SUNASS

SUPERINTENDENCIA NACIONAL DESERVICIOS DE SANEAMIENTO

OBJETIVOS:

Velar por el cumplimiento delas normas sobre la prestaciónde los servicios de saneamiento.

Propiciar el equilibrio financiero de las EPS’s, buscando la eficiencia, la expansión y el desarrollo de los servicios

LA SUNASS COMO ORGANISMOREGULADOREN EL SECTOR SANEAMIENTO

•Regular la prestación de los servicios de saneamiento.

•Fiscalizar la prestación de los mismos.

•Aplicar las sanciones que establezca la legislación.

•Regular el sistema Tarifario.

FUNCIONES ASIGNADASA LA SUNASS

PRINCIPIOS LEGALES DE LA REGULACIONECONOMICA DE LAS EPS´s

En la legislación se consideran los principios de eficiencia económicay viabilidad financiera, entre otros, como un marco general que guiará a la regulación económica de las EPS’s

El aspecto más importante de la regulación económica se refiere a la regulación del sistema tarifario.

OBJETIVOS:

Velar por el cumplimiento delas normas sobre la prestaciónde los servicios de saneamiento.

Propiciar el equilibrio financieroequilibrio financierode las EPS’s, buscando la eficienciaeficiencia, la expansiónexpansión y el desarrollo de los servicios

OBJETIVOS DE LA REGULACIONTARIFARIA

El marco legal de la regulacióntarifaria se basa en la Ley General de Servicios de Saneamiento Nº 26338 y se detalla con su respectivo Reglamento.

Además, se incluye la Directiva de Planes Maestros y su modificatoria que explica el cálculo de las Tarifas de Largo Plazo

MARCO LEGALDE LA REGULACION TARIFARIA

La Ley Nº 26338 define los lineamientos y procedimientos generales para la fijación de las tarifas en el Sector Saneamiento. El

Reglamento de la Ley define la metodología y procedimientos específicos

MARCO LEGAL DE LA REGULACION TARIFARIA

La Ley Nº 26338 regula las tarifas considerando que los servicios son producidos por

Monopolios Naturales que impiden la eficiencia desde el punto de vista de los usuarios

• La Etapa Preparatoria, que es de corto plazo y con vigencia de 18 meses.

• La Etapa de Mejoramiento, que será de mediano plazo, con una vigencia de 5 años.

• La Etapa Definitiva, que será de largo plazo, con vigencia permanente y revisiones de Tarifas y Planes Maestros cada 5 años.

ETAPAS EN LA REGULACION DE TARIFAS

. VIABILIDAD FINANCIERA

. EFICIENCIA ECONOMICA

. EQUIDAD SOCIAL

. SIMPLICIDAD

. TRANSPARENCIA

PRINCIPIOS DE LA REGULACIÓN TARIFARIA

PRINCIPALES PROBLEMAS QUE AFRONTAN LAS EPS´s

• DE GESTIÓN•Inexistencia de Planeamiento de mediano y largo plazo•Carencia de sistema de información gerencial •Inadecuada estructura orgánica•Inadecuada inter relación entre las áreas•Procedimientos demasiado lentos •Carencia de manuales de Procedimiento•Carencia de políticas en la administración de RRHH•Asignación de personal no acorde a la Estructura orgánica•Inexistencia de políticas de remuneraciones•Existencia de activos sin documentación legal•Sistema contable manual•Falta de Integración contable financiera

PRINCIPALES PROBLEMAS QUE AFRONTAN LAS EPS´s

•No se cuenta con contabilidad de costos•Catastro de usuarios desactualizado•Bajo nivel de micromedición•Elevada cartera morosa•Inexistencia de políticas de cobranza•No hay políticas para ampliación de mercado•Posicionamiento inadecuado de la empresa (Imagen)•No hacen campañas de educación sanitaria•Suministro de agua con bajos niveles de calidad•Excesivos niveles de Agua No Contabilizada•Sistemas de captación deteriorados y pequeños •Sistemas de tratamiento con procesos incompletos•Válvulas de control inoperativas

PRINCIPALES PROBLEMAS QUE AFRONTAN LAS EPS´s

•No se efectúa mantenimiento preventivo.• Falta de seguridad en las instalaciones.• Bajos niveles de recaudación.• Descargas de aguas servidas sin tratamiento.• Carencia de catastro técnico.• Equipos de cloración deficientes.• Tuberías y conexiones antiguas y deterioradas.• No cuentan con programas para atención en emergencias.• Se encuentran sobre endeudadas.• No tienen capacidad financiera.• Otros.

Circuito Vicioso en las EPSCircuito Vicioso en las EPS

EPSEPS

PLAN MAESTRO

DOCUMENTO QUE SINTETIZA Y CONSOLIDA LOS PLANES Y PROGRAMASPLANES Y PROGRAMAS

DE LAS EPSPARA ALCANZAR DETERMINADAS

METASMETASDE PRESTACIÓN DEL SERVICIO EN EL

MEDIANO Y LARGO PLAZO.MEDIANO Y LARGO PLAZO.

SE REALIZA PARA TODO EL ÁMBITO DE TODO EL ÁMBITO DE RESPONSABILIDAD DE LA EPSRESPONSABILIDAD DE LA EPS

Y DE ACUERDO AL PROCEDIMIENTOESTABLECIDO POR SUNASS

PLAN MAESTRO

DIRECTIVA PARA LA FORMULACIÓNDE LOS PLANES MAESTROS DE LAENTIDADES PRESTADORAS DE SERVICIOSDE SANEAMIENTO - EPS

RESOLUCIÓN N°179RESOLUCIÓN N°179--9696-PRES-VMI-SUNASSDEL 20 DE AGOSTO DE 1996

Y SU MODIFICATORIA

RESOLUCIÓN N° 854 RESOLUCIÓN N° 854 -- 9999 - SUNASSDEL 20 DE SETIEMBRE DE 1999

FLUJOGRAMA DELPLAN MAESTRO

OBJETIVOS

Diagnósticos de la EPS Análisis de la Demanda

Proyección Pasiva del Balance O/D

Metas Preliminares de Gestión

Proyección Activa del Balance O/D

Programa de Inversiones

Costo Medio deLargo Plazo

OBJETIVOS

Visión Presentede la EPS

Visión Futura

de la EPSNiveles de Calidad de losServicios de Saneamiento

Localidades

Ámbitode

Resp.

A:::Z

Ámbitode

Resp.

Localidades

A:::Z

HORIZONTE DE PLANEAMIENTODE 20 A 30 AÑOS

DIAGNOSTICO

. Aspecto Institucional

. Situación Operacional

. Situación Comercial

. Situación Económico y Financiero

. Impacto Ambiental

. Vulnerabilidad de losSistemas

Diagnostico de la EPS IDENTIFICACIÓN DE LOS PROBLEMAS MAS

CRITICOS

CAUSALES

MEDIDAS CORRECTIVAS

DIAGNOSTICO DE LA DEMANDA

DEMANDATOTAL

PRODUCCIÓN

PERDIDAS

OFERTA

NO

USUARIOS

USUARIOS

DEMANDAINSATISFECHA

PROYECCIÓN PASIVA DEL BALANCE OFERTA DEMANDA

1009008007006005004003002001000

L.P.

S.

HORIZONTE DE PLANEAMIENTO

OFERTA DEMANDA

BRECHA

METAS PRELIMINARES

DEMANDA OFERTADEMANDA

INSATISFECHA

METASPARA CERRAR

LA BRECHACONTINUIDAD

PRESION

COBERTURA

PERDIDAS COSTOS

PROGRAMA MIO

1009008007006005004003002001000

L.P.

S.DIAGNOSTICODE LA EPS

METAS PRELIMINARES

DE GESTIÓN

HORIZONTE DE PLANEAMIENTO DE 20 A 30 AÑOS

ECON - FINAN.

VULNERABILIDAD

IMP AMBIENTAL

INSTITUCIONAL

PROYECTOS DEMEJORAMIENTO

OPERACIONAL

PROYECTOS DEMEJORAMIENTO

COMERCIAL

MICRO MEDICIÓN

PROYECCIÓN ACTIVA DEL BALANCE OFERTA DEMANDA

1009008007006005004003002001000

L.P.

S.

HORIZONTE DE PLANEAMIENTO

OFERTA DEMANDA

BRECHA

PROGRAMA DE INVERSIONES

REDES

POZOS

CAPTACIONES

PLANTAS

PROYECTOS DEEXPANSIÓN

RESERVORIOS

COLECTORES

DIAGNOSTICOSDEMANDAS

BALANC PASIVOMETAS

PROGRAMA MIOBALANCE ACTIVO

COSTO MEDIO ANUAL

CRONOGRAMA

PRESUPUESTO

PROYECTOS DEEXPANSION

AGUA POTABLE

ALCANTARILLADO

COSTOS DE OPERACIÓN Y

MANTENIMIENTO

AGUA POTABLE

VALOR DE LOSACTIVOS FIJOS

CRONOGRAMA

PRESUPUESTO

PROYECTOS DEMEJORAMIENTO

AGUA POTABLE

ALCANTARILLADO

VOLUMENDE VENTA

ALCANTARILLADO

COSTOS DE REPOSICION

TASA DE DESCUENTO

TASA DE IMPUESTO

A LA RENTA

COSTO MEDIO ANUALCMe. anual

1.101.000.900.800.700.600.500.400.300.200.100.00

S/. X

M3

HORIZONTE DE PLANEAMIENTO

2000 2005 2010 2015 2020 2025 2030

COSTO MEDIO DE LARGO PLAZO

CMeLP =

It

(1+ r)t

VRt

(1+ r)t

Ct

(1+ r)t

Dt

(1+ r)t

Qt

(1+ r)t

0

T = 0

+ [1-(1- p)(1-i)]

0

T = 0

0

T = 0

i0

T = 0

(1- a)

CMeLP = Costo Medio de Largo PlazoIt = Inversión del Plan Maestro en el año “t”VRt = Valor Residual de las inversiones en el año “t”Ct = Costos de explotación (sin deprec.) en el año “t”Dt = Depreciación anual contable en el año “t”Qt = Facturación de M3 en el año “t”n = Número de años del horizonte de planeamientor = Tasa de actualización definida pòr la SUNASSp = Participación de los trabajadoresi = Tasa de impuesto a la Renta

COSTO MEDIO DE LARGO PLAZOCmeLP.

1.101.000.900.800.700.600.500.400.300.200.100.00

S/. X

M3

HORIZONTE DE PLANEAMIENTO

2000 2005 2010 2015 2020 2025 2030

Cme anual CmeLP

PLAN FINANCIEROPARA EL PRIMER QUINQUENIO

Programas de Inversión en

Mejoramiento y Expansión

Costos de Explotación

Volumen de venta

Valor de los Activos

Metas Preliminares

Estados Financieros

Capacidad de endeudamiento

Posibilidad de financiamiento

Condición del financiamiento

Tarifa Actual

Capacidad de Pago del usuario

+

PLAN FINANCIEROPARA EL PRIMER QUINQUENIO

Con Tarifas – Metas y Programa de Inversiones

TARIFA MEDIAPARA EL PRIMER QUINQUENIO

1.101.000.900.800.700.600.500.400.300.200.100.00

S/. X

M3

HORIZONTE DE PLANEAMIENTO

2000 2005 2010 2015 2020 2025 2030

Tarifa s/.xM3 CmeLP

PRINCIPALES LOGROS

13 EMPRESAS CON PLAN MAESTRO CON CONFORMIDAD

SEDAPAL SEDALIB SEDACUSCOSEDAPAR EMAPATACNA EMSAPUNOSEDALORETRO SEMDACAJ EMAPISCOEMAPAT EMPSSAPAL EMAPAHUACHOEMUSAP AMAZONAS EMAPA MOYOBAMBA 75% Pob.

(*/2)EPS GRAU EMAPA CAÑETEEMAPA SAN MARTIN EMAQEMAPA YUNGUYO SEDA CHIMBOTEEPS CHAVIN (*)EMUSAP ABANCA(*)SEDA JULIACA EMAPA HUARALEMAPA AYACUCHO 12% Pob.(*) P.M. Concluidos

12 EMPRESAS CON PLAN MAESTRO EN FORMULACIÓN

SUNASS

GRACIAS POR SU ATENCIÓN