teoría del cambio institucional

7/28/2019 Teora del cambio institucional

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Extramurosversin impresa ISSN 1316-7480Extramuros v.10 n.23 Caracas 2005

Teora del cambio institucional

BERNARDINO HERRERA

ININCO

RESUMEN

A continuacin, una sntesis explicativa de los principales postulados de la teora del cambio institucional. Se aluden susantecedentes en los historicistas alemanes de fines del siglo XIX y los institucionalistas norteamericanos de principios desiglo XX. Se puntualizan algunos argumentos generales de los neoinstitucionalistas y finalmente se presenta la evolucindel modelo terico de Douglass North, quizs el ms completo de sus exponentes, desde sus primeros trabajos hasta sudiscurso de entrega del premio Nobel, en 1993.

Palabras claves: NEOINSTITUCIONALISMO, CAMBIO INSTITUCIONAL, COSTES DE TRANSACCIN.

SUMMARY

Next, an explanatory synthesis of the main postulates of the theory of the institutional change. One mentions theirantecedents in the German historicistas of ends of the XIX century and the institutional North Americans of principles ofXX century. Some general arguments of the neoinstitucionalistas plows remarked and finally there am / she shows upthe evolution of the theoretical pattern of Douglass North, maybe the most completes in their exponents, from theirfirst work until their speech of delivery of the prize Nbel, in 1993.

Key Words: NEOINSTITUCIONALISMO, INSTITUTIONAL CHANGE, TRANSACTION COSTS.

ANTECEDENTES: HISTORICISMO ECONMICO ALEMN E INSTITUCIONALISMO NORTEAMERICANO

La teora econmica neoinstitucional tiene antecedentes en historicismo alemn1 iniciada a fines del siglo XIX, as comode la escuela del institucionalismo norteamericano conocido durante las primeras dcadas de esta ltima centuria. Entreestos dos movimientos no se visualiza una clara evolucin de ideas con respecto a los planteamientos actuales delneoinstitucionalismo, y bien son notorias las diferencias que las coincidencias. Pero buena parte de los postulados deaquellos esfuerzos intelectuales son retomados como base de anlisis por los neoinstitucionalistas para robustecerlas.

La escuela histrica alemana de economa2, se vio fortalecida en el contexto de la poca de Bizmark, cuando Alemaniase constitua como estado nacional y se fortaleca su economa industrial sobre la base de su mercado unificado. Lafundamentacin terica de este historicismo se incorpor a la tradicin positivista del mtodo inductivo aplicado a las

ciencias sociales, con un alto contenido de nacionalismo germano, que apoyaba en el estudio del pasado losfundamentos de su proyecto social.

El aporte ms destacado de los historicistas alemanes consisti en la recopilacin de informacin econmica de carcterhistrica, con el deliberado empeo de evadir en lo posible la utilizacin de teoras preestablecidas, argumentando queel inventario de observaciones descriptivas disponibles no bastaban para formular generalizaciones confiables. Debaprocederse antes con la observacin emprica para inducir las lecciones que la historia ofreca para el futuro. En ningncaso las observaciones deban postular leyes sociales, ni a crear marcos tericos generales de la economa. Lo


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consideraban un error pues crean que la libertad humana, determinante en el comportamiento econmico de laspersonas, se negaba a ser objeto de pronsticos tericos.

La negativa a reconocer leyes econmicas alej a los historicistas alemanes de los economistas clsicos. Pero adems,rechazaron el enfoque clasista de la sociedad y la concepcin del Estado que propona el marxismo. Ms adelante,tambin criticaron a los tericos neoclsicos el excesivo rol del individualismo en la dinmica econmica, puesminimizaban las variables sociales de la economa.

La nacin es el centro de los historicistas alemanes, que consideraban como la representacin abstracta de los interesescolectivos, por encima del economicismo individualista del inters personal. Igualmente rechazaban el nfasis clasistapor considerar que sus consecuencias conflictivistas debilitaran la nacin. Adems de la ambicin individual poracumular, reconocan la existencia de otra cantidad de factores que impulsaban el comportamiento econmico de losindividuos, donde caben influencias de elementos polticos, sociales y culturales como parte integral de la racionalidadeconmica. En suma, la dinmica econmica no se explica por s misma, sino en el entramado de intereses colectivosrepresentados por la nacin.

La preocupacin de los historicistas alemanes por las instituciones se concentraba en el Estado. La poltica econmicafue una constante en sus estudios de historia econmica, que trataban de relacionar con la prosperidad econmica. As,el Estado se conceba como la institucin vital e intermediaria entre los individuos y la nacin. Y esta inclinacin

alimentaba an ms su propensin terica hacia lo especfico ms que a la generalidad, hacia la induccin ms que a ladeduccin. Las particularidades de la historia eran pues indispensables en sus anlisis. En este punto, los historicistasalemanes legan a las actuales corrientes la idea de que las particularidades de cada pueblo estn estrechamenterelacionadas con su desarrollo econmico, de tal modo que es preciso recurrir a la historia para comprender msexitosamente la estructura econmica de las naciones y sus diferentes niveles de desarrollo econmico y social que hanalcanzado.

Pero la Primera Guerra Mundial llev a Alemania a la ruina y a la decadencia de su influencia econmica e intelectual, almenos hasta la apotesis de Hitler. Aparece un nuevo problema econmico: la inflacin. La teora econmica dehistoricismo alemn careca de razonamientos oportunos para estas nuevas dinmicas que flagelaban rpidamente elaparato econmico de la nacin. El modelo terico de los economistas neoclsicos respondi ms eficientemente a la

nueva coyuntura, teniendo en el keynesianismo3 su ms destacado representante, mientras que en Rusia, el modeloplanificado de economa se inspiraba en el marxismo. Fue en este contexto histrico donde se posibilit la aparicin, enlos Estados Unidos, de la nueva tendencia institucionalista4 que, aunque asumi algunos legados del historicismoeconmico alemn, tom un rumbo distinto en sus enfoques.

En efecto, el institucionalismo norteamericano comparta con la escuela histrica sus crticas a la formulacin ortodoxade leyes econmicas tan vitales en los postulados tericos neoclsicos y marginalista. Tomaron tambin inters por lahistoria econmica, entendiendo la economa como una dimensin de la cultura humana, como la ciencia deaprovisionamiento social, punto en que se bifurca y aleja del enfoque individualista neoclsico. Al mismo tiempo,rompi con el nfasis conservador y nacionalista del enfoque historicista alemn, optando por una tendenciaprogresista, que le acercaba al campo poltico de las izquierdas, coincidiendo con aspectos del liberalismo poltico, de

marxismo y del laborismo ingls. Sin embargo, respondi a su tiempo histrico rechazando las propuestas colectivistasdel socialismo, as como tambin la exaltacin de la propiedad privada, y el sistema de lobby como prctica de actuacinde los diferentes grupos de presin norteamericanos.

De modo que, sin constituirse en una corriente contraria a la neoclsica, criticaba de sta su central concepto demercado en equilibrio, excluyndose los aportes del resto de las ciencias sociales en el anlisis econmico. Buscabanuna aproximacin ms dinmica y ms realista a la economa, en la que el proceso histrico adquira singularimportancia y en la que caban enfoques interdisciplinarios. Esta ruta lleva a los primeros institucionalistas de principios


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de siglo XX a darle relevancia econmica a la cultura, a las tradiciones, a las costumbres y a las normas y leyes quedescriban el marco institucional en el que ocurran los hechos econmicos.

Los primeros intentos por reconstruir series econmicas de largo plazo son obra de esta corriente, sobre la cual se basanlas teoras de los ciclos econmicos, el cambio y crisis en los ritmos de crecimiento, las tendencias seculares y loselementos estructurales que intervienen en las diferentes trayectorias del desempeo econmico de los pases. Enconsecuencia, los cambios econmicos obtienen rangos estructurales y funcionales, determinados por factorestecnolgicos, la innovacin cientfica y la evolucin cultural y civilizatoria de la humanidad.

De este modo, tanto historicistas alemanes como institucionalistas norteamericanos nutrieron la historia econmica,ofreciendo una alternativa distinta a la tradicional dicotoma entre liberalismo y marxismo, hacindose un espaciopropio en el campo de las teoras econmicas y sociales. Los problemas planteados por los institucionalistas continuaronsiendo, a lo largo del siglo XX, uno de los puntos dbiles de las teoras ms influyentes, y sus postulados contribuyeron acrear una generacin de pensadores que trabajaron sobre diferentes tpicos, hasta madurar lo que denomina la escuelaneoinstitucionalista.

LA GENERACIN NEOINSTITUCIONALISTA

A partir del concepto costes de transaccin formulado por Ronald Coase5, a principios de siglo XX, una generacin deeconomistas como Armen Alchien6, Oliver Williamson7 y Douglass North8, contribuyeron a desarrollar la idea segn lacual los sistemas de negociacin y de percepcin del mundo son factores determinantes que influyen en la operatividaddel mercado de una economa. En los mercados reales actan empresas, gobiernos, consumidores particulares, perotambin los niveles de desarrollo tecnolgico y los costes de transaccin. Este conjunto de variables estn vinculadasentre s al momento de evaluar los resultados econmicos.

As, el neoinstitucionalismo econmico se distancia de la teora neoclsica al reconocer que los agentes econmicos noactan estrictamente de acuerdo con el comportamiento maximizador individualista. Los agentes econmicos, en losque se incluyen gobiernos, partidos polticos, sociedad civil, etc., aportan visiones estratgicas, diferentes de lasdecisiones individuales. En consecuencia, las teoras sociales del comportamiento humano son indispensables en esteenfoque econmico. Se reconoce la injerencia de la decisin personal maximizadora de beneficios como consustancialde la racionalidad econmica, tal como lo plantean los neoclsicos, pero la pertenencia de un conjunto de individuos

dentro de la dinmica de las organizaciones sociales (familia, habitat, grupo de pares, clubes, asociaciones, partidos,ideales) tambin aportan una considerable influencia en la toma de decisiones individuales que no necesariamenteestn acordes con la racionalidad maximizadora.

Intentando superar la teora neoclsica, North propone el concepto bsico de racionalidad individual imperfecta,dentro del cual caben una gran cantidad de casos en que los individuos no actan conforme a la racionalidad delmximo beneficio, al menos por dos razones: una, porque las personas no poseen toda la informacin del mercado; ydos, por las constricciones mentales derivadas de los imaginarios, tradiciones, y modelos culturales, con un altocomponente histrico o secular. A este concepto se agrega la idea de Williamson, sobre la definicin de contratoincompleto, para demostrar que no todos los intercambios econmicos estn organizados bajo condicionescontractuales de mercados ideales perfectos.

Adems, Williamson advierte que los individuos no siempre actan de buena fe frente ante el mercado, habiendopersonas que asumen como ventajoso el comportamiento deshonesto, lo cual conlleva a una situacin de contratoincompleto. De este modo los agentes econmicos se mueven en un ambiente de confianza limitada. Este conceptotambin se aplica a las asociaciones econmicas o polticas, o a las alianzas de intereses de stas, que buscan imponer sucriterio para beneficio de los sujetos que forman la asociacin, transgrediendo el marco de competencia del mercadoLas coaliciones cooperativas, los grupos de presin, los monopolios, los oligopolios, los carteles, presionan por mejorescondiciones para sus mercados, con el que terminan por desvirtuar las reglas de un mercado impersonal y transparente.


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Se suman las estructuras de gobernabilidad del sistema poltico, que tambin actan sobre el mercado, modificandolas pautas de conducta maximizadora de los sujetos. Y ciertamente, son de suma importancia las reglas especficas quedan estabilidad a un orden poltico-institucional establecido, que son, en buena medida, restricciones decomportamiento de las personas, mediante el recurso de sanciones legales y/o polticas. Pero esta estructura degobernabilidad puede traer consigo proporcionalidades favorecedores de unos grupos o individuos en detrimento deotros, desfigurando igualmente el ideal de un mercado de libre competencia, sea econmico, poltico o social.

El enfoque terico entiende el orden institucional como un marco de reglas formales e informales que orientan e

comportamiento individual en una direccin especfica. North, agrega que dicho orden pretende reducir laincertidumbre del individuo frente al futuro. Para ello, la estructura institucional impone una trama de mecanismos queofrecen hacer viable el funcionamiento del mercado, sea cual sea. As, la gestin del marco institucional en el que seproducen los intercambios, se define como mercado, el cual exige una dinmica de negociacin por parte de los sujetos,lo que implica un esfuerzo econmico que hace crecer los costes de transaccin en cualquier actuacin econmica.

Los neoinstitucionalistas terminan por establecer la diferencia entre instituciones y organizaciones. Cuando sehabla de instituciones se alude al sistema de restricciones que impone la vida social a los agentes que toman decisionesen el mercado. Cuando se habla de organizaciones se estn refiriendo al perfil ms personal de las instituciones(North, 1993), a la forma que adquieren las instituciones cuando se trata de que los sujetos se organicen para conseguirun objetivo especfico.

El esfuerzo de una sociedad que pretenda mejorar sus rendimientos econmicos tendr, de acuerdo a este enfoque, queorientarse en reducir la incertidumbre econmica mediante un ms elevado desarrollo institucional. Ahora bien, lasinstituciones y organizaciones son rdenes de naturaleza enteramente diferente. Las instituciones son rdenesabstractos, independientes de los individuos que las componen; cumplen la funcin de facilitar a los individuos y a lasorganizaciones la consecucin de sus fines particulares, pero que en s mismas no tienen fines especficos. Lasorganizaciones, en cambio, son rdenes concretos, determinados por los individuos y los recursos que los integran,creados para la consecucin de fines particulares y especficos.

Dada su condicin de rdenes, instituciones y organizaciones son sistemas normativos, pero tanto las normasinstitucionales como las normas organizacionales son tambin de naturaleza enteramente diferente. Las normas de lasinstituciones son abstractas; se forman por la evolucin de la dinmica social y la tradicin histrica, en consecuencia, no

pueden ser alteradas por diseo sino por la introduccin de nuevas formas de prcticas sociales que los individuosincorporen a su imaginario aceptado y consolidado. Mientras que las normas organizacionales proceden del designioracional atribuidor y distribuidor de posiciones y pueden ser alteradas por diseo. Las organizaciones actan dentro delas instituciones, siendo las ms exitosas las que terminan por influir en el marco institucional en funcin del tiempo.

Sobre la base de estos conceptos, los neoinstitucionalistas, desde Coase, han insistido en desarrollar tres tpicostericos fundamentales que an requieren de grandes esfuerzos de investigacin y contrastacin: uno, la identificacin yclculos de los costes de transaccin; dos, el anlisis de los derechos de propiedad, como una de las instituciones ejes dela evolucin histrica; y tres, la superacin de la teora de los mercados perfectos de la teora neoclsica anteponiendoel concepto mercados imperfectos.

Los costes de transaccin econmica construyen una dimensin realista del mercado, donde se llevan a cabo losintercambios. Bajo este paradigma, el mercado es entendido como el entramado institucional formado histricamente,que exige habilidades y destrezas especficas de las personas y organizaciones que operan en l, segn su contextocultural formado incrementalmente a lo largo del tiempo. No hay un nico mercado, sino muchas formas de mercadoconstruidas a travs de diversas experiencias histricas, y que ha dado lugar a reglas especficas. Los costes detransaccin representan, en este enfoque, el esfuerzo econmico que los agentes deben hacer para intervenir en esistema de transacciones normado en un mercado especfico. Estos costes se pueden subdividir en tres rdenes: uno, loscostes de informacin; dos, los costes de negociacin y decisin; y tres, los costes de vigilancia y ejecucin, o garantasindispensables para asegurar en lo posible el cumplimiento de los contratos.


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Los derechos de propiedad en la teora neoinstitucional abordan la posicin que ocupan los sujetos en el mercado conrespecto a la utilizacin de los recursos escasos. De modo que los derechos de propiedad son la fuente por excelencia delas instituciones sociales, econmicas y polticas que regulan la posicin de los agentes e individuos frente a la actividadeconmica.

Y la teora econmica del contrato incompleto o del mercado imperfecto, con la que se aspira a definir los trminos enque se materializa la combinacin entre los costes de transaccin y los derechos de propiedad. Un marco terico para

comprender en qu trminos ocurre las negociaciones, los arreglos y los contratos, cuando los agentes que concurren amercado se enfrentan a un escenario de informacin asimtrica. Por considerar que el trabajo de Douglass North ofreceel ms completo desarrollo del paradigma neoinstitucionalista, bien vale hacer un seguimiento cronolgico de laevolucin de su modelo terico, desde que en 1955 publicara su ensayo Teora de localizacin y crecimientoeconmico regional (North, 1955). Pasemos de seguida a hablar de ello.

EL MODELO NEOINSTITUCIONAL DE DOUGLASS NORTH

North es considerado uno de los pioneros en aplicar la teora neoclsica a los estudios de historia econmica, queinspir, durante las dcadas 50 al 80 del siglo XX, una nutrida lnea de investigaciones sobre diversos problemaseconmicos irresueltos o insatisfechos en la historiografa especializada. North se enfoc inicialmente en la historiaeconmica de los Estados Unidos. En su primer ensayo histrico, citado prrafo atrs, critica la concepcin etapista de laescuela histrica alemana, que sostena la tesis de los crecimientos econmicos regionales independientes. Northconsidera que este modelo no se aplicaba al caso norteamericano, puesto que las distintas regiones de ese pas debensu expansin econmica a la demanda del mercado mundial. La teora etapista induca que el desarrollo econmicodependa exclusivamente de la industrializacin, a lo que North contrapone que el desarrollo tambin ocurri en unescenario de economa agrcola, como ocurri en el caso norteamericano.

En 1959, North cuestiona nuevamente el sesgo industrialista y antiagrcola de las teoras del crecimiento econmicopredominante y los estudios de los ciclos econmicos que sostenan con firmeza la idea del take off (despegueeconmico), como condicin para el desarrollo. Tesis que mantuvo mucha influencia en la poltica econmica de muchospases. De este modo, North se estrena en el debate acadmico criticando los postulados ms aceptados del paradigmaneoclsico, an cuando su trabajo se encontraba orientado por este paradigma.

Por entonces, North planteaba que un sistema econmico de base agrcola y/o extractiva de exportacin podraconvertirse en el motor del crecimiento al cumplirse con al menos tres requisitos: a. disponibilidad de recursosnaturales; b. disposicin de una industria de exportacin; y c. desarrollo de tecnologa y de bajo coste del transporte. Apartir de este punto, North comienza el esbozo de su marco terico de largo aliento que plasma en el libro TheEconomic Growth of the United Estates 1790-1860, editado en 1966. Apoyado en una minuciosa base de datos, refuerzay defiende su tesis: el xito econmico norteamericano estuvo determinado por la eficiencia del sector agroexportadorla consolidacin de la industria exportadora y la distribucin de los ingresos que fomentaron la innovacin tecnolgica yla expansin y abaratamiento del transporte (Prado, 1998).

North reafirmaba su condicin de economista neoclsico y mantiene an distancia con la escuela institucionalista

norteamericana, al criticarle su excesiva preocupacin por describir las instituciones y el problema del cambioinstitucional colocando los problemas del crecimiento econmico en un segundo plano. Aunque admite que las polticasinstitucionales aplicadas en los perodos de su estudio actuaron o como aceleradores o como retardadores decrecimiento, insiste en que fue el escenario de libre mercado el ambiente que ms influy en el cambio econmico delargo plazo ocurrido en los Estados Unidos en dicha poca.

Estos argumentos fueron rechazados por los tericos de la llamada Nueva Historia Econmica, pero una nuevapublicacin suya de 1968, Sources of Productivity Change un Ocean Shipping. 1600-1850, se convirti en uno de lostrabajos ms citados por sus propios crticos, pues en ste, North combina audazmente la teora neoclsica con la


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habilidad economtrica, sorteando el problema de los escasos datos e indicadores disponibles para estudiar el pasadoeconmico con propiedad. Utilizando el mtodo del residuo y trabajando con precios y no con cantidades de insumosy productos, North logr sostener que las industrias ms productivas eran aquellas que ahorraban ms insumos ymantenan bajos los costes de produccin, por lo que el abaratamiento de los precios revelaba el aumento de laproductividad, como si se tratase del clculo matemtico de cantidades fsicas, por lo general no disponibles por loshistoriadores. As, North pudo establecer clculos en la productividad promedio de muchas actividades del pasado,convirtindolo en cita obligada en todo estudio de historia econmica, incluso por parte de sus detractores.

Paradjicamente, este xito terico matemtico puso en evidencia muchas limitaciones de su propia teora orientadoraSin proponrselo, North detect algunos casos de desempeo eficiente cuando la teora neoclsica indicaba que debaocurrir lo contrario, obligndolo a reorientar su plan de investigacin para tomar ms en cuenta los argumentosinstitucionalista que l mismo haba criticado. Decidio entonces profundizar en la teora de los costes de transaccin yen los derechos de propiedad para reenfocar su tesis del crecimiento econmico.

En 1970 publica, junto con Lance Davis, el ensayo Institutional Change and American Economic Growth: A First StepTowards a Theory of Institutional Change, el primero bajo el enfoque institucional. All expone su lnea bsica de partidaque va a desarrollar en adelante: los intentos por maximizar las utilidades se correlacionan con los cambios en losarreglos institucionales, y esto se pone en evidencia cuando ocurren desplazamientos externos de la demanda,variaciones en los costes de organizar y aplicar la innovacin tecnolgica y de los cambios en el poder poltico. Con estenuevo argumento, North y otros de sus colegas se proponen investigar las modalidades de la innovacin, sea individualcooperativa, asociativa o gubernamental, y su relacin con el intrvalo de tiempo en el que ocurren los desequilibrioseconmicos y la conformacin de una nueva institucin que los corrige y supera.

Pero pronto, los lmites histricos estadounidenses se le hicieron pequeos, amplindola a la historia econmica delmundo occidental. Para explicar, por ejemplo, el auge y declive del feudalismo europeo, entre muchos otros problemasconsiderados sin resolver o con explicaciones insatisfactorias por la historiografa econmica. Ello demostraba el estadode nimo y el afn de revisar los conocimientos habidos que haba despertado este nuevo enfoque.

Aprovechando fuertes crticas a su ltimo trabajo, North public otras dos obras siguientes, que fueron claves en suavance hacia la consolidacin del neoinstitucionalismo. Una, Institutional Change and American Economic Growth, de1971, una ampliacin del ensayo del mismo nombre, donde profundiza en la poltica agrcola, la evolucin del sistema

financiero y el desarrollo de la infraestructura del transporte. Y en 1973, aparece The Rise of de Western Wolrd: A NewEconomic History, con el que se propone la ampliacin a mayor escala de su marco analtico, al aplicar la teora de losderechos de propiedad institucionalista al contexto del desarrollo del mundo occidental, desde la Edad Media hasta esiglo XVIII. Aqu se consolida definitivamente el argumento novedoso del neoinstitucionalismo: la aparicin de unaorganizacin eficiente conduce en el largo plazo a cambios institucionales y en los derechos de propiedad. En estadinmica, el Estado juega un rol esencial, pues los costes de crear, definir y aplicar los derechos de propiedad son tanaltos que slo el Estado puede asumirlos a costos bajos. Sin embargo, las crisis fiscales pueden tambin obligar a losestados a imponer restricciones que frenen el crecimiento antes que alentarlo. As, todo cambio institucional noconlleva necesariamente al crecimiento econmico. Ello explicara los xitos econmicos que ocurrieron de Holanda eInglaterra y el estancamiento y decadencia de Espaa. En los primeros, por la existencia de fuertes institucionescomplementarias y/o competidoras del Estado, mientras que en el segundo por disponer de instituciones alternativas

dbiles, con baja capacidad innovacin institucional.

Nuevamente, estos estudios histricos produjeron crticas que atacaban su debilidad en explicar cmo se crean, seestablecen y se aplican las instituciones, as como la ausencia de una teora del Estado que lo relacionara con la dinmicaeconmica. Crticas que fueron asumidas por North para revisar y publicar, en 1981, su ms completa obra: Estructura ycambio en la historia econmica, donde presenta, de modo ms acabado, su modelo terico desarrollado en tres partes:


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a. Teora de los derechos de propiedad: que describe la estructura de los incentivos econmicos individuales yorganizacionales que hacen posible un sistema econmico, las formas de organizacin econmica diseadas para reducirlos costes de transaccin y la dinmica para permitir el intercambio.

b. Una teora del Estado: toda vez que es el Estado quien crea, define y protege la estructura de los derechos depropiedad.

c. Una teora de la ideologa: para comprender las diferentes visiones subjetivas del mundo que afectan la racionalidad y

el comportamiento de los individuos y las organizaciones respecto a su realidad objetiva, y que interfieredeterminantemente en la estructura de los costes de transaccin.

Estructura y cambio ( ) se extiende en tres partes: la primera, explica con ms detalle su modelo terico; en la segundaaplica dicho modelo a los grandes perodos de la historia occidental desde la Primera Revolucin Econmica (la aparicinde la agricultura) hasta la Segunda Revolucin Industrial (desde mediados del siglo XIX); y en la tercera parte, retomaaspectos de la historia econmica norteamericana, respondiendo a sus crticos y afina la propuesta del paradigmaneoinstitucionalista, que bautiza como una teora del cambio institucional.

En esta obra, North agrega la premisa de lo que llama el problema del gorrn (otros autores lo traducen comopolizonte), con el que define el modo oportunista y exclusivamente maximizador de comportamiento de un conjunto deindividuos y organizaciones (incumplimiento, fraude, delincuencia, corrupcin, etc.), al que se refera Williamson parasostener su concepto de contrato incompleto. En este punto crucial, North considera incompleta la explicacinneoclsica, pues segn sta todos los individuos deban comportarse como gorrones cuando stos percibieran que loscostes de cumplir los contratos son ms altos que los beneficios de su cumplimiento. En un momento de crisis, elcomportamiento del gorrn se generalizara a tal punto que hara impracticable, no slo la economa, sino la sociedadmisma, pues ningn sistema podra asumir los altos costes del Estado represivo en semejante escenario. As pues, debenexistir otros factores que convenzan a los individuos a no comportarse como gorrones. Y la teora neoclsica no es capazde resolver este problema.

En este orden, critica tambin a los autores marxistas, quienes evanden el problema del gorrn reducindolo a laafirmacin de que los individuos dejan a un lado sus intereses individuales para actuar en beneficio de su clase social. Deser as, responde North, las organizaciones marxistas no invirtieran tanto esfuerzo en convencer al proletariado para que

acte conforme a sus intereses de clase.

En la superacin del problema del gorrn es donde la teora neoinstitucional enfoca el rol de las instituciones. EEstado, las ideologas y las dems instituciones funcionan como mecanismos de restriccin del comportamientooportunista, pues convencen a los individuos de actuar en determinado sentido, socialmente conforme a sus reglas,disminuyendo as la incertidumbre y manteniendo en niveles aceptables los costes de transaccin. Y aquellas economascon ms bajo costes de transaccin acceden a mayores probabilidades de crecimiento y desarrollo. As, las institucionesexplican no slo la gran cantidad de casos en que los individuos actan contrarios al comportamiento neoclsico, comolos actos altruistas, cooperativos, de sacrificio y sin intereses materiales, sino tambin muchos de los cambioseconmicos y sociales que se cuentan con frecuencia en la historia.

North publica otros dos textos, uno en 1990, Instituciones, cambio institucional y desempeo econmico, y en 1993Desempeo econmico en el transcurso de los aos, ste ltimo su discurso en el acto de recepcin del Premio NobelEn stos, logra trascender su modelo terico del exclusivo campo de la historia y los convierte en herramienta de anlisisterico para el debate de las polticas econmicas de Estado y de los organismos multilaterales, como el Banco Mundial,del cual North es asesor.

As, madura la definicin de las instituciones como mecanismos de restriccin de la interaccin humana. De lograrloeficazmente, stas reducen el margen de decisiones que tienen que tomar individuos y organizaciones en su calidad deactores sociales, limitando la incertidumbre y presionando a la baja en los costes de transaccin. Estas estructuras


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institucionales son de dos rdenes: la de las restricciones formales (constituciones, leyes, reglamentos, etc.) y lasrestricciones informales (cdigos de conducta, sistemas morales, convencionalismos sociales, etc.). Su aplicacin esesencial para la viabilidad y desarrollo social, pues no existe otro modo de llevar a cabo la estabilidad de los contratos.La ineficacia de las instituciones y sus rdenes de restirccin son la causa fundamental del estancamiento econmico y esubdesarrollo.

La misin por excelencia de las instituciones, junto con la expansin social de la innovacin tecnolgica, es la de reduciren lo posible los costes de transaccin. La utopa neoclsica slo es factible en un escenario de costes de transaccin

igual a cero, lo cual es imposible. En cambio, el enfoque institucional permite concebir con mayor realismo la dinmicadel mercado dentro del complejo entramado de las redes sociales y culturales que se expresan en las restriccionesformales e informales.

En consecuencia, el cambio institucional depender del diseo, aparicin y consolidacin de las organizacioneseficientes y exitosas, las cuales tendern a alterar, de sostenerse en el tiempo, el entramado institucional, slo posibleen un largo proceso continuo y acumulativo. Los cambios institucionales podrn incluir sistemas de estmulos a lasorganizaciones, para que a stas se les permita desarrollarse y expandirse, y configurar con su evolucin nuevoscontextos, arreglos y mejoras institucionales. Por lo tanto, la base fundamental del cambio institucional es eaprendizaje.

De modo que la velocidad del cambo institucional es funcin de la tasa de aprendizaje que posee una sociedaddeterminada. Depende del grado de influencias, convicciones, ideologa, modas, dogmas y dems restricciones que losindividuos posean. Si bien estas restricciones son las nicas fuerzas que logran vencer el problema del gorrn, tambinpueden convertirse en costosas escalas al cambio institucional y a la innovacin tecnolgica. El estancamientoeconmico de tal situacin conlleva a un debilitamiento de las instituciones y a crisis de las ideologas cuando losindividuos constatan una brecha de inconsistencia entre su percepcin subjetiva y sus condiciones objetivas. A menosque ocurran ajustes o cambios institucionales e ideolgicos, aparecern presiones hacia el comportamiento oportunistaelevndose los costes de transaccin e imponiendo pesadas cargas sobre el desempeo econmico. El proceso deaprendizaje del cambio institucional depender, en buena medida, del modo como se filtra la informacin acumulada dela experiencia, as como de la forma con que esos conocimientos sean percibidos por las tramas ideolgicas de lasdistintas sociedades.

En su discurso Nobel de 1993, North consolida la idea de path dependence (dependencia de trayectoria), segn la cualos fenmenos culturales son claves para comprender las grandes dificultades que enfrentan los pueblos para revertirlos bajos desempeos econmicos y sociales y el estancamiento econmico. El aprendizaje se encuentra altamentederterminado por las percepciones colectivas seculares, y una vez iniciado el patrn de conduccin econmica sutrayectoria acta como una red de fuerzas que restringen el comportamiento de las organizaciones. La interpretacinsubjetiva dominante en una sociedad refuerza el curso inicial de dicho patrn de trayectoria, oponiendo resistencia acambio de curso en palabras de North.

La dificultad para cambiar el curso decadente de una economa est relacionada principalmente por la naturaleza de losmercados polticos y las creencias de los actores. La historia muestra que no basta que los dirigentes tomen concienciade los problemas econmicos y propongan soluciones racionales (North, 1993).

Con base en estas ideas, North aconseja un enfoque institucionalcognoscitivo para el diseo de polticas de desarrollohacia el Tercer Mundo y los pases de la Europa del Este. Advierte sobre el grave error de transferir instituciones polticasy econmicas de comprobada eficiencia en el mundo desarrollado, pues equivale al traslado de reglas formales deeconoma de mercado exitosas a economas atrasadas o en transicin. El buen desempeo econmico depende enmucha medida de las reglas informales, y stas slo cambian gradualmente. Con este argumento, North critica losprogramas de ajustes impuestos por los organismos multilaterales.


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1 Vale aclarar que el historicismo es entendido de modos distintos por diversos autores. Karl Popper entiende porhistoricismo el enfoque segn el cual la sociedad estara sometida a una fuerzas indeteneibles que se identifican comoleyes histricas, obtenidas por un modelo terico previo que se aplica a los acontecimientos histricos. Este no es elcaso del historicismo alemn, y segn Raymond Aron (Lecciones sobre historia) esta corriente remite a la concepcin dela historia segn la cual el devenir humano est definido por la diversidad de valores de cada poca y cultura, enconsecuencia, es una concepcin contraria a formular leyes generales. Esta ltima es la que se asume cuando referimosla experiencia del historicismo alemn.

2 El ms destacado intelectual de esta corriente fue Gustav von Schmoller (1838-1917)http://www.eumed.net/cursecon/0/recomiendo.phtmleconomista alemn nacido en Heilbronn. Estudi en launiversidad de Tubinga y fue profesor de Economa Poltica en las universidades de Halle, Estrasburgo y en la de BerlnEs el fundador y lder destacado de la Nueva escuela histrica alemana y fue una figura dominante en el pensamientoy la academia econmica alemana de finales del siglo XIX. Se le considera tambin figura ejemplar del llamadosocialismo de ctedra. Es muy conocida, y no ha perdido inters, su teora de las etapas de la evolucin econmica:economa de aldea, de ciudad, territorial, nacional y mundial.

3 La paradoja del modelo keynesiano consiste en que, a pesar de estar inspirado en el modelo neoclsico, recurre a unaalta dosis de intervencionismo estatal como nico mecanismo efectivo de corregir los desequilibrios del mercado. Unanueva escuela del liberalismo econmico surgi de la experiencia histrica de aplicacin de sus programas.

4 Puede decirse que el institucionalismo norteamericano es un movimiento anlogo y, al menos durante algunasdcadas, contemporneo al historicismo alemn. Su principal figura fue Thorstein Veblen, sobre todo con su obra:Teora de la clase ociosa. Mxico, FCE, 1994, la cual fuera publicada por primera vez en 1899, pero con vigencia tericaobligatoria e indispensable para conocer la posicin y el valor de la clase ociosa como factor econmico de la vidamoderna, pues los ejemplos de que se sirve para ilustrar su teora y las premisas en que se apoya son tan actuales comoen la primera dcada del siglo. Veblen tuvo amplia influencia en Estados Unidos durante los aos veinte y treinta, y

sobre todo despus de la crisis econmica de 1929.

5 Economista britnico, Premio Nobel de Economa en 1991 por su descubrimiento y clarificacin del significado de loscostes de transaccin y los derechos de propiedad para la estructura institucional y el funcionamiento de la economaConsiderado el iniciador del campo de estudio del anlisis econmico del derecho, con su publicacin en 1960 de lo quese ha dado en llamar el Teorema de Coase, quizs el artculo ms citado en la literatura econmica de todos los tiemposy pases, y en la cual formulaba que cualquier sistema de asignacin de precios tiene un coste; es posible hacer unanlisis econmico de las reglas, las formas organizativas y los mtodos de pago (costes de transaccin).


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6 Armen Alchian, economista norteamericano, cofundador de la economa moderna en el campo de la nueva economainstitucional, y otros como economa de la informacin o nueva economa poltica. En su artculo UncertaintyEvolution and Economic Theory, introdujo en 1950 el argumento de la supervivencia darwinista como forma de explicaque, aunque en la realidad las empresas no puedan actuar de forma maximizadora, hay el mecanismo de la competenciade los mercados acta como un proceso natural que elimina a las empresas que no han maximizado sus beneficios: espor ello que en todo momento las empresas supervivientes pueden ser consideradas maximizadoras.

7 Williamson, destacado terico del nuevo institucionalismo, autor del concepto de mecanismos de gobierno para

referirse a los sistemas de control del riesgo asociado a cualquier transaccin. Sus campos principales de investigacinson la economa de las instituciones, la estrategia de las organizaciones, la burocracia, la poltica y los costes detransaccin.

8 Douglass Nort, http://www.eumed.net/cursecon/0/recomiendo.phtmleconomista estadounidense, Premio Nobel deEconoma en 1993, compartido con Robert W. Fogel, por haber renovado la investigacin de la historia econmicaaplicando la teora eco.

teoría del cambio institucional

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