INFORME N 0003-2008- JRCH - MDM

TERMINOS DE REFERENCIA PARA ELABORACION DE ESTUDIO DE PREINVERSIN1. IDEA PRELIMINAR:

Los presentes Trminos de Referencia se han formulado para la elaboracin del estudio de pre inversin del PIP: MEJORAMIENTO A NIVEL DE AFIRMADO DE LA TROCHA CARROZABLE EL PALTO SAN RAMON, DISTRITO DE YAMON-UTCUBAMBA-AMAZONAS.

En la actualidad la zona beneficiada se ven afectada culturalmente por la falta de economa y educacin por no contar con una buena va de comunicacin la cual les permita trasladarse y transportar sus productos. La poblacin traslada su produccin en pocas cantidades y con dificultad por medio de carretas y otras formas de transporte pero la cual se hace ms costoso ya que tienen que buscar vas opcionales para comunicarse entre si y con el Distrito que es el primer y principal mercado.

2. ANTECEDENTES:

Como hechos importantes relacionados con el origen del proyecto, mencionaremos los siguientes:

* Durante ya bastante tiempo atrs se ve limitada la comercializacin de productos agrcolas (como Caf, maz, pltano, yuca, etc.), pecuarios (vacunos, porcino, caprino, etc.) de San ramn al Palto al mercado local y posteriormente al Distrito, a la Provincia y a La Regin.

* Cada vez se hace ms costoso el transporte de estos productos por lo mismo que es intransitable este camino y para poder llegar a El Palto desde San Ramn es necesario cruzar una quebrada caudalosa que en poca de lluvia no se puede cruzar la misma.

* Debido a este intransitabilidad de La Trocha y adems que los caseros afectados estn alejados es que han ocurrido dificultades para trasladarse o evacuar casos de emergencias como salud.

Debido a estos hechos importantes es necesaria la ejecucin del proyecto: MEJORAMIENTO A NIVEL DE AFIRMADO DE LA TROCHA CARROZABLE EL PALTO SAN RAMON, DISTRITO DE YAMON-UTCUBAMBA-AMAZONAS

3. REA DE INFLUENCIA DEL PROYECTO

El proyecto est Ubicado en:

Ubicacin

Departamento /Regin:Amazonas

Provincia: Utcubamba

Distrito:Yamon

Localidad:El Palto, San Ramon

Regin Geogrfica:Costa ( ) Sierra (x) Selva ( )

Altitud:1400 m. s. n. m.

4. OBJETIVO.

El objetivo central es DAR ACCESO CONTINUO A CENTROS COMERCIALES Y OTROS CC-PP que permitan el acceso a otros Centros Poblados, a los que puedan sacar y comercializar sus productos, de tal forma que incrementen su margen de utilidades. As como tambin, de poder proveerse con mayor facilidad de insumos necesarios para mejorar su agricultura u otros que les permitan desarrollar otras actividades comerciales y mejorar su nivel de vida.

5. INFORMACIN DISPONIBLE

La informacin con la que se cuenta para elaborar el presente estudio es muy limitada, por lo que se deber recopilar toda la informacin necesaria para elaborar el estudio, con informacin o fuentes de carcter primario y apoyada con informacin secundaria.

6. CONTENIDO DEL ESTUDIO:

1. RESUMEN EJECUTIVO

En este resumen, se deber presentar una sntesis del estudio de perfil que contemple los siguientes temas:

A. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica

B. Objetivo del proyecto

C. Balance oferta y demanda de los bienes o servicios del PIP

D. Anlisis tcnico del PIP

E. Costos del PIP

F. Beneficios del PIP

G. Resultados de la evaluacin social

H. Sostenibilidad del PIP

I. Impacto ambiental

J. Organizacin y Gestin

K. Plan de Implementacin

L. Marco Lgico

2. ASPECTOS GENERALES

Se caracterizar brevemente el PIP, sobre la base de la informacin del estudio.

2.1. Nombre del Proyecto

Definir la denominacin del proyecto, la cual debe permitir identificar el tipo de intervencin/1, el bien o servicio sobre el que se intervendr y la ubicacin, debindose mantener durante todo el ciclo del proyecto.

2.2. Localizacin

Presentar mapas, croquis de la localizacin del PIP

2.3. Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora

Colocar el nombre de la Unidad Formuladora y el nombre del funcionario responsable de la formulacin.

Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto/2, sustentando la competencia funcional y las capacidades operativas.

De ser el caso, especificar el rgano Tcnico de la Entidad que se encargarn de coordinar o ejecutar los aspectos tcnicos/3 en la fase de ejecucin. Sustentar la designacin.

2.4. Participacin de los involucrados

Consignar en la matriz sntesis de involucrados, las opiniones de los grupos sociales (beneficiados, perjudicados, etc.) y entidades involucradas con el proyecto, tanto en su ejecucin como con su operacin y mantenimiento, respecto a su percepcin del problema, intereses y compromisos de participacin en el ciclo del PIP. La fuente de informacin es el diagnstico de involucrados.

As mismo, sealar la estrategia del PIP para resolver los problemas identificados de acuerdo con los intereses y expectativas de los involucrados, en especial del grupo afectado por el problema y del o los grupos que puedan ser afectados por el PIP.

2.5. Marco de referencia

En este punto se deber especificar los siguientes aspectos:

Un resumen de los principales antecedentes del proyecto.

La pertinencia del proyecto, a partir del anlisis de la manera en que se enmarca en los Lineamientos de Poltica Sectorial-funcional, los Planes de Desarrollo Concertados y el Programa Multianual de Inversin Pblica, en el contexto nacional, regional y local.

3. IDENTIFICACION

3.1. Diagnstico de la situacin actual

Se realizar principalmente con informacin de fuente primaria (trabajo de campo) y complementada con informacin de fuente secundaria/4. Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grfico, fotogrfico, entre otros, que sustente el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual, los factores que la explican y las tendencias a futuro. El diagnstico se organizar en los siguientes ejes:

a) El rea de influencia y rea de estudio:

Analizar las caractersticas fsicas, econmicas, socio-culturales, ms relevantes del rea de estudio que comprender el rea donde: (i) se encuentran los afectados por el problema, considerada como el rea de influencia; (ii) se ubica la Unidad Productora del bien o servicio a intervenir si sta ya existe, as como otras a las que pudiese acceder la poblacin afectada (alternativas); (iii) donde se ubicar el proyecto. Incluir informacin sobre las dinmicas de uso y ocupacin del territorio.

Identificar y caracterizar los peligros (tipologa, frecuencia, severidad) que han ocurrido o pueden ocurrir en la zona en la que se ubica la Unidad Productora y se ubicar el PIP, respectivamente. Se deber contar con informacin que permita plantear escenarios futuros de ocurrencia de los peligros identificados con un nivel de certidumbre aceptable.

De igual manera, se identificar las dimensiones ambientales (medio fsico natural, medio biolgico, medio social) que son o pueden ser afectados por la actual produccin de servicios o por el PIP.

b) Los bienes o servicios en los que intervendr el PIP:

Si ya existiese la Unidad Productora, el diagnstico debe permitir conocer cmo se encuentra funcionando sta, para que con la optimizacin o el PIP se asegure la produccin de servicios en la cantidad y con la calidad demandada.

Analizar las condiciones en las que se produce actualmente los bienes o servicios que se intervendrn con el PIP, identificando y evaluando la adecuacin de los factores de produccin (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, gestin, entre otros), a los estndares tcnicos pertinentes. Se utilizarn estndares establecidos por el sector funcional o internacionales si stos no existieran.

Sealar las dificultades o problemas que eventualmente estn impidiendo que la entidad oferente provea el bien o servicio adecuadamente. Identificar los factores de produccin que estn generando restriccin de oferta, as como los procesos que pueden estar ocasionando ineficiencias.

Evaluar las posibilidades reales de optimizar la capacidad de produccin actual con intervenciones que no califiquen como inversin.

Efectuar el anlisis de la vulnerabilidad (exposicin, fragilidad y resiliencia) de la Unidad Productora existente frente a los peligros identificados en el diagnstico del rea de influencia.

De ser pertinente, sealar y cuantificar los recursos naturales (renovables y no renovables) e insumos qumicos que se utilizan actualmente para la produccin del bien(es) o servicio (s) que se intervendr con el PIP. As mismo, analizar si es que en los procesos de produccin actual se generan residuos (slidos, lquidos, emisiones, entre otros) y, de ser afirmativo, cul es el proceso de tratamiento, transporte y disposicin final de stos. Particular atencin se dar a los residuos considerados como peligrosos, txicos o similares, debindose comparar los niveles de contaminacin con los estndares establecidos.

c) Los involucrados en el PIP:

Analizar los grupos sociales que sern beneficiados o perjudicados con el proyecto, as como las entidades que apoyaran en su ejecucin y posterior operacin y mantenimiento.

A partir del contacto directo con los involucrados (trabajo de campo), indagar sus percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses, as como su participacin en el ciclo del proyecto. De acuerdo con la tipologa del PIP, precisar los grupos considerando, entre otros, los enfoques de gnero, interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones especiales como discapacidad.

Analizar tambin, entre otros, las condiciones socioeconmicas, culturales, acceso a servicios bsicos, situaciones de riesgo de desastres o de contaminacin ambiental, de la poblacin que ser beneficiada con el proyecto y, en general, aquellas variables vinculadas con los factores que condicionan la demanda o no demanda de los servicios que se intervendr.

Identificar los grupos que pueden ser afectados con la ejecucin del PIP, as como con las medidas de reduccin de riesgos de desastres y con las medidas de mitigacin de los impactos ambientales negativos; sealar las acciones realizadas o que se tiene previsto realizar para reducir el riesgo de conflictos sociales con tales grupos.

3.2. Definicin del problema y sus causas

Especificar con precisin el problema central identificado, el mismo que ser planteado desde la demanda, sobre la base del diagnstico de involucrados. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, as como los efectos que ste ocasiona, precisando el marco terico o estudios utilizados como referencia sobre los que se basa el anlisis causal. Se sustentar en una matriz cada causa y efecto, con informacin proveniente del diagnstico realizado/6. Incluir el rbol de causas-problema-efectos.

De ser el caso, incluir en las causas del problema central, los resultados del anlisis de vulnerabilidad de la unidad productora efectuado de acuerdo con el numeral 3.1.b de estos contenidos mnimos.

3.3. Objetivo del proyecto

Describir el objetivo central o propsito del proyecto, as como los objetivos especficos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Incluir el rbol de medios-objetivo-fines.

3.4. Alternativas de solucin

Plantear las alternativas de solucin al problema, a partir de la identificacin de todas las posibles acciones que permitirn que se logre cada uno de los medios fundamentales y del anlisis de su respectiva interrelacin (independiente, complementaria o mutuamente excluyente). Precisar el marco terico o estudios utilizados como referencia, que sustenta su planteamiento como solucin al problema identificado.

Las alternativas de solucin deben:

i. Tener relacin con el objetivo central;

ii. Ser tcnicamente posibles y pertinentes;

iii. Corresponder a las competencias de la institucin a cargo de la formulacin, o haber logrado un acuerdo institucional con la institucin competente.

Para la formulacin de alternativas se deber considerar el anlisis del aprovechamiento u optimizacin de otras intervenciones existentes o previstas que coadyuven en la solucin del problema planteado, as como los intentos de soluciones anteriores.4. FORMULACION Y EVALUACION

4.1. Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto:

Se establecer el perodo en el que se estimarn los costos y beneficios del proyecto, a efectos de su evaluacin.

4.2. Anlisis de la Demanda:

Se efectuarn las estimaciones de la demanda actual y sus proyecciones, para lo cual:

a) Se identificar los bienes y/o servicios que sern intervenidos por el proyecto, que se relacionan directamente con el problema identificado y que sern proporcionados en la post-inversin.

b) Se definir el mbito de influencia del proyecto y la poblacin demandante potencial y efectiva, actual y futura, especificando y sustentando los parmetros y supuestos utilizados.

c) Se estimar y analizar la demanda efectiva actual, en base a informacin de fuentes primaria y secundaria, que deber haber sido incluida en el diagnstico del servicio y de los grupos involucrados (en particular los afectados por el problema).

d) Se analizar la tendencia de utilizacin del servicio pblico a intervenir y los determinantes que la afectan. Sobre esta base se plantearn los parmetros y supuestos para las proyecciones de la demanda.

e) Se proyectar la demanda efectiva a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto, sealando y sustentando los parmetros, supuestos y metodologa utilizada.

Solo si en el PIP se incluyen intervenciones que pueden modificar las tendencias actuales de demanda, ya sea en trminos de incremento de la poblacin demandante o el ratio de concentracin (cantidad demandada por perodo o nivel de utilizacin del servicio), se proyectar la demanda en la situacin con proyecto. Se sustentar los supuestos asumidos.

4.3. Anlisis de la Oferta:

Estimar la oferta actual, identificar y analizar sus principales restricciones, sobre la base del diagnstico del servicio realizado considerando lo sealado en el numeral 3.1.b de estos contenidos. A tal efecto:

a) Se estimar las capacidades de produccin, actuales y futuras, de los distintos factores de produccin (recursos fsicos y recursos humanos), identificados y evaluados en el diagnstico, aplicando estndares de rendimiento disponibles/8.

b) Se determinar la oferta actual y su evolucin futura, en la situacin sin proyecto.

Estimar la oferta optimizada, considerando las posibilidades de incrementar la capacidad de los factores de produccin restrictivos, fundamentalmente con mejoras en la gestin. Explicar porqu, si fuera el caso, no se ha logrado materializar una situacin optimizada.

Se proyectar la oferta optimizada (o la oferta actual) en el horizonte de evaluacin del PIP, detallando los supuestos y parmetros utilizados.

4.4. Balance Oferta Demanda:

Determinar brecha a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto, sobre la base de la comparacin de la demanda efectiva proyectada (en la situacin sin proyecto o con proyecto, segn corresponda) y la oferta optimizada o la oferta actual cuando no haya sido posible optimizarla.

4.5. Anlisis tcnico de las alternativas de solucin:

En este punto se analizarn los temas que posibilitarn dimensionar adecuadamente el proyecto y determinar los requerimientos de factores de produccin (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, etc.), tanto en la fase de inversin como en la de operacin y mantenimiento. Se establecer las metas concretas de productos que se generarn y recursos que se utilizarn en la fase de inversin/9.

Para cada una de las alternativas de solucin que se definieron, se efectuar el anlisis de la localizacin/10, tecnologa de produccin o de construccin, tamao ptimo, etapas de construccin y operacin, organizacin y gestin, etc. Para este anlisis se deber considerar los factores que inciden en la seleccin de dichas variables y que se establecen en las normas tcnicas que existen/11, segn la tipologa de PIP.

Sobre la base de las intervenciones consideradas en cada una de las alternativas de solucin se efectuar el anlisis del riesgo de desastres y la evaluacin de los impactos del PIP en el ambiente. De acuerdo con los resultados, incluir en las alternativas de solucin:

Acciones para reducir los daos y/o prdidas que se podran generar por la probable ocurrencia de desastres durante la vida til del proyecto.

Medidas de mitigacin de los impactos negativos del proyecto sobre el ambiente.

Para cada alternativa de solucin y sobre la base del anlisis tcnico y la brecha de oferta y demanda se definirn:

Las metas de produccin de bienes y/o servicios a ser cubiertas por las diversas alternativas, con el sustento respectivo.

Los requerimientos de recursos para la fase de inversin (caractersticas, cantidad, perodo).

En el caso de la inversin en infraestructura se deber estimar las metas fsicas (unidades, dimensiones, volumen, etc.) y especificar, entre otros, las principales caractersticas de la topografa del terreno, tipo de suelos, nivel de sismicidad en el rea/12, disponibilidad de materiales en la zona o condiciones para su traslado a la obra. Hay que considerar las normas tcnicas y los estndares correspondientes al tipo de de PIP, as como a los usuarios o pblico con condiciones especiales, tal como las personas con discapacidades.

En el caso de inversin en equipamiento, se deber precisar los equipos, la cantidad, las caractersticas tcnicas bsicas e incluir cotizaciones.

En el caso de inversin en capital humano o mejoras en procesos o en gestin de la entidad, estimar los requerimientos de los especialistas que intervendrn (perfil y nmero).

Los requerimientos de recursos para la fase de operacin y mantenimiento (caractersticas, cantidad, perodo).

4.6. Costos a precios de mercado:

La estimacin de los costos debe estar sustentada en los requerimientos de recursos (cantidad, caractersticas, periodo) que se definieron previamente en el numeral anterior 4.5 Anlisis tcnico de las alternativas de solucin.

Para la estimacin del monto de inversin de cada alternativa, desagregar los costos por componentes (medios fundamentales) y acciones, precisando y sustentando los precios unitarios que se han empleado.

Se deber incluir los costos de las medidas de reduccin de riesgos y de mitigacin de los impactos ambientales negativos; considerar los costos de elaboracin de los estudios de evaluacin del impacto ambiental que se realizarn en la fase de inversin segn lo concordado entre el SNIP y el SEIA. As mismo, los costos de la gestin de la fase de inversin, as como de la evaluacin ex-post (culminacin y resultados).

Los costos de operacin y mantenimiento se estimarn en la situacin sin proyecto, definida como la situacin actual u optimizada, as como en la situacin con proyecto. Describir los supuestos y parmetros utilizados.

Determinar los costos incrementales de las diferentes alternativas, definidos como la diferencia entre la situacin con proyecto y la situacin sin proyecto.

Presentar los flujos de costos incrementales a precios de mercado.

4.7. Evaluacin Social:

Se efectuar la evaluacin social de cada alternativa, para lo cual se deber elaborar los flujos de beneficios y costos sociales.

a. Beneficios sociales

Identificar, definir y sustentar los beneficios que generar el proyecto/13, debiendo guardar coherencia con los fines de ste.

Cuantificar y, de ser el caso, valorizar los beneficios que se generaran por cada una de las diferentes alternativas en la situacin con proyecto, para todo el horizonte de evaluacin.

Estimar los beneficios que se generaran en la situacin sin proyecto, para todo el horizonte de evaluacin.

Determinar los flujos de beneficios sociales incrementales, definidos como la diferencia entre la situacin con proyecto y la situacin sin proyecto.

b. Costos sociales

Se elaborarn los flujos de costos sociales (situaciones con y sin proyecto), teniendo como base los flujos de costos a precios de mercado, los cuales sern ajustados aplicando los factores de correccin de precios de mercado a precios sociales/14.

Se deber incluir tambin en los flujos otros costos sociales, que no aparecen en los flujos de costos a precios de mercado, pero que pueden generarse tanto en la situacin sin proyecto, como en la situacin con proyecto.

c. Indicadores de rentabilidad social del Proyecto

Se estimarn los indicadores de acuerdo con la metodologa aplicable al tipo de proyecto que se est formulando.

Metodologa costo/beneficio

Aplicar esta metodologa a los proyectos en los cuales los beneficios se pueden cuantificar monetariamente y, por tanto, se pueden comparar directamente con los costos. Los beneficios y costos que se comparan son los incrementales. Se debern utilizar los indicadores de Valor Actual Neto Social (VANS) y Tasa Interna de Retorno Social (TIRS).

Metodologa costo/efectividad

Aplicar esta metodologa de evaluacin slo en el caso que no sea posible efectuar una cuantificacin o valorizacin adecuada de los beneficios sociales en trminos monetarios. Los indicadores son Costo Efectividad o Costo Eficacia dependiendo si los indicadores son de impactos o de resultados, respectivamente.

Debe considerarse las lneas de corte, en los casos que existan, para definir si el proyecto es o no rentable socialmente.

d. Evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de reduccin de riesgos de desastres (MRRD).

De ser el caso, se estimarn los indicadores de rentabilidad social de las MRRD, considerando los costos y beneficios incrementales asociados a dichas medidas/16. Si son rentables socialmente, el flujo pertinente para la evaluacin social del PIP incorporar los costos y beneficios sociales asociados a las MRRD; caso contrario el flujo pertinente ser sin MRRD.

Esta evaluacin no se efectuar sobre las medidas de reduccin de riesgos ante sismos; el formulador considerar las normas vigentes de sismo resistencia y el evaluador verificar que se hayan incluido las medidas correspondientes.

4.8. Anlisis de Sensibilidad:

Determinar los factores que pueden afectar los flujos de beneficios y costos. Analizar el comportamiento de los indicadores de rentabilidad de las alternativas ante posibles variaciones de los factores que afectan los flujos de beneficios y costos. Definir los rangos de variacin de los factores que no afecten la seleccin de la alternativa o que el proyecto podr enfrentar sin afectar su rentabilidad social.

4.9. Anlisis de Sostenibilidad:

Detallar los factores que garanticen que el proyecto generar los beneficios y resultados esperados del proyecto a lo largo de su vida til.

Deber demostrarse que se han adoptado las previsiones y medidas respecto a:

a. Los arreglos institucionales para la fase de operacin y mantenimiento.

b. La capacidad de gestin de la organizacin encargada del proyecto en su etapa de operacin;

c. El financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento, sealando cuales seran los aportes de las partes involucradas (Estado, beneficiarios, otros).

d. El uso de los bienes y servicios sobre los cuales se interviene por parte de los beneficiarios.

Metodologa costo/beneficio

Aplicar esta metodologa a los proyectos en los cuales los beneficios se pueden cuantificar monetariamente y, por tanto, se pueden comparar directamente con los costos. Los beneficios y costos que se comparan son los incrementales. Se debern utilizar los indicadores de Valor Actual Neto Social (VANS) y Tasa Interna de Retorno Social (TIRS).

Metodologa costo/efectividad

Aplicar esta metodologa de evaluacin slo en el caso que no sea posible efectuar una cuantificacin o valorizacin adecuada de los beneficios sociales en trminos monetarios. Los indicadores son Costo Efectividad o Costo Eficacia dependiendo si los indicadores son de impactos o de resultados, respectivamente.

Debe considerarse las lneas de corte, en los casos que existan, para definir si el proyecto es o no rentable socialmente.

d. Evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de reduccin de riesgos de desastres (MRRD).

De ser el caso, se estimarn los indicadores de rentabilidad social de las MRRD, considerando los costos y beneficios incrementales asociados a dichas medidas/16. Si son rentables socialmente, el flujo pertinente para la evaluacin social del PIP incorporar los costos y beneficios sociales asociados a las MRRD; caso contrario el flujo pertinente ser sin MRRD.

Esta evaluacin no se efectuar sobre las medidas de reduccin de riesgos ante sismos; el formulador considerar las normas vigentes de sismo resistencia y el evaluador verificar que se hayan incluido las medidas correspondientes.

4.8. Anlisis de Sensibilidad:

Determinar los factores que pueden afectar los flujos de beneficios y costos. Analizar el comportamiento de los indicadores de rentabilidad de las alternativas ante posibles variaciones de los factores que afectan los flujos de beneficios y costos. Definir los rangos de variacin de los factores que no afecten la seleccin de la alternativa o que el proyecto podr enfrentar sin afectar su rentabilidad social.

4.9. Anlisis de Sostenibilidad:

Detallar los factores que garanticen que el proyecto generar los beneficios y resultados esperados del proyecto a lo largo de su vida til.

Deber demostrarse que se han adoptado las previsiones y medidas respecto a:

a. Los arreglos institucionales para la fase de operacin y mantenimiento.

b. La capacidad de gestin de la organizacin encargada del proyecto en su etapa de operacin;

c. El financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento, sealando cuales seran los aportes de las partes involucradas (Estado, beneficiarios, otros).

d. El uso de los bienes y servicios sobre los cuales se interviene por parte de los beneficiarios.

e. Los probables conflictos que se pueden generar durante la operacin y mantenimiento.

f. Los riesgos de desastres.

4.10. Impacto ambiental

De acuerdo con las normas del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA):

a. Si el PIP no se encuentra en el listado del Anexo II, o en sus actualizaciones/17, en el marco del Reglamento de la Ley del SEIA, se considera lo estipulado en el art. 23 del citado reglamento, referido a proyectos, actividades, obras y otros no comprendidos en el SEIA.

b. Si el PIP se encuentra en el listado del Anexo II, o en sus actualizaciones, en el marco del Reglamento de la Ley del SEIA, sistematizar en este punto:

i. La identificacin de las dimensiones ambientales que estn siendo afectadas o pueden ser afectadas por la unidad productora del servicio y por el PIP. Considerar como base el diagnstico del rea de estudio.

ii. Los recursos naturales que se utilizan o se utilizarn tanto en la fase de inversin como en la de operacin y mantenimiento. Considerar como base el diagnstico del o los servicios que se intervendrn con el PIP y el planteamiento de los requerimientos de recursos sealado en numeral 4.5 de estos contenidos.

iii. Los residuos que se generan o generarn por la unidad productora o por el PIP, as como los procesos de tratamiento y disposicin final. Considerar como base el diagnstico del o los servicios que se intervendrn con el PIP y el anlisis tcnico de las alternativas de solucin.

iv. Las medidas de mitigacin o control de los impactos ambientales actuales y futuros. Consignar los costos atribuibles a dichas medidas.

v. Las actividades que se desarrollarn para el cierre o abandono en la fase de inversin y de post-inversin.

vi. Los costos de elaboracin de los estudios Declaracin de Impacto Ambiental - DIA, Estudio de Impacto Ambiental semidetallado (EIAsd) o Estudio de Impacto Ambiental detallado (EIAd), segn corresponda. Si la Autoridad Competente ya hubiese emitido la Calificacin Anticipada considerar el nivel de estudio establecido.

4.11. Seleccin de alternativa

Seleccionar la alternativa de acuerdo con los resultados de la evaluacin social, del anlisis de sensibilidad y de sostenibilidad, explicitando los criterios y razones de tal seleccin.

4.12. Plan de Implementacin

Detallar la programacin de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto, indicando secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y recursos necesarios. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecucin.

4.13. Organizacin y Gestin

Analizar las capacidades tcnicas, administrativas y financieras para poder llevar a cabo las funciones asignadas, por cada uno de los actores que participan en la ejecucin as como en la operacin del proyecto, en el marco de los roles y funciones que deber cumplir.

Los costos de organizacin y gestin deben estar incluidos en los respectivos presupuestos de inversin y de operacin.

Se deber recomendar la modalidad de ejecucin (contrata, administracin directa) ms apropiada para cada uno de los componentes de la inversin, sustentando los criterios utilizados.

En aquellos proyectos que contemplen la ejecucin de obras por Administracin Directa, se deber sustentar que la Unidad Ejecutora responsable de su ejecucin cuente con el personal tcnico-administrativo, los equipos necesarios y la capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de las metas previstas. La Entidad debe demostrar que el costo total de la obra a ejecutarse por Administracin Directa, ser menor que si se ejecutara por contrata, tomando como referencia costos de proyectos similares.

4.14. Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada

Se presentar la matriz definitiva del marco lgico de la alternativa seleccionada, en la que se debern consignar los indicadores relevantes y sus valores actuales y esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin ex post.

5. CONCLUSION

Mencionar la alternativa priorizada y recomendar la siguiente accin a realizar con relacin al ciclo de proyecto.

6. ANEXOS

Incluir como anexos la informacin que sustente o detalle algunos de los puntos considerados en el perfil.Adems el Proyectista debe tener en cuenta las siguiente normativa:

Ley 28802 del 21 de julio del 2006 que modifica la ley 27293 del Sistema Nacional de Inversiones Publicas en los Artculos 2, 3, 9 y 10 e incorporar el Articulo 11 y una nueva disposicin complementaria.

Decreto Supremo N 221 2006 EF del 31/12/2006 que aprueba el Nuevo Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Publica.

Resolucin Ministerial N 077 2005 EF/15 que modifica la Resolucin Ministerial N 372 2004 EF 15 que aprob delegacin de facultades para declarar la viabilidad de proyectos de Inversin Publica, marzo del 2005.

Resolucin Directorial N 002 2007 EF/68.01 del 03/03/2007 que aprueba la Direccin General del Sistema Nacional de Inversin Publica.

Modificacin de la Segunda Disposicin Complementaria del Reglamento de la Ley del Sistema Nacional de Inversin Publica. Aprobado con DECRETO SUPREMO N 038-2009-EF; publicado en el Diario Oficial El Peruano el 15 de febrero de 2009.

Directiva N 001-2011-EF/68.01 " Directiva General del Sistema Nacional deInversin Pblica", aprobada con Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01, Aprobado el 24 de Marzo del 2011. Normas Complementaria; de la Directiva General del Sistema Nacional deInversin Publica. Manual de Diseo geomtrico de Carreteras DG-2001, APROBADO mediante RD N143-2001-MTC/15.17. Norma DG-99 Para diseo de Carreteras. Manual para el dioseo de Caminos no pavimentados de bajo volumen de Transito, Aprobado por RD-084-2005-MTC/147. INSTRUMENTOS DE APOYO EN LA RECOPILACIN DE INFORMACIN

Se deber tener en cuanta los siguientes instrumentos de apoyo en la recopilacin de Informacion:

a. Encuestas socioeconmicas.

b. Formatos de conteo de Trfico.

c. Libreta de campo topogrfica.

8. PLAZO PARA ELABORACIN DE ESTUDIO.El plazo de elaboracin del estudio ser de 60 das calendarios.

9. NUMERO Y CONTENIDO DE LOS INFORMES

Se presentar 03 y se detalla a continuacin:

a. INFORME N01: IDENTIFICACIN

CONTENIDO

a.1 Diagnstico de la situacin actual

a.2 Definicin del problema y sus causas

a.3 Objetivo del proyecto

a.4 Alternativas de solucin

b. INFORME N02: FORMULACIN

CONTENIDO

b.1 Anlisis de la Demanda

b.2 Anlisis de la Oferta

b.3 Balance Oferta Demanda

b.4 Planteamiento tcnico de las alternativas

b.5 Costos

b.6 Beneficios

c. INFORME N03: EVALUACIN

CONTENIDO

c.1 Evaluacin Social

c.2 Anlisis de Sensibilidad

c.3 Anlisis de Sostenibilidad

c.4 Impacto ambiental

c.5 Seleccin de alternativa

c.6 Plan de Implementacin

c.7 Organizacin y Gestin

c.8 Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada

10. VALOR REFERENCIAL PARA LA ELABORACIN DEL ESTUDIO

11. FORMA DE PAGO DEL ESTUDIO

12. PERSONAL Y REQUISITOS MINIMOSEL PERSONAL (EQUIPO FORMULADOR) MINIMO NECESARIO PARA LA ELABORACION DEL ESTUDIO:ORDENESPECIALIDADFUNCIONCARGOEXPERIENCIA

01ING. CIVILJEFE DEL PROYECTOJefe de la Unidad Formuladora.05 AOS DE COLEGIADO, 03 AOS DE EXPERIENCIA EN FORMULACION DE PROYECTOS SNIP

02ING. ECONOMISTA O ECONOMISTAEVALUADORAPOYO EXTERNO.03 AOS DE EXPERIENCIA EN EVALUACION DE PROYECTOS SNIP

03ARQUEOLOGOARQUEOLOCIA DE INEXISTENCIA RESTOS ARQUEOLGICOSRESPONSABLE CIRA5 AOS DE EXPERIENCIA EN TRABAJOS SIMILARES.

04TOPOGRAFOLEVANTAMIENTO TOPOGRAFICOSJEFE DE TOPOGRAFIAING. CIVIL CON 03 AOS DE EXPERIENCIA EN TRABAJOS SIMILARES.

05AYUDANTE ENCUESTADORRECOPILACION DE DATOS SOCIO ECONOMICOSECUESTADORSOCIOLOGO BACHILLER O COLEGIADOS.

_1384765362.xlsHoja1

FORMATO N 3

COSTO TOTAL DE LA PROPUESTA DEL ESTUDIO DE PREINVERSIN

DESCRIPCINCANTIDADTIEMPO MESESPRECIO UNITARIO S/.TOTAL S/.

1.0

ING. CIVIL.12.55,00012,500

ING. ECONOMISTA O ECONOMISTA11.54,0006,000

AYUDANTES ENCUESTADORES411,5006,000

ARQUEOLOGO (CIRA)11.56,0009,000

TOPGRAFO112,5002,500

SUB. TOTAL S/.36,000

2.0

ESTUDIO DE SUELOS (calicata)1614006,40016200

LEVANTAMIENTO TOPOGRFICO (km)817005,60044,300

ESTUDIO HIDROLGICO116,0006,00040000

ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL115,0005,000

ESTUDIO DE TRFICO10.53,0001,500

SUB. TOTAL S/.24,500

SUB TOTAL S/.60,500

3.04,235

6,050

10,890

PRESUPUESTO TOTAL PARA LA ELABORACIN DEL ESTUDIO DE PRE INVERSIN S/.81,675

Nota:

(1) La cantidad y especialidad de los profesionales, as como tambin los estudios de campo debern definirse de

acuerdo a necesidad de la propuesta.

(2) En los Gastos Generales debe incluirse, gastos por movilidad, alquiler de oficina, material de escrito, entre otros.

(3) Utilidad, solo se considera para los estudios que sean elaborados por contrata.

(4) Impuestos:

- 18% por IGV solo para personas jurdicas

- 10% por impuestos por honorarios profesionales

(5) Los % de gastos generales, utilidad e impuestos, deber ser sustentado

20

15

163351633515

12251.2512251.315

15

17,40020

Hoja2

Hoja3

_1384766769.xlsHoja1

FORMATO N 3

COSTO TOTAL DE LA PROPUESTA DEL ESTUDIO DE PREINVERSIN

DESCRIPCINCANTIDADTIEMPO MESESPRECIO UNITARIO S/.TOTAL S/.

1.0

ING. CIVIL.12.55,00012,500

ING. ECONOMISTA O ECONOMISTA11.54,0006,000

AYUDANTES ENCUESTADORES411,5006,000

ARQUEOLOGO (CIRA)11.56,0009,000

TOPGRAFO112,5002,500

SUB. TOTAL S/.36,000

2.0

ESTUDIO DE SUELOS (calicata)1614006,40016200

LEVANTAMIENTO TOPOGRFICO (km)817005,60044,300

ESTUDIO HIDROLGICO116,0006,00040000

ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL115,0005,000

ESTUDIO DE TRFICO10.53,0001,500

SUB. TOTAL S/.24,500

SUB TOTAL S/.60,500

3.04,235

6,050

10,890

PRESUPUESTO TOTAL PARA LA ELABORACIN DEL ESTUDIO DE PRE INVERSIN S/.81,675

Nota:

(1) La cantidad y especialidad de los profesionales, as como tambin los estudios de campo debern definirse de

acuerdo a necesidad de la propuesta.

(2) En los Gastos Generales debe incluirse, gastos por movilidad, alquiler de oficina, material de escrito, entre otros.

(3) Utilidad, solo se considera para los estudios que sean elaborados por contrata.

(4) Impuestos:

- 18% por IGV solo para personas jurdicas

- 10% por impuestos por honorarios profesionales

(5) Los % de gastos generales, utilidad e impuestos, deber ser sustentado

20

15

163351633515

12251.2512251.315

15

17,40020

1ELABORACIN DE ESTUDIO DE PRE INVERSINPORCENTAJE (PAGOS)1ER MES2DO MESCOSTOS TOTAL

1.1Entrega de Plan de Trabajo20%1633516335

1.2Entrega de primer informe (Identificacin)15%1225112251

1.3Entreha de segundo informe (Formulacin)15%1225112251

1.4Entrega de tercer Informe (Evaluacin)15%1225112251

1.5Presentacin de Informe Final15%1225112251

2CONFORMIDAD DE LA OPI CORRESPONDIENTE20%1633516335

TOTAL100%16,33565,34081675

81,675

Hoja2

Hoja3

_1384764614.xlsFORMATO 5A

FORMATO 05-A

CRONOGRAMA DE EJECUCIN FSICA

NOMBRE DEL PIP / ESTUDIO:MEJORAMIENTO A NIVEL DE AFIR ADO DE LA TROCHA CARROZABLE EL PALTO SAN RAMON, DISTRITO DE YAMON-UTCUBAMBA-AMAZONAS20

CODIGO SNIP:

REGIN:AMAZONASMODALIDAD DE EJECUCIN DEL PIP / ESTUDIO ( Marcar X):DIRECTAINDIRECTA

PROVINCIA:UTCUBAMBAX

DISTRITOYAMON

NOMBRE DEL PRESIDENTE REGIONAL / ALCALDE:

Cod.COMPONENTE / ACTIVIDADUnidad de MedidaMeta TotalAVANCE FSICO PROGRAMADO (Expresado en %)

20122013

Trimestre 1 (%)Trimestre 2 (%)Trimestre 3 (%)Trimestre 4 (%)Trimestre 1 (%)Trimestre 2 (%)Trimestre 3 (%)Trimestre 4 (%)

1PROCESO DE SELECCIN PARA CONTRATACIN DE CONSULTORGLB.1.00100

2ELABORACIN DE ESTUDIO DE PRE INVERSINGLB.1.00

2.1Entrega de Plan de TrabajoDoc.1.00100

2.2Entrega de primer informe (Identificacin)Doc.1.00100

2.3Entreha de segundo informe (Formulacin)Doc.1.00100

2.4Entrega de tercer Informe (Evaluacin)Doc.1.00100

2.5Presentacin de Informe FinalDoc.1.00100

3CONFORMIDAD DE LA OPI CORRESPONDIENTEDoc.1.00100

AVANCE TRIMESTRAL PROGRAMADO GLOBAL (%)27.0073.00

AVANCE TRIMESTRAL PROGRAMADO ACUMULADO (%)27100100100100100100100

0

Nota : Trimestre : Periodo comprendido entre, Enero-Marzo (1); Abril-Junio (2); Julio-Setiembre (3) y Octubre-Diciembre (4). Los componentes y actividades deben estar conforme a la propuesta seleccionada o ficha del banco del proy

* Slo llenar las celdas de color amarillo.Firma y Sello del Presidente Regional / Alcalde

&C&18 &10 &11 7

:ESTA COLUMNA ES SOLO NMEROS

FORMATO 5B

FORMATO 05 -B

CRONOGRAMA DE EJECUCIN FINANCIERA

NOMBRE DEL PIP / ESTUDIO :MEJORAMIENTO A NIVEL DE AFIR ADO DE LA TROCHA CARROZABLE EL PALTO SAN RAMON, DISTRITO DE YAMON-UTCUBAMBA-AMAZONAS

CODIGO SNIP:0

REGIN :AMAZONASMODALIDAD DE EJECUCIN DEL PIP / ESTUDIO ( Marcar X):DIRECTAINDIRECTA

PROVINCIA :UTCUBAMBA0X

DISTRITO :YAMON

NOMBRE DEL PRESIDENTE REGIONAL / ALCALDE:0

Cod.COMPONENTE / ACTIVIDADAVANCE FINANCIERO PROGRAMADO (Expresado en S/.)PRESUPUESTO TOTAL (S/.)

20122013

Trimestre 1Trimestre 2Trimestre 3Trimestre 4Trimestre 1Trimestre 2Trimestre 3Trimestre 4

1PROCESO DE SELECCIN PARA CONTRATACIN DE CONSULTOR0

2ELABORACIN DE ESTUDIO DE PRE INVERSIN0

2.1Entrega de Plan de Trabajo1633516,335

2.2Entrega de primer informe (Identificacin)1225112,251

2.3Entreha de segundo informe (Formulacin)1225112,251

2.4Entrega de tercer Informe (Evaluacin)1225112,251

2.5Presentacin de Informe Final1225112,251

3CONFORMIDAD DE LA OPI CORRESPONDIENTE1633516,335

000

000

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000

000

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000

000

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000

000

TOTAL16,33565,34000000081675.2

0.00

AVANCE TRIMESTRAL PROGRAMADO (a) DE LA FUENTE FONIPREL16,33565,34081,675.00

AVANCE TRIMESTRAL PROGRAMADO (b) DE LA FUENTE GGRR, GGLL U OTROS0.00

AVANCE TRIMESTRAL PROGRAMADO c= (a+b)16,33565,34000000081,675

AVANCE TRIMESTRAL ACUMULADO16,33581,67581,67581,67581,67581,67581,67581,675

AVANCE TRIMESTRAL PROGRAMADO (%)20.00%80.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%0.00%100.00%

AVANCE PROGRAMADO ACUMULADO ( %)20.00%100.00%100.00%100.00%100.00%100.00%100.00%100.00%

FUENTE DE FINANCIAMIENTO20112012TOTAL

FONIPREL81,675081,675

GGRR/GGLL000

COSTO TOTAL81,675081,675Firma y Sello del Presidente Regional / Alcalde

Nota.-

Trimestre : Periodo comprendido entre, Enero-Marzo (1); Abril-Junio (2); Julio-Setiembre (3) y Octubre-Diciembre (4)

Los importes a colocar en el cuadro de avance financiero contendrn los costos totales

* Slo llenar las celdas de color amarillo.