Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

ACE Fianzas Monterrey, S.A.31/12/2012 Multa por $209,553.46 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información de reafianzamiento

ACE Fianzas Monterrey, S.A. 31/01/2007 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro

ACE Fianzas Monterrey, S.A. 30/09/2007 Multa por $13,502.19 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información de reaseguro

ACE Fianzas Monterrey, S.A. 19/05/2016 Multa por $96,778.00 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística

ACE Fianzas Monterrey, S.A. 21/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos

ACE Fianzas Monterrey, S.A. 31/12/2013 Multa por $12,952.00 Art. 63 LFIF Deficiencias de control contable

ACE Fianzas Monterrey, S.A. 01/01/2013 Multa por $230,092.28 Art. 86 LFIF Desapego a nota técnica

ACE Fianzas Monterrey, S.A. 31/12/2013 Multa por $12,952.00 Art. 47 LFIF

Desviación en la constitución de la reserva de fianzas en vigor

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)30/01/2002 Multa por $27,271.05 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información de reaseguro

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)30/01/2002 Multa por $27,271.05 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)21/02/2002 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información de reaseguro

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)22/04/2002 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)01/05/2002 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información de reaseguro

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)21/05/2002 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información de reaseguro

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)30/06/2002 Amonestación Art. 34 LFIF

Operar con reafianzadoras no inscritas en el Registro

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)22/07/2002 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)23/07/2002 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información de reaseguro

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)21/08/2002 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información de reaseguro

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)18/10/2002 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)22/10/2002 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)04/02/2003 Amonestación Arts. 67 y 112 LFIF

Presentación extemporánea de información de operaciones

relevantes

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)20/05/2003 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)21/06/2003 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)20/10/2003 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)31/12/2003 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información actuarial

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)31/03/2004 Amonestación Art. 33 LFIF

Exceder límite máximo de retención legal

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)20/04/2004 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)20/06/2004 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)31/12/2004 Amonestación Art. 33 LFIF

Exceder límite máximo de retención legal

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)31/12/2004 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)20/07/2005 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)30/01/2006 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)15/07/2006 Amonestación Arts. 67 y 112 LFIF

Presentación extemporánea del Reporte de Operaciones

Relevantes

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)19/04/2007 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)29/01/2008 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)30/01/2008 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)18/07/2008 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas

Monterrey, S.A.)31/01/2011 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

ACE Fianzas Monterrey, S.A. (En proceso de

transformación a Chubb Fianzas Monterrey,

Aseguradora de Caución, S.A.)

02/01/2017 Multa $44,463.61 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V. GF. Aserta (en

transformación a Aseguradora Aserta S.A. de C.V.

GF. Aserta)

13/11/2015 Multa $ 36,452.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta01/02/2007 Amonestación Arts. 17 y 33 LFIF

Exceder límite máximo de retención legal

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta22/07/2008 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información de reaseguro

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta31/12/2008 Amonestación Art. 63 LFIF

Registro contable equivocado

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta31/12/2008 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información de reaseguro

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta31/12/2008 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta04/11/2009 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta18/12/2009 Multa por $10,960.00 Art. 110 LFIF

Incorrecta integración de expedientes

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta12/02/2010 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta12/08/2011 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información de reaseguro

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta08/02/2013 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta31/12/2013 Multa por $12,952.00 Art. 67 LGISM

No proporcionar información en la visita de inpección

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta13/09/2016 Amonestación Art. 389 LISF

Incorrecta presentación de información de riesgos

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta03/05/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF

Incorrecta presentación de información de riesgos

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta08/02/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF

Incorrecta presentación de información de riesgos

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta13/02/2017 Multa por $17,589.17 Art. 389 LISF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta31/12/2011 Multa por $136,688.70 Art. 64 LFIF

Desapego al Catálogo de Cuentas

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta 31/12/2011 Multa por $23,389.62 Art. 63 LFIF

Deficiencias de control contable

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 21/04/2005 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 20/07/2005 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 21/07/2005 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 20/10/2005 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 31/07/2006 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 06/08/2007 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información estadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 08/11/2007 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 30/01/2008 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 27/08/2008 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 15/12/2008 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 30/01/2009 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/03/2002 Amonestación Art. 15-II LFIF

Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/06/2002 Amonestación Art. 15-II LFIF

Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

22/07/2002 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

29/07/2002 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/07/2002 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/07/2002 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/07/2002 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/07/2002 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/08/2002 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/08/2002 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/08/2002 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/09/2002 Amonestación Art. 15-II LFIF

Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/09/2002 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/09/2002 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/09/2002 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/09/2002 Amonestación Arts. 18 y 40 LFIF

Faltante en la cobertura del requerimiento mínimo de capital

base de operaciones

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

15/10/2002 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/10/2002 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/10/2002 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/11/2002 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/11/2002 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/12/2002 Amonestación Art. 15-II LFIF

Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/12/2002 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/12/2002 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/12/2002 Amonestación Arts. 18 y 40 LFIF

Faltante en la cobertura del requerimiento mínimo de capital

base de operaciones

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/01/2003 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/01/2003 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

28/02/2003 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

28/02/2003 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

28/02/2003 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/03/2003 Amonestación Art. 15-II LFIF

Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/03/2003 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/03/2003 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/03/2003 Amonestación Arts. 18 y 40 LFIF

Faltante en la cobertura del requerimiento mínimo de capital

base de operaciones

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/04/2003 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/05/2003 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/06/2003 Amonestación Art. 15-II LFIF

Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/06/2003 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/06/2003 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/06/2003 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/06/2003 Amonestación Arts. 18 y 40 LFIF

Faltante en la cobertura del requerimiento mínimo de capital

base de operaciones

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/08/2003 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/08/2003 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/09/2003 Amonestación Art. 15-II LFIF

Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/09/2003 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/09/2003 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/09/2003 Amonestación Arts. 18 y 40 LFIF

Faltante en la cobertura del requerimiento mínimo de capital

base de operaciones

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/10/2003 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/10/2003 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/11/2003 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/12/2003 Amonestación Art. 15-II LFIF

Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/12/2003 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/12/2003 Amonestación Arts. 18 y 40 LFIF

Faltante en la cobertura del requerimiento mínimo de capital

base de operaciones

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/01/2004 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/01/2004 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/01/2004 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

29/02/2004 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

29/02/2004 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/03/2004 Amonestación Art. 15-II LFIF

Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/03/2004 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/03/2004 Amonestación Arts. 18 y 40 LFIF

Faltante en la cobertura del requerimiento mínimo de capital

base de operaciones

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

19/10/2004 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/06/2005 Amonestación Art. 64 LFIF

Desapego al Catálogo de Cuentas

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

30/01/2006 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

16/02/2006 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información de reaseguro

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

20/04/2006 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

20/04/2007 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

31/12/2008 Amonestación Art. 63 LFIF

Deficiencias de control contable

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,

antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

03/03/2010 Amonestación Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero

Aserta (antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo

Financiero BBV Probursa)

14/12/2007 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V.07/03/2017 Multa por $31,328.35 Arts. 389 LISF

Información incompleta del imforme corto de los Estados

Financieros.

Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. 24/05/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera

Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. 17/05/2017 Multa $31,328.35 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información financiera

Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)30/01/2002 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)30/06/2002 Amonestación Art. 15-II LFIF

Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado

Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)04/02/2003 Amonestación Arts. 67 y 112 LFIF

Presentación extemporánea de información de operaciones

relevantes

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)04/03/2003 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)21/05/2003 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)07/07/2006 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)08/10/2009 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)19/04/2010 Amonestación Arts. 67 y 112 LFIF

Presentación extemporánea de Información de operaciones

relevantes

Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)10/02/2011 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información estadística

Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)31/12/2011 Amonestación Art. 63 LFIF

Deficiencias de control contable

Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)31/12/2011 Amonestación Art. 63 LFIF

Registro contable equivocado

Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)31/12/2011 Amonestación Art. 64 LFIF

Desapego al Catálogo de Cuentas

Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)12/02/2013 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)14/02/2013 Multa por $14,376.72 Art. 112 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)22/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF

Incorrecta presentación de información de riesgos

Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes

Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V., antes Hartford

Fianzas, S.A. de C.V.)

23/04/2002 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información actuarial

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V. GF. Aserta (en

transformación a Aseguradora Insurgentes S.A. de

C.V. GF. Aserta)

13/11/2015 Multa $ 36,662.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información técnica-actuarial

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V. Grupo

Financiero Aserta03/05/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF

Incorrecta presentación de información de riesgos

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V. Grupo

Financiero Aserta31/12/2012 Amonestación Art. 19 LFIF

No contar con garantías de recuperación

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V. Grupo

Financiero Aserta31/12/2012 Multa por $203,320.46 Art. 63 LFIF

Deficiencias de control contable

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V. Grupo

Financiero Aserta31/12/2012 Multa por $153,269.47 Art. 64 LFIF

Desapego al Catálogo de Cuentas

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta11/02/2003 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta01/08/2003 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta 01/08/2007 Amonestación Art. 64, primer

párrafo LRSIC

Conductas irregulares que cometan las instituciones de fianzas en

relación a la información que proporcionan las socidades de

información crediticia

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta23/01/2008 Amonestación Arts. 28 y 30 LRSIC

No contar con autorización expresa de clientes para solicitar

información sobre los mismos

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta04/03/2008 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta21/04/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta22/04/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta22/04/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta22/04/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta23/04/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta30/05/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta30/06/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta28/08/2008 Multa por $32,290.26 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta03/12/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta03/12/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta03/12/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta15/12/2008 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta09/02/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta09/02/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta01/04/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta01/04/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta13/04/2009 Multa por $27,400.95 Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta04/08/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta04/08/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta04/08/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta04/08/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta04/08/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta04/08/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta04/08/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta22/02/2010 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta16/08/2010 Multa por $85,098.26 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información de reaseguro

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta08/02/2011 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta12/08/2011 Multa por $33,499.20 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información de reaseguro

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta13/08/2015 Amonestación Art. 258 LISF

Incorrecta presentación de información de reaseguro

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta13/09/2016 Amonestación Art. 389 LISF

Incorrecta presentación de información de riesgos

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta14/02/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

30/01/2002 Multa por $34,520.85 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

02/02/2002 Multa por $42,150.00 Art. 67 LFIF

Omitir la entrega de información financiera

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

23/04/2002 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información estadística

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

24/04/2002 Multa por $68,999.55 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

22/07/2002 Multa por $34,520.85 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

21/10/2002 Multa por $39,452.40 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

20/05/2003 Multa por $8,730.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

22/07/2003 Multa por $11,960.10 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información de reaseguro

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

22/07/2003 Multa por $23,876.55 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

20/10/2003 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información estadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

30/11/2003 Multa por $515,215.89 Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

31/12/2003 Multa por $952,640.49 Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

02/02/2004 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

20/04/2004 Multa por $24,746.28 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

20/04/2004 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

20/07/2004 Multa por $9,048.00 Art. 48 LFIF

Incorrecto cálculo de las reservas técnicas a que se refiere la LFIF

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

21/07/2004 Multa por $57,635.76 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información estadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

20/10/2004 Multa por $71,978.40 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información de reaseguro

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

21/10/2004 Multa por $41,756.52 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

31/12/2004 Multa por $27,986.40 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo

Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,

S.A. de C.V.)

22/04/2008 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. 18/02/2014 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC)02/03/2004 Multa por $9,040.00 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC)20/07/2005 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC)21/10/2005 Multa por $28,220.40 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC)31/12/2006 Amonestación Art. 47 LFIF

Desviación en la constitución de reservas técnicas

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC)06/07/2007 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC)31/01/2008 Multa por $25,926.87 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC)18/04/2008 Multa por $29,450.40 Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC)22/07/2008 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC)30/07/2008 Multa por $25,926.87 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC)22/06/2009 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información de reaseguro

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC)20/10/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC)17/12/2010 Multa por $28,270.32 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información de reaseguro

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC)31/01/2011 Multa por $29,132.34 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC)01/02/2012 Multa por $12,466.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México

Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)30/01/2002 Multa por $27,819.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México

Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)31/03/2002 Multa por $25,205.70 Arts. 17 y 33 LFIF

Exceder límite máximo de retención legal

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México

Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)31/03/2002 Multa por $687,660.93 Arts. 18 y 40 LFIF

Faltante en la cobertura del requerimiento mínimo de capital

base de operaciones

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México

Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)23/04/2002 Multa por $23,856.90 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México

Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)30/06/2002 Multa por $22,929.60 Art. 33 LFIF

Exceder límite máximo de retención legal

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México

Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)30/06/2002 Multa por $121,532.69 Arts. 18 y 40 LFIF

Faltante en la cobertura del requerimiento mínimo de capital

base de operaciones

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México

Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)01/08/2002 Multa por $24,404.85 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México

Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)30/09/2002 Multa por $24,194.10 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información de reaseguro

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México

Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)22/10/2002 Multa por $42,571.50 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información estadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México

Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)06/12/2002 Multa por $22,550.25 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México

Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)31/12/2002 Multa por $21,825.00 Arts. 17 y 33 LFIF

Exceder límite máximo de retención legal

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México

Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)21/04/2003 Multa por $8,730.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México

Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)02/03/2006 Multa por $72,031.60 Art. 65 LFIF

Publicación extemporánea del Balance General

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México

Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)19/04/2006 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,

S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México

Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)21/07/2006 Multa por $25,162.39 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Afianzadora Sofimex, S.A. 08/01/2002 Multa por $8,430.00 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información de reaseguro

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Afianzadora Sofimex, S.A. 30/01/2002 Multa por $23,056.05 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información estadística

Afianzadora Sofimex, S.A. 18/10/2002 Multa por $19,768.35 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Sofimex, S.A. 06/02/2004 Multa por $9,048.00 Art. 33 LFIF Colocación extemporánea del reafianzamiento

Afianzadora Sofimex, S.A. 26/02/2004 Multa por $24,746.28 Art. 95 BIS-IX LFIF No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

Afianzadora Sofimex, S.A. 16/02/2006 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información de reaseguro

Afianzadora Sofimex, S.A. 31/03/2007 Multa por $18,272.21 Arts. 17 y 33 LFIF Exceder límite máximo de retención legal

Afianzadora Sofimex, S.A. 19/04/2007 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Sofimex, S.A. 19/07/2007 Multa por $26,043.55 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información financiera

Afianzadora Sofimex, S.A. 21/04/2008 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Sofimex, S.A.21/10/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Afianzadora Sofimex, S.A. 30/01/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Sofimex, S.A. 24/02/2010 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Sofimex, S.A. 31/12/2010 Multa por $39,819.78 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de Cuentas

Afianzadora Sofimex, S.A. 02/08/2011 Multa por $198,482.76 Arts. 32 y 67 LFIF Presentación extemporánea de información de reaseguro

Afianzadora Sofimex, S.A. 02/08/2011 Multa por $29,920.80 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro

Afianzadora Sofimex, S.A.30/09/2011 Multa por $11,964.00 Art. 64 LFIF

Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera

extemporánea a los reaseguradores participantes

Afianzadora Sofimex, S.A. 31/07/2015 Amonestación $43,824.00 Arts. 258 y 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro

Afianzadora Sofimex, S.A. 01/01/2016 Multa por $29,142.96 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Sofimex, S.A. 13/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística

Afianzadora Sofimex, S.A. 26/09/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos

Berkley International Fianzas México, S.A. de C.V.31/07/2017 Amonestación Art. 389 LISF

Presentación extemporánea de información financiera

CESCE Fianzas México, S.A. de C.V. 20/09/2010 Multa por $18,387.20 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de Cuentas

CESCE Fianzas México, S.A. de C.V. 22/07/2013 Multa por $82,245.20 Arts. 17 y 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro

CESCE Fianzas México, S.A. de C.V.27/01/2016 Amonestación $26,878.72 Art. 492-I LISF

No enviar a la SHCP por conducto de CNSF información relativa a

su Comité de Comunicación y Control

CESCE Fianzas México, S.A. de C.V. 03/05/2016 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística

CESCE Fianzas México, S.A. de C.V. 03/05/2016 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística

CESCE Fianzas México, S.A. de C.V. 31/12/2015 Multa $29,365.61 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.22/10/2002 Multa por $18,672.45 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.30/01/2004 Multa por $9,048.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.20/07/2004 Multa por $17,507.88 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.21/04/2005 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.27/04/2006 Multa por $21,804.16 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.14/07/2006 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.20/10/2006 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.09/07/2007 Multa por $52,795.08 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.22/10/2007 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.21/02/2008 Multa por $53,957.34 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información de reaseguro

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.21/04/2008 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V. 30/06/2008 Multa por $5,574.54Art. 64, primer

párrafo LRSIC

Conductas irregulares que cometan las instituciones de fianzas en

relación a la información que proporcionan las socidades de

información crediticia

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.17/02/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF

Omitir la entrega de información de reaseguro

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.22/09/2009 Multa por $67,787.60 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información de reafianzamiento

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.15/02/2010 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.09/02/2011 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.09/02/2012 Multa por $14,522.89 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.05/03/2012 Multa por $31,351.99 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.22/05/2012 Multa por $12,466.00 Art. 67 LFIF

Celebración de sesión del Consejo de Administración sin

presencia del Contralor Normativo

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.24/10/2012 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea del aviso de designación de

nombramientos de consejeros, contralor normativo, comisario y

director general y de funcionarios que ocupen dos jerarquías

inferiores a este último

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.31/12/2013 Multa por $97,593.32 Art. 112 LFIF

No observar una politica de identificación y conocimiento del

cliente

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.01/01/2016 Multa por $36,373.92 Art. 258 LISF

Incorrecta presentación de información de reaseguro

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.09/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF

Presentación extemporánea de información financiera

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.16/05/2016 Amonestación $91,738.24 Art. 389 LISF

Presentación extemporánea de información de reaseguro

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.24/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF

Incorrecta presentación de información de riesgos

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.27/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF

Incorrecta presentación de información estadística

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.31/01/2014 Multa por $51,746.01 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.31/12/2013 Multa por $220,968.68 Art. 112 LFIF

Integración indebida del expediente de identificación del cliente

Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de

C.V.31/12/2013 Multa por $390,373.28 Art. 112 LFIF

No contar con los sistemas automatizados para determinar si una

operación es inusual o preocupante

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de

Garantías29/01/2002 Multa por $8,430.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de

Garantías22/04/2002 Multa por $17,239.35 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de

Garantías01/01/2003 Amonestación Art. 63 LFIF

Registro contable equivocado

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de

Garantías25/02/2003 Multa por $8,730.00 Art. 33 LFIF

Colocación extemporánea del reafianzamiento

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de

Garantías12/03/2003 Multa por $10,912.00 Art. 63 LFIF

Registro contable extemporáneo

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de

Garantías20/10/2003 Multa por $16,063.20 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información actuarial

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de

Garantías13/10/2004 Multa por $9,048.00 Art. 67 LFIF

Omitir la entrega de información financiera

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de

Garantías31/01/2005 Multa por $28,735.20 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de

Garantías21/04/2005 Multa por $60,044.40 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de

Garantías21/07/2005 Multa por $84,988.80 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de

Garantías31/12/2005 Multa por $83.42 Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de

Garantías15/07/2006 Amonestación Arts. 67 y 112 LFIF

Presentación extemporánea de información de operaciones

relevantes

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de

Garantías31/12/2006 Multa por $76,168.55 Art. 86 LFIF

Desapego a nota técnica

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de

Garantías18/04/2008 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de

Garantías20/10/2008 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de

Garantías16/02/2010 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de

Garantías28/01/2011 Multa por $26,978.82 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de

Garantías28/03/2011 Multa por $183,408.12 Art. 110 LFIF

Presentación extemporánea de información de reaseguro

Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de

Garantías21/02/2012 Multa por $12,466.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de

Garantías31/10/2011 Multa por $47,556.90 Arts. 32, 33 y 67 LFIF

Presentación extemporánea de información de reaseguro

Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de

Garantías11/02/2014 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de

Garantías01/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF

Incorrecta presentación de información de riesgos

Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de

Garantías10/02/2015 Multa por $14,020.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de

Garantías14/02/2017 Multa por $17,589.17 Art. 389 LISF

Incorrecta presentación de información estadística

Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de

Garantías15/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF

Presentación extemporánea de información estadística

Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de

Garantías15/03/2016 Multa por $68,657.60 Art. 389 LISF

Presentación extemporánea de información financiera

Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de

Garantías20/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF

Incorrecta presentación de información de riesgos

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de

Garantías21/04/2015 Multa por $49,140.10 Art. 389 LISF

Presentación extemporánea de información actuarial

Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de

Garantías21/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF

Incorrecta presentación de información de riesgos

Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de

Garantías26/01/2016 Amonestación $28,485.60 Art. 492 LISF

Incorrecta presentación de información financiera

Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de

Garantías26/10/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF

Incorrecta presentación de información de riesgos

Fianzas Asecam, S.A. 31/12/2004 Multa por $13,572.00 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de Cuentas

Fianzas Asecam, S.A. 05/05/2010 Multa por $69,354.22 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información estadística

Fianzas Asecam, S.A. 31/12/2010 Multa por $100,497.54 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de Cuentas

Fianzas Asecam, S.A. 31/12/2010 Multa por $182,665.34 Art. 19 LFIF No contar con garantías de recuperación

Fianzas Asecam, S.A. 31/12/2010 Multa por $98,888.66 Art. 63 LFIF Deficiencias de control contable

Fianzas Asecam, S.A. 12/09/2011 Multa por $180,895.68 Art. 110 LFIF Presentación extemporánea de información de reaseguro

Fianzas Asecam, S.A. 04/12/2012 Multa por $187,862.62 Art. 110 LFIF Presentación extemporánea de información de reaseguro

Fianzas Asecam, S.A. 13/07/2015 Amonestación Arts. 258 y 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro

Fianzas Asecam, S.A. 28/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,

Grupo Financiero Asecam)30/01/2002 Multa por $17,534.40 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,

Grupo Financiero Asecam)20/10/2004 Multa por $18,050.76 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,

Grupo Financiero Asecam)31/12/2004 Multa por $18,186.48 Art. 64 LFIF

Desapego al Catálogo de Cuentas

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,

Grupo Financiero Asecam)25/02/2005 Multa por $17,737.20 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,

Grupo Financiero Asecam)20/10/2005 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,

Grupo Financiero Asecam)16/10/2006 Multa por $171,659.09 Arts. 67 y 112 LFIF

Presentación extemporánea de información de operaciones

relevantes

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,

Grupo Financiero Asecam)30/01/2007 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,

Grupo Financiero Asecam)29/01/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,

Grupo Financiero Asecam)05/05/2010 Multa por $69,354.22 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de Información estadística

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,

Grupo Financiero Asecam)12/01/2011 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,

Grupo Financiero Asecam)26/01/2011 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 30/01/2002 Multa por $25,880.10 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 02/03/2002 Multa por $53,109.00 Art. 67 LFIF Omitir la entrega de información financiera

Fianzas Atlas, S.A. 30/06/2002 Multa por $48,177.45 Art. 34 LFIF Operar con reafianzadoras no inscritas en el Registro

Fianzas Atlas, S.A. 22/07/2002 Multa por $22,170.90 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 18/10/2002 Multa por $25,880.10 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 01/12/2002 Multa por $68,283.00 Art. 86 LFIF Desapego a nota técnica

Fianzas Atlas, S.A. 31/12/2002 Multa por $8,767.20 Art. 46 LFIF Desviación en la constitución de reservas técnicas

Fianzas Atlas, S.A. 30/06/2003 Multa por $13,014.77 Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Fianzas Atlas, S.A. 21/07/2003 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 30/01/2004 Multa por $10,540.92 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 20/04/2004 Multa por $9,048.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 20/06/2004 Multa por $21,353.28 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 27/01/2005 Multa por $29,296.80 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 28/02/2005 Multa por $10,436.40 Arts. 65 y 67 LFIF Publicación incorrecta del Balance General

Fianzas Atlas, S.A. 20/07/2005 Multa por $25,131.60 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 20/10/2005 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 31/12/2005 Multa por $10,296.00 Art. 46 LFIF Desviación en la constitución de reservas técnicas

Fianzas Atlas, S.A. 16/02/2006 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información de reaseguro

Fianzas Atlas, S.A. 07/07/2006 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información financiera

Fianzas Atlas, S.A. 20/07/2006 Multa por $89,818.80 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 20/10/2006 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A.

23/01/2007 Multa por $5,815.55Art. 64, primer

párrafo LRSIC

Conductas irregulares que cometan las instituciones de fianzas en

relación a la información que proporcionan las socidades de

información crediticia

Fianzas Atlas, S.A. 29/01/2007 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 20/04/2007 Multa por $27,307.80 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información financiera

Fianzas Atlas, S.A. 20/07/2007 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 25/01/2008 Multa por $29,502.99 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información financiera

Fianzas Atlas, S.A. 29/01/2008 Multa por $12,253.47 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 01/04/2008 Multa por $171,390.81 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información de reaseguro

Fianzas Atlas, S.A. 18/04/2008 Multa por $29,502.99 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 17/07/2008 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 20/10/2008 Multa por $12,253.47 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A.01/12/2008 Multa por $171,390.81 Art. 32 LFIF

Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera

extemporánea a los reaseguradores participantes

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Fianzas Atlas, S.A. 20/04/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 20/07/2009 Multa por $12,768.40 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 16/10/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 28/01/2010 Multa por $32,579.82 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro

Fianzas Atlas, S.A. 28/01/2010 Multa por $11,492.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 02/02/2010 Multa por $32,407.44 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información financiera

Fianzas Atlas, S.A. 03/03/2010 Multa por $11,492.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 07/05/2010 Multa por $11,492.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 20/07/2010 Multa por $13,388.18 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A.11/11/2010 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información de reafianzamiento

Fianzas Atlas, S.A. 11/02/2011 Multa por $40,318.68 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 20/07/2011 Multa por $34,575.96 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro

Fianzas Atlas, S.A. 10/02/2012 Multa por $51,484.58 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 20/04/2012 Multa por $38,582.27 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro

Fianzas Atlas, S.A. 11/02/2013 Multa por $12,952.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 10/02/2014 Multa por $15,678.57 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 01/01/2017 Multa por $44,841.06 Art. 258 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro

Fianzas Atlas, S.A. 15/04/2011 Amonestación Arts. 67 y 112 LFIF Presentación extemporánea de información financiera

Fianzas Atlas, S.A. 19/05/2016 Multa por $96,778.00 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística

Fianzas Atlas, S.A. 20/10/2016 Multa por $42,874.48 Art. 258 LISF Exceder límite máximo de retención legal

Fianzas Atlas, S.A. 23/05/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos

Fianzas Atlas, S.A. 30/06/2015 Amonestación Arts. 258 y 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro

Fianzas Atlas, S.A. 31/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos

Fianzas Atlas, S.A. (En proceso de transformación a

Fianzas y Cauciones Atlas, S.A.)

31/12/2013 Multa $91,959.20 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de Cuentas

Fianzas Atlas, S.A. (En proceso de transformación a

Fianzas y Cauciones Atlas, S.A.)

30/06/2014 Amonestación Art. 19 LFIF No contar con garantías de recuperación

Fianzas Atlas, S.A. (En proceso de transformación a

Fianzas y Cauciones Atlas, S.A.)

17/05/2018 Multa $ 48,118.20 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información

Fianzas Dorama, S.A.08/01/2005 Multa por $26,161.20 Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Fianzas Dorama, S.A.

01/01/2006 Multa por $9,734.00 Art. 46 y 49 LFIF

Desviación en la constitución de la reserva de fianzas en vigor

complementaria por calidad de reaseguradores extranjeros

Fianzas Dorama, S.A. 01/01/2006 Multa por $109,312.82 Art. 34 LFIF Operar con reafianzadoras no inscritas en el Registro

Fianzas Dorama, S.A. 28/01/2008 Multa por $29,660.76 Art. 95 Bis-IX LFIF No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

Fianzas Dorama, S.A. 30/11/2009 Multa por $28,116.92 Art. 95 Bis-IX LFIF No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

Fianzas Dorama, S.A. 21/07/2010 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información financiera

Fianzas Dorama, S.A. 02/05/2011 Multa por $315,071.94 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información financiera

Fianzas Dorama, S.A. 09/02/2012 Multa por $12,466.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Dorama, S.A. 25/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos

Fianzas Dorama, S.A. 01/01/2017 Multa por $32,234.23 Art. 258 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro

Fianzas Dorama, S.A. 01/02/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera

Fianzas Dorama, S.A. 19/02/2016 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información de reaseguro

Fianzas Dorama, S.A. 31/07/2015 Amonestación Arts. 258 y 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A.)19/02/2010 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A.)19/02/2010 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A.)26/01/2007 Multa por $25,740.13 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A.)20/04/2007 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A.)20/07/2007 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,

S.A.)

22/04/2002 Multa por $23,140.35 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,

S.A.)

22/07/2002 Multa por $26,976.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,

S.A.)

22/10/2002 Multa por $30,853.80 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,

S.A.)

29/01/2003 Multa por $22,567.05 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,

S.A.)

26/09/2003 Multa por $8,730.00 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información de reaseguro

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,

S.A.)

20/04/2004 Multa por $23,389.08 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,

S.A.)

20/04/2004 Multa por $20,765.16 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,

S.A.)

20/06/2004 Multa por $9,048.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,

S.A.)

20/07/2004 Multa por $24,248.64 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,

S.A.)

13/08/2004 Multa por $22,710.48 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información actuarial

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,

S.A.)

20/07/2005 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,

S.A.)

21/10/2005 Multa por $63,648.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,

S.A.)

01/11/2005 Multa por $11,138.40 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,

S.A.)

31/12/2005 Multa por $93,178.80 Art. 46 LFIF

Desviación en la constitución de reservas técnicas

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,

S.A.)

31/12/2005 Multa por $165,718.80 Art. 86 LFIF

Desapego a nota técnica

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,

S.A.)

31/12/2005 Multa por $104,036.40 Art. 86 LFIF

Uso de nota técnica no registrada

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,

S.A.)

31/01/2006 Multa por $11,913.04 Arts. 17 y 33 LFIF

Exceder límite máximo de retención legal

Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes

ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,

S.A.)

21/03/2006 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información de reaseguro

Fianzas Dorama, S.A. (En proceso de

transformación a Dorama, Institución de Garantías,

S.A.)

18/10/2018 Amonestación 389, CUSF Incorrecta presentación de información

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa19/04/2002 Multa por $24,404.85 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa19/07/2002 Multa por $24,404.85 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa04/03/2003 Multa por $66,653.55 Art. 65 LFIF

Publicación extemporánea del Balance General

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa31/12/2004 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa20/07/2005 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa20/10/2005 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa10/07/2006 Multa por $18,494.60 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa21/10/2006 Multa por $29,737.37 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa30/01/2007 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa09/03/2007 Multa por $15,474.42 Art. 65 LFIF

Publicación extemporánea del Balance General

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa21/04/2007 Multa por $32,567.08 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa22/10/2007 Multa por $18,494.60 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa18/07/2008 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa20/10/2008 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa31/12/2008 Amonestación Art. 64 LFIF

Desapego al Catálogo de Cuentas

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa30/01/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa20/04/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa20/07/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa23/02/2010 Multa por $150,775.04 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información estadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa06/04/2010 Multa por $11,492.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa20/04/2010 Multa por $11,492.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa31/12/2010 Multa por $36,602.02 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa31/12/2010 Multa por $39,417.56 Art. 64 LFIF

Desapego al Catálogo de Cuentas

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa09/02/2011 Multa por $12,466.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa18/02/2011 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa03/03/2011 Multa por $41,096.34 Art. 65 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa21/07/2011 Multa por $11,964.00 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa20/10/2011 Multa por $45,048.64 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa31/12/2011 Multa por $193,237.98 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa31/12/2012 Multa por $206,199.54 Art. 110 LFIF

Presentación extemporánea de información de reafianzamiento

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa11/02/2013 Amonestación Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa30/09/2014 Amonestación Arts. 63 y 64 LFIF

Registro contable equivocado

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa13/07/2015 Amonestación Arts. 258 y 389 LISF

Incorrecta presentación de información de reaseguro

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa04/04/2015 Multa por $14,020.00 Art. 389 LISF

No modificar en el plazo establecido el registro de los productos

de seguros que pretendia comercializar a partir de la entrada en

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa19/05/2016 Multa por $97,873.60 Art. 389 LISF

Presentación extemporánea de información estadística

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa19/10/2015 Multa por $1,203,910.34 Art. 261 LISF

Exceder límite máximo de retención legal

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa20/10/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF

Incorrecta presentación de información de riesgos

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa29/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF

Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en curso

Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero

Inbursa

23/05/2017 Multa $46,728.31 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información financiera

Liberty Fianzas, S.A. de C.V. 18/03/2015 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera

Liberty Fianzas, S.A. de C.V. 01/01/2016 Multa por $1'295,358.61 Art. 261 LISF Exceder límite máximo de retención legal

Liberty Fianzas, S.A. de C.V. 01/01/2016 Multa por $25,856.16 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro

Liberty Fianzas, S.A. de C.V. 14/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística

Liberty Fianzas, S.A. de C.V. 25/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos

Liberty Fianzas, S.A. de C.V. 02/08/2017 Multa $39,481.27 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial

Liberty Fianzas, S.A. de C.V. 01/02/2019 Amonestación 389, CUSF Incorrecta presentación de información

Liberty Fianzas, S.A. de C.V. 11/05/2018 Multa $ 42,718.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información técnica-actuarial

Liberty Fianzas, S.A. de C.V. (Primero Fianzas, S.A.

de C.V.)15/07/2016 Multa por 155,063.92 Art. 389 LISF

Presentación extemporánea de información financiera

Mapfre Fianzas, S.A. 31/12/2006 Multa por $0.04 Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Mapfre Fianzas, S.A. 20/04/2007 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Mapfre Fianzas, S.A. 20/07/2007 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Mapfre Fianzas, S.A. 19/10/2007 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Mapfre Fianzas, S.A. 01/01/2008 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información de reaseguro

Mapfre Fianzas, S.A. 21/07/2008 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Mapfre Fianzas, S.A. 27/10/2008 Multa por $12,253.47 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Mapfre Fianzas, S.A.31/12/2008 Amonestación Art. 18 LFIF

Incorrecta determinación del requerimiento mínimo de capital

base de operaciones

Mapfre Fianzas, S.A.31/12/2008 Multa por $10,114.00 Art. 32 LFIF

Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera

extemporánea a los reaseguradores participantes

Mapfre Fianzas, S.A.31/12/2008 Multa por $12,591.93 Arts. 46, 47 y 49 LFIF

Desviación en la constitución de reservas técnicas

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Mapfre Fianzas, S.A. 30/01/2009 Multa por $14,631.60 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Mapfre Fianzas, S.A. 28/04/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Mapfre Fianzas, S.A. 28/05/2009 Multa por $160,618.80 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información financiera

Mapfre Fianzas, S.A. 16/10/2009 Multa por $25,153.20 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Mapfre Fianzas, S.A. 27/01/2010 Multa por $15,341.82 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Mapfre Fianzas, S.A.19/04/2010 Amonestación Arts. 67 y 112 LFIF

Presentación extemporánea de Información de operaciones

relevantes

Mapfre Fianzas, S.A. 20/04/2010 Multa por $22,351.94 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro

Mapfre Fianzas, S.A. 20/07/2010 Multa por $22,351.94 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro

Mapfre Fianzas, S.A. 13/10/2010 Multa por $22,351.94 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro

Mapfre Fianzas, S.A. 21/02/2013 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Mapfre Fianzas, S.A.31/12/2013 Multa por $32,380.00 Art. 112 LFIF

Integración indebida del expediente de identificación del cliente

Mapfre Fianzas, S.A.31/12/2013 Multa por $353,589.60 Art. 112 LFIF

No contar con los sistemas automatizados para determinar si una

operación es inusual o preocupante

Mapfre Fianzas, S.A. 28/07/2015 Amonestación Arts. 258 y 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro

Mapfre Fianzas, S.A. 15/03/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V.18/01/2006 Multa por $26,573.82 Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 30/01/2007 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 30/11/2007 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IX LFIF No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

Primero Fianzas, S.A. de C.V.30/11/2007 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V.30/11/2007 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V.30/11/2007 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V.17/12/2007 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V.31/12/2007 Amonestación Art. 18 LFIF

Incorrecta determinación del requerimiento mínimo de capital

base de operaciones

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 30/01/2008 Multa por $24,243.99 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información actuarial

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 24/03/2008 Multa por $28,924.50 Art. 95 Bis-IX LFIF No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

Primero Fianzas, S.A. de C.V.24/03/2008 Multa por $28,924.50 Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 03/04/2008 Multa por $28,924.50 Art. 95 BIS-IX LFIF No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Primero Fianzas, S.A. de C.V.03/04/2008 Multa por $28,924.50 Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V.03/04/2008 Multa por $28,924.50 Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V.10/04/2008 Multa por $28,924.50 Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 24/04/2008 Multa por $24,243.99 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V.06/05/2008 Multa por $26,295.00 Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 21/07/2008 Multa por $28,240.83 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V.05/09/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V.05/09/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 21/10/2008 Multa por $26,295.00 Art. 95 Bis-IX LFIF No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 21/10/2008 Multa por $26,295.00 Art. 95 Bis-IX LFIF No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

Primero Fianzas, S.A. de C.V.18/11/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V.19/11/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF

No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion

por mora

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 05/02/2009 Multa por $14,631.60 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 17/04/2009 Multa por $9,273.87 Arts. 17 y 33 LFIF Exceder límite máximo de retención legal

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 20/04/2009 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 20/07/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 10/02/2010 Multa por $47,864.18 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 23/02/2010 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 08/07/2010 Multa por $65,102.18 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información financiera

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 04/02/2011 Multa por $28,294.86 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 19/05/2016 Multa por $92,468.64 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. 21/09/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 30/01/2002 Multa por $65,711.85 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 21/02/2002 Multa por $9,104.40 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información de reaseguro

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 22/04/2002 Multa por $19,178.25 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 22/07/2002 Multa por $22,381.65 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 21/10/2002 Multa por $25,585.05 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 31/12/2002 Multa por $18,813.15 Art. 17 LFIF

Incorrecto llenado del reporte de los límites máximos de

retención

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 02/05/2003 Amonestación Arts. 67 y 112 LFIF

Presentación extemporánea de información de operaciones

relevantes

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 30/11/2003 Multa por $8,018.44 Art. 59 LFIF

Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 16/03/2004 Multa por $42,163.68 Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información de reaseguro

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 19/06/2004 Multa por $9,048.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 19/07/2004 Multa por $20,358.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 29/03/2005 Multa por $226,512.00 Arts. 65 y 67 LFIF

Publicación extemporánea del Balance General

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 20/07/2005 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 20/10/2005 Multa por $24,523.20 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 20/10/2005 Multa por $63,039.60 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 31/12/2005 Multa por $38,282.40 Art. 63 LFIF

Deficiencias de control contable

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 31/12/2005 Multa por $35,193.60 Art. 64 LFIF

Desapego al Catálogo de Cuentas

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 31/12/2005 Multa por $218,967.20 Art. 86 LFIF

Desapego a nota técnica

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 27/01/2006 Multa por $29,153.33 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 20/04/2006 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 10/07/2006 Amonestación Art. 67 LFIF

Presentación extemporánea de información financiera

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 15/07/2006 Multa por $178,959.59 Arts. 67 y 112 LFIF

Presentación extemporánea de información de operaciones

relevantes

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 20/07/2006 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 01/10/2006 Multa por $20,976.77 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información financiera

Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas

Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 20/10/2006 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF

Incorrecta presentación de información estadística

Zurich Fianzas México, S.A. de C.V. 01/03/2016 Multa por $16,580.08 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera

Zurich Fianzas México, S.A. de C.V. 19/05/2016 Multa por $85,895.04 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística

Zurich Fianzas México, S.A. de C.V. 22/04/2016 Amonestación $58,432.00 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información de reaseguro

Zurich Fianzas México, S.A. de C.V. 28/02/2017 Multa por $31,026.41 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística

Denominación Fecha de

InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido

Conducta

Zurich Fianzas México, S.A. de C.V.31/07/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF

Presentación extemporánea de información de Gobierno

Corporativo

ZURICH FIANZAS MÉXICO, S.A. DE C.V. 20/07/2018 Amonestación 389, CUSF Incorrecta presentación de información

ZURICH FIANZAS MÉXICO, S.A. DE C.V. 20/07/2018 Amonestación 389, CUSF Incorrecta presentación de información

LISF= Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas

LFIF= Ley Federal de Instituciones de Fianzas