ASISTENCIA TECNICA

ASESORIA

INFORME DE AUDITORIA INTERNA AL SISTEMA DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE

PROFESIONALES CONTABLES EN ASESORIA EMPRESARIAL Y DE

INGENIERIA

PROASEM LTDA.

07 y 13 de Marzo de 2014

CONTENIDO

Pag.

1.0 INTRODUCCION ........................................................................................... 15

2.0 OBJETIVOS .................................................................................................. 16

3.0 INFORMACION GENERAL DE LA VISITA DE SEGUIMIENTO .................... 17

4.0 CAMPO DE APLICACIN - ALCANCE ......................................................... 17

5.0 CRITERIOS DE AUDITORIA ......................................................................... 17

6.0 ENTREVISTADOS ........................................................................................ 18

7.0 DOCUMENTOS Y PROGRAMAS REVISADOS ............................................ 18

8.0 GRUPO AUDITOR ........................................................................................ 18

9.0 METODOLOGIA APLICADA ......................................................................... 18

10.0 RESULTADO DE LA AUDITORIA INTERNA ................................................. 19

10.1 ELEMENTOS CONFORMES ENCONTRADOS ............................................ 19

10.2 ELEMENTOS NO CONFORMES ENCONTRADOS...................................... 20

LISTA DE TABLAS

Tabla 1. Resultados numricos

LISTA DE FIGURAS

Imagen 1, Resultados Grficos

LISTA DE ANEXOS

Anexo 1. Plan de Auditoria

Anexo 2. Formato de auto evaluacin Ruc, Versin 18.

GLOSARIOS

ABSENTISMO: Empleado ausente del trabajo por cualquier tipo de incapacidad,

no slo como resultado de un accidente o enfermedad profesional. No incluye las

ausencias permitidas tales como vacaciones, estudio, maternidad o paternidad y

permisos por asuntos familiares.

ACCIN PREVENTIVA: Accin tomada para eliminar la causa de una no

conformidad potencial u otra situacin potencialmente no deseable. Puede haber

ms de una causa para una no conformidad potencial.

ACUERDOS FORMALES: Documentos escritos firmados por ambas partes,

declarando la mutua intencin de cumplir con el contenido de los documentos.

Esto puede incluir, por ejemplo, convenios colectivos locales y nacionales, y

acuerdos marco nacionales e internacionales.

ANLISIS EN MATERIA DE DERECHOS HUMANOS: Proceso formal o

documentado que aplica un conjunto de criterios de desempeo en materia de

derechos humanos como uno de los factores a tener en cuenta para decidir si se

contina una relacin comercial.

REA PROTEGIDA: rea definida geogrficamente que est designada, regulada

o gestionada para conseguir objetivos de conservacin especficos.

REAS (NO PROTEGIDAS) DE GRAN VALOR PARA LA BIODIVERSIDAD:

reas que no cuentan con proteccin legal, pero cuyas importantes caractersticas

en trminos de biodiversidad han sido reconocidas por organizaciones

gubernamentales y no gubernamentales. Entre ellas se incluyen hbitats cuya

conservacin es prioritaria a menudo definido en las Estrategias y Planes de

Accin Nacionales para la Biodiversidad redactados al amparo del Convenio para

la Diversidad Biolgica).

Asimismo, varias organizaciones internacionales de conservacin han identificado

una serie de reas concretas de gran valor para la biodiversidad.

REA PROTEGIDA: reas que estn protegidas frente a cualquier dao durante

las operaciones y en las que el medio ambiente se mantiene en su estado original,

con un ecosistema sano y funcional.

REA RESTAURADA: reas que han sido utilizadas o se han visto afectadas por

las operaciones, y en las cuales las medidas de restauracin han devuelto el

medio ambiente a su estado original o al menos a un estado en el que es un

ecosistema sano y funcional.

ASPECTO AMBIENTAL: Elemento de las actividades, productos o servicios de

una organizacin que puede interactuar con en medio ambiente. NOTA: Un

aspecto ambiental significativo tiene o puede tener un impacto ambiental

significativo (NTC ISO 14001:2004).

CLUSULAS DE DERECHOS HUMANOS: Trminos especficos en un acuerdo

escrito que definen las expectativas mnimas sobre desempeo respecto a

derechos humanos como requisito para la inversin.

CAMBIO CLIMATICO: Cambio de clima atribuido directa o indirectamente a la

actividad humana que altera la composicin de la atmosfera mundial y que se

suma a la variabilidad natural del clima observada durante periodos de tiempo

comparables (convencin marco de las naciones unidas sobre cambio climtico,

1992 Adoptado oficialmente por el Art 1 de la Ley 164 de 1994)

CASOS CENTINELA: Casos que generan algn tipo de ausentismo, o por eventos

repetitivos y enfermedades que generan inters de tipo ocupacional.

CATEGORA DE EMPLEADO. Desglose de empleados segn el nivel (por

ejemplo, mximos rganos de gobierno, alta direccin, cuadro medio, etc.) y

funcin (por ejemplo, profesional tcnico, administrativo, produccin, etc.),

realizado a partir del sistema de Recursos Humanos de la propia organizacin.

CONTRATISTAS: Para efectos del sistema RUC los contratistas son quienes

prestan los servicios en forma directa al contratante.

CONTROL DE RIESGO: Prcticas que intentan limitar la exposicin y transmisin

de enfermedades.

COMPETENCIA: Atributos personales y aptitud demostrada para aplicar

conocimientos y Habilidades en la realizacin de una tarea.

COMPETENTE: Que tiene las cualidades o conocimientos adecuados para hacer

un trabajo o desempear una funcin.

CONSUMO DIRECTO DE ENERGIA: es la energa consumida por la organizacin

y sus productos y servicios.

CONSUMO INDIRECTO DE ENERGIA: Es la energa consumida por terceros al

servicio de la organizacin.

CONTRATACION LOCAL: Personas nacidas o con derecho de residencia

indefinida en el mismo mercado geogrfico de la operacin, o rea de influencia

directa del proyecto - GRI 3.1. C7.

DERRAME: Vertido accidental de sustancias peligrosas que pueden afectar a la

salud humana, al suelo, la vegetacin, las masas de agua y las aguas

subterrneas.

DERRAME SIGNIFICATIVO: Todos los derrames incluidos en la memoria

financiera de la organizacin informante (p. Ej. debido a las responsabilidades

resultantes) o registrados como derrame por la organizacin informante.

DERECHOS HUMANOS: Son aquellas libertades, facultades, instituciones o

reivindicaciones relativas a bienes primarios o bsicos (Papacchini, ngelo.

Filosofa y derechos humanos, fueron creados y ratificados en el ao de 1945 Pg.

44; de forma similar, Nino, Carlos S. tica y derechos humanos, Pg. 40. El

concepto "bienes primarios" procede de John Rawls.) que incluyen a toda

persona, por el simple hecho de su condicin humana, para la garanta de una

vida digna, sin distincin alguna de raza, color, sexo, idioma, religin, opinin

poltica o de cualquier otra ndole, origen nacional o social, posicin econmica,

nacimiento o cualquier otra condicin. (http://www.un.org/es/documents/udhr/

Vase artculo 2 de la Declaracin Universal de Derechos Humanos de la ONU

1948).

DESEMPEO: Resultados medibles de la gestin de una organizacin en relacin

con sus riesgos de S y SO.

DIALOGO SOCIAL: Todo tipo de negociacin, consulta o simple intercambio de

informaciones entre representantes de gobiernos, empleadores y trabajadores

sobre cuestiones de inters comn relacionadas con la poltica econmica y

social. (Fuente: OIT).

DA PERDIDO: Tiempo (das) en que no se trabaj (por tanto se perdieron)

como consecuencia de que un trabajador o varios no pudieran realizar su trabajo

habitual a causa de una enfermedad profesional o accidente laboral. No se

cuentan cmo das perdidos los utilizados en el cumplimiento de obligaciones

civiles o en trabajos alternativos para la misma organizacin.

DISCRIMINACIN. Es el hecho y el resultado de tratar a una persona de forma

desigual mediante la imposicin de barreras desiguales o la denegacin de

beneficios sociales en lugar de tratar a la persona de forma equitativa sobre la

base del mrito individual. La discriminacin tambin puede incluir el acoso,

entendido como conjunto de comentarios o acciones inoportunas, o que puedan

ser razonablemente interpretadas como inoportunas, para la persona a la que van

dirigidas.

DOCUMENTO: Informacin y su medio de soporte. El medio de soporte puede ser

papel, magntico, ptico o electrnico, una fotografa o muestras patrn, o una

combinacin de estos.

EFICACIA: Grado en que se logran los objetivos y metas de un plan, es decir,

cunto de los resultados esperados se alcanz. La eficacia consiste en concentrar

los esfuerzos de una entidad en las actividades y procesos que realmente deben

llevarse a cabo para el cumplimiento de los objetivos formulados.

EFICIENCIA: Es el logro de un objetivo al menor costo unitario posible. En este

caso se busca un uso ptimo de los recursos disponibles para lograr los objetivos

deseados.

EMISIONES ATMOSFRICAS SIGNIFICATIVAS: Emisiones atmosfricas

reguladas por convenios internacionales o leyes/normativas nacionales,

incluyendo las establecidas en los permisos medioambientales para las

operaciones de la organizacin informante.

ENFERMEDAD: Condicin fsica o mental adversa identificable, que surge,

empeora o ambas, a causa de una actividad laboral, una situacin relacionada con

el trabajo o ambas.

ENFERMEDAD GRAVE: Disfuncin de la salud relacionada o no con el trabajo,

que tiene serias consecuencias para los empleados, sus familias y sus

comunidades, tales como VIH/SIDA, diabetes, enfermedades osteomusculares y

estrs.

ENFERMEDAD LABORAL: Es enfermedad laboral la contrada como resultado de

la exposicin a factores de riesgo inherentes a la actividad laboral o del medio en

el que el trabajador se ha visto obligado a trabajar. El Gobierno Nacional,

determinar, en forma peridica, las enfermedades que se consideran como

laborales y en los casos en que una enfermedad no figure en la tabla de

enfermedades laborales, pero se demuestre la relacin de causalidad con los

factores de riesgo ocupacional sern reconocidas como enfermedad laboral,

conforme lo establecido en las normas legales vigentes. (Art 4 Ley 1562 de 2012).

ESPECIES DE LA LISTA ROJA DE LA UICN: Inventario del estado global de

conservacin de las especies vegetales y animales desarrollado por la Unin

Internacional para la Conservacin de la Naturaleza y los Recursos Naturales

(UICN).

EQUIPO CRTICO: Equipo crtico es aquel sin el cual la produccin puede peligrar

o no estar garantizada. Para que un equipo sea crtico su falla afecta de modo

directo la continuidad del proceso productivo, ya que interrumpe la operacin y

afecta directamente los factores de la productividad

EQUIPO Y HERRAMIENTAS PARA TAREAS CRITICAS: Son equipos y

herramientas que son requeridos para realizar tareas crticas.

EVALUACIN REGULAR DE DESEMPEO Y DESARROLLO PROFESIONAL:

Los objetivos y evaluaciones del rendimiento se basan en criterios conocidos por

el trabajador y su superior. La evaluacin se desarrolla bajo conocimiento del

empleado al menos una vez al ao. Puede incluir una evaluacin realizada por el

superior inmediato del trabajador, por trabajadores de su mismo nivel o por un

abanico ms amplio de empleados. Es posible que en la evaluacin participe

tambin el personal del departamento de recursos humanos.

EXCELENCIA: es un talento o cualidad de lo que es extraordinariamente bueno y

tambin de lo que excede las normas ordinarias. Es tambin un objetivo para

elestndar de rendimiento.

FINES LOGSTICOS: El flujo directo e inverso y el almacenaje de bienes y

servicios entre el punto de origen y el punto de consume.

GASES DE EFECTO INVERNADERO: Gases integrantes de la atmsfera, de

origen natural y antropognico, que absorben y emiten radiacin en determinadas

longitudes de onda del espectro de radiacin infrarroja emitido por la superficie de

la tierra, la atmsfera y las nubes. Esta propiedad causa el efecto invernadero.

El vapor de agua (H2O), el dixido de carbono (CO2), el oxido nitroso (N2O),

metano (CH4) y ozono (O3) son los principales gases de efecto invernadero en la

atmosfera terrestre.

Son antropognicos los halocarbonos y otras sustancias que sostienen cloro y

bromuro (Protocolo de Montreal), CO2, N2O y CH4, Hexafluoruro de azufre (SF6),

Hidrofluorocarbonos (HFC), y los perfluorocarbonos (PFC) (Fuente: PCC. Grupo

Intergubernamental de expertos sobre cambio climtico - PNUMA)

GESTION DEL RIESGO: actividades, coordinadas para dirigir y controlar una

organizacin con respecto al riesgo. (Definiciones NTC ISO 31000:2011) GRUPO

DE INTERS: Es toda persona o grupo de personas que est interesado o puede

verse afectado por el desempeo de una organizacin.

IDENTIFICACION DEL PELIGRO: Proceso de reconocimiento de que existe un

peligro y definicin de sus caractersticas.

IMPACTO SIGNIFICATIVO: Impactos que pueden afectar de forma negativa a la

integridad de un rea/regin geogrfica, ya sea de forma directa o indirecta. Esto

ocurre si se produce una alteracin sustancial de las caractersticas ecolgicas,

estructuras y funciones en toda el rea y a largo plazo.

Esto significara que el hbitat, su nivel de poblacin y/o la especie concreta que

hace valioso al hbitat no son sostenibles. Para una especie concreta, un impacto

significativo es aqul que cause que su poblacin se reduzca y/o cambie su

distribucin, de tal forma que el reclutamiento natural (reproduccin o inmigracin

desde reas no afectadas) no pueda retornar a los niveles previos en pocas

generaciones. Un impacto significativo tambin puede afectar a la subsistencia o

al uso comercial de un recurso hasta el grado en que el bienestar de los usuarios

se vea afectado a largo plazo.

IMPACTO AMBIENTAL: Cualquier cambio en el medio ambiente ya sea adverso o

beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una

organizacin. (NTC ISO 14001: 2004).

INCIDENTE: Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el (los) que ocurri o pudo

haber ocurrido lesin o enfermedad (independiente de su severidad), o vctima

mortal.

Un accidente es un incidente que da lugar a lesin, enfermedad o vctima mortal.

Un incidente en el que no hay lesin, enfermedad ni vctima mortal tambin se

puede denominar como "situacin en la que casi ocurre un accidente"

INDICE DE COBERTURA: Porcentaje de poblacin que recibe la actividad

INDICE DE EFECTIVIDAD: Este concepto involucra la eficiencia y eficacia, es

decir el logro de los resultados programados en el tiempo y con los costos mas

razonables posibles. Supone hacer lo correcto con gran exactitud y sin ningn

desperdicio de tiempo o dinero.

INFANTIL. Este trmino se aplica a todas las personas menores de 15 aos, o

cuya edad sea inferior a la de finalizacin de la enseanza obligatoria (la que sea

ms alta), excepto en ciertos pases donde las economas y los servicios

educativos no estn suficientemente desarrollados, para los que se puede aplicar

la edad de 14 aos.

Estas excepciones han sido especificadas por la OIT, a peticin de los pases

concernidos y tras consultar a organizaciones de empleadores y trabajadores

representativas.

Nota: El Convenio N 138 de la OIT hace referencia tanto al trabajo infantil como a

los trabajadores jvenes. Puede ver ms adelante la definicin de trabajador

joven.

INFRAESTRUCTURA DE BENEFICIO PUBLICO: Instalaciones construidas

principalmente para prestar un servicio o bien pblico (p.ejm. Suministro de agua,

carreteras, escuelas u hospitales), antes que con propsitos comerciales y de las

cuales la organizacin no pretende obtener beneficios econmicos directos.

INTEGRIDAD DEL PROCESO: interaccin entre hombre-ambiente-ingeniera, que

o genera dao ni fallas en el proceso. Operacin limpia.

LUGAR DE TRABAJO: Cualquier espacio fsico en el que se realizan actividades

relacionadas con trabajo, bajo el control de la organizacin.

MANTENER: Permanecer en el tiempo.

MATERIALES DIRECTOS: Materiales presentes en los productos finales.

MATERIALES NO RENOVABLES: Recursos que no se renuevan en un corto

plazo de tiempo, tales como minerales, metales, petrleo, gas, carbn, etc.

MATERIALES VALORIZADOS: Materiales que sustituyen a materiales vrgenes,

adquiridos u obtenidos de fuentes externas o internas, y que no son subproductos

ni output no producto de la organizacin informante.

MEJORA CONTINUA: Proceso recurrente de optimizacin del sistema de gestin

en S y SO, para lograr mejoras en el desempeo en S y SO, de forma coherente

con la poltica en S y SO de la organizacin.(Norma OHSAS 18001:2007)

MEDEVAC: evacuacin mdica; evacuacin de lesionados en lugares de difcil

acceso; sistema de traslado de pacientes desde una ubicacin remota hasta un

hospital especializado.

MEDIO AMBIENTE: Entorno en el cual una organizacin opera incluidos el aire, el

agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus

interrelaciones.(NTC ISO 14001:2004).

MTODO DE ELIMINACIN: El mtodo de tratamiento o retirada de los residuos,

incluyendo compostaje, reutilizacin, reciclaje, recuperacin, incineracin, traslado

a vertedero, inyeccin en pozos de profundidad y almacenaje in situ.

MONITOREO: es una herramienta de gestin y de supervisin para controlar el

avance de los proyectos, programas o planes en ejecucin, el cual proporciona

informacin sistemtica, uniforme y fiable, permitiendo comparar los resultados

con lo que se planific.

MORBI-MORTALIDAD: El concepto de morbi mortalidad es un concepto que

proviene de la ciencia mdica y que combina dos subconceptos como la

morbilidad y la mortalidad. La morbilidad es la presencia de un determinado tipo

de enfermedad en una poblacin. La mortalidad, a su vez, es la estadstica sobre

las muertes en una poblacin tambin determinada. As, juntando ambos

subconceptos podemos entender que la idea de morbi mortalidad, ms especfica,

significa en otras palabras aquellas enfermedades causantes de la muerte en

determinadas poblaciones, espacios y tiempos.

MORBILIDAD: Proporcin de personas que enferman en un lugar durante un

periodo de tiempo determinado en relacin con la poblacin total de ese lugar

MORTALIDAD: Cantidad de personas que mueren en un lugar y en un periodo de

tiempo determinados en relacin con el total de la poblacin

NO CONFORMIDAD: Incumplimiento de un requisito.

OBJETIVOS: Propsito en S y SO en trminos del desempeo de S y SO, que

una organizacin se fija.

1.0 INTRODUCCION

Los das 7 Y 13 de Marzo de 2013, se realiz la visita de auditoria interna

documental y de campo al Sistema de Gestin de Seguridad y Salud

Ocupacional, bajo los parmetros de la Gua Ruc de Febrero de 2014 y el formato

de evaluacin; versin 18.

Este informe contiene los hallazgos y las recomendaciones del sistema integrado

de gestin que actualmente maneja la compaa Proasem LTDA; el cual tuvo

como propsito establecer el cumplimiento actual de la empresa frente a los

requisitos de evaluacin definidos por el Consejo Colombiano de Seguridad

(CCS), de tal forma que la empresa cuente con un sistema de gestin en

Seguridad y Salud Ocupacional y Medio Ambiente, que asegure la implementacin

y mantenimiento de la polticas de la organizacin, el logro de los objetivos y

metas, el cumplimiento de los requisitos legales y el mejoramiento continuo, as

como un adecuado nivel de prevencin de riesgos de condiciones indispensables

para que pueda obtener una calificacin ante el Ruc, que favorezca los procesos

con los clientes del sector hidrocarburos.

2.0 OBJETIVOS

Verificar el cumplimiento de los requisitos en Seguridad, Salud Ocupacional y

Ambiente definidos por el comit del CCS.

Suministrar herramientas a la empresa para la implementacin de un sistema de

seguridad, salud ocupacional y ambiente, acorde con las exigencias a nivel Legal.

Mejorar continuamente la gestin en SSTA de las empresas, mediante la

implementacin de las herramientas proporcionadas por el RUC.

Salvaguardar el bienestar de los trabajadores, elevar la competitividad y la

rentabilidad de la organizacin.

3.0 INFORMACION GENERAL DE LA VISITA DE SEGUIMIENTO

EMPRESA: PROFESIONALES CONTABLES EN ASESORIA EMPRESARIAL Y

DE INGENIERIA - PROASEM LTDA.

ACTIVIDAD ECONOMICA: Servicios de ingeniera como organismos de

inspeccin y laboratorio de metrologa para el sector hidrocarburos..

FECHA DE LA AUDITORIA INTERNA: 07 y 13 de Marzo de 2014

DIRECCION: CALLE 120 N 45 A - 32

TELEFONO: 6128239

E-MAIL: hseproasem@proasem.com

CIUDAD: Bogot

4.0 CAMPO DE APLICACIN - ALCANCE

Se revis el Sistema de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de PROASEM LTDA; Ubicado en CALLE 120 N 45 A - 32, para asegurar que se estn cumpliendo con los requisitos establecidos bajo Gua del Sistema De Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para Contratistas del Consejo Colombiano de Seguridad DE FEBRERO 2014.

Para verificar la informacin se realizan entrevistas con las persona conocedora

de salud ocupacional y adems trabajadores y visitantes de las reas operativas y

administrativas.

5.0 CRITERIOS DE AUDITORIA

Gua del sistema de seguridad, salud ocupacional y ambiente para contratistas

febrero de 2014.

Autoevaluacin del sistema de gestin de seguridad, salud ocupacional y

ambiente para contratistas - formato nico Revisin 18

Idioma: espaol

6.0 ENTREVISTADOS

Nataly Valdes - coordinadora sistema integrado de gestin.

Luz Marina Orozco Gerente General

Jennifer Meja Rueda - Supervisor 2.

Miguel ngel Tivauque Vivas Auxiliar Contable.

7.0 DOCUMENTOS Y PROGRAMAS REVISADOS

Para el proceso de revisin se evidenciaron los programas de gestin para riesgos

prioritarios como Alturas y Seguridad Vial; adicional se verifico el seguimiento de

los programas de vigilancia epidemiolgica, los planes de emergencia y los

programas de gestin ambiental.

8.0 GRUPO AUDITOR

Ing. Parmenio Crdenas Guevara Auditor interno integral Auditor Registro Unificado para Contratistas (RUC-CCS)

9.0 METODOLOGIA APLICADA

Los das 7 Y 13 de Marzo de 2013, se realiz la visita de auditoria interna

documental y de campo al Sistema de Gestin de Seguridad y Salud

Ocupacional, bajo los parmetros de la Gua Ruc de Febrero de 2014 y el formato

de evaluacin; versin 18.

Para verificar la informacin se realizaron entrevistas con algunas personas que

laboran las reas administrativas y operativas del rea de Bogota, para los

proyectos de Hocol, Ecopetrol, Pacific y Mansarovar, entre otros; adems de las

entrevistas se usaron diferentes tcnicas de verificacin, como revisin de la

documentacin correspondiente para determinar el cumplimiento con las

actividades de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente ejecutadas por la

empresa.

De acuerdo con lo anterior se Anexa a este informe el Plan de auditoria y el

formato de auto evaluacin versin 18.

10.0 RESULTADO DE LA AUDITORIA INTERNA

10.1 ELEMENTOS CONFORMES ENCONTRADOS

Buen dinamismo por parte de las personas involucradas en el Sistema de Gestin

de Seguridad y Salud Ocupacional.

Cuenta con personal competente y comprometido.

La organizacin cuenta con los equipos de proteccin personal y contra incendios

requeridos.

Se tiene una visin corporativa de Responsabilidad Social y se realizan

actividades encaminadas a los cumplimientos de los nuevos requisitos de

responsabilidad social establecidos en la Gua RUC.

Cabe resaltar que el equipo de HSE con que cuenta la empresa, tiene la idoneidad

y los conocimientos necesarios para implementar y mantener el sistema de

gestin SSOMA.

Un aspecto positivo que es importante resaltar en el momento de implementar el

sistema de gestin en SISO, es que la empresa cuenta con herramientas

tecnolgicas de gerenciamiento del sistema.

10.2 ELEMENTOS NO CONFORMES ENCONTRADOS

A continuacin se muestran el resumen de los valores obtenidos en cada uno de

los elementos evaluados de acuerdo con la gua RUC, versin 2014 y la

autoevaluacin 18.

Tabla 1. Resultados numricos

Imagen 1, Resultados Grficos

Las No conformes halladas, fueron:

1.1. No se evidencia conocimiento en la poltica del sistema HSE.

1.2 No se evidencia definicin de indicadores, No se evidencia el seguimiento de cierre de todas las inspecciones. No se evidencia retroalimentacin de las caminatas gerenciales a empleados y contratistas. No se evidencia en el acta de reunin gerencial que se haya incluido aspectos de evaluacin del cumplimiento de requisitos legales y de los adquiridos con el cliente. El personal entrevistado no tiene conocimiento sobre el anlisis de la revisin por la gerencia al sistema. No se evidencia la implantacin de los planes de accin al 100%.

1.3 Se evidencia que el personal entrevistado del rea de contabilidad, no posee conocimiento sobre los objetivos y metas del sistema.

1.4 No se evidencia el ajuste de presupuesto para nuevos contratos y no se incluyen actividades de bienestar. No se evidencia en el presupuesto de HSE, que se incluyan actividades con los contratistas, subcontratistas y grupos de inters. No se evidencia el ajuste del presupuesto a cada contrato, dependiendo del anexo HSE.

2.1 Se evidencia que el manual presentado no se ha actualizado a la fecha y contiene conceptos que se debern borrar, segn la revisin por parte de la gerencia. Se evidencio que los programas de gestin definidos para riesgos prioritarios, no se encuentran controlados y poseen documentos paralelos que no cumplen con los parmetros de la gua Ruc. Se evidencio que los programas de gestin definidos para riesgos prioritarios, no se encuentran controlados y poseen documentos paralelos que no cumplen con los parmetros de la gua Ruc.

2.2 Se evidencia que no se han identificado los requisitos de los contratos y no han sido divulgados a los empleados de cada contrato.

2.3 Se evidencia que en la asignacin de funciones y responsabilidades, no se han asignado la responsabilidad de participacin de la gestin del cambio y no se tiene claro el procedimiento de como cumplir las funciones en hse. No se evidencian perfiles para cargos subcontratados.

2.4 Se evidencia que la persona que participo en la auditoria interna, no posee conocimiento en Ruc demostrable o certificado.

2.5 No se evidencia evaluacin de los capacitadores. No se evidencia la actualizacin de indicadores de cobertura y eficacia de las capacitaciones. No se evidencia anlisis de los indicadores. No se evidencia conocimiento de parte de los trabajadores entrevistados.

2.6 No se evidencia conocimiento de los temarios de la induccin en el personal

entrevistado.

2.7 No se evidencia seguimiento de los criterios de sostenibilidad de la empresa. No se evidencia un plan de comunicacin para los grupos de inters. No se evidencian programas de comunicacin a los grupos de inters. No se evidencian un mecanismos de dialogo para comunicar los resultados a los grupos de inters y que comuniquen sus necesidades.

3.1 Ajustar metodologa y relacionar con gestin del cambio. No se evidencian riesgos identificados como exposicin a acido de batera, elctrico, polvo, refrigerante, atropellamiento dentro y fuera de instalaciones, etc. Se evidencia que en la valoracin de la matriz de peligros, la metodologa de evaluacin muestra riesgo como intolerable; sea no se podra realizar la tarea. Ejemplo Tareas encima de tanques y electroesttica. Se evidencia que los controles no estn acordes a la identificacin de los peligros; Ejemplo: electroesttica. En las prdidas o daos no se tienen evidenciados los daos a la infraestructura; Ejemplo dao a vehculo por choque. No se evidencia identificacin de peligros para comunidad. No se evidencia que las acciones tomadas, tengan en cuenta los grupos de inters. No se evidencia programa de gestin de actos y condiciones subestandar, solo se evidencia el procedimiento para el comportamiento PDH 043, el cual no cumple con los parmetros de un programa, definidos por la gua Ruc. No se evidencia reporte de condiciones inseguras o actos inseguros todas las reas de la compaa. Se evidencia en la matriz de identificacin de aspectos e impactos ambientales, que no se identificaron, batera de vehculos, botiqun, vertimientos y derrames. Adicional no se describe claramente el origen. No se evidencian programas de gestin conformados bajo la gua Ruc. No se evidencia el seguimiento de indicadores y tendencias. No se evidencia que se tengan en cuenta en el procedimiento de gestin del cambio PAQ-026, cambios de personal, sistemas de gestin, procesos, actividades, uso de materiales, etc. No se evidencia registro gestin del cambio de reubicacin de puestos de trabajo de oficinas y no se relaciona con la matriz de actualizacin de peligros. No se evidencia en el perfil del director de inspecciones, la asignacin de la responsabilidad para participar en gestin del cambio.

3.2.1 No se evidencia que se realice seguimiento de la aplicacin del procedimiento de proveedores locales en cada proyecto, la evaluacin y la retroalimentacin que aplique.

3.2.2 No se evidencia la divulgacin de los peligros en la recepcin de la compaa y la persona encargada no tiene conocimiento para la activacin de la alarma de

emergencia. No se evidencian indicadores en los programas para medir la participacin de los grupos de inters en la intervencin del riesgo.

3.2.3 Se evidencia documento de programa de gestin en alturas PRH 006, el cual posee descripcin de procedimiento de uso de equipos y no provee una descripcin cclica de PHVA, para ejecucin del programa. No se tienen controlados los programas de gestin. No se evidencia el seguimiento de inspeccin de algn arns del programa en alturas. Se evidencia que el anlisis de los indicadores de los programas no muestra tendencia. No se evidencia en los trabajadores entrevistados, conocimiento del funcionamiento de los programas de gestin para intervencin del riesgo prioritario.

3.2.4 No se evidencia la licencia en salud ocupacional del mdico encargado del Dx. De salud. No se evidencia que el profesiograma definido por la compaa tenga la descripcin del puesto de trabajo en el que trace las principales aptitudes y actitudes que ha de tener la persona. No se evidencia plan de accin, definido por los resultados de las actividades de promocin y prevencin. No se evidencia los resultados de los indicadores de los programas de vigilancia epidemiolgica definidos por la compaa y no se define planes de accin. No se evidencia Dx. De salud del ao 2013. No se evidencia definicin del plan de accin correspondiente al anlisis de resultados de los indicadores de ausentismo y primer auxilio.

3.2.5 No se evidencia la divulgacin de los resultados de los estudios de higiene industrial.

3.2.6 No se evidencian actividades de evaluacin de cumplimiento, ni plan de accin, para mejorar la aplicacin de los estndares. Se evidencia en el rea administrativa, extintores sin demarcacin de rea, desnivel sin sealizacin, falta de lmparas de emergencia y ubicacin de camilla y botiqun porttil, sealizacin de redes elctricas, etc. No se evidencian indicadores de gestin del programa de mantenimiento. Se evidencia que el personal entrevistado no posee conocimiento del programa de mantenimiento del equipo utilizado. En el caso del rea de contabilidad con el uso del computador. No se evidencia la definicin de vida til para herramientas y equipos utilizados en la operacin. Se evidencia fichas de EPP, que permiten mejorar el proceso asociado a la seleccin y uso de los EPP. No se evidencia MSDS de ABC, Jabn para losa, limpia vidrios, etc.

No se evidencia conocimiento de las MSDS de tinta para impresora. No se encuentran disponibles MDS de tinta para impresora. No se evidencia cumplimiento del procedimiento de transporte de qumicos PDH - 038.

3.2.7 No se evidencia anlisis de la vulnerabilidad. No se evidencia los PON de acuerdo con las amenazas que salen de la operacin. No se evidencia conocimiento sobre el Medevac.

3.2.8 No se evidencia la identificacin de los aspectos de cumplimiento legal por contrato. No se evidencia identificacin de las especies que pueden ser afectadas por la operacin, dentro de la identificacin del impacto. No se evidencia que se tengan identificados los aspectos de impacto ambiental de renovable y no renovable. Se evidencia que los indicadores de los programas de gestin no miden cumplimiento y eficacia. Se evidencia que los programas de gestin no cumplen con lo exigido en la gua ruc y deben ser enfocados al diseo de programa. Y no tiene definido las actividades de medicin de elementos que afectan al medio ambiente.

4.1 Se evidencia en el procedimiento de investigacin de incidentes PDH-013, que no se dio alcance a los casi incidentes y casi incidentes. No se evidencia reporte de casi incidentes, que permita realizar seguimiento estadstico y seguimiento de planes de accin correspondientes. No se evidencia seguimiento estadstico de casi incidentes.

No se evidencia anlisis de prdidas de los accidentes y casi incidentes.

4.2 Se evidencia en auditoria 10-03-2013; que los numerales planteados en el plan de accin, no coinciden con la gua Ruc. Se evidencia en el procedimiento PDQ-003 de auditoria interna, que no se relacin la gua Ruc en el alcance. Se evidencia que el formato PDQ041, relacionado en el procedimiento de auditoras internas, no coincide con el formato diligenciado en fsico, ya que lo nombran programa de auditoras internas del Sistema de gestin. Se evidencia que no se ha definido el perfil para auditor interno Ruc. Se evidencia que la Sra. Paola Arvalo no posee certificado de auditor interno Ruc.

4.3 Se evidencia que el anlisis de las N/C del CCS, no coincide con los planes de accin, los cuales no tienen un enfoque cclico. No se evidencia identificacin de peligros, cuando se implementa la accin. No se evidencia la identificacin de la eficacia de las AC, que salen de las inspecciones de seguridad. No se evidencia la divulgacin de los resultados de las AC a todo nivel de la compaa.

4.4 No se evidencia definicin de indicadores, el seguimiento y el planteamiento de nuevos planes de accin. No se evidencia el seguimiento de cierre de todas las inspecciones. No se evidencia que los formatos de inspeccin de EPP, Vehculos, incluyan observaciones de comportamiento. No se evidencia que la gerencia sea retroalimentada con los resultados de las inspecciones. No se evidencian cambios significativos que estn enfocados a prevenir accidentes. No se evidencia en el formato de EPP aspectos ambientales.

4.5 No se evidencia seguimiento de la evaluacin peridica del cumplimiento de requisitos legales. No se evidencia la participacin de los trabajadores en la actualizacin del reglamento de higiene y seguridad industrial.

En conclusin se evidenciaron 26 No Conformes que afecta el cumplimiento de los

criterios de la evaluacin Ruc, obteniendo un % de cumplimiento del 64%.

Cordialmente, Ing. PARMENIO CARDENAS GUEVARA Auditor Interno RUC OHSAS 18001 Lic. S.O. 3645