aapg auditando competencia de auditores

7/25/2019 AAPG Auditando Competencia de Auditores

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Traduccin al espaol de ISO/IAF AAPG Auditando Competencia de AuditoresFecha de Traduccin: Septiembre 2009 IAAC GD 005/09 Pgina 1 de 6

Inter American Accreditation Cooperation

Grupo de prcticas de auditora de acreditacin

Directriz sobre:

Audi tando la competencia de los auditores y equipos deauditores de organismos de certificacin / regist ro de Sistemasde Gestin de Calidad

Este documento es una traduccin al espaol preparada y endosada porIAAC

CLASIFICACIN

Este documento est clasificado como un Documento Gua de IAAC.

AUTORIZACINPublicacin No: 01Traduccin preparada por: Subcomit de DocumentacinFecha: Marzo 2009Revisin N: 00

Aprobado por: Subcomit de DocumentacinFecha de Publicacin: 3 de septiembre de 2009Fecha de Aplicacin: InmediataNmero del Documento: IAAC GD 005/09

Enviar preguntas a: Secretariado de IAACTelfono: +52 (55) 9148 4300E-mail: [email protected]

DISPONIBILIDAD:Hay copias disponibles de este documento en espaol en el Secretariado deIAAC y en el sitio web de IAAC.

Original: Ingls


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Grupo de prcticas de auditora de acreditacinDirectriz sobre:

Audi tando la competencia de los auditores y equipos de audi tores deorganismos de certif icacin / registro de Sistemas de Gestin de Calidad

1. Introduccin

Segn los requisitos de la Gua ISO / IEC 62 y los documentos directrices de IAFrelacionados, un OCR debe tener un sistema implementado para establecer, evaluar,demostrar y mantener la competencia de las personas involucradas en su proceso decertificacin completo. Un equipo de auditora de un AB debera obtener evidencias deque esto ha sido hecho y demostrado, antes de recomendar la concesin de laacreditacin.

Auditar a un OCR sobre la competencia de sus auditores implica dos aspectosprincipales:

A) evaluar si el OCR ha realizado una evaluacin de la competencia que requiere desus auditores en relacin con el alcance de su acreditacin (esto podra implicar laevaluacin de las competencias individuales de los auditores, por ejemplo, sueducacin, entrenamiento y experiencia);B) determinar si el OCR despliega un equipo competente de auditores calificados paracada auditora especfica.

2. La evaluacin de las calificaciones y competencias del auditor

La ISO 19011:2002 define "competencia" como la demostracin de atributos

personales, conocimiento y habilidad. Adems, en la clusula 7, ISO 19011:2002establece que para los auditores de los SGC, la competencia, en realidad, se basa enlos atributos personales junto con los conocimientos y habilidades genricas y losconocimientos y habilidades especficas.

(Nota 1: La Tabla 1 en la norma ISO 19011:2002 tiene poco que ver con lacompetencia y no debera ser tratada como si estableciera requisitos para lacompetencia.)

La evidencia de certificacin del auditor de un OCR no es requerida, ni suficiente ens misma, como un factor de demostracin de la competencia; esto sigue siendo elnico deber y responsabilidad del OCR. Estos certificados no deben ser descartados

ni aceptados a simple vista por un auditor OA; la base del OCR para la aprobacin de


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la competencia de sus auditores, su certificacin y la justificacin de la adjudicacin,debe ser evaluada para ver si son satisfactorias.

Un OCR debera ser capaz de demostrar que sus auditores han sido evaluados,probados y que su competencia ha sido apropiadamente demostrada.

(Nota 2: Si un auditor ha desempeado anteriormente la funcin de Lder de Equipode auditoria[como se define en 19011:2002] esto no garantiza que ser competentepara llevar a cabo una auditora en una organizacin diferente . No se debeconsiderar que la funcin tiene un estatus permanente en si mismo

A) Atributos personales

Los registros de auditores de un OCR deberan evidenciar que cada uno de losatributos personales de sus auditores han sido evaluados.

La evaluacin puede variar, por ejemplo, desde la auto-evaluacin y observacionessimples, a mtodos ms complejos como el anlisis psicolgico. Lo importante es queel mtodo seleccionado tenga la capacidad de identificar rpidamente cualquierdeficiencia. El OCR debera entonces corregir la situacin (mediante un mayordesarrollo del auditor en cuestin), o atenuarla y manejarlas, asignando al auditorsolamente a situaciones en que el auditor y la auditora no se vean comprometidos.

B) Conocimientos y habilidades genricas

El aspecto ms importante de los conocimientos y habilidades genricas se refiere a

los principios y prcticas de los sistemas de gestin. Tambin es fundamental que unauditor tenga una comprensin adecuada de la norma de certificacin, con el fin degarantizar que los hallazgos de auditoria son vlidos y apropiados.

En lo que respecta a los principios, procedimientos y tcnicas de auditora, losconocimientos pueden resultar de haber completado con exito cursos deentrenamiento formales y / o un programa de formacin especfico de un OCR (porejemplo, se pueden desarrollar habilidades por medio de juegos de rol o de auditorasrealizadas bajo gua o supervisin).

El OCR debe establecer los niveles de conocimientos y habilidades de mtodos ytcnicas relacionados con la calidad necesarios para auditar un SGC eficazmente.

Esto debera incluir herramientas modernas de gestin de la calidad y susaplicaciones.

Debe haber evidencia de que los auditores del OCR han efectivamente adquiridoconocimientos de estos componentes de la competencia y que su desempeo hasido demostrado, probado y aceptado, en vez de depender solamente de registros dehaber completado o meramente asistido a un curso de entrenamiento

Los conocimientos y habilidades del auditor de un OCR deben ser mantenidos yactualizados mediante el continuo desarrollo profesional.

C) Procesos y productos


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La competencia en los procesos y productos es el ms difcil conjunto deconocimientos y habilidades a adquirir por los auditores (y el ms problemtico deaplicar para los OCRs).

La experiencia ha demostrado que la experiencia laboral obsoleta o la que ha vencidoa menudo es de un valor limitado (y, sobre todo, declaraciones de haber adquiridoconocimiento de productos y procesos a travs de actividades como consultor; esasdeclaraciones tienen que ser tratados con cuidado).

El auditor del OA debe comprobar que el OCR reconoce que los auditores seenfrentarn con terminologa y expresiones especficas del sector, caractersticastcnicas de procesos y productos (incluidos los servicios) y muy a menudo, procesos yprcticas especficos y nicos al sector.

Cualquiera que sea el criterio adoptado, se espera que el OCR haya definido losparmetros que se deben alcanzar en trminos de conocimientos especficos deproductos y las habilidades a usar cuando se establece el perfil requerido del equipoauditor.

Las situaciones a menudo pueden ser muy sencillas, con procesos y tcnicasrelacionadas con las actividades industriales bien definidas, y otras veces, pueden sermuy complejas (especialmente en campos como la alimentacin, la aeronutica, laagricultura, las finanzas o la educacin. Ejemplos de procesos que requieren decompetencia especficas del auditor son las de diseo y desarrollo).

El auditor del OA debe verificar que el OCR ha tomado debidamente en cuenta los

riesgos asociados con los productos/procesos, o con el sector especfico en s mismo,cuando se asignan los auditores. Es muy posible que en situaciones de alto riesgo, elOCR decida que el equipo de auditora incluya siempre expertos tcnicoscompetentes. En los casos de bajo riesgo, puede ser que el auditor del OCR, sinconocimiento especficos de productos y procesos del sector, pueda desempearsepor s solo, con el apoyo de notas informativas.

En algunas situaciones, puede ser suficiente tener un mecanismo sencillo basado enla calificacin en una macro-disciplina, como la ingeniera mecnica, ingenieraelctrica, ingeniera industrial, o la metalrgica. En otras situaciones puede ser msapropiado considerar disciplinas ms detalladas tales como un experto en red desoftware, agro-bilogo, tecnlogo de alimentos, nutricionista, higienista, cientfico de

materiales, etc.

Los auditores del OCR pueden ser capaces de adquirir niveles satisfactorios deconocimiento y habilidades para auditar, de manera efectiva, en reas tcnicas queson diferentes de sus principales disciplinas industriales o comerciales. Esto puede sera travs de mtodos como la auditora bajo la supervisin de un auditor competente.

Los mismos requisitos para auditores de conocimiento y habilidades en procesos yproductos tambin deberan aplicarse a reevaluacin y auditorias de vigilancia.

D) Tamao de la organizacin

Se reconoce que los conocimientos y habilidades necesarias para auditar una granorganizacin corporativa mlti-sitios son diferentes de los necesarios para las


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pequeas y medianas empresas (donde los empleados estn involucrados en variosprocesos, con mltiples tareas y funciones). Un auditor que est familiarizado conpequeas o medianas organizaciones no necesariamente ser competente para

auditar a las grandes organizaciones, y viceversa.

Tambin es importante tener en cuenta las diferencias culturales basadas en eltamao de una organizacin.

El OCR debe evitar la asignacin de un auditor sin suficientes conocimientos yhabilidades apropiados para el tamao de la organizacin.

El auditor del OA debe obtener evidencia de que el conocimiento y las habilidadespara manejar efectivamente estas situaciones han sido obtenidas por mediosadecuados , incluyendo pero no limitado a, el contacto con estas organizaciones atravs de la formacin, experiencia de trabajo, y la experiencia de auditora bajoentrenamiento y supervisin.

E) Cultura e Idioma

Los OCRs a menudo necesitan asignar auditores para realizar auditoras enorganizaciones que tienen sede en diferentes pases. Las diferencias en el idioma y lacultura pueden impedir que se realicen auditoras efectivas.

Los OCRs deberan registrar la habilidades lingsticas de sus auditores, y los pasesen los que han trabajado.

Cuando no es posible para un OCR encontrar auditores formados en el idioma y lacultura del cliente, debe garantizar que estn disponibles traductores para apoyarlodurante la auditora. De preferencia, estos traductores deberan ser independientesdel cliente. Adems, sera til para el auditor que se le d orientacin o formacinrelevante sobre la cultura, antes de la auditora.

El auditor del OA debe examinar si estas cuestiones se abordan con eficacia por losOCR en sus procesos de asignacin y cuando se necesitarn traductores, en losprocesos de planificacin y preparacin de auditora.

F) Requisi tos legales, estatutarios y reglamentarios

Los auditores del OCR deben ser conscientes de la legislacin aplicable y otrosrequisitos reglamentarios que tendrn un efecto sobre una situacin especfica delSGC. El OCR debe asegurarse de que son conscientes de dichas leyes yreglamentos, y que no se excedan en su papel en el desempeo de una auditora.

3. Evaluacin de los requisitos de competencia

Para cada auditora, el OCR debe establecer un perfil de la organizacin a serauditada (en trminos del alcance de certificacin propuesto).

Esto debe llevar al OCR a la definicin y documentacin de los requisitos decompetencia de los auditores individuales y / o el equipo auditor para esa auditoria

(basado en los criterios en la seccin 2).


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Los criterios definidos necesitan ser los mnimos necesarios para asegurar eldesempeo satisfactorio y realizar auditorias que sean lo suficientemente profundas yconsistentes y que tambin proporcione un valor agregado.

4. Asignacin de un equipo de auditores competentes

Para cada auditora, el OCR debe ser capaz de demostrar que ha seleccionadoauditores o un equipo auditor competentes (de su actual plantel de auditores), que seajustan a los requisitos de competencia definidos para esa auditora (vase la seccin3).

Sin embargo, puede ser necesario que el OCR incluya expertos tcnicos especficos(s) en un equipo auditor, con el fin de lograr una completa correspondencia entre losdos perfiles. Esto debe ser tenido en cuenta por el auditor del OA.

Algunos auditores del plantel del OCR no tendrn todos los conocimientos yhabilidades. El auditor del OA deberan comprobar que el OCR ha incorporadoprecauciones a los procesos de asignacin, para limitar sus actividades enconsecuencia.

Para mayor informacin adicional sobre el Grupo de Prcticas de Auditora deAcreditacin , referirse al documento: Introduccin al Grupo de Prcticas de Auditorade Acreditacin

La retroalimentacin de los usuarios ser utilizada por el Grupo de Prcticas deAudi tora de Acreditacin para determinar si se deberan desarrol lar documentos guaadicionales, o si estos actuales deberan revisarse.

Los comentarios sobre los documentos o las presentaciones se pueden enviar a la siguientedireccin de correo electrnico: [email protected].

Otros documentos y presentaciones pueden ser descargados de la pgina web:

www.iso.org/tc176/AccrediationAuditingPracticesGroup

Exencin de responsabilidades

Estos documentos no han sido sujetos a un proceso de aprobacin de la OrganizacinInternacional de Normalizacin (ISO), del Comit de Polticas para la Evaluacin de la

Conformidad (ISO / CASCO), del Comit Tcnico ISO 176, o el Foro Internacional deAcreditacin (IAF).

La informacin contenida en ellos est disponible para propsitos didcticos y decomunicacin. El Grupo de Prcticas de Auditora de Acreditacin no se hace responsable deningn error, omisin u otras responsabilidades que pudieran surgir de la provisin o usosubsiguiente de dicha informacin.
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