propuesta de un sistema de gestiÓn ambiental bajo el

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

ESCUELA DE POSGRADO

UNIDAD DE POSGRADO EN INGENIERIA QUIMICA

PROPUESTA DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL BAJO EL

CONTEXTO DE LA NORMA ISO 14001 MEDIANTE UN MODELO DE

MEJORA CONTINÚA EN LA EMPRESA AGROINDUSTRIAL

POMALCA S.A.A. CHICLAYO - LAMBAYEQUE

TESIS

PARA OPTAR EL GRADO DE MAESTRO CON MENCIÓN EN GESTIÓN AMBIENTAL

Autor:

Ing. Elvar Renato Miñano Mera

Asesor:

Dr. Federico Gonzales Veintimilla

Trujillo - Perú

2019

N° REGISTRO______

Biblioteca Digital - Dirección de Sistemas de Informática y Comunicación

Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajola misma licencia 2.5 Perú. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/

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ii

JURADO DICTAMINADOR

Dr. Percy Danilo Aguilar Rojas

PRESIDENTE

Dr. Luis Angelo Lujan Bulnes

SECRETARIO

Dr. Federico Gonzales Veintimilla

ASESOR



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iii

DEDICATORIA

A Dios por darme unos padres ejemplares

quienes me enseñaron el camino que sigo a

traves de estudio y esfuerzo, a mi esposa quien

es mi compañera por mas de 18 años en el

rrecorrido de dicho camino y que junto a ella

inculcamos a nuestros hijos en el seguimiento

de dicho sendero.



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iv

ÍNDICE GENERAL

CARATULA

JURADO DICTAMINADOR .................................................................................................... ii

DEDICATORIA ........................................................................................................................iii

ÍNDICE GENERAL .................................................................................................................. iv

ÍNDICE DE FIGURA .............................................................................................................. vii

ÍNDICE DE TABLAS .............................................................................................................. vii

RESUMEN ..............................................................................................................................viii

ABSTRACT ............................................................................................................................viii

I. INTRODUCCIÓN ......................................................................................................... 10

1.1. Realidad problemática ............................................................................................ 10

1.2. Antecedentes .......................................................................................................... 15

1.3. Fundamento Teórico .............................................................................................. 18

1.3.1 Gestión Ambiental ............................................................................................... 18

1.3.2 ISO 14001:2015 .................................................................................................. 18

1.3.3 Contexto de la organización. ............................................................................... 21

1.3.4 Política ambiental. ............................................................................................... 22

1.3.5 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización ................................ 23

1.3.6 Objetivos ambientales ......................................................................................... 23

1.3.7 Comunicación ..................................................................................................... 24

1.3.8 Evaluación del desempeño .................................................................................. 25

1.3.9 Mejora ................................................................................................................. 26

1.4 Beneficios de la certificación según ISO ............................................................... 27

II. MATERIAL Y METODOS .......................................................................................... 28

2.1 Material de estudio ................................................................................................. 28



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v

2.1.1 Ubicación de la zona de estudio ......................................................................... 28

2.1.2 Superficie ............................................................................................................ 28

2.2 Método ................................................................................................................... 28

2.2.1 Revisión bibliográfica ......................................................................................... 28

2.2.2 Obtención de información primaria y secundaria en la fuente ........................... 28

2.2.3 Instrumentos de medición ................................................................................... 29

2.3 Procedimiento ......................................................................................................... 29

2.3.1 Revisión ambiental inicial .................................................................................. 29

2.3.2 Documentación vinculada a asuntos ambientales .............................................. 29

2.3.3 Descripción del proceso productivo de a la caña .............................................. 29

2.3.4 Identificación de Aspectos Ambientales ............................................................ 34

2.3.5 Elaboración de la propuesta del Sistema de Gestión Ambiental para la Empresa

Agroindustrial Pomalca S.A.A ............................................................................................. 36

III. RESULTADOS ............................................................................................................. 37

3.1 Liderazgo ................................................................................................................ 37

3.1.1 Política ambiental ............................................................................................... 37

3.1.2 Roles, responsabilidades y autoridades .............................................................. 38

3.1.3 Competencia, Toma de conciencia ..................................................................... 42

3.1.4 Comunicación ..................................................................................................... 43

3.1.5 Documentación ................................................................................................... 43

3.2 Planificación ........................................................................................................... 44

3.2.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades ................................................. 44

3.2.2 Objetivos y Metas ............................................................................................... 50

3.3 Apoyo ..................................................................................................................... 51

3.3.1 Competencia ....................................................................................................... 51

3.3.2 Conciencia .......................................................................................................... 52



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vi

3.3.3 Comunicación ..................................................................................................... 52

3.3.4 Información documentada .................................................................................. 53

3.4 Operación ............................................................................................................... 53

3.4.1 Planificación y control operacional .................................................................... 53

3.4.2 Preparación y respuesta ante emergencias .......................................................... 54

3.5 Evaluación del desempeño ..................................................................................... 55

3.5.1 Seguimiento, medición análisis y evaluación ..................................................... 55

3.5.2 Auditoría interna ................................................................................................. 56

3.5.3 Revisión por la dirección .................................................................................... 57

IV. DISCUSIÓN .................................................................................................................. 58

V. CONCLUSIONES ......................................................................................................... 60

VI. RECOMENDACIONES ............................................................................................... 61

VII. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS .......................................................................... 62

ANEXOS .................................................................................................................................. 64



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vii

ÍNDICE DE FIGURAS

Figura 1. Producción de Caña y Molienda de Azúcar 2004-2007 ....................................................... 10

Figura 2. Comparativo de siembra de caña 2004-2013 ....................................................................... 11

Figura 3. Molienda de caña propia 2013 .............................................................................................. 12

Figura 4. Producción de Azúcar para el año 2013 ................................................................................ 12

Figura 5. Recopilación de la caña de azúcar ........................................................................................ 14

Figura 6. Empresas peruanas que cuentan con certificación ISO 14001:2015, corte 2009................... 20

Figura 7. Diagrama de procesos de la empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A ................................... 33

Figura 8. Declaración de la Política Ambiental de la empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A ............ 37

Figura 9: Organigrama funcional del SGA .......................................................................................... 38

ÍNDICE DE TABLAS

Tabla 1. Matriz de Identificación de Aspectos Ambientales ................................................................ 34

Tabla 2. Criterios de Evaluación de los Aspecto Ambientales ............................................................. 35

Tabla 3. Propuesta de matriz de Roles y Responsabilidades……………………………………………………….…….39

Tabla 4. Aspectos Ambientales Significativos de la empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A ............. 44

Tabla 5. Punto de monitoreo para la calidad de aire – Empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A .......... 50

Tabla 6 Punto de monitoreo de emisión de gases de combustión- Empresa Agroindustrial Pomalca

S.A.A ................................................................................................................................................... 50

Tabla 7. Objetivos y Metas de la empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A .......................................... 51

Tabla 8. Medios de Comunicación Interna y Externa .......................................................................... 53

Tabla 9. Controles operacionales en áreas de la Agroindustrial Pomalca S.A.A .................................. 54



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RESUMEN

La presente investigación tuvo como objetivo establecer lineamientos ambientales en base a la

norma ISO 14001:2015 en la Empresa Agroindustrial POMALCA SAA, a fin de minimizar y

mitigar los impactos ambientales significativos generados en sus procesos de producción. El

material de estudio estuvo constituido por la Empresa materia de la investigación, donde se

realizan actividades del procesamiento de azúcar rubia, en los ambientes de la planta de

procesos azucareros. Para el desarrollo de la propuesta del Sistema de Gestión Ambiental, se

emplearon metodologías como revisión bibliográfica, obtención de información primaria y

secundaria en la fuente e instrumentos de medición. El componente procedimental de la

investigación consistió en efectuar una revisión ambiental inicial, revisar la documentación

vinculada a asuntos ambientales, realizar una descripción del proceso productivo de a la caña

(Proceso Productivo Fabril), identificar los Aspectos Ambientales más significativos entre los

que se encuentran las emisiones de gases, los efluentes, el consumo de agua y el uso de

herbicidas y pesticidas, posteriormente se elaboró la propuesta del Sistema de Gestión

Ambiental en base a la norma ISO 14001:2015 mediante un modelo de Mejora Continua,

determinándose prioridades de acción y proponiendo objetivos, metas y programas

ambientales destinados a controlar y minimizar los impactos de mayor significancia. El

resultado nos indicó que la Empresa Agroindustrial Pomalca S.S.A., contaba con una línea

base básica donde contemplaba más aspectos de seguridad ocupacional, mientras que en los

aspectos de la índole ambiental estaba poco desarrollada, por lo que proponer la

implementación del Sistema de Gestión Ambiental para la Empresa Agroindustrial

POMALCA SAA, bajo el enfoque la norma ISO 14001:2015, dio lugar a que optimicen las

gestiones de los procesos que involucren impactos significativos hacia el medio ambiente

generados por sus propias actividades.



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ABSTRACT

The objective of this research was to establish environmental guidelines based on the ISO

14001:2015 standard in the Agroindustrial Company POMALCA SAA, in order to minimize

and mitigate the significant environmental impacts generated in its production processes. The

study material was constituted by the Company subject of the investigation, where activities

of the processing of blond sugar are carried out in the environments of the sugar processing

plant. For the development of the proposal of the Environmental Management System,

methodologies were used as bibliographic review, obtaining primary and secondary

information in the source and measurement instruments. The procedural component of the

investigation consisted in carrying out an initial environmental review, reviewing the

documentation related to environmental issues, making a description of the production

process of the cane (Productive Process Manufacturing), identifying the most significant

Environmental Aspects among which are the emissions of gases, effluents, the use of water

and the use of herbicides and pesticides,, then the proposal of the Environmental Management

System was elaborated based on the ISO 14001:2015 standard through a Continuous

Improvement model, determining priorities for action and proposing objectives, goals and

environmental programs aimed at controlling and minimizing the most significant impacts.

The result indicated that the Pomalca SSA Agroindustrial Company had a basic baseline

where it contemplated more aspects of occupational safety, while in the aspects of the

environmental nature it was little developed, so to propose the implementation of the

Environmental Management System for The Agroindustrial Company POMALCA SAA,

under the ISO 14001: 2015 standard, resulted in optimizing the management of processes that

involve significant impacts on the environment generated by its own activities.



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I. INTRODUCCIÓN

1.1. Realidad problemática

La empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A., se encuentra ubicada en el Km. 7 de la carretera

Chiclayo - Chongoyape en el distrito de Pomalca, provincia de Chiclayo, departamento de

Lambayeque; se dedica a producir azúcar a partir del cultivo de caña de azúcar, así como sus

derivados (melaza, chancaca y bagazo), cultivo de remolacha azucarera en fase de

experimentación, y a la agro exportación en menor escala con cultivos de pimientos dulces y

picantes como páprika, guajillo, jalapeños habaneros y eventualmente alcachofas, entrando a

la vanguardia en la aplicación de certificaciones y tecnologías de última generación.

La Empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A., viene cotizando en la Bolsa de Valores de Lima

con Respaldo del Grupo Oviedo como Inversionista. Con el ingreso de este grupo

empresarial, se ha mejorado los campos de cultivo, la fábrica, la producción de caña y la

obtención de azúcar, es así que Pomalca experimentó un crecimiento de 25% promedio anual

en los años desde el 2004 al 2008.

El potencial de desarrollo que puede alcanzar Pomalca en la producción de azúcar está

relacionado con el rendimiento máximo que se obtuvo en el año 1972, con 100,000 toneladas

métricas, generando problemas ambientales por resolver.

Figura 1. Producción de Caña y Molienda de Azúcar 2004-2007

Fuente: http://www2.caretas.pe/Modules/IBZoom.asp



http://www2.caretas.pe/Modules/IBZoom.asp

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11

Es una empresa dedicada al procesamiento y elaboración de azúcar rubia (CIIU 1072),

rigiéndose al principio de “empresa en marcha” de acuerdo con los Principios de

Contabilidad Generalmente Aceptados (PCGA) y las Normas Internacionales de Información

Financiera (NIIF’s), encontrándose en el primer lugar a nivel departamental en molienda de

caña propia.

En el período 2013 se sembró 454,834 tercios en 889.10 hectáreas, con un total de 4,105.85

tareas/hombre. Esto arroja un indicador de 511.57 tercios por hectárea (promedio anual).

Figura 2. Comparativo de siembra de caña 2004-2013

Fuente: Memoria digital de la agroindustrial POMALCA S.A.A (2013)

La producción nacional de caña de azúcar durante el año 2011 fue de 9’786,178 T.M, con

una molienda total de 849.067 toneladas de caña de azúcar y que representan el 8.7% de la

producción nacional, posicionándose en el segundo lugar a nivel nacional en molienda de

caña propia.

Con respecto al año 2011, se superó el 94.60% en hectáreas sembradas, es así para el 2012, a

nivel nacional se produjo 1’107,504 toneladas de azúcar. La producción de Pomalca alcanzó

las 82,531 toneladas de azúcar rubia, que representan un 7.5% de la producción nacional.

Al año 2013, la producción de molienda de caña propia fue de 711,019 toneladas

El rendimiento de la caña molida por hectárea tuvo un total de 105 kilos de azúcar por

tonelada de caña.



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12

Figura 3. Molienda de caña propia 2013

Fuente: Asociación Peruana de productores de Azúcar y Biocombustibles

En el 2012, en el Perú se produjeron 1’107,504 toneladas de azúcar, mientras que la

producción de Pomalca alcanzó las 82,531 toneladas de azúcar rubia, que representaron un

7.5% de la producción nacional, y al año 2013, la producción en toneladas de azúcar fue de

99,181.30

Figura 4. Producción de Azúcar para el año 2013

Fuente: Memoria digital de la agroindustrial POMALCA S.A.A (2013)

Los productos obtenidos del proceso de la caña de azúcar son los siguientes:



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a. Azúcar Rubia.

Es el producto sólido cristalizado obtenido directo del jugo de la caña de azúcar (Saccharum

sp), mediante procedimientos apropiados, está constituida esencialmente por cristales de

sacarosa, cubiertos por una película de miel madre.

b. Melaza.

La melaza o miel de caña es un producto líquido, y espeso derivado de la caña de azúcar y en

menor medida de la remolacha azucarera, obtenido del residuo restante en las cubas de

extracción de los azúcares. Su aspecto es muy similar al de la miel, aunque de color parduzco

muy oscuro, prácticamente negro.

Nutricionalmente presenta un altísimo contenido en hidratos de carbono además de vitaminas

del grupo B y abundantes minerales, entre los que destacan el hierro, cobre y magnesio. Su

contenido de agua es bajo.

Utilización

Entre las ventajas de alto contenido de azúcares y el bajo costo la melaza se emplea como

suplemento energético para la alimentación de rumiantes, ya que es un producto residual en

la zona azucarera al ser empleada como materia prima en dicha producción, en la actualidad

una cierta parte de la producción es utilizada en la gastronomía como edulcorante culinario.

La melaza de remolacha no es apta para el consumo humano pues es amarga, sin embargo, se

utiliza en la alimentación de vacas lecheras y ganado vacuno (bovino).

c. Bagazo.

Se denomina bagazo al residuo de materia después de extraído su jugo.



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Figura 5. Recopilación de la caña de azúcar

Fuente: Portal Agroindustria Pomalca S.A.A

Del bagazo se obtiene mediante destilación en alambique, el aguardiente también llamado

orujo o grappa en Italia, Argentina y Uruguay. Otra clase de bagazo es el residuo leñoso de la

caña de azúcar. En estado fresco estos bagazos contienen un 40% de agua. A medida que

avanza el tiempo se reutilizan como combustible de las propias azucareras, son utilizadas

también en la industria del papel y fibras, por la celulosa que contienen.

El bagazo como fuente de fibras papeleras tiene unas limitaciones similares a las de la paja de

cereales, aunque ofrece mayor versatilidad: fibras cortas, abundancia de elementos cortos no

fibrosos, drenaje lento en la máquina de papel, alto contenido en cenizas, dificultad

recuperación lejías residuales de cocción, etc. Globalmente, las pastas blanqueadas de bagazo

se pueden usar para sustituir a las blanqueadas de frondosas sin disminuir la calidad del

producto final.

d. La cachaza

Es un derivado del aprovechamiento industrial de la caña de azúcar (Sacharum officinarun),

considerada como la planta que más perfeccionado tiene los mecanismos para la producción

de sacarosa y su eficiencia de asimilación de fotosíntesis y capacidad de producir masa verde

compuesta por azúcares, almidones, proteína y elementos lignocelulósicos, todos ellos

materias primas (ICIDCA. 1993). Lo utilizable agrícolamente de la caña de azúcar es el tallo,

en el cual se acumula sacarosa en el período de maduración.

Propiedades

Es un material marrón oscuro, constituido por una mezcla de fibra de caña, sacarosa,

coloides, coagulados, incluyendo la cera, fosfato de calcio y partículas de suelo. La cachaza

es un residuo de la industrialización de la caña de azúcar, compuesto por sacarosa, azúcares



https://www.ecured.cu/Prote%C3%ADna

https://www.ecured.cu/1993

https://www.ecured.cu/Ca%C3%B1a_de_az%C3%BAcar

https://www.ecured.cu/Calcio

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simples, coloides coagulados, cera, fibra de caña, partículas de suelo y una importante

presencia de elementos minerales.

1.2. Antecedentes

Según la investigación realizada por Melgar (2012) denominada “Tendencias de la

Investigación en caña de azúcar a nivel mundial”, indica que la caña de azúcar es considerada

como uno de los más importantes cultivos para satisfacer las demandas mundiales en

bioenergía, por lo que es predecible un crecimiento del cultivo. La investigación es la base

para el aumento de la productividad y la sostenibilidad de las agroindustrias azucareras o

bioenergéticas. El objetivo de este trabajo fue identificar las tendencias de la investigación

en caña de azúcar a nivel mundial en respuesta a los nuevos desafíos y oportunidades

generados por la globalización. La exploración de las tendencias se realizó a partir de la

revisión de los principales programas y proyectos de investigación de centros de

investigación de países seleccionados de América, Asia, África y Oceanía, durante los

últimos años. Se presentaron tendencias por áreas de conocimiento.

Por otro lado, en el artículo denominado “Investigación para aumentar la producción de caña

de azúcar” (Agrosintesis (2012), se indica que la agroindustria azucarera tiene el reto de

incrementar la producción para alcanzar la plena autosuficiencia del abasto nacional de la

población mexicana, de azúcar y establecer las bases para la industria de bioenergéticos,

sostener el abastecimiento forrajero para la industria pecuaria, mejorando la productividad e

incrementando la competitividad interna y externa, para competir en el mercado mundial del

endulzante, caracterizado por grandes países exportadores e importadores, en un contexto de

cambio climático, incremento en la demanda de azúcar y de bioenergéticos. Así mismo

indicaron que el presidente de la COFUPRO, MVZ Mauricio Fernando Lastra

Escudero, durante la reunión de “Presentación de Avances de los Proyectos para Fortalecer la

Investigación y Desarrollo Tecnológico del Sector Cañero en México”, explicó que el valor

de la agroindustria asciende a 56 mil millones de pesos, de los cuales 28.5 mil millones de

pesos se derraman en el campo cañero, indicando que actualmente se utilizan más de 675 mil

hectáreas para la producción de caña de azúcar, localizadas en 227 municipios de 15

entidades del país: en Veracruz, Jalisco, San Luis Potosí, Oaxaca, Tamaulipas, Nayarit,

Chiapas, Puebla, Michoacán, Tabasco, Colima, Yucatán, Quintana Roo, Sinaloa, Morelos.



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Según La Rosa Gonzales (2012) en su estudio denominado “Diagnostico Ambiental y

propuesta de Sistema de Gestión Ambiental Municipal para el Puerto Malabrigo - Distrito de

Razuri- Provincia de Ascope- Departamento de La Libertad, 2005”, propone un Sistema de

Gestión Ambiental al Municipio de Puerto Malabrigo. Los resultados del diagnóstico

indicaron problemas de deterioro ambiental que se manifestaron principalmente en:

Amenazas al ecosistema natural de humedales, deficiente manejo de los residuos sólidos

urbanos, incremento de la contaminación del litoral por las descargas de los desechos

industriales de las empresas pesqueras, deficiente manejo de los desechos líquidos

domésticos que llegan al litoral. La situación actual de la gestión ambiental dirigida por el

Gobierno Local, de acuerdo a las entrevistas indicó la ausencia de Unidades Municipales de

Medio Ambiente. La investigación concluye que es necesario proponer un Sistema de

Gestión Ambiental para el municipio de Puerto Malabrigo, el cual se define en forma integral

su estructura y funcionamiento.

Terrones (2008), en su investigación denominada “Modelo de Gestión Ambiental Municipal

para contribuir con el desarrollo sustentable del litoral de Huanchaco”, manifiesta que la

municipalidad de Huanchaco presenta una ausencia de un modelo con las herramientas

básicas de gestión, para lograr una relación estratégica entre municipio, sector productivo y la

comunidad, siendo necesario organizar una estructura funcional que incorpore la dimensión

ambiental y que logre el fortalecimiento técnico y administrativo, así como la contribución al

desarrollo sostenible del Balneario de Huanchaco, así mismo propone como objetivo analizar

mediante indicadores cuantitativos y cualitativos la situación actual de Huanchaco, con un

método descriptivo que propuso un modelo con una estructura de gestión ambiental

municipal, tomando como base la norma internacional ISO 14001:2015. Los resultados de la

investigación respaldaron las conclusiones de que la gestión municipal actual, aunque

presenta algunos instrumentos de gestión, en ausencia de un modelo con una estructura

funcional se producirá debilidades del Plan de Desarrollo Urbano, herramienta clave de

gestión del Municipio, con resultados negativos en la planificación ambiental.

Orlando & Bruno (2016), en su tesis denominada “Propuesta de implementación de un

sistema de gestión medioambiental según la norma ISO 14001:2015 en un laboratorio de

productos farmacéuticos”, desarrollaron una propuesta de implementación de un Sistema de

Gestión Ambiental mediante el desarrollo de los criterios expuestos en la norma ISO

14001:2015, siendo estas: contexto de la organización, liderazgo, planificación,



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implementación (soporte, operación), verificación (evaluación del desempeño) y mejora.

Como paso previo elaboraron la revisión inicial, con el objetivo de conocer las prácticas de

gestión ambiental actuales, los aspectos e impactos generados por la empresa y el

cumplimiento de la legislación medioambiental, además de formular recomendaciones y

acciones de mejora. La fase de planificación consistió en la identificación y evaluación de los

aspectos ambientales para priorizar las acciones de gestión, estas son: uso de materias primas

y productos químicos sin criterios ambientales en su adquisición, uso excesivo de papelería,

generación de vertidos no controlados al alcantarillado, generación de residuos urbanos y

peligrosos, emisiones atmosféricas y emisiones de ruido no controladas. Procedieron a la

elaboración de la lista de verificación de los requisitos legales y otros requisitos aplicables. A

partir de la información obtenida, se planteó la política medioambiental, los objetivos, las

metas y actividades.

Por otro lado, Robles (2014), en su investigación denominada “Propuesta de un Sistema de

Gestión Ambiental a la planta de procesos de la compañía minera San Simón- Santiago de

Chuco - La Libertad”, planteó como objetivo fundamental elaborar una propuesta de Sistema

de Gestión Ambiental (SGA), basado en la ISO 14001:2004, el cual sea aplicable a la

realidad y naturaleza de las actividades realizadas en la planta de procesos de la Cía. Minera

San Simón; se inició con la elaboración de una revisión ambiental inicial que permitió

conocer la situación actual de la empresa respecto al medio ambiente (aspectos ambientales).

Se planteó la política ambiental en concordancia a los objetivos y la legislación ambiental

vigente, en función del resultado obtenido se continúa con el proceso de planificación del

sistema donde se define objetivos, metas y programas ambientales, una vez planificado el

sistema se prosigue con el proceso de implementación donde se define responsabilidades y

funciones. La investigación entrega las directrices ambientales que debe cumplir la

organización, esto traducido a identificar sus aspectos ambientales para una posterior

evaluación y calificación de sus impactos a través una metodología propuesta y el control de

estos en base a objetivos, metas y programas ambientales que sustenten una política

ambiental.



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1.3. Marco Teórico

1.3.1 Gestión Ambiental

En general hay coincidencia entre las difusiones de las definiciones, siendo unas más

sintéticas que otras y algunas incorporan el concepto de desarrollo sustentable o

sostenible, como se presenta:

a) El conjunto de las actividades humanas encaminadas a procurar una ordenación

del medio ambiente y contribuir al establecimiento de un modelo de desarrollo

sustentable. (Aspectos institucionales y jurídicos del medio ambiente, incluida la

participación de las organizaciones no gubernamentales en la gestión ambiental,

Raúl Brañes. Banco Interamericano de Desarrollo-Washington D.C.,1991)

b) La administración y manejo de todas las actividades humanas que influyen sobre

el medio ambiente, mediante un conjunto de pautas, técnicas y mecanismos que

aseguren la puesta en práctica de una política ambiental racional y sostenida.

(CEPAL/CLADES, Tesauro de medio ambiente para América Latina y el Caribe,

Santiago, 1981)

c) La gestión ambiental es el conjunto de actividades humanas que tienen por objeto

el ordenamiento racional del ambiente. (PNUMA, La política nacional del

ambiente y su marco jurídico institucional en América Latina,

Nairobi,KE;PNUMA, 1988)

1.3.2 ISO 14001:2015

La norma ISO 14001:2015 es un estándar internacional para la Gestión Ambiental que

comenzó a ser vigente en el año 1996, después de la gran acogida que consiguió la ISO

9001.

Para implementar un Sistema de Gestión Ambiental (SGA), se requiere en teoría con

cuatro fases básicas:

a) Fase de planeamiento: se planteará y se definirá todos los objetivos, los medios

que se van a utilizar, los tiempos y la forma de conseguir las metas establecidas

por la organización.

b) Fase de implementación: se realizará una planificación con vistas al punto

anterior.



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c) Fase de verificación: se comparará la implantación que se ha llevado cabo con la

que se planificó en un principio, y conocer aspectos que podemos eliminar y/o

añadir.

d) Fase de Mejora: se tomarán las acciones correctivas para solucionar los problemas

provenientes de desviaciones registradas en el Sistema de Gestión Ambiental,

cumpliendo de esta manera los objetivos propuestos.

A las Fases se les puede denominar ciclo de mejora continua. Es necesario conocer el

contexto empresarial en el que nos encontramos, conocer el medio ambiente que rodea a

la organización y de esta manera poner en marcha la norma ISO 14001:2015, debido que

el entono se encuentra compuesto de aire, suelo, recursos naturales, flora, fauna, los seres

humanos y las relaciones entre ellos. Conservar el entorno es una de los principales

objetivos que persigue la norma ISO 14001:2015 al implementar un Sistema de Gestión

Ambiental. Dicha gestión hace referencia a los aspectos que la alta dirección desarrolle,

implante y mantenga en la política ambiental, ya que se encuentra orientada a minimizar

todas las afecciones de la empresa en el medio ambiente y además, ayuda a cumplir con

los requisitos legales que le afectan.

El Sistema Nacional de Información Ambiental (SINIA), en su portal web muestra el

número de Empresas que tienen Certificación ISO-14001 al año 2009, clasificadas según

rubros, hace mención que el Directorio ha sido elaborado en base a la información

publicada por las mismas empresas y aquella brindada por las empresas certificadoras.



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Figura 6. Empresas peruanas que cuentan con certificación ISO 14001, corte 2009

Fuente: Directorio. Rumbo a la Ecoeficiencia Empresarial 2009. (CD). Ministerio del

Ambiente & Universidad Científica del Sur. Primera Edición. Mayo 2009

Con la visión de desarrollar el nivel competitivo de la industria azucarera de la Empresa

Agroindustrial Pomalca SAA, tanto en el ámbito local, nacional e internacional, se deriva en

consecuencia la necesidad de que su gerencia promuevan la competitividad a través de

herramientas gerenciales congruentes con las exigencias actuales. Por ello surge la necesidad

de una estrategia de protección ambiental proactiva en la que el cumplimiento de leyes y

reglamentos no es más que uno de los elementos. Esa estrategia es ISO 14001:2015, la cual

ayuda a esta empresa a desarrollar un método para orientar los recursos organizacionales a la

cobertura completa de los impactos ambientales actuales y potenciales, a través de procesos

administrativos confiables basados en empleados educados y comprometidos con el

ambiente.



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NT

21

1.3.3 Contexto de la organización.

1.3.3.1 Comprensión de la organización y de su contexto

La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes

para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su

sistema de gestión ambiental. Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales

capaces de afectar o de verse afectadas por la organización.

1.3.3.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesada

La organización debe determinar:

a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión ambiental;

b) las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas partes

interesadas;

c) cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales y

otros requisitos.

1.3.3.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental

La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del Sistema de Gestión

Ambiental para establecer su alcance.

Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:

a) las cuestiones externas e internas a que se hace referencia en el apartado

1.3.3.1 Compresión de la organización y su contexto;

b) los requisitos legales y otros requisitos a que se hace referencia en el apartado

1.3.3.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas;

c) las unidades, funciones y límites físicos de la organización;

d) sus actividades, productos y servicios;

e) su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.

Una vez que se defina el alcance, se deben incluir en el Sistema de Gestión Ambiental

todas las actividades, productos y servicios de la organización que estén dentro de este

alcance.

El alcance se debe mantener como información documentada y debe estar disponible para

las partes interesadas.



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22

1.3.3.4 Sistema de gestión ambiental

Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su desempeño ambiental, la

organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema

de gestión ambiental, que incluya los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo

con los requisitos de esta Norma Internacional.

Al establecer y mantener el sistema de gestión ambiental, la organización debe considerar

el conocimiento obtenido en los apartados 2.2.1.1 Compresión de la organización y su

contexto y 2.2.1.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

1.3.4 Política ambiental.

La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política ambiental que,

dentro del alcance definido de su sistema de gestión ambiental:

a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la naturaleza,

magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios;

b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos

ambientales;

c) incluya un compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la

prevención de la contaminación, y otros compromisos específicos pertinentes al

contexto de la organización;

NOTA: Otros compromisos específicos de protección del medio ambiente pueden incluir

el uso sostenible de recursos, la mitigación y adaptación al cambio climático y la

protección de la biodiversidad y de los ecosistemas.

d) incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos;

e) incluya un compromiso de mejora continua del Sistema de Gestión Ambiental

para la mejora del desempeño ambiental.

La política ambiental debe:

- mantenerse como información documentada;

- comunicarse dentro de la organización;

- estar disponible para las partes interesadas.



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23

1.3.5 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los

roles pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la organización.

La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:

a) asegurarse de que el Sistema de Gestión Ambiental es conforme con los requisitos

de esta Norma Internacional, e

b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental,

incluyendo su desempeño ambiental.

1.3.6 Objetivos ambientales

La organización debe establecer objetivos ambientales para las funciones y niveles

pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la organización

y sus requisitos legales y otros requisitos asociados, y considerando sus riesgos y

oportunidades.

Los objetivos ambientales deben:

a) ser coherentes con la política ambiental;

b) ser medibles (si es factible);

c) ser objeto de seguimiento;

d) comunicarse;

e) actualizarse, según corresponda.

La organización debe conservar información documentada sobre los objetivos

ambientales.

1.3.6.1 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

Al planificar cómo lograr sus objetivos ambientales, la organización debe determinar:

a) qué se va a hacer;

b) qué recursos se requerirán;

c) quién será responsable;

d) cuando se finalizará;

e) cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de

los avances para el logro de sus objetivos ambientales medibles.



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24

La organización debe considerar cómo se pueden integrar las acciones para el logro de

sus objetivos ambientales a los procesos de negocio de la organización.

1.3.6.2 Recursos

La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el

establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de

gestión ambiental.

1.3.6.3 Competencia

La organización debe:

a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo

su control, que afecte a su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir

sus requisitos legales y otros requisitos;

b) asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su educación,

formación o experiencia apropiadas;

c) determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos

ambientales y su sistema de gestión ambiental;

d) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y

evaluar la eficacia de las acciones tomadas.

NOTA: Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la formación, la tutoría o

la reasignación de las personas empleadas actualmente, o la contratación o

subcontratación de personas competentes.

La organización debe conservar información documentada apropiada, como evidencia

de la competencia.

1.3.7 Comunicación

1.3.7.1 Generalidades

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para

las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión ambiental, que

incluyan:

a) qué comunicar;

b) cuando comunicar;

c) a quién comunicar;

d) cómo comunicar.



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25

Cuando establece sus procesos de comunicación, la organización debe:

- tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;

- asegurarse de que la información ambiental comunicada sea coherente con

la información generada dentro del sistema de gestión ambiental, y que sea

fiable.

La organización debe responder a las comunicaciones pertinentes sobre su sistema de

gestión ambiental.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de sus

comunicaciones, según corresponda.

1.3.8 Evaluación del desempeño


La organización debe hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su desempeño

ambiental.

La organización debe determinar:

a) qué necesita seguimiento y medición;

b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según corresponda,

para asegurar resultados válidos;

c) los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño ambiental, y

los indicadores apropiados;

d) cuando se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición;

e) cuando se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición.

La organización debe asegurarse de que se usan y mantienen equipos de seguimiento y

medición calibrados o verificados, según corresponda.

La organización debe evaluar su desempeño ambiental y la eficacia del sistema de

gestión ambiental.

La organización debe comunicar externa e internamente la información pertinente a su

desempeño ambiental, según esté identificado en sus procesos de comunicación y como

se exija en sus requisitos legales y otros requisitos.

La organización debe conservar información documentada apropiada como evidencia de

los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación.



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26

1.3.9 Mejora


La organización debe determinar las oportunidades de mejora e implementar las acciones

necesarias para lograr los resultados previstos en su sistema de gestión ambiental.

1.3.9.2 No conformidad y acción correctiva

Cuando ocurra una no conformidad, la organización debe:

a) reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable;

b) tomar acciones para controlarla y corregirla;

c) hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los impactos

ambientales adversos;

d) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad,

con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en otra parte,

mediante:

i. la revisión de la no conformidad;

ii. la determinación de las causas de la no conformidad;

iii. la determinación de si existen no conformidades similares, o que

potencialmente puedan ocurrir;

e) implementar cualquier acción necesaria;

f) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; y

g) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión ambiental.

Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la importancia de los efectos de las no

conformidades encontradas, incluidos los impactos ambientales.

La organización debe conservar información documentada como evidencia de:

- la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada

posteriormente, y

- los resultados de cualquier acción correctiva.

1.3.9.3 Mejora continua

La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del

Sistema de Gestión Ambiental para mejorar el desempeño ambiental.



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27

1.4 Beneficios de la certificación según ISO

Demostrar a los organismos reguladores y gobiernos el compromiso de lograr el

cumplimiento de las leyes y normas.

Demostrar el compromiso medioambiental a los grupos de interés.

Demostrar a clientes y empleados potenciales el enfoque innovador y progresista.

Aumentar el acceso a nuevos clientes y socios comerciales.

Mejorar la gestión de los riesgos medioambientales, ahora y en el futuro.

Reducir potencialmente los costes de los seguros de responsabilidad civil.

Mejorar la reputación.

En algunos sectores en particular, muchas organizaciones grandes ejercen

presiones: por ejemplo, los fabricantes de equipo original (OEM) que instan a sus

proveedores a adoptar prácticas inocuas o respetuosas con el medio ambiente y

pueden obligar a que la certificación según ISO 14001:2015 sea la licencia para

operar en el sector.1

Vista la problemática, beneficios de la certificación y en función de cumplir y

salvaguardar al medioambiente se hace la Propuesta de un Sistema de Gestión

Ambiental bajo el contexto de la norma ISO 14001:2015 mediante un modelo de

Mejora Continua en la Empresa Agroindustrial Pomalca SAA.

1 Norma ISO 14001-2015 (Sistemas de Gestión Ambiental)



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28

II. MATERIAL Y METODOS

2.1 Material de estudio

El material de estudio estuvo constituido por la Empresa Agroindustrial POMALCA

S.A.A., donde se realizan actividades de procesamiento de azúcar rubia, en los ambientes

de la planta de procesos azucareros.

2.1.1 Ubicación de la zona de estudio

La empresa Agroindustrial POMALCA S.A.A., se encuentra ubicada en el Km. 7 de la

carretera Chiclayo - Chongoyape en el distrito de Pomalca, provincia de Chiclayo,

departamento de Lambayeque.

2.1.2 Superficie

La superficie territorial de la empresa alcanza un total de 14 837, 88 hectáreas, sin

considerar el área de 283, 45 hectáreas ocupada por los centros poblados, cuyas

viviendas se encuentran en proceso de adjudicación a los accionistas posesionarios.

El área agrícola apta para el cultivo de la caña de azúcar representa el 84, 21% (12

494,89 ha) del total; las chacras ocupadas por terceros representan el 2,77% (41 108 ha);

y las tierras erizas, el 10,25% (151 ha); todas ellas se encuentran distribuidas en las

administraciones centrales de Pomalca (53,8%), Saltur y Sipán (25,9%) y Pampa Grande

(20,3%)

2.2 Método

Se empleó metodologías para el desarrollo de la propuesta del sistema de gestión

considerando las siguientes etapas:

2.2.1 Revisión bibliográfica

Se utilizó como norma de referencia a las Normas Internacionales ISO 14001:2015,

además de las leyes emitidas por el Ministerio del Medio Ambiente, Ministerio de

Agricultura.

2.2.2 Obtención de información primaria y secundaria en la fuente

La obtención de la información primaria se realizó mediante varias visitas a la planta

“AGROINDUSTRIAL POMALCA S.A.A”. Estas visitas fueron coordinadas por el jefe

de SSO, junto con el personal a su cargo, como supervisores y operadores.



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29

2.2.3 Instrumentos de medición

Se utilizó como instrumentos de medición la Norma ISO 14001:2015, que consta de los

principios y elementos generales para la propuesta de un Sistema de Gestión Ambiental.

2.3 Procedimiento

2.3.1 Revisión ambiental inicial

Para el proceso de la Revisión Ambiental Inicial se trabajó un listado de los aspectos

ambientales de las actividades que puedan producir impactos, para seguir con el

siguiente proceso de realizar con mayor detalle la evaluación de ellos, lo que conduciría

a establecer prioridades en la formulación de objetivos, metas y programas ambientales.

La norma ISO 14001:2015, no exige que se tenga que elaborar una revisión inicial, aun

así, es recomendable ejecutarlo como un paso previo al inicio de un proceso de

implementación. La norma indica que debe cubrirse los siguientes puntos:

- Examen de todas las actividades, prácticas y procedimientos de gestión ambiental

existentes.

- Identificación de los requisitos legales y reglamentarios.

- Identificación de los aspectos ambientales de las actividades, productos o

servicios.

- Para el caso de la empresa Agroindustrial POMALCA S.A.A, el proceso de

implementación tiene un alcance en planta de procesamiento de azúcar rubia.

2.3.2 Documentación vinculada a asuntos ambientales

La empresa Agroindustrial POMALCA S.A.A no cuenta con un Sistema de Gestión

Ambiental tanto en las en las oficinas administrativas ni en el procesamiento de la azúcar

rubia. Por lo tanto, se realizará los programas correspondientes en el monitoreo de

calidad de aire, aguas subterráneas y gestión de residuos.

2.3.3 Descripción del proceso productivo de a la caña

En el Campo

Las labores de campo las podemos dividir en tres etapas principales: preparación del

terreno para la siembra, el período vegetativo de la caña y la cosecha.

En la Preparación del terreno se realizan una serie de actividades tendientes a alistar el

campo para la siembra de caña mejorando las características del suelo, el período



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30

vegetativo de la caña comprende las operaciones de siembra,rRiego y retape, Aplicación

de herbicidas pre emergentes, Riego, Crecimiento y aplicación de herbicidas post

emergentes y pesticidas, Tareas: limpieza de acequias, doblado de caña, aplicación de

herbicidas, Muestreo de maduración y Agoste.

La Cosecha, se realiza cuando la caña ha alcanzado su contenido óptimo de maduración

(12 – 18meses) y por lo tanto una concentración de sacarosa que determine rendimientos

de azúcar económicos. Comprende la Quema, el Corte y carguío (el carguío es

totalmente mecanizado mediante grúas de hilo y arrumadoras que alimentan de caña a

camiones de 25 a 30 TM de capacidad)

Proceso Productivo Fabril

El procesamiento fabril de la caña de azúcar comienza con la cosecha, el arrume de la

misma y cargado de la caña en campo en carros trailer de 25 TM de capacidad por medio

de unidades de transferencia tipo cargador frontal o grúa. Al llegar al ingenio los tráileres

son pesados en básculas de plataforma registrándose el peso para los balances

respectivos.

Las unidades en el patio de maniobras esperan su turno para ser descargadas por medio

de una grúa de hilos o cables hacia un conductor de cadenas de descarga lateral donde se

realiza un primer lavado de la caña con la finalidad de eliminar tierra y paja. Este lavado

puede realizarse con agua por gravedad o a presión y en el mejor de los casos precedido

de una limpieza en seco por medio de soplantes.

La caña lavada debe ser preparada mecánicamente (reducción de tamaño) con la

finalidad de lograr la máxima extracción de jugo por parte de los molinos y esto se logra

por medio de juegos de cuchillas (macheteros) que reducen el tamaño de los tallos al

10% del original y máquinas desfibradoras (shereder) que convierten la caña a hilos.

La caña preparada atraviesa el tren de molienda constituido por masas cilíndricas

ranuradas dispuestas en forma triangular (molinos) que extraen el jugo cuando las

atraviesa la caña. En esta operación se agrega agua (imbibición) a 70 ºC a la salida del

penúltimo molino con la finalidad de favorecer la disolución de la sacarosa en la fibra

que la contiene. Se obtienen 2 subproductos principales: el jugo mezclado (imbibición

más jugo de la caña) y un residuo leñoso de aproximadamente 50 % de humedad

denominado bagazo.



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31

El bagazo se conduce a las calderas para su combustión y generar el calor necesario para

formar vapor sobrecalentado (700 psig) que se utiliza en la generación de energía

eléctrica para el ingenio. El vapor de escape (30 psig proveniente de las turbinas del

turbo alternador) se utiliza para las necesidades de evaporación en el proceso fabril y sus

condensados son recirculados permanentemente para alimentar a los calderos.

El jugo mezclado obtenido en la molienda pasa hacía unos tanques donde se le agrega

Sacarato de Calcio, cuya finalidad es manejar el pH de los jugos de forma que se evite su

descomposición y al reaccionar con los fosfatos de la caña forme un flóculo que elimine

las impurezas (parámetro de manejo 7.8 - 8.0 de pH). Al líquido claro que ha sido

separado de las impurezas en un decantador (clarificador) se lo somete a evaporaciones

sucesivas en un evaporador de múltiple efecto con la finalidad de eliminar agua y

concentrar el jugo de 15º a 65º brix a la salida de los evaporadores (jarabe). Los flóculos

o lodos formados se llevan a filtros rotatorios donde se recupera jugo conteniendo

sacarosa por lavado con agua caliente y el residuo seco se elimina al desagüe o se utiliza

en la obtención de compost.

El jarabe así formado se utiliza en la instalación de cocción donde se evapora el agua

restante en evaporadores al vacío de simple efecto para formar así la denominada masa

cocida (mezcla de cristales de azúcar – sacarosa – y miel) que es descargada en tanques

cristalizadores para su agotamiento máximo en sacarosa (cristalización por enfriamiento)

y ser conducido a las centrífugas para separar los cristales formados de la miel que los

rodea.

Las mieles se recirculan para nuevas cristalizaciones en el evaporador hasta que su

contenido en sacarosa es económicamente no recuperable y se dispone como melaza. El

azúcar se traslada a una tolva desde donde se envasa en bolsas de 50 Kg. u otras

presentaciones en función del mercado para su despacho en tráileres.

Finalmente, las actividades llevadas a cabo en cada una de las áreas del proceso de

producción de la empresa en materia de estudio, se detallan a continuación:

i. Pre Siembra (Preparación de terreno).

ii. Período vegetativo.

iii. Cosechado.



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iv. Lavado.

v. Picado y desfibrado.

vi. Molido.

vii. Cocinado.

viii. Clarificado.

ix. Filtrado.

x. Evaporado.

xi. Cristalizado.

xii. Centrifugado.

xiii. Secado y embolsado.



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NT33

t

Figura 7. Diagrama de procesos de la empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A

Fuente: Empresa Agroindustria Pomalca S.A.A

AGUA T< 60 ºC

FLUIDO DE PROCESO

FLUIDO CALIENTE

SUBPRODUCTOS

TURBOGENERADORESCALDEROS

MOLIENDA

RECEPCIONPICADO Y DESFIBRADO

LAVADO

ENCALAMIENTO

CALENTADORESCLARIFICACION

FILTRACION

PRE

EVAPORADOR

EVAPORADOR MULTIPLE

CRISTALIZACION

CENTRIFUGADO

ENVASADO Y

DESPACHO

VAPOR VIVO 700 PSIG

VA

PO

R E

SC

AP

E 30 P

SIG

GASES COMBUSTION

VAPOR VEGETAL 10 PSIG

BAGAZO

CAÑA

JUGO MEZCLADO

JUGO FILTRADOLECHADA DE CAL

JUGO CLARIFICADO

LODOS

CACHAZA25 BX

JARABE 65 BX

MIELES A Y B

MASA COCIDA

98 BX

MASA COCIDA 98 BX

AZ

UC

AR

TK

MIELES A Y B

AGUA 70 ºC

PLANTA DE CAL

CAL

VIVA

PIEDRAS

CENTRAL TERMICATRAPICHE

EL

AB

OR

AC

ION

AGUA T< 60 ºC

FLUIDO DE PROCESO

FLUIDO CALIENTE

SUBPRODUCTOS

TURBOGENERADORESCALDEROS

MOLIENDA

RECEPCIONPICADO Y DESFIBRADO

LAVADO

ENCALAMIENTO

CALENTADORESCLARIFICACION

FILTRACION

PRE

EVAPORADOR

EVAPORADOR MULTIPLE

CRISTALIZACION

CENTRIFUGADO

ENVASADO Y

DESPACHO

VAPOR VIVO 700 PSIG

VA

PO

R E

SC

AP

E 30 P

SIG

GASES COMBUSTION

VAPOR VEGETAL 10 PSIG

BAGAZO

CAÑA

JUGO MEZCLADO

JUGO FILTRADOLECHADA DE CAL

JUGO CLARIFICADO

LODOS

CACHAZA25 BX

JARABE 65 BX

MIELES A Y B

MASA COCIDA

98 BX

MASA COCIDA 98 BX

AZ

UC

AR

TK

MIELES A Y B

AGUA 70 ºC

PLANTA DE CAL

CAL

VIVA

PIEDRAS

CENTRAL TERMICATRAPICHE

EL

AB

OR

AC

ION



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34

2.3.4 Identificación de Aspectos Ambientales

A continuación, se procedió a identificar los aspectos ambientales con sus respectivos

impactos. Se consideró realizar un listado de las principales actividades realizadas en la

agroindustria.

Una vez obtenido los aspectos ambientales de la azucarera se procedió a evaluarlos a través

de criterios ambientales y obtener la causa de los impactos significativos al ambiente.

Tabla 1. Matriz de Identificación de Aspectos Ambientales

Actividades Aspecto Ambiental Criterio de significancia

Magnitud Severidad Requisito

Legal

Período vegetativo Uso herbicidas y pesticidas M M A

Consumo de agua M M A

Cosecha

Emisión de gases M A A

Generación de residuos sólidos orgánicos M B A

Lavado Consumo de agua M M A

Picado y desfibrado

Efluentes M M A

Generación de ruido B B A

Consumo de energía B B A

Molienda

Efluentes M M A

Emisión de gases M M A



Calderos




Clarificación

Efluentes M M A

Generación de residuos inorgánicos B B A




Filtración

Efluentes M M A

Residuos orgánicos B B A




Evaporación







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35

Cristalización

Efluentes M M A



Centrifugado

Emisiones de gases M M A



Secado y embolsado Residuos inorgánicos B B A


Administrativa

Uso de Recursos en materiales: papeles, cartones, etc. B M A

Efluentes domésticos M M A

Fuente: Elaboración propia

Para la evaluación y calificación de los aspectos ambientales se utilizó la tabla de puntuación

cuyo consta de 4 criterios ambientales.

Tabla 2. Criterios de Evaluación de los Aspecto Ambientales

Cri

teri

os d

e e

valu

ació

n

VALORACIÓN DEL CRITERIO

El aspecto es Alto (A)

El aspecto es Medio (M)

El aspecto es Bajo (B)

Magnitud

1. El alcance del impacto tiene escala global

2. El aspecto ambiental se presenta de manera continua

1. El alcance del impacto se da en una porción del medio ambiente

2. El aspecto ambiental se presenta de manera interrumpida, no es continua.

1. El alcance del impacto es puntual

2. El aspecto ambiental es de muy corto tiempo

Severidad

1. Se producen daños graves o irreversibles al ambiente

2. No existen controles para el aspecto ambiental

1. Se producen daños al ambiente, pero son reversibles a mediano o largo plazo.

2. Existen controles establecidos para el aspecto ambiental, pero totalmente

1. El daño es reversible en forma inmediata al suspender la actividad que genera el impacto.

2. Existen controles establecidos para el aspecto ambiental y son efectivos

Requisito

Legal

Existen requisito legal que

regula el aspecto

ambiental

No aplica este valor

No existe requisito legal que

regule el aspecto ambiental

Fuente: Elaboración Propia

La metodología de evaluación de aspectos utilizada se encuentra en el Anexo N°01



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2.3.5 Elaboración de la propuesta del Sistema de Gestión Ambiental para la

Empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A

Para la propuesta del sistema de gestión se siguieron los siguientes pasos:

a. Revisión de la Norma ISO 14001:2015.

b. Selección de datos de la planta de procesos y de la empresa.

c. Elaboración del monitoreo ambiental de la empresa.

d. Elaboración de la política ambiental.

e. Planificación de la propuesta:

- Identificación de los aspectos ambientales significativos.

- Revisión de los aspectos legales y otros.

- Elaboración de los objetivos, metas y programas.

- Elaboración de las pautas referentes a la implementación del sistema de gestión

ambiental.



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37

III. RESULTADOS

3.1 Liderazgo

3.1.1 Política ambiental

Según la Norma UNE EN ISO 14001:2015, una política ambiental se ve definida como

“…una declaración hecha por la organización sobre sus intenciones y principios con

relación al desempeño ambiental general…”. En la cual se podrá apreciar que la empresa

asumirá un compromiso con el impacto que generaría en el medio ambiente para tener un

desarrollo sostenible de su entorno, de esta manera pueda mejorar el clima laboral,

disminuir costos de producción y elevar la productividad.

Considerando que la Empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A, el SGA se encuentra en la

etapa de propuesta, no se ha detectado todos los aspectos, por lo que solo se elaboraría

una declaración genérica de la Política, que podría ser enriquecida más adelante.

Se ha diseñado la política ambiental (Figura. 8) de la Agroindustrial Pomalca S.A, la cual

se presenta a continuación

Figura 8. Declaración de la Política Ambiental de la empresa Agroindustrial

Pomalca S.A.A




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38

3.1.2 Roles, Responsabilidades y Autoridades

Para la implementación de cualquier sistema se requiere como requisito indispensable el

compromiso de la alta dirección.

Como parte del éxito en la Implementación es necesario que todos los empleados se

encuentren comprometidos, involucrándose en el logro de objetivos y metas propuestos.

Así mismo se debe de definir las responsabilidades y autoridades, debiendo ser estas

documentadas y comunicadas a toda la organización para facilitar una administración

ambiental efectiva, para ello se elaboró un organigrama definiendo las jerarquías dentro

de la organización (Figura 9).

De acuerdo a lo anterior se especifican los siguientes niveles y responsabilidades en el

SGA (Tabla 3).

Figura 9: Organigrama funcional del SGA

Fuente: Elaboración propia



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Tabla 3 Propuesta de matriz de Roles y Responsabilidades

Puesto de Trabajo Responsabilidades

GERENCIA GENERAL

Dirigir, administrar y fiscalizar las actividades de la

empresa ya sea directamente o mediante sus

funcionarios.

Asistir a las sesiones de Directorio.

Someter a consideración del Directorio, según

corresponda, asuntos que deban ser resueltos por ellos

brindando la información necesaria.

Mantener permanentemente informado al Presidente

Ejecutivo, de todos los asuntos relacionados con la

marcha de la empresa, así como de las operaciones que

haya aprobado directamente y que deben ser de

conocimiento de éste.

Proponer al Presidente Ejecutivo y al Directorio, las

medidas que juzgue necesarias para el mejor desarrollo

de las actividades de la empresa.

Informar al Directorio sobre la marcha económica de la

empresa contrastando ese informe con las metas

previstas.

Participar en la elaboración y control de la ejecución del

Plan Estratégico de la empresa.

Aprobar el proyecto de presupuesto anual y dar

conformidad a las evaluaciones mensuales.

Suscribir, conjuntamente con el Presidente Ejecutivo, un

Director y Contador General el Balance General y los

demás Estados Financieros. Asimismo, proponer al

Directorio el Proyecto de Memoria Anual.

Cumplir y hacer cumplir las resoluciones del Presidente

Ejecutivo.

Cumplir el Reglamento Interno de Trabajo respecto a la

autorización de la contratación de personal,

Proponer la política de remuneraciones.

Representar a la Empresa ante toda clase de autoridades

judiciales, políticas y administrativas, con las facultades

que le confiere el Directorio.

Evaluar y aprobar las normas y disposiciones

administrativas relativas al ámbito de su competencia.

Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas

recomendadas por los órganos de control Interno y

Externo.

Ejercer las demás atribuciones que le concede el

Directorio mediante poder especial.

Cumplir con Normas Básicas de Protección Ambiental y

participar en las actividades que así se requieran como:

limpieza y cuidado de nuestras áreas verdes y uso

eficiente de los recursos naturales.



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40

ADMINISTRADOR DEL SGA

Tiene la responsabilidad de realizar el control operativo

del SGA en las actividades, productos y servicios, para

lo que debe:

Identificar los recursos necesarios y diseñar planes o

programas para la mejora ambiental y prevención de la

contaminación.

Promover la toma de conciencia del cuidado del

ambiente en todos los niveles de la organización y

actividades de mejora del SGA.

Revisar la identificación de aspectos ambientales o la

documentación generada en el proceso de identificación

de aspectos e impactos ambientales.

Controlar y revisar que en las áreas se actualicen los

aspectos ambientales.

Realizar el seguimiento de los aspectos ambientales

significativos y de las actividades desarrolladas tanto la

empresa como por las empresas contratistas, destinadas

a la prevención de la contaminación.

Identificar, difundir y verificar el cumplimiento de los

requisitos legales aplicables.

Realizar seguimiento a los Programas de Gestión

Ambiental.

Realizar seguimiento y verificación de la

implementación de las acciones correctivas y

preventivas derivadas de no conformidades, potenciales

no conformidades.

JEFE DE OPERACIONES

Planificar y coordinar el abastecimiento de los recursos

materiales y humanos.

Planificar la producción diaria coordinando con las áreas

involucradas.

Verificar el desempeño de las actividades del proceso y

el cumplimiento de las especificaciones.

Coordinar con los supervisores las labores y/o cambios

de producción.

Determinar los requisitos de materia prima para la

producción.

Coordinar los pedidos de bolsas vacías.

Verificar el cumplimiento de las acciones preventivas y

correctivas.

Cumplir los estándares de producción y productividad

Verificar el cumplimiento de las BPM.

Hacer cumplir las normas de seguridad industrial dentro

del área de proceso.

Asegurar el cumplimiento de indicadores de gestión del

área a su cargo.

Participar del Programa de Capacitación anual.

Cumplir las Normas Básicas de Seguridad y participar



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41

de las prácticas y simulacros de emergencias, así como

de los Planes de Contingencia establecidos.





JEFE DE CALIDAD

Planificar, implementar y revisar el cumplimiento del

sistema de Aseguramiento de la Calidad e Inocuidad en

producción industrial, en base a los requisitos del

cliente.

Aprobar la información a enviar solicitada por los

distintos clientes internos y externos.

Administrar los documentos internos y externos e

información que soportan los sistemas de gestión de

Aseguramiento de la Calidad.

Estandarizar los procesos a cargo.

Gestionar la evaluación y aprobación de insumos y artes.

Supervisar la validación de parámetros de proceso.

Planificar, coordinar y reportar la elaboración y envío de

muestras comerciales requeridas a la unidad de

Aseguramiento de la Calidad.

Planifica y coordina la verificación del estado sanitario

de la planta agroindustrial.

Gestionar trámites pertinentes a autoridades sanitarias.

Coordinar, elaborar, reportar la atención de quejas y

reclamos de los clientes.

Gestionar el control, liberación y reducción de Productos

No Conformes.

Participar del programa de capacitación anual de la

Empresa.

JEJE DE SSO

Implementar, mantener y mejorar el Sistema de Gestión

de SST.

Elaborar el Programa Anual de SST.

Elaborar el Programa Anual de Capacitaciones de SST.

Elaborar e implementar los Registros exigidos por la

autoridad competente.

Elaboración y análisis de indicadores de gestión.

Capacitación al personal, a todo nivel.

Participación en proyectos de construcción de la

organización.

Atención de auditorías internas y externas.

Realizar o dirigir la Investigación de accidentes e

incidentes.

Asesorar a las jefaturas en la ejecución de programas de

SST.

Verificar el cumplimiento y eficacia de los programas

preventivos de SST.

Evaluar los riesgos que puedan ocasionar perjuicios a la



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42

salud y seguridad del trabajador.

Evaluar de acuerdo a la exposición del riesgo los EPP y

su cumplimiento normativo.

Elaborar el programa de mejora continua del SGSST.

Coordinación permanente con Salud Ocupacional,

respecto a los programas del SGSST.

JEFE DE LOGISTICA

Evaluar, analizar y definir compras nacionales para

abastecer suministros y servicios a las distintas áreas.

Coordinar y gestionar servicios solicitados.

Recibir, analizar y aprobar cotizaciones.

Verificar el cumplimiento de órdenes de compra y

servicios.

Validar entrega de documentos a contabilidad visados

por cierta operación.

Coordinar pagos a tesorería por compras al contado.

Proveer de información a las distintas áreas.

Preparar y coordinar información para gerencia.

Seleccionar y evaluar proveedores críticos.

Participar del programa de capacitación anual de la

Empresa.

Cumplir las Normas Básicas de Seguridad y participar

de las prácticas y simulacros de emergencias, así como

de los Planes de Contingencia establecidos.





JEFE DE MANTENIMIENTO

Elaborar e implementar el plan de mantenimiento anual

de los equipos para la producción agroindustrial.

Verificar el cumplimiento del programa de

mantenimiento.

Realizar los presupuestos de compra o construcción de

máquinas.

Asegura el abastecimiento oportuno de energía,

combustible y agua potable para la producción

agroindustrial.

Controla el consumo de energía, combustible y agua

para la producción agroindustrial.

Reportar a gerencia de producción los costos e

indicadores de mantenimiento.

Hacer cumplir las normativas dadas por el área de

Seguridad Industrial.

Cumplir las normas básicas de protección ambiental.

Adiestrar al personal el correcto uso de las herramientas,

materiales y equipos.

Elaborar el plan de capacitaciones.



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43

3.1.3 Competencia, Toma de conciencia

La norma en la sección 7.2 y 7.3 establece que la organización debe identificar

necesidades de capacitación y entrenamiento en todo su personal, el objetivo de esto es

lograr competencia en todo el personal respecto de sus actividades y los posibles aspectos

e impactos ambientales que estas puedan generar acorde a sus actividades. Por lo que se

deben establecer ciertas pautas a considerar para la capacitación.

Establecer y comunicar la necesidad de entrenamiento.

Hacer extensivo al personal pertinente, un entrenamiento apropiado, cuando sus labores

puedan llegar a causar un impacto ambiental significativo, identificando al personal con

habilidades y experiencia suficientes, pero perfectibles.

Para generar procedimientos destinados a la Capacitación y Entrenamiento, se deben

tener completamente incorporados los alcances de la Política Ambiental y las razones por

las cuales deben ser cumplidos el resto de los requisitos impuestos por la norma ISO

14001:2015

Se deben tener claramente identificadas las actividades individuales propensas a causar

daños ambientales, a fin de proponer acciones necesarias que conduzcan a revertir,

controlar o prevenir dichos efectos, a través de una capacitación más específica y dirigida.

3.1.4 Comunicación

La norma en la sección 7.4.2 y 7.4.3 establece que deben establecer los lineamientos de

comunicación interna y externa respectivamente y que puedan afectar la gestión del SGA.

La comunicación permite a la organización dar operatividad al sistema de gestión

ambiental. En este marco la norma define dos niveles de comunicación:

La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización.

La comunicación externa, con las partes interesadas, en cuanto a su recepción

documentación y respuesta.

La propuesta es implementar dentro de los niveles el uso de herramientas como paneles

comunicativos, páginas web, correos corporativos, equipos telefónicos para establecer

una comunicación eficaz entre los stakeholders.



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3.1.5 Documentación

La norma en la sección 7.5 (Información documentada); 7.5.2 (Creación y actualización)

y 7.5.3 (Control de la documentación documentada) establece que deben establecer

procedimientos relacionados a la creación, actualización y control documentario.

El propósito de tener documentado el SGA es que se genere una fuente de datos que

permita almacenar toda la información que se obtenga en el proceso del SGA para

asegurar que no ocurran situaciones de no conformidad o emergencia en el futuro.

Es clave mantener constantemente actualizada la fuente de documentación del SGA,

donde se debe tener un fácil y rápido acceso a los procedimientos y registros que se

realicen. Esto será de gran ayuda para generar datos estadísticos que apoyen al personal

de la Empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A, a realizar acciones ante situaciones

similares anteriormente acaecidas.

También un buen sistema de documentación permitirá verificar y evaluar los planes

realizados para conseguir los objetivos, de tal modo que ante no conformidades sucesivas

se pueda tomar las acciones correctivas para mejorar el desempeño ambiental.

3.2 Planificación

3.2.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

3.2.1.1 Identificación de los aspectos ambientales significativos

Para la identificación de los aspectos ambientales en la empresa Agroindustrial

Pomalca S.A.A, se basa en la matriz expuesta en la tabla 1 bajo los criterios de la

tabla 2. Por lo que se presenta el siguiente resultado.

Tabla 4. Aspectos Ambientales Significativos de la Empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A


ASPECTO AMBIENTAL TOTAL

Emisión de gases 6

Efluentes 6

Consumo de agua 4

Uso herbicidas y pesticidas 1

Total 17



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3.2.1.2 Requisitos Legales y otros requerimientos

El propósito de la revisión inicial es detectar los requisitos legales y otros asociados a

las actividades azucareras, ya que la norma ISO 14001:2015 exige a la empresa crear

un plan de manejo ambiental que incluya: objetivos y metas ambientales, políticas y

procedimientos para lograr esas metas, responsabilidades. También describe el

proceso que debe seguir dicha empresa y respetar las leyes ambientales nacionales

correspondientes.

A continuación, se presenta la normativa identificada

Constitución Política 1993.

Decreto Legislativo Nº 757. Ley Marco para el Crecimiento de la Inversión

Privada.

Ley N° 26786. Ley de Evaluación de Impacto Ambiental para Obras y

Actividades.

Ley Nº 26821. Ley Orgánica para el Aprovechamiento Sostenible de los

Recursos Naturales.

Ley N° 26839. Ley sobre la Conservación y Aprovechamiento Sostenible de

la Diversidad Biológica.

Ley Nº 29325. Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización

Ambiental.

Ley N° 26842. Ley General de Salud.

Ley Nº 27314. Ley General de Residuos Sólidos.

Decreto Supremo Nº 57-2004-PCM Reglamento de la Ley General de

Residuos Sólidos.

Ley Nº 28611. Ley General del Ambiente.

Decreto Supremo Nº 002-2008-MINAM. Aprueban los Estándares

Nacionales de Calidad Ambiental para Agua.



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Decreto Supremo Nº 074-2001-PCM. Reglamento de Estándares Nacionales

de Calidad de Aire.

Decreto Supremo N° 003-2008-MINAM. Aprueban Estándares de Calidad

Ambiental para Aire.

Decreto Supremo N° 085-2003-PCM. Reglamento de Estándares Nacionales

de Calidad Ambiental para Ruido.

Ley N° 27446. Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto

Ambiental.

Ley Nº 29338. Ley de Recursos Hídricos.

Resolución Jefatural Nº 291-2009-ANA. Dictan disposiciones referidas al

otorgamiento de autorizaciones de vertimientos y de reúsos de aguas

residuales tratadas.

Resolución Jefatural Nº 0351-2009-ANA. Modifican R.J. Nº 0291-2009-ANA

referente al otorgamiento de autorizaciones de vertimientos y reúsos de aguas

residuales tratadas.

Decreto Supremo N° 053-2007 – EM- Aprueban reglamento de la Ley de

Promoción del uso eficiente de la energía.

Decreto Supremo N° 002- 2013 –MINAM Aprueban Estándares de Calidad

Ambiental (ECA) para Suelo.

Norma Técnica Peruana NTP 900.058-2015 Gestión Ambiental. Gestión de

residuos. Código de colores para los dispositivos de almacenamiento de

residuos.

3.2.1.3 Programa de Gestión Ambiental

Se procedió a la identificación de los puntos de muestreo a ser controlados aplicando

el Programa de Monitoreo de Calidad Ambiental (PMCA). Se desarrollará de la

siguiente manera:



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A. Monitoreo de manejo de residuos

Gestión de Residuos (Ver Anexo N° 02, 03, 04)

No cuenta con un programa de gestión de residuos, por lo que se considera los siguientes

puntos:

Minimización de residuos

Con el propósito de reducir la generación de residuos en la azucarera, se propone realizar

un listado de todos los materiales e insumos para poder ser reemplazados por otros que

no generen un nivel de residuos indeseables o peligrosos. Este listado es acompañado de

fichas técnicas y de seguridad correspondientes.

También se debe realizar un balance de materia y energía producida en la elaboración de

la caña de azúcar en todo el proceso ya que no llevan un control de los insumos

utilizados, que estos puedan implicar una minimización de costos para adquirir de dichos

productos empleados.

Reutilización y reciclaje

Con respecto a la reducción de los residuos, en medida de lo posible, reutilizar los

materiales tales como:

- El papel de oficina.

Todo personal administrativo debe procurar reutilizar el papel bond de manera que

este sea eliminado sólo cuando esté usado por ambos lados.

- Las cajas de cartón y otro tipo de embalajes

Deben ser reutilizados para los mimos fines siempre que sean posible, de manera que

se evite su eliminación inútil.

- El bagazo y la cachaza

Utilizar para las fábricas compost, o se comercializa y/o como abono para los campos

de cultivo.



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Recolección y segregación

Aquellos materiales que no son reutilizados son segregados en recolectores en las

instalaciones de la Empresa Agroindustrial POMALCA SAA, para su posterior reciclaje

o disposición final. Para lo cual se debe realizar los siguientes pasos para colocación de

dichos recolectores:

- Se debe realizar un listado y/o inventario en la cual se debe tener la cantidad

promedio de desecho generado diario tanto en las áreas administrativas como en la

producción dicha esa cantidad se recomienda aumentar de 5 a 10 kilos/toneladas métricas

para poder seleccionar que tipo de recolector debe ir en las instalaciones de la Empresa

Agroindustrial POMALCA SAA.

- Basado de la NTP 900.058-2015 Gestión Ambiental. los recolectores estarán

debidamente rotulados e identificados por colores.

- Cumpliendo con lo establecidos en el artículo 16° del reglamento de la Ley de

Residuos Sólidos que señala que la segregación de residuos sólo está permitida en la

fuente de generación.

Almacenamiento Temporal

Los residuos recolectados o segregados se almacenan temporalmente en un área

especialmente acondicionada en la azucarera. El almacenamiento de los residuos

cumplirá con lo establecido en los artículos 38°, 39° y 40° del Reglamento de la Ley de

Residuos que señala, que “los residuos deben ser acondicionados de acuerdo a su

naturaleza física, química y biológica, considerando sus características de peligrosidad,

su incompatibilidad con otros residuos, así como las reacciones que pueden ocurrir con el

material del recipiente que lo contiene”.

Disposición Final

Después de la segregación de residuos en las instalaciones de la azucarera, estos son

traslados a un Relleno Sanitario Autorizados y/o una EPS – RS registrada ante la

DIGESA para que reciba una disposición final adecuada de los residuos. En la cual debe

elaborar un Manifiesto de esos residuos conforme a los artículos 42° y 43° del

Reglamento de la Ley General de Residuos.



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Finalmente, para llevar un adecuado control en el manejo de los residuos, la Empresa

Agroindustrial POMALCA SAA, realizará monitoreo y seguimientos de la gestión de los

residuos sólidos de acuerdo a su naturaleza.

B. Monitoreo de la calidad del agua

La Empresa Agroindustrial POMALCA SAA, no cuenta con el material primordial en su

laboratorio, para analizar la calidad de agua en el proceso de la elaboración de la azúcar

rubia tanto como efluente como afluente.

Este programa denominado “Monitoreo de la calidad del Agua”, tiene como objetivo

evaluar la calidad del agua subterránea, que es captada para el procesamiento de la

azúcar rubia. Así mismo también involucra la evaluación de la calidad del agua como

“efluente” de la empresa.

Monitoreo de agua subterránea

Para la elaboración de azúcar rubia, emplean agua subterránea colindante a la Empresa

Agroindustrial POMALCA SAA, en la cual no existe ningún control y monitoreo del

agua empleada en dicho proceso siendo recomendable realizar un balance hídrico (BH)

en la producción, realizar la caracterización de dicha agua ya que existe el riesgo que

pueda existir una infiltración de solución sobre la superficie, así como realizar un estudio

de la capacidad de agua que los pozos subterráneos pueden brindar en el transcurso del

tiempo.

Monitoreo de los efluentes

En la producción de azúcar, se recomienda realizar un monitoreo de las aguas residuales

no domesticas vertidas (al alcantarillado o en un cuerpo receptor), se recomienda

implementar en un tratamiento primario para el vertimiento de dichas aguas como un

DAF (Sistema de flotación por aire disuelto), seguidos por un tanque sedimentado. En la

que se podría conseguir un reúso de sus aguas para el regadío de sus propias cosechas.

C. Monitoreo de calidad de aire

En la etapa de molienda, las emisiones a la atmósfera corresponden al humo, también los

gases de combustión de las calderas, las partículas de carbón y las partículas de bagazo.



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Las emisiones en el proceso y la quema de caña son los puntos de monitoreo

fundamental para la calidad de aire. En la que está basado en el protocolo de Monitoreo

de Calidad de aire, en el D. S N° 074 Reglamento de Estándares Nacionales de calidad

de aire.

Tabla 5. Punto de monitoreo para la calidad de aire – Empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A

PUNTO DE

MONITOREO

UBICACIÓN

BARLOVENTO

Techo del área de despacho y almacén.

(coordenadas UTM: 9252024.11 N, 635507.25 E)

SOTAVENTO

Garita de control.

(coordenadas UTM: 9251801.09 N, 635533.33 E)


Tabla 6 Punto de monitoreo de emisión de gases de combustión- Empresa Agroindustrial

Pomalca S.A.A

PUNTO DE MONITOREO

UBICACIÓN

CHIMENEAS

CALDERA N.º 01

Área de Calderas de Planta

CALDERA N.º 02

CALDERA N.º 03

CALDERA N.º 04


3.2.2 Objetivos y Metas

Los objetivos y metas se elaboran a partir de los aspectos ambientales en la empresa, este

debe ser consistente con el compromiso asumido en la política ambiental de la organización.

Los objetivos, metas y programas ambientales de la empresa deben priorizar la mitigación o

controlar los aspectos ambientales significativos que se han identificado anteriormente,



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teniendo en cuenta los requisitos legales, los requerimientos financieros, operacionales y

comerciales; propuestos y revisados por el Gerente para su aprobación.

Una vez aprobados y definidos por la alta gerencia se procede a la implementación del

Sistema de Gestión Ambiental.

Tabla 7. Objetivos y Metas de la empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A

ITEM ASPECTO AMBIENTAL

SIGNIFICATIVO OBJETIVO META

1 Emisión de gases Cumplir el reglamento y ley vigente. Mantener las emisiones controladas debajo de los LMP.

2 Efluentes Cumplir el reglamento y ley vigente. Mantener los efluentes controlados debajo de los LMP.

3 Consumo de agua Minimizar el consumo de agua. Reducir en 5% el consumo de agua.

4 Uso herbicidas y pesticidas Disminución de cantidad de herbicidas y pesticidas.

Reducir el 2% de uso de herbicida y pesticida, utilizando nuevas prácticas de cosecha.


3.3 Apoyo

Para la implementación de la empresa Agroindustrial Pomalca S.A.A debe desarrollar

mecanismos de soporte para lograr su política, objetivos y metas.

La implementación del Sistema de Gestión Ambiental se logrará cumpliendo con los

requisitos de ISO 14001:2015 basándonos en los aspectos, expectativas, beneficios y

disponibilidad de recursos.

3.3.1 Competencia

En este apartado la norma nos indica que se debe comprobar que todas las personas de la

empresa tengan los conocimientos, la formación y la experiencia necesaria para asegurar que

realiza el trabajo de una forma eficiente y no afecta el desempeño ambiental de la empresa.

Por lo tanto, se deben establecer ciertas pautas a considerar:

- Para el reclutamiento de personal como supervisores de la planta tener el

conocimiento de temas ambientales.



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- Por lo menos una vez al año, el jefe de SSO debe realizar una evaluación del personal

para así determinar cuáles de las características deseadas para cada función necesitan

ser reforzadas o actualizadas.

- Para el desarrollo de las evaluaciones el responsable de capacitación y desarrollo se

puede valer de exámenes escritos y/o entrevistas.

- El resultado quedará registrado y en poder del gerente.

3.3.2 Conciencia

Para cumplir con la norma, la empresa tiene que sensibilizar a los trabajadores en materia

ambiental. Recomendamos que para sensibilizar se utilicen charlas de sensibilización,

educación y acciones formativas enfocadas al respeto del medio ambiental realizado por un

profesional.

En la que se debe establecer ciertas pautas a considerar:

- Establecer y comunicar la necesidad de entrenamiento, por lo que el personal actual

debe someterse a un programa de capacitación.

- Capacitar al personal con los temas de impactos ambientales significativos que genera

la empresa en todo el proceso, la forma como mitigar el impacto y el compromiso de

la empresa con el ambiente.

- Para generar dichos entrenamientos y capacitaciones se realizarán en un periodo

establecido por la empresa cumpliendo con la política, objetivos y metas planteadas.

3.3.3 Comunicación

Al implementar los procesos de comunicación, la empresa tiene que asegurarse de que la

información ambiental es comunicada tanto entre los diversos niveles y funciones de la

organización como las partes interesadas, y concuerde con la información establecida por el

Sistema de Gestión Ambiental. Se considera dos niveles de comunicación:



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Tabla 8. Medios de Comunicación Interna y Externa

MEDIOS INTERNA EXTERNA

COMUNICACIÓN

- Correo electrónico.

- Murales mensuales.

- Informes corporativos.

- Línea Directa con la

planta.

- Línea directa de la planta

con el cliente.

- Página web.

- Correo electrónico.

- Respuesta ante consulta

de los clientes.


3.3.4 Información documentada

La organización deberá crear, almacenar y mantener al día toda la documentación para su

Sistema de Gestión Ambiental (SGA) basado en la norma ISO 14001:2015. En la que

debe llevar un control documentario. Por lo que se ha de considerar los siguientes puntos:

- Para el control documentario se generará códigos a los 4 niveles que la norma exige

(Anexo N° 05).

- Se realizará una lista maestra virtual y física para la actualización de cada nivel

documentario o la generación de nuevos documentos.

- Serán revisados periódicamente, actualizados cuando sea necesario y aprobados por el

personal autorizado para ello.

- Todos los documentos generados serán comunicados a cada área pertinente, a través

del correo o en un registro.

- Los documentos obsoletos sean prontamente retirados de todos los puntos de emisión

y uso.

- Los documentos se encontrarán en un lugar correspondiente al área que tendrá a cargo

a disposición.

3.4 Operación

3.4.1 Planificación y control operacional

La empresa tiene que planificar, implementar y controlar los procesos necesarios para

cumplir con los requisitos del SGA y para implementar las acciones necesarias para

conseguir los objetivos planteados.



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Según la norma ISO 14001:2015 existe tres tipos de opción para la implementación:

a. Establece criterios ambientales para generar los procesos.

b. Implantar controles sobre los procesos de acuerdo con los criterios ambientales

establecidos. Los controles pueden incluir controles de ingeniería, procedimientos,

etc. La jerarquía de implantación de controles tiene que ser la prevención

ambiental, la estrategia y la viabilidad de negocio.

c. Implantar acciones de prevención de desviaciones de la política ambiental, los

objetivos y las obligaciones de cumplimiento.

Los controles operacionales que implementa la agroindustria se basan en los dos

últimos criterios:

Requerimientos operacionales para asegurar el control y el cumplimiento de

las regulaciones eficientemente.

Anticipar los incidentes, ante alguna tendencia emergente.

Tabla 9. Controles operacionales en áreas de la Agroindustrial Pomalca S.A.A

TAREAS CONTROLES OPERACIONALES

Mantenimiento mecánico Procedimiento de máquinas.

Formación del personal.

Permiso de trabajo.

Trabajo en salas de control

Instructivo de formación de los

operarios.

Manual de operación.

Instructivo de simulacros

operacionales.

Manejo de maquina fija de

trabajo

Manual de Operación.

Instructivo de la formación del

operario.

Formato Lista de check out diaria.


3.4.2 Preparación y respuesta ante emergencias

Dicho requisito de la norma ISO 14001:2015 queda implementado con un plan de

control operacional para evitar que sucedan situaciones de emergencia, con lo que se

deberá disponer de un plan de emergencia y la capacidad de respuesta cuando a pesar

de todas las medidas de control se produce el accidente.



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En este caso, se debería enfocar en los puntos de riesgos que existen en la

agroindustria. Para poder elaborar un plan de contingencia. Por lo que se considera lo

siguiente:

- Considerando que las operaciones dentro y fuera de las instalaciones de la

empresa agroindustrial puede generar peligro de distintas magnitudes, se deberá

evaluar y clasificar el evento de acuerdo del tamaño de riesgo que ocasiona. A

través de un IPER (Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos)

- Establecer las responsabilidades correspondientes ante un evento de emergencia

en la que la empresa deba responder.

- Dicho documento deberá redactar el procedimiento correspondiente de cada

proceso en caso de un impacto (Plan de contingencia).

- Además, realizar la empresa realizará los simulacros de los planes y revisar el

contenido forma periódica.

3.5 Evaluación del desempeño

3.5.1 Seguimiento, medición análisis y evaluación

A. Planificación de monitoreos ambientales

Planifica anualmente los monitoreos en base a los aspectos ambientales

significativos especificando los parámetros y la frecuencia de los monitoreos

registrados en el “Programa de Monitoreo Ambiental”, el cual se realiza durante los

primeros quince días del año.

B. Ejecución del monitoreo

Ejecuta y/o verifica la ejecución de los monitoreos programados; los cuales se

realizan de acuerdo a los siguientes instructivos:

- Monitoreo del agua residual industrial y doméstica de plantas Industriales -

Agroindustrial Pomalca S.A.A.

- Monitoreo de calidad de aire y emisión de gases de combustión de la planta

Agroindustrial Pomalca S.A.A



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- Monitoreo de ruido ambiental.

- Monitoreo de consumo de agua.

- Monitoreo de consumo de energía.

- Monitoreo del cumplimiento del sistema de gestión ambiental.

C. Calibración y mantenimiento de equipos de monitoreo y medición.

Calibra y/o verifica el funcionamiento de los equipos de monitoreo de acuerdo al

“Procedimiento de Control de equipos de inspección y ensayo”.

D. Monitoreo de desempeño ambiental.

Recopila e ingresa los datos obtenidos a la matriz de indicadores de gestión

ambiental con la finalidad de procesar y evaluar los resultados.

E. Inspecciones de ruta.

Con la finalidad de corregir las desviaciones de la gestión ambiental, efectúa

inspecciones para detectar la presencia de fugas de agua, vapor, consumo

inadecuado de los recursos naturales (agua, energía), incorrecta segregación de

residuos, entre otras.

3.5.2 Auditoría interna

La empresa agroindustrial Pomalca S.A.A debe implementar un programa de

auditoría interna para el seguimiento tanto para el avance de la implementación como

la mejora a las diferentes áreas establecidas.

Debe tener en cuenta la importancia ambiental de los procesos involucrados, los

cambios que afectan a la organización y los resultados de las auditorías previas.

Debe considerar:

- El alcance y los criterios de la auditoria.

- Escoger los auditores que serán encargados de identificar las áreas

susceptibles a la implementación del SGA y se reportará a la alta gerencia.



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- Realizar un cronograma con las fechas y plazos establecidos.

- Los auditores deben tener conocimiento de las áreas y además la capacitación

correspondiente para realizar dicha función.

- Este grupo debe ser analítico, objetivo, respetuoso, entre otros para que tengan

el correcto cumplimiento de sus responsabilidades.

3.5.3 Revisión por la dirección

El objetivo principal de la revisión por la dirección es verificar el correcto

funcionamiento del SGA. Es por ello que la dirección deberá revisar el SGA dos veces

por año para asegurar su conveniencia, adecuación y eficacia.

La revisión por la dirección tiene que incluir la consideración de:

- Resultados de las auditorias.

- Comunicación externa, o de las partes interesadas incluyendo las quejas.

- El desempeño ambiental de la empresa.

- El cumplimiento de los objetivos y metas planteadas.

- El estado de las acciones correctivas y preventivas.

- Recomendaciones de mejora continua.



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IV. DISCUSIÓN

El objetivo y justificación del presente trabajo fue de establecer lineamientos ambientales en

base a la norma ISO 14001:2015 en la Empresa Agroindustrial POMALCA SAA, con el

objeto de minimizar y mitigar los impactos ambientales significativos generados en sus

procesos de producción.

La primera etapa de la realización del proceso de implementación fue la familiarización con

la organización, donde el objetivo apuntó a inducir al personal clave en lo que respecta a la

temática ambiental y lo que significa trabajar bajo un Sistema de Gestión Ambiental como

herramienta de un proceso de mejora continua. Este proceso es considerado de vital

importancia puesto que permitió enmarcar a priori el nivel de detalle e información que se

requisito sobre las diferentes actividades para el desarrollo de las acciones posteriores.

Para desarrollar un Sistema de Gestión Ambiental se requiere inicialmente un proceso de

planificación, donde se basa en un diagnóstico inicial de la organización y la revisión

ambiental inicial los cuales constituyen la base para implementar el mismo.

La representada contaba con una línea base básica donde contemplaba más aspectos de

seguridad ocupacional, mientras que en los aspectos de la índole ambiental estaba poco

desarrollada, es por esa razón que surgió la necesidad de plantear una propuesta de mejora

para mejorar sus procesos.

Contaban con programas de gestión de residuos principalmente y otros procedimientos

estandarizados, los cuales facilitaron la revisión de procesos claves en la organización y

permitiendo su verificación en terreno.

Al proponer la implementación del Sistema de Gestión Ambiental para la Empresa

Agroindustrial POMALCA SAA, bajo el enfoque la norma ISO 14001:2015, dio lugar a que

optimicen las gestiones de los procesos que involucren impactos significativos hacia el medio

ambiente generados por sus propias actividades, en base a esto, cabe señalar que la empresa

que tengan incorporado un SGA, además de mejorar su organización y un control sobre las

actividades desarrolladas en sus áreas y sobre los posibles impactos ambientales generados

por éstas, para la protección del ambiente teniendo en cuenta su política y objetivos

ambientales, mejoraría el desempeño ambiental en sus operaciones (Robles, 2014).



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Los objetivos planteados en el presente trabajo fueron cumplidos satisfactoriamente,

empezando por el diagnóstico inicial, diseño del SGA y posteriormente la implementación;

cabe aclarar que el proceso de implementación abarca no solo una etapa de planificación del

sistema, sino además se debe diseñar y disponer de todas las herramientas necesarias que

están directamente relacionadas con el funcionamiento del SGA como los diferentes

procedimientos y el Manual.

Dentro de las principales dificultades que se han identificado fueron la elaboración de

objetivos, metas y programas debido a que, al momento de realizar una evaluación de la

capacidad de la empresa para resolver los problemas relacionados a dichos objetivos, se tenía

que involucrar temas costos, tecnologías, tiempos y experiencias previas, sin embargo, dicha

información fue considerada de índole “confidencial”. Es recomendable de que participe un

equipo de personas que aporten conocimientos y medios los cuales pueden ser los jefes de

planta relacionados con el problema ambiental. Debido a la naturaleza del presente trabajo

esto no siempre fue posible debido a dificultades de tiempo y otros, sin embargo, los

objetivos propuestos reflejan la realidad de la empresa y son en su totalidad aplicables.

En la etapa de identificación de aspectos y evaluación de impactos se dio especial atención a

las actividades de procesamiento de la caña de azúcar, al cumplimiento de la legislación

ambiental, a la extensión de los impactos, la recuperabilidad y reversibilidad, así como

también la repetibilidad.

Los resultados indicaron que los aspectos ambientales significativos en la organización se

encuentran: las emisiones de gases, los efluentes, el consumo de agua y el uso de herbicidas y

pesticidas.

En síntesis, el aporte de este trabajo para la Empresa Agroindustrial POMALCA SAA, fue la

de proveer un diagnóstico ambiental fruto de sus actividades, la identificación de sus aspectos

y grado de significancia de sus impactos en base a criterios establecidos y la elaboración de la

política, objetivos y metas que den una postura clara en el desempeño ambiental que se quiere

alcanzar con el SGA; aunque más importante que ello fue el concienciar a la organización

sobre una nueva forma de crear gestión, de impulsar a la alta gerencia a incorporar medidas

voluntarias que apunten a la conservación del medio ambiente las cuales se transformarían a

la larga en herramientas de competitividad en el mercado nacional y extranjero (Robles,

2014).



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V. CONCLUSIONES

Se elaboró una Propuesta de un Sistema de Gestión Ambiental bajo el contexto de la

norma ISO 14001:2015 mediante un modelo de Mejora Continua en la Empresa

Agroindustrial Pomalca SAA.

Se identificó los aspectos ambientales significativos generados por la planta de

procesamiento de la Empresa Agroindustrial POMALCA SAA entre los que se encuentran

principalmente las emisiones de gases, los efluentes, el consumo de agua y el uso de

herbicidas y pesticidas.

Se determinaron prioridades de acción, proponiendo objetivos, metas y programas

ambientales destinados a controlar y minimizar los impactos de mayor significancia.



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VI. RECOMENDACIONES

Se recomienda, una vez ejecutado el proceso de implementación y el cumplimiento de

los programas establecidos, planificar una etapa de certificación en ISO 14001:2015.

Cualquier implementación de sistemas ambientales debe ser realizada, tomando un

compromiso serio hacia el cuidado del medio ambiente, siendo este el principal objetivo

de ISO 14001:2015.

Se recomienda, para demostrar la efectividad del SGA, establecer redes de

comunicación adecuadas que permitan supervisar y controlar el tema ambiental y designar

responsabilidad en temas de seguimiento y medición y asegurar así la eficacia del sistema

implementado.

Se recomienda concientizar y crear cultura a la organización sobre el uso de esta

herramienta de gestión, con la finalidad de impulsar desde la alta gerencia la incorporación

de medidas preventivas que apunten a conservar al medio ambiente.



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VII. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

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ANEXOS



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Anexo N° 01: IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS Y EVALUACION DE IMPACTOS

AMBIENTALES

1. OBJETIVOS:

Identificar aspectos ambientales y evaluar los impactos generados en las actividades,

productos y servicios de la Agroindustrial Pomalca S.A.A, así mismo determinar la

significancia del impacto a partir de criterios establecidos.

2. ALCANCE:

El análisis involucra los diferentes procesos y servicios desarrollados en la Agroindustria

Pomalca S.A.A, tomando en cuenta los aspectos ambientales actuales, potenciales y el marco

legal vigente.

3. DEFINICIONES:

a. Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, producto o servicios de una

organización que puede interactuar con el medio ambiente.

b. Aspecto Ambiental Significativo: Es aquel que tiene o puede tener un impacto

ambiental significativo.

c. Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, adverso o beneficioso,

resultante de materia total o parcial de las actividades, productos o servicios de una

organización.

d. Ambiente: Entorno en el cual una organización opera, incluyendo los recursos

naturales, los seres humanos y sus interrelaciones.

4. DESARROLLO:

La identificación de aspectos ambientales e impactos significativos se ejecuta a través

de las siguientes etapas:

4.1 GESTION DE PROYECTOS

Ante una evaluación preliminar de factibilidad económica de un nuevo proyecto se

debe definir si la identificación de los aspectos ambientales se realizará haciendo uso

del “Identificación de Aspectos Ambientales y Evaluación de Impactos Ambientales”

o, de ser necesario, a través de un estudio de Impacto Ambiental, el cual contenga la



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evaluación del impacto ambiental usando otras metodologías de Identificación de

Aspecto Ambientales y la cuantificación de los Impactos Ambientales.

4.2 IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES

ETAPA I: Objetivo y Campo de Aplicación

En esta etapa el equipo procede a seleccionar el lugar o proyecto identificando el/los

procesos a evaluar.

ETAPA II: Identificación de procesos y subprocesos.

Durante esta etapa se desglosará el proceso seleccionado identificando las actividades

del proceso.

ETAPA III: Identificación de Aspectos Ambientales.

En esta etapa se identifica los aspectos ambientales que puedan presentarse durante el

desarrollo de las actividades operacionales de servicios y del producto, considerando

los siguientes parámetros:

La situación: es la condición del funcionamiento en donde se desarrolla las

actividades y puede ser:

Normales: son actividades planificadas, ejecutadas en forma y con una

frecuencia prevista y rutinaria.

Anormales: actividades no planificadas, condiciones no rutinarias:

arranques, paradas, mantenimiento, etc.

Emergencia: Acciones no planificadas, cuyas consecuencias pueden

desencadenar graves daños a personas e instalaciones y que requieren de una acción

integradora ejecutada en forma rápida y preestablecida.

La incidencia: es la identificación del comportamiento que originó el impacto

ambiental en las actividades involucradas pudiendo ser:

Propio: las actividades son generadas por la propia empresa Agroindustrial

Pomalca S.A.A.

Tercero: las actividades son generadas por las partes interesadas tales

como: contratistas, empresas prestadoras de servicios, visitas, clientes.

La clase: es el sentido del impacto, la cual puede ser:



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Adverso: cuando el impacto generado es negativo.

Beneficioso: cuando el impacto generado es positivo.

La información será registrada en el formato de “Identificación de Aspectos y

Evaluación de Impactos Ambientales”.

Los impactos asociados al desarrollo de actividades propias de la empresa

Agroindustrial Pomalca S.A.A son:

ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL

Generación de residuos sólidos

industriales y domésticos.

Contaminación del suelo.

Contaminación del agua.

Generación de residuos sólidos

orgánicos (bagazo, caña, etc).

Generación de abono orgánico.

Preparación de alimento balanceado

para ganado y aves.

Generación de vertidos de aguas

residuales industriales y domésticas.

Contaminación del agua.

Contaminación del suelo.

Emisiones de gases de combustión /

refrigerantes.

Contaminación del aire.

Calentamiento global o efecto

invernadero.

Reducción de la capa de ozono.

Generación de ruido. Contaminación por ruido.

Consumo de agua. Agotamiento del recurso natural

agua.

Consumo de energía.

Agotamiento del recurso natural

energía.

Calentamiento Global.

Uso de Recursos en materiales:

papeles, cartones, etc. Agotamiento de Recursos naturales.

Uso de herbicidas y pesticidas. Contaminación de agua, suelo y aire.



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ETAPA IV: Evaluación e Identificación de Aspectos Ambientales Significativos.

Finalizando la identificación de Aspectos Ambientales, el equipo de trabajo realizará

un análisis de los mismos teniendo en cuenta los criterios de valoración para

determinar el grado de significancia del impacto ambiental.

Magnitud del impacto ambiental, este criterio se considera el alcance y frecuencia del

impacto

Alcance:

- Puntual (local): el impacto queda limitado dentro de la planta.

- En una porción del medio ambiente (Zonal): trasciende los límites de la planta

(afecta a un curso superficial o subterráneo de agua, la atmósfera, suelo,

generación de residuos que serán gestionados fuera de la planta, etc.)

- Global: Tiene consecuencias a nivel regional, nacional o mundial

Frecuencia

- Continua

- No continua

- Corto tiempo de duración del impacto

Severidad del impacto ambiental

Requisito legal, la valoración del criterio se detalla en la Tabla Nº 01



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TABLA N° 01: CRITERIOS DE VALORACIÓN C

rite

rio

s d

e e

valu

ació

n

VALORACIÓN DEL CRITERIO

El aspecto es Alto (A)

El aspecto es Medio (M)

El aspecto es Bajo (B)

Magnitud.

1. El alcance del impacto tiene escala global.

2. El aspecto ambiental se presenta de manera continua.

1. El alcance del impacto se da en una porción del medio ambiente.

2. El aspecto ambiental se presenta de manera interrumpida, no es continua.

1. El alcance del impacto es puntual.

2. El aspecto ambiental es de muy corto tiempo.

Severidad.

1. Se producen daños graves o irreversibles al ambiente.

2. No existen controles para el aspecto ambiental.

1. Se producen daños al ambiente, pero son reversibles a mediano o largo plazo.

2. Existen controles establecidos para el aspecto ambiental, pero totalmente.

1. El daño es reversible en forma inmediata al suspender la actividad que genera el impacto.

2. Existen controles establecidos para el aspecto ambiental y son efectivos.

Requisito

Legal.

Existe requisito legal que

regula el aspecto ambiental.

No aplica este valor.

No existe requisito legal que

regule el aspecto ambiental.

Fuente: Elaboración Propia.

La correcta utilización de estos criterios implica la evaluación de los aspectos ambientales,

para ello se analizará la opción 1, la opción 2 tiene como finalidad corroborar la decisión

tomada o para tomar decisiones cuando la opción 1 no sea suficiente.



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TABLA N° 02: NIVELES DE IMPACTOS

MAGNITUD

SE

VE

RID

AD

A M B

A Pérdida Total Importante Moderado

M Importante Moderado Bajo

B Moderado Bajo Muy bajo


Una vez identificado cada aspecto ambiental se identificarán cuál de ellos son los más

significativos, de acuerdo al siguiente criterio:

Si es afecto a la ley vigente se convierte automáticamente en SIGNIFICATIVO,

no siendo necesaria la calificación de los otros criterios.

Si no es afecto a la ley, se procederá a tomar la decisión de acuerdo al cuadro

mostrado arriba como resultado de la combinación de la severidad y magnitud.

En la tabla Nº 03 se identifica la significancia y controles de los niveles de

impacto identificado.

TABLA N° 03: SIGNIFICADO DE LOS IMPACTOS IDENTIFICADOS

SIGNIFICANCIA NIVEL DE IMPACTO ACCIONES

NO SIGNIFICATIVO

Muy bajo (MB)

No se requiere acción.

Bajo (B)

No se requieren controles adicionales, se debe dar

consideraciones a soluciones más efectivas a bajo costo o

soluciones que no aumenten los costos, se requiere

seguimiento para ver si mantienen los controles.



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SIGNIFICATIVO

Moderado (M)

Se deben realizar esfuerzo para reducir el IMPACTO, pero los

costos de prevención deben ser medidos y limitados. Las

medidas de prevención deben ser implementadas en

periodos definidos de tiempo.

Importante (I)

El trabajo puede continuar, pero tomando medidas de

prevención en forma inmediata para reducir el IMPACTO. Si

el IMPACTO implica trabajos en marcha se deben tomar

acciones urgentes comunicando al supervisor o jefe

inmediato.

Pérdida total (PT)

El trabajo NO DEBE SER REANUDADO hasta que el

IMPACTO, aún no haya sido reducido, si no es posible reducir

el IMPACTO, aún con recursos limitados el trabajo debe

permanecer prohibido.


Además, se considerará las condiciones normales, anormales y emergencia, así como si el

impacto es beneficioso o adverso. La información se consigna en el formato el

“Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales”.

ETAPA V: Actualización

a) Gestión del cambio:

La actualización de los documentos de Evaluación de Impactos es continua y

permanente, dicha tarea lo lleva a cabo el área / equipo que realizó la evaluación de

aspectos originalmente a través de los dueños de procesos y revisadas por el

Administrador de Sistema de Gestión Ambiental.

Las siguientes circunstancias entre otras, a meritan una actualización de la Matriz de

Evaluación de Impactos:

- Adquisición de nuevo equipamientos.



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- Modificaciones en la infraestructura en la planta.

- Cambio de metodología de la operación.

- Cambio sobre los procesos.

- Nuevos proyectos de inversión.

B) Actualización periódica:

Anualmente la alta gerencia de la empresa realiza una revisión del Sistema Integrado

de Gestión para determinar si presenta algún cambio del mismo, el cual pueda generar

una nueva, total o parcial, identificación y evaluación de los aspectos ambientales. En

particular se determinará si en el desarrollo de la operación de los aspectos

ambientales debe ser recalificados.

Esta operación será documentada e informada como retroalimentación a los

responsables de las áreas y fundos, y deberá considerarse para la Revisión por la

Dirección.

Esta actividad puede generar una nueva revisión de las matrices de Evaluación de

Aspectos Ambientales.

C) Cambios de los criterios:

La modificación de la legislación ambiental vigente, al igual que la revisión por la

Gerencia o el cumplimiento de objetivos y metas del programa integrado de gestión

pueden dar origen a un cambio en los criterios utilizados para caracterizar los

aspectos. En estos casos se debe realizar una revisión de la identificación y evaluación

de aspectos ambientales a cargo del Administrador del Sistema de Gestión Ambiental.

Esta actividad genera una nueva revisión de las matrices de evaluación de aspectos

ambientales.



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ANEXO N° 02: Manejo de Residuos de Sólidos

ACCION RESPONSABLE

1. Segregación y Almacenamiento:

Cada generador será responsable de la segregación y almacenamiento

temporal de este tipo de residuo.

Identifica el contenedor que corresponde el tipo de residuo según la

ETPGA 07–2 “Color de contenedores para cada tipo de residuo”.

Verifica que el contenedor contenga su bolsa de protección de color

azul o negra.

Segrega el residuo en el contenedor que corresponde y verifica que el

residuo no exceda la capacidad del contenedor. En caso que el

contenedor llegue a su máximo nivel de acumulación, solicita al área

responsable del retiro de los residuos.

Generadores

2. Recolección y Transporte:

Para la recolección y transporte de la basura común se toma en cuenta los

siguientes pasos:

Amarra las bolsas que se encuentran dentro de los contenedores y

procede a retirarlos.

Coloca en el contenedor una bolsa nueva.

Coloca en la unidad de transporte las bolsas llenas para ser

trasladadas hacia la zona de residuos.

Operario de SE y/o

Limpieza

3. Tratamiento:

Este tipo de residuo no recibe ningún tratamiento. -----------

4. Disposición Final:

El residuo almacenado temporalmente en la zona de residuos es retirado

por:

En Plantas Industriales: por la autoridad municipal

►En el Campo: Por una EC-RS al relleno Sanitario de la zona.

Personal del Municipio/

EC-RS




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ANEXO N° 03: Clasificación de residuos Sólidos

TIPO DE

RESIDUO

CLASIFICACIÓN

DE RESIDUOS

IDENTIFICACIÓN DE LOS

RESIDUOS

NO

PELIGROSOS

Domésticos

Basura

Común

Residuos generados por la

limpieza de las instalaciones.

Servilletas, papel y cartones sucios.

Envoltorios de golosinas.

Residuos

orgánicos

Residuos de comida, cáscara de

frutas.

Industriales

Residuos

Orgánicos

Residuos del podado de jardines y

planta (Broza).

Residuos de insumos perecibles

Residuos de espárrago, pimiento,

alcachofa, mango, papaya, etc.

Hojalata y

Metálicos

Envases y tapas, estructuras

metálicas.

Vidrio Envases rotos sin producto,

botellas de vidrio.

Plástico

Residuos obtenidos del embalaje

de insumos y materiales.

Mangueras, tubos PVC.

Madera Accesorios (marcos) y parihuelas.

Cartón

Separadores.

Residuos obtenidos de los

embalajes de insumos y

materiales.

PELIGROSOS

Aceites, petróleo residual, residuos líquidos de lavado accesorio, etc,

Lodos generados por el sistema de tratamiento del agua residual

Aerosoles, fluorescentes rotos, Envases de pintura, thinner, productos

químicos, de pesticidas, baterías, pilas, tóner, cintas de impresión, waypes

contaminados con petróleo y lubricantes, aceite, etc.



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Anexo N° 04: COLOR DE CONTENEDORES PARA CADA TIPO DE RESIDUO

COLOR DE CONTENEDOR TIPO DE RESIDUO

Hojalata y/o Metálicos (latas)

Plástico (envases de plástico)

Vidrio (botellas rotas)

Basura Común (papel, cartones)

Orgánicos (restos de espárragos, pimiento, alcachofa,

cáscara de fruta, broza picada)

Peligrosos

(cartuchos, envases de tinta codificadora, envases

de pesticidas, baterías, fluorescente, etc)

AZUL

VERDE

FOSFORECENTE

ANARANJADO

VERDE OSCURO

MARRON

ROJO



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ANEXO N° 05: CONTROL DE DOCUMENTOS - CODIFICACIÓN

CODIFICACIONES PARA DOCUMENTOS SEGÚN ÁREAS

SYS-GG-IN-001

Proceso Específico Código Sub Proceso Código

Gerencia General GG Sistema de

Gestión SG

Gestión de la Calidad SGC

Gestión Ambiental SGA

Gestión SST SST

Ventas VE

Recursos Humanos RH

Compras CO

Contabilidad CN

Almacenes AL

Calidad AC

Operaciones OP

TIPO DE DOCUMENTO CODIGO

Manual MA

Procedimiento PR

Instructivo IN

Cartilla CA

Especificación ES

Formato FR

Iniciales de la empresa

Proceso específico del área generadora

Tipo de documento Número correlativo:

000-999



propuesta de un sistema de gestiÓn ambiental bajo el

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