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Módulo 6

Evaluación y monitoreo de proyectos

FRANCISCO ALBURQUERQUE

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Plan y proyectos de desarrollo

• Un Plan o Estrategia de Desarrollo suele contener varios proyectos de desarrollo, los cuales son la unidad básica de actuación del plan.– Por ejemplo, un Plan de Desarrollo Económico

Local puede contener diversos proyectos de desarrollo, tales como los siguientes:

• Formación de recursos humanos, • Valorización de medio natural y el patrimonio cultural, • Mejora de las infraestructuras y equipamientos básicos,• Mejora de la oferta territorial de servicios empresariales,• Modernización de la gestión institucional del desarrollo,• Dinamización social.

F. Alburquerque

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Fases de un proceso de Desarrollo Económico Territorial

1. Animación ysensibilización

de actoreslocales, públicos

y privados

ACCIONES6.

Servicios de desarrolloempresarial

Acceso al créditopara Mipymes

Sistema Territorial deFormación Profesional

Sistema Territorial I+D+i

Modernización Gestión Pública

Capacitación paragestores públicos

Capacitación paraAgentes DEL

Fomento de la culturaemprendedora local

Diagnóstico Territorial

2.

Caracterización socioeconómicae institucional

Identificaciónde tramas

productivas yáreas locales de empleo

Cooperaciónpúblico-privada

Fortalecimientode redes locales

y

promoción de unForo Territorial DEL

3.

Pacto Territorialpor el DEL

Diseño deEstrategia

DEL

4.

Sistema TerritorialInformación DEL y

Observatorio Empleo

F. Alburquerque

Red territorial de servicios para el

empleo

Fomento de la identidad territorial

5.

Coordinación institucional

y

fortalecimientode Agencias DEL

Coordinaciónprogramas sectoriales

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EL FORO TERRITORIAL

• Este espacio institucional puede tomar diferentes denominaciones (Foro, Consejo, Asamblea, Cámara, etc.), tratándose de un órgano de participación colectiva territorial capaz de animar, conducir y legitimar el proceso de desarrollo económico territorial.

• La concertación de actores locales, públicos y privados, y la construcción de acuerdos y redes en torno a las oportunidades productivas identificadas, son aspectos fundamentales de las iniciativas DEL.

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FUNCIONES DEL FORO TERRITORIAL

• Representación institucional territorial.• Animación territorial.• Diálogo social a nivel territorial.• Mediación entre actores locales.• Intercambio de información y opiniones.• Fomento de la innovación.• Coordinación de actuaciones.• Planificación estratégica.• Fortalecimiento del capital social

territorial.

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FOROTERRITORIAL

DEL

Medios decomunicación

AdministraciónLocal

SectorEmpresarial y

financiero

Gobierno Regional

ServiciosTerritoriales de laAdmón. central

Asociaciones dela sociedad civilCentros de

Capacitación deRecursos humanos

Entidades deAsistencia técnica

Actores relevantes en un Foro Territorial para el DEL

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EL CARÁCTER SUPRAPARTIDARIO Y LA PRESIDENCIA DEL FORO TERRITORIAL

• La presidencia del Foro Territorial puede ser individual, recayendo en democracia en la máxima autoridad local, o de carácter colectivo, entre diferentes actores territoriales, públicos y privados.

• Los objetivos de una Estrategia DEL están más allá de las diferencias partidarias.– Los procesos DEL suelen tener un horizonte superior al de

los ciclos electorales o de renovación de cargos en las instituciones locales.

– Por ello el Foro Territorial constituye un elemento aglutinador que da a la estrategia DEL el mayor nivel de respaldo institucional y un horizonte de sostenibilidad.

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Foro DEL

Directorio Ejecutivo

ACTORES TERRITORIALES

Servicios de Empleo

Servicios deDesarrollo Empresarial

Presidencia

Mesa de TrabajoModernización de la

Gestión Pública Local

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LA ELABORACIÓN DE LA ESTRATEGIA DE DESARROLLO TERRITORIAL Y EMPLEO

• Al mismo tiempo, deben emprenderse algunas actividades susceptibles de mostrar resultados a corto plazo.– Estas actividades pueden concentrarse en la búsqueda de

acuerdos, complementariedad y coordinación de actuaciones de diferentes actores.

– Lo cual no suele requerir en muchos casos, aportes financieros adicionales, aunque sí mejoras de organización y gestión compartidas.

• Una de las primeras actividades a impulsar por el Foro Territorial es la elaboración de la estrategia DEL.

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ÓRGANOS TÉCNICOS DE GESTIÓN DEL FORO TERRITORIAL

• Las funciones de estos órganos de gestión no son otras que las de intermediar para la creación de un entorno territorial más favorable a la introducción de las innovaciones requeridas para incrementar la competitividad territorial y el trabajo decente.

• Son los encargados de la ejecución de las actividades de la estrategia DEL.

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Secuencia de un Plan de Desarrollo

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Objetivo último

Objetivos específicos

Resultados

Actividades

Recursos

LA MATRIZ DE MARCO LÓGICO

OBJETIVO FINAL

OBJETIVOSESPECÍFICOS

RESULTADOS

ACTIVIDADES RECURSOS PRESUPUESTO

INDICADORES FUENTES DEVERIFICACION

SUPUESTOSEXTERNOS

RESUMEN DEOBJETIVOS YACTIVIDADES

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Fases del proceso de elaboración de un plan

2.ANÁLISIS

3. PLANIFICACIÓN

4. GESTIÓN

Delimitacióndel ámbito territorial

Recolección y sistematización de la información

Elaboración del diagnóstico(Árbol de problemas; Matriz DAFO)

Identificación de oportunidadesproductivas y de empleo

Evaluaciónex-ante

Instrumentación del plan

Ejes estratégicos de actuación

Ejecución, seguimiento y control

Movilización deActores locales

Constitución deun núcleo inicial

impulsor

Creación de unForo Territorial

Evaluaciónoperativa

Evaluaciónexpost

Evaluaciónex-ante

5. EVALUACIÓN

1. PARTICIPACIÓN

Propuestas y medidasde actuación

Evaluación de alternativas

Definición de objetivos

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Evaluación inicial

• La evaluación tiene lugar desde el principio del diseño del proyecto, mediante lo que se denomina evaluación “ex ante”,– La cual se encarga de verificar la coherencia

lógica del mismo, esto es, si las actuaciones previstas se orientan hacia la consecución de los resultados y si éstos nos acercan al logro de los objetivos.

• La evaluación inicial debe incluir el Sistema de Indicadores para el seguimiento y evaluación del proyecto, así como la determinación de la “línea de base” de dichos indicadores.

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Evaluación intermedia y evaluación final

• La evaluación intermedia se lleva a cabo durante la implementación del proyecto.– Forma parte de la misma el seguimiento (monitoreo)

del proyecto, que consiste en la verificación de que se van cumpliendo las acciones previstas.

• La evaluación incorpora, además, un juicio sobre si el cumplimiento de dichas acciones nos aproxima a los resultados previstos.

• La evaluación final es la realizada al término de la implementación del proyecto. También suele existir una evaluación “ex-post” transcurrido un periodo más amplio, para determinar si ha habido un impacto favorable al desarrollo.

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Seguimiento del proyecto

• El SEGUIMIENTO o MONITOREO es el análisis continuo de la ejecución de un proyecto. – Con ello se pretende identificar posibles

desviaciones en el mismo, apuntando las necesarias correcciones o reorientaciones.

– El dispositivo de seguimiento debe ser sencillo, selectivo y concertado con los actores locales.

– Igualmente, debe combinar aspectos cuantitativos y cualitativos.

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Objetivos Instrumentos y Recursos

Evaluación y Seguimiento

Resultados

ENFOQUE INTEGRAL DE LA EVALUACIÓN

ProblemasNecesidades Impacto

Gestión

Sociedad

Eficacia

Eficiencia Coherencia

Acción del proyecto

Evaluación de impacto

Racionalidad

OBJETIVOGENERAL

VIS

IÓN

TE

RR

ITO

RIA

L C

OM

PA

RTI D

A

OBJETIVOS

OBJETIVO ESTRATÉGICO

1

OBJETIVO ESTRATÉGICO

2

OBJETIVO ESTRATÉGICO

3

META GENERAL

META ESTRATÉGICA

1

METAS

META ESTRATÉGICA

2

META ESTRATÉGICA

3

Proyecto 1.1Proyecto 1.2Proyecto 1.3Proyecto 1.4

Proyectos

Proyecto 2.1Proyecto 2.2

Proyecto 3.1Proyecto 3.2Proyecto 3.3

Indicadores

IndicadorMeta general

IndicadorMeta 1

IndicadorMeta 2

IndicadorMeta 3

F. Alburquerque

Correlación entre Visión, Objetivos y Metas del Plan

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PLAN

PROGRAMA4

PROGRAMA1

Proyecto 1.1 Proyecto 1.2

Proyecto 3.1Proyecto 3.2

Proyecto 4.1Proyecto 4.2

PROGRAMA2

PROGRAMA3

Proyecto 2.1 Proyecto 2.2 Proyecto 2.3

Actividad 1.1.1Actividad 1.1.2Actividad 1.2.1

Actividad 2.1.1Actividad 2.1.2Actividad 2.2.1Actividad 2.3.1Actividad 2.3.2

Actividad 3.1.1Actividad 3.2.1Actividad 3.2.2

Actividad 4.1.1Actividad 4.1.2Actividad 4.2.1Actividad 4.2.2

Niveles operacionales de un plan

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Análisis de problemas

• Un problema es una situación negativa existente. Para su identificación es importante no confundirlos con la ausencia de soluciones.– Por ejemplo, la falta de una incubadora de empresas en el

territorio no es el problema, sino el reducido número de creación de nuevas empresas locales.

• Asimismo, en la identificación de problemas hay que evitar los enunciados excesivamente genéricos o las referencias a situaciones de contexto general.– En el primer caso ello no ayuda a la concreción de las

posibles actuaciones para enfrentar los problemas.– En el segundo, la alusión a problemas de contexto general

su resolución suele escapar a la capacidad de actuación desde un proyecto territorial de desarrollo.

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Árbol de problemas

• En el análisis de los problemas hay que establecer las relaciones de causa-efecto entre los mismos, a fin de poder elaborar una representación de dichas relaciones causales mediante un “árbol de problemas”.

• En ese trabajo de identificación de las relaciones causales entre los problemas suele apreciarse mejor cual puede considerarse como “problema central” en torno al cual ordenar los demás problemas.

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Ejemplo de un árbol de problemas

Retrasosfrecuentes

Servicio de autobusesineficiente

Elevado número deaccidentes

Chóferes conducen demasiado rápido

Flota viejade vehículos

Jornada detrabajo larga

Inadecuadomantenimiento

Salariosbajos

Autobuses enmal estado

Problema central

Efectos

Causas

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Fase de diseño o formulación del proyecto

• Una vez identificada la situación que se quiere modificar, y la relación causal entre los diferentes problemas, se pasa a la fase de diseño o formulación del proyecto.– En el diseño hay que construir un “árbol de objetivos”, – Especificar los recursos necesarios para llevar a cabo

las actuaciones del proyecto (lo cual se concreta en el correspondiente presupuesto), y

– Señalar el calendario temporal de actuaciones.

• Finalmente, en esta fase se lleva a cabo un análisis de la calidad o coherencia lógica del diseño del proyecto (evaluación “ex-ante”).

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Árbol de objetivos

• Para elaborar el “árbol de objetivos” hay que convertir las relaciones de causa-efecto del árbol de problemas en relaciones entre medios y fines para enfrentar dichos problemas.

• Normalmente suele señalarse que el “árbol de objetivos” es una copia en positivo del árbol de problemas.– No obstante, ello no quiere decir que ambos árboles

tengan idéntica forma, ya que pueden proponerse diversas medidas para enfrentar los problemas.

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Ejemplo de un árbol de objetivos

Puntualidad de los

autobuses

Servicio de autobuseseficiente

Reducido número de accidentes

Chóferes conducen prudentemente

Renovación de la flota de autobuses

Jornada detrabajopactada

Adecuadomantenimiento

Salariosjustos

Autobuses enbuen estado

Chóferescapacitados

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Ejemplo: primera columna de la matriz de marco lógico de un proyecto de desarrollo local (1)

Objetivos específicos

Resultados

Objetivo General Mejora del ingreso y calidad de vida de la población local.

OE.1: Diversificación y transformación de la base económica local.OE.2: Fomento de la cultura emprendedora local.OE.3: Fomento de la inserción laboral de mujeres y jóvenes.

R11: Innovación de sistemas de producción y gestión de empresas.R12: Fomento de la creación de nuevas empresas.R13: Mejora de la oferta territorial de servicios de desarrollo empresarial.

R21: Fomento del autoempleo.R22: Orientación y asesoramiento en gestión empresarial

R31: Promoción de iniciativas empresariales para mujeres.R32: Promoción de iniciativas empresariales para jóvenes.

… continúa ACTIVIDADES

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Ejemplo: primera columna de la matriz de marco lógico de un proyecto de desarrollo local (2)

ActividadesA111: Fomento del uso de nuevas tecnologías y mejora del equipamiento de empresas locales.A112: Ayudas para transformación y diversificación de actividades productivas locales.A113: Actividades de asesoramiento en gestión para empresas locales.A121: Realización de estudios sectoriales e identificación de nuevas actividades y productos.A122: Promoción de iniciativas empresariales innovadoras.A131: Medidas que aseguren la financiación de medio y largo plazo y líneas de capital riesgo.A132: Coordinación de la oferta de servicios de desarrollo empresarial y servicios de empleo.

A211: Actividades de animación empresarial en el territorio.A212: Identificación de necesidades de formación especializada según perfil productivo local.A213: Coordinación de la oferta de formación local.A214: Creación de un Observatorio Local de Empleo.A215: Recuperación de oficios tradicionales.A216: Apoyo a empresas de economía social.A221: Acuerdos y compromisos para la creación de un Centro de Empresas e Innovación.A222: Realización de seminarios y talleres de gestión empresarial.A223: Realización de actividades de formación para agentes promotores del DEL+E.

A311: Difusión de instrumentos de apoyo para la creación de empresas por mujeres.A312: Promoción de la presencia de mujeres en los órganos de decisión de la estrategia DEL+E.A313: Actividades de capacitación empresarial para mujeres.A314: Ayudas para equipamientos sociales que faciliten el trabajo de las mujeres.A321: Ayudas para fomentar el trabajo de jóvenes.A322: Concursos de ideas empresariales en Institutos y Centros universitarios.A323: Convenios para relaización de prácticas de jóvenes en empresas locales.A324: Realización de actividades de capacitación empresarial para jóvenes.

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EL SISTEMA DE INDICADORES

• La puesta en marcha de un plan o proyecto no sólo debe tratar de realizar actividades, sino también de conocer el grado en que se alcanzan los objetivos esperados.– Para ello es necesario incorporar un

Sistema de Indicadores para la evaluación y seguimiento del plan o proyecto.

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INDICADORES

• Un INDICADOR es un instrumento que permite medir y comunicar de forma sencilla la evolución de tendencias y hechos, proporcionando una imagen sintética de la realidad y facilitando la formación de opinión sobre la misma.

• El seguimiento y, sobre todo, la evaluación de la estrategia o proyecto de Desarrollo Económico Territorial, requiere incorporar la cuantificación de la línea de base de los indicadores seleccionados.

F. Alburquerque

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Indicadores de SEGUIMIENTO

• Tratan de mostrar el grado de cumplimiento de las medidas o actividades programadas.

• Se denominan indicadores de realización y describen:

– La ejecución de las medidas.– Los recursos utilizados.– Los actores involucrados.

Indicadores de EVALUACIÓN

• Incorporan una valoración sobre el grado en que la realización de las actividades contribuye al logro de los resultados y objetivos del plan o proyecto.

• Los indicadores de resultados miden el grado en que las actividades contribuyen al logro de los resultados.

• Los indicadores de impacto señalan el grado en que todo ello permite avanzar hacia los objetivos últimos del plan o proyecto.

TIPOS DE INDICADORES

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Criterios básicos para la utilización de indicadores

• Los indicadores deben DISPONER DE FUENTES DE VERIFICACIÓN existentes. De nada sirve poner indicadores que no pueden medirse.

• Deben ser PERTINENTES, esto es, guardar correspondencia con lo que realmente pretenden medir.

• Deben ser VÁLIDOS y FIABLES, es decir, deben basarse en la misma fuente de información, a fin de que las mediciones posteriores sean homologables.

• Deben ser OPORTUNOS y EFICIENTES, esto es, su elaboración no puede consumir un tiempo y coste excesivos en el conjunto del proyecto.

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LOS INFORMES DE SEGUIMIENTO

• Tratan de satisfacer las necesidades de información de cuantos participan en la gestión y ejecución de la estrategia de Desarrollo Económico Territorial.

• La instancia técnica encargada de la gestión es responsable de la elaboración de los INFORMES DE SEGUIMIENTO, los cuales debe remitir periódicamente a la instancia promotora del plan, programa o proyecto.

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FINALIDAD DE LOS INFORMES DE SEGUIMIENTO

• La finalidad de un informe de seguimiento es la identificación rápida de la información requerida de acuerdo al tipo de decisiones que se deben tomar.

• Los informes deben tener una estructura y contenido que ayuden a su lectura.

• Deben exponer las fuentes de información en que están basados.

• Deben tener siempre un resumen ejecutivo inicial, así como un apartado final de conclusiones y recomendaciones generales.

• Un informe conciso, objetivo y bien organizado tiene siempre mayor utilidad que un documento extenso, con excesivos detalles, muchos de ellos no del todo importantes.

F. Alburquerque