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DELEGACIÒN NORTE DEL DISTRITO FEDERAL

Nombre de los participantes: C. P. Pedro Rafael Martínez Martínez (Líder del Proyecto)

Lic. María Luisa García Torres

Lic. Ma. Elena Juliana Ramos Zamora

Lic. Iliana Paredes Enríquez.

Nombre de la Actividad: Etapa IV. Integración del proyecto y conclusiones. “Estrategia institucional para transparentar y eficientar el pago de

subsidios a derechohabientes en el área de Prestaciones Económicas y Sociales”

No. del Equipo:

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Nombre del Tutor:

Paúl Rodolfo Ortiz Arámbula

Fecha y lugar de elaboración: México D. F., a 2 de julio de 2007.

INDICE Índice………………………………………………………………...……………………………………………………..2 3. Descripción de funciones de los integrantes del equipo...………………………………………………...….3

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3.1 Nombre completo………...……………………………………..……………………………………………....3 3.2 Puesto que ocupa…………….………………………………………………………………………….…...…3 3.3 Dependencia u organización a la que pertenece……………………………………...………….………....3 3.4 Antigüedad en el puesto……………………………………………………………………………….……….3 3.5 Funciones principales que desempeña…………………………………...……………………………….….3 4. Datos del líder del proyecto…………………………………….……………………………………..………..…...4

4.1 Nombre completo………………….…………………………………………………………………….….…...4 4.2 Teléfono y fax..…………….……………………………………………….…………………………….……...4 4.3 Cuenta de correo electrónico………………………….………………………………………….....……....…4 5. Datos Generales de la Institución……………………………...………………………………………….…….…5

5.1 Principal actividad de la Institución……………………….…………………………………………...……...5 5.2 Antecedentes relevantes de la Institución……………..……………………………………..……………..5 5.3 Estructura y organigrama de la Institución…………………………………………………………………...6 5.4 Usuarios de los servicios que ofrece la institución…………………………………………………………..6 5.5 Estrategia anticorrupción institucional………………………………….…………………………………..…6 5.6 Iniciativas para mejorar la gobernabilidad y desempeño institucional…………………………………….7 5.7 Página de Internet del IMSS……………...……………………….............................................................7 6. Identificar al menos 3 problemas y/o áreas vulnerables a la corrupción dentro de su institución….…8

6.1. Fecha en que se realizó el diagnóstico……………………………………………………………………….8 6.2. Identifique el tipo de instrumento utilizado para realizar el diagnóstico…………………………………...8 6.3. En qué forma se convocó y a quiénes a contestar la encuesta o a participar en el taller participativo…………………………………………………………………………………………………………………8 6.4. Incluya la encuesta o temática del taller información que arrojó la encuesta o taller………………..…..8 6.5 Explique el proceso de análisis de la información……………………………………………...………..…10 6.6 Listado de los principales problemas o áreas de oportunidad……………………………………..…..…11 7. Una vez realizado el diagnóstico hay que desarrollar un Análisis breve de los problemas y/o áreas vulnerables a la corrupción para lo cual:…………………………………………………………………………..13

7.1 Asigne prioridad a cada uno de los problemas encontrados……………………………………………..13 7.2 Tomando como base la formula que se define la estrategia de anticorrupción (AC=I+D+R+S) analice

de forma concisa como cada factor de la fórmula se manifiesta en cada problema o área vulnerable detectada…………………………………………………………………………………………………….…13

7.2.1 Desconocimiento de la normatividad vigente y actualización de la misma…………………………..…13 7.2.2. Acceso a la Información…………………………………………………………………………………….…14

7.2.3. Escasos mecanismos de rendición de cuentas y bajo nivel de participación ciudadana………………14 8. Objetivo general de Proyecto………………………………………………………………………...…….15

8.1 Objetivo General…………………………………………………………………………………………….…15 8.1.2 Objetivo específico…………………………………………………………………………………………..…15 9. Definición de una estrategia para diseñar y ejecutar un programa para resolver el problema

identificado………………………………………………………………………………………………………….16

9.1 Encuestas a ciudadanía en general y personal del Instituto……………………………………………………........................................................................................16 9.2 Identificación de las acciones y herramientas para resolver problemas y como se llevarían a cabo...16 9.3 Diseñar las Reformas……………………………………………………………………………………….…17 9.4 Definir la Estrategia de sustentabilidad……………………………………………………………………...18 9.5 Identificación de las fuerzas y limitantes…………………………………………………………………….18 9.6 Medir el impacto………………………………………………………………………………………………..19 9.8 Propuesta de vinculación de proyecto con la sociedad……………………………………………………20 9.9 Calendario del proyecto…………………………………………………………………………………….…21 9.10 Expliquen la potencial replicabilidad de las soluciones para otras instituciones……………………..…22 9.11 Consideraciones presupuestales………………………………………………………………………..……22 10. Conclusiones………………………………………………………………………………………………………..23

a) Las principales conclusiones y reflexiones que se obtienen del Diplomado GAP Institucional………23

b) Las principales conclusiones, reflexiones y recomendaciones de su proyecto……………23 11. Bibliografía……………………………………………………………………………………………………….….25 Carta de Autorización………………………………………………………………………………………………….26

3. Descripción de las funciones de cada integrante del equipo

3.1 Nombre: C. P. Pedro Rafael Martínez Martínez

3.2 Puesto: Titular de la Jefatura de Prestaciones Económicas y Sociales.

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3.3 Dependencia: Instituto Mexicano del Seguro Social, Delegación Norte del D. F., Jefatura de Prestaciones Económicas y Sociales.

3.4 Antigüedad en el puesto: 6 meses.

3.5 Funciones sustantivas: Coordinar y supervisas las actividades que realizan los Departamentos de Guarderías, Prestaciones Sociales y Prestaciones Económicas a través de la optimización de sus recursos humanos, materiales y financieros

3.1 Nombre: Lic. María Luisa García Torres.

3.2 Puesto: Titular de la Jefatura de Desarrollo de Personal

3.3 Dependencia: Instituto Mexicano del Seguro Social, Delegación Norte del Distrito Federal; Jefatura de Desarrollo de Personal.

3.4 Antigüedad en el puesto: 8 meses

3.5 Funciones sustantivas: Planear, dirigir y vigilar las acciones y procedimientos relacionados con el otorgamiento de las prestaciones en dinero, servicios de guarderías. Prestaciones sociales institucionales y otros servicios y prestaciones a su cargo, conforme a lo establecido en la Ley y sus reglamentos, comprendiendo los ingresos de dichas prestaciones y servicios y, evaluando sus resultados.

3.1 Nombre: Iliana Paredes Enríquez

3.2 Puesto: Jefa de la Oficina de Atención, Quejas e Información Pública.

3.3 Dependencia: Instituto Mexicano del Seguro Social, Delegación Norte del D. F., Coordinación de Orientación e información al Derechohabiente; Oficina de Atención, Quejas e Información Pública.

3.4 Antigüedad en el puesto: 3 meses

3.5 Funciones sustantivas: Coordinación, seguimiento, atención y control de las quejas presentadas por los derechohabientes, Comisión Nacional de Derechos Humanos, CONAMED, así como las solicitudes de incapacidades. Atención y seguimiento de las solicitudes de información pública y datos personales de los peticionarios de acuerdo a la Ley de Transparencia; y atención y seguimiento a los recursos de revisión interpuestos por los solicitantes.

3.1 Nombre: Lic. Ma. Elena Juliana Ramos Zamora

3.2 Puesto: Jefa de la Oficina de Bienestar Social

3.3 Dependencia: Instituto Mexicano del Seguro Social, Delegación Norte del D. F., Jefatura de Prestaciones Económicas y Sociales, Departamento de Prestaciones Sociales, Oficina de Bienestar Social

3.4 Antigüedad en el puesto: 2 años

3.5 Funciones sustantivas: Coordinar el otorgamiento de cursos de Bienestar Social y Capacitación y Adiestramiento Técnico en las unidades operativas de Prestaciones Sociales, así como actividades complementarias como campañas, pláticas y ferias de salud. Coordinar, planear y avaluar programas prioritarios para fomentar la salud y elevar el nivel de vida de los derechohabientes y de la población abierta.

4. Designar al líder de equipo

4.1 Nombre: C. P. Pedro Rafael Martínez Martínez

4.2 Teléfono: 57473500 ext. 26148

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4.3 e-mail: pedro.martinez@imss.gob.mx

4.4 fax 57541953

5. Datos Generales de la Institución:

El Instituto Mexicano del Seguro Social surgió como respuesta a la necesidad de programas de apoyo y Seguridad Social para los trabajadores y sus familias, las diferentes prestaciones otorgadas resultaron ser parte de una política gubernamental que intentaba subsanar la limitación de las condiciones de vida de grupos determinados de la población, iniciando de una manera más completa la protección real al trabajo al aprobarse en México La Ley del Seguro Social el 19 de enero de 1943 haciéndose realidad por fin la protección médica, económica y social de los trabajadores y sus familias. Como se menciona en su Artículo 2 “La Seguridad Social tiene como

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finalidad garantizar el derecho a la salud, la asistencia médica, la protección de los medios de subsistencia y los servicios sociales necesarios para el bienestar individual y colectivo así como el otorgamiento de una pensión que en su caso y previo cumplimiento de los requisitos legales, será garantizada por el Estado”

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5.1. Principal Actividad. 1. Otorgar a los trabajadores mexicanos y a sus familias la protección suficiente y oportuna ante

contingencias tales como la enfermedad, la invalidez, la vejez o la muerte. La protección se extiende no sólo a la salud, sino también a los medios de subsistencia cuando la enfermedad impide que el trabajador continúe ejerciendo su actividad productiva ya sea de forma temporal o permanente.

2. Como elemento de distensión de las relaciones laborales, pues los trabajadores mexicanos consideran al IMSS como una de las conquistas definitivas después de muchos años de luchas sociales.

3. Como ordenador, creador y organizador de un régimen específico de justicia social ya que actúa como uno de los mecanismos más eficaces para redistribuir la riqueza social. Entre otras funciones, la labor institucional ayuda a amortiguar presiones sociales y políticas.

5.2. Antecedentes Relevantes de la institución:

Desde su fundación en 1943 el Instituto Mexicano del Seguro Social ha sido el pilar de la seguridad social como producto de esfuerzo de millones de trabajadores mexicanos. Su fundamento se encuentra en el artículo 123 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, promulgada el 5 de febrero de 1917, donde se declara "de utilidad social el establecimiento de cajas de seguros populares como los de invalidez, de vida, de cesación involuntaria en el trabajo, de accidentes y de otros con fines similares". A finales de 1925 se presentó una iniciativa de Ley sobre Accidentes de Trabajo y Enfermedades Profesionales; en ella se disponía la creación de un Instituto Nacional de Seguros Sociales de administración tripartita pero cuya integración económica habría de corresponder exclusivamente al sector patronal. También se definía con precisión la responsabilidad de los empresarios en los accidentes de trabajo y se determinaba el monto y la forma de pago de las indemnizaciones correspondientes. En 1929 el Congreso de la Unión modificó la fracción XXIX del artículo 123 constitucional para establecer que "se considera de utilidad pública la expedición de la Ley del Seguro Social y ella comprenderá seguros de Invalidez, de Vida, de Cesación Involuntaria del Trabajo, de Enfermedades y Accidentes y otros con fines análogos. El Congreso aprobó la Iniciativa y el 19 de enero de 1943 se publicó en el Diario Oficial la Ley del Seguro Social donde se determina, desde los artículos iniciales, que la finalidad de la seguridad social es garantizar el derecho humano a la salud, la asistencia médica, la protección de los medios de subsistencia y los servicios sociales necesarios para el bienestar individual y colectivo. Como instrumento básico de la seguridad social se establece el Seguro Social y para administrarlo y organizarlo se decreta la creación de un organismo público descentralizado con personalidad y patrimonio propios, denominado Instituto Mexicano del Seguro Social. En 1995 el Congreso de la Unión determinó la necesidad de emitir una nueva Ley del Seguro Social, proporcionando a los derechohabientes mayor certidumbre en el régimen de pensiones, de igual forma se dispuso la reorganización estableciendo el seguro de Enfermedad y maternidad, Riesgo de trabajo, Invalidez y Vida y retiro en Edad Avanzada y Vejez, e incorporando como Seguro al de Guarderías y Prestaciones Sociales. 5.3. Estructura y Organigrama de la Institución

1 Ley del seguro Social, pag. 133, IMSS; México 1995.

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5.4. Usuarios de los servicios que ofrece la institución: Derechohabientes, asegurados, pensionados o jubilados y trabajadores.

5.5. Investigue si existe alguna estrategia anti-corrupción dentro de la institución y descríbala brevemente. Como línea gubernamental de los últimos años, se dio el replanteamiento de las gestiones para atender de forma eficaz, eficiente, oportuna y transparente las necesidades de la población por ser esta la usuaria directa de los bienes y servicios públicos, dando continuidad a esta iniciativa, el actual gobierno señala como parte de los Compromisos Presidenciales la Política de Transparencia. El Instituto Mexicano del Seguro Social implementó su propia estrategia anticorrupción a partir de la implantación, desarrollo, evaluación y seguimiento del Programa Operativo de Transparencia y Combate a la Corrupción (POTCC), que establece las líneas de acción, procesos, responsables e indicadores de evaluación para prevenir y sancionar la corrupción en la institución, mejorar su eficacia, eficiencia, honestidad y hacer obligatoria la rendición de cuentas, así como propiciar la participación activa de la población.

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A partir del año (2002) se ha tratado de transparentar los procesos que pudieran ser susceptibles de corrupción, se ha incluido en la página de Internet (www.imss.gob.mx) información encaminada a transparentar procesos como “IMSS va a comprar IMSS compró”, “Obligaciones de Transparencia”, datos de información y rendición de cuentas como la situación financiera del IMSS, supervisión del área de licitaciones y contrataciones públicas. Además existe un sistema de recepción de quejas y denuncias a través de las Técnicas de Atención y Orientación al Derechohabiente en los módulos de las unidades médicas. Dentro de los 15 acuerdos anticorrupción establecidos por el IMSS, se encuentran el Programa de Usuario Simulado, Programa de Reconocimiento a la Integridad, Mejora Regulatoria Interna, Participación Externa en la Elaboración de Bases Previas de Licitación, Evaluación de Usuarios, Mecanismos Rigurosos de Selección, establecimiento de Estándares de Servicio y Atención Ciudadana, entre otros, mediante ellos el IMSS se consolida en su tarea propia de combate a la corrupción y por transparentar su quehacer institucional.

2 CGAOD. Programa Operativo de Transparencia y Combate a la Corrupción 2005-2006. IMSS.

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5.6. Investigue si existe algún programa o iniciativa para mejorar la gobernabilidad y el desempeño institucional dentro de su entidad gubernamental. Al respecto, el Instituto Mexicano del Seguro Social desarrolla acciones, programas e iniciativas con la intención de abatir los factores que puedan amenazar el desempeño institucional, dentro de estas iniciativas podemos destacar las siguientes: Programa Nacional de Derechos Humanos: Con el objetivo de asegurar el respeto, protección, promoción y garantía de los derechos humanos, en el IMSS se ha establecido un área encargada de atender los asuntos de derechos humanos, dentro del ámbito de competencia del Instituto como forma de atender con más eficacia las obligaciones derivadas de los compromisos internacionales y las recomendaciones de la Comisión Nacional de Derechos Humanos (CNDH). Derecho a la Información y Rendición de Cuentas: En cumplimiento a la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública en su portal de Obligaciones de Transparencia, el IMSS presenta de forma transparente al público en general, información relacionada con recursos humanos, presupuesto, servicios que presta, contrataciones de bienes y servicios, resultados de auditorías, programas de subsidios, contrataciones, etc.

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Para captar la voz ciudadana el IMSS cuenta con la Coordinación General de Atención y Orientación al derechohabiente que establece los lineamientos, mecanismos y procedimientos para orientar a los usuarios a fin de que tengan acceso eficiente y actualizado respecto a sus derechos y obligaciones Con respecto a la Agenda Presidencial de Buen Gobierno y al Programa de Metas Presidenciales, se están desarrollando a nivel nacional las Cartas Compromiso al Ciudadano, donde el derechohabiente cuentan con información clara y precisa de dónde y cómo realizar el trámite en el tiempo establecido, sin la necesidad de pagar dadivas a cambio del servicio así como de los diferentes medios para la recepción, atención y resolución de sus inconformidades y sugerencias para mejorar el servicio.

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5.7. Pagina de Internet de la institución.

www.imss.gob.mx

6. Identificar al menos 3 problemas y/o áreas vulnerables a la corrupción dentro de su institución.

6.1. Fecha en que se realizó el diagnóstico. El diagnóstico inicial se realizó en el 2004, en septiembre de 2006 se actualizó con el mismo procedimiento y el abril de 2007 se levantará nuevamente la información para su actualización.

6.2. Identifique el tipo de instrumento utilizado para realizar el diagnóstico Cuestionario “Diagnóstico de Riesgo de Corrupción” (Formato anexo).

6.3. En qué forma se convocó y a quienes se convocó a contestar la encuesta o a

participar en el taller participativo. Se forman equipos de trabajo por cada dependencia o entidad, integrados por los siguientes servidores públicos:

3 Portal de Obligaciones de Transparencia del IMSS, en http://www.imss.gob.mx

4http://www.imss.gob.mx/IMSS/IMSS/IMSS_ORG/Organigrama/DN/AOD/AOD_Facult_2003_12.hmy

http://www.serviciosdecalidad.gob.mx/genera_carta.php?id_tram=22&id_inst=7

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El Delegado o Comisario Público Propietario a cargo de la Institución

El Subdelegado o Comisionario Público Suplente a cargo de la Institución

El titular del Órgano Interno de Control de la Institución

Un representante de la Institución (un responsable de nivel superior en la dependencia o entidad)

El Consultor que corresponda a la Secretaría Ejecutiva y el Combate a la Corrupción.

6.4. Incluya la encuesta o temática del taller y la información que arrojó la encuesta o taller.

1. Nombre de la Institución. 2. Unidad administrativa responsable 3. Nombre del trámite, servicio, programa o proceso identificado con riesgo de corrupción. 4. Usuarios del trámite, servicio, programa o proceso identificados con riesgos de corrupción. 5. Fuentes de identificación del trámite. Servicio o programa o proceso. 6. Análisis de riesgos de corrupción.

B. Los Datos. Se solicita describir los elementos que permitan soportar el análisis a partir de datos cuantitativos y cualitativos verificables y de los que deberá señalarse la fuente oficial.

C. Descripción breve del riesgo de corrupción. Seleccionar las causas y circunstancias más representativas, describirlas de manera concreta y breve a partir de sus elementos.

7. Acciones realizadas para reducir los riegos de corrupción. 8. Siguientes pasos. Acciones que el equipo de trabajo considera que deben realizarse para

disminuir el riesgo de corrupción. 9. Participantes en la integración de esta diagnóstico. Para avalar con su firma la información y

resultados del proceso.

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6.5 Explique el proceso de análisis de la información. Dentro del equipo de trabajo, el Delegado o Comisionario Público tiene la responsabilidad de coordinar el desarrollo de los trabajos necesarios para realizar el “Diagnóstico de Riesgos de Corrupción”, así como de llevar a cabo las acciones que operativamente permitan completar los formatos establecidos para tal efecto y su entrega en la Dirección General Adjunta de Políticas y Evaluación de Órganos de Vigilancia y Control (DGAPE) de la Coordinación General del Órgano de Vigilancia y Control (CGOVC). Este equipo de trabajo genera una primera versión del documento denominado “Diagnóstico de Riesgos de Corrupción”, el objetivo del diagnóstico a partir de esta documentación, es la generación de un mapa de riesgos de corrupción de los trámites, servicios, programas y procesos (TSPP) identificados en los trabajos de inventario correspondiente. El diagnóstico concentra información de aquellos elementos o circunstancias que potencialmente configuran riesgos de corrupción en los TSPP`s identificados. El procedimiento para consolidar el trabajo es el siguiente:

1. Diagnóstico preliminar. El equipo de trabajo debe documentar los elementos o componentes en el formato de diagnóstico que corresponda a cada TSPP identificado. Para ello puede apoyarse en la propia Dependencia o Entidad para integrar la información requerida. El equipo de trabajo revisa el adecuado llenado de los formatos de diagnóstico preliminar.

2. Revisión del Diagnóstico Preliminar. Una vez completados los formatos por el equipo de

trabajo, el delegado o comisionario público los debe entregar vía electrónica a la DGAPE para su revisión y validación (en el caso de que los formatos requieran información adicional o ajustes a la ya reportada, serán regresados para completar la información junto con el equipo de trabajo).

3. Acuerdo. Una vez validados los formatos del diagnóstico, serán regresados al Delegado o

Comisionario Público para que el equipo de trabajo los formalice a través de la firma de los participantes.

4. Entrega. El Delegado o Comisionario Público entrega por oficio una copia de los formatos

debidamente firmados a la DGAPE.

6.6 Listado de los principales problemas o áreas de oportunidad.

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Los problemas encontrados son concentrados en la matriz de riesgo y definidos y analizados con base en sus factores.

1. Diferimiento en la atención de solicitudes de información a patrones. 2. Baja o nula recaudación por actos de fiscalización. 3. Colusión de servidores públicos con patrones y usuarios 4. Omisión o diferimiento de la recaudación. 5. Incremento en pasivos. 6. Deficiencias en el costeo de las necesidades por parte de las áreas usuarias. 7. En bienes de inversión el sistema informático en cuanto al control de las adquisiciones

presenta diversas deficiencias. 8. Inadecuada determinación de necesidades por las áreas usuarias. 9. Deficiente calidad en los artículos adquiridos. 10. Desactualización de la normatividad de abastecimiento. 11. Patrones que sistemáticamente se inconforman y agotan todas las Instancias para no

cubrir sus cuotas. 12. Reportes desfasados o mal integrados para efectos de investigación laboral. 13. Determinación de nuevos programas institucionales por parte de las áreas normativas

fuera de tiempos óptimos de programación y sin contar con un presupuesto establecido. 14. Deficiencias en la disponibilidad para ingresar al sistema de guarderías. 15. Desfasamiento en la elaboración del dictamen de invalidez por incapacidad parcial

permanente. 16. Inoportunidad en los resultados de visitas de verificación para los casos de

certificados de incapacidad por maternidad y de otorgamiento en el pago de subsidios. (Tema que se eligió para elaborar el Programa)

17. Realizar depósitos en cuentas de pensionados fallecidos. 18. Continuidad en el desarrollo de actividades propias de los Centros de Seguridad Social

con personas que fungen como “monitores”. 19. Falta de vocación de servicio por parte de orientadores que laboran en Centros de

Seguridad Social. 20. Inoportunidad en el envío de documentación e información solicitada por parte de las áreas

administrativas involucradas para efecto de juicios laborales. 21. Sobrecargas de trabajo. 22. Falta de personal que emita dictamen contable. 23. Falta de elementos documentales para integrar y elaborar la contestación de la demanda

correspondiente. 24. Inoportunidad en la integración de expedientes de demandas interpuestas directamente

ante el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa. 25. Atención de juicios de delegaciones foráneas cuya integración de expedientes implica

dependencia de terceros. 26. Pasivos contables relativos a erogaciones recuperables (créditos hipotecarios y a

mediano plazo) que no corresponden a presupuesto asignado a la Jefatura de Servicios Jurídicos. (Jefatura de Desarrollo de Personal es la responsable del presupuesto).

27. Demora en la formalización de contratos multianuales por parte de nivel central (Dirección Jurídica).

28. No se ha concretado la formalización oficial de la estructura de personal del Departamento Delegacional de Construcción y Planeación Inmobiliaria y de Conservación y Servicios Generales.

29. Retraso en pago de estimaciones de obra, por parte de la Jefatura de Planeación y Finanzas.

30. Atraso en el cumplimiento de las fechas de inicio y término de obra, establecidas en el programa de inversión, derivado de que el proyecto ejecutivo y/o el catálogo de conceptos estén incompletos o presenten inconsistencias por parte de nivel central.

31. Que no se pueda ejercer presupuesto disponible de meses anteriores. 32. Diversidad de criterios de los glosadores adscritos al Departamento de Presupuesto,

Contabilidad y Erogaciones para la revisión del pago de facturas. 33. Inflexibilidad de normas y políticas por parte del Sindicato para aceptar el pago por

acreditamiento en cuenta a personal activo y jubilado.

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34. Inadecuada e insuficiente asignación de presupuesto por parte de áreas centrales, con relación a las necesidades de las unidades usuarias.

35. Incumplimiento en el logro de indicadores de desempeño como consecuencia de insuficiencia de recursos.

7. Una vez realizado el diagnóstico hay que desarrollar un Análisis breve de los problemas y/o áreas vulnerables a la corrupción para lo cual:

Acciones insuficientes en materia de transparencia y combate a la corrupción que realiza el IMSS.

Poca difusión de los procesos y programas institucionales como abasto de medicamentos, Cartas Compromiso al Ciudadano, Guarderías, Reservas Financieras, Pago de subsidios, entre otros.

Necesidad de promover el acceso a la información pública a través de medios electrónicos para dar a conocer la normativa de los procesos.

Mejorar la percepción de honestidad y confianza que tiene el usuario sobre el quehacer del Instituto.

7.1 Asigne prioridad a cada uno de los problemas encontrados

El orden de prioridad es la siguiente:

1º. Actualización de la normatividad para el pago de subsidios a través de la elaboración de un Manual de apoyo para la expedición de certificados de incapacidad temporal para el trabajo a los asegurados del régimen obligatorio.

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2º. Acceso a la información a través de la suscripción de una Carta Compromiso al Ciudadano y elaboración de carteles y trípticos para su difusión. 3º. Mejorar el Sistema de Información de Medicina Familiar (SIMF), como estrategia para optimizar la emisión de OCI en vez de su elaboración manual para evitar la corrupción en el procedimiento por servidores públicos en las unidades de atención médica, así como implementar el uso de la credencial de Acreditación de derechohabientes del IMSS (ADIMSS) para evitar la suplantación de personas.

7.2 Tomando como base la formula que se define la estrategia de anticorrupción

(AC=I+D+R+S) analice de forma concisa como cada factor de la fórmula se manifiesta en cada problema o área vulnerable detectada.

7.2.1 Actualización de la normatividad para el pago de subsidios a través de la Elaboración de un Manual de apoyo para la expedición de certificados de incapacidad temporal para el trabajo a los asegurados del régimen obligatorio.

Sistema de información: No existe un sistema de información donde se puedan obtener formatos homogéneos para todas las delegaciones del IMSS, además la normativa con que se cuenta no se encuentra actualizada.

Control de la Discrecionalidad arbitraria: Existe un alto grado de discrecionalidad al existir intermediarios que pueden incidir en la modificación o incumplimiento de los pasos del proceso.

Rendición de cuentas: En el portal de transparencia del IMSS no se publican las sanciones a las que se hacen acreedores los trabajadores del instituto por faltas o desviaciones a los procesos normativos, solo se invita a los usuarios a presentar sus quejas, pero no se menciona de manera clara en donde concluye el proceso de ésta.

Incidencia de la Sociedad Civil: Actualmente se presenta esta problemática ya que la sociedad civil no esta contemplada como un elemento evaluador de los resultados y pasos del proceso de pago de subsidios. 7.2.2. Acceso a la información a través de la suscripción de una Carta Compromiso

al Ciudadano y elaboración de carteles y trípticos para su difusión.

Sistema de información: Existe acceso a la información a través de las peticiones que se realizan en el marco de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, pero hay información pública que no se maneja en el portal por no ser obligatorio de acuerdo a la Ley.

Control de la Discrecionalidad arbitraria: No existen las condiciones de seguridad que impidan que un particular tenga acceso a través de los medios remotos de comunicación a los Datos Personales que por Ley es posible, pudiendo encontrase intermediarios que realicen actos de discrecionalidad.

Rendición de cuentas: Existe el portal de transparencia, a través del cual el usuario tiene acceso a la información pública del IMSS, pero hace falta desarrollar otros mecanismos de rendición de cuentas enfocadas principalmente a los empresarios y derechohabientes. También se realizan carteles y trípticos donde se difunden las acciones que realiza el IMSS pero no son precisamente enfocadas a atacar de lleno el tema de la corrupción, por lo cual es necesario diseñar una campaña agresiva de difusión dada la dimensión que tiene el IMSS a nivel nacional.

Incidencia de la Sociedad Civil:

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La mayoría de los ciudadanos no sabe como puede tener acceso a la información gubernamental y como convertirla en un insumo propio para que le sea de utilidad y se refleje en una participación ciudadana constante o simplemente no cuenta con la tecnología para acceder.

7.2.3. Mejorar el Sistema de Información de Medicina Familiar (SIMF), como estrategia para optimizar la emisión de los Originales de Certificados de Incapacidad (OCI) en vez de su elaboración manual para evitar la corrupción en el procedimiento por servidores públicos en las unidades de atención médica, así como implementar el uso de la credencial de Acreditación de derechohabientes del IMSS (ADIMSS) para evitar la suplantación de personas.

Sistema de información: El SIMF aún presenta fallas en su funcionamiento, lo que propicia la expedición de OCI de manera manual propiciándose así la posibilidad de duplicidad del documento y la participación de intermediarios que provocan la opacidad del proceso. Control de la Discrecionalidad arbitraria: En los procesos, trámites y servicios que presta el instituto es susceptible de encontrar actos de discrecionalidad al no existir una fuerte estructura ciudadana que exija cuentas de qué se hace y cómo se hace. También encontramos que la voluntad política muchas veces no es la suficiente para rendir cuentas en algunos rubros que exigen mayor cuidado a los funcionarios.

Rendición de cuentas: Para la rendición de cuentas el medio más difundido es la página institucional del IMSS, donde las diferentes unidades administrativas que integran la institución ponen a la luz publica información referente a guarderías, prestaciones económicas, presupuesto, plantillas de personal, clínicas y hospitales, compras gubernamentales, transparencia, entre otros, sin embargo resulta insuficiente o inaccesible para la mayoría de los usuarios.

Incidencia de la Sociedad Civil: Es necesario difundir a los ciudadanos los mecanismos de participación ciudadana con los que cuentan en el IMSS, para que puedan hacer uso de ellos y se mantenga una constante retroalimentación entre gobierno y sociedad, así como procurar a través de uso de TIC´s el acceso a toda la población usuaria. 8. Objetivo General del Proyecto.

8.1 Objetivo General Transparentar y facilitar los mecanismos en los procesos de Prestaciones Económicas para evitar la duplicación de los Originales de los Certificados de Incapacidad (OCI) y la falsificación de la identificación personal para el cobro oportuno de los subsidios a los Derechohabientes. 8.1.2 Objetivo específico.

Utilización de la credencial Acreditación de derechohabientes del IMSS (ADIMSS) como identificación única para evitar la suplantación de personas al identificarse con la credencial del Instituto Federal Electoral.

Manual de apoyo para la expedición de certificados de incapacidad suscripción de una Carta Compromiso al Ciudadano y elaboración de carteles y trípticos para su difusión.

Mejorar el Sistema de Información de Medicina Familiar (SIMF).

Implementar programas y TIC´s para el acceso a la información de los derechohabientes.

Firma de Carta Compromiso al Ciudadano del trámite de pago de subsidios del IMSS.

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Programa de capacitación al personal que ofrece la información a los derechohabientes 9. Definición de una estrategia para diseñar y ejecutar un programa para resolver el

problema identificado. 9.1 Encuestas a ciudadanía en general y personal del Instituto. Encuesta a la ciudadanía en general Encuesta a los trabajadores del Instituto

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9.2 Identificación de las acciones y herramientas para resolver los problemas y como se

llevarían a cabo. Las acciones y herramientas que a continuación se proponen están vinculadas con las estrategias planteadas a lo largo del Diplomado en donde se identifican como problemas detectados el desconocimiento de la normatividad vigente y actualización de la misma, la dificultad del acceso a la información y los escasos mecanismos de rendición de cuentas; así mismo corresponden a la necesidad de cumplir con el objetivo específico del proyecto, el cual consiste en: Establecer los mecanismos de control interno para evitar la duplicación de los Originales de los Certificados de Incapacidad y las Identificaciones Personales, que nos permitan realizar los pagos correctos de las Prestaciones Económicas a los Derechohabientes. Programa de Capacitación Integral a los servidores del Instituto encargados de proporcionar la información pública a los usuarios: Se propone implementar de manera paralela al interior del Instituto, un Programa de Capacitación Integral que abarque la capacitación técnica de los servidores públicos que proporcionan atención, asesoría e información a todos los diferentes tipos de públicos usuarios que requieren información sobre el pago de subsidios del IMSS; así como adoptar nuevos programas y tecnología para tener acceso a la información de forma rápida y oportuna sobre el trámite, sus características, requisitos, tiempos de atención y vías de queja en caso de incumplimiento; ello a través de la página Web del IMSS y de los portales de transparencia. Capacitar al personal para actualizarlo continuamente en la información que así lo requiera. Alianzas estratégicas: La tarjeta de Acreditación de Derechohabientes del IMSS (ADIMSS) del Programa de Modernización de la Administración de Derechohabientes y de las Prestaciones (PROMADYP) se identifica como un medio que puede ser muy eficaz para alcanzar el objetivo en dos procesos prioritarios en donde se identifican actos de corrupción: el pago de 4.5 millones de certificados con subsidio que representan un gasto anual de 7 mil millones de pesos, y la verificación de supervivencia de 2.2 millones de pensionados. Llevar a cabo pactos estratégicos con empresarios (patrones), sindicatos, instituciones educativos y dentro del IMSS con las diferentes áreas para solicitar su apoyo a fin de requerir la tarjeta de Acreditación de Derechohabientes del IMSS para los diferentes trámites y servicios solicitados a fin de dar a conocer los esfuerzos que realiza el IMSS en materia de transparencia con esta medida. Difusión de acciones en materia de transparencia: Proponer y realizar un programa de difusión de las acciones propuestas para abatir el problema de corrupción (duplicidad de OCI y credencial IFE) en vinculación con la Secretaría de la Función Pública, a fin de que se publiquen a nivel nacional todas las medidas adoptadas de combate a la corrupción que se realizan para que sean difundidas entre la población derechohabiente, patrones y trabajadores del Instituto. Esta estrategia permitirá que la percepción de corrupción que tienen los empresarios y derechohabientes se modifique paulatinamente conforme sean sostenibles las medidas correctivas en su marco regulatorio y en los trámites y servicios que proporcionan. Implementación de mecanismos para mejorar la participación ciudadana. La participación ciudadana en el Instituto, es muy escasa ya sea por desconocimiento, desinterés de los ciudadanos o simplemente porque no saben como participar por ello, se propone emitir una Guía Manual para todo el público, donde se informe como solicitar al IMSS información y las preguntas y respuestas que son más solicitadas, dado que el IMSS es la institución de la Administración Pública Federal que más solicitudes de información recibe al año. Con esta acción el IMSS contribuirá a fomentar la transparencia en su gestión pública, a establecer mejores controles internos y a la búsqueda de la participación ciudadana en la gestión gubernamental. Asimismo, esta acción puede fortalecerse con la implementación de las cartas Compromiso al Ciudadano en donde se incluya el trámite de pago de subsidios, con toda la información que ello requiera. Diseñar las Reformas

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Las reformas que se proponen, considerando las acciones y herramientas son las siguientes:

Implementar gradualmente en todas las unidades de la institución la tarjeta ya que los documentos entregados para tramitar la credencial (ADIMSS) como acta de nacimiento, CURP, Credencial del IFE, forman parte de la información de la misma, por lo que en el futuro se esperaría no tener que volver a solicitar los documentos.

Durante el trámite, se toman las huellas dactilares de ambas manos; la tarjeta contiene únicamente una de las huellas (generalmente el índice derecho), pero es suficiente para identificar plenamente al asegurado, además de marcas que reaccionan con luz ultravioleta, microtexto guilloche, efecto cameo en la foto (contorno) y código de barras bidimensional con huella.

Firmar convenios con las diferentes áreas, universidades, empresarios y otras áreas a fin de apoyar para solicitar credenciales para la realización de trámites y la extensión de servicios.

A través de mejorar el SIMF con una interfaz adecuada, para que los certificados de incapacidad puedan tramitarse en línea, sin inconsistencias (del área médica) o improcedencias (del área de afiliación), cumpliendo términos de ley;

Con el uso de esta credencial se impide la defraudación por suplantación del derechohabiente que acude a cobrar su incapacidad en la sucursal bancaria.

Divulgar y arraigar en toda la población el derecho de acceso a la información y promover efectivamente su ejercicio, así como el derecho a la vida privada de las personas.

Capacitar continuamente al personal y al usuario a cambio de una mejora económica, al optimizar los recursos humanos, materiales y financieros. Así como difundir a través de ésta los valores institucionales del IMSS, para fortalecer la honestidad y crear una cultura de transparencia en los servidores públicos en el desempeño de sus funciones.

Aplicación de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental a efecto de evitar espacios donde puedan suscitarse actos de discrecionalidad.

A través de los módulos de información y del mejoramiento del servicio que proporciona la pagina web, implementando el acceso a ella en instalaciones institucionales para facilitar el acceso y orientar a los derechohabientes en donde pueden consultar la información sobre los trámites y como y ante quien pueden denunciar cualquier irregularidad.

Implementar un sistema de rendición de cuentas más estricto y oportuno y difundir la información entre los servidores públicos y los usuarios.

Diseñar y realizar a través de las Coordinaciones de Comunicación Social y Orientación e Información al Derechohabiente, un programa de difusión a través de los medios masivos de comunicación para impactar en los ciudadanos sobre como le puede ser de utilidad su derecho a la información pública. (Participación Ciudadana).

Elaboración de un Manual de apoyo para la expedición de certificados de incapacidad temporal para el trabajo, que se difunda entre los usuarios internos y externos.

Difusión del Programa de rendición de cuentas a través de la página Web del IMSS en donde se publique la información sobre este punto.

Definir la Estrategia de sustentabilidad. Las cinco principales áreas involucradas son:

1. Jefatura de Prestaciones Médicas. 2. Jefatura de Prestaciones Económicas y Sociales 3. Jefatura de Afiliación Cobranza 4. Coordinación de Comunicación Social 5. Coordinación de Orientación y Atención al derechohabiente.

Para lograr la sustentabilidad de las reformas se tiene considerado que estas áreas unan esfuerzos encaminados a coadyuvar con este programa con las siguientes acciones:

Solicitar para cualquier trámite o servicio, se muestre la credencial ADIMSS como requisito indispensable.

Vigilar el cumplimiento del Programa de Capacitación a los servidores públicos respecto a la información pública y la difusión de valores institucionales para ir arraigando en cada uno de ellos una cultura de transparencia.

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Implementar o perfeccionar el SIMF para evitar la duplicidad de los Originales de los Certificados de Incapacidad.

Suprimir el uso de Credencial del IFE como forma de identificación oficial para recibir los servicios, en todo caso que sea complementaria.

Firmar la Carta Compromiso al Ciudadano del trámite de pago de subsidios y publicarla a través de los portales del IMSS y de la SFP.

Difundir a través de medios como Internet, portales, folletos, cateles, volantes las acciones y la información necesaria para que los usuarios colaboren en la vigilancia de la transparencia del proceso de pago oportuno de subsidios.

Vigilar el estricto cumplimiento de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, así como, realizar los convenios con universidades y otras instituciones u organismos a fin de difundir las acciones de transparencia realizadas por el IMSS y de esta manera coadyuvar a recobrar la confianza de la ciudadanía en la gestión gubernamental.

Asegurar el acceso a la información implementando terminales con el servicio Internet en instalaciones Institucionales.

Promover la publicación y difusión del Manual de apoyo para la expedición de certificados de incapacidad temporal para el trabajo.

Establecer y difundir las políticas y normas de la rendición de cuentas 9.5 Identificación de las fuerzas y limitantes. Tres aspectos que ayudan la puesta en marcha del proyecto.

Existe un gran compromiso de las Autoridades Delegacionales y una enorme necesidad debido a la problemática identificada en relación con la duplicidad de certificados de incapacidad y a suplantación de personas por lo que se cuenta con el apoyo en cuanto a la aprobación de las medidas correctivas para frenar la corrupción y fomentar la participación ciudadana.

Apoyo de la Secretaria de la Función Pública para realizar proyectos que den a conocer los esfuerzos que se realizan en materia de transparencia al interior de las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal.

Se cuenta con los avances tecnológicos y los procesos a los medios masivos de comunicación para transparentar los procesos de rendición de cuentas, para que éste sea público de manera permanente y que la información sea veraz para que permite a la sociedad evaluar la gestión institucional.

Tres aspectos que dificultan la puesta en marcha del proyecto

Resistencia de los servidores públicos para observar la normativa y para participar en los procesos de capacitación.

Poca respuesta de los usuarios para obtener o presentar su credencial ADIMSS como identificación oficial.

Disponibilidad de recursos humanos, tecnológicos y financieros para realizar la difusión. 9.6 Medir el impacto El impacto se medirá a través de los indicadores que se mencionan en el cuadro y sus resultados serán comparados con los resultados esperados, los cuales se obtendrán de las acciones cotidianas para el trámite, pago y control de subsidios y de los informes que se emiten a través del sistema de manera mensual e incluso por día. Una vez que se tenga la información documentada y analizada, se realizaran de manera periódica dos tipos de encuestas para cada uno de los usuarios externos e internos involucrados en el trámite y pago de subsidios; así como otra en vinculación con un organismo externo para que sirva como control del proceso, éstas encuestas se aplicaran por lo menos en tres ocasiones: la primera al finalizar el primer grupo de enfoque a los tres meses y la segunda y tercera réplica en un intervalo de seis meses cada una para evaluar el impacto que han tenido las medidas adoptadas para los procesos de transparencia y combate a la corrupción, continuando con este proceso de manera periódica. Las encuestas se deberán aplicar dentro de las Unidades Médicas de primer nivel de atención del IMSS previo un proceso de información, documentación y capacitación al trabajador y derechohabiente; como una herramienta para fomentar la cultura de transparencia y rendición de

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cuentas, creación de manuales de difusión y motivación de participación ciudadana. Finalmente al corte de cada muestra se realizarán talleres de evaluación con equipos de trabajo a nivel delegacional y operativo para revisar indicadores, resultados de encuesta y datos financieros. En base a los resultados se programará la capacitación subsiguiente para subsanar los aspectos que así lo requieran.

Problema seleccionado

Indicador Fuente de Información

Medición

Actual Resulta-dos

Espera-dos

Expedición de OIC OCI Expedidos X 100 OCI Correctos

Hoja de recolección

100%

Entrega de OIC a COBCIR

OCI correctos y en plazo OCI Expedidos X 100 OCI Entregados

Hoja de recolección

100%

Captura de OIC Total de OCI recibidos OCI Recibidos X 100 OCI Capturados

Relación 100%

Improcedencia de Afiliación

Reporte de improcedencias OCI Capturados X 100 OCI Improcedentes

NSSA 100%

Inconsistencias de Área Médica

Reporte de inconsistencias OCI Capturadas X 100 OCI inconsistentes

NSSA -100%

Entrega a Estafeta Entrega Diaria de OCI Días de recepción Días de elaboración

Bitácora de asistencia y

factura del envío

- dos días

Pago de OCI por el banco

OCI Expedidos OCI Pagados

Hoja de conciliación

bancaria

- 7 días

9.7 Definir Indicadores de Monitoreo: Problema seleccionado Indicador Fuente de

Información Medición

Actual Resulta-dos

Espera-dos

Usuarios Encuestados Encuestas realizadas X100 Encuestas contestadas correctamente

Encuesta usuarios 100%

Trabajadores Encuestados

Encuestas realizadas X100 Encuestas contestadas correctamente

Encuesta trabajadores

100%

Personas que accedan a la información que realicen adecuadamente el trámite

Personas orientadas x100 Personas que concluyen satisfactoriamente su trámite

Personas orientadas a través de los Módulos de

Orientación e Información

100%

Personal capacitado Personal programado a capacitación X100 Personal que concluyó su capacitación

Programa de capacitación

100%

Información programada en medios masivos de comunicación

Acciones de difusión programadas X100 Acciones de difusión realizadas

Programa de difusión

100%

Personas que cuenten con la información del Manual de pago de subsidios que realicen adecuadamente el trámite

Personas cuenten con Manual x100 Personas que concluyen satisfactoriamente su trámite

Personas que cuenten con el

Manual de pago de subsidios.

100%

9.8 propuesta de vinculación de proyecto con la sociedad. Objetivos Específicos: Establecer la comunicación adecuada con los derechohabientes (Trabajadores) y usuarios internos para informar sobre el procedimiento para el trámite, pago y control de subsidios, con la intención de transparentar dichos procesos y hacerlos eficientes a las necesidades de nuestros usurarios. Estrategia de vinculación con la sociedad civil:

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A través de los Módulos de Información y Orientación al Derechohabiente, del Portal de IMSS, del portal de la Secretaria de la Función Pública y de acciones concretas de difusión e información dentro de las Unidades Operativas. Identificamos 6 grupos de interés clave para la institución.

1. Pacientes que presentan padecimientos de alto costo: oncológicos, VIH, insuficiencia renal, leucemia y atesoramiento lisosomas, entre otros y mujeres en edad fértil.

2. Líneas industriales, cañeros y trabajadores que perciben salarios mayores a cinco salarios mínimos.

3. Pacientes que esperan el servicio en las salas de urgencias.

4. Unidades Operativas tramitadoras de mayor volumen de OCI

5. Usuarios que se vinculen a través de la Secretaría de la Función Pública

6. Áreas institucionales que tengan la encomienda de proporcional información a los derechohabientes como Comunicación Social y Orientación e Información al Derechohabientes.

Herramientas y acciones concretas que pudieran formar parte de convenios de cooperación, fiscalización o incidencia ciudadana con cada uno de los grupos multiplicadores identificados.

Fomentar su participación a través del Portal de Transparencia del IMSS, así como invitarlos a participar en los módulos de atención, números telefonitos y correos institucionales para captar sus demandas, opiniones, solicitudes y necesidades.

Fomentar su participación a través del Portal de Transparencia del IMSS, externado sus inquietudes y problemáticas para tener contempladas las soluciones.

Para garantizar el acceso a la información ya que no todos nuestros usuarios cuentan con los recursos tecnológicos necesarios, podemos apoyarnos en la entrega informada de carteles, folletos, trípticos y videos que pueden transmitirse en las salas de espera de las unidades operativas en donde se puede informar a los derechohabientes sobre las acciones que realizan los trabajadores del IMSS y la intención de hacerlo en forma transparente; también la instalaciones de terminales de Internet en instalaciones del IMSS, para que pueda acceder al portal de transparencia,

Otro punto importante a impulsar en la unidades operativas que mayor numero de subsidios es la capacitación de servidores públicos en materia de transparencia y combate a la corrupción, así como con su colaboración realizar foros, seminarios, debates y estudios que contribuyan a difundir y acceder a un conocimiento más profundo sobre la transparencia y el acceso a la información pública.

Mantener lazos directos con esta secretaria a fin de que se publique en su página la información de transparencia del IMSS y así acceder a un mayor número de población.

Se propone impulsar una comunicación permanente y sistemática orientada a difundir los logros de transparencia e información pública para generar su participación en encuestas que realice el Instituto.

Diseñar una estrategia de seguimiento a los Acuerdos. Debido a que el Programa Operativo de Transparencia y Combate a la Corrupción que integra procesos críticos y acuerdos anticorrupción es el Programa Federal que se ocupa del seguimiento a la implementación y cumplimiento de compromisos para combatir la corrupción, podrían integrarse los acuerdos establecidos y realizar su evaluación y seguimiento al interior del Instituto de manera semestral y anual, vinculando a las 4 áreas que intervienen y programando reuniones con la misma periodicidad, donde se analicen los resultados y se propongan estrategias de seguimiento y se incorporen nuevos acuerdos. 9.9 Calendario del proyecto

Etapa y/o área responsable de la Actividades principales Fecha de Fecha de

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actividad inicio Término

ETAPA I Programa de Capacitación

Jefaturas de Prestaciones Médicas y Prestaciones Económicas y Sociales

Elaboración y realización y seguimiento del Programa de capacitación sobre información pública, deberes, obligaciones, atención y asesoría.

01 05 07 30.06.07

ETAPA II Programa de Información y difusión

Coordinación de Atención y Orientación al Derechohabiente, Coordinación de Comunicación Social Jefaturas de Servicios Médicos, de Afiliación Cobranza y de Prestaciones Económicas y Sociales

Integración del programa para informar a la población usuaria y trabajadora sobre los procedimientos para el trámite, pago y control de subsidios a través de la elaboración y difusión del Manual, trípticos y carteles. Así como implementación de terminales de Internet en instalaciones institucionales en donde el derechohabiente pueda acceder a la página Web del IMSS

15 05 07 30 07 07

ETAPA III Implementación de la Estrategia

Coordinación de Atención y Orientación al Derechohabiente, Coordinación de Comunicación Social Jefaturas de Servicios Médicos, de Afiliación Cobranza y de Prestaciones Económicas y Sociales

Vigilar el estricto cumplimiento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, solicitud de la Credencial ANIMSS para otorgar el servicio, orientación a los usuarios para la realización del trámite y en caso de inconsistencias, a donde dirigirse. Mejorar el SIMF conforme a la información de fallas identificadas. Elaborar Manual para informar sobre el pago de subsidios. Gestión de la firma de Carta Compromiso al Ciudadano sobre el Procesos de pago de subsidios y su publicación ante la página de la SFP. Gestionar la instalación de terminales de Internet para que la población tenga acceso a la información sin ninguna restricción.

01 06 07 31 12 07

ETAPA IV Seguimiento a Indicadores de Impacto

Jefatura de Prestaciones Económicas y Sociales Realizar seguimiento de manera sistemática de indicadores de impacto y de monitoreo y comparar con resultados esperados a los tres, seis y doce meses.

01 06 07 01 10 07

31 12 07 30 06 08 31 12 08

ETAPA IV Indicadores de Monitoreo y Evaluación

Coordinación de Atención y Orientación al Derechohabiente, Coordinación de Comunicación Social Jefaturas de Servicios Médicos, de Afiliación Cobranza y de Prestaciones Económicas y Soc.

Integración de indicadores de monitoreo y evaluación de los mismos conforme a los resultados esperados, evaluación en equipos delegacionales y operativos para proponer nuevas estrategias.

01 06 07 01 10 07

31 12 07 30 06 08

31 12 08

9.10 Expliquen la potencial replicabilidad de las soluciones para otras instituciones. Consideramos que esta estrategia es aplicable a todas las instituciones del país e incluso a nivel internacional que ofrecen los servicios de salud a los trabajadores y que tengan como encomienda el pago de subsidios, ya que seguramente se enfrentarán a problemáticas semejantes, esas instituciones que nosotros identificamos en nuestro país son la Secretaría de salud y el ISSSTE. 9.11 Consideraciones presupuestales

Cédula Resumen del Impacto Presupuestal Nombre del Proyecto: Integrantes del equipo:

“Estrategia Institucional para transparentar el procedimiento para el trámite: Pago y control de subsidios”

1. C. P. Pedro Rafael Martínez Martínez

2. Lic. Ma. Luisa García Torres

3. Lic. Iliana Paredes Enríquez

4. Lic. Ma. Elena Ramos Zamora

Descripción breve del proyecto: Este proyecto tiene la finalidad de transparentar el procedimiento para el trámite, pago y control de subsidios a través de la información y orientación al derechohabiente y de la implementación de la credencial ANIMSS como identificación oficial para recibir cualquier servicio en el IMSS.

Fecha: junio 2007 Impacto presupuestal

1. Documentación Costos 1.1 Honorarios Profesionales 1.2 Impresión $ 3,000 1.3 Fotocopiado $ 4,000 1.4 Edición $ 5,000 1.5 Encuadernación $ 3,000 1.6 Otros (especifique)__________________ Total documentación $ 15,000

2. Capacitación Costos 1. Documentación Costos

2.1 Honorarios Profesionales (Trabajadores IMSS) $ 2.2 Elaboración de Materiales $ 10,000 2.3 Renta de Instalaciones $

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2.4 Otros (especifique)__________________ $ Total capacitación $ 10,000

3. Tecnología Costos

3.1 Adquisición de hardware $ 300,000 3.2 Licencias de software $ 10,000 3.3 Honorarios profesionales $ 3.4 Otros (especifique)__________________ $ Total tecnología $ 310,000

4. Comunicación y difusión Costos

4.1 Publicidad en medios $ 100,000 4.2 Póster’s $ 3,000

4.3 Folletos $ 3,000 4.4 Spots de radio $ 100,000 4.5 Otros (especifique)__________________ $ Total comunicación y difusión $ 206,000

TOTAL DE RUBROS $541,000

C. P. Pedro Rafael Martínez Martínez Líder del Equipo

Vo. Bo. del Comité de evaluación

Autorización

10. Conclusiones. a) Las principales conclusiones y reflexiones que se obtienen del Diplomado GAP Institucional. En el transcurso del Diplomado “Gobierno Abierto y Participativo Institucional” y a través de los contenidos de los siete Módulos, pudimos identificar los principales factores que propician la corrupción en las instituciones públicas y aterrizar este conocimiento en los procesos del Instituto Mexicano del Seguro Social, específicamente para el desarrollo de este proyecto nos enfocamos a los factores que propician la corrupción dentro del proceso de pago de los subsidios a los derechohabientes, en donde se ha identificado la duplicidad de documentación y lo que representa un daño patrimonial para el instituto; por lo que conocer sus causas, elaborar un diagnóstico y manejar las herramientas de medición como encuestas, no permiten diseñar un plan de acción, aplicar las medidas correctivas y preventivas más convenientes para abatir este problema y evitar que cada vez sea más permanente, sistemático y organizado al interior de nuestras instituciones públicas. Afortunadamente en la actualidad contamos con el uso de la tecnología computacional y de las TIC´s, herramientas valiosas en este mundo globalizado en donde la oportunidad de la información a grandes distancia y de manera homogénea se hace indispensable para transparentar y simplificar cualquier proceso institucional. A través de este Diplomado hemos adquirido herramientas técnico-metodológicas para identificar, evaluar y dar seguimiento a posibles riesgos de corrupción que se pudieran presentar en el corto, mediano y largo plazo en el Instituto. Asimismo, el Intercambio de experiencias exitosas en materia de transparencia entre los servidores públicos mediante los diversos foros de colaboración, nos permitió retroalimentar nuestros conocimientos. Sin duda alguna, los que participamos en el Diplomado iremos creando y consolidando una cultura de transparencia, de rendición de cuentas y de participación ciudadana que conduzca a mejores niveles de gestión gubernamental y a recuperar la confianza que se ha perdido por parte de la sociedad en sus instituciones públicas. En este sentido, agradecemos al Tecnológico de Monterrey y al Instituto Mexicano del Seguro Social la oportunidad que se nos brindo para participar y desarrollar las actividades del diplomado. b) Las principales conclusiones, reflexiones y recomendaciones de su proyecto. En la Delegación Norte del D. F. del Instituto Mexicano del Seguro Social actualmente se encuentran implementado algunas de las medidas planteadas en este proyecto con relación a la “Estrategia institucional para transparentar y eficientar el pago de subsidios a derechohabientes en el área de Prestaciones Económicas y Sociales”; como la difusión de folletos, el uso de la credencial ADIMSS como identificación única para cualquier trámite, el acceso de la población a la pagina Web del IMSS, etc. Paralelamente a este programa, consideramos

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pertinente realizar un esfuerzo por desarrollar las acciones y estrategias planteadas en el proyecto, para contribuir con la sociedad y con el IMSS a mejorar los procesos y fortalecer las acciones de transparencia a través de la participación ciudadana.

Este cartel y este folleto fueron diseñados específicamente para apoyar este proyecto los cuales ya se están difundiendo en las diferentes unidades de la Delegación Norte donde se otorga el pago de subsidios, acción que nos llena de orgullo porque nos ha permitido poner en práctica no solo lo aprendido en el Diplomado GAPI, sino vislumbrar e incursionar en las múltiples posibilidades con que el Instituto Mexicano del Seguro Social cuenta para abatir las prácticas corruptas y de discrecionalidad en la realización de sus diferentes procesos.

Existe una necesidad imperante de contar con Tecnologías de la Información (TI) como las que se proponen, ésta es creciente dentro de la administración pública y específicamente en áreas tan delicadas como el pago de subsidios a trabajadores, solo la implementación de estas herramientas permitirán avanzar en forma mas rápida hacia administraciones públicas menos costosas y mas eficientes. En general la implementación de medidas de sistematización de la información que genera el IMSS, implicará un avance en la rendición de cuentas pues, un prerrequisito del acceso a la información

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es precisamente, la existencia de ésta. Actualmente no existe o no esta actualizada una normatividad que contemple las acciones que aquí se han propuesto, por lo que la tarea no será fácil, además el acceso a los medios tecnológicos, de información y comunicación se percibe difícil y en algunos casos imposible, sin embargo, al igual que nuestros compañeros, cada uno es sus áreas de influencia tomamos el compromiso de continuar el proyecto hasta su término. 11. Bibliografía

Documentos:

Manual de procedimientos para el Trámite, Pago y Control de subsidios, Ayuda para Gastos de Funeral y Matrimonio en Unidades de Medicina Familiar.

Instituto Mexicano del Seguro Social.- Informe de la Dirección General, XCIV Asamblea General Ordinaria, México, D.F. Agosto 2004.

Fuente: IMSS. Coordinación General de Atención y Orientación al Derechohabiente. Programa Operativo de Transparencia y Combate a la Corrupción 2005-2006.

IMSS. Coordinación General de Atención y Orientación al Derechohabiente. Programa de Participación Ciudadana..

Uvalle Berrones, Ricardo. Conferencia sobre Reforma del Estado y Administración Pública, 2003. México.

González Llaca, Edmundo. Corrupción, Patología Colectiva. Instituto Nacional de Administración Pública. Abril 2005.

Centro de Estudios Económicos del Sector Privado, A.C. (CEESP). Encuesta de Percepción sobre Gobernabilidad y Desarrollo Empresarial. Septiembre de 2005.

Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.

Programa Institucional del IMSS 2005-2006.

SFP. Manual de Cartas Compromiso al Ciudadano. 2004.

CGAOD. Encuesta Nacional de Satisfacción.1998-2002.

CGAOD. Diagnóstico Cualitativo Nacional del Plan de Evaluación Permanente de la Calidad de los Servicios otorgados por IMSS a sus Derechohabientes. 1999-2000.

En Internet:

http://www.imss.gob.mx/

Transparencia Internacional, Capitulo para América Latina y el Caribe. Octubre 2001. http://www.transparency.org/tilac/herramientas/index.html.

Transparencia Mexicana, Encuesta Nacional de Corrupción y Buen Gobierno 2003. Versión en línea disponible en www.transparenciamexicana.org.mx

http://www.imss.gob.mx/IMSS/IMSS/IMSS_ORG/Organigrama/DN/AOD/AOD_Facult_2003_12.hm)

http://www.serviciosdecalidad.gob.mx/genera_carta.php?id_tram=22&id_inst=7

Programa Anual en Materia de Derechos Humanos del IMSS, en http://www.derechoshumanos.gob.mx/).

Cartas Compromiso en http://www.serviciosdecalidad.gob.mx.

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