guía de desarrollo para la matriz de regulación basada en

Guía de desarrollo para la Matriz de Regulación Basada en Riesgo (MRBR)

ÍNDICE DEL CONTENIDO 1. Objetivo

2. Introducción

3. Llenado de los campos de la MRBR

3.1. Etapa

3.2. Sub-etapa

3.3. Proceso / Acción

3.4. Peligro / Amenaza

3.5. Riesgo (escenario)

3.6. Tipo de riesgo SISOPA

Identificación y clasificación del nivel de Riesgo

3.7. Frecuencia

3.8. Clasificación de la Frecuencia

3.9. Consecuencias sobre las personas

3.10. Consecuencias sobre los activos

3.11. Consecuencias sobre el medio ambiente

3.12. Consecuencias sobre la imagen

3.13. Clasificación de las Consecuencias

3.14. Calificación de Riesgo

3.15. Acción Regulatoria

3.16. Mejor práctica, estándar o Regulación Nacional o Internacional aplicable

3.17. Necesidades de Gestión

3.18. Necesidades de Inspección

3.19. Necesidades de Planeación

1. Objetivo

Describir la secuencia y criterios que deben considerarse para la identificación de riesgos asociados a un proceso, actividad u operación a regular, para establecer los requisitos o acciones regulatorias en materia de Seguridad Industrial, Seguridad Operativa y protección al medio ambiente, en un instrumento regulatorio.

2. Introducción

La MRBR permite registrar el mapeo del proceso, actividad, operación o instalación a regular; plantear escenarios; identificar los riesgos; categorizar en función de frecuencia y consecuencia; establecer las acciones regulatorias clave para controlar, prevenir o mitigar los riesgos; indicar el marco regulatorio aplicable, y establecer las necesidades y/o procesos de gestión, inspección y planeación en concordancia con las políticas de la Agencia. La MRBR requiere ser llenada por un grupo multidisciplinario conformado por los especialistas de las diversas Unidades de la Agencia.

3. Llenado de los campos de la MRBR

3.1. Etapa Seleccionar la Etapa del ciclo de vida de la actividad, proceso u operación que se quiera analizar. Considerar la estructura, delimitación de fronteras y alcance del instrumento regulatorio definidos durante el mapeo del proceso. Ejemplo: Etapa: Diseño / Construcción / Pre-Arranque / Operación

3.2. Sub-etapa Este campo, se llena considerando darle seguimiento a la etapa del ciclo de vida de la actividad, proceso u operación y estableciendo el siguiente nivel de detalle, si es que aplica. Ejemplos (no limitativos): Etapa: Diseño → Sub-etapa: Diseño civil / Diseño mecánico / Diseño eléctrico / Contra Incendio. Etapa: Construcción → Sub-etapa: Obra civil / Obra mecánica / Obra Eléctrica/ Obra C.I. Etapa: Pre-Arranque → Sub-etapa: Revisión Documental / Revisión en campo / No aplica. Etapa: Operación → Sub-etapa: Normal / Especial / No aplica.

3.3. Proceso / Acción

Este campo se llena indicando las actividades realizadas durante la sub-etapa, deben ser detalladas, mapear o describir las actividades tanto como sea necesario, esto dará claridad al escenario que se desea plantear. Lo anterior, desde el contexto del regulador. Se ilustra un ejemplo de referencia a continuación:

3.4. Peligro / Amenaza Un peligro o amenaza, en el contexto regulatorio, se debe entender como el nulo, deficiente o incorrecto establecimiento de una acción regulatoria, con base en un marco técnico y jurídico. Lo anterior puede derivar en un escenario de riesgo tal como: fuga, derrame, incendio y/o explosión con afectación a las personas, medio ambiente activos y/o imagen de la empresa. La información que se registre en este campo, debe reflejar los posibles actos y condiciones de peligro o amenazas, y estar redactado de forma clara y específica. Se ilustra un ejemplo de referencia a continuación:

3.5. Riesgo (escenario) Como se mencionó en el punto anterior, el escenario de riesgo es la descripción de una propuesta creíble de un evento que deriva en consecuencias indeseables. La información que se registre en este campo, debe proponer la redacción clara y específica de un evento indeseable (fuga, derrame, incendio y/o explosión con afectación a las personas, medio ambiente, activos y/o imagen de la empresa) y debe incluir una causa básica o inicial que refleje una falla (equivocación, desperfecto, deficiencia, omisión, etc). Ejemplo:

Para el planteamiento de escenarios de riesgo se puede seleccionar algún factor causal del ANEXO A.

3.6. Tipo de riesgo SISOPA

Este campo se llena seleccionando el tipo de riesgo que el escenario afecta: SI: Seguridad Industrial, SO: Seguridad Operativa, PA: Protección Ambiental o las diferentes combinaciones de ellas.

Identificación y clasificación del nivel de Riesgo

En la identificación de riesgos se ejecutan diversas actividades de análisis cualitativo, en la MRBR determinar la frecuencia y consecuencia del riesgo, para obtener una calificación del nivel de Riesgo, de acuerdo a lo indicado en las matrices siguientes.

De acuerdo a la tabla anterior, establecer el requisito necesario para prevenir, controlar o mitigar el riesgo identificado, estableciendo acciones regulatorias orientadas a objetivos y/o prescriptiva

3.7. Frecuencia

Para llenar este campo, en consenso con el Grupo Multidisciplinario, se selecciona la frecuencia cualitativa con que ocurre el escenario de riesgo planteado.

4. Ocurrió varias veces en el sitio durante el año 3. Ocurrió varias veces en la compañía operadora durante el año 2. Ha ocurrido en la compañía operadora 1. Ha ocurrido una vez en la industria

3.8. Clasificación de la Frecuencia

Para llenar este campo, se debe seleccionar la clasificación correspondiente a la frecuencia cualitativa del escenario de riesgo planteado, los valores son: 1, 2, 3 ó 4.

3.9. Consecuencias sobre las personas

Para llenar este campo, en consenso con el Grupo Multidisciplinario, se selecciona una de las cuatro opciones de clasificación de consecuencias cualitativas con afectación a las personas.

4. Una o más fatalidades 3. Lesión mayor con hospitalización 2. Lesión menor sin hospitalización 1. Sin lesión

3.10. Consecuencias sobre los activos

Para llenar este campo, en consenso con el Grupo Multidisciplinario, se selecciona una de las cuatro opciones de clasificación de consecuencias cualitativas con afectación sobre los activos.

4. Daño masivo 3. Daño extenso 2. Daño mayor 1. Sin daño / daño menor

3.11. Consecuencias sobre el medio ambiente

Para llenar este campo, en consenso con el Grupo Multidisciplinario, se selecciona una de las cuatro opciones de clasificación de consecuencias cualitativas con afectación sobre el medio ambiente.

4. Efecto masivo 3. Efecto fuera de límites de propiedad 2. Efecto dentro de límites de propiedad 1. Sin efectos / Efecto menor

3.12. Consecuencias sobre la imagen

Para llenar este campo, en consenso con el Grupo Multidisciplinario, se selecciona una de las cuatro opciones de clasificación de consecuencias cualitativas con afectación sobre la imagen.

4. Impacto Internacional mayor 3. Impacto nacional mayor 2. Impacto considerable 1. Sin impacto / Impacto limitado

3.13. Clasificación de las Consecuencias

Para llenar este campo, se debe seleccionar la clasificación correspondiente a la consecuencia cualitativa del escenario de riesgo planteado, los valores son: 1, 2, 3 ó 4. Nota: En caso de que se identifique que las consecuencias para los diferentes rubros (personas, activos, medio ambiente e imagen) no sean la misma, en la calificación se debe seleccionar la de mayor impacto.

3.14. Calificación de Riesgo Al llenar los campos de calificación de frecuencia y calificación de consecuencia, se llenará automáticamente la calificación del riesgo que corresponde al escenario.

3.15. Acción Regulatoria Para prevenir el origen de una fuga, derrame, incendio o explosión, se puede combinar el principio de seguridad inherente con diversas capas de protección. Un diseño más seguro del proceso se logra aplicando el principio de seguridad inherente, con los criterios siguientes: • Utilizar menores cantidades de materiales peligrosos o no utilizarlos. • Establecer distancias de seguridad. • Utilizar materiales más resistentes. • Establecer rangos de operación menores (temperatura, presión, flujo, nivel…) • Minimizar residuos.

Otras capas de protección: • Implementar sistemas de control con menor tolerancia al error o redundancia. • Implementar sistemas de alarmas con menor tolerancia al error o redundancia. • Implementar dispositivos diseñados y especificados para permitir el escape súbito de un fluido o

presión del proceso (Válvulas de alivio, válvulas de seguridad, discos de ruptura, etc.) • Implementar Sistemas Instrumentados de Seguridad (Sistema de Paro por Emergencia, Sistema

de Gas y Fuego, etc.) • Implementar medios de protección o contención, diseñados y especificados, para evitar,

controlar o mitigar fugas, derrames, incendios o explosión (diques, bunkers, drenajes, protección ignifuga, etc.).

• Implementar y capacitar al personal en los Programas de Respuesta a Emergencias (PRE: PLANIN, PLANEX).

3.16. Mejor práctica, estándar o Regulación Nacional o Internacional aplicable

Para llenar este campo, se registra la mejor práctica, estándar o Regulación Nacional o Internacional aplicable que se tomó como base para desarrollar los requisitos en el instrumento regulatorio que previenen, controlan o mitigan el riesgo identificado de cada escenario.

3.17. Necesidades de Gestión Para llenar este campo, se identifican y describen los procesos de Gestión necesarios para la operación del instrumento regulatorio, por ejemplo trámites, permisos, informes, autorizaciones, aprobaciones, entre otros. Este proceso debe estar en concordancia con la política de Gestión.

3.18. Necesidades de Inspección

Para llenar este campo, se identifican y describen los procesos de inspección necesarios para la operación del instrumento regulatorio, por ejemplo visitas de inspección, dictámenes, entre otros. Este proceso de Inspección debe estar en concordancia con la política de Inspección.

3.19. Necesidades de Planeación Para llenar este campo, se identifican y describen, con base en la Arquitectura Institucional, los procesos de planeación necesarios para la operación del instrumento regulatorio. Las necesidades de Planeación deben estar en concordancia con la política de Planeación.

Guía de Desarrollo del Documento Puente

Introducción El Documento Puente, es un documento ejecutivo, que compila los resultados relevantes de la Matriz de Regulación Basada en Riesgo, para que sean presentados ante el Subcuerpo de Gobierno correspondiente para una validación y posteriormente se presente al Cuerpo de Gobierno para su aprobación. El documento Puente aprobado, será una guía para el desarrollo de un Documento Base (Primer Draft) para algún instrumento regulatorio. El Documento Puente se conforma del siguiente contenido:

1. Titulo 2. Objetivo 3. Alcance 4. Marco jurídico 5. Identificación de los riesgos clave y sus acciones regulatorias 6. Identificación de la regulación nacional internacional y extranjera 7. Políticas regulatorias 8. Catálogo de situaciones para establecer el Régimen Transitorio preliminar

Título: Indicar el título del instrumento regulatorio. Objetivo Indicar el objetivo del instrumento regulatorio Alcance Indicar el alcance del instrumento regulatorio. Marco jurídico Indicar el Marco jurídico bajo el cual se está soportando el instrumento regulatorio. Identificación de los riesgos clave y sus acciones regulatorias Indicar el listado de escenarios con los riesgos clave y las acciones regulatorias correspondientes. Identificación de la regulación nacional internacional y extranjera Indicar las mejores prácticas y la regulación nacional, extranjera e internacional aplicable.

Políticas regulatorias Establecer las necesidades y/o procesos de Gestión, Inspección y Planeación. Régimen transitorio preliminar Establecer el catálogo de situaciones para plantear y establecer el régimen transitorio, en donde se atenderá: Establecer el plazo de entrada en vigor. Establecer el plazo del que dispondrán las instalaciones existentes para cumplir con los requisitos

de una nueva Norma, para las etapas de Operación y Mantenimiento.

Establecer la aplicabilidad de un Instrumento Regulatorio (DACG/NOM/NOM-EM) a los Regulados, que hayan obtenido el permiso correspondiente de la CRE, con anterioridad a la entrada en vigor de otro Instrumento Regulatorio (DACG/NOM).

Establecer que opción tendrá el Regulado en caso de no contar con Terceros/Unidades de Verificación.

Establecer el plazo que tendrá el Regulado para presentar el Dictamen de Operación y Mantenimiento.

ANEXO A:

A efecto de considerar una adecuada causa básica o inicial, para el planteamiento de escenarios de riesgo, se puede seleccionar entre uno o varios de los elementos de los factores causales siguientes:

CATEGORÍA CAUSA DIRECTA CAUSA CONTRIBUYENTE CAUSA BASICA

DISEÑO Inadecuado diseño

Evaluación inadecuada de las exposiciones a pérdidas

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y ASPECTOS AMBIENTALES, ANÁLISIS DE RIESGO Y EVALUACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES CONTROL DE ACTIVIDADES Y PROCESOS

Consideración deficiente de factores ergonómicos / humanos Estándares y especificaciones y/o criterios de diseño deficientes de materiales / equipos / condiciones de operación Control, operación y/o monitoreo inadecuada del Prearranque Control, operación y/o monitoreo inadecuada de la Construcción Evaluación inadecuada del cambio

INSTALACIONES & MATERIALES

Mantenimiento preventivo deficiente

Evaluación de necesidades deficiente CONTROL DE ACTIVIDADES Y PROCESOS

Lubricación y servicio deficiente Ajuste / ensamblaje deficiente Limpieza o pulimiento deficiente

Mantenimiento correctivo deficiente

Comunicación de necesidades deficiente Planeamiento del trabajo deficiente Evaluación de instalaciones / unidades deficiente Substitución de partes deficiente

Administración del cambio deficiente

Análisis de riesgos deficiente para el cambio de equipos / tecnología / materiales Evaluación inadecuada (mayor / menor) del cambio de equipos / tecnología / materiales

HERRAMIENTAS & EQUIPOS

Adquisiciones Inadecuadas de herramientas y/o equipos

Especificaciones deficientes de órdenes y pedidos

INTEGRIDAD MECÁNICA Y ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD MEJORES PRÁCTICAS Y ESTÁNDARES

Investigación inadecuada del material / equipo Especificaciones inadecuadas a vendedores Modalidad o ruta de rembarque inadecuada Inspección de recepción deficiente Comunicación inadecuada de información de salud y seguridad Manejo inadecuado de materiales Almacenamiento inadecuado de materiales


Transporte inadecuado de materiales Identificación deficiente de materiales peligrosos Disposición inadecuada de residuos y desperdicios Selección inadecuada de contratistas

Especificación inadecuada de herramientas y/o equipos

Evaluación deficiente de necesidades y riesgos Consideración inadecuada de factores humanos/ergonómicos Estándares o especificaciones inadecuadas Disponibilidad inadecuada Ajuste / reparación / mantenimiento deficiente Salvamento y reclamación inadecuada Inadecuada remoción y remplazo de artículos deficientes

Uso y desgaste excesivo de herramientas y/o equipos

Planificación inadecuada de uso Extensión inadecuada de la vida útil Inspección y/o control deficiente Carga o proporción de uso deficiente Mantenimiento deficiente Uso por personas no calificadas / entrenadas Uso para propósitos indebidos

Abuso o mal uso de herramientas y/o equipos

Uso o aplicación inadecuada

LIDERAZGO & ADMINISTRACIÓN

Supervisión inadecuada

Asignación de responsabilidades poco clara o conflictiva

CONTROL DE ACTIVIDADES Y PROCESOS Delegación insuficiente o inadecuada

Dar políticas, procedimientos, prácticas o pautas de acción inadecuadas Dar objetivos, metas, normas contradictorias Programación o planificación inadecuada del trabajo Documentos de referencia, instrucciones y publicaciones de consulta inadecuados a nuestra disposición Medición y evaluación deficiente del desempeño Retroalimentación deficiente o incorrecta del desempeño


Descripción del puesto inadecuado

Relaciones jerárquicas poco claras o conflictivas

FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD Instrucción / orientación y/o preparación

deficiente Identificación y evaluación deficiente de exposición a pérdida Conocimiento inadecuado del trabajo de supervisión / administración Conocimiento inadecuado del trabajo, a las exigencias de la tarea

SELECCIÓN DEL PERSONAL

Perfil del puesto inadecuado

Capacidad Física / Fisiológica Inadecuada Altura, peso talla, fuerza, alcance,

etc., inapropiados Movimiento corporal limitado Capacidad limitada para sostener

posiciones corporales Sensibilidad a substancias o alergias Sensibilidad a extremos sensoriales

(temperaturas, sonido, etc.) Deficiencia visual Deficiencia auditiva Otras deficiencias (tacto, gusto olfato,

equilibrio) Incapacidad respiratoria Otras incapacidades físicas

permanentes Incapacidades temporales

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y ASPECTOS AMBIENTALES, ANÁLISIS DE RIESGO Y EVALUACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES SEGURIDAD DE CONTRATISTAS PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS AUDITORÍAS

Capacidad Mental / Sicológica Inadecuada Temores y fobias Disturbios Emocionales Enfermedad mental Nivel de Inteligencia Incapacidad para comprender Mal Juicio Mala coordinación Reacción lenta Poca aptitud mecánica Poca aptitud de aprendizaje Falla de memoria

Tensión Física o Fisiológica Lesión o enfermedad Fatiga por carga o duración de tarea Fatiga por falta de descanso Fatiga por sobre carga sensitiva Exposición a riesgos contra la salud Exposición a temperaturas extremas Insuficiencia de Oxígeno Variación de presión atmosférica Movimiento restringido Insuficiencia de Azúcar en la sangre Drogas

Sobrecarga emocional


ERROR HUMANO

Tensión Mental o Sicológica

Fatiga por carga o velocidad de tarea mental

COMPETENCIA DEL PERSONAL, CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO

Exigencias extremas de opinión / decisión / concentración / percepción / confusas Rutina, monotonía de trabajos no importantes Actividades “sin sentido” o “degradantes” Peticiones conflictivas Preocupación por problemas Frustración Enfermedad mental

COMPETENCIA

Falta de entrenamiento / capacitación

Inadecuado Falta de experiencia Orientación deficiente Adiestramiento inicial inadecuado Adiestramiento actualizado deficiente Indicaciones malentendidas

COMPETENCIA DEL PERSONAL, CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO

Insuficiente Instrucción inicial deficiente Práctica insuficiente Ejecución poco frecuente Falta de preparación / asesoramiento Revisión Inadecuada de instrucciones

Exigencia de cubrir puestos temporales o permanentes sin aplicar una administración del cambio

Motivación Inadecuada

De la Supervisión Premiación (tolerancia del

desempeño inadecuado) Castigo del desempeño adecuado Falta de incentivos Ejemplo inapropiado de supervisión Retroalimentación deficiente del

desempeño Refuerzo deficiente del

comportamiento adecuado Incentivos de producción

inadecuados De la persona Frustraciones excesivas Agresión inapropiada Intento inadecuado de ahorrar tiempo

o esfuerzo Intento inadecuado de evitar la

incomodidad Intento inadecuado de captar la

atención Disciplina inadecuada Presión inapropiada de los

compañeros


PROCEDIMIENTOS

Ausencia de procedimientos

Inventario y evaluación de exposiciones y necesidades

COMPETENCIA DEL PERSONAL, CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS CONTROL DE ACTIVIDADES Y PROCESOS MONITOREO, VERIFICACIÓN Y EVALUACIÓN AUDITORÍAS

Desarrollo inadecuado

Estándares, procedimientos, reglas Coordinación en el diseño del proceso Involucramiento del empleado (trabajador) en su creación

Comunicación inadecuada

Publicación Distribución Traducción a idiomas apropiados Entrenamiento Reforzamiento con símbolos, códigos, símbolos de color y ayudas del trabajo

Monitoreo inadecuado del cumplimiento

Disponibilidad en el sitio de uso o aplicación Aprobados / Actualizados / Vigentes

ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS

Actos inseguros Actos Inseguros Operar equipos sin autorización. No señalar o advertir. Falla en asegurar adecuadamente. Operar a velocidad inadecuada. Poner fuera de servicio los

dispositivos de seguridad. Eliminar los dispositivos de seguridad. Usar equipos defectuosos. Usar los equipos de manera

incorrecta. Emplear en forma inadecuada o no

usar el equipo de protección personal. Instalar carga de manera incorrecta. Almacenar de manera incorrecta. Levantar Objetos de manera

incorrecta. Adoptar una posición inadecuada

para hacer la tarea. Realizar mantenimiento de los

equipos mientras se encuentran operando.

Hacer bromas pesadas. Trabajar bajo la influencia del alcohol

y/o drogas.

COMPETENCIA DEL PERSONAL, CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA CONTROL DE ACTIVIDADES Y PROCESOS MONITOREO, VERIFICACIÓN Y EVALUACIÓN AUDITORÍAS

Condiciones inseguras

Condiciones inseguras Protección y resguardos

inadecuados. Equipos de protección inadecuados o

insuficientes.


Herramientas, equipos o materiales defectuosos.

Espacio limitado para desenvolverse. Sistemas de advertencia

insuficientes. Peligro de explosión o incendio. Orden y limpieza deficientes en el

lugar. Condiciones ambientales peligrosas:

gases, polvos, humos, emanaciones metálicas, vapores.

Exposiciones a ruido. Exposiciones a radiaciones. Exposiciones a temperaturas altas o

bajas. Iluminación excesiva o deficiente. Ventilación insuficiente.

FACTORES EXTERNOS

Agente perturbador antropogénico / natural

Fenómeno Geológico Sismos Erupciones volcánicas Tsunamis Inestabilidad de laderas (flujos,

caídos o derrumbes) Hundimientos Subsidencia meteorológica Agrietamientos

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y ASPECTOS AMBIENTALES, ANÁLISIS DE RIESGO Y EVALUACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES

Fenómeno Hidrometeorológico Ciclones tropicales Lluvias extremas Inundaciones (pluviales, fluviales,

costeras y lacustres) Tormentas de nieve, granizo, polvo y

electricidad Heladas Sequías Ondas cálidas y gélidas Tornados

Fenómeno Químico-Tecnológico Acción violenta de diferentes

sustancias derivadas de su interacción molecular o nuclear (incendios de todo tipo, explosiones, fugas tóxicas, radiaciones y derrames)

Fenómeno Sanitario-Ecológico Acción patógena de agentes

biológicos que afectan a la población, a los animales y a las cosechas (contaminación del aire, agua, suelo y alimentos, epidemias, plagas)

Fenómeno Socio-Organizativo Acciones premeditadas, que se dan

en el marco de grandes


concentraciones o movimientos masivos de población (demostraciones de inconformidad social, concentración masiva de población, terrorismo, sabotaje, vandalismo, accidentes aéreos, marítimos o terrestres, e interrupción o afectación de los servicios básicos o de infraestructura estratégica)

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