tei en el marco de cooperacion internacional en tid y
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TEI EN EL MARCO DE COOPERACION INTERNACIONAL EN TID Y RECUPERACION DE
ACTIVOS
HUGO MÜLLER SOLON
PERU
Blanqueo y Lavado
BLANQUEO
DE
DINERO
LAVADO
DE
DINERO
DINERO
NEGRO
DINERO
SUCIO
Se origina en
actividades
comerciales legales,
pero que elude las
obligaciones fiscales
Procede de negocios
delictivos:
Contrabando, tráfico
de drogas, tráfico de
armas, tráfico de
niños,
Si se asume esta distinción, lo correcto sería hablar de ‘lavado
de dinero’ cuando proceda de actividades delictivas, y de
‘blanqueo de dinero’ cuando tuviese su origen en la evasión
fiscal
PROCESO DE RECUPERACION DE ACTIVOS: 4 ETAPAS.
1. La primera tiene como fin localizar o rastrear el
producto del delito.
2. Actúa como primer respondiente por tanto es el
primero en entrar en contacto con indicios y
evidencias de la comisión del delito.
3. Las evidencias de esta manera obtenidas se
convierte en la prueba que demuestra la
existencia del delito y la relación del mismo con
el acusado.
4. La policía documenta su intervención en Actas.
5. La oralidad prevalece en el sistema penal
acusatorio, por tanto el Policia debe comparecer
en juicio para oralizar su intervención.
Oficina Regional de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito
El blanqueo de capitales o lavado deactivos es una amenaza para sistemasfinancieros a nivel mundial.
Es necesario reducir los riesgos y elprocesamiento de conductas que buscandarle apariencia de legalidad a los bienes orecursos de origen ilícito.
En especial aquellos que proceden delnarcotráfico, movidos de un país a otro através de las fronteras.
INICIO DE LA INVESTIGACION ANTE EL CONOCIMIENTO DE
LA NOTICIA CRIMINAL
Conocimiento
Noticia
Criminal
Ministerio
Público
PNPConstatación
directa
Denuncia del
agraviado
Denuncia de
terceros
Al tener conocimiento de la
noticia criminal. Art.330
CPP
Diligencias Preliminares: Sede
Fiscal o Policial
Constituirse lugar hechos:
Establecer realidad hechos.
Impedir consecuencias ulteriores
y alteraciones escena delito
PNP
Al tener conocimiento de la noticia
criminal. Art. 67 CPP
Informa Fiscal y por iniciativa:
Diligencias Urgencia e Imprescindibles.
Impedir consecuencias, individualizar
autores, participes, reunir y asegurar
elementos de prueba.
Bajo conducción del Fiscal:
Demás atribuciones establecidas en el
Art. 68 CPP.
EN LA ACTUALIDAD EL
CRIMEN ORGANIZADO Y LA
DELINCUENCIA COMÚN
SON LAS PRINCIPALES
AMENAZAS A LA
ESTABILIDAD JURÍDICA Y
AL DESARROLLO SOCIO
ECONÓMICO DEL PAÍS.
PROBLEMÁTICA DE
LA CORRUPCIÓN
EN LOS ENTES DEL
APARATO ESTATAL.
LOS OPERADORES DE
JUSTICIA A NIVEL NACIONAL,
NO SE ENCUENTRAN
ESPECIALIZADOS LO QUE
CONTRIBUYE AL
DEBILITAMIENTO DE LA
LUCHA CONTRA EL CRIMEN
ORGANIZADO.
La PNP coordina
sus diligencias
con el fiscal.
Trabaja de la
mano
La inteligencia, la
investigación
criminal y la
Criminalística
OVISE ESCUCHALEGAL AGENTEENCUBIERTO
Efectuar el uso legal de
las técnicas especiales
de investigación.
Un buen tratamiento de la
escena del crimen y
cadena de custodia.
Una buena formulación de
documentos (Actas e Informes), para
evitar cuestionamientos posteriores.
ORGANIZACIONES CRIMINALES
PREÑADO DE DROGA EN CONTEINER
TRAFICO DE TERRENOS
EXTORSIÓN, COBRO DE CUPOS
TENECIA ILEGAL DE ARMAS Y
EXPLOSIVOS
SICARIATO
DELITOS NO VIOLENTOS
GRAVES
LAVADO DE ACTIVOS
CORRUPCIÓN
TRATA DE PERSONAS
FÉ PUBLICA
DELITOS VIOLENTOS GRAVES
PREÑADO DE CONTENEDOR
RIP- OFF
TRAFICO DE DROGAS
TRASTEO
INTERVENCION POLICIAL EN CASOS
FLAGRANTES O MEDIANTE RESOLUCIÓN
JUDICIAL
ACCIONES DE OVISE Y VIDEOINTERCEPCTACIÓN
DETENCIONESINCAUTACIÓN DE BIENES
MUEBLES
ALLANAMIENTO Y
DESCERRAJE DE
INMUEBLES
PREPARACION DEL POLICIA PARA SU PRESENTACION EN JUICIO ORAL
Policia en Juicio Oral como testigo
ES TESTIGO DEL MINISTERIO
PUBLICO
INTERROGADO Y
CONTRAINTERROGADO POR
FISCAL Y ABOGADOS
SUSTENTARA CONTENIDO ACTA
DE INTERVENCION Y
CUMPLIMIENTO FORMALIDADES
DARA TESTIMONIO HECHOS QUE PERCIBIO,
VERIFICO, OBSERVO EN FORMA DIRECT A Y
PERSONAL Y SOBRE SU INTERVENCION.
CONTR.: REFUTAR
EN TODO O EN
PARTE LO QUE HA
CONTESTADO
SOBRE QUE TEMAS PUEDE SER INTERROGADO
Detención de personas caso flagrancia.
Verificación y constatación del hecho
Registro de personas y vehículos
Protección del lugar de los hechos
Incautaciones, forma, documentación.
Tratamiento de indicios y evidencias encontradas
en el lugar
La forma como tomó conocimiento o del hecho
Allanamientos en caso de flagrancia. Otros
Cadena de Custodia15
¿Qué debe hacer cuando es notificado que debe presentarse como testigo?
2. INFORMARSE DE TODAS
LAS ACTUACIONES QUE HAYA
PRESENCIADO O REALIZADO
EN EL LUGAR DE LOS
HECHOS, VISTO, OIDO,
HALLAZGOS DETENCIONES,
ETC.
1. INFORMARSE SOBRE EL
CASO RECURRIENDO A
INFORMES Y OTROS
DOCUMENTOS QUE HUBIERE
REDACTADO Y/O FIRMADO.
3. RECORDAR RESPECTO A LA
CADENA DE CUSTODIA,
REVISAR, OBJETOS, PERSONAS,
TIEMPOS, LUGARES, SIN DEJAR
LUGAR A DUDAS.
4. REUNIRSE CON EL FISCAL QUE
LO CONVOCA, CON LA FINALIDAD
DE PREPARAR SU PARTICIPACION
EN LA AUDIENCIA DE JUICIO ORAL
DE MANERA OBJETIVA: REAL,
EFECTIVO, LOGICO, PERSUASIVO.
Preguntas sobre acreditación del Testigo
- Nombre completo
- Tiempo de experiencia profesional.
- Lugar donde prestaba servicios en lafecha de los hechos.
- Su dominio sobre los métodos, lastécnicas y procedimientos empleados.
- Sanciones administrativas, penales o deotra índole, que afecten su imagencomo servidor público
Preguntas sobre relación del testigo con los hechos
- Porqué ha sido citado como testigo?
- Ud. fue testigo presencial de los hechos?
- En que circunstancias intervino alimputado?
- Ud. hizo el registro personal del imputado?
- Podría describir los detalles del registrorespecto a la ubicación del armaencontrada en poder del imputado?
Preguntas sobre descripción del lugar de los hechos
- Podría describir el lugar de los hechos?
- Que vio en el lugar de los hechos?
- Había visibilidad?
- A que distancia del lugar de los hechos seencontraba?
- Encontró algo en el lugar de los hechos?
- Que contenían los paquetes que encontróen el lugar de los hechos?
Preguntas sobre intervención en el lugar de los hechos
- Vio al acusado haciendo algo en el lugar delos hechos?
- ¿Qué acción observó?
- ¿Qué hacía la victima?
- ¿Vio al testigo, donde se encontraba?
- ¿Qué indicios o evidencias pudo observaren el lugar de los hechos?
- De que manera protegió y vigiló el lugar delos hechos?
PREPARACION DEL TESTIGO PARA SU PRESENTACION EN JUICIO ORAL
Es importante recordar al testigo que debe
reconocer muy bien su caso y de ser posible debe
memorizar fechas, lugares, tiempos, ya que de
esta forma mostrara su idoneidad y seguridad en el
manejo del caso.
Respuestas como “por el tiempo que ha pasado
no recuerdo bien”, “son tantos casos que no
recuerdo”, “no estoy seguro si el arma lo tenía
en el lado derecho o izquierdo del bolsillo de su
pantalón”, generarán reacción de la defensa a
favor del acusado.
Previo a la AudienciaRealizarse a si mismo un análisis ydiagnostico cuidadoso, con la finalidad deidentificar problemas y dificultades quepudieran presentarse al realizar suexposición y encontrar solucionesadecuadas para volver mas eficiente sucomparecencia. Ejm. ¿Porqué no elaboróel Acta de Incautación en el mismo lugarde os hechos? ¿Por qué el Acta no dejóconstancia de las razones por las cuales elintervenido se negó a firmarla?
Durante el InterrogatorioEscuchar con atención y responderúnicamente lo que es materia depregunta.
Pregunta: ¿Podría decirnos dondeprestaba servicios el 17 de mayo del2020?
Rpta.: Prestaba servicios en la Direcciónde Investigaciones contra el CrimenOrganizado.
Durante el InterrogatorioSi la pregunta no es entendible, ambigua(confunde), capciosa (engaño) o sugestiva(sugiere respuesta), no la conteste y pidaque sea replanteada o repetida.
Ambigua: ¿Llegó usted puntual o un poco tarde allugar de los hechos?
Capciosa: ¿Cuándo el acusado introducía la drogaen los contenedores, a que distancia se encontrabaUsted?.
Sugestiva: ¿Cuándo Ud. llegó al lugar de loshechos, el acusado dejó de violar a la agraviada?
Durante el Interrogatorio
Si no sabe la respuesta de lo que se lepregunta, responda en ese sentido sinmayor explicación o demostración deduda.
Pregunta: ¿Podría decirnos en quemomento los acusados se pusieron deacuerdo para camuflar la droga en loscontenedores?
Rpta: No tengo conocimiento
Durante el Interrogatorio
Recuerde que no esta siendo interrogadopor estar cuestionado, sino por ser testigode un hecho, no se apresure y piense enel impacto que puede tener su respuestasi la brinda de manera adecuada:
“al examinar el contenido de la bolsa queel intervenido llevaba en la mano, pudeconstatar que se trataba de una sustanciablanquecina, grumosa, con olorcaracterístico a la pasta básica de cocaína”
Durante el Interrogatorio
Responda con naturalidad pero con vozfirme y segura, si se equivoca, corríjalotan pronto se percate del mismo, pero sinque la información aportada generealguna duda razonable sobre el delito, suforma y modo de ejecución o laintervención de los presuntos autores oparticipes.
Durante el Interrogatorio
No utilice ningún tipo de jerga parareferirse a personas, lugares, cosas, armaso situaciones particulares.
“El vago (delincuente) estaba con unajerma (mujer) en el jato (casa) cuidandolos (fierros)”: El acusado estaba con unamujer en la casa, cuidando las armas.
Durante el Interrogatorio
Mantenga una actitud profesional sobria,procurando disimular cualquier tipo denerviosismo o malestar, no se enoje nidiscuta con los Abogados, cualquier signode emotividad excesiva puede hacerleperder credibilidad.
Limítese a responder lo que se le preguntaen lo que sea pertinente y dentro de loque ya consta en su Acta, no agreguehechos ni circunstancias que no hayadocumentado.
Durante el Interrogatorio
Observe en todo momento reglas debuena postura. No haga movimientos decabeza, no sonría, no demuestre desafío nidelate sus emociones o temperamento.
Revisar postura física, no estar tensos, sinorelajados, lo que dará confianza yseguridad. Evitar caer en “temor escénico”.La persona no consigue expresarseadecuadamente porque hay un temor dehablar en público que le frena.
ASPECTOS PRACTICOS EN LOS ACTOS DE INVESTIGACION
HUGO MÜLLER SOLON
PERU
El Fiscal solicita al Juez el allanamiento yregistro de domicilio, negocio o decualquier lugar cerrado siempre que seaprevisible que le será negado el ingreso adicho recinto.
El Juez ordenará el allanamiento siempreque existan motivos razonables paraconsiderar que ahí se oculta el imputado, oque se encuentran bienes delictivos opruebas relevantes para la investigación.
Allanamiento Policial
¿La Policía puede allanar una vivienda sin mandato judicial?
Corte Suprema de JusticiaCASACIÓN N.° 553-2018/LAMBAYEQUE
Exista inmediatez temporal: Acción delictiva se estádesarrollando o acaba de desarrollarse en elmomento de su percepción o intervención.
Corte Suprema de JusticiaCASACIÓN N° 553-2018/LAMBAYEQUE
Inmediatez corporal: Delincuente se encuentre en ellugar del hecho en situación o en relación conaspectos del delito que proclamen su directaintervención en el mismo.
Corte Suprema de JusticiaCASACIÓN N° 553-2018/LAMBAYEQUE
Percepción directa y efectiva del hecho por elefectivo policial – visto directamente o percibido deotro modo por material fotográfico o fílmico.
Corte Suprema de JusticiaCASACIÓN N° 553-2018/LAMBAYEQUE
Necesidad urgente de la intervención policial.
TECNICA DE ENTREVISTA
Es un procedimiento del investigadordonde se conjugan elementos técnicos,destrezas creativas y emocionales,además de habilidades de comunicación,cuyo objetivo es obtener la mayorcantidad de información útil posible porparte del testigo, mediante la adecuadaformulación de preguntas.
IMPORTANCIA DE LA ENTREVISTA
Cuando se produce un hecho delictuoso,
si bien es imprescindible poner atención
a los indicios y evidencias, no deja de ser
importante prestar atención a las
personas cercanas que vieron,
escucharon o les contaron acerca de lo
que pasó en el lugar de los hechos. Esas
personas son medios de prueba en el
proceso penal: Los TESTIGOS.
EL TESTIGO DEBE PRESENTARSE AL JUICIO ORAL
1. Se trata de un medio probatorio que
exige la presencia y la declaración oral
del testigo ante el juez.
2. Las declaraciones prestadas por el
testigo fuera del proceso y en presencia
de una persona que no sea juez, no
constituye prueba.
3. Por ello no puede confundirse la
prueba testifical con el testimonio
documental.
TIPOS DE TESTIGOS
Testigo presencial
Es el que estuvo en el momento y en el
lugar de los hechos. Esta prueba es
directa, pues la fuente presenció el hecho
controvertido en el mismo momento en
que se produjo. Ejm. Observó cuando los
acusados sacaban del inmueble ubicado
junto a su domicilio aproximadamente 20
bultos que eran acomodados en el
interior de una camioneta. del actor.
TIPOS DE TESTIGOS
Testigo referencial
Es el testigo que obtuvo la informaciónde forma indirecta, el no estuvo en ellugar, ni en el momento de los hechos.Ejm. El escuchó el ruido de una
camioneta y voces de personas que
hablaban de bultos, pero no vio a los
acusados sacando bultos del inmueble,
tampoco vio si los subieron a una
camioneta. del actor.
TIPOS DE TESTIGOS
Testigo de oídas
Este tipo de testigo no conoció loshechos en forma directa, sino que “le hancontado cómo sucedió”. Este tipo deprueba testimonial carece deconfiabilidad, no obstante, endeterminadas situaciones ofrecen indiciosal juzgador. Ejm. La persona que le contóle manifestó que el estuvo presente en ellugar de los hechos y le comentó que elhomicida tenia una pistola …….
TECNICAS DE ENTREVISTA
En Juicio Oral. Son tres las funcionesbásicas del interrogatorio: Efectivo, lógicoy persuasivo.
1. Efectividad. Debe ser conciso, preciso y evitar información innecesaria.
2. Lógico. Obtener un relato coherente de los hechos para fijar puntos clave en la memoria del jugador.
3. Persuasión. Capaz de convencer al Juez es finalidad de la investigación.
Importante: La entrevista requiere habilidad
y esfuerzo mental. Gran parte de la
información obtenida en la entrevista
constituirá evidencia, es necesario
registrarla correctamente en declaración
escrita o en audio y/o video.
Estrategia: Para obtener la información de
una persona debe establecerse un sistema o
método adecuado, que permita definir metas
y objetivos de acuerdo a la persona y su
relación con el caso concreto.
Esquema de las preguntas
Las preguntas deben ser planteadas demanera que el testigo pueda responder alas siguientes interrogantes:
¿Quién?
¿Qué?
¿Dónde?
¿Cuándo?
¿Cómo?
¿Porqué?
¿Quién?
Identifique a todas las personas a lascuales se el testigo hace referencia yobtenga nombres, direcciones, alias,antecedentes, socios, ciudadanía,nombres de empresas ficticias yocupación. Si la identificación esdeficiente, obtenga una descripción físicaplena.
¿Que?
Determine exactamente qué sucedió Porejemplo: La forma como se transporto ladroga, desde el momento en que saliódel almacén hasta que el transporte fueintervenido por la Policía. Obtengadetalles, documento o personasvinculadas al hecho.
¿Donde
Consiga todos los datos relacionados conel lugar donde se produjo el hecho, sitiosen donde se elaboró y almacenó ladroga, donde se hizo el acuerdo, el pago,donde se transportó, donde tenia quehacerse la entrega. Incluya unadescripción del lugar y del área engeneral de toda la información.
¿Cuándo?
Consiga los detalles completos de laforma en que ocurrió el hecho, cómo ycuando se dio inicio a la operación.Determine la forma cuando es que eltestigo conoció el hecho.
¿Por qué?
Las preguntas sobre el motivo por el cualse realizó un acto u ocurrió un hechogeneralmente llevan a la explicación delos motivos o los actos. Interesasobremanera conocer los detalles de losacuerdos económicos.