metodologías e instrumentos en la evaluación de...

Metodologías e Instrumentos en la

Evaluación de Proyectos de Ley y

Leyes/Regulaciones

Taller 28 de marzo, San José, Costa Rica, 2017

Prof. Dr. Reinhard Stockmann

Director Centro de Evaluación, Universidad del Sarre, Alemania.

March 2017 Prof. Dr. Reinhard Stockmann 2

Ciclo de control orientado al impacto

Source: Austrian Federal Chancellery 2013: 18

Definirobjetivos de

impacto

Determinar cómo medirlos

Formular un Plan parala obtención de

recursos, objetivos y ejecución

Garantizar la implementación de

los objetivos

Ejecución

Evaluar elimpacto

Establecer la estrategia


Análisis de impacto regulatorio (RIA) Tipos y sus características

Tipos/Modalidad

Características

Tiempo Característicascentrales

Resultadosanticipados

Ex-anteRIA

Valorar la necesidad o pertinencia de la regulación

Cuál de las alternativasde regualción/ley es la que mejor cumple con el objetivo propuesto? Cúales son los efectosesperados, donde y para quiénes?

Selección de la alternativa de regulaciónmás óptima o concluirque no habría regulaciónalguna (zero-regulation)

DuranteRIA

En la etapa de elaboración de la propuesta y suscomponentes

¿Son los reglamentos planificados adecuados para los afectados por la ley apropiados para el campo de la regulación?

Mejora del borrador del proyecto y sus componentes

Ex-post RIA

Luego de la aprobaciónde la ley, cuando ya se haya aplicado y hayanexperienciasdisponibles

Se han cumplido losobjetivos de la regulación/ley? Esnecesaria algunamodificación?

Grados de aprobación(por ejemplo, logro de objetivos, aceptación); cambios necesarios

Source: BMI 2000: 7


Contenido

1

• Procedimientos e Instrumentos para elAnálisis de impacto regulatorio (RIA) ex-ante

2

• Procedimientos e Instrumentos para elAnálisis de impacto regulatorio (RIA) ex-post

3• Crítica sobre la utilidad de la Metodología

5

Procedimientos e Instrumentos del RIA ex-ante

Fuente: elaboración propia, según BMI 2000: 13 & BMI 2009

PASOS INSTRUMENTOS

Auditoría interna

Análisis del área de la regulación

Análisis de la problemática Análisis del Sistema y los actores

Anáisis de los objetivos

Desarrollo y selección de las alternativas de regulación

Técnicas de escenarios Técnicas cualitativas y

cuantitativas Encuestas Delphi Análisis de beneficios

Valoración costo beneficioAuditoría externa

Evaluación de las alternativasde regulación y, si es

necesario, modificación

Talleres (grupos de discución) Entrevistas a expertos y

stakeholders Encuestas cuantitativas Consultas en línea

Simulaciones en computadoraElaboración de la Documentación

Preparación y análisis de las pruebas internas y externas,

así como selección de la alternativa de regulación

óptima

Presentación de la técnica


Instrumentos para el Análisis de la regulación

• Análisis de la problemática

• Análisis del sistema

• Análisis del objetivo de la regulación

¿Cuál es el objetivo de la regulación?

¿Qué cambios se esperan lograr con la regulación?

¿Cuáles impactos (en la economía, en la sociedad, en el ambiente) se esperan alcanzar?

¿Se pueden definir objetivos claros?

¿Pueden los objetivos contar con indicadores medibles?


Instrumentos para el análisis de la regulación y sus alternativas

La metodología de escenarios evalúa alternativas

usando los siguientes criterios:

• Efectos y riesgos en las áreas económicas, sociales, ambientales (regulación o legislación que sea económica, social y ambientalmente sostenible)

• Sostenibilidad de acuerdo a la Estrategia Nacional de Sostenibilidad

• Riesgos de ejecutar la ley o la regulación

• Eficiencia

• Efectividad


Valoración de las alternativas de regulación

Instrumento: procesos de consultas con expertos

internos y externos así como actores que serían

afectados por la ley.

El proceso de consulta se enfoca en indagar:

• ¿Es la nueva regulación totalmente necesaria?

(comparación con la alternativa “zero”)

• ¿Cómo se desempeñan las otras alternativas de

regulación?

• ¿Cuál es la mejor alternativa?

Al final del proceso de auditoría interna y externa

se cuenta con documentación detallada y con

una serie de recomendaciones sobre la

alternativa óptima de regulación.


Documentación resultante

Tomadores de decisión

política


Preguntas frecuentes en la RIA Ex-post

• ¿Se han logrado los objetivos con las regulaciones /

leyes (aplicables) adoptadas?

• ¿Cuáles han sido los efectos secundarios y su

importancia?

• ¿Hasta qué punto se han creado gastos financieros

y/o reducción de gastos? ¿Para quién?

• ¿Se ha demostrado que la ley y su reglamentación

ha sido factible y viable?

• ¿Hay alguna necesidad de modificación o anulación

de la ley o regulación?

11

Procedimientos y criterios / Herramientas parala RIA ex post I

Desarrolo del diseño de evaluación y los instrumentos

Todos los instrumentos conocidos en las ciencias sociales y económicas

Pasos criterios / herramientas

Planificación

Definir los criterios

Selección del tipo de evaluación y el alcance

Por lo general, estipulado por el gobierno: por ejemplo, logro de

objetivos, eficiencia, sostenibilidad, aceptación, viabilidad, etc.

• interna/externa• recursos

Fuente: elaboración propia, según BMI 2000 & BMI 2009

March 2017 Prof. Dr. Reinhard Stockmann

(…)

12

Procedimientos y criterios / Herramientas parala RIA ex post II

Source: own research according to BMI 2000 & BMI 2009

Implementación(ejecución)

Verificación de la teoría de impacto

Análisis y valoración

Recolección de información

Teoría del cambio

Técnicas de recolección de las ciencias sociales y económicas

Métodos comparativos

Técnicas para la presentación de resultados

Análisis de la información recolectada

Evaluación comparativa de la regulación o ley

Elaboración de la documentación y recomendaciones

Técnicas de recolección las ciencias sociales y económicas

Pasos Criterios / Herramientas

March 2017 Prof. Dr. Reinhard Stockmann


Metodología de la RIA ex-post

En principio:

Se utilizan los métodos de investigación de las ciencias sociales y económicas

En la práctica:

El foco está en los métodos de análisis costo-beneficio y modelos de costo estándar

Sólo un espectro muy limitado de efectos se analizan y se toman en consideración


Otros desafíos

• Asignación de recursos limitados

• Rutinización de los items “no aplica” vs. “aplica”

• Plazos más largos para implementar los instrumentos

necesarios

• Peligro de un “evento de coartada”

Si la RIA se utiliza de acuerdo con las etapas de trabajo

propuestas y con los instrumentos metodológicos

sugeridos, contribuye a la racionalización de los

procesos legislativos


Prof. Dr. Reinhard Stockmann

Gracias por su atención!

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