mapa de riesgos de corrupcion entidad: alcaldia de … · 2017-05-02 · falta de espacio asignado...
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ANALISIS
VALORACION
No. Descripción Tipo de Control
GESTION ADMINISTRATIVA, SUBPROCESO:
Administración, mantenimiento y soporte a
la infraestructura tecnologica. Objetivo:
Administrar y gestionar el mantenimiento y
soporte de la infraestructura tecnológica de
la Alcaldía Municipal de Fusagasugá para
garantizar la prestación de sus servicios
misionales y de apoyo.
Externo: Falta control adecuado de ingreso de
personas o servidores publicos retirados a la
infraestructura tecnologica. Interno:
Extralimitación de funciones. Inadecuada
asignacion de permisos o privilegios a los
sistemas de información: administrativos,
financieros y de impuestos, por parte de los
Secretarios de Despacho, Jefes de Oficina a los
servidores publicos y contratistas. Deficiencia en
los sistemas de seguridad para acceso a las
redes LAN desde el interior o exterior de la
entidad.
1 Sistemas de Información susceptibles de
manipulación o adulteración.
Posible Preventivo Control de ingreso de personas o
servidores publicos retirados para
impedir el uso de equipos e
intraestructura tecnologica. Selección
objetiva en la restricción de permisos o
privilegios para acceder a los sistemas de
información. Adquirir infraestructura
tecnologica para administrar y controlar
los sistemas de seguridad e impedir el
acceso. Realizar los respaldos o copias de
seguridad de las bases de datos de los
sistemas de información.
Contar con servicios de vigilancia y control
de acceso del personal no autorizado a la
infraestructura tecnologica, apoyada por
parte de los servidores publicos.
Diligenciamiento objetivo del Formato FO-
GA-011 Solicitud de servicio y/o acceso a
la red LAN, intranet, internet, software y
otros. Aplicar el MA-GA-001 Manual para
el manejo de la infraestructura
tecnológica, software, hardware y
telecomunicaciones. Administrar la
infraestructura tecnologica existente.
Realizar lor respaldos o copias de
seguridad de las bases de datos de los
sistemas de información.
Secretaria General,
Secretarios de Despacho,
Jefes de Oficina y
Servidores Publicos
(empleados activos
laboralmente)
Registro de control de acceso y seguridad en la
entrada y salida de la entidad. Auditoria a los Sistemas
de Información. Solicitudes de servicios registradas en
el Formato FO-GA-011. Copias de Seguridad de las
bases de datos de los sistemas de información.
SECRETARIA DE DESARROLLO ECONOMICO -
OBJETIVO: Impulsar el sector económico a
través de estrategias que promuevan el
desarrollo regional con un centro agro
tecnológico y de comercialización, el
fortalecimiento de oportunidades de
empleo, el acceso a crédito y la formación
técnica y para el trabajo, que impulse las
dinámicas económicas tanto empresariales,
como turísticas en el municipio.
Externo: No existe un debido control en el
ingreso y seguimiento del personal a las
diferentes dependencias de la Alcaldía con lo
cual se corre el riesgo de perdida de información
o elementos. INTERNO: Extralimitación de
funciones. De igual forma se hace necesario una
mayor claridad en las funciones desempeñadas
por cada área.
2
Por tener continuo contácto con la comunidad que
demanda agilidad en los tramites y servicio se
tiene el riesgo de incursionar en áreas y temas que
no competen a la Secretaría de Desarrollo
Económico . Al igual que hay dependencias que
trabajan algunos temas que no son de su
competencia ni hacen parte de sus procesos
misionales como area, pero que si le competen a la
secretaria generando confusion y duplicidad en
funciones, la comunidad lo identifica y se beneficia
2 veces del mismo programa o proyecto
Posible Preventivo
Haya un mejor sistema de identificación
y direccionamiento de visitantes. Se
informe a los directivos sobre las
consecuencias de realizar actividades y
funciones que no sean de su
competencia. Aclarar procesos y
procedimientos de cada una de las
oficinas con niveles de competencia
Sugerir el mejoramiento de la
infraestructura tecnologica para la
recepción de personal que ingresa al
Centro Administrativo Municipal, en
cuanto a registro fotografico, registro en
base de datos de información del usuario
y motivo de la visita.
Secretaría
General,Secretario de
Desarrollo Económico
Activar el sistema de control de ingresos instalado en
la recepción de la Alcaldía
JEFATURA DE TURISMO- OBJETIVO: Ajustar
e implementar el Plan de Desarrollo turístico
municipal y demás políticas y documentos
relacionados con el fortalecimiento del
sector a través de procesos de formación y el
desarrollo de nuevos atractivos a nivel local
y regional
Externo: No existe un debido control en el
ingreso y seguimiento del personal a las
diferentes dependencias de la Alcaldía con lo
cual se corre el riesgo de perdida de información
o elementos. INTERNO: Extralimitación de
funciones. De igual forma se hace necesario una
mayor claridad en las funciones desempeñadas
por cada área.
3
Por tener continuo contácto con la comunidad que
demanda agilidad en los tramites y servicio se
tiene el riesgo de incursionar en áreas y temas que
no competen a la Jefatura de Turismo.
Posible Preventivo
Haya un mejor sistema de identificación
y direccionamiento de visitantes. Se
informe a los directivos sobre las
consecuencias de realizar actividades y
funciones que no sean de su
competencia.
Sugerir el mejoramiento de la
infraestructura tecnologica para la
recepción de personal que ingresa al
Centro Administrativo Municipal, en
cuanto a registro fotografico, registro en
base de datos de información del usuario
y motivo de la visita.
Secretaría General,Jefe
Asesor de Turismo
Activar el sistema de control de ingresos instalado en
la recepción de la Alcaldía
FONDO DE SOLIDARIDAD: Gestion de
Desarrollo Social Objetivo:
gratantizar ala comuniudad el acceso a los
bienes y servicios sociales, consagrados en la
normatividad vigente, a travez de planes y
programas para contribuir al bienestar y
desarrollo integral de la poblacion.
Externo: control inadecuado de recepcion de
documentos para ingreso a los programas.
Interno: Inadecuada verificacion documetal en
las bases de datos
4
Receccion de Documentos que no cumplen con los
lineamientos de los programas del Fondo de
Solidaridad
Posible Preventivo
Los lineamientos se basan en la politica
publica de la poblacion vulnerable, de
orden nacional.
Verificaion de bases de Datos: FOSYGA,
SISBEN, COLPENSIONES, SECRETARIA DE
HACIENDA, REGISTRADURIA, PERSONERIA
Oficina Fondo de
Solidaridad
Numero de Documetos recepcionados / Numero de
Documento rechazados
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION
Entidad: ALCALDIA DE FUSAGASUGA
Misión: La Alcaldía de Fusagasugá tiene como propósito brindar seguridad, desarrollo económico, bienestar social a la comunidad prestando servicios con calidad, a través del manejo eficiente de los recursos humanos, económicos físicos y naturales; estandarización de procesos y mejoramiento continuo; principios de transparencia, factores de calidez, amabilidad y criterios de
efectividad, que permitan crear una cultura ciudadana basada en el sentido de pertenencia por la Ciudad.
IDENTIFICACION
Proceso y Objetivo Indicador
SEGUIMIENTO
AccionesCausas
Riesgo
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Probabilidad de
materializaciónResponsableAdministración del riesgo
ANALISIS
VALORACION
No. Descripción Tipo de Control
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION
Entidad: ALCALDIA DE FUSAGASUGA
Misión: La Alcaldía de Fusagasugá tiene como propósito brindar seguridad, desarrollo económico, bienestar social a la comunidad prestando servicios con calidad, a través del manejo eficiente de los recursos humanos, económicos físicos y naturales; estandarización de procesos y mejoramiento continuo; principios de transparencia, factores de calidez, amabilidad y criterios de
efectividad, que permitan crear una cultura ciudadana basada en el sentido de pertenencia por la Ciudad.
IDENTIFICACION
Proceso y Objetivo Indicador
SEGUIMIENTO
AccionesCausas
Riesgo
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Probabilidad de
materializaciónResponsableAdministración del riesgo
FONDO DE SOLIDARIDAD: Gestion de
Desarrollo Social Objetivo:
gratantizar ala comuniudad el acceso a los
bienes y servicios sociales, consagrados en la
normatividad vigente, a travez de planes y
programas para contribuir al bienestar y
desarrollo integral de la poblacion.
Externo: Oferta de Productos que no cumplan
con las condiciones del objeto contractual.
Interno: No entrega oportuna de las Ayudas
Humanitarias en el Tiempo Determinado.
5Deficit en el proceso Contractual para la entrega
efectiva de ayudas humanitarias Posible Preventivo
Concertación y Programacion Municipal
de Estímulos; que permiten la asignación
de recursos en forma transparente y
pública a los proyectos seleccionados y
mayor participación de la comunidad de
la ciudad
Implementacion de procesos
contractuales se respaldan mediante
pólizas de garantía como, cumplimiento
del contrato, indemnidad, buen manejo y
correcta inversión del anticipo, estabilidad
y calidad de la obra, calidad del bien o
servicio y correcto funcionamiento de los
equipos, entre otras, según aplique al tipo
de contrato con el propósito de cubrir al
Fondo De Solidaridad por los perjuicios
derivados del incumplimiento de las
obligaciones contractuales según su tipo.
Oficina Fondo de
Solidaridad, Ofina de
Juricia, Oficina de
Planeacion, Secretaria
de Hacienda
Numero de contratos Ejecutados/ Numero de
contratos Postulados
FONDO DE SOLIDARIDAD: Gestion de
Desarrollo Social Objetivo:
gratantizar ala comuniudad el acceso a los
bienes y servicios sociales, consagrados en la
normatividad vigente, a travez de planes y
programas para contribuir al bienestar y
desarrollo integral de la poblacion.
Externo: inadecuado almacenamiento de las
ayudas humanitarias Interno: No asignacion de
bodega o sitio adecuado y amplio para
almacenar ayudas humanitarias: (alimentos, kit
de aseo, Insumos de hogar, entre otros)
6
Falta de espacio asignado para guarda y custodia
de ayudas humanitaria, lo que ocaciona, posibles
pertidas por inseguridad del producto o deterioro.
Casi Seguro Correctivo
El Fondo de Solidaridad revisará los
procesos y procedimientos de
almacenamiento de insumos con el fin de
determinar los riesgos y prevenir y
mitigar las falencias en el proceso de
almacenaje.
Implementar el Plan de Mejoramiento por
procesos y el Plan de mejoramiento para
el Fondo de Solidaridad en respuesta y
como herramienta de control a los
hallazgos encontrados en las auditorías
externas e internas realizadas. Solicitud
a la Administracion Municipal, el sitio
adecuado para almacenar los insumos de
las ayudas humanitarias.
Oficina Fondo de
Solidaridad, Secretaria
General, Desarrollo
Humano
Asignacion de la solicitud del sitio de Bodegaje.
FONDO DE SOLIDARIDAD: Gestion de
Desarrollo Social Objetivo:
gratantizar ala comuniudad el acceso a los
bienes y servicios sociales, consagrados en la
normatividad vigente, a travez de planes y
programas para contribuir al bienestar y
desarrollo integral de la poblacion.
Esterno:
Exposición a los usuarios a los cambios
climáticos Interno: Exposicion de los
funcionarios a inseguridad por maltrato (Fisico,
Psicologico)
7
Infrastructura inadecuada para la atencion de la
poblacion vulnerable (hacinamiento de los
usuarios para la atencion) y falta de Pesonal de
apoyo para las diferentes actividades y proyectos
Casi Seguro Preventivo
Adecuacion del la infrasctructura de la
Oficina, con el fin de crear una puerta de
acceso exterior y diviciones con
ventanilla para atencion al publico y
asignacion de Equipos de computo e
inmoliriarios adecuados para una
oportuna atencion. Asignacion de
recurso humano para apoyo en las
direntes actividades. Cambio de Horario
de atencion al publico por jornada
continua de 08:00am a 04:00pm
Solicitud de adecuacion de infrastructura
de la oficina y asignacion equipos para una
adecuada atencion. , cambio de Horario y
Asignacion de Personal idoneo de apoyo a
la gestion.
Oficina Fondo de
Solidaridad, Secretaria
General, Desarrollo
Humano
Adecuacion de infrstructura y Recurso humano.
JEFATURA ASESORA PARA LA CULTURA:
Proceso de prestamo de Instrumentos,
Vestuario y equipos Tecnologicos
Falta de continuidad de los instructores, Falta de
continuidad en el proceso de vigilancia
contratada.
8
Perdida del Material prestado a la comunidad o en
el lugar de custodia dado que al estar estos
asegurados bajo una poliza se puede entrar en el
hurto de los mismos.
Casi Seguro Preventivo
Encargado del Manejo de Bodega y
Sonido Institucional Jefe
Asesor de Cultura Instructor
de cada Escuela de Formacion
Cada alumno o instructor debe presentar
su documento de identidad para obtener
acceso al Instrumento o Vestuario.
Encargado del Manejo
de Bodega y Sonido
Institucional
Jefe Asesor de Cultura
Instructor de cada
Escuela de Formacion
JEFATURA ASESORA PARA LA CULTURA:
Escuela de Formación Artistica y Cultural,
Biblioteca Municipal
La Falta de formatos para el control y
cumplimiento de los cronogramas de trabajo y
horas para las cuales fueron contratados.
Falta de continuidad de un Coordinador
Academico.
9
Imcumplimiento en el cronograma de trabajo por
parte de Instructores de las escuelas de
formaciony Formadores de la Biblioteca Municipal.
Posible Preventivo Jefe Asesor de Cultura
Diseño e implementacion de un formato
donde se controle y evidencie el
cumplimiento de los cronogramas y horas
de trabajo. Solicitud
contratacion y continuidad del Cargo de
Coordinador Academico.
Jefe Asesor de Cultura
ANALISIS
VALORACION
No. Descripción Tipo de Control
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION
Entidad: ALCALDIA DE FUSAGASUGA
Misión: La Alcaldía de Fusagasugá tiene como propósito brindar seguridad, desarrollo económico, bienestar social a la comunidad prestando servicios con calidad, a través del manejo eficiente de los recursos humanos, económicos físicos y naturales; estandarización de procesos y mejoramiento continuo; principios de transparencia, factores de calidez, amabilidad y criterios de
efectividad, que permitan crear una cultura ciudadana basada en el sentido de pertenencia por la Ciudad.
IDENTIFICACION
Proceso y Objetivo Indicador
SEGUIMIENTO
AccionesCausas
Riesgo
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Probabilidad de
materializaciónResponsableAdministración del riesgo
JEFATURA ASESORA PARA LA CULTURAQue sea avalado un Creador o Gestor cultural
sin cumplimiento de los requisitos legales.10
La ley 397 del 97 modificada por la ley 666 del
2001 en su articulo 38-1 Numeral ordena que un
diez por ciento (10%) sea destinado para la
seguridad social del creador y del gestor cultural. Y
dado que
no estan identificados los creadores y gestores
culturales puede presentarse actos de corrucion
como amiguismo, clientelismo o desviasion de
recursos.
Posible Preventivo
Jefe Asesor de Cultura
Consejo Municipal de Cultura de
Fusagasuga
Cumplimiento con formatos y directrices
bajo lineamientos del Ministerio de
Cultura. Socializacion
y apertura de convocatoria en el portal de
la Alcaldia de Fusagasuga.
Jefe Asesor de Cultura
Consejo Municipal de
Cultura de Fusagasuga
OFICINA DE VIVIENDA: PLAN DE VIVIENDA
DE INTERES SOCIAL-MEJORAMIENTO DE
VIVIENDA-CONSTRUCCION EN SITIO PROPIO
CARENCIA DE PERSONAL 11 SOBRE CARGA DE TRABAJO POSIBLE PREVENTIVODESPACHO DEL SEÑOR ALCALDE Y
OFICINA DE VIVIENDASOLICITUD OFICINA DE VIVIENDA
NUMERO DE FUNCIONARIOS SOLICITADOS /NUMERO
DE FUNCIONARIOS ASIGNADOS
OFICINA DE VIVIENDA: PLAN DE VIVIENDA
DE INTERES SOCIAL-MEJORAMIENTO DE
VIVIENDA-CONSTRUCCION EN SITIO PROPIO
EXTERNAS POR LA COMPLEJIDAD DEL PROCESO
PARA LOS BENEFICIARIOS SE PRESTA PARA QUE
PERSONAS CORRUPTAS LES COBREN POR UNOS
SERVICIOS EN LOS CUALES ELLOS NO TIENEN
INHERENCIA EN ESTE TEMA
12INADECUADA SELECCIÓN DE LOS BENEFICIARIOS
EN LOS DIFERENTES PROGRAMAS DE VIVIENDAPOSIBLE PREVENTIVO JEFE DE LA OFICINA DE VIVIENDA
ACLARAR POR LOS MEDIOS DE
COMUNICACIÓN TODA LA INFORMACION
NECESARIA PARA ESTE PROCESO
OFICINA DE VIVIENDA JEFE DE LA OFICINA DE VIVIENDA
OFICINA ASESORA DE PLANEACION:
Licencias, Estratos, Nomenclaturas, Usos de
suelo y Demarcaciones
Mayor tiempo permitido por la ley 13 Cobro por la agilizacion del tramite. Posible PreventivoPersona responsable de la elaboracion
del tramite
Seguimiento a los tiempos de ley del
proceso
Oficina Asesora de
Planeación
Comparativo en la fecha de radicacion y la fecha de
expedicion
OFICINA ASESORA DE PLANEACION: Banco
de ProyectosPerdida de documentacion 14 Perdida de los documentos Psible Preventivo Falta de custodia
Archivo fisico bajo llave y copia de
seguridad
Oficina Asesora de
PlaneaciónNumero de proyectos completos radicados
OFICINA ASESORA DE PLANEACION: Archivo Perdida de documentos 15 Cambio de documentos Posible PreventivoPersona responsable de la custodia del
archivoArchivos foliados y/o Copia digital
Oficina Asesora de
PlaneaciónExpedientes con numero de folios completo
OFICINA ASESORA DE PLANEACION:
DocumentosDocumentos extraviados 16 Cambio o perdidade documento Posible Preventivo Persona responsable del proceso
Verificacion del consecutivo los oficios
contestados
Oficina Asesora de
PlaneaciónComparativo entre oficios recibidos y contestados
OFICINA ASESORA DE PLANEACION:
Programacion EconomicaDocumentacion recibida de buena fe 17 Documentacion falsa Posible Preventivo Verificando la informacion Analisis
Oficina Asesora de
PlaneaciónExpedientes completo
OFICINA ASESORA DE PLANEACION:
Programacion Economica
Dependencia de otras oficinas para respuestas
oportunas18 Informacion que no llega a tiempo Posible Preventivo Ampliar tiempos
Oficina Asesora de
PlaneaciónExpediente completo
FALTA DE ARCHIVADORES SEGUROS- Casi Seguro PreventivoDOTACION DE ARCHIVADORES CON
SISTEMAS DE SEGURIDAD
GENERAR SOLICITUDES A SECRETARIA
GENERAL (RECURSOS FISICOS)
SECRETARIA DE
GOBIERNO
FALTA DE EQUIPOS TECNOLOGICOS Y
TECNICOSE INSUMOSPosible Preventivo
ASIGNACION DE RECURSOS TECNICOS ,
TECNOLOGICOS E INSUMOS (SCANNER Y
SOFWARD, PAPELERIA )-
GENERAR SOLICITUDES A SECRETARIA
GENERAL (RECURSOS FISICOS)
SECRETARIA DE
GOBIERNO
FALTA DE CONOCIMENTO EN EL MANEJO DEL
ARCHIVO-Posible Preventivo CAPACITACION Y ESTANDARIZACION
GENERAR SOLICITUDES A SECRETARIA
GENERAL (ARCHIVO Y DESARROLLO
HUMANO )
SECRETARIA DE
GOBIERNO
FALTA DE SERVICIO DE VIGILANCIA EN ALGUNAS
DEPENDENCIAS UBICADAS FUERA DEL PALACIO
MUNICIPAL .
20 FALTA DE VIGILANCIA PRIVADA Casi Seguro PreventivoCONTRATACION DE PERSONAL IDONEO ,
(EMPRESAS DE VIGILANCIA)
GENERAR SOLICITUDES A SECRETARIA
GENERAL
SECRETARIA DE
GOBIERNO
SECRETARIA DE GOBIERNO: TRAMITES Y
SERVICIOS - MANTENER LA CADENA DE
CUSTODIA DE LOS DOCUMENTOS EN LAS
CONDICIONES DE CONFIDENCIALIDAD QUE
SE REQUIERA , GENERNADO CONFIANZA Y
SATISFACCION EN EL SERVICIO PUBLICO
PRESTADO.
DEFICIENCIA EN EL MANEJO DEL ARCHIVO19
ANALISIS
VALORACION
No. Descripción Tipo de Control
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION
Entidad: ALCALDIA DE FUSAGASUGA
Misión: La Alcaldía de Fusagasugá tiene como propósito brindar seguridad, desarrollo económico, bienestar social a la comunidad prestando servicios con calidad, a través del manejo eficiente de los recursos humanos, económicos físicos y naturales; estandarización de procesos y mejoramiento continuo; principios de transparencia, factores de calidez, amabilidad y criterios de
efectividad, que permitan crear una cultura ciudadana basada en el sentido de pertenencia por la Ciudad.
IDENTIFICACION
Proceso y Objetivo Indicador
SEGUIMIENTO
AccionesCausas
Riesgo
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Probabilidad de
materializaciónResponsableAdministración del riesgo
SECRETARIA DE GOBIERNO: PROCESOS
JURIDICOS - BRINDAR CONFIDENCIALIDAD A
CADA CASO CONOCIDO
INADECUADA INFRAEXTRUCTURA DE LA PLANTA
FISICA 21
DISTRIBUCION Y DISEÑO INADECUADO DE LAS
OFICINAS PARA LA DEBIDA ATENCION AL USUARIOPosible Preventivo
CONSTRUCCION Y ADECUACION DE
PLANTA FISICA
GENERAR SOLICITUDES A LA SECRETARIA
GENERAL
SECRETARIA DE
GOBIERNO
Oficina de Desarrollo Humano
Programas de CapacitacionIntereses personales o particulares. 22
1.Estudios previos manipulados por personal
interesado en el futuro proceso.
2. Prevendas por parte del proveedor para
favorecimiento de la asignación del contrato
3. Amiguismo y Cientelismo
Posible Preventivo
Jefe Oficina de Desarrollo Humano
Profesional Iniversitario de la Oficina de
Desarrollo Humano
Sistematizar el proceso de radicación y
recepcion de propuestas de capacitación.
OFICINA DE
DESARROLLO HUMANO
Oficina de Desarrollo Humano
Evaluación de Desempeño Laboral
Falta de fijacion de objetivos medibles y
cuantificables. Falta de fijacion de objetivos
de manera oportuna.
23Falta de objetividad en la Evaluacion de
Desempeño de un Funcionario.Casi seguro Preventivo
Jefe Oficina de Desarrollo Humano
Funcionarios de Carrera Administrativa
de la mimsma
1. Fijar objetivos oportunamente. 2.
Fijar objetivos de manera conjunta entre
funcionario y Jefe inmediato.
3. Los objetivos Fijados deben ser
medibles y cuantificables y/o fijando
indicadores.
OFICINA DE
DESARROLLO HUMANO
Oficina de Desarrollo Humano
Vinculacion de Personal
Intereses personales o particulares.
Amiguismo, Cientelismo y Politiqueria24
1. Favorecimiento en contratación o
nombramientos de provisionales.
2. Amiguismo y Cientelismo
Casi seguro PreventivoJefe Oficina de Desarrollo Humano Alta
dirección de la Alcaldia
Establecer un sistema de selección de
personal propio.
OFICINA DE
DESARROLLO HUMANO
OFICINA PARA LA MUJER Y LA EQUIDAD -
OBJETIVO: Asesorar la dirección y ejecución
de los planes, programas y proyectos
orientados al desarrollo integral de la mujer
para el desarrollo de la Política Pública de
Mujer y Género. Verificar la implementación
del ejercicio de los deberes y derechos de la
mujer en su entorno familiar, comunitario y
social y, frente a las instituciones
económicas, administrativas y
jurisdiccionales para garantizar los
propósitos de la política. Apoyar, Asesorar y
prestar portuna atención a la Mujer victima
de violencia, vulnerable, cabeza de familia y
gestante adolescente
Externo: No existe un debido control en el
ingreso y seguimiento del personal a las
diferentes dependencias de la Alcaldía con lo
cual se corre el riesgo de perdida de información
o elementos. INTERNO: Extralimitación de
funciones. De igual forma se hace necesario una
mayor claridad en las funciones desempeñadas
por cada área.
25
La variedad de problemas de la comunidad de tipo
social, economico y de convivencia; que pretenden
una solucion agil, eficaz y rapida. Acudiendo a
dependencias que no tenemos relación con
algunas de las solicitudes expuestas. Por ello se
corre el riesgo de incursionar en temas propios de
otras dependencias generando de esta forma el
desgaste tanto de los usuarios como los
funcionarios. Varias oficinas optan por ayudar
casos extremos de la población, esto hace que
resulten beneficiados en dos o mas oficinas con
ayudas y quitando la posibilidad a demas usuarios
Posible Preventivo
Implementar un mejor proceso de
identificación y direccionamiento de
usuarios. Se informe a los funcionarios
sobre las consecuencias de realizar
actividades y funciones que no sean de
su competencia. Aclarar procesos y
procedimientos de cada una de las
oficinas con niveles de competencia
Sugerir el mejoramiento de la
infraestructura tecnologica para la
recepción de personal que ingresa al
Centro Administrativo Municipal, en
cuanto a registro fotografico, registro en
base de datos de información del usuario
y motivo de la visita.
Secretaría General,
Oficina para la Mujer y la
Equidad
Activar el sistema de control de ingresos instalado en
la recepción de la Alcaldía
SECRETARIA DE SALUD: PROCESO
ADMINISTRACION DEL ASEGURAMIENTO AL
SISTEMA GENERAL DE SEGURIDAD SOCIAL
EN SALUD: IDENTIFICACION Y
FOCALIZACION DE LA POBLACION POBRE Y
VULNERABLE
NO UTILIZACION DEL INSTRUMENTO
TECNICO(FICHA PSICOSOCIAL), FALTA DE UN
SISTEMA DE INFORMACION
26 DEFICIENTE FOCALIZACION DE BENEFICIARIOS DE
POBLACIONES ESPECIALES
MEDIA PREVENTIVO PROFESIONAL DEL AREA Consolidacion bases de datos Sistema de
Informacion
Aseguramiento
SECRETARIA DE SALUD: PROCESO
ADMINISTRACION DEL ASEGURAMIENTO AL
SISTEMA GENERAL DE SEGURIDAD SOCIAL
EN SALUD: ADMINISTRACION Y EJECUCION
DE RECURSOS DEL SGSSS
NO REALIZAR UNA ADECUADA PROYECCION
PRESUPUESTAL
27 INSUFICIENCIA DE RECURSOS PARA EL
FINACIAMIENTO DE LA ADMON DEL REGIMEN
SUBSIDAIDO EN SALUD
MEDIA PREVENTIVO SECRETARIA DE HACIENDA Ajustes a la proyeccion de recursos SECRETARIA DE SALUD Y
HACIENDA
ANALISIS
VALORACION
No. Descripción Tipo de Control
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION
Entidad: ALCALDIA DE FUSAGASUGA
Misión: La Alcaldía de Fusagasugá tiene como propósito brindar seguridad, desarrollo económico, bienestar social a la comunidad prestando servicios con calidad, a través del manejo eficiente de los recursos humanos, económicos físicos y naturales; estandarización de procesos y mejoramiento continuo; principios de transparencia, factores de calidez, amabilidad y criterios de
efectividad, que permitan crear una cultura ciudadana basada en el sentido de pertenencia por la Ciudad.
IDENTIFICACION
Proceso y Objetivo Indicador
SEGUIMIENTO
AccionesCausas
Riesgo
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Probabilidad de
materializaciónResponsableAdministración del riesgo
SECRETARIA DE SALUD: PROCESO
ADMINISTRACION DEL ASEGURAMIENTO AL
SISTEMA GENERAL DE SEGURIDAD SOCIAL
EN SALUD: SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL
ASEGURAMIENTO
DEFICIENTE E INCONSTANTE AUDITORIA A LOS
PROCESOS, FALTAN AUDITORES PERMANENTES
(OPS)
28 INCUMPLIMIENTO A LAS COMPETENCIAS DEL
ENTE TERRITORIAL
POSIBLE PREVENTIVO SECRETARIO DE SALUD Ajuste de la estructura organizacional de
la Secretaria de Salud, soportar la
necesidad del cumplimiento de los
procesos.
SECRETARIA DE SALUD Y
PROCESO DE
MODERNIZACION
SECRETARIA DE SALUD: PROCESO
ADMINISTRACION DEL ASEGURAMIENTO AL
SISTEMA GENERAL DE SEGURIDAD SOCIAL
EN SALUD: ARCHIVO DOCUMENTAL
INADECUADAS INTALACIONES FISICAS, FALTA
DE SEGURIDAD, EFECTIVIDAD EN LA APLICACIÓN
DE LA LEY DE ARCHIVO, INSUMOS
INSUFICIENTES
29 PERDIDA DOCUMENTAL SOPORTES DE LOS
PROCESOS
POSIBLE PREVENTIVO EQUIPO DE TRABAJO DEL AREA Aplicar la normatividad de gestion
documental y adquirir el espacio fisico e
insumos suficientes.
SECRETARIA DE SALUD,
RECURSOS FISICOS Y
SECRETARIA GENERAL
SECRETARIA DE SALUD: PROCESO SALUD
PUBLICA: PROCESOS PRECONTRACTUALES
IDONEIDAD Y EXPERIENCIA DEL TALENTO
HUMANO,TRAFICO DE INFLUENCIAS
30 DEFICIENTE VIGILANCIA Y CONTROL DE LA SALUD
PUBLICA MUNICIPAL
POSIBLE PREVENTIVO SECRETARIO DE SALUD Contratacion de personal idoneo y con
experienca e implentacion de un proceso
de verificacion de requisitos.
SECRETARIA DE SALUD
SECRETARIA DE SALUD: PROCESO SALUD
PUBLICA: ADMINISTRACION Y EJECUCION DE
RECURSOS DE SALUD PUBLICA
INSUFICIENCIA DE RECURSOS PARA EL
FINACIAMIENTO DE LA SALUD PUBLICA DEL
MUNICIPIO
31 NO SE DE COBERTURA NI OPORTUNIDAD A LOS
PROGRAMAS DE SALUD PUBLICA
POSIBLE PREVENTIVO SECRETARIA DE HACIENDA Y SALUD Cumplimiento extricto de los lineamientos
establecidos por los entes rectores.
SECRETARIA DE SALUD
SECRETARIA DE SALUD: PROCESO SALUD
PUBLICA: VIGILANCIA EPIDEMIOLOGICA
SISTEMA DE INFORMACION
INADECUADO,TALENTO HUMANO
INSUFICIENTE, INEXISTENCIA DE PROCESOS Y
PROCEDIMIENTOS
32 AFECTACIÓN DE LA SALUD PUBLICA DEL
MUNICIPIO.
POSIBLE PREVENTIVO SECRETARIO DE SALUD Proceso de modernizacion para ajustar la
planta de personal
SECRETARIA DE SALUD
SECRETARIA DE SALUD: PROCESO SALUD
PUBLICA: VIGILANCIA Y CONTROL
SANITARIO
SISTEMA DE INFORMACION
INADECUADO,TALENTO HUMANO INSUFICIENTE
E INESTABLE (OPS), INEXISTENCIA DE PROCESOS
Y PROCEDIMIENTOS, TRAFICO DE INFLUENCIAS,
SOBORNOS, PREBARICATO
33 AFECTACIÓN DE LA SALUD PUBLICA DEL
MUNICIPIO.
POSIBLE PREVENTIVO SECRETARIO DE SALUD Proceso de modernizacion para ajustar la
planta de personal
SECRETARIA DE SALUD
SECRETARIA DE SALUD: PROCESO SALUD
PUBLICA: SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LAS
ACCIONES DE SALUD PUBLICA
DEFICIENTE E INOPORTUNA AUDITORIA A LOS
PROCESOS
34 SISTEMA DE VIGILANCIA EN SALUD PUBLICA
DEFICIENTE
POSIBLE PREVENTIVO SECRETARIO DE SALUD Y PROFESIONAL
DEL AREA
Proceso de modernizacion para ajustar la
planta de personal e implementacion de
un sistema de informacion.
SECRETARIA DE SALUD
SECRETARIA DE SALUD: PROCESO SALUD
PUBLICA: ARCHIVO DOCUMENTAL
INADECUADAS INTALACIONES FISICAS, FALTA
DE SEGURIDAD, EFECTIVIDAD EN LA APLICACIÓN
DE LA LEY DE ARCHIVO, INSUMOS
INSUFICIENTES
35 PERDIDA DOCUMENTAL SOPORTES DE LOS
PROCESOS
POSIBLE PREVENTIVO EQUIPO DE TRABAJO DEL AREA Modermizacion planta de fisica, suminisro
de insumos, aplicación de la ley de archivo
SECRETARIA DE SALUD,
SECRETARIA GENERAL
SECRETARIA DE SALUD: PROCESO
PROGRAMAS SOCIALES
COMPLEMENTARIOS (CENTRO INTEGRAL DE
DISCAPACIDAD, CENTRO DEL JOVEN Y
ADOLESCENTE, HOGAR GERIATRICO):
TRAFICO DE INFLUENCIAS, NO UTILIZACION DE
INSTRUMENTOS EXISTENTES DE FOCALIZACION,
FALTA UN SISTEMA DE INFORMACION, FALTA DE
CONTINUIDAD DEL TALENTO HUMANO.
36 FALTA DE GARANTIA DE BENEFICIARIOS
VULNERABLES A LOS PROGRAMAS
POSIBLE PREVENTIVO PROFESIONAL DEL AREA Proceso de modernizacion GRUPO DE
MODERNIZACION
SECRETARIA DE SALUD: PROCESO SISTEMA
DE ATENCION AL CIUDADANO:
PETICIONES,QUEJAS Y RECLAMOS
FALTA DE PERMANENCIA DEL TALENTO
HUMANO, PROCESOS Y
PROCEDIMIENTOS,APLICACIÓN DE LA NORMA
37 FALTA DE GARANTIA DERECHOS POSIBLE PREVENTIVO SECRETARIO DE SALUD,PROFESIONAL
DEL AREA
Proceso de modernizacion planta de
personal y fisica.
SECRETARIA DE SALUD Y
GENERAL
SECRETARIA DE SALUD: PROCESO SALUD
PUBLICA: INSTALACIONES INADECUADAS
ESPACIOS INADECUADOS DE ATENCION 38 RESERVA DEL SUMARIO,FALTA DE PRIVACIDAD,
INCUMPLIMIENTO A LA NORMA
POSIBLE PREVENTIVO SECRETARIO DE SALUD Modermizacion planta de fisica. SECRETARIA DE SALUD Y
GENERAL
SECRETARIA DE MOVILIDAD: Contratación
No hay unificación de criterios sobre la
aplicación de las normas
39
Retardo de los procesos precontractuales. posible preventivo Oficina Misional, oficina Asesora Jurídica
Hoja de ruta, aplicación del manual de
contratación control interno
ANALISIS
VALORACION
No. Descripción Tipo de Control
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION
Entidad: ALCALDIA DE FUSAGASUGA
Misión: La Alcaldía de Fusagasugá tiene como propósito brindar seguridad, desarrollo económico, bienestar social a la comunidad prestando servicios con calidad, a través del manejo eficiente de los recursos humanos, económicos físicos y naturales; estandarización de procesos y mejoramiento continuo; principios de transparencia, factores de calidez, amabilidad y criterios de
efectividad, que permitan crear una cultura ciudadana basada en el sentido de pertenencia por la Ciudad.
IDENTIFICACION
Proceso y Objetivo Indicador
SEGUIMIENTO
AccionesCausas
Riesgo
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Probabilidad de
materializaciónResponsableAdministración del riesgo
SECRETARIA DE MOVILIDAD: Contratación
Favorecimiento a terceros en los procesos de
selección
Inobservancia de la norma.
40
Falta de objetividad en los procesos de selección
para la contrataión. posible preventivo supervisor
Estructurar pliegos es tandarizados según
el tipo de proceso
con unos requis itos claros , expresos s in
reglas os curas o de
dificil interpretacion. 2, Socialización
del manual de contratación a los
funcionarios, crear el comité de
contratación para que sea el evaluador del
proceso. control interno
SECRETARIA DE MOVILIDAD: Contratación Inadecuado manejo del archivo
41
pérdida de los documentos de las carpetas posible preventivo supervisor
Que haya una persona responsable de las
carpetas, que estas se encuentren
debidamente foliadas y organizadas control interno
SECRETARIA DE MOVILIDAD: Contratación
Desconocimiento de la Ley, incurrir en falta
grave
42
La no aplicación de la norma Nacional de Tránsito. posible preventivo supervisor
Capacitación a los funcionarios en lo que
tiene que ver con las normas de tránsito Control interno
SECRETARIA DE MOVILIDAD: Contratación Violación de la norma Nacional de Tránsito
43
Eliminar los comparendos posible preventivo supervisor mantenr el archivo fisico al día, control interno
SECRETARIA DE MOVILIDAD: Contratación
Carencia de personal para llevar a cabo este
proceso
44
No adelantar el proceso de cobro coactivo posible preventivo supervisor
Hacer la resolución de sanción dentro de
los términos, mandamiento de pago,
notificación del mandamiento de pago.
Todo dentro de los términos que estipula
la Ley. control interno
SECRETARIA DE MOVILIDAD: Contratación
Que no exista personal idóneo para llevar a cabo
este proceso
45
Deficiencia en el manejo del archivo posible preventivo supervisor
Adquirir los elementos necesarios para
organizar el archivo, Control interno
SECRETARIA DE MOVILIDAD: Contratación El funcionario no tiene clara la información
46
Falta de informaciónal usuario sobre la ejecución
de un trámite sobre vehículos posible preventivo supervisor
Leer la Ley, verificar los requisitos y
tenerlos claros, ofrecer al usuario toda la
información pertinente. control interno
SECRETARIA DE MOVILIDAD: Contratación Funcionarios corruptos.
47
Autorizar procedimientos con la utilización de
documentación falsa posible preventivo supervisor
Verificar cada uno de los documentos que
contengan las carpetas, poner en
conocimiento del Secretario la situación. control interno
SECRETARIA DE MOVILIDAD: Contratación Buscar favorecer a un tercero
48
Ejercer la supervisión de los contratos de
prestación
de servicios de manera inadecuada posible preventivo supervisor
Revisar las carpetas para constatar que la
documentación está en regla, revisar que
los dicumentos que se generan en la
Secretaría estén bien diligenciados. Control interno
SECRETARIA DE MOVILIDAD: Contratación
Que no se realice dentro del término que
estipula la Ley que declara
contravencionalmente responsable a los
infractores.
49
Ocurrencia del fenómeno de la caducidad posible preventivo supervisor
Hacer la resolución de sanción dentro del
término de seis meses siguientes a la
imposición del comparendo. control interno
SECRETARIA DE MOVILIDAD: Contratación
Carencia de personal para llevar a cabo este
proceso
50
Incumplimientos de los terminos establecidos para
atender la petición posible preventivo supervisor
La persona que esté responsable del
proceso, realice el seguimiento respectivo,
para evitar el vencimiento de términos. control interno
SECRETARIA DE MOVILIDAD: Contratación Desconocimiento de la norma.
51
Inadecuado Manejo de los procesos posible preventivo supervisor
Realizar todos los procesos y
procedimientos de acuerdo alas
directrices dadas por la Ley y/o
Administración. control interno
GESTIÓN DE SERVICIOS DE EDUCACIÓN Y
CULTURA
· Todo tramite que se realiza dentro de la
SE debe ser controlado de acuerdo a los
tiempos establecidos y al orden de
llegada.
· Falta de límites y control a la autonomía y
poder decisorio de los servidores que tienen
capacidad para influir en los asuntos
institucionales
52
Utilización por parte del servidor público de su
cargo, en el trámite de asuntos institucionales
como: ascenso en escalafón, certificaciones,
nombramientos y prestaciones sociales del
personal docente y administrativos de las
Instituciones Educativas Oficiales, en beneficio de
un tercero.
Posible Controles preventivos Evitar el riesgoSecretario (a) de
Educación
Fecha de solicitud del tramite – Fecha de emisión del
documento correspondiente
ANALISIS
VALORACION
No. Descripción Tipo de Control
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION
Entidad: ALCALDIA DE FUSAGASUGA
Misión: La Alcaldía de Fusagasugá tiene como propósito brindar seguridad, desarrollo económico, bienestar social a la comunidad prestando servicios con calidad, a través del manejo eficiente de los recursos humanos, económicos físicos y naturales; estandarización de procesos y mejoramiento continuo; principios de transparencia, factores de calidez, amabilidad y criterios de
efectividad, que permitan crear una cultura ciudadana basada en el sentido de pertenencia por la Ciudad.
IDENTIFICACION
Proceso y Objetivo Indicador
SEGUIMIENTO
AccionesCausas
Riesgo
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Probabilidad de
materializaciónResponsableAdministración del riesgo
H. Gestión del Talento Humano: Definir,
modificar y legalizar la planta de personal
docente y administrativa, además de la
administración de novedades, selección,
ingreso, formación, capacitación, bienestar y
desarrollo del personal, manejo del fondo
prestacional, administración de la nómina y
las hojas de vida.
· En las auditorías Internas, revisar
detalladamente en el SAC el
procedimiento que se lleva a cabo para
este tipo de tramites
GESTIÓN DE SERVICIOS DE EDUCACIÓN Y
CULTURA
· Falta de verificación y control de los requisitos
técnicos y legales de los estudios previosEstudios previos o de factibilidad
· Darle estricto cumplimiento al Manual
de Contratación del Municipio
manipulables por personal interesado
· Aceptación de compromisos, derechos u
obligaciones, sin el debido análisis de
conveniencia técnica, jurídica y financiera
en el proceso de contratación,· Actualizar el Manual de Interventoría
del Municipio
direccionamiento de pliego de
condiciones hacia un grupo en
particular para obtener un beneficio
personal
GESTIÓN DE SERVICIOS DE EDUCACIÓN Y
CULTURA
· Falta de coordinación y comunicación entre
los diferentes cargos (directivo, asesor,
profesional, técnico, asistencial)
· Revisión de la documentación por parte
del jefe inmediato
· Falta de unificación de criterios en torno a los
requisitos, responsables, autorizaciones,
requeridas para la prestación del servicio en la
SE
· Seguimiento a las quejas radicadas en la
SE y dependiendo del tipo de queja se
extenderá a la oficina de Control Interno
de la Alcaldía Municipal
56Falta de información sobre el estado del proceso
del trámite al interior de la entidadPosible Controles preventivos Evitar el riesgo
· Realizar un seguimiento exhaustivo por
parte de la líder de Atención al Ciudadano
y de cada uno de los líderes de los
procesos, en los requerimientos radicados
en la SE, garantizando una oportuna
respuesta con calidad.
Funcionarios de la SE No. de requerimientos respondidos a satisfacción del
usuario/No. de requerimientos radicados en la SE
GESTIÓN DE SERVICIOS DE EDUCACIÓN Y
CULTURA· Desconocimiento e inobservancia de la norma
· Mayor control en la destinación de los
bienes que son adquiridos por la Alcaldía
para uso institucional
Secretaria de Educación
y Oficina de Jurídica
No. de estudios previos aprobados/ No. de estudios
previos remitidos a la Oficina de Jurídica
· Falta de límites y control a la autonomía y
poder decisorio de los servidores que tienen
capacidad para influir en los asuntos
institucionales
52
Utilización por parte del servidor público de su
cargo, en el trámite de asuntos institucionales
como: ascenso en escalafón, certificaciones,
nombramientos y prestaciones sociales del
personal docente y administrativos de las
Instituciones Educativas Oficiales, en beneficio de
un tercero.
Posible Controles preventivos Evitar el riesgoSecretario (a) de
Educación
E. Atención al ciudadano, se encargan de
gestionar de manera efectiva las peticiones,
quejas, reclamos, sugerencias, trámites y
consultas y la correspondencia en general
recibida por las partes interesadas; así como
obtener, identificar y evaluar el grado de
satisfacción de las necesidades y
expectativas de los clientes con respecto a
los servicios y la atención que presta la
Secretaría de Educación.
Fecha de solicitud del tramite – Fecha de emisión del
documento correspondiente
53 Posible Controles preventivos
I. Gestión administrativa de bienes y
servicios: Permiten gestionar la adquisición
de bienes y servicios, la administración de
mismos para la correcta prestación del
servicio en las dependencias de la SE y los
establecimientos educativos, garantizando
los principios de responsabilidad,
transparencia y economía.
No. de recursos con destinación indebida/Total de
recursos que ingresaron a la Administración Municipal 57
Destinación indebida de los recursos físicos y
financieros de la Administración a Instituciones
Educativas o entidades fuera de la SE
Evitar el riesgo
Posible Controles preventivos
54No. de Requerimientos finalizados oportunamente /
No. de requerimientos que ingresaron a la SE
No. de quejas respondidas a satisfacción del
usuario/No. de quejas radicadas en la SE
Evitar el riesgo
55
Incremento de las peticiones, quejas y reclamos de
los usuarios en el Sistema de Atención al
Ciudadano (SAC), debido a la falta de celeridad y
transparencia de las actuaciones administrativas
Posible Controles preventivos Evitar el riesgo
Líderes de los Procesos
de la SE y Oficina de
Control Interno del
Municipio
Demoras injustificadas en la atención de las
solicitudes de los usuarios.Posible Controles preventivos Evitar el riesgo
· Capacitación permanente y revisión de
los tiempos establecidos en el SAC
Secretaria de Educación
y Oficina de Desarrollo
Humano
Líder del SAC de la SE
ANALISIS
VALORACION
No. Descripción Tipo de Control
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION
Entidad: ALCALDIA DE FUSAGASUGA
Misión: La Alcaldía de Fusagasugá tiene como propósito brindar seguridad, desarrollo económico, bienestar social a la comunidad prestando servicios con calidad, a través del manejo eficiente de los recursos humanos, económicos físicos y naturales; estandarización de procesos y mejoramiento continuo; principios de transparencia, factores de calidez, amabilidad y criterios de
efectividad, que permitan crear una cultura ciudadana basada en el sentido de pertenencia por la Ciudad.
IDENTIFICACION
Proceso y Objetivo Indicador
SEGUIMIENTO
AccionesCausas
Riesgo
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Probabilidad de
materializaciónResponsableAdministración del riesgo
· Falta de planeación en el momento de
programar la destinación de los recursos
· Reforzamiento en la supervisión de los
contratos
· Concientizar al personal a través de
capacitaciones, en la utilización de bienes
de la Alcaldía para uso exclusivo laboral
Alcaldía Municipal y
· Falta de control sobre los recursos que se
encuentran asignados a cada uno de los
funcionario
· Realizar control sobre los bienes que se
entregan a los funcionarios de la
dependencia
· Ausencia de políticas y carencia de directrices
y lineamientos para el adecuado manejo de los
recursos
GESTIÓN DE SERVICIOS DE EDUCACIÓN Y
CULTURA
· Capacitar a los funcionarios encargados
del área de Inspección y Vigilancia en la
normatividad vigente.
· Capacitar al personal administrativo de
las Instituciones Educativas privadas ya
registradas y a los interesados en crear
una.
Evitar el riesgo
Secretaria de Educación
y Oficina de Desarrollo
Humano
No. de Instituciones Educativas Privadas registradas
con todos los documentos en orden de acuerdo a la
normatividad/ No. de Solicitudes para crear una
Institución Educativa o registro de programas
F. Gestión de la inspección y vigilancia de los
establecimientos educativos: Se encargan de
realizar el control a los EE de educación
formal y educación para el trabajo y el
desarrollo humano, a través de la ejecución
de la inspección y vigilancia en la jurisdicción
y la legalización de los que están interesados
en crearse o en modificar su licencia o
reconocimiento oficial actual. Incluye
también la administración de novedades de
los establecimientos.
Funcionarios de
Administrativa de Bienes
y Servicios de la
Secretaria de Educación
J. Gestión financiera, enfocado en gestionar
de manera transparente los recursos
financieros requeridos para la adecuada
prestación del servicio, así como la gestión
de trámite y pago de los gastos e inversiones
realizadas y su inmediato registro contable.
· Falta de capacitación al funcionario en los
procesos, lo que genera una debilidad en la
revisión de los requisitos mínimos exigidos por
la norma
59
Otorgamiento de licencias y/o registros a
Instituciones Educativas Privadas de educación
formal y educación para el trabajo y el desarrollo
humano, sin el cumplimiento total de los
requisitos exigidos por la norma
Posible Controles preventivos
No. de recursos con destinación indebida/Total de
recursos que ingresaron a la Administración Municipal
58
Utilización de los bienes y recursos de la
Administración que se ponen a disposición de los
funcionarios para el desarrollo de sus actividades,
en fines particulares o diferentes a los propios de
sus funciones
Posible Controles preventivos Evitar el riesgo
No. de recursos que son utilizados por los
funcionarios/ No. de bienes entregados a la
dependencia
57
Destinación indebida de los recursos físicos y
financieros de la Administración a Instituciones
Educativas o entidades fuera de la SE
Posible Controles preventivos Evitar el riesgo
Secretaria de Educación
y Oficina de Desarrollo
Humano
ANALISIS
VALORACION
No. Descripción Tipo de Control
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION
Entidad: ALCALDIA DE FUSAGASUGA
Misión: La Alcaldía de Fusagasugá tiene como propósito brindar seguridad, desarrollo económico, bienestar social a la comunidad prestando servicios con calidad, a través del manejo eficiente de los recursos humanos, económicos físicos y naturales; estandarización de procesos y mejoramiento continuo; principios de transparencia, factores de calidez, amabilidad y criterios de
efectividad, que permitan crear una cultura ciudadana basada en el sentido de pertenencia por la Ciudad.
IDENTIFICACION
Proceso y Objetivo Indicador
SEGUIMIENTO
AccionesCausas
Riesgo
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Probabilidad de
materializaciónResponsableAdministración del riesgo
ARCHIVO CENTRAL: Normalizar los , archivos
de gestión ,archivo central e histórico de la
ALCALDIA DE FUSAGASUGÁ , las actividades
de Producción, Recepción, Distribución,
Trámite, Organización, Consulta,
Conservación y Disposición Final de los
documentos, a través de la definición de
elementos técnicos y procedimentales que
permitan el manejo adecuado de la
documentación y la aplicación de normas
archivísticas municipales y nacionales
Solicitud por parte de un usuario en forma
directa o indrecta que se adultere o entregue la
información contenida en un documento o
unidad documental contenida en los archivos de
la Alcaldía
60
Un usaurio externo o interno puede llegar a la
Unidad de archivo a solicitar información una ves
la tenga en sus manos coaxionar para que le sea
entregada, desaparecerla, mutilarla o adulterarla
mediante una prevenda económica, atención con
un detalle o intimidación con armas de fuego.
Se puede presentar que
un usuario induzca a los
funcionarios de la
Unidad de archivo a que
le entregue la
información a travez de
una prevenda económica
o intimidación con arma
de fuego.
El control es de tipo
preventivo.
El riesgo es altisimo ya que en la unidad
de archivo no se cuenta con un guarda de
seguridad, a su vez solamente se tiene
documentación en fisico y no se ha
implementado un sistema que permita
generar copias en medio magnetico de
alta fidelidad que permitan mitigar el
riesgo de la perdida de información por
cual quier factor.
1.En el momento solo se puede
acompañar la persona que solicita la
información a que saque las copias que
necesite en presencia del funcionario de la
Unidad de Archivo. 2. Se diligencia el
formato de prestamo de documentos en
el cual se indica el nombre del solicitante
con sus datos de identificación, nombre de
la serie o tipo documental solicitado,
número de folios y estado de la
documentación.Recordando al usuario
que las solicitudes de información se
deben dirijir al secretario general o lo
direccione a quien corresponda mediante
solicitud escrita. O a travez de la pagina
web de la alcaldía.
Personal de la Unidad de
Archivo General
El posible esta dado por el Articulo 74 de la
Constitución Política "Todas las personas tienen
derecho acceder a los documentos públicos salvo los
casos que establezca la ley; A su vez el Art. 35 del
Código Disciplinario Único " A todo servidor Público le
esta prohibido: Omitir, retardar o no suministrar
debida y oportuna respuesta a las peticiones
respetuosas de los particulares o a solicitudes de las
autoridades, asi como reternerlas o enviarlas a
destinatario diferente de aquel a quien corresponda su
conocimiento; ocasionar daño o dar lugar a la perdida
de bienes elementos, expedientes o documentos que
hallan llegado a su poder por razón de sus funciones ;
dar lugar al acceso o exhibir expedientes, documentos
o archivos a personas no autorizadas.
OFICINA CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO:
PROCESOS DISCIPLINARIOS/ FUGA DE
INFORMACIÓN
INTERNO: PUEDE HABER FILTRACIÓN DE
INFORMACIÓN POR LA MANIPULACIÓN DE LOS
EXPEDIENTES POR VARIOS FUNCIONARIOS.
61 ES POSIBLE QUE LA INFORMACIÓN DE LOS
PROCESOS DISCIPLINARIOS SE FUGUE DEBIDO A
QUE VARIOS FUNCIONARIOS PUEDEN TENER LA
DIRECTA MANIPULACIÓN DE LOS EXPEDIENTES.
POSIBLE PREVENTIVO EVITAR EL CONTACTO DIRECTO Y
CONOCIMIENTO INNECESARIO DE LOS
EXPEDIENTES DISCIPLINARIOS POR LOS
DIFERENTES FUNCIONARIOS. ADEMAS,
QUE LOS FUNCIONARIOS QUE POR
NECESIDAD CONOZCAN EL EXPEDIENTE,
DEBAN GUARDAR EL SECRETO
PROFESIONAL Y SALVAGUARDAR EL
PRINCIPIO DE LA MORALIDAD PUBLICA.
ENTREGA Y RECIBO DE EXPEDIENTES POR
LIBRO, PARA SABER CUÁLES
FUNCIONARIOS TIENEN CONTACTO CON
EL EXPEDIENTE. ADVERTIR A LOS
FUNCIONARIOS SOBRE LA RESERVA LEGAL
QUE COBIJA LAS ACTUACIONES
DISCIPLINARIAS.
JEFE UCID, PROF. UNIV.,
SECRETARIA, PERSONAL
DE APOYO A LA
GESTION, AUXILIARES
ADTIVOS ENCARGADOS
DE RADICACION DE
CORRESPONDENCIA,
PROF. UNIV. OFIC.
JURIDICA, JEFE OFIC.
JURIDICA.
INFORMES
OFICINA CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO:
PROCESOS DISICIPLINARIOS/VENCIMIENTO
DE TERMINOS
INTERNO: SOBRECARGA LABORAL Y DEFICIENCIA
DE RECURSO HUMANO / EXTERNO: GRAN
CANTIDAD DE QUEJAS PROVENIENTES DE LA
PGN, PERSONERIA, OTRAS DEPENDENCIAS Y
CIUDADANOS EN GENERAL.
62 CONGESTIÓN DE LA UNIDAD PARA EL PROCESO DE
SUSTANCIACIÓN DE PROCESOS Y EVALUACIÓN DE
QUEJAS
POSIBLE PREVENTIVO DISPOSICIÓN TOTAL DEL TIEMPO EN LA
TAREA DE SUSTANCIACIÓN Y SENTIDO DE
PERTENENCIA EN LAS LABORES
ENCOMENDADA.
UNIFICACIÓN DE CRITERIOS POR PARTE
DE LOS SUSTANCIADORES Y EL JEFE DE LA
UCID. SUSTANCIAR EFICIENTE Y
EFICAZMENTE LOS PROCESOS. IMPONER
METAS MENSUALES REFLEJADAS EN
ESTADÍSTICAS PERIÓDICAS QUE REFLEJEN
EL CUMPLIMIENTO DE ESAS METAS.
PROFESIONALES Y JEFE
DE LA UCID.
INFORMES
OFICINA CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO:
PROCESOS DISCIPLINARIOS/ DEMORA EN LA
EVALUACION DE LA QUEJA
INTERNO: SOBRECARGA LABORAL Y DEFICIENCIA
DE RECURSO HUMANO.
63 CONGESTIÓN DE LA UNIDAD PARA EL PROCESO DE
EVALUACIÓN DE QUEJAS
POSIBLE PREVENTIVO EVALUAR LAS QUEJAS DENTRO DE LOS 5
DÍAS SIGUIENTES A SU RECIBO.
EVALUAR LAS QUEJAS EN FORMA
INMEDIATA A SU RECIBO. IMPONER
METAS MENSUALES REFLEJADAS EN
ESTADÍSTICAS PERIÓDICAS QUE REFLEJEN
EL NÚMERO DE QUEJAS RECIBIDAS Y EL
NÚMERO DE QUEJAS EVALUADAS.
PROFESIONAL
UNIVERSITARIO Y/O
CONTRATISTA DE APOYO
A LA GESTIÓN.
INFORMES Y ESTADISTICAS
OFICINA CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO:
PROCESOS DISCIPLINARIOS/ PERDIDA DE
EXPEDIENTES
INTERNO: TRASLADO DE EXPEDIENTES DE UNA
OFICINA A OTRA POR RAZONES DE CARÁCTER
PROCESAL, COMO EVACUACIÓN PARA
SEGUNDA INSTANCIA, PRÁCTICA DE PRUEBAS
FUERA DE LA OFICINA.
64 LOS PEXPEDIENTES SE PUEDEN PERDER DE LA
OFICINA CUANDO INGRESA PESONAL AJENO A
ÉSTA, POR DESORDEN GENERADO POR LOS
FUNCIONARIOS ADSCRITOS A ESTA OFICINA, POR
FALTA DE SEGURIDAD EN LA OFICINA, POR FALTA
DE MOBILIARIO QUE PERMITA MANTENER LOS
EXPEDIENTES EN COMPLETA SEGURIDAD, POR
HECHOS RELACIONADOS CON EL OFRECIMIENTO
DE DÁDIVAS O POR SOBORNO A LOS
FUNCIONARIOS O CONTRATISTAS ADSCRITOS A LA
OFICINA.
POSIBLE PREVENTIVO CADA FUNCIONARIO DEBE
RESPONSABILIZARSE DEL EXPEDIENTE
QUE RECIBE Y DEBE VELAR POR SU
CUSTODIA Y BUEN MANEJO DE LA
INFORMACIÓN QUE CONTIENE.
CON CADA ENTREGA DEL EXPEDIENTE A
LOS DIFERENTES FUNCIONARIOS INDICAR
EL NÚMERO DE FOLIOS, DE CUADERNOS Y
EL OBJETO DE LA ENTREGA O TRASLADO
DEL EXPEDIENTE. ENTREGA DE
ESPEDIENTES POR LIBRO PARA HACER
SEGUIMIENTO DE LAS PERSONAS QUE
TIENEN CONTACTO Y CONOCIMIENTO DEL
EXPEDIENTE.
JEFE DE LA UCID,
PROFESIONALES,
CONTRATISTAS Y
FUNCIONARIOS EN
GENERAL QUE TENGAN
CONTACTO O QUE
PUEDAN TENER ACCESO
AL EXPEDIENTE.
INFORMES
ANALISIS
VALORACION
No. Descripción Tipo de Control
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION
Entidad: ALCALDIA DE FUSAGASUGA
Misión: La Alcaldía de Fusagasugá tiene como propósito brindar seguridad, desarrollo económico, bienestar social a la comunidad prestando servicios con calidad, a través del manejo eficiente de los recursos humanos, económicos físicos y naturales; estandarización de procesos y mejoramiento continuo; principios de transparencia, factores de calidez, amabilidad y criterios de
efectividad, que permitan crear una cultura ciudadana basada en el sentido de pertenencia por la Ciudad.
IDENTIFICACION
Proceso y Objetivo Indicador
SEGUIMIENTO
AccionesCausas
Riesgo
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Probabilidad de
materializaciónResponsableAdministración del riesgo
OFICINA CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO:
PROCESOS DISCIPLINARIOS/PERDIDA DE
INFORMACIÓN SOBRE LA BASE DE DATOS
INTERNO: PÉRDIDA DE LOS LIBROS
RADICADORES
65 LOS LIBROS EN LOS CUALES SE HACE LA
RADICACIÓN DE LOS PROCESOS Y DE
CORRESPONDENCIA.
POSIBLE PREVENTIVO POR ACTOS DE SOBORNO O COHECHO
LOS FUNCIONARIOS PUEDEN PERMITIR
LA DESTRUCCIÓN TOTAL O PARCIAL O LA
PÉRDIDA DE LOS LIBROS RADICADORES
DE PROCESOS Y DE CORRESPONDENCIA.
MANTENER LOS LIBROS RADICADORES DE
PROCESOS Y DE CORRESPONDENCIA BAJO
LLAVE, PROHIBIENDO SU PRÉSTAMO PARA
CONSULTA
PROFESIONALES Y
SECRETARIA.
INFORMES
SECRETARIA DE OBRAS PUBLICAS: PROCESO
DESARROLLO INTEGRAL DEL TERRITORIO:
Objetivo Mantener la infaestructura de los
bienes de propiedad del Municipio de
Fusagasuga y de uso publico, en condiciones
opticas para garantizar el funcionamiento
adecuado y la calidad en el servicio que
ofrecen
Interno: la falta de sofware que permita
controlar el ingreso de PQR de alumbrado
publico
66 Amiguismo o clientelismo por falta de informacion
sobre el estado del proceso del tramite al interior
de la dependencia
Posible Preventivo Recopilacion de la informacion y control
de la misma
atraves de un sistema de informacion
interno que recopile los PQRS y
estadisticamente muestre las soluciones a
cada PQRS
Secretaria de obras
publicas proceso de
alumbrado publico
tablas estadisticas para el control de PQRS del
alumbrado publico
SECRETARIA DE OBRAS PUBLICAS: PROCESO
DESARROLLO INTEGRAL DEL TERRITORIO:
Objetivo Mantener la infaestructura de los
bienes de propiedad del Municipio de
Fusagasuga y de uso publico, en condiciones
opticas para garantizar el funcionamiento
adecuado y la calidad en el servicio que
ofrecen
Interno: Falta de implementacion de
procedimientos y formatos mediante los cuales
se delimiten funciones y se hagan su respectivo
control
67 Ausencia de canales de comunicación que
permitan el enrolamiento de los funcionarios para
el cumplimiento de los objetivos de la
dependencia
Posible Preventivo Atravez de un proceso de modernizacion
y fortalecimiento del personal de la
Secretaria de Obras
realizar reuniones de comité internas para
verificar el cumplimiento de los objetivos
de la dependencia
La Secretaria de Obras
Publicas y
Administracion
M;unicipal
Actas de Reunion y proceso de modernizcion realizado
OFICINA DE PARTICIPACION CIUDADANA:
Juntas de Acción Comunal y Juntas de
Vivienda Comunitaria y Asociaciones de
Juntas de Acción Comunal
Manipulación de la documentacion para
beneficiar en un fallo a una junta o dirigente.
Archivo sujeto a perdida por usuarios internos y
externos.
68 La manipulación de los documentos o procesos
que se manejan en la oficina de las juntas de
acción Comunal y Juntas de Vivienda Comunitaria
estan suceptible de presentarse actos de
corrupcion por falsedad de documento, amiguismo
o clienteismo.
Posible Preventivo
Jefe de Participacion Comunitaria
Funcionarios encargados de las JVC y JAC
de contrato y planta
Mayor compromiso y rigurosidad en la
manipulación del archivo de las juntas.
OFICINA DE PARTICIPACION CIUDADANA:
Programa Banco de Alimentos del Municipio
de Fusagasugá
Agente externo control inadecuado de recepcion
de documentos para ingreso a los programas.
Agente externo inadecuada verificacion
documetal en las bases de datos
69Recepeción de documentos que no cumplen con
los lineamientos del programa el cual se
encuentran suseptibles de corrupción por falsedad
de documentos, amiguismo o clientelismo
Posible PreventivoJefe Oficina Participación Comunitaria y
coordinadora del Banco de Alimentos
Verificaion de bases de Datos: FOSYGA,
SISBEN, COLPENSIONES, SECRETARIA DE
HACIENDA, REGISTRADURIA, PERSONERIA
OFICINA DE PARTICIPACION CIUDADANA:
Programa desplazados victimas de la
violencia
Agente externo control inadecuado de recepcion
de documentos para ingreso a los programas.
Agente externo inadecuada verificacion
documetal en las bases de datos y manipulación
de la base de datos a nivel nacional
70
Recepeción de documentos que no cumplen con
los lineamientos del programa el cual se
encuentran suseptibles de corrupción por falsedad
de documentos, amiguismo o clientelismo
Posible PreventivoJefe Oficina Participación Comunitaria
Coordinador del programa
Verificaion de bases de Datos: FOSYGA,
SISBEN, COLPENSIONES, SECRETARIA DE
HACIENDA, REGISTRADURIA, PERSONERIA
OFICINA DE CONTROL INTERNO: Medir el
grado de eficiencia y eficacia con que se
manejan los recursos y se gestionan los
procesos de la institución, a través del
seguimiento a los procesos para garantizar el
mejoramiento continuo y el cumplimiento
de la normatividad aplicable.
No existencia de una cultura de autorregulación,
autocontrol y autogestión. Elaboración y entrega
extemporánea de informes internos y externos.
Acompañamiento jurídico no oportuno.
71
Incumplimiento o quebrantamiento de la ley y la
normatividad vigente y aplicable a la AlcaldíaPosible Preventivo
Todos los miembros de la Oficina de
Control Interno
Auditorias Internas. Divulgación de
mensajes de autocontrol
ANALISIS
VALORACION
No. Descripción Tipo de Control
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION
Entidad: ALCALDIA DE FUSAGASUGA
Misión: La Alcaldía de Fusagasugá tiene como propósito brindar seguridad, desarrollo económico, bienestar social a la comunidad prestando servicios con calidad, a través del manejo eficiente de los recursos humanos, económicos físicos y naturales; estandarización de procesos y mejoramiento continuo; principios de transparencia, factores de calidez, amabilidad y criterios de
efectividad, que permitan crear una cultura ciudadana basada en el sentido de pertenencia por la Ciudad.
IDENTIFICACION
Proceso y Objetivo Indicador
SEGUIMIENTO
AccionesCausas
Riesgo
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Probabilidad de
materializaciónResponsableAdministración del riesgo
OFICINA DE CONTROL INTERNO: Medir el
grado de eficiencia y eficacia con que se
manejan los recursos y se gestionan los
procesos de la institución, a través del
seguimiento a los procesos para garantizar el
mejoramiento continuo y el cumplimiento
de la normatividad aplicable.
No formulación o inadecuada definición de los
Planes de Mejoramiento propuestos por las
dependecias. Fallas en la ejecución de los Planes
de Mejoramiento. Falta de capacitación y
compromiso de los planes de mejoramiento
72
Retroceso o parálisis en el desarrollo integral de
los procesos.Posible Preventivo
Todos los miembros de la Oficina de
Control Interno
Implementación del Sistema Integrado de
Gestión (MECI - CALIDAD)
OFICINA DE CONTROL INTERNO: Auditorias
y rendicion de informes.
Indebida influencia de la Alta Direccion sobre los
funcionarios de la Oficina de Control Interno en
el libre ejercicio de sus funciones.
73
Posible perdida de independencia en la toma de
decisiones o limitacion directa en las funciones a
raiz de decisiones que puedan estar en contra
Posible Preventivo
La directiva 04 de 2000 busca preservar
la independencia en el ejercicio de sus
labores y politica del articulo 8o. Del
decreto 2139 de 2000 y la ley 1474 de
2011 articulo 8o.
Cumplir con lo establecido en la ley y con
las recomendaciones de la oficina.
Jefe Oficina de Control
Interno y Alcalde
OFICINA DE CONTROL INTERNO: Auditorias
y rendicion de informes.
Carencia de personal para llevar a cabo este
proceso
74
Incumplimiento de las labores propias de la
dependencia.Casi Seguro Correctivo
Paragrafo 2o. Del articulo 8o. De la ley
1474 de 2011
Solicitar del nombramiento de personal
multidisciplinario dentro del proceso de
modernizacion de la entidad.
Jefe de Oficina
UMATA Infraestructura inadecuada
75Asinamiento en la oficina e inseguridad de la
infraestructuraCasi Seguro Preventivo Jefatura UMATA
Solicitud de colaboracion por parte de la
Secretaria de Obras en cuanto a
materiales
Jefe de Oficina Oficios de solicitud
UMATA Archivadores inadecuados e inseguros
76
Perdida de elementos o documentacion posible Preventivo Jefatura UMATA
Solicitud de archivadores que brinden
mayor seguridad a la informacion y
elementos que reposan en la dependencia
al igual que una capacitacion sobre
almacenamiento de la informacion.
Jefe de Oficina Oficios de solicitud
SECRETARIA DE GOBIERNO: PROCESOS
ADMINISTRATIVOS POLICIVOS/ CONCEPTOS
E INFORMES CONTRADICTORIOS POR PARTE
DE LA OFICINA ASESORA DE PLANEACION
MUNICIPAL.
INTERNO: FAVORECIMIENTO AL PROPIETARIO O
POSEEDOR DEL INMUEBLE EN DONDE SE ESTA
COMETIENDO LA PRESUNTA INFRACCION
URBANISTICA
77 LOS INFORMES DE OBRA RENDIDOS POR LA
OFICINA ASESORA DE PLANEACION MUNICIPAL EN
MUCHOS DE LOS CASOS HAN SIDO ELABORADOS
DE TAL MANERA QUE FAVOREZCAN AL
CONTRAVENTOR.
POSIBLE PREVENTIVO EXIGIR A LA OFICINA ASESORA DE
PLANEACION MUNICIPAL QUE LOS
INFORMES DE OBRAS SEAN ACORDES
CON LO OBSERVADO EN LA DILIGENCIA
DE INSPECCION OCULAR.
IMPLEMENTACION DE FORMATOS QUE
CONTENGAN REQUISITOS CON EL FIN DE
EVITAR DOBLE INSPECCION DE OBRA, Y
SANCIONES EN CASO DE CONCEPTOS
CONTRADICTORIOS SOBRE LA MISMA
OBRA, SALVO QUE EN REALIDAD HAYA
VARIACION.
SECRETARIO GENERAL,
PROFESIONAL DE APOYO
A LA GESTION.
SECRETARIA DE GOBIERNO: PROCESOS
DISICIPLINARIOS/VENCIMIENTO DE
TERMINOS
INTERNO: SOBRECARGA LABORAL Y DEFICIENCIA
DE RECURSO HUMANO / EXTERNO: GRAN
CANTIDAD DE QUEJAS PROVENIENTES DE OTRAS
DEPENDENCIAS Y CIUDADANOS EN GENERAL.
78 CONGESTIÓN DE LA SECRETARIA GENERAL PARA
EL PROCESO DE SUSTANCIACIÓN DE PROCESOS Y
PRACTICA DE PRUEBAS.
POSIBLE PREVENTIVO DISPOSICIÓN TOTAL DEL TIEMPO EN LA
TAREA DE SUSTANCIACIÓN Y SENTIDO DE
PERTENENCIA EN LAS LABORES
ENCOMENDADAS.
APOYO EN RECURSO HUMANO QUE SE
COMPROMETA CON LAS LABORES
ENCOMENDADAS.IMPONER METAS
MENSUALES REFLEJADAS EN
ESTADÍSTICAS PERIÓDICAS QUE REFLEJEN
EL CUMPLIMIENTO DE ESAS METAS.
SECRETARIO GENERAL,
PROFESIONAL DE APOYO
A LA GESTION.
OFICINA ASESORA JURIDICA: Perdida de
documentos
Deficiencia en el sistema de
archivo
79
Riesgo Importante
No exista medio de
prueba para la defensa
Hoja de ruta, Control en
radicacion de documentos,
verificacion de documentos
Asumir, reducir el
riesgo
Infraestructura física para el
manejo delos documentos; Adquirir un
Scanner para digitalizacion Documental y
evitar asi la manipulacion de documentos
Oficina Asesora Juridica -
Oficinas Misionales
ANALISIS
VALORACION
No. Descripción Tipo de Control
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION
Entidad: ALCALDIA DE FUSAGASUGA
Misión: La Alcaldía de Fusagasugá tiene como propósito brindar seguridad, desarrollo económico, bienestar social a la comunidad prestando servicios con calidad, a través del manejo eficiente de los recursos humanos, económicos físicos y naturales; estandarización de procesos y mejoramiento continuo; principios de transparencia, factores de calidez, amabilidad y criterios de
efectividad, que permitan crear una cultura ciudadana basada en el sentido de pertenencia por la Ciudad.
IDENTIFICACION
Proceso y Objetivo Indicador
SEGUIMIENTO
AccionesCausas
Riesgo
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Probabilidad de
materializaciónResponsableAdministración del riesgo
OFICINA ASESORA JURIDICA: Falta de
sistematización
No se cuenta con una
base de datos para los
archivos
80
Riesgo Importante
Generacion de demoras
en
tramites y consultas
Informes a los Entes de
Control
Asumir, reducir el
riesgo
Establecer políticas para la presentación
de
los informes basados en los estándares de
calidad. Además tratar de mantener todos
los equipos conectados en red.
Oficina Asesora Juridica -
Secretaria General
(Sistemas)
OFICINA ASESORA JURIDICA: Recursos
tecnológicos inapropiados
Los equipos de cómputo
están desactualizados y
falta protección de los
mismos
81
Riesgo Importante
Generación de informes
imprecisos y poco
confiables Ninguno
Asumir, reducir el
riesgo
Realizar un estudio del estado de los
sistemas que permita su adecuación, así
como la necesidad de compra de equipos
en las dependencias
Oficina Asesora Juridica -
Secretaria General
(Sistemas)
OFICINA ASESORA JURIDICA: Manejo de
archivo
Falta de cuidado y
diligencia en el tramite de
asuntos administrativos,
falta de archivos
completos, soportes y
documentos
82
Riesgo Importante
incumplimiento de la ley
general de archivos Revision de la documentacion
Asumir, reducir el
riesgo
Adopción y capacitación sobre ley general
de archivos, almacenamiento,
conservación, prevención de deterioro
Oficina Asesora Juridica -
Oficina de Archivo
OFICINA ASESORA JURIDICA: Salud
Ocupacional
No esta definido el
programa de salud
ocupacional ni el comité
paritario
83
Riesgo Importante
Puede ocasionar
accidentes de
trabajo o enfermedades
profesionales por la falta
de
aplicación de este
programa Ninguno
Asumir, reducir el
riesgo
En asocio con la Secretaria General y
Desarrollo Humano, y la ARL implementar
un
programa de salud ocupacional.
Oficina Asesora Juridica -
Oficina Desarrollo
Humano
OFICINA ASESORA JURIDICA: Desmotivación
de los
empleados
Los funcionarios no están
satisfechos con la
administración
84
Riesgo Importante
Faltan políticas de
estímulos, meritos y
bienestar del personal Ninguno
Asumir, reducir el
riesgo
A través de la Oficina de Desarrollo
Humano se deben
establecer incentivos al personal de la
Alcaldia
Oficina Asesora Juridica -
Oficina Desarrollo
Humano
OFICINA ASESORA JURIDICA: Imposibilidad
de representar judicial y extrajudicialmente
a la Alcalia
Falta de programacion de las diligencias
judiciales o administrativas. Las Oficinas de la
Alcaldia no envian de manera oportuna,
completa y pertinente la documentacion e
informacion necesaria para atender el
requerimiento o para presentar una solicitud a
nombre de la Alcaldia ante las entidades
judiciales o administrativas. Falta archivo
documental
85
Riesgo Moderado
Generación de informes
imprecisos y poco
confiables
Vigilancia de procesos
judiciales Proteger la Entidad
Adquisicion de unSoftware que permita
registrar la informacion de los procesos
Judiciales; Tener los Profesionales
suficientes para el desarrollo de estas
acciones
Oficina Asesora Juridica
(Abogados Externos)
OFICINA ASESORA JURIDICA: Inestabilidad
Juridica
Falta de mecanismos e instrumentos que
permitan la actualizacion de la normatividad.
Inestabilidad Juridica del pais.
86
Riesgo Moderado
Generación de informes
imprecisos y poco
confiables
Acceso permanente a los
Sistemas de consulta de
Informacion Juridica
Realizar la suscripcion con entidades
como Legis, para tener acceso a
informacion actualizada, y consulta
permanente de legislacion Oficina Asesora Juridica
SECRETARIA DE HACIENDA: Hacienda
Pùblica (Presupuesto)
Falta de la planeaciòn del gasto
87
Mala ejecuciòn presupuestal Posible Preventivo Mejorar la planeaciòn del gasto
A travès del cumplimiento de los
procedimientos y requisitos para la
formulaciòn, aprobaciòn, ejecuciòn y
evaluaciòn del presupuesto, realizar una
mejora en la planeaciòn del gasto pùblico.
Jefe oficina de
presupuesto Porcentaje de ejecuciòn en cada vigencia
SECRETARIA DE HACIENDA: Hacienda
PúblicaNo contar oportunamente con los insumos e
informaciòn que deban enviar otras
dependencias
88
Demora en los procedimientos. No cumplir con las
fechas establecidas para entrega de informes,
expediciòn de actos administrativos. No analizar la
informaciòn que se envia a los entes de control. Posible Preventivo
Mejorar la oportunidad y calidad de la
informaciòn.
Establecer procesos, procedimientos y
responsabilidades para todas las
dependencias, con cronogramas
especificos. Asignar funcionarios
capacitados y con experiencia. Secretario de Hacienda. Nùmero de reportes presentados oportunamente.
ANALISIS
VALORACION
No. Descripción Tipo de Control
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION
Entidad: ALCALDIA DE FUSAGASUGA
Misión: La Alcaldía de Fusagasugá tiene como propósito brindar seguridad, desarrollo económico, bienestar social a la comunidad prestando servicios con calidad, a través del manejo eficiente de los recursos humanos, económicos físicos y naturales; estandarización de procesos y mejoramiento continuo; principios de transparencia, factores de calidez, amabilidad y criterios de
efectividad, que permitan crear una cultura ciudadana basada en el sentido de pertenencia por la Ciudad.
IDENTIFICACION
Proceso y Objetivo Indicador
SEGUIMIENTO
AccionesCausas
Riesgo
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Probabilidad de
materializaciónResponsableAdministración del riesgo
SECRETARIA DE HACIENDA: Hacienda
Pùblica (Contabilidad) Variaciòn en la informaciòn contable de la
entidad.
89
Que se reporte informaciòn inconsistente y poco
confiable a los entes de control. Posible Preventivo
Mejor coordinaciòn de quienes
manipulan la informaciòn. Personal
idoneo y capacitado para el desempeño
de las funciones.
Llevar un control de los movimiento
contables, que alteren la ejecuciòn
presupuestal. Contador Un reporte semanal para realizar ajustes periodicos.
SECRETARIA DE HACIENDA: Hacienda
Pùblica (Tesoreria)
Favorecimiento a terceros.
90
Que no se respete el orden de llegada de los
documentos para realizar el comprobante
contable de pago. Posible Preventivo
Mejoramiento en los sistemas de
informaciòn que impidan saltar el orden
de llegada de las ordenes de pago.
Elaborar las cuentas en el orden de
llegada a la dependencia. Contador
Nùmero de cuentas realizadas por fecha/ nùmero de
cuentas radicadas por fecha.
SECRETARIA DE HACIENDA: Hacienda
Pùblica (Impuestos) Debilidad del sistema.
91
Reportar a los contribuyentes estados de cuenta
que generan inconformidad y poca credibilidad
con la entidad. Posible Preventivo
Mejorar el soporte tècnico, realizar
auditorias.
Actualizar los sistemas de informaciòn,
realizar auditorias periodicas y verificaciòn
aleatoria a los estados de cuenta de los
contribuyentes. Secretario de Hacienda. Reporte de auditoria trimestral.
SECRETARIA DE HACIENDA: Hacienda
PúblicaTramitologia para que los contribuyen cumplan
sus obligaciones
92
Inconformodidad de los contribuyentes, demora
en la adquisiciòn de formularios, de estados de
cuenta, por consiguiente bajo recaudo de
impuestos. Posible Preventivo
Mejorar las condiciones para que los
contribuyentes cumplan sus
obligaciones.
Facilitar la obtenciòn de los formularios a
travès de plataformas tecnològicas,
capacitar al personal, evitar la
tramitologia y mejorar el control por parte
de los superiores. Secretario de Hacienda.
Califiaciòn de los usuarios hacia los funcionarios que
los atienden.
SECRETARIA DE HACIENDA: Hacienda
Pública Falta de capacitaciòn para actualizar
conocimientos en materia tributaria.
93
Desinformar al contribuyente, perdida de
credibilidad en la instituciòn. Posible Preventivo
Mejorando los indices de atenciòn a los
usuarios, capacitando a los funcionarios y
ajustando los perfiles de los funcionarios.
Evaluaciòn permanente por parte de los
superiores a los funcionarios en cuanto al
conocimiento de la normatividad que
aplica. Secretario de Hacienda.
Un ejercicio de retroalimentaciòn trimestral, en
aplicaciòn de la normatividad tributaria.
SECRETARIA DE HACIENDA: Hacienda
PúblicaAlto volumen de solicitudes y peticiones en
materia tributaria
94
No atender oportunamente las inquietudes o
reporte de novedades de los contribuyentes. Posible Preventivo
Proveer el personal idoneo y suficiente
para el desempeño de estas funciones.
El apoyo delegado cumpla con sus
estandares en cantidad y calidad, tanto de
la informaciòn que brindan como del
manejo de los soportes legales. Secretario de Hacienda.
Nùmero de solicitudes atendidas / Nùmero de
solicitudes radicadas.
SECRETARIA DE HACIENDA: Hacienda
Pùblica (Tesoreria)
Informaciòn errada por que a pesar de que
existe interface entre Contabilidad -
Presupuesto y Tesorerìa en algunas ocaciones la
informaciòn no es la misma en las tres àreas de
trabajo.
95
Inconsistencia en la informaciòn que hace que no
se pueda tomar decisiones oportunas. Falta de
analisis de la informaciòn. En algunas ocaciones
mala parametrizaciòn de los sistemas. posible preventivo
Realizar auditoria al sistema de
informaciòn que se genera en cada
mòdulo, que interviene en el proceso,
verificar el autocontrol en cada àrea de
trabajo y el buen uso de los sistemas por
parte de los funcionarios.
Realizar comparativos consolidados entre
los mòdulos en cada àrea y verificando la
consistencia de la informaciòn. Tesorero Municipal
Consolidado del sistema sobre el numero de
inconsistencias generadas
SECRETARIA DE HACIENDA: Hacienda
Pública El nivel de tecnología es limitado. Liquidaciones
èrroneas
96
Debilidades en las aplicaciones en el sistema. frecuente preventivo
Mejorar el uso de la plataforma
tecnològica.
Mantenimiento y seguimiento al software
de la oficina. Verificar el cumplimiento de
lo descrito en el servicio contratado Interventor del Software
Nro solicitudes de soporte efectuadas/solicitudes
resueltas
SECRETARIA DE HACIENDA: Hacienda
Pública Sobreestimacion del presupuesto de ingresos
para la vigencia fiscal.
97
Apropiacion de la ejecucion del gasto por encima
de los recursos ingresados fiscalmente en la
vigencia. posible seguimiento
Mejorando el recaudo de las rentas
propias del Municipio a travès de
campañas publicitarias.
Tener en cuenta el comportamiento de los
ingresos de acuerdo al Plan mensualizado
de caja, para realizar la ejecuciòn en el
gasto.
Comité financiero del
Ente Territorial Ingresos percibidos/Gasto ejecutado
SECRETARIA DE HACIENDA: Hacienda
Pública
Tràfico de influencias
98
Afectaciòn en el flujo de caja y disponibilidad real
del PAC. La generaciòn de compromisos
financieros sin su respectiva hoja de ruta para su
posterior cancelaciòn. posible continuo
Realizar seguimiento y estricto
cumplimiento al orden de llegada de los
cobros de proveedores del municipio.
Aplicaciòn de la hoja de ruta, aceptaciòn
de los procesos por todos los actores de la
organización, incluidos los directivos Ente Territorial Total de compromisos/ Numero cuentas canceladas
1. La planificacion no es la mas adecuada para el
manejo de la contratacion.
1. Pulcritud en el manejo de las
cotizaciones.
2. Carencia de personal. 2. Convenios con el SENA, ESAP y la
UNIVERSIDAD DE CUNDINAMARCA para
recibir capacitación permanente sobre los
temas de gestion del instituto.
3. Enfocar la gestion hacia las TIC's. 3. Siempre se ajustan los estudios previos
a la normatividad vigente.
IDERF: Proceso de Contratación TODOS LOS MIEMBROS
DEL IDERF
99
Manipulacion de la contratación. POSIBLE PREVENTIVO Actualizacion permanente de los
formatos MECI
ANALISIS
VALORACION
No. Descripción Tipo de Control
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCION
Entidad: ALCALDIA DE FUSAGASUGA
Misión: La Alcaldía de Fusagasugá tiene como propósito brindar seguridad, desarrollo económico, bienestar social a la comunidad prestando servicios con calidad, a través del manejo eficiente de los recursos humanos, económicos físicos y naturales; estandarización de procesos y mejoramiento continuo; principios de transparencia, factores de calidez, amabilidad y criterios de
efectividad, que permitan crear una cultura ciudadana basada en el sentido de pertenencia por la Ciudad.
IDENTIFICACION
Proceso y Objetivo Indicador
SEGUIMIENTO
AccionesCausas
Riesgo
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Probabilidad de
materializaciónResponsableAdministración del riesgo
1. Carencia de personal
2. Sobrecarga de Trabajo
1. Alta manipulacion de la documentación. 1. Instalar una puerta para que los
archivos cuenten con la seguridad
adecuada.
2. Falta de seguridad de la documentación. 2. Restringir el manejo de la
documentacion solamente a los
interventores.
IDERF: Proceso Financiero
Inexistencia de registros auxiliares que
permitan identificar y controlar los rubros de
inversión
102Comprometer recursos sin que exista una
Disponibilidad Presupuestal. POSIBLE PREVENTIVO
No comprometer los recursos que no se
encuentran aprobados dentro del
presupuesto
1. Realizacion de un presupuesto anual
aprobado por la junta directiva con el fin
de comprometer los recursos
adecuadamente.
GERENCIA, JUNTA
DIRECTIVA Y AREA
FINANCIERA IDERF
IDERF: Proceso Financiero
Comprometer los recursos asignados a cada
rubro presupuestal103
Afectar y comprometer rubros que no
correspondan con el objeto de gasto
POSIBLE PREVENTIVO
Controlar la ejecucion presupuestal para
poder llevar un mejor control tanto de
los ingresos como de los gastos.
1. Realizar al presupuesto continuos
seguimientos y analisis con el fin de
sobrepresupuestarlos.
AREA FINANCIERA,
GERENCIA, CONTROL
INTERNO
SECRETARIA GENERAL
IDERF
101
IDERF: Cadena de custodia de los
documentos
Se pueden extraviar los documentos POSIBLE PREVENTIVO
IDERF: Todos los procesos del instituto POSIBLE PREVENTIVO 1. Realizar un estudio tecnico de cargas
laborales.
Se pueden cometer errores simples en la gestion y
los procesos no son tan agiles como deberian ser100
JUNTA DIRECTIVA IDERF