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La Distribución y Entrega en Compras a MYPErú: Antecedentes y Lecciones Aprendida
Lima, 18 de Julio del 2012
Eco. Luis Gálvez León
I TALLER NACIONAL MIEMBROS DE LOS NEDD DEL PROGRAMA COMPRAS A MYPErú
NORMAS CREACION E IMPLEMENTACION
DECRETO DE URGENCIA Nº 015 – 2009 (01-02-09)
Autoriza excepcionalmente a FONCODES a gestionar a través de la modalidad de Núcleo Ejecutor adquisiciones a la Micro y Pequeña Empresa – MYPE de carpetas, uniformes, calzados, chompas y buzos hasta por S/. 150 000 000, 00
DECRETO SUPREMO Nº 001 – 2009 – MIMDES (15-02-09)
Establece disposiciones para la adquisición de bienes elaborados por las MYPE a favor de la población escolar denominada “Compras a MYPErú”
DECRETO SUPREMO Nº 008 – 2010 – MIMDES (12-09-19)
Establece disposiciones por la que se autoriza al Núcleo Ejecutor de Distribución a transferir los saldos presupuestales no ejecutados por el Núcleo Ejecutor de Chompas para la adquisición a las MYPE de chompas escolares confeccionadas en base a fibra de alpaca.
DECRETO DE URGENCIA Nº 015 – 2009 (01-02-09)
Autoriza excepcionalmente a FONCODES a gestionar a través de la modalidad de Núcleo Ejecutor adquisiciones a la Micro y Pequeña Empresa – MYPE de carpetas, uniformes, calzados, chompas y buzos hasta por S/. 150 000 000, 00
DECRETO SUPREMO Nº 001 – 2009 – MIMDES (15-02-09)
Establece disposiciones para la adquisición de bienes elaborados por las MYPE a favor de la población escolar denominada “Compras a MYPErú”
DECRETO SUPREMO Nº 008 – 2010 – MIMDES (12-09-19)
Establece disposiciones por la que se autoriza al Núcleo Ejecutor de Distribución a transferir los saldos presupuestales no ejecutados por el Núcleo Ejecutor de Chompas para la adquisición a las MYPE de chompas escolares confeccionadas en base a fibra de alpaca.
RESULTADOS DE LOS PROGRAMAS
Indicadores 1er. 2do 3er.
Programa Programa Programa
Inversión en S/. 150,000,000.00 60’000,000.00 3,045,016.00
N° MYPES 4,200 2,040 164
Puestos de Empleo Generado 21,000 10,200 0
Alumnos Beneficiados 1,881,128 671,531 0
Inst. Educativas Beneficiadas 42,551 7,517 2435
Prendas Escolares 3’449,382 1’559,178 80132
Carpetas 30,000 Fuente: NED y Equipo CT de la Supervisión General
ESQUEMA DE NUCLEO EJECUTOR
GerenteGerente
AdministradorAdministrador
Inspector General
Inspector General
Núcleo EjecutorNúcleo Ejecutor
Inspector Región Lima
Inspector Región Lima
Inspector Región Trujillo
Inspector Región Trujillo
Inspector Región
Arequipa
Inspector Región
Arequipa
Inspector Región
Huancayo
Inspector Región
Huancayo
Coordinador de operaciones
Lima
Coordinador de operaciones
Lima
Coordinador de operaciones
Trujillo
Coordinador de operaciones
Trujillo
Coordinador de operaciones
Arequipa
Coordinador de operaciones
Arequipa
Coordinador de operaciones Huancayo
Coordinador de operaciones Huancayo
Inspector de campoInspector de campo
Inspector de campoInspector de campo
Inspector de campoInspector de campo
Inspector de campoInspector de campo
Gerente de DistribuciónGerente de Distribución
Coordinador de Distribución
regional
Coordinador de Distribución
regional
Gerente de SupervisiónGerente de Supervisión
Supervisor Regional
Supervisor Regional
Supervisor de campoSupervisor de campo
AlmaceneroAlmacenero
Asistente Administrativo
Lima
Asistente Administrativo
Lima
Asistente Administrativo
Trujillo
Asistente Administrativo
Trujillo
Asistente Administrativo
Arequipa
Asistente Administrativo
Arequipa
Asistente Administrativo
Huancayo
Asistente Administrativo
Huancayo
Asistente de distribucionAsistente de distribucion
ContadorContador
AsistenteAsistente
6 meses6 meses
MYPEMYPE
I.E.I.E.
6 meses6 meses
MYPEMYPE
I.E.I.E.
9 meses9 meses
DIAGNOSTICO GENERAL DE ASPECTOS OBSERVADOS
ADQUISICIONES
•SERIAS DEFICIENCIAS EN LA CALIDAD DEL GASTO Y PROCESOS DE ADQUISICIONES
A lo largo del Programa de Distribución se han identificado procesos de adquisiciones con deficiencias en cuanto a su ejecución, las mismas que no han sido consideradas por el Área Legal.
•SE HA OBSERVADO SERIAS DEFICIENCIAS EN LOS SIGUIENTES ASPECTOS:
oCalidad de los Procedimientos de Contratación (eficiencia y economía)
o Transparenciao Seguridad en la utilización de los
fondos (eficiencia del gasto y uso correcto)
Se ha observado procedimientos y ejecución de gastos con inobservancia de las disposiciones directas (Guía del NE), requerimientos que no alcanzan los objetivos directos del Núcleo Ejecutor, gastos personales, asignación de servicios excesivos (telefonía e internet), vehículos particulares, asignación de seguridad personal, movilidades exclusivas y procesos sin la apertura y condiciones igualitarias (se ha observado otorgamiento de beneficios a un solo grupo empresarial)
DEFICIENCIAS RECURRENTES – NUCLEO EJECUTOR DE DISTRIBUCION
PRELIQUIDACIONES
•INOPORTUNIDAD EN LA REMISION DE RENDICIONES DE CUENTA MENSUALES (PRELIQUIDACIONES)
Ninguna pre liquidación ha sido presentada de manera oportuna y según lo señala la Guía de Ejecución
•CONSIDERABLES DEFICIENCIAS DE ORDEN EN LAS PRE LIQUIDACIONES.
La mayor concentración de observaciones proviene de deficiencias administrativas notorias de la I Etapa.
DEFICIENCIAS RECURRENTES – NUCLEO EJECUTOR DE DISTRIBUCION
DIAGNOSTICO GENERAL DE ASPECTOS OBSERVADOS
GESTION
•AUSENCIA NOTORIA DE RESPALDO DE GESTION EN EL ASPECTO PLANIFICACION – ACCION, AUSENCIA DE INSTRUMENTOS PREDEFINIDOS DE PROCESOS, EXCESIVA CONCENTRACION ADMINISTRATIVA.
Se ha observado la incorporación de procedimientos circunstanciales que no responden a planificación previa., si no que se generan en función a decisiones súbitas. Se ha observado a lo largo del proceso, concentración administrativa y evidentemente centralización de gestión en la sede central, lo que dificultó la dinámica operativa del Núcleo Ejecutor.
•SE EVIDENCIA LA SIGNIFICATIVA DESORGANIZACION RESPECTO A RECURSOS HUMANOS. AUSENCIA DE INSTRUMENTOS PREDEFINIDOS Y ESTANDARIZADOS EN CUANTO A FUNCIONES Y REMUNERACION. NO EXISTEN ESCALAS APROBADAS Y DEFINIDAS POR EL NUCLEO EJECUTOR
Se ha observado la incorporación significativa de personal bajo la modalidad de locación de servicios, presentándose incongruencias en cuanto al nivel remunerativo, bajo los mismos cargos e idénticas funciones. Se ha observado igualmente la evidente concentración de recursos humanos en la sede central, bajo las distintas modalidades y excesivas diferencias de remuneraciones. No se observa planificación, requerimientos y sustento de necesidades reales de recursos humanos.
DEFICIENCIAS RECURRENTES – NUCLEO EJECUTOR DE DISTRIBUCION
DIAGNOSTICO GENERAL DE ASPECTOS OBSERVADOS
•DENTRO DEL ENFOQUE DE SUPERVISIÓN, SE HA CONSIDERANDO COMO COMPONENTE ESENCIAL, ADICIONAL AL CUMPLIMIENTO DE METAS, LA VERIFICACIÓN PERMANENTE DE LA CALIDAD DEL GASTO Y SU ORIENTACIÓN ESTRICTA A LOS OBJETIVOS PARA LOS CUALES HAN SIDO FINANCIADOS, EN ESTE CONTEXTO, A TRAVÉS DE LAS EVALUACIONES EFECTUADAS SE HA INCIDIDO EN ADVERTIR SITUACIONES QUE REPRESENTEN LA INOBSERVANCIA A LOS PRINCIPIOS DEL GASTO ORIENTADOS A SU EFICIENCIA, TRANSPARENCIA, IMPARCIALIDAD AUSTERIDAD Y PLURALIDAD.
•ANTE LA INCIDENCIA DE CONTROL Y OBSERVACIONES A PROCESOS Y EJECUCIÓN, SE HA EVIDENCIADO LA INADECUADA RESPUESTA POR PARTE DEL NUCLEO EJECUTOR, EN EL SENTIDO DE RECHAZAR LAS OBSERVACIONES A LA CALIDAD, REGULARIDAD Y FORMALIDAD DEL GASTO, RESPALDANDOSE EN LA AUSENCIA DE INSTRUMENTOS Y PROCEDIMIENTOS CLAROS QUE DEBIERA CONTENER LA GUIA DEL NUCLEO EJECUTOR. ASIMISMO SE HA EVIDENCIADO LA CONSTANTE JUSTIFICACION DE LA DILATACION DEL PROCESO, A LAS OBSERVACIONES CITADAS. (Ejem)
DEFICIENCIAS RECURRENTES – NUCLEO EJECUTOR DE DISTRIBUCION
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES DERIVADASCONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES DERIVADAS
•PARA LOS PROXIMOS PROCESOS URGE LA NECESIDAD DE INCORPRORAR ELEMENTOS MAS PRECISOS DE CONTROL EN LOS INSTRUMENTOS TÉCNICOS DEL PROCESO, QUE SE ORIENTEN A GARANTIZAR LA CALIDAD DEL GASTO Y DETERMINAR CON PRECISION LAS OBLIGACIONES DEL NUCLEO EJECUTOR.
•LA EXTENSION DE ELEMENTOS PUNITIVOS CON LOS QUE CUENTA FONCODES, NO ALCANZAN A LOS NUCLEOS EJECUTORES DE COMPRAS A MYPErú, SE SUGIERE LA INCORPORACION DE LOS MISMOS EN LOS PROCEDIMIENTOS.
DEFICIENCIAS RECURRENTES – NUCLEO EJECUTOR DE DISTRIBUCION
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES DERIVADASCONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES DERIVADAS
EXTRACTO OFICIO N° 782-2011-MIMDES-FONCODES/UGAT
CONTEXTO
MYPEMYPE
I.E.I.E.
Plan Distribución Inoportuno
Plan Distribución Inoportuno
Desfase entre la recepción y
almacenamiento
Desfase entre la recepción y
almacenamiento
Bases de Datos MINEDU No Confiables
Bases de Datos MINEDU No Confiables
PP.EE. Con beneficiarios
desfasados
PP.EE. Con beneficiarios
desfasados
Ingreso de PPEE sin Kardex
Ingreso de PPEE sin Kardex
Descoordinaciones con las UGEL
Descoordinaciones con las UGEL
Expedientes mal
constituidos
Expedientes mal
constituidos
Reprogramaciones de la Distribución
Reprogramaciones de la Distribución
No se distribuye el
total
No se distribuye el
total
Dificultades de datos
oportunos
Dificultades de datos
oportunos
PROBLEMAS PROCESO DISTRIBUCION
DistribuciónAlmacenamiento
Plan Nacional no oportuno
Personal no calificado
Almacenes no adecuados
Almacenes improvisados
Almacenes no oportunos
No se ingresa la información al SGP
No se ingresa la información al SGP
No hay un control de inventarios
No hay un control de inventarios
No recepción de expedientes
No recepción de expedientes
Personal no calificado
Personal no calificado
Demora del Plan Nacional
Demora del Plan Nacional
No políticas vinculantes O-D
No políticas vinculantes O-D
Ausencia perfil Beneficiario
Informalidad en el transporte
Proyectos Piloto incompletos
No Comités de Recepción
No Comités de Recepción
Cambios listas beneficiarios
No coinciden nómina y planilla de beneficiarios
No coinciden nómina y planilla de beneficiarios
No se distribuyó total bienes
No se distribuyó total bienes
No canales de devolución
No canales de devolución
No seguimiento de entregas
Plan Nacional Inconcluso
Coincidencia con el fin de año
Coincidencia con el fin de año
Entrega
No recepción de Anexos
No recepción de Anexos
Devoluciones ExtemporáneasDevoluciones
Extemporáneas
No se optas por la entrega
No se optas por la entrega
Director aún no entrega
MINEDU demora en beneficiarios
Bienes en lugares no seguros
Transferencia
Tratamiento distinto de recepción
Recepción sin conteo total
Actas no completasActas no
completas
No se cuenta con Guías de RemisiónNo se cuenta con
Guías de Remisión
IIEE no recogieron bienes
DEPARTAMENTO DATOS NED 2ENCONTRADOS Y SUPERVISADOS
Nº EXP. %APURIMAC 1078 1.276 118,37%AREQUIPA 311 310 99,68%CUSCO 2873 2482 86,39%PUNO 2671 2641 98,88%TACNA 243 275 113,17%MADRE DE DIOS 143 142 99,30%MOQUEGUA 182 153 84,07%LA LIBERTAD 1404 1310 93,30%LAMBAYEQUE 911 617 67,73%CAJAMARCA -Cajamarca 2209 2261 102,35%CAJAMARCA -Lambayeque 2322 2242 96,55%PIURA 2600 2544 97,85%SAN MARTIN 1124 1158 103,02%HUANCAVELICA 1872 1878 100,32%AYACUCHO NORTE 1425 1522 106,81%JUNIN 1518 1510 99,47%HUANUCO 2054 1971 95,96%ICA 506 375 74,11%LIMA 540 542 100,37%LORETO IQUITOS 1381 735 53,22%ANCASH 1916 1902 99,27% PASCO 704 704 100,00%TUMBES(Lima) 1 0 0,00%TOTAL 29.988 28.550 95,20%
DPTO SUPERVISADOS OBSERVADOSNº %
ANCASH 1902 511 26,9%APURIMAC 1276 847 66,4%AREQUIPA 310 283 91,3%AYACUCHO 1522 619 40,7%CAJAMARCA 4503 3465 76,9%CUSCO 2482 1447 58,3%HUANCAVELICA 1878 1532 81,6%HUANUCO 1971 1421 72,1%ICA 375 321 85,6%JUNIN 1510 765 50,7%LA LIBERTAD 1310 1272 97,1%LAMBAYEQUE 617 304 49,3%LIMA 542 322 59,4%LORETO 735 241 32,8%MADRE DE DIOS 142 64 45,1%MOQUEGUA 153 149 97,4%PASCO 704 681 96,7%PIURA 2544 2067 81,3%PUNO 2641 2275 86,1%SAN MARTIN 1158 601 51,9%TACNA 275 275 100,0%TOTAL 28550 19462 68,2%
Observamos que en el departamento de Tacna
la cantidad de expedientes
supervisados se hallan observados al 100%, seguidamente
encontramos a Moquegua 97.4%, La
Libertad cuyos expedientes observados representan el 97.1%, y
Pasco tienen el 96.7% de sus expedientes
observados, Arequipa el 92 % y así llegamos
hasta Ancash que posee la menor cantidad de
expedientes observados equivalente a 26.9%
Firma en el Acta de conformación del CRE
Firma en el Acta de Recepción
Firma en el DNI
Caso 1: Diferencias de firmas de los miembros del CRE
Firma en el Acta de conformación del CREFirma en el Acta de Recepción
Firma en el DNI
Caso 1: Diferencias de firmas de los miembros del CRE
•Actas Recepción:No figura la Firma del representante del Núcleo de DistribuciónNo figura la fecha de recepción.No figura la firma de un miembro del comité de recepción y entrega (CRE)Datos incompletos de la IE.
• Resoluciones Directorales:
No es una resolución directoral de DistribuciónNo se encuentra en el expediente.No está el sello y firma del Director Regional.
• Nóminas de matrícula:No figura fecha de aprobación de la Nómina.No figura la firma del responsable de la IE.No figura la firma del director de la IE.
•Guías de Remisión:No figura la Firma del representante del Núcleo de Distribución.No figura Lugar de destino.No figura la fecha de emisión.
•Copias de DNI:
Falta por lo menos una copia de DNI.No existe ninguna copia de DNI.
•Actas de constitución de comité de recepción y entrega:
Firmas no coinciden con los de los miembros del CRE.No figura una firma de los integrantes del CRE.
•Los documentos observados a la vez tienen una serie pesos en su interior, siendo los principales en cada uno de los documentos:
PROGRAMA COMPRAS A
MYPErú
Atender una demanda de bienes escolares de las zonas de menor desarrollo del país.
Atender una demanda de bienes escolares de las zonas de menor desarrollo del país.
Promover la formalización, el acceso a los SDE y financieros para facilitar la participación
competitiva de las MYPE en las compras del Estado.
Promover la formalización, el acceso a los SDE y financieros para facilitar la participación
competitiva de las MYPE en las compras del Estado.
Desarrollar un sistema de transparencia, información, y comunicación de acceso a las
compras del Estado.
Desarrollar un sistema de transparencia, información, y comunicación de acceso a las
compras del Estado.
Hacer como política MYPE, la creación de un Programa de Compras Estatales mediante
Núcleos Ejecutores.
Hacer como política MYPE, la creación de un Programa de Compras Estatales mediante
Núcleos Ejecutores.
Aportar al proceso de inclusión social promoviendo a las MYPE y las II.EE. del país.
Aportar al proceso de inclusión social promoviendo a las MYPE y las II.EE. del país.
MUCHAS GRACIAS
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