planificaciÓn y presupuesto vinculados al proceso de contratación pública
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PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO vinculados al proceso de contratación pública. Lic. Marina Taboada Timaná Lima, Julio de 2012. AREA TEMATICA EVALUADA F1: Programación F2: actos preparatorios F3: procedimientos regulares F4: supuestos no previstos F5: interposición de apelaciones - PowerPoint PPT PresentationTRANSCRIPT
PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO vinculados al proceso de contratación
pública
Lic. Marina Taboada Timaná Lima, Julio de 2012
AREA TEMATICAEVALUADA
F1: ProgramaciónF2: actos preparatoriosF3: procedimientos regularesF4: supuestos no previstosF5: interposición de apelacionesF6: procedimiento de formalizaciónF7: irregularidades en el contrato
LEYENDA
Más de 2/3 requieren capacitación
Entre 1/3 y 2/3 requieren capacitación
Menos de 1/3 requieren capacitación
Resultado regional: en materia de programación
Responsables del OEC
Operadores del OEC
Planificación de corto plazo
(anual)
Planificaciónde largo y mediano
plazo (multianual)
Instrumentos de gestión pública
Plan Anual de ContratacionesPlan Anual de Contrataciones
Presupuesto InstitucionalPresupuesto Institucional
Plan Estratégico InstitucionalPlan Estratégico Institucional
Plan Operativo InstitucionalPlan Operativo Institucional
Visión del Estado Peruano
VISION GENERAL DEL PLANEAMIENTO EN EL ESTADO
CAPITULO PRIMERO
Contenido del Capítulo 1I. El Estado y su organización: niveles de
gobierno, poder ejecutivo, sectores de intervención y sistemas administrativos
II. El Sistema de Planeamiento Estratégico del Estado: PLADES, PESEM, PDC y los Programas estratégicos
III. Planeamiento a nivel institucional: PEI y POI
I. Definición de Estado Es la forma jurídica de organización social,
económica y política de la población de un territorio, para velar por el bienestar común de la nación o naciones que lo componen.
El poder de gobierno emana del pueblo, cada ciudadano otorga una cuota de poder a las autoridades al momento de elegirlas.
Son deberes primordiales del Estado: proteger la soberanía, derechos humanos, seguridad, justicia y desarrollo integral (art. 44° de CPP).
Organización según la CPPDivisión
ConstitucionalNivel de gobierno
según competenciaPoder Integrantes
Legislativo Congreso de la República
Judicial
Corte Suprema de JusticiaAcademia de la MagistraturaCortes Superiores de JusticiaJuzgados especializados y mixtos, de Paz letrados y no letrados
Ejecutivo
Presidencia de la RepúblicaConsejo de MinistrosPCMMinisteriosOrganismos adscritos a Ministerios o a la PCM
Organismos Constitucionales
JNE, ONPE, RENIEC, CNM, TC, MP/FN, DP, CGR, SBS y BCR
Gobiernos Regionales y sus organismos adscritosGobiernos ProvincialesGobiernos DistritalesOrganismos adscritos
Instancias Descentralizadas
GobiernoNacional
GobiernoCentral
Gobiernos Regionales
Gobiernos Locales
Poder Ejecutivo(Ley Nº 29158, LOPE)
1. Diseña y supervisa las políticas nacionales sectoriales y multisectoriales, considerando la diversa realidad regional y local.
2. Reglamenta las leyes.3. Presta asistencia técnica y desarrolla medios de
cooperación con las entidades públicas.4. Coordina con los otros niveles de gobierno, las
competencias compartidas.
Integrantes del Poder Ejecutivo y sus Funciones…
Integrantes
Presidencia de la República
Consejo de Ministros (CM)
Presidenciadel Consejo de
Ministros (PCM)
Coordina y evalúa las políticas nacionales, sectoriales y multisectoriales
- Formula las políticas nacionales y coordina las políticas multisectoriales- Dirige el proceso de descentralización y modernización- Coordina la planificación estratégica concertada- Dirige las relaciones con los demás poderes, organismos constitucionales, los demás niveles de gobierno y la sociedad civil.- Preside las comisiones interministeriales de Asuntos Económicos-Financieros y Asuntos Sociales- Preside y convoca el Consejo de Coordinación Intergubernamental
Funciones- Establece políticas nacionales- Nombra y remueve los altos cargos- Ejerce el derecho de iniciativa legislativa, con aprobación del CM y autorización del Congreso
…Integrantes del Poder Ejecutivo y sus Funciones
Integrantes
Ministerios
Organismos adscritos
a Ministerios o a la PCM
- Establecen y evalúan las políticas sectoriales- Coordinan y prestan apoyo técnico a los demás niveles de gobierno para la implementación de las políticas sectoriales- Aprueba la propuesta de presupuesto de las entidades de su sector
Ejecutan las políticas sectoriales en materias específicas:- Los organismos reguladores defienden el interés de los usuarios- Los organismos técnicos especializados planifican y supervisan o ejecutan políticas de carácter multisectorial o intergubernamental- Los organismos ejecutores prestan servicios específicos
Funciones
Clasificación sectorial del EstadoMateria
EconómicaComercio Exterior y Turismo; Energía y Minas; Transportes y Comunicaciones;
Agricultura; Economía y Finanzas; Producción.
Social
Salud; Educación; Cultura;Vivienda, Construcción y Saneamiento;
Inclusión Social;Mujer y Desarrollo Social; Trabajo y Promoción del Empleo; Ambiental;
SeguridadDefensa; Interior; Justicia; Defensoría del Pueblo; Ministerio Público/Fiscalía de la Nación
Tribunal Constitucional; Consejo Nacional de la Magistratura; Poder Judicial; Fuero Militar Policial
Otros ServiciosJurado Nacional de Elecciones; ONPE; RENIEC; Contraloría
Relaciones Exteriores; PCM; Congreso de la República
Sector específico de intervención
Clasificador Funcional del Estado(D. S. N° 068-2008-EF y R.D. N° 002-2011-EF/50.01)
01. LEGISLATIVA 13. MINERIA
02. RELACIONES EXTERIORES 14. INDUSTRIA
15. TRANSPORTE
16. COMUNICACIONES
04. DEFENSA Y SEGURIDAD NACIONAL 17. AMBIENTE
05. ORDEN PUBLICO Y SEGURIDAD 18. SANEAMIENTO
06. JUSTICIA 19. VIVIENDA Y DESARROLLO URBANO
07. TRABAJO 20. SALUD
08. COMERCIO 21. CULTURA Y DEPORTE
09. TURISMO 22. EDUCACION
10. AGROPECUARIA 23. PROTECCION SOCIAL
11. PESCA 24. PREVISION SOCIAL
12. ENERGIA 25. DEUDA PUBLICA
FUNCIONES DEL ESTADO
03. PLANEAMIENTO, GESTION Y RESERVA DE CONTINGENCIA
Uso del Clasificador FuncionalFunción
(25)
División Funcional
(55)
Grupo Funcional (127)
Actividad
Servicios generalesApoyo alimentario para grupos en riesgoAtención especializada de la saludReducción de la morbilidad por cáncer de cervixReducción de la morbilidad por cáncer de mamaReducción de la morbilidad por cáncer gástricoReducción de la morbilidad por cáncer de próstataReducción de la morbilidad por cáncer de pulmón
0098. Servicios de diagnóstico y tratamiento
Servicios de apoyo al diagnóstico y tratamiento
0010.Infraestructura y equipamiento
Mantenimiento de establecimientos
Regulación y control sanitario
….
Control epidemiológicoControl de riesgos y daños para la salud
044 SALUD INDIVIDUAL
20 SALUD
0096. Atención médica básica
0097. Atención médica especializada
043 SALUD COLECTIVA
Los Sistema administrativos del Estado
• Un sistema administrativo es un conjunto de principios, normas, procedimientos y técnicas, que regulan la forma en que toda entidad pública debe realizar los procesos de administración, con el objeto de asegurar la gestión eficiente de los recursos públicos, para el cumplimiento de los fines que por Ley le corresponden.
Defensa judicialModernización de
la gestión
Inversión
Procesos de administración
SISTEMA ADMINISTRATIVO ENTIDAD RECTORA 1. Modernización de la Gestión Secretaría de Gestión Pública - PCM 2. Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico
Centro Nacional de Planeamiento Estratégico – CEPLAN
3. Sistema Nacional de Presupuesto Dirección General de Presupuesto - DGPP 4. Sistema de Gestión de Recursos Humanos
Autoridad Nacional del Servicio Civil - SERVIR Dirección General de Política de Inversiones – DGPI/MEF Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE
7. Sistema Nacional de Contabilidad Dirección General de Contabilidad - DNCP 8. Sistema Nacional de Tesorería9. Sistema Nacional de Endeudamiento Público 10. Sistema Nacional de Control Contraloría General de la República – CGR 11. Defensa judicial del Estado Ministerio de Justicia - MINJUS
Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público – DGETP/MEF
6. Sistema Nacional de Abastecimiento: Contrataciones
5. Sistema Nacional de Inversión Pública
Sistemas administrativos
…los sistemas administrativos
• Establecen procedimientos, estandarizan conductas y generan información para la supervisión de los actos de la administración pública.
• Limitan la discrecionalidad de la administración pública en el uso de los recursos del Estado, dado el carácter temporal de las administraciones.
Interacción de los sistemas administrativos
ROFCAP
TUPA
Plan Operativo Institucional del Año n
Plan Estratégico Institucional del Año 1 - Año 5AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 5
Presupuesto Institucional del Año n
Ejecución del gasto
Recursos HumanosBienes y Servicios
Proyectos
Devengados Pagos
Planes del
Estado
Control Previo, concurrente y
posterior
DEFENSA JUDICIAL DEL ESTADO
Importancia de los sistemas administrativos
• La mejora de los sistemas y la mayor coordinación entre sus órganos rectores ha permitido que la gestión del Estado sea más eficaz.
• Resulta necesario que los servidores públicos conozcan la interdependencia existente entre los diversos sistemas administrativos.
II. Planeamiento del Estado
• Para utilizar mejor los recursos escasos se requiere de una prospectiva articulada.
• Objetivo: visión de desarrollo nacional compartida, con objetivos y planes para el desarrollo nacional.
• Finalidad: articular la visión y objetivos de largo, mediano y corto plazo, por cada sector y nivel de gobierno.
Plan Estratégico de Desarrollo Nacional
• El “Plan Bicentenario: Perú hacia el 2021” ha sido aprobado mediante el D.S. 054-2011-PCM, del 22 de julio de 2011, luego de dos años de trabajo de concertación, liderado por el CEPLAN.
• Con el consenso de sectores, gobiernos regionales, fuerzas políticas, sector privado, sociedad civil, ONG, gremios profesionales y empresariales, entidades cooperantes, otros.
• Contiene los lineamientos de política para el desarrollo armónico y sostenido del país.
Visión del Perú al 2021:“Somos una sociedad democrática en la que prevalece el Estado de derecho y en la que todos sus habitantes tienen una alta calidad de vida, con iguales oportunidades para desarrollar su máximo potencial como seres humanos. Tenemos un Estado moderno, descentralizado, eficiente, transparente, participativo y ético al servicio de la ciudadanía. Nuestra economía es dinámica, diversificada, de alto nivel tecnológico y equilibrada regionalmente, con pleno empleo y alta productividad del trabajo. El país favorece la inversión privada y la innovación, e invierte en educación y tecnología para aprovechar competitivamente las oportunidades de la economía mundial. La pobreza y la pobreza extrema han sido erradicadas, existen mecanismos redistributivos para propiciar la equidad social y los recursos naturales se aprovechan en forma sostenible, manteniendo una buena calidad ambiental”
Visión México al 2030:• “Hacia el 2030, los mexicanos vemos a México como un país donde nuestras
familias y nuestro patrimonio están seguros, y podemos ejercer sin restricciones nuestras libertades y derechos; un país con una economía altamente competitiva que crece de manera dinámica y sostenida, generando empleos suficientes y bien remunerados; un país con igualdad de oportunidades para todos, donde los mexicanos ejercen plenamente sus derechos sociales y la pobreza se ha erradicado; un país con un desarrollo sustentable en el que existe una cultura de respeto y conservación del medio ambiente; una nación plenamente democrática en donde los gobernantes rinden cuentas claras a los ciudadanos, en el que los actores políticos trabajan de forma corresponsable y construyen acuerdos para impulsar el desarrollo permanente del país; consolidando una relación madura y equitativa con América del Norte, un liderazgo en América Latina y una política exterior activa en la promoción del desarrollo, la estabilidad y la seguridad.”
Visión Reino Unido al 2014:• “El Reino Unido es un sistema de comercio abierto, con un mercado laboral
flexible y un lugar atractivo para las inversiones globales de las empresas. Las instituciones del Reino Unido, como su ordenamiento jurídico, se respetan en todo el mundo. Somos el segundo mayor exportador de servicios del mundo, con una base de investigación de clase mundial, con más universidades en el top ranking y más premios Nobel que cualquier otro país, excepto los EE.UU. Las empresas británicas más exitosas pueden competir en mercados mundiales, desarrollar productos y servicios innovadores, y crear así nuevos puestos de trabajo y una mayor prosperidad.
• Cuatro ambiciones globales de la economía británica:1. crear el sistema fiscal más competitivo en el G 20; 2. ser uno de los mejores lugares de Europa ‐para iniciar, financiar y hacer crecer un negocio; 3. fomentar la inversión y las exportaciones como una ruta hacia una economía más equilibrada, y 4. crear una fuerza laboral más educada, que es la más flexible en Europa.”
Visión India al 2020:• “India 2020 estará rebosante de energía, espíritu empresarial e
innovación. Los 1350 millones de personas estarán mejor alimentadas, vestidas y con mejores viviendas, más saludables, mejor educadas y con más larga vida que ninguna otra generación en la larga historia del país. El analfabetismo y todas las enfermedades contagiosas importantes habrán desaparecido. Las desigualdades entre diferentes grupos de edades, sexos, grupos de ingresos, comunidades y regiones se reducirán drásticamente. Las disparidades entre los muy ricos y los pobres no habrán desaparecido, pero la naturaleza de la pobreza en el año 2020 no será tan dura y opresiva. Las disparidades regionales seguirán siendo visibles, aunque todas las regiones tendrán significativos avances en dos décadas. Los logros de la India han sido alimentados por la comprensión de que el progreso del conjunto depende en última instancia el progreso de sus eslabones más débiles.”
Fundamentos del PLADES:Perú al 2021
• Basado en la Declaración Universal de los DD.HH. y en las Políticas del Acuerdo Nacional.
• Cuenta con seis ejes estratégicos:
Derechos fundamentales y dignidad de las personas Oportunidades y acceso a los servicios Estado y gobernabilidad Economía, competitividad y empleo Desarrollo regional e infraestructura Recursos naturales y ambiente
Articulación de los objetivos nacionales del PLADES
1. Plena vigencia de los derechos fundamentales y
de la dignidad de las personas
2. Economía competitiva con
alto empleo y productividad
3. Igualdad de oportunidades y
acceso a los servicios
4. Aprovechamiento sostenible de los
recursos naturales
5. Desarrollo regional equilibrado e infraestructura adecuada
6. Estado eficiente y
descentralizado, al servicio de los ciudadanos y del
desarrollo
El PLADES ingresó a un proceso de revisión
http://www.ceplan.gob.pe/actualizacion-del-plan-estrategico
Propuesta de Visión País al 2021:"Mantendremos nuestro alto dinamismo económico, mejorando continuamente la competitividad, los encadenamientos productivos y el Sistema de Ciencia, Tecnología e Innovaciónpara elevar las condiciones de vida de toda la población, erradicar la pobreza, crear oportunidades de desarrollo integral, garantizar la dignidad de las personas así como el ejercicio pleno de sus derechos y reducir las desigualdades que dividen a los peruanos. Como ciudadanos pluriculturales, solidarios, emprendedores, orgullosos de sus logros históricos, aprovecharemos racionalmente el potencial de nuestro territorio megadiverso, agregando mayor procesamiento y contenido tecnológico a nuestros productos con respeto al medio ambiente y a las comunidades; minimizando la huella ecológica y considerando siempre a las generaciones futuras alcanzando un desarrollo territorial equilibrado
Nos consolidaremos como una sociedad inclusiva y democrática, con un estado soberano moderno, descentralizado, eficaz, eficiente y transparente al servicio de la ciudadanía, garantizando la seguridad interna, la perfecta armonía e integración con nuestros vecinos andinos, amazónicos y sudamericanos; coadyuvando a la paz y bienestar mundial".
Nueva concepción estratégica
8. Integración andina, amazónica y latinoamericana, con inserción soberana al mundo
5. Integración nacional y desarrollo territorial equilibrado con infraestructura adecuada
6. Ambiente sostenible, seguridad energética y recursos naturales al servicio de la Nación
7. Sistema consolidado de ciencia, tecnología e innovación
3. Estado nacional descentralizado y
honesto, al servicio de la ciudadanía
4. Economía competitiva con trabajo decente
2. Inclusión efectiva y
reducción de las desigualdades
1. Desarrollo humano sostenible basado en derechos
Perspectivas
• CEPLAN vienen trabajando las visiones macroregionales y sectoriales.
• Desarrollo de procedimientos y técnicas para la elaboración de los planes de nivel intersectorial e interregional.
• Formación del Sistema Nacional de Planeamiento (SINAPLAN) para articularlo con el sistema financiero, a fin de que los programas estratégicos sean financiados.
Estado situacional del sistema de planeamiento estratégico
• 1992, desactivación del INP• 2003, se encarga el planeamiento de Estado a
la DGPM-MEF.• Directivas sin actualización• Perú se mantuvo sin una entidad
especializada en la materia, retroceso.• CEPLAN, activo desde 2008.
Debilidades del sistema de planificación
• Débil articulación de la planificación territorial y sectorial.
• Predomina el enfoque institucional sobre el resultado que requiere el ciudadano.
• Débil articulación con el presupuesto• Débil desarrollo de mediciones de desempeño
(indicadores)• Carencia de evaluaciones significativas
Actuales instrumentos de planificación del Estado, según ámbitos
Nivel Denominación del Plan SIGLASGobierno Nacional
Plan Estratégico Sectorial Multianual PESEM
Gobiernos Regionales
Plan de Desarrollo Regional Concertado PDRC
Gobiernos Locles
Plan de Desarrollo Local Concertado PDLC
Plan Estratégico
de Desarrollo Nacional
El Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM)…
• Instrumento de planificación de cada sector del Estado, creado mediante la Resolución Directoral Nº 004-2003-EF/68.01.
• El Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM) contiene el diagnóstico de cada sector, su misión y visión, muestra los objetivos estratégicos, indicadores, metas y las líneas de acción para un determinado periodo multianual.
…El Plan Estratégico Sectorial Multianual (PESEM)
• Se elabora un PESEM por cada ministerio u OCA. Las entidades adscritas a cada ministerio formulan sus planes estratégicos, considerando al PESEM como guía.
• Considerando que el art. 2º del D.S. Nº 054-2011-PCM, dispone que las entidades ajusten sus planes estratégicos a los objetivos estratégicos de desarrollo nacional, los sectores vienen actualizado sus PESEM para que respondan a los objetivos de carácter nacional.
El Plan de Desarrollo Concertado (PDC)…
• A partir de los objetivos trazados por cada sector del Estado, en el ámbito de las funciones otorgadas por la Ley de Bases de la Descentralización, cada una de las instancias descentralizadas (gobiernos regionales y locales) elabora su PDC.
• El PDC es una herramienta de gestión multianual para el planeamiento de los gobiernos subnacionales. Es de naturaleza territorial (geográfico).
• Por norma, se elabora a través de un proceso concertado con la ciudadanía y el sector privado, que le otorga legitimidad democrática.
• Promueve la viabilidad política, técnica y financiera de los programas y proyectos que contiene.
• Contiene el diagnóstico territorial, la misión y visión, muestra los objetivos estratégicos, indicadores, metas y las líneas de acción para un determinado periodo, así como los acuerdos y compromisos con la comunidad.
…El Plan de Desarrollo Concertado (PDC)
Articulación necesaria en el Sistema de Planeamiento del Estado
Plan Estratégico de Desarrollo Nacional
PESEMAgricultura
PESEMEducación …
PDCRegión n
PESEMSalud
PESEM Trabajo
PESEMVivienda
PESEMTransporte
PDCProvincia n
PDCProvincia 1
PDCProvincia 2
PDCProvincia 3
PDCDistrito 1
PDCDistrito 2
PDCDistrito n
…
PDCDistrito 1
PDCDistrito 2
PDCDistrito n
PDCDistrito 1
PDCDistrito 2
PDCDistrito n
PDCDistrito 1
PDCDistrito 2
PDCDistrito n
Estrategias de un PDC en salud:1. Información y acceso a servicios de planificación familiar y
métodos anticonceptivos especialmente de los más pobres, con un enfoque de género e interculturalidad.
2. Fortalecimiento de la capacidad resolutiva y adecuación intercultural de los establecimientos de salud a la atención del parto.
3. Implementación de casa de espera en zonas con población dispersa.
4. Capacitación a promotores y parteras de salud en la identificación de signos de alarma en la gestante y su referencia oportuna.
5. Desarrollo de acciones intersectoriales en la educación sexual y reproductiva de los adolescentes.
6. Desarrollo de intervenciones especificas para los problemas indígenas de la amazonia.
Problemas multisectoriales:Desnutrición Crónica Infantil: Entre 1999 y 2005 la desnutrición crónica infantil en Huancavelica (52%) se redujo sólo en 4%, debido a elevados niveles de desarticulación de las intervenciones, que generaron filtraciones (S/. 360 millones anuales) y subcobertura.
La desnutrición tiene naturaleza multicausal, inciden diversos factores como la educación de la madre, características de la vivienda, acceso a agua y desagüe, entre otros, que hacen necesario un conjunto de acciones específicas para combatirla. El beneficiario debiera recibir todas las atenciones (salud, educación, nutrición, saneamiento) para obtener resultados favorables.
Los Programas Estratégicos
•Visión integrada de planificación y presupuesto, articula su intervención entre niveles de gobierno y entre sectores.•Analiza causas de la problemática•Investiga modelos exitosos y los adapta a la realidad nacional.•Identifica a los responsables de la provisión de productos a la población de interés, para resolver problemas críticos.
PE: Programa de Articulado Nutricional (PAN)
1.Focalización geográfica (distritos más pobres, con indicadores adversos en pobreza extrema, desnutrición, necesidades básicas insatisfechas y violencia social).
2.Focalización individual (hogares con pobreza extrema y niños menores de 14 años).
3.Establecimiento de condicionalidades en educación, salud, nutrición e identidad (organización de la oferta sectorial).
4.Otorgamiento de subsidio monetario a la madre.5.Salida gradual de hogares beneficiarios.
Interacción Intersectorial y Regional del PE: PAN
NIVEL SECTOR
NACIONAL(PESEM)
REGIONAL(PDC)
LOCAL(PDC)
Mujer y desarrollo social
MIMDESPrograma de Apoyo
Directo a los más pobres
23 regiones:Complementación
alimentaria
Salud, saneamiento y ambiental
MINSASISINS
23 regiones:Desinfección y
vigilancia del agua
Educación X 23 regionesVivienda y desarrollo urbano
Ministerio de Vivienda 23 regiones
Otros… PCMRENIEC
PDPCPDDCPDDC
PDDC
PDPC
Articulación del SINAPLAN (Planeamiento del Estado)
Plan Estratégico de Desarrollo Nacional Plan Estratégico de Desarrollo Nacional
PESEM:PESEM:
PESEM:
PESEM:
Energía
Trabajo
Comercio
Salud
Ambiente
Vivienda
Justicia
Mujer
Agricultura
Producción
Educación
Transporte
PDC REGIONAL
Presupuesto Multianual paraProgramas Estratégicos y PMIP
PresupuestoInstitucional deApertura
PresupuestoInstitucional deApertura
PlanAnual deContrataciones
PlanAnual deContrataciones
Plan Estratégico InstitucionalPlan Estratégico Institucional
III. El planeamiento a nivel Institucional
Sistema administrativo de
planeamiento
Sistema de Presupuesto
Sistema de abastecimiento
Plan OperativoInstitucional
Plan OperativoInstitucional
PLADES:PESEM =>PDC
Plan Estratégico Institucional (PEI)
• Es un instrumento de planificación de mediano plazo que contiene los cambios a lograr en una población objetivo, alineado a la estrategia nacional, consta de:– Visión y misión– Ejes y objetivos estratégicos– Estrategias– Tácticas (a partir de aquí se desglosa el POI)– Indicadores de resultado e impacto
Componentes del PEI
• Misión y visión: dónde está y a dónde quiere llegar la institución.
• Ejes y objetivos estratégicos: qué áreas estratégicas se deben desarrollar.
• Estrategias: cuál es la mejor forma de alcanzar los objetivos
• Tácticas: qué acciones son prioritarias• Indicadores de desempeño: cómo mediré el
resultado.
D.S.054-2011-PCM
• El art. 2º dispone que las entidades ajusten sus planes estratégicos a los objetivos estratégicos de desarrollo nacional.
• El art. 3º dispone la difusión del PLADES a través de los portales de todos los Ministerios para su implementación.
Ejemplo: Alineamiento del IMARPE al Sector Producción
OBJETIVO DESCRIPCIÓN
GeneralConservación de la biomasa y los ecosistemas, para la sostenibilidad de las actividades económicas
Específico
Realizar investigaciones en tecnología, artes y métodos de pesca; así como, de sensoramiento remoto para apoyar el racional aprovechamiento de los recursos hidrobiológicos, considerando la variabilidad del ambiente marino
VISIÓN
"Mantener el liderazgo en la investigación científica y tecnológica de
los ecosistemas marinos, la biodiversidad, la acuicultura y sus
pesquerías, asesorando al Ministerio de la Producción y al Sector Pesquero
industrial y artesanal, en el ordenamiento pesquero y conservación
del ambiente marino, en tiempo real y en el marco de un enfoque ecosistémico, utilizando tecnología de punta para la generación de actividades productivas"
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Alineamiento con las Políticas Nacionales y Sectoriales
Eje Estratégico 4 de las Políticas de Estado: Estado eficiente, transparente y
descentralizado
Eje Estratégico 4 de las Políticas de Estado: Estado eficiente, transparente y
descentralizado
Acuerdo NacionalAcuerdo Nacional
Plan Bicentenario:Perú al 2021
Plan Bicentenario:Perú al 2021
Objetivo Nacional del Eje 3. Estado nacional moderno, democrático, descentralizado, honrado e inclusivo, articulado en sus poderes y
niveles de gobierno, provee servicios efectivos de calidad a la población y al desarrollo.
Resultado final: Administración pública peruana de calidad
Objetivo Nacional del Eje 3. Estado nacional moderno, democrático, descentralizado, honrado e inclusivo, articulado en sus poderes y
niveles de gobierno, provee servicios efectivos de calidad a la población y al desarrollo.
Resultado final: Administración pública peruana de calidad
Plan Sectorial Multianual de Economía y FinanzasPlan Sectorial Multianual de Economía y Finanzas
Objetivo Estratégico General 3Modernización del Estado y
profundización del proceso de descentralización
Objetivo Estratégico General 3Modernización del Estado y
profundización del proceso de descentralización
Formulación del PEI 2012-2016VISIÓN: “Ser un organismo público referente, de alcance nacional, reconocido como aliado estratégico de las entidades públicas y agentes económicos, por la calidad de sus servicios y por el uso intensivo de tecnologías de información; así como por promover la eficiencia, probidad y transparencia en la gestión de las contrataciones del Estado, contribuyendo a mejorar el acceso al mercado estatal y a elevar la calidad del gasto público”
MISIÓN: “Somos el organismo técnico especializado responsable de cautelar la aplicación eficiente de la normativa y promover mejores prácticas en la gestión de las contrataciones del Estado, para el
uso óptimo de los recursos públicos y la satisfacción de las necesidades de la población”
Principios del accionar del OSCE
Gobierno electrónico: e–procurement y uso intensivo de TICs
5. Optimización de la gestión de recursos y procesos internos del OSCE
Estructura estratégica del OSCE
2. Desarrollo
de capacidades en los actores del
proceso decontratación
pública
4. Fortalecimiento de
los órganos desconcentrados
Visión y Misión del OSCE
1. Fortalecimiento y posicionamiento del rol supervisor
3. Optimización de los procesos de
contratación pública
Objetivos del PEI 2012-2016OEE1
Posicionar al OSCE como organismo público referente y aliado estratégico (incluye comunicación externa)
OEE2Incrementar la calidad y efectividad del rol supervisor del OSCE para reducir las malas prácticas en el mercado de la contratación pública.
OEE3Fortalecer los procesos de solución de controversias surgidas a lo largo del proceso de contrataciones públicas
OEG2
Contribuir al desarrollo de capacidades y a una mejor participación de los actores del proceso de contratación pública.
OEE4Desarrollar capacidades de gestión de los operadores logísticos en materia de contrataciones públicas y mejorar la participación de los proveedores y otros actores del mercado público
OEE5 Incrementar la eficiencia del proceso de contratación pública.
OEE6Incrementar la accesibilidad, transparencia y efectividad del SEACE y RNP
OEE7 Incrementar el acceso al mercado público
OEG4Incrementar el impacto de las oficinas zonales del OSCE a nivel nacional
OEE8Fortalecer las oficinas zonales y dotarlas de los recursos necesarios para la desconcentración operativa y funcional
OEE9Mejorar en forma continua la gestión de recursos y la organización del OSCE.
OEE10Incrementar el uso de tecnologías de información para la optimización de los procesos internos del OSCE
OEE11Promover la búsqueda de la autosostenibilidad financiera del OSCE
OEG5
Optimizar la gestión de recursos y mejorar de forma continua los procesos internos del OSCE, para contribuir a la excelencia operativa
OBJETIVO ESTRATÉGICO ESPECÍFICO
OEG1
OBJETIVO ESTRATÉGICO GENERAL
Fortalecer y posicionar el rol supervisor del OSCE en los procesos de contratación pública.
OEG3
Optimizar el proceso de contratación pública mediante la mejora e innovacion de los mecanismos de contratación pública y el uso intensivo de las TIC
56
Pers
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OEE6. Transparencia y efectividad: SEACE y
RNP
OEE2. Calidad y efectividad del rol
supervisor
OEG1: Rol Supervisor OEG 2. Desarrollo de Capacidades OEG3. Optimización de contratación pública OEG4. Desconcentración
OEE1. Posicionamiento del OSCE
Pers
pecti
va
Fina
ncie
ra
OEE5. Eficiencia del proceso de
contratación pública
Misión y Visión del OSCE
OEE 9. Gestión de recursos y organización OEE 10. TICs y automatización de procesos
OEE 11. Autosostenibilidad Financiera
OEE 8. Desconcentración
OEE4. Desarrollo de capacidades de
logísticos, proveedores y otros actoresOEE3. Solución de
Controversias
OEE7. Acceso al mercado público
OEG 5. Optimizar la gestión de recursos y procesos internos
Mapa estratégico del OSCE
El Plan Operativo Institucional
• Es un instrumento de gestión de corto plazo, que orienta las líneas de acción estratégica.
• Cada año se instruye a las entidades públicas para que propongan sus planes operativos. Las acciones de corto plazo están divididas en:– Productos y metas presupuestarias de las unidades
orgánicas, que respondan al PEI– Programación de las actividades de carácter
permanente
Contenido del POI
• Objetivos anuales• Actividades y tareas: actividades estratégicas y
operativas que se realizarán• Unidad de medida: cómo mediré el avance• Cantidad: meta a alcanzar en el año• Cronograma de ejecución: por cada mes• Presupuesto requerido: costo total• Indicadores de desempeño
59
PROGRAMACIÓN DEL PRE PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
(Meta física)
Unidad Orgánica / responsable:
Objetivo Estratégico:
Categoría Presupuestal 1/:
Producto/Proyecto 2/:
Actividad / Acción de inversión:
Nº TAREAUnidad de
MedidaMeta Anual
Programación Mensual
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
Tareas monitoreadas por la DGPP-MEF (META) 3/:
1
0
2
0
…
0
Tareas no monitoreadas por la DGPP-MEF:
1
0
2
0
3
0
…
0
1/ Señalar si forma parte de un Programa presupuestal; Acción central o APNOP
2/ Sólo si forma parte de un programa presupuestal, registrar el producto al cual se encuentra asociada la Actividad
3/ En el caso de pertenecer a un Programa presupuestal, la meta coincidirá con la unidad de medida y cantidad utilizada para definir la Actividad / Acción de inversión
Dirección de Arbitraje AdministrativoObjetivo: Fortalecer y posicionar el rol supervisor del OSCE en los procesos de contratación pública
Programa Presupuestal "Contrataciones Públicas Eficientes"Mecanismos de supervisión de las contrataciones públicas con valor agregado para su explotación por los actores del sistema de contratación
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Agos Set Oct Nov Dic
Documento 290 23 24 24 26 23 24 25 25 23 25 23 25
1 Informe 1 1
2 Reglamento y Directivas
3 1 1 1
3 Actas 12 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
4 Informe 1 1
5 Capacitación 2 1 1
6 Laudos 270 22 23 22 23 22 23 22 23 22 23 22 23
7 Informe 1 1
8 Actas 240 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20 20
9 Resoluciones 600 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50 50
10 Expediente 270 22 23 22 23 22 23 22 23 22 23 22 23
11 Evento 2 1 112 Informe 1 1
13 Convenio 2 1 1
14 Informe 1 1
1/ Si la unidad orgánica pertenece a un programa presupuestal, acción central o APNOP
METAS MONITOREADAS POR EL MEF
METAS NO MONITOREADAS POR EL MEF
PRODUCTO
Unidad Orgánica /
Difusión de Actas de conciliación, laudos, sentencias que resuelven el recurso de anulación y demás información en cumplimiento de la Ley de Contrataciones y el Reglamento
TAREA
CRONOGRAMA DE TRABAJO DE LA ACTIVIDAD 3.1
CATEGORIA
PRESUPUESTAL1/
Actividad / Proyecto:
NºUnidad de
MedidaMeta Anual
Instalar Tribunales Arbitrales especiales para los procesos de selección de menor cuantía
Atencion del servicio de Instalacion de Arbitro Unico o Tribunal Arbitral
Realizacion de un estudio para la determinacion de los criterios de clasificacion de los laudos y actas para la difusion, en cumplimiento al principio de Transparencia.
Programación mensual
Elevar las competencias y credibilidad de los árbitros del Registro de OSCE
Atencion de los servicios de Designacion, Recusacion, Registro de Arbitros, Devolucion de gastos arbitrales y demas procedimientos del TUPA.Atencion del servicio de organizacion y administracion de arbitrajes Ad Hoc y al Sistema nacional de Arbitraje del OsceActividades de difusion en materia de arbitrajes de contrataciones publica, para lograr su posicionamiento a nivel nacional.Actualizacion permanente del registro de Arbitros segun competencias Promover alianzas estrategicas con isntituciones nacionales e internancionales a efectos de extender las bondades del arbitraje
Elaborar e implementar un plan de mejora continua de los servicios arbitrales
Actualizar el reglamento y directivas vinculadas a los procesos arbitrales en función a las mejoras identificadas
Elaborar e implementar un plan de desconcentración de los servicios arbitrales
Sistematizar la jurisprudencia arbitral, actualizarla y publicarla
Automatizar los procesos de la Dirección de Arbitraje Administrativo, reforzarla con un sistema informático y conectarlo con el SEACE (Mapeo procesos)
El POI y las metas presupuestarias (metas de producción física)
• Las metas son las finalidades que la entidad pretende alcanzar en un año.
• Representan los principales subproductos que genera la Entidad.
• Vinculan al Plan Operativo con el Presupuesto Institucional.
• Son la célula a partir de la cual se realizan las asignaciones de gasto.
Estructura de una meta presupuestaria
Para una Unidad Orgánica de Capacitación• Finalidad: desarrollo de capacidades en la
población objetivo• Unidad de medida: persona capacitada• Cantidad: 20 000• Costo: S/. 4 000 000• Ubicación geográfica: Lima
La Escala de Prioridades de los objetivos
• La escala de prioridades es el orden de prioridad anual que el Titular de la Entidad otorga a los objetivos institucionales.
• Sirve para facilitar la toma de decisiones cuando se cuenta con recursos escasos que deben ser asignados a diversos fines.
Síntesis de un Plan Operativo Institucional
OBJETIVO ESTRATÉGICO
INSTITUCIONAL
Prioridad del objetivo(Escala)
Presupuesto asignado
(S/.)
N° de Actividades operativas
N° de Metas monitoreada por el MEF
N° de Indicadores de
Desempeño
Mejorar el sistema de contratación
1 15,857,563 64 10 15
Optimizar los servicios
2 14,896,314 243 28 8
Integración internacional
4 2,375,540 7 9 1
Gestión interna
3 11,361,408 82 2 2
Totales 44,673,037 396 49 26
Evaluación de los instrumentos de planificación…
• Planificar sí, pero también monitorear el avance de los planes estratégicos del Estado (PLADES, PESEM y PDC) y los institucionales (PEI y POI).
• A nivel institucional: Evaluación semestral del avance del PEI (al MEF) y evaluación trimestral o mensual del POI (a la Alta Dirección).
• Según nivel de avance de las metas trazadas: incremento o reducción de recursos a las áreas usuarias.
• Retroalimentación y actualización de planes, si estrategias no impactan.
• En diciembre, se hace un corte preliminar del POI para determinar las actividades pendientes de ejecución, que generarán costos en el siguiente ejercicio.
…evaluación de los instrumentos de planificación
Articulación del sistema de planeamiento a nivel institucional
PEIPEI
PEIPEI
PEIPEI
PEIPEI
POIPOI
POIPOI
POIPOI
POIPOI
• .• .• .
PESEM 1PESEM 1
PESEM 2PESEM 2
PESEM 3PESEM 3
PESEM nPESEM n
PDRC 1PDRC 1
PDRC 2PDRC 2
PDRC 24PDRC 24
PDLC 1PDLC 1
PDLC 2PDLC 2
PDLC 1PDLC 1
PDLC nPDLC n
Gobierno Nacional Gobiernos Regionales Gobiernos Locales
PEI nPEI n
PEI nPEI n
Plan Estratégico de Desarrollo Nacional
POI nPOI n
CONCLUSIONES DEL CAPÍTULO
• Para alcanzar el desarrollo equitativo del país, el Estado requiere de una organización compleja.
• Actualmente, se viene atravesando un proceso de reforma y modernización de los sistemas administrativos, entre ellos el de planeamiento.
• Cada entidad pública debe promover la articulación de los instrumentos de planificación y estar orientada hacia metas unificadas de Estado, que permitan un mejor uso de los recursos públicos.
EL SISTEMA NACIONALDE PRESUPUESTO
CAPITULO SEGUNDO
Contenido del Capítulo
1. Generalidades: Normatividad, principios, conceptos básicos, las debilidades del sistema, el Presupuesto por Resultados
2. Fases de Programación y de Formulación: la demanda de gastos, los ingresos, las metas.
3. Fase de aprobación presupuestal: el PIA4. Fase de ejecución : la PCA, las modificaciones y
certificaciones presupuestarias, el compromiso 5. Fase de evaluación presupuestal: la retroalimentación
I. GENERALIDADES
• El Sistema Nacional de Presupuesto es el conjunto de órganos, normas y procedimientos que conducen el proceso presupuestario del sector público.
• Está regido por la Ley SAFI, la Ley del Sistema, las Leyes Anuales de Presupuesto y las Directivas emitidas por la Dirección General de Presupuesto Público.
Concepto de Presupuesto
• El Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) es el instrumento de gestión económica y financiera para el logro de resultados a favor de la población, a través de la prestación de servicios.
• Expresión cuantificada de los gastos máximos a atender en un año fiscal, los ingresos que los financian y las metas.
Algunos principios del Sistema
• Programación Multianual: orientado por las prioridades del PLADES, PESEM y PDC.
• Especialidad cualitativa: el gasto se destina para la finalidad que se autorizó
• Anualidad: vigencia coincide con año fiscal• Equilibrio presupuestario: Y = G• Universalidad y unidad: toda entidad se sujeta
al sistema• Integridad: se registra todo ingreso y gasto
Conceptos presupuestarios básicos
• Fondos públicos: ingresos del Estado, de carácter tributario y no tributario.
• Fuentes de financiamiento: tipos de ingreso con que cuenta una entidad.
• Crédito presupuestal: gasto autorizado• Modificación presupuestaria: variación del
presupuesto asignado para cumplir metas.• Genérica del gasto: gran agrupación de gasto, según
naturaleza. Conformadas por las específicas de gasto.
Fuentes de financiamiento
Fuentes de Financiamiento1. Recursos Ordinarios 00 RO2. Recursos Directamente Recaudados 09 RDR
3. Recursos por Operaciones Oficiales de Crédito
19 ROOC
4. Donaciones y Transferencias 13 DT5. Recursos Determinados 04 Contribuciones a Fondos
07 Fondo de Compensación Municipal08 Impuestos Municipales18 Canon y Sobrecanon, Regalías, Renta de Aduanas y Participaciones
Rubros
Genéricas del gasto
Genéricas del Gasto Descripción
1. Personal y Obligaciones Sociales
2. Pensiones y prestaciones sociales
3. Bienes y Servicios Incluye costos de perfil de proyectos
4. Donaciones y Transferencias
A favor de gobiernos, organismos internacionales , no reembolsable. Incluye transferencias por convenios de administración de recursos
5. Otros gastosSubsidios y transferencias distintas a donaciones
6. Adquisición de activos no financieros
Equipamiento y proyectos de inversión
7. Adquisición de activos financieros Desembolsos para adquirir títulos valores
8. Servicio de la deuda públicaObligaciones derivadas de deuda, sea externa o interna
Uso de las nociones presupuestariasFUENTE DE FINANCIAMIENTO: RECURSOS DIRECTAMENTE RECAUDADOS
DESCRIPCIÓNImporte
(En Millones de Soles)
Estructura porcentual
INGRESO CORRIENTE 47.53 75.4%
SALDO DE BALANCE 15.49 24.6%
INGRESO TOTAL 63.02 100.0%
PERSONAL Y OBLIGACIONES SOCIALES
9.83 15.6%
PENSIONES Y PRESTACIONES SOCIALES
0.48 0.8%
BIENES Y SERVICIOS 37.80 60.0%
OTROS GASTOS 0.19 0.3%
ADQUISICION DE ACTIVOS NO FINANCIEROS
14.72 23.4%
GASTO TOTAL 63.02 100.0%
Debilidades del sistema•Desvinculación entre gastos y políticas públicas, asignaciones inerciales.•Desarticulación de las acciones del Estado en sus tres niveles de gobierno.•Falta de relaciones causales de las acciones que se financian.•Divorcio entre las metas físicas y el presupuesto. Cifras sin respaldo técnico.•Ausencia de objetivos de mediano plazo.
Presupuesto por resultados (PpR)
•Es una metodología que se implementa progresivamente al proceso presupuestario.•Visión integrada entre la planificación y el presupuesto•Privilegia al ciudadano como eje de atención•Vincula la asignación de recursos a productos y resultados medibles a favor de la población.
…PpR…
Se implementa a través de:
1.Programas presupuestarios: son unidades de programación de las acciones del Estado en cumplimiento de las funciones encomendadas.
• Son diseñados para enfrentar una problemática que puede involucrar a entidades de diferentes sectores y/o niveles de gobierno, para lograr resultados a favor de la población objetivo.
• Son concordantes con los objetivos estratégicos del Sistema Nacional de Planeamiento.
… PpR…
2. Acciones de seguimiento del desempeño, en base a indicadores.
3. Las evaluaciones e incentivos a la gestión5. Otros instrumentos que determine el MEF• El responsable del Programa Presupuestal es el Titular
de la entidad; si involucra a más de una entidad, la responsabilidad será de la Entidad que ejerce la rectoría de la política pública intervenida.
• El avance de los PP es consolidado semestralmente por el MEF.
Otras nociones presupuestarias
• Clasificador funcional: estructura que agrupa en tres niveles las líneas de acción del Estado, para el control de tendencias.
• Clasificador programático: estructura que muestra los programas presupuestarios.
• Actividad/acción de inversión: Nivel ampliado del Clasificador Programático, al que se asigna el PIA. Comprende metas presupuestarias.
Clasificador Funcional
Función (25)
División Funcional
(55)Grupo Funcional (127)
0098. Servicios de diagnóstico y tratamiento0010.Infraestructura y equipamientoRegulación y control sanitarioControl epidemiológicoControl de riesgos y daños para la salud
044 SALUD INDIVIDUAL
20 SALUD
0096. Atención médica básica0097. Atención médica especializada
043 SALUD COLECTIVA
Categoría Producto / ProyectoCódigo de
MetaCod Actividad/Acción de Inversión
3.000038 PROCEDIMIENTOS EFICIENTES DEL SISTEMA DE CONTRATACIONES DEL ESTADO QUE OPTIMIZAN
EL ABASTECIMIENTO PUBLICO
0034 MEJORA DEL SISTEMA DE
ABASTECIMIENTO DEL ESTADO
0004 5000152APROBACION Y/O ACTUALIZACION DE FICHAS TECNICAS Y DIFUSION DE LA MODALIDAD DE SUBASTA INVERSA PARA LA ADQUISICION DE BIENES Y SERVICIOS COMUNES.
0005 5000204DIFUSION DE LAS ACTAS DE CONCILIACION, LAUDOS, SENTENCIAS QUE RESUELVEN EL RECURSO DE ANULACION Y DEMAS INFORMACION
0006 5000249EVALUACION E INSCRIPCION EN EL REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES
0007 5000343 PROCESOS DE CONTRATACION DE CONVENIO MARCO
0008 5000206DISEÑAR Y PROMOVER MECANISMOS ADICIONALES QUE GENEREN MEJORES PRACTICAS EN LOS USUARIOS DEL SISTEMA DE COMPRAS PUBLICAS
0009 5000265FORTALECIMIENTO DE LAS CAPACIDADES DE LOS OPERADORES PUBLICOS Y PRIVADOS EN MATERIA DE CONTRATACIONES
0010 5000282IDENTIFICACION A POTENCIALES ENTIDADES PUBLICAS CONVOCANTES DE PROCESOS DE SELECCION ELECTRONICOS
0011 5000284IDENTIFICACION DE LAS PERSONAS NATURALES Y JURIDICAS QUE VIOLAN EL PRINCIPIO DE PRESUNCION DE VERACIDAD
0012 5000295IMPLEMENTACION DE CATALOGOS ELECTRONICOS DE CONVENIO MARCO
0013 5000313MEJORAMIENTO DEL MARCO NORMATIVO Y LA TOMA DE DECISIONES EN CONTRATACION PUBLICA
0014 5000316MONITOREO DEL SISTEMA DE CONTRATACION PUBLICA A TRAVES DE ACCIONES DE SUPERVISION A PROCESOS DE COMPRA
0015 5000332ORIENTACION Y APOYO AL USUARIO SOBRE LOS SERVICIOS QUE PRESTA EL OSCE
0016 5001302SOLUCION DE CONTROVERSIAS Y DENUNCIAS A POSTORES O CONTRATISTAS Y ARTICULACION DE LA INFORMACION DE LOS RESOLUCIONES EXPEDIDAS PARA EL PUBLICO E
3.000038 PROCEDIMIENTOS EFICIENTES DEL SISTEMA DE CONTRATACIONES DEL ESTADO QUE OPTIMIZAN
EL ABASTECIMIENTO PUBLICO
3.000039 COMPRAS PUBLICAS CON PRACTICAS
ADECUADAS EN SU REALIZACIÓN Y SUPERVISIÓN
0034 MEJORA DEL SISTEMA DE
ABASTECIMIENTO DEL ESTADO
Clasificador Programático
Otras nociones presupuestarias
• Categoría presupuestaria: clasificación presupuestaria del gasto, según la finalidad pública que cumple, puede ser: Programa Presupuestario: conjunto de productos
que la entidad ofrece al público. Acciones Centrales: administración, asesoría, alta
dirección, control y defensa de la entidad. Asignaciones Presupuestarias que no resultan en
productos (APNOP): otros gastos que no derivan en un producto
Uso de categorías presupuestarias
39,799,030
PRODUCTO Procedimientos eficientes del sistema de contrataciones del Estado que optimizan el abastecimiento público.
7,350,421
PRODUCTO Compras públicas con prácticas adecuadas en su realización y supervisión.
20,182,772
PROYECTO Ampliación de áreas de la sede institucional. 1,649,178
PROYECTO Modernización del Sistema de Contrataciones del Estado
10,616,659
Acciones Centrales 12,299,280
10,919,650
63,017,960 Total Pliego 059: OSCE
Programa Presupuestal "Mejora del Sistema de Abastecimiento del Estado"
CATEGORIA PRESUPUESTAL/PRODUCTO-PROYECTO Presupuesto
de gastos
Asignaciones Presupuestarias que No Resultan en Productos (APNOP)
3. Aprobación (Presupuesto
Institucional de Apertura)
Fases del proceso presupuestal
2. Formulación (estructura funcional, definición de metas y
cadenas de gasto)
4. Ejecución (Certificación, PCA,
modificaciones presupuestarias, otros)
5. Evaluación (cumplimiento de metas
trazadas)
1.Programación (Programa
presupuestal, demanda
de gastos e ingresos)
Nueve meses antes
A partir del 1 de enero
del año
Retroalimentación
II. Fase de Programación Presupuestal
• Inicio: marzo del año previo, vía Comisión del Programa Presupuestal, integrada por Oficina de Planeamiento y órganos de línea.– Diagnóstico de la situación problema– Estadística de respaldo en documentos oficiales– Identificación de población objetivo– Desarrollo del árbol de problemas y de medios– ¿Participación de otras instituciones públicas?– Análisis y selección de alternativas (agrup. Product.)– Desarrollo del modelo operativo de cada actividad
Descuido en el seguimiento a la ejecución contractual
del proveedor
Corrupción en las entidades del sector público
Difusión permanente de la normativa, no permite enfocar desarrollo de
capacidades de gestión / criterios de eficiencia de
mercado (calidad, oportunidad y eficiencia)
Exoneraciones sin causal
Plataformas de base SEACE y SIAF no integradas
Criterios divergentes en el OSCE para atender situaciones legales
similares.
Procesos de contratación largos y engorrosos
Información de la Plataforma electrónica de contrataciones sin valor
agregado para la toma de decisiones de los usuarios
PAC desalineado con el PIA y el POI. Modificaciones
constantes del PAC.
Observaciones e impugnaciones en los procesos de selección
Trabajo aislado del OEC respecto a los órganos de la
entidad a cargo de la planificación y del
presupuesto en la fase operativa
Requerimientos técnicos mínimos, estudios de mercado y bases mal
elaborados
Plataforma electrónica de contrataciones actualizada
constantemente, pero cambios no difundidos
Falta de mecanismos de articulación para
participación ciudadana en cautela del uso de recursos
públicos
Sistema de Abastecimiento sin órgano rector visible para articular procesos
vinculados a otros sistemas administrativos
Ampliación de recursos públicos para niveles de
gobierno subnacionales sin especialistas en
contratación
Cambios normativos en contrataciones recurrentes
y engorrosos
SEACE creado sin estudios de impacto de mediano
plazo, ha l legado a superar su capacidad de almacenamiento
ANÁLISIS DE CAUSAS DEL PROBLEMA
CAUSA DIRECTA DE SEGUNDO NIVEL
PROBLEMA: CONTRATACIONES PÚBLICAS INEFICIENTES
Insuficiente desarrollo de capacidades de los
actores de la contratación pública
Mecanismos ineficientes de
contratación pública
Limitada proactividad del OSCE ante
cuestionamientos a actores de la contratación
Supervisión de la contratación pública
inadeacuada y extemporánea
Demora en atención de solicitudes de sanción
solicitadas por las entidades públicas
Presencia de proveedores que
presentan documentos falsos.
Entidades conproblemas recurrentes
de gestión de sus contrataciones
Capacitación brindada sin focalización en los actores de la entidad
pública.
Plataforma del RNP sin mayor desarrollo ni
valor agregado
Plataforma SEACE lenta, cambios poco
difundidos y con poco desarrollo de valor
agregado
Criterios divergentes en la resolución de expedientes en el
OSCE
Jurisprudencia sin valor agregado para
usuarios
Poca participación de proveedores locales en
convenios marco y fichas técnicas no
utilizadas
Atención inoportuna de expedientes que
ingresan al OSCE
Enfoque poco técnico en las
recomendaciones del organismo
supervisor
Directivas emitidas sin especialización técnica
y reducida estandarización de
documentos
Programa presupuestal: “Contrataciones públicas eficientes”…
Unidad de medidaValor
proyectado
Desarrollo de capacidades a miembros del OEC y área usuariaseleccionada de las entidades públicas y difusión de información aproveedores
Persona capacitada 3,750Subdirección de Desarrollo de Capacidades
Acompañamiento técnico a las entidades públicas contratantesseleccionadas
Entidad capacitada 8Subdirección de Normatividad
Identificación a potenciales entidades públicas convocantes de procesosde selección electrónicos
Entidades públicas potenciales
301Subdirección de Plataforma
Diseño de herramientas que generen mejores prácticas en los usuariosdel sistema de compras públicas (documentos estandarizados y Directivas)
Documentos especializados
5Subdirección de Normatividad
Evaluación de procedimientos de inscripción y otros seguidos por losproveedores ante el Registro Nacional de Proveedores
Trámite aprobado 213,121Dirección del RNP
Difusión de las actas de conciliación, laudos, sentencias que resuelven elrecurso de anulación y demás información, como mecanismo detransparencia de los árbitros
Documentos de arbitraje publicados
500Dirección de Arbitraje Administrativo
Monitoreo selectivo del sistema de contratación pública, a través deacciones de supervisión técnico-legal a procesos de compra
Proceso supervisado 5,000Subdirección de Supervisión y Monitoreo
Predictibilidad en la solución de controversias y articulación de lainformación de las resoluciones expedidas, para conocimiento del públicoen general.
Expediente resuelto 360Tribunal de Contrataciones del Estado
Atención de denuncias en materia de contratación pública, presentadasante el OSCE
Expediente procesado
2,492Subdirección de Denuncias
Producto 1 Desarrollo decapacidades para lagestión de lascontrataciones de lasentidades públicas ydifusión de informaciónfocalizada a proveedores
Dimensión física
Producto / Proyecto Actividad / Acción de inversión / ObraUnidad Orgánica
Responsable
Fichas técnicas actualizadas
Catálogos de convenios marco implementados
200
10
Producto 2 Mecanismos de contratación públicamejorados para suaplicación a nivel nacional
Producto 3. Mecanismos de supervisión de lascontrataciones públicas con valor agregado para suexplotación por los actoresde la contratación
Dimensión financiera
(S/.)
Subdirección de Procesos Especiales
Subdirección de Procesos Especiales
Implementación de catálogos electrónicos de convenios marco
Aprobación y/o actualización de fichas técnicas y difusión de la modalidadde subasta inversa para la adquisición de bienes y servicios comunes
Unidad de medidaValor
proyectado
Resolución de procedimientos administrativos sancionadores y recursos dereconsideración contra resoluciones expedidas por las salas del Tribunal
Expediente resuelto 1,512Tribunal de Contrataciones del Estado
Identificación de las personas naturales y jurídicas que transgreden elprincipio de presunción de veracidad
Expediente fiscalizado
1,000Subdirección de Fiscalización
Desarrollo del software aplicativo del RNP, versión 5.0Porcentaje de
avance del componente
40%
Implementación de mejoras de los módulos del SEACE versión 3.0 Módulo mejorado 3
Fortalecimiento de las oficinas desconcentradas Oficina fortalecida 4
Acción ejecutada
Estudios económicos sobre el desempeño del mercado de la contrataciónpública en forma desconcentrada
Estudios 11Oficina de Estudios Económicos
Orientación y atención de trámites de actores de la contratación pública enLima
Acción ejecutada 87,000Unidad de Atención al Usuario
Modernización del sistema de contrataciones del Estado para mejorar su eficiencia a nivel nacional
Dimensión física
Producto / Proyecto Actividad / Acción de inversiónUnidad Orgánica
Responsable
109,126
676
Acciones Comunes
Dirección del SEACE
Proyecto de Inversión Pública
Dimensión financiera
(S/.)
Orientación y atención de trámites de actores de la contratación pública enforma desconcentrada
Unidad de Coordinación Administrativa de Oficinas Zonales
Actividades que apoyan en forma transversal a todo el programa presupuestal
Producto 4. Resolución oportuna de expedientes de solicitud de sanción a actores de la contratación pública y fiscalización de información de proveedores
Atención de denuncias e instalación de tribunales arbitrales en formadesconcentrada
Denuncia atendida
…Programa presupuestal: “Contrataciones públicas eficientes”
Indicadores de desempeño del Programa…NIVEL DE INDICADOR INDICADORES Forma de cálculo Valor 2013 RESPONSABLE
DEL REPORTE
Porcentaje del monto adjudicado respeto al total de compras programadas bajo el Régimen General de Contrataciones del Estado
Monto de las compras públicas adjudicadas/Monto total de compras públicas programadas (en el PAC) bajo el ámbito de la LCE
55%Oficina de Estudios
Económicos
Porcentaje del monto adjudicado bajo el Régimen General de contrataciones del Estado respecto al Monto total adjudicado
Monto de las compras públicas ejecutadas bajo el Régimen General/ Monto total adjudicado
82%Oficina de Estudios
Económicos
Incremento del número de postores por objeto de contratación (procedimiento clásico)
Promedio ponderado por tipo de proceso adjudicado de postores que presentaron propuestas
Bienes:2.0 Servicios: 2.4
Obras 2.7
Oficina de Estudios
Económicos
1. Desarrollo de capacidades para la gestión de las contrataciones de las entidades públicas y difusión de información focalizada a proveedores
Porcentaje del presupuesto ejecutado víacontrataciones electrónicas (procesoclásico, Subasta Inversa, Convenio Marco uotros)
Presupuesto ejecutado en forma electrónica (procesoclásico, Subasta Inversa, Convenio Marco)/Presupuestoejecutado total de bienes y servicios (genéricas 2.3 de laconsulta amigable MEF)
4.66%Subdirección de
Plataforma
Porcentaje del presupuesto ejecutado pormodalidades especiales (Subasta Inversa,Convenio Marco u otros)
Presupuesto ejecutado en modalidades especiales / Presupuesto ejecutado total de bienes y servicios
7.65%Subdirección de
Pprocesos Especiales
Reducción oportuna de trámites deejecutor o consultor de obras
Total de trámites aprobados en los Registros de Ejecutor yConsultor de Obras en el período / Total de tramitesiniciados en los Resgistros de Ejecutor y Consultor de Obrasen el período
85%Dirección del
RNP
Contrataciones Públicas Eficientes
Cobertura de certificación a los miembrosde OEC
40.00%
RESULTADO ESPECÍFICO
PRODUCTO
Subdirección de Desarrollo de Capacidades
Número de entidades que utilizan lasmodalidades especiales de contratación(Subasta Inversa, Convenio Marco u otros)
79.50%
2. Mecanismos de contratación pública mejorados para su aplicación a nivel nacional
Total de operadores logísticos certificados que laboren en el OEC por año entre el total de funcionarios y/o servidores públicos que laboran en el OEC
Nº de entidades que utilizaron las modalidades especiales / Nº de entidades registradas en el SEACE
Subdirección de Procesos
Especiales
…Indicadores de desempeño del Programa
NIVEL DE INDICADOR INDICADORES Forma de cálculo Valor 2013 RESPONSABLE DEL REPORTE
Porcentaje de procedimientos de contratación en los cuales se han adoptado las medidas solicitadas a través de las acciones de supervisión de oficio realizadas
Nº de procesos de contratación en los cuales se han adoptado las medidas solcitadas a través de las notificaciones electrónicas y/u oficios en el presente año/ Nº de procesos a los cuales se ha hecho seguimiento respecto de la implmentación de las disposiciones y/o recomendaciones efectuadas.
57%Subdirección de
Supervisión y Monitoreo
Reducción del plazo legal deprocedimientos de denuncias
Nº de denuncias procesadas en tiempo de atención menor o igual a 30 días hábiles/Nº de denuncias ingresadas
10%Subdirección de
Atención de denuncias
% de laudos remitidos que han sidosistematizados
Nº de laudos remitidos y sistematizados/ Nº total de laudos remitidos
75%Dirección de
Arbitraje Administrativo
Porcentaje de reducción de trámites queson declarados nulos
Número de trámites que son declarados nulos/ Número total de expedientes fiscalizados
11%Subdirección de
Fiscalización
Pronunciamientos expedidos por elTribunal de Contrataciones del Estadoreferidos a procedimientos administrativossancionadores e impugnaciones(Resoluciones y Acuerdos).
Supervisión en las cuales se concluya que las entidades incurrieron en errores u omisiones/Supervisiones efectuadas totales (Expedientes del Tribunal resueltos+Supervisión+Pronunciamientos)
N. D.Tribunal de
Contrataciones del Estado
DSEACE
3. Mecanismos de supervisión de las contrataciones públicas con valor agregado para su explotación por los actores de la contratación
4. Resolución oportuna de expedientes de solicitud de sanción a actores de la contratación pública y fiscalización de información de proveedores
PROYECTO
Modernización del Sistema de Adquisiciones y Contrataciones del Estado para mejorar su eficiencia a nivel nacional, con código SNIP Nº 15229 (Proyecto en ejecución)
…Fase de Programación…
• Mayo del año previo: la Comisión de Programación y Formulación Anual, integrada por Presupuesto y Administración, entre otros:– Revisa resultados anuales y sus costos– Revisa y prioriza objetivos según nivel de avance– Prioriza programas presupuestarios, optimiza acciones
centrales y prioriza las APNOPS– Determina las metas presupuestarias del año– Determina la demanda global (DG) de gastos– Define la Estructura Programática y vinculac.
Fase de Programación Presupuestal
• Para determinar la DG, cada área usuaria programa los bienes y servicios necesarios para cumplir sus metas y propone el valor estimado.
• OEC consolida y valoriza las necesidades, remite cifras por específica a Presupuesto, quien estima los fondos públicos para el año.
• Con dicho límite, se ajusta la DG.
Específicas del gastoGenérica Subgenérica 1Subgenérica 2Específica 1Específica 2 Denominación de subespecífica
2.3 2.3.2 2.3.2.2 Servicios básicos, comunicaciones, publicidad y difusión2.3.2.2.1 Servicios de energía eléctrica, agua y gas
2.3.2.2.1.1 Servicio de suministro de energía eléctrica2.3.2.2.1.2 Servicio de agua y desagüe
2.3.2.2.2 Servicio de telefonía e internet2.3.2.2.2.1 Servicio de telefonía móvil2.3.2.2.2.2 Servicio de telefonía fija2.3.2.2.2.3 Servicio de internet
2.3.2.2.3 Servicios de mensajería, telecomunicaciones y otros afines2.3.2.2.3.1 Correos y servicios de mensajería
2.3.2.2.3.99 Otros servicios de comunicación 2.3.2.2.4 Servicio de publicidad, impresiones, difusión e imagen institucional
2.3.2.2.4.1 Servicio de publicidad2.3.2.2.4.3 Servicio de imagen institucional2.3.2.2.4.4 Servicio de impresiones, encuadernación y empastado
2.3.2.3 Servicios de limpieza, seguridad y vigilancia2.3.2.3.1 Servicios de limpieza, seguridad y vigilancia
2.3.2.3.1.1 Servicios de limpieza e higiene2.3.2.3.1.2 Servicios de seguridad y vigilancia
2.3.2.4 Servicios de mantenimiento, acondicionamiento y reparación2.3.2.4.1 Servicios de mantenimiento, acondicionamiento y reparación
2.3.2.4.1.1 De edificaciones, oficinas y estructuras (manten. y repar.)2.3.2.4.1.3 De vehículos (manten. y repar.)2.3.2.4.1.4 De mobiliario y similares (manten. y repar.)
2.3.2.4.1.5 De maquinarias y equipos (manten. y repar.)2.3.2.4.1.99 De otros bienes y activos (manten. y repar.)
CLASIFICADORES DE GASTO
Bienes y servicios
Servicios
98
Cadena Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic
2.3 Bienes y Servicios 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 02.3.1.1.1.1 02.3.1.5.1.1 Repuesto y accesorios 02.3.1.5.1.2 Papeleria en general, utiles 0
. 0
. 0
.
2.6 Adquisición de activos No financieros 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2.6.3.2.1.1 0
2.6.3.2.3.1 0
0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Descripción
Requerimiento de insumos
Alimentos y bebidas
Maquinarias y equipos
Equipos computacionales yperifericos
Costo Anual
Programación mesual (en Nuevos Soles)
Costo total por la fuente de financiamiento Recursos Directamente Recaudados (RDR)
2.3 Compra de Bienes y Servicios2.6 Adquisición de Activos No Financieros
0
TOTAL
Objetivo Estratégico:Categoría Presupuestal:Producto/Proyecto: 2.2 Pensiones y Prestaciones Sociales
Meta de producción física:
(Programación de la demanda global de gastos a nivel actividad)
Unidad Orgánica / responsable: Monto límite de la Demanda Global de Gastos
Actividad / Acción de inversión:
Genérica de Gasto RDR (S/.)2.1 Personal y Obligaciones
III. Fase de Formulación Presupuestal…
• Se determina la Estructura Funcional y Programática de la entidad.
• Se determinan las metas presupuestarias que serán financiadas.
• Se asignan las cadenas de gasto.• En julio, el área de Presupuesto sustenta ante el
Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) el proyecto de Presupuesto.
Fase de Formulación Presupuestal
• El MEF consolida los requerimientos de cada sector y nivel de gobierno.
• Prepara el anteproyecto de la Ley de Presupuesto y lo somete a la aprobación del Consejo de Ministros.
• Anteproyecto refrendado por el Presidente de la República, es enviado al Congreso.
III. Fase de Aprobación Presupuestal
• Cada sector sustenta su presupuesto, ante la Comisión de Presupuesto y Cuenta General de la República del Congreso.
• Máximo el 30 de noviembre, el Congreso de la República aprueba las Leyes de Presupuesto, Equilibrio y Endeudamiento Público, que se publican en diciembre.
…Aprobación Presupuestal
• El MEF remite a cada entidad el reporte oficial para que aprueben su PIA. Plazo máximo: un día antes de iniciado el año.
• Resolución que aprueba el presupuesto se remite al Congreso, la Contraloría y el MEF.
• El área de presupuesto actualiza la programación mensual de ingresos y el OEC actualiza la programación de gastos.
103
Personal y Obligaciones
Sociales9,811,102
22%
Pensiones y Prestaciones
Sociales441,484
1%
Bienes y Servicios
33,983,00476%
Otros Gastos270,800
1%Adquisición de Activos No
Financieros166,647
0%
Presupuesto de Gastos 2011(S/. 44 673 037)
IV. Fase de Ejecución Presupuestal
• Mediante Directiva N° 005-2010-EF/76.01 (modificada por la Resolución Directoral N° 022-2011-EF/50.01), se encuentran regulados los lineamientos para la ejecución del créditos presupuestario.
• Se regula la Programación de Compromisos Anual (PCA), la certificación presupuestal, las etapas del gasto y las modificaciones presupuestarias.
Programación de Compromisos Anualizada (PCA)
• Instrumento que define el límite máximo de gasto de un Pliego, según lo determine la DGPP.
• Permite programar los gastos anualizados de la Entidad.
• Puede ser revisado y actualizado en forma trimestral por la DGPP, tomando como fuente de información los compromisos anualizados del Pliego.
La certificación de crédito presupuestal (CCP)
• La certificación garantiza que dentro del año se cuenta con saldo disponible para cubrir una futura obligación de pago.
• La solicitud de CCP en el SIAF debe indicar la meta presupuestal y la cadena específica a la cual se asignará el gasto.
• La CCP es requisito para la aprobación del expediente de contratación y la convocatoria del proceso de selección.
Clasificador económico BB&SSGenerica Subgenerica 1 Específica Subespecífica
1 Alimentos y bebidas
2 Vestuario y textiles
3 Combustibles, carburantes, lubricantes y afines
4 Municiones, explosivos y similares
5 Materiales y útiles
6 Repuestos y accesorios
7 Enseres
8 Suministros médicos
9 Materiales y útiles de enseñanza
10 Suministros para uso agropecuario, forestal y veterinario
11 Suministros para mantenimiento y reparación
99 Compra de otros bienes
1 Viajes
2 Servicios básicos, comunicaciones, publicidad y difusión
3 Servicios de limpieza, seguridad y vigilancia
4 Servicios de mantenimiento, acondicionamiento y reparación
5 Alquiler de muebles e inmuebles
6 Servicios administrativos, financieros y de seguros
7 Servicios profesionales y técnicos
8 Contrato administrativo de servicios
3 Bienes y Servicios
1. Compra de Bienes
2. Contratación de Servicios
Subgenérica 2
Clasificador de Activos (2.6)
Las modificaciones presupuestarias
Pueden ser de dos tipos:1. A nivel institucional2. A nivel funcional programático
• Conllevan el incremento o disminución de metas presupuestarias
Tratamiento especial:• Incorporación de mayores fondos públicos
Modificación presupuestal a nivel institucional
• Autoriza el incremento o disminución del presupuesto total de la entidad.
• Créditos suplementarios y Transferencias de partidas, son aprobados mediante Ley.
• El OEC elabora un informe documentado de los nuevos requerimientos para que el área de Presupuesto tramite el crédito suplementario ante el MEF.
La incorporación de mayores fondos públicos
• Cuando se requiera efectuar un gasto mayor al presupuesto de la entidad y haya:– Saldo de Balance– Proyección de mayores ingresos
• En fuentes distintas a RO y a ROOC• Son aprobadas por Resolución del Titular.• Opinión previa del MEF, si entidad no usa la
fuente de financiamiento RO.
Modificación presupuestal a nivel funcional programático
• Modificaciones del presupuesto de la entidad a nivel interno (entre actividades o proyectos)
• Son aprobadas por Resolución del Titular, quien puede delegar dicho acto.
• Implica habilitación/ anulación. Ejm. • Requiere coordinación entre el área usuaria y el
área de presupuesto.
La ejecución del gasto y sus estados
1. Compromiso: afectación preventiva a la firma del contrato para reservar los recursos para el pago.
2. Devengado: se configura cuando las prestaciones se han efectuado, se ha facturado y la entidad dio su conformidad.
3. Girado y pagado: desembolso parcial o total de pagos, finalización de contrato.
V. Fase de Evaluación Presupuestal
• Mediante Directiva se regulan las pautas metodológicas para la evaluación de las entidades del GN y GR.
• En forma semestral, se evalúan los logros, problemas y medidas correctivas en:– Avance de los ingresos– Avance de los gastos– Avance de las metas presupuestarias– Indicadores de desempeño (anual)
…Evaluación Presupuestal
• Se justificará la variación > ó = al 10% del presupuesto de las actividades/ proyectos.
• Se comentan los PIP cuyo PIM > S/. 500 000• Se otorga un peso a cada actividad/ proyecto,
según su contribución al objetivo institucional.• El sistema calcula el indicador de gestión
presupuestal: deficiente, regular, bueno o muy bueno.
Conclusiones del Capítulo III
• El Sistema Nacional de Presupuesto preserva la estabilidad de las finanzas públicas, garantizando el equilibrio de los ingresos y gastos.
• El presupuesto debe ser el reflejo financiero del Plan Operativo Institucional.
• Se desarrolla bajo una política de transparencia de las finanzas públicas.
Muchas gracias por su atención y participación.
Lic. Marina Taboada Timaná[email protected]
Lima, julio de 2012