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Ministerio PERU de Transportes

y Comunicaciones

Organo de Control inst

ESTADO DE IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A LA MEJORA DE LA GESTIÓN

Directiva N. '006-2016-CG/GPROD 'Implementación y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicación de sus estados en el Portal de Transparencia de la entidad", y Decreto Supremo N. 072-2003-PCM que modifica el Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, aprobado por Decreto Supremo N. 072-2003-PCM

Entidad:

Ministerios de Transporte y Comunicaciones

Periodo:

Julio a Diciembre 2017

ANEXO 2 FORMATO PARA PU BLICACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD

INFORMES EMITIDOS POR LA CGR

N. DEL INFORME DE AUDITORIA AUDITORIA

TIPO DE INFORME DE

N.° de RECOMENDACIÓN

RECOMENDACIÓN ESTADO DE LA

RECOMENDACIÓN

697-2011-CG/ 0EA.EE Examen Especial al Ministerio de Transportes y Comunicaciones, Organismo Supervisor de la Inversión en Infraestructura de Transportes de uso público y Proyecto Especial de Infraestructura de Transportes Nacional. periodo 04.08.05 al 25.11.08

Examen Especial

8

Elaborar directivas u otros documentos similares para establecer mecanismos de control para que no se repitan deficiencias en etapa de construcción de la Infraestructura de la concesión, disponiendo entre otras: 8.1 Que en la formulación de las bases de los procesos de selección para la concesión de obras viales, en caso de facultar al postor el uso de soliziones técnicas no convencionales e innovaciones tecnológicas, basadas en normativa Internacional o normas y recomendaciones de reconocida validez internacional (AASHTO, ASTM, PCA, etc.) entre otros, éste debe precisar en su oferta técnica las especificaciones técnicas particulares o complementarias correspondientes a utilizar en su ejecución 8.2 Teniendo en cuenta los aspectos determinados en el tramo 3, establecer parámetros de relación entre la presencia de fisuras en sus diferentes niveles de severidad y la vida útil del pavimento a fin de determinar los limites máximos permisibles de fisura.

Implementada

677-2014-CG/INFRA Examen Especial a la AATE y a PVN Proyecto sistema eléctrico de transporte masivo de Lima y Callao-linea 1, tramo Villa el Salvador —Av. Grau

4

Disponer que el Director Ejecutivo de la AATE establezca mecanismos de control interno para verificar oportunamente que las modificaciones contractuales que se incorporen una vez celebrado un contrato, no impliquen ninguna variación en las condiciones originales que motivaron la selección del contratista, incluyendo la información proporcionada por la entidad para la formulación dalas propuestas técnica y económica seleccionadas.

Implementada

Examen Especial

5

Disponer que el director Ejecutivo dele AATE establezca los mecanismos de control interno para verificar oportunamente que las modificaciones del monto contractual que se incorporen una vez celebrado un contrato se realicen en concordancia estricta con el principio de legalidad, respetando lo pactado por el contratista y que no impliquen ninguna variación en las condiciones originales que motivaron la selección del contratista.

Implementada

6

Disponer que los directores Ejecutivos de la AATE y el PROVIAS NACIONAL respectivamente implementen mecanismos de revisión posterior de los procesos de selección a fin de verificar que el otorgamiento de la buena pro se efectuó en estricto cumplimiento de las bases integradas, términos de referencia, especificaciones técnicas y la normativa de contrataciones del Estado

Implementada

970-2015-CG/ MPROY- AC Auditoria de Cumplimiento PRO INVERSION Proceso de promocion de inversion del Proyecto linea 2 y ramal AV. Gambetta de la red basica del metro Lima Callao

Cumplimiento

Disponer las acciones necesarias a las unidades orgánicas responsables de la administración del contrato de concesión, asi como, de la aprobación de los estudios de ingenieria conceptual, básica y de detalle, para cautelar que el proyecto se desarrolle en las mejores condiciones técnicas y cumpla con los estándares de eficiencia y seguridad de operación sin que ello técnicas implique mayores costos o mayores plazos al proyecto, de conformidad a lo establecido en la

cláusula 2.3 del contrato de concesión

Implementada

Auditoria de

Implementar mecanismos de seguimiento y control a efectos de asegurar que se obtengan los beneficios proyectados que sustentaron la decisión de terminación anticipada de la Etapa 1.A. beneficios Asimismo, en caso de materializarse el perjuicio económico derivado de la referida decisión, disponer el inicio dalas acciones administrativas y legales para el resarcimiento correspondiente

proceso

11

Incorporar en sus lineamientos y directivas, mecanismos de control que aseguren que la revisión de los estudios de los proyectos de inversión privada estén debidamente sustentados y tengan el

respaldo técnico adecuado para las decisiones que se adopten.

En proceso

12

Disponer a las unidades orgánicas responsables de la administración del contrato de concesión u la priorización del cumplimiento de la obligación contractual de entregar las áreas de la concesión al concesionario en las condiciones establecidas en el contrato, debiendo planificar, organizar y designar recursos para tal fin de manera que se viabifice la realización del proyecto

según las condiciones contratadas.

En proceso

13

El Concedente deberá velar por el cabal cumplimiento de los requerimientos técnicos y

requisitos mlnimos establecidos contractualmente, asegurando contar con todas las

instalaciones del patio taller garantizando la capacidad y funcionalidad de estas instalaciones a la vez de evitar contingencias legales con el Concesionario.

En proceso

533-2016-CGI1dPROY- AC Auditoria de cumplimiento al MTC y al organismo superior de la inversión en infraestructura de

público — "fase pre público operativa y operación de la concesión del turno vial arcos — inambari del corredor vial interoceánico sur, Perú — Brasil'.

1111,\

1. t n

transporte de uso debidamente Auditoria de

Cumplimiento

3

Disponer que los órganos competentes incorporen en sus lineamientos o directivas, procedimientos y controles para asegurar que los aspectos controversiales a resolver se encuentren debidamente identificados e individualizados, de tal modo, que los estudios y evaluaciones que se realicen proporcionen un respaldo técnico adecuado para las decisiones que adopten; como es el caso del trato directo para la adecuación de especificaciones técnicas de precios unitarios.

Implementada

Disponer a los órganos competentes que incorporen en sus lineamientos y directivas procedimientos y controles para asegurar que los estudios y evaluaciones se encuentren

sustentados, a fin de proporcionar un respaldo técnico adecuado a las decisiones que se adopten, como es el caso de requerir el diseño de una estructura de gastos generales acorde a los requerimientos de la obra, para validar el porcentaje que incide sobre el costo directo.

Implementada

5 Disponer la emisión de lineamientos y directivas para identificar y odorizar (en la ejecución de los contratos de concesión) aquellas situaciones de interés del Estado y factibles de solución inmediata, como es el caso del inicio de la etapa de explotación y consecuente el cobro del peaje que permita reducir el cofinanciamiento que le corresponde asumir al Estado.

Implementada

'Implementación y Seguimiento a las Recomendaciones de los Informes de Auditorio y su Públicas& en el Portal de Transparencia Estándar de

la Entidad" periodo JUli0 a Diciembre 2017.

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Ministerio PERÚ de Transportes

y Comunicaciones

ANEXO 2 FORMATO PARA PUBLICACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD


Directiva N. '006-2016-CG/GPROD implementación y seguimiento alas recomendaciones de los informes de auditoria y publicación de sus estados en el Portal de Transparencia de la entidad", y Decreto Supremo N° 072-2003-PCM que modifica el Reglamento dala Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, aprobado por Decreto Supremo N. 072-2003-PCM

Entidad:

Ministerios de Transporte y Comunicaciones

Periodo:

Julio a Diciembre 2017

INFORMES EMITIDOS POR LA CGR

N.° DEL INFORME DE AUDITORIA

TIPO DE N. de RECOMENDACIÓN INFORME DE

RECOMENDACIÓN

ESTADO DE LA RECOMENDACIÓN

AUDITORIA 533-2016-CG/MPROY-AC Auditoria de cumplimiento al MTC y al organismo superior de la inversión en infraestructura de transporte de uso público — 'fase pre operativa y operación de la concesión del tramo vial urcos — inambari del corredor vial interoceánico sur,

6

Disponer que los órganos técnicos competentes emitan lineamientos que previo a la toma de decisiones para la suscripción de adendas, se cuente con opiniones técnicas, para salvaguardar la naturaleza del contrato de concesión, preservar la estructura financiera del proyecto de inversión, mantener la distribución de riesgos pactados Inicialmente, preservando sobre todo la

predictibilidad técnica y económica de las decisiones del Condecente.

Implementada

Auditoria de Cumplimiento

7Implementada

Disponer que las áreas correspondientes elaboren lineamientos para que en la estructuración del proyecto de inversión, se discrimine de forma general aquellas obras que puedan ejecutarse a suma alzada respecto de aquellas no apropiadas para este sistema o considerar la posibilidad de su ejecución bajo criterio de suma alzada relativa.

Perú — Brasil".

628-2016-CG-VIT-AC Acciones ejecutadas por la DGAC para garantizar la seguridad operacional de los servicios de control de tránsito aéreo suministrados por torre de control aeropuerto internacional Pisco


5

Disponer que la Dirección General de Aeronáutica Civil en su condición de autoridad aeronáutica, en coordinación con otras dependencias competentes del MTC, y entidades como Ositran, Aeropuertos del Perú S.A. (Concesionario), Corpac S.A. y demás que correspondan; evalúe, determine y ejecute las acciones necesarias en el Aeropuerto Internacional de Pisco, de tal manera que les permita a los controladores de tránsito aéreo de la torre de control, mantener bajo vigilancia constante (por observ. visual, mecánicamente, electrónicamente) los sectores del aeródromo o en su proximidad (vecindad) sobre los cuales tengan que ejercer control, con la finalidad de brindar en forma eficiente, oportuna y continua los Servicios de Tránsito Aéreo que incluyen el Servicio de Control de Tránsito Aéreo, garantizando la seguridad dalas operaciones, en el marco de la normativa que regula la aeronáutica civil; más aún, teniendo en cuenta el incremento de las operaciones aeronáuticas proyectadas para el citado aeropuerto. Las acciones antes mencionadas deben ser incorporadas dentro de los alcances del "Plan maestro de

desarrollo actualizado" del Aeropuerto Internacional de PISCO aprobado o por aprobarse.

En proceso

6Implementada

Disponer que la Dirección General de Aeronáutica Civil (DGAC) establezca bajo responsabilidad, lineamientos que integren una adecuada participación técnica en la formulación de estudios de píe inversión y la inversión propiamente dicha (ejecución de las inversiones); asimismo elabore y apruebe, una directiva que regule las actividades del proceso de aprobación de los planes maestros de desarrollo, sus actualizaciones, así como de los expedientes técnicos, aplicables al Aeropuerto Internacional de Pisco y extensivo (de ser el caso) a los demás aeropuertos concesionados que forman parte del "Contrato de Concesión del Primer Grupo de Aeropuertos de Provincias de la República del Perú; identificándose, entre otros el flujo de las actividades de dicho proceso, las unidades orgánicas o áreas responsables de la evaluación en cada etapa, los documentos resultantes dala evaluación, los niveles de revisión, asl como los aspectos que serán materia de la evaluación; incorporando aquellos referidos a la seguridad operacional; en el marco de la normativa que regula la aeronáutica civil.

247-2017- CGIMPROY-AC Auditoria de Cumplimiento al MTC y al OSITRAN "ejecución del contrato de concesión de la autopista del sol, trujillo- sullana ".


Disponer a PROVIAS NACIONAL incorpore en los lineamientos y directivas referidos a los procesos de selección y contratación, mecanismos de verificación para que los órganos encargados de las contrataciones y los comités garanticen una adecuada participación en la encargados evaluación de las propuestas y firma del contrato.

Implementada

8

Disponga a PROVIAS NACIONAL emita lineamientos que establezcan los mecanismos necesarios para que se cuándo se realicen trabajos sobre infraestructura existente se evalúe las condiciones técnicas (ancho de bermas) y la asignación presupuestaria, a efectos de cumplir con los estándares de niveles de servicio y serviciabilidad acorde a la normativa y al Contrato de

Concesión vinculado.

En proceso

9

sostenible.

Disponer a la Dirección General de Concesiones en Transportes que coordinen durante el proceso de promoción con PROINVERSION para que los estudios de demanda contengan factores que aseguren el mayor monto de inversión obligatoria en obras, de tal manera que el proyecto sea

Implementada

Disponga que cuando se tenga establecido la recepción parcial de obras (tramos de carretera) estos sean en tramos continuos. estos

Implementada

472-2017-CG/AFI-AF Auditoria a los estados Presupuestarios Y Financieros de la Cuenta General de la República 2016

Auditoria a los Estados

Presupuestan' OS y

Financieros

19

Disponga la conciliación entre el concedente y los Administradores para la medición inicial y posterior de los activos y pasivos derivados de los contratos de concesión para su registro contable correspondiente, de tal forma que permita sincerar la información de la Cuenta General de la Republica.

En proceso

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la Entidad" penoclo Julio o Diciembre 2017

016-2013-2-5304 Examen Especial al otorgamiento de Licencias de Conducir periodo ENE-DIC 2012


y Comunicaciones


ESTADO DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A LA MEJORA DE LA GESTIÓN

Directiva N. °006-2016-CG/GPROD "Implementación y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicación de sus estados en el Portal de Transparencia de la entidad', y Decreto Supremo N.° 072-2003-PCM que modifica el Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso ala Información Pública, aprobado por Decreto Supremo N.° 072-2003-PCM

Ministerio de Transportes y Comunicaciones Entidad: Periodo: Julio a Diciembre 2017

INFORMES EMITIDOS POR EL OCI

TIPO DE INFORME DE AUDITORIA

Examen Especial

Examen Especial

Examen Especial

Examen Especial

Examen Especial

Examen Especial


2

7

8

4

6

8

9

8

9

ESTADO DE LA RECOMENDACIÓN N.° DEL INFORME DE

AUDITORIA

002-2012-2-5304 Examen Especial a la Obra: Rehabilitación y Mejoramiento de los Pavimentos del Aeropuerto Casco - periodo: 01 de diciembre del 2009 al 31 de diciembre del 2010

003-2012-2-5304 Examen Especial a la Dirección de Gestión Ambiental de la Dirección General de Asuntos Socio Ambientales del MTC Periodo: 01.ene.2011 al 31.dic.2011

005-2012-2-5304 Examen Especial a la Dirección General de Concesiones en Comunicaciones periodo: enero - diciembre 2011

009-2012-2-5304 Examen Especial a la Dirección de Servicios de Transporte Terrestre de la DGTT del MTC Periodo: Enero 2011- Diciembre 2011

012-2012-2-5304 Examen Especial a la Oficina de Abastecimiento de la Oficina General de Administración del Ministerio de Transportes y Comunicaciones Periodo: Enero — Diciembre 2011

RECOMENDACIÓN

Disponga a través de la Oficina General de Administración en coordinación con la Dirección General de Caminos y Ferrocarriles, se impulse la ejecución de ensayos de laboratorio de las muestras que se extraigan de los pavimentos afectados del aeropuerto del cusco, a través de una consultora nacional o internacional, a fin de precisar las causas de los defectos verificados por la comisión auditora, y en función a los resultados que se obtengan, se efectúe el deslinde de responsabilidades y la subsanación de los defectos, considerando la estipulación contractual establecida entre la entidad, el contratista y el supervisor de la obra. Que la entidad en todos los casos en que se ha verificado el surgimiento de vicios ocultos después de recepcionada la obra, ejecute conforme a lo dispuesto en la Cláusula Décimo Segunda: Responsabilidad por Vicios Ocultos del Contrato de Ejecución de Obra N' 165-2009-MTC-10, concordado con el articulo 50° de la Ley de Contrataciones del Estado (D. Leg. 1017).que establece que el plazo por la responsabilidad de vicios ocultos no podrá ser inferior a siete (7) años, contados a partir de la conformidad de recepción de la obra.

Disponer a la Dirección General de Asuntos Socio Ambientales, adopte las acciones necesarias con el objeto de INSTRUIR al Director de Gestión Ambiental, a fin que con el apoyo de la Oficina de Tecnologia de Información del MTC, y previa coordinación con PROVIAS NACIONAL se aperture un aplicativo informático "on fine" que permita registrar las acciones o actividades relacionadas a los proyectos viales, a partir de la aprobación del Certificado Ambiental otorgado por la DGASA, hasta el inicio de la ejecución de las obras, a los efectos que oportunamente se realice la función de supervisión, fiscalización, seguimiento y control de la DGASA en la integridad de las obras en ejecución.

Que en coordinación con la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto, proponga a la Oficina General de Asesorla Juridica, para su visación y aprobación posterior por el Ministro, un proyecto de modificación del Procedimiento Administrativo n° 28 del TUPA-DGCC, a fin de incluir en la columna "Requisitos' la condición 'Tasa por Derecho de Renovación", en similitud a los Procedimientos n° 27 y 29, en concordancia con lo dispuesto por la Ley n° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General Formule y proponga en coordinación con la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto, una Directiva con relación al Registro Nacional de Frecuencias, que permita regular su estructura, contenido, información publicable, plazos de actualización, responsabilidades, periodicidad de copias de respaldo, entre otros, a fin de que el Ministerio cuente con un Registro Nacional de Frecuencias, actualizado y confiable Que, el Director General de Transporte Terrestre en coordinación con la Dirección de Servicio de Transporte Terrestre, la Oficina de Tecnologia de Información (OTI) y las unidades orgánicas necesarias de la entidad, disponga se actualicen los Registros de Transporte Terrestre de Personas; de Mercanclas, Internacional y en general todos los registros y sistemas de la Dirección General de Transporte Terrestre, a efectos que los mismos devengan en confiables, seguros, consistentes y articulados, cumpliendo las normas técnicas peruanas

(NTP). Que, el Director General de Transporte Terrestre en coordinación con la Oficina General de Asesorla Jurídica y las unidades orgánicas necesarias de la entidad, implementen en el plazo perentorio inmediato el OBSERVATORIO DE TRANSPORTE TERRESTRE y/o en todo caso se meritué la formulación de una norma legal que suspenda el plazo de su implementación, toda vez que el Reglamento Nacional de Administración de Transporte vigente (D.S n.° 017-2009-MTC) ha establecido un plazo perentorio que se viene incumpliendo desde el año 2009. Del mismo, modo se evalúe los mecanismos para que SE AUTORICEN A LAS ENTIDADES CERTIFICADORAS establecidas en el mencionado Reglamento y/o en todo caso se meritué la formulación de una norma legal que suspenda el plazo de su implementación ó su no

aplicación.

Disponer que el Director General de la Oficina General de Administración, en el instructivo que regula la fiscalización posterior de los documentos presentados en los procesos de selección, incorpore lineamientos especlficos para obtener de diversas fuentes, la información pertinente que permita confirmar la veracidad de los documentos presentados por los postores.

La Directora de Circulación y Seguridad Vial deberá establecer el estado situacional del registro de sanciones aplicado a los infractores de las normas de tránsito por parte de las municipalidades provinciales a nivel nacional; debiendo oficiar a los municipios que vienen incumpliendo; sin perjuicio de efectuar en el sistema, el monitores y supervisión permanente sobre a la aplicación del Proceso Administrativo Sancionador — FAS por parte de las municipalidades provinciales. 9.2. La Directora de Circulación y Seguridad Vial en coordinación con la OTI, instruyan al SAT-Lima, a fin de solucionar las inconsistencias del sistema de información reportadas por dicha Entidad con Oficio n.° 001-090-00007128 de 13 de setiembre 2013. 9.3. La Directora de Circulación y Seguridad Vial, evalué los 26,156 casos de conductores que exceden los puntos permisibles que es 100, que fue informado por la Dirección de Circulación y Seguridad Vial con correo de electrónico de fecha 24 de setiembre de 2013; y se adopten las acciones administrativas pertinentes de acuerdo a la normativa vigente y se apliquen las sanciones correspondientes, debiendo de reportar los resultados sin perjuicio de continuar en forma permanente la fiscalización en el sistema el cumplimiento de Indispuesto en el articulo 1° de la Ley 29365, Sistema de Control de Licencias

de Conducir por Puntos.

En proceso

En proceso

En proceso

Implementada

En proceso

En proceso

En proceso

Implementada

En proceso

"Implementación y Seguimiento a las Recomendaciones de los Informes de Auditoria y su Públicación en el Portal de Transparencia Estándar de

ia Entidad" periodo Julio a Dicieinbre 2017.

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Ministerio de Transportes y Comunicaciones

PERU Or Control hl

Ministerio de Transportes y Comunicaciones Julio a Diciembre 2017

Entidad: Periodo:



Examen Especial

Examen Especial


1

3

8

9


11

RECOMENDACIÓN

Que la Dirección Ejecutiva de PROVIAS NACIONAL, disponga a las Unidades Gerenciales competentes, agilizar !a contratación del servicio de consultarla para Identificar las causas de las fallas Identificadas en la carretera, y evaluar la opción de considerar un servicio de consultorla independiente, sólo para determinar las causas del colapso del muro en el km 58+990 a km 59+320, a fin de puntualizar las soluciones para reparar la carretera en el sector y se determinen las responsabilidades que correspondan. Que la Dirección Ejecutiva de PROVIAS NACIONAL disponga a las Unidades Gerenciales competentes, que en función a los resultados del informe del perito especialista, adopten las acciones administrativas y/o legales que pudieran corresponder respecto a la responsabilidad de las fallas identificadas en salvaguarda de los intereses de la Entidad. Al Viceministro de Comunicaciones, se sirva disponer al Director General de Concesiones en Comunicaciones, se informe al órgano de Control Institucional, lo actuado con respecto a los Certificados de Habilidad falsos y la firma no autentica, detectados en algunos expedientes de concesión única. Al Viceministro de Comunicaciones, se sirva disponer al Director General de Concesiones en Comunicaciones, mayor compromiso en la implementación de las recomendaciones a su cargo, a fin de implementar las recomendaciones en proceso del Informe n.° 005-2012-2-5304 de 25 de junio de 2012. Al Director General de la Oficina General de Administración y al Director General de la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto, mayor compromiso en la implementación de las recomendaciones a su cargo, a fin de implementar las recomendaciones en proceso del Informe n.° 005-2012-2-5304 de 25 de junio de 2012..


005-2014-2-5304 Examen Especial a la obra Rehabilitación y Mejoramiento de la Carretera Quinua — San Francisco tramo i km 26+000 al km 78+500

006-2014-2-5304 Examen Especial a la Dirección General de Concesiones en Comunicaciones

En proceso

En proceso

En proceso

En proceso

En proceso

008-2014-2-5304 Examen Especial a la Dirección General de Autorizaciones en Telecomunicaciones. "Autorizaciones a solicitudes de parte y mediante concurso público para el servicio de radiodifusión y autorizaciones para la prestación de servicios privados de telecomunicaciones

Examen Especial

5

009-2014-2-5304 Examen Especial a los procesos de contratación de Bienes y Servicios" "periodo de 1 de enero de 2013 a 31 de diciembre de 2013.

Examen Especial

9

002-2015-2-5304

Auditoria de Cumplimiento a la obra rehabilitacion mejoramiento de la carretera Satipo Mazamari DV Pangoa Puerto Ocopa

Audtoria de Cumplimiento

3

6

A la Directora General de Autorizaciones en Telecomunicaciones, en los casos en que la Dirección General de Control y Supervisión en Comunicaciones, haya emitido informes desfavorables que conlleven a la cancelación de la autorización, actuar con mayor diligencia proponiendo con el sustento técnico y legal el proyecto de resolución correspondiente

Al Director de la Oficina de Abastecimiento instruya al personal de la Unidad de Adquisiciones, que coordinen con las áreas usuarias, y miembros de los comités especiales y permanentes, para que en las especificaciones técnicas minimas y términos de referencia, se tenga en cuenta establecer que los bienes adquiridos por el Ministerio de Transportes y Comunicaciones deben ingresar por el Almacén Central conforme lo establece la Directiva n.° 018-2008-MTC110, 'Lineamientos y Procedimiento para la Administración del Almacén Central del Ministerio de Transportes y Comunicaciones', aprobada mediante Resolución Directoral n.° 1063-2008-MTC/10 de 20 de octubre de 2008, con la finalidad de salvaguardar el adecuado y oportuno almacenamiento, abastecimiento y distribución de los bienes adquiridos por el Ministerio

Disponga que el Director Ejecutivo de PVN a través de la Unidad Gerencial de Obras, evalué la conveniencia de la construcción de disipadores de energia que serán incluidos en las salidas de flujo de la alcantarilla, con el fin de garantizar la vida util de la obra, as' mismo realizar la evaluación respectiva del estado situacional de todas las obras de arte y drenaje, las cuales deben de estar en óptimas condiciones caso contrario se deben realizar reparaciones adecuadas cumpliendo lo establecido en el Exp. Contractual y Contrato 051-2013-MTC/20

Disponga que el Director Ejecutivo de PVN a través deis U.G. de Obras, realicen los estudios respectivos para la determinación de las causas que originaron la presencia de fisuras, deformaciones transversales, longitudinales, deslizamientos mostrados así como la reconstrucción de las mismas, las cuales deberán de ejecutarse a la brevedad y adopter la major decision para salvaguarda de los intereses de la Entidad y se menta, tomas las decisions del caso de encontrarse deficiencias en el proceso constructivo

En proceso

Implementada

Implementada

Implementada

Gestione ante la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto la implementación y formalización de la estructura orgánica funcional en base a la cual viene laborando la Dirección de Control y Supervisión de Comunicaciones en los documentos de Gestión del MTC Ilamese Reglamento de Organización y Funciones —ROF y Manual de Organizción y Funciones

En proceso

— MOF.

Implementada

Página 4 de 9

004-2015-2-5304 Examen Especial al MTC obra Rehabilitación de la Carretera Chanchamayo — Villa Rica. tramo Puente Raither — Puente Paurcantambo — Villa Rica

005-2015-2-5304

Viáticos otorgados al personal del Ministerio de Transportes y Comunicaciones' Periodo de 1 de enero de 2013 al 31 de diciembre de 2014

Audtoria de Cumplimiento


5

5

Disponga que la Directora General de la Oficina General de Administración coordine con el coordinador nacional del Proyecto DGAC-OACI PER/12J801, el recupero de los viáticos entregados a los inspectores de la Dirección General de Aeronáutica Civil, que cuentan con Acuerdos de Servicios Especiales, suscritos con la Organización de Aviación Civil Internacional (OACI) Proyecto per/121801, para solventar gastos en comisión de servicios al exterior y rendidos al margen de la normativa, los mismos que ascienden a S/.9 156,00 nuevos soles, correspondiente a los perceptores de los viáticos detallados en el Cuadro n.° 20 "Comisionados presentaron en sus rendiciones declaraciones juradas que superaron el monto máximo permitido para la rendición", y de no lograrse su recupero en la via administrativa se adopten las acciones legales que correspondan en defensa dolos intereses del Entidad.

"Implementación y Seguimiento a las Recomendaciones de los Informes de Auditoria y su Publicación en el Portal de Transparencia Estándar de

la Entidid" peiiodo Julio a Diciembre 2017.


Comunicaciones


"


Directiva N. °006-2016-CG/GPROD "Implementación y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicación de sus estados en el Portal de Transparencia dele entidad", y

Decreto Supremo N. 072-2003-PCM que modifica el Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso ala Información Pública, aprobado por Decreto Supremo N. 072-2003-PCM


Entidad: Periodo:


N.° DEL INFORME DE AUDITORIA AUDITORIA

TIPO DE INFORME DE RECOMENDACIÓN


RECOMENDACIÓN

009-2015-2-5304 Procesos de contratación de bienes y servicios a cargo de la sede central del MTC y de la Unidad Ejecutora de Provias Descentralizado

4

A la Oficina de Abastecimiento que en coordinación con la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto gestione la formalización de una estructura orgánica acorde con las actuales necesidades operativas del área.

En proceso

5

A la Oficina de Abastecimiento que gestione la elaboración, aprobación e implementación de lineamientos y formatos para detallar los documentos presentados por los postores en sus propuestas técnicas, consignar los importes validados y el puntaje total otorgado a cada postor, con la finalidad de sustentar la calificación otorgada por cada factor de evaluación especialmente los relacionados con la experiencia del postor y el cumplimiento de la prestación

Implementada


7

A la Oficina de Tecnologia de la Información evalúe mediante un estudio de necesidad

actual, la factibilidad técnica, operativa y económica que permita adecuar al Ministerio de Transportes y Comunicaciones a mejores prácticas °adoptadas y "aceptadas" por la industria en materia de Gestión de Servicios de TI, para lo cual existen en la actualidad ITIL (Biblioteca de Infraestructura de Tecnologia de Información) , cumpliendo los servicios de Legalidad que se encuentra en cada Ley marco que regula el funcionamiento y/o adquisición de Software en el sector público

En proceso

A la Oficina de Tecnologia del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, proponer ylo sugerir dentro de su POI (Plan Operativo Informático 2016), un proyecto de implementación y certificación a la Norma ISO/IEC 2000 Gestión de Servicios de TI, para optimizar el adecuado certificación uso de los recursos cumpliendo estándares internacionales

Implementada

010-2015-2-5304 Rehabilitacion y mejoramiento de la carretera Juanjui Tocache, tramo

Auditoria de cumplimiento 3

En Que la Dirección Ejecutiva de PROVIAS NACIONAL, disponga- la incorporación en el Manual de Procedimientos, procesos que garanticen la revisión y posterior emisión de conformidad de la documentación que presenten los postores ganadores antes de la suscripción de los contratos de ejecución de obra

proceso

Tocache Pisana

006-2016-2-5304 Proceso de contratación de bienes y servicios realizados por la unidad ejecutora 011 FITEL

Auditoria de cumplimiento

4

contractuales.

A la Coordinación Administrativa en coordinación con el Área de Supervisión de Proyectos gestione la elaboración, aprobación e implementación de un instructivo que establezca los

procedimientos y las pruebas necesarias a ser realizadas por el área usuaria, para otorgar conformidad de prestación, con la finalidad que garantice el cumplimiento de las obligaciones

Implementada

5

Ala Coordinación Administrativa gestione la elaboración, aprobación e implementación de un instructivo que disponga la documentación mlnima que debe adjuntarse en el expediente de contratación, y aplicación de listas de verificación corno herramienta de apoyo para la gestión eficiente de la contratación pública, considerando como referencia los checklist aprobados por el órgano Supervisor de las Contrataciones del Estado mediante Resolución 004-2014- OSCE/PRE, con la finalidad de permitir la verificación posterior aseguren la calidad de la

información para una adecuada rendición de cuenta

Implementada

6

A la Coordinación Administrativa gestione la elaboración, aprobación e implementación de un instructivo, disponiendo la utilización de formatos para sustentar la calificación otorgada por cada factor de evaluación relacionada con la experiencia del postor, personal propuesto,

cumplimiento de la prestación, entre otros que sean necesarios.

En proceso

007-2016-2-5304 Procesos de contratación de bienes y servicios realizados por la unidad ejecutora


4

La Oficina de Abastecimiento gestione la elaboración, aprobación e implementación de un instructivo para la elaboración de especificaciones técnicas y términos de referencia para la contratación de bienes y servicios, concordante con la ley y el reglamento de contrataciones vigente, considerando referencialmente el documento aprobado por el Organismo Superior de Contrataciones del Estado; a fin de cautelar los recursos de la entidad y promover el cumplimiento de los principios de contrataciones

Implementada

001-ADM 008-2016-2-5304: Proceso de Liberación del Terreno, Aprobación de Adicionales de Obra, Ampliaciones de Plazo y Liquidación de La Obra Mejoramiento de La Obra Mala Calango


3

Reiterar a la Dirección Ejecutiva de Provias Nacional la implementación y seguimiento oportuno de las recomendaciones de La debilidad N. 3 Incluida en el Memorándum de Control Interno

N. 001-2014-Mtc/06.02.EE8 de 29 de diciembre de 2014, conforme a lo informado por la Unidad Gerencia' de Obras de través del Memorándum N. 2517-2016-MTC/20.5 de 10 de

junio de 2016 (Anexo N. 01: Plan De Acción para la implementación de recomendaciones del

Informe de Auditoria(,

Implementada

La Capilla.

043-2016-2-5304 Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Nacional - PROVIAS NACIONAL,


2

Disponer que la Viceministra de Transportes en coordinación con las áreas competentes, ejecute acciones pertinentes a fin de agilizar la implementación del Plan de Compensación y Reasentamiento Involuntario (PACRI), efectuando las gestiones pertinentes que conlleven ala liberación de los predios afectados y entrega de áreas de trabajo al contratista a fin de cumplir con lo programado en el avance de ejecución de la obra °Construcción y mejoramiento de la carretera Cumaná-Dv. Quilca-Matarani-llo-Tacna; sub tramo 1: Matarani-El Arenal, sub tramo 2: El Arenal-Punta de Bombón

En proceso

No Lima Periodo de 26 de

rero de 2014 al 30 te bril de 2016

1):.. le 81 . , o

3

Disponer que el Director Ejecutivo de PROVIAS NACIONAL remita al órgano de Control Institucional del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, las liquidaciones finales de los contratos de ejecución y supervisión de la obra, a fin de merituar servicios de control para determinar si han sido formuladas de conformidad a la normativa vigente y para la identificación, de ser el caso, de las responsabilidades que correspondan

En proceso

"Implementación y Seguimiento a las Recomendaciones de los Informes de Auditorio y su Públicación en el Portal de Transparencia Estandar d

la Entidad periodo Julio a Diciembre 2017.

Página 5 de 9

tsrié Ministerio

PERU de Transportes y Comunicaciones

Org, Con rol Institucional

ANEXO 2 FORMATO PARA PU BLICACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD


Directiva N. "006-2016-CG/GPROD "Implementación y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicación de sus estados en el Portal de Transparencia de la entidad", y Decreto Supremo N.° 072-2003-PCM que modifica el Reglamento deis Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, aprobado por Decreto Supremo N.° 072-2003-PCM

Ministerio de Transportes y Comunicaciones Jeto a Diciembre 2017

Entidad: Periodo:




N. de RECOMENDACIÓN


52-2016-2-5304 Proceso de adjudicación de menor cuantía n.° 32-2014-MTC/10, derivada de la licitación pública n.° 014-2013-MTC110, declarado Desierto ITEM 3- ITEM 4 — "Adquisición de equipos de medición", PERIODO: 1 de enero de 2014 al 31 de diciembre de 2015.


3

1

3

53-2016-2-5304 "Proceso de licitación pública n° 10-2015-MTC115 para la adquisición de insumos para la producción de tallas de los servicios de la DGTT"


5

6

7

8

4

55-2016-2-5304 "Servicio de colocación y aumento de enrocado en los balnearios de las Delicias, Buenos Aires y Huanchaco realizado por la Unidad Ejecutora 001: administración general periodo 2015" periodo: 1 de enero de 2015 al 31 de diciembre de 2015


7

8

9

RECOMENDACIÓN

Que la Secretaria General disponga a la directora de la Oficina General de Administración, en coordinación con el director de la Oficina de Abastecimiento, la elaboración, formulación y aprobación del Manual de Procesos y Procedimientos — MAPRO de la Oficina de Abastecimiento, con el fin de mitigar errores y omisiones, así como, realizar el control, supervisión y seguimiento de las actividades que se ejecutan en los diversos procesos de las contrataciones institucionales, de acuerdo a la Gula para elaboración del Manual de Procesos y Procedimientos del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, aprobada mediante Resolución Ministerial n.° 792-2013-MTC101.

Disponer que la Dirección General de Transporte Terrestre, en coordinación con la Oficina General de Administración, implementen acciones que permitan elaborar especificaciones técnicas que incluyan el detalle de características minimas de los bienes, asi como elaborar requerimientos y estudio de posibilidades que ofrece el mercado teniendo en consideración la correcta precisión del clasificador de gastos de acuerdo a los bienes que soliciten. Disponer que la Oficina General de Administración implemente controles que permitan asegurar la competencia profesional de todo el personal que participa en alguna de las fases de contrataciones y se cumpla con la organización del órgano Encargado de las Contrataciones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones de acuerdo ala normativa de contrataciones vigente. Disponer que la Oficina General de Administración en coordinación con la Dirección General de Transporte Terrestre realicen gestiones con el contratista a fin de que haga entrega al Ministerio de Transportes y Comunicaciones del diseño elaborado y utilizado para la producción de tarjetas de papel sintético microporoso y láminas de seguridad, relacionado a la licitación pública n.° 10-2015-MTCI15. Disponer que la Oficina General de Administración, implemente acciones para la atención de requerimientos de las áreas usuarias dentro de plazos que no generen riesgo de desabastecimiento. Disponer que la Dirección General de Transporte Terrestre implemente acciones para que el personal responsable del seguimiento contractual dé cumplimiento a las disposiciones establecidas en los contratos una vez que se haya formalizado la suscripción de los mismos. Disponer que la Dirección General de Transporte Terrestre implemente acciones para la verificación y conformidad de bienes adquiridos teniendo en consideración que el personal a designarse cuente con conocimiento técnico que permita garantizar la debida verificación de las caracterlsticas de dichos bienes. Que la Dirección General de Transporte Acuático, en coordinación con la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto gestione las acciones necesarias para la asignación de recursos, elaboración del expediente técnico y ejecución del proyecto "Mejoramiento del borde costero de los balnearios de Las Delicias, Buenos Aires y Huanchaco" (SNIP N° 337070); con la finalidad de dar solución al fenómeno de la erosión marítima de los suelos de las citadas playas, previa coordinación con las autoridades y actores que resulten involucrados. Que la Oficina General de Administración, a través de la Oficina de Abastecimiento, y en coordinación con la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto, elabore y gestione la aprobación e implementación del manual de procedimientos con la finalidad de establecer las tareas y actividades a seguir para la realización de los procedimientos de selección y contratación de bienes, servicios u obras, los mismos que deben guardar concordancia con la normativa de contrataciones y la directiva interna correspondiente. Que la Oficina General de Administración, a través de la Oficina de Abastecimiento, y en coordinación con la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto, elabore y gestione la aprobación e implementación de un Instructivo que establezca la documentación mlnima que deben contener los expedientes de contratación y la implementación de listas de verificación como herramientas de control y mejora de los procedimientos y actividades en materia de contrataciones, los mismos que deben guardar concordancia con la normativa vigente de contrataciones y la directiva interna correspondiente. Que la Oficina General de Administración, a través de la Oficina de Tecnologlas de la Información gestione que en la directiva interna para el uso del correo electrónico institucional se incorporen lineamientos para la implementación de correos electrónicos compartidos para uso exclusivo en las contrataciones a realizar con o sin procedimiento de selección, a fin de transparentar las decisiones adoptadas en torno a estos procesos. (Conclusión n.° 4)

En proceso

En proceso

Implementada

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En proceso

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Implementada

Implementada

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la Entidad" periodo Julios Diciembre 2017. 6

.411


y Cornunicaclones

Organo de Control tnstitu



Directiva N. '006-2016-CG/GPROD Implementación y seguimiento a las recomendaciones dalas informes de auditoria y publicación de sus estados en el Portal de Transparencia dele entidad", y Decreto Supremo N. 072-2003-PCM que modifica el Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso ala Información Pública, aprobado por Decreto Supremo N. 072-2003-PCM

Entidad: Ministerio de Transportes y Comunicaciones

Periodo: Julio a Diciembre 2017


N. DEL INFORME DE AUDITORIA AUDITORIA

TIPO DE INFORME DE N. de

RECOMENDACIÓN RECOMENDACIÓN

ESTADO DE LA RECOMENDACIÓ N

30-2017-2-5304 Procesos de Contratación de Servicios realizados por la Unidad Ejecutora 011: Fondo de Inversión en Telecomunicaciones — Fitel, periodo 2 de enero de 2015 al 31 de diciembre de 2016.


5En

Gestione la elaboración, aprobación y aplicación de una directiva interna y un manual de procedimientos, concordado con la normativa aplicable y la organización interna, para regular los procesos, actividades y tareas sobre las actuaciones preparatorias, procedimientos de selección y ejecución contractual de las licitaciones y concursos públicos para la contratación de bienes, servicios y consultorias en general; ello, para alcanzar las siguientes finalidades, entre otros:

-Evitar realizar pagos a cuenta por entregables que no constituyen prestaciones ni satisfacen la necesidad y finalidad pública

-Evitar establecer factores de evaluación que no guarden vinculación, razonabilidad y

proporcionalidad con el objeto de la contratación. -Recepcionar, registrar, revisar, archivar y custodiar los entregables, a efectos de: (i) verificar el

cumplimiento de los plazos y condiciones establecidas, y aplicar penalidades cuando corresponda y (iii) evitar conceder plazos de subsanación cuando manifiestamente no cumplan con las características o condiciones establecidas.

-Efectuar la evaluación apropiada de las solicitudes de ampliaciones de plazo, definiendo las instancias y alcances de la evaluación.

Controlar la vigencia de las garantes ofrecidas por los contratistas, estableciendo los niveles de información y responsabilidades.

proceso

6

La aplicación de penalidades por incumplimiento injustificado de obligaciones por parte del Consorcio TAX & TELECOM, cuyo importe máximo calculado por la comisión auditora asciende a S/ 321 587,52, al evidenciarse que los 59 informes preliminares., correspondiente al segundo, tercer y cuarto entregable, no contienen el Integro ,de la información establecida en los términos de referencia que forman parte del contrato a° 027-2015-MTC/24, relativo a los avances de la validación de la información contable, fiscalización y avances de los

potenciales reparos.

Implementada

7En

Gestione la elaboración, aprobación y aplicación de una directiva interna y un manual de procedimientos, concordado con la normativa aplicable y la organización interna, para alcanzar las siguientes finalidades:

- Recepcionar, registrar, revisar, archivar y custodiar los entregables, a efectos de no efectuar la devolución de los mismos.

- Incorporar en los términos de referencia y las bases, mecanismos para propender y verificar la efectiva participación del personal acreditado por el contratista.

proceso

8

Gestione la elaboración, aprobación y aplicación de una directiva interna y un manual de procedimientos, concordado con la normativa aplicable y la organización interna, para los actos

rios, procedimiento de selección y ejecución contractual, con la finalidad de lograr la preparatorios, eficiencia de la contratación, cumplimiento de la normativa y controlar la integridad documentada de los expedientes de contratación, aplicando una lista de control (checklist) para

cada procedimiento de selección.

En proceso

9

Adopte las acciones necesarias a fin de subsanar los documentos que no fueron anexados en su oportunidad a los expedientes de contratación de los concursos públicos nos 008-2015- MTC/24 y 003-2015-MTC/24.

En proceso

37-2017-2-5304 °OBRA REHABILITACIÓN DE LA CARRETERA DV. LAS VEGAS - TARMA'.

Auditoria de Cumplimiento 4

Disponer que la Directora General de Asuntos Socio Ambientales, establezca en sus instructivos y/o lineamientos las acciones a desarrollar por los especialistas ambientales tales como:

Dar cumplimiento al Plan de Manejo Ambiental (PMA) requiriendo a la supervisión, durante la ejecución de la obra, las actas de conformidad dalas áreas auxiliares cuando se encuentren en la etapa de cierre y abandono a efectos de adjuntados en los informes mensuales ambientales.

Participación activa durante la ejecución deis obra, verificando y evaluando, oportunamente, el cumplimiento de las sub partidas del componente ambiental.

Se requiera a Provias Nacional, previa ala recepción de obra el Informe Situacional de obra terminada, a fin de verificar y evaluar, entre otros, el cumplimiento del componente ambiental contemplado en el Estudio Definitivo del Proyecto.

En proceso

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-Implementación y Seguimiento alas Recomendaciones de los Informes de Auditoria y su Publicación en el Portal de Transparencia Estándar de

la Entidad periodo Julio a Diciembre 2017.

equirmento

de isión

Carta de Control Interno de la Unidad Ejecutora -001 Administración General — Auditoria Financiera Gubernamental por el periodo 2016 (Sociedad Espinan y Asociados)

Ministerio de Transportes y Comunicaciones



Directiva N. °006-2016-CG/GPROD "Implementación y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicación de sus estados en el Portal de Transparencia de la entidad, y Decreto Supremo N.' 072-2003-PCM que modifica el Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, aprobado por Decreto Supremo N. 072-2003-PCM

Entidad: Ministerio de Transportes y Comunicaciones

Periodo: Julio a Diciembre 2017

INFORMES EMITIDOS POR SOA


TIPO DE INFORME DE

N. de RECOMENDACIÓN


RECOMENDACIÓN

025-2011-3-0154 Bello, Asoc,

AUDITORIA

Marquez, Villana

Examen a los Estados

Financieros 2010

1 En coordinación con las Direcciones Generales en Telecomunicaciones gestionar la revisión de la normativa de Telecomunicaciones sugiriendo cambios acorde a la realidad actual.

En proceso

013-2012-3-0154 FITEL


Financieros 2011

1 Al Presidente del Directorio, (Ministro del MTC) agote las gestiones ante las instancias pertinentes del MTC para que éste sustente técnica y legalmente el tipo de entidad pública que le corresponde al FITEL,

En proceso

035-2012-2-5304 Espinoza & Asociados


Financieros 2011

4 La Oficina General de Administración debe coordinar las acciones necesarias para que la contratación de los servicios de fiscalización a las empresas concesionarias se realice a más tardar el semestre siguiente al periodo por fiscalizar

En proceso

Informe SIN -2016 Sandoval Aliaga & Asociados Auditores consultores UE .001 ADMINISTRACION GENERAL Y PLIEGO 036 — MTC del ejercicio 2015


Financieros 2015

1 Se recomienda a la Directora General de la OGA, disponga a quien corresponda controlar y monitorear la documentación recepcionada de otras áreas a fin de garantizar el correcto proceso y registro de la información

Implementada

3

La Secretaria General debe disponer, a la Directora General de la Oficina Gerencia de Administración, en cumplimiento ala normativa vigente y por intermedio de su personal: Mantenga actualizado el Inventario de los Recursos Tecnológicos (hardware y software). O Ponga en producción el "Software Salud Ocupacional" y de ser necesario, requiera al proveedor a fin de que brinde una nueva capacitación a los usuarios. o Que el personal de la OTI participe (según corresponda) en toda adquisición de bienes informáticos

Implementada

4

Despacho Ministerial debe Disponer, a la Directora General de la Oficina Gerencia! de Administración, en cumplimiento a la normativa vigente y por intermedio de un personal,

mejore la administración del Contrato N' 008-2015-MTC/10 y tome las acciones que corresponde por el retraso en la ejecución de la prestación principal.

Implementada

5

El Despacho Ministerial debe disponer, a la Directora General de la Oficina Gerencia! de Administración, por intermedio de su personal, desarrollen o requieran la adquisición de un servicio externo a .fin de que formule el "Plan de Contingencias Informático"; una vez formulado el documento, gestione su aprobación y se aplique según normativa vigente.

Implementada

6

El Despacho Ministerial debe disponer, a la Directora General de la Oficina Gerencial de Administración, por intermedio de su personal, evalúe los riesgos laborales al que se enfrenta el personal de soporte, determine los EPP necesarios para su adquisición y entrega al personal operativo de la OTI.

Implementada

022-2016-3-0466 Reporte de Deficiencias Significativas— Sociedad Sandoval

Aliaga y Asociados periodo 2015


Financieros 2015

1

Se recomienda a la entidad efectúe las acciones pertinentes para que los documentos originales o fedateados sean entregados por OSITRAN al Ministerio de Transportes y Comunicaciones y guardados por las Unidades Ejecutoras encargadas de realizar el pago y registrarlo contablemente.

Implementada

2

Se recomienda a la entidad efectúe las acciones pertinentes para que los documentos originales o fedateados sean entregados y resguardados en el Ministerio de Transportes en la Unidad Ejecutora encargada de realizar el pago y registrarlos contablemente, que pueden ser PVN, AATE y PVD.

Implementada

3

Se recomienda a la entidad efectué las acciones pertinentes para que los documentos originales o fedateados sean entregados por OSITRAN al Ministerio de Transportes y Comunicaciones y guardados por las Unidades Ejecutoras encargadas de realizar el pago y registrarlo contablemente.

Implementada

4

Se recomienda a la entidad efectúe las acciones pertinentes para que los documentos originales o fedateados sean entregados y resguardados en el Ministerio de Transportes en la Unidad Ejecutora encargada de realizar el pago y registrados contablemente, que pueden ser PVN, AATE y PVD,

Implementada

4.1

La Oficina de Finanzas en coordinación con la Procuradurla debe continuar con las acciones referidas a la liberación de la Carta Fianza 543 y 543-A a favor de Instalaciones Mecánicas Eléctricas S.A.C. — IMECON con la finalidad de liberar los saldos ante el Banco de la Nación y disminuir el saldo de la sub cuenta 1202.04 Depósitos entregados en garantla, considerando que el laudo arbitral se encuentra concluido desde el 13 de

En proceso


Financieros 2016

4.2

noviembre de ¿vis. La Oficina de Finanzas debe continuar las coordinaciones con la Dirección General de Normatividad del Ministerio de Economía y Finanzas con la finalidad de incluir todas las operaciones en la Tabla de Operaciones del SIAF-SP, y que estas se encuentren debidamente asociadas con las cuentas contables para un correcto registro y presentación en los Estados Financieros.

En proceso

4.3

La Oficina de Finanzas debe continuar las coordinaciones con la Dirección General de Normatividad del Ministerio de Economia y Finanzas con la finalidad de incluir todas las operaciones en la Tabla de Operaciones del SIAF-SP, y que estas se encuentren debidamente asociadas con las cuentas contables para un correcto registro y presentación en los Estados Financieros. Asimismo debe realizar las coordinaciones para que al cierre de los Estados Financieros, en el proceso de validación, se disponga la habilitación de

todas las operaciones en la Tabla de Operaciones del SIAF-SP, a fin de evitar

reclasificaciones contables.

En proceso

4.4Implementad

La Oficina de Finanzas en coordinación con la Dirección General de Concesiones en Transportes debe continuar con las acciones referidas a la recepción de la documentación remitida por OSITRAN, para efectos de realizar el registro presupuestal y contable, considerando que corresponden a documentos del periodo 2014, 2015 y 2016.

a

4.5

La Oficina de Finanzas debe definir a que ejercicio corresponde el reconocimiento de los ingresos por la retribución del contrato de concesión del Aeropuerto Internacional °Jorge Chávez" por el IV Trimestre. Asimismo se deber seguir realizando las coordinaciones necesarias con la Dirección General de Contabilidad Pública, para la evaluación del reconocimiento de estos ingresos tomando en consideración la durabilidad del contrato

En proceso

"Implementación y Seguimiento alas Recomendaciones de los Informes de Auditoria y su Publicación en el Portal de Tronsparencis Entítudur de

la Entidad" periodo Julios Diciembre 2017.

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Organo de Control instítuci


Directiva N. °006-2016-CG/GPROD Implementación y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicación de sus estados en el Portal de Transparencia de la entidad', y Decreto Supremo N? 072-2003-PCM que modifica el Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso ala Información Pública, aprobado por Decreto Supremo N. 072-2003-PCM


Entidad: Periodo:


y Comunicaciones


INFORMES EMITIDOS POR SOA

N. DEL INFORME DE AUDITORIA

TIPO DE INFORME DE



RECOMENDACIÓN

AUDITORIA

Carta de Control Interno de la Unidad Ejecutora -001 Administración General — Auditoria Financiera Gubernamental por el periodo 2016 (Sociedad EspInoza y Asociados)


Financieros 2016

4.6

El Viceministerio de Comunicaciones debe aprobar oportunamente el porcentaje que será transferido al Fondo de Inversión en Telecomunicaciones — EITEL por concepto de canon por el uso del espectro radioeléctrico de servicios públicos de telecomunicaciones, en cumplimiento a los plazos establecidos por el Reglamento de la Ley No.18900.

Implementada

4.7

El Director General de Autorizaciones en Telecomunicaciones debe seguir realizando las coordinaciones necesarias con la Oficina General de Planeamiento y Presupuesto— OGPP a fin de concluir con la elaboración de su Manual de Procesos y Procedimientos (MARRO).

En proceso

047-2017-3-0168 Reporte de Deficiencias Significativas (PLIEGO) — Sociedad Espinoza y Asociados


Financieros 2016

1

La Oficina de Finanzas de la Administración General del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, debe solicitar de manera formal a la Oficina de Normatividad de la Dirección General de Contabilidad Pública una evaluación del tratamiento contable; asl como la emisión de una Directiva para el tratamiento de los ingresos que recibe directamente el Tesoro Público.

En proceso

2

La Oficina de Finanzas de la Administración General del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, debe solicitar de manera formal a la Oficina de Normalividad de la Dirección General de Contabilidad Pública una evaluación del tratamiento contable de las transferencias del ingresos por el Uso del Espectro Radioeléctrico — Canon

Telecomunicaciones entre Unidades Ejecutoras y/o la elaboración de los Estados Financieros a nivel de Pliego a fin de una correcta presentación de estas operaciones.

En proceso

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la Entidad" periodo Julio a Diciembre 2017. 9

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