metodología de administración de riesgos en la universidad tecnológica de pereira
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Metodología de Administración de Riesgos en la Universidad Tecnológica de Pereira
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOSADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
La Administración de riesgos es una herramienta de gestión que nos permiten mejorar la gestión de la Universidad a través de la implementación de acciones preventivas que nos conlleven evitar o minimizar los efectos negativos que puedan afectar los objetivos institucionales.
La metodología establecida cuenta con 4 fases:
Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad y el Sistema de Control Interno.
Facilitar la actualización del plan de manejo de riesgos de cada proceso, que permita:
Fortalecer la metodología de administración de riesgos de la Universidad.
Realizar seguimiento a las observaciones generadas en la auditoria externa al SGC.
Contribuir a la planeación, gestión y control de los procesos.
La Administración de riesgos es una herramienta de gestión que nos permiten mejorar la gestión de la Universidad a través de la implementación de acciones preventivas que nos conlleven evitar o minimizar los efectos negativos que puedan afectar los objetivos institucionales.
La metodología establecida cuenta con 4 fases:
Todas las intervenciones son válidas e importantes.
Daremos buen manejo al uso de la palabra.
Respetaremos las opiniones de nuestros compañeros así no las compartamos.
Nuestra actitud será siempre propositiva y proactiva.
La Administración de riesgos es una herramienta de gestión que nos permiten mejorar la gestión de la Universidad a través de la implementación de acciones preventivas que nos conlleven evitar o minimizar los efectos negativos que puedan afectar los objetivos institucionales.
La metodología establecida cuenta con 4 fases:
La Administración de riesgos es una herramienta de gestión que nos permiten
mejorar la gestión mejorar la gestión de la Universidad a través de la implementación de
acciones preventivasacciones preventivas que nos conlleven evitar o minimizar los efectos negativos que puedan afectar los objetivos institucionales.
La metodología establecida cuenta con 4 fases:
Identificación de los riesgosIdentificación de los riesgos Análisis de los riesgosAnálisis de los riesgos Valoración de los riesgosValoración de los riesgos Manejo de riesgosManejo de riesgos
La Administración de riesgos es una herramienta de gestión que nos permiten mejorar la gestión de la Universidad a través de la implementación de acciones preventivas que nos conlleven evitar o minimizar los efectos negativos que puedan afectar los objetivos institucionales.
La metodología establecida cuenta con 4 fases:
Administración de riesgos de procesos Administración de riesgos de procesos administrativos:administrativos:
a. a. Plan de manejo de riesgos en cada proceso. El responsable es cada Jefe de Proceso con su equipo de trabajo.
b.b.La priorización de aquellos riesgos que previamente han sido identificados, analizados, valorados y manejados en los procesos y que tienen mayor impacto en los objetivos institucionales.
El responsable es el Vicerrector Administrativo.
Administración de riesgos de contexto Administración de riesgos de contexto estratégico:estratégico:
El responsable es el Jefe de Planeación.
La Administración de riesgos es una herramienta de gestión que nos permiten mejorar la gestión de la Universidad a través de la implementación de acciones preventivas que nos conlleven evitar o minimizar los efectos negativos que puedan afectar los objetivos institucionales.
La metodología establecida cuenta con 4 fases:
• Descripción:Descripción: Características generales o las formas en que se observa o manifiesta el riesgo identificado.
• Riesgo:Riesgo: Posibilidad de que ocurra un acontecimiento que impacte el alcance de los objetivos de los procesos y por consiguiente los objetivos institucionales..
• Posibles consecuencias:Posibles consecuencias: Posibles efectos ocasionados por el riesgo, los cuales se pueden traducir en daños de tipo económico, social, administrativo, entre otros.
La Administración de riesgos es una herramienta de gestión que nos permiten mejorar la gestión de la Universidad a través de la implementación de acciones preventivas que nos conlleven evitar o minimizar los efectos negativos que puedan afectar los objetivos institucionales.
La metodología establecida cuenta con 4 fases:INTERNOS:INTERNOS:•Personas•Sistemas de Información•Recursos Económicos•Naturaleza de las actividades de la entidad
EXTERNOS:EXTERNOS:•Económicos•Sociales•Orden Público•Legales•Cambios Tecnológicos
TallerTallerIdentifiquemos Identifiquemos
nuestros riesgosnuestros riesgos
INT
ER
NO
EX
TE
RN
O RIESGO DESCRIPCIÓNPOSIBLES
CONSECUENCIAS
FACTOR DE
RIESGO
TIPO
EXTERNOS:EXTERNOS:•Económicos•Sociales•Orden Público•Legales•Cambios Tecnológicos
INTERNOS:INTERNOS:•Personas•Sistemas de Información•Recursos Económicos•Naturaleza de las actividades de la entidad
TallerTaller
La Administración de riesgos es una herramienta de gestión que nos permiten mejorar la gestión de la Universidad a través de la implementación de acciones preventivas que nos conlleven evitar o minimizar los efectos negativos que puedan afectar los objetivos institucionales.
La metodología establecida cuenta con 4 fases:
El riesgo se mide de acuerdo al impacto y la probabilidad y se debe ubicar en la
Matriz de Priorización
Probabilidad:Probabilidad: Frecuencia que podría presentar el riesgo.
ALTA: Es muy factible que el riesgo se presenteMEDIA: Es factible que el riesgo se presenteBAJA: Es muy poco factible que el riesgo se presente
Impacto: Impacto: Forma en la cual el riesgo podría afectar los resultados del proceso.
ALTO: afecta en alto grado al procesoMEDIO: afecta en grado medio al procesoBAJO: afecta en grado bajo al proceso
IMPACTO
ALTAMEDIABAJO
BBCBAJA
ABBMEDIA
AABALTA
PROBABILIDAD
IMPACTO
ALTAMEDIABAJO
BBCBAJA
ABBMEDIA
AABALTA
PROBABILIDAD
IMPACTO
ALTAMEDIABAJO
BBCBAJA
ABBMEDIA
AABALTA
PROBABILIDAD
IMPACTO
ALTAMEDIABAJO
BBCBAJA
ABBMEDIA
AABALTA
PROBABILIDAD
TallerTallerAnalicemos Analicemos
nuestros riesgosnuestros riesgos
IMPACTO
ALTAMEDIABAJO
BBCBAJA
ABBMEDIA
AABALTA
PROBABILIDAD
IMPACTO
ALTAMEDIABAJO
BBCBAJA
ABBMEDIA
AABALTA
PROBABILIDAD
IMPACTO
ALTAMEDIABAJO
BBCBAJA
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AABALTA
PROBABILIDAD
IMPACTO
ALTAMEDIABAJO
BBCBAJA
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AABALTA
PROBABILIDAD
PRIORIDAD
alt
o
med
io
bajo
alt
o
med
io
bajo (A, B o C)
PROBABILIDAD IMPACTO
TallerTaller
La Administración de riesgos es una herramienta de gestión que nos permiten mejorar la gestión de la Universidad a través de la implementación de acciones preventivas que nos conlleven evitar o minimizar los efectos negativos que puedan afectar los objetivos institucionales.
La metodología establecida cuenta con 4 fases:
Una vez priorizados los riesgos, se identifica si existen controles asociados y si éstos son efectivos, con el fin de determinar el nivel de Riesgo:
Control:Control: Toda acción que tiende a minimizar los riesgos, significa analizar el desempeño de los procesos, evidenciando posibles desviaciones frente al resultado esperado para la adopción de acciones preventivas.
TallerTallerValoremos Valoremos
nuestros riesgosnuestros riesgos
PRIORIDAD
(A, B o C)
NO
EX
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DESCRIPCIÓN CONTROLES EXISTENTES
EX
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ANÁLISIS DE CONTROLES NIVELTallerTaller
La Administración de riesgos es una herramienta de gestión que nos permiten mejorar la gestión de la Universidad a través de la implementación de acciones preventivas que nos conlleven evitar o minimizar los efectos negativos que puedan afectar los objetivos institucionales.
La metodología establecida cuenta con 4 fases:
Al tomar las acciones preventivas se debe considerar:
Nivel del riesgo.
Balance entre el costo de la implementación contra el beneficio de cada acción.
Responsable
Cronograma de implementación.
Indicadores de cumplimiento de la acción.
Tratamiento del Riesgo
• Evitar el riesgo, generar controles• Reducir el riesgo, disminuir la
probabilidad y el impacto• Compartir o transferir el riesgo • Asumir el riesgo
TallerTallerTomemos Tomemos Acciones!Acciones!
FECHA INICIO
FECHA FINALIZA
TRATAMIENTO
CRONOGRAMA
INDICADORESACCIONESRESPONSABLE (S) EN EL PROCESO
Tratamiento del Riesgo
• Evitar el riesgo, generar controles
• Reducir el riesgo, disminuir la probabilidad y el impacto
• Compartir o transferir el riesgo • Asumir el riesgo
TallerTaller
EN EL PROCESOEN EL PROCESO:Cada Jefe de proceso con su equipo de trabajo deberá:
Realizar seguimiento a las acciones preventivas tomadas en su proceso.
Revisar y actualizar el plan de manejo de riesgo de su proceso anualmente.
EN EL SGC: EN EL SGC:
Las auditores internos de calidad evaluarán en cada ciclode auditoría que los procesosde acuerdo a la metodología
establecida tengan identificados los riesgos y les den tratamiento.
El Comité de Calidad del áreaadministrativa realizará revisiónanual de la administración de
riesgos en los procesosadministrativos.
EN EL MECI: EN EL MECI:
El Comité de Coordinación del Sistema de Control Interno
realizará revisión anual de la administración de riesgos
institucional: Plan de manejo deContexto estratégico y Plan deManejo de riesgos de procesos
administrativos
Seguimiento, Seguimiento, actualización y actualización y revisiónrevisión
EN EL PLAN DE EN EL PLAN DE MANEJO DE RIEGOS MANEJO DE RIEGOS
INSTITUCIONALINSTITUCIONAL: :
La Oficina de Planeación realizará semestralmente una revisión del
plan de manejo de riesgosde contexto estratégico; el cual
formará parte integral del plan deManejo de riesgo institucional.
EN EL PLAN DE EN EL PLAN DE MANEJO DE RIESGOS MANEJO DE RIESGOS
INSTITUCIONAL: INSTITUCIONAL:
La Vicerrectoría Administrativa anualmente revisará y actualizará
el plan de manejo de riesgos de los procesos administrativos;
el cual formará parte integral del plan de manejo de riesgos
institucional.EN LA EVALUACIÓNEN LA EVALUACIÓNINDEPENDIENTE: INDEPENDIENTE:
La Oficina de Control Internorealizará evaluaciones periódicasde la administración de riesgos
en todos sus componente
Seguimiento, Seguimiento, actualización y actualización y
revisiónrevisión
La Administración de riesgos es una herramienta de gestión que nos permiten mejorar la gestión de la Universidad a través de la implementación de acciones preventivas que nos conlleven evitar o minimizar los efectos negativos que puedan afectar los objetivos institucionales.
La metodología establecida cuenta con 4 fases:
• La responsabilidad en el seguimiento y tratamiento a los riesgos de cada proceso es del Jefe de Proceso y de los riesgos de contexto estratégico es de Jefe de Planeación.
• Un plan de manejo de riesgos es igual que un Mapa de riesgos.
• El plan de manejo de riesgos institucional en la Universidad comprende:
Plan de manejo de riesgos de contexto estratégico
Plan de manejo de riesgos de procesos administrativos, el cual contiene únicamente los riesgos priorizados de los procesos que impactan directamente los objetivos institucionales.
La Administración de riesgos es una herramienta de gestión que nos permiten mejorar la gestión de la Universidad a través de la implementación de acciones preventivas que nos conlleven evitar o minimizar los efectos negativos que puedan afectar los objetivos institucionales.
La metodología establecida cuenta con 4 fases:
• No todos los riesgos de los procesos están registrados en el Plan de Manejo de Riesgos Institucional, pues éste sólo contiene aquellos riesgos priorizados en los procesos y que tengan mayor impacto en los objetivos institucionales.
• La Vicerrectoría Administrativa y la Oficina de Control Interno brindarán acompañamiento a los procesos durante la construcción o actualización de los planes de manejo de riesgo.
• Cada Proceso deberá entregar su mapa de riesgos a la Oficina de Calidad, 10 10 días días después de la realización de este taller.
• El mapa de riesgos institucional puede ser consultado en: www.utp.edu.co/meci
ContáctenosContáctenos
Magda Lorena Zapata [email protected]
Sandra Yamile Calvo [email protected]
Diana Milena Aristizábal [email protected]
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