Compromiso Ético Sesión 3: Transparencia Diciembre 13 de 2012

Agenda

• Contextualización sobre los qués a la luz de los temas transversales seleccionados: soborno, extorsión, lavado de activos

2:00 – 3:00 pm

El tema en términos del qué

• Socialización de comentarios sobre las tareas previamente asignadas y ejercicio práctico

3:00 – 3:45 pm

Socialización y ejercicio

• Se hablará sobre las conclusiones de la sesión y se asignarán tareas.

3:45 – 4:00 pm

Cierre de la sesión

Los qués y los cómos

Requerimientos básicos que consideran las

empresas deben ser tenidos en cuenta para

respetar los DDHH

Qué Se refiere a los

elementos útiles para el diseño y puesta en

marcha de un tema al interior de la empresa

Cómo

Los qués

La empresa debe conocer el marco general de DDHH que orientará su

gestión hacia el respeto de los mismos

La empresa debe contar con políticas claras para el respeto a los DDHH en

el marco de su operación

Contar con mecanismos que permitan la comunicación pública y

transparente de sus decisiones

La empresa debe tener una comunicación permanente con los

grupos de interés claves para la operación (proveedores, contratistas,

comunidades)

Desarrollar análisis de riesgos e impactos, que le permitan identificar situaciones en las que su operación o las acciones de terceros involucrados

en ella, puede afectar los DDHH o generar situaciones en las que se

afecten los mismos. La empresa debe cumplir con los mínimos exigidos por la ley y los estándares internacionales para respetar transparentemente los

DDHH.

La empresa debe contar con mecanismos de medición que

permitan identificar avances reales en su compromiso con el respeto a los

DDHH

Los qués

De acuerdo con la discusión previa y teniendo en cuenta las situaciones a las que en algunas ocasiones se han tenido que enfrentar las empresas, se tratará el tema de transparencia en el marco de tres temas transversales.

Lavado de

Activos Soborno Extorsión

Soborno

• Ofrecimiento de regalos, préstamos, honorarios, gratificaciones o cualquier otro tipo de beneficio, a cualquier persona a modo de incentivo para realizar un acto deshonesto, ilegal o que implica el quebrantamiento de la confianza, durante la conducción de los negocios de la empresa.

• SOBORNO TRANSNACIONAL

Ofrecer, por parte de un nacional o quien con residencia habitual en el país y con

empresas domiciliadas en el mismo , a un servidor público de otro Estado, directa o

indirectamente, cualquier dinero, objeto de valor pecuniario u otra utilidad a cambio

de que éste realice u omita cualquier acto en el ejercicio de sus funciones,

relacionado con una transacción económica o comercial.

Principios empresariales para contrarrestar el soborno. Transparencia por Colombia http://transparenciacolombia.org.co/images/publicaciones/sector_privado/folleto_principios_empresariales_contra_soborno.pdf

Soborno

Tanto a nivel nacional, como internacional, se hace referencia al soborno como una práctica que se debe prevenir y combatir debido a la obstaculización sobre el desarrollo de las empresas y las implicaciones negativas sobre la capacidad institucional.

Principios empresariales para contrarrestar el soborno. Transparencia por Colombia http://transparenciacolombia.org.co/images/publicaciones/sector_privado/folleto_principios_empresariales_contra_soborno.pdf

Extorsión • Práctica realizada por grupos criminales, que busca, a través de la intimidación y el

constreñimiento de la voluntad, obtener algún provecho ilícito que generalmente se traduce en beneficio económico.

• Específicamente se hace referencia a 3 modalidades que afectan a los empresarios directa o indirectamente:

•Pago periódico para “dejar trabajar” Vacuna

•Pago ocasional que se le debe dar a uno o varios grupos armados ilegales

Boleteo o Notificación

•Permiso para transitar vehículos, mercancías o bienes

Peaje o cobro forzoso

Soborno y extorsión: obstáculos para la construcción de paz y la superación del conflicto en Colombia. ANDI –NIR – FIP . En: http://www.google.com.co/url?sa=t&rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=1&ved=0CC4QFjAA&url=http%3A%2F%2Fwww.andi.com.co%2Fdownloadfile.aspx%3FId%3DAE417AA8-930B-4352-91A4-02BE7CB2523F&ei=wk2-UJ21O4yu8AS77oDIBA&usg=AFQjCNGDN15gZl32ae5w-ZeN_4Ie55bRTA

Lavado de activos • El lavado de activos (LA) es la modalidad mediante la cual las organizaciones

criminales buscan dar apariencia de legalidad a recursos originados en sus actividades ilícitas.

• El LA tiene un proceso que se puntualiza en tres etapas principales

Cartilla lo que debe saber sobre prevención de LAFT. Unidad de Información y Análisis Financiero de la República de Colombia https://www.uiaf.gov.co/?idcategoria=34#

Dinero en efectivo proveniente de un acto delictivo

Colocación

El dinero se deposita en cuentas

Ocultamiento

Los fondos se transfieren a otras instituciones para ocultar su origen

Integración

Los fondos se utilizan para adquirir activos legítimos

Ejercicio práctico

• Teniendo en cuenta los qués definidos, hacer una pequeña reflexión sobre cómo los tres temas propuestos: extorsión, soborno y lavado de activos; se relacionan con cada uno de ellos teniendo en cuenta el contexto colombiano.

• Se pueden tomar como referente las lecturas propuesta para el desarrollo de esta sesión:

- Iniciativa para la transparencia de las industrias extractivas - Extorsión y empresas en Colombia. Guía práctica para enfrentar el delito

de la extorsión desde la empresa privada.

Cierre de la sesión • Con el fin de desarrollar la próxima sesión en torno

a los cómos las FIP enviará un documento por cada uno de los temas transversales para que se empiecen a identificar los cómo en cada uno de ellos

- Soborno: Principios empresariales para contrarrestar el soborno . Transparencia por Colombia

- Extorsión: Guía Anti Extorsión NIR-ANDI-FIP

- Lavado de Activos: Cartilla lo que debe saber sobre prevención de Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo. Unidad de Información y Análisis Financiero de la República de Colombia

• La próxima sesión del grupo de transparencia, será el 17 de Enero de 2013 de 2 a 4 pm en Syngenta Carrera 7 No. 114-43, Piso 11