medicion y seguimiento desempeño 22-10-2011

4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO

3.15 desempeño de la SSTResultados medibles de la gestión que hace una organización (3.17) de sus riesgos para la SST (3.21).

Nota 1: La medición del desempeño de la SST incluye la medición de la eficacia de los controles de la organización.

Nota 2: En el contexto de los sistemas de gestión de la SST (3.13), los resultados se pueden medir respecto a la política de SST (3.16), los objetivos de SST (3.14) de la organización (3.17) y otros requisitos de desempeño de la SST.

4.5 MEDICIÓN 4.5 MEDICIÓN

EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTGESTIÓN DE SST

4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑODEFINICIÓN DE PROCESO DE MEDICIÓNDEFINICIÓN DE PROCESO DE MEDICIÓN

Conjunto de operaciones que permiten determinar el valor

de una magnitud

EJEMPLOS DE PROCESOS DE MEDICIÓNEJEMPLOS DE PROCESOS DE MEDICIÓN

1. Medición de parámetros operativos2. Auditorias internas3. Evaluación del desempeño de los trabajadores


LA PLANIFICACIÓNLA PLANIFICACIÓN DE UN PROCESO DE DE UN PROCESO DE MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DA RESPUESTA A…MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DA RESPUESTA A…

1. ¿Qué se mide?2. ¿Quién mide?3. ¿Cómo se mide?4. ¿Con qué se mide?5. ¿En qué momento se mide?6. ¿En dónde se mide?7. ¿Dónde se registran los resultados?



CONCEPTOS CLAVESCONCEPTOS CLAVES

Seguimiento

Medición

Nivel de emisión de ruido de las máquinas

Estado de las tuberías de presión

Ruido en dB

N° de accidentes


Grado de cumplimiento de los objetivos de SST




¿ Cuáles son los objetivos de la M y S ?

• Establecer los sistemas de seguimiento y medición del desempeño de la SST

• Garantizar la calibración y Mantenimiento de los equipos de medición que se van a utilizar, precisamente para llevar a cabo el seguimiento del propio sistema.


¿ Cómo implementar el requisito ?

Lo primero que se debe plantear la Organización es :

• Qué se va a medir, El lugar y momento de las mediciones

• Métodos de medición

• Requisitos de la competencia de la persona que va a medir.

Los resultados de estas mediciones y el seguimiento que se haga de los mismos nos darán datos sobre las áreas de éxito y sobre las que requieren mejoras.




La medición y el seguimiento de la organización deberían usar tanto mediciones reactivas como proactivas del desempeño, pero deberían concentrarse principalmente en las mediciones proactivas con el fin de fomentar mejoras en el desempeño y reducir daños.

a) Ejemplos de mediciones proactivas :• la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;• el uso eficaz de los resultados de las visitas e inspecciones de seguridad del lugar de trabajo;• la evaluación de la eficacia de la formación en SST;

• evaluar el comportamiento en SST basado en observaciones;• el uso de encuestas de percepción para evaluar la cultura de SST y la satisfacción de los empleados involucrados;• el uso eficaz de los resultados de las auditorias internas y externas;• el uso de revisiones médicas;• modelos y seguimiento de la exposición;• estudios comparativos con las mejores practicas de SST de otras organizaciones(benchmarking);





b) Ejemplos de mediciones reactivas :• el seguimiento del deterioro de la salud;• ocurrencias y tasas de incidentes y deterioro de la salud;• tasas de tiempo perdido en incidentes, tasas de tiempo perdido en deterioro de la salud;• las acciones requeridas de acuerdo a las evaluaciones de los reguladores;• acciones que siguen a la recepción de comentarios de las partes interesadas.

Si es necesario el uso de equipos para el seguimiento y la medición, estos debendeben: Calibrarse o verificarse a intervalos especificados o antes de su

utilización Compararse con patrones de medición, de no existir se registra las

bases utilizadas para la calibración Identificarse para poder determinar el estado de verificación o

calibración Protegerse contra daños y deterioros

DEBENDEBEN MANTENERSE REGISTROS DE LOS RESULTADOS DE LA CALIBRACIÓN Y LA VERIFICACIÓN



Los proveedores de servicio de monitoreo Los proveedores de servicio de monitoreo debendeben proveer proveer constancia de la calibración del equipo usado para monitorearconstancia de la calibración del equipo usado para monitorear

La documentación (constancia) debedebe indicar la identificación (N° de serie, marca, modelo, etc.) del

equipo usado

El equipo El equipo debedebe tener las características metrológicas tener las características metrológicas requeridas para el uso propuesto (exactitud, estabilidad, requeridas para el uso propuesto (exactitud, estabilidad,

intervalo de medición especificada y resolución)intervalo de medición especificada y resolución)

La fuente de los requisitos incluyen

Manual de fabricante, regulaciones (normas)Las determinadas por el mismo proveedor

4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO


El equipo de medición que presente las siguientes características se considerará como equipo de medición no conforme: Que haya sufrido daño Que haya sido sobrecargado o mal utilizado Que muestre cualquier mal funcionamiento Cuyo correcto funcionamiento esté sujeto a duda

deberádeberá ser separado con marcado notorio hasta que su estado de no conformidad haya sido eliminada

Acción

4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO


““Expresión que provee información del desempeño Expresión que provee información del desempeño de la gestión en un tema específico”de la gestión en un tema específico”

““Los indicadores de gestión pueden proporcionar Los indicadores de gestión pueden proporcionar uno o varios tipos de información”uno o varios tipos de información”

““Los indicadores de gestión son un medio y no un fin”Los indicadores de gestión son un medio y no un fin”

2. INDICADORES DEL DESEMPEÑO


Tipos de medidas a realizarTipos de medidas a realizar Mediciones cualitativas Mediciones cuantitativas Mediciones proactivas del desempeño

(del cumplimiento de requisitos) Mediciones reactivas del desempeño (de la ocurrencia

de deficiencias)

Tipos de indicadoresTipos de indicadoresIDG: Indicador de Desempeño de la GestiónIDO: Indicador de Desempeño Operacional



TIPOS DE INDICADORES DE DESEMPEÑOTIPOS DE INDICADORES DE DESEMPEÑOAbsolutos:Absolutos: Reflejan globalmente los impactos en la SST. Permiten representar series de tiempo. Ejemplos:Ejemplos:• Número total de no conformidades detectadas• Número de incidentes de seguridad y salud

Relativos:Relativos: Reflejan la información comparada con otro parámetro (producción, tiempo, ubicación, etc.) en lo relativo a un tema específico. Ejemplos:• Número de accidentes por mes• Número de solicitudes de acciones

correctivas abiertas por mes



CARACTERÍSTICAS DE UN INDICADOR DE DESEMPEÑOCARACTERÍSTICAS DE UN INDICADOR DE DESEMPEÑO

NombreNombre:: concreto y debe definir claramente su objetivo y utilidad, por ejemplo:

Nivel de conocimiento obtenido por los participantes en la capacitación

Fórmula de cálculoFórmula de cálculo: : en especial con indicadores cuantitativos, se debe tener muy claro la fórmula matemática para el cálculo de su valor, por ejemplo:

Puntaje obtenido en la evaluación x 100Puntaje máximo



4.5.2 EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

CUMPLIMIENTOCUMPLIMIENTO

En coherencia con su compromiso de cumplimiento, la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.

La organización debedebe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. La organización puede establecer uno o varios procedimientos separados.La organización debedebe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.

4.5.2 . EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGALCUMPLIMIENTO LEGAL

Típicamente un procedimiento de esta naturaleza debedebe responder las siguientes preguntas: ¿Qué requisito se evalúa? ¿Cómo se evalúa el requisito? ¿Quién evalúa el requisito? ¿Dónde se evalúa el requisito? ¿Dónde se registra el resultado de la evaluación?

4.5.2. EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

RECOLECCIÓN DE EVIDENCIAS DE RECOLECCIÓN DE EVIDENCIAS DE CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS REQUISITOSCUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS REQUISITOS

Entre las herramientas usadas para recolectar evidencias de cumplimiento legal se pueden considerar: Entrevistas al personal clave Examen de registros de cumplimiento Observación de actividades: los resultados de las

observaciones se reportan generalmente en informes técnicos.

Realización de ensayos o mediciones


Los siguientes documentos permiten el cumplimiento a las normas legales aplicables vigentes: Procedimiento de identificación de

Requisitos legales y otros requisitos Matriz de identificación de requisitos

legales aplicables a las actividades de la organización y otros requisitos

Matriz de evaluación de cumplimiento Relación entre los peligros y la normativa

aplicable

RECOLECCIÓN DE EVIDENCIAS DE RECOLECCIÓN DE EVIDENCIAS DE CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS REQUISITOSCUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS REQUISITOS


AUDITORIAS DEL CUMPLIMIENTO LEGALAUDITORIAS DEL CUMPLIMIENTO LEGAL Tiene por objeto efectuar una evaluación completa del

efectivo cumplimiento de la normativa aplicable y de la verdadera comprensión

Los que evalúan el cumplimiento legal deberían anotar o colectar evidencias objetivas de esos cumplimientos

La periodicidad y metodología dependerán de los parámetros a medir.

4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

TALLER 9: PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO LEGAL

Instrucciones:Instrucciones: Formar grupos de trabajo de 5 personas cada uno y Formar grupos de trabajo de 5 personas cada uno y

escoger un moderador.escoger un moderador. Examinar el procedimiento recomendado por la expositora Examinar el procedimiento recomendado por la expositora

y completar la información relacionada a las funciones y completar la información relacionada a las funciones responsables de realizar cada actividad del procedimiento.responsables de realizar cada actividad del procedimiento.

Examinar los modelos de registros que genera esta Examinar los modelos de registros que genera esta propuesta y presentar recomendaciones de mejora.propuesta y presentar recomendaciones de mejora.


Programa o calendario de evaluaciones

Selección de equipo evaluador

Elaboración de plan de evaluación

Coordinaciones previas / preparación de la evaluación

Evaluación de requisitos

Resultados de la evaluación

Comunica resultados

Actualiza programa o calendario de evaluaciones

FIN


4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN

PREVENTIVA

FILOSOFÍAFILOSOFÍA El mejoramiento se logra cuando se eliminan las causas de

los problemas


PREVENTIVA

Las personas encargadas de un trabajo son quienes tienen mayor conocimiento acerca de él

Toda persona desea ser involucrada en como hacer bien su trabajo

Es mejor trabajar en equipo que trabajar individualmente Un problema estructurado ayuda a tener mejores resultados

INVESTIGACIÓN DE INCIDENTESINVESTIGACIÓN DE INCIDENTES


PREVENTIVA

INCIDENTE: Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurre o podría haber ocurrido un daño, o deterioro de la salud (sin tener en cuenta la gravedad, o una fatalidad)

Nota 1: Un accidente es un incidente que ha dado lugar a un daño , deterioro de la salud o a una fatalidad

Nota 2: Se puede hacer referencia a un incidente donde no se ha producido un daño, deterioro de salud o una fatalidad como cuasi accidente.

Nota 3: Una situación de emergencia es un tipo particular de incidente

CONFORMIDADCONFORMIDAD

Cumplimiento de un requisitorequisito

NO CONFORMIDADNO CONFORMIDAD

Incumplimiento de un requisitorequisito

4.5 3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN

PREVENTIVA

Nota: Una no conformidad puede ser una desviación de:• las normas de trabajo, prácticas, procedimientos, requisitos legales, etc. pertinentes.• los requisitos del sistema de gestión de la SST (3.13).

[ISO 9000:2005, 3.6.2; ISO 14001, 3.15]

ACCIÓN CORRECTIVAACCIÓN CORRECTIVA

Acción tomada para eliminar la causa de una nono conformidadconformidad (3.11) detectada u otra situación indeseable

Nota 1. Puede haber más de una causa para una no conformidad

Nota 2. La acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse, mientras que la acción preventiva se toma para prevenir que algo suceda.

4.5 3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN

PREVENTIVA

Acción tomada para eliminar la causa de una nono conformidadconformidad potencial u otra situación

potencialmente indeseable

Nota 1. Puede haber más de una causa para una no conformidad potencial

Nota 2. La acción preventiva se toma para prevenir que algo suceda mientras que la acción correctiva se toma para prevenir que vuelva a producirse

ACCIÓN PREVENTIVAACCIÓN PREVENTIVA


PREVENTIVA


PREVENTIVA

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para registrar, investigar y analizar los incidentes para:

INVESTIGACIÓN DE INCIDENTESINVESTIGACIÓN DE INCIDENTES

a) determinar las deficiencias subyacentes de SST y otros factores que pueden ser la causar o contribuir a la aparición de incidentes.

b) identificar la necesidad de una acción correctiva,c) Identificar oportunidades para una acción preventiva,d) Identificar oportunidades para la mejora continua,e) comunicar los resultados de tales investigaciones

4..5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN

PREVENTIVA

INVESTIGACIÓN DE INCIDENTESINVESTIGACIÓN DE INCIDENTESFLUJO DE INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES

Identificar las oportunidades de mejora

Identificar las causas

Establecer las acciones correctivas

Establecer las acciones preventivas

Comunicar los resultados


PREVENTIVA

INVESTIGACIÓN DE INCIDENTESINVESTIGACIÓN DE INCIDENTESANALIZANDO EL PROCESO

GESTIÓN DE ACCIDENTES E

INCIDENTES

ProcedimientosPlan de emergenciasInformes sobre la

identificación, evaluación y control de los peligros

Informes de auditorias incluyendo las no conformidades

Informes de accidentes e incidentes

Informe sobre mantenimiento y servicios

Prevención y gestión de accidentes e incidentes

ACERCA DE LOS REQUISITOSACERCA DE LOS REQUISITOS

Los requisitos se encuentran especificados en: Política de SST Manual y documentación referida al SGSST Leyes y reglamentos Requisitos de la norma OHSAS 18001:2007 Compromisos suscritos por la organización …..


PREVENTIVA

SITUACIONES DE NO CONFORMIDADSITUACIONES DE NO CONFORMIDAD

Incumplimiento de un requisito del sistema de gestión de SST

Actuación que no está conforme con las políticas, procedimientos o instructivo

Falta de cumplimiento legal

Falta de cumplimiento de los compromisos asumidos voluntariamente


PREVENTIVA

NO CONFORMIDADES MÁS COMUNESNO CONFORMIDADES MÁS COMUNES

Existencia de documentos obsoletos


PREVENTIVA

Documentos actualizados sin autorización Registros incompletos o sin implementar Falta de cumplimiento de objetivos Incumplimiento legal Falta de identificación de necesidades de capacitación por

competencias Falta de control operacional No identificación de riesgos no aceptables

EJEMPLOS DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVASEJEMPLOS DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVASNO CONFORMIDADNO CONFORMIDAD CAUSA IDENTIFICADACAUSA IDENTIFICADA ACCIÓN PROPUESTAACCIÓN PROPUESTA

Se evidencia la existencia Se evidencia la existencia de dos versiones de dos versiones

diferentes del Manual del diferentes del Manual del SGSST. La versión 04 es SGSST. La versión 04 es

de propiedad del jefe de de propiedad del jefe de mantenimiento, mientras mantenimiento, mientras

que la versión 03 es de que la versión 03 es de propiedad del jefe de propiedad del jefe de

operacionesoperaciones

La distribución de La distribución de documentos revisados y documentos revisados y actualizados se lleva a actualizados se lleva a cabo sin considerar la cabo sin considerar la

relación de trabajadores relación de trabajadores que poseen ejemplares del que poseen ejemplares del

documento en cuestióndocumento en cuestión

Incluir en el Incluir en el procedimiento de control procedimiento de control de documentos la acción de documentos la acción de identificar personas de identificar personas

que poseen ejemplares del que poseen ejemplares del documento que se documento que se

pretende reemplazar, pretende reemplazar, antes de iniciar la antes de iniciar la

distribución del nuevo distribución del nuevo ejemplarejemplar

4. INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA

D. EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA D. EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTDE GESTIÓN DE SST

IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTIMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST

MECANISMOS DE DETECCIÓN DE NO CONFORMIDADESMECANISMOS DE DETECCIÓN DE NO CONFORMIDADES

Auditorias internas del sistema de gestión de SST

Mediciones de los procesos e inspecciones

Análisis de registros

Entrevistas al personal responsable de las actividades

Revisión de documentos

Revisión por la Dirección

4. INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA

D. EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA D. EVALUACIÓN Y MEJORA DEL DESEMPEÑO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SSTDE GESTIÓN DE SST


Establecer, implementar y mantener procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y preventivas


PREVENTIVA

Los procedimientos debendeben definir

requisitos para:

a) La identificación y corrección de las no conformidades y tomando las acciones para mitigar sus consecuencias en SST

b) La investigación de las no conformidades, determinando sus causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir

c) La evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementación de las acciones apropiadas

definidas para prevenir su ocurrencia.

d) El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas,

e) La revisión de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas

CONTROL DE CONTROL DE REGISTROSREGISTROS


La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros.Los registros debendeben ser y permanecer: Legibles: que se puedan leer, sin manchas

y en idioma que el personal entienda Identificables: conocer la ubicación del

registro para poder actualizar o dar de baja cuando sea necesario

Trazables: poder realizar un historial de los datos contenidos en el registro

4.5.4 CONTROL DE REGISTROS

AUDITORIA INTERNA

AUDITORIAAUDITORIA

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar hasta

que punto se cumplen los criterios de auditoria

4.5.5 . AUDITORIA INTERNA

Nota 1: Independiente no significa necesariamente externo a la organización. En muchos casos, la independencia puede demostrarse al estar el auditor libre de responsabilidades en la actividad que se audita.

Nota 2: Para mayor orientación sobre “evidencias de la auditoría” y “criterios de auditoría”, véase la Norma ISO 19011.

DebeDebe realizar auditorias al SGSST a fin de:

Determinar si el SGSST

Proporcionar información a la dirección sobre los resultados de las auditorias

1) Conforme con lo planificado para la gestión de SST (incluye los requisitos de este estándar)

2) Implementado adecuadamente y se mantiene

3)Es eficaz para cumplir la política y objetivos

4.5.5 . AUDITORIA INTERNA

DebeDebe llevar a intervalos planificados auditorias internas

Establecer y mantener un programa y procedimientos de

auditoria

4.5.5. AUDITORIA INTERNA

PROGRAMA

Los resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la

organización

Resultados de auditorias previas

tener en cuenta


PROCEDIMIENTO

Alcance

Criterios de auditoria

Responsabilidades

Frecuencia

Metodología

Competencias

Requisitos


Los procedimientos debendeben establecer las responsabilidades, las competencias y los

requisitos para planificar y realizar las auditorias, informar sobre los resultados y

mantener los registros asociados


Cuando sea posible, las auditorias debendeben ser

realizadas por personal independiente de aquellos

que tienen la responsabilidad directa de la actividad que

está siendo auditada

Los auditores no deben auditar su propio trabajo


La selección de auditores y la realización de las auditorias debendeben

asegurar la objetividad e imparcialidad del procesos de auditoria


ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIA

“ Lineamientos para Auditorías de Sistemas de Gestión de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad y Salud en el Trabajo “

Provee una guía sobre la conducción de auditorías internas y externas de sistemas de gestión de calidad, medio ambiente y Seguridad y Salud en el Trabajo, así como la competencia y la evaluación de auditores


INTRODUCCION

Esta Norma Internacional proporciona orientación sobre:

● Los principios de auditoría

● La gestión de programas de auditoría

● La realización de auditorías de sistemas de gestión de calidad, auditorías de gestión ambiental y auditorías de SGSST

● La competencia de los auditores de sistemas de gestión ambiental, de calidad y de SGSST


OBJETO Y CAMPO DE APLICACION

Esta Norma es aplicable a :

● Organizaciones que tienen que realizar auditorías internas o externas de sistemas de gestión de la calidad, ambiental y de SST, o que gestionan un programa de auditoría

● Otros tipos de auditorías siempre que se preste especial atención a la identificación de la competencia necesaria de los miembros del equipo auditor.


OBJETO Y CAMPO DE APLICACION

● AUDITORÍA

“ Proceso sistemático , independiente y

documentado para obtener evidencia y

evaluarla objetivamente a los fines de

determinar el grado en el cual se cumplen los

criterios de auditoría”


TERMINOS Y DEFINICIONES

“ Proporcionar información confiable y

pertinente a quienes han solicitado la

auditoría”


Objetivo de una Auditoría

“ Registros, declaraciones de hechos, o

cualquier otra información que son pertinentes

para los criterios de auditoría y que son

verificables “


Evidencias de la auditoría

“ Conjunto de políticas, procedimientos

o requisitos”


Criterios de auditoría

“ Resultados de la evaluación de la evidencia

de la auditoría recopilada frente a los criterios

de la auditoría.


Hallazgos de Auditoría

“ Es la consistencia de la documentación del

sistema de gestión (SGC, SGA, SGSST u otro),

con la norma especificada”


Adecuación

“ Es la implementación efectiva del sistema de

gestión (SGC, SGA, SGSST u otro) establecido

por la organización, de acuerdo con los

requisitos especificados”


Conformidad o cumplimiento


Determine los conceptos que aplican para cada situación:

La información recogida por un auditor

Las normas de referencia contra la cual seAudita el SIG

Realización de una auditoría para determinarel grado en que la documentación cumpleCon las normas de referencia

Contrastación de la existencia de un Procedimiento de control de documentosfrente al requisito de la norma

© Primera Parte I (auditorías internas)

Auditores de la propia organización evalúan el

sistema de la organización a la que pertenecen


Tipos de AUDITORIAS


© Primera Parte II (auditorías internas)

Auditores de una organización externa evalúan

el sistema de la organización por cuenta y

orden de ésta

Tipos de AUDITORIAS


© Tercera Parte

Una organización independiente acreditada

audita a una organización para dictaminar si

cumple con la norma u otra referencia

Tipos de AUDITORIAS


PRINCIPIOS DE AUDITORIA

Principios inherentes a los auditores

© Conducta ética: (El fundamento de la

profesionalidad )

CONFIANZA INTEGRIDAD CONFIDENCIALIDAD

DISCRESION

Sobre la información y situaciones a que Tiene acceso durante la auditoría.

ISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAISO 19011:2002 NORMA DE AUDITORIAPRINCIPIOS DE AUDITORIA

© Presentación ecuánime: La obligación de

informar con veracidad y exactitud.

º Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoría

reflejan con veracidad y exactitud las actividades de la

auditoría.

º Se informa de los obstáculos significativos encontrados

durante la auditoría y de las opiniones divergentes sin

resolver entre el equipo auditor y el auditado.




© Debido cuidado profesional: La aplicación de

diligencia y juicio al auditar

© Los auditores deben proceder con el debido cuidado,

de acuerdo con la importancia de la tarea que

desempeñan y la confianza depositado en ellos por el

cliente de la auditoría y por otras partes interesadas

© Un factor importante es tener la competencia necesaria




© INDEPENDIENTE

La independencia es la base para la imparcialidad

y objetividad de los resultados y conclusiones de

las auditorías.

Principios inherentes al proceso de auditoría

La independencia asegura la inexistencia de

predisposiciones y prejuicios en el proceso de

auditoría.



© LA SISTEMATICIDAD se refiere a la

necesidad de que el proceso de auditoría debe

ser estructurado y defenido.

© EVIDENCIA OBJETIVA: Es la base para la

obtención de resultados de auditorías

confiables y verificables.


CARACTERISTICAS DE UN MAL AUDITOR

© Una persona que desea ser querida

© Polémico, argumentativo

© Indisciplinado © Sin energía

© Deshonesto © Poco comunicativo

© Obstinado © Acepta las cosas por

© No escucha a otros los que aparenta ser

© Impaciente


COMPETENCIAS DEL AUDITOR

Conocimientos y habilidades

genéricos

Conocimientos y habilidadesEspecíficos enCalidad, Ambiente

Conocimientos y habilidadesEspecíficos enSST

Educación Experiencia Formación Experiencia Laboral como auditor en auditorías

Atributos Personales


© Conocimientos y habilidades genéricos

¤ Principios de auditoría

¤ Documentos del Sistema de Gestión

¤ Situaciones de la organización

¤ Legislación aplicable y otros requisitos

¤ Liderazgo

¤ Planificación de la Auditoría

¤ Organización y dirección del equipo auditor

¤ Prevenir y resolver conflictos



© Conocimientos y habilidades Específicos

¤ Terminologías ambiental y de SST

¤ Principios de Gestión Ambiental y SST y su aplicación

¤ Herramientas de Gestión Ambiental, SST y su aplicación

¤ Procesos, productos, servicios de la organización

¤ Terminología específica del sector o rubro de acitvidad




© Conocimientos y habilidades Específicos

¤ Educación suficiente para adquirir conocimientos y

habilidades en Calidad, Ambiente y SST.

¤ Experiencia laboral que contribuya al desarrollo de los

conocimientos y habilidades ( parte relacionada a MA y

SST)

¤ Formación como Auditor Calidad, Ambiental, SST

¤ Experiencia en auditorías de Calidad, MA y SST

( preferentemente bajo la dirección de un auditor

experimentado)

medicion y seguimiento desempeño 22-10-2011

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