA y 3.7.2.4 ENCUESTADORES.
- Por último, durante el pasado mes de julio se dio respuesta a
todas las preguntas que los interesados en el proceso licitatorio No.
04 de 2009, presentaron ante este Ministerio.
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009042359 del 9-Sep-2009, manifestó lo siguiente:
"Se anexa información sobre lo realizado durente el mes de
agosto ".
- El día 30 de julio de 2009 se dio cierre al proceso licitatorio, se
recibieron las siguientes propuestas:
UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA -
UPTC 1
CONSORCIO SGS - YANHAAS - GEMl
UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA
CENTRO NACIONAL DE CONSULTORIA
UNION TEMPORAL S&G
- Entre los días 31 de julio al 20 de agosto de 2009, se realizó la
evaluación de las propuestas, de acuerdo a lo establecido en los
pliegos de condiciones.
- De acuerdo con el cronograma establecido, se realizó y envió al
Secretario General del Ministerio de Minas y Energía el informe de
evaluación.
- El día 28 de agosto de 2009 se publicó en la pagina
www.contratos.gov y www.minminas.gov.co, el informe de
evaluación de las propuestas que se presentaron al proceso
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009047373 del 6-Oct-2009, manifestó lo siguiente:
"Actividades realizadas dentro del proceso licitatorio No. 4 de 2009,
durante el mes de septiembre de 2009:
• Hasta el día 03 de septiembre de 2009, se realizó la publicación
de la evaluación de las propuestas, de acuerdo a lo establecido en
los pliegos de condiciones.
• Hasta el día 10 de septiembre se hizo análisis a las observaciones
hechas a la evaluación de las propuestas. Dentro del termino
establecido se presentaron observaciones por parte del Centro
Nacional de Consultoría y extemporáneamente de parte de la
Unión temporal S&G.
• El día 17 de septiembre de 2009, en las instalaciones del
Ministerio de Minas y Energía, se llevo a cabo la Audiencia de
Adjudicación. En la cual se declaró ganadora del proceso licitatorio
No. 04 de 2009 a la Unión Temporal S&G".
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3. Causa
del
Hallazgo
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Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009053730 del 10-Nov-2009, manifestó lo siguiente:
"Actividades realizadas dentro del proceso licitatorio No. 4 de 2009,
durante el mes de octubre de 2009:
• El día 06 de octubre de 2009, se suscribió el Contrato No. 55 del
06 de 0ctubre de 2009, entre el Ministerio de Minas y Energía y la
Unión Temporal S&G, de acuerdo con lo establecido en el proceso
licitatorio 04 de 2009.
• Se recibió y aprobó la póliza presentada por la Unión Temporal
S&G, así como demás requisitos establecidos en la normatividad y
en los pliegos de condiciones para el inicio del contrato.
• El día 22 de octubre de 2009, se suscribió por parte del Ministerio
de Minas y Energía y la Unión Temporal S&G, el acta de inició para
la realización del censo minero, el cual incluye el levantamiento en
campo de la información requerida, su digitalización en la
plataforma establecida y entrega de informe con análisis de los
datos obtenidos".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009057246 del 27-Nov-2009, manifestó lo siguiente:
"Actividades realizadas dentro del proceso licitatorio No. 4 de 2009,
durante el mes de noviembre de 2009:
• Se realizaron varias reuniones con la Unión Temporal S&G, con el
objeto de aclarar dudas que se pudieran presentar respecto al
desarrollo del Contrato GC No. 55 de 2009.
• El día 18 de noviembre se realizó un taller práctico con la
participación del ingeniero Mario Martínez funcionario de la
Fundación para el Desarrollo del Quindio – FDQ, quienes
administran la base de datos que se utilizará en el censo minero.
• El día 20 de noviembre se realizó un nuevo taller en el Hotel
Cosmos 100, con la participación el ingeniero Juan Carlos Alcalá
Ramírez contratista del Ministerio de Minas y Energía, en el cual se
dio a conocer al equipo de trabajo de la Unión Temporal S&G, los
antecedentes y propósitos del censo minero, igualmente se
absolvieron las dudas y se unificaron criterios respectos al formato
a utilizar en campo para la captura de la información.
• Se revisó el informe presentado por el contratista meditante oficio
radicado No. 2009056607, la supervisión del contrato manifestó
que el informe se encontraba incompleto debido a que no se
relacionaban actividades tales como: contratación del personal,
talleres de capacitación y las diferentes reuniones sostenidas con
funcionarios de este Ministerio.
• La Unión Temporal S&G radicó nuevamente el informe con No.
2009056600, una vez revisado el mismo se comprobó que se
cumplió con los requerimientos hechos, en consecuencia se aprobó
el informe presentado de acuerdo a los establecido en el contrato
GC 55.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
en
Sem
an
as
de la M
eta
18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
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Eje
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20. P
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
Esta
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010001469 del 15-Ene-2010, manifestó lo siguiente:
"Actividades realizadas dentro del proyecto Censo Minero, durante
el mes de diciembre de 2009:
• En el mes de diciembre se realizó se realizó un taller práctico en
la Ciudad de Cartagena, en el marco del Convenio 052 de 2009,
con la participación del ingeniero Mario Martínez funcionario de la
Fundación para el Desarrollo del Quindío – FDQ y del ingeniero
Juan Carlos Alcalá Ramírez contratista del Ministerio de Minas y
Energía, con los empleados del la Fundación Prociencias quienes
adelantaran el censo minero en el Departamento de Bolívar, en el
cual se dio a conocer al equipo de trabajo los antecedentes y
propósitos del censo minero, igualmente se absolvieron las dudas y
se unificaron criterios respectos al formato a utilizar en campo para
la captura de la información.
• La Unión Temporal S&G radicó el segundo informe mensual
correspondiente al periodo 23 de noviembre al 22 de diciembre de
2009, el cual está en revisión por parte del supervisión técnica del
Contrato GC 55 de 2009. En éste se informa que ya iniciaron la
captura de la información de campo en los Departamentos de
Boyacá y Cundinamarca registrándose a dicha fecha un total de mil
setenta y cinco (1075) encuestas realizadas".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010003264 del 26-Ene-2010, manifestó lo siguiente:
"Se solicita modificar la fecha de cumplimiento para el 31 de
diciembre de 2010 y la unidad por “Ejecución del Censo ”.
11 02 002
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2005]
28 Para la vigencia 2004, se propuso la
implementación de 5 soluciones empresariales
para las zonas no interconectadas, sólo se
implementaron 2 soluciones, una para el grupo
N° 8 Amazonas y la otra para el grupo N° 11
Vichada.
Actividades programadas por el MME que
inciden en la aplicación de sus indicadores ya
que el cumplimiento de éstos, depende de la
estructuración de soluciones por parte del IPSE,
los entes territoriales y de los resultados de la
consultoría adelantada en el año 2004. Factores
que inciden en la baja participación y
oportunidad de los entes territoriales en la
promoción de nuevas soluciones empresariales.
[Anteriormente Hallazgo 39, Plan 2008]
CGR A A 65. Continuar con la
reestructuración de las
empresas que prestan el
servicio de energía
eléctrica en las ZNI,
iniciando con la toma del
parque de generación de
las capitales y principales
localidades.
Establecer esquemas
administrativos eficientes
que darán sostenibilidad y
autosuficiencia en el largo
plazo en las ZNI.
73 Analizar y
estructurar las
soluciones
eficientes, requerida
para la zona de
Vaupés
Esquema
implementado en
Vaupes
1 Dirección de
Energia
28-jul-2005 30-jun-2010 257 21-ene-2010 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Se recibió de parte del consultor
PIPELINE los informes 1, 2 y 3. Se definió por parte del comité
técnico las 2 zonas piloto en las cuales se implementará los
esquemas de concesión de áreas de servicio exclusivo grupo 9 y
10 (Guainía y Vaupés). Los informes contienen la versión
preliminar del modelo de contrato de concesión para Guanía y
Vaupéz y una descripción general del proceso de adjudicación.
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[Anteriormente Meta 71,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 11-Jul-2008, manifestó lo siguiente: Se está
implementando Esquema de Prestación del Servicio de Energía
Eléctrica en San Andres Islas, para lo cual el MAVDT contrató al
Consultor PIPELINE con el objeto de tener el diagnóstico , estudio
de recomendaciones y los Términos de Referencia para contratar
un Operador Estratégico. Adicionalmente, el DNP con recursos del
BID contratará con dicha firma consultora la contratación del
esquema definido. Teniendo en cuenta que el DNP ya había
contratado con PIPELINE la primera fase, adicionará con recursos
del BID la fase de contratación del Operador Estratégico para
concesionar las áreas de Vaupés y Guainía.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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de P
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8. T
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de A
cció
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Se avanzó la financiación de la Segunda Fase de la Consultoría de
Àreas Exclusivas de Prestación, para dar inicio a finales de julio de
2008,con el fin de promocionar y asignar las Àreas de San Andrés,
Amazonas, Guainía y Vaupés. El BID aporta para ello recursos no
reembolsables de USD 50,000 y el Ministerio de Minas y Energía, $
25 millones. La segunda fase debe terminar hacia diciembre de
2008 cuando se inicia los procesos de selección de ofertas
recibidas y legalización de contratos.
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 13 de enero de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31/12/08: Esta en discusión la Res CREG 153 de 2008,
la cual modifica la Res CREG 091 de 2007, la cual establece la
metodología general para remunerar las actividades de
generación, distribución y comercialización de energía electríca y
las fórmulas tarifarias ghenerales p<ara estableceer el costo
Unitario de prestación del servicio público de energía eléctrica en
ZNI".
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 16 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 15-04-09. El 6 de marzo de 2009, el Ministerio de Minas
y Energía, con fundamento en los resultados de la consultoría
contratada con la firma PIPELINE B.I. para estructurar el Área de
Servicio Exclusivo de Amazonas, el Área de Servicio Exclusivo de
Guainía y el Área de Servicio Exclusivo de Vaupés, y de acuerdo
con los lineamientos de las Resoluciones CREG 091 de 2007,
CREG 161 de 2008 y CREG 179 de 2008, consideró procedente la
celebración de contratos de concesión para la prestación de las
actividades involucradas con el servicio de energía eléctrica en las
localidades actualmente atendidas en los Departamentos de
Amazonas, Guainía y Vaupés, incluyendo esta última el municipio
de Miraflores (Meta).
De acuerdo con lo anterior, se colocó en consideración de los
interesados el proyecto de términos de referencia, estudios,
cronograma y demás documentos que soportan el proceso, a fin de
que se realicen comentarios antes del lunes 6 de abril de 2009. Se
está revisando los comentarios recibidos y se procederá a solicitar
a la CREG la asignación de las Areas ."
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"El Ministerio solicitó a CREG la aprobacióndel Área de Servicio
Exclusivo de Vaupés (ASE Vaupés); la CREG mediante Resolución
067 de mayo de 2009 aprobó las condciones del contrato de
concesión y del Área de Servicio Exclusivo solicitada por el
Ministerio ".
"El Ministerio gestionó la declaración de importancia estratégica del
proyecto de aporte de FAZNI al ASE Vaupés CONPES 3587;
posteriormente logró la aprobación de vigencias futuras de recursos
FAZNI para aporte a las concesiones y mediante Resolución 18
0926 ordenó la apertura del proceso de selección del concesionario
a partir del 12 de junio de 2009. Se estima la terminación del
proceso hacia finales de septiembre de 2009 y que entre el
concesionario a prestar el servicio a partir de octubre de 2009 ".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"...el próximo 3 de diciembre se sierra el recibo de ofertas, para
dicho proceso. Se espera que en 3 meses se incie su ejecución.
".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, informó lo siguiente:
"En desarrollo del proceso de selección de concesionario para el
área de servicio exclusivo de Vaupés desarrollado en el segundo
semestre de 2009, se recibió una oferta elegible. Hacia finales de
enero de 2010 se abrirá la oferta económica que será comparada
con el Precio de Reserva de CREG. En caso de ser menor la oferta
recibida que el precio de Reserva de CREG, se adjudicará el área
para los próximos 20 años.
Descripción meta: Analizar y estructurar las soluciones eficientes,
requerida para la zona de Vaupés
Unidad de medida: Número (Solución estructurada)
Fecha de finalización: Junio 30 de 2010".
74 Analizar y
estructurar las
soluciones
eficientes, requerida
para la zona de
Guainía
Esquema
implementado en
Guainia
1 Dirección de
Energia
28-jul-2005 30-dic-2010 283 2-dic-2009 0 0% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI: Se recibió de parte del consultor
PIPELINE los informes 1, 2 y 3. Se definió por parte del comité
técnico las 2 zonas piloto en las cuales se implementará los
esquemas de concesión de áreas de servicio exclusivo grupo 9 y
10 (Guainía y Vaupés). Los informes contienen la versión
preliminar del modelo de contrato de concesión para Guanía y
Vaupéz y una descripción general del proceso de adjudicación.
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[Anteriormente Meta 72,
Plan 2008]Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 11-Jul-2008, manifestó lo siguiente: Se está
implementando Esquema de Prestación del Servicio de Energía
Eléctrica en San Andres Islas, para lo cual el MAVDT contrató al
Consultor PIPELINE con el objeto de tener el diagnóstico , estudio
de recomendaciones y los Términos de Referencia para contratar
un Operador Estratégico. Adicionalmente, el DNP con recursos del
BID contratará con dicha firma consultora la contratación del
esquema definido. Teniendo en cuenta que el DNP ya había
contratado con PIPELINE la primera fase, adicionará con recursos
del BID la fase de contratación del Operador Estratégico para
concesionar las áreas de Vaupés y Guainía.
Se avanzó la financiación de la Segunda Fase de la Consultoría de
Àreas Exclusivas de Prestación, para dar inicio a finales de julio de
2008,con el fin de promocionar y asignar las Àreas de San Andrés,
Amazonas, Guainía y Vaupés. El BID aporta para ello recursos no
reembolsables de USD 50,000 y el Ministerio de Minas y Energía, $
25 millones. La segunda fase debe terminar hacia diciembre de
2008 cuando se inicia los procesos de selección de ofertas
recibidas y legalización de contratos.
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3. Causa
del
Hallazgo
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Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 13 de enero de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 31/12/08: Esta en discusión la Res CREG 153 de 2008,
la cual modifica la Res CREG 091 de 2007, la cual establece la
metodología general para remunerar las actividades de
generación, distribución y comercialización de energía electríca y
las fórmulas tarifarias generales para estableceer el costo unitario
de prestación del servicio público de energía eléctrica en ZNI ".
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 16 de abril de 2009, manifestó lo siguiente:
"AVANCE 15-04-09. El 6 de marzo de 2009, el Ministerio de Minas
y Energía, con fundamento en los resultados de la consultoría
contratada con la firma PIPELINE B.I. para estructurar el Área de
Servicio Exclusivo de Amazonas, el Área de Servicio Exclusivo de
Guainía y el Área de Servicio Exclusivo de Vaupés, y de acuerdo
con los lineamientos de las Resoluciones CREG 091 de 2007,
CREG 161 de 2008 y CREG 179 de 2008, consideró procedente la
celebración de contratos de concesión para la prestación de las
actividades involucradas con el servicio de energía eléctrica en las
localidades actualmente atendidas en los Departamentos de
Amazonas, Guainía y Vaupés, incluyendo esta última el municipio
de Miraflores (Meta).
De acuerdo con lo anterior, se olocó en consideración de los
interesados el proyecto de términos de referencia, estudios,
cronograma y demás documentos que soportan el proceso, a fin de
que se realicen comentarios antes del lunes 6 de abril de 2009. Se
está revisando los comentarios recibidos y se procederá a solicitar
a la CREG la asignación de las Areas ."
Seguimiento OCI: La Dircción de Energía mediante correo
electrónico del 15 de julio de 2009, manifestó lo siguiente:
"El Ministerio solicitó a CREG la aprobacióndel Área de Servicio
Exclusivo de Vaupés (ASE Vaupés); la CREG mediante Resolución
067 de mayo de 2009 aprobó las condciones del contrato de
concesión y del Área de Servicio Exclusivo solicitada por el
Ministerio ".
"El Ministerio gestionó la declaración de importancia estratégica del
proyecto de aporte de FAZNI al ASE Vaupés CONPES 3587;
posteriormente logró la aprobación de vigencias futuras de recursos
FAZNI para aporte a las concesiones y mediante Resolución 18
0926 ordenó la apertura del proceso de selección del concesionario
a partir del 12 de junio de 2009. Se estima la terminación del
proceso hacia finales de septiembre de 2009 y que entre el
concesionario a prestar el servicio a partir de octubre de 2009 ".
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante correo
electrónico del 2 de diciembre de 2009, manifestó lo siguiente:
"...el proceso se suspendió con el de analizar previamente un
memorando de entendimiento con Venezuela para la integración
energética de mérida con San Fernando . Dicho memorando está
en negociación a través del Ipse".
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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de A
cció
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Imp
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en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: La Dirección de Energía, mediante memorando
2010002575 del 21 de enero de 2010, informó lo siguiente:
"El proceso se encuentra detenido por lo últimos acontecimientos
políticos con Venezuela que han afectado los acuerdos
energéticos. Hacia finales de junio de 2010 se reevalauará el
mecanismo de acuerdo, con el fin de abrir concesión de área de
servicio exclusivo para Guainía en caso de fallar el acuerdo con
Venezuela.
Descripción meta: Analizar y estructurar las soluciones eficientes,
requerida para la zona de Guainía.
Unidad de medida: Número (Solución estructurada)
Fecha de finalización: Diciembre 30 de 2010".
Sin Código
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2005]
29 Para la vigencia 2004, el MME, a través de la
Dirección de Energía tenía como meta la
liquidación de 30 convenios eléctricos de los
106 que se encuentran sin liquidar. Solo se
suscribieron 10 actas de liquidación final. La
suscripción final de las actas no depende
directamente de la Dirección de Energía sino de
la Oficina Jurídica y adicionalmente los
representantes de las entidades evitan
comprometerse con estas liquidaciones. Por lo
anterior, la Oficina Jurídica adelanta un
programa de liquidaciones unilateral para un
grupo de convenios, meta que continúa
aplazada para el año 2005.
[Anteriormente Hallazgo 40, Plan 2008]
CGR A A 66. Continuar con el
proceso de cobro coactivo
de 3 convenios electricos,
cuyos recursos no han
sido legalizados
Recuperar los recursos de
los convenios electricos
que no fueron invertidos.
75 Agotar el
procedimiento
establecido para el
cobro coactivo.
( Persuasivo y
Coactivo)
1. Convenio OJ-37-
97 Municipio de
Ciéna $30.000.000
2. Convenio DEL-
028-94 Municipio de
San Zenón
$95.000.000
Proceso de cobro
coactivo
terminado por
cada convenio
2 Grupo de Cobros
Coactivos
1-ene-2007 Indeterminada ##### 27-ene-2010 0 0% Seguimiento OCI: El Grupo de Cobros Coactivos, mediante correo
electrónico del 22 de enero de 2009, envió cuadro de seguimiento a
los cobros coactivos de convenios eléctricos, que no fueron
invertidos, así:
(1) Expediente 41. Convenio OJ-37-97. Municipio de Ciénaga.
Valor en Cobro Coactivo $30.000.000. Título Ejecutivo: Resolución
No. 18-1647 del 06/12/2006, ejecutoriado el 26/01/2007.Se avocó
conocimiento 21-02-07. Se profiere Mandamiento de pago Res.18-
0102 del 29-01-08. El 25/09/2008 se recibió respuesta de la
Oficina de Registro de Instrumentos Públicos de Ciénaga y
enviaron las certificados de tradición y libertad de los inmuebles de
propiedad del Municipio. Se continuará el trámite del proceso
dentro de los términos de ley.
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[Anteriormente Meta 73,
Plan 2008](3) Expediente 38. Convenio DEL-028-94. Municipio San Zenón,
Mag. Valor en Cobro Coactivo $95.000.000. Título Ejecutivo:
Resolución No. 18-0865 del 13/07/2006, ejecutoriada el
28/08/2006.Se avoca conocimiento 25/01/2007. Se profiere
Mandamiento de Pago Resolución No. 18-0101 del 29/01/08.
Presenta recurso de reposición contra la resolución No. 18-0865 del
13/07/2006 y adjunta recibos por valor de $80,000,000 y el
secretario de gobierno informa que demostrará el faltante
ejecutado. El recurso de reposición es extemporáneo y mediante
Auto del 17/09/2008 se declara no procedente. Con oficio No.
2008046481 del 08/10/2008 se recibió respuesta de la Oficina de
registro y remitió las certificaciones de los inmuebles de propiedad
del Municipio. Se continuará con el proceso de cobro coactivo
dentro de los términos de ley.
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1.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
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8. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
Esta
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: El Grupo de Cobros Coactivos, mediante correo
electrónico del 21 de abril de 2009, envió cuadro de seguimiento a
los cobros coactivos de convenios eléctricos, que no fueron
invertidos, así:
1 Expediente 41. Convenio OJ-37-97. Municipio de Ciénaga. Valor
en Cobro Coactivo $30.000.000. Título Ejecutivo: Resolución No.
18-1647 del 06/12/2006, ejecutoriado el 26/01/2007. Se realizaron
requirimientos telefónicos al Alcalde (25/02/2009 - 18/03/2009)
solicitando envíe soportes de ejecución de las obras objeto del
convenio.
2 Expediente 38. Convenio DEL-028-94. Municipio San Zenón,
Mag. Valor en Cobro Coactivo $95.000.000. Título Ejecutivo:
Resolución No. 18-0865 del 13/07/2006, ejecutoriada el
28/08/2006. Se han realizado varios requerimientos vía telefónica
(24/02/2009 - 25/02/2009 - 18/03/20092009) al Alcalde solicitando
los soportes de ejecución de las obras objeto del convenio.
Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante
correo electrónico del 2 de julio de 2009, reportó lo siguiente:
"Mediante memorando con radicado No. 2009029717 del
30/06/2009 se solicitó a la Dirección de Energía su intervención en
el sentido de considerar la posibilidad de enviar un funcionario a los
municipios (San Zenon, Lorica y Ciénaga) para verificar la
ejecución de las obras objeto de los diferentes convenios y así
finalizar los procesos de cobro coactivos ".
Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante
correo electrónico del 25 de noviembre de 2009, reportó lo
siguiente:
1. Expediente 41. Convenio OJ-37-97. Municipio de Ciénaga.
Valor en Cobro Coactivo $30.000.000. Título Ejecutivo: Resolución
No. 18-1647 del 06/12/2006, ejecutoriado el 26/01/2007. Se
realizaron requirimientos telefónicos al Alcalde (25/02/2009 -
18/03/2009) solicitando envíe soportes de ejecución de las obras
objeto del convenio. Mediante memorando con radicado No.
2009029717 del 30/06/2009 se solicitó a la Dirección de Energía su
intervención en el sentido de considerar la posibilidad de enviar un
funcionario para verificar la ejecución de las obras objeto del
convenio y así finalizar el proceso de cobro coactivo. Se está a la
espera de la inspección y verificación por parte del Funcionario de
la Dirección de Energía.
2 Expediente 38. Convenio DEL-028-94. Municipio San Zenón ,
Mag. Valor en Cobro Coactivo $95.000.000. Título Ejecutivo:
Resolución No. 18-0865 del 13/07/2006, ejecutoriada el
28/08/2006. Se han realizado varios requerimientos vía telefónica
(24/02/2009 - 25/02/2009 - 18/03/2009) al Alcalde solicitando los
soportes de ejecución de las obras objeto del convenio.Mediante
memorando con radicado No. 2009029717 del 30/06/2009 se
solicitó a la Dirección de Energía su intervención en el sentido de
considerar la posibilidad de enviar un funcionario para verificar la
ejecución de las obras objeto del convenio y así finalizar el proceso
de cobro coactivo. Se está a la espera de la inspección y
verificación por parte del Funcionario de la Dirección de Energía.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
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lan
8. T
ipo
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cció
n
Imp
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en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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Sem
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante
memorando 2009057938 del 2 de diciembre de 2009, dirigido a la
OCI, para efectos de responder la observación de la Contraloría
General de la República en su Informe Preliminar, vigencia 2008,
reportó las siguientes gestiones:
• Convenio OJ-37-97 Municipio de Ciénaga - $30.000.000: Título
Ejecutivo – Resolución No. 18-1647 del 6 de diciembre de 2006,
notificada por edicto el 18 de enero de 2007, ejecutoriada el 25 de
enero de 2007. Auto del 21 de febrero de 2007 mediante el cual el
Grupo de Jurisdicción Coactiva avocó conocimiento del proceso de
cobro. Mediante oficios con radicaciones Nos. 2007008643 del 27-
02-2007 y 2008002299 del 22-01-2008 se realizaron cobros
persuasivos al Municipio.
Mediante Resolución No. 18-0102 del 29 de enero de 2008 se
profirió Mandamiento de Pago contra el Municipio de Ciénaga.
Mediante oficio con radicación No. 2008004154 del 04-02-2008 se
citó al representante legal del Municipio para notificar
personalmente el Mandamiento de Pago. Mediante oficios con
radicaciones Nos. 2008041105 del 09-09-2008 y 2008043682 del
23-09-2008 se realizó la investigación de bienes al deudor.
• Convenio DEL-028-94 Municipio de San Zenón - $95.000.000:
Título Ejecutivo – Resolución No. 18-0865 del 13 de julio de 2006,
notificada por edicto el 18 de agosto de 2006, ejecutoriada el 28 de
agosto de 2006. Auto del 25 de enero de 2007 mediante el cual el
Grupo de Jurisdicción Coactiva avocó conocimiento del proceso de
cobro. Mediante oficio con radicación No. 2007003397 del 29-01-
2007 se realizó cobro persuasivo al Municipio. Mediante Resolución
No. 18-0101 del 29 de enero de 2008 se profirió Mandamiento de
Pago contra el Municipio de San Zenón.
Mediante oficio con radicación No. 2008004191 del 04-02-2008 se
citó al representante legal del Municipio para notificar
personalmente el Mandamiento de Pago. Mediante escrito con
radicación No. 2008032409 del 18-07-2008 interpuso recurso de
reposición contra la Resolución No. 18-0865, recurso que fue
rechazado mediante Auto del 17-09-2008 por extemporáneo.
Mediante oficio con radicación No. 2008041111 del 09-09-2008 se
realizó la investigación de bienes al deudor. Mediante oficio con
radicación No. 2009013009 del 20-03-2009 se envió por correo
certificado copia del Mandamiento de Pago al Municipio de San
Zenón.
De lo anterior, se puede deducir que si se ha ejercido la función
coactiva. Sin embargo, se destaca que se está a la espera de la
visita técnica del funcionario que la Dirección de Energía asigne,
para la correspondiente verificación de ejecución de las obras
objeto de los convenios, con el propósito de finalizar los procesos
de cobro coactivo y así evitar un desgaste administrativo.
Mediante correo electrónico, el Grupo de Jurisdicción Coactiva,
solicitó a la Oficina de Control Interno, modificaciones de forma en
las columnas 12 y 13, las cuales se incluyeron en el Plan, para
efectos que se pueda medir los avances alcanzados.
Según la información reportada, la OCI considera que se encuentra
pendiente de cumplimiento CIÉNAGA y SAN ZENÓN, es decir, dos
de 3 empresas.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
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8. T
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: El Grupo de Jurisdicción Coactiva, mediante
correo electrónico del 27 de enero de 2010, comentó lo siguiente:
“...respecto la Meta 73, que trata igualmente de adelantar el
proceso de cobro coactivo a tres municipios, por concepto de
recursos de convenios no legalizados, solicito se retire al Municipio
de Lorica, puesto mediante Auto del 18/08/2009, se profirió auto de
terminación y archivo del proceso de cobro.
De esta manera, la unidad de medida de la meta No. 73 quedaría
en 2, que son los Municipios de San Zenón y Ciénaga".
Sin Código
[Viene del
Plan de
Mejoramie
nto
suscrito en
el 2005]
30 En cumplimiento de las metas SIGOB asignadas
al Ministerio de Minas y Energía y en la
verificación de la calidad, confiabilidad y
oportunidad de la información suministrada por
los Gerentes de Meta a diciembre de 2004, se
observa:
Al MME le fueron asignadas 21 metas del Plan
Nacional de Desarrollo, de las cuales 12 se
cumplieron significativamente y las 9 metas
restantes el MME, realizó avances sin lograr el
cumplimiento de la meta propuesta para la
vigencia 2004.
Indicadores que no cumplieron con la meta
CGR A A 67. Dar directrices a los
responsables directos de
la legalización minera y
hacer seguimiento al
cumplimiento de las
metas.(Ingeominas y
Gobernaciones
Delegadas)
Realizar las gestiones
necesarias para que lo
responsables directos
cumplan con la meta de
legalizar 270 minas
76 Realizar las
gestiones con las
delegadas,
tendientes a
legalizar 270 minas
en el país, entre los
años 2005 y 2010.
Minas
Legalizadas
270 Dirección de
Minas
1-ago-2005 31-dic-2010 283 26-ene-2010 139 51% Seguiniento 30-Jun-2008 OCI:La Dirección de Minas del MME en el
año 2007 realizó dos reuniones con las Delegadas una los días 13 y
14 de febrero y envió conclusiones de dicha reunión a las
Delegadas mediante Radicado 2007010464 de 07-03-2007 y la
otra reunión se realizó los días 3 y 4 de Septiembre y se enviaron
las conclusiones y compromisos de dicha reunión a las Delegadas
mediante radicado 2007040378 11/09/2007.
RE
AL
IZA
CIÓ
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TE
RIO
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(B). DIRECCIÓN DE MINAS
Legalización de minas. META 25
CUMPLIMIENTO 0
[Anteriormente Hallazgo 42, Plan 2008]
[Anteriormente Meta 81,
Plan 2008]De acuerdo con lo expuesto por INGEOMINAS en el Consejo
Directivo, para el año 2008 no es posible el cumplimiento del plan
completo para el programa de Legalización de Minería de Hecho,
debido a la falta de presupuesto ( $3.600 millones
aproximadamente), por lo que quedaria pendiente la formulación
de 250 PTO y PMA con un costo promedio de $30.000.000.
De acuerdo a los convenios de legalización de mineria de hecho se
encuentran aún vigentes:
1. Convenio 8 de 2006, con la Gob. de Antioquia, hasta 18-08-
20082
2. Convenio 10 de 2006 con Gob. Caldas, hasta 22-08-2008.
3.Convenio 38 de 2006, con la Gob. de Norte de Santander hasta
15-10-2008. 4. Convenio 21 de 2007, con la Gob. Bolívar, hasta 07-
08-2008. 5. Convenio 30 de 2007, con la Universidad de Caldas
hasta 26-03-2008. 6, Convenio 20 de 2007, con la Gob. Boyacá
hasta 15-10-2008.
Dentro de los convenios del Programa de legalización se firmó
otrosí No. 2 al convenio interadministrativo No. 08 de 2006, entre el
MME y el Departamento de Antioquia, el día 18 de febrero, también
se firmo otrosí No. 1 al convenio No. 34 de 2006, entre el MME y
la Gobernación de Bolívar, el día 25 de febrero, el otrosi No. 1 del
convenio No. 10 de 2006, entre el MME y la Gobernación de
Caldas, el día 25 de febrero . Por otra parte, en el marco del
convenio 078 de 2007, entre este Ministerio, la ESAP y la
Universidad de Pamplona se tiene programado realizar
adiestramiento por parte de la ESAP, a los funcionarios encargados
de realizar las capacitaciones en el mes de marzo y abril, para de
esta manera empezar con las capacitaciones a alcaldes, equipos
de gobierno, Procuraduria, Fiscalias, Policia y autoridades
ambientales, para lo cual ya se dispone de un cronograma de
trabajo.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
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8. T
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a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
En marco del convenio 78 de 2007, se adelanto el proceso para
comenzar con la capacitación a los formadores de los talleres de
alcaldes y autoridades locales, en el tema de erradicación de la
mineria ilegal.
Durante la reunión de delegadas el día 13 de marzo de 2008, se
presentó el estado de la estrategia de control a la ilegalidad, y en
particular el avance de legalización de mineria de hecho.
A la fecha de las 3626 solicitudes presentadas se tiene lo siguiente:
- 2640 solicitudes archivadas; - 1011 solicitudes con visita; - 171
solicitudes en proceso de realización de PTO y PMA; - Se estan
elaborando 40 contratos; - Se encuentran 44 contratos ya suscritos
A la fecha de las 3.626 solicitudes presentadas se tienen las
siguientes minas legalizadas, de las cuales cada una de las
delegadas reportan: - Gobernación de Antioquia: 1 propuesta con
contrato de concesión; - Gobernación de Bolívar: 20 propuestas
con contrato de concesión; - Gobernación de Boyacá: 0 propuestas;
- Gobernación de Caldas: 17 propuestas con contrato de concesión;
- Gobernación de Norte de Santander: 0 propuestas; - Gobernación
de Cesar: 28 propuestas con contrato de concesión; -
INGEOMINAS: 40 propuestas con contrato de concesión.
Durante el proceso de evaluación de propuestas se encontró que
faltaban algunas certificaciones para el cumplimiento de los
requerimientos mínimos de los perfiles de algunos miembros del
equipo de trabajo de cada entidad, razón por la cual se efectuó este
requerimiento tanto a la Pontificia Universidad Javeriana con
Radicado 2008018776 de 30-04-2008, como a Alma Mater con
Radicado 2008018778 de 30-04-2008. Únicamente respondió la
Pontificia Universidad Javeriana mediante Radicado 2008020196
de 09-05-2008, anexando las certificaciones solicitadas.
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas mediante comunicación
2008050917 del 6 de noviembre y correo electrónico del 18 de
noviembre de 2008, manifestó lo siguiente:
De las 3.626 solicitudes presentadas se tienen las siguientes minas
legalizadas, de las cuales cada una de las delegadas reportan (se
esta a la espera del reporte del mes de julio: - Gobernación de
Antioquia: 1 propuesta con contrato de concesión; - Gobernación
de Bolívar: 20 propuestas con contrato de concesión; -
Gobernación de Boyacá: 0 propuestas; - Gobernación de Caldas:
17 propuestas con contrato de concesión; - Gobernación de Norte
de Santander: 0 propuestas; - Gobernación de Cesar: 28
propuestas con contrato de concesión; - INGEOMINAS: 40
propuestas con contrato de concesión.
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguimiento OCI: La Dirección de Minas, mediante correo
electrónico del 27-Nov-2008, manifestó lo suguiente:
De las 3.626 solicitudes presentadas se tienen las siguientes minas
legalizadas, de las cuales cada una de las delegadas reportan: -
Gobernación de Antioquia: 1 propuesta con contrato de concesión; -
Gobernación de Bolívar: 20 propuestas con contrato de concesión; -
Gobernación de Boyacá: 0 propuestas; - Gobernación de Caldas:
17 propuestas con contrato de concesión; - Gobernación de Norte
de Santander: 0 propuestas; - Gobernación de Cesar: 26
propuestas con contrato de concesión; - INGEOMINAS: 40
propuestas con contrato de concesión.
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 26 minas
2008*: 74 minas
_____________
Total 104 minas Legalizadas
* Información hasta 31 de octubre de 2008
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009000673 del 9 de enero de 2009, manifestó lo siguiente:
Avance Acumulado: [*Con corte de reporte a diciembre de 2008] -
continúa igual al mes anterior
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008*: 104 minas
______________
Total 108 minas Legalizadas
Se continúa trabajando en la legalización de las minas
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009010785 del 9 de marzo de 2009, informó lo siguiente: Avance
Acumulado:
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008: 104 minas
2009*: 108 minas
Total 108 minas Legalizadas de la meta de 270.
Se continúa trabajando en la legalización de las minas
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante radicado
2009017087 del 15 de abril de 2009, informó lo siguiente:
Avance Acumulado:
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008: 104 minas
2009*: 108 minas
Total 108 minas Legalizadas de la meta de 270.
Se continúa trabajando en la legalización de las minas
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3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
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8. T
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de A
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9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
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18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
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21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
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Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante memorando
2009021958 del 14-May-2009 y 2009025568 del 4-Jun-2009,
manifestó lo siguiente: "Avance Acumulado:
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008: 104 minas
2009*: 136 minas
Total 136 minas Legalizadas de la meta de 270.
Se continúa trabajando en la legalización de las minas ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas mediante correo
electrónico del 2-Jul-2009, manifestó lo siguiente: "Avance
Acumulado:
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008: 104 minas
2009*: 177 minas
Total 177 minas Legalizadas de la meta de 270. Se continúa
trabajando en la legalización de las minas ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009038080 del 14-Ago-2009, manifestó lo siguiente:
"Avance Acumulado:
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008: 104 minas
2009*: 252 minas
Total 252 minas Legalizadas de la meta de 270.
Se continúa trabajando en la legalización de las minas ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2009042359 del 9-Sep-2009, 2009047373 del 6-Oct-2009,
2009053730 del 10-Nov-2009, 2009057246 del 27-Nov-2009, y
2010001469 del 15-Ene-2010manifestó lo siguiente:
"Avance Acumulado:
2004: 0 minas
2005: 0 minas
2006: 4 minas
2007: 30 minas
2008: 104 minas
2009*: 139 minas
Total 139 minas Legalizadas de la meta de 270.
Se continúa trabajando en la legalización de las minas ".
Seguiniento OCI: La Dirección de Minas, mediante memorando
2010003264 del 26-Ene-2010, manifestó lo siguiente:
"Modificar fecha de cumplimiento para el 31 de diciembre de 2010 ”.
FICHA DE REGISTRO
Página 58 de 59
1.
Có
dig
o H
all
azg
o
3. Causa
del
Hallazgo
4.
Efecto
del
Hallazgo
5. Hallazgo
Reportado
por:
6. Proceso,
Subproceso
y/o Actividad
7. T
ipo
de P
lan
8. T
ipo
de A
cció
n
Imp
lem
en
tad
a
9. Acción de
Mejoramiento
10. Objetivo de la
Acción de Mejora
12.
Denominación
de la Unidad de
Medida de la
Meta
13. Unidad de
Medida de la
Meta
14.
Responsable de
Ejecutar la Meta
15. Fecha
Iniciación Meta
DD/MM/AAAA
16. Fecha
Finalización
Meta
DD/MM/AAA
17. P
lazo
en
Sem
an
as
de la M
eta
18. Fecha Corte
del Seguimiento
DD/MM/AAAA
19. A
van
ce F
ísic
o d
e
Eje
cu
ció
n d
e la M
eta
20. P
orc
en
taje
de
Avan
ce F
ísic
o d
e
Eje
cu
ció
n d
e la M
eta
21. Acciones Ejecutadas por el Responsable y Observaciones del
Auditor
22.
Esta
do
de l
a
Meta11. Descripción de la
Meta
HALLAZGO FORMULACIÓN SEGUIMIENTO
2. Descripción del Hallazgo
2004 - 2005 - 2006 - 2007 - 2008
Gubernamental con Enfoque Integral Regular
28 de Enero de 2010Fecha de Formulación del Plan de Mejoramiento
Período Fiscal Evaluado
Nombre y Firma de quien Consolidó la Formulación del PlanArmando Calderón
Salom
Nombre y Firma de quien Aprobó la Formulación del Plan Hernán Martinez Torres
Nombre y Firma de quien Revisó la Formulación del Plan Ingrid Cecilia Espinosa
Modalidad de Auditoría
Página 59 de 59
20
10
1 Despacho del Viceministro 6 55 60 61 62 63 64
2 Dirección de Energía 7 52 53 54 58 70 73 74
3 Dirección de Minas 54 1 a la 51 71 72 76
4 Grupo de Financiera 2 56 57
5 Grupo de Gestión Ambiental 3 65 66 67
6 Grupo de Jurisdicción Coactiva 1 75
7 Grupo de Servicios Administrativos 2 68 69
8 Secretaría General 1 59
76 51
100% 67,1%
PLAN DE MEJORAMIENTO FORMULADO EN LA VIGENCIA
ÁREA ORGANIZACIONAL
OFICINA DE CONTROL INTERNOPLAN DE MEJORMAIENTO SUSCRITO CON LA CONTRALORÍA
VIGENCIA DE LAS METAS FORMULADAS
Con corte a 28 de Enero de 2010
13,2% 6,6% 5,3%7,9%
20
08
20
06
NOTA: ES PERTINENTE ANOTAR QUE LAS METAS ASIGNADAS AL DESPACHO DE LA VICEMINISTRA DE
MINAS Y ENERGÍA, FUERON RETOMADAS A PARTIR DE ENERO DE 2010.
Total
Porcentaje6 10 5 4
20
07
20
05
ÁREA ORGANIZACIONAL ENCARGADA DE
DAR RESPUESTA
ACCIÓN TOMADA POR LAS ÁREAS
ORGANIZACIONALES
1 1801002 Grupo de Financiera SE ENCUENTRA CORREGIDA
2 1801002 Grupo de Financiera SE ENCUENTRA CORREGIDA
3 1801002 Grupo de Financiera SE ENCUENTRA CORREGIDA
4 1801002 Grupo de Financiera SE ENCUENTRA CORREGIDA
5 1801002 Grupo de Financiera SE ENCUENTRA CORREGIDA
6 1903007 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
7 1903007 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
8 1903007 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
9 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
10 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
11 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
12 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
13 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
14 1903004 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
15 1903004 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
16 1903004 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
17 1903004 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
18 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
19 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
20 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
21 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
22 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
23 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
24 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
25 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
26 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
27 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
28 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
29 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
30 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
31 1903007 Grupo de Talento Humano NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
32 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
33 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
34 1903007 Grupo de Planeación NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
35 1903007 Grupo de Gestión Ambiental SE ENCUENTRA CORREGIDA
36 1903007 Grupo de Planeación NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
37 1903007 Grupo de Servicios Administrativos NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
38 1903007 Grupo de Administración Documental NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
39 1903007 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
40 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
41 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
42 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
43 1903007 Oficina de Control Interno NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
44 1903007 Dirección de Minas SI SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
45 1903007 Dirección de Energía NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
46 1903007 Grupo de Financiera SE ENCUENTRA CORREGIDA
47 1903007 Dirección de Minas NO SUSCRIBE ACCIÓN DE MEJORAMIENTO
HALLAZGOS
OFICINA DE CONTROL INTERNOFORMULACIÓN PLAN DE MEJORMAIENTO SUSCRITO CON LA CONTRALORÍA
ACCIÓN TOMADA POR LAS ÁREAS ORGANIZACIONALES RESPECTO DE CADA META
Fecha de Formulación 28 de enero de 2010