material didáctico de la unidad curricular mÉtodos y...

trAYECtO I

MÉTODOS Y TÉCNICAS PARA LA LA INVESTIGACIÓN PENAL

material didácticode la unidad curricular

FORMA DE ESTUDIO PresencialDURACIÓN 96 Horas

MINIStErIO DEL PODEr POPULAr PArA rELACIONES INtErIOrES Y JUStICIA

Tareck Zaidan El Aissami Maddah

MINIStErIO DEL PODEr POPULAr PArA LA EDUCACIÓN UNIVErSItArIA

Ministra Yadira Córdova

AUtOrIDADES UNIVErSIDAD NACIONAL EXPErIMENtAL DE LA SEGUrIDAD

rectoraSoraya Beatriz El Achkar Gousoub

Vicerrectora de Desarrollo académicoAimara Aguilar

Vicerrectora de creación intelectual y Vinculación social

María Lucrecia Hernández

secretario Frank Bermúdez Sanabria

VICErrECtOrADO DE DESArrOLLO ACADéMICO

VicerrectoraAimara Aguilar

Directora nacional de Desarrollo curricularRuzay Rangel

responsable del PnF en investigación Penal Migdalys Marcano

UNIVErSIDAD NACIONAL EXPErIMENtAL DE LA SEGUrIDAD

Dirección: Calle La línea, zona industrial L, Catia.

Apartado postal: Caracas 1030 - Venezuela

WWW.Unes.eDU.Ve

experto en contenidoComisario José Alberto Morales Gómez

Diseñadora curricularAndy Yeniree Miranda Agramonte

corrección de estiloNelba García

Diseño Gráfico y DiagramaciónCarla PovedaJohn Mendoza Mariangélica Rodríguez

Caracas, septiembre de 2012

PRESENTACIÓN

PROPÓSITO

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

RELACIONES DE TEMAS

ENCUENTROS DIDÁCTICOS

ENCUENTRO DIDÁCTICO 1El proceso de investigación

ENCUENTRO DIDÁCTICO 2Clasificación de las evidencias

ENCUENTRO DIDÁCTICO 3Abordaje al sitio del suceso

REFERENCIAS

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ÍNDICEPnF en inVesTiGaciÓn Penal

MÉTODOS Y TÉCNICAS PARA LA INVESTIGACIÓN PENAL

PrESENtACIÓN

A continuación presentamos el material didáctico de la unidad curricular Métodos y Técnicas para la Investigación Penal, el cual es una herramienta co-

municativa que tiene como propósito que las futuras y los futuros funcionarios de investigación penal conozcan los procesos que se deben llevar acabo de manera siste-mática en la inspección del lugar del suceso; a través de herramientas pedagógicas problematizadoras, que per-mitan conocer y construir el conocimiento a partir de la relación entre la teoría y la práctica.

Este material busca facilitar en las y los estudiantes el desarrollo de habilidades, actitudes y destrezas para eje-cutar las tareas y procedimientos propios del área a partir de la implementación de los métodos y técnicas emplea-das en la investigación de los presuntos hechos delictivos, para contribuir de esta manera en su esclarecimiento.

A lo largo de este material; encontrarás tres encuen-tros didácticos que corresponden a las temáticas del pro-grama de formación; en cada encuentro se presenta una variedad de actividades educativas, que responden al de-sarrollo de los conceptos básicos y a ejercicios prácticos como complemento.

Es importante destacar que cada uno de los encuentros responde a una estructura metodológica; se iniciarán con una exploración de saberes, que se define como un mo-mento de acercamiento y de introducción hacia la temática. Luego, con diálogos reflexivos conformados por la indaga-ción, la lectura de materiales que promueven la problema-tización y la crítica, así como la construcción de conceptos y la resolución de ejercicios y problemas. Para finalizar los encuentros se realizan reflexiones finales o cierres integra-

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dores que buscan concluir las tareas realizadas hasta el mo-mento ofrezcan orientaciones para el ejercicio profesional.

PrOPÓSItOLa unidad curricular Métodos y Técnicas de la Investiga-

ción Penal, tiene como propósito que las y los estudiantes apliquen las técnicas y procedimientos empleados para el esclarecimiento objetivo de hechos delictivos, de acuerdo con los procedimientos legales que rigen la materia, con compromiso y responsabilidad institucional y social.

OBJEtIVOS ESPECÍFICOS• Contrastar el método de investigación criminal con el

método científico; a fin de comprender los elementos que caracterizan los procesos para el esclarecimiento de los hechos delictivos.

• Relacionar los tipos de evidencias que pueden encon-trarse en el sitio del suceso, como insumos objetivos y veraces que contribuyen al esclarecimiento de los hechos punibles.

• Integrar los elementos que confluyen en el sitio del su-ceso para el abordaje de un caso delictivo, siendo obje-tivo y consistente con los preceptos legales que rigen la materia.

rELACIÓN DE tEMASTema 1. El Proceso de Investigación.

Tema 2. Clasificación de las Evidencias.

Tema 3. Abordaje del Sitio del Suceso.

trayecto I

6 MÉTODOS Y TÉCNICAS pArA LA INVESTIGACIÓN pENAL

SABErEn este encuentro las y los estudiantes conocerán los pasos que se dan en el proceso de investigación de un crimen para aplicarlos en un caso delictivo; ello les permitirá desarrollar habilidades para comparar y contrastar el método de investigación científica y los métodos de la investigación criminal y desarrollar el espíritu investigativo necesario en todo funcionario y funcionaria de investigación penal.

ENCUENtrO DIDÁCtICO 1

EL PrOCESO DE INVEStIGACIÓN

Estimadas y estimados estudiantes, el encuentro di-dáctico denominado El Proceso de Investigación pretende que amplíen su conocimiento sobre los conceptos bási-cos de la investigación criminal; la diferencia entre mé-todo científico y la investigación criminal y, finalmente puedan conocer cómo se lleva a cabo la aplicación del método científico a la investigación penal. Lo anterior nos permitirá conocer la metodología de estudio de los casos delictivos, a partir de un caso de homicidio que se estu-diará en este encuentro que servirá como hilo conductor para abordar los contenidos de cada tema a lo largo del material didáctico. Este encuentro busca facilitar el desa-rrollo de habilidades y destrezas para el análisis minucio-so de los casos que se enfrentarán en las prácticas diarias.

En este encuentro se estudiarán los siguientes sa-beres: Concepto de Investigación Criminal, Diferencias entre el método científico y el Método de Investigación Criminal, De los indicios a las pruebas, El Proceso de in-vestigación: Observación, Metodología, Uso de PHVA en la investigación del crimen, Conocimiento, Interpreta-ción, Descripción, Análisis, Hipótesis y Conclusión.

Para desarrollar los saberes mencionados anterior-mente te ofrecemos unas actividades que consisten en:

1. Preguntas generadoras, a partir de las cuales activarás tus saberes previos relacionados con la temática que se va a desarrollar.

2. Lectura de los “Procesos de Investigación”. El plantea-miento del ejemplo de un caso de homicidio, con la

finalidad de que realices un diagrama de relación del hecho delictivo.

3. Por último, en este encuentro tendrás la oportunidad de construir dos hipótesis.

ACtIVIDAD 1. LA INVEStIGACIÓN Y YO

Estimados y estimadas estudiantes, a continuación les presentamos unas preguntas con el objeto de inda-gar lo que sabes sobre investigación, así que te invitamos a responder las siguientes preguntas:

¿Qué es una investigación?

¿cuál es el proceso que se lleva a cabo en una investi-

gación de acuerdo con tus conocimientos?

¿crees que la investigación de un crimen se apoya en el método científico?

sí ( ) Justifica tu respuesta

no ( ) Justifica tu respuesta

MÉTODOS Y TÉCNICAS pArA LA INVESTIGACIÓN pENAL

TRAYECTO I

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1. Definiciones clave

investigación

Desde el punto de vista de su etimología, investi-gar proviene del latín in (en) y vestigare (hallar, inqui-rir, indagar, seguir, vestigios) lo que conduce al con-cepto más elemental de descubrir o averiguar alguna cosa, seguir la huella de algo, explorar, indagar. De esta manera se podría considerar a un investigador, como aquella persona que se dedica a alguna actividad de búsqueda, independiente a su metodología, propósito e importancia.

Definiciones de Investigación Criminal, 2011. Disponible en: http://www.buenastareas.com/ensayos/Definiciones-De-Investigacion-Crimi-

nal/2135648.html.

investigación criminal

Es el conjunto de diligencias orientadas al descubri-miento y comprobación científica del delito, sus carac-terísticas, autor, así como el señalamiento de los objetos activos y pasivos, con el cuidado riguroso de que sus rastros materiales sean conservados y que el estado de las cosas no se alteren o modifiquen mientras se reali-zan las actuaciones que correspondan al caso concreto. En otras palabras, que nuestra investigación criminal a la que se refiere el programa es la investigación que tie-ne por objeto descubrir y comprobar científicamente el delito, no hay otra manera de que exista otro tipo de in-vestigación criminal. Cuando se habla de “descubrir” es pesquisa, y luego “comprobar” es verificar: yo descubro el hecho, las evidencias, los sujetos y después los some-to a verificación científica para comprobar. (Contreras, 2007).

la o el investigador

Es un profesional que aplica las técnicas para el ma-nejo adecuado del lugar donde se ha cometido un he-cho punible. Las y los investigadores deben establecer

unos parámetros básicos para marcar los lineamientos generales en torno a la investigación. Entre ellos están: establecer que se está ante un hecho delictuoso; iden-tificar a las personas involucradas en el hecho; bien sea como víctima(s), como agresor(es) o como testigo(s); explicar los sucesos a partir de los testimonios y de los elementos probatorios encontrados en la escena; elabo-rar una explicación que permita entender cómo ocurrió todo, cuáles fueron sus causas o motivaciones y qué par-ticipación tuvo cada uno de los involucrados. Éstas, entre muchas otras, son las preguntas que debe resolver un investigador criminal; para luego recurrir a los estrados judiciales y aportar los elementos necesarios para fundar la decisión que ha de tomar un juez o jueza.

el proceso de investigación

El proceso de investigación se puede apreciar como un triángulo de relaciones: en el centro estaría el hecho investigado, en una de las esquinas el funcionario o fun-cionaria policial encargado de realizar las indagaciones necesarias para encontrar la verdad de lo sucedido; en la otra esquina el investigador de la escena de los hechos, encargado de recolectar las presuntas pruebas; y en la tercera esquina el criminalista de laboratorio encargado de analizarlos.

El investigador es más que un policía que llega al lu-gar de los hechos y su misión va más allá de acordonar el lugar. Él deberá identificar y asegurar las primeras piezas de evidencia y los testigos, para aportar información a todas las demás personas que interactuarán con la inves-tigación como el médico legista. La identificación de las evidencias y los potenciales testigos requieren de unos criterios bien cimentados, que necesitan un proceso de observación detallado y agudo, lo cual le permite discri-minar por características y vínculos entre sí.

¿Qué piensa mi comunidad de la investigación criminal y su proceso?

ACtIVIDAD 2. LECtUrA: PrOCESO DE INVEStIGACIÓN

http://www.buenastareas.com/ensayos/Definiciones-De-Investigacion-Criminal/2135648.html



trayecto I


2. Cuadro comparativo entre el Método Científico y el Método de Investigación Criminal

Método CientíficoMétodo de Investigación

Criminal1. Plantear el problema 1. ¿Noticia criminal?

2. observación del fenómeno2. Observación del lugar de los hechos

3. recolección de datos 3. Recolección de evidencias

4. análisis e interpretación de información

4. Análisis e interpretación de las evidencias

5. elaboración de hipótesis 5. Elaboración de hipótesis

6. Verificación de hipótesis 6. Verificación de hipótesis

7. Generación de leyes 7. Teoría del caso

8. Juicio crítico 8. Juicio oral

3. De los indicios a las pruebas

La prueba es todo aquello que ayuda a determinar la verdad en relación a lo sucedido en la escena de los he-chos. Hay pruebas denominadas asociativas, que son evidentes por sí mismas; por ejemplo, un video en el cual se ve al sospechoso cometiendo el delito o encon-trar al sujeto in fraganti; otras denominadas determi-nadas aunque confiables, requieren un mayor trabajo para probar lo mismo, como las declaraciones de testi-go o las huellas dactilares del sospechoso en el arma; y , finalmente, están las pruebas denominadas no asocia-tivas que aunque no prueban nada ayudan a delimitar los hechos (por ejemplo, corroborar que la persona es-taba en el lugar de los hechos, esto no prueba que co-metió el delito pero es una evidencia significativa para la investigación).

Las pruebas tienen como objetivo:

• Reconstruir lo sucedido.

• Identificar relaciones o vínculos entre personas, bie-nes o hechos.

• Identificar a la o las personas involucradas.

• Destruir coartadas de los sospechosos.

El proceso de búsqueda de elementos materiales de pruebas, evidencias físicas, potenciales testigos, requiere esencialmente tener un método, entendido como una organizada serie de pasos a seguir frente a cada situación de manera tal que no se dejen de realizar procedimien-tos o con la realización de algunos se termine afectando todo el proceso. Si bien es cierto que los elementos pre-sentes en una investigación son diferentes para cada tipo de delito, prácticas como la de la experiencia acumulada, el estudio juicioso de las técnicas forenses y el conoci-miento de casos policiales semejantes son esenciales para la formación de un buen investigador, pero no son las únicas. El uso de herramientas de análisis de informa-ción resulta esencial para poder procesar los volúmenes de información, un ejemplo es el desarrollo de tipologías que permiten identificar modalidades delictivas, porque le permite predecir cuál de los elementos situacionales en la escena de los hechos podrían ser relevantes para la investigación, lo que establece una base fundamental para los análisis forenses posteriores.

A partir de la sagacidad del investigador es posible, en muchas ocasiones, inferir el acto y la intención. Por ejemplo, a partir del hallazgo de tierra en las prendas del sospechoso o en su lugar de residencia acompaña-do de herramientas de jardinería desaparecidas se po-dría inferir un intento por ocultar el cuerpo de la vícti-ma. O puede ser que un hecho tan insignificante como la imposibilidad de que la víctima atara el nudo de la cuerda con la que se ahorcó, permita inferir el intento de un homicida por hacer parecer un asesinato como un suicidio. Todos estos rastros y muchos más, por pe-queños que parezcan, pueden llegar a ser evidencias judiciales.

4. Las pruebas periciales y el método científico

Las pruebas periciales se utilizan como ayuda para clasificar las interrogantes que plantea toda investiga-ción policial. En dichos peritajes se utiliza una metodolo-gía técnico-científica mediante la cual el perito analiza,

Los invitamos a investigar el siguiente término: Sagacidad.

Los invitamos a investigar el siguiente término: Médico Legista.


TRAYECTO I

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evalúa, describe y explica aspectos diversos del caso, a partir del cúmulo de conocimientos propios de su pro-fesión u oficio. Sobre el peritaje es importante aclarar que: el especialista solamente emitirá su opinión sobre los hechos estudiados, siempre basado en los indicios recolectados en la escena de los hechos, el sitio del ha-llazgo, el cuerpo de la víctima o cuerpo del sospechoso; sin que dicha opinión llegue a ser un juzgamiento per-sonal del perito. Será trabajo del juez evaluar el peritaje técnico y apreciarlo en el conjunto de las pruebas pre-sentadas en el juicio.

4.1 la mente del investigador

Para entender de manera adecuada lo que significa el proceso de investigación criminal, lo primero es cono-cer la metodología mayoritariamente aceptada; para ello se requiere atisbar por un momento lo que ocurre en la mente de un investigador, criminalista, policía o detecti-ve cuando está frente a un presunto hecho delictuoso.

La experiencia le permite a un buen investigador identificar elementos comunes en diferentes situacio-nes que le puedan orientar rápidamente para encon-trar la punta del hilo que le permitirá desenredar la ma-deja; no obstante, resulta necesario que el aprendizaje por experiencia sea sopesado con la realidad, tenien-do en cuenta que también puede llevar a crear falsos juicios de valor en algunas ocasiones por experiencias negativas o etiquetamiento.

4.2 observación:

Es un proceso cognitivo y es el primer paso que se da para resolver delitos. La observación no se limita a “ojear” el lugar, es ante todo una acción sistemática, es decir, la observación sigue una serie de pasos con los cuales aportará algo de utilidad. Por eso cuando la rea-liza alguien con un “ojo” entrenado, las posibilidades de hallar indicios, que para el común de la gente pasarían desapercibidos, aumentan.

Como la observación es un proceso, debe conside-rarse como un hecho activo y nunca como una acción pasiva. El investigador “observando la escena” está reali-zando un trabajo de gran complejidad. Este proceso se puede subdividir en una serie de etapas, a saber: meto-dología, conocimiento, interpretación y descripción.

4.2.1 Metodología:

Se hace referencia a la manera cómo el investigador aborda los elementos contenidos en la escena de los hechos, el sitio del hallazgo del cuerpo de la víctima.

Basta aclarar que esta metodología puede diferir de un país a otro, en parte porque está adaptada a la legislación vigente (que difiere en cada nación), y por-que cada grupo de investigadores desarrolla algunas variantes que han probado ser eficaces.

4.2.2 Uso del PHVa en la investigación criminal:

El desarrollo de un programa metodológico o un dibujo de ejecución como es denominado en algunos países, no es otra cosa que aplicar el ciclo Planear, Ha-cer, Verificar y Ajustar (PHVA) de la administración de la investigación criminal, de esta manera lograr un plan de trabajo concertado entre el fiscal como director le-gal de la investigación y el investigador como líder en-cargado del proceso de búsqueda de evidencias, de in-teractuar con los peritos y coordinar las actividades de los criminalísticos/as y forenses.

Una buena metodología para construir cualquier plan de investigación es descomponer la descripción típica de la conducta delictiva para empezar a identifi-car las necesidades de la investigación, a continuación se describe algunos términos:

• Homicidio: el que matare a otro.

• Sujeto Activo: “el que” es indeterminado, qué pro-cedimientos podemos adelantar para identificarlo, toma de muestras, realiza entrevistas, revisa docu-mentos, entre otros.

• Conducta: “matare” se puede establecer inicialmen-te mediante el protocolo de necropsia, en el cual será posible identificar las lesiones que causaron el deceso, el tipo de arma o medio utilizado, que per-

Los invitamos a investigar el siguiente término: Atisbar.

trayecto I


mitan descartar que no se trata de un suicidio o que el agresor procedió cuando el cuerpo ya había per-dido la vida en otras circunstancias.

• Sujeto Pasivo: “a otro”. Es muy difícil adelantar una investigación por homicidio sin un cuerpo como evi-dencia; hasta tanto no se halle el cuerpo puede tener el manejo de una desaparición, inclusive forzada.

4.2.3 conocimiento:

¿Qué es lo que se debe observar? En la práctica hace referencia a cuáles indicios se deben buscar en la esce-na de los hechos, el sitio de hallazgo o el cuerpo de la víctima. Saber qué buscar no es una cualidad innata ni un sexto sentido con el que nacen algunos privilegia-dos; hace referencia a la preparación académica y el co-nocimiento sobre la materia que ha de tener el investi-gador; esto significa que un buen investigador criminal no nace, sino que se hace mediante la formación y un entrenamiento adecuado.

Para saber qué se debe buscar no basta únicamente con observar, hay que poseer un conocimiento preci-so del objeto de estudio, en este caso, los indicios físi-cos, piedra angular de la investigación. Si el investiga-dor no sabe que es posible detectar envenenamiento con plaguicidas en cadáveres en avanzado estado de descomposición, podría omitir el estudio toxicológico que podría probar el envenenamiento premeditado. Si el investigador desconoce que las muestras biológicas deben embalarse por separado terminará contami-nándolas y el perito en genética no tendrá material de calidad para trabajar. Si el investigador desconoce que un mapa de ubicación que refleje la posición exacta donde se encontraron las vainas y los proyectiles es la base para que los peritos en balísticas reconstruyan la trayectoria y el origen de los disparos, será imposible llevar a cabo dicha reconstrucción.

Como se puede observar, un investigador que no domine el conocimiento básico de las ciencias forenses, de la manera de recolectar y embalar las muestras, no podrá realizar un trabajo eficaz.

Un elemento adicional: La Experiencia. Como todo oficio, arte y técnica, el investigador criminalista mejo-

ra su desempeño con la práctica, de modo que es vital para el investigador novato leer la manera en que se han resuelto casos similares y sobre todo, aprender de sus compañeros de mayor experiencia.

4.2.4 interpretación:

La observación unida al conocimiento, permitirá una interpretación adecuada de los elementos que se en-cuentren en la escena de los hechos. En sentido general se trata de responder a la pregunta: ¿por qué el elemento está allí? Parecería algo muy sencillo como para formar parte de la metodología investigativa, pero es esencial: si en un caso se halla un proyectil en el piso se podría inter-pretar como: “debe existir un arma con la cual se realizó el disparo”. Demasiado obvio para ser verdad. Pero en el siguiente caso se encuentra una acumulación de piel de-bajo de las uñas de la víctima: ¿Qué podrá ser? En primer lugar, si el investigador no observa bien porque desco-noce el qué buscar, jamás hallará ese indicio debajo de las uñas de la víctima, y si tampoco sabe sobre el prin-cipio de intercambio no entenderá que la víctima pudo arañar a su agresor como medio de defensa y aquella acumulación serán, por consiguiente, células epiteliales, las cuales podrían ser analizadas por el genetista foren-se para trazar un perfil genético y compararlo con una muestra de tejido (sangre o saliva) del sospechoso. Sin interpretación la investigación no progresará.

La interpretación también incluye la pregunta: ¿por qué el elemento está en ese estado? Si en las prendas de la víctima se encuentra una perforación podría in-terpretarse como “se está en presencia de una herida con objeto corto punzante o de una herida de arma de fuego”. Esta interpretación guiará el proceso sub-siguiente de observación para encontrar nuevos indi-cios, los cuales a su vez podrían remitir a otros y, así, al final del trabajo de campo, el investigador habrá reco-lectado una gran cantidad de indicios que permitirán reconstruir los hechos, mediante el peritaje por parte de los expertos en cada área.

4.2.5 Descripción:

Es la síntesis de todo el proceso de observación. La descripción es ante todo “la fijación de la escena de los


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hechos”. Las notas, el registro fotográfico, las filmacio-nes de video, los planos, todo ello es, ante todo, una descripción detallada de la escena tal y como la en-contraron los investigadores. Pero la descripción tiene que extenderse a los elementos no materiales, como los lapsos de tiempo, los testimonios, la actitud de los sospechosos y muchos más que podrían ser piezas cla-ves para analizar los hechos y formular las hipótesis de trabajo. Esta es una de las habilidades más requeridas del investigador, toda vez que la investigación criminal requiere una capacidad narrativa, o el uso de equipos que permitan fijar una situación o acontecimiento en un espacio de tiempo, frente a la cual el investigador con posterioridad pueda describir en el estrado judicial lo que encontró y la manera como lo utilizó para desa-rrollar sus actividades.

4.3 análisis:

Va más allá de la interpretación. Además de obser-var y de tener un conocimiento básico sobre los indi-cios físicos e interpretarlos es necesario establecer una relación entre dos o más indicios.

Saber relacionar los elementos presentes en el lugar de los hechos es la clave de todo buen investigador, y hay que admitir que un adecuado proceso de observa-ción ayuda mucho.

La técnica básica se podría llamar un “análisis de co-nexiones”, que consiste en establecer las relaciones de todo tipo que pueden existir entre uno o más indicios hallados en la escena de los hechos.

Caso 1: se encuentra el desprendible de un ticket de autobús en la escena, y su fecha coincide con la del hecho investigado, dicho ticket se interpretará de ma-nera como: “alguien tomó un autobús el día en que se cometió el hecho delictuoso”, y las posibles relaciones serían: ¿Fue la víctima o fue el sospechoso? Y a partir de cada respuesta podrían surgir nuevas relaciones que amplíen la investigación. Si fue la víctima: ¿de dónde venía?; Si fue el sospechoso: ¿será posible rastrear su ubicación a partir de este pequeño indicio? Un elemen-to tan sencillo como un ticket de autobús tiene el po-tencial de aclarar muchos aspectos de la investigación.

Caso 2: Se encuentra una colilla de cigarrillo, la in-terpretación es pasmosamente sencilla: “alguien estaba fumando”; y las posibles relaciones: ¿quién? ¿Un testi-go? ¿La víctima? ¿El agresor? Si por observaciones com-plementarias (por ejemplo, testimonios), se descarta a los dos primeros, sería posible relacionar la colilla de ci-garrillo con el sospechoso de encontrarse otro elemen-to material, como una huella digital o un perfil genético a partir de la saliva encontrada en la colilla. Esta línea de la investigación podría permitir probar que el sospe-choso estuvo en el lugar de los hechos; otras líneas de investigación deberán complementar esto probando que efectivamente el sospechoso agredió a la víctima, por ejemplo, estableciendo que él, sin lugar a dudas, fue quien la apuñaló o quien disparó el arma homicida.

Las relaciones más comunes que se pueden establecer son:

• escena de los hechos-víctimas: sobre todo en los casos en que el cuerpo de la víctima desaparece. Un pelo con bulbo o una mancha de sangre serían indi-cios que podrían probar que la víctima estuvo en la casa o en el vehículo del sospechoso.

• escena de los hechos-sospechosos: prueba que el sospechoso estuvo en la escena donde se cometió el delito. Es el caso de un robo en el cual se pueda probar que el sospechoso estuvo presente allí don-de se cometió el delito de encontrarse una huella digital u otro indicio concreto.

• Víctima-sospechoso: determina que entre víctima y sospechoso existió un contacto. Esto sucede en los casos de violación o de lesiones personales.

• sospechoso-arma: es una relación muy importan-te en la investigación, ya que prueba que el sospe-choso manipuló el arma con el cual se agredió a la víctima.

• cuerpo de la víctima – momento del deceso: per-mite establecer el momento aproximado en el cual murió la víctima; es de vital importancia para corro-borar la verdad o falsedad de las coartadas basadas en testimonios.

• Víctima-objeto: determina que el objeto hallado en

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la escena de los hechos tuvo alguna relación con el cuerpo de la víctima. Es el caso de un vehículo don-de se encuentran indicios de que el cuerpo de la víc-tima estuvo allí.

• sospechoso-objeto: establece que el sospechoso tuvo contacto con el objeto; por ejemplo, probar que el sospechoso manipuló la cuerda con que fue atada o estrangulada la víctima.

• objeto-objeto: es una relación que permite inferir que dos objetos estuvieron en contacto o relaciona-dos de alguna manera; como en el caso del proyectil con el arma de fuego, una herramienta con una ce-rradura forzada, entre otras.

Y de esta forma se pueden establecer otras muchas relaciones como el sospechoso con una cuenta de co-rreo electrónico o con depósitos bancarios.

Esta serie de relaciones trabaja como una línea o ca-mino que sigue la investigación; de esta manera pue-den existir numerosas líneas de investigación.

Además, un investigador puede trabajar en nume-rosos casos de manera simultánea, es necesario seguir algún tipo de orden que permita estructurar estas re-laciones de la mejor manera posible, porque sencilla-mente toda esta información no podrá estar exclusiva-mente en la cabeza del investigador.

Para ello se hace uso de elementos gráficos con el fin de establecer una matriz, que es una construcción didáctica, en la cual el investigador puede trazar las re-laciones y, de forma general, crear asociaciones entre todas ellas para reconstruir lo sucedido.

La matriz se define entonces como el esquema racio-nal que permite comprender las relaciones entren los in-dicios a partir de símbolos gráficos de fácil recordación.

La matriz se organiza a partir de todos los elemen-tos hallados en la escena de los hechos y que han sido observados de manera sistemática como se explicó en el ítem anterior. Dichos elementos pueden ser variados: personas, armas, trazas biológicas o químicas, cuerpo

de las víctimas, enseres, agresiones, números telefóni-cos, vestimentas, proyectiles, vehículos y todo lo que pueda ser de utilidad. Cada uno de estos elementos se ubicará en la matriz y a continuación se procederá a es-tablecer las relaciones.

Estos primeros esquemas presentarán relaciones que pueden o no estar probadas, pero a medida que avanza la investigación estas incertidumbres comen-zarán a ser clasificadas. Para evitar confusiones la mejor simbología es colocar un punto blanco en cada relación, que luego se re llenará de negro cuando la relación quede plenamente confirmada.

Cuadro 1 símbolos para elaborar una matriz

Símbolo Descripción

Persona indeterminada

Persona identificada plenamente

Posiblemente es la misma persona

Arma

Evidencia/ traza

Vehículo

Escena de los hechos

Lugares del hallazgo

Otros objetos importantes

Relación comprobada

Relación posible

Conexión confirmada

Conexión posible

Vínculo comprobado (entre perso-nas u organizaciones)

Vínculo probable (entre personas u organizaciones)

La simbología podría variar, pero lo importante es que sea sencilla y no dé lugar a equívocos.

Ana

x

v v

Cuchillo

Saliva/ Sangre

1

Los invitamos a investigar el siguiente término: ítem.


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La manera de manejar las matrices relacionales estará determinada por el tipo de hecho a investigar y en algunos casos un objeto, persona o hecho puede contar con múltiples relaciones que deberán consignarse en sus propios diagramas.

Lee y Dibuja

Como ejemplo tomarás las siguientes situaciones:

Ocurre un homicidio en una residencia, la víctima fue apuñalada repetidas veces con arma blanca. Se encuentra el cuchillo sospechoso en el corredor, una colilla de cigarrillo en la alfombra, huellas de zapato en el jardín. En el comedor dos platos servidos y con signos de haber sido empezados. El hecho fue reportado por un vecino al día siguiente. Las autoridades llegaron a las 8:45 am. La víctima vivía sola.

A partir de este planteamiento te invitamos a realizar el diagrama de relación del hecho delictuoso a investigar, utilizando la tabla de simbología.

4.4 Hipótesis:Cuando se habla de hipótesis en investigación crimi-

nal muchas personas se imaginan una respuesta rápida por el investigador y que surge de su magnífico poder deductivo. Esta idea proviene de las novelas detectives-cas que atribuyen un conocimiento especial al investiga-dor, pero en la práctica todo se resumen a una aplicación consistente de la metodología explicada anteriormente.

La observación cuidadosa permite un análisis cohe-rente de los hechos para establecer relaciones, y dichas

relaciones proporcionaran el material para elaborar las hipótesis.

Como se puede observar, la formación de las hipó-tesis deberán ir siempre acorde a los indicios encon-trados en la escena de los hechos y en un primer ins-tante, cuando los datos aportados por los indicios son fragmentarios, el número de hipótesis es alto, pero a medida que los indicios arrojen resultados concretos la investigación se irá decantando por dos hipótesis o por una hipótesis bastante sólida.

trayecto I


El trabajo del investigador penal requiere establecer una serie de relaciones entre las personas involucradas en los hechos y las evidencias física, solo así será posible que el investigador pueda reconstruir lo sucedido.

4.5 conclusión:

El paso siguiente, y último, consiste en realizar una reconstrucción detallada de lo sucedido a modo de lograr una conclusión. La hipótesis, como se estudió anteriormente, es una explicación coherente de los he-chos pero apenas es una idea sin probar; para validarla o determinar su falsedad se requiere el trabajo de los peritos forenses, ellos, mediante el análisis científico del material recolectado en la escena de los hechos, pro-porcionarán datos confiables. Si el proceso se realiza de forma fiable todos los elementos sueltos encajarán en una explicación coherente que permitirá a las auto-ridades judiciales hacerse una idea de lo que ocurrió y poder asignar las responsabilidades respectivas. El in-vestigador procede a realizar un diagrama de enlaces, que simplifica todo lo acontecido para ofrecer una posi-ble explicación de lo sucedido. En casos complejos o en los cuales existe un gran vacío de información se podrá trabajar en varias hipótesis de forma simultánea. Estas hipótesis se irán despejando en la medida en que nue-vas evidencias testimoniales y físicas, con el respectivo dictamen del especialista, sean recibidas.

4.6 Predicción

Una hipótesis debe ser predictiva; es decir, debe ex-plicar los hechos y establecer cuáles son los valores de los datos desconocidos que en una investigación crimi-nal se traducen en qué tipo de estudios forenses deben realizarse y qué puede revelar cada uno de ellos.

4.7 Dictámenes

Es una sentencia de carácter judicial que pronuncia un tribunal o un juez. La importancia de los dictámenes es que validan o invalidan las hipótesis, porque arrojan resultados concretos e incontrovertibles. (Enciclopedia CCI, 2010: 1028-1057)

En el caso que se trabajó anteriormente, se informa que entre los involucrados ya descritos se encuentran:

antonio: el vecino que dio aviso a la policía a las 8:45 am del día siguiente.

Guillermo: el compañero de oficina que dejó a Ana en su casa después del trabajo a las 6:55pm.

Miguel: un amigo que habló con Ana por teléfono a eso de las 9:30pm.

claudia: la recepcionista de la pizzería que tomó el pedido de Ana a eso de las 9:25pm.

ricardo: un mensajero de la pizzería que tocó la puerta hacia las 10:20pm con un pedido, no recibió res-puesta y se marchó.

Cuadro 2Datos de tiempo relacionados con la investigación

Acción tiempoGuillermo deja en su casa a ana Entre las 6:50pm y 7:00pm

Miguel habló con ana Entre 9:25pm y 9:35pm

Termina la llamada de Miguel y ana Entre 9:55pm y 10:05pm

claudia recibe el pedido de una pizza 09:28pm

ricardo sale de la pizzería, el primer pedido a entregar es el de ana 09:42pm

ricardo toca la puerta de la casa de ana 10:20pm a 10:23pm

antonio entra a la casa8:05am aproximadamente del día siguiente

antonio informa del suceso 8:36am del día siguientellegada de la policía al lugar de los hechos 8:45am del día siguiente


TRAYECTO I

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ACtIVIDAD 3. CONStrUYENDO HIPÓtESIS

Con todo lo descrito anteriormente, te invitamos a formular dos hipótesis de este caso de homicidio.

Hipótesis 1: Hipótesis 2:

Para finalizar. Compara las hipótesis que formulaste con tus compañeros y discútanlas, a fin de examinar cuáles fueron las relaciones que establecieron entre los datos que se presentan y cómo las justifican.

trayecto I



CLASIFICACIÓN DE LAS EVIDENCIAS SABEr

Las y los estudiantes se familiarizarán con las evidencias y su clasificación para la determinación de un hecho punible, conocerán lo que es un modus operandi y sus actores; lo cual les permitirá desarrollar su espíritu investigativo y habilidades para identificar, obtener y procesar información que contribuya al esclarecimiento de los hechos delictivos.

En este encuentro didáctico denominado Clasifica-ción de las Evidencias estudiaremos las diferentes divisio-nes que existen de las mismas, a fin de saber conocer y determinar su forma y naturaleza en el lugar del suceso.

Lo anterior nos permitirá analizar e identificar qué ti-pos de evidencias están presentes en el caso de homici-dio que estamos estudiando.

En este encuentro estudiarán los siguientes saberes: Definición de Evidencias, Tipo de Evidencias: por surre-gación con el hecho, por su Volumen, según la caracte-rística de la materia, según la composición de la materia.


1. Responder “mi nube”, donde encontramos tres pre-guntas que contestar desde nuestros saberes previos y luego nos reuniremos en equipo para realimentarlo y construir estas definiciones en conjunto.

2. Lectura Clasificación de los indicios en la escena del de-lito; luego, realizaremos un resumen sobre la impor-tancia de las evidencias en un hecho delictivo.

3. Retomando mi caso, aquí tendremos la oportunidad de retomar el caso de homicidio estudiado en el tema 1, con el objeto de identificar las evidencias encontra-da en el caso y clasificarla de acuerdo con el tipo.

ACtIVIDAD 1. rESPONDIENDO MI NUBE

Te invitamos a responder este conjunto de nubes, que nos permitirán adentrarnos a nuestra segunda temática de la clasificación de las evidencias.

¿Qué son indicios?

¿Qué son evidencias?

¿Qué son pruebas?


TRAYECTO I

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ACtIVIDAD 2. LECtUrA: CLASIFICACIÓN DE LAS EVIDENCIAS

Clasificación de los indicios en la escena del delito

Para introducirnos en la temática de los indicios en la escena del delito y su clasificación, debemos empe-zar por dejar establecido qué entendemos por indicio. Este término proviene del latín “indicium” referido a una señal o signo aparente y probable de que existe una supuesta cosa. Desde el punto de vista criminalístico, los indicios son evidencias físicas-materiales que nos pueden conducir a determinar la existencia de un he-cho punible, el modus operandi que se utilizó para su consumación, y con ello lograr la identificación del o de los autores del hecho. Desde el punto de vista de la prueba, el indicio se trata de una circunstancia referida a todo hecho conocido, de la que se puede extraer, por inferencias, una conclusión en relación con la existencia o inexistencia de un hecho a probar, esto es, de un he-

cho desconocido hasta ese momento, que nos dirige a demostrar la certeza de algunos hechos.

estructura del indicio

Se infiere de la última parte del párrafo anterior que el indicio está compuesto de cuatro elementos:1. Un hecho conocido, comprobado, denominado he-

cho indicante, indicador o causa.2. Un hecho desconocido, que es el que se pretende

conocer o probar. Se le denomina hecho indicado, principal o efecto.

3. Una inferencia lógica o juicio de razonamiento, sig-nifica que partiendo del hecho conocido se podrá deducir con probabilidad o certeza el hecho indica-do. Se trata de encontrar la relación de causalidad entre la causa y el efecto.

4. Una regla de la experiencia, se logra por medio de

Es importante resaltar que otros países hablan de indicios, evidencias, y prueba. Sin embargo, en

nuestro país ajustándonos a las leyes se habla solo de evidencias y pruebas.

Comparando en Equipo

Ahora bien, una vez hayamos respondido nuestras nu-bes, nos reuniremos en grupo y discerniremos nuestras respuestas, y así construir en conjunto nuevamente estos tres conceptos.

¿Qué son indicios?

¿Qué son evidencias?

¿Qué son pruebas?

trayecto I


una constante y reiterada observación del acontecer común, por la repetición uniforme de ciertos aconte-cimientos, cuando el hombre por medio de algunos presupuestos básicos puede considerar que un fenó-meno, actitud o hecho se puede manifestar de deter-minada manera; por lo tanto es posible afirmar que se ha obtenido una máxima de experiencia absoluta o de probable validez, que debe encontrarse funda-da en las leyes, los principios lógicos y la analogía.

clasificación de los indicios en la escena del Delito

Los indicios pueden localizarse en:

1. El lugar de los hechos

2. En el cuerpo de la víctima

3. En el cuerpo del victimario

4. En las zonas aledañas

Respecto a la investigación de los indicios, el inves-tigador, el perito y demás participantes en la investiga-ción de un hecho criminal, se apoyarán en el principio de intercambio y en la teoría de la transferencia. Ello en razón de que el contacto entre el delincuente, la víc-tima y el lugar de los hechos ocasionará cambios físicos y transferencia de materiales, que proporcionará rique-za de datos para el investigador.

De manera preliminar, indicaremos que los indicios, a fin de poder ser estudiados y posteriormente valo-rados, pueden dividirse en tres clasificaciones:

1. Por el momento de su producción ,

• Antecedentes: Los generados antes del hecho.

• Concomitantes: Los que se generan durante el hecho.

• Consecuentes: Los que se generan con posteriori-dad al hecho.

2. Por su relación con el lugar de los hechos,

• Indicios Determinados: Son aquellos que requieren solamente un análisis minucioso a simple vista o con lentes de aumento y que guarden relación directa con el objeto o persona que los produce. Por su natu-raleza física los podremos clasificar, por ejemplo, en armas, huellas dactilares e instrumentos.

• Indicios Indeterminados: Son aquellos que requieren de un análisis completo para el conocimiento de su

composición y estructura de acuerdo con su natura-leza física, pues de otra forma no estaríamos en la po-sibilidad de definirlos. Son, por ejemplo: pelos, fibras, semen, orina, vómito, manchas o huellas de sangre y pastillas desconocidas con o sin envoltura.

• Indicios Asociativos: Los que corroboran y guardan relación directa con el hecho que se investiga.

• Indicios No Asociativos: Se localizan en el lugar del hecho o del hallazgo, pero o están relacionados ínti-mamente con el caso que se investiga.

• Indicios Microscópicos: Son aquellos que por su natu-raleza se requiere de algún instrumento óptico (lupas o microscopios) para su observación (pelos y fibras).

• Indicios Macroscópicos: Los que se observan a sim-ple vista como manchas, armas, entre otros.

• Indicios Trasladables: Son aquellos que por su natura-leza, forma, volumen, peso o cualidades inherentes, se pueden sacar del lugar de investigación y se pueden preservar de forma adecuada para trasladarse al labo-ratorio para el estudio respectivo (armas, fibras).

• Indicios No Trasladables: Son aquellos que por su naturaleza, forma, volumen, peso o cualidades in-herentes, no pueden moverse del lugar de investi-gación ya que alterarían sus condiciones originales (huellas de calzado en lodo, impresiones latentes de huellas dactilares, etc.).

atendiendo a su origen

• Dubitados: son aquellos cuyo origen ignoramos o tienen una dudosa procedencia.

• Indubitados: aquellos cuyo origen no ofrece dudas.

atendiendo a su visibilidad

• Visibles: aquellos que se ven a simple vista.

• Latentes: los que no se ven sin mediar un proceso de revelado físico (luz ultra violeta, por ejemplo) o quí-mico (variedad de reactivos según su naturaleza).

atendiendo a su composición

• Orgánicos: aquellos que son de procedencia ani-mal o vegetal.


TRAYECTO I

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• No Orgánicos: aquellos que no tienen esa condición.

atendiendo a su objetivo criminalístico

• Reconstructores: los utilizados para establecer la secuencia de los hechos ocurridos en el sitio del suceso.

• Identificadores: aquellos que sirven para deter-minar y, como su nombre lo indica, identifican tanto su naturaleza intrínseca como su origen.

atendiendo a su validez como evidencias probatorias en el juicio.

• Válidos como evidencia: Son válidos aquellos que no hayan tenido una contaminación física ni jurídica.

• Inválidos o nulos: Son los que no han cumplido con esa condición y no son hábiles para ser pre-sentados en juicio, por haber perdido su valor probatorio.

3. Por sus características físicas

Si nos centramos en una clasificación propiamente como evidencias físicas y materiales que constituyen indicios, pueden dividirse en:

orgánicos. Todos los de procedencia humana o animal. Los indicios más frecuentes localizados en la escena del crimen son:

• Cadáveres: en los cuales se puede observar posicio-nes cadavéricas, lesiones y signos tanatológicos.

• Miembros aislados: pueden ser extremidades cefáli-cas, superiores o inferiores, caja torácica, región pél-vica, placentas, etc.

• Osamentas. Completas o en partes.

• Fluidos orgánicos. Pueden ser:

- Sangre en sus diferentes manifestaciones: líqui-da, coagulada y seca, ya sea sobre armas, ropas, piso, tierra, muebles, muros, vehículos, etc.

- Semen, asociado generalmente a delitos sexua-les, se puede localizar en el cuerpo de la víctima, sábanas, ropas, condones y objetos diversos. Casi siempre se localiza seco.

- Saliva. Igualmente asociado a delitos sexuales,

pero localizado también en vasos de vidrio, colillas de cigarrillos, sobres de papel, estampillas, etc.

- Vómito.

- Orina.

• Elementos filamentosos, que se localizan en cual-quier región del cuerpo de la víctima o victimario, ropas, vehículos, armas, toallas, ropa de cama, etc. y pueden ser pelos, pestañas, cabellos, vello púbico, vello axilar, entre otros, los cuales también pueden ser de origen animal.

inorgánicos. Pueden ser naturales (polvo, óxido, cenizas, manchas, etc.) Y artificiales (tintas, armas, restos de incendios, papeles, monedas, etc.).

Aquí podemos establecer una subclasificación:

• Fibras: textiles, vegetales o sintéticas.

• Huellas: es toda figura producida en una superficie dura o blanda, por contacto suave o violento, con una región del cuerpo o un objeto, las cuales pue-den estar impregnadas de sustancias colorantes. In-dican la forma, contorno y características del objeto que las produjo. Pueden ser:

• Dactilares, palmares y plantares, las cuales a su vez pueden ser latentes, positivas y negativas, y cuya búsqueda se realiza en superficies duras o blandas con los procedimientos adecuados para cada sustrato.

• De dientes y uñas, las de dientes reciben el nom-bre de mordeduras, las de uñas de estigmas un-gueales, y pueden presentarse en la víctima y el victimario.

• De labios pintados. Localizadas en homicidios relacionados con delitos sexuales y entre homo-sexuales. Pueden ubicarse en pañuelos desecha-bles, ropas, cigarros, papel, condones y superfi-cies duras.

• De neumáticos. Pueden ser negativas y positivas. Las primeras serán sobre superficies duras y pue-den ser de frenada, deslizamiento y rodamiento. Las negativas serán en superficies blandas como lodo, arena y tierra suelta.

trayecto I


• De pisadas. Pueden ser negativas y positivas. Las primeras serán sobre superficies duras y se pro-ducirá con el polvo de las superficies que se pi-sen, o con la suela del calzado o con sustancias colorantes. Las negativas serán en superficies blandas como lodo, arena y tierra suelta.

• Producidas por herramientas. Las encontrare-mos en puertas, ventanas, cajones, escritorios, cajas de seguridad, picaportes, cerraduras. Se dividen en impresiones (mellas en el material producidas por un objeto más duro) y estriacio-nes (una serie de rayas paralelas dejadas en una superficie por otra superficie dura o por el borde de una herramienta).

• Armas: En sus diversos tipos:

• De fuego. En sus diferentes modalidades:

- De repetición (revólver y escopetas)

- Semiautomáticas (pistolas, rifles, subametra-lladoras, algunas escopetas, etc.)

- Automáticas (rifles, subametralladoras, etc.).

• Blancas. En sus diferentes formas:

- Punzantes (punzones, picahielos y agujas),

- Cortantes (cuchillos, navajas, hojas de afeitar, fragmentos de vidrio, etc.)

- Punzo cortantes (puñales, cuchillos de carni-cero y tijeras)

- Punzo contundentes (varillas y desarmadores)

- Corto contundentes (machetes y hachas), etc.

- Contundentes. Todo objeto con peso, masa, volumen y forma regular o irregular, capaz de generar lesiones por Contusión (piedras, tu-bos, bates de béisbol, etc.)

- Constrictoras. Objetos que pueden ser colo-cados alrededor del cuello para generar una fuerza en un punto de apoyo y obstruir vías aéreas (cables de teléfono, sábanas, toallas, mascadas, agujetas, etc.).

• Elementos balísticos. Pueden ser casquillos percuti-dos, casquillos sin percutir, balas, fragmentos de ba-las. Como consecuencias de éstos, orificios, impac-

tos e incrustaciones en diversas superficies.

• Ropas. Que pueden tener manchas de fluidos orgá-nicos u otras sustancias, orificios, desgarros, huellas o agentes extraños.

• Documentos. Recados póstumos, anónimos, che-ques, pagares, etc.

• Drogas. Líquidas, sólidas o en polvo.• Medicamentos. Empacados y sin envoltura.• Explosivos. En sus diversas presentaciones, como

pueden ser dinamita, petardos, granadas, bombas artesanales o explosivos de diseño.

• Pinturas y cristales. De inmuebles o de vehículos participantes en hechos de tránsito. Pueden conte-ner fluidos orgánicos, huellas, dactilares, palmares o plantares.

• Sustancias desconocidas como solventes, produc-tos químicos, venenos, etc.

Conclusiones Los indicios, evidencias físicas o material en la esce-

na del delito constituyen una parte fundamental para la construcción de una imputación de carácter criminal, ya que se trata de “testigos mundos” que se encuentran en el lugar de los hechos y que posteriormente serán trans-formados en prueba indiciaria para sustentar debida-mente una imputación referida a la forma y circunstan-cias en que se perpetró un hecho delictivo así como el agente delictivo que participó en el hecho investigado.

Los indicios hallados en la escena del delito, son de suma importancia para la construcción de las pruebas de un proceso penal, puesto que se basan en hechos.

Pero, para lograr dicho fin, dichos indicios deben ser manejados y estudiados por personal altamente especializado y sólo así serán de utilidad para el escla-recimiento del hecho delictivo, siendo recomendable que los especialistas que se constituyan a la escena del delito tengan sumo cuidado en seleccionar los indicios hallados y de esta manera poder trabajarlos de mane-ra idónea, sólo así podrán servir de instrumentos a los operadores del derecho, quienes tienen en sus manos la valoración de los resultados de las diferentes pericias practicadas sobre los indicios. (Puca, s/f ).


TRAYECTO I

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ACtIVIDAD 3. rEtOMANDO MI CASO

Ocurre un homicidio en una residencia, la víctima fue apuñalada repetidas veces con arma blanca. Se encuentra el cuchillo sospechoso en el corredor, una colilla de cigarrillo en la alfombra, huellas de zapato en el jardín. En el come-dor dos platos servidos y con signos de haber sido empezados. El hecho fue reportado por un vecino al día siguiente. Las autoridades llegaron a las 8:45 am. La víctima vivía sola.

Abordaremos el caso desarrollado en el tema 1 con el objeto de identificar y clasificar las evidencias del caso de homicidio. En este ejercicio de asociación identificaremos con una flecha a que clasificación de evidencia corresponde.

Evidencias halladas en el lugar del suceso Cuchillo.

Huella de zapato en el jardín. Colilla de Cigarro.Platos de Comida.

Llamada del Vecino

Clasificación de EvidenciaEvidencia Determinada.

Evidencia Indeterminada.Evidencia Macroscópica.

Evidencia Física.Evidencia Química.Evidencia Biológico.Evidencia LíquidoSólidos Gaseosos

resumen

Recuerda: es importante seguir investigando, así que buscaremos en otras fuentes bibliográficas a fin de realizar un resumen. Reflexiona sobre cuál es la importancia de las evidencias en los casos delictivos.

trayecto I



ABOrDAJE AL SItIO DEL SUCESO

SABErLas y los estudiantes identificarán los elementos que confluyen en el sitio del suceso, sus partes; desarrollarán habilidades para abordar un sitio del suceso desde diferentes métodos, con lo cual ampliarán sus posibilidades para hacer inferencias consistentes de acuerdo con el sitio del suceso; desarrollarán la capacidad para actuar de manera ordenada y sistemática en el abordaje del hecho delictivo, en correspondencia con los procesos judiciales.

En este encuentro didáctico denominado Abordaje al Sitio del Suceso nos encontraremos con todos los ele-mentos que confluyen en el sitio del suceso, nos acerca-remos a los conceptos y metodología que se aplican a la hora de inspeccionar el lugar del hecho delictivo, con el objeto de identificar como ocurrieron los hechos y a quién corresponde la responsabilidad sobre los mismos.

En este encuentro se estudiarán los siguientes sabe-res: Concepto del sitio del suceso; Tipos de Sitio de Suce-so; Partes de la Escena; Fijación de Perímetro; Métodos de Búsqueda; Actuación en el Sitio del Suceso; Procedi-miento Técnico Preliminares; Cadena de Custodia.


1. Indagando el sitio del suceso, allí encontraremos una imagen de periodismo gráfico de un sitio del suceso, con el objeto de observar el abordaje del hecho delic-tivo a fin de adentrarnos a unas preguntas generado-ras; luego encontraremos una sopa de letras a fin de buscar palabras relacionadas con la unidad curricular.

2. Lectura Abordaje del Sitio del Suceso; nos encontrare-mos una lectura amena donde hallaremos los con-ceptos y descripciones de las metodología que se utilizan en el abordaje del sitio del suceso, luego ten-dremos la oportunidad de analizar el caso que hemos venido estudiado, para así redactar las conclusiones finales del mismo.

3. Finalmente cerraremos con un cuadro comparativo, que nos dará la oportunidad de visualizar nuestras hipótesis y las conclusiones dictaminadas por las evidencias.

ACtIVIDAD 1. INDAGANDO EN EL SItIO DEL SUCESO

Estimadas y estimados estudiantes, a continuación te presentamos una imagen de periodismo gráfico de un sitio del suceso, con el objeto de que expreses con tus propias palabras qué es el sitio del suceso.

imagen 001

Noguera, Leonardo (2012, sept. 11). Asesinaron a dos personas en la puerta del Hospital Clínico, en El Nacional. Imagen tomada del sitio: http://www.el-nacional.com/noticia/45727/17/asesinaron-a-dos-perso-nas-en-la-puerta-del-hospital-clinico.html.

http://www.el-nacional.com/noticia/45727/17/asesinaron-a-dos-personas-en-la-puerta-del-hospital-clinico.html

http://www.el-nacional.com/noticia/45727/17/asesinaron-a-dos-personas-en-la-puerta-del-hospital-clinico.html


TRAYECTO I

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A partir de la imagen 001, ¿Qué es lo primero que haríamos en el abordaje de un sitio del suceso?

Busquemos…

Así como en el abordaje del sitio del suceso hay que buscar todos los elementos que confluyen en el mismo, ha-remos un ejercicio similar con esta sopa de letras.

Sopa del Investigador

En esta oportunidad te invitamos a un proceso de búsqueda de palabras de tu interés, con el objeto desarrollar tu habilidad de observación.

A N R D I A D E N C E R P E T A I C N E I D U A S A L L E U H O M UN O I C A T E R P R E T N I C H O S O N I N O I C C E L O C E R U HW D U I I C H O S O S P E C H O S O T S P I A D E N V X B P R U H OH A C E R N I Ñ N O L A J K P I N A S O J A J R A T S U J A O A O NC D A I Ñ E C A J K P Q I E E Ñ J N R E T N I Ñ N O L I E U O I A JA I E O E V I D E N C I A S F L O R O S P E C A J K P C T H N Q M II N N A J K P Q I E E Ñ L I S I Ñ N O L D O T Q I E E N I O O N U O

Q A A R A C I F I R E V U W C V X E C H I R V Z O R A X V N D T H NN M L A J K P Q R I D E N A N A L I S I S U I L F C A S O J A D O OT U A E T I C A A O S P V J S P R E A P T S C E U H O M O T S I N DD H L N S O S P E X Z R U I O T A T H O O L T O C E R U N O L Ñ J AI O T A N O L A N A E L D Ñ N O L D O T J U I C I O P A J K P A I DÑ N O L J K P Q A S V P I A J K P I N E G C M X U L O A I E O A O IA J K P U A D E B E R E Ñ Q I E E Ñ J S X S A L L E U H O R A S I NQ I E E H L B O T N I A L Z O R A L T I E T N I A I J S P R E L M IZ O R A D E N C E R P R E T N I A I C S P R E T A I C N E I D U A O

Observación Huellas Ética Deber Interpretación

Recolección Análisis Audiencia Ajustar Verificar

Humanidad Victima Hacer Juicio Hipótesis

Sospechoso Planear Objetivo Caso Evidencias

trayecto I


1. Definiciones

A continuación se expondrá una serie de definiciones:

el sitio del suceso o lugar de los hechos

Se refiere al sitio donde se debe comprobar la co-misión de conductas punibles, producto de un presun-to homicidio, suicidio, explosión, hurto, violación o de cualquiera de los delitos tipificados por el Código Penal.(López. 2000:11).

Es el sitio relativo a la comisión del delito (no necesa-riamente un homicidio) en alguna de sus fases y en el cual debe haber quedado alguna huella o signo del au-tor o alguna de las características propias del incidente. (López. 2000:11).

El lugar en dónde se cometió un delito es el sitio dónde se desarrolló la actividad delictuosa de un sujeto mediante la perpetración o consumación de un hecho punible. (Arburola, 2011: 27).

2. Escena del crimen. Funciones, tipos y escenarios

el escenario

Al escenario del delito se le conoce con el nombre del escenario del crimen, lugar de los hechos o situación del suceso. Veamos a continuación algunas definiciones:

La escena del crimen o lugar del hecho, es aquella porción de espacio donde se materializó el acto sus-ceptible de revelarse por vestigios objetivamente cons-tatables, es la fuente por excelencia de los indicios perseguibles inmediatamente capaces de posibilitar el esclarecimiento del hecho (Silveira, 2006: 28).

Se entiende como lugar de los hechos ’’el sitio don-de se cometió un hecho que puede ser delito’’. (Montiel, 1992: 97).

el escenario del delito

Según López y Gómez (2000: 1) el escenario del delito es “entendido como el sitio donde se debe comprobar la comisión de conductas punibles, producto de un presun-to homicidio, suicidio, explosión, hurto, violación, o de cualquiera de los delitos tipificados en el Código Penal”.

Desde nuestro punto de vista, el sitio del suceso, lugar de los hechos o escena del delito, es el lugar donde se ha cometido un hecho delictivo que es obje-to de investigación.

importancia del escenario del delito

Por la importancia en la investigación criminal y la criminalística, el estudio del manejo del lugar de los hechos es fuente básica de información y fundamento legal para la recolección de pruebas. Desde un primer momento, el investigador o autoridad competente debe actuar con ética, profesionalismo y conforme a la ley; aportar siempre las pruebas en forma legítima para evitar nulidades posteriores y tener presente que la protección del sitio del suceso es esencial para evitar que otras circunstancias: contaminación, pérdida inade-cuada, manipulación de los elementos materiales de prueba allí encontrados factores que incidirán perma-nentemente en el desarrollo positivo o negativo de la investigación. (López Calvo et al, 2000: 11).

Tipos de escenarios del delito

A continuación se exponen una serie de clasificacio-nes de sitios del suceso, en los siguientes términos:

• Lugar de los hechos primarios: se denomina al si-tio donde se encuentra el cuerpo del delito, ya que suele ser donde se inicia la investigación.

• Lugar de los hechos secundarios: puede haber dos o más lugares de los hechos, que pueden estar en relación con lo siguiente:

• Espacios físicos de uso forzoso.

• Lugar donde se descubre cualquier elemento físico de prueba distinto del primario.

• Lugares utilizados para desplazamientos.

• Medios utilizados para el delito.

• Lugar de los hechos hábitat: son en la mayoría de los casos parte de los lugares secundarios, aunque también pueden ser otros sitios que no han tenido relación con el crimen, pero en los que se pueden

ACtIVIDAD 2. LECtUrA - ABOrDAJE DEL SItIO DEL SUCESO

http://www.emagister.com/curso-escena-crimen-funciones-tipos-escenarios/escenario-tipos


TRAYECTO I

25

encontrar datos o elementos que ayuden a la identi-ficación de la persona o el esclarecimiento del delito.

(López (2000):13-14).• Lugar de los hechos abiertos: es el lugar que no

posee límites precisos y, por lo general, pueden ha-llarse en un parque, una vía pública, un potrero, la playa, un desierto, etc.

• Lugar de los hechos cerrados: es aquel que lo circuns-criben límites precisos como el interior de una oficina, de un motel, de un supermercado, de una tienda, etc.

• Lugar de los hechos mixtos o semiabiertos: tiene las características del escenario abierto y cerrado. (López. (2000)13-14); (Arburola, 2011).

3. Parte de la Escena

Normalmente se establecen cuatro áreas para su estudio:

• Epicentro: es el sitio más rico en evidencia, en el que suelen encontrarse el cadáver, el arma o cualquier otro elemento relevante para la investigación.

• Ruta de acceso: es el lugar por donde el delincuente llegó hasta el núcleo de la escena. Casi siempre son puertas, ventanas, pasillos y escaleras. Las evidencias halladas en estos lugares son valiosas, porque por lo general los delincuentes prestan más atención a bo-rrar sus huellas en el núcleo que en las rutas de acceso.

• Ruta de Escape: es el lugar por donde el delincuente abandona el sitio de los hechos. Se suele suponer que corresponde a la misma ruta de acceso, pero siempre se da esta conjunción, por lo que el inves-tigador debe suponer al inicio de sus indagaciones que son diferentes. En muchas ocasiones la ruta de escape es rica en evidencia, porque en la huida el sospechoso suele descuidarse debido al nerviosis-mo o al temor de ser sorprendido in fraganti.

• Área Circundante: es un perímetro alrededor de la zona donde es posible encontrar otras evidencias. La extensión de esta área depende de las circunstancias de cada caso. Lo ideal es comenzar con una zona am-plia que luego se irá delimitando, así se evita la pérdida de evidencias que se encuentren alejadas del núcleo.

4. Fijación de Perímetro

Corresponde al procedimiento usado para estudiar y proteger la escena de los hechos. Pueden existir pe-rímetros para el núcleo, para las rutas de acceso y de escape y para las áreas circundantes.• Perímetro Interno es el lugar donde sucedió el he-

cho mayor o el delito como tal. Hace referencia al lugar donde se encuentra el cuerpo de la víctima o el sitio exacto donde se produjo el robo. En la zona que mayor vigilada ha de tener para evitar la intro-misión de curiosos que podrían alterar el área. Allí solo debe tener acceso los técnicos forenses y los investigadores.

• Perímetro Intermedio se sitúa en la zona aledaña, como cuartos contiguos, solares o jardines. Allí esta-rán las autoridades judiciales y de policía, así como el personal de apoyo, los testigos, las personas rela-cionas con el caso y si es permitido, los periodistas.

• Perímetro Externo es la zona más alejada de la zona de los hechos, donde presumiblemente no hay evi-dencia, y el área donde se aglutinan los curiosos. A pesar de que parezca una situación vista en las pelí-culas, muchas veces el criminal permanece cerca del lugar, de modo que se ha adoptado la costumbre de enviar un investigar y un fotógrafo a esa área. Des-de allí es posible detectar algunos detalles y, sobre todo, descubrir algunos testigos que por temor o desconocimiento no se atreven a acercarse.

No son raros los casos en que las autoridades recu-peran el arma homicida a varias cuadras de donde se produce el hecho. Se habla entonces de “sitio del hallaz-go” para referirse a estos lugares, distintos de la escena de los hechos, donde se descubren evidencias. En el caso de cadáveres abandonados, el sitio de su hallazgo es tratado para fines prácticos como la escena de los hechos y se produce a establecer los perímetros antes mencionados. Se espera que las evidencias recolecta-das permitan identificar el lugar donde se cometió el homicidio, donde también será posible encontrar nue-vas evidencias así haya transcurrido un tiempo largo (días, semanas o incluso meses) desde que se produjo

trayecto I


el homicidio atendiendo a los tipos de escenas mencio-nados con anterioridad. Esta situación se presenta con frecuencia, muchos homicidas suelen trasladar el cuer-po de la víctima en un intento por ocultar su fechoría. De modo que el lugar del hallazgo es el sitio donde se encuentran evidencias, sin que sea este el lugar donde se consumó el hecho. Enciclopedia CCI, 2010: 187-189).

5. Métodos de Búsqueda

La búsqueda de evidencias es una actividad que debe planificarse y organizarse de acuerdo con la es-cena de que se trate; el método de búsqueda que co-rresponda aplicar será desarrollado por las y los inves-tigadores.

Entre los métodos de búsqueda más utilizados te-nemos:

• Circular o Espiral. Se emplea en espacios grandes y pequeños, lo realiza el investigador, se efectúa co-menzando de lo externo a lo interno o viceversa, re-corriendo todo el lugar. El espacio entre dos giros del espiral no debería exceder los ochenta centímetros.

• Lineal o por Franjas. Para exteriores y grandes exten-siones lo realizan dos o más investigadores,haciendo un recorrido transversal, tomando franjas y regresan-do hasta cubrir totalmente el lugar. Por ejemplo zo-nas verdes en una finca.

• Por zonas (o punto a punto). Para interiores, y/o va-rias habitaciones, lo realizan dos o más investigado-res, revisando por separado cada una de las zonas

en que se divide el lugar. Por ejemplo las habitacio-nes de un apartamento.

• Cuadrícula o Cuadrante. Se divide el lugar en cua-drantes y se hacen los recorridos dos veces o más en cada espacio. (Manejo del lugar de los hechos, dispo-nible en: http://securityallcali.blogspot.com/2009/05/para-cualquier-ciudadano-comun-es.html.

• En Zig–Zag. El investigador se desplaza en movi-mientos de zig-zag, tanto visual como físicamente, va supervisando el suelo, en forma de zig-zag mien-tras se desplaza, observa las paredes, se regresa, pero 1/2 m, a la derecha, y así se desplaza por todo el sitio del suceso. Este sistema es característico de sitios del suceso cerrados, pero no hay ninguna pro-hibición de que se realice en sitios del suceso abier-tos, donde no se hallen muchos obstáculos físicos, ya que si se encuentran obstáculos físicos no puede haber desplazamiento de zig-zag. (Robortella, s/f ).

6. Actuación en el sitio del suceso

llegada al escenario

Uno de los aspectos más importantes para garanti-zar la seguridad de la escena del delito es de preservar-la de la contaminación de las pruebas físicas.(Silveyra, 2006: 37).

http://securityallcali.blogspot.com/2009/05/para-cualquier-ciudadano-comun-es.html

http://securityallcali.blogspot.com/2009/05/para-cualquier-ciudadano-comun-es.html


TRAYECTO I

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Procedimiento de seguridad La prioridad del in-vestigador a cargo en la etapa inicial es garantizar la se-guridad y el bienestar físico de los oficiales e individuos involucrados en la escena. (Op. cit.).

Si el hecho hubiera ocurrido en un lugar abierto como; casa de campo, rancho, granja, tierra de siembra, carretera, etc., se debe establecer un radio de protec-ción de por lo menos 50 m tomando como centro el lugar mismo de los hechos. Si el hecho ocurrió en un lu-gar cerrado, como; departamento, vivienda, cuarto, bo-dega, almacén, oficina, casa, habitación, etc., todas las entradas, salidas y ventanas deben ser vigiladas, para evitar la fuga del autor, si se encuentra todavía adentro, y además impedir el paso a curiosos y personas extra-ñas. (Montiel, 1992: 99).

Cuidados de emergencia El oficial a cargo deberá garantizar que se reciba atención médica y minimizar la contaminación de la escena. […] El oficial a cargo de-berá:a. Evaluar a la víctima en función de encontrar signos

de vida, sin necesidad de cuidados médicos y pro-veer asistencia médica.

b. Llamar al personal médico.

Guiar al personal médico a fin de minimizar la conta-minación de la escena. (Silveyra, 2006: 37).

• Límites: identificar, establecer, proteger y asegu-rar el escenario del delito Definir y controlar los lí-mites es una forma de proteger y asegurar la escena del delito. El número de escenas y sus límites serían determinados por su ubicación y el tipo de hecho delictivo. […] El oficial a cargo, deberá:

Establecer los límites de la escena del delito, comen-zando desde un punto y extendiéndolo hacia afuera con el objeto de incluir:

• El lugar del delito.

• Los lugares en los que la víctima o las evidencias pu-dieron haberse movido.

• Las pistas y la impresión de las evidencias al evaluar la escena. (Op. cit.).

• Poner barreras físicas (por ejemplo, cuerdas, conos, cintas que limiten la escena del delito, vehículos dis-

ponibles, personal u otros equipos, si no se pueden utilizar barreras ya existentes (por ejemplo, puertas, paredes, entradas).

• Tomar medidas a fin de preservar y proteger las prue-bas (pisadas, huellas de ruedas, etc.) que se pudieran perder o ver comprometidas por diferentes elemen-tos (lluvia, nieve, viento, pisadas). (Op. cit. 42).

Procesamiento y distribución de funciones

• Establecer la composición del equipo Para Silveyra (2006) basándose en el tipo de incidente y en la com-plejidad de la escena, el investigador a cargo deter-minará la composición del equipo. El personal capaci-tado se encargará de procesar la escena del delito. El investigador deberá:

a. Evaluar la necesidad de personal adicional. Prestar atención a la necesidad de personal adicional en los casos de escenas y víctimas múltiples, testigos nu-merosos y otras circunstancias.

b. Evaluar la necesidad de forenses y llamar especialis-tas en dichas disciplinas a fin de contar con expertos en el tema y/o equipos.

c. Garantizar la continuidad de la seguridad, así como la entrada y salida de la documentación.

d. Seleccionar personal capacitado para llevar a cabo tareas de carácter especial (por ejemplo, fotografías, bosquejos, recolección de pruebas, huellas latentes).

La evolución de la escena determinará el número de escenarios y la forma en que se dividen las responsabi-lidades. (Op. cit. 48).

• Documentación La evaluación de la escena del de-lito determinará el tipo de documentación necesaria (fotografías, videos, bosquejos, mediciones, notas etcétera). Los miembros del equipo deberán:

a. Revisar la evaluación de la escena a fin de deter-minar el tipo de documentación necesaria.

b. Coordinar fotografías, videos, bosquejos, medidas.c. Fotografías

- Cubriendo la escena en general, de forma cer-cana y normal

- Pruebas a recolectar con o sin escala de medi-

trayecto I


da y/o identificando pruebas.

d. Filmaciones como complemento de las fotos.e. Preparar bosquejos preliminaresf. Generar notas en la escena:

- Documentar la escena tal como aparece.

- Registrar pruebas pasajeras (por ejemplo: olo-res, ruidos, signos) y las condiciones climáticas (por ejemplo, temperatura, clima).

- Documentar las circunstancias que requerirán el uso de otros métodos que no fueron los pro-cedimientos usuales.

Una escena documentada garantiza la integridad de la investigación y proporciona un registro permitiendo una evaluación posterior. (Silveyra, 2006: 50).

• Priorizar la recolección de evidencias físicas Para Silveyra (2006) es importante priorizar la recolección de evidencias a los efectos de prevenir su pérdida, destrucción y contaminación. Los miembros del equipo deberán:

a. Llevar a cabo una evaluación metódica y cuida-dos, considerando toda prueba posible (ej. Flui-dos biológicos, huellas latentes, rastros de evi-dencia).

b. En primer lugar, prestar atención a las áreas de fá-cil acceso, de vista abierta, para ir llegando luego a lugares más cerrados.

c. Seleccionar un patrón de búsqueda sistemática de recolección de pruebas basados en el tamaño y ubicación de la(s) escena(s).

d. Seleccionar un método progresivo de selección a fin de determinar que las técnicas iniciales no comprometan los procesos subsiguientes de se-lección/recolección. (Op. cit. 50).

• Colectar, conservar, hacer inventario, empaque-tar, transportar y preservar las evidencias reco-gidas. El manejo de las evidencias físicas es uno de los factores más importantes de la investigación. Los miembros del equipo deberán:

a. Mantener la seguridad durante el proceso y hasta el momento en que se abandone la escena.

b. Documentar la colección de evidencias median-te el registro de su ubicación dentro de la escena, fecha de su colección y persona que lo colectó.

c. Colectar cada objeto identificado como prueba.d. Establecer una custodia en cadena.e. Obtener muestras estándares o de referencia de

la escena.f. Obtener muestras de control.g. Considerar la obtención de muestras de elimina-

ción.h. Asegurar de forma electrónica e inmediata toda

la evidencia registrada (ejemplo cassettes de contestadores automáticos, cassettes de videos de vigilancia, computadoras) de los alrededores.

i. Identificar y asegurar las pruebas en contenedo-res (ejemplo etiquetar, poner fecha, inicialar los contenedores en la escena del delito. Los distin-tos tipos de pruebas requieren diversos tipos de contenedores (poroso, no poroso, inarrugable).

j. Embalar/empaquetar los objetos de modo que no sufran contaminación, o contaminación cruzada.

k. Documentar las condiciones en las que se encon-traban las armas/armas de fuego antes de inutili-zarlas para su transporte y entrega.

l. Evitar el contacto excesivo con las pruebas des-pués de que se hayan colectado.

m. Mantener las pruebas en la escena del delito de tal forma que reduzcan las posibilidades de dis-minución o pérdida.

e. Transportar y entregar las pruebas para que se las almacene en un lugar seguro. (Silveyra, 2006: 53).

Para Silveyra (2006: 53) las pruebas de la escena del delito que se encuentran en proceso de docu-mentación, recolección, conservación o almace-namiento deben ser manipuladas protegiendo su integridad de la contaminación o los cambios per-judiciales o nocivos. Durante el procesamiento de la escena y su respectiva documentación las pruebas

Los invitamos a investigar el siguiente término: inicialar.


TRAYECTO I

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se deben etiquetar, guardar y mantener en un lugar seguro hasta su almacenamiento permanente y su entrega a un lugar de conservación de pruebas se-guro o al laboratorio.

• Embalaje Criminalísticamente se entiende como embalaje ‘’ la maniobra que se hace para guardar, in-movilizar, proteger, y preservar un indicio, dentro de algún recipiente protector’’. (Salas, 2006: 3)

• Objetivo del embalaje El objeto principal de embalar un indicio consiste en individualizar y garantizar la in-tegridad del elemento probatorio y por tanto, después de haber levantado los indicios, es necesario proteger-los en recipientes propios a efecto de que lleguen sin contaminación ni alteración al laboratorio y los resulta-dos de su análisis sean auténticos y confiables.

• Componentes del embalaje Los principales com-ponentes de embalaje de la evidencia son:

1. El embalaje interno, cuya finalidad es proteger directamente al indicio de contaminación, derra-mes y pérdidas de características de interés des-de el punto de vista pericial, el cual se detalla en cada uno de los aparatos de este manual.

2. El embalaje externo, que como su nombre lo in-dica será el embalaje final, el cual debe encon-trarse debidamente lacrado para garantizar la integridad del indicio.

3. Sellado o lacrado, que garantiza la integridad del indicio contenido en el recipiente, evitando su al-teración, sustitución o extracción. Consiste en la operación de sellado del embalaje externo; este debe realizar con una cinta adhesiva que permita escritura sobre ella; colocada en una de las aber-turas del recipiente (bolsa, caja, sobre, etc.) que lo contiene. Sobre esta cinta se consigna el nombre de la persona responsable del levantamiento de la evidencia. (Op. cit.: 3-4)

4. Se debe hacer de forma que la escritura atraviese la cinta y parte del recipiente de embalaje. Una buena medida se seguridad, es colocar sobre el nombre un trozo de cinta adhesiva transparente de modo que la escritura quede protegida de fac-

tores externos que la puedan dañar, y para asegu-rar que el empaque no pueda ser violentado.

7. Cadena de Custodia

“Es la garantía legal que permite el manejo idóneo de las evidencias físicas o indicios materiales, con el fin de evitar su modificación, alteración o contaminación, desde el momento de su ubicación en el sitio del suce-so, su trayectoria por las distintas dependencias crimi-nalísticas y/o forenses, hasta la consignación de resulta-dos a la autoridad competente”.

Es un procedimiento establecido por la normativa jurídica, que tiene el propósito de garantizar la integri-dad, conservación e inalterabilidad de elementos mate-riales de prueba (evidencias físicas) durante el proceso de investigación criminalística.

Procedimiento de la cadena de custodia

El Aspecto de la Criminalística Está conformada por el conjunto de técnicas y pro-

cedimientos criminalísticos que están dirigidos a vin-cular la evidencia física con un hecho particular, evitan-do, mediante los controles pertinentes su modificación, contaminación, sustitución o desaparición.

Principios Básicos

• No debe dejar lugar a dudas sobre la autenticidad y la no alteración o contaminación de las evidencias físicas.

Fin

Abordaje del sitio de suceso

Registro y constancia de los pasos realizados

Tribunal

Resguardo adecuado de las evidencias

Designación e identificación de las funciones y personal autorizado para realizarlas

Inicio

trayecto I


• Toda persona que tenga contacto directo con las evidencias físicas forma parte de la cadena de cus-todia y debe cumplir con la normativa establecida.

• Se inicia con la localización y colección de la eviden-cia física y finaliza con el juez o decisión de la causa.

• Toda evidencia física de interés criminalístico debe ser objeto de cadena de custodia.

• Es responsabilidad de toda persona que participe en la cadena de custodia conocer los métodos y proce-dimientos para su correcta aplicación.

• Toda evidencia física debe contar con el registro de cadena de custodia y ser acompañada por las cer-tificaciones correspondientes a través de su curso judicial.

• Si se demuestra la no existencia o interrupción de la cadena de custodia, los encargados del paso si-guiente pueden negarse a la recepción o procesa-miento de la evidencia. (Laboratorios Criminalísti-cos, Coordinación de Ciencias Forenses).

• Los documentos que certifican la transferencia de evidencias físicas deben estar debidamente firmados por quien entrega y quien recibe (nombres legibles y completos, así como el resto de los datos de identifi-cación personal, tanto en la copia como en el original).

• Los formatos, planillas y otros documentos de cade-na de custodia, no admiten tachones, enmendadu-ras, adiciones o espacios en blanco.

• Cada funcionario que participe en la cadena de cus-todia es responsable de su participación directa y del registro de esta durante el proceso.

Funciones del encargado o encargada de la cadena de custodia

• Organizar el proceso de colección.

• Coordinar el embalaje y preservación de las eviden-cias.

• Definir la nomenclatura a utilizar en el marcaje y eti-quetaje de las evidencias.

• Recibir y registrar todas las evidencias.

• Mantener el control y la custodia de todas las evi-dencias.

• Llenar las Planillas de Registro de Cadena de Custo-dia y remitir las evidencias. (MinPúblico, 2012)

la cadena de custodia de evidencias Físicas

• Es imprescindible en la búsqueda de la verdad de un hecho punible y para hacer justicia.

• Es el fundamento principal para garantizar la integri-dad, autenticidad y origen de los elementos de prue-ba en la investigación: evidencias físicas y digitales.

• Es una garantía veraz y legal de la seguridad de los elementos de convicción relacionados con un he-cho punible.

El Manual Único de Procedimientos en Materia de Ca-dena de Custodia de Evidencias Físicas tiene como fun-ción principal coadyuvar en la regulación de los pro-cedimientos generales y específicos de la cadena de custodia de las evidencias físicas y digitales, a los fines que se demuestre la integridad de éstas desde la etapa de investigación hasta la culminación del proceso.

El objetivo del manual es evitar la modificación, alte-ración, contaminación o desaparición de las evidencias y elementos probatorios, desde el momento en que son colectados en el sitio del suceso, siguiendo con su paso por las distintas dependencias criminalísticas y/o forenses, hasta la culminación definitiva del proceso.

Este manual fue creado por el Ministerio del Poder Público, para resguardar la garantía legal que permite el manejo idóneo de las evidencias digitales o físicas, con el objeto de evitar su modificación, alteración o conta-minación, desde el momento de su ubicación en el sitio del suceso o lugar de hallazgo, su trayectoria por las dis-tintas dependencias que cumplan funciones de investi-gaciones penales, criminalísticas o forenses, continuan-do con la consignación de los resultados a la autoridad competente, hasta la culminación del proceso.

Según el Cuerpo de Investigaciones Científicas, Pe-nales y Criminalísticas, el Manual único de Cadena de Custodia de evidencia física establece que los procedi-mientos generales y específicos, fundados en los prin-cipios básicos de la cadena de custodia de las eviden-cias físicas, deben estar regulados por un manual de procedimiento único, de uso obligatorio para todas las instituciones policiales del territorio nacional, que prac-


TRAYECTO I

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tiquen entre sus labores, el resguardo, fijación fotográ-fica o por otro medio, colección, embalaje, etiquetado, traslado, preservación, análisis, almacenaje y custodia de evidencias físicas, con la finalidad de mantener el cri-terio unificado de patrones criminalísticos.

Analizando mí caso En el caso en el que se ha venido trabajado ante-

riormente, se informa sobre datos de las personas in-volucradas.

tabla 2: Datos de las personas involucradas en la in-vestigación.

Acción tiempo

anaEmpleada de la empresa Z, soltera de 30 años, vive sola, no fuma; posible relación sentimental con Guillermo.

Victimario Presumiblemente hombre fumador.

sospechoso 1 Presumiblemente hombre fumador.

antonioVecino desde hace 5 años, informó a la policía sobre el hecho, tenía copia de la llave de la casa y no expli-có la razón. Fumador.

GuillermoCompañero de trabajo desde hace tres años, trans-portó en su vehículo a Ana a su casa pero no entró. No fuma.

MiguelPrimo, habló por teléfono con la víctima, abogado, tramitó varios seguros de vida de la occisa. Fumador.

ricardoMensajero de la pizzería, asegura que no entró a la residencia. No conocía a la víctima pero es amigo de Antonio.

claudiaCall center de la pizzería, recibió el pedido de Ana de una pizza, no conoce a la víctima. Fuma.

Para el ejemplo que hemos venido estudiado les in-formamos que:

• análisis de saliva: se probó que la saliva encontrada en el tenedor correspondía a Antonio, lo que prue-ba que el cenaba con Ana esa noche. La saliva de la colilla de cigarro no pertenece a Antonio sino a una tercera persona desconocida.

• comparación de Huella: se probó que la huella efectivamente correspondía a Ricardo, quien ase-guró que él se asomó por la ventana pero no vio a nadie y decidió marcharse. La demora en llegar al sitio se debió a un encuentro personal que no quiso revelar en un primer momento por temor a ser des-pedido de su trabajo.

• cuchillo: se encontró una huella digital que corres-pondía a Guillermo, quien manipuló el arma homi-cida.

• llamada Telefónica de Miguel: el registro de la em-presa de teléfono consigna una llamada realizada desde el teléfono de Miguel al de Ana a las 9:32pm y terminó a las 9:56pm.

• Hora de la muerte: el médico forense determinó que la hora de la muerte (tras el análisis post mor-tem), aconteció entre las 10:00 y 10:30pm.

De acuerdo con información suministrada del caso de homicidio, redacta de forma coherente y organizada la conclusión del sitio del suceso.

ACtIVIDAD 3. COMPArO Y ANALIzO EL HOMICIDIO

Le invitamos a responder este cuadro comparativo, con las hipótesis que planteó en la actividad n° 3, del encuen-tro n° 1; junto a las conclusiones dictaminadas por las evidencias, esto con el objeto de evidenciar las diferencias entre ellas.

Ciudadanos Hipótesis 1 Hipótesis 2Conclusiones

dictaminadas por las evidencias

Guillermo

Miguel

claudia

ricardo

antonio

REfLExión:

Este ejemplo nos muestra la importancia del manejo de evidencia en los casos delictivos, debido a que en primer momento nos podemos plantear hipótesis de los casos, sin embargo son las evidencias las que nos arrojan las conclusiones finales de los mismos. Por ello debemos apegarnos a los procedimientos judiciales, ya que hay muchas cosas en juego como son: el respeto, la libertad y justicia de las personas involucradas en los hechos delictivos.

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