DERECHO PENALPARTE GENERAL

Santiago Mir PuigCatedrático de Derecho Penal

DERECHO PENAL PARTE GENERAL

8ª edición

Editorial rEPPErtorBarcelona 2006

www.reppertor.com

1ª edición: 1984 2ª edición: 1985 3ª edición: 1990 4ª edición corregida y puesta al día con arreglo al Código penal de 1995: 1996 1ª reimpresión: noviembre de 1996 2ª reimpresión: septiembre de 1997 5ª edición: 1998 1ª reimpresión: diciembre de 1998 2ª reimpresión: julio de 1999 3ª reimpresión: julio de 2000 4ª reimpresión: agosto de 2001 6ª edición: 2002 1ª reimpresión: agosto de 2003 7ª edición: 2004 1ª reimpresión: enero 2005 2ª reimpresión: agosto 2006 8ª edición: 2008

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© Santiago Mir Puig

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A todos mis discípulos, de los que siempre aprendo.

ÍNDICE

Prólogo a la octava edición ...................................................................... 23Abreviaturas ............................................................................................ 25Obras generales ....................................................................................... 29

Primera Parte eL DereCHO PeNaL

Lección 1. EL DERECHO PENAL ........................................................ 37 I. El Derecho penal como medio de control social ............................ 39 II. Derecho penal en sentido objetivo y en sentido subjetivo .............. 42 III. El Derecho penal objetivo ............................................................. 42 IV. La pena y las medidas de seguridad como componentes del Derecho

penal .............................................................................................. 43 V. Definición de Derecho penal objetivo ............................................ 45 VI. Derecho penal y responsabilidad civil derivada del delito ............... 45 VII. Derecho penal, Ciencia del Derecho penal, Criminología y Política

Criminal ........................................................................................ 48 VIII. El Derecho penal español............................................................... 51

1. La legislación penal española .................................................. 522. Límites espaciales del Derecho penal español y extradición ..... 54

LEcción 2. LAS NORMAS JURÍDICO-PENALES ................................. 59 I. Concepto de norma jurídico-penal. Enunciados legales y normas

jurídico-penales ............................................................................ 60 II. Norma primaria y norma secundaria ............................................ 61 III. Estructura de las normas penales .................................................. 64 IV. Proposiciones jurídico-penales incompletas y «leyes penales en

blanco» ......................................................................................... 65 V. Normas de valoración o normas de determinación ........................ 68

10 ÍNDICE

LEcción 3. LA FUNCIÓN DEL DERECHO PENAL ............................. 73 I. Las teorías de la pena ................................................................... 77

1. Las tesis de la retribución ........................................................ 772. Las teorías de la prevención .................................................... 81

A) La prevención general ........................................................ 81B) La prevención especial ...................................................... 84

3. La combinación de las funciones de retribución y prevención .. 87 II. La función de las medidas de seguridad ........................................ 92 III. La función del Derecho penal en el Estado social y democrático de

Derecho ......................................................................................... 93 IV. La función de la pena en la legislación penal española vigente ....... 96

LEcción 4. LOS LÍMITES DEL IUS PUNIENDI ................................... 101 I. El Estado social y democrático de Derecho como fundamento del

Ius Puniendi y sus límites .............................................................. 104 II. El principio de legalidad como exigencia del Estado de Derecho ... 105

1. Origen y sentido político ......................................................... 1052. Garantías del principio de legalidad ........................................ 1063. El principio de legalidad en el Derecho español ....................... 1084. La prohibición de analogía ...................................................... 115

III. Límites del Ius Puniendi en un Estado social ................................. 1161. El principio de utilidad de la intervención penal ...................... 1162. Principio de subsidiariedad y carácter fragmentario del Derecho

penal ....................................................................................... 1173. El principio de exclusiva protección de bienes jurídicos ........... 119

IV. Límites del Ius Puniendi en un Estado democrático ...................... 1221. El principio de humanidad de las penas .................................. 1222. El principio de culpabilidad ..................................................... 1233. El principio de proporcionalidad ............................................. 1274. El principio de resocialización ................................................. 129

SeguNDa Parte eL DeLitO

Lección 5. LA TEORÍA DEL DELITO ................................................... 133 I. Significado de la teoría del delito .................................................. 135 II. La teoría del delito en el Derecho penal de un Estado social y

democrático de Derecho ................................................................ 137 III. Líneas generales de la teoría del delito .......................................... 138 IV. ¿Es la «punibilidad» una categoría autónoma de la definición de

delito? .......................................................................................... 142

ÍNDICE 11

LEcción 6. LA ANTIJURIDICIDAD PENAL: TEORÍA GENERAL ....... 147 I. Elementos generales de la antijuridicidad penal ............................ 148 II. Antijuridicidad penal formal y material ......................................... 150 III. Evolución histórica del concepto de antijuridicidad y su relación

con la tipicidad ............................................................................. 1511. Lo objetivo y lo subjetivo en la antijuridicidad ......................... 1512. Relación de tipicidad y antijuridicidad ..................................... 154

IV. El contenido material de la antijuridicidad penal en el Derecho penalde un Estado social y democrático de Derecho ..................... 1571. La tipicidad penal como base de la antijuridicidad penal ......... 1582. Desvalor de resultado y desvalor de la conducta en la

antijuridicidad penal ............................................................... 160A) El bien jurídico-penal ........................................................ 160

a) Concepto político-criminal y concepto dogmático de bien jurídico ................................................................ 161

b) Bien jurídico, substrato del mismo y objeto material del delito ........................................................................... 162

c) Dimensión social del bien jurídico ............................... 163d) Funciones del bien jurídico .......................................... 163

B) Conducta y resultado lesivo en la antijuridicidad penal ...... 164C) Lo objetivo y lo subjetivo en el injusto penal ...................... 166

3. La ausencia de causas de justificación ..................................... 169 V. Las condiciones objetivas de punibilidad como elementos del tipo

penal ............................................................................................. 170

LEcción 7. EL COMPORTAMIENTO HUMANO (LA ACCIÓN) .......... 175 I. El comportamiento humano como elemento del delito ................... 177 II. Rasgos generales de la evolución histórico-dogmática del concepto

de acción o comportamiento humano ............................................ 179 III. Toma de posición ........................................................................... 184 IV. El sujeto de la acción. El problema de la responsabilidad penal de

las personas jurídicas ..................................................................... 1891. De la responsabilidad colectiva a la responsabilidad individual . 1902. El problema de la responsabilidad penal de las personas jurídicas . 190

LEcción 8. AUSENCIA DE COMPORTAMIENTO HUMANO ............ 203 I. Introducción ................................................................................. 204 II. Conceptos dogmáticos de acción y supuestos de su ausencia ........ 206 III. Ausencia de acción por falta de manifestación externa .................. 207

12 ÍNDICE

IV. Análisis particularizado de las causas de exclusión de la acción en Derecho español ........................................................................... 2081. Fuerza irresistible .................................................................... 208

A) La cantidad de la fuerza .................................................... 209B) La cualidad de la fuerza .................................................... 210C) La actio libera in causa y la fuerza irresistible .................... 212D) La fuerza irresistible en los delitos de omisión ................... 212

2. Movimientos reflejos ............................................................... 2123. Inconsciencia .......................................................................... 214

A) Hipnotismo ........................................................................ 214B) Sueño ................................................................................ 215C) Embriaguez letárgica .......................................................... 215

LEcción 9. ESTRUCTURA DEL TIPO PENAL Y CLASES DE TIPOS PENALES ......................................................................................... 217

I. Elementos de la estructura del tipo penal ...................................... 2181. La conducta típica .................................................................. 2192. Los sujetos de la conducta típica ............................................. 2193. Objetos ................................................................................... 221

II. Clases de tipos ............................................................................... 2211. Según las modalidades de la acción ........................................ 221

A) Por las modalidades de la parte objetiva ............................ 221a) Delitos de mera actividad y de resultado ...................... 221Excurso: Tiempo y lugar del delito en los delitos de resultado 222b) Delitos de acción y de omisión .................................... 224c) Delitos de medios determinados y resultativos ............. 225d) Delitos de un acto, de pluralidad de actos y alternativos . 225

B) Por la relación de la parte subjetiva con la objetiva ............ 226a) Tipos congruentes ........................................................ 226b) Tipos incongruentes ..................................................... 226

2. Según los sujetos .................................................................... 227A) Delitos especiales propios e impropios ............................... 227B) Delitos de propia mano ...................................................... 228C) Tipos de autoría y de participación..................................... 228D) Delitos de encuentro y participación necesaria ................... 229

3. Según la relación con el bien jurídico ...................................... 229 III. Elementos descriptivos y elementos normativos en la formulación

del tipo ......................................................................................... 2311. Elementos descriptivos ............................................................. 2312. Elementos normativos .............................................................. 232

ÍNDICE 13

LEcción 10. EL TIPO DOLOSO DE ACCIÓN ...................................... 233 I. La parte objetiva del tipo doloso: relación de causalidad e imputación

objetiva .......................................................................................... 2361. Planteamiento .......................................................................... 2362. La causación del resultado típico: la relación de causalidad ...... 2383. La imputación objetiva del hecho ............................................. 250

A) La imputación objetiva de la conducta................................ 251B) La imputación objetiva del resultado .................................. 253

4. Ámbito de la teoría de la imputación objetiva ........................... 254 II. La parte subjetiva del tipo doloso ................................................... 256

1. El dolo y sus clases .................................................................. 256A) Concepto ........................................................................... 257B) Precisión de su contenido................................................... 259C) Clases ................................................................................ 261

a) Dolo directo de primer grado ....................................... 261b) Dolo directo de segundo grado .................................... 262c) Dolo eventual ............................................................... 262

aa) Teoría del consentimiento ....................................... 263bb) Teoría de la probabilidad ........................................ 264cc) Toma de posición ................................................... 265

2. Ausencia de dolo típico: error de tipo ....................................... 267A) Concepto ........................................................................... 268B) Tratamiento jurídico-positivo ............................................. 269

a) Error sobre elementos esenciales .................................. 270b) Error sobre elementos accidentales ............................... 271

a’) Error sobre elementos que elevan la pena ............... 271b’) Error sobre elementos que disminuyen la pena ....... 272

C) Modalidades particulares de error ...................................... 274a) Error sobre el objeto..................................................... 274b) Error sobre el proceso causal........................................ 274c) Aberratio ictus .............................................................. 275

3. Los elementos subjetivos del tipo (o del injusto) ...................... 277A) Noción ............................................................................... 278B) Clases ................................................................................ 278C) Ausencia de elementos subjetivos requeridos por el tipo ..... 279

LEcción 11. EL TIPO IMPRUDENTE DE ACCIÓN.— LA PRETERINTENCIONALIDAD .................................................. 281

I. El tipo imprudente ......................................................................... 2841. Concepto, incriminación y clases de la imprudencia ................. 284

A) Concepto ........................................................................... 284

14 ÍNDICE

B) Incriminación..................................................................... 284C) Clases ................................................................................ 285

a) Culpa consciente e inconsciente ................................... 285b) Imprudencia temeraria e imprudencia o negligencia

simple .......................................................................... 2862. Naturaleza: de la concepción psicológica a la normativa .......... 287

A) Concepción psicológica ...................................................... 287B) Teoría normativa ................................................................ 288

3. Estructura del tipo imprudente ................................................ 289A) La infracción de la norma de cuidado (desvalor de la

acción) ............................................................................... 289B) Causación del resultado e imputación objetiva ................... 294

II. Preterintencionalidad y delitos cualificados por el resultado ........... 300

LEcción 12. EL TIPO DE OMISIÓN ..................................................... 305 I. Concepto ....................................................................................... 309 II. Ubicación sistemática .................................................................... 310 III. Acción y omisión en casos límite .................................................... 311 IV. Clases: omisión pura y comisión por omisión ................................ 312 V. La admisión de la comisión por omisión no expresamente tipificada

en el Derecho español .................................................................... 314 VI. El tipo de omisión pura .................................................................. 315

1. Peculiaridades del tipo objetivo ................................................ 3162. Peculiaridades del tipo subjetivo ............................................... 317

VII. El tipo de comisión por omisión .................................................... 3181. Peculiaridades del tipo objetivo ................................................ 318

A) Posición de garante ............................................................ 318a) Función de protección de un bien jurídico .................... 321b) Deber de control de una fuente de peligro .................... 324

B) Producción de un resultado ................................................ 329C) Capacidad de evitar el resultado ......................................... 330

2. Peculiaridades del tipo subjetivo ............................................... 331

LEcción 13. TIPOS DE IMPERFECTA REALIZACIÓN: ACTOS PRE-PARATORIOS PUNIBLES Y TENTATIVA ....................................... 333

I. Consideraciones generales ............................................................. 3371. Planteamiento .......................................................................... 3372. Fase interna y fase externa del delito ........................................ 3373. Fundamento de la punición de fases anteriores a la

consumación ............................................................................ 338A) Teorías objetivas ................................................................. 338

ÍNDICE 15

B) Teorías subjetivas ............................................................... 339C) Teorías mixtas .................................................................... 339D) Toma de posición ............................................................... 340

4. Naturaleza jurídica................................................................... 341 II. Actos preparatorios punibles .......................................................... 341

1. Consideraciones generales ....................................................... 341A) Punibilidad ......................................................................... 341B) Fundamento ....................................................................... 342C) Naturaleza jurídica ............................................................. 342

2. La conspiración ....................................................................... 3433. Proposición, provocación y apología ........................................ 344

III. La tentativa .................................................................................... 3461. Generalidades .......................................................................... 3462. La parte objetiva del tipo de la tentativa ................................... 347

A) El comienzo de ejecución ................................................... 347B) Ejecución parcial o total ..................................................... 351

3. La parte subjetiva del tipo de la tentativa .................................. 3534. Tentativa acabada, consumación y terminación (o agotamiento)

del delito .................................................................................. 355 IV. El delito imposible (tentativa inidónea) .......................................... 356 V. El desistimiento voluntario ............................................................. 359

LEcción 14. TIPOS DE AUTORÍA Y TIPOS DE PARTICIPACIÓN: CONCEPTO DE AUTOR Y AUTORÍA MEDIATA ........................... 365

I. El concepto de autor ...................................................................... 3681. Sentido doctrinal y sentido legal del término «autor» ............... 3682. El concepto unitario de autor ................................................... 3703. El concepto extensivo de autor ................................................. 3714. El concepto restrictivo de autor ................................................ 372

A) Teoría objetivo-formal ........................................................ 373B) Teoría objetivo-material...................................................... 373C) La teoría del dominio del hecho ......................................... 374D) Posición personal ............................................................... 376E) Concepto de autor en los delitos imprudentes .................... 377

II. La autoría mediata ......................................................................... 3811. Concepto ................................................................................. 3822. Los casos de autoría mediata ................................................... 383

A) Instrumento que actúa sin antijuridicidad .......................... 383a) Falta de concurrencia de la parte objetiva del tipo ......... 383b) Falta de concurrencia de la parte subjetiva del tipo ....... 385c) Concurrencia de causas de justificación ....................... 386

16 ÍNDICE

B) Instrumento que actúa sin posibilidad de imputación personal . 3873. Tentativa y omisión en la autoría mediata ................................. 3874. Límites de la autoría mediata ................................................... 389

LEcción 15. TIPOS DE AUTORÍA Y TIPOS DE PARTICIPACIÓN: COAUTORÍA Y PARTICIPACIÓN .................................................... 391

I. La coautoría .................................................................................. 3941. Concepto ................................................................................. 3942. Delimitación de la coautoría .................................................... 395

II. La participación ............................................................................. 4001. Consideraciones generales ....................................................... 4002. Fundamento del castigo de la participación .............................. 4013. La accesoriedad de la participación .......................................... 4024. La inducción ............................................................................ 4075. La cooperación ........................................................................ 413

LEcción 16. AUSENCIA DE ANTIJURIDICIDAD.– LEGÍTIMA DEFENSA ..................................................................... 419

I. Ausencia de antijuridicidad: consideraciones generales .................. 421 II. La legítima defensa ........................................................................ 432

1. Fundamento ............................................................................ 4332. Requisitos ................................................................................ 435

A) Agresión ilegítima .............................................................. 436a) La agresión .................................................................. 436b) La ilegitimidad de la agresión ....................................... 438c) Actualidad de la agresión .............................................. 439d) El problema de la riña .................................................. 440

B) Defensa necesaria .............................................................. 441a) Bienes defendibles ........................................................ 441b) Necesidad de la defensa ............................................... 442c) Elemento subjetivo de la defensa .................................. 444

C) La falta de provocación suficiente ...................................... 4443. La legítima defensa putativa ..................................................... 446

LEcción 17. ESTADO DE NECESIDAD ................................................ 449 I. Concepto ....................................................................................... 451

1. Definición ................................................................................ 4512. Estado de necesidad, legítima defensa y cumplimiento de un

deber ....................................................................................... 451A) Estado de necesidad, legítima defensa y cumplimiento de un

deber.................................................................................. 451

ÍNDICE 17

B) Estado de necesidad y colisión de deberes .......................... 453 II. Fundamento y clases ...................................................................... 455 III. Elementos ...................................................................................... 460

1. El estado de necesidad ............................................................. 460A) Peligro de un mal propio o ajeno ........................................ 460B) Necesidad de lesionar un bien jurídico de otra persona o de

infringir un deber ............................................................... 465a) La lesión de un bien jurídico de otra persona o infracción

de un deber .................................................................. 466b) La necesidad (carácter absoluto) .................................. 467

C) El elemento subjetivo ......................................................... 4682. «Que el mal causado no sea mayor que el que se trate de

evitar» ...................................................................................... 4693. «Que la situación de necesidad no haya sido provocada

intencionadamente por el sujeto» ............................................. 4734. «Que el necesitado no tenga, por su oficio o cargo, obligación

de sacrificarse» ........................................................................ 476 IV. Estado de necesidad putativo ......................................................... 477

LEcción 18. CUMPLIMIENTO DE UN DEBER Y EJERCICIO DE UN DERECHO. LA OBEDIENCIA DEBIDA ................................... 479

I. Cumplimiento de un deber y ejercicio de un derecho ..................... 4811. Fundamento, naturaleza y función del art. 20, 7º CP ............... 4812. Contenido del art. 20, 7º ......................................................... 4833. Cumplimiento de un deber ....................................................... 4844. Ejercicio de un derecho ............................................................ 489

A) Derechos no procedentes de un oficio o cargo ................... 489B) Derechos procedentes de un oficio o cargo ........................ 494

II. La obediencia debida ..................................................................... 4971. Planteamiento .......................................................................... 4972. Las órdenes antijurídicas.......................................................... 4983. Requisitos de forma ................................................................. 4984. Requisitos de contenido ........................................................... 4995. Fundamento y naturaleza dogmática ........................................ 5046. La obediencia doméstica y laboral ............................................ 505

LEcción 19. ENTRE LA JUSTIFICACIÓN Y LA EXCLUSIÓN DE LA TIPICIDAD: CONSENTIMIENTO Y ADECUACIÓN SOCIAL ...... 507

A. EL CONSENTIMIENTO DE LA VÍCTIMA ..................................... 509 I. Concepto y clases .......................................................................... 509 II. Naturaleza dogmática .................................................................... 511

18 ÍNDICE

III. Ámbito de aplicación ..................................................................... 513 IV. Requisitos ...................................................................................... 518 V. El consentimiento presunto............................................................ 521B. LA ADECUACIÓN SOCIAL .............................................................. 522

LEcción 20. LA IMPUTACIÓN PERSONAL: TEORÍA GENERAL ....... 525 I. Imputación personal y culpabilidad ................................................ 528 II. Evolución histórico-dogmática de la categoría de culpabilidad ....... 529

1. La concepción psicológica de la culpabilidad ........................... 5292. La concepción normativa de la culpabilidad ............................. 5313. La concepción «puramente normativa» del finalismo ............... 532

III. Antijuridicidad e imputación personal ............................................ 533 IV. Las condiciones de la imputación personal del injusto penal .......... 535

1. La infracción personal de una norma de determinación ........... 5352. La responsabilidad penal del sujeto .......................................... 537

V. Fundamento material de la imputación personal ............................ 5381. La doctrina de la libertad de voluntad ...................................... 5382. La idea de la necesidad de pena ............................................... 5393. La posibilidad de motivación normativa como condición de la

infracción de una norma de determinación .............................. 5414. La anormalidad motivacional como fundamento de la exclusión

de la responsabilidad penal....................................................... 541

LEcción 21. EL ERROR DE PROHIBICIÓN ......................................... 545 I. Planteamiento ................................................................................ 546 II. Naturaleza dogmática y tratamiento jurídico en la doctrina ............ 547 III. Problemática del error de prohibición en España ........................... 554

LEcción 22. INIMPUTABILIDAD. LA ANOMALÍA O ALTERACIÓN PSÍQUICA NO TRANSITORIA ....................................................... 561

I. La inimputabilidad en general ........................................................ 563 II. La anomalía o alteración psíquica no transitoria ............................ 566

1. Evolución histórica de la eximente. ..........................................Fórmulas biológicas, psicológicas y mixtas ............................... 566

2. Análisis de la eximente ............................................................. 569A) El presupuesto psiquiátrico: la «anomalía o alteración

psíquica» no transitoria ...................................................... 569B) El efecto de inimputabilidad ............................................... 573

3. Las medidas de seguridad previstas .......................................... 577

ÍNDICE 19

LEcción 23. INIMPUTABILIDAD: TRASTORNO MENTAL TRANSITORIO, MINORÍA DE EDAD Y ALTERACIÓN DE LA PERCEPCIÓN ...................................................................... 579

I. El trastorno mental transitorio ....................................................... 5811. Origen histórico ....................................................................... 5822. El efecto psicológico del trastorno mental transitorio ............... 5823. Elementos diferenciales respecto de las anomalías o alteraciones

psíquicas duraderas ................................................................. 5844. La no provocación del delito .................................................... 5855. La intoxicación por alcohol u otras drogas ............................... 5866. El síndrome de abstinencia ....................................................... 5887. Medidas de seguridad .............................................................. 589

II. La minoría de edad penal ............................................................... 589 III. La alteración de la percepción como eximente ............................... 594

LEcción 24. «NO EXIGIBILIDAD» Y MIEDO INSUPERABLE ............ 597 I. «No exigibilidad» y causas de exculpación ..................................... 598 II. El miedo insuperable ..................................................................... 602

1. Significado y fundamento ........................................................ 6022. Análisis .................................................................................... 604

A) El miedo insuperable .......................................................... 604

LEcción 25. LAS CIRCUNSTANCIAS MODIFICATIVAS DE LA RESPONSABILIDAD ....................................................................... 607

I. Las circunstancias modificativas en general ................................... 608 II. Circunstancias atenuantes .............................................................. 612

1. Eximentes incompletas ............................................................. 6122. Las atenuantes ordinarias ........................................................ 614

A) Clasificación ...................................................................... 614B) Atenuantes que disminuyen el grado de imputación

personal ............................................................................. 614a) La adicción como atenuante ......................................... 614b) Estado pasional (art. 21, 3ª)......................................... 615

C) La confesión de la infracción (art. 21, 4ª) y la reparación del daño (art. 21, 5ª), como circunstancias posteriores al delito.................................................................................. 616

3. Las atenuantes analógicas ........................................................ 619

20 ÍNDICE

LEcción 26. LAS CIRCUNSTANCIAS MODIFICATIVAS (CONTINUACIÓN: AGRAVANTES Y MIXTA) ............................... 621

I. Naturaleza dogmática de las circunstancias agravantes .................. 622 II. Clasificación de las circunstancias agravantes ................................ 623

1. Circunstancias objetivas ........................................................... 6232. Circunstancias subjetivas ......................................................... 623

III. Análisis de las distintas agravantes ................................................. 6241. Circunstancias objetivas ........................................................... 624

A) Agravantes que denotan mayor peligrosidad del hecho ....... 624a) Por la especial facilidad de comisión ............................. 624b) Por la especial facilidad de impunidad .......................... 626c) Por ambas razones ....................................................... 627

B) El ensañamiento como agravante que supone un ataque más extenso ....................................................................... 627

2. Circunstancias subjetivas ......................................................... 628A) Circunstancias que expresan un móvil particularmente

indeseable .......................................................................... 628a) El precio, la recompensa o la promesa .......................... 628b) Motivos racistas y otros discriminatorios ...................... 629

B) La reincidencia, como circunstancia que expresa una actitud más contraria al Derecho ................................................... 630a) Elemento de pasado ..................................................... 632b) Elemento de presente ................................................... 633c) Elemento relacional ...................................................... 633

IV. La circunstancia mixta de parentesco ............................................. 634

LEcción 27. UNIDAD Y PLURALIDAD DE DELITOS. CONCURSO DE LEYES ........................................................................................ 637

I. La unidad de hecho (o de acción) .................................................. 638 II. El concurso de delitos .................................................................... 646

1. El concurso ideal de delitos ...................................................... 6462. El concurso medial (delito medio para cometer otro) ............... 6483. Tratamiento del concurso ideal y del concurso medial .............. 6494. El concurso real ....................................................................... 650

III. El concurso de leyes ...................................................................... 6521. Concepto ................................................................................. 6522. Los principios de solución del concurso de leyes ...................... 654

A) Principio de especialidad .................................................... 654B) Principio de subsidiariedad ................................................ 655C) Principio de consunción ..................................................... 656

ÍNDICE 21

terCera Parte LaS CONSeCueNCiaS JurÍDiCaS DeL DeLitO

Lección 28. EL SISTEMA DE PENAS EN EL CÓDIGO PENAL: GENERALIDADES. – LA ABOLICIÓN DE LA PENA DE MUERTE 661

I. Líneas generales de evolución de los sistemas penales contemporáneos ............................................................................ 663

II. Orientación político-criminal del sistema de penas del Código penal .............................................................................................. 666

III. El sistema de penas del Código penal en general ............................ 669 IV. La abolición de la pena de muerte .................................................. 672

LEcción 29. LAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD, SU SUSPENSIÓN Y SU SUSTITUCIÓN ....................................... 679

I. Evolución histórica ........................................................................ 681 II. Las penas privativas de libertad en el Código penal ........................ 686 III. La suspensión de la ejecución de las penas privativas de libertad .... 689 IV. La sustitución de la pena ............................................................... 698

LEcción 30. LAS DEMÁS PENAS .......................................................... 703 I. Penas privativas de otros derechos ................................................. 704

1. Planteamiento .......................................................................... 7042. Penas de inhabilitación ............................................................. 7053. La privación de otros derechos ................................................. 7074. El trabajo en beneficio de la comunidad ................................... 7085. Penas accesorias ...................................................................... 710

II. La pena de multa ........................................................................... 711

LEcción 31. DETERMINACIÓN DE LA PENA ..................................... 719 I. Planteamiento ................................................................................ 720 II. Determinación legal, determinación judicial y determinación

penitenciaria de la pena ................................................................. 721 III. Evolución de la determinación de la pena en el Derecho español ... 723 IV. La determinación legal de la pena en el Código penal vigente ........ 723

1. La determinación del marco penal ........................................... 7242. La concreción legal del marco penal ......................................... 727

V. La determinación judicial de la pena .............................................. 730

22 ÍNDICE

LEcción 32. CUMPLIMIENTO DE LAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD ........................................................................................ 737

I. Cumplimiento de las penas privativas de libertad e individualización penitenciaria de la pena ................................................................. 739

II. Bases legales del cumplimiento de la pena ...................................... 740 III. La individualización administrativa y judicial ................................. 744

LEcción 33. EXTINCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL Y SUS EFECTOS ................................................................................ 753

I. Extinción de la responsabilidad penal ............................................. 7541. Planteamiento .......................................................................... 7542. Causas de extinción ................................................................. 754

A) La muerte del sujeto ........................................................... 755B) El cumplimiento de la condena .......................................... 755C) Remisión definitiva de la pena ............................................ 756D) El indulto ........................................................................... 756E) El perdón del ofendido ....................................................... 758F) La prescripción del delito y de la pena ................................ 759

II. Los antecedentes penales y su cancelación ..................................... 7631. Los antecedentes penales ......................................................... 7632. La cancelación de antecedentes penales ................................... 764

LEcción 34. LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD Y LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS EN EL CÓDIGO PENAL ......... 767

A. LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD .................................................... 767 I. Antecedentes ................................................................................. 767 II. Principios generales del sistema de medidas de seguridad .............. 768 III. Medidas de seguridad imponibles .................................................. 770 IV. Cesación, sustitución, suspensión y quebrantamiento de las medidas

de seguridad .................................................................................. 773B. LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS ........................................... 775 I. El comiso ....................................................................................... 775 II. Medidas aplicables a personas jurídicas y empresas ....................... 776

ÍndicE ANALÍTICO ............................................................................. 779

PRÓLOGO A LA OCTAVA EDICIÓN

La edición anterior, de 2004, tuvo por objeto fundamentalmente introdu-cir las modificaciones obligadas por las importantes reformas del Código penal operadas en 2003. No se efectuó en ella una actualización de la bibliografía ni de la jurisprudencia citadas. Ahora sí era imprescindible proceder a incorporar la bibliografía y la jurisprudencia seleccionadas desde la sexta edición de 2002.

En cuanto a la nueva bibliografía, el lector advertirá que en su inmensa mayoría está constituida por obras escritas en español. Son menos las referen-cias añadidas a publicaciones en alemán u otros idiomas. Ello obedece al impor-tante crecimiento que la literatura penal en español ha ido experimentando en los últimos tiempos, que justifica que se le dedique un espacio proporcional-mente mucho mayor que antes. También he aumentado la cita de penalistas latino-americanos, aunque soy consciente de que aún estoy lejos de hacer justi-cia a las aportaciones de nuestros estimados colegas de ultramar, que tanto nos honran con su atención.

La actualización de la jurisprudencia he de agradecerla muy sinceramente a mi estimado discípulo y becario de investigación Carlos-Shikara Vásquez Shimajuko, que ha efectuado una labor verdaderamente rigurosa, quitándole tiempo a la elaboración, infinitamente más importante, de una tesis doctoral que confirmará que la calidad científica no tiene fronteras.

El texto ha sufrido pocas variaciones. La reforma del CP en materia de segu-ridad vial por la LO 15/2007, de 30 de noviembre, ha obligado a modificar las referencias a los preceptos reformados en los ejemplos propuestos en la Lección 9 para la distinción de los delitos de peligro abstracto y de peligro concreto, y la reforma de la LO 5/2000, de 12 de enero, de responsabilidad penal del menor, por la LO 8/2006, de 4 de diciembre, ha sido tenida en cuenta en la Lección 23 al referirnos a esta materia. Pero también he introducido cambios que refle-jan resultados de trabajos míos publicados y en prensa sobre la relación entre el

24 ÍNDICE

desvalor del hecho típico y la norma prohibitiva o preceptiva correspondiente, teniendo en cuenta que el hecho típico puede estar justificado y no por ello deja de ser típico: aunque en tal caso el hecho típico no puede considerarse prohi-bido por la norma, mantiene un desvalor específico que procede de la valoración negativa del hecho típico que la norma presupone, desvalor que no desaparece aunque el hecho esté justificado (cfr. infra, L 6/30 y L 16/10 y 12). Asimismo, me he manifestado claramente en contra de admitir comisión por omisión por injerencia si la creación anterior del riesgo es meramente imprudente y no se debe a la voluntad consciente del omitente (cfr. infra, L 12/66 y nuevo 67, y el nuevo ejemplo de L 12/64). En esta misma Lección 12 modifico también el contenido del nº 52, incluyendo en el apartado b) (injerencia) del art. 11 CP los casos de asunción voluntaria del riesgo en que la nulidad del contrato impide incluirlos en el apartado a) del mismo artículo.

Finalmente, aprovecho esta ocasión para expresar mi gratitud a Claudia Viana Garcia y José Carlos Nobre Porciuncula Neto por su excelente traduc-ción al portugués de una parte esencial de este libro, cuya edición aparecida en 2007 bajo el título Direito Penal. Fundamentos e Teoria do Delito, asimismo he de agradecer a la prestigiosa editorial brasileña Revista dos Tribunais.

Santiago Mir Puig En Barcelona, abril de 2008

ABREVIATURAS

ADPCP = Anuario de Derecho penal y Ciencias penales.AJA = Actualidad Jurídica Aranzadi.AP = Actualidad Penal.Art. = Artículo.AT = Allgemeiner Teil (Parte General).ATS = Auto del Tribunal Supremo.Bol. Inf. Mº Just. = Ministerio de Justicia. Boletín de Información.Const. = Constitución.CC = Código civil.CDJ = Cuadernos de Derecho Judicial. Consejo General del

Poder Judicial.CJM = Código de Justicia Militar.CP = Código penal.CPC = Cuadernos de Política criminal.DAR = Deutsches Autorecht.DJ = Deutsche Justiz, Rechtspflege und Rechtspolitik. Amtl.

Organ des Reichsministers der Justiz.DJT-Festschrift = Hundert Jahre deutsches Rechtsleben. Festschrift zum

hundertjährigen Bestehen des Deutschen Juristentages 1860-1960.

doc. dom. = Doctrina dominante.DP = Doctrina Penal Argentina.DRIZ = Deutsche Richterzeitung.EPCr = Estudios Penales y Criminológicos.

26 ÍNDICE

FamRZ = Ehe und Familie im privaten und öffentlichen Recht, después: Zeitschrift für das gesamte Familienrecht.

GA = 1880-1933: Archiv für Strafrecht und Strafpro-zeß, fundado por Th. Goltdammer. A partir de 1953: Goltdammer’s Archiv für Strafrecht.

GS = Der Gerischtssaal.Infor. Jur. = Información Jurídica.JA = Juristiche Arbeitsblätter.JBl = Juristische Blätter.JR = Juristische Rundschau.JurA = Juristische Analysen.JuS = Juristische Schulung.JZ = Juristenzeitung.KrimJ = Kriminologisches Journal.KritV = Kritische Vierteljahriesschrift für Gesetzgebung und

Rechtswissenschaft.LECr = Ley de Enjuiciamiento Criminal.LH = Libro Homenaje, Estudios en honor, Estudios a la

memoria, Homenaje a....LOGP = Ley Orgánica General Penitenciaria.LOPJ = Ley Orgánica del Poder Judicial.LPRS = Ley de Peligrosidad y Rehabilitación Social.LRPM = Ley Orgánica de Responsabilidad Penal de los Menores.MDR = Monatsschrift für deutsches Recht.MSchrKrim = Monatsschrift für Kriminologie und Strafrechtsreform.NEJ = Nueva Enciclopedia Jurídica, Seix, Barcelona.Niederschriften = Niederschriften über die Sitzungen der Großen Straf-

rechtskomission. T. I-V, 1956-58, t.XI-XIV, 1959-60.NJ = Neue Justiz.NJW = Neue Juristische Wochenschrift.NStZ = Neue Zeitschrift für Strafrecht.NPP = Nuevo Pensamiento Penal. Buenos Aires.ÖJZ = Österreichische Juristenzeitung.

ÍNDICE 27

ÖRIZ = Österreichische Richterzeitung.Öst.ZStr = Österreichische Zeitschrift für Strafrecht.PE = Parte Especial.PG = Parte General.PJ = Poder Judicial.RCCP = Revista Canaria de Ciencias Penales.Rechtstheorie = Rechtstheorie. Zeitschrift für Logik, Methodenlehre,

Kibernetik und Soziologie des Rechts.RDCir = Revista de Derecho de la Circulación.RDP = Revista de Derecho Penal. Ed. Lex Nova.Rev. Dº pen. = Revista de Derecho Penal, Argentina.RDPC = Revista de Derecho penal y Criminología. Argentina.RDPCr = Revista de Derecho penal y Criminología, 2ª época,

UNED, Madrid.RDPP = Revista de Derecho y Procesal Penal. Ed. Aranzadi.Rev. Dr. pén. et crim.= Revue de droit pénal et de criminologie.REDM = Revista española de Derecho militar.REP = Revista de Estudios penitenciarios.RFDUC = Revista Facultad de Derecho. Universidad Complu-

tense de Madrid.RGD = Revista General del Derecho.RGLJ = Revista general de Legislación y Jurisprudencia.Rint.DP = Revue internationale de droit pénal.Rit.DP = Rivista italiana di diritto e procedura penale.RJCat = Revista Jurídica de Cataluña.ROW = Recht in Ost und West.RP = Revista Penal. Ed. Praxis.RPJ = Revista del Poder Judicial.RSc.Crim = Revue de science criminelle et de droit pénal comparé.RTJAP = Revista de los Tribunales de Justicia y Audiencias Pro-

vinciales. Ed. Aranzadi.SAP = Sentencia de la Audiencia Provincial.SchwZStr. = Schweizerische Zeitschrift für Strafrecht.

28 ÍNDICE

Sistema = Sistema. Revista de Ciencias sociales.SJZ = Süddeutsche Juristenzeitung.STC = Sentencia del Tribunal Constitucional.StGB = Strafgesetzbuch (Código Penal alemán).STS = Sentencia del Tribunal Supremo.TC = Tribunal Constitucional.TS = Tribunal Supremo.WISTRA = Zeitschrift für Wirtschaft Steuer Strafrecht.ZBJV = Zeitschrift des Bernischen Juristenvereins.ZfRV = Zeitschrift für Rechtsvergleichung.ZRP = Zeitschrift für Rechtspolitik.ZStW = Zeitschrift für die gesamte Strafrechtswissenschaft.

OBRAS GENERALES

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Baumann/Weber, Strafrecht, Allgemeiner Teil, 9ª ed., 1985 (=Baumann, AT).

Berdugo et al., Curso de Derecho penal, PG, 2005.

Bettiol/P. Mantovani, Diritto penale, Parte Generale, 12ª ed., 1986.

Bockelmann/Volk, Strafrecht, Allgemeiner Teil, 4ª ed., 1987 (=Bockelmann, AT).

Berdugo/Arroyo/García Rivas/Ferré Olivé/Serrano Piedecasas, Lecciones de Dere-cho penal, Parte General, 1996.

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Bustos, Manual de Derecho penal español, Parte General, 4ª ed. de Hormazábal, 1994 (=Bustos/Hormazábal, PG).

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30 ÍNDICE

Cerezo Mir, PG I 6ª ed., con adenda 2007; PG II 6ª ed. con adenda 2007; PG III 1ª ed. con adenda 2007.

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Cobo (dtr.), Comentarios a la legislación penal, varios volúmenes, que han ido apa-reciendo desde 1982.

Cobo /Quintanar, Instituciones de Derecho penal español, PG, 2004.

Cobo del Rosal (dtr.)., Comentarios al Código Penal, T. I, II, III y IV, 1999/2000.

Cobo del Rosal (coord.), Derecho penal español. PE, 2ª ed., 2005.

Cobo del Rosal (dtor.), Comentarios al Código penal, I a IX, EDERSA, desde 1999, y X , CESEJ, desde 2006.

Cobo del Rosal/Vives Antón, Derecho Penal. Parte General, 5ª ed.,1999 (=Cobo/Vives, PG, 5ª ed.).

Córdoba Roda, Notas de Derecho penal español a Maurach, Tratado de Derecho penal, 1962 (=Córdoba, Notas).

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Cuello Calón, Derecho penal, Parte General, 18ª ed., puesta al día por Camargo, 1981 (=Cuello Calón, PG).

Cuello Contreras, El Derecho penal español, Curso de iniciación, Parte General, I, 1993.

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Etcheberry, Derecho penal, 2ª ed., Santiago de Chile, 1976.

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Flávio Gomes / García-Pablos / Bianchini, Direito Penal, v. 1, Introdução e princí-pios fundamentais, São Paulo 2007.

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Jescheck/Weigend, Lehrbuch des Strafrecht, 5ªed., 1996.

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Köhler, Strafrecht, Allg. Teil, 2ª ed., 1997.

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Leipziger Kommentar, desde 1992 ed. por Jähnke/Laufhütte/Odersky.

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PriMEra PartE EL DERECHO PENAL

LEcción 1. EL DERECHO PENAL

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38 LECCIÓN 1. EL DERECHO PENAL

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I. El Derecho penal como medio de control social

1. El Derecho penal constituye uno de los medios de control social exis-tentes en las sociedades actuales. La familia, la escuela, la profesión, los grupos sociales, son también medios de control social, pero poseen un carácter infor-mal que los distingue de un medio de control jurídico altamente formalizado1 como es el Derecho penal. Como todo medio de control social, éste tiende a evi-tar determinados comportamientos sociales que se reputan indeseables, acu-diendo para ello a la amenaza de imposición de distintas sanciones para el caso de que dichas conductas se realicen; pero el Derecho penal se caracteriza por

1. Sobre las instancias de control informal y formal cfr. Bergalli/Bustos/González Zorrilla/Mira-lles/De Sola/Viladás, Pensamiento II, pp. 37 ss.; García-Pablos, Introducción, pp. 2 ss. La idea de que el Derecho penal es sólo uno de los medios de control social, se ha impuesto ampliamente: cfr. Jescheck, Das neue deutsche Strafrecht, p. 19 (=Rev. Ciencias Jurídicas [Costa Rica], nº 41 [1980], p. 14).

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prever las sanciones en principio más graves —las penas y las medidas de segu-ridad—, como forma de evitar los comportamientos que juzga especialmente peligrosos —los delitos—. Se trata, pues, de una forma de control social lo suficientemente importante como para que, por una parte, haya sido monopo-lizado por el Estado y, por otra parte, constituya una de las parcelas fundamen-tales del poder estatal que desde la Revolución francesa se considera necesario delimitar con la máxima claridad posible como garantía del ciudadano. De ahí que el poder punitivo, reservado al Estado, sólo pueda ejercerse de acuerdo con lo previsto por determinadas normas legales, a aprobar por los representantes del pueblo en los países democráticos. Tales normas, que constituyen el Derecho penal, deben determinar con la mayor precisión posible qué conductas pueden considerarse constitutivas de delito y qué penas pueden sufrir quienes las reali-cen. Es lo que conocemos con la expresión «principio de legalidad», y en ello consiste el carácter eminentemente formalizado que distingue al Derecho penal de otros medios de control social.2

2. Mas el Derecho penal no es el único medio de control social que se ejerce a través de normas jurídicas que prevén sanciones formalizadas para ciertas con ductas. Existen otras formas de control social de carácter jurídico. La Admi-nistración Pública puede, así, imponer a través de sus funcionarios numerosas sanciones administrativas —como, p. ej., multas de tráfico— y, sin embargo, ello no se halla previsto por el Derecho penal, sino por el Derecho administra-tivo. El Derecho penal sólo determina las penas o medidas de seguridad que pue-den imponerse en un proceso judicial penal. El legislador es quien decide qué sanciones puede confiar al Derecho administrativo y cuáles, en cambio, han de reservarse al Derecho penal como penas que exigen la intervención de un Juez o Tribunal independientes. Debe guiarle en esta decisión el criterio de la gravedad de la sanción y dejar para el Derecho penal las sanciones que en mayor medida afectan a los ciudadanos. El Derecho penal ha de limitarse a ofrecer el último recurso —ultima ratio—, para cuando los demás medios de control social, jurí-dicos o no, resultan insuficientes.

3. El deslinde del Derecho penal y el Derecho administrativo sancionador plantea una problemática interesante tanto de lege lata (desde el punto de vista del Derecho vigente) como de lege ferenda (desde el prisma del Derecho deseable).3

De lege lata, lo único seguro es que las sanciones administrativas se distin-guen de las penas por razón del órgano llamado a imponerlas: si la sanción ha de

2. Sobre el significado de la «formalización» del Derecho penal vid. Hassemer, Fines, pp. 134 ss.3. Para este tema, considerando imposible una distinción cualitativa y sólo practicable una diferen-

ciación cuantitativa, según su mayor o menor gravedad, cfr. Cerezo, PG, I, pp. 49 ss. (doctrina domi-nante en España que recoge este autor). Sin embargo, matizando, cfr. Roxin, AT, § 2/51, 52 (3ª ed.).

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decidirla un órgano de la Administración Pública —como un Alcalde, Subdele-gado del Gobierno o Ministro—, se tratará de una sanción administrativa (art. 34, 2 CP), mientras que será una pena la que imponga un Juez o Tribunal judicial en una condena penal.4 También es cierto que las sanciones más graves del orde-namiento jurídico son penas. Así, según la Constitución española, la Administra-ción no puede imponer sanciones privativas de libertad (art. 25, 3). Sin embargo, la multa es una sanción que puede ser penal o administrativa, y ocurre que cier-tas multas adminis trativas son mucho más elevadas que otras multas penales.

Ello abre la discusión de lege ferenda acerca del carácter de ultima ratio que suele atribuirse al Derecho penal. También es interesante la cuestión de si con-vendría introducir un Derecho penal administrativo a caballo entre el penal y el adminis trativo, como existe en países como Alemania.5 Se pretendería con ello dotar a las sanciones administrativas de las mayores garantías que rodean a lo penal.6

Un problema importante que suscita la coexistencia de sanciones penales y administrativas en el ordenamiento jurídico es el siguiente: ¿cabe sancionar un mismo hecho con ambas clases de sanciones? Aunque tal posibilidad de doble sanción se había previsto en nuestro Derecho, el Tribunal Constitucional, de acuerdo con la doctrina, ha proclamado el principio contrario de non bis in idem, como «íntimamente unido a los principios de legalidad y tipicidad recogi-dos principalmente en el art. 25 de la Constitución» (SSTC 229/2003 Pleno de 18 dic., 188/2005 Pleno de 7 jul., SSTS 784/2006 de 28 jun., 228/2007 de 14 mar., 487/2007 de 29 mayo. En contra STS 380/2003 de 22 dic.).7 La STC de 3 oct. 83 confirma este criterio y abunda en la imposibilidad de que la Administración practique actuaciones dirigidas a sancionar hechos constituti-vos de delito o falta —preferencia de la vía judicial— y de que efectúe un enjui-ciamiento de los hechos distinto al realizado por un Juez o un Tribunal jurisdic-cional. En este sentido, el art. 415, 3 LOPJ 1985 establece: «En ningún caso un mismo hecho sancionado en causa penal podrá ser objeto de un posterior expe-diente de responsabilidad disciplinaria». La STC 177/1999 estableció también que no es posible que el juez penal castigue una conducta ya sancionada por la Administración, pero la STC (Pleno) 2/2003, de 16 en., cambió de criterio y sostuvo la tesis, más correcta, de que en caso de producirse primero una sanción

4. Cfr. González Rus, RDC 1985, p. 182.5. Así desde Goldschmidt, pasando por E. Wolf, Eb. Schmidt, Lange, Michels, etc.: ver bibliografía

de comienzo de Lección. Cfr. sobre esto Mattes, Problemas, pp. 138 ss. Se discute en nuestro país si es conveniente un «Código de Policía» pormenorizado o únicamente una regulación general de la potestad administrativa: cfr. Cerezo , PG, I, pp. 54 ss.

6. También cabría establecer la posibilidad de recurrir frente a la jurisdicción penal los actos san-cionadores de la Administración Pública: en este sentido Parada, Poder sancionador, pp. 91 ss.; Cerezo, PG, I, p. 55.

7. Cfr. Arroyo, Principio de legalidad, p. 19; STC 8 julio 86.

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administrativa ésta no impedirá una ulterior sanción penal, sino que deberá sus-tituirse por ésta otra. Sin embargo, la STC 27 nov. 85 precisó que el principio de non bis in idem «no siempre imposibilita la sanción de unos mismos hechos por autoridades de distinto orden y que los contemplen, por ello, desde perspec-tivas diferentes».8

II. Derecho penal en sentido objetivo y en sentido subjetivo

El Derecho penal suele entenderse en dos sentidos distintos, objetivo y sub-jetivo. En este sentido objetivo significa el conjunto de normas penales. El Dere-cho penal subjetivo —también llamado derecho a castigar o ius puniendi— es el derecho que corresponde al Estado a crear y a aplicar el Derecho penal obje-tivo. El Derecho penal subjetivo se refiere, pues, al Derecho penal objetivo. Por otra parte, si no se añade ninguna precisión, la expresión «Derecho penal» se usa generalmente en el sentido de Derecho penal entendido en sentido objetivo. Conviene, pues, empezar por estudiar este último concepto. Intentaremos en primer lugar precisar su definición, de modo que a continuación podamos ana-lizar sus aspectos formales y materiales más importantes. La alusión al Derecho penal en sentido subjetivo será oportuna más adelante (Lección 4), cuando se trate de fijar los límites que ha de encontrar el derecho del Estado a intervenir mediante normas penales.

III. El Derecho penal objetivo

Suele partirse de la definición de Derecho penal que hace un siglo propuso von Liszt:

«Derecho penal es el conjunto de las reglas jurídicas establecidas por el Estado, que asocian el crimen, como hecho, a la pena, como legítima consecuencia.»9

Esta definición resulta hoy insuficiente y debe ampliarse por dos razones distintas. Por una parte, durante el siglo XX han ido apareciendo y ocupando un lugar importante en las legislaciones —y entre ellas la nuestra— las llamadas «medidas de seguridad». Ya no puede afirmarse que el Derecho penal señale sólo las «penas» a los delitos, sino que ahora dispone de un segundo meca-nismo, el de las medidas de seguridad. Por otra parte, el Derecho penal no debe

8. La STC 112/1990, de 18 jun., recoge la doctrina del TC que admite «la doble sanción penal y admini