evaluaciÓn de la gestiÓn institucional al tercer trimestre 2007

EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL

Al Tercer Trimestre

2007

GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS

Octubre 2007

ANALISIS PRESUPUESTALTercer Trimestre 2007

MARCO PRESUPUESTAL

El Presupuesto Institucional de Apertura – PIA, fue de S/. 13 551 648.

Se incorporó un Crédito Suplementario de Saldo de Ejercicios Anteriores de S/. 1 994 244, con lo que el Presupuesto Institucional Modificado fue de S/. 15 545 892,

Egresos

Presupuesto Institucional de

Apertura - PIA

Crédito Suplementario

Presupuesto Institucional

Modificado - PIM

% respecto al PIM

I.- GASTOS CORRIENTES 13,286,470 1,497,265 14,783,735 95.101 Personal y Obligaciones Sociales 8,021,580 8,021,580 51.603 Bienes y Servicios 4,802,410 1,497,265 6,299,675 40.524 Otros Gastos Corrientes 462,480 462,480 2.97

II.- GASTOS DE CAPITAL 265,178 496,979 762,157 4.907 Otros Gastos de Capital 265,178 496,979 762,157 4.90

13,551,648 1,994,244 15,545,892 100.00

GRUPO GENÉRICO DEL GASTO

TOTAL

Presupuesto Institucional de Apertura - PIA y Presupuesto Institucional Modificado - PIMAl Tercer Trimestre 2007

(En Nuevos Soles)

ANALISIS DE LOS INGRESOSLa programación de Ingresos al 30 de Septiembre fue de S/. 10 160 831,00 y la ejecución en el mismo periodo fue de S/. 9 883 265,00.

La recaudación de los ingresos (por todo concepto) al tercer trimestre del 2007, es superior en S/. 998 096 en relación al mismo periodo del año 2006, representando un incremento de 10.09%.

El incremento en los aportes por regulación, en relación al año 2006, se han incrementado en S/. 1 219 339.07, lo que representa el 13.00%.

Debido a los convenios de fraccionamiento de deuda firmado por las EPS con la SUNASS, se observa una redistribución de los conceptos de fraccionamiento y cobranza coactiva.

0

2,000,000

4,000,000

6,000,000

8,000,000

10,000,000

INTERESES BANCARIOS

APORTE REGULAR FRACCIONAMIENTO COBRANZA COACTIVA

OTROS

94,655

8,157,755

16,245606,987

9,528168,428

9,362,757

284,183 51,163 16,733

Ejercicio 2006 Ejercicio 2007

COMPORTAMIENTO DE LOS INGRESOS 2006-2007COMPORTAMIENTO DE LOS INGRESOS 2006-2007

ANALISIS DE LOS EGRESOS

El porcentaje de avance de la ejecución respecto a la programación de egresos al tercer trimestre es de 68.97%.

El mayor porcentaje de avance se observa en el grupo genérico de Personal y Obligaciones Sociales y el menor porcentaje en bienes y servicios.

PRESUPUESTO MODIFICADO

(A)

EJECUCIÓN (B)

Personal y Obligaciones Sociales 5,607,575 4,389,923 1,217,652 78.29

Bienes y Servicios 4,728,832 2,770,337 1,958,495 58.58

Otros Gastos Corrientes 354,860 217,953 136,907 61.42

Gastos de Capital 265,178 178,578 86,600 67.34

TOTAL (S/.) 10,956,445 7,556,791 3,399,655 68.97

III TRIMESTRE 2007

GRUPO GENÉRICO DEL GASTO% de

Avance DIFERENCIA

(A) - (B)

El Presupuesto modificado incluye la incorporación del crédito suplementario por un monto de S/. 778 788 en los meses de agosto y septiembre 2007.

Los procesos de selección con cargo al crédito suplementario estarán siendo comprometidos en el mes de octubre 2007.

Grupo Genérico: Personal y Obligaciones Sociales

POR GRUPO GENÉRICO DEL GASTO

La diferencia en el grupo genérico Personal y Obligaciones Sociales, de S/. 1 217 652, se explica porque en el periodo de análisis aún no se habían cubierto el total de las 11 plazas del CAP, que fueron exceptuadas de las normas de austeridad para el ejercicio 2007 mediante la Ley N° 29035 (publicada en el mes de Junio), así como las plazas vacantes por renuncia del Gerente General, el Gerente de Supervisión y Fiscalización y el Supervisor de Regulación de EPS Menores de la Gerencia de Regulación Tarifaria.

UNIDAD ORGÁNICA

MONTO

DIFERENCIA (A) - (B)

% de Avanc

ePRESUPUESTADO (A)

EJECUTADO (B)

Gerencia de Regulación Tarifaria 835,606 625,265 210,341 74.83

Gerencia de Políticas y Normas 339,266 329,787 9,479 97.21

Órgano de Control Interno 227,495 69,774 157,721 30.67

Gerencia de Asesoría Jurídica 292,817 285,830 6,986 97.61

Tribunal Administrativo de Solución de Reclamos-TRASS 892,837 493,477 399,360 55.27

Gerencia de Supervisión y Fiscalización 964,534 812,771 151,764 84.27

Gerencia de Usuarios 964,748 748,902 215,846 77.63

Gerencia de Administración y Finanzas 687,411 644,664 42,747 93.78

Gastos de la Alta Dirección 402,861 379,453 23,408 94.19

TOTAL 5,607,575 4,389,9231,217,65

2 78.29

En cuanto a los Bienes y Servicios, se obtuvo una diferencia de S/. 1 958 495 (58.58% de lo programado), que se explica por la menor ejecución de las diferentes unidades orgánicas, tal como se muestra en el siguiente cuadro:

Grupo Genérico: Bienes y Servicios


PRESUPUESTADO (A)

EJECUTADO (B)

Gerencia de Regulación Tarifaria 969,456 226,247 743,209 23.34

Gerencia de Políticas y Normas 205,500 29,100 176,400 14.16

Órgano de Control Interno 24,000 0 24,000 0.00

Gerencia de Asesoría J urídica 183,150 84,046 99,104 45.89

Tribunal Administrativo de Solución de Reclamos-TRASS 216,259 127,278 88,981 58.85

Gerencia de Supervisión y Fiscalización 263,640 88,850 174,790 33.70

Gerencia de Usuarios 431,040 368,761 62,279 85.55

Gerencia de Administración y Finanzas 727,142 602,217 124,925 82.82

Gastos de la Alta Dirección 389,200 150,846 238,354 38.76

Gastos Institucionales 1,319,445 1,092,992 226,453 82.84

TOTAL 4,728,832 2,770,337 1,958,495 58.58

UNIDAD ORGÁNICAMONTO

DIFERENCIA (A) - (B)

% de Avance

A continuación se muestra el desagregado de la ejecución en Bienes y Servicios (S/. 2 770 337,00) por concepto de gasto, siendo los más representativos, los servicios de consultoría, otros servicios de terceros, estipendio de practicantes y formación laboral y las publicaciones, entre otros.

685,305681,528

283,373

196,089

135,540 112,987 111,107 94,842 86,911 69,285 64,673 62,138 61,302 52,830 28,174 23,399 20,853

0

200,000

400,000

600,000

800,000

SER

VIC

IOS

DE

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SULT

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GASTO EN BIENES Y SERVICIO S POR CONCEPTO DE GASTO

En cuanto a Otros Gastos Corrientes, se ejecuto el monto de S/. 178 578 ( 61.42 % de lo programado), que se explica por la menor ejecución de las diferentes unidades orgánicas, tal como se muestra en el siguiente cuadro:

Grupo Genérico: Otros Gastos Corrientes


• Asistencia Médica de los trabajadores -EPS.

•Impuestos a SUNAT•Multas•Tasas

•Dietas de Directores•Gastos de Representación

En cuanto a Otros Gastos de Capital, se ejecuto el monto de S/. 217 953 ( 67.34 % de lo programado), que se explica por la reprogramación de compras de equipos para el cuarto trimestre.

Grupo Genérico: Otros Gastos de Capital


Se han adquirido en el mes de agosto 30 computadoras personales y 07 computadoras portátiles. Asimismo, en el mes de Octubre, y con recursos adicionales del crédito suplementario, se esta programando el otorgamiento de la Buena Pro del proceso de selección para adquirir por un monto de S/. 453 000,00 un equipos informáticos (computadoras personales) y equipos de Oficina (Aíre acondicionado, fotocopiadoras, proyectores multimedia, etc.)

ANALISIS DEL PLAN OPERATIVO ANUAL - POATercer Trimestre 2007

GERENCIA DE POLÍTICAS Y NORMAS

Porcentaje de Cumplimiento: 100.00% Meta

Anual PROGRAMADA OBTENIDA AVANCE DEL

PERIODO

1.1

1.1.1 100% 67% 67% 100%

1.1.2 100% 67% 67% 100%

1.1.3 100% 67% 67% 100%

1.1.4 2 1 1 1

1.2

1.2.1 100%

1.2.2 1

1.2.3 1

1.2.4 1

1.3

1.3.1 1

1.4

1.4.1 1

1.4.2 1

1.5

1.5.1 1

1.5.2 1

GERENCIA Meta Al Tercer Trimestre 2007

Actividades/ Acciones

GERENCIA DE POLÍTICAS Y NORMAS

Actividades Permanentes de GPN

Informes legales y/o económicos requeridos por la Alta Dirección

Absolución de consultas externas sobre interpretación normativa

Absolución de consultas internas sobre interpretación normativa

Elaboración y presentación de proyectos (estudios, consultorías, pasantías, etc.) para Cooperación Técnica Internacional

Documentos de análisis o política regulatoria

Estudio: Responsabilidades y Competencias en Material Ambiental META CUMPLIDA

Estudio sobre las ventajas y desventajas del empleo de subsidios cruzados y subsidios directos en el sector saneamiento.

PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE

Metodología para estimar los costos en la población bajo el ámbito de las EPS de no contar con los servicios de saneamiento

Modificaciòn del Marco Normativo de SUNASS para la implementaciòn de modificaciones al Reglamento LGSS-Indentificaciòn de necesidades y coordinaciòn con àreas tècnicas.

Modificación del Reglamento General de la SUNASS

Propuesta de Modificaciòn al Reglamento General de la SUNASS en concordancia al Reglamento General de Servicios de Saneamiento.

META CUMPLIDA

Tarifa de Desagues Industriales

Elaboración del RIA y Proyecto de Norma

META CUMPLIDA

Ajustes al proyecto de norma luego de la consulta pública

Revisión metodológica de la determinación de los precios de los servicios colaterales

Elaboración del RIA y Proyecto de Norma

Ajustes al proyecto de norma luego de la consulta pública


PRINCIPALES PRODUCTOS OBTENIDOS

Comentarios al Proyecto de modificación del Reglamento de Calidad y al Reglamento General de Usuarios.

Elaboración de proyecto de modificación al “Reglamento General de Supervisión, Fiscalización y Sanción”.

Proyecto "Agencia Nacional de Agua": - Elaboración de principios que regirán el sistema nacional de gestión del agua.

Implementación de proyecto "pequeñas ciudades" a través de la redefinición de operadores de servicios de saneamiento, ámbitos de responsabilidad y ámbito de competencia de la SUNASS.

Elaboración en coordinación con la Gerencia de Asesoría Jurídica de la propuesta de Decreto Supremo para modificar la DS N° 015-2004-PCM-Reglamento de la Ley Marco de Promoción de la Inversión Descentralizada”, entre otros.

Elaboración de propuestas de modificación al TUO del Reglamento de la Ley General de Servicios de Saneamiento, en consideración de la Ley N° 28870-”Ley para Optimizar la Gestión de las Entidades Prestadoras de Servicios de Saneamiento. Pequeñas Localidades

Elaboración de Propuesta de Reglamento de INVERSAN.


Propuesta sobre iniciativas privadas: luego de la presentación al Consejo Directivo del 29 de agosto, se ajustó la versión final del DS que modifica el Reglamento de la Ley Marco de Promoción de la Inversión Descentralizada, la respectiva exposición de motivos, y la matriz comparativa de cambios, remitiéndose a PCM para la aprobación

Formulación del Plan de Fortalecimiento Institucional 2007-2009.

Elaboración de Ayuda Memoria para Presidencia del Consejo Directivo sobre Terremoto en Pisco en el marco de la Sesión de Trabajo del Presidente del Congreso de la República, Presidentes de Comisiones Ordinarias del Congreso de la República, Ministros de Estado, Indeci, Cofopri y Banco de Materiales con Miembros del Directorio de FORSUR.

GERENCIA DE REGULACIÓN TARIFARIA (1/2 )

Porcentaje de Cumplimiento: 89.00%

Meta


PERIODO

2.1

2.1.1 1

2.1.2 1

2.1.3 1

2.1.4 1

2.2

2.2.1 1

2.2.2 1

2.2.3 1

2.2.4 1

2.2.5 1



GERENCIA DE REGULACIÓN TARIFARIA

Diseño y Aplicación del Software del Plan Maestro Optimizado (PMO) para los Servicios de Saneamiento.

Entrega 1er informe: Manual de diseño del software SE SOLICITA LA

MODIFICACIÓN DEL POA AL CONSEJO DIRECTIVO. (El BID

Financiará otra actividad institucional).

Entrega 2do informe: Software - avance

Entrega 3er informe: Versión Final del software, incluyendo manuales

Entrega del Informe Final: Resultados obtenidos de la implementación en 4 EPS.

Metodología de Contabilidad Regulatoria

Entrega 1er informe: Análisis de las metodologías existentes referentes a la contabilidad regulatoria

LA BUENA PRO DEL PROCESO DE SELECCIÓN SE DARA EL

26/ 10/ 2007 SE REQUIERE REPROGRAMAR LA ACTIVIDAD

PARA EL 2008

Entrega 2do informe: Manual de Contabilidad Regulatoria del Sector de Saneamiento

Entrega de Directiva de Lineamientos de la Contabilidad Regulatoria en las EPS del Perú

Entrega del Informe Final: Informe de implementación, capacitación y adaptación de un aplicativo informático

Elaboración de lineamientos para la aplicación de la Metodología de Contabilidad Regulatoria

GERENCIA DE REGULACIÓN TARIFARIA (2/2)

Porcentaje de Cumplimiento: 89 .00%

Meta


PERIODO

2.3

2.3.1 1

2.3.2 1

2.3.3 1

2.4

2.4.1 100% 67% 67% 100%

2.4.2 15 11 6 55%

2.5

2.5.1 1

2.5.2 1

2.5.3 1

SE SOLICITA LA MODIFICACIÓN DEL POA AL

CONSEJO DIRECTIVO DE ESTA ACTIVIDAD.

Proyecto de Norma (Elaboración de Directiva)

Monitoreo de la aplicación metodológica

Proceso para determinar fórmulas tarifarias - De oficio - Presentadas por las EPS - Por Participación del Sector Privado

Tarifas de Desagües Industriales

Elaboración de la Propuesta Tècnica (Determinación de Coeficientes de Carga Contaminante).

Anàlisis de Impacto Regulatorio.

Revisión Metodológica de la Determinación de los Precios de los Servicios Colaterales.

Elaboración de la Propuesta técnica PROGRAMADA CUARTO TRIMESTRE . PROCESO DE

SELECCIÓN DE CONSULTOR SE DECLARO DESIERTO

(1RA CONV.)

Elaboración del RIA y proyecto de norma

Proyecto de norma publicada para consulta pública

Labores Propias de la Gerencia de Regulación tarifaria

GERENCIA DE REGULACIÓN TARIFARIA




Asistencia Técnica a la EPS Tacna, EPS Sedaloreto, EPSEL, EPS Grau, EMAPAT S.R.LTDA, EPS Moyobamba, EMASUP Amazonas, EPS Sedapar.

Determinación de Fórmulas Tarifarias de: SEDACAJ S.A, SEDALIB S.A, SEDACUSCO, SEMAPACH, SEDAPAR S.A.

Acciones de admisibilidad, audiencias públicas de procesos de aprobación de formulas tarifarias, estructura tarifaria y metas de gestión de las siguientes empresas: EPS EPSASA, EPS ABANCAY, SEDAHUANUCO, EPSASA, EMAPA HUARAL, EPS MOQUEGUA, EPS CHAVIN, EPS SELVA CENTRAL, entre otras.

En coordinación con la Gerencia de Supervisión y Fiscalización se realizó el diseño y propuesta de la Unidad de Análisis Financiero y Asistencia en Aplicación del Plan Maestro Optimizado (PMO)

En coordinación la Gerencia de Políticas y Normas se realizó la discusión de la matriz de la reforma del Sector Saneamiento (BID-SUNASS-MVCS-GTZ-MEF).


Asistencia Técnica a la EPS Tacna, EPS Sedaloreto, EPSEL, EPS Grau, EMAPAT S.R.LTDA, EPS Moyobamba, EMUSAP Amazonas, EPS Sedapar.

Determinación de Fórmulas Tarifarias de: SEDACAJ S.A, SEDALIB S.A, SEDACUSCO, SEMAPACH, SEDAPAR S.A.

Acciones de admisibilidad, audiencias públicas de procesos de aprobación de formulas tarifarias, estructura tarifaria y metas de gestión de las siguientes empresas: EPS EPSASA, EPS ABANCAY, SEDAHUANUCO, EPSASA, EMAPA HUARAL, EPS MOQUEGUA, EPS CHAVIN, EPS SELVA CENTRAL, entre otras.

ACTIVIDADES NO PROGRAMADAS EN EL POA 2007 (Incorporación al Plan Operativo Anual de la Gerencia de Regulación Tarifaria – GRT).

•Metodología para la Tarificación de Iniciativas Privadas

Sub Actividades:

•Elaboración de la propuesta técnica

•Análisis de Impacto Regulatorio

•Elaboración de Directiva y Modificación del Reglamento General de Tarifas.

Al tercer trimestre se ha elaborado el Proyecto de Iniciativa Privada.


•Análisis de Proyectos Integrales de Saneamiento - PROINVERSIÓN

Sub Actividad:

• Evaluación técnica de proyectos enviados por PROINVERSIÓN.

Sobre el particular se han realizado las siguientes acciones:

Informe técnico sobre Iniciativa Privada “Proyecto de Planta de Tratamiento de Aguas Residuales y Emisario SubMarino La Chira.

Informe Técnico sobre Iniciativa Privada “Planta de Tratamiento de Aguas Taboada”.

Comentario sobre el procedimiento propuesto para la estimación del monto a pagar por la liquidación del agua del “Proyecto Derivación Huascacocha – Rimac”.

Comentarios y sugerencias de la SUNASS sobre las bases de licitación pública internacional PNUD / L-010-2007 para la contratación de servicios de consultoría para el diseño preliminar del “Proyecto Derivación Huascacocha – Rimac”.

ACTIVIDADES NO PROGRAMADAS EN EL POA 2007 (Incorporación al Plan Operativo Anual de la Gerencia de Regulación Tarifaria – GRT).

GERENCIA DE SUPERVISIÓN Y FISCALIZACIÓN


Meta


PERIODO

3.1

3.1.1 80 40 65 100%

3.1.2 50 25 41 100%

3.2

3.2.1 2

3.2.2 2

3.3

3.3.1 1

3.3.2 1

3.4

3.4.1 100% 67% 67% 100%

3.5

3.5.1 1

3.6

3.6.1 1 A.1 Consultoría para implementación de Balance Scorecard


CONSEJO DIRECTIVO. (Programarlo para el 2008)

Atención de denuncias dirigidas a la Gerencia de Supervisión y Fiscalización

A1 - Informe de atención de denuncias

Preparación para Certificación ISO 9001

A.1. Consultoría para Certificación ISO 9001 PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE

Preparación para implementación de Balance Scorecard

Indicadores de gestión y benchmarking

A1 - Publicación de los indicadores de gestión de las Empresas Prestadoras de Servicios de Saneamiento. PROGRAMADO EN EL

CUARTO TRIMESTRE A2 - Publicación del Benchmarking de las Empresas Prestadoras y del Informe Técnico.

Actualización de Sistemas Informáticos

A1 - Ajustes al SICAP PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE

A2 - Ajustes al SIEPS (SFIS)

GERENCIA DE SUPERVISIÓN Y FISCALIZACIÓN

Programa anual de Supervisión y Fiscalización

A1-Supervisión en Sede - SUNASS

A2-Supervisión o inspección de campo




Diseño y preparación de propuesta para intervención en pequeñas ciudades y EPS bajo esquema integral, desde preparación de perfiles hasta aplicación de PMO con financiamiento de Agua para Todos. Proyecto presentado al MVCS

Atención de 04 denuncias externas a EPS: Defensoría del Pueblo de Tarapoto y Oficina Defensorial de Ica (02) y Oficina Defensoría de La Libertad, atendidas dentro del plazo previsto para su atención y 02 denuncias internas (GU/TRASS), atendidas dentro del plazo previsto y una pendiente dentro del plazo.

Al Tercer Trimestre 2007 se han realizado 65 informes de supervisión desde la sede y 41 informes de supervisión o inspección de campo.

Elaboración de proyecto de Ley sobre reajustes de tarifas por efecto de la inflación para las EPS sin fórmula tarifaria.

Con Memorándum Nº 118-2007-SUNASS-120 se envió a GU los Indicadores de Gestión del año 2006, para su respectiva publicación.

Con Memorándum Nº 118-2007-SUNASS-120 se envió a GU el documento Benchmarking de la empresas prestadoras del año 2006, para su respectiva publicación.

Terremoto en el Sur: EPSs de Cañete, Chincha, Ica y Pisco colapsaron. GSF asignó personal permanentemente durante dos meses a la zona. Actualmente se cuenta con personal contratado. Se trabajó en supervisión del estado del sistema de agua y alcantarillado (roturas de canales, fallas de filtros y floculadores, fallas en diques, rotura de redes de agua, debilitamiento de infraestructura de reservorios, etc.).

ACTIVIDADES NO PROGRAMADAS EN EL POA 2007

Trabajo ejecutado por SUNASS en la zona del desastre:

Optimizar el uso de los camiones cisterna.

Asistencia técnica en aspectos de planeamiento, operativos y de diseño.

Verificar daños en infraestructura.

Identificación de materiales, equipos y recursos necesarios para la rehabilitación de los sistemas de agua potable y alcantarillado.

Motivar la integración de organizaciones como OPS-OMS, DIGESA, Ejército del Perú, INDECI y empresas privadas, en los esfuerzos para el restablecimiento.

Provisión de insumos para funcionamiento de maquinaria, entre otros.

GERENCIA DE USUARIOS (1/4)

Porcentaje de Cumplimiento: 91.22 %

Meta


PERIODO

4.1.

4.1.1.

4.1.1.1 Foros con Lìderes de Opiniòn en Lima y en las ciudadades del interior del paìs.

11 8 8 100.00%

4.1.1.2 Reunión con líderes de Opinión - Uno a Uno 264 198 447 100.00%

4.1.1.3. Coordinación Parlamentaria 100% 67% 67% 100.00%

4.1.2 5 3 3 100.00%

4.1.3

4.1.3.1 Curso de extensión universitaria en Lima 1 1 1 100.00%

4.1.3.2 Talleres de Regulación con Universitarios en Provincias 8 6 3 50.00%

4.1.4 22 11 4 36.36%

4.1.5 132 99 499 100.00%

4.1.6

4.1.6.1 Asesoría a 5 Consejos de Usuarios según las normas programadas por GPN

100% 67% 67% 100.00%

4.1.6.2 Actividades de Capacitación 100% 67% 67% 100.00%

Actividades con Universitarios (brindándoles información sobre el ámbito regulatorio en el sector saneamiento

Talleres con Docentes y Alumnos en Etapa Escolar (2 por cada oficina: uno para docentes y otro para alumnos)

Campañas Itinerantes (1 por Centro Ayuda por mes)

Actividades con Consejos de Usuarios

GERENCIA DE USUARIOS

Posicionamiento de la SUNASS

Líderes de Opinión (representantes de gremios, instituciones locales, gobierno central, local y regional, asociaciones, congresistas, otros.)

Talleres Descentralizados (organizado por representante dentro de su área de influencia con Temas de GSF, GRT, TRASS, Reglamento General de Reclamos)





Meta


PERIODO

4.1.7

4.1.7.1 Talleres para Periodistas 11 8 8 100.00%

4.1.7.2 Reuniones con Medios de Comunicación - Uno a Uno (2 al mes por cada centro ayuda y Lima)

100% 67% 67% 100.00%

4.1.7.3 Campañas en Medios (Información Institucional sobre acciones de GSF, casos de éxito atendidos, resultados del TRASS y otros)

132 99 373 100.00%

4.1.7.4 Otras acciones de comunicación complementarias a la SUNASS 100% 67% 67% 100.00%

4.1.8

4.1.8.1 Diseño de la Encuesta 1

4.1.8.2 Desarrollo de la encuensta en 11 ciudades 1

4.1.8.3 Evaluación de resultados 1

4.1.9

4.1.9.1 Diseño de la Encuesta 1 1 0 0.00%

4.1.9.2 Desarrollo de la encuensta en 11 ciudades 1

4.1.9.3 Evaluación de resultados 1




CONSEJO DIRECTIVO.

Medición de la Percepción de SUNASS en Lideres de Opinión

PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE

Actividades con Medios de Comunicaciones

Medición de la Percepción de SUNASS en la población






Meta


PERIODO

4.2

4.2.1 9 6 8 100.00%

4.2.2 3 100.00%

4.2.3 3 1 1 100.00%

4.3

4.3.1 1

4.3.2 1

4.3.3 3 1 2 100.00%

4.3.4 100% 67% 67% 100.00%

4.4

4.4.1 12 9 8 88.89%

4.4.2 100% 67% 67% 100.00%

4.4.3 100% 67% 67% 100.00%

4.4.4 1

4.4.5 100% 67% 67% 100.00%

META CUMPLIDA


Actualización de página WEB

Inventario Bibliográfico PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE

Actualización de Patrimonio Bibliográfico

Memoria Institucional

Apertura de Oficinas descentralizadas

Audiencias Públicas en coordinación con GRT

Centro de Documentación - CENDOC

Redacción y emisión de Boletín Electrónico Institucional

Atención y Orientación de Consultas

Espacios Radiales para orientación de 15 Minutos en 10 ciudades y Lima

Campaña publicitaria nacional en diarios (por 3 meses)

Campaña publicitaria nacional en radios (por 3 meses)

Otras Actividades Institucionales

Semana Nacional del Agua Potable PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE

Campaña Publicitaria






Meta


PERIODO

4.5

4.5.1. 2 1 1 100.00%

4.5.2. 1 1 1 100.00%

4.5.3. 4 4 4 100.00%

4.5.4. 4 4 6 100.00%

4.6

4.6.1.

4.6.1.1 Remisión de Información por el TRASS 1 1 1 100.00%

4.6.1.2 Digitalización de Lineamientos resolutivos en Minis Disk 1

4.6.1.3 Entrevista en medios locales 5 4 4 100.00%

4.6.1.4 Entrevista en medios nacionales 5 4 6 100.00%

4.6.3.

4.6.3.1 Determinación de la muestra por el TRASS 1 1 1 100.00%

4.6.3.2 Diseño de la Encuesta 1 1 1 100.00%

4.6.3.3 Desarrollo de la encuesta en 10 ciudades 1 1 1 100.00%

4.6.3.4 Evaluación de resultados 1 1 0 0.00%

4.6.4. 1 1 1 100.00%





Medición de la percepción del TRASS en los usuarios con apelaciones atendidas (Lima)

Gestión de la Cooperación Internacional

Elaboración de proyectos (estudios, consultorías, pasantías,etc.) propios de GU para Cooperación Técnica Internacional .

Taller con integrantes de la Academia de la Magistratura

Tramitación de los proyectos (estudios, consultorías, pasantías, etc.), propios de GU ante la cooperación técnica internacional.

Revisión de los proyectos (estudios, consultorías, pasantías, etc.) presentados por GPN; GRT,GSF, TRASS y GAF para CTI.

Tramitación de los proyectos (estudios, consultorías, pasantías, etc.) presentados por GPN; GRT,GSF, TRASS y GAF ante CTI.

Actividades de Apoyo del TRASS

Difusión de Lineamientos Resolutivos en coordinación con TRASS


El Área de Comunicaciones organizó el Foro Agua Potable en Ayacucho: Reto Pendiente realizado el día 16 de febrero en Huamanga.

Foro con Líderes de Arequipa "Agua Potable en Arequipa: Un reto pendiente". Realizado con el fin de informar sobre la labor de SUNASS, el PMO como herramienta de regulación y el Plan de Gestión de Mejoras para SEDAPAR 2007-2011.

02 Aperturas de Oficinas Desconcentradas: ODS Ayacucho y ODS Puno.

El 15 de Junio se realizó el Foro de Líderes Agua Potable y Alcantarillado en Tacna: Un Reto Pendiente.

447 reuniones con líderes de opinión representantes de diferentes empresas, medios de comunicación y/o EPS, realizados por las ODS a nivel nacional.

03 Talleres descentralizados en las ciudades de Chiclayo, Moyobamba y Cusco.

01 Curso de Extensión Universitaria en la ciudad de Lima.

04 Talleres de regulación con universitarios en las ciudades de Ica, Huancayo, Piura y Iquitos.

499 Campañas itinerantes a nivel nacional en coordinación con las Oficinas Desconcentradas.

08 Audiencias Públicas en coordinación con GRT en las ciudades de Trujillo, Ayacucho, Arequipa, Tacna, Abancay y Moyobamba, entre otras.



Meta


PERIODO

5.1

5.1.1 1

5.1.2 100% 67% 67% 100%

5.2

5.2.1 100% 67% 67% 100%

5.2.2 100% 67% 67% 100%

5.2.3 100% 100%META CUMPLIDA




Administración de Recursos Humanos

Elaboración del plan de capacitación y desarrollo 2007 PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE

Ejecución del plan de capacitación y desarrollo 2007

Administración Logística

Gestión de procesos de adjudicación de menor cuantía menores a 01 UIT y mayores a 01 UIT aprobadas en el PAAC 2007 (No considera consultorías).

Gestión de procesos de adjudicaciones directas selectivas y concursos públicos aprobados en el PAAC.

Elaboración de modelos de solicitudes, términos de referencia, especificaciones técnicas, bases, evaluación de propuestas técnicas y económicas, contratos para los procesos de selección para la adquisición de bienes y contratos



Meta


PERIODO

5.3

5.3.1 100% 67% 67% 100%

5.3.2 100% 67% 67% 100%

5.3.3

5.3.3.1 Preparación de documentos 1 1 1 100%

5.3.3.2 Implementación de la línea de producción 1 1 1 100%

5.3.3.3 Verificación y supervisión de la digitalización 1 1 1 100%

5.3.3.4 Puesta en producción 1

5.3.4

5.3.4.1 Desarrollo de Software 3 3 3 100%

5.3.4.2 Implementaciòn del Software 3 3 3 100%

5.3.4.3 Migraciòn de la Informaciòn 1 1 1 100%

5.3.4.4 Elaboraciòn de Manuales 6 6 6 100%

5.3.4.5 Puesta en producción 3PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE




Soporte Informático

Soporte en aplicaciones (ORACLE, Lotus Notes y otros)

Mantenimiento de aplicaciones y sistemas que funcionan en la SUNASS

Incorporación de Tecnologías de Imágenes en el Tratamiento Automatizado de la información (GRT y GSF)

META CUMPLIDA

Rediseño de los Sistemas Documentarios de la SUNASS (Manejo Integro de la base de datos de reclamos de usuarios. Se podra observar las resoluciones, expedientes y notificaciones.)


Se han realizado 185 procesos menores a una UIT dentro del plazo previsto.

19 Procesos de Selección de Adjudicación Directa Selectiva atendidas dentro del plazo previsto.

225 atenciones de soporte en aplicaciones (ORACLE, Lotus Notes y Otros), informático atendidas en el plazo establecido.

264 atenciones de soporte informático en mantenimiento de aplicaciones y sistemas de la SUNASS.

100% en la incorporación de Tecnologías de Imágenes con Tratamiento Automatizado de la información (GRT y GSF)

100% Rediseño de los Sistemas Documentarios de la SUNASS (Manejo Integro de la Base de Datos de reclamos de usuarios, trámite documentario, etc.)

Al mes septiembre se han llevado a cabo 10 capacitaciones, por un costo de S/. 11 272,70

123 Procesos de Selección de Menores Cuantía atendidas dentro del plazo previsto.

64 Procesos de Selección de Menores Cuantía atendidas dentro del plazo previsto.

GERENCIA DE ASESORÍA JURÍDICA


Meta


PERIODO

6.1

6.1.1. 100% 67% 67% 100%

6.1.2. 100% 67% 67% 100%

6.1.3. 100% 67% 67% 100%

6.1.4. 100% 67% 67% 100%

6.1.5 100% 67% 67% 100%

Labores Operativas de GAJ

Absolución de consultas

Formulación de contratos y convenios

Seguimiento Procesos Judiciales

Procedimientos sancionadores

Asesoría y participación en proyectos y normas diversas emitidas por la SUNASS

GERENCIA DE ASESORÍA JURÍDICA




Se atendieron 427 consultas internas y externas al mes de septiembre.

Se atendieron 99 Convenios dentro del plazo establecido.

Se atendieron 37 Contratos dentro del plazo establecido.

27 Expedientes de procesos judiciales atendidos en el plazo.

60 demandas atendidas contra funcionarios de la SUNASS en el plazo establecido.

25 Procedimientos Administrativos Sancionadores – PAS atendidos dentro del plazo.

31 Medidas correctivas atendidas dentro del plazo establecido

ORGANO DE CONTROL INTERNO


Meta


PERIODO

7.1

7.1.1 1 1 1 100.00%

7.1.2 1 1 1 100.00%

7.1.3 1

7.1.4 100% 67% 67% 100.00% Labores operativas

ORGANO DE CONTROL INTERNO

Labores propias de Control

Acción de control Nº 01

Acción de control Nº 02

Acción de control Nº 03 PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE




Informe Nº 001-2007-2-4539 "Examen Especial a las Exoneraciones a los Procesos de Selección aprobadas por la SUNASS" 01.01.2005 al 31.12.2006.

Informe de cumplimiento del Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones del Estado –PAAC 2007.

Informe de cumplimiento de Medidas de Austeridad.

Informe del cumplimiento de temas de publicidad estatal.

Arqueo inopinado al Área de Tesorería.

Informe Nº 002-2007-2-4539 "Examen Especial al Área de Recursos Humanos de la Gerencia de Administración y Finanzas de la SUNASS" 01.01.2005 al 31.12.2006.

TRIBUNAL ADMINISTRATIVA DE SOLUCIÓN DE RECLAMOS - TRASS


Meta


PERIODO

8.1

8.1.1 100% 75% 75% 100%

8.2

8.2.1. 1

8.2.2. 1

8.3.

8.3.1 1 1 1 100%

8.3.2. 1

8.3.3 1

8.4

8.4.1 2 1 1 100%

8.4.2 100% 67% 67% 100%

8.5

8.5.1 1 1 1 100%

8.5.2 6 4 4 100%

8.5.3 2 1 1 100%

Elaboración y presentación de proyectos (estudios, consultorías, pasantías, etc.) para Cooperación Técnica Internacional Anàlisis de Modificaciones Normativas y su aplicaciòn en la resoluciòn de reclamos comerciales

Capacitaciòn de Magistrados del Poder Judicial y Minsiterio Pùblico

Presentación de la revisión de lineamientos PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE

Rediseño del sistema de Gestión de Reclamos

Migración de la información

Digitalizaciòn de documentos que se procesan en el TRASS

Otras Actividades Institucionales

META CUMPLIDA

Auditoria Interna PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE

Revisión de los lineamientos resolutivos del TRASS

Selección de temas relevantes

Evaluación y revisión de los lineamientos resolutivos PROGRAMADO EN EL CUARTO TRIMESTRE

TRIBUNAL ADMINISTRATIVO DE SOLUCIÓN DE RECLAMOS -TRASS

Atención de Apelaciones en Segunda Instancia Administrativa

Atención de apelaciones en Segunda Instancia Administrativa

Auditoria Interna del TRASS sobre el cumplimiento de la norma ISO 9001

Auditoria Externa




Se han atendido 13 594 expedientes de recursos de apelación, emitiéndose todas las resoluciones dentro del plazo establecido.

En el mes de marzo se remitió el resultado de la auditoría de seguimiento del ISO 9001 al TRASS.

En el mes de Agosto se presento a la Gerencia General la lista de temas relevantes a ser incluidos en los lineamientos del TRASS del año 2007.

En el mes de marzo se realizo la migración de la información al nuevo sistema diseñado.

Se cumple al 100% el proceso de digitalización de resoluciones y expedientes que ingresan al TRASS.

Se presento a la Gerencia General la evaluación del impacto de la nueva estructura tarifaria y el estudio acerca de los reclamos operativos y su relación con el plan piloto a ser implementado en algunas EPS.

Mediante Memorandum N° 144-2007-SUNASS/090 se presentó a Gerencia General un estudio que determina el beneficio mínimo al mercado que brinda el funcionamiento del TRASS.

RESUMEN DE LOS AVANCES DEL PLAN OPERATIVO ANUAL - 2007

91.22%

89.00%

100.00%

100.00%

100.00%

100.00%

100.00%

100.00%

0.00% 20.00% 40.00% 60.00% 80.00% 100.00%

Gerencia de Usuarios

Gerencia de Regulación Tarifaria

Gerencia de Políticas y Normas

Gerencia de Supervisión y Fiscalización

Gerencia de Administración y Finanzas

Gerencia de Asesoría Jurídica

Gerencia de Auditoría Interna

Tribunal de Solución de Reclamos

97.03

RANKING DE CUMPLIMIENTO AL TERCER TRIMESTRE 2007

PEDIDO AL CONSEJO DIRECTIVO (1/2)

1. Incorporar en el POA 2007 de la Gerencia de Regulación Tarifaria, las siguientes actividades:

• Metodología para la tarificación de Iniciativas Privadas.

• Análisis de Proyectos Integrales de Saneamiento – PROINVERSIÓN.

2. Reprogramar para el Ejercicio Fiscal 2008, en la Gerencia de Regulación Tarifaria, las siguientes actividades :

• Aplicación metodologica de Contabilidad Regulatoria.

• Proyecto de Norma de Tarifas de Desagües Industriales

3. Modificar el POA 2007 de la Gerencia de Supervisión y Fiscalización, la modificación de sus metas de supervisión y fiscalización:* Supervisiones de Campo: De 50 a 40* Supervisiones de Sede: De 80 a 60

PEDIDO AL CONSEJO DIRECTIVO (2/2)

4. Reprogramar para el Ejercicio Fiscal 2008, en la Gerencia de Supervisión y Fiscalización, la siguiente actividad:

• “Implementación del Balance Scorecard”

6. Eliminar del POA 2007 de la Gerencia de Regulación Tarifaria – GRT, la actividad: Diseño y Aplicación del Software del Plan Maestro Optimizado (PMO) para los servicios de saneamiento.

5. Reprogramar para el Ejercicio Fiscal 2008, en la Gerencia de Usuarios, la actividad: Evaluación de los resultados de la Medición de la Percepción de la SUNASS en la población.

evaluaciÓn de la gestiÓn institucional al tercer trimestre 2007

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