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Plan de Emergencia de 45 días

Simplificación de Procedimientos Administrativos

SIMPLIFICACIÓN DE LOS PROCEDMIENTOS SELECCIONADOS

1. PROCEDIMIENTO: OPINIÓN TÉCNICA DE ESTUDIOS DE IMPACTO AMBIENTAL

1.1 Nuevo Diagrama de Bloques

Debido a las mejoras que ANA venía implementando, se reevaluó nuevamente el proceso de emisión de las opiniones técnicas a los Estudios Ambientales, reestructurándose un mejor proceso de opinión, bajo el esquema de la Categorización de los Estudios Ambientales, dado que entre enero y junio1 de 2013 se identificó cinco (05) tipos de Instrumentos de Gestión Ambiental, recibidos en ANA para emitir opinión técnica, tales como EIAd 62%2, EIAsd 19%, PMA 7%, PAMA 5% y DIA 4%, conforme al gráfico N° 49.

Gráfico Nº 49

Tipos de Instrumentos de Gestión Ambiental recibido en entre Enero a Junio de 2013 para Opinión Técnica

Fuente: DGCRH-Área de EIA Por lo indicado el nuevo esquema procedimental para la emisión de la opinión favorable que se propone es por tipo de Instrumento de Gestión Ambiental, cuyo Diagrama de Bloque se presenta a continuación:

1 Las estadísticas del mes de junio sólo corresponden a lo que se ha recibido para opinión técnica hasta el 20 del mencionado mes. 2 El valor del 62 % del gráfico corresponde a EIAd 39% y Plan Integral 23%. Cabe precisar que se ha sumado el Plan Integral a EIAd, debido a que estos documentos se presentan como modificación de EIAd por lo tanto se considera dentro de la Categoría de EIAd.



a. Diagrama de bloque Para Estudio de Impacto Ambiental - Detallado

Gráfico Nº 50:

Procedimiento: Opinión Técnica de Evaluación de Estudio de Impacto Ambiental Detallado



b. Diagrama de bloque Para Estudio de Impacto Ambiental - Semidetallado

Gráfico Nº 51:

Procedimiento: Opinión Técnica de Evaluación de Estudio de Impacto Ambiental - Semidetallado



c. Diagrama de bloque para Opinión Técnica de Programas de Adecuación y Manejo Ambiental - PAMA

Gráfico Nº 52:

Procedimiento: Opinión Técnica de Programas de Adecuación y Manejo Ambiental - PAMA



d. Diagrama de bloque para Opinión Técnica del Plan de Manejo Ambiental - PMA

Gráfico Nº 53 Procedimiento: Opinión Técnica de Plan de Manejo Ambiental - PMA



e. Diagrama de bloque para Declaración de Impacto Ambiental - DIA

Gráfico Nº 54: Procedimiento: Opinión Técnica para Declaración de Impacto Ambiental - DIA



1.2 Nuevos Costos De acuerdo a la nueva propuesta de gestión de evaluación de tiempos por Tipos de Instrumentos de Gestión Ambiental que implica la reducción de procedimientos para determinados estudios como por ejemplo, no es lo mismo el tiempo para una DIA que para un EIAd se ha estimado los costos que involucraría la nueva propuesta, sumando cerca de 3 142.28 nuevos soles, según tabla adjunta.

Tabla N° 12 Actividades y Costos de la Propuesta de Mejora –Mayo 2013

PROPUESTA DE MEJORA ‐ MAYO 2013

TIPO VALOR ACTIV TPO NETO MIN TPO NETO DIAS

VA 7

CONTROL 3

SVA

TPO TOTAL NETO 10 5835 12

TPO DE CICLO ‐ PROCED. (dias) 20

NRO. PARTICIPANTES DEL PROCED. 7

COSTOS DEL PROCED. S/. 3,142.28

Fuente: Elaboración propia

1.3 Impacto de la Mejora Si comparamos las métricas del procedimiento a diciembre-2012 y lo comparamos con las métricas del nuevo procedimiento mejorado, propuesto como parte de este estudio a partir de mayo-2013, se observara que se han obtenido mejoras importantes, como la reducción en el tiempo de ciclo (desde que se inicia el procedimiento hasta que finaliza) en un 78% .

Tabla N° 13 % Mejora obtenidos por el Nuevo Procedimiento –Mayo 2013

Fuente: Elaboración propia Debido a las mejoras significativas de gestión, como la implementación de un esquema de Evaluación a través de un formato estandarizado para elaboración de Informes, capacitaciones al personal y la elaboración de Términos de Referencia, se tiene que la diferencia entre Solicitudes de

TIPO VALOR ACTIV TPO NETO MIN TPO NETO DIAS TIPO VALOR ACTIV TPO NETO MIN TPO NETO DIAS

VA 9 13560 VA 7

CONTROL 2 510 CONTROL 3

SVA 22 295 SVA

TPO TOTAL NETO 33 14365 30 TPO TOTAL NETO 10 5835 12 70%

90 20 78%

14 7 50%

S/. 8,035.27 S/. 3,142.28 61%

REDUCCIÓN EN NRO. ACTIVIDADES

REDUCCIÓN EN TIEMPO CICLO

REDUCCIÓN EN NRO.PARTICIPANTES

REDUCCIÓN EN COSTOS

PROPUESTA DE MEJORA ‐ MAYO 2013

TPO DE CICLO ‐ PROCED. (dias)

NRO. PARTICIPANTES DEL PROCED.

COSTOS DEL PROCED.

SITUACION DIC‐2012

TPO DE CICLO ‐ PROCED. (dias)

NRO. PARTICIPANTES DEL PROCED.

COSTOS DEL PROCED.



Opinión Técnica y el número de atenciones se viene reduciendo de 14 a 3, es decir en las próximas dos semanas el número de atenciones será igual al número de solicitudes que ingresan, lo cual permitiría atender las solicitudes de atención de los distintos Instrumentos de Gestión Ambiental en el plazo que establece el reciente D.S. N° 060-2013-PCM, que establece un plazo de 30 días hábiles para EIAd y EIAsd, así como un plazo de subsanación de observaciones dentro de los 10 días. En ese mismo contexto se tiene que en el mes de mayo se ha atendido 58 Instrumentos de Gestión Ambiental - IGA, lo cual representa un 32% más de atenciones respecto al mes de abril que se atendió 44 IGA, conforme se puede apreciar en el gráfico Nº 55.

Gráfico Nº 55

Instrumentos de Gestión Ambiental evaluados entre Abril y Mayo de 2013

Fuente: DGCRH-Área de EIA

En el mes de junio3, 18, se atendió 17 IGA, con lo cual se puede tener un acumulado total de 285 IGA (ver gráfico Nº 56) atendidos que representa un 25 % más de lo que en total se atendió en el año 2011 que sumó un total de 229 IGA atendidos.

Gráfico Nº 56

Instrumentos de Gestión Ambiental evaluados entre Enero y Junio de 2013


3 La información del mes de junio corresponde al día 18 de junio de 2013.

44

58

0

10

20

30

40

50

60

70

Abril Mayo

Abril Mayo

65

54 47 4458

1765

119

166

210

268285

0

50

100

150

200

250

300

Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio

IGA Atendidos Enero ‐ 18 Junio Acumulado

32% más



Si hacemos un comparativo entre los IGA evaluados entre el año 2012 y 2013 (al 18 de junio de 2013), conforme se aprecia en el gráfico N° 57, se aprecia que en el periodo enero – junio de 2013 se atendió más del 24 % de IGA.

Gráfico Nº 57

Comparativo de IGA atendidos entre Enero y Junio* de 2013 respecto al año 2012


Asimismo, si hacemos un comparativo de los IGAC atendidos entre el mes de mayo de 2013, mes que representa los cambios significativos de gestión para la emisión de opinión favorable, y el mes de mayo de 2012, conforme el gráfico N° 58, se aprecia un incremento del 87% de atención.

Gráfico Nº 58

Comparativo de IGA atendidos entre Mayo de 2012 y Mayo de 2013


31

58

0

10

20

30

40

50

60

70

Mayo 2012 Mayo 2013

24% más

87% más



De los IGA atendidos entre enero a mayo de 2013, el sector Energía y Minas ha representado el 65%, seguido de PRODUCE con 16%, luego del Sector agricultura y Saneamiento con 10 y 7%, respectivamente y a los Gobiernos Regionales en 2%, según gráfico.

Gráfico Nº 59 Atención de IGAC por Sectores Enero -Mayo de 2013

Fuente: DGCRH-Área de EIA En el mes de mayo número de IGA que presentan observaciones asciende al 64%, mientras que el 36% ha contado con Opinión Técnica Favorable – OTF, siendo el subsector minero con mayor número de observaciones, debido a la deficiencia de sus Estudios Ambientales y los reparos que se efectúa dado a los impactos significativos que sus actividades representa sobre los recursos hídricos que requieren mejoras de control y protección.

Gráfico Nº 60 Relación de IGA Observados vs OTF -Mayo de 2013

Fuente: DGCRH-Área de EIA En el mes de junio de 2013 se empiezan a notar los cambios de gestión tal como se puede apreciar en los siguientes gráficos. Pues la diferencia entre Solicitudes de Opinión Técnica y el número de atenciones se viene reduciendo de 14 a 3 y el número de documentos observados se redujo del 64% (mayo) a 47% (junio), incrementándose el número de IGA con opinión favorable.



Gráfico Nº 61 Relación de IGA Observados vs OTF -Junio 2013

Fuente: DGCRH-Área de EIA Debemos precisar entre los meses de enero a junio (al 18/06/2013) de 2013 se atendió Instrumentos de Gestión Ambiental (IGA) con montos de inversión que suman en total US. $ 7 439.73 millones de dólares, conforme se aprecia en la tabla N° 14.

Tabla N° 14 Montos de Inversión Enero – Junio 2013 Evaluados en ANA

Sectores Suma de Millones

USA

GORE 25.31

MEM‐AAE 3847.01

MEM‐AAM 2536.23

MINAG 87.12

MINCETUR 19.75

MVCS 763.69

PRODUCE 160.62

Total general 7439.73


El sector que representa mayor montos de inversión es el Sector Energía y Minas que representa el 86% del total del monto de inversión, seguido del Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento con el 10%, conforme el gráfico



Gráfico Nº 62 Montos de Inversión por Sectores productivos Ene-Jun. 2013


1.4 Perspectivas de Mejora Continua

Reforzar el equipo profesional del Área de EIA de la DGCRH mediante la contratación de nuevos profesionales y mejora de sueldos por competencias.

Se ha visto que una de las debilidades del área de EIA (Evaluación de Estudios Ambientales) de la DGCRH es el déficit de personal respecto a todas las actividades que se deben cumplir y los estudios ambientales por evaluar. En base a nuestra experiencia en la evaluación de estudios ambientales y en las necesidades observadas, consideramos que por lo menos deberían contratarse a los siguientes profesionales, adicionalmente al número y especialidades de los profesionales ya existentes (13):

0.34%

51.71%

34.09%

1.17% 0.27%

10.26%

2.16%

0.00%

10.00%

20.00%

30.00%

40.00%

50.00%

60.00%



Cuadro N° 05 Perfil del profesional demandados por Área de EIA

Fuente: DGCRH- Área de EIA

Cabe señalar que de acuerdo al cálculo efectuado, si se duplica la evaluación de los expedientes por la aprobación de nuevas exigencias de los sectores respectivos se requerirían por lo menos 22 evaluadores.

Con la propuesta de nuevo personal evaluador la distribución de carga se reduce sobre los profesionales actuales y se incrementará la calidad en la evaluación y el triple de capacidad de atención de IGAC.

Constituir equipos de trabajo permanentes dentro del Área de EIA en función a temas especiales por cuencas

Existen asuntos complejos, críticos o sensibles para determinados casos de Estudios Ambientales los mismos que ameritan ser evaluados adecuadamente por el área de EIA, en coordinación con el Sector respectivo, lo que implica asignar responsabilidades en uno o más profesionales para cada problemática, determinándose claramente los objetivos y metas concretas a alcanzar y las acciones a ejecutar de manera preventiva en el proceso de evaluación de los Estudios Ambientales. Muchas de las situaciones de conflicto o de contaminación ambiental existentes hoy podrían haberse prevenido de existir en el área de EIA mayor capacidad de involucrarse en el seguimiento preventivo de los proyectos de inversión relacionados con los recursos hídricos antes de emitirse la opinión favorable.

Entre los temas a los que hacemos referencia están por ejemplo el caso del proyecto Conga en Cajamarca o Tía María en Arequipa.

ESPECIALIDAD FUNCIONES N°

Ingenieros (Mineros, Metalúrgicos, Químicos, Ambientales, Hidráulicos) con experiencia en manejo de aguas de los sectores minero, petrolero, energético y pesquero.

Evaluación de los expedientes de los sectores minero (02), energético (01).

03

Hidrogeólogo Especializado Evaluación de expedientes en el tema de su especialidad

01

Abogado Soporte legal a la evaluación de estudios / actividades normativas y de gestión

01

Ingeniero en SIG Apoyo en el Sistema de Información Ambiental y SIG

01

Asistente / administrativo Secretariado / Foliación / digitalización / archivo / atención al público. 01

TOTAL 07



Actualmente, de acuerdo a la política que viene emprendiendo el gobierno peruano de estimular las inversiones privadas y públicas se puede prever un incremento sobre el ambiente por lo cual ameritará que se ponga mayor atención social, técnica y política para la opinión favorable de los estudios ambientales en materia de recursos hídricos.

Evaluación y respuesta en Línea

Debido a las nuevas tendencias gubernamentales a nivel Internacional y con el objeto de optimizar tiempos y reducir costos de Courier coordinación, etc. es pertinente implementar el Sistema de Gobierno Electrónico, especialmente para el proceso de notificación de la opinión de ANA y evaluación de los Estudios Ambientales.

Para lo cual es pertinente desarrollar un sistema informático que permita a los sectores productivos remitir mediante web la solicitud de opinión técnica y responder las mismas mediante dicho medio, así se reducirían enormemente tiempos y gastos de logística, Courier y sobre todo sería una medida amigable para el ambiente al reducirse el consumo de papel y tintas de computadoras.

Aspectos Hídricos en la Evaluación de los Instrumentos de Gestión Ambiental Correctivos (IGAC) para el proceso de Formalización de la Pequeña Minería y Minería Artesanal

Es necesario que se diseñe una estrategia para afrontar seriamente la problemática sobre los recursos hídricos en torno a la actividad minera a pequeña escala informal, dado que los esfuerzos realizados hasta ahora no están dando los resultados esperados. Esta estrategia debe ser resultado de un adecuado diagnóstico de la situación actual, siendo importante recurrir a información existente en las entidades competentes y articular con la información de base que pudiera generase a través de las ALA.

En este contexto es necesario revisar la eficacia del marco normativo especial para la pequeña minería y minería artesanal, a fin de adecuarlos para un sostenible desarrollo de la actividad protegiendo los recursos hídricos. Específicamente en cuanto al área de EIA podemos citar el caso de los Instrumentos de Gestión Ambiental Correctivos – IGAC, aprobados por el Ministerio del Ambiente.

Bajo ese marco, el plazo para que los mineros artesanales cuentan para presentar ante los gobiernos regionales sus respectivos Instrumentos de Gestión Ambiental Correctivos (IGAC) se cumple el 10 de octubre de 2013, para la elaboración de los IGAC el MINAM aprobó unos Términos de Referencia (TdR); sin embargo, dichos Términos de Referencia no han desarrollado los aspectos relacionados con los recursos hídricos, por lo cual se requiere complementar dichos TdR, el mismo que debe contener a su vez los lineamientos que se requieren para autorización de Derecho de Uso de Agua y Vertimiento para que posterior al IGAC se mucho más rápido el otorgamiento de las respectivas autorizaciones.

El proceso de aprobación de los IGAC requerirá la opinión de ANA, dado que muchas de estas actividades están asociadas con los recursos hídricos. De acuerdo al MEM sólo en la ciudad de Puerto Maldonado se han inscrito para su formalización cerca de 5 000 personas, se espera que a nivel nacional llegue a 8 000 inscritos. Si del total de inscritos se tiene que la mitad presenten sus respectivos IGAC, la ANA tendrá que emitir opinión sobre 4 000 IGAC, dentro de un plazo de 30 días hábiles, aspecto que de acuerdo a las condiciones actuales de trabajo no se podrá atender ni en tres años. En ese sentido es pertinente elaborar el marco normativo para el cobro de dicha opinión, dado que se constituye al final de cabos en un servicio que brinda la Autoridad lo cual demanda costos de personal, logística, etc.



Para ello se recomienda apoyar al área de EIA con la aprobación del TUPA a fin de incluirse el costo del 40% de una UIT para la revisión y atención oportuna de los mismos.

Actualización y mejoras al marco normativo relacionado a la Opinión Técnica de la ANA y Aprobación del TUPA

Procedimiento para la Opinión Técnica

Desde la creación de ANA se viene aprobando nuevas normas para una buena gestión de los recursos hídricos, en ese sentido y bajo escenarios no evaluados ANA aprobó una norma que regula los plazos para emitir opinión técnica sobre los Estudios Ambientales la cual es la R.J. Nº 106-2010-ANA, modificada por D.S. 060-2013-PCM.

La citada norma regula el procedimiento para la emisión de opinión técnica de la ANA en los procesos de evaluación de los Estudios de Impacto Ambiental relacionados con los recursos hídricos, estableciendo los siguientes Plazos:

a. Estudios de Impacto Ambiental Detallados (EIA - d) Primer Informe de Evaluación: 30 días hábiles Segundo Informe de Evaluación (subsanación de observaciones): 10 días hábiles.

b. Estudios de Impacto Ambiental Semidetallados (EIA - sd) Primer Informe de Evaluación: 30 días hábiles Segundo Informe de Evaluación (subsanación de observaciones): 10 días hábiles.

c. Otros instrumentos ambientales Primer Informe de Evaluación: 20 días hábiles Segundo Informe de Evaluación (subsanación de observaciones): 10 días hábiles.

d. Solicitud de Clasificación: Informe de Opinión: 05 días hábiles

Sin embargo estos plazos no son razonables ni proporcionales de acuerdo a las condiciones actuales del área de EIA, dado que la magnitud del número de Instrumentos de Gestión Ambiental que se presentan son mayores. Ello se debe en gran medida a que el marco normativo está establecido así, de tal modo que el D.S. Nº 019-2009-MINAM - Reglamento de la Ley del SEIA Ley 27446, establece un número importante de actividades que se sujetan al proceso de evaluación ambiental.

Así se tiene diversos tipos de documentos que deben ser atendidos por la ANA los cuales se mencionan en el cuadro adjunto:



Cuadro N° 06 Cuadro Resumen de los documentos e instrumentos de

gestión ambiental donde Opina la ANA

Evaluación para la clasificación Opiniones Técnicas

Art. 43 Reg. SEIA Art. 44 Reg. SEIA

Instrumentos de Gestión Ambiental del SEIA Instrumentos de gestión ambiental complementarios al SEIA

Términos de Referencia

Clasificación Ambiental

• La Declaración de Impacto Ambiental – DIA (Categoría I).

• El Estudio de Impacto Ambiental Semidetallado – EIA-sd (Categoría II).

• El Estudios de Impacto Ambiental Detallado – EIA-d (Categoría III).

• La Evaluación Ambiental Estratégica – EAE.

Diversos Estudios que establezca la Autoridad Competente. Actualmente tenemos por ejemplo Instrumentos de Gestión Ambiental Correctivo – IGAC, sub sector minero.


Los proyectos que requieren estudios ambientales según las disposiciones de las autoridades ambientales sectoriales, se encuentran establecidos en el Anexo II del D.S. Nº 019-2009-MINAM y su modificatoria, denominado “Listado de inclusión de proyectos de inversión comprendidos en el SEIA”, los cuales se listan a continuación:

• AGRICULTURA, con 50 tipos de proyectos que requieren contar previamente con Estudio Ambiental;

• COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO, a través del subsector turismo. • DEFENSA, con cerca de 08 tipos de proyectos que requieren contar previamente con

Estudio Ambiental; • ENERGÍA Y MINAS, con más de 40 tipos de proyectos que requieren contar

previamente con Estudio Ambiental para los Subsectores Minero y Energético; • PRODUCCIÓN, con más de 15 tipos de proyectos que requieren contar previamente

con Estudio Ambiental para los Subsectores Pesquería e Industria; • TRANSPORTES Y COMUNICACIONES, con 09 tipos de proyectos que requieren

contar previamente con Estudio Ambiental para los Subsectores Transportes y Comunicaciones;

• SALUD, 09 tipos de proyectos; • VIVIENDA, CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO, con más de 20 tipos de proyectos

que requieren contar previamente con Estudio Ambiental para los Subsectores Vivienda y Construcción, y Saneamiento.

• GOBIERNOS REGIONALES, con 25 gobiernos regionales en el País; y • GOBIERNOS LOCALES

Por ello se requiere revisar y acondicionar de acuerdo a las condiciones reales el plazo para la opinión de los Estudios Ambientales establecidos mediante la R.J. Nº 106-2010-ANA.

Términos de Referencia Común y por Sectores



De la experiencia revisando estudios ambientales, se ha identificado que muchos estudios ambientales presentan deficiencias, por lo que a fin de reducir estas deficiencias se elabore Términos de Referencia en cuanto a los recursos hídricos por sector a fin de que se traten estos oportunamente y se reduzca la deficiencia de los mismos.

TUPA para la Opinión de ANA

Como se indicó en los párrafos anteriores, el proceso de emitir opinión favorable implica costos como personal, logístico, etc. que debe ser cubierto por el administrado responsable del estudio ambiental por lo que la aprobación del TUPA podrá sustentar los nuevos requerimientos de personal, ambiente de trabajo, logística, etc. para poder atender con mayor celeridad dichas opiniones y alcanzar los plazos deseados.

Mejor Coordinación Interna - ANA

Articulación de proceso de emitir opinión técnica a los Estudios Ambientales dentro de ANA con las Direcciones de Línea para proyectos de mayor magnitud en cuanto a impactos a cargo de la DGAAM, con los que corresponden al INC, a efectos de dinamizar el desarrollo de los proyectos mineros, sobre todo en la fase de exploración

Mejora del ambiente de trabajo y logística

Actualmente el área de EIA desarrolla sus labores en un espacio muy limitado, que inclusive presenta espacios reducidos para poder desplazarse y en caso de emergencias es previsible que se presenta condiciones riesgosas para el personal.

Por ello se requiere de un ambiente de trabajo adecuado acorde con las nuevas normas de Salud y Trabajo, así como el de ergonomía aprobada mediante Resolución Ministerial Nº 375-2008-TR. Cabe precisar que las exigencias hacia la calidad de evaluación de los Estudios Ambientales y la eficiencia para la atención deben tener coherencia con las comodidades laborales de los evaluadores.

Elaboración y aprobación de guías técnicas y procedimientos estandarizados para la evaluación de los Instrumentos de Gestión Ambiental en materia de recursos hídricos de las actividades productivas del País

A fin de darle sostenibilidad y eficiencia al proceso de opinión de los estudios ambientales de manera sostenible, es pertinente contar con:

• Manual de procedimientos de evaluación a los IGAs4 respecto al Recurso Hídrico, a fin de optimizar en tiempo y calidad las evaluaciones por parte de los profesionales.

• Sintetización y establecimiento de formatos de informes técnicos, para la optimización y reducción de tiempos.

4 IGAs Instrumentos de gestión ambiental



Construir un sistema de información geográfica para una evaluación Integrada de los Impactos sobre los Recursos Hídricos con enfoque de cuencas

Debido a la magnitud del número de Estudios Ambientales y la variedad de Sectores productivos que atiende la ANA, es pertinente generar un sistema de datos puntuales respecto a la ubicación de los componentes de los proyectos de inversión por cuencas, dicha información de primera mano facilitará a la Autoridad emitir una información más integrada dentro del proceso de evaluación de los estudios ambientales. Asimismo, dicha información que se genere permitiría una mejor evaluación con un enfoque integrado de cuencas.

Por ello es pertinente constituir a través de dos especialistas en SIG la implementación y digitalización de la información geográfica para el área de EIA.

Establecer programas de capacitación permanente

Los profesionales del área de EIA no han participado en cursos de capacitación en temas relacionados a los que compete a la gestión ambiental y la protección de los recursos hídricos de la Dirección. En los cursos que han participado algunos de sus miembros ha sido la mayoría de veces con subvención propia o por gestiones personales (búsqueda de financiamiento, obtención de becas, etc).

Transparencia en el Proceso de Opinión Técnica

Para una mejor transparencia del proceso de emitir opinión y previa coordinación con el Sector competente se deberá implementar un Link a través del portal Web de ANA, respecto a los Informes que cuentan con opinión Favorable de parte de ANA. Asimismo, previa a la presentación de las solicitudes de opinión técnica se deberá realizar la publicación de los estudios que se encuentran en proceso de opinión técnica.

Visitas de Campo

Para un mejor conocimiento de la magnitud de los proyectos de inversión sujetos de opinión técnica se deberá implementar el programa de visitas de parte del evaluador responsable cuyo costo de las visitas estará a cargo del administrado, siendo pertinente regularizar la subvención de los costos mediante norma a fin de evitar percepciones negativas de parte de los ciudadanos.

a. Acciones en el corto y mediano plazo.

a.1. Implementación de Términos de Referencia (TdR) Comunes y Sectoriales

En la actualidad, muchos Instrumentos de Gestión ambiental no permiten la evaluación de los potenciales impactos ambientales en los recursos hídricos, dado que no existían TdR que



prescriban claramente la información y documentación necesaria para esta evaluación, así como la falta de integración entre la información que posteriormente es presentada por el administrado para efectos de tramitar autorizaciones o permisos para Ejecución de Obras, Derechos de Uso de Agua y Vertimiento y reúso de aguas residuales tratadas, información que se triplica en la misma ANA que al ser integrados muchos de los requisitos que se solicitan en dichos permisos o autorizaciones, reducirán los tiempos y facilitarán significativamente el proceso de ejecución de un proyecto de inversión, tal como se aprecia en el Gráfico Nº 58..

La falta de criterios mínimos originaba faltas de contenido y de información deficiente en los Instrumento de Gestión Ambiental y la consecuente observación de los expedientes presentados alargando significativamente los tiempos de opinión técnica.

Tras la aprobación de los TdR Comunes del Contenido Hídricos para la Elaboración de Estudios Ambientales, mediante Resolución Jefatural Nº 250-2013-ANA, es necesario sistematizar mediante matrices de evaluación, difundir y presentar dichos TdR a fin de ser aplicada correctamente por los evaluadores, el inversionista, las consultoras y público en general. En un segundo paso será también necesario reglamentar los requisitos mínimos específicos por cada actividad, priorizando las actividades principales (minería, hidrocarburos, pesquería y saneamiento), dado que cada actividad está caracterizada por impactos ambientales potenciales diferentes. Estos TdRs específicos deberán también diferenciar según la Categoría del tipo de Instrumento de Gestión Ambiental (EIAd, EIAsd, DIA u otros), evitando así la creación de un obstáculo de reglamentación ambiental no superable para proyectos medianos o pequeños. Una vez implementados estos requisitos, será posible implementar un filtro de ingreso de expedientes incompletos (evaluación previa de admisibilidad); Instrumentos de Gestión Ambiental incompletos serán devueltos a la Autoridad Ambiental Competente, para que resuelva conforme a Ley. La implementación de TdR’s específicos por los sectores y con el apoyo de Autoridad Nacional del Agua permitirá que ya en la presentación del Instrumento de Gestión Ambiental al sector se podrá filtrar los estudios incompletos o no conformes. A tal propósito será necesario realizar las siguientes acciones: Reglamentación del artículo 81º de la LRH “Evaluación de impacto ambiental”

estableciendo los requisitos técnicos mínimos necesarios para que la Autoridad Nacional del Agua pueda evaluar el potencial impacto sobre los recursos hídricos de una actividad. El artículo 81º puede ser reglamentado mediante un DS específico o modificación de la R.J. 106-2011-Autoridad Nacional del Agua.

En el reglamento se deberá disponer, que si el Instrumento Ambiental no cumple con el contenido mínimo establecido en los Términos de Referencia la Autoridad Nacional del Agua no procederá con la evaluación correspondiente y será devuelto a la Autoridad Ambiental Competente, para que resuelva conforme a Ley.

Promover la formulación de TdR para cada sector en el tema de recursos hídricos como requisito mínimo para que Autoridad Nacional del Agua evalué el Instrumento de Gestión Ambiental. En coordinación con MINAM (Dirección de Políticas, Normas e Instrumentos de Gestión Ambiental) y demás Ministerios. Estos TdR obligarán a los administrados o a sus consultores a mejorar la calidad de sus estudios ambientales y evitarán que Autoridad Nacional del Agua desperdicie el tiempo evaluando estudios incompletos y deficientes.

En el reglamento se deberá disponer, que el sector deberá remitir la solicitud de emisión de opinión al instrumento ambiental dirigida a la Autoridad Nacional del Agua en un plazo mínimo y que las autoridades ambientales nacionales y regionales



competentes deberán remitir el instrumento ambiental a la sede central de la Autoridad Nacional del Agua.

El reglamento deberá prever la comunicación directa de observaciones o de la opinión al administrado. Aunque se debe respetar el procedimiento administrativo establecido, es decir la comunicación al sector, Autoridad Nacional del Agua debería enviar una copia del documento para conocimiento directamente al administrado.

Gráfico Nº 63

Esquema de Diseño para la Elaboración de los Términos de Referencia Comunes


a.2. Implementación de una gestión del Área EIA más dinámica

La economía peruana está en constante crecimiento. Esto se refleja en un número de Instrumentos de Gestión Ambiental que ingresan a la Autoridad Nacional del Agua para la evaluación que cada año crece de forma significativa. Sin embargo, es muy difícil pronosticar este crecimiento de un año al otro dado la variabilidad de las inversiones anuales.



Autoridad Nacional del Agua deberá responder a este reto específico, el Área de EIA con un sistema de gestión más dinámico. Este sistema podría abarcar los siguientes componentes:

Institucionalizar la posición del Coordinador de Área y definir el perfil de sus responsabilidades y competencias.

Priorización de los Instrumentos de Gestión Ambiental considerando el tiempo estimado necesario para su evaluación, la fecha de ingreso a la Autoridad Ambiental y el plazo máximo para su evaluación según lo dispuesto en el D.S. 019-2009-MINAM, Reglamento de la Ley Nº 27446, Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental.

Conformación de equipos de trabajo multidisciplinarios para la evaluación de Instrumentos de Gestión Ambiental muy complejos. En estos grupos de trabajo se podrán integrar profesionales de otras direcciones. Los coordinadores de los grupos de trabajo tendrán el encargo de liderar los equipos de profesionales multidisciplinarios y de redactar la opinión al Instrumento de Gestión Ambiental con los aportes de todos los profesionales del equipo. Además deberán reportar al Coordinador de área el desempeño profesional y de trabajo en equipo de los integrantes del grupo de trabajo.

Implementar un sistema de evaluación del personal cualitativo y no cuantitativo solamente. Cabe precisar que el criterio de evaluación actualmente empleado (i.e. número de expedientes resueltos) no es el adecuado dado que cada Instrumento de Gestión Ambiental tiene diferente tamaño y diferente complejidad técnica-ambiental. Además la evaluación de un Instrumento de Gestión Ambiental no debería ser el trabajo de un profesional solamente, si no el trabajo de un equipo multidisciplinario. Por lo tanto la evaluación de los profesionales debería abarcar además de la velocidad de resolución también el tamaño del estudio evaluado, la calidad de la evaluación y la capacidad de trabajo en equipo, entre otros.

Coordinación con las otras direcciones en línea para el apoyo puntual de los grupos de trabajo multidisciplinarios mediante el destaco de profesionales.

Coordinación continua con MEM, PRODUCE, MINAM, VIVIENDA, entre otros sectores, que permitirá reconocer futuros incrementos o reducción de expedientes a evaluarse con un anticipo de algunos meses.

Promover la contratación rápida de los profesionales requeridos y acelerar los procedimientos administrativos.

Supervisión de los plazos de remisión de los Instrumentos de Gestión Ambiental desde el sector a la Autoridad Nacional del Agua y reclamo en el caso de tiempos muy largos.

a.3 Implementación de una base de datos geo-referenciada sobre los Recursos Hídricos.

La implementación de un sistema informativo (base de datos) alimentado con la información de todas Direcciones en Línea, las Autoridades Administrativas del Agua, los otros instituciones del gobierno con funciones de gestión ambiental y de los Estudios de Impacto Ambiental realizados por los proyectos de inversión, permitirá al profesional evaluar los posibles impactos ambientales y en otros usos del recurso hídrico en base de los datos históricos y actuales sobre disponibilidad, cantidad, oportunidad y de otros usos, eliminando la restricción actual en la evaluación de Instrumentos de Gestión Ambiental de deberse basar en la información presentada por el titular del proyecto solamente.



2 PROCEDIMIENTO: AUTORIZACIÓN DE VERTIMIENTO DE AGUAS RESIDUALES TRATADAS


a. Diagrama de bloque para Autorización de vertimiento de aguas residuales tratadas

Gráfico Nº 64: Procedimiento: Autorización de vertimiento de aguas residuales tratadas –

Mejora propuesta

AUTORIZACIÓN DE VERTIMIENTOS DE AGUAS RESIDUALES INDUSTRIALES, DOMÉSTICAS Y MUNICIPALES TRATADAS

CoordinaciónDirecciónSecretaríaVentanilla Trámite Secretaría Dirección

Especialista

Especialista

Actividades

MO

DE

LO

PR

OP

UE

ST

O(R

J N

° 22

4-20

13-A

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)

AUTORIDAD NACIONAL DEL AGUA

DIRECCIÓN DE GESTIÓN DE CALIDAD DE RECURSOS HÍDRICOS

OFICINA DE ASESORÍA JURÍDICA

ÁREA DE VERTIMIENTOS

12.Recepciona, registra y traslada expediente a la Dirección.

1.Recepciona expediente, verifica requisitos, genera CUT y traslada a la DGCRH.

3.Recepciona, revisa y deriva expediente al Coordinador del Área de Vertimientos.

4.Recepciona, registra y entrega expediente al especialista asignado.

5.Recepciona, revisa y analiza expediente.

8.Recepciona y deriva al administrado.

10.Elabora Informe Técnico y traslada expediente para visto bueno del Director.

11.Recepciona, registra y traslada expediente a OAJ.

13.Recibe, revisa y deriva expediente al Especialista Legal.

14.Recepciona, revisa, analiza expediente, elabora Informe Legal, proyecto de Resolución y eleva a la Dirección.

15.Recepciona expediente y deriva a la DGCRH.

16.Recepciona expediente y traslada al especialista.


6.Elabora y remite Notificación al administrado de la Inspección Ocular a realizar.

7.Recibe y firma notificación al administrado y traslada a secretaria de la DGCRH para trámite correspondiente.

9.Realiza Inspección Ocular.

2 3 4 5

¿insp. ocular?

6

SÍ

7

9

11

12

16

8

10

NO

13 14

15

17

181920

17. Recepciona, verifica concordancia de proyecto de resolución con Informe Técnico y traslada a la Dirección.

18. Recepciona, firma resolución y devuelve a secretaria para trámite correspondiente.

19. Recepciona, elabora cuadro de interesados a notificar y traslada a trámite documentario.

20. Elabora notificaciones y notifica a los interesados y archiva cargos.

TIEMPO DE CICLO 30 días



2.2 Impacto de la Mejora

Se la logrado reducir el tiempo de evaluación los expedientes de autorizaciones de vertimientos en un 57,4% los pasos del procedimiento de autorizaciones de vertimiento, reduciendo de 47 pasos a 20 pasos para las autorizaciones de vertimientos que tiene el procedimiento simplificado, lo que ha logrado reducir de 224 días que en promedio se demora la institución en emitir la autorización de vertimiento (tiempo desde que se inicia y termina el procedimiento), a 30 días. Esta reducción en días impacta y valora directamente nuestros clientes.

Tabla Nº 15

Resumen de rendimientos de la mejora propuesta – Procedimiento autorización de vertimientos de aguas residuales tratadas



Durante los primeros meses del presente año, los profesionales de la DGCRH analizaron la aplicabilidad de lo establecido en la Resolución Jefatural Nº 218-2012-ANA, Reglamento de Procedimientos Administrativos para el Otorgamiento de Autorizaciones de Vertimiento y Reuso de Aguas Residuales Tratadas, con la finalidad de mejorar el procedimiento y reducir el número de requisitos para las autorizaciones, renovaciones o modificaciones de autorizaciones de vertimiento y reuso.

En ese sentido, mediante Resolución Jefatural Nº 224-2013-ANA, se modificó el Reglamento de Procedimientos Administrativos para el Otorgamiento de Autorizaciones de Vertimiento y Reuso de Aguas Residuales Tratadas, con lo cual se redujo el número de requisitos, se elimino los requisitos que se duplicaban con respecto a la opinión de los instrumentos de gestión ambiental que otorga la ANA, se eliminó la opinión del OEFA en la renovación de las autorizaciones, las inspecciones oculares ya no son un requisito en la renovación de las autorizaciones, entre otros.

Adecuación de los procedimientos de la DIGESA a la Ley de Recursos Hídricos y su Reglamento

Otro aspecto muy importante para la agilización del procedimiento de autorizaciones de vertimiento de aguas residuales tratadas, se daría si la DIGESA adecue sus procedimientos administrativos N° 06 y 07 a la Ley de Recursos Hídricos y su Reglamento, lo cual se podría

47 20 57%

224 30 87%

15 8 47%

TPO DE CICLO ‐ PROCED.

(dias)


(dias)

REDUCCIÓN EN TIEMPO

CICLO

NRO. PARTICIPANTES DEL

PROCEDIMIENTO


PROCEDIMIENTO

REDUCCIÓN EN

NRO.PARTICIPANTES

SITUACION A DIC‐2012 MEJORA PROPUESTA A MAYO‐2013 IMPACTO DE LA MEJORA

NRO. ACTIVIDADES DEL

PROCEDIMIENTO


PROCEDIMIENTO

REDUCCIÓN EN NRO.

ACTIVIDADES



obtener mediante la dación de un Decreto Supremo que señale un plazo para la adecuación de dichos procedimientos.

Incorporación de la evaluación de requisitos para autorizaciones de vertimiento

en los Instrumentos de Gestión Ambiental

Por otro lado, con el objetivo que agilizar el procedimiento de autorización de vertimiento de aguas residuales tratadas, la Autoridad Nacional del Agua debe elaborar unos Términos de Referencia Transectoriales o Comunes en materia de recursos hídricos que sean considerados por los Sectores para la elaboración de los Instrumentos de Gestión Ambiental y poder contar con información necesaria para la realización de evaluación ambiental del efecto del vertimiento y reuso en dicho Instrumento de Gestión, obteniendo como consecuencia que muchos de los requisitos solicitados en la autorizaciones de vertimiento y reuso sean incorporados en el desarrollo de los Instrumentos de Gestión Ambiental, lo cual conllevaría a una solicitud de vertimiento y reuso semi – automática. Dicha necesidad se podría obtener mediante la dación de un Decreto Supremo por parte de la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM).

Plan de Fiscalización de Autorizaciones de Vertimiento

Como parte de la mejora continua, uno de los principales aspectos que se establecen en la Resolución Jefatural Nº 224-2013-ANA, corresponde a que la DGCRH en un plazo de cuarenta y cinco (45) días hábiles computados a partir de la vigencia de la resolución elabore el Plan de Control de las Autorizaciones de Vertimiento y Reuso, que permita dar cumplimiento a las disposiciones del presente reglamento y a las condiciones establecidas en las resoluciones autoritativas.

Para ello, habrá que realizar la contratación de personal profesional técnico – legal que pueda coordinar y apoyar a las AAA y ALA, para la realización de la supervisión de las autorizaciones de vertimiento. Asimismo, el personal profesional debe contar con Seguro Contra Todo Riesgo, Equipo de Protección Personal, sistema informático de seguimiento de las fiscalizaciones efectuadas, procesamiento de la información de los informes trimestrales de monitoreo realizado por los administrados, apoyar en la realización de las notificaciones, infracción de los recursos hídricos, entre otros.



3 PROCEDIMIENTO: REUSO DE AGUAS RESIDUALES


a. Diagrama de bloque para Autorización de reuso de aguas residuales

Gráfico Nº 65: Procedimiento: Autorización de reuso de aguas residuales – Mejora

propuesta

AUTORIZACIÓN DE REUSO DE AGUAS RESIDUALES INDUSTRIALES, MUNICIPALES Y DOMÉSTICAS TRATADAS

Ventanilla Trámite* Secretaría Dirección Subdirección Especialista

Actividades

Subdirector Especialista

MO

DE

LO

PR

OP

UE

ST

O (

RJ

N°

224-

2013

-AN

A)


AUTORIDAD ADMINISTRATIVA DEL AGUA

SUBDIRECCIÓN DE CALIDAD DE RECURSOS

HÍDRICOS


1.Recepciona solicitud, verifica requisitos, genera CUT y traslada o remite expediente a la Dirección AAA.

3.Repciona, revisa y deriva a la SDCRH.

4.Recepciona, registra, designa y entrega al especialista el expediente.

5.Recepciona, revisa, analiza expediente.

8.Realiza Inspección Ocular.

9.Elabora Informe Técnico y traslada expediente a Sub DIrección.

10.Recepciona, revisa y traslada expediente a la AJ.

13.Recepciona, revisa, analiza expediente, elabora Informe Legal, Proyecto de Resolución y devuelve al Sub Director UAJ.

14.Recepciona expediente y traslada a la Dirección.

15.Recepciona, revisa, firma Resolución Directoral y devuelve a secretaria para trámite correspondiente.

11.Recepciona, firma Informe Técnico y deriva expediente a Sub Director UAJ.

6.Realiza notificación al administrado y traslada para firma del Director.

7.Recepciona y deriva notificación al administrado.

16.Recepciona, elabora cuadro de interesados a notificar y traslada a trámite documentario.

12.Recepciona y deriva al Abogado especialista.

1 2 3 4 5

¿insp. ocular?

6

SÍ

7

8

9

NO

1011

151617

UNIDAD DE ASESORIA JURIDICA

12 13

14

fin

17. Elabora notificaciones y notifica a los interesados y archiva cargos.

27 diasTIEMPO DE CICLO



3.2 Impacto de la Mejora

Se la logrado reducir el tiempo de evaluación los expedientes de autorizaciones de reusos en un 63,8% de los pasos del procedimiento de autorizaciones de vertimiento, reduciendo de 47 pasos a 17 pasos para las autorizaciones de reusos que tiene el procedimiento simplificado, lo que ha logrado reducir de 224 dias que en promedio se demora la institución en emitir la autorización de reuso (tiempo desde que se inicia y termina el procedimiento), a 27 días. Esta reducción en días impacta y valora directamente nuestros clientes.

Tabla Nº 16

Resumen de rendimientos de la mejora propuesta – Procedimiento autorización de reuso de aguas residuales



Durante los primeros meses del presente año, los profesionales de la DGCRH analizaron la aplicabilidad de lo establecido en la Resolución Jefatural Nº 218-2012-ANA, Reglamento de Procedimientos Administrativos para el Otorgamiento de Autorizaciones de Vertimiento y Reuso de Aguas Residuales Tratadas, con la finalidad de mejorar el procedimiento y reducir el número de requisitos para las autorizaciones, renovaciones o modificaciones de autorizaciones de vertimiento y reuso.

En ese sentido, mediante Resolución Jefatural Nº 224-2013-ANA, se modificó el Reglamento de Procedimientos Administrativos para el Otorgamiento de Autorizaciones de Vertimiento y Reuso de Aguas Residuales Tratadas, con lo cual se redujo el número de requisitos, se elimino los requisitos que se duplicaban con respecto a la opinión de los instrumentos de gestión ambiental que otorga la ANA, se eliminó la opinión del OEFA en la renovación de las autorizaciones, las inspecciones oculares ya no son un requisito en la renovación de las autorizaciones, entre otros.

Evaluación de las autorizaciones de reuso de aguas residuales por parte de las

Autoridades Administrativas del Agua (AAA)

Como parte de la mejora continua, unos de los principales cambios establecidos en la Resolución Jefatural Nº 224-2013-ANA, se da con respecto a las autorizaciones de reuso de

47 17 64%

224 27 88%

16 7 56%


(dias)


(dias)


CICLO


PROCEDIMIENTO


PROCEDIMIENTO

REDUCCIÓN EN

NRO.PARTICIPANTES



PROCEDIMIENTO


PROCEDIMIENTO

REDUCCIÓN EN NRO.

ACTIVIDADES



aguas residuales tratadas las cuales serán realizadas por la Autoridades Administrativas del Agua (AAA) y no contaran con la opinión técnica favorable de la DGCRH.

Por otro lado, es necesario que más AAA puedan implementarse en el presente año con los respectivos profesionales, mobiliario de oficina, entre otros, para que puedan asumir adecuadamente dicha función.

Adecuación de los procedimientos de la DIGESA a la Ley de Recursos Hídricos y

su Reglamento

Otro aspecto muy importante para la agilización del procedimiento de autorizaciones de reuso de aguas residuales tratadas, se daría si la DIGESA adecue sus procedimientos administrativos N° 06 y 07 a la Ley de Recursos Hídricos y su Reglamento, lo cual se podría obtener mediante la dación de un Decreto Supremo que señale un plazo para la adecuación de dichos procedimientos.

Incorporación de la evaluación de requisitos para autorizaciones de reuso en los

Instrumentos de Gestión Ambiental

Por otro lado, con el objetivo que agilizar el procedimiento de autorización de reuso de aguas residuales tratadas, la Autoridad Nacional del Agua debe elaborar unos Términos de Referencia Transectoriales o Comunes en materia de recursos hídricos que sean considerados por los Sectores para la elaboración de los Instrumentos de Gestión Ambiental y poder contar con información necesaria para la realización de evaluación ambiental de las autorizaciones de vertimiento y reuso en dicho Instrumento de Gestión, obteniendo como consecuencia que muchos de los requisitos solicitados en la autorizaciones de vertimiento y reuso sean incorporados en el desarrollo de los Instrumentos de Gestión Ambiental, lo cual conllevaría a una solicitud de renovación y reuso semi – automática. Dicha necesidad se podría obtener mediante la dación de un Decreto Supremo.

Plan de Fiscalización de Autorizaciones de Reuso

Como parte de la mejora continua, uno de los principales aspectos que se establecen en la Resolución Jefatural Nº 224-2013-ANA, corresponde a que la DGCRH en un plazo de cuarenta y cinco (45) días hábiles computados a partir de la vigencia de la resolución elabore el Plan de Control de las Autorizaciones de Vertimiento y Reuso, que permita dar cumplimiento a las disposiciones del presente reglamento y a las condiciones establecidas en las resoluciones autoritativas.

Para ello, habrá que realizar la contratación de personal profesional técnico – legal que pueda coordinar y apoyar a las AAA y ALA, para la realización de la supervisión de las autorizaciones de vertimiento. Asimismo, el personal profesional debe contar con Seguro Contra Todo Riesgo, Equipo de Protección Personal, sistema informático de seguimiento de las fiscalizaciones efectuadas, procesamiento de la información de los informes trimestrales de monitoreo realizado por los administrados, apoyar en la realización de las notificaciones, infracción de los recursos hídricos, entre otros.



4 PROCEDIMIENTO: APROBACIÓN DE ESTUDIOS DE APROVECHAMIENTO HÍDRICO


a. Diagrama de bloque para Aprobación de estudios de aprovechamiento hídrico

Gráfico Nº 66: Procedimiento: Aprobación de estudios de aprovechamiento hídrico – Mejora propuesta

MO

DE

LO

PR

OP

UE

ST

O



4.2 Impacto en la mejora

El principal impacto es que los tiempo de atención al procedimiento identificados, siempre y cuando, cumplan con lo requisito establecidos y elaborados de acuerdos a los términos de referencia, podrán ser atendidos en un plazo máximo de 45 días hábiles.

Tabla Nº 17

Resumen de rendimientos de la mejora propuesta – Procedimiento aprobación de estudios de aprovechamiento hídrico


4.3 Perspectivas de mejora continua

Luego del diagnóstico, análisis y conclusiones de los procedimientos identificados, y como parte del proceso de mejora continua, a continuación proponemos un conjunto de acciones a implementar para continuar optimizando nuestros procedimientos

Procesos de producción optimizados :

Estudiar de manera rigurosa y estructural cómo optimizar, formalizar y automatizar cada uno de los procesos internos a lo largo de la cadena de valor, esto permitirá articular los sistemas administrativos.

Mejorar Infraestructura, equipamiento y gestión logística:

Dotar de adecuada infraestructura y equipamiento (muebles, sistemas de información integrados, geoprocesos y logística general) en la oficina principal como en las Administraciones Locales de Agua,.

Mejorar las políticas y gestión de recursos humanos:

Desarrollar esfuerzos que apunten a elevar los niveles de desempeño de los profesionales con adecuados perfiles y en números óptimos requeridos por cada área bajo un enfoque carga de trabajo y eficacia para el logro de resultados.

Evaluar los resultados e impactos de los servicios prestados:

Generar indicadores cuantitativos y cualitativos para monitorear la gestión en todos los niveles de la evaluación de los expedientes y definir las responsabilidades. Asimismo centralizar y consolidar la información para la toma de decisiones.

Débil articulación intersectorial:

Promover la coordinación intersectorial para vincular entre sí a diversas entidades y agentes públicos y privados con el fin de complementar sus recursos y capacidades de esta manera logrando articular sus objetivos y acciones.

135 45 67%TPO DE CICLO ‐ PROCED.

(dias)


(dias)


CICLO




5 PROCEDIMIENTO: AUTORIZACIÓN DE EJECUCIÓN DE OBRAS DE APROVECHAMIENTO HÍDRICO


a. Diagrama de bloque para Autorización de ejecución de obras de aprovechamiento hídrico

Gráfico Nº 67: Procedimiento: Autorización de ejecución de obras de aprovechamiento hídrico – Mejora propuesta

AUTORIZACIÓN DE EJECUCIÓN DE OBRAS DE APROVECHAMIENTO HÍDRICO

SecretaríaVentanilla Trámite* Administración Área Técnica CoordinaciónDirecciónSecretaría

Ventanilla Trámite Dirección Área LegalÁrea Técnica

Actividades


OAJAUTORIDAD LOCAL DEL AGUA

1

DARH

1. ALA Recibe y registra expediente en el sistema

2. ALA Asigna profesional para su atención

3. Profesional ALA evalúa expediente administrativo

4. Inspección Ocular

5. Informe de Inspección ocular

6. Informe Técnico ALA

7. Remisión de Expediente a Sede Central

8. Recepción Expediente

9. Derivación de Documento a la DARH

10. Director deriva a ORDA

11. ORDA deriva a profesional especialista

12. Profesional ORDA recepción Documento

13. Profesional ORDA evalúa expediente y elabora Informe Técnico

14. Revisión de Informe Técnico por Responsable ORDA

15. Remisión de Expediente a Oficina de Asesoría Jurídica

16. OAJ deriva a profesional

17. Profesional elabora Informe Legal y prepara proyecto de Resolución

18. Firma de Resolución Director DARH

19. DARH envía a Oficina de Administración RD para notificar

20. OA notifica (trámite documentario) a administrado

ORDA

INICIO

2 3

4

67

8 9 10 11 12

5

131415

16 17

18

1920

FIN

TIEMPO DE CICLO 30



5.2 Impactos en la mejora


Tabla Nº 18

Resumen de rendimientos de la mejora propuesta – Procedimiento autorización de ejecución de obras de aprovechamiento hídrico


5.3 Perspectivas de mejora continúa












114 30 74%



(dias)


(dias)


CICLO



6 PROCEDIMIENTO: OTORGAMIENTO DE LICENCIA DE USO DE AGUA


a. Diagrama de bloque para Otorgamiento de licencia de uso de agua

Gráfico Nº 68: Procedimiento: Otorgamiento de licencia de uso de agua – Mejora propuesta

OTORGAMIENTO DE LICENCIA DE USO DE AGUA

SecretaríaVentanilla Trámite* Administración Área Técnica CoordinaciónDirecciónSecretaría

Ventanilla Trámite Dirección Área LegalÁrea Técnica

Actividades


OAJAUTORIDAD LOCAL DEL AGUA

1

DARH

1. ALA Recibe y registra expediente en el sistema

2. ALA Asigna profesional para su atención

3. Profesional ALA evalúa expediente administrativo

4. Inspección Ocular

5. Informe de Inspección ocular

6. Informe Técnico ALA

7. Remisión de Expediente a Sede Central

8. Recepción Expediente

9. Derivación de Documento a la DARH

10. Director deriva a ORDA

11. ORDA deriva a profesional especialista

12. Profesional ORDA recepción Documento

13. Profesional ORDA evalúa expediente y elabora Informe Técnico

14. Revisión de Informe Técnico por Responsable ORDA

15. Remisión de Expediente a Oficina de Asesoría Jurídica

16. OAJ deriva a profesional

17. Profesional elabora Informe Legal y prepara proyecto de Resolución

18. Firma de Resolución Director DARH

19. DARH envía a Oficina de Administración RD para notificar

20. OA notifica (trámite documentario) a administrado

ORDA

INICIO

2 3

4

67

8 9 10 11 12

5

131415

16 17

18

1920

FIN

TIEMPO DE CICLO 32



6.2 Impactos en la mejora


Tabla Nº 19

Resumen de rendimientos de la mejora propuesta – Procedimiento otorgamiento de licencia de uso de agua


6.3 Perspectivas de mejora continúa












114 30 74%



(dias)


(dias)


CICLO



7 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN

Fortalecimiento Institucional

Proyectos Objetivo

Implantar cambios en la organización. Realizar las mejoras y cambios en la estructura organizacional

Implantar control de la gestión por indicadores de resultados.

Implementar la utilización de indicadores para medir y evaluar el desempeño de los procesos en la institución; así como el soporte informático necesario para el control y reporte para la toma de decisiones.

Mejorar mecanismos de coordinación Mejorar el funcionamiento de los mecanismos de coordinación actuales e implementar nuevos mecanismos para la gestión del GRT orientada a resultados

Seguimiento a los procedimientos simplificados

REUNIÓN SEMANAL: Durante la primera etapa del lanzamiento del plan de implementación de la simplificación de los procedimientos involucrados en el presente informe, se llevaran a cabo reuniones semanales de 20 minutos (viernes en la tarde)

ACTA DE REUNIÓN: Los participantes serán los miembros del Equipo de Mejora Continua, participantes en la simplificación de los procedimientos, y la Agenda con su correspondiente acta de reunión, será:

i. Problemas presentados en la implementación de los procedimientos simplificados

ii. Soluciones a los problemas presentados iii. Designar responsables y fechas de implantación

ATENCIÓN AL ADMINISTRADO: Información semanal de la Unidad de Trámite Documentario, sobre la problemática en la atención de los administrados, así como de sus reclamos y quejas formulados en el buzón correspondiente.



Proyectos Objetivo

REVISIÓN MENSUAL: Reunión mensual de Revisión y Seguimiento del plan de implementación, donde cada involucrado presentará y sustentará el avance de sus Indicadores de Gestión.

REVISIÓN DE EXPEDIENTES: Revisión física mensual de 05 expedientes, correspondiente a los 05 procedimientos involucrados, seleccionados aleatoriamente. La revisión física generará un informe de una hoja ("check list") donde se indiquen los hitos, problemas y tiempos reales de atención del procedimiento.

ENCUESTA NIVEL DE SERVICIO: Desarrollar una Encuesta a los Administrados, sobre el nivel de servicio brindado. Tarea asignada a la Unidad de Trámite Documentario, y se desarrollará cada 06 meses.

Gestión del Talento Humano

La Gestión del Talento Humano es de fundamental importancia por el impacto que ocasionara en la gestión y que consiste en implantar un cambio en la cultura de la institución.

La transición a la gestión por resultados no es sólo un problema de medición, sino de cambio de mentalidad. El trabajo sobre la cultura y las mejoras en los distintos aspectos de la gestión del talento son avances requeridos para la implantación del modelo de de GPR. Estos proyectos implican además, la implementación de una estrategia que permita la evaluación por resultados en la institución.



Proyectos Objetivo

Implantar la evaluación por resultados Implementar la Gestión por Resultados a través de indicadores de gestión previa capacitación al personal.

Mejoras inmediatas en las operaciones de Recursos Humanos Implementar diversas mejoras entre ellas, bonificaciones por cumplimiento de resultados, desarrollo del potencial, capacitación, beneficios, asistencia social, etc.,

Modelo de Gestión por Resultados

El modelo de Gestión por resultados es un cambio radical en la cultura organizacional; se requiere de importantes cambios en la gestión de la institución que permita elevar la productividad y la eficiencia de los procesos para alcanzar los resultados propuestos. Esta forma de trabajar requiere de la estandarización de procesos, evaluación de las metas, mejora continua, etc.

Proyectos Objetivo

Implantar Modelo de Gestión por Resultados. Que permita elevar la productividad y confiabilidad de los procesos a través del esfuerzo coordinado para mejorar y mantener los resultados, sobre la base que las personas de la organización comprendan y asuman sus responsabilidades. Se trata de cómo gerenciar para alcanzar las metas.



Implementación de Sistemas relacionados con el estudio de consultoría

Sistemas Objetivos

1.- Implantar mejoras al Sistema de Gestión Documentaria Mejoras a Implementar

Mejoras al sistema de trámite documentario a corto plazo Levantamiento de requerimientos solicitados a nivel nacional Habilitación de reportes para control y seguimiento Implementar la digitalización en la gestión de trámite documentario y

archivos Adquisición de 05 equipos para digitalización Tercerizar la custodia de documentos Adquisición de central telefónica con 500 líneas para la implementación de

Call center Implementación y/o remodelación de la subdirección que incluya ventanillas,

oficinas y archivos desconcentrados

Mejoramiento de la Gestión Pública

Junto con asumir la responsabilidad del crecimiento con inclusión social, el Estado también debe mejorar los procedimientos de las entidades públicas y apuntar hacia una gestión más eficiente, sustentada en aplicaciones de tecnologías de información y comunicaciones en todos los sectores.

Estrategia Nacional del Gobierno Electrónico - ONGEI

RM N° 274-2006-PCM LEY 27658 LEY MARCO DE MODERNIZACIÓN DE LA GESTIÓN DEL ESTADO Implementar modelos amigables de e-government.



(Gobierno Electrónico).

Workflow

Es una tecnología que parte del modelamiento de los procesos empresariales para automatizarlos y optimizarlos, permite: 1) Organizar los procesos de negocios de la forma más eficiente, 2) Coordinar y controlar paso a paso el trabajo de los individuos responsables.

EL ARCHIVO DIGITAL Y SU GESTIÓN ELECTRÓNICA

EDM: ElectronicDocument Management

También llamado ECM (Electronic Content Management), Administración de Contenido Electrónico. Es una tecnología que permite almacenar, buscar, recuperar y controlar los documentos durante todo su ciclo de vida. Administran virtualmente cualquier tipo de archivo (imágenes, hojas de cálculo, textos, presentaciones, diseños CAD, etc.)

Se pueden clasificar por su escala en: 1. Dirigidos a grupos de trabajo 2. Dirigidos a la totalidad de la empresa 3. Incluye la gestión electrónica del documento con valor legal



8 PLAN DE COMUNICACIONES 8.1 Implementación de Cultura de la Satisfacción y Servicio al Ciudadano Una de las herramientas más eficaces y usadas por las empresas e instituciones públicas para diferenciarse es brindar un adecuado servicio al cliente. Al desarrollar una estrategia de servicio al cliente se deben enfrentar tres decisiones básicas, ¿qué servicios se ofrecerán?, ¿qué nivel de servicio se debe ofrecer? y ¿cuál es la mejor forma de ofrecer los servicios?

El proceso de satisfacción y servicio al ciudadano deberá tener las siguientes características:

Comprometerse a un servicio de calidad.

Cada empleado y funcionario de la ANA tiene que crear una experiencia positiva para los ciudadanos. Siempre se tiene que ir por encima y más allá de sus expectativas.

Conoce el servicio.

Transmite conocimientos del servicio que brindas, te ayudará a ganarte la confianza del ciudadano. Conoce los servicios completamente, trata de anticiparte a las preguntas que te formularán los ciudadanos.

Conoce a los ciudadanos

Trata de aprender todo lo que puedas de los ciudadanos para que puedas enfocar tu servicio a sus necesidades y hábitos. Habla con ellos y escucha sus quejas: conocerás la raíz de su insatisfacción.

Trata a las personas con respeto y cortesía.

Recuerda que cada contacto con el ciudadano sea por correo electrónico, teléfono, correspondencia escrita o cara a cara deja una impresión. Emplea expresiones como “disculpe por hacerle esperar”, “gracias por su comprensión”, “de nada” y “ha sido un placer ayudarle”.

Nunca discutas con un ciudadano.

Sabes muy bien que no siempre tienen la razón. Pero en vez de centrarte en el mal que sucedió, concéntrate en cómo arreglarlo. Los estudios demuestran que 7 de cada 10 clientes sentirán satisfacción de haber sido atendidos por ti si resuelves el problema o la queja a su favor.

No los hagas esperar.

Los reparos, las llamadas de vuelta y los correos electrónicos tienen que ser tratados como si fueran urgentes. Ellos buscan una resolución inmediata, y si se la puedes dar probablemente ganarás su confianza y transmitirán esta a sus allegados.



Da siempre lo que has prometido.

Falla en esto y perderás credibilidad ante los ciudadanos. Si garantizas un tiempo de atención cúmplelo o entrégalo en menos. Si no puedes cumplir tu promesa, discúlpate y ofrece una explicación sólida que satisfaga al ciudadano.

Asume que los ciudadanos están diciendo la verdad.

Las declaraciones juradas firmadas por los ciudadanos son la mejor muestra de que se confía en ellos y permite darle celeridad a los trámites.

Enfócate en satisfacer al ciudadano,

El enfoque del servicio debe basarse en la calidad. Recuerda que mantener satisfecho al ciudadano es lo más importante para una óptima gestión institucional

Haz que sea fácil el trámite o servicio.

La experiencia de brindar un servicio en las instalaciones de la ANA u Órganos Desconcentrados, a través de la página web o folletos informativos debe ser lo más fácil y entendibles posible. Elimina el papeleo y los formularios innecesarios, ayuda a las personas a encontrar lo que necesitan, explica cómo funciona el trámite y haz todo lo posible por facilitar la transacción.

El servicio ha evolucionado adquiriendo nuevas funciones, tanto para los clientes ciudadanos como para el interior de la ANA; ya no es solo el servicio como tal sino que va acompañado de la calidad “que se hace, no se controla” y “está en todo”. Teniendo en cuenta el enfoque del servicio para cualquier trámite en la ANA y sus Órganos Desconcentrados.

La calidad se define sólo desde el servicio, pues se trata de medir beneficios o satisfacción de los clientes ciudadanos. La propuesta que presentamos se basa no sólo en la calidad sino en la Calidad Total, que es un enfoque en el cual todo el personal de una compañía o institución se involucra en el mejoramiento constante de la calidad de sus servicios, procesos y así la verdadera o real satisfacción del cliente ciudadano.

Autoridad Nacional del Agua

Implementación de la Cultura de la Satisfacción y Servicio al Ciudadano

Nombre del Producto Implementación de Cultura de la Satisfacción y Servicio al Ciudadano

Proceso(s)

Involucrado(s)

Liderazgo – Satisfacción al Cliente y Ciudadano

Objetivo del Producto Difundir y comunicarla la importancia de la implementación de la Cultura de la Satisfacción y Servicio al Ciudadano como recurso estratégico de la Institución.

Responsable / Líder Gerente General Unidades Involucradas

Secretaria General

Oficina de Comunicación Institucional

Equipo del Proyecto 1- Responsable asignado por la Secretaría General

2.- Responsables asignados de cada unidad orgánica de la institución, incluyendo las Direcciones de Línea

Duración Corto Plazo (1 meses) Recursos HH 160 h/h

Indicador % de integrantes de la institución que conocen y aplican las estrategias y políticas de satisfacción y servicio al ciudadano

Resultado

Personal de la institución comprometido con las políticas de calidad de la institución y conocedor que la calidad y el servicio son un mismo y único proceso.

Otros recursos Se requiere de horas de los trabajadores de las diferentes unidades orgánicas para difundir, comunicar y medir el avance de la cultura de la satisfacción y servicio al ciudadano..

Riesgos/Barreras

Existe el riesgo de que el personal de las unidades orgánicas no colabore de acuerdo a lo esperado y retrase el desarrollo de la implementación de la cultura de la satisfacción y servicio al ciudadano.


Cronograma de Actividades

Duración 1 mes

Implementación de Cultura de la Satisfacción y Servicioal Ciudadano

Descripción Responsable 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20Designación de Equipo Responsable de la Implementación SGMedición Línea de base de la satidsfacción y servicio al ciudadano EQMCapacitación a Gerentes, Jefes y Personal en Satisfacción y ConsultorAtención a Clientes y CiudadanosEncuentros de calidad de servicio de las gerencias con sus equipos DRSMedición de la implementación de la políticas de calidad, a través de f EQMfocus Group o encuestas.

Dias

GG: Gerente General

EQM: Equipo de Modernización

DRS : Directores


8.2 Implementación del Boletín ANA en Cifras que contiene indicadores de los procesos, proyectos y Órganos desconcentrados

Presentación

El boletín ANA en cifras está oorientado a satisfacer las necesidades de información de la Población y de un amplio número de usuarios de instituciones públicas y privadas, de organismos internacionales, investigadores, periodistas y estudiantes

Objetivos

• Brindar información estadística actualizada, confiable, oportuna y de un alto valor agregado a los usuarios de la ANA, con la finalidad de brindar herramientas para la toma de decisiones, contribuyendo al mejoramiento en la calidad de la gestión.

• Se elaboraran indicadores de gestión correspondientes a la información de todas las Direcciones y Órganos Desconcentrados

• Su cobertura es a nivel Nacional y tendrá una periodicidad Trimestral El Boletín ANA en Cifras, tiene como principal objetivo ser una herramienta estadística para la

gestión del Sector, en ella se presenta información periódica, oportuna y eficiente.

Finalidad

• Promover el Fortalecimiento del Sistema Estadístico de la Gestión de los Recursos Hídricos. • Impulsar el servicio público de información. • Apoyar el fomento de la cultura estadística.

Cultura Estadística de la Institución

• El objetivo es fomentar el conocimiento y las bondades de la estadística como herramienta para la toma de decisiones en la ANA, para ello se consideran:

– Charlas, eventos y talleres en el uso de la estadística. – Elaboración de informativos educativos.


Implementación del Boletín ANA en Cifras que contiene indicadores de todos los Sectores.

Nombre del Producto

Implementación de Boletín Tumbes en Cifras

Proceso(s)

Involucrado(s)

Liderazgo – Servicio al Ciudadano

Objetivo del Producto

Satisfacer las necesidades de información de la Población y de un amplio número de usuarios de instituciones públicas y privadas, de organismos internacionales, investigadores, periodistas y estudiantes

Responsable / Líder Secretario General

Unidades Involucradas

DGCCI

Direcciones , Oficinas y Órganos Desconcentrados

Equipo del Proyecto 1- Responsable asignado por la Secretaría General

2.-Representantes de cada Dirección y oficina

Duración Mediano Plazo (2 meses) Recursos HH 320 h/h

Indicador Indicadores de todos los sectores que conforman la ANA

Resultado

Generación de indicadores de todos los sectores que permitirá el seguimiento y monitoreo de las operaciones de la ANA..

Otros recursos Se requiere de la participación del INEI para que facilite estadísticas actualizadas y de representantes de la sociedad civil que apoyen la elaboración del boletín

Riesgos/Barreras

Existe el riesgo de que algunas instituciones no colaboren de acuerdo a lo esperado y retrasen la publicación del primer boletín


Cronograma de Actividades

Duración 1 Mese

Diciembre 2011

Descripción Responsable 1 2Implementación del Boletín ANA en Cifras Designación del Equipo Responsable SGPrimer Taller de identificación de indicadores Consultor - EQMSegundo Taller de formulación de Indicadores Consultor - EQMTercer taller de operativización de indicadores Consultor - EQMPreparación del Primer Boletin Consultor - EQM

SG:Secretaría General

EQM: Equipo de Modernización

simplificaciÓn de los procedmientos … · plan de emergencia de 45 días simplificación de...

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