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ORGANIZACIÓN DEL TRATADO DE COOPERACIÓN AMAZÓNICA (OTCA)

- Bolivia, Brasil, Colombia, Ecuador, Guyana, Perú, Suriname, Venezuela -

Cooperación Financiera entre Alemania y la OTCA a través del Banco Alemán de Desarrollo – KfW

Servicios de Consultoría para laFORMULACIÓN DE UN PROGRAMA REGIONAL SOBRE PROTECCIÓN DE

BOSQUES, CONSERVACIÓN DE LA BIODIVERSIDAD Y CAMBIO CLIMÁTICO (COOPERACIÓN FINANCIERA ALEMANA CON OTCA/KfW)

“PROGRAMA REGIONAL PARA LA GESTIÓN, MONITOREO Y CONTROL DE ESPECIES DE FAUNA Y FLORA SILVESTRES

AMENAZADAS POR EL COMERCIO”

Estudio Detallado

Noviembre 2013

GITEC Consult GmbH en asociación con TYPSA (Técnica y Proyectos, S.A.)Köln / Alemania Madrid / España

Estudio de Formulación de Proyecto Regional ÍndiceOTCA / KfW ESTUDIO DETALLADO (i)

Índice1 INTRODUCCIÓN………………………………………………………………………………1

1.1 Origen de la iniciativa…………………………………………………………………………..1

1.2 Realización del estudio………………………………………………………………………….2

2 CONCEPTUALIZACIÓN Y DISEÑO DEL PROGRAMA…………………………………4

2.1 Desafíos principales que debe enfocar el Programa…………………………………………..4

2.3 Objetivos y resultados: Marco lógico…………………………………………………………..8

2.3 Componentes y medidas previstas…………………………………………………………….12

2.3.1 Consideraciones generales (Temas transversales)……………………………………………….12

2.3.2 Componente 1: Sistemas nacionales de información y gestión de conocimiento……………… 13

2.3.3 Componente 2: Armonización regional de los sistemas nacionales de emisión de permisos

electrónicos………………………………………………………………………………………21

2.3.4 Componente 3: Fortalecimiento a los procesos de manejo sostenible/sustentable y de

monitoreo de las cadenas de custodia…………………………………………………………….26

2.4 Área de intervención y población meta………………………………………………………...33

2.5 Sinergias y complementariedad con otros programas/proyectos…………………………….34

2.6 Sistema de Monitoreo y Evaluación……………………………………………………………35

2.7 Análisis de Impactos…………………………………………………………………………….39

2.8 Análisis de Supuestos y Riesgos………………………………………………………………...40

3 ORGANIZACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA………………………… ..44

3.1. Los actores principales………………………………………………………………………….44

3.1.1 La OTCA y sus instancias………………………………………………………………………...44

3.1.2. Instituciones Involucradas en los Países Miembros de la OTCA………………………………..45

3.2 Estructuras y arreglos institucionales de gestión del Programa……………………………...45

3.2.1 Funciones y responsabilidades asignadas………………………………………………………...46

3.2.1.1 Instancias colegiadas……………………………………………………………………………...46

3.2.1.2 Instancias de la SP/OTCA………………………………………………………………………...47

3.2.1.3 Instituciones de los Países Miembros de la OTCA……………………………………………….47

3.2.2 Servicios de consultoría/asesoría internacional……………………………………….................49

3.3 Implementación del Programa……............................................................................................50

Asociación GITEC / TYPSA Noviembre 2013

Estudio de Formulación de Proyecto Regional ÍndiceOTCA / KfW ESTUDIO DETALLADO (ii)

3.3.1 Actividades previas al inicio del Programa………………………………………………………50

3.3.2 Actividades iniciales del Programa……………………………………………………………….51

3.3.3 Actividades de implementación del Programa a nivel nacional …………………………………52

3.3.4 Procedimientos administrativos y canalización de los recursos………………………………….52

3.3.5 Operación y mantenimiento de las inversiones…………………………………………………..53

4 COSTOS Y FINANCIAMIENTO DEL PROGRAMA………………………………………53

4.1 Costos del Programa……………………………………………………………………………53

4.1.1 Costos por componente y medidas…………………………………... ………………………….53

4.1.2 Gestión y operación del programa………………………………………………………………..56

4.1.3 Costos de los servicios de la consultoría/asesoría internacional………………………………….58

4.1.4 Programación de las inversiones, gestión y operación (Cronograma)……………………………59

4.2 Financiamiento del Programa………………………………………………………………….66

4.2.1 Contribución de la Cooperación Financiera Alemana…………………………………………....66

4.2.2 Contrapartida de la OTCA………………………………………………………………………..66

4.2.3 Co-financiamiento de los Países Miembros……………………………………………………....66

4.2.4 Contribuciones de otros donadores y fuentes de financiamiento..………………………………..66

4.3 Sostenibilidad de las inversiones……………………………………………………………….66

BIBLIOGRAFÍA………………………………………………………………………………………...68


Estudio de Formulación de Proyecto Regional ÍndiceOTCA / KfW ESTUDIO DETALLADO (iii)

ANEXOS

Anexos del Capítulo1:

Anexo 1.1 Términos de Referencia.

Anexo 1.2 Situación de partida y entorno del Programa

Anexos del Capítulo 2:

Anexo 2.1 Propuesta Marco Lógico - Descripción detallada.

Anexo 2.2 Apoyo de la SP/OTCA a los PM en la gestión del conocimiento


Anexo 3.1 Organigrama de la OTCA.

Anexo 3.2 Instancias de la OTCA.

Anexo 3.3 Organigrama de la Secretaría Permanente de la OTCA.

Anexo 3.4 Funciones de la SP/OCTA.


Anexo 4.1 Costos de la infraestructura/equipamiento y capacitaciones complementarias estimados por país - Componente 1.




Estudio de Formulación de Proyecto Regional ÍndiceOTCA / KfW ESTUDIO DETALLADO (iv)

SIGLAS Y ABREVIACIONES

AA Autoridad Administrativa.AAC Autoridad Administrativa CITES.ABBIF Amazon Basin Biodiversity Information Facility (Infraestructura de

Información de Biodiversidad de la Cuenca Amazónica).AC Autoridad Científica.ACC Autoridad Científica CITES.ADN Ácido desoxirribonucleico.AECA Agenda Estratégica de Cooperación Amazónica.AECID Agencia Española de Cooperación Internacional para el Desarrollo.AFLPs Amplified_Fragment_Length_Polymorphism

(Polimorfismos_en_la_longitud_de_fragmentos_amplificados).ANGR Asamblea Nacional de Gobiernos Regionales (Perú).APECO Asociación Peruana para la Conservación de la Naturaleza.BID Banco Interamericano de Desarrollo.BioCAN Programa Regional de Biodiversidad en las Regiones Andino Amazónicas de los

Países Miembros de la CAN.BM Banco Mundial.BMZ Bundesministerium für Wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung

(Ministerio Federal de Cooperación Económica y Desarrollo).CAF Corporación Andina de Fomento.CAN Comunidad Andina.CAR Corporaciones Autónomas Regionales y de Desarrollo Sostenible (Colombia).CBNRM Community-Based Natural Resource Management (Manejo Comunitario de

Recursos Naturales).CCA Consejo de Cooperación Amazónica.CCOOR Comisión de Cooperación del Consejo de Cooperación Amazónica.CDB Convenio sobre la Diversidad Biológica.CdP Conferencia de las Partes.CENIAP/INIA El Centro Nacional de Investigaciones Agropecuarias (Venezuela).CGB Centro Geoespacial para la Biodiversidad de Bolivia.CI Conservation International (Conservación Internacional).CIDIAT Centro Interamericano de Desarrollo e Investigación Ambiental y Territorial.CIG Conservation International - Guyana.CITES Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna

y Flora Silvestres.CNPs Comisiones Nacionales Permanentes.COAH Herbario Amazónico Colombiano.COICA Coordinadora de las Organizaciones Indígenas de la Cuenca Amazónica.CONAFOR Consejo Nacional Consultivo de Política Forestal (Perú).CONAM Consejo Nacional del Ambiente (Perú).CORAPE La Coordinadora de Radios Populares y Educativas.CORPOAMAZONIA Corporación para el Desarrollo Sostenible del Sur de la Amazonia (Colombia). CRIA Centro de Referencia de Informaciones Ambientales. CSBD Centre for the Study of Biological Diversity (Centro para los Estudios de

Diversidad Biológica).


Estudio de Formulación de Proyecto Regional ÍndiceOTCA / KfW ESTUDIO DETALLADO (v)

CTEA Circunscripción Territorial Especial Amazónica (Ecuador).CTI Cuerpo Técnico de Investigaciones (Colombia).DAS Departamento Administrativo de Seguridad (Colombia).DBFlo Diretoria de Uso Sustentável da Biodiversidade e Florestas (Dirección de Uso

Sustentable de la Biodiversidad y Bosques).DEA Direcciones Estadales Ambientales (Venezuela).DGB Dirección General de Bosques (Venezuela).DGBAP Dirección General Biodiversidad y Áreas Protegidas (Bolivia).DGFFS Dirección General Forestal y de Fauna Silvestre (Perú).DGIS Netherlands' Directorate - General for International Cooperation (Dirección

General para la Cooperación Internacional de Países Bajos).DGVCA Dirección General de Vigilancia y Control Ambiental (Venezuela).DIAN Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales (Colombia).DIJIN Dirección de Investigación Criminal e Interpol (antiguas siglas de Dirección

Central de Policía Judicial e Inteligencia de Colombia).DIPRO Diretoria de Proteção Ambiental (Dirección de Protección Ambiental).DOF Sistema Eletrônico do Documento de Origem Florestal (Sistema Electrónico del

Documento de Origen Forestal).EBAs Endemic Bird Areas (Áreas Endémicas para Aves).ECOLAP Instituto de Ecología Aplicada de la USFQ (Ecuador).ECORAE Instituto para el Ecodesarrollo Regional Amazónico (Ecuador).EPA The Environmental Protection Agency (La Agencia de Protección Ambiental -

Guyana).FAC Fuerza Aérea Colombiana. FAN Fundación Amigos de la Naturaleza (Bolivia).FAO Food and Agriculture Organization (Organización de las Naciones Unidas para la

Agricultura y la Alimentación).FIBV La Fundación Instituto Botánico de Venezuela.FIDIC Instituto Fundación de Inmunología de Colombia. FINNIDA Finnish International Development Agency (Agencia Finlandesa de Cooperación

al Desarrollo).FONDEBOSQUE Fondo de Promoción del Desarrollo Forestal (Perú).FUDECI Fundación para el Desarrollo de las Ciencias Físicas, Matemáticas y Naturales.GBIF Global Biodiversity Information Facility (Infraestructura Mundial de Información

de Biodiversidad).GEF Global Environment Fund (Fondo Mundial para el Medio Ambiente).GFC The Guyana Forestry Commission (La Comisión Forestal de Guyana).GIZ Deutsche Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit (Agencia Alemana de

Cooperación Técnica).GPS Global Positioning System (Sistema de Posicionamiento Global).GTA Grupo de Trabajo Amazónico.IAvH Instituto de Investigación de Recursos Biológicos "Alexander von Humboldt”

(Colombia).IBAMA Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renováveis

(Instituto Brasilero de Medio Ambiente y de los Recursos Naturales Renovables).IBE-CBT Instituto de Biología Experimental - Centro de Botánica Tropical (Venezuela).


Estudio de Formulación de Proyecto Regional ÍndiceOTCA / KfW ESTUDIO DETALLADO (vi)

ICMBIO Instituto Chico Mendes de Conservação da Biodiversidade (Instituto Chico Mendes de Conservación de la Biodiversidad).

IDEA El Instituto de Estudios Avanzados (Venezuela).IDEAM Instituto de Hidrología, Meteorología y Estudios Ambientales (Colombia).IGUN Instituto de Genética de la Universidad Nacional (Colombia).IIAP Instituto de Investigaciones del Pacífico (Colombia). IIAP Instituto de Investigaciones de la Amazonía Peruana.IMARPE Instituto del Mar del Perú.INSAI Instituto Nacional de Salud Agrícola Integral (Venezuela).INSOPESCA Instituto Socialista de Pesca y Acuicultura (Venezuela).INVEMAR Instituto de Investigaciones Marinas y Costeras (Colombia). ISA Instituto Socioambiental (Brasil).ISSR Inter-Simple Sequence Repeats (Secuencia entre repeticiones simples).ITTO/OIMT Organización Mundial de Maderas Tropicales.IVIC El Instituto Venezolano de Investigaciones Científicas.JBRJ Jardim Botânico do Rio de Janeiro (Jardín Botánico de Río de Janeiro).KfW Kreditanstalt für Wiederaufbau (Banco de Crédito para la Reconstrucción,

conocido como Banco Alemán de Desarrollo).MADS Ministerio de Ambiente y Desarrollo Sostenible (Colombia).MAE Ministerio del Ambiente de Ecuador.MECN Museo Ecuatoriano de Ciencias Naturales (Ecuador).MINAGRI Ministerio de Agricultura y Riego (Perú).MINAM Ministerio del Ambiente del Perú.MMA Ministerio do Meio Ambiente (Ministerio de Medio Ambiente, Brasil).MPPPA Ministerio del Poder Popular Para el Ambiente (Venezuela). MRE Ministros de Relaciones Exteriores.M&E Monitoreo y Evaluación.NORAD Norwegian Agency for Development Cooperation (Agencia Noruega de

Cooperación para el Desarrollo).NREAC Natural Resources and Environment Advisory Committee (Comité Asesor de

Ambiente y Recursos Naturales) (Guyana).NU Naciones Unidas.OAP Oficina Administrativa de Permisiones (Venezuela).OMA Organización Mundial de Aduanas.OMC Organización Mundial de Comercio.ONAC Organismo Nacional de Acreditación de Colombia.ONDB Oficina Nacional de Diversidad Biológica (Venezuela).ONGs Organizaciones no Gubernamentales.OSCs Organizaciones de la Sociedad Civil.OSINFOR Organismo Supervisor de los Recursos Forestales Maderables (Perú).OTCA Organización del Tratado de Cooperación Amazónica.O&M Operación y Mantenimiento.PAE Programa de Acciones Estratégicas. PIRAA Plataforma de Información Regional Ambiental Amazónica.PNUMA Programa de Naciones Unidas para el Medio Ambiente.POFOMA Policía Forestal Medio Ambiental (Bolivia).


Estudio de Formulación de Proyecto Regional ÍndiceOTCA / KfW ESTUDIO DETALLADO (vii)

PPBio Programa de Pesquisa em Biodiversidade (Programa de Investigación en Biodiversidad).

ProNaturaleza Fundación Peruana para la Conservación de la Naturaleza.PUCE Pontificia Universidad Católica del Ecuador.RAPD Random Amplification of Polymorphic DNA (Amplificación aleatoria de ADN

polimórfico).RES Resolución.RFID Radio-Frequency Identification (Identificación por radiofrecuencia).SENAE Servicio de Vigilancia Aduanera (Ecuador). SENASAG Servicio Nacional de Sanidad Agropecuaria e Inocuidad Alimentaria (Bolivia).SENIAT Servicio Nacional Integrado de Administración Aduanera y Tributaria

(Venezuela). SENPLADES Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo (Ecuador).SERNAP Servicio Nacional de Áreas Protegidas (Bolivia).SIAMAZONIA Sistema de Información de la Diversidad Biológica y Ambiental de la Amazonía

Peruana. SiB Colombia Sistema de Información sobre Biodiversidad.SiBBr Sistema de Informação sobre a Biodiversidade Brasileira (Sistema de

Información sobre la Biodiversidad Brasilera).SINA Sistema Nacional Ambiental (Colombia).SINCHI Instituto Amazónico de Investigaciones Científicas (Colombia).SINIA Plataforma del Sistema Nacional de Información Ambiental (Perú). SINIMA Sistema Nacional de Informações sobre Meio Ambiente (Sistema Nacional de

Informaciones sobre Medio Ambiente). SITIES Sistema Único de Información sobre Tráfico Ilegal de Especies Silvestres

(Colombia).SMEI Sistema de Monitoreo y Evaluación Integral.SNIFFS Sistema Nacional de Información Forestal y de Fauna Silvestre (Perú).SP-OTCA Secretaría Permanente de la Organización del Tratado de Cooperación

Amazónica.SUNAT Superintendencia Nacional de Administración Tributaria (Perú).SVIDB Sistema Venezolano de Información sobre Diversidad Biológica.TCA Tratado de Cooperación Amazónica.TdR Términos de Referencia.TNC The Nature Conservancy (Conservando la Naturaleza).TRAFFIC Trade Records Analysis of Flora and Fauna in Commerce (Análisis de Registros

de Datos de Flora y Fauna en Comercio).UBV Universidad Bolivariana de Venezuela.UCV Universidad Central de Venezuela.UDO Universidad de Oriente (Venezuela).UE Unidad Ejecutora.UICN Unión Internacional para la Conservación de la Naturaleza.ULA Universidad de Los Andes (Venezuela).UNAMAZ Asociación de Universidades Amazónicas.UNCTAD United Nations Conference on Trade and Development (Conferencia de las

Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo).


Estudio de Formulación de Proyecto Regional ÍndiceOTCA / KfW ESTUDIO DETALLADO (viii)

UNEP-WCMC United Nations Environment Program – World Conservation Monitoring Centre (Centro Mundial de Monitoreo de Conservación del Programa de Naciones Unidas para el Medio Ambiente).

UPMA Unidad de Protección del Medio Ambiente de la Policía Nacional (Ecuador).USAID United States Agency for International Development (Agencia de los Estados

Unidos para el para el Desarrollo Internacional).USFQ Universidad San Francisco de Quito.UTPL Universidad Técnica Particular del Loja (Ecuador).WCS Wildlife Conservation Society (Sociedad para la Conservación de la Vida

Silvestre).WD Wildlife Division (División de Vida Silvestre, Guyana).WWF World Wild Fund (Fondo Mundial para la Naturaleza).


Estudio de Formulación de Proyecto Regional ESTUDIO DETALLADOOTCA / KfW (1)

1 INTRODUCCIÓN

1.1 Origen de la iniciativa

El Programa regional para la gestión, monitoreo y control de especies de fauna y flora silvestre amenazadas por el comercio, parte de un compromiso entre la Organización del Tratado de Cooperación Amazónica - OTCA1 y el Gobierno Alemán para el financiamiento con fondos de cooperación financiera de un Programa Regional en el área de conservación de la biodiversidad, protección de bosques y cambio climático2.

A través de este compromiso, durante los años 2006 y 2007 se previó una asignación de fondos de cooperación financiera no reembolsable, para este programa, por un valor de 10 millones de Euros y que fue aceptada por la OTCA mediante nota SP-OTCA/643/2009, el 30 de septiembre de 2009.

En noviembre de 2009, los Jefes de Estado de los Países Miembros emitieron una Declaración sobre la OTCA, con el mandato de dar a la Organización “un renovado y moderno papel como foro de cooperación, intercambio, conocimiento y proyección conjunta para enfrentar los nuevos y complejos desafíos internacionales que se presentan”. En ese contexto, instruyeron a los Ministros de Relaciones Exteriores para que “…a fin de fortalecer el proceso de cooperación preparen una nueva Agenda Estratégica de la OTCA para el corto, mediano y largo plazo, que contenga acciones a nivel regional que apoyen las iniciativas nacionales.”

Este mandato generó una nueva visión que tomó en consideración los profundos cambios en la agenda internacional, regional y local, la rica transformación de la realidad nacional y regional de los Países Miembros y los retos del contexto actual para construir la unidad respetando la diversidad y preservando el patrimonio común amazónico.

El 30 de noviembre de 2010, la X Reunión de Ministros de Relaciones Exteriores de la OTCA aprobó la Resolución X-MRE-OTCA-5 por la que deciden adoptar la nueva Agenda Estratégica de Cooperación Amazónica3, documento que se constituye en la orientación y base conceptual para el desarrollo del Programa y la Resolución X MRE-OTCA-7, la cual establece los procedimientos para la aprobación de Acuerdos por parte de la OTCA, que rigen el proceso de consulta sobre las actividades a desarrollarse en el marco de la Agenda.

La nueva Agenda Estratégica de Cooperación Amazónica es el resultado del proceso de diálogo y coordinación regional en el sector de conservación y uso sostenible de los recursos naturales renovables que incluye los subtemas de biodiversidad, bosques y cambio climático.

Esta Agenda incorpora la visión, misión y objetivos estratégicos de la OTCA, a partir de dos ejes de abordaje transversal: (i) conservación y uso sostenible de los recursos naturales renovables y (ii) desarrollo sostenible/sustentable.

Adicionalmente, se estableció que para el éxito del proceso era necesario que exista una construcción participativa del Programa con los Países Miembros de la OTCA, lo que permitiría identificar mejor las prioridades y oportunidades.

1 Son Países Miembros de la OTCA Bolivia, Brasil, Colombia, Ecuador, Guyana, Perú, Suriname y Venezuela.2 OTCA/KfW, 2012.3 El documento de la nueva Agenda Estratégica de Cooperación Amazónica se puede consultar en la siguiente dirección: www.otca.infobiodiversidad



En la XI Reunión de Ministros de Relaciones Exteriores de los Países Miembros de la OTCA, en Manaos, 2011, se manifestó que es prioritaria la adopción de decisiones para viabilizar la subscripción e implementación de Acuerdos y/o Memorándums con la cooperación internacional en el marco de la RES X/MRE-OTCA/7. En dicha reunión se congratularon por el inicio del proceso de consulta regional para la formulación de un Programa Regional sobre “Protección de bosques, conservación de la biodiversidad y cambio climático” que cuenta con el compromiso de aporte del Gobierno de Alemania, por intermedio del KfW y felicitaron a la SP/OTCA por la implementación de un nuevo modelo de consulta para fortalecer la cooperación regional.

Para la formulación del programa mediante un estudio se ha contratado una consultoría con el objeto de formular y diseñar participativamente una propuesta de programa de inversión consensuada con los Países Miembros de la OTCA. El documento de este programa debía atender a los estándares exigidos por el KfW para ese tipo de financiamiento, así como los definidos por la OTCA que se encuentran registrados en la nueva Agenda Estratégica de Cooperación Amazónica y la Resolución X-MRE-OTCA-10 referente a la firma de acuerdos con fuentes de cooperación externa.

1.2 Realización del Estudio4

Para ese fin, mediante un proceso liderado por los Ministerios de Relaciones Exteriores, con la participación de los órganos nacionales competentes, se está implementando un proceso de elaboración y aprobación final del programa que se está desarrollando a través de las siguientes etapas:

Etapas para la elaboración del ProgramaInicio de los trabajos de la empresa consultora GITEC (Inicio Etapa 1)Elaboración de hasta tres perfiles y primer proceso de consulta (Etapas 1 y 2)Primer Taller Regional (Etapa 3)Consulta formal a los Países Miembros y al KfW sobre la Nota Conceptual (Etapa 4)Formulación de la primera propuesta detallada del programa (Etapa 5)Segundo proceso de consulta (Etapa 6)Segundo Taller Regional (Etapa 7)Consulta formal de la SP/OTCA con sus Países Miembros y al KfW de la propuesta detallada de programa (Etapa 8)Elaboración del documento final de programa (Etapa 9)Etapas para la aprobación final del ProgramaMisión de evaluación del programa por parte del KfWPresentación del informe de evaluación del KfW al Gobierno Alemán (Ministerio Federal de Cooperación Económica y Desarrollo)Negociación del Contrato KfW-OTCAFirma de Contrato KfW – OTCAImplementación del programa

En una primera etapa se elaboraron tres perfiles de posibles programas que sirvieron de base para un proceso de consulta, validación y selección por los Países Miembros de la OTCA.

Así mismo, durante la II Reunión de Ministros de Medio Ambiente de la OTCA, Lima, 2012, se solicitó que la Secretaría Permanente promueva la realización de un taller del Programa Regional “Protección de bosques, conservación de biodiversidad y cambio climático” (KfW), para definir el perfil que cumpla con la mayoría de criterios de selección utilizados por los representantes de los Países Miembros: i) impacto regional; ii) elegibilidad de los tipos de gasto para la cooperación financiera (inversiones en infraestructura

4 Ver los Términos de Referencia del Estudio en el Anexo 1.1

Asociación GITEC / TYPSA Noviembre 2013iembre 2013


y tipos de servicio); iii) viabilidad de ejecución (plazo, dificultad de arreglos institucionales, simplicidad); iv) contribución para la reducción de asimetrías; v) sustentabilidad de la iniciativa y vi) impacto en las metas del sector ambiental nacional.

Durante el Primer Taller Regional para la formulación de un programa regional sobre protección de bosques, conservación de la biodiversidad y cambio climático, financiado por la Cooperación Financiera alemana con la OTCA realizado en la ciudad de Brasilia, Brasil, entre el 20 y 21 de agosto de 2012 con Representantes de Brasil, Colombia, Ecuador, Guyana, Perú y Suriname, los Delegados de los Países Miembros presentes decidieron priorizar el Perfil 1: “Programa Regional para la Gestión, Monitoreo y Control de Especies de Fauna y Flora Silvestres Amenazadas por el Comercio”5.

Bajo este marco se presentó, para la consideración de los Países Miembros de la OTCA, de la SP/OTCA y del KfW, la Nota Conceptual del “Programa Regional para la Gestión, Monitoreo y Control de Especies de Fauna y Flora Silvestres Amenazadas por el Comercio”6.

En una segunda etapa se previó la elaboración de un documento detallado de programa (el presente documento) sobre la base del perfil de programa seleccionado como prioritario en la primera etapa.

El presente documento detallado del Programa se presenta en términos que permitan a la SP/OTCA, a los Países Miembros y, en lo pertinente, al KfW formular observaciones, consolidar los compromisos mutuos y decidir sobre la oportunidad y otros aspectos de su implementación. Una vez tomada la decisión de financiar el Programa, éste será asumido por la organización beneficiaria y ejecutora OTCA, a través de su Secretaría Permanente por lo que debe atender a todos los requerimientos de información de la OTCA y, en lo que corresponda, del KfW. El documento del Programa será la base de implementación del mismo y debe contener toda la información requerida para esa finalidad. Por este motivo, el requisito es que cumpla con todos los aspectos relevantes vinculados a la formulación de un programa de desarrollo.

Es un programa de desarrollo con un enfoque regional bajo la tutela institucional de la OTCA, que será la institución que formalmente suscribirá, por intermedio de su Secretaría Permanente, un convenio de cooperación con el KfW para su ejecución.

El programa se enmarca en la estrategia y conceptos referentes a la conservación de la biodiversidad de la OTCA.

La implementación operacional del programa se basará estrictamente en las estructuras institucionales y financieras existentes en los Países Miembros en el sector pertinente.

El concepto “regional” implica que el programa refleja en sus objetivos, componentes e impactos los criterios prioritarios regionales establecidos en el marco de la OTCA, guiado por los avances en el desarrollo y aprobación de la Nueva Agenda Estratégica de Cooperación Amazónica, sus temas y subtemas.

El producto principal del estudio es una propuesta de programa de desarrollo que contiene todos los elementos e informaciones necesarias para la evaluación ex ante de este tipo de programas, basado en estándares internacionales en este contexto y considerando los criterios en el marco de la cooperación financiera alemana.

La situación de partida y el entorno del programa con relación al marco institucional para su implementación - la CITES, actores relevantes, el entorno biológico y socio-económico de la región

5 El Estado Plurinacional de Bolivia y la República Bolivariana de Venezuela, mediante comunicación enviada a la SP/OTCA informaron que también han priorizado el Perfil Nº 1.6 OTCA/KfW, 2012.



amazónica y en los Países Miembros, así como los procesos de cooperación relacionados con el Programa en la región, se presentan en el Anexo 1.2.

2. CONCEPTUALIZACIÓN Y DISEÑO DEL PROGRAMA

El Programa regional para la gestión, monitoreo y control de especies de fauna y flora silvestre amenazadas por el comercio es un programa de la Cooperación Financiera que forma parte de un programa más amplio regional en el área de “Conservación de la biodiversidad, protección de bosques y cambio climático”, el cual se enmarca en la estrategia y conceptos de conservación de la biodiversidad de la OTCA y promueve avances en la implementación de las acciones prioritarias de la Nueva Agenda Estratégica de Cooperación Amazónica (AECA), sus temas y subtemas7.

Su meta es contribuir a la conservación de la Biodiversidad Amazónica en el marco de los acuerdos y las disposiciones legales nacionales e internacionales sobre comercio y aprovechamiento sostenibles, en especial de la CITES y el CDB, mediante el aumento de la eficiencia y efectividad de gestión, monitoreo y control de especies de fauna y flora silvestres amenazadas por el comercio. Para lograrlo, se plantea una estrategia que, a través de inversión financiera en la compra de equipos e infraestructura, principalmente, y desarrollo de actividades complementarias para fortalecer las capacidades técnicas institucionales de las autoridades, mejorará la coordinación interinstitucional y con otros actores sociales involucrados, permitirá mejorar el proceso de cooperación regional de monitoreo y control de manejo y comercio de las especies de fauna y flora amenazadas, a través de fortalecer los sistemas de información y de gestión de conocimiento compartidos, la implementación y la armonización de los sistemas nacionales de permisos electrónicos y el apoyo a iniciativas existentes de control de comercio y manejo sostenible/sustentable de las especies a nivel local.

2.1 Desafíos principales que debe enfocar el Programa

Los Países Miembros de la OTCA son signatarios de la CITES y del CDB, considerados los convenios más importantes relacionados directamente con la conservación de la diversidad biológica y su utilización sostenible. Sus directrices son adoptadas y/o adaptadas por los países en sus planes de gestión ambiental y específicamente en lo concerniente a las políticas y acciones relacionadas con la gestión de la biodiversidad, la cual incluye ecosistemas, especies y genes. En el caso específico del Programa es clave resaltar que CITES es el tratado que vela para que ninguna especie de fauna o flora silvestres se someta a una explotación insostenible debido al comercio. Si bien sus directrices son un marco de orientación para la gestión de las especies de vida silvestre en el comercio (CITES y no-CITES) y para la mejora de los marcos legales y acciones de implementación que, en su conjunto, buscan apoyar la conservación de la biodiversidad, a pesar de los esfuerzos y avances nacionales y regionales, aún es un desafío mayor su efectiva aplicación a través de una adecuada articulación interinstitucional y multidisciplinaria, así como su armonización o contribución con otros acuerdos, políticas, regulaciones, planes y programas relacionados.

La Visión Estratégica de la CITES 2008-20208 refleja en sus varios objetivos la importancia de lograr una implementación total de la CITES y de asegurar los recursos necesarios financieros para esta implementación; la contribución al logro del Plan estratégico del CDB sobre biodiversidad 2011-2020 y a las Metas de Aichi para reducir considerablemente el índice de pérdida de la biodiversidad. Para lograrlo, la

7 OTCA/KfW (2012).8 www.cites.org/common/cop/16/com/S-CoP16-Com-II-04.pdf/www.cites.org/common/cop/16/com/S-CoP16-Com-II-31.pdf



CITES trabaja en el fortalecimiento de la capacidad de cada Parte para mejorar la implementación de la Convención y la coordinación entre las Autoridades Nacionales CITES con otras agencias u organismos de índole nacional (policía, aduana y servicios de sanidad, entre otros) y fomenta los esfuerzos regionales o subregionales relacionados para combatir de manera conjunta el tráfico ilegal de fauna y flora silvestres.

Las acciones de cooperación para la aplicación de CITES en la región han permitido generar conocimiento, experiencia y lecciones aprendidas que, por un lado reflejan importantes avances en los arreglos institucionales y en la sistematización de información relevante para la toma de decisiones, así como en la implementación de sistemas de permisos y el desarrollo de planes y programas de conservación. Por otra parte, esta interacción ha permitido a los países reconocer y comprender mejor los problemas o desafíos generales para garantizar la conservación y el aprovechamiento sostenible de las especies, que se señalan a continuación y que nos llevan a comprender y a enfocar el desafío principal:

Los sistemas de gestión, control y monitoreo de especies de fauna y flora silvestres amenazadas por el comercio, no cuentan aún en la mayoría de los Países Miembros de la OTCA con las condiciones necesarias para garantizar una efectividad y eficiencia en la implementación de CITES tanto a nivel nacional como regional.

Fortalecimiento y mejora de los procesos de implementación de CITES

El tema de CITES es relevante para la OTCA y cobra fuerza a través de este programa, el cual corresponde a uno de los subtemas del eje de Conservación, Protección y Aprovechamiento Sostenible/Sustentable de los Recursos Naturales Renovables del Programa para el Fortalecimiento de la Gestión Regional Conjunta para el Aprovechamiento Sostenible de la Biodiversidad Amazónica de la Agenda Estratégica de Cooperación Amazónica.

Se ha identificado la necesidad de fortalecer y/o mejorar los procesos relacionados con la implementación de la CITES, para garantizar, por un lado, mayor eficiencia y eficacia en la gestión de procedimientos administrativos, operativos, de investigación y, por otro lado, en los procesos de control y monitoreo.

Para esto se requiere una actualización, desarrollo y/o armonización de normas, procedimientos administrativos y tecnologías de gestión, control y monitoreo del comercio que vayan acordes con la dinámica del comercio y control y con la evolución de los procesos relacionados a diferente escala, incluyendo una armonización de los sistemas regionales y con los sistemas internacionales.

En este contexto, durante la Reunión Regional Preparatoria de los Países Miembros de la OTCA a la 15a Conferencia de las Partes de la CITES, en Lima, Perú, en febrero de 20109, los Países Miembros de la OTCA solicitaron el apoyo para el desarrollo de actividades estratégicas para la implementación de la CITES, en particular en el desarrollo de herramientas que faciliten la emisión de permisos y certificados CITES y en el intercambio y manejo de información.

Estas actividades estratégicas fueron incorporadas en el tema “Gestión, monitoreo y control de especies de fauna y flora silvestres amenazadas por el comercio” en la nueva Agenda Estratégica de la OTCA, con tres líneas de acción prioritarias: (i) La coordinación interinstitucional; (ii) El desarrollo de capacidades técnicas e institucionales y (iii) El manejo de información asociada a la gestión, monitoreo y control.

Se incluyeron también actividades a corto y mediano plazo que se enfocan en: ampliar la base de información relacionada; intercambiar conocimientos y experiencias entre autoridades para mejorar el control y fortalecer la cooperación entre los países; avanzar en la implementación de los permisos electrónicos para las especies CITES y apoyar la formación especializada de personal asociado a las

9 OTCA (2010).



Autoridades CITES; fomentar y apoyar iniciativas de manejo sostenible a través del intercambio de conocimientos e información sobre los sistemas de monitoreo, seguimiento y evaluación del comercio (origen, certificación, etc.), a nivel regional y nacional.

Disminución de asimetrías entre los países en diversos campos de gestión10

Las asimetrías que limitan o dificultan una mayor cooperación y articulación para un mejor manejo y monitoreo de especies amenazadas por el comercio, tienen que ver principalmente con:

La falta o vacíos de gestión de la información y de conocimiento para la toma de decisiones, desde lo local a lo central, para la priorización y el desarrollo de estudios, manejo de especies y controles adecuados de comercio, así como para una adecuada articulación y co-ejecución entre contrapartes locales e internacionales, con otras iniciativas.

Problemas relacionados a la investigación científica y tecnológica de la región amazónica: se necesita una mayor colaboración entre los países para facilitar el intercambio de experiencias/ habilidades, el trabajo de red y la transferencia de información, así como reuniones más frecuentes entre los socios. Así mismo, el nivel de desarrollo científico y tecnológico no es uniforme en la región amazónica, lo cual está relacionado con la falta de recursos que incluyen vacíos en habilidades/expertise, en el financiamiento y recursos tecnológicos en hardware y software, así como diferencias culturales y lingüísticas que demoran el progreso y deben ser enfocados más frontalmente.

Los países no cuentan con mecanismos/herramientas de articulación o interconexión entre instancias para intercambiar, evaluar, mantener y/o armonizar los respectivos sistemas de información, bases de datos o con la infraestructura necesaria que les permita realizar una actualización/comunicación permanente de la información.

El Componente 1 toma en consideración las asimetrías existentes entre los Países Miembros, buscando equilibrar el nivel de conocimiento, información y formación. La información generada o integrada por la OTCA sobre las investigaciones e indicadores de la Biodiversidad Amazónica, informes sobre gestión de las instituciones regionales, así como el análisis de los impactos que pueda tener el desarrollo de tecnologías en la biodiversidad, serán de gran apoyo en la disminución de las asimetrías en cuanto a la gestión de información y conocimiento en los aspectos señalados anteriormente. De igual manera las actividades de formación se verán optimizadas con la sistematización de las actividades de capacitación de los programas, proyectos y actividades que ejecuta la OTCA en esta temática y otras relacionadas.

Los recursos, infraestructura y tecnología necesarios no están disponibles o son inadecuados para armonizar e implementar sistemas que faciliten el otorgamiento y monitoreo de permisos establecidos por la Convención. Ha sido reconocido por los Países Parte que el desarrollo de un sistema de emisión electrónica de permisos contribuiría a la gestión y tramitación de las solicitudes CITES, favoreciendo así la observancia de la CITES y mejorando el flujo de información entre las Partes. El proyecto “Emisión electrónica de permisos CITES en los Países Miembros de la OTCA”, sienta las bases para apoyar las iniciativas/sistemas de los países, el intercambio de tecnología, conocimiento y experiencias, así como el uso de guías o materiales para lograr un sistema armonizado para la región y que deberá contar con el apoyo e inversión suficiente para lograr su implementación a futuro.

Con el Componente 2 se espera aportar la inversión necesaria en infraestructura, equipos y tecnología, que permita cubrir estos vacíos o demandas existentes para la operación de los sistemas relacionados con la

10 OTCA/KfW (2012); Bynoe (2007).



emisión electrónica de permisos CITES y su articulación con los sistemas de ventanilla única a nivel nacional así como una armonización regional.

Los procesos de monitoreo (origen, trazabilidad, cadena de custodia) requieren de un fortalecimiento en la infraestructura, en las capacidades humanas y de gestión en los distintos procesos, sistemas, herramientas, tecnologías y niveles de aplicación. La implementación de CITES y de las normativas nacionales relacionadas con la gestión de vida silvestre, a través de estos procesos implica establecer mecanismos de cooperación y aprendizaje continuos.

En este tema hay varios desafíos:

A nivel local es donde se registra el mayor número de especies comercializadas ilegalmente. La formación y/o fortalecimiento de capacidades locales tanto a nivel de autoridades como de usuarios de los recursos naturales es clave para la comprensión de las necesidades de apoyo y mejora establecidos en el marco del programa; para la cooperación e involucramiento en procesos, aplicación de normativa, estándares de buenas prácticas, manejo de sistemas y herramientas o tecnologías de gestión.

Debe existir un equilibro y una valoración entre las prácticas y conocimientos locales tradicionales en el manejo de recursos naturales con relación a las tecnologías y sistemas avanzados para identificación de especies, investigación, manejo de poblaciones y cadena de custodia. La contribución a la conservación y al desarrollo depende de este equilibrio y comprensión del beneficio que se genera para la economía local y modos de vida a través de una mejor gestión en donde participen todos los actores involucrados y donde se tome en cuenta el impacto de la dinámica del comercio y de las medidas establecidas.

Muchas especies comparten el área de distribución entre los países, a nivel regional. Al respecto, existe una demanda por acciones que permitan mejorar la gestión relacionada con el comercio y control en las fronteras.

A través del Componente 3 se espera apoyar las iniciativas que los PM consideran prioritarias no solamente en sus jurisdicciones, sino aquellas iniciativas compartidas entre países, específicamente las demandas de inversión para fortalecer esas iniciativas con infraestructura, equipos y tecnología requeridos.

Varias iniciativas de los PM se llevan a cabo con relación a mejorar los mecanismos de cadena de custodia y fortalecer los sistemas de control a nivel nacional y regional, entre ellos mecanismos para el control del origen y trazabilidad de madera, intercambio de experiencias e información sobre los sistemas de control computarizados para el origen, destino y trazabilidad, incluyendo casos de manejo forestal comunitario, el desarrollo de una clave electrónica para la identificación de madera comercializada; desarrollo y difusión de herramientas de identificación de madera utilizadas por los países; equipos de biología molecular y técnicas de marcadores moleculares como herramientas para el control de tráfico ilegal de vida silvestre; para planificación de planes de manejo forestal, inventarios forestales; directrices y estudios de caso para preparar informes de Dictámenes de Extracción No Perjudicial, requerido para las especies del Apéndice II de CITES; puestos de control o centros de rescate, entre otras, planteadas por los PM. Estas iniciativas, adicionalmente, generan oportunidades de interacción y cooperación entre los Países Miembros11.

Aportar en la provisión de las condiciones necesarias para garantizar un aumento en la efectividad y eficiencia de los sistemas mediante la actualización de información, modernización de los procedimientos y tecnologías es fundamental para:

11 OTCA/KfW (2012); OTCA (2012). Report of Meeting; http://www.cites.org/eng/prog/itto.shtml



Alcanzar una buena gobernabilidad y cumplimiento de las normas y procedimientos, generando un mayor conocimiento y comprensión sobre sus implicaciones, procesos y sistemas administrativos y operativos, a nivel práctico.

Garantizar la conservación, el uso sostenible/sustentable y comercio legal de las especies de interés y la participación de todos los actores involucrados, reconociendo a las comunidades locales como actores claves o de importancia crítica para la conservación de la biodiversidad; como gestores en el manejo sostenible y monitoreo de los acuerdos y controles establecidos y como beneficiarios de estos esfuerzos.

Facilitar el comercio legal y sostenible con la reducción de la complejidad y de los costos del proceso de transacción comercial, garantizando que todas las actividades se desarrollan de una manera eficiente, transparente y predecible.

Garantizar la producción, el acceso a la información, intercambio y tecnología, para un mayor conocimiento sobre los recursos naturales, su valor y la toma de decisiones relacionadas.

2.2 Objetivos y resultados: Marco lógico

El Objetivo Superior del Programa es “Contribuir a la conservación de la Biodiversidad Amazónica y en especial de las especies incluidas en CITES”. Los desafíos principales señalados por los Países Miembros para la gestión en el marco de la implementación de CITES, también son considerados por ellos claves para la gestión de especies no-CITES amenazadas por el comercio y para la conservación de la biodiversidad amazónica. Por lo tanto, deberá comprenderse que tanto los desafíos descritos como el enfoque de aplicación del Programa y cada uno de sus componentes abarcan, como se ha señalado anteriormente, aspectos más amplios de conservación de la biodiversidad a través de las acciones que buscan fortalecer a nivel nacional la gestión, el monitoreo y control de las especies de fauna y flora silvestres amenazadas por el comercio.

El Objetivo Superior del Programa, el Objetivo del Programa y los tres Resultados se resumen a continuación:

Cuadro 2.2 - 1: Matriz de Objetivos y Resultados del Programa


Objetivo Superior Contribuir a la conservación de la Biodiversidad Amazónica y en especial de las especies incluidas en CITES.

Objetivo del ProgramaAumento de la eficiencia y efectividad de gestión, monitoreo y control de especies de fauna y flora silvestres amenazadas por el comercio en los Países Miembros de la OTCA.

Resultado 2

Resultado 1

Resultado 3

Mecanismos/sistemas/procesos nacionales de emisión de permisos electrónicos en operación, compatibles a nivel regional, fortalecidos y armonizados con las orientaciones del conjunto de herramientas de CITES y otras que los países consideren pertinentes.

Sistemas nacionales de información y de gestión del conocimiento interoperables relacionados con la conservación de la biodiversidad para la gestión, monitoreo y control de especies CITES u otras de fauna y flora silvestre amenazadas por el comercio en la región Amazónica, están fortalecidos y en operación.

Iniciativas existentes y priorizadas de manejo sostenible/sustentable de las especies son fortalecidas a través de inversiones solicitadas por los Países Miembros de la OTCA.


Con el Objetivo Superior se espera: (i) reducir el impacto del comercio sobre la biodiversidad amazónica y en especial sobre las especies de fauna y flora incluidas en la CITES y, a la vez, (ii) reducir el comercio ilegal de especies por medio de una acción conjunta de los Países Miembros de la OTCA.

Para cumplir con el Objetivo del Programa se plantea una estrategia amplia que consiste en fortalecer los procesos nacionales y regionales12 de monitoreo de manejo y comercio de las especies de fauna y flora amenazadas, a través de la creación y desarrollo o fortalecimiento, según corresponda, de sistemas de información nacionales, autónomos y de la gestión de conocimiento que permita compartir información pertinente sobre los temas relacionados a la implementación de la CITES y conservación de biodiversidad, el intercambio sobre las diferentes legislaciones en vigor en los países, el mejoramiento tecnológico y de infraestructura, la armonización de los sistemas nacionales de permisos electrónicos y el apoyo a iniciativas existentes para fomentar el manejo sostenible/sustentable de las especies a nivel local.

La estrategia está basada en dos ejes principales referentes a inversiones y al desarrollo de actividades complementarias para fortalecer las capacidades técnicas institucionales y mejorar la coordinación interinstitucional.

El Programa permitirá adicionalmente: (i) promover intercambios de experiencias como mecanismos de cooperación horizontal y aprendizaje colaborativo; (ii) establecer y generar espacios de discusión y concertación para fortalecer mecanismos y herramientas nacionales; (iii) proponer lineamientos regionales de cooperación en la gestión de información pertinente y (iv) mejorar las infraestructuras y equipamientos de las instituciones nacionales responsables.

Se espera que el Programa, a través de esta estrategia y sus ejes de acción logre:

Ampliar la base de información y gestión del conocimiento relacionada a los actores involucrados en la implementación de la CITES y de otras medidas de conservación de la biodiversidad relacionadas a la normativa vigente y herramientas nacionales de gestión; programas, proyectos o iniciativas relacionados con el manejo y comercio de fauna y flora silvestres (registros, bases, sistemas de información fortalecidos, foros de intercambio de conocimiento, experiencias y formación).

Incrementar la gestión coordinada/articulada de CITES a nivel nacional y regional y el impacto de la participación conjunta (desarrollo de propuestas de enmienda a los Apéndices y de instrumentos de aplicación, fortalecimiento de los Comités Técnicos y reuniones de autoridades y expertos; políticas o instrumentos que hayan tomado en cuenta la información y/o las decisiones gestadas en el marco de la OTCA en el tema; beneficios locales generados de las acciones de manejo y monitoreo participativos).

Fortalecer la base administrativa, científica y de observancia de aplicación de CITES (grupos/redes de trabajo y asistencia a nivel local, nacional y regional; programas, proyectos y/o planes de manejo sostenible/sustentable de flora y fauna silvestres para especies de interés afectadas por comercio; estudios y herramientas de gestión como inventarios, manuales de identificación y operativos de procesos administrativos o de monitoreo relacionados; equipos y tecnologías de monitoreo y control, entre otros).

Mejorar del proceso de emisión de permisos por las Autoridades Administrativas (aumento de la cantidad y reducción del tiempo).

Diminución de los costos durante el proceso de obtención de los permisos.

12 Hay especies con un rango de distribución compartido entre países, a nivel regional. Del mismo modo, hay tratados, acuerdos e iniciativas regionales (binacionales, multilaterales, interinstitucionales) que en el marco de éstos operan en distintos países a nivel regional, como proyectos, decisiones, con resultados que aportan a la región y no únicamente al país.



Incrementar el número de experiencias/iniciativas de manejo sostenible y monitoreo/ control de especies comercializadas en la región con participación de actores sociales.

El esquema de Marco Lógico del Programa se presenta en el cuadro 2.2-2.

Los elementos principales del Marco Lógico son: el Objetivo Superior, el Objetivo del Programa y los tres Resultados esperados, en combinación con los supuestos e indicadores correspondientes. Una descripción detallada del Marco Lógico se encuentra en el Anexo 2.1, donde se detallan los indicadores, medios de verificación y supuestos para cada nivel.

Cuadro 2.2 -2 Marco Lógico


Objetivo Superior Contribuir a la conservación de la Biodiversidad Amazónica y en especial de las especies incluidas en CITES.

Indicadores para el Objetivo Superior Aumento y/o mejora de programas de manejo en implementación para las

especies de interés. Aumento del número de especies amazónicas bajo gestión del Apéndice II

de CITES.

Objetivo del ProgramaAumento de la eficiencia y efectividad de gestión, monitoreo y control de especies de fauna y flora silvestres amenazadas por el comercio en los Países Miembros de la OTCA.

Supuestos para el logro del Objetivo Superior La información producida por la OTCA se toma en cuenta en las políticas públicas y por

los tomadores de decisiones. Se implementan políticas complementarias para la promoción del manejo de las especies.

Indicadores para el Objetivo del Programa Mejoramiento del proceso de emisión de permisos por las Autoridades

Administrativas (reducción del tiempo y no. de trámites). Diminución de los costos de trámites durante el proceso de obtención de los

permisos. Aumento del número y cobertura de las cadenas manejadas sosteniblemente

/sustentablemente.

Supuestos para el logro del Objetivo del Programa Las autoridades CITES cuentan con los recursos adecuados para cumplir con sus funciones. Las instituciones y políticas sectoriales de los Países Miembros apoyan de manera adecuada el

Programa. El programa dispone de una UE competente e instrumentos eficientes para implementar y

administrar eficazmente el Programa.

Resultado 1Sistemas nacionales de información y de gestión del conocimiento interoperables relacionados con la conservación de la biodiversidad para la gestión, monitoreo y control de especies CITES u otras de fauna y flora silvestre amenazadas por el comercio en la región Amazónica, están fortalecidos y en operación.

Resultado 2Mecanismos/sistemas/procesos nacionales de emisión de permisos electrónicos en operación, compatibles a nivel regional, fortalecidos y armonizados con las orientaciones del conjunto de herramientas de CITES y otras que los países consideren pertinentes.

Resultado 3Iniciativas existentes y priorizadas de manejo sostenible/sustentable de las especies son fortalecidas a través de inversiones solicitadas por los Países Miembros de la OTCA.

Construcción de las instalaciones/infraestructura.

Compra del equipos necesarios.

Estudios necesarios para la identificación de los equipos, la instalación y operatividad.

Mejora de los espacios físicos de los sistemas de información y/o gestión de conocimiento.

Capacitaciones complementarias.

Estudios para la identificación del equipa-miento e infraestructura necesarios.Adquisición de equipos, hard- y software.

Equipos y guías para el desarrollo de procesos y operación de los sistemas.

Instalación de infraestructura para conexiones simultáneas, para formación e intercambio virtual.

Capacitaciones y estudios complementarios.

Estudios para determinar la infraestructura para fortalecer los sistemas de gestión local, manejo y trazabilidad.

Construcción/rehabilitación de instalaciones e infraestructura necesaria.

Equipos y realización de inventarios geo-referenciados de las especies y elaboración de modelos de escenarios.

Dotación de equipos para proyectos de trazabilidad y planes de manejo.

Capacitaciones y estudios complementarios.

Supuestos para el logro de los Resultados Los Países Miembros de la OTCA mantienen la política de cooperación y el intercambio de informaciones y experiencias en estos campos de

acción (R1-3). Los Países Miembros han introducido los cambios a los procedimientos administrativos para la modernización de la gestión, monitoreo y control de

especies CITES (R 2-3). Existe una integración de las políticas y programas nacionales en al ámbito del manejo sustentable/sostenible (R3). Las instituciones nacionales relevantes para el componente 3 cuentan con recursos adecuados (R3).


2.3 Componentes y medidas previstas

2.3.1 Consideraciones generales (Temas transversales)

El Programa refleja en sus objetivos, componentes e impactos los criterios prioritarios regionales establecidos en el marco de la OTCA, guiado por los avances en el desarrollo y aprobación de la Agenda Estratégica de Cooperación Amazónica, sus temas y subtemas.

La Agenda incorpora la visión, misión y objetivos estratégicos de la OTCA, a partir de dos ejes de abordaje transversal: (i) Conservación, protección y aprovechamiento sostenible/sustentable de los recursos naturales renovables y (ii) Desarrollo sostenible/sustentable, que consideran diversos componentes, entre ellos el sub-tema “Gestión, Monitoreo y Control de Especies de Fauna y Flora Silvestres Amenazadas por el Comercio”, el cual, como ya se ha señalado, cuenta con tres líneas de acción asociadas: (i) la coordinación interinstitucional en el contexto regional amazónico; (ii) el desarrollo de capacidades técnicas e institucionales y (iii) el manejo de información.

Sinergias y complementariedad con otros programas/proyectos que tienen que ver con estos ejes de abordaje transversal se mencionan en el Anexo 1.2 (4- Procesos de Cooperación Relacionados con el Programa en la Región).

Respeto y cumplimiento de los marcos legales nacionales e internacionales y de acuerdos bilaterales y multilaterales

Todas las actividades que se desarrollen en el marco del Programa propuesto deben tener en cuenta, para cada componente, el cumplimiento de los marcos normativos nacionales e internacionales relacionados, los convenios y/o acuerdos internos, interinstitucionales, bilaterales, multilaterales y las disposiciones administrativas vigentes.

Para el Componente 1, las definiciones o decisiones que tomen los países en cuanto a la administración, validación, así como la seguridad en el uso y tipo de información que se coloque a disposición de los PM, debe respetar los acuerdos que hayan convenido con la OTCA para la administración, validación y publicación de la información.

Para el Componente 2 se tomará en cuenta los marcos legales que tienen que ver con automatización/ estandarización de los sistemas administrativos/permisos, de la información, informática, firmas electrónicas y acuerdos vigentes a nivel nacional e internacional. En este componente se trabaja con el conjunto de herramientas de la CITES (toolkit) que representa una guía de formatos y estandarización con la convención y los sistemas internacionales de la OMA y NU.

Para el Componente 3 el principal marco de referencia es la CITES y las regulaciones nacionales de implementación, los marcos legales de vida silvestre, el CDB y la normativa vigente relacionada.

Gestión del conocimiento

Si bien el tema de gestión de conocimiento representa una prioridad en el marco del Componente 1, también se considera un tema transversal en el Programa y para la OTCA y los PM, ya que servirá como una herramienta de apoyo al proceso de toma de decisiones para el diseño y/o implementación de políticas públicas, en este caso, relacionadas a la prevención y mitigación del aprovechamiento o explotación y comercio ilegal e insostenible de las especies CITES y otras amenazadas por la sobreexplotación y el


Supuestos para el logro de los Resultados Los Países Miembros de la OTCA mantienen la política de cooperación y el intercambio de informaciones y experiencias en estos campos de

acción (R1-3). Los Países Miembros han introducido los cambios a los procedimientos administrativos para la modernización de la gestión, monitoreo y control de

especies CITES (R 2-3). Existe una integración de las políticas y programas nacionales en al ámbito del manejo sustentable/sostenible (R3). Las instituciones nacionales relevantes para el componente 3 cuentan con recursos adecuados (R3).


comercio. Además, tiene relación directa con la disponibilidad de la información y facilitará la cooperación técnica nacional, regional y entre los sectores involucrados en los tres componentes del programa.

2.3.2 Componente 1: Sistemas nacionales de información y gestión de conocimiento

Resultado: Sistemas nacionales de información y de gestión del conocimiento interoperables relacionados con la conservación de la biodiversidad para la gestión, monitoreo y control de especies CITES u otras de fauna y flora silvestre amenazadas por el comercio en la región Amazónica, están fortalecidos y en operación.

El Componente 1 del Programa se enfoca en el fortalecimiento de las instalaciones, infraestructura y tecnología de la gestión de información de los PM de la OTCA y sus respectivos sistemas nacionales relacionados a la biodiversidad y CITES, que apoyarán la implementación de procesos de cooperación entre los Países Miembros para compartir información y conocimiento a través del portal de información de la Organización.

Se ha planteado que este portal tenga las siguientes características y funciones:

Estructura tecnológica organizada por funciones específicas y de fácil acceso

Datos e información disponible y pública

Para alcanzar este resultado, se invertirá en la infraestructura que permita alojar y/o encontrar la información disponible relacionada a la conservación de la biodiversidad y a la implementación de CITES en los países y en la región, y, que sea de utilidad para los procesos administrativos y operativos de los PM y de apoyo desde la SP/OTCA.

Así mismo, se apoyará las demandas de infraestructura nacional relacionadas a la implementación de sistemas de formación para la trasmisión del conocimiento. En el marco del subtema 3 de la AECA “Gestión, control y monitoreo de las especies amenazadas por comercio”, se continuará brindando a los PM iniciativas de desarrollo de capacidades e intercambio en los temas de observancia, Dictámenes de Extracción no Perjudicial del Medio Silvestre, permisos electrónicos, herramientas de trazabilidad, entre otros.

Constituye un aporte a la gestión de conocimiento y al manejo integrado de información para fortalecer capacidades e infraestructura nacional, subregional y regional, a través de espacios de reflexión conjunta, transferencia de tecnología, investigaciones y desarrollo de conocimientos, intercambio de experiencias y formación. En el Anexo 2.2 se presentan más detalles sobre el apoyo de la SP/OTCA a los PM en la gestión del conocimiento.

Los objetivos de este componente se articulan con algunos de los objetivos complementarios de la OTCA para la gestión de información regional. Aquellos relacionados a este programa se aprecian en la siguiente figura.

Figura 2.3.2 - 1 Objetivos complementarios para la gestión de información regional


OBJETIVOS COMPLEMENTARIOS

Contribuir con dotación de infraestructura y

equipamiento necesarios para apoyar las acciones de

combate al comercio ilegal.

Apoyar a los sistemas de información de los Países Miembros de la OTCA.

Contribuir con dotación de


Los recursos financieros a asignar para la creación, desarrollo o fortalecimiento e implementación de los sistemas nacionales, según las necesidades y prioridades establecidas por los países, serán transferidos directamente a la entidad ejecutora del programa, la SP/OTCA, la cual a su vez canalizará los recursos necesarios y acordados a las instituciones de implementación en los países. Las asignaciones se harán conforme a la información obtenida de las respectivas entidades ejecutoras, a nivel regional y nacional, que incluye las demandas o requerimientos de inversión identificados y analizados en las fases de consulta de la elaboración del estudio detallado del Programa. Un resumen de las inversiones previstas se presenta en el Cuadro 2.3.2 - 1 al final del presente sub-capítulo.

Detalles sobre las inversiones requeridas tanto por los países como para apoyarlos desde la SP/OTCA en la implementación del programa y en otras iniciativas relacionadas y acordadas previamente, se detallan también en el Capítulo 4 - Costos y Financiamiento del Programa.

El logro del resultado de este componente depende de:

1) La implementación de medidas y actividades previstas por parte de las unidades de ejecución encargadas de crear, desarrollar y/o implementar y administrar los sistemas de información y gestión de conocimiento, así como de la articulación e interacción con las instituciones nacionales señaladas en cada país para la interacción en el marco de este componente. Se requiere establecer vínculos formales entre las instituciones participantes.

2) El apoyo de las instituciones que, en el marco de los componentes del Programa, provean los medios y participen voluntaria y efectivamente en la definición e implementación de las medidas y/o actividades formuladas con las entidades ejecutoras.

Estrategia de implementación

La estrategia de implementación del componente se enmarca en apoyar y fortalecer los sistemas de información de Biodiversidad y CITES de los Países Miembros de la OTCA y facilitar la gestión del conocimiento de la información nacional y regional relacionada y/o producida en el marco del programa, a través de mecanismos y sistemas de articulación acordados.

La experiencia ha demostrado que las funciones de procesamiento, organización, almacenamiento de datos, la disponibilidad de información y transferencia de tecnología es esencial para el éxito de las estrategias nacionales y regionales dirigidas a la conservación y el uso sostenible de la biodiversidad, por ejemplo para combatir la tala ilegal, así como para mejorar la capacidad de gobiernos locales, regionales 13 y nacionales en la formulación y aplicación de políticas coordinadas en la gestión del agua y acciones estratégicas.

Se fortalecerá los sistemas de información nacionales relacionados con la información de Biodiversidad y CITES e iniciativas de inversión que apoyen la transferencia de conocimientos, experiencias y tecnología, para potenciar los objetivos, funciones y procesos de las instituciones regionales o nacionales relacionadas con investigaciones, monitoreo, concentración y procesamiento de datos, así como la infraestructura relacionada a la formación en temas priorizados por los países en los componentes del Programa.

13 Hace referencia a la región amazónica en los países.


Contribuir con dotación de


En otros temas ambientales de la AECA los programas y proyectos relacionados, como el proyecto de monitoreo de la cobertura forestal y el proyecto de gestión integrada y sostenible de los recursos hídricos transfronterizos en la cuenca del río Amazonas, han generado y/o compartido información con observatorios o plataformas nacionales, por ejemplo con el Observatorio de Brasil.

Inversiones previstas

Estudios necesarios para la identificación de equipos, su instalación y operatividad. La construcción o adecuación del espacio físico y de la infraestructura en general. Equipos de computación, servidores y herramientas tecnológicas para puntos de nodo en los países,

así como software y hardware necesarios. Equipos para comunicación y la elaboración de herramientas digitales. Capacitaciones complementarias.

En el siguiente cuadro se resumen los requerimientos de inversión y contrapartidas de los Países Miembros de la OTCA.

Cuadro 3.3.2 - 1. Requerimientos de inversión de los Países Miembros - Componente 1 (Etapa 5 de la consulta)

PAÍS/INSTITUCIÓN INVERSIONES Y MEDIDAS SOLICITADAS

COSTOS APROXIMADOS (USD)

CONTRA-PARTIDA(USD)

BoliviaEl Viceministerio de Medio Ambiente Biodiversidad Cambios Climáticos y de Gestión y de Desarrollo Forestal, a través de la DGBAP.

-Estudio para determinar las inversiones, para articular el Sistema de Información Nacional de la biodiversidad al Observatorio Regional Amazónico de OTCA.- Fortalecer El Nodo nacional de biodiversidad e implementar 4 sub-nodos temáticos para vincularse al Observatorio Regional de la OTCA.-Compra de servidores, equipos para el fortalecimiento del nodo nacional sobre biodiversidad y la implementación de los sub-nodos nacionales.

350.000(servidores y consultoría)

110.000

Subtotal 350.000 110.000



Brasil/Laboratório de Produtos Florestais/Serviço Florestal Brasileiro

Equipos para fortalecer y aplicar/transferir la metodología de identificación de maderas en campo y por distintos usuarios (actualmente se aplica en laboratorio)14:-Equipo NIRS portátil marca Phazir, modelo microPhazir GP.-Sistema de archivo deslizante mecánicocompuesto por módulos de acero-Máquina universal de ensayos mecánicos-Equipo MICRONIR 1700-Procesador Intel I5 3330 3.00 GHZ 6M (2)-Placa MAE ASUS P8H61 (2)-Memoria Kingston 4GB (2)-HD 500 GB (2)-Gravadora de DVD-RW (2)-Gabinete VAIP VP USB (2)-Fonte para gabinete CORSAIR (2)-Tablet Apple iPad 4 Tela Retina Wi-Fi 64 GB (10)

150.000

24.000

104.0006.000650,25210,60121,50222,75618125615.000

236.434

Subtotal 300.603 236.434

ColombiaSINCHI

Adecuación logística para las colecciones biológicas15

-Servidores-4 computadores de escritorio-1 escáner de alta resolución-1 computador Apple iMac de 21'-Equipos para fortalecer inventarios y monitoreo-Para fortalecer el monitoreo permanente de la vegetación en la Amazonía colombiana:Cabañas de Alojamiento - parcela permanente

300.00012.50012.00040001.50080.000

50.000

575.589

Subtotal 456.000 575.589

EcuadorMAE/Direcciones Forestal y de Biodiversidad/Direcciones provinciales del MAE

Fortalecimiento y mejora del Sistema Único de Información Ambiental y susbsistemas relacionados con Biodiversidad:-Servidor de réplica, para aumentar la capacidad del almacenador de datos a 20 TB y aumentar la memoria RAM en un 50% para mejor agilidad de los aplicativos.-Licencias empresariales para BMWRE, PENTAHO, ALFRESCO-Hardware para expanderdatastore a 1 TB-25 computadoras para los responsables de las Direcciones Provinciales a nivel nacional para el manejo del sistema.-Consultoría para sistematizar información de manejo y gestión de la Biodiversidad en el Ecuador en el sistema SIB.

30.000

100.000

40.000

45.000

108.000

597.000

Subtotal 323.000 597.000

14 Esto hace parte de un proyecto sobre “Clave de Identificación de Especies Madereras Amazónicas Comercialmente Representativas” que desarrollan conjuntamente con el Instituto SINCHI de Colombia. En su primera fase busca complementar las medidas de gestión que los PM de OTCA establecieron para un control más eficiente e integral de las especies de flora maderera en peligro de extinción debido al comercio.15 El Herbario Amazónico Colombiano del Instituto Amazónico de Investigaciones Científicas Sinchi cuenta con una colección de referencia con 82.480 ejemplares y 7313 especies de la región amazónica que incluye plantas vasculares y no vasculares (75% de la diversidad vegetal de la región amazónica Colombiana). Se encuentra sistematizada y con coordenadas geográficas lo cual permite

generar información oportuna, a través de http://www.sinchi.org.co/coleccionesbiologicas/ y conectarse a redes globales. La Colección Herpetológica e Ictiológica con cerca de 6.200 ejemplares y un número indeterminado de especies, se encuentra en proceso de curaduría. Las instalaciones actuales no tienen la capacidad de almacenar las nuevas colecciones que enriquecen este importante patrimonio que soporta la información generada (com. in lit. SINCHI - Matriz de prioridades para inversión en Componente 1-Colombia).



Guyana/ Wildlife Division/ Ministry of Natural Resources and Environment

Desarrollo de una base de datos central para la Autoridad Científica, que articule con la Agencia de Protección Ambiental, la Comisión Forestal de Guyana y la División de Pesca del Ministerio de Agricultura:-Un diagnóstico para desarrollar una base de datos operativa.-Desarrollo de la base de datos y adquisición de equipos.-Capacitación para el personal en el uso de la base de datos (20-30 personas).

18.000

200.000

30.000

Subtotal 248.000



Perú/ Ministerio del ambiente- MINAM (incluye propuesta de organismo adscrito IIAP) y MINISTERIO DE AGRICULTURA-MINAGRI.

Plataforma del Sistema Nacional de Información Ambiental (SINIA)-Diagnóstico y avance en la implementación de requerimientos informáticos necesarios para garantizar la interoperabilidad del SINIA con los sistemas y plataformas existentes.-Renovación de un servidor de mayor capacidad y licencias de software para su uso. Adquisición de 4 computadoras e impresoras-Adquisición de infraestructura tecnológica para implementar los servicios de videoteca y sala electrónica del Centro de Documentación Ambiental.Plataforma de la Amazonía Peruana:-Adquisición de un servidor para asegurar el resguardo de la información.-Mejora tecnológica y de contenidos de la Plataforma de la Amazonía Peruana, que incluye a) diagnóstico de funcionalidad y uso; b) actualización del diseño y contenido de la página web; c) desarrollo de tecnología para consolidar las fichas de información de las especies silvestres trabajadas individualmente por nodo socio (3 consultorías).Infraestructura, equipos y capacitación para 3 instituciones/organizaciones científicas amazónicas para la constitución de nuevos nodos socios de la plataforma:3 servidores, 6 computadoras, 3 equipos multifuncionales, manuales para la capacitación de especialistas e informáticos.Sistema de Información de la Diversidad Biológica y Ambiental de la Amazonía Peruana SIAMAZONÍA – IIAP:- Cableado estructurado para una mejor gestión de la información: adquisición de 8 Switch de 48 puertos 10/100/1000 capa 3 con 4 puertos SPF.-Adquisición de 140 puntos de cableado estructurado, materiales e instalación.Incremento del ancho de banda y seguridad de la información.-Servicio de tendido de fibra óptica monomodo desde el ISP hasta el IIAP; -adquisición de Firewall Fortigate 300C con módulo FSM.-Adquisición de Router MikroTik CCR1036-12G-4S).Sistema Nacional de Información y Control Forestal y de Fauna Silvestre (SNIFFS)-Desarrollo de una nueva arquitectura de base de datos. Consultoría por un período de un año para reestructurar, potenciar y modernizar los datos e información con la que cuenta la DICFFS a nivel de todos sus módulos, con la finalidad de interconectarse con otras organizaciones tales como los

34.040

26.900

7.400

8.745

20.182

40.364

19.375

12.782

7.535

1.211

30.545

730.000



Gobiernos Regionales.-Desarrollo de softwares específicos. Consultoría por un período de un año. Desarrollo de aplicativo que permita el ingreso de datos cartográficos y estadísticos en línea entre Gobiernos Regionales, Administraciones Técnicas Forestales y de Fauna Silvestre y la DICFFS relativas a los registros aprobados mediante RM 552-2010-AG, entre otros aplicativos complementarios.Equipamiento necesario y común para todos los módulos-14 servidores. Características: 240 TB conespecificaciones equivalentes al HPs ProLiant SL4500 Gen8 Features Modular Big Data Arquitecture.Capacitación del personal que opera elSistema. Para los siguientes paquetes decursos:a. SQL y modelamiento de datos, administración de base de datos SQL Server y mejores prácticas de desarrollo con Transac: 3 capacitados; b. Vinculados a .NET 4.5: 3 capacitados; c. Java y PHP 5.0 : 1 capacitado; d. Procesos de negocios y sistemas de gestión integral o similar sobre gestión de SI o TIC: 1 capacitado y COBIT: 2 capacitados.

19.636

108.563

37.618



Subtotal 374.896 730.000

Suriname/ Ministry of Physical Planning, Land and Forest Management (Ministry of RGB)

Facilidades físicas para registro de información y operaciones administrativas electrónicas para especies CITES y no CITES:-Servidor de Datos y Sistema Operativo(OS) + estación de almacenamiento-copia de seguridad/acoplamiento. Instalación.-Enlace de sitio web para que los actores pertinentes compartan sus datos con el Ministerio de RGB (Punto Focal para CITES).- Consultoría y capacitación para analizar permisos y datos de investigación.-Hardware + Software : 5 computadoras personales (Servidor, para la Sección de Permisos: 2 PC’s, para la Sección de Investigación: 1 PC y para la Sección de Manejo: 1 PC):Hardware:-WS 5* $3000-Monitor 22” 5* $ 400-UPS: 5* $ 300Software:-OS: 5* $ 275-MS Office: 5* $ 700Anti-Virus: 5* $ 100-Maintenance-Equipo de campo para investigación: 10 GPS manuales con Cámara 10 *$ 800-Consultas con todos los actores relevantes y aduanas.-Estudios en línea: proyectos de investigación (5 a 10 personas)

7.0003.0002.000

10.000

40.000

15.0002.0001.500

1.3753.5005001.0008.000

5.000

25.000

Subtotal 124.875

Venezuela/ En proceso.

Subtotal



2.3.3 Componente 2: Armonización regional de los sistemas nacionales de emisión de permisos electrónicos

Resultado: Mecanismos/sistemas/procesos nacionales16de emisión de permisos electrónicos en operación, compatibles a nivel regional, fortalecidos y armonizados con las orientaciones del conjunto de herramientas de CITES y otras que los países consideren pertinentes.

Mecanismos/sistemas/procesos

El Componente 2 del Programa se enfoca en la armonización regional17 de los sistemas nacionales de permisos electrónicos, a través de inversiones priorizadas por los países para facilitar y mejorar la infraestructura, tecnología y herramientas nacionales necesarias para el desarrollo, implementación y/o fortalecimiento de las iniciativas y sistemas existentes de emisión electrónica de permisos CITES en los PM, su articulación con ventanillas únicas y su compatibilidad con las normas o requerimientos internacionales de la Organización Mundial de Aduanas - OMA, a través de un modelo regional concertado, que utilice como guía el conjunto de herramientas de la CITES.

Con este componente se contribuye al aumento de la eficiencia y eficacia18 el proceso de emisión de permisos por las Autoridades Administrativas, lo que permite reducir el tiempo y los costos de los procesos y trámites relacionados a la emisión/obtención de los permisos o certificados de exportación.

Las actividades del Componente se enmarcan en uno de los ejes temáticos prioritarios de la Agenda Estratégica de Cooperación Amazónica de la OTCA, acordado por los PM, relacionado con la conservación de la biodiversidad y manejo de especies CITES, el que incluye como una actividad a corto plazo la implementación de permisos electrónicos para las especies listadas en CITES. Esta actividad se implementa a través del proyecto “Emisión Electrónica de Permisos CITES en los Países Miembros de la Organización del Tratado de Cooperación Amazónica (OTCA)”- Componente A: Desarrollo de capacidades para la implementación del permiso electrónico (proyecto E-Permit).

El proyecto es financiado con recursos del Programa Regional Amazonía (BMZ/DGIS/GIZ) y de la Unión Europea a través de un convenio de cooperación con la Secretaría CITES. La iniciativa se desarrolla bajo un Acuerdo de Fondos de Pequeña Escala (Small Scale Funding Agreement - SSFA) entre la Secretaría CITES y la SP/OTCA, desde octubre de 2012 hasta octubre de 2013 y sienta las bases para la formulación e implementación del Componente 2 del presente Programa. Mayor detalle sobre este proyecto se contempla en el sub-capítulo 2.5 Procesos de Cooperación Relacionados con el Programa en la Región.

El desarrollo del componente tomará en cuenta las recomendaciones técnicas resultantes de la Reunión Regional de Manejo de Información y Emisión de Permisos Electrónicos celebrada en Brasilia, Brasil (octubre 2011). Así mismo, se tomará en cuenta los resultados del proyecto mencionado y las condiciones y necesidades de infraestructura, equipamiento y capacidades, así como los avances, limitaciones y posibilidades que ofrecen las normativas y procesos relacionados al desarrollo, implementación y/o fortalecimiento de los mecanismos/sistemas/procesos de emisión de permisos electrónicos y/o su articulación con los sistemas de Ventanilla Única para lograr una armonización de los sistemas nacionales y un modelo regional concertado.

16 Cada país se enfocará, a la obtención de resultados, bien sea, a nivel de mecanismo, sistema o proceso según corresponda a las particularidades nacionales de desarrollo del tema.17 En este contexto, se entiende por armonización el mejoramiento de los sistemas nacionales de emisión electrónica de permisos para la reducción de las asimetrías entre los países, que permita llegar a un mínimo de lo que constituiría un modelo de procesos y de intercambio de datos regional.18 El mecanismo/sistema/proceso de emisión de un permiso, entendido como parte de la gestión, monitoreo y control de especies de fauna y flora silvestres amenazadas por el comercio, que debe articularse con el manejo y fortalecimiento de los sistemas de información (Componente 1) y las iniciativas e instrumentos de control (componente 3).



Los recursos financieros a asignar para asegurar la implementación de los mecanismos/sistemas/procesos de emisión de permisos electrónicos y transferencia de tecnología a través de inversión en infraestructura, equipos, herramientas y formación serán transferidos directamente a la entidad ejecutora del programa la cual, en coordinación con la institución nacional implementadora y con base en la información obtenida y analizada sobre las demandas o requerimientos de inversión identificados por los PM que se resume en el Cuadro 2.3.3 -1 (ver sección Inversiones previstas), canalizará los recursos necesarios y acordados o gestionará la compra de equipos necesarios.


1) Una UE nacional competente y mecanismo eficiente para implementar y administrar eficazmente las medidas y actividades del componente previstas y acordadas en el marco del Programa.

2) Las autoridades CITES cuentan con los recursos adecuados para cumplir con sus funciones y con las actividades previstas en el componente.

3) Las instituciones encargadas de implementar las acciones del componente realizan los esfuerzos institucionales requeridos, innovadores y dinámicos para lograr no solo la armonización de los sistemas nacionales sino de la efectividad en la implementación del Programa.


Se parte de una línea base que refleja:

El estado de desarrollo o implementación de los sistemas nacionales de emisión electrónica de permisos CITES.

Su articulación/armonización con otros sistemas como la ventanilla única de comercio exterior; con instituciones pertinentes, aduanas entre otras, o con otros mecanismos/sistemas/procesos a nivel nacional e internacional y sus sistemas de información que los respaldan.

Los avances y necesidades de inversión de los PM en el marco de los procesos requeridos que tienen que ver con las iniciativas en marcha y tecnologías, equipos o herramientas disponibles, así como contrapartidas.

Recomendaciones de mejores prácticas/lecciones aprendidas, incluyendo las acciones y/o procesos requeridos para la armonización de sistemas y formatos de intercambio de datos con instituciones pertinentes a nivel nacional e internacional.

Identificación de las facilidades y/o limitaciones que tienen las instituciones nacionales encargadas de implementar el programa/componente a nivel nacional, para interactuar u operar a través de sistemas en línea o para el acceso a programas de conferencias o cursos virtuales o de comunicación y almacenamiento de archivos a través de mecanismos virtuales.

Acceso a información, experiencias, herramientas y tecnologías disponibles - El componente apoyará las inversiones requeridas por los países para facilitar la documentación, el acceso y transferencia de procesos y tecnologías, redes de información de la región, formación y asistencia técnica para la comprensión y utilización de modelos de sistemas o formatos propuestos, necesarias para apoyar el intercambio de experiencias y la armonización de los mecanismos/sistemas/procesos nacionales de emisión de permisos electrónicos.

Se analizará, en una etapa inicial del Programa, la factibilidad y requerimientos de capacitación e implementación del modelo propuesto, de procesos y de datos, así como las recomendaciones de mejores



prácticas, incluyendo la asesoría técnica especializada en la armonización de actividades relacionadas con las regulaciones, procesos y/o instituciones y acuerdos pertinentes a nivel nacional y regional.

Las lecciones aprendidas muestran que cuando no se documentan los procesos, en este caso los sistemas administrativos, operativos, procesos de estandarización y ambientes tecnológicos, es difícil que otros usuarios lo implementen en la misma institución o que se pueda transmitir/compartir la información o tecnología y capacitar a otros usuarios en otros países adecuadamente.


Dotación de recursos identificados y priorizados - Las inversiones del componente están dirigidas a dotar a los países recursos, equipamiento e infraestructura necesarios para los procesos de desarrollo y/o implementación de los sistemas de emisión electrónica, que permita una actualización permanente de la información, bases de datos y/o procedimientos necesarios para la operación de los sistemas de información que se articulan con la emisión electrónica de permisos, con los sistemas de Ventanilla Única y con los sistemas internacionales relacionados (CITES, OMA).

La dotación de infraestructura y equipos requeridos dependerá en algunos países de estudios para la identificación del equipamiento e infraestructura necesarios e idóneos para los mecanismos/sistemas/procesos a implementar. Hay lecciones aprendidas que señalan que realizar estos estudios evita la pérdida de recursos financieros al adquirir equipos que no han sido definidos con base a un estudio previo que tome en cuenta las condiciones y características específicas de los sistemas a implementar. Se adquirirá equipos y servidores, software y hardware, programas de bases de datos, herramientas para el desarrollo de procesos y operación de los sistemas. Así mismo, se instalará la infraestructura técnica para las conexiones simultáneas, para facilitar la formación y el intercambio virtual.

Se busca garantizar la instalación de la infraestructura técnica o los equipos y sistemas, la capacitación para su manejo o acceso y crear o apoyar el desarrollo de herramientas de orientación que permitan el funcionamiento, automatización y mantenimiento de esos sistemas y evaluar su eficacia.

En el cuadro a continuación se resume los requerimientos de inversión y contrapartidas de los Países Miembros de la OTCA.



COSTOS ESTIMADOS (USD)

CONTRA-PARTIDA (USD)

Bolivia/El Viceministerio de Medio Ambiente Biodiversidad Cambios Climáticos y de Gestión y de Desarrollo Forestal, a través de la DGBAP, Autoridad Administrativa CITES

-Diseño del Sistema Nacional de permisos electrónicos de comercio de vida silvestre con capacidad para su articulación con los sistemas de Ventanilla Única, de información de SENASAG, ABT, Aduana Nacional, Gobernaciones y a la Autoridad Científica CITES.-Fortalecimiento Institucional a nivel nacional para la implementación de las herramientas y equipamiento para la conformación del Sistema y capacitación en el manejo del Sistema a los actores públicos involucrados directos.-Fortalecimiento a las capacidades nacionales y sub-nacionales técnicas legales en el marco del manejo e implementación Sistema Nacional de Permisos Electrónicos.

80.000

330.000

20.000

100.000



Subtotal 430.000 100.000

Brasil/ Instituto do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renováveis - IBAMA

-Dos consultores para la creación y documentación de servicio web para el sistema SISCITES de permisos electrónicos.-Central eléctrica de generación de al menos 170 KVA cabinado.-Sistema ininterrumpido de energía (UPS) – módulo de mínimo 120 KVA-Aire acondicionado de precisión -Instalación, incluyendo proyecto, adecuación de la red eléctrica, integración entre los equipos, incorporación e integración a la estructura existente.

44.000

61.633

164.081

143.26551.632

205.714

Subtotal 464.611 205.714

Colombia/SINCHI

-4 Computadores para escritorio.-Un escáner de alta resolución que permita hacer accesible la totalidad de los permisos CITES expedidos Epson Expression 11000 XL Graphic Art.-Una impresora de punto.

12.00025.000

700Subtotal 37.700

Ecuador/MAE19 -1 sistema de videoconferencia a nivel nacional.-Capacitación en firmas electrónicas y adquisición de TOKEN y Certificados PFX.-Consultoría para la elaboración de un módulo del SIB que incluya el registro de las especies mantenidas en cautiverio en el sistema.

150.000

50.000

80.000

30.000

Subtotal 280.000 30.000


-Un estudio/diagnóstico sobre la infraestructura, equipo y tecnología, plataforma, soft y hardware, con caracteres que permitan establecer un sistema de permisos electrónicos y articularlo a las bases de datos relacionadas nacionales e internacionales, otras agencias y/o ventanilla única.-Diseño del sistema y del proceso.-Capacitación en la implementación del sistema y tecnología relacionada al personal a cargo y otros usuarios.

9.000

50.000

30.000

A definir

Subtotal 89.000

Perú/ Ministerio de la Producción (PRODUCE)

-Unificación de los procesos para la obtención de los permisos previo a la obtención del permiso CITES y apoyo en el ingreso de la VUCE y el E permit (incluye hardware, PCs, Laptops, discos duros externos, etc., para las oficinas que intervienen en estas acciones (PRODUCE-GORES involucradas en Permisos CITES).-Interconexión en línea entre autoridades administrativas, científicas y actores para verificación de documentos en el país de origen y destino (incluye software, asistencia para su instalación del mismo y talleres entre los participantes (PRODUCE-GORES involucradas en Permisos CITES).

29.000

40.000

19 Para Ecuador el Componente 1 y 3 tienen directa relación por lo que la contrapartida y equipos solicitados en los dos componentes se complementan e integran. Com. in lit. Teddy Escarabay, Punto Focal de CITES del MAE a X. Buitrón, agosto de 2013.



-Desarrollo de una base de datos con información de acciones administrativas de recursos hidrobiológicos interconectada con las instituciones CITES.-Implementación para la Interconexión con VUCE y el proyecto E-permit.

5.000

30.000Perú/ Ministerio de Agricultura y Riego (MINAGRI)

-Adquisición de hardware de última generación (PCs, Laptops, discos duros externos, etc.) para los funcionarios encargados del manejo del proyecto E-Permit; así como el software necesario para el soporte (20 usuarios aproximadamente).-Software necesario para la operación de los 02 servidores donados por el MINCETUR el año 2009 a la DGFFS.-Ampliación de la banda ancha proporcionada por el proveedor local, a fin de asegurar la conexión mucho más rápida y la transmisión de mayor cantidad de datos posible.-Capacitación en informática de los funcionarios a cargo del proyecto E-Permit, a fin de lograr un óptimo funcionamiento del sistema (20 usuarios aproximadamente).

90.000

50.000

25.000

20.000

480.000

Subtotal 289.000 480.000


Para la implantación/implementación del sistema de permisos electrónicos y/o articulación con ventanilla única:-Consultas con los actores pertinentes.-Capacitación a los actores en sistemas de permisos electrónicos- Capacitación para ventanilla única - por aduana para todos los actores pertinentes.-Estudios en línea: proyectos de permisos electrónicos (5 a 10 personas).

5.00020.000

20.000

25.000

Subtotal 70.000

Venezuela/ En proceso.

Subtotal

2.3.4 Componente 3: Fortalecimiento a los procesos de manejo sostenible/sustentable y de monitoreo de las cadenas de custodia

Resultado: Iniciativas existentes y priorizadas de manejo sostenible/sustentable de las especies son fortalecidas a través de inversiones solicitadas por los países miembros de la OTCA20.

El Componente 3 se enfoca en el fortalecimiento a los procesos de manejo sostenible/sustentable y de monitoreo de las cadenas de custodia a través de inversiones en iniciativas o procesos que mejoren la eficiencia y efectividad de la gestión local, que fortalezcan los sistemas de trazabilidad, que garanticen el origen legal, el manejo y comercio sostenible/sustentable de especies CITES y otras amenazadas por el comercio. Para esto se propone la generación y/o el fortalecimiento de infraestructuras e innovaciones tecnológicas para proyectos de manejo y trazabilidad, realización de inventarios nacionales, elaboración de planes de manejo, procesos de certificación, así como el manejo de especies post decomiso, mejora de

20 Inversiones en construcción de infraestructura, compra de equipos, herramientas y otro tipo de insumos técnicos que los países han identificado como prioritarios para el componente.



centros de rescate, dotación de herramientas de identificación, equipos de monitoreo y detección. A la vez se propone el equipamiento para centros regionales o locales de asesoría técnica, de formación y de acceso a información, para los que trabajen con las comunidades y otros actores involucrados.

Las actividades del componente se enmarcan en los dos ejes de abordaje transversal de la AECA: (i) conservación y uso sostenible de los recursos naturales renovables y (ii) desarrollo sostenible/ sustentable. Así mismo, en el eje temático prioritario de conservación de la biodiversidad y manejo de especies CITES, donde algunas acciones priorizadas y concertadas de ejecución e instrumentos de implementación a corto plazo son promover estudios de trazabilidad de especies CITES y la identificación de mecanismos para el aprovechamiento sostenible de la flora y fauna silvestres. Se espera lograr un aumento y una mejora en los programas de manejo sostenible/sustentable para las especies de interés, como la inclusión de especies amazónicas amenazadas por el comercio en el Apéndice II de CITES, según se acuerde, en la infraestructura técnica, las capacidades humanas y de gestión en los distintos procesos de manejo sostenible/sustentable, monitoreo (origen, trazabilidad, cadena de custodia) y acciones que permitan mejorar la gestión de los PM relacionada con el comercio y control en las fronteras.

Este componente tiene relación con la aplicación de las herramientas y sistemas generados en los Componentes 1 y 2, por ejemplo para el uso y la actualización de bases de datos, redes de expertos, modernización de los procedimientos y tecnologías para la identificación y trazabilidad de especies, otorgamiento de permisos, sistemas de manejo y el modelaje de escenarios. Se resaltan algunas iniciativas de interés:

Fuente 21

21 Vera Teresinha Rauber Coradin, Analista Ambiental, Serviço Florestal Brasileiro, Laboratório de Produtos Florestais - LPF, com. pers. a X. Buitrón, consultora GITEC, 5 de julio de 2013.


Códigos de barra de ADN

La identificación de especies es un componente fundamental en los esfuerzos de investigación y conservación y un aspecto clave del monitoreo sobre su manejo sostenible y comercio.Con el avance de la tecnología e investigaciones se están desarrollando iniciativas que utilizan únicamente una secuencia corta de ADN para identificar más fácilmente y rápidamente las especies. Esta secuencia representa una posición estandarizada en el genoma y es llamada código de barras de ADN (DNA barcode), análogo a las barras negras del Código Universal de Productos, los cuales son empleados para distinguir los productos comerciales (Cräutlein, Korpelainen, Pietiläinen, & Rikkinen 2011). Su papel es importante, ya que podrían facilitar los inventarios de biodiversidad, al ser más rápidos y económicos, así como la identificación a través de muestras ambientales como el suelo o el agua (Valentini, Pompanon & Taberlet 2009).

Clave electrónica de identificación de maderasEs un sistema de identificación interactivo por medio de caracteres generales, macroscópicos, pruebas químicas y físicas de las maderas contenidos en una base de datos. Se incluyen también datos de localización geográfica, nombres botánicos, sinonimia, nombres comunes y datos sobre conservación y comercialización. La base de datos fue elaborada por el Laboratorio de Productos Forestales del Servicio Forestal Brasilero (Laboratório de Produtos Florestais-LPF do Serviço Florestal Brasileiro-SFB) en formato DELTA.

El programa es de fácil manejo, posibilitando al usuario identificar una especie utilizando solamente un cuchillo para hacer el corte y una lupa de 10x para observación de las características. El uso de este tipo de clave contribuye a la difusión de informaciones y a la determinación de las especies de madera comúnmente explotadas y comercializadas. La gran ventaja de este tipo de clave, es la posibilidad de realizar la identificación en el campo, con herramientas baratas y un entrenamiento previo para reconocimiento de las características. Aún sin este entrenamiento la clave puede ser usada como fuente de información de las especies, pues presenta descripciones completas, ilustraciones de los caracteres y fotos de las maderas, además de posibilitar análisis comparativos entre las especies.

Las experiencias del LPF con el uso de esta clave han sido muy positivas. Ha sido usada en cursos de entrenamiento para fiscales de varias instituciones brasileras y como material didáctico en cursos de graduación.


Fuente22

Los recursos financieros a asignar para asegurar un fortalecimiento de las iniciativas de manejo sostenible/sustentable y de trazabilidad, los estudios y procesos necesarios y herramientas o equipos relacionados, serán transferidos directamente a la entidad ejecutora del programa, la cual, en coordinación con la institución nacional implementadora y con base en la información obtenida y analizada sobre las demandas o requerimientos de inversión identificados por los PM, que se resumen en el Cuadro 2.3.4 -1 (ver sección Inversiones previstas), canalizará los recursos necesarios y acordados o gestionará la compra de equipos necesarios.


1) Las autoridades CITES y otros actores involucrados en la gestión local relacionada, cuentan con los recursos adecuados para cumplir con sus funciones.

2) Las instituciones y políticas sectoriales de los Países Miembros apoyan de manera adecuada el Programa/componente.

22 Dairon Cárdenas, com. in lit. a Christoph Trusen, julio 2013; OTCA (s.f.)/Informaciones complementarias sobre el sistema CITES en los Países Miembros de la OTCA. Colombia. Formulación de un Programa regional sobre Protección de bosques, conservación de la biodiversidad y cambio climático.


Códigos de barra de ADN

La identificación de especies es un componente fundamental en los esfuerzos de investigación y conservación y un aspecto clave del monitoreo sobre su manejo sostenible y comercio.Con el avance de la tecnología e investigaciones se están desarrollando iniciativas que utilizan únicamente una secuencia corta de ADN para identificar más fácilmente y rápidamente las especies. Esta secuencia representa una posición estandarizada en el genoma y es llamada código de barras de ADN (DNA barcode), análogo a las barras negras del Código Universal de Productos, los cuales son empleados para distinguir los productos comerciales (Cräutlein, Korpelainen, Pietiläinen, & Rikkinen 2011). Su papel es importante, ya que podrían facilitar los inventarios de biodiversidad, al ser más rápidos y económicos, así como la identificación a través de muestras ambientales como el suelo o el agua (Valentini, Pompanon & Taberlet 2009).



Se propone fortalecer procesos o programas en marcha donde ya se ha implementado un sistema de trazabilidad. Debe corresponder a una cadena de valor con relevancia socio-económica para la región (que cubra 2-3 países mínimo) y que demuestre o justifique que hay un beneficio o impacto socioeconómico para las poblaciones locales.

Situación de partida - La implementación de este componente requiere de pasos previos que deberán realizarse en la etapa inicial del proyecto como:

Debido a la dimensión que cada una de las posibles iniciativas a apoyar implica, se ha solicitado por parte de algunos expertos que en el marco del programa brinden asesoría técnica sobre iniciativas específicas, las que el programa podría apoyar a nivel de inversiones:

En proyectos de trazabilidad

Inventarios

Planes de manejo

Procesos de certificación

Realización de un mapeo de cadenas o iniciativas propuestas y de los procesos y/o estudios de requerimientos de inversión. De las iniciativas seleccionadas se debe analizar:

Los sistemas de gestión local, el manejo y la trazabilidad por país (estado del arte de los sistemas de cadena de custodia o planes de manejo, etc.). Se sugiere realizar un levantamiento de los requisitos para equipar los órganos gestores considerando la organización de los países, tomando en cuenta el punto de partida (servidores, bancos de datos, infraestructura de internet/vía radiocomunicación, adecuación de ambientes).

Tecnologías actuales y nuevas disponibles, sistemas de marcación electrónica, equipamientos de lectura/chips; herramientas y manuales disponibles y necesarios; infraestructura técnica para almacenamiento de bases de datos, servidores, equipos de monitoreo (radios, etc.).

Desarrollar planes de intervención/inversión y estudios de factibilidad (estudios presupuestarios de inversiones).

Priorizar acciones de fortalecimiento e inversión (en función de los mejores sistemas definidos para cada país).- Promover encuentros de intercambio, nacionales y regionales.- Levantamiento de información para analizar los costos mínimos de desarrollo o mejora de

sistemas de trazabilidad. El éxito de la implementación del componente depende por un lado de lograr la participación

voluntaria y comprometida de distintos actores en el proceso y de crear relaciones de confianza a corto, mediano y largo plazo, con los actores, para lo cual la socialización del programa y componente es clave y debe darse en la etapa inicial del programa. Por otro lado, depende de la claridad de los beneficios generados a través del programa y las inversiones previstas. Esto requiere un proceso de análisis previo a la socialización del programa y su componente.


Implementación de las inversiones acordadas - Con base en los diagnósticos, mapeos y estudios realizados a nivel de todos los países, se debe priorizar qué infraestructura técnica, equipos o sistemas, así como actividades de capacitación pueden fortalecer o mejorar las acciones de manejo y la trazabilidad:



Intercambio de conocimientos y experiencias/sistematización de experiencias y estrategias/sistemas.

Innovación tecnológica de sistemas de marcación electrónica, claves, marcadores moleculares códigos de barra ADN.

Asistencia técnica en la parte de la lógica gerencial del sistema de manejo/trazabilidad a ser implantada (independientemente de la marcación).

Mapear recursos de servidores/bancos de datos - investigaciones de precios. Distribución de beneficios/análisis de experiencias e incentivos.

Dotación de infraestructura y equipamiento - Para centros regionales o locales de Asesoría Técnica de formación que trabajan con las comunidades - nodos de acceso a la información de CITES, relacionado con el Componente 1 y 2 para usos de bases de datos, redes de expertos, procesos de obtención y otorgamiento de permisos y sistemas de manejo.

Dotación o mejora de infraestructura para almacenamiento de base de datos - que cuide cada gobierno, equipos necesarios para fortalecer los sistemas de gestión local, manejo y trazabilidad.

Construcción/rehabilitación de instalaciones e infraestructura (centros de acopio, puntos de control, decomiso, centros de asistencia técnica, formación de capacidades, nodos de acceso a tecnologías, a instituciones de la CITES u otras relacionadas).

Dotación de equipos: - De identificación y lectura - chips.- Para la realización y seguimiento de planes de manejo y trazabilidad.- Equipos para elaboración de modelos de escenarios (computadoras, internet satelital, GPS).- Adquirir e instalar equipos y soft y hardware para la realización de inventarios.

Elaboración y/o actualización, adaptación de manuales de capacitación para el uso o aplicación de estos sistemas; de herramientas y guías de identificación de especies, obtención de muestras, procesos o herramientas de certificación.

Realizar inventarios geo-referenciados de las especies seleccionadas y mapeo de puntos de control, centros de acopio, tenencia/rescate, monitoreo y rutas de comercio.

En el siguiente cuadro se resumen los requerimientos de inversión y contrapartidas de los Países Miembros de la OTCA.



COSTOS ESTIMADOS (USD)

CONTRA-PARTIDA (USD)

Bolivia / DGBAP - Dirección General de Biodiversidad y Áreas Protegidas

-Diagnóstico Integral del Sistema Comercial Nacional.-Infraestructura y equipamiento; capacitación; intercambio de experiencias; asistencia técnica diversificada para la reactivación y mejora del Plan de Manejo de aprovechamiento del Taitetú.-Evaluación del Programa Nacional de Conservación y Aprovechamiento Sostenible del Lagarto para fortalecer, capacitar y equipar a las Asociaciones de artesanos de cuero de Lagarto, e insertarlos en el sistema de comercio nacional e internacional.-Actualización del Informe del Dictamen de Extracción no Perjudicial.-Fortalecimiento a las instituciones públicas involucradas en el control de acciones ilícitas contra la vida silvestre (diagnóstico de

50.000

200.000

100.000

85.000

150.000

392.000



necesidades, capacitación en el manejo y reconocimiento de especies silvestre, uso de las guías de control y procedimientos administrativos interinstitucionales y de control local); y equipamiento para el personal operativo de control (número gratuito para denuncias, radio comunicadores, computadoras, impresiones, equipo de decomiso, centros de atención y derivación).-Fortalecimiento y equipamiento para la gestión en Playas Madre de incubación y cría de tortugas de ríos; y equipamiento de los centros con la finalidad de incrementar el éxito de eclosión y liberación de las crías.-Equipamiento, capacitación y fortalecimiento para el monitoreo de las liberaciones de tortugas.

80.000

20.000

Subtotal 685.000 392.000

Brasil/ Ibama y Serviço Florestal Brasileiro

-Mecanismo de cadena de custodia propuesto a partir de la sistematización de experiencias con especies CITES.-Desarrollo de sistema informatizado (software) para uso en el control de la cadena de custodia (internet).-Capacitación a las Autoridades Administrativas y Científicas y a multiplicadores para transferir conocimiento a manejadores.Marcadores electrónicos:-Desarrollo de aplicativo (software) para uso de los recolectores de datos (RFID y código de barras).-Equipos (colectores/lectores de RFID y código de barras, etiquetas) para la realización de pruebas.-Informe que demuestra ventajas y desventajas del uso de esta tecnología en el control de cadena de custodia para las especies CITES.-Consultoría (2 técnicos) para evaluar la viabilidad de implementación del sistema de rastreo de madera - revisión y escenario de mejora de mecanismos de rastreo/cadena de custodia para los PM.-Tres modelos para el proceso de despliegue de madera en el sistema DOF para uso de tomadores de decisiones y contratación de empresa TI para implementación de la propuesta escogida.

18.000

162.000

30.000

54.000

95.000

9.000

67.200

180.000

150.800

Subtotal 615.200 150.800

Colombia/SINCHI

Para fortalecer y mejorar técnicas en biología molecular como apoyo al control y a las cadenas de custodia de especies aprovechadas:-Secuenciador Applied Biosystems 3500 Genetic Analyzer.-Insumos secuenciador: BigDye Terminator V3.1, BigDye XTerminator Purification Kit, Conditioning Reagent,3500 Series, Anode buffer Container 3500 Series, Cathode buffer Container 3500 Series, Gene Scan 600LIZ Size Standard.96 well PCR Plates, 8-Strip caps for PCR plates.

250.000

75.000

349.090

Subtotal 325.000 349.090



Ecuador23/MAE

-Infraestructura para zoo criaderos de charapas (construcción de estanques, geomembrana, bombas de agua, embarcaciones, GPS, cámara fotográfica, etc.).-Infraestructura para la construcción de un centro de acopio de materia prima para la elaboración de productos cosméticos y/o farmacéuticos.-Destiladores para las comunidades que participan en la extracción de aceite de plantas silvestres.-10 GPS-20 lectores de microchips

200.000

100.000

100.000

5.000 12.000

15.214,91

Subtotal 417.000 15.214,91


-Desarrollo de un plan de área para un centro de rescate.-Construcción de la superficie.-Construcción del/los edificio/s.-Construcción de las jaulas.

50.000

75.000125.00050.000

Subtotal 300.000

Perú/ Ministerio de Agricultura y Riego (MINAGRI) y Ministerio de la Producción (PRODUCE)

Promoción de iniciativas de manejo sostenible-Diagnóstico de experiencias de manejo local y trazabilidad (documento base): Diagnóstico que identifique las necesidades a financiar: la construcción de instalaciones, equipamiento, desarrollo de aplicativos y capacitaciones. (Diagnóstico y equipos).-Desarrollo de un programa piloto de certificación de pieles de los pecaríes de la Amazonía y conformación del comité certificador. Implica: Diagnóstico, infraestructura, equipos y Softwares,-Programa para asegurar la trazabilidad de Arapaima gigas, implica: Diagnóstico,Infraestructura equipos y Softwares.-Como actividad complementaria, posterior a los diagnósticos: Actividad de intercambio regional de experiencias exitosas en manejo y trazabilidad.Fortalecimiento de las capacidades y desarrollo de infraestructura para el control y disposición de animales provenientes del tráfico de especies CITESRecursos hidrobiológicos:-Mejoramiento de la infraestructura y equipamiento.-Diagnóstico y equipos destinados para determinar las necesidades de investigación y monitoreo.-Capacitación en el uso de los equipos e intercambio de experiencias.Fauna terrestre:-Infraestructura (construcción de instalaciones físicas); equipos; capacitación e intercambio de experiencias.-Diagnóstico para determinar los puntos de control, de las principales especies comercializadas ilegalmente, rutas de comercio y árboles de decisiones y manuales para los procedimientos de control de flora y fauna: Diagnóstico, equipos y software.

40.000

66.000

100.000

24.000

92.000

75.000

30.000

582.000

23 Prioridades modificadas - com. in lit. David Veintimilla, Punto Focal de CITES, MAE, Ecuador, a X. Buitrón, 5 de octubre de 2013.



-Fortalecimiento de la gestión de los gobiernos regionales para el control de la flora y fauna silvestre: Diagnóstico para determinar las necesidades para fortalecer los sistemas de gestión regional, manejo y trazabilidad, equipos, Infraestructura,capacitación e intercambio de experiencias.

90.000

Subtotal 517.000 582.000


-Consultoría para el desarrollo del plan de gestión de investigación para la especie Red Ibis.-Inventarios de las especies comercializadas.-Consultorías con las comunidades locales.-Entrenamiento a guardaparques.-Desarrollo de capacidades de las autoridades en la identificación de especies de fauna y flora comercializadas: Aduanas, personal propio, Servicio Veterinario y Policía (primera fase).

10.000

150.00050.000100.00030.000

Subtotal 340.000

Venezuela En proceso.Subtotal

2.4 Área de intervención y población meta

2.4.1 Área de intervención

El Programa tiene un enfoque de intervención en los ocho PM de la región amazónica. Por su modalidad de gestión y de implementación de los temas de los Componentes 1 y 2 las inversiones mayores serán centralizadas en el área de ejecución de cada componente.

Para el Componente 1 la intervención principal se realizará en las sedes identificadas por los Países Miembros, donde se ubiquen los sistemas de información y de gestión de conocimiento y/o iniciativas relacionadas a apoyar y fortalecer. Se analizará, por las instituciones ejecutoras nacionales, la modalidad de participación de los actores de la región amazónica y del acceso a la inversión.

Para el Componente 2 las principales intervenciones estarán situadas en las capitales y direcciones provinciales o departamentos desde donde operan las Autoridades Administrativas, Científicas y de Observancia de implementación de CITES a nivel nacional, incluyendo la región amazónica.

Para el Componente 3 las intervenciones se realizarán principalmente en el territorio amazónico de los Países Miembros, ecoregiones y zonas de frontera donde operen las iniciativas seleccionadas para el fortalecimiento de manejo sostenible/sustentable y las cadenas de custodia.

2.4.2 Población Meta

La gestión eficiente es un elemento clave para la conservación y el desarrollo sostenible. Todas las acciones o medidas que se establezcan en el marco del programa para apoyar una mejor gestión, monitoreo y control de especies de fauna y flora silvestres amenazadas por el comercio, beneficiarán principalmente a las Autoridades Administrativas y/o Científicas CITES y de Observancia de los PM de la OTCA - Ministerios



a cargo24 o que ejecutarán los distintos componentes del Programa (Ambiente y Desarrollo Sostenible, Agricultura, Producción, Comercio, Industria, Ciencia y Tecnología, Universidades y/o centros de investigación) y a un sinnúmero de personas e instituciones relacionadas en los PM). En el Anexo 1.2 (secciones 1 y 3) se detallan los actores relevantes en el ámbito de la implementación de CITES a nivel nacional.

Con el apoyo en inversión para los tres componentes del Programa, que tienen que ver con el manejo de información, gestión del conocimiento y formación; simplificación administrativa; reducción de barreras burocráticas y costos operativos en la gestión del comercio; con mejores herramientas de monitoreo, manejo y comercio sostenibles, no solamente se espera dotar a las autoridades respectivas en el tema e instituciones que las apoyan, con la infraestructura o su mejoramiento, equipos y tecnología requeridos, sino lograr un fortalecimiento de la gestión y cooperación nacional y regional en el tema. En este aspecto, las Autoridades Administrativas y Científicas CITES, de biodiversidad, vida silvestre, observancia de los PM y la misma SP/OTCA no solamente se beneficiarán del uso de estas herramientas para una mejor eficiencia y efectividad en su gestión, sino que se convertirán en el canal de articulación para cubrir las prioridades y necesidades locales, nacionales y regionales en la materia. En el Capítulo 3 se presenta las instituciones involucradas e implementadoras del Programa, como fue acordado por los PM en las fases de consulta anteriores y para cada uno de los componentes del mismo, conforme las matrices enviadas por los países.

Las poblaciones locales de la región amazónica, son las directamente afectadas por las actividades de extracción y comercio ilegal e insostenible de vida silvestre y por las consecuencias de un mal uso de los recursos naturales para los ecosistemas y sus modos de vida. Por lo tanto, se constituyen en la población meta indirecta del impacto socio-ambiental de los programas de cooperación y los estudios o iniciativas relacionadas que logren una cohesión social, en este caso, para contribuir con la conservación de la biodiversidad y con el fortalecimiento al desarrollo local.

2.5 Sinergias y Complementariedad con otros programas / Proyectos

Varios programas y proyectos que se han ejecutado o están en su fase de ejecución para contribuir con las temáticas de la AECA de mayor importancia y relativas al presente Programa se detallan en el Anexo 1.2 (sección 4 Procesos de cooperación relacionados con el Programa en la región).

Específicamente, algunas actividades previstas en coordinación y cooperación con el Programa Regional Amazonía, para los tres componentes, son las siguientes25:

Apoyar la realización de foros regionales temáticos. A través de las actividades realizadas por el programa Regional Amazonía se brindan insumos técnicos y metodológicos para convocar a reuniones regionales de los actores en los trabajos relacionados con los componentes del programa.

Apoyar la implementación de actividades regionales de formación/capacitación e intercambio que permitirá el fortalecimiento técnico y administrativo de los ministerios y demás autoridades nacionales relacionadas al comercio de especies a través de cursos presenciales, seminarios, pasantías, entre otros.

24 Varios países (Autoridades CITES) han decidido y definido inversiones entre los ministerios que tienen competencia en la materia (aunque no sean Autoridades CITES) e implementarán conjuntamente ciertos componentes en donde ya sea una acción conjunta o inversiones independientes pero complementarias, permitirán avances y mejorar la gestión integrada en el tema. Lo mismo ocurre en el caso de países que están trabajando juntos en ciertas iniciativas comunes de investigación para un mejor control de comercio.25 Com. in lit. Adriana Rivera, Asesora Técnica GIZ/PRA, a X. Buitrón, octubre de 2013.



Apoyar el desarrollo de capacitación en técnicas y manejo de información relacionado con el uso y comercio de especies, con innovación tecnológica en los sistemas de planes de manejo, monitoreo, control, repartición de beneficios, etc., con el fin de que los PM dispongan de información regional actualizada para la toma de decisiones.

Asesorar al desarrollo de propuestas técnicas relacionadas con las prioridades de los países para cada componente.

Promover que las experiencias ganadas a través de los proyectos sean utilizadas para el desarrollo de estrategias y políticas que fortalezcan la implementación de CITES y el manejo sostenible/ sustentable de especies objeto de comercio.

Elaborar y divulgar herramientas/documentos/estudios técnicos para la gestión, el manejo y control de especies amenazadas por el comercio.

Apoyar el desarrollo de informaciones y uso de herramientas informáticas relacionadas con el uso, manejo y comercio sostenible de especies de interés.

Actualizar la información en línea para la formación y el sistema de aprendizaje sobre los mecanismos/sistemas/procesos de emisión de permisos electrónicos en cada país (actores, sistemas existentes, formatos utilizados, legislaciones, etc.).

Capacitar a los diferentes actores de los sistemas nacionales de permisos electrónicos (técnicos locales, personal de policía, aduanas, servicios de sanidad y responsables de la fiscalización del transporte y comercio de las especies amenazadas).

Apoyar y sistematizar experiencias estratégicas relacionadas con los tres componentes. Elaborar material de apoyo y guías técnicas (incluyendo la sistematización de información para el

uso en informes).

2.6 Sistema de Monitoreo y Evaluación

Concepto: El Sistema de Monitoreo y Evaluación Integral (SMEI) es una parte integral de la gestión del ciclo de la medida/actividad, elaborado con la finalidad de realizar un control de calidad que permite orientar el avance e impacto del Programa y adaptar y mejorar las actividades a un entorno cambiante 26. Así se asegura el uso eficiente de los recursos financieros y técnicos. Esto implica la integración de dos conceptos para una misma finalidad, por un lado el monitoreo, definido como un proceso sistemático y continuo de verificación de que ciertas actividades o procesos ocurren como se esperaba, y, por otra parte la evaluación, indicada como una interpretación de los cambios del entorno y de las consecuencias del Programa.

Objetivos: El SMEI debe cumplir con los siguientes requisitos: Mejorar la gestión del Programa y velar por que se haga un uso óptimo de los recursos financieros

y técnicos correspondientes. Fomentar la responsabilidad y la transparencia en el proceso de gestión. Asegurar que la asesoría y el acompañamiento técnico sea pertinente y eficiente. Fortalecer las bases conceptuales y operativas (planificación global y operativa, organización del

trabajo operativo, integración del personal, dirección de las acciones y reorientación de procesos y acciones).

Asegurar que las lecciones y recomendaciones productos de la experiencia sean aplicadas en la gestión del Programa.

26 Ambiente biofísico, socio-cultural, económico, institucional y político a nivel micro y macro.



Principios: El SMEI debe cumplir con los siguientes principios: Es un ejercicio para la identificación y análisis cualitativo y cuantitativo riguroso, de enfoque

crítico en la comprobación y validación de la información. Es una manera de aprender de la experiencia de forma metódica y ordenada. La opinión de los actores claves es el punto de partida e insumo fundamental del monitoreo y de la

evaluación.

Elementos: El SMEI consta de cuatro niveles de indicadores para la medición/verificación: Actividades: Acciones y tareas concretas que se desarrollan para obtener los productos

programados en el Plan Operativo General (POG) y en el Plan Operativo Anual (POA). Productos/resultados: Metas esperadas y logradas de la ejecución del Programa (“desempeño”) a

corto o mediano plazo. El alcance de productos está relacionado con la eficiencia (funcionamiento, realización) del Programa.

Efectos: Logros obtenidos a través de actividades y productos a nivel de los objetivos y resultados planificados.

Impacto: Resultados obtenidos a través de los efectos, los cuales aseguran la permanencia y continuidad de los logros alcanzados, más allá de la vida útil del Programa. El impacto consta de las consecuencias a mediano y largo plazo del Programa, tanto deseadas (planificadas) como no deseadas.

Indicadores: Reflejando lo anterior indicado se aplican dos tipos de indicadores: Indicadores de desempeño (avance), que ayudan a observar y evaluar la eficiencia del Programa y

que se usan para determinar si se realizaron las actividades planificadas y si se lograron los productos esperados en el tiempo definido y con los fondos disponibles.

Indicadores de impacto que permiten observar y evaluar la eficacia del Programa y que enfocan las dimensiones sociales, económicas, culturales, ecológicas e institucionales de la sostenibilidad.

Herramientas: El SMEI puede utilizar, entre otros, los siguientes medios para la recopilación y análisis de la información:

Informes Visitas de verificación/seguimiento Visitas de evaluación Diálogos, entrevistas estructuradas y encuestas con actores claves Auditorías técnicas y financieras Estudios técnicos en temas especiales Eventos de validación y sistematización

Operacionalización del M&E: Los lineamientos que se recomiendan por la presente para el sistema M&E se derivan del concepto y la lógica del Programa. No obstante, este será adaptativo de acuerdo a las características que van a surgir durante su implementación. De esta manera, el peso del M&E recae en los siguientes niveles:

La Unidad Ejecutora (UE)27 con responsabilidad del M&E a nivel del Programa.

27 Las instancias del Programa son descritas en el capítulo 3.



Las instituciones de los Países Miembros con responsabilidad del monitoreo a nivel de las medidas y/o actividades.

Monitoreo de Desempeño del Programa:

Documentación/Banco de Datos: Considerando la variedad de los proyectos y su dispersión en 8 países, es muy importante de establecer un banco de datos en la UE para el monitoreo de avance de las inversiones a nivel financiero y contable.

Nivel Financiero : El banco de datos (Excel) debe contener la siguiente información: descripción de la organización, tipo de medidas y/o actividades, monto y plan de inversión, número de beneficiarios directos de las medidas/actividades, acceso equitativo a los recursos, así como otros datos específicos. Esta información sería recopilada a nivel nacional por las instituciones de los Países Miembros semestralmente y enviada a la UE para su incorporación en los informes semestrales.

Nivel Contable : La UE estará a cargo de la base de datos la cual contendrá toda la información en cuanto a las inversiones, los presupuestos y desembolsos de las diferentes líneas de incentivos, así como las solicitudes de realimentación y transferencias del Fondo de Disposición. También registrará la contrapartida local.

Flujo de Información: El flujo de información debe ser entre los actores principales involucrados y permitir el mejoramiento continuo de la planificación y toma de decisiones. La producción de datos y su transformación en información será a nivel de medidas y/o actividades, las cuales alimentan el banco de datos a nivel del Programa. A nivel de medidas y/o actividades, serán las instituciones de los Países Miembros que ordenan, integran y analizan la información según criterios establecidos. La UE es la responsable de procesar y verificar los datos recibidos y agregarlos a nivel del Programa. Así mismo, será responsable de alimentar a otras instituciones que soliciten información, como p.ej. los Países Miembros, la Secretaría Permanente de la OTCA, el Comité Regional y el KfW. También se encarga de elegir los mecanismos de comunicación y actualizar permanentemente la base datos. El siguiente flujograma indica las interrelaciones entre los actores involucrados en el monitoreo.

Gráfico 2.6 -1 Flujo de Información del SMEI 28

28 Las instancias del Programa son descritas en el capítulo 3.


M&EPlanificación

A nivel de

medidas y

actividades

Banco de Datos

Actividades y medidas

Instancias de los Países Miembros


Monitoreo del Avance de la Medida y/o Actividad: El monitoreo de avance se ejecutará en base a: Plan Operativo Anual: Facilita el monitoreo del avance de las actividades de la medida/actividad,

definiendo de manera diferenciada por resultados las metas esperadas para el año futuro, el cronograma mensual para lograr las actividades, indicadores y fuentes de verificación, y, los aportes de la Cooperación Alemana que canaliza la OTCA y aportes de sus PM.

Milestones/Hitos: Estos ‘hitos’ permiten de manera clara, concisa y comprensiva seguir el avance esperado de los productos y sub-productos; también determinan la fecha tentativa del alcance de los productos y las responsabilidades.

Monitoreo de Inversiones: Esta actividad requiere una alta atención de parte de las instituciones de los Países Miembros y la UE. Se deben diseñar instrumentos y mecanismos, dentro del Manual Operativo, para la toma de datos y el análisis de informaciones sobre el procedimiento de solicitudes y contratos, seguimiento de los desembolsos, seguimiento de la implementación de las medidas y/o actividades según criterios de calidad, verificación de resultados y elaboración de informes periódicos.

Financiamiento de Actividades de Monitoreo: El costo de las actividades de monitoreo y evaluación a los diferentes niveles de involucrados ha sido estimado en el presupuesto del Programa y en parte es considerado contrapartida nacional de las entidades involucradas.

Operación y Mantenimiento: El Programa prevé incluir un concepto de O&M de las medidas y/o actividades para asegurar su buena realización y sostenibilidad más allá de la duración del Programa. Los requerimientos de O&M varían según tipo de medida/actividad y serán definidos en el documento de solicitud de incentivos con su plan de implementación. Será responsabilidad de las instituciones de los Países Miembros de velar por los aspectos de operación y mantenimiento en el marco de sus actividades de monitorear las inversiones de las medidas y/o actividades.

Evaluación de Impacto: Para poder medir el impacto del Programa, el SMEI debe recopilar periódicamente información en base al Marco Lógico y la línea base a establecer. La evaluación se hará a nivel de la medida/actividad y a nivel del Programa.


Banco de Datos


Nivel de Medida y/o Actividad: Se debe elaborar una línea base de las condiciones al inicio de cada medida y/o actividad sobre los indicadores económicos, ambientales e institucionales que inciden en su área. El diagnóstico se hará por las instituciones de los PM. Al final de cada medida/actividad se prevé una evaluación de impacto por ellos para medir si se ha logrado el objetivo de la medida/actividad. Será clave la valoración por los beneficiarios, sobre los resultados concretos y los factores que han afectado positiva o negativamente su desempeño. Adicionalmente, se hará una evaluación ex post de cada tipo de medida/actividad, aprovechando la duración del Programa.

Nivel del Programa: La evaluación de impacto deberá ser liderada por la UE que asumirá el desempeño gerencial y administrativo en este tema durante todo el periodo de implementación del Programa, incluyendo la línea base, las actividades intermedias y la evaluación final. La evaluación se basa en los objetivos, resultados, indicadores y riesgos, tal como están definidos en el Marco Lógico. Los indicadores serán congruentes con dimensiones/criterios de sostenibilidad (ambiental, económica e institucional).

Línea base: Considerando que el Programa tendrá a disposición el Sistema de Monitoreo y Evaluación, las líneas base serán establecidas al inicio del período de implementación, con apoyo de la UE y de la consultoría. Será responsabilidad de la UE agregar y analizar la información y alimentar el banco de datos para el seguimiento durante el Programa.

Evaluación Final: El resultado de la evaluación final formará parte del último informe del Programa. Este informe presentará los resultados sobre el logro y cumplimiento del Programa. El proceso de la evaluación final se planificará en el último Plan Operativo Anual, definiendo el tiempo necesario, los apoyos requeridos y los insumos. Será responsabilidad de la UE supervisar este proceso e integrar los resultados en el informe final.

2.7 Análisis de Impactos

Es un Programa de inversión que se puede calificar de cero daños y con un enfoque de pro-desarrollo, persiguiendo maximizar el efecto positivo en variables ambientales, económicas y sociales-institucionales y culturales, dado sus objetivos que buscan contribuir a la conservación de la Biodiversidad Amazónica y en especial al de especies amenazadas por el comercio, específicamente aquellas incluidas en la CITES, en el marco de las disposiciones legales nacionales e internacionales sobre comercio y aprovechamiento sostenibles de esta Convención y del CDB.

Su Objetivo consiste en el “Aumento de la eficiencia y efectividad de gestión, monitoreo y control de especies de fauna y flora silvestres amenazadas por el comercio”, a través del cual se estará estimulando la generación y/o fortalecimiento de las capacidades técnicas locales, nacionales y regionales – mediante el vínculo con las instituciones públicas y el tejido productivo y comercial-empresarial local, fomentando la formación del capital humano mediante la potenciación del uso de tecnologías.

Se está financiando primordialmente al sector público y a organizaciones que respaldan o colaboran con las acciones del mismo en el campo, a nivel técnico y de políticas. Se conoce que distintas modalidades de inversión pueden tener distintos efectos – cuantitativa y cualitativamente – en el desarrollo a corto, medio y largo plazo y que la inversión en maquinaria y equipos tiene un impacto mayor en el crecimiento que otros destinos de inversión. A través del Programa se establece un sistema de M&E que tendrá una línea base como punto de partida y así mismo se hará una evaluación ex post de cada tipo de medida/actividad. Un análisis de los efectos de la inversión local en el desarrollo se basaría en el sistema de M&E.



Para la formulación del programa se realizó una evaluación rápida (screening29), en el contexto ambiental, de adaptación climática y de la reducción de emisiones de CO2, identificando y apreciando posibles impactos negativos y positivos.

El resultado de este análisis o proyección resalta que el Programa, con sus componentes propuestos e inversiones planificadas, no generará impactos negativos para el medio ambiente, para el hombre o la salud humana y de los ecosistemas o especies, y, por lo tanto, no es necesario introducir acciones especiales de protección, control o compensación. Sin embargo, posibles cambios serán monitoreados durante la implementación del proyecto.

A continuación se presenta los principales impactos positivos esperados.

Cuadro 2.7 - 1 Principales impactos esperados del Programa

Categoría deImpacto Descripción de los Impactos

Impactos Positivos

Impactos Socio-económicos

Las inversiones en la gestión eficiente y eficaz de monitoreo de programas de aprovechamiento, manejo y comercio sostenibles, en los sistemas de información y control a lo largo de las cadenas comerciales son claves para para mantener los recursos naturales (especies de importancia socio-económica) como fuente de ingreso y sustento para las comunidades a largo plazo.

Las instituciones, organizaciones y usuarios involucrados se benefician con un crecimiento como resultado de las mejoras de tecnología, las cuales generan ahorro en tiempo, número y costo de trámites en la gestión, especialmente el destinado a infraestructura, equipos, tecnologías y la formación de capital humano, así como el conocimiento como subproducto de la inversión en capital – fomentando el “aprendizaje por la práctica”. Los efectos de la innovación tecnológica inciden en una mejor productividad e inserción de productos ambientalmente amigables en el mercado y comercio exterior basado en el cumplimiento de normas y estándares nacionales e internacionales.

Las mejores prácticas generan mayores beneficios. Se promueve en la región iniciativas productivas que benefician los medios de subsistencia de las comunidades locales.

ImpactosAmbientales /Ecológicos

La dotación de infraestructura, equipos, tecnologías y estudios para el manejo sostenible y la gestión eficiente y eficaz de las especies CITES y de otras amenazadas por comercio es una condición importante para mantener los recursos naturales y el equilibrio ecológico de los ecosistemas a los cuales pertenecen.

Las medidas y/o actividades previstas contribuyen en los procesos de la conservación/uso y comercio sostenibles/sustentables de las especies priorizadas a través del desarrollo científico y tecnológico.

Las facilidades para la gestión de la información y de conocimiento, así como el fortalecimiento de los sistemas de información de biodiversidad y CITES promueven la toma de decisiones para la priorización y desarrollo de estudios, manejo de especies y controles adecuados de comercio, así como para una adecuada articulación y co-ejecución entre contrapartes locales e internacionales, con otras iniciativas.

Se brinda oportunidades para el aumento y/o mejora de programas/iniciativas de manejo sostenible y monitoreo/ control de especies comercializadas y de interés en la región.

Se promueve el aumento del número de especies amazónicas bajo gestión del Apéndice II de CITES y disminución de presión del comercio insostenible sobre la biodiversidad.

ImpactosInstitucionales yCulturales

Facilitar la infraestructura y equipamiento, así como herramientas para el desarrollo e intercambio de información ayuda disminuir las asimetrías existentes entre las instituciones involucradas en la gestión a nivel nacional y entre países, a nivel regional.

Las inversiones fortalecen las capacidades en la gestión de CITES, de acuerdo con las necesidades de las instituciones, organizaciones y/o individuos encargados de administrar y apoyar su implementación, facilitando la emisión de permisos y certificados CITES, a través de sistemas armonizados y el intercambio y manejo de información.

La inversión en infraestructura, equipos e innovación tecnológica genera mejoras en la calidad de gestión de las instituciones.

Las acciones previstas facilitan la interacción entre los distintos sectores y grupos, incluyendo productores comunitarios, para el manejo y monitoreo, y, el intercambio de conocimientos y prácticas tradicionales y nuevas tecnologías para una mejor gestión compartida.

ImpactosPolíticos

Las acciones del Programa contribuyen a la Agenda Ambiental Estratégica de la OTCA y a los planes de gestión ambiental de los PM, específicamente en lo concerniente a las políticas y acciones relacionadas con la gestión de biodiversidad.

La información producida y socializada por la OTCA se toma en cuenta en las políticas públicas y por los tomadores de decisiones.

A través de la información compartida y gestión del conocimiento se implementan políticas

29 Conforme los lineamientos del KfW en este contexto, contenidos en el documento “Nachhaltigkeitsrichtlinie der KfW”.



Categoría deImpacto Descripción de los Impactos

Impactos Positivoscomplementarias para la promoción del manejo de las especies y combate a la explotación y comercio ilegales e insostenibles.

Las acciones previstas también contribuyen a una mejor implementación de los convenios CITES y CDB a través de una adecuada articulación interinstitucional y multidisciplinaria, así como su armonización o contribución con otros acuerdos, políticas, regulaciones, planes y programas relacionados.

Se promueve la actualización, desarrollo y/o armonización de normas, procedimientos administrativos y tecnologías de gestión, control y monitoreo del comercio en los PM.

La cooperación entre los PM para la gestión del manejo y conservación de biodiversidad y disminución del tráfico ilegal e insostenible se fortalece a través de los componentes del programa.

La transferencia y difusión de conocimientos, el desarrollo de infraestructuras físicas, los efectos de demostración y la elevación de estándares de buena gestión inciden en una buena gobernabilidad.

2.8 Análisis de supuestos y riesgos

Los riesgos para el logro del Objetivo Superior, del Objetivo del Programa y de los Resultados, así como para las medidas transversales se establecen en base a potenciales cambios en los supuestos definidos. En el esquema del Marco Lógico del Programa se encuentra una selección de los supuestos. La evaluación de riesgo, el potencial de influencia y las posibles medidas de mitigación se muestran en la Matriz de Evaluación de Riesgos (ver cuadro 2.8 -1).

Se considera que los riesgos para alcanzar el Objetivo Superior son de nivel mediano a bajo. Con respecto a los riesgos para alcanzar el logro del Objetivo del Programa son de un nivel alto a mediano y los riesgos para alcanzar el logro de los Resultados se estima que en su mayoría son de nivel mediano a bajo.

Los riesgos para alcanzar el Objetivo del Programa se dan principalmente por los motivos descritos en los párrafos a continuación.

Si bien la SP/OTCA tiene experiencia en la ejecución de programas y de mecanismos políticos acordados, así como disponibilidad de fondos de instituciones de cooperación técnica y financiera fuertes, una adecuada ejecución de los distintos procesos que implica la implementación y seguimiento de los programas se ve limitada por la demanda de múltiples funciones de los técnicos responsables de áreas y administradores frente a la falta de recursos humanos y técnicos suficientes que puedan participar y/o apoyar efectiva y eficazmente en la gestión. La persona en la que recae la coordinación de la temática debe al mismo tiempo encargarse de los varios programas y proyectos, reuniones y gestiones técnicas, administrativas, logísticas y políticas institucionales en sus áreas y de las relaciones con otras áreas temáticas y programas. El problema también tiene que ver con los mecanismos establecidos de interacción y comunicación.

El mecanismo de comunicación con los países y arreglos para la implementación de programas es muy complejo y burocrático, debiendo pasar por varias instancias interinstitucionales para cualquier información o decisión que tomen las instituciones implementadoras. Una nota de la SP/OTCA a los países sobre diversas informaciones, solicitudes o decisiones debe ser copiada a aproximadamente 35 o más personas entre embajadas y funcionarios de los ministerios de relaciones exteriores que no tienen relación con la implementación del programa o relación directa con la institución implementadora a nivel nacional, luego pasa a los funcionarios de relaciones internacionales de las instituciones implementadoras directas y recién después a los puntos focales o técnicos responsables del programa en los PM. En los países, la conformación de los puntos focales y equipos de trabajo, así como los procesos o trámites de comunicación y decisiones entre instituciones, puede demorar meses y afectar los tiempos previstos de las actividades y



resultados del programa de manera significativa. A la vez dificulta las oportunidades para lograr alianzas, cambios requeridos, avances y resultados o aprovechar oportunidades que se presentan y que pueden beneficiar y promover las acciones y logros del programa. Varias de estas situaciones o dificultades mencionadas se han podido constatar a lo largo de la preparación del estudio detallado y las fases de consulta para el desarrollo del presente Programa.

Se asume que con las medidas de mitigación de riesgos identificadas sea posible mantener los riesgos en un nivel aceptable.

Cuadro 2.8 -1 Matriz de Evaluación de Riesgo

Riesgos [30] Alto Medio Bajo Medidas de MitigaciónI Riesgos para el logro del objetivo superior Decisiones políticas de PM que

dificulten el avance y funcionamiento de los sistemas de información y de gestión del conocimiento, así como de los mecanismos definidos para su articulación o su provisión y acceso a información.

x Promoción de la comunicación y coordinación interinstitucional. Socialización del programa.

Falta de apoyo de otros programas en la región para articular y coordinar entre plataformas relacionadas, para el acceso y disponibilidad de información hacia la OTCA y entre países.

x Socialización del programa en la etapa inicial con otros programas, buscar alianzas interinstitucionales. Tomar en cuenta otras iniciativas y avances mostrando el valor agregado y beneficio mutuo.

Los estados podrían modificar las prioridades de políticas o apoyo con relación a los programas de conservación y manejo de especies.

x Sensibilización de los actores clave sobre la importancia de las prioridades identificadas.Fortalecimiento de la incidencia de OTCA y sus expertos en los espacios regionales de decisión.

Las propuestas de enmienda para listar especies en el Apéndice II de CITES no son apoyadas por otros países o por ciertos sectores involucrados.

x Provisión de información técnica a tiempo a decisores, que demuestre que las especies cumplen las condiciones para ingresar al Apéndice II.Sensibilización a los sectores/actores involucrados sobre la importancia e implicaciones del Apéndice II para esas especies.Fortalecer incidencia en espacios y grupos de decisión.

II Riesgos para el logro del objetivo del Programa La inestabilidad política y

organizacional de las instituciones implementadoras a nivel nacional podría afectar los aportes en recursos humanos y financieros al Programa y la gestión de las medidas y/ o actividades para el cumplimiento de sus funciones y compromisos en relación a la implementación del Programa.

x La UE del Programa debe estar muy pendiente de situaciones que puedan afectar la gestión de los recursos y funciones para hacer ajustes oportunos.

Las instituciones de implementación no tienen apropiación de la organización o de los programas y carecen de capacidad en recursos humanos (número limitado de técnicos, tiempo limitado de dedicación y/o falta de experiencia) para apoyar adecuadamente el Programa.

x La OTCA debe crear un mecanismo de compromiso y rendición de cuentas en la ejecución del Programa para todas las instituciones implementadoras.La contratación de consultores para la ejecución de las distintas actividades puede verse como mecanismo alternativo para cubrir el déficit de recursos humanos/ técnicos disponibles.

La UE no funciona como fue planteada inicialmente; el mecanismo existente de arreglo con los países para interlocución y operatividad es

x Se establecen funciones claras y mecanismos de reporte y evaluación para cada miembro de la UE. Se plantea por el Programa/UE una alternativa al mecanismo existente de comunicación e implementación con los PM/instituciones

30[] Las valoraciones sobre los riesgos reflejan la situación actual o potencial y se supone que disminuyan o prevengan con la aplicación de las medidas de mitigación.



Riesgos [] Alto Medio Bajo Medidas de Mitigacióncomplejo y no es eficiente para implementar y administrar eficazmente el Programa.

implementadoras.

III Riesgos para el logro de los resultados No se da una apropiación y

cooperación deseada o adecuada por parte de todos los PM para la implementación de las actividades o medidas previstas. La política de cooperación no es suficiente.

xSe deben encontrar consensos que generen compromiso de las instituciones ejecutoras y mecanismos de cumplimiento. Se requieren vínculos formales con y entre las instituciones participantes.Sensibilizar a las instituciones encargadas de implementar las acciones sobre los esfuerzos institucionales requeridos, innovadores y dinámicos para lograr resultados previstos y la efectividad en la implementación del Programa.

La poca cooperación de algunas instituciones o equipos implementadores afecta los tiempos de ejecución de las medidas y actividades previstas, introducir cambios a los procedimientos administrativos y legales para modernizar la gestión y para lograr una armonización a nivel regional en los sistemas de emisión de permisos CITES.

x Lograr una UE nacional competente y mecanismo eficiente para implementar y administrar eficazmente las medidas y actividades del componente previstas y acordadas en el marco del Programa.Se deben encontrar consensos que generen compromisos de las instituciones ejecutoras y mecanismos de cumplimiento. Se requieren vínculos formales con y entre las instituciones participantes.Sensibilizar a las instituciones encargadas de implementar las acciones sobre los esfuerzos institucionales requeridos, innovadores y dinámicos para lograr resultados previstos y la efectividad en la implementación del Programa.

Intereses distintos, dificultan la interacción de las entidades ejecutoras entre los niveles nacional, regional y local, para lograr acuerdos sobre programas o iniciativas a ser apoyadas e introducir cambios administrativos o procedimientos necesarios. Esto dificulta la integración de políticas y programas nacionales de manejo sustentable/sostenible.

x Aplicar mecanismos de comunicación claros y continuos entre los diferentes niveles, liderados por la principal instancia ejecutora (OTCA) y la UE del Programa.Sensibilizar a las instituciones nacionales y sectoriales de los Países Miembros para apoyar de manera adecuada el Programa/componente. Socializar el Programa en su etapa temprana, antes de su inicio.

Las instituciones nacionales ejecutoras no mantienen la voluntad y el compromiso de crear y/o consolidar sus capacidades de gestión en la ejecución de las medidas.

x La entidad principal ejecutora (OTCA) debe monitorear el avance y la calidad de las medidas y/o actividades ejecutadas por las instituciones nacionales de implementación. El aporte financiero debe estar sujeto a la buena ejecución de las medidas y/o actividades acordadas mediante el pago a plazos.Se socializa o capacita a la UE y a los implementadores en el sistema de M&E para lograr su apoyo desde el inicio del Programa.

Falta de cooperación de otros programas y proyectos relacionados para realizar un intercambio de experiencias y capacitación a los técnicos de las organizaciones contrapartes.

x Sensibilizar a los responsables de otros programas proyectos para apoyar de manera adecuada el Programa/componente. Socializar el Programa en su etapa temprana, antes de su inicio y lograr alianzas, mostrar beneficios mutuos.

IV Evaluación global de los riesgos x

3 ORGANIZACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA

3.1 Los Actores Principales

3.1.1 La OTCA31 y sus instancias

31 OCTA (s.f.). Página web institucional de la Organización del Tratado de Cooperación Amazónica. Disponible en: http://www.otca.info/portal/a-otca.php?p=otca


http://www.otca.info/portal/a-otca.php?p=otca


La OTCA es un organismo internacional, el cual posee la función de coordinar los procedimientos en el marco del Tratado de Cooperación Amazónica (TCA), así como dinamizar la ejecución de sus decisiones. Los ocho países que integran dicho organismo son conocidos como los Países Miembros (PM). Información detallada sobre la historia, objetivos, agenda y programas de la OTCA y el TCA se describen en el Anexo 1.2 (sección 1.4). El organigrama de la OTCA se detalla en el Anexo 3.1 y sus instancias en el Anexo 3.2.

Entre las funciones de la OTCA figuran la coordinación de estudios y proyectos pilotos sobre las potencialidades económicas generadoras de renta y oportunidades para la región amazónica, proporcionando así la efectiva cooperación – integración de los Países Miembros del Tratado. Así mismo, se encarga de la coordinación con las demás iniciativas que existen en el espacio territorial que abarca la Amazonía, sea en materia de infraestructura, transporte o comunicaciones.

La Secretaría Permanente de la Organización del Tratado de Cooperación Amazónica (SP/OTCA) 32

Es el órgano auxiliar ejecutivo de las instancias políticas del TCA con capacidad de suscribir acuerdos y asumir compromisos en nombre de la OTCA, cuando los Países Miembros así lo autoricen por unanimidad. Así mismo, la SP tiene la función de promover a la Organización como foro de intercambio, conocimiento, proyección conjunta así como de ejecutar las acciones de cooperación previstas en el TCA, con base a lo que fue encomendado por la Reunión de Ministros de Relaciones Exteriores y por el Consejo de Cooperación Amazónica (CCA).

La SP/OTCA está representada y dirigida por el Secretario General33 de la OTCA, quien es natural de uno de los Países Miembros, elegido por la Reunión de Ministros de Relaciones Exteriores a propuesta del CCA.

Coordinaciones de la SP/OCTA

Estructuralmente la SP/OCTA está compuesta por cinco Coordinaciones que atienden sus principales áreas de actuación: (i) Coordinación de Medio Ambiente; (ii) Coordinación de Ciencia, Tecnología y Educación; (iii) Coordinación de Salud; (iv) Coordinación de Transporte, Infraestructura, Comunicación y Turismo y (v) la Coordinación de Asuntos Indígenas.

El organigrama y las funciones de la SP/OTCA se encuentran en los Anexos 3.3 y 3.4 respectivamente.

3.1.2 Instituciones Involucradas en los Países Miembros de la OTCA

Se ha mencionado a lo largo de la propuesta del programa las distintas instituciones de los Países Miembros que estarían involucradas en la implementación del mismo.

En el Anexo 1.2 (sección 3) se presenta en detalle el entorno institucional de los PM, las Autoridades Administrativas y Científicas CITES, así como las Autoridades de Observancia para cada PM, las cuales son las principales instituciones involucradas.

Otras instituciones son involucradas en las consultas y posiblemente en la implementación del Programa en algún componente o fase del mismo. Por ejemplo, para el Componente 1 los representantes de los

OCTA (s.f.). Reglamento de la Secretaría Permanente de la Organización del Tratado de Cooperación Amazónica. Disponible en: http://www.otca.info/portal/admin/_upload/documentos/500-Reglamento_SPOTCA.pdf32 La SP fue creada en el año 1995 e instalada en el 2002.33 El Secretario General será electo por unanimidad de los Países Miembros, para un mandato de tres años y podrá ser reelecto solamente una vez consecutiva, no pudiendo ser de la misma nacionalidad que su antecesor.


http://www.otca.info/portal/admin/_upload/documentos/500-Reglamento_SPOTCA.pdf


Ministerios de Ciencia y Tecnología de los PM y/o quienes han participado en las reuniones regionales relacionadas con sistemas de información nacionales o en el marco del Observatorio Regional de la OTCA.

En el cuadro 3.2.1.3-1 abajo, se presenta las instituciones que los PM han señalado en la consulta como las instituciones implementadoras de los distintos componentes.

3.2 Estructuras y Arreglos Institucionales de Gestión del Programa

De acuerdo con las experiencias de la OTCA en la ejecución de sus proyectos regionales, la Secretaría Permanente (SP/OTCA) apoya los Países Miembros como instancia coordinadora de las acciones regionales, facilitadora de las coordinaciones nacionales y gestora administrativa y financiera de los proyectos. Estos arreglos y procedimientos también serán adoptados en el presente programa, con eventuales adecuaciones buscando el cumplimiento de reglas y procedimientos del KfW, que deben ser definidos en detalle en los contractos.

El gráfico a continuación sintetiza la estructura propuesta para la implementación del Programa:

Estructura de ejecución:

3.2.1 Funciones y Responsabilidades Asignadas

La gestión y ejecución del Programa estará a cargo de un conjunto de instituciones a nivel regional y a nivel de los Países Miembros de la OTCA. Serán definidas responsabilidades y funciones para cada organización indicada como integrante para lograr la funcionalidad del Programa.

3.2.1.1 Instancias Colegiadas

a) Comité Directivo

Será constituido un Comité Directivo para velar por el cumplimiento de la estrategia del Programa y orientar su implementación. Cuenta con el asesoramiento de la SP/OTCA y KfW.

Principales funciones: Adoptar los lineamientos estratégicos para la ejecución del Programa. Realizar el seguimiento de la implementación del Programa.


Grupos de Trabajo

Regionales

Comité Directivo

Institución Nacional

CoordinadoraSP/OTCA

Unidad Ejecutora y

Consultoría Contratada

Punto Focal


Aprobar la estrategia general del Programa, el Manual Operativo, el Plan Operativo General y los Planes Operativos Anuales, así como velar por su cumplimiento.

Apoyar en la solución de conflictos que eventualmente se presenten durante la ejecución del Programa.

Analizar los informes de auditoría externa e interna y velar por que las recomendaciones se apliquen.

Analizar los informes anuales de avance del Programa elaborados por la Unidad Ejecutora Regional con apoyo de la Consultoría contratada.

Instalar Grupos de Trabajo Regionales que considere pertinentes.

Composición: Delegados de los Países Miembros oficialmente designados por las Cancillerías. Representantes de la SP/OTCA Representante del KfW

b) Grupos de Trabajo Regionales

Los Grupos de Trabajo Regionales serán una estructura colegiada de carácter técnico operacional que asesorará al Comité Directivo.

Principales Funciones: Ejecutar las disposiciones del Comité Directivo y asesorarlo. Asesorar técnicamente a la Unidad Ejecutora. Fomentar el intercambio técnico entre los Países Miembros. Preparar los insumos técnicos, cuando corresponda, para la elaboración del Plan Operativo General

y de los Planes Operativos Anuales, así como para los informes de avance y monitoreo del Programa.

Composición:Delegados técnicos de los Países Miembros indicados oficialmente por las Cancillerías.

3.2.1.2 Instancias de la SP/OTCA

La Secretaría Permanente de la OTCA es la instancia responsable ante el KfW para la ejecución del Programa. Sus principales funciones son la negociación y firma del Contrato de Aporte Financiero y la representación de los Países Miembros ante el Programa. La SP es la instancia responsable por el cumplimiento de la estrategia del Programa con relación a los lineamientos generales y los compromisos con el donante. Ella también orienta los trabajos de la Unidad Ejecutora.

Unidad Ejecutora (UE)

La Unidad Ejecutora es la estructura de ejecución regional, instalada en la SP/OTCA y vinculada a sus estructuras de implementación política, técnica y administrativa.

Principales funciones:



Coordinar la ejecución operativa del Programa. Promover e informar sobre la implementación del Programa. Elaborar propuestas de Manual Operativo del Programa, el Plan Operativo General y los Planes

Operativos Anuales, así como ejecutar decisiones del Comité bajo supervisión de la SP/OTCA. Elaborar los informes de avance del Programa bajo Supervisión de la SP-OTCA. Brindar asesoría técnica y financiera a los funcionarios de las entidades ejecutoras. Analizar propuestas de actividades a ser apoyadas. Monitorear y evaluar la implementación del Programa. Gestionar y ejecutar las actividades a nivel regional, incluyendo adquisiciones, licitaciones y

contrataciones de consultorías y servicios. Licitar y contratar las auditorías anuales del Fondo. Analizar los informes de auditoría y aplicar recomendaciones o medidas correctivas. Preparar la licitación y contratación de los servicios de consultoría internacional. Promover la aplicación de medidas correctivas en aspectos metodológicos, técnicos y financieros.

Composición: Personal técnico y administrativo de la UE Equipo de personal de la Consultoría/Asesoría internacional

3.2.1.3 Instituciones de los Países Miembros de la OTCA

Las instituciones nacionales de los Países Miembros involucradas engloban los Ministerios de Relaciones Exteriores con sus Puntos Focales para la OTCA. En cada Ministerio de Relaciones Exteriores de los Países Miembros existe un interlocutor definido para la OTCA.

El Punto focal para la implementación y/o coordinación nacional del programa, recae en el ministerio correspondiente o su instancia operativa. En este caso, la institución coordinadora de CITES o brazos operativos de la Autoridad Administrativa y/o Científica CITES nacional que son por lo general los Ministerios de Ambiente, Agricultura o Producción, las Direcciones de Biodiversidad, Forestal, Ecosistemas, Recursos Hidrobiológicos, según corresponda en cada país34. En cada Ministerio, además del Punto focal de CITES asignado al Programa, existe un interlocutor de relaciones internacionales o asuntos transfronterizos o planificación, para la comunicación con el Punto Focal de la OTCA en el Ministerio de Relaciones Exteriores.

Adicionalmente participan otras instituciones sectoriales que colaborarán con la implementación técnica de las medidas del Programa.

En el siguiente cuadro 3.2.1.3-1, se presenta las instituciones que los PM han señalado en la consulta como las instituciones implementadoras de los distintos componentes.

Cuadro 3.2.1.3 -1 Instituciones Implementadoras del Programa en los Países Miembros

País Componente 1 Componente 2 Componente 3Bolivia

34 Ver cuadro 3.2.1.3-1



País Componente 1 Componente 2 Componente 3El Viceministerio de Medio Ambiente Biodiversidad Cambios Climáticos y de Gestión y de Desarrollo Forestal, a través de la DGBAP - Dirección General de Biodiversidad y Áreas Protegidas

El Viceministerio de Medio Ambiente Biodiversidad Cambios Climáticos y de Gestión y de Desarrollo Forestal, a través de la DGBAP - Dirección General de Biodiversidad y Áreas Protegidas

El Viceministerio de Medio Ambiente Biodiversidad Cambios Climáticos y de Gestión y de Desarrollo Forestal, a través de la DGBAP - Dirección General de Biodiversidad y Áreas Protegidas

BrasilLaboratório de Produtos Florestais/Serviço Florestal Brasileiro

Instituto do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renováveis - IBAMA

IBAMA y Serviço Florestal Brasileiro

ColombiaInstituto Amazónico de Investigaciones Científicas -SINCHI

Ministerio de Ambiente y Desarrollo Sostenible - MinambienteSINCHI

SINCHI

EcuadorMinisterio del Ambiente de Ecuador - MAE

MAE MAE

GuyanaWildlife Division/Ministry of Natural Resources and Environment

Wildlife Division/ Ministry of Natural Resources and Environment

Wildlife Division/ Ministry of Natural Resources and Environment

Perú Ministerio del Ambiente- MINAM (incluye propuesta de organismo adscrito IIAP) y Ministerio de Agricultura y Riego-MINAGRI.

Ministerio de la Producción - PRODUCEMinisterio de Agricultura y Riego -MINAGRI

MINAGRIPRODUCEMINAM

SurinameMinistry of Physical Planning, Land and Forest Management (Ministry of RGB)

Ministry of Physical Planning, Land and Forest Management (Ministry of RGB)

Ministry of Physical Planning, Land and Forest Management (Ministry of RGB)

Venezuela

a) Institución Nacional Coordinadora (INC)

Para la coordinación de los tres componentes del Programa a nivel nacional se crea una Institución Nacional de Coordinación que conduce la implementación del programa en cada uno de los PM. La composición de la INC depende de cada País Miembro recomendándose contar con representantes de las instituciones involucradas en la implementación de los tres componentes. Sus principales funciones en el nivel nacional son:

Articular las demandas de cada País Miembro y apoyar la planificación operacional del Programa. Implementar las medidas y/o actividades a nivel nacional en coordinación con la Unidad Ejecutora. Apoyar el seguimiento de su ejecución y la elaboración de informes y reportes. Realizar el monitoreo y la evaluación del Programa.



b) Punto Focal

Para facilitar la comunicación y coordinación del Programa con cada País Miembro un punto focal debe ser apuntado, de acuerdo a los arreglos institucionales nacionales. Será el enlace técnico entre la INC, las instituciones nacionales de implementación y la unidad ejecutora. Se recomienda que el punto focal sea una persona técnica operativa. Las principales funciones del punto focal son:

Apoyar y facilitar la coordinación técnica nacional del Programa. Acompañar la planificación, implementación y monitoreo del Programa. Mantener la comunicación con la UE.

De acuerdo con la estructura institucional de cada País Miembro, mantener la comunicación con las instituciones y actores nacionales de implementación.

Las instituciones involucradas por País Miembro y Componente se detallaron en el Cuadro 3.2.1.3-1.

3.2.2. Servicios de Consultoría/Asesoría Internacional

Como elemento integral del Programa será contratada por la SP/OTCA una firma consultora que prestará asesoría a la ejecución técnica y a la administración de los fondos del Programa, basándose en las condiciones del Contrato de Aporte Financiero y del Acuerdo Separado que se firmará entre la OTCA y el KfW, así como en el modelo de contrato del KfW. Los costos de la consultoría serán financiados por el KfW con fondos no reembolsables del Programa, provenientes de la Cooperación Financiera Alemana.

La firma consultora brindará asesoría por medio de un Consultor Internacional - es el Asesor Técnico Principal - y un Consultor para la Administración Financiera, responsables de brindar la respectiva asesoría para todas las medidas que se financian con fondos de la Cooperación Financiera. Los consultores estarán integrados en la UE y cooperarán estrechamente con los responsables de la SP/OTCA. En sus labores diarias, los consultores deben brindar apoyo especial a la UE, a las instituciones colegiales y nacionales y así mismo al personal de la administración financiera y contable, responsables de la organización y ejecución de las actividades, así como de la administración de los fondos.

Conjuntamente con las instancias de coordinación del Programa y así mismo con el personal administrativo, los consultores/asesores apoyarán los procesos de conceptualización, planificación, implementación, monitoreo y seguimiento de todas las actividades del Programa. De esta manera, los consultores/asesores contribuirán a asegurar que el Programa se desarrolle acorde a los conceptos y detalles que figurarán en el informe de evaluación del KfW, el Acuerdo Separado, el Manual Operacional, el Plan Operativo General y los Planes Operativos Anuales aprobados por el KfW.

El cuadro a continuación presenta las funciones y responsabilidades de cada una de las organizaciones y participantes en la ejecución del Programa, señalando las tareas clave.

Cuadro 3.2.2 -1 Matriz de Funciones Asignadas a los Actores del Programa

Instituciones FuncionesKfW Financia la inversión para la implementación del Programa.

Controla y evalúa los avances del Programa.Nivel Secretaría Permanente OTCASecretaría Permanente / OTCA Negocia y firma del Contrato de Aporte Financiero, supervisa la



implementación del Programa, toma decisiones gerenciales.Representa y coordina el Programa.

Unidad Ejecutora Estructura de ejecución regional, instalada en la SP/OTCA y vinculada a sus estructuras de implementación técnica y administrativa.

Colegiados RegionalesComité Directivo Estructura colegiada de orientación y gestión estratégica. Toma

decisiones de carácter estratégico.Grupos de Trabajo Regionales Estructura colegiada de carácter técnico y operacional.Nivel de los Países Miembros de la OTCAInstitución Nacional de Coordinación Conduce la implementación de las medidas y/o actividades a nivel

nacional en coordinación con la Unidad Ejecutora regional, apoya el seguimiento de su ejecución y la elaboración de informes y reportes.

Punto Focal Nacional Responsable de facilitar la comunicación y coordinación del Programa, con cada PM. Enlace técnico entre la INC, la UE y las instituciones nacionales de implementación del Programa.

3.3 Implementación del Programa

3.3.1 Actividades previas al inicio del Programa

Las actividades a ser realizadas durante el periodo posterior a la entrega y aceptación de la propuesta incluyen la evaluación del Programa por parte del KfW, la presentación del respectivo informe al BMZ, la liberación de los recursos financieros, la realización del proceso de negociación bilateral entre la OTCA y KfW, la firma del Contrato de Aporte Financiero y del Acuerdo Separado, así como el cumplimiento de eventuales condiciones previas. Simultáneamente se deberá llevar a cabo la contratación de una empresa consultora a través de un proceso de licitación internacional, la cual acompañará al Programa durante el periodo de su ejecución.

3.3.2 Actividades iniciales del Programa

Instalación: Una vez firmado el Contrato de Servicios de Consultoría, la firma consultora movilizará el equipo de consultores/asesores, dando inicio al periodo de ejecución del Programa. Inicialmente, los consultores/asesores juntamente con las entidades ejecutoras prepararán la operatividad del Programa, lo que incluye la instalación de la UE, la apertura de las respectivas cuentas bancarias, la solicitud del desembolso de los primeros recursos financieros, así como el proceso de contratación de los coordinadores y técnicos de la Unidad Ejecutora, y del personal financiero y contable para el manejo de los fondos operativos del Programa. La determinación de las calificaciones y requerimientos técnicos del personal será una tarea que deberá realizar la SP/OTCA con el debido apoyo de la consultoría. El costo de estos profesionales será en parte con cargo a la SP/OTCA y en parte con los fondos del KfW. La contratación se efectuaría a través de un concurso de méritos. Antes de nombrar el personal con cargo a los recursos de la cooperación financiera, se gestiona la no objeción por parte del KfW.

Operación de la Unidad Ejecutora: La instalación de la UE incluye una serie de actividades que deben realizarse durante los primeros meses de implementación del Programa. Con la llegada del Asesor Técnico Regional de la Consultoría se establecerá la oficina de la Unidad Ejecutora, se proveerá el equipo necesario y se implementarán las medidas necesarias para su funcionamiento, incluyendo el establecimiento de un sistema de comunicación entre los actores en los diferentes niveles. Así mismo se procederá a concertar los detalles operacionales del concepto metodológico de implementación del Programa con los actores.

Instrumentos operativos: Basado en los conceptos y métodos de la propuesta, será elaborado el Plan Operativo General, así como el Plan Operativo Anual del Programa cubriendo el primer año de



implementación. Simultáneamente la UE, con el apoyo de los consultores, elaborará el Manual Operativo del Programa, profundizando, detallando y ampliando el mismo donde sea necesario, para adaptarlo a las condiciones y necesidades encontradas al momento de iniciar la ejecución de medidas en cada uno de los PM. Los temas que deben incluir estos instrumentos son:

La definición del rol que deberán desempeñar los diferentes actores. La determinación de los procedimientos técnico-administrativos básicos de la UE. La elaboración de los procedimientos administrativos y técnicos con sus formatos, de acuerdo al

Instrumento Administrativo-Financiero de la OTCA. El diseño de un sistema de información gerencial con sus elementos. El alcance y contenido de los informes que deben ser producidos. Los parámetros y mecanismos que deben determinar el control de calidad.

Formación de las instancias regionales y nacionales: Uno de los primeros pasos es la formación de las instancias nacionales y regionales. Estas instancias son una precondición importante para la implementación del Programa.

Otras actividades incluyen eventuales capacitaciones en aspectos administrativos y gerenciales para las Instituciones Nacionales involucradas, el establecimiento del sistema de monitoreo y evaluación del Programa y el levantamiento de los datos para la línea base. También se inicia el proceso de promoción del Programa.

3.3.3 Actividades de implementación del Programa a nivel nacional

Actividades: Con la instalación de la UE inicia la gestión y administración de los fondos de operación y la elaboración del Plan Operativo General, así como el primer Plan Operativo Anual. En seguida las estructuras operativas a nivel regional y nacional, con el apoyo de la consultoría, podrán dar inicio a la ejecución de las actividades. Así mismo se promocionará la operatividad de las estructuras de gobernabilidad del Programa y se buscarán alianzas con otros actores en los temas de acción del Programa. También se realizará la operación, seguimiento y monitoreo de las actividades ejecutadas.

Eventos importantes: Entre los eventos que corresponden a la implementación del Programa se incluyen: las convocatorias para las reuniones del Comité Directivo, las que se deberán realizar durante los primeros meses para la constitución del Programa y luego una vez -cada año para la discusión y aprobación de los respectivos informes anuales y Planes Operativos, las reuniones de los Grupos de Trabajo Regionales, las misiones de control de avance del KfW, que se espera sean una vez al año, las auditorías externas del Programa. Así mismo, la consultora presentará informes digitales resumidos mensuales acorde a un esquema desarrollado y aprobado a inicios de la ejecución del Programa.

3.3.4 Procedimientos administrativos y canalización de los recursos

La SP/OTCA, con base en su status de organización internacional y de las funciones que le atribuyeron los Países Miembros, puede actuar como gestor financiero de los recursos del Programa. Así, el Programa podrá ser implementado a través de un único contrato (Acuerdo Separado y Contrato Financiero serán firmados por la SP/OTCA).



La SP/OTCA dispone de una unidad de gestión financiera, cuyas normas y procedimientos operacionales están consolidados en el documento “Instrumento administrativo y financiero de la SP/OTCA”. El instrumento permite la adecuación a reglas y procedimientos específicos de los donantes. La SP/OTCA recién está desarrollando un nuevo sistema de monitoreo físico-financiero.

Las adquisiciones y contrataciones previstas en el Programa, según el caso, serán planificadas y realizadas en coordinación con las Instituciones Nacionales de Coordinación y serán pagadas directamente por la SP/OTCA, así que no será necesario transferir recursos a cualquier otra instancia. Por el propio tratado de la OTCA, no hay necesidad de cualquier instrumento contractual adicional para hacer traspasos de productos y servicios a los ejecutores, además del control patrimonial y registros de responsabilidad. En parte, las adquisiciones y contrataciones podrán realizarse en el país sede de la SP/OTCA; para otras, será necesario que los procedimientos se realicen en los Países Miembros. Para facilitar la ejecución en estos casos, se propone que la consultoría brinde servicios de apoyo administrativo-financiero a nivel de los Países Miembros a través de su consultor administrativo o de consultorías móviles de corto plazo que puedan atender los países de forma ágil.

Los procedimientos administrativos pueden ser agrupados en: a) Adquisición de bienes y servicios, incluyendo la adquisición de servicios de terceros y de personas

jurídicas, equipamientos y materiales, material de consumo y obras. b) Contratación de personal, incluyendo la contratación de consultorías y servicios de personas

físicas.c) Pago de pasajes: después de un proceso de selección basado en servicios de atención al cliente la

SP/OTCA cuenta con una Agencia de Viajes que ofrece este servicio.d) Pago de viáticos, realizado acorde a la tabla de viáticos vigente en la SP/OTCA, obtenida de la

Comisión Internacional para el Servicio Civil de las Naciones Unidas – ICSC.

La SP/OTCA realiza pagos en las monedas de los contratos firmados. Todos los pagos en Brasil son realizados en Reales. Todos los pagos hechos en el exterior son realizados en dólares americanos. Los pagos en el exterior son realizados por la SP/OTCA mediante transferencia bancaria. La SP/OTCA está autorizada a operar cuentas en moneda extranjera y efectúa pagos al exterior por intermedio de su banco.

De acuerdo con el Instrumento Administrativo y Financiero de la OTCA, cada proyecto en ejecución tendrá su propia cuenta, donde serán depositados sus recursos.

3.3.5 Operación y Mantenimiento de las Inversiones

Una preocupación importante del Programa debe ser la operación y mantenimiento de las inversiones. Una vez terminada la implementación de las inversiones los beneficiarios deben continuar conservando, cuidando, protegiendo y mejorando las prácticas, obras, tecnologías y/o metodologías aplicadas. Esto con el criterio de asegurar la sostenibilidad y que las inversiones permitan el logro de los impactos esperados después de la finalización del programa. En este sentido, los aspectos de O&M constituyen un elemento transversal, que se deberá tomar en cuenta desde la solicitud de las inversiones.

Para lograr esta sostenibilidad con base a elementos de O&M, ya en el diseño del Programa se deben incorporar compromisos específicos de gestión. Será un aspecto a considerar e incluir en las respectivas solicitudes de inversiones y en la capacitación y el acompañamiento técnico. En el acuerdo de apoyo se debe incluir una cláusula de compromiso al respecto. El monitoreo de avance de la ejecución de las



medidas y/o actividades debe considerar también el aspecto O&M, siendo parte de la verificación. En el Manual Operativo del Programa se deberá detallar los elementos mencionados.

La realización de O&M de las inversiones será responsabilidad exclusiva de las instituciones beneficiarias en los respectivos Países Miembros de la OTCA. Estos serán informados sobre la importancia de lograr resultados sostenibles, para lo cual se requiere la contribución y responsabilidad de parte de las instituciones beneficiarias, aportando contrapartidas como compromiso para O&M. Para facilitar la O&M están previstas actividades complementarias como estudios preparatorios para las inversiones y capacitaciones, por ejemplo para el uso adecuado de nuevas tecnologías o equipamientos.

4 COSTOS Y FINANCIAMIENTO DEL PROGRAMA

4.1 Costos del Programa

4.1.1 Costos por componente y medidas

Las demandas de inversión y medidas por componente han sido señaladas por la SP de la OTCA y por cada País Miembro, a través de las entidades ejecutoras, como respuesta a la consulta realizada en la etapa 5 de formulación del Programa.

Componente 1 - Sistemas nacionales de información y gestión de conocimiento

El componente 1 en costos de inversión está dividido en dos partes:

A – Apoyo a la capacidad técnica y a la infraestructura de la SP/OTCA.

B - Equipamiento y medidas para fortalecer las capacidades e infraestructura nacional a través de los sistemas de información de Biodiversidad y CITES y equipos que apoyen espacios de reflexión conjunto, investigaciones y desarrollo de conocimientos, diálogo, intercambio de experiencias y formación.

El costo del componente 1 total es de EURO 2.617.989. Los costos detallados para apoyar la SP en su capacidad técnica y en la infraestructura son los siguientes:

Cuadro 4.1.1 - 1 Componente 1 - Medidas/Inversiones, cantidades y fondos previstos

A – Apoyo SP/OTCA

Tipo de inversión Descripción ud cantidad Cost.unit. (Reales) Subtotal (€)

Construcción o adecuación del espacio físico y de la infraestructura Obras m2 400 2.500 327.869

Equipos de computación, servidores y herramientas tecnológicas, software, hardware.

CableadoCat6E est 1 35.000 11.475

Servidor para Rack ud 2 25.000 16.393

Firewall Sonicwall ud 1 30.000 9.836

Storage NL SAS ud 1 50.000 16.393Servicios

config./instalación est. 1 10.000 3.279Nobreak 20KvA ud 1 25.000 8.197



8+h autonomíaComputadores y

licencias ud 5 4.000 6.557Aire

acondicionado ud 1 10.000 3.279Capacitaciones complementarias

Capacitación DI/SP/OTCA ud 4 5.000 6.557

Servicio técnico especializadoServicios

especializados est 1 80.000 26.230

Total 436.066

B - Costos de la infraestructura/equipamiento y capacitaciones complementarias solicitados por los Países Miembros - Componente 1

Tipo de inversiónCosto estimado total EUR35

Estudios para identificación de equipos 109.541

Infraestructura 340.071

Equipos y herramientas tecnológicas 1.043.278

Capacitaciones complementarias/ asistencia técnica

185.091

Por definir y priorizar36 503.942

Costo total del Componente 1 2.181.923Ver detalles en el Capítulo 2.3 Componentes y Medidas Previstas

En el Anexo 4.2 se detallan los costos de la infraestructura/equipamiento y capacitaciones complementarias estimados por país.

Componente 2: Armonización regional de los sistemas nacionales de emisión de permisos electrónicos

El componente 2 contará con un monto total de EURO 2.325.855 37 por aporte de KfW, que será desembolsado para la ejecución de las medidas y/o actividades acorde los acuerdos previamente establecidos. Los detalles de recursos financieros destinados/estimados a las diferentes medidas/inversiones del componente figuran en el Cuadro 4.1.1 -2 a continuación.


Tipo de inversiónCosto estimado total EUR


35 Tasa de cambio EUR-USD: 1:1,336 Para los PM que todavía no han definido o priorizado todas las inversiones se estimó un valor de 300.000 EUR por componente. Las cifras se irán ajustando a medida que los países vayan complementando la información o definiendo las prioridades/inversiones con los diagnósticos/estudios para la identificación de equipos.37 Basada en la suma de las inversiones estimadas para el componente 2 por los Países Miembros.




Equipos y herramientas tecnológicas 585.216

Capacitaciones complementarias/asistencia técnica 250.000

Por definir y priorizar38 1.048.693

Costo total del Componente 2 2.325.855

Ver detalles en el Capítulo 2.3 Componentes y Medidas Previstas


Componente 3: Fortalecimiento a los procesos de manejo sostenible/sustentable y de monitoreo de las cadenas de custodia

El componente 3 contará con un monto total de EURO 2.760.922 por aporte de KfW, que será desembolsado para la ejecución de las medidas y/o actividades acorde los acuerdos y avances previamente establecidos.

Los detalles de recursos financieros destinados a las diferentes medidas/inversiones del componente figuran en el Cuadro 4.1.1 - 3 a continuación.


Tipo de inversiónCosto estimado total EUR



Equipos y herramientas tecnológicas 1.054.230

Capacitaciones complementarias/asistencia técnica

435.000

Por definir y priorizar 300.000

Costo total del Componente 3 2.760.922

Ver detalles en el Capítulo 2.3 Componentes y Medidas Previstas


38 Para los PM que todavía no han definido o priorizado todas las inversiones se estimó un valor de 300.000 EUR por componente. Las cifras se irán ajustando a medida que los países vayan complementando la información o definiendo las prioridades/inversiones con los diagnósticos/estudios para la identificación de equipos.



4.1.2 Gestión y Operación del Programa

Costos de la Unidad Ejecutora

Como se mencionó en el capítulo 3.2, la Secretaría Permanente (SP/OTCA) será la gestora administrativa y financiera del Programa, el mismo que contará con una Unidad Ejecutora (UE) para su implementación y canalización de los recursos financieros.

Así mismo, como se mencionó en el Capítulo 3.3.2 para establecer la oficina de la UE se proveerá el equipo humano y físico necesario y se implementarán las medidas necesarias para su funcionamiento, incluyendo el establecimiento de un sistema de comunicación, gastos diversos de la oficina de la UE como equipos, facilidades de movilización, costos de reuniones de gestión y viajes regionales, traducciones, así como los costos de auditoría, Monitoreo y Evaluación del programa e imprevistos.

El personal de la UE financiado por el KfW incluye los costos de un Asesor Técnico en Sistemas de Información y un Auxiliar Administrativo.

El Asesor Técnico en Sistemas de Información debe ser un experto regional con una amplia experiencia en el diseño y la implementación de sistemas de información preferencialmente relacionados con el medio ambiente y la biodiversidad. Es importante que cuente con conocimientos sobre el uso de tecnologías de información en la gestión de los recursos naturales.

El Auxiliar Administrativo debe ser un profesional con formación en administración o áreas relacionadas, con experiencia en modalidades y procedimientos financieros, en manejo de fondos para proyectos y auditoría interna. El candidato debe tener al menos 5 años de experiencia en trabajos similares, preferiblemente con organismos de desarrollo bi- y/o multilateral. La sede del trabajo estará en la ciudad de Brasilia.

En el Cuadro 4.1.2 -1 se detallan los costos de la Unidad Ejecutora para la gestión y operación del programa.

Cuadro 4.1.2 - 1 Costos de gestión y operación del Programa de la SP/OTCA - Unidad Ejecutora

Posición Unidad Cantidad

CostoUnitarioEURO

Costo Total

Asesor Técnico en Sistemas de Información

h-m 48 € 4.500 € 216.000

Auxiliar Administrativo h-m 48 € 1.500 € 72.000

Sub-Total € 288.000

Oficina de la UEAlquiler mes 48 € 3.000 € 144.000Gastos Corrientes mes 48 € 1.500 € 72.000

Equipos (computadores, muebles etc.)

conjunto p 539 1 € 30.000

Viajes Regionales (pasajes aéreos, terrestres, hospedaje, alimentación)

Viaje * € 1.500 € 144.000

39 Inclusive el personal de la consultora internacional*Cifras estimadas que serán ajustadas en la elaboración del Plan Operativo Anual durante la implementación del programa.



Traducciones mes 40 € 1.500 € 60.000


Reuniones de GestiónComité Directivo Reunión 4 € 30.000 € 120.000Talleres Regionales Taller 8 € 30.000 € 240.000


Monitoreo y Evaluación € 50.000

Imprevistos € 151.234Sub - Total € 201.234Total € 1.299.234

Estos gastos incluyen, la adquisición de equipamiento de la oficina, así como el alquiler de la oficina del Programa en la ciudad de Brasilia, los gastos corrientes de la oficina (luz, agua, limpieza), así como los gastos de comunicación regional. La oficina en Brasilia, que sería alquilada por la SP/OTCA, debe contar con por lo menos cuatro módulos separados para un total de 5 personas permanentes, con acceso a un espacio para consultores temporales y/o visitantes (no permanente), y con acceso a un espacio para reuniones (necesidad ocasional). La oficina debe contar con al menos dos líneas de teléfono y tener acceso al Internet. Es de esperar que los costos de comunicación de la UE sean elevados por las altas necesidades de comunicación con los actores en los diferentes países de la región.

*Los gastos de viajes regionales calculados incluyen el transporte aéreo y terrestre así como hospedaje y alimentación (per diem). Se ha calculado estimando un viaje aéreo para cada PM por año (excepción Brasil) involucrando una comitiva de tres personas con una duración promedio de cuatro días cada una. Un total de 12 viajes fueron calculados para visitas especiales. Los viajes están relacionados con actividades de asesoría financiera, técnica; acompañamiento del proceso de implementación del Programa; servicios de consultoría y asesoría internacional. Las visitas especiales se relacionan con alguna actividad solicitada por el País Miembro que implica la atención de funcionarios de la SP/OTCA.

La UE deberá prever recursos para la movilización y facilidades para las reuniones del Comité Directivo. Están previstas un total de cuatro reuniones (una vez por año). Adicionalmente fueron calculados un total de nueve talleres regionales para los tres componentes.

Monitoreo y Evaluación: Las actividades a ser realizadas se refieren al monitoreo de avance y monitoreo de impacto. Los costos del monitoreo de avance serán asumidos por el Programa en el marco de sus operaciones y asesoría. El Programa también asumirá los costos del establecimiento de la línea base y evaluación final en el marco de los servicios de consultoría, incluyendo la contratación de un experto de corto plazo para tal fin.

4.1.3 Costos de servicios de la Consultoría/Asesoría Internacional

Contratación de la consultoría/asesoría internacional

Como acción integral del nuevo Programa, se tiene previsto la prestación de servicios de consultoría para asesorar a la SP/OTCA, a las instancias colegiales y nacionales, así como a la UE en el desempeño de las funciones que tendrán asignadas. Para la contratación de una firma consultora internacional existen dos opciones (modalidades):



Contrato de Mandato : La OTCA encarga al KfW realizar la licitación y contratación de la consultoría en su nombre y se reserva el derecho de no-objeción. Esta modalidad se aplica solamente en casos excepcionales.

Contrato Directo : La OTCA realiza la licitación y contratación de la consultoría internacional y el KfW se reserva el derecho de no-objeción. Esta modalidad es la que generalmente se aplica.

En todo caso se realizará un concurso público, i.e. se llamará a licitación internacional acorde a las normas de contratación vigentes.

Los servicios de consultoría propuestos incluyen un Asesor Técnico Principal Internacional (ATI) - por un período de 38 meses distribuidos en los cuatro años de ejecución del Programa, con una asignación permanente (10.5 meses-persona por año) durante los primeros tres e intervenciones intermitentes durante el último año de implementación del Programa. Este asesor será apoyado por un asesor administrativo financiero, consultor nacional, quien asumirá, en conjunto con el personal de la UE el apoyo a los PM, la responsabilidad de la administración de los fondos del Programa. También se prevén algunas asesorías específicas de corto plazo, en las áreas temáticas relevantes. Las áreas temáticas serán identificadas a partir de la línea base o de partida de cada componente, pudiendo comprender temas de planificación/experiencia en sistemas de información, ventanilla única, controles, monitoreo y evaluación.

El Asesor Técnico Principal Internacional debe disponer de más de 10 años de experiencia profesional con la gestión de recursos naturales y la conservación de la biodiversidad. Profundos conocimientos de la implementación de la Convención CITES son importantes, así como una amplia experiencia de trabajo en la Región Amazónica. Conocimientos de la Cooperación Financiera Alemana son igualmente indispensables.

El Asesor Administrativo Financiero debe ser un profesional con formación en administración financiera o áreas relacionadas, con experiencia en modalidades y procedimientos financieros de organismos de cooperación (incluyendo principios internacionales de contabilidad), el manejo de fondos para proyectos, y auditoría interna. El candidato debe tener al menos 10 años de experiencia de trabajo en proyectos de desarrollo y con organismos de desarrollo bi- y/o multilateral. La sede del trabajo estará en la ciudad de Brasilia, Brasil

Se contempla la adquisición de transporte y de costos diversos que incluyen costos de secretaría y manutención del vehículo.

Cuadro 4.1.3 -1 Costos de los Servicios de Consultoría/Asesoría Internacional (EUR)

Posición /Descripción Unidad Cantidad Costo Unitario

Costo Total

Consultoría Internacional

Asesor Técnico Principal Internacional

h-m 38 € 15.000,00 € 570.000

Asesor Administrativo Financiero h-m 42 € 5.000,00 € 210.000

Asesorías Corto Plazo Regional H-m 10 € 10.000,00 € 100.000

Adquisición Vehículo Vehículo 1 € 20.000,00 € 20.000



Costos Diversos: Secretaría, manutención vehículo

Mes 48 € 2.000,00 € 96.000

Total € 996.000

Los costos para el personal incluyen acomodación de los expertos (Alquiler de una casa para el asesor técnico principal, hotel para los consultores de corto plazo), costos de transporte internacional y regional (aéreo, terrestre) y varios otros menores relacionados con el desempeño de sus funciones.

4.1.4 Programación de las inversiones, gestión y operación (Cronograma)

Costo correspondiente a KfW: El aporte financiero no reembolsable de la CF Alemana al programa será de EUR 10 millones (USD 13.000.000). Este aporte está distribuido de la siguiente forma:

Cuadro 4.1.4. – 1 Distribución del aporte financiero no reembolsable de la Cooperación Financiera Alemana

Componentes Valores en EUR

Componentes de Inversión

Componente 1:A) Apoyo a la capacidad técnica e

infraestructura de la SP

Componente 1 B) Apoyo a los PM

436.066

2.181.923

Componente 2 2.325.855

Componente 3 2.760.922

Subtotal 7.704.766

Componentes de Gestión

Costos UE 1.299.234

Asesoría/Consultoría Internacional 996.000

Subtotal 2.295.234

Total 10.000.000

De este monto, conforme los supuestos realizados y cálculos efectuados, un 77% corresponde a inversiones y un 23% a gestión y operación del programa.

Los detalles de la relación de costos del programa, conforme el aporte de KfW (en EUR/USD), se aprecian en el Cuadro 4.1.4 - 2 para los 4 años de duración.

Cuadro 4.1.4 - 2 Relación de costos del Programa, Aporte de KfW (en EURO)40

Costo del Programa Aporte KfW 2015 2016 2017 2018 Total EUR

Componente 1 - A. Regional: Sistema de información y gestión

218.579 195.628 10.929 10.929 436.066

40 Valor estimado que dependerá de los ajustes y la ejecución o avances de cada país.



Costo del Programa Aporte KfW 2015 2016 2017 2018 Total EUR

de conocimientoComponente 1 -B. Países: Sistema de información y gestión de conocimiento

519.383 1.120.959 506.935 34.646 2.181.922

Componente 2 - Armonización regional de los sistemas nacionales de permisos electrónicos

505.846 1.276.855 543.154 - 2.325.855

Componente 3 - Fortalecimiento a los procesos de manejo sostenible/sustentable y de monitoreo de las cadenas de custodia

147.692 1.605.538 905.769 101.923 2.760.923

Componente de gestión y operación del Programa

537.000

536.000

536.000

535.000

2.144.000

Consultoría Internacional 300.000 249.000 249.000 198.000 996.000

Personal Técnico y Administrativo de la Entidad Ejecutora

72.000 72.000 72.000 72.000 288.000

Acondicionamiento y operatividad de la Oficina de la UE / ATI

135.000 105.000 105.000 105.000 450.000

Reuniones de Gestión 30.000 110.000 110.000 110.000 360.000

Monitoreo y Evaluación - - - 50.000 50.000

Total de Aporte de KfW 1.928.501 4.734.980 2.502.787 682.498 9.848.766

Imprevistos 37.809

37.809

37.809

37.809

151.234

Total General del Programa de KfW

1.966.309

4.772.789

2.540.595

720.306

10.000.000

Costos de inversión

77,05%Costos de administración

21,44% Imprevistos 1,51%



Costo correspondiente a Contrapartida: El aporte de contrapartida al programa será de EUR 3.967.571 (USD 5.157.842).

De este monto, conforme los supuestos realizados y cálculos efectuados, un 88% corresponde a inversiones y un 12% a gestión y operación del programa.

Los detalles de la relación de costos del programa, conforme el aporte de Contrapartida (en EUR/USD), se aprecian en los Cuadro 4.1.4 - 1 A Contrapartida por país para los 4 años de duración y 4.1.4-1B Contrapartida por años.

Cuadro 4.1.4 - 3A Relación de costos del Programa, Aporte de contrapartida por país (en EURO y USD)

Costo del Programa Aporte Contrapartida

BOLIVIA BRASIL COLOMBIA ECUADOR GUYANA PERU SURINAME VENEZUELA OTCATOTAL USD

TOTAL EUR

Componentes de inversión del Programa

602.000

592.948

924.679

642.215

- 1.792.000

- - - 4.553.842

3.502.955

Componente 1 - A. Regional: Sistema de información y gestión de conocimiento

- -

Componente 1 -B. Países: Sistema de información y gestión de conocimiento

110.000

236.434

575.589

597.000

- 730.000

- - - 2.249.023

1.730.018


100.000

205.714

- 30.000

- 480.000

- - - 815.714

627.472


392.000

150.800

349.090

15.215

- 582.000

- - - 1.489.105

1.145.465


- - - -

- -

- - 604.000

604.000

464.615

Consultoría Internacional - -


235.200

235.200

180.923

Acondicionamiento y 268.80 268.80 206.7



Costo del Programa Aporte Contrapartida

BOLIVIA BRASIL COLOMBIA ECUADOR GUYANA PERU SURINAME VENEZUELA OTCATOTAL USD

TOTAL EUR

operatividad de la Oficina de la UE / ATR

0 0 69

Reuniones de Gestión - -

Monitoreo y evaluación (Auditoría)

100.000

100.000

76.923

Total de Aporte de Contrapartida

602.000

592.948

924.679

642.215

- 1.792.000

- - 604.000

5.157.842

3.967.571

Imprevistos

Total General del Programa de Contrapartida

602.000

592.948

924.679

642.215

- 1.792.000

- - 604.000

5.157.842

3.967.571

Cuadro 4.1.4 - 3B Relación de costos del Programa, Aporte de contrapartida por año (en EURO y USD)

Costo del Programa Aporte Contrapartida 2015 2016 2017 2018 Total EUR Total USD

Componentes de inversión del Programa 875.739 875.739 875.739 875.739 3.502.955 4.553.842



432.504 432.504 432.504 432.504 1.730.018 2.249.023


156.868 156.868 156.868 156.868627.472 815.714


286.366 286.366 286.366 286.366 1.145.465 1.489.105

Asociación GITEC / TYPSA Noviembre 2013 iembre 2013


Costo del Programa Aporte Contrapartida 2015 2016 2017 2018 Total EUR Total USD


116.154 116.154 116.154 116.154 464.615 604.000

Consultoría Internacional - - - - - -


45.231 45.231 45.231 45.231 180.923 235.200

Acondicionamiento y operatividad de la Oficina de la UE / ATR

51.692 51.692 51.692 51.692 206.769 268.800

Reuniones de Gestión - - - - - -

Monitoreo y evaluación (Auditoría)19.231 19.231 19.231 19.231 76.923 100.000

Total de Aporte de Contrapartida 991.893 991.893 991.893 991.893 3.967.571 5.157.842

Imprevistos - - - - -

-

Total General del Programa de Contrapartida

991.893 991.893 991.893 991.893 3.967.571 5.157.842

Costos de inversión 88,29%Costos de administración


Costo total del Programa: Los costos totales del Programa, es decir, el aporte de KfW más el de contrapartida tanto de los países como de la OTCA, ascienden a EUR 13.967.571 (USD 18.157.842). Ver detalles en el cuadro 4.1.4 - 4.



Cuadro 4.1.4 - 4 Relación de Costos del Programa -Aporte Global (En EUR y en USD).

Costo del Programa Aporte Global 2015 2016 2017 2018 Total EUR Total USD

Componentes de inversión del Programa 2.267.240 5.074.719 2.842.526 1.023.237 11.207.721 14.570.037


218.579 195.628 10.929 10.929 436.066 566.885


951.888 1.553.463 939.439 467.150 3.911.940 5.085.522


662.714 1.433.723 700.022 156.868 2.953.327 3.839.325


434.059 1.891.905 1.192.136 388.289 3.906.388 5.078.305

Componente de gestión y operación del Programa 653.154 652.154 652.154 651.154 2.608.615 3.391.200

Consultoría Internacional 300.000 249.000 249.000 198.000 996.000 1.294.800

Personal Técnico y Administrativo de la Entidad Ejecutora 117.231 117.231 117.231 117.231 468.923 609.600

Acondicionamiento y operatividad de la Oficina de la UE / ATR 186.692 156.692 156.692 156.692 656.769 853.800

Reuniones de Gestión 30.000 110.000 110.000 110.000 360.000 468.000

Monitoreo y evaluación (Auditoría) 19.231 19.231 19.231 69.231 126.923 165.000

Total de Aporte Global 2.920.393 5.726.873 3.494.680 1.674.390 13.816.336 17.961.237

Imprevistos 37.809 37.809 37.809 37.809 151.234 196.604

Total General del Programa Global 2.958.202 5.764.681 3.532.488 1.712.199 13.967.570 18.157.842

Costos de inversión 80,24% Costos de administración



Estudio de Formulación de Proyecto Regional TextoOTCA / KfW INFORME FINAL (63)

4.2 Financiamiento del Programa

4.2.1 Contribución de la Cooperación Financiera Alemana

Los costos correspondientes a la gestión del programa representan el 72% correspondiente a la Cooperación Alemana (KfW), los restantes 28% corresponden al aporte local y a la contrapartida de la OTCA y de otros donantes o fuentes de financiamiento.

4.2.2 Contrapartida de la OTCA

La Contrapartida de la OTCA suma EUR 464.615 correspondiendo al 4% de los costos totales del Programa.

4.2.3 Co-financiamiento de los Países Miembros

El co-financiamiento de los PM asciende a EUR 1.730.018 por Componente 1, EUR 627.472 por el Componente 2 y EUR 1.145.465 por el Componente 3, sumando EURO 3.502.955, lo cual corresponde al 25% de los costos totales del Programa.

4.2.4 Contribuciones de otros donadores y fuentes de financiamiento

Las contribuciones de otros donantes y fuentes de financiamiento aún no se han concretado, se espera contar con estas contribuciones en el transcurso del ciclo del programa.

4.3 Sostenibilidad de las inversiones

Fundamentalmente, se trata de verificar que se ha previsto las acciones que aseguren que los bienes o servicios que se ofrecerán gracias a la ejecución del Programa, se produzcan durante su vida útil o sean gestionados y utilizados por los usuarios/beneficiarios de manera eficaz y eficiente. Así, los factores claves que se toman en cuenta para la sostenibilidad de las inversiones son los siguientes:

La disponibilidad de los recursos financieros e insumos durante la ejecución del Programa. Para cubrir los costos de operación y financiamiento, se está tomando en cuenta:

o El análisis de la organización y gestión para la ejecución y operación del Programa, que permite identificar qué entidades se encargarán de financiar la operación y mantenimiento y cuál será la magnitud de los aportes de cada una de ellas. Estas entidades se han descrito en el Capítulo 3: la SP/OTCA, la Unidad Ejecutora, las instancias ejecutoras de los PM, KfW, principalmente. No basta tener un grupo de entidades que señalan que contribuirán con la operación y mantenimiento, también debe verificarse que el aporte de cada entidad será financieramente posible y que en conjunto financiarán el 100% de los requerimientos. Así, será importante que estas entidades se comprometan a incorporar los gastos en sus respectivos presupuestos.

o La sostenibilidad depende también de la asignación de los recursos humanos que son financiados por la organización ejecutora y por las contrapartes nacionales de los PM. Por ello, es necesario que se demuestre que se contará con éstos.


Estudio de Formulación de Proyecto Regional ÍndiceOTCA / KfW INFORME FINAL (64)

El planteamiento de la organización y la gestión, tanto para la ejecución de las inversiones, como la operación y mantenimiento. Lo que se tiene que demostrar es que el esquema y estructura institucional, así como los procesos e instrumentos de gestión, van a garantizar que el Programa se ejecute con eficiencia y que se cumplan las metas y resultados. Para esto se toma en cuenta :

o Los riesgos identificados y las medidas preventivas. Al respecto, se efectuó el análisis del riesgo y se han incluido medidas de prevención o reducción.

o La apropiación del Programa por parte de los usuarios o de la población meta y una respuesta que considere sus intereses.

o Las características del producto ofrecido. Sobre la demanda del bien o servicio, en la definición de sus características, se tomará en cuenta las percepciones, patrones culturales e idiosincrasia de los usuarios; así mismo, se consideran intervenciones orientadas a incentivar la demanda efectiva o el uso del bien o servicio.

o Las capacidades para mantenimiento y reparaciones de los equipos, así como la capacidad para adecuación a cambios tecnológicos, etc.

Es importante que en el intermedio del período de implementación del Programa se comience a gestionar fondos para el siguiente período y contraparte de otros donadores, proyectos o programas. También se puede analizar otras formas de obtener fondos para garantizar una sostenibilidad del Programa y/o de actividades/necesidades identificadas de permanente o largo plazo como, por ejemplo, lograr una retribución económica o contrapartida de los cursos, seminarios o foros, dependiendo de las políticas de la organización y acuerdos establecidos.


Estudio de Formulación de Proyecto Regional TextoOTCA / KfW INFORME FINAL (65)

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41 Se encuentran incluidas las referencias contenidas en los Anexos.


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