metodo cualitativo
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Barquisimeto 21 de Noviembre 2014
ADARFIO ANDREA PEREZ ASTRID
LEMUS KATHERINE VILLORIA MARIELA
La buacutesqueda del conocimiento mediante el
apoyo de datos cualitativos no es reciente Desde la
antiguumledad claacutesica se manifiesta la generacioacuten del
saber a traveacutes de la loacutegica la observacioacuten y el
lenguaje en reflexiones de grandes filoacutesofos como
Demoacutecrito Epicuro Platoacuten y Aristoacuteteles
En la edad moderna irrumpe la buacutesqueda
cuantitativa cientiacutefica (Galileo Newton) bajo la
presuncioacuten de que todos los eventos de la naturaleza
pueden ser explicados matemaacuteticamente Sin
embargo el pensamiento discursivo filosoacutefico
(Leibniz Descartes Kant Hegel) sigue vigente
Es en el siglo XX cuando surgen y se desarrollan
los meacutetodos cualitativos en el marco de la
investigacioacuten social Las pesquisas tipo survey
podiacutean describir las caracteriacutesticas homogeacuteneas de
grandes sectores de la poblacioacuten pero no permitiacutean
el estudio en profundidad de fenoacutemenos sociales
complejos La escuela de Chicago se aventura en el
uso del meacutetodo de Historias de Vida Desde aquiacute se
intentaba a partir de uno o maacutes relatos de vida
lograr una visioacuten global y profunda de un grupo
social dado Es paradigmaacutetico el estudio de Thomas
y Znaniecki sobre la vida del campesino polaco que
emigroacute a los Estados Unidos (Taylor y Bogdan
1990)
Luego aparece en escena el interaccionismo
simboacutelico rescatando el valor de la vida cotidiana y
la perspectiva de los actores sociales en la
construccioacuten del conocimiento
La etnometodologiacutea brinda un nuevo punto de
apoyo a la buacutesqueda de conocimiento de base
cualitativa Los seres humanos no son meros
seguidores de reglas ideales sino que las modifican
y las transforman en la buacutesqueda de una vida maacutes
razonable la etnometodologiacutea se centra en el
estudio de este proceso Los meacutetodos cualitativos
en su proceso de desarrollo y afianzamiento sufren
constantes reajustes criacuteticas y autocriacuteticas Pero
esto no es asunto que soacutelo toca a este aacutembito del
conocimiento social sino que tiene que ver con la
ciencia en su totalidad El conocimiento humano
vale repetirlo estaacute en crisis La realidad se ha
tornado sumamente compleja
La materia se desvanece ante nosotros
convirtieacutendose en un mar de energiacutea de alta
frecuencia La ciencia natural se hace aproximativa
incluye al observador en el fenoacutemeno observado Es
necesario crear teoriacuteas para aproximarnos al objeto
de conocimiento aunque esa aproximacioacuten vaya
modificando la teoriacutea con que la vemos Las
ciencias sociales admiten la pluralidad
paradigmaacutetica la diversidad en la buacutesqueda del
conocimiento Asiacute como vemos la buacutesqueda del
conocimiento por viacutea cualitativa (lenguaje y loacutegica)
no constituye una moda pasajera Se trata de una
propuesta vaacutelida para el desarrollo del conocimiento
social Como propuesta auacuten se encuentra en
proceso de evolucioacuten y de transformacioacuten Es
importante tener esto en cuenta al momento de
estudiar los llamados meacutetodos cualitativos
2
iquestQueacute es la Metodologiacutea
Se denomina metodologiacutea al estudio de los
meacutetodos de investigacioacuten que luego se aplican en el
aacutembito cientiacutefico La metodologiacutea de la
investigacioacuten supone la sistematizacioacuten es decir la
organizacioacuten de los pasos a traveacutes de los cuales se
ejecutaraacute una investigacioacuten cientiacutefica No es posible
concebir la idea de ldquoinvestigacioacutenrdquo sin pensar de
manera casi automaacutetica en la serie de pasos que
debemos cumplir para otorgar seriedad veracidad y
cientificidad a dicha investigacioacuten
Cuando abordamos una investigacioacuten cientiacutefica
tenemos entonces una serie de pasos ordenados
organizados y sisteacutemicos que pueden en alguacuten
momento sobreponerse entre uno y el anterior o el
que le sigue pero que responde al
siguiente proceso eleccioacuten de un aacuterea temaacutetica
definicioacuten del tema general identificacioacuten del
problema estado del arte o antecedentes acerca de
dicho problema (en investigaciones o trabajos
acadeacutemicos anteriores) definicioacuten de la pregunta-
problema (que seraacute el eje de toda la investigacioacuten
responde al ldquoqueacute investigamos justificacioacuten (iquestpor
queacute ese tema y problema es pertinente de ser
abordado cientiacuteficamente) esquematizacioacuten del
proceso de investigacioacuten definicioacuten de objetivos
(generales y especiacuteficos) formulacioacuten de hipoacutetesis
(supuestos que se formulan de manera previa a su
constatacioacuten) elaboracioacuten de un marco teoacuterico o
marco de referencia teoacuterica (donde se toman teoriacuteas
autores y se define asiacute el marco desde donde vamos
a abordar el tema) trabajo de campo o
experimentacioacuten recoleccioacuten de datos tabulacioacuten de
datos interpretacioacuten de datos formulacioacuten de
conclusiones Existen diferentes tipos de
metodologiacuteas y responden a maneras diferentes de
abordar una investigacioacuten en el aacuterea cientiacutefica
Asiacute encontramos dos grandes clasificaciones
meacutetodos cuantitativos y meacutetodos cualitativos Los
meacutetodos cuantitativos son caracteriacutesticos de las
ciencias naturales y exactas porque buscan
resultados numeacutericos que permitan establecer
estadiacutesticas porcentajes o variaciones numeacutericas
3
iquestFundamentacioacuten Epistemoloacutegica
El gran fiacutesico Erwin Schroumldinger Premio
Nobel por su descubrimiento de la ecuacioacuten
fundamental de la mecaacutenica cuaacutentica (base de la
fiacutesica moderna) considera que la ciencia actual nos
ha conducido por un callejoacuten sin salida y que la
actitud cientiacutefica ha de ser reconstruida que la
ciencia ha de rehacerse de nuevo (1967)
El modelo de ciencia que se originoacute despueacutes del
Renacimiento sirvioacute de base para el avance
cientiacutefico y tecnoloacutegico de los siglos posteriores
Sin embargo la explosioacuten de los conocimientos de
las disciplinas de las especialidades y de los
enfoques que se ha dado en el siglo xx y la reflexioacuten
epistemoloacutegica encuentran ese modelo tradicional
de ciencia no soacutelo insuficiente sino sobre todo
inhibinotdor de lo que podriacutea ser un verdadero
progreso tanto particular como integrado de las
diferentes aacutereas del saber
El problema principal que enfrenta actualmente
la investigacioacuten en las ciencias sociales y en
general las ciencias humanas y su metodologiacutea
tiene un fondo esencialmente epistemoloacutegico pues
gira en torno al concepto de ldquoconocimientordquo y de
ldquocienciardquo y la respetabilidad cientiacutefica de sus
productos el conocimiento de la verdad y de las
leyes de la naturaleza De aquiacute la aparicioacuten sobre
todo en la segunda parte del siglo xx de las
corrientes postmodernistas las posestructuralistas
el construccionismo el desconstruccionismo la
teoriacutea criacutetica el anaacutelisis del discurso la
desmetaforizacioacuten del discurso y en general los
planteamientos que formula la teoriacutea del
conocimiento
Por ello nuestro objetivo fundamental aquiacute seraacute
clarificar e ilustrar que el problema reside en el
concepto restrictivo de ldquocientificidadrdquo adoptado
especialmente en las
ciencias humanas
que mutila la
legitimidad y
derecho a existir de
una gran riqueza de
la dotacioacuten maacutes
tiacutepicamente humana como los procesos que se
asientan en el uso de la libertad y de la creatividad
Esta gran riqueza de dotacioacuten exige en el
investigador por un lado una gran sensibilidad en
cuanto al uso de meacutetodos teacutecnicas estrategias y
procedimientos para poder captarla y por el otro
un gran rigor sistematicidad y criticidad como
criterios baacutesicos de la cientificidad requerida por los
niveles acadeacutemicos
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Este espacio lo han ido tratando de ocupar a lo
largo de la segunda parte del siglo xx las
metodologiacuteas cualitativas (cada una en su propio
campo y con su especificidad) para lograr
conocimientos defendibles epistemoloacutegica y
metodoloacutegicamente ante la comunidad cientiacutefica
internacional
En el aacutembito de la experiencia total humana
existe una ldquoexperiencia de verdadrdquo (Gadamer
1984) una vivencia con certeza
inmediata como la experiencia de
la filosofiacutea del arte y de la misma
historia que son formas de
experiencia en las que se expresa
una verdad que no puede ser
verificada con los medios de que
dispone la metodologiacutea cientiacutefica
tradicional En efecto esta
metodologiacutea usa sobre todo lo que Eccles (1985)
llama el etiquetado verbal propio del hemisferio
izquierdo mientras que la experiencia total requiere
el uso de procesos gestaacutelticos y estereognoacutesicos
propios del hemisferio derecho
Seguacuten la Neurociencia actual nuestro sistema
cognoscitivo y el afectivo no son dos sistemas
totalmente separados sino que forman un solo
sistema la estructura cognitivo-emotiva por ello es
muy comprensible que se unan lo loacutegico y lo
esteacutetico para darnos una vivencia total de la realidad
experiencia da Esto naturalmente no desmiente el
hecho de que predomine una vez uno y otra el otro
como constatamos en la vida y comportamiento
cotidiano de las personas
La fundamentacioacuten y posible salida exitosa de
este problema nos la sentildeala el mismo Aristoacuteteles
(1973) en su obra maacutexima la Metafiacutesica donde nos
advierte que ldquoel ser no se da nunca a nadie en su
totalidad sino soacutelo seguacuten ciertos aspectos y
categoriacuteasrdquo (Metaf libro iv) En efecto toda
realidad y maacutes las realidades
humanas son polieacutedricas (tienen
muchas caras) y soacutelo captamos en
un momento dado algunas de
ellas El inculto tiene una
captacioacuten muy pobre la persona
culta una mucho maacutes
diversificada
iquestMarco Epistemoloacutegico
El enfoque cualitativo de investigacioacuten es por
su propia naturaleza dialeacutectico y sisteacutemico Estos
dos presupuestos epistemoloacutegico y ontoloacutegico
conviene hacerlos expliacutecitos en todo proyecto o
desarrollo de investigacioacuten por medio de un breve
ldquomarco epistemoloacutegicordquo para evitar los frecuentes
malentendidos en los evaluadores de los mismos
Este ldquomarcordquo se apoyariacutea baacutesicamente en las ideas
expuestas en obras anteriores nuestras (1997b
1999a 2004a) Una epistemologiacutea de fondo es
absolutamente necesaria ya que es la que le da
5
sentido a la metodologiacutea y a las teacutecnicas que se
utilicen como igualmente a las reglas de
interpretacioacuten que se usen
La teoriacutea del conocimiento o filosofiacutea de la
ciencia en que se apoya la metodologiacutea cualitativa
rechaza el ldquomodelo especularrdquo (positivista) que
considera al sujeto conocedor como un espejo y
esencialmente pasivo al estilo de una caacutemara
fotograacutefica Acepta en cambio el ldquomodelo
dialeacutecticordquo considerando que el conocimiento es el
resultado de una dialeacutectica entre el sujeto (sus
intereses valores creencias etc) y el objeto de
estudio No existiriacutean por consiguiente
conocimientos estrictamente ldquoobjetivosrdquo
El objeto a su vez especialmente en el aacuterea de
las ciencias humanas es visto y evaluado (opcioacuten o
supuesto ontoloacutegico) por el alto nivel de
complejidad estructural o sisteacutemica producida por
el conjunto de variables bio-psico-sociales que lo
constituyen En general se considera que toda
realidad desde el aacutetomo hasta la galaxia (von
Bertalanffy 1981) estaacute configurada por sistemas de
muy alto nivel de complejidad donde cada parte
interactuacutea con todas las demaacutes y con ldquoel todordquo (p
47)
Estas dos ideas conceptualizadoras (lo
dialeacutectico y lo sisteacutemico) cambiaraacuten la mayoriacutea de
los conceptos metodoloacutegicos que se apliquen En
efecto la mayoriacutea de los evaluadores de proyectos o
investigaciones cualitativos suelen hacerlo desde el
marco epistemoloacutegico del ldquomodelo especularrdquo
(cientiacutefico-positivista) razoacuten por la cual la
evaluacioacuten falla por la base
6
7
iquestQueacute es Cualitativo
Se refiere lo cualitativo a las cualidades de
alguien o la calidad de algo en cuanto se diferencia
de lo cuantitativo que refiere a la cantidad o a los
valores numeacutericos o estadiacutesticos de un hecho o
fenoacutemeno En investigacioacuten cientiacutefica siempre ha
sido poleacutemico el cruce entre meacutetodos cuantitativos y
meacutetodos cualitativos porque los cuantitativos
fueron pioneros en ser utilizados en disciplinas
como la quiacutemica la fiacutesica la matemaacutetica o la
medicina
Las ciencias sociales por su parte de aparicioacuten maacutes
reciente o al menos las ciencias ldquodurasrdquo o exactas
son maacutes antiguas comenzaron a considerar que los
meacutetodos cuantitativos de estudio no les permitiacutean
estudiar de manera profunda y subjetiva a sus
objetos de estudio que son siempre humanos El
humano es subjetivo por naturaleza y es un ser
social entonces iquestcoacutemo las ciencias sociales podiacutean
utilizar meacutetodos puramente objetivos como los
meacutetodos cuantitativos
En simples palabras podriacuteamos asegurar que la
investigacioacuten cuantitativa se centra en interrogantes
o preguntas objetivas como el cuaacutendo cuaacutento
doacutende quieacuten queacute o cuaacutel mientras la investigacioacuten
cualitativa toma al por queacute y al coacutemo como sus
preguntas de cabecera Esto le permite no soacutelo
conocer porcentajes sino tambieacuten de queacute modo se
producen los fenoacutemenos y estudiar en profundidad
el comportamiento y las interacciones humanasiquestEl
Marco Teoacuterico-Referencial
En una investigacioacuten cualitativa este ldquomarcordquo
(asiacute entre comillas) no debe ldquoenmarcarrdquo
(delimitar) la buacutesqueda del investigador pues
soacutelo es ldquoreferencialrdquo es decir soacutelo tiene por
finalidad exponer lo que se
ha hecho hasta el momento para esclarecer el
fenoacutemeno objeto de la investigacioacuten Debe referir
las principales investigaciones sobre el aacuterea o
aacutereas cercanas autores enfoques y meacutetodos
empleados conclusiones e interpretaciones
teoacutericas a que llegaron y otros elementos de
importancia En las ciencias humanas es
necesario dar mayor eacutenfasis a lo maacutes cercano (lo
regional lo nacional loiacuteberoamericano) ya que
comparte maacutes nuestra cultura e idiosincrasia Lo
extranjero especialmente si es anglosajoacuten podriacutea
7
distorsionar la comprensioacuten de nuestra realidad
En cualquier caso este ldquomarcordquo es soacutelo ldquoteoacuterico-
referencialrdquo es decir fuente de informacioacuten y
nunca modelo teoacuterico en el cual ubicar nuestra
investigacioacuten Serviraacute para contrastar despueacutes (en
la etapa de contrastacioacuten) nuestras conclusiones
con las de esos autores y asiacute entenderlas mejor
pero nunca para forzar e imponer una
interpretacioacuten Lamentablemente todo esto es
poco entendido en muchos medios acadeacutemicos
incluso por algunos ldquometodoacutelogosrdquo
La razoacuten de este proceder es que la
utilizacioacuten de un marco teoacuterico definido nos
impone ya desde el principio todo un mundo
teoacuterico conceptual e interpretativo que pudiera no
ser el maacutes adecuadopara entender la realidad que
estamos estudiando sino maacutes bien un filtro
epistemoloacutegico que restringe el conjunto de
interpretaciones posibles Y su falta de loacutegica estaacute
en el hecho de que da en gran parte por resuelto lo
que todaviacutea no se ha estudiado
De todos modos esto no indica que no se pueda
hacer una investigacioacuten partiendo ya de una teoriacutea
soacutelida (por ej el psicoanaacutelisis el marxismo o
cualquier otra) y aceptaacutendola inicialmente como
auteacutentico marco teoacuterico El inconveniente de esto
estaacute en que al aceptar ese mundo teoacuterico
conceptual e interpretativo que pudiera ser
incluso muy ajeno a nuestra realidad nos
estamos jugando el todo por el todo
Piaget (1976) define este saber ldquolocalrdquo que
buscamos como ldquopensamiento socioceacutentricordquo por
oposicioacuten al pensamiento teacutecnico y cientiacutefico ldquoun
saber elaborado para servir a las necesidades los
valores y los intereses del grupordquo En este sentido
coincide con
el ldquoconocimiento emancipatoriordquo de Habermas (1
982) objeto de la ldquoinvestigacioacuten-accioacutenrdquo y que
se opone al ldquoconocimiento instrumentalrdquo que es
baacutesicamente controlador y explotador
Moscovici (1984) por su parte acentuacutea
todaviacutea maacutes esta postura fenomenoloacutegica daacutendole
el rango epistemoloacutegico de ciencia (frente y en
oposicioacuten al conocimiento cientiacutefico claacutesico) al
considerar las ldquorepresentaciones socialesrdquo como
una forma de conocimiento social
especiacutefico natural de sentido comuacuten y praacutectico
que se constituye a partir de nuestras
experiencias saberes modelos de pensamiento e
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informacioacuten que recibimos y transmitimos por la
tradicioacuten la educacioacuten y la comunicacioacuten social
Por consiguiente es altamente criticable e
inaceptable la tendencia antifenomenoloacutegica que
tienen algunos evaluadores de proyectos e
investigaciones incluso cualitativas a forzar a los
autores de los mismos para que ldquoencuadrenrdquo o
ldquoenmarquenrdquo sus proyectos o investigaciones en
teoriacuteas ajenas o en modelos preconcebidos o para
que ldquodefinanrdquo los procesos a estudiar con
conceptos preestablecidos traiacutedos de otros
contextos y tiempos Si todo esto
se pudiera hacer y
respaldar loacutegicamente no seriacutea
necesario realizar la
investigacioacuten
Toda investigacioacuten de
cualquier naturaleza que sea
(cuantitativa o cualitativa) estaacute
constituida por dos etapas ldquola recoleccioacuten de la
informacioacuten necesaria y suficienterdquo y ldquola
estructuracioacuten de esa informacioacutenrdquo La primera
parte de una investigacioacuten cualitativa propiamente
dicha estaacute guiada por varios conceptos cuya
clarificacioacuten resumimos a continuacioacuten
iquestObjetivos del Meacutetodo Cualitativo
En las investigaciones cualitativas se fijan
unos objetivos a lograr algunos son maacutes bien
general y otros especiacuteficos pero todos deben
ser relevantes para las personas interesadas en la
investigacioacuten A veces es preferible fijar
soacutelo objetivos generales y determinar los
especiacuteficos durante la marcha para no buscar
metas que quizaacute resulten triviales o imposibles El
objetivo puede ser muy preciso
como por ejemplo clarificar tal o
cual fenoacutemeno o aacuterea problemaacutetica
aun cuando sus problemas especiacutefi-
cos o dificultades propias esteacuten
todaviacutea muy enredados y soacutelo se
puedan plantear o formular expresa-
mente cuando la investigacioacuten esteacute
maacutes adelantada
Estos objetivos determinaraacuten en parte las
estrategias y procedimientos metodoloacutegicos No
obstante tampoco los objetivos seraacuten intocables
Tambieacuten aquiacute al buscar objetivos relevantes se
sigue el famoso principio de ldquoLos tres priacutencipes
de Serendiprdquo ldquosi estaacutes buscando una cosa buena y
encuentras otra mejor deja la primera por la
segundardquo
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La orientacioacuten metodoloacutegica
cualitativa no suele partir del planteamiento de
un problema especiacutefico sino de un aacuterea
problemaacutetica maacutes amplia en la cual puede haber
muchos problemas entrelazados que no se
vislumbraraacuten hasta que no haya sido
suficientemente avanzada la investigacioacuten Por
esto en general el partir de un problema cierra el
posible horizonte que tienen las realidades
complejas como son las realidades humanas
Esto de ninguna manera quiere decir que en
un caso especiacutefico no sea uacutetil o conveniente
partir de un problema concreto si eso es
particularmente lo que se desea investigar
iquestLa generalizacioacuten
Para llegar a la identificacioacuten de una estructura
humana (psiacutequica o social) maacutes o menos
generalizable debemos localizar primero esa
estructura en individuos o situaciones particulares
mediante el estudio y la captacioacuten de lo que es
esencial o universal lo cual es signo de lo
necesario Lo universal no es aquello que se repite
muchas veces sino lo que pertenece al ser en que se
halla por esencia y necesariamente La captacioacuten de
esa esencia depende maacutes de la agudeza intelectual
que del uso de teacutecnicas
Tanto Aristoacuteteles como el mismo Bacon
entendiacutean por induccioacuten no tanto la inferencia de
leyes universales a partir de la observacioacuten de
muchos casos particulares sino un meacutetodo mediante
el cual llegamos a un punto en el que podemos
intuir o percibir la esencia la forma o la verdadera
naturaleza de las cosas que encierra lo universal El
mismo Galileo consideraba que las leyes de la
naturaleza que son regulares y que tratamos de
descubrir pueden ser captadas sin necesidad de
multiplicar las observaciones sino que bastaba una
buena observacioacuten realizada intensivamente para
aprehenderlas como se hace en las ciencias
naturales con un solo experimento Y Piaget
estudiando a fondo a sus propias hijas estructuroacute
leyes de validez universal que han sido consideradas
entre los aportes maacutes significativos de la psicologiacutea
del siglo xx
iquestLas Hipoacutetesis
Aunque la mente humana difiacutecilmente trabaja
con una ausencia total de hipoacutetesis en metodologiacutea
cualitativa tampoco se formula una hipoacutetesis a
verificar ya que se estaacute abierto a todas las hipoacutetesis
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plausibles y se espera que la mejor emerja del
estudio de los datos y se imponga por su fuerza
convincente Es muy difiacutecil que el investigador
tenga la mejor hipoacutetesis a la vista si fuera asiacute no
hariacutea falta hacer la investigacioacuten Por ello es
necesaria una gran apertura hacia todas las hipoacutetesis
que se vayan revelando consistentes Las hipoacutetesis
son maacutes bien provisionales y se van modificando
durante el proceso para no estrechar nuestra
perspectiva y visioacuten de la realidad En general no
estamos tan interesados en verificar una hipoacutetesis
especiacutefica cuanto en que la mejor se revele
claramente Pero tambieacuten aquiacute puede ser que un
investigador esteacute interesado en ldquoverificarrdquo una
determinada hipoacutetesis en cuyo caso es loacutegico que
parta de ella
iquestLas variables y la unidad de anaacutelisis
iquestCuaacutel seriacutea entonces la unidad de anaacutelisis es
decir el objeto especiacutefico de estudio de una
investigacioacuten cualitativa Seriacutea la nueva realidad
que emerge de la interaccioacuten de las partes
constituyentes seriacutea la buacutesqueda de esa estructura
con su funcioacuten y significado Esta realidad no estaacute
en los elementos sino que aparece por las relaciones
que se dan entre los elementos asiacute como surgen las
propiedades del agua que no se dan ni en el oxiacutegeno
ni en el hidroacutegeno por separado o las pro-piedades
del significado al relacionar varias palabras en una
estructura linguumliacutestica o la vida por la interaccioacuten de
varias entidades fisicoquiacutemicas etc
iquestLas Categoriacuteas
El enfoque cualitativo se apoya en la
conviccioacuten de que las tradiciones roles valores y
normas del ambiente en que se vive se van
internalizando poco a poco y generan regularidades
que pueden explicar la conducta individual y grupal
en forma adecuada En efecto los miembros de un
grupo eacutetnico cultural o situacional comparten una
estructura loacutegica o de razonamiento que por lo
general no es expliacutecita pero que se manifiesta en
diferentes aspectos de su vida
No hay por lo tanto categoriacuteas previas a la
investigacioacuten (ni variables o dimensiones o
indicadores) preconcebidos ya sea que se
consideren independientes o dependientes Si el
investigador las tiene en su mente es porque las ha
tomado de otras investigaciones de otras muestras
realizadas por otros investigadores en otros lugares
y en otros tiempos ya que no existen categoriacuteas
trascendentes Las verdaderas categoriacuteas que
conceptualizaraacuten nuestra realidad deben emerger del
estudio de la informacioacuten que se recoja al realizar
el proceso de ldquocategorizacioacutenrdquo y durante los
procesos de ldquocontrastacioacutenrdquo y de ldquoteorizacioacutenrdquo es
decir cuando se analicen-relacionen-comparen-y-
contrasten las categoriacuteas No obstante se podriacutea
partir de un grupo de categoriacuteas preestablecidas con
11
tal de que se utilicen con mucha cautela y como
algo provisional hasta que no se confirmen y no se
deje uno llevar por la tendencia (cosa muy faacutecil y
natural) de rotular la nueva realidad con viejos
nombres
iquestCriterios Generales para la Accioacuten
Como dice el Premio Nobel de Fiacutesica P
Bridgman ldquono existe un meacutetodo cientiacutefico como tal
() el rasgo distintivo maacutes feacutertil de proceder del
cientiacutefico ha sido el utilizar su mente de la mejor
forma posible y sin freno algunordquo (en Patton
1990 p 140)
El trabajo de campo de la investigacioacuten
cualitativa camina guiado por algunos criterios que
conviene poner adecuadamente de relieve ya que lo
distinguen notablemente de otras clases de
investigacioacuten
1 El primero se refiere al lugar donde el
investigador debe ir a buscar la informacioacuten
o los ldquodatosrdquo que necesita El criterio baacutesico
para este punto es de caraacutecter general pero
como no siempre resulta evidente es
necesario enfatizarlo claramente la
informacioacuten hay que buscarla donde estaacute
Como muchas veces esto altera los planes
metodoloacutegicos preestablecidos habraacute que
tomar conciencia de que primero estaacute la
fidelidad a la informacioacuten que a los planes a
seguir En esta liacutenea de trabajo es faacutecil
comprender que el investigador a
2 menudo tiene que tomar decisiones en
cuanto a doacutende ir queacute datos recoger con
quieacuten hablar etc Al contrario de lo que
ocurre en las investigaciones con disentildeos
estructurados aquiacute la informacioacuten que se
acumula y las estructuras emergentes se
usan para reorientar el enfoque y la
recoleccioacuten de nueva informacioacuten es decir
que las conjeturas iniciales se van
convirtiendo en hipoacutetesis firmes estas
hipoacutetesis comienzan luego a ser el centro
de la buacutesqueda de nueva informacioacuten
estrechando el foco de intereacutes y
reorientando las hipoacutetesis De esa forma se
van perfilando posibles estructuras
explicativas y conclusiones teoacutericas Como
al mismo tiempo se buscan y contrastan
sistemaacutetica-mente los casos negativos
(situaciones y fenoacutemenos que parecen
contradecir u oponerse a las hipoacutetesis y
conclusiones) las estructuras teoacutericas
emergentes no soacutelo son generadas en el
campo sino que tambieacuten son ldquoverificadasrdquo
(Williamson 1not981) Todo esto no anula la
sistematicidad de la investigacioacuten al reveacutes
exige un orden sistemaacutetico altamente fiel a
la realidad que emerge del proceso de
investigacioacuten
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2 El segundo criterio advierte que la
observacioacuten no debe deformar distorsionar o
perturbar la verdadera realidad del fenoacutemeno que
estudia Tampoco debe descontextualizar los datos
aislaacutendolos de su contorno natural Todo esto exige
que la informacioacuten sea recogida en la forma maacutes
completa posible (detalles matices y aspectos
peculiares sobre lenguaje vestidos costumbres
rutinas etc) y que el estudio sea orientado
ecoloacutegicamente en el sentido en que Barker (1968)
entiende este teacutermino Por
esto los investigadores
cualitativos no definen sus
variables a priori ni mucho
menos se limitan a
variables preconcebidas
como hacen los
investigadores
experimentales sino que adoptan como estilo una
cierta ingenuidad que les permita ver cada aspecto
del fenoacutemeno como si fuera nuevo y no familiar y
por lo tanto potencialmente significativo De hecho
los datos menos comprensibles resultan luego ser
los maacutes significativos Ademaacutes el hecho de que el
investigador cualitativo no entra al estudio de
campo con un pronotblema completa-mente
planteado o formulado o con un grupo expliacutecito de
hipoacutetesis por verificar lo pone en la situacioacuten de no
saber queacute datos seraacuten en fin de cuentas importantes
y cuaacuteles no lo seraacuten
3 Como tercer criterio se hace eacutenfasis en que
es sumamente conveniente que los procedimientos
utilizados permitan realizar las observaciones
repetidas veces para ello habraacute que tratar de grabar
las entrevistas filmar las escenas (si es posible)
tomar fotografiacuteas hacer anotaciones
pormenorizadas de las circunstancias y situaciones
conservar todos los documentos y hacer incluso
varias copias de los principales etc
4 En cuarto lugar conviene sentildealar que
aunque la investigacioacuten cualitativa usa muchos tipos
de informacioacuten la que maacutes busca
es aquella que mayor relacioacuten
tenga y maacutes ayude a descubrir las
estructuras significativas que dan
razoacuten de la conducta de los
sujetos en estudio
5 En quinto lugar es
necesario distinguir o contrastar la modalidad de
coacutemo otros investigadores recogen los datos sobre
un toacutepico particular es decir a traveacutes de
instrumentos especialmente disentildeados para sus
fines y coacutemo lo hace el investigador cualitativo en
su propio campo generalmente sumergieacutendose en el
medio que quiere comprender de tal manera que
brevemente pudiera definirse su trabajo de campo
como la tarea de ldquovivir su propia vida dentro de otra
culturardquo (Wolcott 1975 p 121)
6 Finalmente conviene sentildealar otro criterio
maacutes de apreciacioacuten que viene a responder a una
objecioacuten frecuente es un hecho que el observador
interactuacutea con el medio observado y asiacute afecta la
realidad observada disminuyendo su apreciacioacuten
13
ldquoobjetivardquo Pero iquestqueacute concepto tenemos sobre lo
que constituye la objetividad cientiacutefica El
investigador cualitativo no tiene miedo de ser parte
de la situacioacuten que estudia de que su presencia
parezca ldquocontaminarrdquo los datos ya que considera
imposible recoger datos ldquoabsolutosrdquo o ldquoneutralesrdquo
pero trata de tenerlo todo en cuenta de evaluarlo
todo como el fiacutesico que tiene en cuenta la
temperatura del termoacutemetro que usa Eacutel sabe que es
uno de los actores de la escena pero el modelo
cientiacutefico que sigue no es el de las ciencias naturales
claacutesicas sino el de la fiacutesica moderna que tiene en
cuenta la relatividad general de Einstein y el
principio de incertidumbre de Heisenberg en los
cuales el efecto disturbador de la observacioacuten sobre
lo que es observado se integra en la investigacioacuten y
en la teoriacutea que de ella se genera
Estos seis criterios sobre el sistema de un adecuado
acopio y manejo de los datos cualitativos aseguran
un alto nivel de validez y provee tambieacuten la base
para una cierta forma de confiabilidad
oreplicabilidad de la investigacioacuten
iquestMeacutetodos Cualitativos
Como la metodologiacutea es por definicioacuten el
camino a seguir para alcanzar conocimientos
seguros y confiables y en el caso de que eacutestos sean
demostrables tambieacuten ciencia la eleccioacuten de una
determinada metodologiacutea implica la aceptacioacuten de
un concepto de ldquoconocimientordquo y de ldquocienciardquo es
decir una opcioacuten epistemoloacutegica (teoriacutea del
conocimiento) previa pero esta opcioacuten va
acompantildeada a su vez por otra opcioacuten la opcioacuten
ontoloacutegica (teoriacutea sobre la naturaleza de la
realidad) La metodologiacutea cualitativa estaacute muy
consciente de estas dos opciones
El meacutetodo cualitativo especiacutefico que se vaya a
emplear depende de la naturaleza de la estructura a
estudiar La metodologiacutea cualitativo-sisteacutemica
dispone de una serie de meacutetodos cada uno de los
cuales es maacutes sensible y adecuado que otro para la
investigacioacuten de una determinada realidad A
continuacioacuten
ilustramos la
idea central que
los caracteriza y
diferencia (Ver
los detalles de 12
meacutetodos en Martiacutenez 2004a aquiacute agrupados por su
idea central)
Meacutetodos Hermeneacuteuticos En sentido amplio
eacutestos son los meacutetodos que usa consciente o
inconscientemente todo investigador y en todo
momento ya que la mente humana es por su propia
naturaleza interpretativa es decir hermeneacuteutica
trata de observar algo y buscarle significado En
sentido estricto se aconseja utilizar las reglas y
procedimientos de estos meacutetodos cuando la
informacioacuten recogida (los datos) necesiten una
continua hermeneacuteutica como seriacutea el caso por
ejemplo del estudio del crimen organizado de la
dinaacutemica del narcotraacutefico de los sujetos paranoicos
14
etc donde la informacioacuten que se nos ofrece puede
tratar expresamente de desorientar o engantildear Sin
embargo estos meacutetodos tienen un aacuterea de
aplicacioacuten mucho maacutes amplia son adecuados y
aconsejables siempre que los datos o las partes de
un todo se presten a diferentes interpretaciones
Meacutetodos Fenomenoloacutegicos Estos meacutetodos
son los maacutes indicados cuando no hay razones para
dudar de la bondad y veracidad de la informacioacuten y
el investigador no ha vivido ni le es nada faacutecil
formarse ideas y conceptos adecuados sobre el
fenoacutemeno que estudia por estar muy alejado de su
propia vida como por ejemplo el mundo
axioloacutegico de los drogadictos o de los
homosexuales las vivencias de las personas en
situaciones de vida extremas la ruptura de una
relacioacuten amorosa cuando no se ha vivido una
experiencia cumbre (Maslow 1970) etc
Meacutetodos Etnograacuteficos Son los de mayor
preferencia para entrar a conocer un grupo eacutetnico
racial de ghetto o institucional (tribu raza nacioacuten
regioacuten caacutercel hospital empresa escuela y hasta un
aula escolar etc) que forman un todo muy sui
geacuteneris y donde los conceptos de las realidades que
se estudian adquieren significados especiales las
reglas normas modos de vida y sanciones son muy
propias del grupo como tal Por esto esos grupos
piden ser vistos y estudiados globalmente ya que
cada cosa se relaciona con todas las demaacutes y
adquiere su significado por esa relacioacuten De ahiacute que
la explicacioacuten exige tambieacuten esa visioacuten global
El Meacutetodo de Investigacioacuten-Accioacuten Es el uacutenico
indicado cuando el investigador no soacutelo quiere
conocer una determinada realidad o un problema
especiacutefico de un grupo sino que desea tambieacuten
resolverlo En este caso los sujetos investigados
participan como coinvestigadores en todas las fases
del proceso planteamiento del problema
recoleccioacuten de la informacioacuten interpretacioacuten de la
misma planeacioacuten y ejecucioacuten de la accioacuten concreta
para la solucioacuten del problema evaluacioacuten posterior
sobre lo realizado etc El fin principal de estas
investigaciones no es algo exoacutegeno a las mismas
sino que estaacute orientado hacia la concientizacioacuten
desarrollo y emancipacioacuten de los grupos estudiados
y hacia la solucioacuten de sus problemas
Recoleccioacuten de la informacioacuten Los
instrumentos al igual que los procedimientos y
estrategias a utilizar los dicta el meacutetodo escogido
aunque baacutesicamente se centran alrededor de la
observacioacuten participativa y la entrevista semi-
estructurada Hay que describir los que se vayan a
utilizar y justificarlos Sin embargo la metodologiacutea
cualitativa entiende el meacutetodo y todo el arsenal de
medios instrumentales como algo flexible que se
utiliza mientras resulta efectivo pero que se cambia
de acuerdo al dictamen imprevisto de la marcha
de la investigacioacuten y de las circunstancias
La Muestra a estudiar Cada uno de los
meacutetodos cualitativos (que exponemos
detalladamente en otras obras nuestras 1996b
1998 2004 y artiacuteculos en nuestra Paacutegina Web)
15
tiene su forma propia de entender la muestra que
nos ofreceraacute la informacioacuten necesaria para realizar
la investigacioacuten Pero en general la opcioacuten
ontoloacutegica asumida por todos ellos (que es
estructural-sisteacutemica) nos exige una muestra que no
podraacute estar constituida por elementos aleatorios
descontextualizados (como es la mayoriacutea de las
veces la informacioacuten recogida a traveacutes de
cuestionarios preconcebidos) sino por ldquoun todordquo
sisteacutemico con vida propia como es una persona
una institucioacuten una etnia o grupo social et
c Por ello se impone la profundidad sobre la
extensioacuten y la muestra se reduce en su amplitud
numeacuterica y se explicitan los criterios conceptuales
para su escogencia seguacuten su relevancia para los
objetivos de la investigacioacuten Sin embargo
conviene escogerla de forma que esteacuten
representadas de la mejor manera posible las
variables de sexo edad nivel socioeconoacutemico
profesioacuten etc seguacuten el caso ya que su informacioacuten
puede ser diferente y hasta contrastante
La eleccioacuten de la muestra es de primera
importancia no por lo que representa en siacute sino por
la filosofiacutea de la ciencia y los supuestos que
implica De su correcta comprensioacuten depende el
significado de toda la investigacioacuten La eleccioacuten de
la muestra dependeraacute de lo que pensamos hacer con
ella y de lo que creemos que se puede hacer con
ella Generalmente la ciencia busca leyes
conclusiones legaliformes o regularidades es decir
conocimientos que sean universales o que se puedan
generalizar a grupos de casos personas poblaciones
o situaciones
A todos nos consta que diferentes personas en
diversas posiciones refieren como ldquolos hechosrdquo su
versioacuten sobre la misma realidad y que tambieacuten
variacutean esa misma informacioacuten cuando hablan con
personas diferentes Maacutes auacuten la misma informacioacuten
puede cambiar continuamente cuando se cambia de
grupo informante y varios documentos sobre el
mismo toacutepico pueden llegar a ser contradictorios
La credibilidad de la informacioacuten puede variar
mucho los informantes pueden mentir omitir datos
relevantes o tener una visioacuten distorsionada de las
cosas Seraacute necesario contrastarla corroborarla o
cruzarla con la de otros recogerla en tiempos
diferentes usar teacutecnicas de triangulacioacuten
(combinacioacuten de diferentes meacutetodos y fuentes de
datos) etc conviene por lo tanto que la muestra
de informantes represente en la mejor forma posible
los grupos orientaciones o posiciones de la
poblacioacuten estudiada como estrategia para corregir
distorsiones perceptivas y prejuicios y porque toda
realidad humana es polieacutedrica tiene muchas caras
Como ya recordamos Aristoacuteteles deciacutea que ldquoel ser
no se da nunca a nadie en su totalidad sino soacutelo
16
seguacuten ciertos aspectos y categoriacuteasrdquo (Metafiacutesica
Lib iv)
Los tipos de muestras son baacutesicamente dos la
muestra estadiacutestica o probabilista y la muestra
intencional o basada en criterios Conviene sentildealar
que toda muestra tambieacuten la estadiacutestica es siempre
intencional o se basa en criterios aunque diferentes
En la muestra estadiacutestica se extrae de una
poblacioacuten o universo bien definidos un subgrupo
usando como criterio la condicioacuten de que todo
miembro tenga exactamente la misma probabilidad
de ser elegido Igualmente se procura que los
estratos sociales y socioeconoacutemicos la raza el sexo
y demaacutes grupos naturales queden
proporcionalmente respetados Sin embargo de
acuerdo al intereacutes del investigador la muestra puede
ser transversal longitudinal de cohorte de panel
etc
En la investigacioacuten cualitativa la muestra
estadiacutestica se considera inapropiada en los
siguientes casos cuando no han sido identificadas
todaviacutea las caracteriacutesticas de la poblacioacuten maacutes
amplia cuando los grupos no estaacuten bien
delimitados cuando no se busca la generalizacioacuten
como objetivo importante cuando las caracteriacutesticas
a estudiar estaacuten distribuidas en forma desigual entre
los grupos cuando soacutelo algunas caracteriacutesticas de la
poblacioacuten son relevantes para el problema en
estudio cuando el investigador no tiene acceso a
toda la poblacioacuten
iquest Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
C omo ya
sentildealamos los instrumentos al igual que los
procedimientos y estrategias a utilizar los dicta el
meacutetodo escogido aunque baacutesicamente se centran
alrededor de la observacioacuten directa o participativa y
la entrevista semi-estructurada y
En la actualidad el investigador con
metodologiacutea cualitativa para facilitar el proceso de
corroboracioacuten estructural cuenta con dos teacutecnicas
muy valiosas la ldquotriangulacioacutenrdquo (de diferentes
fuentes de datos de diferentes perspectivas teoacutericas
de diferentes observadores de diferentes
procedimientos metodoloacutegicos etc) y las
grabaciones de audio y de viacutedeo que le permitiraacuten
observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracioacuten de diferentes investigadores
Si nuestros procedimientos metodoloacutegicos
deben orientarse hacia el descubrimiento de las
estructuras personales o grupales seraacute necesario
tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras Las teacutecnicas maacutes
17
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
ADARFIO ANDREA PEREZ ASTRID
LEMUS KATHERINE VILLORIA MARIELA
La buacutesqueda del conocimiento mediante el
apoyo de datos cualitativos no es reciente Desde la
antiguumledad claacutesica se manifiesta la generacioacuten del
saber a traveacutes de la loacutegica la observacioacuten y el
lenguaje en reflexiones de grandes filoacutesofos como
Demoacutecrito Epicuro Platoacuten y Aristoacuteteles
En la edad moderna irrumpe la buacutesqueda
cuantitativa cientiacutefica (Galileo Newton) bajo la
presuncioacuten de que todos los eventos de la naturaleza
pueden ser explicados matemaacuteticamente Sin
embargo el pensamiento discursivo filosoacutefico
(Leibniz Descartes Kant Hegel) sigue vigente
Es en el siglo XX cuando surgen y se desarrollan
los meacutetodos cualitativos en el marco de la
investigacioacuten social Las pesquisas tipo survey
podiacutean describir las caracteriacutesticas homogeacuteneas de
grandes sectores de la poblacioacuten pero no permitiacutean
el estudio en profundidad de fenoacutemenos sociales
complejos La escuela de Chicago se aventura en el
uso del meacutetodo de Historias de Vida Desde aquiacute se
intentaba a partir de uno o maacutes relatos de vida
lograr una visioacuten global y profunda de un grupo
social dado Es paradigmaacutetico el estudio de Thomas
y Znaniecki sobre la vida del campesino polaco que
emigroacute a los Estados Unidos (Taylor y Bogdan
1990)
Luego aparece en escena el interaccionismo
simboacutelico rescatando el valor de la vida cotidiana y
la perspectiva de los actores sociales en la
construccioacuten del conocimiento
La etnometodologiacutea brinda un nuevo punto de
apoyo a la buacutesqueda de conocimiento de base
cualitativa Los seres humanos no son meros
seguidores de reglas ideales sino que las modifican
y las transforman en la buacutesqueda de una vida maacutes
razonable la etnometodologiacutea se centra en el
estudio de este proceso Los meacutetodos cualitativos
en su proceso de desarrollo y afianzamiento sufren
constantes reajustes criacuteticas y autocriacuteticas Pero
esto no es asunto que soacutelo toca a este aacutembito del
conocimiento social sino que tiene que ver con la
ciencia en su totalidad El conocimiento humano
vale repetirlo estaacute en crisis La realidad se ha
tornado sumamente compleja
La materia se desvanece ante nosotros
convirtieacutendose en un mar de energiacutea de alta
frecuencia La ciencia natural se hace aproximativa
incluye al observador en el fenoacutemeno observado Es
necesario crear teoriacuteas para aproximarnos al objeto
de conocimiento aunque esa aproximacioacuten vaya
modificando la teoriacutea con que la vemos Las
ciencias sociales admiten la pluralidad
paradigmaacutetica la diversidad en la buacutesqueda del
conocimiento Asiacute como vemos la buacutesqueda del
conocimiento por viacutea cualitativa (lenguaje y loacutegica)
no constituye una moda pasajera Se trata de una
propuesta vaacutelida para el desarrollo del conocimiento
social Como propuesta auacuten se encuentra en
proceso de evolucioacuten y de transformacioacuten Es
importante tener esto en cuenta al momento de
estudiar los llamados meacutetodos cualitativos
2
iquestQueacute es la Metodologiacutea
Se denomina metodologiacutea al estudio de los
meacutetodos de investigacioacuten que luego se aplican en el
aacutembito cientiacutefico La metodologiacutea de la
investigacioacuten supone la sistematizacioacuten es decir la
organizacioacuten de los pasos a traveacutes de los cuales se
ejecutaraacute una investigacioacuten cientiacutefica No es posible
concebir la idea de ldquoinvestigacioacutenrdquo sin pensar de
manera casi automaacutetica en la serie de pasos que
debemos cumplir para otorgar seriedad veracidad y
cientificidad a dicha investigacioacuten
Cuando abordamos una investigacioacuten cientiacutefica
tenemos entonces una serie de pasos ordenados
organizados y sisteacutemicos que pueden en alguacuten
momento sobreponerse entre uno y el anterior o el
que le sigue pero que responde al
siguiente proceso eleccioacuten de un aacuterea temaacutetica
definicioacuten del tema general identificacioacuten del
problema estado del arte o antecedentes acerca de
dicho problema (en investigaciones o trabajos
acadeacutemicos anteriores) definicioacuten de la pregunta-
problema (que seraacute el eje de toda la investigacioacuten
responde al ldquoqueacute investigamos justificacioacuten (iquestpor
queacute ese tema y problema es pertinente de ser
abordado cientiacuteficamente) esquematizacioacuten del
proceso de investigacioacuten definicioacuten de objetivos
(generales y especiacuteficos) formulacioacuten de hipoacutetesis
(supuestos que se formulan de manera previa a su
constatacioacuten) elaboracioacuten de un marco teoacuterico o
marco de referencia teoacuterica (donde se toman teoriacuteas
autores y se define asiacute el marco desde donde vamos
a abordar el tema) trabajo de campo o
experimentacioacuten recoleccioacuten de datos tabulacioacuten de
datos interpretacioacuten de datos formulacioacuten de
conclusiones Existen diferentes tipos de
metodologiacuteas y responden a maneras diferentes de
abordar una investigacioacuten en el aacuterea cientiacutefica
Asiacute encontramos dos grandes clasificaciones
meacutetodos cuantitativos y meacutetodos cualitativos Los
meacutetodos cuantitativos son caracteriacutesticos de las
ciencias naturales y exactas porque buscan
resultados numeacutericos que permitan establecer
estadiacutesticas porcentajes o variaciones numeacutericas
3
iquestFundamentacioacuten Epistemoloacutegica
El gran fiacutesico Erwin Schroumldinger Premio
Nobel por su descubrimiento de la ecuacioacuten
fundamental de la mecaacutenica cuaacutentica (base de la
fiacutesica moderna) considera que la ciencia actual nos
ha conducido por un callejoacuten sin salida y que la
actitud cientiacutefica ha de ser reconstruida que la
ciencia ha de rehacerse de nuevo (1967)
El modelo de ciencia que se originoacute despueacutes del
Renacimiento sirvioacute de base para el avance
cientiacutefico y tecnoloacutegico de los siglos posteriores
Sin embargo la explosioacuten de los conocimientos de
las disciplinas de las especialidades y de los
enfoques que se ha dado en el siglo xx y la reflexioacuten
epistemoloacutegica encuentran ese modelo tradicional
de ciencia no soacutelo insuficiente sino sobre todo
inhibinotdor de lo que podriacutea ser un verdadero
progreso tanto particular como integrado de las
diferentes aacutereas del saber
El problema principal que enfrenta actualmente
la investigacioacuten en las ciencias sociales y en
general las ciencias humanas y su metodologiacutea
tiene un fondo esencialmente epistemoloacutegico pues
gira en torno al concepto de ldquoconocimientordquo y de
ldquocienciardquo y la respetabilidad cientiacutefica de sus
productos el conocimiento de la verdad y de las
leyes de la naturaleza De aquiacute la aparicioacuten sobre
todo en la segunda parte del siglo xx de las
corrientes postmodernistas las posestructuralistas
el construccionismo el desconstruccionismo la
teoriacutea criacutetica el anaacutelisis del discurso la
desmetaforizacioacuten del discurso y en general los
planteamientos que formula la teoriacutea del
conocimiento
Por ello nuestro objetivo fundamental aquiacute seraacute
clarificar e ilustrar que el problema reside en el
concepto restrictivo de ldquocientificidadrdquo adoptado
especialmente en las
ciencias humanas
que mutila la
legitimidad y
derecho a existir de
una gran riqueza de
la dotacioacuten maacutes
tiacutepicamente humana como los procesos que se
asientan en el uso de la libertad y de la creatividad
Esta gran riqueza de dotacioacuten exige en el
investigador por un lado una gran sensibilidad en
cuanto al uso de meacutetodos teacutecnicas estrategias y
procedimientos para poder captarla y por el otro
un gran rigor sistematicidad y criticidad como
criterios baacutesicos de la cientificidad requerida por los
niveles acadeacutemicos
4
Este espacio lo han ido tratando de ocupar a lo
largo de la segunda parte del siglo xx las
metodologiacuteas cualitativas (cada una en su propio
campo y con su especificidad) para lograr
conocimientos defendibles epistemoloacutegica y
metodoloacutegicamente ante la comunidad cientiacutefica
internacional
En el aacutembito de la experiencia total humana
existe una ldquoexperiencia de verdadrdquo (Gadamer
1984) una vivencia con certeza
inmediata como la experiencia de
la filosofiacutea del arte y de la misma
historia que son formas de
experiencia en las que se expresa
una verdad que no puede ser
verificada con los medios de que
dispone la metodologiacutea cientiacutefica
tradicional En efecto esta
metodologiacutea usa sobre todo lo que Eccles (1985)
llama el etiquetado verbal propio del hemisferio
izquierdo mientras que la experiencia total requiere
el uso de procesos gestaacutelticos y estereognoacutesicos
propios del hemisferio derecho
Seguacuten la Neurociencia actual nuestro sistema
cognoscitivo y el afectivo no son dos sistemas
totalmente separados sino que forman un solo
sistema la estructura cognitivo-emotiva por ello es
muy comprensible que se unan lo loacutegico y lo
esteacutetico para darnos una vivencia total de la realidad
experiencia da Esto naturalmente no desmiente el
hecho de que predomine una vez uno y otra el otro
como constatamos en la vida y comportamiento
cotidiano de las personas
La fundamentacioacuten y posible salida exitosa de
este problema nos la sentildeala el mismo Aristoacuteteles
(1973) en su obra maacutexima la Metafiacutesica donde nos
advierte que ldquoel ser no se da nunca a nadie en su
totalidad sino soacutelo seguacuten ciertos aspectos y
categoriacuteasrdquo (Metaf libro iv) En efecto toda
realidad y maacutes las realidades
humanas son polieacutedricas (tienen
muchas caras) y soacutelo captamos en
un momento dado algunas de
ellas El inculto tiene una
captacioacuten muy pobre la persona
culta una mucho maacutes
diversificada
iquestMarco Epistemoloacutegico
El enfoque cualitativo de investigacioacuten es por
su propia naturaleza dialeacutectico y sisteacutemico Estos
dos presupuestos epistemoloacutegico y ontoloacutegico
conviene hacerlos expliacutecitos en todo proyecto o
desarrollo de investigacioacuten por medio de un breve
ldquomarco epistemoloacutegicordquo para evitar los frecuentes
malentendidos en los evaluadores de los mismos
Este ldquomarcordquo se apoyariacutea baacutesicamente en las ideas
expuestas en obras anteriores nuestras (1997b
1999a 2004a) Una epistemologiacutea de fondo es
absolutamente necesaria ya que es la que le da
5
sentido a la metodologiacutea y a las teacutecnicas que se
utilicen como igualmente a las reglas de
interpretacioacuten que se usen
La teoriacutea del conocimiento o filosofiacutea de la
ciencia en que se apoya la metodologiacutea cualitativa
rechaza el ldquomodelo especularrdquo (positivista) que
considera al sujeto conocedor como un espejo y
esencialmente pasivo al estilo de una caacutemara
fotograacutefica Acepta en cambio el ldquomodelo
dialeacutecticordquo considerando que el conocimiento es el
resultado de una dialeacutectica entre el sujeto (sus
intereses valores creencias etc) y el objeto de
estudio No existiriacutean por consiguiente
conocimientos estrictamente ldquoobjetivosrdquo
El objeto a su vez especialmente en el aacuterea de
las ciencias humanas es visto y evaluado (opcioacuten o
supuesto ontoloacutegico) por el alto nivel de
complejidad estructural o sisteacutemica producida por
el conjunto de variables bio-psico-sociales que lo
constituyen En general se considera que toda
realidad desde el aacutetomo hasta la galaxia (von
Bertalanffy 1981) estaacute configurada por sistemas de
muy alto nivel de complejidad donde cada parte
interactuacutea con todas las demaacutes y con ldquoel todordquo (p
47)
Estas dos ideas conceptualizadoras (lo
dialeacutectico y lo sisteacutemico) cambiaraacuten la mayoriacutea de
los conceptos metodoloacutegicos que se apliquen En
efecto la mayoriacutea de los evaluadores de proyectos o
investigaciones cualitativos suelen hacerlo desde el
marco epistemoloacutegico del ldquomodelo especularrdquo
(cientiacutefico-positivista) razoacuten por la cual la
evaluacioacuten falla por la base
6
7
iquestQueacute es Cualitativo
Se refiere lo cualitativo a las cualidades de
alguien o la calidad de algo en cuanto se diferencia
de lo cuantitativo que refiere a la cantidad o a los
valores numeacutericos o estadiacutesticos de un hecho o
fenoacutemeno En investigacioacuten cientiacutefica siempre ha
sido poleacutemico el cruce entre meacutetodos cuantitativos y
meacutetodos cualitativos porque los cuantitativos
fueron pioneros en ser utilizados en disciplinas
como la quiacutemica la fiacutesica la matemaacutetica o la
medicina
Las ciencias sociales por su parte de aparicioacuten maacutes
reciente o al menos las ciencias ldquodurasrdquo o exactas
son maacutes antiguas comenzaron a considerar que los
meacutetodos cuantitativos de estudio no les permitiacutean
estudiar de manera profunda y subjetiva a sus
objetos de estudio que son siempre humanos El
humano es subjetivo por naturaleza y es un ser
social entonces iquestcoacutemo las ciencias sociales podiacutean
utilizar meacutetodos puramente objetivos como los
meacutetodos cuantitativos
En simples palabras podriacuteamos asegurar que la
investigacioacuten cuantitativa se centra en interrogantes
o preguntas objetivas como el cuaacutendo cuaacutento
doacutende quieacuten queacute o cuaacutel mientras la investigacioacuten
cualitativa toma al por queacute y al coacutemo como sus
preguntas de cabecera Esto le permite no soacutelo
conocer porcentajes sino tambieacuten de queacute modo se
producen los fenoacutemenos y estudiar en profundidad
el comportamiento y las interacciones humanasiquestEl
Marco Teoacuterico-Referencial
En una investigacioacuten cualitativa este ldquomarcordquo
(asiacute entre comillas) no debe ldquoenmarcarrdquo
(delimitar) la buacutesqueda del investigador pues
soacutelo es ldquoreferencialrdquo es decir soacutelo tiene por
finalidad exponer lo que se
ha hecho hasta el momento para esclarecer el
fenoacutemeno objeto de la investigacioacuten Debe referir
las principales investigaciones sobre el aacuterea o
aacutereas cercanas autores enfoques y meacutetodos
empleados conclusiones e interpretaciones
teoacutericas a que llegaron y otros elementos de
importancia En las ciencias humanas es
necesario dar mayor eacutenfasis a lo maacutes cercano (lo
regional lo nacional loiacuteberoamericano) ya que
comparte maacutes nuestra cultura e idiosincrasia Lo
extranjero especialmente si es anglosajoacuten podriacutea
7
distorsionar la comprensioacuten de nuestra realidad
En cualquier caso este ldquomarcordquo es soacutelo ldquoteoacuterico-
referencialrdquo es decir fuente de informacioacuten y
nunca modelo teoacuterico en el cual ubicar nuestra
investigacioacuten Serviraacute para contrastar despueacutes (en
la etapa de contrastacioacuten) nuestras conclusiones
con las de esos autores y asiacute entenderlas mejor
pero nunca para forzar e imponer una
interpretacioacuten Lamentablemente todo esto es
poco entendido en muchos medios acadeacutemicos
incluso por algunos ldquometodoacutelogosrdquo
La razoacuten de este proceder es que la
utilizacioacuten de un marco teoacuterico definido nos
impone ya desde el principio todo un mundo
teoacuterico conceptual e interpretativo que pudiera no
ser el maacutes adecuadopara entender la realidad que
estamos estudiando sino maacutes bien un filtro
epistemoloacutegico que restringe el conjunto de
interpretaciones posibles Y su falta de loacutegica estaacute
en el hecho de que da en gran parte por resuelto lo
que todaviacutea no se ha estudiado
De todos modos esto no indica que no se pueda
hacer una investigacioacuten partiendo ya de una teoriacutea
soacutelida (por ej el psicoanaacutelisis el marxismo o
cualquier otra) y aceptaacutendola inicialmente como
auteacutentico marco teoacuterico El inconveniente de esto
estaacute en que al aceptar ese mundo teoacuterico
conceptual e interpretativo que pudiera ser
incluso muy ajeno a nuestra realidad nos
estamos jugando el todo por el todo
Piaget (1976) define este saber ldquolocalrdquo que
buscamos como ldquopensamiento socioceacutentricordquo por
oposicioacuten al pensamiento teacutecnico y cientiacutefico ldquoun
saber elaborado para servir a las necesidades los
valores y los intereses del grupordquo En este sentido
coincide con
el ldquoconocimiento emancipatoriordquo de Habermas (1
982) objeto de la ldquoinvestigacioacuten-accioacutenrdquo y que
se opone al ldquoconocimiento instrumentalrdquo que es
baacutesicamente controlador y explotador
Moscovici (1984) por su parte acentuacutea
todaviacutea maacutes esta postura fenomenoloacutegica daacutendole
el rango epistemoloacutegico de ciencia (frente y en
oposicioacuten al conocimiento cientiacutefico claacutesico) al
considerar las ldquorepresentaciones socialesrdquo como
una forma de conocimiento social
especiacutefico natural de sentido comuacuten y praacutectico
que se constituye a partir de nuestras
experiencias saberes modelos de pensamiento e
8
informacioacuten que recibimos y transmitimos por la
tradicioacuten la educacioacuten y la comunicacioacuten social
Por consiguiente es altamente criticable e
inaceptable la tendencia antifenomenoloacutegica que
tienen algunos evaluadores de proyectos e
investigaciones incluso cualitativas a forzar a los
autores de los mismos para que ldquoencuadrenrdquo o
ldquoenmarquenrdquo sus proyectos o investigaciones en
teoriacuteas ajenas o en modelos preconcebidos o para
que ldquodefinanrdquo los procesos a estudiar con
conceptos preestablecidos traiacutedos de otros
contextos y tiempos Si todo esto
se pudiera hacer y
respaldar loacutegicamente no seriacutea
necesario realizar la
investigacioacuten
Toda investigacioacuten de
cualquier naturaleza que sea
(cuantitativa o cualitativa) estaacute
constituida por dos etapas ldquola recoleccioacuten de la
informacioacuten necesaria y suficienterdquo y ldquola
estructuracioacuten de esa informacioacutenrdquo La primera
parte de una investigacioacuten cualitativa propiamente
dicha estaacute guiada por varios conceptos cuya
clarificacioacuten resumimos a continuacioacuten
iquestObjetivos del Meacutetodo Cualitativo
En las investigaciones cualitativas se fijan
unos objetivos a lograr algunos son maacutes bien
general y otros especiacuteficos pero todos deben
ser relevantes para las personas interesadas en la
investigacioacuten A veces es preferible fijar
soacutelo objetivos generales y determinar los
especiacuteficos durante la marcha para no buscar
metas que quizaacute resulten triviales o imposibles El
objetivo puede ser muy preciso
como por ejemplo clarificar tal o
cual fenoacutemeno o aacuterea problemaacutetica
aun cuando sus problemas especiacutefi-
cos o dificultades propias esteacuten
todaviacutea muy enredados y soacutelo se
puedan plantear o formular expresa-
mente cuando la investigacioacuten esteacute
maacutes adelantada
Estos objetivos determinaraacuten en parte las
estrategias y procedimientos metodoloacutegicos No
obstante tampoco los objetivos seraacuten intocables
Tambieacuten aquiacute al buscar objetivos relevantes se
sigue el famoso principio de ldquoLos tres priacutencipes
de Serendiprdquo ldquosi estaacutes buscando una cosa buena y
encuentras otra mejor deja la primera por la
segundardquo
9
La orientacioacuten metodoloacutegica
cualitativa no suele partir del planteamiento de
un problema especiacutefico sino de un aacuterea
problemaacutetica maacutes amplia en la cual puede haber
muchos problemas entrelazados que no se
vislumbraraacuten hasta que no haya sido
suficientemente avanzada la investigacioacuten Por
esto en general el partir de un problema cierra el
posible horizonte que tienen las realidades
complejas como son las realidades humanas
Esto de ninguna manera quiere decir que en
un caso especiacutefico no sea uacutetil o conveniente
partir de un problema concreto si eso es
particularmente lo que se desea investigar
iquestLa generalizacioacuten
Para llegar a la identificacioacuten de una estructura
humana (psiacutequica o social) maacutes o menos
generalizable debemos localizar primero esa
estructura en individuos o situaciones particulares
mediante el estudio y la captacioacuten de lo que es
esencial o universal lo cual es signo de lo
necesario Lo universal no es aquello que se repite
muchas veces sino lo que pertenece al ser en que se
halla por esencia y necesariamente La captacioacuten de
esa esencia depende maacutes de la agudeza intelectual
que del uso de teacutecnicas
Tanto Aristoacuteteles como el mismo Bacon
entendiacutean por induccioacuten no tanto la inferencia de
leyes universales a partir de la observacioacuten de
muchos casos particulares sino un meacutetodo mediante
el cual llegamos a un punto en el que podemos
intuir o percibir la esencia la forma o la verdadera
naturaleza de las cosas que encierra lo universal El
mismo Galileo consideraba que las leyes de la
naturaleza que son regulares y que tratamos de
descubrir pueden ser captadas sin necesidad de
multiplicar las observaciones sino que bastaba una
buena observacioacuten realizada intensivamente para
aprehenderlas como se hace en las ciencias
naturales con un solo experimento Y Piaget
estudiando a fondo a sus propias hijas estructuroacute
leyes de validez universal que han sido consideradas
entre los aportes maacutes significativos de la psicologiacutea
del siglo xx
iquestLas Hipoacutetesis
Aunque la mente humana difiacutecilmente trabaja
con una ausencia total de hipoacutetesis en metodologiacutea
cualitativa tampoco se formula una hipoacutetesis a
verificar ya que se estaacute abierto a todas las hipoacutetesis
10
plausibles y se espera que la mejor emerja del
estudio de los datos y se imponga por su fuerza
convincente Es muy difiacutecil que el investigador
tenga la mejor hipoacutetesis a la vista si fuera asiacute no
hariacutea falta hacer la investigacioacuten Por ello es
necesaria una gran apertura hacia todas las hipoacutetesis
que se vayan revelando consistentes Las hipoacutetesis
son maacutes bien provisionales y se van modificando
durante el proceso para no estrechar nuestra
perspectiva y visioacuten de la realidad En general no
estamos tan interesados en verificar una hipoacutetesis
especiacutefica cuanto en que la mejor se revele
claramente Pero tambieacuten aquiacute puede ser que un
investigador esteacute interesado en ldquoverificarrdquo una
determinada hipoacutetesis en cuyo caso es loacutegico que
parta de ella
iquestLas variables y la unidad de anaacutelisis
iquestCuaacutel seriacutea entonces la unidad de anaacutelisis es
decir el objeto especiacutefico de estudio de una
investigacioacuten cualitativa Seriacutea la nueva realidad
que emerge de la interaccioacuten de las partes
constituyentes seriacutea la buacutesqueda de esa estructura
con su funcioacuten y significado Esta realidad no estaacute
en los elementos sino que aparece por las relaciones
que se dan entre los elementos asiacute como surgen las
propiedades del agua que no se dan ni en el oxiacutegeno
ni en el hidroacutegeno por separado o las pro-piedades
del significado al relacionar varias palabras en una
estructura linguumliacutestica o la vida por la interaccioacuten de
varias entidades fisicoquiacutemicas etc
iquestLas Categoriacuteas
El enfoque cualitativo se apoya en la
conviccioacuten de que las tradiciones roles valores y
normas del ambiente en que se vive se van
internalizando poco a poco y generan regularidades
que pueden explicar la conducta individual y grupal
en forma adecuada En efecto los miembros de un
grupo eacutetnico cultural o situacional comparten una
estructura loacutegica o de razonamiento que por lo
general no es expliacutecita pero que se manifiesta en
diferentes aspectos de su vida
No hay por lo tanto categoriacuteas previas a la
investigacioacuten (ni variables o dimensiones o
indicadores) preconcebidos ya sea que se
consideren independientes o dependientes Si el
investigador las tiene en su mente es porque las ha
tomado de otras investigaciones de otras muestras
realizadas por otros investigadores en otros lugares
y en otros tiempos ya que no existen categoriacuteas
trascendentes Las verdaderas categoriacuteas que
conceptualizaraacuten nuestra realidad deben emerger del
estudio de la informacioacuten que se recoja al realizar
el proceso de ldquocategorizacioacutenrdquo y durante los
procesos de ldquocontrastacioacutenrdquo y de ldquoteorizacioacutenrdquo es
decir cuando se analicen-relacionen-comparen-y-
contrasten las categoriacuteas No obstante se podriacutea
partir de un grupo de categoriacuteas preestablecidas con
11
tal de que se utilicen con mucha cautela y como
algo provisional hasta que no se confirmen y no se
deje uno llevar por la tendencia (cosa muy faacutecil y
natural) de rotular la nueva realidad con viejos
nombres
iquestCriterios Generales para la Accioacuten
Como dice el Premio Nobel de Fiacutesica P
Bridgman ldquono existe un meacutetodo cientiacutefico como tal
() el rasgo distintivo maacutes feacutertil de proceder del
cientiacutefico ha sido el utilizar su mente de la mejor
forma posible y sin freno algunordquo (en Patton
1990 p 140)
El trabajo de campo de la investigacioacuten
cualitativa camina guiado por algunos criterios que
conviene poner adecuadamente de relieve ya que lo
distinguen notablemente de otras clases de
investigacioacuten
1 El primero se refiere al lugar donde el
investigador debe ir a buscar la informacioacuten
o los ldquodatosrdquo que necesita El criterio baacutesico
para este punto es de caraacutecter general pero
como no siempre resulta evidente es
necesario enfatizarlo claramente la
informacioacuten hay que buscarla donde estaacute
Como muchas veces esto altera los planes
metodoloacutegicos preestablecidos habraacute que
tomar conciencia de que primero estaacute la
fidelidad a la informacioacuten que a los planes a
seguir En esta liacutenea de trabajo es faacutecil
comprender que el investigador a
2 menudo tiene que tomar decisiones en
cuanto a doacutende ir queacute datos recoger con
quieacuten hablar etc Al contrario de lo que
ocurre en las investigaciones con disentildeos
estructurados aquiacute la informacioacuten que se
acumula y las estructuras emergentes se
usan para reorientar el enfoque y la
recoleccioacuten de nueva informacioacuten es decir
que las conjeturas iniciales se van
convirtiendo en hipoacutetesis firmes estas
hipoacutetesis comienzan luego a ser el centro
de la buacutesqueda de nueva informacioacuten
estrechando el foco de intereacutes y
reorientando las hipoacutetesis De esa forma se
van perfilando posibles estructuras
explicativas y conclusiones teoacutericas Como
al mismo tiempo se buscan y contrastan
sistemaacutetica-mente los casos negativos
(situaciones y fenoacutemenos que parecen
contradecir u oponerse a las hipoacutetesis y
conclusiones) las estructuras teoacutericas
emergentes no soacutelo son generadas en el
campo sino que tambieacuten son ldquoverificadasrdquo
(Williamson 1not981) Todo esto no anula la
sistematicidad de la investigacioacuten al reveacutes
exige un orden sistemaacutetico altamente fiel a
la realidad que emerge del proceso de
investigacioacuten
12
2 El segundo criterio advierte que la
observacioacuten no debe deformar distorsionar o
perturbar la verdadera realidad del fenoacutemeno que
estudia Tampoco debe descontextualizar los datos
aislaacutendolos de su contorno natural Todo esto exige
que la informacioacuten sea recogida en la forma maacutes
completa posible (detalles matices y aspectos
peculiares sobre lenguaje vestidos costumbres
rutinas etc) y que el estudio sea orientado
ecoloacutegicamente en el sentido en que Barker (1968)
entiende este teacutermino Por
esto los investigadores
cualitativos no definen sus
variables a priori ni mucho
menos se limitan a
variables preconcebidas
como hacen los
investigadores
experimentales sino que adoptan como estilo una
cierta ingenuidad que les permita ver cada aspecto
del fenoacutemeno como si fuera nuevo y no familiar y
por lo tanto potencialmente significativo De hecho
los datos menos comprensibles resultan luego ser
los maacutes significativos Ademaacutes el hecho de que el
investigador cualitativo no entra al estudio de
campo con un pronotblema completa-mente
planteado o formulado o con un grupo expliacutecito de
hipoacutetesis por verificar lo pone en la situacioacuten de no
saber queacute datos seraacuten en fin de cuentas importantes
y cuaacuteles no lo seraacuten
3 Como tercer criterio se hace eacutenfasis en que
es sumamente conveniente que los procedimientos
utilizados permitan realizar las observaciones
repetidas veces para ello habraacute que tratar de grabar
las entrevistas filmar las escenas (si es posible)
tomar fotografiacuteas hacer anotaciones
pormenorizadas de las circunstancias y situaciones
conservar todos los documentos y hacer incluso
varias copias de los principales etc
4 En cuarto lugar conviene sentildealar que
aunque la investigacioacuten cualitativa usa muchos tipos
de informacioacuten la que maacutes busca
es aquella que mayor relacioacuten
tenga y maacutes ayude a descubrir las
estructuras significativas que dan
razoacuten de la conducta de los
sujetos en estudio
5 En quinto lugar es
necesario distinguir o contrastar la modalidad de
coacutemo otros investigadores recogen los datos sobre
un toacutepico particular es decir a traveacutes de
instrumentos especialmente disentildeados para sus
fines y coacutemo lo hace el investigador cualitativo en
su propio campo generalmente sumergieacutendose en el
medio que quiere comprender de tal manera que
brevemente pudiera definirse su trabajo de campo
como la tarea de ldquovivir su propia vida dentro de otra
culturardquo (Wolcott 1975 p 121)
6 Finalmente conviene sentildealar otro criterio
maacutes de apreciacioacuten que viene a responder a una
objecioacuten frecuente es un hecho que el observador
interactuacutea con el medio observado y asiacute afecta la
realidad observada disminuyendo su apreciacioacuten
13
ldquoobjetivardquo Pero iquestqueacute concepto tenemos sobre lo
que constituye la objetividad cientiacutefica El
investigador cualitativo no tiene miedo de ser parte
de la situacioacuten que estudia de que su presencia
parezca ldquocontaminarrdquo los datos ya que considera
imposible recoger datos ldquoabsolutosrdquo o ldquoneutralesrdquo
pero trata de tenerlo todo en cuenta de evaluarlo
todo como el fiacutesico que tiene en cuenta la
temperatura del termoacutemetro que usa Eacutel sabe que es
uno de los actores de la escena pero el modelo
cientiacutefico que sigue no es el de las ciencias naturales
claacutesicas sino el de la fiacutesica moderna que tiene en
cuenta la relatividad general de Einstein y el
principio de incertidumbre de Heisenberg en los
cuales el efecto disturbador de la observacioacuten sobre
lo que es observado se integra en la investigacioacuten y
en la teoriacutea que de ella se genera
Estos seis criterios sobre el sistema de un adecuado
acopio y manejo de los datos cualitativos aseguran
un alto nivel de validez y provee tambieacuten la base
para una cierta forma de confiabilidad
oreplicabilidad de la investigacioacuten
iquestMeacutetodos Cualitativos
Como la metodologiacutea es por definicioacuten el
camino a seguir para alcanzar conocimientos
seguros y confiables y en el caso de que eacutestos sean
demostrables tambieacuten ciencia la eleccioacuten de una
determinada metodologiacutea implica la aceptacioacuten de
un concepto de ldquoconocimientordquo y de ldquocienciardquo es
decir una opcioacuten epistemoloacutegica (teoriacutea del
conocimiento) previa pero esta opcioacuten va
acompantildeada a su vez por otra opcioacuten la opcioacuten
ontoloacutegica (teoriacutea sobre la naturaleza de la
realidad) La metodologiacutea cualitativa estaacute muy
consciente de estas dos opciones
El meacutetodo cualitativo especiacutefico que se vaya a
emplear depende de la naturaleza de la estructura a
estudiar La metodologiacutea cualitativo-sisteacutemica
dispone de una serie de meacutetodos cada uno de los
cuales es maacutes sensible y adecuado que otro para la
investigacioacuten de una determinada realidad A
continuacioacuten
ilustramos la
idea central que
los caracteriza y
diferencia (Ver
los detalles de 12
meacutetodos en Martiacutenez 2004a aquiacute agrupados por su
idea central)
Meacutetodos Hermeneacuteuticos En sentido amplio
eacutestos son los meacutetodos que usa consciente o
inconscientemente todo investigador y en todo
momento ya que la mente humana es por su propia
naturaleza interpretativa es decir hermeneacuteutica
trata de observar algo y buscarle significado En
sentido estricto se aconseja utilizar las reglas y
procedimientos de estos meacutetodos cuando la
informacioacuten recogida (los datos) necesiten una
continua hermeneacuteutica como seriacutea el caso por
ejemplo del estudio del crimen organizado de la
dinaacutemica del narcotraacutefico de los sujetos paranoicos
14
etc donde la informacioacuten que se nos ofrece puede
tratar expresamente de desorientar o engantildear Sin
embargo estos meacutetodos tienen un aacuterea de
aplicacioacuten mucho maacutes amplia son adecuados y
aconsejables siempre que los datos o las partes de
un todo se presten a diferentes interpretaciones
Meacutetodos Fenomenoloacutegicos Estos meacutetodos
son los maacutes indicados cuando no hay razones para
dudar de la bondad y veracidad de la informacioacuten y
el investigador no ha vivido ni le es nada faacutecil
formarse ideas y conceptos adecuados sobre el
fenoacutemeno que estudia por estar muy alejado de su
propia vida como por ejemplo el mundo
axioloacutegico de los drogadictos o de los
homosexuales las vivencias de las personas en
situaciones de vida extremas la ruptura de una
relacioacuten amorosa cuando no se ha vivido una
experiencia cumbre (Maslow 1970) etc
Meacutetodos Etnograacuteficos Son los de mayor
preferencia para entrar a conocer un grupo eacutetnico
racial de ghetto o institucional (tribu raza nacioacuten
regioacuten caacutercel hospital empresa escuela y hasta un
aula escolar etc) que forman un todo muy sui
geacuteneris y donde los conceptos de las realidades que
se estudian adquieren significados especiales las
reglas normas modos de vida y sanciones son muy
propias del grupo como tal Por esto esos grupos
piden ser vistos y estudiados globalmente ya que
cada cosa se relaciona con todas las demaacutes y
adquiere su significado por esa relacioacuten De ahiacute que
la explicacioacuten exige tambieacuten esa visioacuten global
El Meacutetodo de Investigacioacuten-Accioacuten Es el uacutenico
indicado cuando el investigador no soacutelo quiere
conocer una determinada realidad o un problema
especiacutefico de un grupo sino que desea tambieacuten
resolverlo En este caso los sujetos investigados
participan como coinvestigadores en todas las fases
del proceso planteamiento del problema
recoleccioacuten de la informacioacuten interpretacioacuten de la
misma planeacioacuten y ejecucioacuten de la accioacuten concreta
para la solucioacuten del problema evaluacioacuten posterior
sobre lo realizado etc El fin principal de estas
investigaciones no es algo exoacutegeno a las mismas
sino que estaacute orientado hacia la concientizacioacuten
desarrollo y emancipacioacuten de los grupos estudiados
y hacia la solucioacuten de sus problemas
Recoleccioacuten de la informacioacuten Los
instrumentos al igual que los procedimientos y
estrategias a utilizar los dicta el meacutetodo escogido
aunque baacutesicamente se centran alrededor de la
observacioacuten participativa y la entrevista semi-
estructurada Hay que describir los que se vayan a
utilizar y justificarlos Sin embargo la metodologiacutea
cualitativa entiende el meacutetodo y todo el arsenal de
medios instrumentales como algo flexible que se
utiliza mientras resulta efectivo pero que se cambia
de acuerdo al dictamen imprevisto de la marcha
de la investigacioacuten y de las circunstancias
La Muestra a estudiar Cada uno de los
meacutetodos cualitativos (que exponemos
detalladamente en otras obras nuestras 1996b
1998 2004 y artiacuteculos en nuestra Paacutegina Web)
15
tiene su forma propia de entender la muestra que
nos ofreceraacute la informacioacuten necesaria para realizar
la investigacioacuten Pero en general la opcioacuten
ontoloacutegica asumida por todos ellos (que es
estructural-sisteacutemica) nos exige una muestra que no
podraacute estar constituida por elementos aleatorios
descontextualizados (como es la mayoriacutea de las
veces la informacioacuten recogida a traveacutes de
cuestionarios preconcebidos) sino por ldquoun todordquo
sisteacutemico con vida propia como es una persona
una institucioacuten una etnia o grupo social et
c Por ello se impone la profundidad sobre la
extensioacuten y la muestra se reduce en su amplitud
numeacuterica y se explicitan los criterios conceptuales
para su escogencia seguacuten su relevancia para los
objetivos de la investigacioacuten Sin embargo
conviene escogerla de forma que esteacuten
representadas de la mejor manera posible las
variables de sexo edad nivel socioeconoacutemico
profesioacuten etc seguacuten el caso ya que su informacioacuten
puede ser diferente y hasta contrastante
La eleccioacuten de la muestra es de primera
importancia no por lo que representa en siacute sino por
la filosofiacutea de la ciencia y los supuestos que
implica De su correcta comprensioacuten depende el
significado de toda la investigacioacuten La eleccioacuten de
la muestra dependeraacute de lo que pensamos hacer con
ella y de lo que creemos que se puede hacer con
ella Generalmente la ciencia busca leyes
conclusiones legaliformes o regularidades es decir
conocimientos que sean universales o que se puedan
generalizar a grupos de casos personas poblaciones
o situaciones
A todos nos consta que diferentes personas en
diversas posiciones refieren como ldquolos hechosrdquo su
versioacuten sobre la misma realidad y que tambieacuten
variacutean esa misma informacioacuten cuando hablan con
personas diferentes Maacutes auacuten la misma informacioacuten
puede cambiar continuamente cuando se cambia de
grupo informante y varios documentos sobre el
mismo toacutepico pueden llegar a ser contradictorios
La credibilidad de la informacioacuten puede variar
mucho los informantes pueden mentir omitir datos
relevantes o tener una visioacuten distorsionada de las
cosas Seraacute necesario contrastarla corroborarla o
cruzarla con la de otros recogerla en tiempos
diferentes usar teacutecnicas de triangulacioacuten
(combinacioacuten de diferentes meacutetodos y fuentes de
datos) etc conviene por lo tanto que la muestra
de informantes represente en la mejor forma posible
los grupos orientaciones o posiciones de la
poblacioacuten estudiada como estrategia para corregir
distorsiones perceptivas y prejuicios y porque toda
realidad humana es polieacutedrica tiene muchas caras
Como ya recordamos Aristoacuteteles deciacutea que ldquoel ser
no se da nunca a nadie en su totalidad sino soacutelo
16
seguacuten ciertos aspectos y categoriacuteasrdquo (Metafiacutesica
Lib iv)
Los tipos de muestras son baacutesicamente dos la
muestra estadiacutestica o probabilista y la muestra
intencional o basada en criterios Conviene sentildealar
que toda muestra tambieacuten la estadiacutestica es siempre
intencional o se basa en criterios aunque diferentes
En la muestra estadiacutestica se extrae de una
poblacioacuten o universo bien definidos un subgrupo
usando como criterio la condicioacuten de que todo
miembro tenga exactamente la misma probabilidad
de ser elegido Igualmente se procura que los
estratos sociales y socioeconoacutemicos la raza el sexo
y demaacutes grupos naturales queden
proporcionalmente respetados Sin embargo de
acuerdo al intereacutes del investigador la muestra puede
ser transversal longitudinal de cohorte de panel
etc
En la investigacioacuten cualitativa la muestra
estadiacutestica se considera inapropiada en los
siguientes casos cuando no han sido identificadas
todaviacutea las caracteriacutesticas de la poblacioacuten maacutes
amplia cuando los grupos no estaacuten bien
delimitados cuando no se busca la generalizacioacuten
como objetivo importante cuando las caracteriacutesticas
a estudiar estaacuten distribuidas en forma desigual entre
los grupos cuando soacutelo algunas caracteriacutesticas de la
poblacioacuten son relevantes para el problema en
estudio cuando el investigador no tiene acceso a
toda la poblacioacuten
iquest Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
C omo ya
sentildealamos los instrumentos al igual que los
procedimientos y estrategias a utilizar los dicta el
meacutetodo escogido aunque baacutesicamente se centran
alrededor de la observacioacuten directa o participativa y
la entrevista semi-estructurada y
En la actualidad el investigador con
metodologiacutea cualitativa para facilitar el proceso de
corroboracioacuten estructural cuenta con dos teacutecnicas
muy valiosas la ldquotriangulacioacutenrdquo (de diferentes
fuentes de datos de diferentes perspectivas teoacutericas
de diferentes observadores de diferentes
procedimientos metodoloacutegicos etc) y las
grabaciones de audio y de viacutedeo que le permitiraacuten
observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracioacuten de diferentes investigadores
Si nuestros procedimientos metodoloacutegicos
deben orientarse hacia el descubrimiento de las
estructuras personales o grupales seraacute necesario
tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras Las teacutecnicas maacutes
17
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
La buacutesqueda del conocimiento mediante el
apoyo de datos cualitativos no es reciente Desde la
antiguumledad claacutesica se manifiesta la generacioacuten del
saber a traveacutes de la loacutegica la observacioacuten y el
lenguaje en reflexiones de grandes filoacutesofos como
Demoacutecrito Epicuro Platoacuten y Aristoacuteteles
En la edad moderna irrumpe la buacutesqueda
cuantitativa cientiacutefica (Galileo Newton) bajo la
presuncioacuten de que todos los eventos de la naturaleza
pueden ser explicados matemaacuteticamente Sin
embargo el pensamiento discursivo filosoacutefico
(Leibniz Descartes Kant Hegel) sigue vigente
Es en el siglo XX cuando surgen y se desarrollan
los meacutetodos cualitativos en el marco de la
investigacioacuten social Las pesquisas tipo survey
podiacutean describir las caracteriacutesticas homogeacuteneas de
grandes sectores de la poblacioacuten pero no permitiacutean
el estudio en profundidad de fenoacutemenos sociales
complejos La escuela de Chicago se aventura en el
uso del meacutetodo de Historias de Vida Desde aquiacute se
intentaba a partir de uno o maacutes relatos de vida
lograr una visioacuten global y profunda de un grupo
social dado Es paradigmaacutetico el estudio de Thomas
y Znaniecki sobre la vida del campesino polaco que
emigroacute a los Estados Unidos (Taylor y Bogdan
1990)
Luego aparece en escena el interaccionismo
simboacutelico rescatando el valor de la vida cotidiana y
la perspectiva de los actores sociales en la
construccioacuten del conocimiento
La etnometodologiacutea brinda un nuevo punto de
apoyo a la buacutesqueda de conocimiento de base
cualitativa Los seres humanos no son meros
seguidores de reglas ideales sino que las modifican
y las transforman en la buacutesqueda de una vida maacutes
razonable la etnometodologiacutea se centra en el
estudio de este proceso Los meacutetodos cualitativos
en su proceso de desarrollo y afianzamiento sufren
constantes reajustes criacuteticas y autocriacuteticas Pero
esto no es asunto que soacutelo toca a este aacutembito del
conocimiento social sino que tiene que ver con la
ciencia en su totalidad El conocimiento humano
vale repetirlo estaacute en crisis La realidad se ha
tornado sumamente compleja
La materia se desvanece ante nosotros
convirtieacutendose en un mar de energiacutea de alta
frecuencia La ciencia natural se hace aproximativa
incluye al observador en el fenoacutemeno observado Es
necesario crear teoriacuteas para aproximarnos al objeto
de conocimiento aunque esa aproximacioacuten vaya
modificando la teoriacutea con que la vemos Las
ciencias sociales admiten la pluralidad
paradigmaacutetica la diversidad en la buacutesqueda del
conocimiento Asiacute como vemos la buacutesqueda del
conocimiento por viacutea cualitativa (lenguaje y loacutegica)
no constituye una moda pasajera Se trata de una
propuesta vaacutelida para el desarrollo del conocimiento
social Como propuesta auacuten se encuentra en
proceso de evolucioacuten y de transformacioacuten Es
importante tener esto en cuenta al momento de
estudiar los llamados meacutetodos cualitativos
2
iquestQueacute es la Metodologiacutea
Se denomina metodologiacutea al estudio de los
meacutetodos de investigacioacuten que luego se aplican en el
aacutembito cientiacutefico La metodologiacutea de la
investigacioacuten supone la sistematizacioacuten es decir la
organizacioacuten de los pasos a traveacutes de los cuales se
ejecutaraacute una investigacioacuten cientiacutefica No es posible
concebir la idea de ldquoinvestigacioacutenrdquo sin pensar de
manera casi automaacutetica en la serie de pasos que
debemos cumplir para otorgar seriedad veracidad y
cientificidad a dicha investigacioacuten
Cuando abordamos una investigacioacuten cientiacutefica
tenemos entonces una serie de pasos ordenados
organizados y sisteacutemicos que pueden en alguacuten
momento sobreponerse entre uno y el anterior o el
que le sigue pero que responde al
siguiente proceso eleccioacuten de un aacuterea temaacutetica
definicioacuten del tema general identificacioacuten del
problema estado del arte o antecedentes acerca de
dicho problema (en investigaciones o trabajos
acadeacutemicos anteriores) definicioacuten de la pregunta-
problema (que seraacute el eje de toda la investigacioacuten
responde al ldquoqueacute investigamos justificacioacuten (iquestpor
queacute ese tema y problema es pertinente de ser
abordado cientiacuteficamente) esquematizacioacuten del
proceso de investigacioacuten definicioacuten de objetivos
(generales y especiacuteficos) formulacioacuten de hipoacutetesis
(supuestos que se formulan de manera previa a su
constatacioacuten) elaboracioacuten de un marco teoacuterico o
marco de referencia teoacuterica (donde se toman teoriacuteas
autores y se define asiacute el marco desde donde vamos
a abordar el tema) trabajo de campo o
experimentacioacuten recoleccioacuten de datos tabulacioacuten de
datos interpretacioacuten de datos formulacioacuten de
conclusiones Existen diferentes tipos de
metodologiacuteas y responden a maneras diferentes de
abordar una investigacioacuten en el aacuterea cientiacutefica
Asiacute encontramos dos grandes clasificaciones
meacutetodos cuantitativos y meacutetodos cualitativos Los
meacutetodos cuantitativos son caracteriacutesticos de las
ciencias naturales y exactas porque buscan
resultados numeacutericos que permitan establecer
estadiacutesticas porcentajes o variaciones numeacutericas
3
iquestFundamentacioacuten Epistemoloacutegica
El gran fiacutesico Erwin Schroumldinger Premio
Nobel por su descubrimiento de la ecuacioacuten
fundamental de la mecaacutenica cuaacutentica (base de la
fiacutesica moderna) considera que la ciencia actual nos
ha conducido por un callejoacuten sin salida y que la
actitud cientiacutefica ha de ser reconstruida que la
ciencia ha de rehacerse de nuevo (1967)
El modelo de ciencia que se originoacute despueacutes del
Renacimiento sirvioacute de base para el avance
cientiacutefico y tecnoloacutegico de los siglos posteriores
Sin embargo la explosioacuten de los conocimientos de
las disciplinas de las especialidades y de los
enfoques que se ha dado en el siglo xx y la reflexioacuten
epistemoloacutegica encuentran ese modelo tradicional
de ciencia no soacutelo insuficiente sino sobre todo
inhibinotdor de lo que podriacutea ser un verdadero
progreso tanto particular como integrado de las
diferentes aacutereas del saber
El problema principal que enfrenta actualmente
la investigacioacuten en las ciencias sociales y en
general las ciencias humanas y su metodologiacutea
tiene un fondo esencialmente epistemoloacutegico pues
gira en torno al concepto de ldquoconocimientordquo y de
ldquocienciardquo y la respetabilidad cientiacutefica de sus
productos el conocimiento de la verdad y de las
leyes de la naturaleza De aquiacute la aparicioacuten sobre
todo en la segunda parte del siglo xx de las
corrientes postmodernistas las posestructuralistas
el construccionismo el desconstruccionismo la
teoriacutea criacutetica el anaacutelisis del discurso la
desmetaforizacioacuten del discurso y en general los
planteamientos que formula la teoriacutea del
conocimiento
Por ello nuestro objetivo fundamental aquiacute seraacute
clarificar e ilustrar que el problema reside en el
concepto restrictivo de ldquocientificidadrdquo adoptado
especialmente en las
ciencias humanas
que mutila la
legitimidad y
derecho a existir de
una gran riqueza de
la dotacioacuten maacutes
tiacutepicamente humana como los procesos que se
asientan en el uso de la libertad y de la creatividad
Esta gran riqueza de dotacioacuten exige en el
investigador por un lado una gran sensibilidad en
cuanto al uso de meacutetodos teacutecnicas estrategias y
procedimientos para poder captarla y por el otro
un gran rigor sistematicidad y criticidad como
criterios baacutesicos de la cientificidad requerida por los
niveles acadeacutemicos
4
Este espacio lo han ido tratando de ocupar a lo
largo de la segunda parte del siglo xx las
metodologiacuteas cualitativas (cada una en su propio
campo y con su especificidad) para lograr
conocimientos defendibles epistemoloacutegica y
metodoloacutegicamente ante la comunidad cientiacutefica
internacional
En el aacutembito de la experiencia total humana
existe una ldquoexperiencia de verdadrdquo (Gadamer
1984) una vivencia con certeza
inmediata como la experiencia de
la filosofiacutea del arte y de la misma
historia que son formas de
experiencia en las que se expresa
una verdad que no puede ser
verificada con los medios de que
dispone la metodologiacutea cientiacutefica
tradicional En efecto esta
metodologiacutea usa sobre todo lo que Eccles (1985)
llama el etiquetado verbal propio del hemisferio
izquierdo mientras que la experiencia total requiere
el uso de procesos gestaacutelticos y estereognoacutesicos
propios del hemisferio derecho
Seguacuten la Neurociencia actual nuestro sistema
cognoscitivo y el afectivo no son dos sistemas
totalmente separados sino que forman un solo
sistema la estructura cognitivo-emotiva por ello es
muy comprensible que se unan lo loacutegico y lo
esteacutetico para darnos una vivencia total de la realidad
experiencia da Esto naturalmente no desmiente el
hecho de que predomine una vez uno y otra el otro
como constatamos en la vida y comportamiento
cotidiano de las personas
La fundamentacioacuten y posible salida exitosa de
este problema nos la sentildeala el mismo Aristoacuteteles
(1973) en su obra maacutexima la Metafiacutesica donde nos
advierte que ldquoel ser no se da nunca a nadie en su
totalidad sino soacutelo seguacuten ciertos aspectos y
categoriacuteasrdquo (Metaf libro iv) En efecto toda
realidad y maacutes las realidades
humanas son polieacutedricas (tienen
muchas caras) y soacutelo captamos en
un momento dado algunas de
ellas El inculto tiene una
captacioacuten muy pobre la persona
culta una mucho maacutes
diversificada
iquestMarco Epistemoloacutegico
El enfoque cualitativo de investigacioacuten es por
su propia naturaleza dialeacutectico y sisteacutemico Estos
dos presupuestos epistemoloacutegico y ontoloacutegico
conviene hacerlos expliacutecitos en todo proyecto o
desarrollo de investigacioacuten por medio de un breve
ldquomarco epistemoloacutegicordquo para evitar los frecuentes
malentendidos en los evaluadores de los mismos
Este ldquomarcordquo se apoyariacutea baacutesicamente en las ideas
expuestas en obras anteriores nuestras (1997b
1999a 2004a) Una epistemologiacutea de fondo es
absolutamente necesaria ya que es la que le da
5
sentido a la metodologiacutea y a las teacutecnicas que se
utilicen como igualmente a las reglas de
interpretacioacuten que se usen
La teoriacutea del conocimiento o filosofiacutea de la
ciencia en que se apoya la metodologiacutea cualitativa
rechaza el ldquomodelo especularrdquo (positivista) que
considera al sujeto conocedor como un espejo y
esencialmente pasivo al estilo de una caacutemara
fotograacutefica Acepta en cambio el ldquomodelo
dialeacutecticordquo considerando que el conocimiento es el
resultado de una dialeacutectica entre el sujeto (sus
intereses valores creencias etc) y el objeto de
estudio No existiriacutean por consiguiente
conocimientos estrictamente ldquoobjetivosrdquo
El objeto a su vez especialmente en el aacuterea de
las ciencias humanas es visto y evaluado (opcioacuten o
supuesto ontoloacutegico) por el alto nivel de
complejidad estructural o sisteacutemica producida por
el conjunto de variables bio-psico-sociales que lo
constituyen En general se considera que toda
realidad desde el aacutetomo hasta la galaxia (von
Bertalanffy 1981) estaacute configurada por sistemas de
muy alto nivel de complejidad donde cada parte
interactuacutea con todas las demaacutes y con ldquoel todordquo (p
47)
Estas dos ideas conceptualizadoras (lo
dialeacutectico y lo sisteacutemico) cambiaraacuten la mayoriacutea de
los conceptos metodoloacutegicos que se apliquen En
efecto la mayoriacutea de los evaluadores de proyectos o
investigaciones cualitativos suelen hacerlo desde el
marco epistemoloacutegico del ldquomodelo especularrdquo
(cientiacutefico-positivista) razoacuten por la cual la
evaluacioacuten falla por la base
6
7
iquestQueacute es Cualitativo
Se refiere lo cualitativo a las cualidades de
alguien o la calidad de algo en cuanto se diferencia
de lo cuantitativo que refiere a la cantidad o a los
valores numeacutericos o estadiacutesticos de un hecho o
fenoacutemeno En investigacioacuten cientiacutefica siempre ha
sido poleacutemico el cruce entre meacutetodos cuantitativos y
meacutetodos cualitativos porque los cuantitativos
fueron pioneros en ser utilizados en disciplinas
como la quiacutemica la fiacutesica la matemaacutetica o la
medicina
Las ciencias sociales por su parte de aparicioacuten maacutes
reciente o al menos las ciencias ldquodurasrdquo o exactas
son maacutes antiguas comenzaron a considerar que los
meacutetodos cuantitativos de estudio no les permitiacutean
estudiar de manera profunda y subjetiva a sus
objetos de estudio que son siempre humanos El
humano es subjetivo por naturaleza y es un ser
social entonces iquestcoacutemo las ciencias sociales podiacutean
utilizar meacutetodos puramente objetivos como los
meacutetodos cuantitativos
En simples palabras podriacuteamos asegurar que la
investigacioacuten cuantitativa se centra en interrogantes
o preguntas objetivas como el cuaacutendo cuaacutento
doacutende quieacuten queacute o cuaacutel mientras la investigacioacuten
cualitativa toma al por queacute y al coacutemo como sus
preguntas de cabecera Esto le permite no soacutelo
conocer porcentajes sino tambieacuten de queacute modo se
producen los fenoacutemenos y estudiar en profundidad
el comportamiento y las interacciones humanasiquestEl
Marco Teoacuterico-Referencial
En una investigacioacuten cualitativa este ldquomarcordquo
(asiacute entre comillas) no debe ldquoenmarcarrdquo
(delimitar) la buacutesqueda del investigador pues
soacutelo es ldquoreferencialrdquo es decir soacutelo tiene por
finalidad exponer lo que se
ha hecho hasta el momento para esclarecer el
fenoacutemeno objeto de la investigacioacuten Debe referir
las principales investigaciones sobre el aacuterea o
aacutereas cercanas autores enfoques y meacutetodos
empleados conclusiones e interpretaciones
teoacutericas a que llegaron y otros elementos de
importancia En las ciencias humanas es
necesario dar mayor eacutenfasis a lo maacutes cercano (lo
regional lo nacional loiacuteberoamericano) ya que
comparte maacutes nuestra cultura e idiosincrasia Lo
extranjero especialmente si es anglosajoacuten podriacutea
7
distorsionar la comprensioacuten de nuestra realidad
En cualquier caso este ldquomarcordquo es soacutelo ldquoteoacuterico-
referencialrdquo es decir fuente de informacioacuten y
nunca modelo teoacuterico en el cual ubicar nuestra
investigacioacuten Serviraacute para contrastar despueacutes (en
la etapa de contrastacioacuten) nuestras conclusiones
con las de esos autores y asiacute entenderlas mejor
pero nunca para forzar e imponer una
interpretacioacuten Lamentablemente todo esto es
poco entendido en muchos medios acadeacutemicos
incluso por algunos ldquometodoacutelogosrdquo
La razoacuten de este proceder es que la
utilizacioacuten de un marco teoacuterico definido nos
impone ya desde el principio todo un mundo
teoacuterico conceptual e interpretativo que pudiera no
ser el maacutes adecuadopara entender la realidad que
estamos estudiando sino maacutes bien un filtro
epistemoloacutegico que restringe el conjunto de
interpretaciones posibles Y su falta de loacutegica estaacute
en el hecho de que da en gran parte por resuelto lo
que todaviacutea no se ha estudiado
De todos modos esto no indica que no se pueda
hacer una investigacioacuten partiendo ya de una teoriacutea
soacutelida (por ej el psicoanaacutelisis el marxismo o
cualquier otra) y aceptaacutendola inicialmente como
auteacutentico marco teoacuterico El inconveniente de esto
estaacute en que al aceptar ese mundo teoacuterico
conceptual e interpretativo que pudiera ser
incluso muy ajeno a nuestra realidad nos
estamos jugando el todo por el todo
Piaget (1976) define este saber ldquolocalrdquo que
buscamos como ldquopensamiento socioceacutentricordquo por
oposicioacuten al pensamiento teacutecnico y cientiacutefico ldquoun
saber elaborado para servir a las necesidades los
valores y los intereses del grupordquo En este sentido
coincide con
el ldquoconocimiento emancipatoriordquo de Habermas (1
982) objeto de la ldquoinvestigacioacuten-accioacutenrdquo y que
se opone al ldquoconocimiento instrumentalrdquo que es
baacutesicamente controlador y explotador
Moscovici (1984) por su parte acentuacutea
todaviacutea maacutes esta postura fenomenoloacutegica daacutendole
el rango epistemoloacutegico de ciencia (frente y en
oposicioacuten al conocimiento cientiacutefico claacutesico) al
considerar las ldquorepresentaciones socialesrdquo como
una forma de conocimiento social
especiacutefico natural de sentido comuacuten y praacutectico
que se constituye a partir de nuestras
experiencias saberes modelos de pensamiento e
8
informacioacuten que recibimos y transmitimos por la
tradicioacuten la educacioacuten y la comunicacioacuten social
Por consiguiente es altamente criticable e
inaceptable la tendencia antifenomenoloacutegica que
tienen algunos evaluadores de proyectos e
investigaciones incluso cualitativas a forzar a los
autores de los mismos para que ldquoencuadrenrdquo o
ldquoenmarquenrdquo sus proyectos o investigaciones en
teoriacuteas ajenas o en modelos preconcebidos o para
que ldquodefinanrdquo los procesos a estudiar con
conceptos preestablecidos traiacutedos de otros
contextos y tiempos Si todo esto
se pudiera hacer y
respaldar loacutegicamente no seriacutea
necesario realizar la
investigacioacuten
Toda investigacioacuten de
cualquier naturaleza que sea
(cuantitativa o cualitativa) estaacute
constituida por dos etapas ldquola recoleccioacuten de la
informacioacuten necesaria y suficienterdquo y ldquola
estructuracioacuten de esa informacioacutenrdquo La primera
parte de una investigacioacuten cualitativa propiamente
dicha estaacute guiada por varios conceptos cuya
clarificacioacuten resumimos a continuacioacuten
iquestObjetivos del Meacutetodo Cualitativo
En las investigaciones cualitativas se fijan
unos objetivos a lograr algunos son maacutes bien
general y otros especiacuteficos pero todos deben
ser relevantes para las personas interesadas en la
investigacioacuten A veces es preferible fijar
soacutelo objetivos generales y determinar los
especiacuteficos durante la marcha para no buscar
metas que quizaacute resulten triviales o imposibles El
objetivo puede ser muy preciso
como por ejemplo clarificar tal o
cual fenoacutemeno o aacuterea problemaacutetica
aun cuando sus problemas especiacutefi-
cos o dificultades propias esteacuten
todaviacutea muy enredados y soacutelo se
puedan plantear o formular expresa-
mente cuando la investigacioacuten esteacute
maacutes adelantada
Estos objetivos determinaraacuten en parte las
estrategias y procedimientos metodoloacutegicos No
obstante tampoco los objetivos seraacuten intocables
Tambieacuten aquiacute al buscar objetivos relevantes se
sigue el famoso principio de ldquoLos tres priacutencipes
de Serendiprdquo ldquosi estaacutes buscando una cosa buena y
encuentras otra mejor deja la primera por la
segundardquo
9
La orientacioacuten metodoloacutegica
cualitativa no suele partir del planteamiento de
un problema especiacutefico sino de un aacuterea
problemaacutetica maacutes amplia en la cual puede haber
muchos problemas entrelazados que no se
vislumbraraacuten hasta que no haya sido
suficientemente avanzada la investigacioacuten Por
esto en general el partir de un problema cierra el
posible horizonte que tienen las realidades
complejas como son las realidades humanas
Esto de ninguna manera quiere decir que en
un caso especiacutefico no sea uacutetil o conveniente
partir de un problema concreto si eso es
particularmente lo que se desea investigar
iquestLa generalizacioacuten
Para llegar a la identificacioacuten de una estructura
humana (psiacutequica o social) maacutes o menos
generalizable debemos localizar primero esa
estructura en individuos o situaciones particulares
mediante el estudio y la captacioacuten de lo que es
esencial o universal lo cual es signo de lo
necesario Lo universal no es aquello que se repite
muchas veces sino lo que pertenece al ser en que se
halla por esencia y necesariamente La captacioacuten de
esa esencia depende maacutes de la agudeza intelectual
que del uso de teacutecnicas
Tanto Aristoacuteteles como el mismo Bacon
entendiacutean por induccioacuten no tanto la inferencia de
leyes universales a partir de la observacioacuten de
muchos casos particulares sino un meacutetodo mediante
el cual llegamos a un punto en el que podemos
intuir o percibir la esencia la forma o la verdadera
naturaleza de las cosas que encierra lo universal El
mismo Galileo consideraba que las leyes de la
naturaleza que son regulares y que tratamos de
descubrir pueden ser captadas sin necesidad de
multiplicar las observaciones sino que bastaba una
buena observacioacuten realizada intensivamente para
aprehenderlas como se hace en las ciencias
naturales con un solo experimento Y Piaget
estudiando a fondo a sus propias hijas estructuroacute
leyes de validez universal que han sido consideradas
entre los aportes maacutes significativos de la psicologiacutea
del siglo xx
iquestLas Hipoacutetesis
Aunque la mente humana difiacutecilmente trabaja
con una ausencia total de hipoacutetesis en metodologiacutea
cualitativa tampoco se formula una hipoacutetesis a
verificar ya que se estaacute abierto a todas las hipoacutetesis
10
plausibles y se espera que la mejor emerja del
estudio de los datos y se imponga por su fuerza
convincente Es muy difiacutecil que el investigador
tenga la mejor hipoacutetesis a la vista si fuera asiacute no
hariacutea falta hacer la investigacioacuten Por ello es
necesaria una gran apertura hacia todas las hipoacutetesis
que se vayan revelando consistentes Las hipoacutetesis
son maacutes bien provisionales y se van modificando
durante el proceso para no estrechar nuestra
perspectiva y visioacuten de la realidad En general no
estamos tan interesados en verificar una hipoacutetesis
especiacutefica cuanto en que la mejor se revele
claramente Pero tambieacuten aquiacute puede ser que un
investigador esteacute interesado en ldquoverificarrdquo una
determinada hipoacutetesis en cuyo caso es loacutegico que
parta de ella
iquestLas variables y la unidad de anaacutelisis
iquestCuaacutel seriacutea entonces la unidad de anaacutelisis es
decir el objeto especiacutefico de estudio de una
investigacioacuten cualitativa Seriacutea la nueva realidad
que emerge de la interaccioacuten de las partes
constituyentes seriacutea la buacutesqueda de esa estructura
con su funcioacuten y significado Esta realidad no estaacute
en los elementos sino que aparece por las relaciones
que se dan entre los elementos asiacute como surgen las
propiedades del agua que no se dan ni en el oxiacutegeno
ni en el hidroacutegeno por separado o las pro-piedades
del significado al relacionar varias palabras en una
estructura linguumliacutestica o la vida por la interaccioacuten de
varias entidades fisicoquiacutemicas etc
iquestLas Categoriacuteas
El enfoque cualitativo se apoya en la
conviccioacuten de que las tradiciones roles valores y
normas del ambiente en que se vive se van
internalizando poco a poco y generan regularidades
que pueden explicar la conducta individual y grupal
en forma adecuada En efecto los miembros de un
grupo eacutetnico cultural o situacional comparten una
estructura loacutegica o de razonamiento que por lo
general no es expliacutecita pero que se manifiesta en
diferentes aspectos de su vida
No hay por lo tanto categoriacuteas previas a la
investigacioacuten (ni variables o dimensiones o
indicadores) preconcebidos ya sea que se
consideren independientes o dependientes Si el
investigador las tiene en su mente es porque las ha
tomado de otras investigaciones de otras muestras
realizadas por otros investigadores en otros lugares
y en otros tiempos ya que no existen categoriacuteas
trascendentes Las verdaderas categoriacuteas que
conceptualizaraacuten nuestra realidad deben emerger del
estudio de la informacioacuten que se recoja al realizar
el proceso de ldquocategorizacioacutenrdquo y durante los
procesos de ldquocontrastacioacutenrdquo y de ldquoteorizacioacutenrdquo es
decir cuando se analicen-relacionen-comparen-y-
contrasten las categoriacuteas No obstante se podriacutea
partir de un grupo de categoriacuteas preestablecidas con
11
tal de que se utilicen con mucha cautela y como
algo provisional hasta que no se confirmen y no se
deje uno llevar por la tendencia (cosa muy faacutecil y
natural) de rotular la nueva realidad con viejos
nombres
iquestCriterios Generales para la Accioacuten
Como dice el Premio Nobel de Fiacutesica P
Bridgman ldquono existe un meacutetodo cientiacutefico como tal
() el rasgo distintivo maacutes feacutertil de proceder del
cientiacutefico ha sido el utilizar su mente de la mejor
forma posible y sin freno algunordquo (en Patton
1990 p 140)
El trabajo de campo de la investigacioacuten
cualitativa camina guiado por algunos criterios que
conviene poner adecuadamente de relieve ya que lo
distinguen notablemente de otras clases de
investigacioacuten
1 El primero se refiere al lugar donde el
investigador debe ir a buscar la informacioacuten
o los ldquodatosrdquo que necesita El criterio baacutesico
para este punto es de caraacutecter general pero
como no siempre resulta evidente es
necesario enfatizarlo claramente la
informacioacuten hay que buscarla donde estaacute
Como muchas veces esto altera los planes
metodoloacutegicos preestablecidos habraacute que
tomar conciencia de que primero estaacute la
fidelidad a la informacioacuten que a los planes a
seguir En esta liacutenea de trabajo es faacutecil
comprender que el investigador a
2 menudo tiene que tomar decisiones en
cuanto a doacutende ir queacute datos recoger con
quieacuten hablar etc Al contrario de lo que
ocurre en las investigaciones con disentildeos
estructurados aquiacute la informacioacuten que se
acumula y las estructuras emergentes se
usan para reorientar el enfoque y la
recoleccioacuten de nueva informacioacuten es decir
que las conjeturas iniciales se van
convirtiendo en hipoacutetesis firmes estas
hipoacutetesis comienzan luego a ser el centro
de la buacutesqueda de nueva informacioacuten
estrechando el foco de intereacutes y
reorientando las hipoacutetesis De esa forma se
van perfilando posibles estructuras
explicativas y conclusiones teoacutericas Como
al mismo tiempo se buscan y contrastan
sistemaacutetica-mente los casos negativos
(situaciones y fenoacutemenos que parecen
contradecir u oponerse a las hipoacutetesis y
conclusiones) las estructuras teoacutericas
emergentes no soacutelo son generadas en el
campo sino que tambieacuten son ldquoverificadasrdquo
(Williamson 1not981) Todo esto no anula la
sistematicidad de la investigacioacuten al reveacutes
exige un orden sistemaacutetico altamente fiel a
la realidad que emerge del proceso de
investigacioacuten
12
2 El segundo criterio advierte que la
observacioacuten no debe deformar distorsionar o
perturbar la verdadera realidad del fenoacutemeno que
estudia Tampoco debe descontextualizar los datos
aislaacutendolos de su contorno natural Todo esto exige
que la informacioacuten sea recogida en la forma maacutes
completa posible (detalles matices y aspectos
peculiares sobre lenguaje vestidos costumbres
rutinas etc) y que el estudio sea orientado
ecoloacutegicamente en el sentido en que Barker (1968)
entiende este teacutermino Por
esto los investigadores
cualitativos no definen sus
variables a priori ni mucho
menos se limitan a
variables preconcebidas
como hacen los
investigadores
experimentales sino que adoptan como estilo una
cierta ingenuidad que les permita ver cada aspecto
del fenoacutemeno como si fuera nuevo y no familiar y
por lo tanto potencialmente significativo De hecho
los datos menos comprensibles resultan luego ser
los maacutes significativos Ademaacutes el hecho de que el
investigador cualitativo no entra al estudio de
campo con un pronotblema completa-mente
planteado o formulado o con un grupo expliacutecito de
hipoacutetesis por verificar lo pone en la situacioacuten de no
saber queacute datos seraacuten en fin de cuentas importantes
y cuaacuteles no lo seraacuten
3 Como tercer criterio se hace eacutenfasis en que
es sumamente conveniente que los procedimientos
utilizados permitan realizar las observaciones
repetidas veces para ello habraacute que tratar de grabar
las entrevistas filmar las escenas (si es posible)
tomar fotografiacuteas hacer anotaciones
pormenorizadas de las circunstancias y situaciones
conservar todos los documentos y hacer incluso
varias copias de los principales etc
4 En cuarto lugar conviene sentildealar que
aunque la investigacioacuten cualitativa usa muchos tipos
de informacioacuten la que maacutes busca
es aquella que mayor relacioacuten
tenga y maacutes ayude a descubrir las
estructuras significativas que dan
razoacuten de la conducta de los
sujetos en estudio
5 En quinto lugar es
necesario distinguir o contrastar la modalidad de
coacutemo otros investigadores recogen los datos sobre
un toacutepico particular es decir a traveacutes de
instrumentos especialmente disentildeados para sus
fines y coacutemo lo hace el investigador cualitativo en
su propio campo generalmente sumergieacutendose en el
medio que quiere comprender de tal manera que
brevemente pudiera definirse su trabajo de campo
como la tarea de ldquovivir su propia vida dentro de otra
culturardquo (Wolcott 1975 p 121)
6 Finalmente conviene sentildealar otro criterio
maacutes de apreciacioacuten que viene a responder a una
objecioacuten frecuente es un hecho que el observador
interactuacutea con el medio observado y asiacute afecta la
realidad observada disminuyendo su apreciacioacuten
13
ldquoobjetivardquo Pero iquestqueacute concepto tenemos sobre lo
que constituye la objetividad cientiacutefica El
investigador cualitativo no tiene miedo de ser parte
de la situacioacuten que estudia de que su presencia
parezca ldquocontaminarrdquo los datos ya que considera
imposible recoger datos ldquoabsolutosrdquo o ldquoneutralesrdquo
pero trata de tenerlo todo en cuenta de evaluarlo
todo como el fiacutesico que tiene en cuenta la
temperatura del termoacutemetro que usa Eacutel sabe que es
uno de los actores de la escena pero el modelo
cientiacutefico que sigue no es el de las ciencias naturales
claacutesicas sino el de la fiacutesica moderna que tiene en
cuenta la relatividad general de Einstein y el
principio de incertidumbre de Heisenberg en los
cuales el efecto disturbador de la observacioacuten sobre
lo que es observado se integra en la investigacioacuten y
en la teoriacutea que de ella se genera
Estos seis criterios sobre el sistema de un adecuado
acopio y manejo de los datos cualitativos aseguran
un alto nivel de validez y provee tambieacuten la base
para una cierta forma de confiabilidad
oreplicabilidad de la investigacioacuten
iquestMeacutetodos Cualitativos
Como la metodologiacutea es por definicioacuten el
camino a seguir para alcanzar conocimientos
seguros y confiables y en el caso de que eacutestos sean
demostrables tambieacuten ciencia la eleccioacuten de una
determinada metodologiacutea implica la aceptacioacuten de
un concepto de ldquoconocimientordquo y de ldquocienciardquo es
decir una opcioacuten epistemoloacutegica (teoriacutea del
conocimiento) previa pero esta opcioacuten va
acompantildeada a su vez por otra opcioacuten la opcioacuten
ontoloacutegica (teoriacutea sobre la naturaleza de la
realidad) La metodologiacutea cualitativa estaacute muy
consciente de estas dos opciones
El meacutetodo cualitativo especiacutefico que se vaya a
emplear depende de la naturaleza de la estructura a
estudiar La metodologiacutea cualitativo-sisteacutemica
dispone de una serie de meacutetodos cada uno de los
cuales es maacutes sensible y adecuado que otro para la
investigacioacuten de una determinada realidad A
continuacioacuten
ilustramos la
idea central que
los caracteriza y
diferencia (Ver
los detalles de 12
meacutetodos en Martiacutenez 2004a aquiacute agrupados por su
idea central)
Meacutetodos Hermeneacuteuticos En sentido amplio
eacutestos son los meacutetodos que usa consciente o
inconscientemente todo investigador y en todo
momento ya que la mente humana es por su propia
naturaleza interpretativa es decir hermeneacuteutica
trata de observar algo y buscarle significado En
sentido estricto se aconseja utilizar las reglas y
procedimientos de estos meacutetodos cuando la
informacioacuten recogida (los datos) necesiten una
continua hermeneacuteutica como seriacutea el caso por
ejemplo del estudio del crimen organizado de la
dinaacutemica del narcotraacutefico de los sujetos paranoicos
14
etc donde la informacioacuten que se nos ofrece puede
tratar expresamente de desorientar o engantildear Sin
embargo estos meacutetodos tienen un aacuterea de
aplicacioacuten mucho maacutes amplia son adecuados y
aconsejables siempre que los datos o las partes de
un todo se presten a diferentes interpretaciones
Meacutetodos Fenomenoloacutegicos Estos meacutetodos
son los maacutes indicados cuando no hay razones para
dudar de la bondad y veracidad de la informacioacuten y
el investigador no ha vivido ni le es nada faacutecil
formarse ideas y conceptos adecuados sobre el
fenoacutemeno que estudia por estar muy alejado de su
propia vida como por ejemplo el mundo
axioloacutegico de los drogadictos o de los
homosexuales las vivencias de las personas en
situaciones de vida extremas la ruptura de una
relacioacuten amorosa cuando no se ha vivido una
experiencia cumbre (Maslow 1970) etc
Meacutetodos Etnograacuteficos Son los de mayor
preferencia para entrar a conocer un grupo eacutetnico
racial de ghetto o institucional (tribu raza nacioacuten
regioacuten caacutercel hospital empresa escuela y hasta un
aula escolar etc) que forman un todo muy sui
geacuteneris y donde los conceptos de las realidades que
se estudian adquieren significados especiales las
reglas normas modos de vida y sanciones son muy
propias del grupo como tal Por esto esos grupos
piden ser vistos y estudiados globalmente ya que
cada cosa se relaciona con todas las demaacutes y
adquiere su significado por esa relacioacuten De ahiacute que
la explicacioacuten exige tambieacuten esa visioacuten global
El Meacutetodo de Investigacioacuten-Accioacuten Es el uacutenico
indicado cuando el investigador no soacutelo quiere
conocer una determinada realidad o un problema
especiacutefico de un grupo sino que desea tambieacuten
resolverlo En este caso los sujetos investigados
participan como coinvestigadores en todas las fases
del proceso planteamiento del problema
recoleccioacuten de la informacioacuten interpretacioacuten de la
misma planeacioacuten y ejecucioacuten de la accioacuten concreta
para la solucioacuten del problema evaluacioacuten posterior
sobre lo realizado etc El fin principal de estas
investigaciones no es algo exoacutegeno a las mismas
sino que estaacute orientado hacia la concientizacioacuten
desarrollo y emancipacioacuten de los grupos estudiados
y hacia la solucioacuten de sus problemas
Recoleccioacuten de la informacioacuten Los
instrumentos al igual que los procedimientos y
estrategias a utilizar los dicta el meacutetodo escogido
aunque baacutesicamente se centran alrededor de la
observacioacuten participativa y la entrevista semi-
estructurada Hay que describir los que se vayan a
utilizar y justificarlos Sin embargo la metodologiacutea
cualitativa entiende el meacutetodo y todo el arsenal de
medios instrumentales como algo flexible que se
utiliza mientras resulta efectivo pero que se cambia
de acuerdo al dictamen imprevisto de la marcha
de la investigacioacuten y de las circunstancias
La Muestra a estudiar Cada uno de los
meacutetodos cualitativos (que exponemos
detalladamente en otras obras nuestras 1996b
1998 2004 y artiacuteculos en nuestra Paacutegina Web)
15
tiene su forma propia de entender la muestra que
nos ofreceraacute la informacioacuten necesaria para realizar
la investigacioacuten Pero en general la opcioacuten
ontoloacutegica asumida por todos ellos (que es
estructural-sisteacutemica) nos exige una muestra que no
podraacute estar constituida por elementos aleatorios
descontextualizados (como es la mayoriacutea de las
veces la informacioacuten recogida a traveacutes de
cuestionarios preconcebidos) sino por ldquoun todordquo
sisteacutemico con vida propia como es una persona
una institucioacuten una etnia o grupo social et
c Por ello se impone la profundidad sobre la
extensioacuten y la muestra se reduce en su amplitud
numeacuterica y se explicitan los criterios conceptuales
para su escogencia seguacuten su relevancia para los
objetivos de la investigacioacuten Sin embargo
conviene escogerla de forma que esteacuten
representadas de la mejor manera posible las
variables de sexo edad nivel socioeconoacutemico
profesioacuten etc seguacuten el caso ya que su informacioacuten
puede ser diferente y hasta contrastante
La eleccioacuten de la muestra es de primera
importancia no por lo que representa en siacute sino por
la filosofiacutea de la ciencia y los supuestos que
implica De su correcta comprensioacuten depende el
significado de toda la investigacioacuten La eleccioacuten de
la muestra dependeraacute de lo que pensamos hacer con
ella y de lo que creemos que se puede hacer con
ella Generalmente la ciencia busca leyes
conclusiones legaliformes o regularidades es decir
conocimientos que sean universales o que se puedan
generalizar a grupos de casos personas poblaciones
o situaciones
A todos nos consta que diferentes personas en
diversas posiciones refieren como ldquolos hechosrdquo su
versioacuten sobre la misma realidad y que tambieacuten
variacutean esa misma informacioacuten cuando hablan con
personas diferentes Maacutes auacuten la misma informacioacuten
puede cambiar continuamente cuando se cambia de
grupo informante y varios documentos sobre el
mismo toacutepico pueden llegar a ser contradictorios
La credibilidad de la informacioacuten puede variar
mucho los informantes pueden mentir omitir datos
relevantes o tener una visioacuten distorsionada de las
cosas Seraacute necesario contrastarla corroborarla o
cruzarla con la de otros recogerla en tiempos
diferentes usar teacutecnicas de triangulacioacuten
(combinacioacuten de diferentes meacutetodos y fuentes de
datos) etc conviene por lo tanto que la muestra
de informantes represente en la mejor forma posible
los grupos orientaciones o posiciones de la
poblacioacuten estudiada como estrategia para corregir
distorsiones perceptivas y prejuicios y porque toda
realidad humana es polieacutedrica tiene muchas caras
Como ya recordamos Aristoacuteteles deciacutea que ldquoel ser
no se da nunca a nadie en su totalidad sino soacutelo
16
seguacuten ciertos aspectos y categoriacuteasrdquo (Metafiacutesica
Lib iv)
Los tipos de muestras son baacutesicamente dos la
muestra estadiacutestica o probabilista y la muestra
intencional o basada en criterios Conviene sentildealar
que toda muestra tambieacuten la estadiacutestica es siempre
intencional o se basa en criterios aunque diferentes
En la muestra estadiacutestica se extrae de una
poblacioacuten o universo bien definidos un subgrupo
usando como criterio la condicioacuten de que todo
miembro tenga exactamente la misma probabilidad
de ser elegido Igualmente se procura que los
estratos sociales y socioeconoacutemicos la raza el sexo
y demaacutes grupos naturales queden
proporcionalmente respetados Sin embargo de
acuerdo al intereacutes del investigador la muestra puede
ser transversal longitudinal de cohorte de panel
etc
En la investigacioacuten cualitativa la muestra
estadiacutestica se considera inapropiada en los
siguientes casos cuando no han sido identificadas
todaviacutea las caracteriacutesticas de la poblacioacuten maacutes
amplia cuando los grupos no estaacuten bien
delimitados cuando no se busca la generalizacioacuten
como objetivo importante cuando las caracteriacutesticas
a estudiar estaacuten distribuidas en forma desigual entre
los grupos cuando soacutelo algunas caracteriacutesticas de la
poblacioacuten son relevantes para el problema en
estudio cuando el investigador no tiene acceso a
toda la poblacioacuten
iquest Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
C omo ya
sentildealamos los instrumentos al igual que los
procedimientos y estrategias a utilizar los dicta el
meacutetodo escogido aunque baacutesicamente se centran
alrededor de la observacioacuten directa o participativa y
la entrevista semi-estructurada y
En la actualidad el investigador con
metodologiacutea cualitativa para facilitar el proceso de
corroboracioacuten estructural cuenta con dos teacutecnicas
muy valiosas la ldquotriangulacioacutenrdquo (de diferentes
fuentes de datos de diferentes perspectivas teoacutericas
de diferentes observadores de diferentes
procedimientos metodoloacutegicos etc) y las
grabaciones de audio y de viacutedeo que le permitiraacuten
observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracioacuten de diferentes investigadores
Si nuestros procedimientos metodoloacutegicos
deben orientarse hacia el descubrimiento de las
estructuras personales o grupales seraacute necesario
tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras Las teacutecnicas maacutes
17
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
2
iquestQueacute es la Metodologiacutea
Se denomina metodologiacutea al estudio de los
meacutetodos de investigacioacuten que luego se aplican en el
aacutembito cientiacutefico La metodologiacutea de la
investigacioacuten supone la sistematizacioacuten es decir la
organizacioacuten de los pasos a traveacutes de los cuales se
ejecutaraacute una investigacioacuten cientiacutefica No es posible
concebir la idea de ldquoinvestigacioacutenrdquo sin pensar de
manera casi automaacutetica en la serie de pasos que
debemos cumplir para otorgar seriedad veracidad y
cientificidad a dicha investigacioacuten
Cuando abordamos una investigacioacuten cientiacutefica
tenemos entonces una serie de pasos ordenados
organizados y sisteacutemicos que pueden en alguacuten
momento sobreponerse entre uno y el anterior o el
que le sigue pero que responde al
siguiente proceso eleccioacuten de un aacuterea temaacutetica
definicioacuten del tema general identificacioacuten del
problema estado del arte o antecedentes acerca de
dicho problema (en investigaciones o trabajos
acadeacutemicos anteriores) definicioacuten de la pregunta-
problema (que seraacute el eje de toda la investigacioacuten
responde al ldquoqueacute investigamos justificacioacuten (iquestpor
queacute ese tema y problema es pertinente de ser
abordado cientiacuteficamente) esquematizacioacuten del
proceso de investigacioacuten definicioacuten de objetivos
(generales y especiacuteficos) formulacioacuten de hipoacutetesis
(supuestos que se formulan de manera previa a su
constatacioacuten) elaboracioacuten de un marco teoacuterico o
marco de referencia teoacuterica (donde se toman teoriacuteas
autores y se define asiacute el marco desde donde vamos
a abordar el tema) trabajo de campo o
experimentacioacuten recoleccioacuten de datos tabulacioacuten de
datos interpretacioacuten de datos formulacioacuten de
conclusiones Existen diferentes tipos de
metodologiacuteas y responden a maneras diferentes de
abordar una investigacioacuten en el aacuterea cientiacutefica
Asiacute encontramos dos grandes clasificaciones
meacutetodos cuantitativos y meacutetodos cualitativos Los
meacutetodos cuantitativos son caracteriacutesticos de las
ciencias naturales y exactas porque buscan
resultados numeacutericos que permitan establecer
estadiacutesticas porcentajes o variaciones numeacutericas
3
iquestFundamentacioacuten Epistemoloacutegica
El gran fiacutesico Erwin Schroumldinger Premio
Nobel por su descubrimiento de la ecuacioacuten
fundamental de la mecaacutenica cuaacutentica (base de la
fiacutesica moderna) considera que la ciencia actual nos
ha conducido por un callejoacuten sin salida y que la
actitud cientiacutefica ha de ser reconstruida que la
ciencia ha de rehacerse de nuevo (1967)
El modelo de ciencia que se originoacute despueacutes del
Renacimiento sirvioacute de base para el avance
cientiacutefico y tecnoloacutegico de los siglos posteriores
Sin embargo la explosioacuten de los conocimientos de
las disciplinas de las especialidades y de los
enfoques que se ha dado en el siglo xx y la reflexioacuten
epistemoloacutegica encuentran ese modelo tradicional
de ciencia no soacutelo insuficiente sino sobre todo
inhibinotdor de lo que podriacutea ser un verdadero
progreso tanto particular como integrado de las
diferentes aacutereas del saber
El problema principal que enfrenta actualmente
la investigacioacuten en las ciencias sociales y en
general las ciencias humanas y su metodologiacutea
tiene un fondo esencialmente epistemoloacutegico pues
gira en torno al concepto de ldquoconocimientordquo y de
ldquocienciardquo y la respetabilidad cientiacutefica de sus
productos el conocimiento de la verdad y de las
leyes de la naturaleza De aquiacute la aparicioacuten sobre
todo en la segunda parte del siglo xx de las
corrientes postmodernistas las posestructuralistas
el construccionismo el desconstruccionismo la
teoriacutea criacutetica el anaacutelisis del discurso la
desmetaforizacioacuten del discurso y en general los
planteamientos que formula la teoriacutea del
conocimiento
Por ello nuestro objetivo fundamental aquiacute seraacute
clarificar e ilustrar que el problema reside en el
concepto restrictivo de ldquocientificidadrdquo adoptado
especialmente en las
ciencias humanas
que mutila la
legitimidad y
derecho a existir de
una gran riqueza de
la dotacioacuten maacutes
tiacutepicamente humana como los procesos que se
asientan en el uso de la libertad y de la creatividad
Esta gran riqueza de dotacioacuten exige en el
investigador por un lado una gran sensibilidad en
cuanto al uso de meacutetodos teacutecnicas estrategias y
procedimientos para poder captarla y por el otro
un gran rigor sistematicidad y criticidad como
criterios baacutesicos de la cientificidad requerida por los
niveles acadeacutemicos
4
Este espacio lo han ido tratando de ocupar a lo
largo de la segunda parte del siglo xx las
metodologiacuteas cualitativas (cada una en su propio
campo y con su especificidad) para lograr
conocimientos defendibles epistemoloacutegica y
metodoloacutegicamente ante la comunidad cientiacutefica
internacional
En el aacutembito de la experiencia total humana
existe una ldquoexperiencia de verdadrdquo (Gadamer
1984) una vivencia con certeza
inmediata como la experiencia de
la filosofiacutea del arte y de la misma
historia que son formas de
experiencia en las que se expresa
una verdad que no puede ser
verificada con los medios de que
dispone la metodologiacutea cientiacutefica
tradicional En efecto esta
metodologiacutea usa sobre todo lo que Eccles (1985)
llama el etiquetado verbal propio del hemisferio
izquierdo mientras que la experiencia total requiere
el uso de procesos gestaacutelticos y estereognoacutesicos
propios del hemisferio derecho
Seguacuten la Neurociencia actual nuestro sistema
cognoscitivo y el afectivo no son dos sistemas
totalmente separados sino que forman un solo
sistema la estructura cognitivo-emotiva por ello es
muy comprensible que se unan lo loacutegico y lo
esteacutetico para darnos una vivencia total de la realidad
experiencia da Esto naturalmente no desmiente el
hecho de que predomine una vez uno y otra el otro
como constatamos en la vida y comportamiento
cotidiano de las personas
La fundamentacioacuten y posible salida exitosa de
este problema nos la sentildeala el mismo Aristoacuteteles
(1973) en su obra maacutexima la Metafiacutesica donde nos
advierte que ldquoel ser no se da nunca a nadie en su
totalidad sino soacutelo seguacuten ciertos aspectos y
categoriacuteasrdquo (Metaf libro iv) En efecto toda
realidad y maacutes las realidades
humanas son polieacutedricas (tienen
muchas caras) y soacutelo captamos en
un momento dado algunas de
ellas El inculto tiene una
captacioacuten muy pobre la persona
culta una mucho maacutes
diversificada
iquestMarco Epistemoloacutegico
El enfoque cualitativo de investigacioacuten es por
su propia naturaleza dialeacutectico y sisteacutemico Estos
dos presupuestos epistemoloacutegico y ontoloacutegico
conviene hacerlos expliacutecitos en todo proyecto o
desarrollo de investigacioacuten por medio de un breve
ldquomarco epistemoloacutegicordquo para evitar los frecuentes
malentendidos en los evaluadores de los mismos
Este ldquomarcordquo se apoyariacutea baacutesicamente en las ideas
expuestas en obras anteriores nuestras (1997b
1999a 2004a) Una epistemologiacutea de fondo es
absolutamente necesaria ya que es la que le da
5
sentido a la metodologiacutea y a las teacutecnicas que se
utilicen como igualmente a las reglas de
interpretacioacuten que se usen
La teoriacutea del conocimiento o filosofiacutea de la
ciencia en que se apoya la metodologiacutea cualitativa
rechaza el ldquomodelo especularrdquo (positivista) que
considera al sujeto conocedor como un espejo y
esencialmente pasivo al estilo de una caacutemara
fotograacutefica Acepta en cambio el ldquomodelo
dialeacutecticordquo considerando que el conocimiento es el
resultado de una dialeacutectica entre el sujeto (sus
intereses valores creencias etc) y el objeto de
estudio No existiriacutean por consiguiente
conocimientos estrictamente ldquoobjetivosrdquo
El objeto a su vez especialmente en el aacuterea de
las ciencias humanas es visto y evaluado (opcioacuten o
supuesto ontoloacutegico) por el alto nivel de
complejidad estructural o sisteacutemica producida por
el conjunto de variables bio-psico-sociales que lo
constituyen En general se considera que toda
realidad desde el aacutetomo hasta la galaxia (von
Bertalanffy 1981) estaacute configurada por sistemas de
muy alto nivel de complejidad donde cada parte
interactuacutea con todas las demaacutes y con ldquoel todordquo (p
47)
Estas dos ideas conceptualizadoras (lo
dialeacutectico y lo sisteacutemico) cambiaraacuten la mayoriacutea de
los conceptos metodoloacutegicos que se apliquen En
efecto la mayoriacutea de los evaluadores de proyectos o
investigaciones cualitativos suelen hacerlo desde el
marco epistemoloacutegico del ldquomodelo especularrdquo
(cientiacutefico-positivista) razoacuten por la cual la
evaluacioacuten falla por la base
6
7
iquestQueacute es Cualitativo
Se refiere lo cualitativo a las cualidades de
alguien o la calidad de algo en cuanto se diferencia
de lo cuantitativo que refiere a la cantidad o a los
valores numeacutericos o estadiacutesticos de un hecho o
fenoacutemeno En investigacioacuten cientiacutefica siempre ha
sido poleacutemico el cruce entre meacutetodos cuantitativos y
meacutetodos cualitativos porque los cuantitativos
fueron pioneros en ser utilizados en disciplinas
como la quiacutemica la fiacutesica la matemaacutetica o la
medicina
Las ciencias sociales por su parte de aparicioacuten maacutes
reciente o al menos las ciencias ldquodurasrdquo o exactas
son maacutes antiguas comenzaron a considerar que los
meacutetodos cuantitativos de estudio no les permitiacutean
estudiar de manera profunda y subjetiva a sus
objetos de estudio que son siempre humanos El
humano es subjetivo por naturaleza y es un ser
social entonces iquestcoacutemo las ciencias sociales podiacutean
utilizar meacutetodos puramente objetivos como los
meacutetodos cuantitativos
En simples palabras podriacuteamos asegurar que la
investigacioacuten cuantitativa se centra en interrogantes
o preguntas objetivas como el cuaacutendo cuaacutento
doacutende quieacuten queacute o cuaacutel mientras la investigacioacuten
cualitativa toma al por queacute y al coacutemo como sus
preguntas de cabecera Esto le permite no soacutelo
conocer porcentajes sino tambieacuten de queacute modo se
producen los fenoacutemenos y estudiar en profundidad
el comportamiento y las interacciones humanasiquestEl
Marco Teoacuterico-Referencial
En una investigacioacuten cualitativa este ldquomarcordquo
(asiacute entre comillas) no debe ldquoenmarcarrdquo
(delimitar) la buacutesqueda del investigador pues
soacutelo es ldquoreferencialrdquo es decir soacutelo tiene por
finalidad exponer lo que se
ha hecho hasta el momento para esclarecer el
fenoacutemeno objeto de la investigacioacuten Debe referir
las principales investigaciones sobre el aacuterea o
aacutereas cercanas autores enfoques y meacutetodos
empleados conclusiones e interpretaciones
teoacutericas a que llegaron y otros elementos de
importancia En las ciencias humanas es
necesario dar mayor eacutenfasis a lo maacutes cercano (lo
regional lo nacional loiacuteberoamericano) ya que
comparte maacutes nuestra cultura e idiosincrasia Lo
extranjero especialmente si es anglosajoacuten podriacutea
7
distorsionar la comprensioacuten de nuestra realidad
En cualquier caso este ldquomarcordquo es soacutelo ldquoteoacuterico-
referencialrdquo es decir fuente de informacioacuten y
nunca modelo teoacuterico en el cual ubicar nuestra
investigacioacuten Serviraacute para contrastar despueacutes (en
la etapa de contrastacioacuten) nuestras conclusiones
con las de esos autores y asiacute entenderlas mejor
pero nunca para forzar e imponer una
interpretacioacuten Lamentablemente todo esto es
poco entendido en muchos medios acadeacutemicos
incluso por algunos ldquometodoacutelogosrdquo
La razoacuten de este proceder es que la
utilizacioacuten de un marco teoacuterico definido nos
impone ya desde el principio todo un mundo
teoacuterico conceptual e interpretativo que pudiera no
ser el maacutes adecuadopara entender la realidad que
estamos estudiando sino maacutes bien un filtro
epistemoloacutegico que restringe el conjunto de
interpretaciones posibles Y su falta de loacutegica estaacute
en el hecho de que da en gran parte por resuelto lo
que todaviacutea no se ha estudiado
De todos modos esto no indica que no se pueda
hacer una investigacioacuten partiendo ya de una teoriacutea
soacutelida (por ej el psicoanaacutelisis el marxismo o
cualquier otra) y aceptaacutendola inicialmente como
auteacutentico marco teoacuterico El inconveniente de esto
estaacute en que al aceptar ese mundo teoacuterico
conceptual e interpretativo que pudiera ser
incluso muy ajeno a nuestra realidad nos
estamos jugando el todo por el todo
Piaget (1976) define este saber ldquolocalrdquo que
buscamos como ldquopensamiento socioceacutentricordquo por
oposicioacuten al pensamiento teacutecnico y cientiacutefico ldquoun
saber elaborado para servir a las necesidades los
valores y los intereses del grupordquo En este sentido
coincide con
el ldquoconocimiento emancipatoriordquo de Habermas (1
982) objeto de la ldquoinvestigacioacuten-accioacutenrdquo y que
se opone al ldquoconocimiento instrumentalrdquo que es
baacutesicamente controlador y explotador
Moscovici (1984) por su parte acentuacutea
todaviacutea maacutes esta postura fenomenoloacutegica daacutendole
el rango epistemoloacutegico de ciencia (frente y en
oposicioacuten al conocimiento cientiacutefico claacutesico) al
considerar las ldquorepresentaciones socialesrdquo como
una forma de conocimiento social
especiacutefico natural de sentido comuacuten y praacutectico
que se constituye a partir de nuestras
experiencias saberes modelos de pensamiento e
8
informacioacuten que recibimos y transmitimos por la
tradicioacuten la educacioacuten y la comunicacioacuten social
Por consiguiente es altamente criticable e
inaceptable la tendencia antifenomenoloacutegica que
tienen algunos evaluadores de proyectos e
investigaciones incluso cualitativas a forzar a los
autores de los mismos para que ldquoencuadrenrdquo o
ldquoenmarquenrdquo sus proyectos o investigaciones en
teoriacuteas ajenas o en modelos preconcebidos o para
que ldquodefinanrdquo los procesos a estudiar con
conceptos preestablecidos traiacutedos de otros
contextos y tiempos Si todo esto
se pudiera hacer y
respaldar loacutegicamente no seriacutea
necesario realizar la
investigacioacuten
Toda investigacioacuten de
cualquier naturaleza que sea
(cuantitativa o cualitativa) estaacute
constituida por dos etapas ldquola recoleccioacuten de la
informacioacuten necesaria y suficienterdquo y ldquola
estructuracioacuten de esa informacioacutenrdquo La primera
parte de una investigacioacuten cualitativa propiamente
dicha estaacute guiada por varios conceptos cuya
clarificacioacuten resumimos a continuacioacuten
iquestObjetivos del Meacutetodo Cualitativo
En las investigaciones cualitativas se fijan
unos objetivos a lograr algunos son maacutes bien
general y otros especiacuteficos pero todos deben
ser relevantes para las personas interesadas en la
investigacioacuten A veces es preferible fijar
soacutelo objetivos generales y determinar los
especiacuteficos durante la marcha para no buscar
metas que quizaacute resulten triviales o imposibles El
objetivo puede ser muy preciso
como por ejemplo clarificar tal o
cual fenoacutemeno o aacuterea problemaacutetica
aun cuando sus problemas especiacutefi-
cos o dificultades propias esteacuten
todaviacutea muy enredados y soacutelo se
puedan plantear o formular expresa-
mente cuando la investigacioacuten esteacute
maacutes adelantada
Estos objetivos determinaraacuten en parte las
estrategias y procedimientos metodoloacutegicos No
obstante tampoco los objetivos seraacuten intocables
Tambieacuten aquiacute al buscar objetivos relevantes se
sigue el famoso principio de ldquoLos tres priacutencipes
de Serendiprdquo ldquosi estaacutes buscando una cosa buena y
encuentras otra mejor deja la primera por la
segundardquo
9
La orientacioacuten metodoloacutegica
cualitativa no suele partir del planteamiento de
un problema especiacutefico sino de un aacuterea
problemaacutetica maacutes amplia en la cual puede haber
muchos problemas entrelazados que no se
vislumbraraacuten hasta que no haya sido
suficientemente avanzada la investigacioacuten Por
esto en general el partir de un problema cierra el
posible horizonte que tienen las realidades
complejas como son las realidades humanas
Esto de ninguna manera quiere decir que en
un caso especiacutefico no sea uacutetil o conveniente
partir de un problema concreto si eso es
particularmente lo que se desea investigar
iquestLa generalizacioacuten
Para llegar a la identificacioacuten de una estructura
humana (psiacutequica o social) maacutes o menos
generalizable debemos localizar primero esa
estructura en individuos o situaciones particulares
mediante el estudio y la captacioacuten de lo que es
esencial o universal lo cual es signo de lo
necesario Lo universal no es aquello que se repite
muchas veces sino lo que pertenece al ser en que se
halla por esencia y necesariamente La captacioacuten de
esa esencia depende maacutes de la agudeza intelectual
que del uso de teacutecnicas
Tanto Aristoacuteteles como el mismo Bacon
entendiacutean por induccioacuten no tanto la inferencia de
leyes universales a partir de la observacioacuten de
muchos casos particulares sino un meacutetodo mediante
el cual llegamos a un punto en el que podemos
intuir o percibir la esencia la forma o la verdadera
naturaleza de las cosas que encierra lo universal El
mismo Galileo consideraba que las leyes de la
naturaleza que son regulares y que tratamos de
descubrir pueden ser captadas sin necesidad de
multiplicar las observaciones sino que bastaba una
buena observacioacuten realizada intensivamente para
aprehenderlas como se hace en las ciencias
naturales con un solo experimento Y Piaget
estudiando a fondo a sus propias hijas estructuroacute
leyes de validez universal que han sido consideradas
entre los aportes maacutes significativos de la psicologiacutea
del siglo xx
iquestLas Hipoacutetesis
Aunque la mente humana difiacutecilmente trabaja
con una ausencia total de hipoacutetesis en metodologiacutea
cualitativa tampoco se formula una hipoacutetesis a
verificar ya que se estaacute abierto a todas las hipoacutetesis
10
plausibles y se espera que la mejor emerja del
estudio de los datos y se imponga por su fuerza
convincente Es muy difiacutecil que el investigador
tenga la mejor hipoacutetesis a la vista si fuera asiacute no
hariacutea falta hacer la investigacioacuten Por ello es
necesaria una gran apertura hacia todas las hipoacutetesis
que se vayan revelando consistentes Las hipoacutetesis
son maacutes bien provisionales y se van modificando
durante el proceso para no estrechar nuestra
perspectiva y visioacuten de la realidad En general no
estamos tan interesados en verificar una hipoacutetesis
especiacutefica cuanto en que la mejor se revele
claramente Pero tambieacuten aquiacute puede ser que un
investigador esteacute interesado en ldquoverificarrdquo una
determinada hipoacutetesis en cuyo caso es loacutegico que
parta de ella
iquestLas variables y la unidad de anaacutelisis
iquestCuaacutel seriacutea entonces la unidad de anaacutelisis es
decir el objeto especiacutefico de estudio de una
investigacioacuten cualitativa Seriacutea la nueva realidad
que emerge de la interaccioacuten de las partes
constituyentes seriacutea la buacutesqueda de esa estructura
con su funcioacuten y significado Esta realidad no estaacute
en los elementos sino que aparece por las relaciones
que se dan entre los elementos asiacute como surgen las
propiedades del agua que no se dan ni en el oxiacutegeno
ni en el hidroacutegeno por separado o las pro-piedades
del significado al relacionar varias palabras en una
estructura linguumliacutestica o la vida por la interaccioacuten de
varias entidades fisicoquiacutemicas etc
iquestLas Categoriacuteas
El enfoque cualitativo se apoya en la
conviccioacuten de que las tradiciones roles valores y
normas del ambiente en que se vive se van
internalizando poco a poco y generan regularidades
que pueden explicar la conducta individual y grupal
en forma adecuada En efecto los miembros de un
grupo eacutetnico cultural o situacional comparten una
estructura loacutegica o de razonamiento que por lo
general no es expliacutecita pero que se manifiesta en
diferentes aspectos de su vida
No hay por lo tanto categoriacuteas previas a la
investigacioacuten (ni variables o dimensiones o
indicadores) preconcebidos ya sea que se
consideren independientes o dependientes Si el
investigador las tiene en su mente es porque las ha
tomado de otras investigaciones de otras muestras
realizadas por otros investigadores en otros lugares
y en otros tiempos ya que no existen categoriacuteas
trascendentes Las verdaderas categoriacuteas que
conceptualizaraacuten nuestra realidad deben emerger del
estudio de la informacioacuten que se recoja al realizar
el proceso de ldquocategorizacioacutenrdquo y durante los
procesos de ldquocontrastacioacutenrdquo y de ldquoteorizacioacutenrdquo es
decir cuando se analicen-relacionen-comparen-y-
contrasten las categoriacuteas No obstante se podriacutea
partir de un grupo de categoriacuteas preestablecidas con
11
tal de que se utilicen con mucha cautela y como
algo provisional hasta que no se confirmen y no se
deje uno llevar por la tendencia (cosa muy faacutecil y
natural) de rotular la nueva realidad con viejos
nombres
iquestCriterios Generales para la Accioacuten
Como dice el Premio Nobel de Fiacutesica P
Bridgman ldquono existe un meacutetodo cientiacutefico como tal
() el rasgo distintivo maacutes feacutertil de proceder del
cientiacutefico ha sido el utilizar su mente de la mejor
forma posible y sin freno algunordquo (en Patton
1990 p 140)
El trabajo de campo de la investigacioacuten
cualitativa camina guiado por algunos criterios que
conviene poner adecuadamente de relieve ya que lo
distinguen notablemente de otras clases de
investigacioacuten
1 El primero se refiere al lugar donde el
investigador debe ir a buscar la informacioacuten
o los ldquodatosrdquo que necesita El criterio baacutesico
para este punto es de caraacutecter general pero
como no siempre resulta evidente es
necesario enfatizarlo claramente la
informacioacuten hay que buscarla donde estaacute
Como muchas veces esto altera los planes
metodoloacutegicos preestablecidos habraacute que
tomar conciencia de que primero estaacute la
fidelidad a la informacioacuten que a los planes a
seguir En esta liacutenea de trabajo es faacutecil
comprender que el investigador a
2 menudo tiene que tomar decisiones en
cuanto a doacutende ir queacute datos recoger con
quieacuten hablar etc Al contrario de lo que
ocurre en las investigaciones con disentildeos
estructurados aquiacute la informacioacuten que se
acumula y las estructuras emergentes se
usan para reorientar el enfoque y la
recoleccioacuten de nueva informacioacuten es decir
que las conjeturas iniciales se van
convirtiendo en hipoacutetesis firmes estas
hipoacutetesis comienzan luego a ser el centro
de la buacutesqueda de nueva informacioacuten
estrechando el foco de intereacutes y
reorientando las hipoacutetesis De esa forma se
van perfilando posibles estructuras
explicativas y conclusiones teoacutericas Como
al mismo tiempo se buscan y contrastan
sistemaacutetica-mente los casos negativos
(situaciones y fenoacutemenos que parecen
contradecir u oponerse a las hipoacutetesis y
conclusiones) las estructuras teoacutericas
emergentes no soacutelo son generadas en el
campo sino que tambieacuten son ldquoverificadasrdquo
(Williamson 1not981) Todo esto no anula la
sistematicidad de la investigacioacuten al reveacutes
exige un orden sistemaacutetico altamente fiel a
la realidad que emerge del proceso de
investigacioacuten
12
2 El segundo criterio advierte que la
observacioacuten no debe deformar distorsionar o
perturbar la verdadera realidad del fenoacutemeno que
estudia Tampoco debe descontextualizar los datos
aislaacutendolos de su contorno natural Todo esto exige
que la informacioacuten sea recogida en la forma maacutes
completa posible (detalles matices y aspectos
peculiares sobre lenguaje vestidos costumbres
rutinas etc) y que el estudio sea orientado
ecoloacutegicamente en el sentido en que Barker (1968)
entiende este teacutermino Por
esto los investigadores
cualitativos no definen sus
variables a priori ni mucho
menos se limitan a
variables preconcebidas
como hacen los
investigadores
experimentales sino que adoptan como estilo una
cierta ingenuidad que les permita ver cada aspecto
del fenoacutemeno como si fuera nuevo y no familiar y
por lo tanto potencialmente significativo De hecho
los datos menos comprensibles resultan luego ser
los maacutes significativos Ademaacutes el hecho de que el
investigador cualitativo no entra al estudio de
campo con un pronotblema completa-mente
planteado o formulado o con un grupo expliacutecito de
hipoacutetesis por verificar lo pone en la situacioacuten de no
saber queacute datos seraacuten en fin de cuentas importantes
y cuaacuteles no lo seraacuten
3 Como tercer criterio se hace eacutenfasis en que
es sumamente conveniente que los procedimientos
utilizados permitan realizar las observaciones
repetidas veces para ello habraacute que tratar de grabar
las entrevistas filmar las escenas (si es posible)
tomar fotografiacuteas hacer anotaciones
pormenorizadas de las circunstancias y situaciones
conservar todos los documentos y hacer incluso
varias copias de los principales etc
4 En cuarto lugar conviene sentildealar que
aunque la investigacioacuten cualitativa usa muchos tipos
de informacioacuten la que maacutes busca
es aquella que mayor relacioacuten
tenga y maacutes ayude a descubrir las
estructuras significativas que dan
razoacuten de la conducta de los
sujetos en estudio
5 En quinto lugar es
necesario distinguir o contrastar la modalidad de
coacutemo otros investigadores recogen los datos sobre
un toacutepico particular es decir a traveacutes de
instrumentos especialmente disentildeados para sus
fines y coacutemo lo hace el investigador cualitativo en
su propio campo generalmente sumergieacutendose en el
medio que quiere comprender de tal manera que
brevemente pudiera definirse su trabajo de campo
como la tarea de ldquovivir su propia vida dentro de otra
culturardquo (Wolcott 1975 p 121)
6 Finalmente conviene sentildealar otro criterio
maacutes de apreciacioacuten que viene a responder a una
objecioacuten frecuente es un hecho que el observador
interactuacutea con el medio observado y asiacute afecta la
realidad observada disminuyendo su apreciacioacuten
13
ldquoobjetivardquo Pero iquestqueacute concepto tenemos sobre lo
que constituye la objetividad cientiacutefica El
investigador cualitativo no tiene miedo de ser parte
de la situacioacuten que estudia de que su presencia
parezca ldquocontaminarrdquo los datos ya que considera
imposible recoger datos ldquoabsolutosrdquo o ldquoneutralesrdquo
pero trata de tenerlo todo en cuenta de evaluarlo
todo como el fiacutesico que tiene en cuenta la
temperatura del termoacutemetro que usa Eacutel sabe que es
uno de los actores de la escena pero el modelo
cientiacutefico que sigue no es el de las ciencias naturales
claacutesicas sino el de la fiacutesica moderna que tiene en
cuenta la relatividad general de Einstein y el
principio de incertidumbre de Heisenberg en los
cuales el efecto disturbador de la observacioacuten sobre
lo que es observado se integra en la investigacioacuten y
en la teoriacutea que de ella se genera
Estos seis criterios sobre el sistema de un adecuado
acopio y manejo de los datos cualitativos aseguran
un alto nivel de validez y provee tambieacuten la base
para una cierta forma de confiabilidad
oreplicabilidad de la investigacioacuten
iquestMeacutetodos Cualitativos
Como la metodologiacutea es por definicioacuten el
camino a seguir para alcanzar conocimientos
seguros y confiables y en el caso de que eacutestos sean
demostrables tambieacuten ciencia la eleccioacuten de una
determinada metodologiacutea implica la aceptacioacuten de
un concepto de ldquoconocimientordquo y de ldquocienciardquo es
decir una opcioacuten epistemoloacutegica (teoriacutea del
conocimiento) previa pero esta opcioacuten va
acompantildeada a su vez por otra opcioacuten la opcioacuten
ontoloacutegica (teoriacutea sobre la naturaleza de la
realidad) La metodologiacutea cualitativa estaacute muy
consciente de estas dos opciones
El meacutetodo cualitativo especiacutefico que se vaya a
emplear depende de la naturaleza de la estructura a
estudiar La metodologiacutea cualitativo-sisteacutemica
dispone de una serie de meacutetodos cada uno de los
cuales es maacutes sensible y adecuado que otro para la
investigacioacuten de una determinada realidad A
continuacioacuten
ilustramos la
idea central que
los caracteriza y
diferencia (Ver
los detalles de 12
meacutetodos en Martiacutenez 2004a aquiacute agrupados por su
idea central)
Meacutetodos Hermeneacuteuticos En sentido amplio
eacutestos son los meacutetodos que usa consciente o
inconscientemente todo investigador y en todo
momento ya que la mente humana es por su propia
naturaleza interpretativa es decir hermeneacuteutica
trata de observar algo y buscarle significado En
sentido estricto se aconseja utilizar las reglas y
procedimientos de estos meacutetodos cuando la
informacioacuten recogida (los datos) necesiten una
continua hermeneacuteutica como seriacutea el caso por
ejemplo del estudio del crimen organizado de la
dinaacutemica del narcotraacutefico de los sujetos paranoicos
14
etc donde la informacioacuten que se nos ofrece puede
tratar expresamente de desorientar o engantildear Sin
embargo estos meacutetodos tienen un aacuterea de
aplicacioacuten mucho maacutes amplia son adecuados y
aconsejables siempre que los datos o las partes de
un todo se presten a diferentes interpretaciones
Meacutetodos Fenomenoloacutegicos Estos meacutetodos
son los maacutes indicados cuando no hay razones para
dudar de la bondad y veracidad de la informacioacuten y
el investigador no ha vivido ni le es nada faacutecil
formarse ideas y conceptos adecuados sobre el
fenoacutemeno que estudia por estar muy alejado de su
propia vida como por ejemplo el mundo
axioloacutegico de los drogadictos o de los
homosexuales las vivencias de las personas en
situaciones de vida extremas la ruptura de una
relacioacuten amorosa cuando no se ha vivido una
experiencia cumbre (Maslow 1970) etc
Meacutetodos Etnograacuteficos Son los de mayor
preferencia para entrar a conocer un grupo eacutetnico
racial de ghetto o institucional (tribu raza nacioacuten
regioacuten caacutercel hospital empresa escuela y hasta un
aula escolar etc) que forman un todo muy sui
geacuteneris y donde los conceptos de las realidades que
se estudian adquieren significados especiales las
reglas normas modos de vida y sanciones son muy
propias del grupo como tal Por esto esos grupos
piden ser vistos y estudiados globalmente ya que
cada cosa se relaciona con todas las demaacutes y
adquiere su significado por esa relacioacuten De ahiacute que
la explicacioacuten exige tambieacuten esa visioacuten global
El Meacutetodo de Investigacioacuten-Accioacuten Es el uacutenico
indicado cuando el investigador no soacutelo quiere
conocer una determinada realidad o un problema
especiacutefico de un grupo sino que desea tambieacuten
resolverlo En este caso los sujetos investigados
participan como coinvestigadores en todas las fases
del proceso planteamiento del problema
recoleccioacuten de la informacioacuten interpretacioacuten de la
misma planeacioacuten y ejecucioacuten de la accioacuten concreta
para la solucioacuten del problema evaluacioacuten posterior
sobre lo realizado etc El fin principal de estas
investigaciones no es algo exoacutegeno a las mismas
sino que estaacute orientado hacia la concientizacioacuten
desarrollo y emancipacioacuten de los grupos estudiados
y hacia la solucioacuten de sus problemas
Recoleccioacuten de la informacioacuten Los
instrumentos al igual que los procedimientos y
estrategias a utilizar los dicta el meacutetodo escogido
aunque baacutesicamente se centran alrededor de la
observacioacuten participativa y la entrevista semi-
estructurada Hay que describir los que se vayan a
utilizar y justificarlos Sin embargo la metodologiacutea
cualitativa entiende el meacutetodo y todo el arsenal de
medios instrumentales como algo flexible que se
utiliza mientras resulta efectivo pero que se cambia
de acuerdo al dictamen imprevisto de la marcha
de la investigacioacuten y de las circunstancias
La Muestra a estudiar Cada uno de los
meacutetodos cualitativos (que exponemos
detalladamente en otras obras nuestras 1996b
1998 2004 y artiacuteculos en nuestra Paacutegina Web)
15
tiene su forma propia de entender la muestra que
nos ofreceraacute la informacioacuten necesaria para realizar
la investigacioacuten Pero en general la opcioacuten
ontoloacutegica asumida por todos ellos (que es
estructural-sisteacutemica) nos exige una muestra que no
podraacute estar constituida por elementos aleatorios
descontextualizados (como es la mayoriacutea de las
veces la informacioacuten recogida a traveacutes de
cuestionarios preconcebidos) sino por ldquoun todordquo
sisteacutemico con vida propia como es una persona
una institucioacuten una etnia o grupo social et
c Por ello se impone la profundidad sobre la
extensioacuten y la muestra se reduce en su amplitud
numeacuterica y se explicitan los criterios conceptuales
para su escogencia seguacuten su relevancia para los
objetivos de la investigacioacuten Sin embargo
conviene escogerla de forma que esteacuten
representadas de la mejor manera posible las
variables de sexo edad nivel socioeconoacutemico
profesioacuten etc seguacuten el caso ya que su informacioacuten
puede ser diferente y hasta contrastante
La eleccioacuten de la muestra es de primera
importancia no por lo que representa en siacute sino por
la filosofiacutea de la ciencia y los supuestos que
implica De su correcta comprensioacuten depende el
significado de toda la investigacioacuten La eleccioacuten de
la muestra dependeraacute de lo que pensamos hacer con
ella y de lo que creemos que se puede hacer con
ella Generalmente la ciencia busca leyes
conclusiones legaliformes o regularidades es decir
conocimientos que sean universales o que se puedan
generalizar a grupos de casos personas poblaciones
o situaciones
A todos nos consta que diferentes personas en
diversas posiciones refieren como ldquolos hechosrdquo su
versioacuten sobre la misma realidad y que tambieacuten
variacutean esa misma informacioacuten cuando hablan con
personas diferentes Maacutes auacuten la misma informacioacuten
puede cambiar continuamente cuando se cambia de
grupo informante y varios documentos sobre el
mismo toacutepico pueden llegar a ser contradictorios
La credibilidad de la informacioacuten puede variar
mucho los informantes pueden mentir omitir datos
relevantes o tener una visioacuten distorsionada de las
cosas Seraacute necesario contrastarla corroborarla o
cruzarla con la de otros recogerla en tiempos
diferentes usar teacutecnicas de triangulacioacuten
(combinacioacuten de diferentes meacutetodos y fuentes de
datos) etc conviene por lo tanto que la muestra
de informantes represente en la mejor forma posible
los grupos orientaciones o posiciones de la
poblacioacuten estudiada como estrategia para corregir
distorsiones perceptivas y prejuicios y porque toda
realidad humana es polieacutedrica tiene muchas caras
Como ya recordamos Aristoacuteteles deciacutea que ldquoel ser
no se da nunca a nadie en su totalidad sino soacutelo
16
seguacuten ciertos aspectos y categoriacuteasrdquo (Metafiacutesica
Lib iv)
Los tipos de muestras son baacutesicamente dos la
muestra estadiacutestica o probabilista y la muestra
intencional o basada en criterios Conviene sentildealar
que toda muestra tambieacuten la estadiacutestica es siempre
intencional o se basa en criterios aunque diferentes
En la muestra estadiacutestica se extrae de una
poblacioacuten o universo bien definidos un subgrupo
usando como criterio la condicioacuten de que todo
miembro tenga exactamente la misma probabilidad
de ser elegido Igualmente se procura que los
estratos sociales y socioeconoacutemicos la raza el sexo
y demaacutes grupos naturales queden
proporcionalmente respetados Sin embargo de
acuerdo al intereacutes del investigador la muestra puede
ser transversal longitudinal de cohorte de panel
etc
En la investigacioacuten cualitativa la muestra
estadiacutestica se considera inapropiada en los
siguientes casos cuando no han sido identificadas
todaviacutea las caracteriacutesticas de la poblacioacuten maacutes
amplia cuando los grupos no estaacuten bien
delimitados cuando no se busca la generalizacioacuten
como objetivo importante cuando las caracteriacutesticas
a estudiar estaacuten distribuidas en forma desigual entre
los grupos cuando soacutelo algunas caracteriacutesticas de la
poblacioacuten son relevantes para el problema en
estudio cuando el investigador no tiene acceso a
toda la poblacioacuten
iquest Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
C omo ya
sentildealamos los instrumentos al igual que los
procedimientos y estrategias a utilizar los dicta el
meacutetodo escogido aunque baacutesicamente se centran
alrededor de la observacioacuten directa o participativa y
la entrevista semi-estructurada y
En la actualidad el investigador con
metodologiacutea cualitativa para facilitar el proceso de
corroboracioacuten estructural cuenta con dos teacutecnicas
muy valiosas la ldquotriangulacioacutenrdquo (de diferentes
fuentes de datos de diferentes perspectivas teoacutericas
de diferentes observadores de diferentes
procedimientos metodoloacutegicos etc) y las
grabaciones de audio y de viacutedeo que le permitiraacuten
observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracioacuten de diferentes investigadores
Si nuestros procedimientos metodoloacutegicos
deben orientarse hacia el descubrimiento de las
estructuras personales o grupales seraacute necesario
tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras Las teacutecnicas maacutes
17
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
iquestQueacute es la Metodologiacutea
Se denomina metodologiacutea al estudio de los
meacutetodos de investigacioacuten que luego se aplican en el
aacutembito cientiacutefico La metodologiacutea de la
investigacioacuten supone la sistematizacioacuten es decir la
organizacioacuten de los pasos a traveacutes de los cuales se
ejecutaraacute una investigacioacuten cientiacutefica No es posible
concebir la idea de ldquoinvestigacioacutenrdquo sin pensar de
manera casi automaacutetica en la serie de pasos que
debemos cumplir para otorgar seriedad veracidad y
cientificidad a dicha investigacioacuten
Cuando abordamos una investigacioacuten cientiacutefica
tenemos entonces una serie de pasos ordenados
organizados y sisteacutemicos que pueden en alguacuten
momento sobreponerse entre uno y el anterior o el
que le sigue pero que responde al
siguiente proceso eleccioacuten de un aacuterea temaacutetica
definicioacuten del tema general identificacioacuten del
problema estado del arte o antecedentes acerca de
dicho problema (en investigaciones o trabajos
acadeacutemicos anteriores) definicioacuten de la pregunta-
problema (que seraacute el eje de toda la investigacioacuten
responde al ldquoqueacute investigamos justificacioacuten (iquestpor
queacute ese tema y problema es pertinente de ser
abordado cientiacuteficamente) esquematizacioacuten del
proceso de investigacioacuten definicioacuten de objetivos
(generales y especiacuteficos) formulacioacuten de hipoacutetesis
(supuestos que se formulan de manera previa a su
constatacioacuten) elaboracioacuten de un marco teoacuterico o
marco de referencia teoacuterica (donde se toman teoriacuteas
autores y se define asiacute el marco desde donde vamos
a abordar el tema) trabajo de campo o
experimentacioacuten recoleccioacuten de datos tabulacioacuten de
datos interpretacioacuten de datos formulacioacuten de
conclusiones Existen diferentes tipos de
metodologiacuteas y responden a maneras diferentes de
abordar una investigacioacuten en el aacuterea cientiacutefica
Asiacute encontramos dos grandes clasificaciones
meacutetodos cuantitativos y meacutetodos cualitativos Los
meacutetodos cuantitativos son caracteriacutesticos de las
ciencias naturales y exactas porque buscan
resultados numeacutericos que permitan establecer
estadiacutesticas porcentajes o variaciones numeacutericas
3
iquestFundamentacioacuten Epistemoloacutegica
El gran fiacutesico Erwin Schroumldinger Premio
Nobel por su descubrimiento de la ecuacioacuten
fundamental de la mecaacutenica cuaacutentica (base de la
fiacutesica moderna) considera que la ciencia actual nos
ha conducido por un callejoacuten sin salida y que la
actitud cientiacutefica ha de ser reconstruida que la
ciencia ha de rehacerse de nuevo (1967)
El modelo de ciencia que se originoacute despueacutes del
Renacimiento sirvioacute de base para el avance
cientiacutefico y tecnoloacutegico de los siglos posteriores
Sin embargo la explosioacuten de los conocimientos de
las disciplinas de las especialidades y de los
enfoques que se ha dado en el siglo xx y la reflexioacuten
epistemoloacutegica encuentran ese modelo tradicional
de ciencia no soacutelo insuficiente sino sobre todo
inhibinotdor de lo que podriacutea ser un verdadero
progreso tanto particular como integrado de las
diferentes aacutereas del saber
El problema principal que enfrenta actualmente
la investigacioacuten en las ciencias sociales y en
general las ciencias humanas y su metodologiacutea
tiene un fondo esencialmente epistemoloacutegico pues
gira en torno al concepto de ldquoconocimientordquo y de
ldquocienciardquo y la respetabilidad cientiacutefica de sus
productos el conocimiento de la verdad y de las
leyes de la naturaleza De aquiacute la aparicioacuten sobre
todo en la segunda parte del siglo xx de las
corrientes postmodernistas las posestructuralistas
el construccionismo el desconstruccionismo la
teoriacutea criacutetica el anaacutelisis del discurso la
desmetaforizacioacuten del discurso y en general los
planteamientos que formula la teoriacutea del
conocimiento
Por ello nuestro objetivo fundamental aquiacute seraacute
clarificar e ilustrar que el problema reside en el
concepto restrictivo de ldquocientificidadrdquo adoptado
especialmente en las
ciencias humanas
que mutila la
legitimidad y
derecho a existir de
una gran riqueza de
la dotacioacuten maacutes
tiacutepicamente humana como los procesos que se
asientan en el uso de la libertad y de la creatividad
Esta gran riqueza de dotacioacuten exige en el
investigador por un lado una gran sensibilidad en
cuanto al uso de meacutetodos teacutecnicas estrategias y
procedimientos para poder captarla y por el otro
un gran rigor sistematicidad y criticidad como
criterios baacutesicos de la cientificidad requerida por los
niveles acadeacutemicos
4
Este espacio lo han ido tratando de ocupar a lo
largo de la segunda parte del siglo xx las
metodologiacuteas cualitativas (cada una en su propio
campo y con su especificidad) para lograr
conocimientos defendibles epistemoloacutegica y
metodoloacutegicamente ante la comunidad cientiacutefica
internacional
En el aacutembito de la experiencia total humana
existe una ldquoexperiencia de verdadrdquo (Gadamer
1984) una vivencia con certeza
inmediata como la experiencia de
la filosofiacutea del arte y de la misma
historia que son formas de
experiencia en las que se expresa
una verdad que no puede ser
verificada con los medios de que
dispone la metodologiacutea cientiacutefica
tradicional En efecto esta
metodologiacutea usa sobre todo lo que Eccles (1985)
llama el etiquetado verbal propio del hemisferio
izquierdo mientras que la experiencia total requiere
el uso de procesos gestaacutelticos y estereognoacutesicos
propios del hemisferio derecho
Seguacuten la Neurociencia actual nuestro sistema
cognoscitivo y el afectivo no son dos sistemas
totalmente separados sino que forman un solo
sistema la estructura cognitivo-emotiva por ello es
muy comprensible que se unan lo loacutegico y lo
esteacutetico para darnos una vivencia total de la realidad
experiencia da Esto naturalmente no desmiente el
hecho de que predomine una vez uno y otra el otro
como constatamos en la vida y comportamiento
cotidiano de las personas
La fundamentacioacuten y posible salida exitosa de
este problema nos la sentildeala el mismo Aristoacuteteles
(1973) en su obra maacutexima la Metafiacutesica donde nos
advierte que ldquoel ser no se da nunca a nadie en su
totalidad sino soacutelo seguacuten ciertos aspectos y
categoriacuteasrdquo (Metaf libro iv) En efecto toda
realidad y maacutes las realidades
humanas son polieacutedricas (tienen
muchas caras) y soacutelo captamos en
un momento dado algunas de
ellas El inculto tiene una
captacioacuten muy pobre la persona
culta una mucho maacutes
diversificada
iquestMarco Epistemoloacutegico
El enfoque cualitativo de investigacioacuten es por
su propia naturaleza dialeacutectico y sisteacutemico Estos
dos presupuestos epistemoloacutegico y ontoloacutegico
conviene hacerlos expliacutecitos en todo proyecto o
desarrollo de investigacioacuten por medio de un breve
ldquomarco epistemoloacutegicordquo para evitar los frecuentes
malentendidos en los evaluadores de los mismos
Este ldquomarcordquo se apoyariacutea baacutesicamente en las ideas
expuestas en obras anteriores nuestras (1997b
1999a 2004a) Una epistemologiacutea de fondo es
absolutamente necesaria ya que es la que le da
5
sentido a la metodologiacutea y a las teacutecnicas que se
utilicen como igualmente a las reglas de
interpretacioacuten que se usen
La teoriacutea del conocimiento o filosofiacutea de la
ciencia en que se apoya la metodologiacutea cualitativa
rechaza el ldquomodelo especularrdquo (positivista) que
considera al sujeto conocedor como un espejo y
esencialmente pasivo al estilo de una caacutemara
fotograacutefica Acepta en cambio el ldquomodelo
dialeacutecticordquo considerando que el conocimiento es el
resultado de una dialeacutectica entre el sujeto (sus
intereses valores creencias etc) y el objeto de
estudio No existiriacutean por consiguiente
conocimientos estrictamente ldquoobjetivosrdquo
El objeto a su vez especialmente en el aacuterea de
las ciencias humanas es visto y evaluado (opcioacuten o
supuesto ontoloacutegico) por el alto nivel de
complejidad estructural o sisteacutemica producida por
el conjunto de variables bio-psico-sociales que lo
constituyen En general se considera que toda
realidad desde el aacutetomo hasta la galaxia (von
Bertalanffy 1981) estaacute configurada por sistemas de
muy alto nivel de complejidad donde cada parte
interactuacutea con todas las demaacutes y con ldquoel todordquo (p
47)
Estas dos ideas conceptualizadoras (lo
dialeacutectico y lo sisteacutemico) cambiaraacuten la mayoriacutea de
los conceptos metodoloacutegicos que se apliquen En
efecto la mayoriacutea de los evaluadores de proyectos o
investigaciones cualitativos suelen hacerlo desde el
marco epistemoloacutegico del ldquomodelo especularrdquo
(cientiacutefico-positivista) razoacuten por la cual la
evaluacioacuten falla por la base
6
7
iquestQueacute es Cualitativo
Se refiere lo cualitativo a las cualidades de
alguien o la calidad de algo en cuanto se diferencia
de lo cuantitativo que refiere a la cantidad o a los
valores numeacutericos o estadiacutesticos de un hecho o
fenoacutemeno En investigacioacuten cientiacutefica siempre ha
sido poleacutemico el cruce entre meacutetodos cuantitativos y
meacutetodos cualitativos porque los cuantitativos
fueron pioneros en ser utilizados en disciplinas
como la quiacutemica la fiacutesica la matemaacutetica o la
medicina
Las ciencias sociales por su parte de aparicioacuten maacutes
reciente o al menos las ciencias ldquodurasrdquo o exactas
son maacutes antiguas comenzaron a considerar que los
meacutetodos cuantitativos de estudio no les permitiacutean
estudiar de manera profunda y subjetiva a sus
objetos de estudio que son siempre humanos El
humano es subjetivo por naturaleza y es un ser
social entonces iquestcoacutemo las ciencias sociales podiacutean
utilizar meacutetodos puramente objetivos como los
meacutetodos cuantitativos
En simples palabras podriacuteamos asegurar que la
investigacioacuten cuantitativa se centra en interrogantes
o preguntas objetivas como el cuaacutendo cuaacutento
doacutende quieacuten queacute o cuaacutel mientras la investigacioacuten
cualitativa toma al por queacute y al coacutemo como sus
preguntas de cabecera Esto le permite no soacutelo
conocer porcentajes sino tambieacuten de queacute modo se
producen los fenoacutemenos y estudiar en profundidad
el comportamiento y las interacciones humanasiquestEl
Marco Teoacuterico-Referencial
En una investigacioacuten cualitativa este ldquomarcordquo
(asiacute entre comillas) no debe ldquoenmarcarrdquo
(delimitar) la buacutesqueda del investigador pues
soacutelo es ldquoreferencialrdquo es decir soacutelo tiene por
finalidad exponer lo que se
ha hecho hasta el momento para esclarecer el
fenoacutemeno objeto de la investigacioacuten Debe referir
las principales investigaciones sobre el aacuterea o
aacutereas cercanas autores enfoques y meacutetodos
empleados conclusiones e interpretaciones
teoacutericas a que llegaron y otros elementos de
importancia En las ciencias humanas es
necesario dar mayor eacutenfasis a lo maacutes cercano (lo
regional lo nacional loiacuteberoamericano) ya que
comparte maacutes nuestra cultura e idiosincrasia Lo
extranjero especialmente si es anglosajoacuten podriacutea
7
distorsionar la comprensioacuten de nuestra realidad
En cualquier caso este ldquomarcordquo es soacutelo ldquoteoacuterico-
referencialrdquo es decir fuente de informacioacuten y
nunca modelo teoacuterico en el cual ubicar nuestra
investigacioacuten Serviraacute para contrastar despueacutes (en
la etapa de contrastacioacuten) nuestras conclusiones
con las de esos autores y asiacute entenderlas mejor
pero nunca para forzar e imponer una
interpretacioacuten Lamentablemente todo esto es
poco entendido en muchos medios acadeacutemicos
incluso por algunos ldquometodoacutelogosrdquo
La razoacuten de este proceder es que la
utilizacioacuten de un marco teoacuterico definido nos
impone ya desde el principio todo un mundo
teoacuterico conceptual e interpretativo que pudiera no
ser el maacutes adecuadopara entender la realidad que
estamos estudiando sino maacutes bien un filtro
epistemoloacutegico que restringe el conjunto de
interpretaciones posibles Y su falta de loacutegica estaacute
en el hecho de que da en gran parte por resuelto lo
que todaviacutea no se ha estudiado
De todos modos esto no indica que no se pueda
hacer una investigacioacuten partiendo ya de una teoriacutea
soacutelida (por ej el psicoanaacutelisis el marxismo o
cualquier otra) y aceptaacutendola inicialmente como
auteacutentico marco teoacuterico El inconveniente de esto
estaacute en que al aceptar ese mundo teoacuterico
conceptual e interpretativo que pudiera ser
incluso muy ajeno a nuestra realidad nos
estamos jugando el todo por el todo
Piaget (1976) define este saber ldquolocalrdquo que
buscamos como ldquopensamiento socioceacutentricordquo por
oposicioacuten al pensamiento teacutecnico y cientiacutefico ldquoun
saber elaborado para servir a las necesidades los
valores y los intereses del grupordquo En este sentido
coincide con
el ldquoconocimiento emancipatoriordquo de Habermas (1
982) objeto de la ldquoinvestigacioacuten-accioacutenrdquo y que
se opone al ldquoconocimiento instrumentalrdquo que es
baacutesicamente controlador y explotador
Moscovici (1984) por su parte acentuacutea
todaviacutea maacutes esta postura fenomenoloacutegica daacutendole
el rango epistemoloacutegico de ciencia (frente y en
oposicioacuten al conocimiento cientiacutefico claacutesico) al
considerar las ldquorepresentaciones socialesrdquo como
una forma de conocimiento social
especiacutefico natural de sentido comuacuten y praacutectico
que se constituye a partir de nuestras
experiencias saberes modelos de pensamiento e
8
informacioacuten que recibimos y transmitimos por la
tradicioacuten la educacioacuten y la comunicacioacuten social
Por consiguiente es altamente criticable e
inaceptable la tendencia antifenomenoloacutegica que
tienen algunos evaluadores de proyectos e
investigaciones incluso cualitativas a forzar a los
autores de los mismos para que ldquoencuadrenrdquo o
ldquoenmarquenrdquo sus proyectos o investigaciones en
teoriacuteas ajenas o en modelos preconcebidos o para
que ldquodefinanrdquo los procesos a estudiar con
conceptos preestablecidos traiacutedos de otros
contextos y tiempos Si todo esto
se pudiera hacer y
respaldar loacutegicamente no seriacutea
necesario realizar la
investigacioacuten
Toda investigacioacuten de
cualquier naturaleza que sea
(cuantitativa o cualitativa) estaacute
constituida por dos etapas ldquola recoleccioacuten de la
informacioacuten necesaria y suficienterdquo y ldquola
estructuracioacuten de esa informacioacutenrdquo La primera
parte de una investigacioacuten cualitativa propiamente
dicha estaacute guiada por varios conceptos cuya
clarificacioacuten resumimos a continuacioacuten
iquestObjetivos del Meacutetodo Cualitativo
En las investigaciones cualitativas se fijan
unos objetivos a lograr algunos son maacutes bien
general y otros especiacuteficos pero todos deben
ser relevantes para las personas interesadas en la
investigacioacuten A veces es preferible fijar
soacutelo objetivos generales y determinar los
especiacuteficos durante la marcha para no buscar
metas que quizaacute resulten triviales o imposibles El
objetivo puede ser muy preciso
como por ejemplo clarificar tal o
cual fenoacutemeno o aacuterea problemaacutetica
aun cuando sus problemas especiacutefi-
cos o dificultades propias esteacuten
todaviacutea muy enredados y soacutelo se
puedan plantear o formular expresa-
mente cuando la investigacioacuten esteacute
maacutes adelantada
Estos objetivos determinaraacuten en parte las
estrategias y procedimientos metodoloacutegicos No
obstante tampoco los objetivos seraacuten intocables
Tambieacuten aquiacute al buscar objetivos relevantes se
sigue el famoso principio de ldquoLos tres priacutencipes
de Serendiprdquo ldquosi estaacutes buscando una cosa buena y
encuentras otra mejor deja la primera por la
segundardquo
9
La orientacioacuten metodoloacutegica
cualitativa no suele partir del planteamiento de
un problema especiacutefico sino de un aacuterea
problemaacutetica maacutes amplia en la cual puede haber
muchos problemas entrelazados que no se
vislumbraraacuten hasta que no haya sido
suficientemente avanzada la investigacioacuten Por
esto en general el partir de un problema cierra el
posible horizonte que tienen las realidades
complejas como son las realidades humanas
Esto de ninguna manera quiere decir que en
un caso especiacutefico no sea uacutetil o conveniente
partir de un problema concreto si eso es
particularmente lo que se desea investigar
iquestLa generalizacioacuten
Para llegar a la identificacioacuten de una estructura
humana (psiacutequica o social) maacutes o menos
generalizable debemos localizar primero esa
estructura en individuos o situaciones particulares
mediante el estudio y la captacioacuten de lo que es
esencial o universal lo cual es signo de lo
necesario Lo universal no es aquello que se repite
muchas veces sino lo que pertenece al ser en que se
halla por esencia y necesariamente La captacioacuten de
esa esencia depende maacutes de la agudeza intelectual
que del uso de teacutecnicas
Tanto Aristoacuteteles como el mismo Bacon
entendiacutean por induccioacuten no tanto la inferencia de
leyes universales a partir de la observacioacuten de
muchos casos particulares sino un meacutetodo mediante
el cual llegamos a un punto en el que podemos
intuir o percibir la esencia la forma o la verdadera
naturaleza de las cosas que encierra lo universal El
mismo Galileo consideraba que las leyes de la
naturaleza que son regulares y que tratamos de
descubrir pueden ser captadas sin necesidad de
multiplicar las observaciones sino que bastaba una
buena observacioacuten realizada intensivamente para
aprehenderlas como se hace en las ciencias
naturales con un solo experimento Y Piaget
estudiando a fondo a sus propias hijas estructuroacute
leyes de validez universal que han sido consideradas
entre los aportes maacutes significativos de la psicologiacutea
del siglo xx
iquestLas Hipoacutetesis
Aunque la mente humana difiacutecilmente trabaja
con una ausencia total de hipoacutetesis en metodologiacutea
cualitativa tampoco se formula una hipoacutetesis a
verificar ya que se estaacute abierto a todas las hipoacutetesis
10
plausibles y se espera que la mejor emerja del
estudio de los datos y se imponga por su fuerza
convincente Es muy difiacutecil que el investigador
tenga la mejor hipoacutetesis a la vista si fuera asiacute no
hariacutea falta hacer la investigacioacuten Por ello es
necesaria una gran apertura hacia todas las hipoacutetesis
que se vayan revelando consistentes Las hipoacutetesis
son maacutes bien provisionales y se van modificando
durante el proceso para no estrechar nuestra
perspectiva y visioacuten de la realidad En general no
estamos tan interesados en verificar una hipoacutetesis
especiacutefica cuanto en que la mejor se revele
claramente Pero tambieacuten aquiacute puede ser que un
investigador esteacute interesado en ldquoverificarrdquo una
determinada hipoacutetesis en cuyo caso es loacutegico que
parta de ella
iquestLas variables y la unidad de anaacutelisis
iquestCuaacutel seriacutea entonces la unidad de anaacutelisis es
decir el objeto especiacutefico de estudio de una
investigacioacuten cualitativa Seriacutea la nueva realidad
que emerge de la interaccioacuten de las partes
constituyentes seriacutea la buacutesqueda de esa estructura
con su funcioacuten y significado Esta realidad no estaacute
en los elementos sino que aparece por las relaciones
que se dan entre los elementos asiacute como surgen las
propiedades del agua que no se dan ni en el oxiacutegeno
ni en el hidroacutegeno por separado o las pro-piedades
del significado al relacionar varias palabras en una
estructura linguumliacutestica o la vida por la interaccioacuten de
varias entidades fisicoquiacutemicas etc
iquestLas Categoriacuteas
El enfoque cualitativo se apoya en la
conviccioacuten de que las tradiciones roles valores y
normas del ambiente en que se vive se van
internalizando poco a poco y generan regularidades
que pueden explicar la conducta individual y grupal
en forma adecuada En efecto los miembros de un
grupo eacutetnico cultural o situacional comparten una
estructura loacutegica o de razonamiento que por lo
general no es expliacutecita pero que se manifiesta en
diferentes aspectos de su vida
No hay por lo tanto categoriacuteas previas a la
investigacioacuten (ni variables o dimensiones o
indicadores) preconcebidos ya sea que se
consideren independientes o dependientes Si el
investigador las tiene en su mente es porque las ha
tomado de otras investigaciones de otras muestras
realizadas por otros investigadores en otros lugares
y en otros tiempos ya que no existen categoriacuteas
trascendentes Las verdaderas categoriacuteas que
conceptualizaraacuten nuestra realidad deben emerger del
estudio de la informacioacuten que se recoja al realizar
el proceso de ldquocategorizacioacutenrdquo y durante los
procesos de ldquocontrastacioacutenrdquo y de ldquoteorizacioacutenrdquo es
decir cuando se analicen-relacionen-comparen-y-
contrasten las categoriacuteas No obstante se podriacutea
partir de un grupo de categoriacuteas preestablecidas con
11
tal de que se utilicen con mucha cautela y como
algo provisional hasta que no se confirmen y no se
deje uno llevar por la tendencia (cosa muy faacutecil y
natural) de rotular la nueva realidad con viejos
nombres
iquestCriterios Generales para la Accioacuten
Como dice el Premio Nobel de Fiacutesica P
Bridgman ldquono existe un meacutetodo cientiacutefico como tal
() el rasgo distintivo maacutes feacutertil de proceder del
cientiacutefico ha sido el utilizar su mente de la mejor
forma posible y sin freno algunordquo (en Patton
1990 p 140)
El trabajo de campo de la investigacioacuten
cualitativa camina guiado por algunos criterios que
conviene poner adecuadamente de relieve ya que lo
distinguen notablemente de otras clases de
investigacioacuten
1 El primero se refiere al lugar donde el
investigador debe ir a buscar la informacioacuten
o los ldquodatosrdquo que necesita El criterio baacutesico
para este punto es de caraacutecter general pero
como no siempre resulta evidente es
necesario enfatizarlo claramente la
informacioacuten hay que buscarla donde estaacute
Como muchas veces esto altera los planes
metodoloacutegicos preestablecidos habraacute que
tomar conciencia de que primero estaacute la
fidelidad a la informacioacuten que a los planes a
seguir En esta liacutenea de trabajo es faacutecil
comprender que el investigador a
2 menudo tiene que tomar decisiones en
cuanto a doacutende ir queacute datos recoger con
quieacuten hablar etc Al contrario de lo que
ocurre en las investigaciones con disentildeos
estructurados aquiacute la informacioacuten que se
acumula y las estructuras emergentes se
usan para reorientar el enfoque y la
recoleccioacuten de nueva informacioacuten es decir
que las conjeturas iniciales se van
convirtiendo en hipoacutetesis firmes estas
hipoacutetesis comienzan luego a ser el centro
de la buacutesqueda de nueva informacioacuten
estrechando el foco de intereacutes y
reorientando las hipoacutetesis De esa forma se
van perfilando posibles estructuras
explicativas y conclusiones teoacutericas Como
al mismo tiempo se buscan y contrastan
sistemaacutetica-mente los casos negativos
(situaciones y fenoacutemenos que parecen
contradecir u oponerse a las hipoacutetesis y
conclusiones) las estructuras teoacutericas
emergentes no soacutelo son generadas en el
campo sino que tambieacuten son ldquoverificadasrdquo
(Williamson 1not981) Todo esto no anula la
sistematicidad de la investigacioacuten al reveacutes
exige un orden sistemaacutetico altamente fiel a
la realidad que emerge del proceso de
investigacioacuten
12
2 El segundo criterio advierte que la
observacioacuten no debe deformar distorsionar o
perturbar la verdadera realidad del fenoacutemeno que
estudia Tampoco debe descontextualizar los datos
aislaacutendolos de su contorno natural Todo esto exige
que la informacioacuten sea recogida en la forma maacutes
completa posible (detalles matices y aspectos
peculiares sobre lenguaje vestidos costumbres
rutinas etc) y que el estudio sea orientado
ecoloacutegicamente en el sentido en que Barker (1968)
entiende este teacutermino Por
esto los investigadores
cualitativos no definen sus
variables a priori ni mucho
menos se limitan a
variables preconcebidas
como hacen los
investigadores
experimentales sino que adoptan como estilo una
cierta ingenuidad que les permita ver cada aspecto
del fenoacutemeno como si fuera nuevo y no familiar y
por lo tanto potencialmente significativo De hecho
los datos menos comprensibles resultan luego ser
los maacutes significativos Ademaacutes el hecho de que el
investigador cualitativo no entra al estudio de
campo con un pronotblema completa-mente
planteado o formulado o con un grupo expliacutecito de
hipoacutetesis por verificar lo pone en la situacioacuten de no
saber queacute datos seraacuten en fin de cuentas importantes
y cuaacuteles no lo seraacuten
3 Como tercer criterio se hace eacutenfasis en que
es sumamente conveniente que los procedimientos
utilizados permitan realizar las observaciones
repetidas veces para ello habraacute que tratar de grabar
las entrevistas filmar las escenas (si es posible)
tomar fotografiacuteas hacer anotaciones
pormenorizadas de las circunstancias y situaciones
conservar todos los documentos y hacer incluso
varias copias de los principales etc
4 En cuarto lugar conviene sentildealar que
aunque la investigacioacuten cualitativa usa muchos tipos
de informacioacuten la que maacutes busca
es aquella que mayor relacioacuten
tenga y maacutes ayude a descubrir las
estructuras significativas que dan
razoacuten de la conducta de los
sujetos en estudio
5 En quinto lugar es
necesario distinguir o contrastar la modalidad de
coacutemo otros investigadores recogen los datos sobre
un toacutepico particular es decir a traveacutes de
instrumentos especialmente disentildeados para sus
fines y coacutemo lo hace el investigador cualitativo en
su propio campo generalmente sumergieacutendose en el
medio que quiere comprender de tal manera que
brevemente pudiera definirse su trabajo de campo
como la tarea de ldquovivir su propia vida dentro de otra
culturardquo (Wolcott 1975 p 121)
6 Finalmente conviene sentildealar otro criterio
maacutes de apreciacioacuten que viene a responder a una
objecioacuten frecuente es un hecho que el observador
interactuacutea con el medio observado y asiacute afecta la
realidad observada disminuyendo su apreciacioacuten
13
ldquoobjetivardquo Pero iquestqueacute concepto tenemos sobre lo
que constituye la objetividad cientiacutefica El
investigador cualitativo no tiene miedo de ser parte
de la situacioacuten que estudia de que su presencia
parezca ldquocontaminarrdquo los datos ya que considera
imposible recoger datos ldquoabsolutosrdquo o ldquoneutralesrdquo
pero trata de tenerlo todo en cuenta de evaluarlo
todo como el fiacutesico que tiene en cuenta la
temperatura del termoacutemetro que usa Eacutel sabe que es
uno de los actores de la escena pero el modelo
cientiacutefico que sigue no es el de las ciencias naturales
claacutesicas sino el de la fiacutesica moderna que tiene en
cuenta la relatividad general de Einstein y el
principio de incertidumbre de Heisenberg en los
cuales el efecto disturbador de la observacioacuten sobre
lo que es observado se integra en la investigacioacuten y
en la teoriacutea que de ella se genera
Estos seis criterios sobre el sistema de un adecuado
acopio y manejo de los datos cualitativos aseguran
un alto nivel de validez y provee tambieacuten la base
para una cierta forma de confiabilidad
oreplicabilidad de la investigacioacuten
iquestMeacutetodos Cualitativos
Como la metodologiacutea es por definicioacuten el
camino a seguir para alcanzar conocimientos
seguros y confiables y en el caso de que eacutestos sean
demostrables tambieacuten ciencia la eleccioacuten de una
determinada metodologiacutea implica la aceptacioacuten de
un concepto de ldquoconocimientordquo y de ldquocienciardquo es
decir una opcioacuten epistemoloacutegica (teoriacutea del
conocimiento) previa pero esta opcioacuten va
acompantildeada a su vez por otra opcioacuten la opcioacuten
ontoloacutegica (teoriacutea sobre la naturaleza de la
realidad) La metodologiacutea cualitativa estaacute muy
consciente de estas dos opciones
El meacutetodo cualitativo especiacutefico que se vaya a
emplear depende de la naturaleza de la estructura a
estudiar La metodologiacutea cualitativo-sisteacutemica
dispone de una serie de meacutetodos cada uno de los
cuales es maacutes sensible y adecuado que otro para la
investigacioacuten de una determinada realidad A
continuacioacuten
ilustramos la
idea central que
los caracteriza y
diferencia (Ver
los detalles de 12
meacutetodos en Martiacutenez 2004a aquiacute agrupados por su
idea central)
Meacutetodos Hermeneacuteuticos En sentido amplio
eacutestos son los meacutetodos que usa consciente o
inconscientemente todo investigador y en todo
momento ya que la mente humana es por su propia
naturaleza interpretativa es decir hermeneacuteutica
trata de observar algo y buscarle significado En
sentido estricto se aconseja utilizar las reglas y
procedimientos de estos meacutetodos cuando la
informacioacuten recogida (los datos) necesiten una
continua hermeneacuteutica como seriacutea el caso por
ejemplo del estudio del crimen organizado de la
dinaacutemica del narcotraacutefico de los sujetos paranoicos
14
etc donde la informacioacuten que se nos ofrece puede
tratar expresamente de desorientar o engantildear Sin
embargo estos meacutetodos tienen un aacuterea de
aplicacioacuten mucho maacutes amplia son adecuados y
aconsejables siempre que los datos o las partes de
un todo se presten a diferentes interpretaciones
Meacutetodos Fenomenoloacutegicos Estos meacutetodos
son los maacutes indicados cuando no hay razones para
dudar de la bondad y veracidad de la informacioacuten y
el investigador no ha vivido ni le es nada faacutecil
formarse ideas y conceptos adecuados sobre el
fenoacutemeno que estudia por estar muy alejado de su
propia vida como por ejemplo el mundo
axioloacutegico de los drogadictos o de los
homosexuales las vivencias de las personas en
situaciones de vida extremas la ruptura de una
relacioacuten amorosa cuando no se ha vivido una
experiencia cumbre (Maslow 1970) etc
Meacutetodos Etnograacuteficos Son los de mayor
preferencia para entrar a conocer un grupo eacutetnico
racial de ghetto o institucional (tribu raza nacioacuten
regioacuten caacutercel hospital empresa escuela y hasta un
aula escolar etc) que forman un todo muy sui
geacuteneris y donde los conceptos de las realidades que
se estudian adquieren significados especiales las
reglas normas modos de vida y sanciones son muy
propias del grupo como tal Por esto esos grupos
piden ser vistos y estudiados globalmente ya que
cada cosa se relaciona con todas las demaacutes y
adquiere su significado por esa relacioacuten De ahiacute que
la explicacioacuten exige tambieacuten esa visioacuten global
El Meacutetodo de Investigacioacuten-Accioacuten Es el uacutenico
indicado cuando el investigador no soacutelo quiere
conocer una determinada realidad o un problema
especiacutefico de un grupo sino que desea tambieacuten
resolverlo En este caso los sujetos investigados
participan como coinvestigadores en todas las fases
del proceso planteamiento del problema
recoleccioacuten de la informacioacuten interpretacioacuten de la
misma planeacioacuten y ejecucioacuten de la accioacuten concreta
para la solucioacuten del problema evaluacioacuten posterior
sobre lo realizado etc El fin principal de estas
investigaciones no es algo exoacutegeno a las mismas
sino que estaacute orientado hacia la concientizacioacuten
desarrollo y emancipacioacuten de los grupos estudiados
y hacia la solucioacuten de sus problemas
Recoleccioacuten de la informacioacuten Los
instrumentos al igual que los procedimientos y
estrategias a utilizar los dicta el meacutetodo escogido
aunque baacutesicamente se centran alrededor de la
observacioacuten participativa y la entrevista semi-
estructurada Hay que describir los que se vayan a
utilizar y justificarlos Sin embargo la metodologiacutea
cualitativa entiende el meacutetodo y todo el arsenal de
medios instrumentales como algo flexible que se
utiliza mientras resulta efectivo pero que se cambia
de acuerdo al dictamen imprevisto de la marcha
de la investigacioacuten y de las circunstancias
La Muestra a estudiar Cada uno de los
meacutetodos cualitativos (que exponemos
detalladamente en otras obras nuestras 1996b
1998 2004 y artiacuteculos en nuestra Paacutegina Web)
15
tiene su forma propia de entender la muestra que
nos ofreceraacute la informacioacuten necesaria para realizar
la investigacioacuten Pero en general la opcioacuten
ontoloacutegica asumida por todos ellos (que es
estructural-sisteacutemica) nos exige una muestra que no
podraacute estar constituida por elementos aleatorios
descontextualizados (como es la mayoriacutea de las
veces la informacioacuten recogida a traveacutes de
cuestionarios preconcebidos) sino por ldquoun todordquo
sisteacutemico con vida propia como es una persona
una institucioacuten una etnia o grupo social et
c Por ello se impone la profundidad sobre la
extensioacuten y la muestra se reduce en su amplitud
numeacuterica y se explicitan los criterios conceptuales
para su escogencia seguacuten su relevancia para los
objetivos de la investigacioacuten Sin embargo
conviene escogerla de forma que esteacuten
representadas de la mejor manera posible las
variables de sexo edad nivel socioeconoacutemico
profesioacuten etc seguacuten el caso ya que su informacioacuten
puede ser diferente y hasta contrastante
La eleccioacuten de la muestra es de primera
importancia no por lo que representa en siacute sino por
la filosofiacutea de la ciencia y los supuestos que
implica De su correcta comprensioacuten depende el
significado de toda la investigacioacuten La eleccioacuten de
la muestra dependeraacute de lo que pensamos hacer con
ella y de lo que creemos que se puede hacer con
ella Generalmente la ciencia busca leyes
conclusiones legaliformes o regularidades es decir
conocimientos que sean universales o que se puedan
generalizar a grupos de casos personas poblaciones
o situaciones
A todos nos consta que diferentes personas en
diversas posiciones refieren como ldquolos hechosrdquo su
versioacuten sobre la misma realidad y que tambieacuten
variacutean esa misma informacioacuten cuando hablan con
personas diferentes Maacutes auacuten la misma informacioacuten
puede cambiar continuamente cuando se cambia de
grupo informante y varios documentos sobre el
mismo toacutepico pueden llegar a ser contradictorios
La credibilidad de la informacioacuten puede variar
mucho los informantes pueden mentir omitir datos
relevantes o tener una visioacuten distorsionada de las
cosas Seraacute necesario contrastarla corroborarla o
cruzarla con la de otros recogerla en tiempos
diferentes usar teacutecnicas de triangulacioacuten
(combinacioacuten de diferentes meacutetodos y fuentes de
datos) etc conviene por lo tanto que la muestra
de informantes represente en la mejor forma posible
los grupos orientaciones o posiciones de la
poblacioacuten estudiada como estrategia para corregir
distorsiones perceptivas y prejuicios y porque toda
realidad humana es polieacutedrica tiene muchas caras
Como ya recordamos Aristoacuteteles deciacutea que ldquoel ser
no se da nunca a nadie en su totalidad sino soacutelo
16
seguacuten ciertos aspectos y categoriacuteasrdquo (Metafiacutesica
Lib iv)
Los tipos de muestras son baacutesicamente dos la
muestra estadiacutestica o probabilista y la muestra
intencional o basada en criterios Conviene sentildealar
que toda muestra tambieacuten la estadiacutestica es siempre
intencional o se basa en criterios aunque diferentes
En la muestra estadiacutestica se extrae de una
poblacioacuten o universo bien definidos un subgrupo
usando como criterio la condicioacuten de que todo
miembro tenga exactamente la misma probabilidad
de ser elegido Igualmente se procura que los
estratos sociales y socioeconoacutemicos la raza el sexo
y demaacutes grupos naturales queden
proporcionalmente respetados Sin embargo de
acuerdo al intereacutes del investigador la muestra puede
ser transversal longitudinal de cohorte de panel
etc
En la investigacioacuten cualitativa la muestra
estadiacutestica se considera inapropiada en los
siguientes casos cuando no han sido identificadas
todaviacutea las caracteriacutesticas de la poblacioacuten maacutes
amplia cuando los grupos no estaacuten bien
delimitados cuando no se busca la generalizacioacuten
como objetivo importante cuando las caracteriacutesticas
a estudiar estaacuten distribuidas en forma desigual entre
los grupos cuando soacutelo algunas caracteriacutesticas de la
poblacioacuten son relevantes para el problema en
estudio cuando el investigador no tiene acceso a
toda la poblacioacuten
iquest Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
C omo ya
sentildealamos los instrumentos al igual que los
procedimientos y estrategias a utilizar los dicta el
meacutetodo escogido aunque baacutesicamente se centran
alrededor de la observacioacuten directa o participativa y
la entrevista semi-estructurada y
En la actualidad el investigador con
metodologiacutea cualitativa para facilitar el proceso de
corroboracioacuten estructural cuenta con dos teacutecnicas
muy valiosas la ldquotriangulacioacutenrdquo (de diferentes
fuentes de datos de diferentes perspectivas teoacutericas
de diferentes observadores de diferentes
procedimientos metodoloacutegicos etc) y las
grabaciones de audio y de viacutedeo que le permitiraacuten
observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracioacuten de diferentes investigadores
Si nuestros procedimientos metodoloacutegicos
deben orientarse hacia el descubrimiento de las
estructuras personales o grupales seraacute necesario
tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras Las teacutecnicas maacutes
17
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
iquestFundamentacioacuten Epistemoloacutegica
El gran fiacutesico Erwin Schroumldinger Premio
Nobel por su descubrimiento de la ecuacioacuten
fundamental de la mecaacutenica cuaacutentica (base de la
fiacutesica moderna) considera que la ciencia actual nos
ha conducido por un callejoacuten sin salida y que la
actitud cientiacutefica ha de ser reconstruida que la
ciencia ha de rehacerse de nuevo (1967)
El modelo de ciencia que se originoacute despueacutes del
Renacimiento sirvioacute de base para el avance
cientiacutefico y tecnoloacutegico de los siglos posteriores
Sin embargo la explosioacuten de los conocimientos de
las disciplinas de las especialidades y de los
enfoques que se ha dado en el siglo xx y la reflexioacuten
epistemoloacutegica encuentran ese modelo tradicional
de ciencia no soacutelo insuficiente sino sobre todo
inhibinotdor de lo que podriacutea ser un verdadero
progreso tanto particular como integrado de las
diferentes aacutereas del saber
El problema principal que enfrenta actualmente
la investigacioacuten en las ciencias sociales y en
general las ciencias humanas y su metodologiacutea
tiene un fondo esencialmente epistemoloacutegico pues
gira en torno al concepto de ldquoconocimientordquo y de
ldquocienciardquo y la respetabilidad cientiacutefica de sus
productos el conocimiento de la verdad y de las
leyes de la naturaleza De aquiacute la aparicioacuten sobre
todo en la segunda parte del siglo xx de las
corrientes postmodernistas las posestructuralistas
el construccionismo el desconstruccionismo la
teoriacutea criacutetica el anaacutelisis del discurso la
desmetaforizacioacuten del discurso y en general los
planteamientos que formula la teoriacutea del
conocimiento
Por ello nuestro objetivo fundamental aquiacute seraacute
clarificar e ilustrar que el problema reside en el
concepto restrictivo de ldquocientificidadrdquo adoptado
especialmente en las
ciencias humanas
que mutila la
legitimidad y
derecho a existir de
una gran riqueza de
la dotacioacuten maacutes
tiacutepicamente humana como los procesos que se
asientan en el uso de la libertad y de la creatividad
Esta gran riqueza de dotacioacuten exige en el
investigador por un lado una gran sensibilidad en
cuanto al uso de meacutetodos teacutecnicas estrategias y
procedimientos para poder captarla y por el otro
un gran rigor sistematicidad y criticidad como
criterios baacutesicos de la cientificidad requerida por los
niveles acadeacutemicos
4
Este espacio lo han ido tratando de ocupar a lo
largo de la segunda parte del siglo xx las
metodologiacuteas cualitativas (cada una en su propio
campo y con su especificidad) para lograr
conocimientos defendibles epistemoloacutegica y
metodoloacutegicamente ante la comunidad cientiacutefica
internacional
En el aacutembito de la experiencia total humana
existe una ldquoexperiencia de verdadrdquo (Gadamer
1984) una vivencia con certeza
inmediata como la experiencia de
la filosofiacutea del arte y de la misma
historia que son formas de
experiencia en las que se expresa
una verdad que no puede ser
verificada con los medios de que
dispone la metodologiacutea cientiacutefica
tradicional En efecto esta
metodologiacutea usa sobre todo lo que Eccles (1985)
llama el etiquetado verbal propio del hemisferio
izquierdo mientras que la experiencia total requiere
el uso de procesos gestaacutelticos y estereognoacutesicos
propios del hemisferio derecho
Seguacuten la Neurociencia actual nuestro sistema
cognoscitivo y el afectivo no son dos sistemas
totalmente separados sino que forman un solo
sistema la estructura cognitivo-emotiva por ello es
muy comprensible que se unan lo loacutegico y lo
esteacutetico para darnos una vivencia total de la realidad
experiencia da Esto naturalmente no desmiente el
hecho de que predomine una vez uno y otra el otro
como constatamos en la vida y comportamiento
cotidiano de las personas
La fundamentacioacuten y posible salida exitosa de
este problema nos la sentildeala el mismo Aristoacuteteles
(1973) en su obra maacutexima la Metafiacutesica donde nos
advierte que ldquoel ser no se da nunca a nadie en su
totalidad sino soacutelo seguacuten ciertos aspectos y
categoriacuteasrdquo (Metaf libro iv) En efecto toda
realidad y maacutes las realidades
humanas son polieacutedricas (tienen
muchas caras) y soacutelo captamos en
un momento dado algunas de
ellas El inculto tiene una
captacioacuten muy pobre la persona
culta una mucho maacutes
diversificada
iquestMarco Epistemoloacutegico
El enfoque cualitativo de investigacioacuten es por
su propia naturaleza dialeacutectico y sisteacutemico Estos
dos presupuestos epistemoloacutegico y ontoloacutegico
conviene hacerlos expliacutecitos en todo proyecto o
desarrollo de investigacioacuten por medio de un breve
ldquomarco epistemoloacutegicordquo para evitar los frecuentes
malentendidos en los evaluadores de los mismos
Este ldquomarcordquo se apoyariacutea baacutesicamente en las ideas
expuestas en obras anteriores nuestras (1997b
1999a 2004a) Una epistemologiacutea de fondo es
absolutamente necesaria ya que es la que le da
5
sentido a la metodologiacutea y a las teacutecnicas que se
utilicen como igualmente a las reglas de
interpretacioacuten que se usen
La teoriacutea del conocimiento o filosofiacutea de la
ciencia en que se apoya la metodologiacutea cualitativa
rechaza el ldquomodelo especularrdquo (positivista) que
considera al sujeto conocedor como un espejo y
esencialmente pasivo al estilo de una caacutemara
fotograacutefica Acepta en cambio el ldquomodelo
dialeacutecticordquo considerando que el conocimiento es el
resultado de una dialeacutectica entre el sujeto (sus
intereses valores creencias etc) y el objeto de
estudio No existiriacutean por consiguiente
conocimientos estrictamente ldquoobjetivosrdquo
El objeto a su vez especialmente en el aacuterea de
las ciencias humanas es visto y evaluado (opcioacuten o
supuesto ontoloacutegico) por el alto nivel de
complejidad estructural o sisteacutemica producida por
el conjunto de variables bio-psico-sociales que lo
constituyen En general se considera que toda
realidad desde el aacutetomo hasta la galaxia (von
Bertalanffy 1981) estaacute configurada por sistemas de
muy alto nivel de complejidad donde cada parte
interactuacutea con todas las demaacutes y con ldquoel todordquo (p
47)
Estas dos ideas conceptualizadoras (lo
dialeacutectico y lo sisteacutemico) cambiaraacuten la mayoriacutea de
los conceptos metodoloacutegicos que se apliquen En
efecto la mayoriacutea de los evaluadores de proyectos o
investigaciones cualitativos suelen hacerlo desde el
marco epistemoloacutegico del ldquomodelo especularrdquo
(cientiacutefico-positivista) razoacuten por la cual la
evaluacioacuten falla por la base
6
7
iquestQueacute es Cualitativo
Se refiere lo cualitativo a las cualidades de
alguien o la calidad de algo en cuanto se diferencia
de lo cuantitativo que refiere a la cantidad o a los
valores numeacutericos o estadiacutesticos de un hecho o
fenoacutemeno En investigacioacuten cientiacutefica siempre ha
sido poleacutemico el cruce entre meacutetodos cuantitativos y
meacutetodos cualitativos porque los cuantitativos
fueron pioneros en ser utilizados en disciplinas
como la quiacutemica la fiacutesica la matemaacutetica o la
medicina
Las ciencias sociales por su parte de aparicioacuten maacutes
reciente o al menos las ciencias ldquodurasrdquo o exactas
son maacutes antiguas comenzaron a considerar que los
meacutetodos cuantitativos de estudio no les permitiacutean
estudiar de manera profunda y subjetiva a sus
objetos de estudio que son siempre humanos El
humano es subjetivo por naturaleza y es un ser
social entonces iquestcoacutemo las ciencias sociales podiacutean
utilizar meacutetodos puramente objetivos como los
meacutetodos cuantitativos
En simples palabras podriacuteamos asegurar que la
investigacioacuten cuantitativa se centra en interrogantes
o preguntas objetivas como el cuaacutendo cuaacutento
doacutende quieacuten queacute o cuaacutel mientras la investigacioacuten
cualitativa toma al por queacute y al coacutemo como sus
preguntas de cabecera Esto le permite no soacutelo
conocer porcentajes sino tambieacuten de queacute modo se
producen los fenoacutemenos y estudiar en profundidad
el comportamiento y las interacciones humanasiquestEl
Marco Teoacuterico-Referencial
En una investigacioacuten cualitativa este ldquomarcordquo
(asiacute entre comillas) no debe ldquoenmarcarrdquo
(delimitar) la buacutesqueda del investigador pues
soacutelo es ldquoreferencialrdquo es decir soacutelo tiene por
finalidad exponer lo que se
ha hecho hasta el momento para esclarecer el
fenoacutemeno objeto de la investigacioacuten Debe referir
las principales investigaciones sobre el aacuterea o
aacutereas cercanas autores enfoques y meacutetodos
empleados conclusiones e interpretaciones
teoacutericas a que llegaron y otros elementos de
importancia En las ciencias humanas es
necesario dar mayor eacutenfasis a lo maacutes cercano (lo
regional lo nacional loiacuteberoamericano) ya que
comparte maacutes nuestra cultura e idiosincrasia Lo
extranjero especialmente si es anglosajoacuten podriacutea
7
distorsionar la comprensioacuten de nuestra realidad
En cualquier caso este ldquomarcordquo es soacutelo ldquoteoacuterico-
referencialrdquo es decir fuente de informacioacuten y
nunca modelo teoacuterico en el cual ubicar nuestra
investigacioacuten Serviraacute para contrastar despueacutes (en
la etapa de contrastacioacuten) nuestras conclusiones
con las de esos autores y asiacute entenderlas mejor
pero nunca para forzar e imponer una
interpretacioacuten Lamentablemente todo esto es
poco entendido en muchos medios acadeacutemicos
incluso por algunos ldquometodoacutelogosrdquo
La razoacuten de este proceder es que la
utilizacioacuten de un marco teoacuterico definido nos
impone ya desde el principio todo un mundo
teoacuterico conceptual e interpretativo que pudiera no
ser el maacutes adecuadopara entender la realidad que
estamos estudiando sino maacutes bien un filtro
epistemoloacutegico que restringe el conjunto de
interpretaciones posibles Y su falta de loacutegica estaacute
en el hecho de que da en gran parte por resuelto lo
que todaviacutea no se ha estudiado
De todos modos esto no indica que no se pueda
hacer una investigacioacuten partiendo ya de una teoriacutea
soacutelida (por ej el psicoanaacutelisis el marxismo o
cualquier otra) y aceptaacutendola inicialmente como
auteacutentico marco teoacuterico El inconveniente de esto
estaacute en que al aceptar ese mundo teoacuterico
conceptual e interpretativo que pudiera ser
incluso muy ajeno a nuestra realidad nos
estamos jugando el todo por el todo
Piaget (1976) define este saber ldquolocalrdquo que
buscamos como ldquopensamiento socioceacutentricordquo por
oposicioacuten al pensamiento teacutecnico y cientiacutefico ldquoun
saber elaborado para servir a las necesidades los
valores y los intereses del grupordquo En este sentido
coincide con
el ldquoconocimiento emancipatoriordquo de Habermas (1
982) objeto de la ldquoinvestigacioacuten-accioacutenrdquo y que
se opone al ldquoconocimiento instrumentalrdquo que es
baacutesicamente controlador y explotador
Moscovici (1984) por su parte acentuacutea
todaviacutea maacutes esta postura fenomenoloacutegica daacutendole
el rango epistemoloacutegico de ciencia (frente y en
oposicioacuten al conocimiento cientiacutefico claacutesico) al
considerar las ldquorepresentaciones socialesrdquo como
una forma de conocimiento social
especiacutefico natural de sentido comuacuten y praacutectico
que se constituye a partir de nuestras
experiencias saberes modelos de pensamiento e
8
informacioacuten que recibimos y transmitimos por la
tradicioacuten la educacioacuten y la comunicacioacuten social
Por consiguiente es altamente criticable e
inaceptable la tendencia antifenomenoloacutegica que
tienen algunos evaluadores de proyectos e
investigaciones incluso cualitativas a forzar a los
autores de los mismos para que ldquoencuadrenrdquo o
ldquoenmarquenrdquo sus proyectos o investigaciones en
teoriacuteas ajenas o en modelos preconcebidos o para
que ldquodefinanrdquo los procesos a estudiar con
conceptos preestablecidos traiacutedos de otros
contextos y tiempos Si todo esto
se pudiera hacer y
respaldar loacutegicamente no seriacutea
necesario realizar la
investigacioacuten
Toda investigacioacuten de
cualquier naturaleza que sea
(cuantitativa o cualitativa) estaacute
constituida por dos etapas ldquola recoleccioacuten de la
informacioacuten necesaria y suficienterdquo y ldquola
estructuracioacuten de esa informacioacutenrdquo La primera
parte de una investigacioacuten cualitativa propiamente
dicha estaacute guiada por varios conceptos cuya
clarificacioacuten resumimos a continuacioacuten
iquestObjetivos del Meacutetodo Cualitativo
En las investigaciones cualitativas se fijan
unos objetivos a lograr algunos son maacutes bien
general y otros especiacuteficos pero todos deben
ser relevantes para las personas interesadas en la
investigacioacuten A veces es preferible fijar
soacutelo objetivos generales y determinar los
especiacuteficos durante la marcha para no buscar
metas que quizaacute resulten triviales o imposibles El
objetivo puede ser muy preciso
como por ejemplo clarificar tal o
cual fenoacutemeno o aacuterea problemaacutetica
aun cuando sus problemas especiacutefi-
cos o dificultades propias esteacuten
todaviacutea muy enredados y soacutelo se
puedan plantear o formular expresa-
mente cuando la investigacioacuten esteacute
maacutes adelantada
Estos objetivos determinaraacuten en parte las
estrategias y procedimientos metodoloacutegicos No
obstante tampoco los objetivos seraacuten intocables
Tambieacuten aquiacute al buscar objetivos relevantes se
sigue el famoso principio de ldquoLos tres priacutencipes
de Serendiprdquo ldquosi estaacutes buscando una cosa buena y
encuentras otra mejor deja la primera por la
segundardquo
9
La orientacioacuten metodoloacutegica
cualitativa no suele partir del planteamiento de
un problema especiacutefico sino de un aacuterea
problemaacutetica maacutes amplia en la cual puede haber
muchos problemas entrelazados que no se
vislumbraraacuten hasta que no haya sido
suficientemente avanzada la investigacioacuten Por
esto en general el partir de un problema cierra el
posible horizonte que tienen las realidades
complejas como son las realidades humanas
Esto de ninguna manera quiere decir que en
un caso especiacutefico no sea uacutetil o conveniente
partir de un problema concreto si eso es
particularmente lo que se desea investigar
iquestLa generalizacioacuten
Para llegar a la identificacioacuten de una estructura
humana (psiacutequica o social) maacutes o menos
generalizable debemos localizar primero esa
estructura en individuos o situaciones particulares
mediante el estudio y la captacioacuten de lo que es
esencial o universal lo cual es signo de lo
necesario Lo universal no es aquello que se repite
muchas veces sino lo que pertenece al ser en que se
halla por esencia y necesariamente La captacioacuten de
esa esencia depende maacutes de la agudeza intelectual
que del uso de teacutecnicas
Tanto Aristoacuteteles como el mismo Bacon
entendiacutean por induccioacuten no tanto la inferencia de
leyes universales a partir de la observacioacuten de
muchos casos particulares sino un meacutetodo mediante
el cual llegamos a un punto en el que podemos
intuir o percibir la esencia la forma o la verdadera
naturaleza de las cosas que encierra lo universal El
mismo Galileo consideraba que las leyes de la
naturaleza que son regulares y que tratamos de
descubrir pueden ser captadas sin necesidad de
multiplicar las observaciones sino que bastaba una
buena observacioacuten realizada intensivamente para
aprehenderlas como se hace en las ciencias
naturales con un solo experimento Y Piaget
estudiando a fondo a sus propias hijas estructuroacute
leyes de validez universal que han sido consideradas
entre los aportes maacutes significativos de la psicologiacutea
del siglo xx
iquestLas Hipoacutetesis
Aunque la mente humana difiacutecilmente trabaja
con una ausencia total de hipoacutetesis en metodologiacutea
cualitativa tampoco se formula una hipoacutetesis a
verificar ya que se estaacute abierto a todas las hipoacutetesis
10
plausibles y se espera que la mejor emerja del
estudio de los datos y se imponga por su fuerza
convincente Es muy difiacutecil que el investigador
tenga la mejor hipoacutetesis a la vista si fuera asiacute no
hariacutea falta hacer la investigacioacuten Por ello es
necesaria una gran apertura hacia todas las hipoacutetesis
que se vayan revelando consistentes Las hipoacutetesis
son maacutes bien provisionales y se van modificando
durante el proceso para no estrechar nuestra
perspectiva y visioacuten de la realidad En general no
estamos tan interesados en verificar una hipoacutetesis
especiacutefica cuanto en que la mejor se revele
claramente Pero tambieacuten aquiacute puede ser que un
investigador esteacute interesado en ldquoverificarrdquo una
determinada hipoacutetesis en cuyo caso es loacutegico que
parta de ella
iquestLas variables y la unidad de anaacutelisis
iquestCuaacutel seriacutea entonces la unidad de anaacutelisis es
decir el objeto especiacutefico de estudio de una
investigacioacuten cualitativa Seriacutea la nueva realidad
que emerge de la interaccioacuten de las partes
constituyentes seriacutea la buacutesqueda de esa estructura
con su funcioacuten y significado Esta realidad no estaacute
en los elementos sino que aparece por las relaciones
que se dan entre los elementos asiacute como surgen las
propiedades del agua que no se dan ni en el oxiacutegeno
ni en el hidroacutegeno por separado o las pro-piedades
del significado al relacionar varias palabras en una
estructura linguumliacutestica o la vida por la interaccioacuten de
varias entidades fisicoquiacutemicas etc
iquestLas Categoriacuteas
El enfoque cualitativo se apoya en la
conviccioacuten de que las tradiciones roles valores y
normas del ambiente en que se vive se van
internalizando poco a poco y generan regularidades
que pueden explicar la conducta individual y grupal
en forma adecuada En efecto los miembros de un
grupo eacutetnico cultural o situacional comparten una
estructura loacutegica o de razonamiento que por lo
general no es expliacutecita pero que se manifiesta en
diferentes aspectos de su vida
No hay por lo tanto categoriacuteas previas a la
investigacioacuten (ni variables o dimensiones o
indicadores) preconcebidos ya sea que se
consideren independientes o dependientes Si el
investigador las tiene en su mente es porque las ha
tomado de otras investigaciones de otras muestras
realizadas por otros investigadores en otros lugares
y en otros tiempos ya que no existen categoriacuteas
trascendentes Las verdaderas categoriacuteas que
conceptualizaraacuten nuestra realidad deben emerger del
estudio de la informacioacuten que se recoja al realizar
el proceso de ldquocategorizacioacutenrdquo y durante los
procesos de ldquocontrastacioacutenrdquo y de ldquoteorizacioacutenrdquo es
decir cuando se analicen-relacionen-comparen-y-
contrasten las categoriacuteas No obstante se podriacutea
partir de un grupo de categoriacuteas preestablecidas con
11
tal de que se utilicen con mucha cautela y como
algo provisional hasta que no se confirmen y no se
deje uno llevar por la tendencia (cosa muy faacutecil y
natural) de rotular la nueva realidad con viejos
nombres
iquestCriterios Generales para la Accioacuten
Como dice el Premio Nobel de Fiacutesica P
Bridgman ldquono existe un meacutetodo cientiacutefico como tal
() el rasgo distintivo maacutes feacutertil de proceder del
cientiacutefico ha sido el utilizar su mente de la mejor
forma posible y sin freno algunordquo (en Patton
1990 p 140)
El trabajo de campo de la investigacioacuten
cualitativa camina guiado por algunos criterios que
conviene poner adecuadamente de relieve ya que lo
distinguen notablemente de otras clases de
investigacioacuten
1 El primero se refiere al lugar donde el
investigador debe ir a buscar la informacioacuten
o los ldquodatosrdquo que necesita El criterio baacutesico
para este punto es de caraacutecter general pero
como no siempre resulta evidente es
necesario enfatizarlo claramente la
informacioacuten hay que buscarla donde estaacute
Como muchas veces esto altera los planes
metodoloacutegicos preestablecidos habraacute que
tomar conciencia de que primero estaacute la
fidelidad a la informacioacuten que a los planes a
seguir En esta liacutenea de trabajo es faacutecil
comprender que el investigador a
2 menudo tiene que tomar decisiones en
cuanto a doacutende ir queacute datos recoger con
quieacuten hablar etc Al contrario de lo que
ocurre en las investigaciones con disentildeos
estructurados aquiacute la informacioacuten que se
acumula y las estructuras emergentes se
usan para reorientar el enfoque y la
recoleccioacuten de nueva informacioacuten es decir
que las conjeturas iniciales se van
convirtiendo en hipoacutetesis firmes estas
hipoacutetesis comienzan luego a ser el centro
de la buacutesqueda de nueva informacioacuten
estrechando el foco de intereacutes y
reorientando las hipoacutetesis De esa forma se
van perfilando posibles estructuras
explicativas y conclusiones teoacutericas Como
al mismo tiempo se buscan y contrastan
sistemaacutetica-mente los casos negativos
(situaciones y fenoacutemenos que parecen
contradecir u oponerse a las hipoacutetesis y
conclusiones) las estructuras teoacutericas
emergentes no soacutelo son generadas en el
campo sino que tambieacuten son ldquoverificadasrdquo
(Williamson 1not981) Todo esto no anula la
sistematicidad de la investigacioacuten al reveacutes
exige un orden sistemaacutetico altamente fiel a
la realidad que emerge del proceso de
investigacioacuten
12
2 El segundo criterio advierte que la
observacioacuten no debe deformar distorsionar o
perturbar la verdadera realidad del fenoacutemeno que
estudia Tampoco debe descontextualizar los datos
aislaacutendolos de su contorno natural Todo esto exige
que la informacioacuten sea recogida en la forma maacutes
completa posible (detalles matices y aspectos
peculiares sobre lenguaje vestidos costumbres
rutinas etc) y que el estudio sea orientado
ecoloacutegicamente en el sentido en que Barker (1968)
entiende este teacutermino Por
esto los investigadores
cualitativos no definen sus
variables a priori ni mucho
menos se limitan a
variables preconcebidas
como hacen los
investigadores
experimentales sino que adoptan como estilo una
cierta ingenuidad que les permita ver cada aspecto
del fenoacutemeno como si fuera nuevo y no familiar y
por lo tanto potencialmente significativo De hecho
los datos menos comprensibles resultan luego ser
los maacutes significativos Ademaacutes el hecho de que el
investigador cualitativo no entra al estudio de
campo con un pronotblema completa-mente
planteado o formulado o con un grupo expliacutecito de
hipoacutetesis por verificar lo pone en la situacioacuten de no
saber queacute datos seraacuten en fin de cuentas importantes
y cuaacuteles no lo seraacuten
3 Como tercer criterio se hace eacutenfasis en que
es sumamente conveniente que los procedimientos
utilizados permitan realizar las observaciones
repetidas veces para ello habraacute que tratar de grabar
las entrevistas filmar las escenas (si es posible)
tomar fotografiacuteas hacer anotaciones
pormenorizadas de las circunstancias y situaciones
conservar todos los documentos y hacer incluso
varias copias de los principales etc
4 En cuarto lugar conviene sentildealar que
aunque la investigacioacuten cualitativa usa muchos tipos
de informacioacuten la que maacutes busca
es aquella que mayor relacioacuten
tenga y maacutes ayude a descubrir las
estructuras significativas que dan
razoacuten de la conducta de los
sujetos en estudio
5 En quinto lugar es
necesario distinguir o contrastar la modalidad de
coacutemo otros investigadores recogen los datos sobre
un toacutepico particular es decir a traveacutes de
instrumentos especialmente disentildeados para sus
fines y coacutemo lo hace el investigador cualitativo en
su propio campo generalmente sumergieacutendose en el
medio que quiere comprender de tal manera que
brevemente pudiera definirse su trabajo de campo
como la tarea de ldquovivir su propia vida dentro de otra
culturardquo (Wolcott 1975 p 121)
6 Finalmente conviene sentildealar otro criterio
maacutes de apreciacioacuten que viene a responder a una
objecioacuten frecuente es un hecho que el observador
interactuacutea con el medio observado y asiacute afecta la
realidad observada disminuyendo su apreciacioacuten
13
ldquoobjetivardquo Pero iquestqueacute concepto tenemos sobre lo
que constituye la objetividad cientiacutefica El
investigador cualitativo no tiene miedo de ser parte
de la situacioacuten que estudia de que su presencia
parezca ldquocontaminarrdquo los datos ya que considera
imposible recoger datos ldquoabsolutosrdquo o ldquoneutralesrdquo
pero trata de tenerlo todo en cuenta de evaluarlo
todo como el fiacutesico que tiene en cuenta la
temperatura del termoacutemetro que usa Eacutel sabe que es
uno de los actores de la escena pero el modelo
cientiacutefico que sigue no es el de las ciencias naturales
claacutesicas sino el de la fiacutesica moderna que tiene en
cuenta la relatividad general de Einstein y el
principio de incertidumbre de Heisenberg en los
cuales el efecto disturbador de la observacioacuten sobre
lo que es observado se integra en la investigacioacuten y
en la teoriacutea que de ella se genera
Estos seis criterios sobre el sistema de un adecuado
acopio y manejo de los datos cualitativos aseguran
un alto nivel de validez y provee tambieacuten la base
para una cierta forma de confiabilidad
oreplicabilidad de la investigacioacuten
iquestMeacutetodos Cualitativos
Como la metodologiacutea es por definicioacuten el
camino a seguir para alcanzar conocimientos
seguros y confiables y en el caso de que eacutestos sean
demostrables tambieacuten ciencia la eleccioacuten de una
determinada metodologiacutea implica la aceptacioacuten de
un concepto de ldquoconocimientordquo y de ldquocienciardquo es
decir una opcioacuten epistemoloacutegica (teoriacutea del
conocimiento) previa pero esta opcioacuten va
acompantildeada a su vez por otra opcioacuten la opcioacuten
ontoloacutegica (teoriacutea sobre la naturaleza de la
realidad) La metodologiacutea cualitativa estaacute muy
consciente de estas dos opciones
El meacutetodo cualitativo especiacutefico que se vaya a
emplear depende de la naturaleza de la estructura a
estudiar La metodologiacutea cualitativo-sisteacutemica
dispone de una serie de meacutetodos cada uno de los
cuales es maacutes sensible y adecuado que otro para la
investigacioacuten de una determinada realidad A
continuacioacuten
ilustramos la
idea central que
los caracteriza y
diferencia (Ver
los detalles de 12
meacutetodos en Martiacutenez 2004a aquiacute agrupados por su
idea central)
Meacutetodos Hermeneacuteuticos En sentido amplio
eacutestos son los meacutetodos que usa consciente o
inconscientemente todo investigador y en todo
momento ya que la mente humana es por su propia
naturaleza interpretativa es decir hermeneacuteutica
trata de observar algo y buscarle significado En
sentido estricto se aconseja utilizar las reglas y
procedimientos de estos meacutetodos cuando la
informacioacuten recogida (los datos) necesiten una
continua hermeneacuteutica como seriacutea el caso por
ejemplo del estudio del crimen organizado de la
dinaacutemica del narcotraacutefico de los sujetos paranoicos
14
etc donde la informacioacuten que se nos ofrece puede
tratar expresamente de desorientar o engantildear Sin
embargo estos meacutetodos tienen un aacuterea de
aplicacioacuten mucho maacutes amplia son adecuados y
aconsejables siempre que los datos o las partes de
un todo se presten a diferentes interpretaciones
Meacutetodos Fenomenoloacutegicos Estos meacutetodos
son los maacutes indicados cuando no hay razones para
dudar de la bondad y veracidad de la informacioacuten y
el investigador no ha vivido ni le es nada faacutecil
formarse ideas y conceptos adecuados sobre el
fenoacutemeno que estudia por estar muy alejado de su
propia vida como por ejemplo el mundo
axioloacutegico de los drogadictos o de los
homosexuales las vivencias de las personas en
situaciones de vida extremas la ruptura de una
relacioacuten amorosa cuando no se ha vivido una
experiencia cumbre (Maslow 1970) etc
Meacutetodos Etnograacuteficos Son los de mayor
preferencia para entrar a conocer un grupo eacutetnico
racial de ghetto o institucional (tribu raza nacioacuten
regioacuten caacutercel hospital empresa escuela y hasta un
aula escolar etc) que forman un todo muy sui
geacuteneris y donde los conceptos de las realidades que
se estudian adquieren significados especiales las
reglas normas modos de vida y sanciones son muy
propias del grupo como tal Por esto esos grupos
piden ser vistos y estudiados globalmente ya que
cada cosa se relaciona con todas las demaacutes y
adquiere su significado por esa relacioacuten De ahiacute que
la explicacioacuten exige tambieacuten esa visioacuten global
El Meacutetodo de Investigacioacuten-Accioacuten Es el uacutenico
indicado cuando el investigador no soacutelo quiere
conocer una determinada realidad o un problema
especiacutefico de un grupo sino que desea tambieacuten
resolverlo En este caso los sujetos investigados
participan como coinvestigadores en todas las fases
del proceso planteamiento del problema
recoleccioacuten de la informacioacuten interpretacioacuten de la
misma planeacioacuten y ejecucioacuten de la accioacuten concreta
para la solucioacuten del problema evaluacioacuten posterior
sobre lo realizado etc El fin principal de estas
investigaciones no es algo exoacutegeno a las mismas
sino que estaacute orientado hacia la concientizacioacuten
desarrollo y emancipacioacuten de los grupos estudiados
y hacia la solucioacuten de sus problemas
Recoleccioacuten de la informacioacuten Los
instrumentos al igual que los procedimientos y
estrategias a utilizar los dicta el meacutetodo escogido
aunque baacutesicamente se centran alrededor de la
observacioacuten participativa y la entrevista semi-
estructurada Hay que describir los que se vayan a
utilizar y justificarlos Sin embargo la metodologiacutea
cualitativa entiende el meacutetodo y todo el arsenal de
medios instrumentales como algo flexible que se
utiliza mientras resulta efectivo pero que se cambia
de acuerdo al dictamen imprevisto de la marcha
de la investigacioacuten y de las circunstancias
La Muestra a estudiar Cada uno de los
meacutetodos cualitativos (que exponemos
detalladamente en otras obras nuestras 1996b
1998 2004 y artiacuteculos en nuestra Paacutegina Web)
15
tiene su forma propia de entender la muestra que
nos ofreceraacute la informacioacuten necesaria para realizar
la investigacioacuten Pero en general la opcioacuten
ontoloacutegica asumida por todos ellos (que es
estructural-sisteacutemica) nos exige una muestra que no
podraacute estar constituida por elementos aleatorios
descontextualizados (como es la mayoriacutea de las
veces la informacioacuten recogida a traveacutes de
cuestionarios preconcebidos) sino por ldquoun todordquo
sisteacutemico con vida propia como es una persona
una institucioacuten una etnia o grupo social et
c Por ello se impone la profundidad sobre la
extensioacuten y la muestra se reduce en su amplitud
numeacuterica y se explicitan los criterios conceptuales
para su escogencia seguacuten su relevancia para los
objetivos de la investigacioacuten Sin embargo
conviene escogerla de forma que esteacuten
representadas de la mejor manera posible las
variables de sexo edad nivel socioeconoacutemico
profesioacuten etc seguacuten el caso ya que su informacioacuten
puede ser diferente y hasta contrastante
La eleccioacuten de la muestra es de primera
importancia no por lo que representa en siacute sino por
la filosofiacutea de la ciencia y los supuestos que
implica De su correcta comprensioacuten depende el
significado de toda la investigacioacuten La eleccioacuten de
la muestra dependeraacute de lo que pensamos hacer con
ella y de lo que creemos que se puede hacer con
ella Generalmente la ciencia busca leyes
conclusiones legaliformes o regularidades es decir
conocimientos que sean universales o que se puedan
generalizar a grupos de casos personas poblaciones
o situaciones
A todos nos consta que diferentes personas en
diversas posiciones refieren como ldquolos hechosrdquo su
versioacuten sobre la misma realidad y que tambieacuten
variacutean esa misma informacioacuten cuando hablan con
personas diferentes Maacutes auacuten la misma informacioacuten
puede cambiar continuamente cuando se cambia de
grupo informante y varios documentos sobre el
mismo toacutepico pueden llegar a ser contradictorios
La credibilidad de la informacioacuten puede variar
mucho los informantes pueden mentir omitir datos
relevantes o tener una visioacuten distorsionada de las
cosas Seraacute necesario contrastarla corroborarla o
cruzarla con la de otros recogerla en tiempos
diferentes usar teacutecnicas de triangulacioacuten
(combinacioacuten de diferentes meacutetodos y fuentes de
datos) etc conviene por lo tanto que la muestra
de informantes represente en la mejor forma posible
los grupos orientaciones o posiciones de la
poblacioacuten estudiada como estrategia para corregir
distorsiones perceptivas y prejuicios y porque toda
realidad humana es polieacutedrica tiene muchas caras
Como ya recordamos Aristoacuteteles deciacutea que ldquoel ser
no se da nunca a nadie en su totalidad sino soacutelo
16
seguacuten ciertos aspectos y categoriacuteasrdquo (Metafiacutesica
Lib iv)
Los tipos de muestras son baacutesicamente dos la
muestra estadiacutestica o probabilista y la muestra
intencional o basada en criterios Conviene sentildealar
que toda muestra tambieacuten la estadiacutestica es siempre
intencional o se basa en criterios aunque diferentes
En la muestra estadiacutestica se extrae de una
poblacioacuten o universo bien definidos un subgrupo
usando como criterio la condicioacuten de que todo
miembro tenga exactamente la misma probabilidad
de ser elegido Igualmente se procura que los
estratos sociales y socioeconoacutemicos la raza el sexo
y demaacutes grupos naturales queden
proporcionalmente respetados Sin embargo de
acuerdo al intereacutes del investigador la muestra puede
ser transversal longitudinal de cohorte de panel
etc
En la investigacioacuten cualitativa la muestra
estadiacutestica se considera inapropiada en los
siguientes casos cuando no han sido identificadas
todaviacutea las caracteriacutesticas de la poblacioacuten maacutes
amplia cuando los grupos no estaacuten bien
delimitados cuando no se busca la generalizacioacuten
como objetivo importante cuando las caracteriacutesticas
a estudiar estaacuten distribuidas en forma desigual entre
los grupos cuando soacutelo algunas caracteriacutesticas de la
poblacioacuten son relevantes para el problema en
estudio cuando el investigador no tiene acceso a
toda la poblacioacuten
iquest Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
C omo ya
sentildealamos los instrumentos al igual que los
procedimientos y estrategias a utilizar los dicta el
meacutetodo escogido aunque baacutesicamente se centran
alrededor de la observacioacuten directa o participativa y
la entrevista semi-estructurada y
En la actualidad el investigador con
metodologiacutea cualitativa para facilitar el proceso de
corroboracioacuten estructural cuenta con dos teacutecnicas
muy valiosas la ldquotriangulacioacutenrdquo (de diferentes
fuentes de datos de diferentes perspectivas teoacutericas
de diferentes observadores de diferentes
procedimientos metodoloacutegicos etc) y las
grabaciones de audio y de viacutedeo que le permitiraacuten
observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracioacuten de diferentes investigadores
Si nuestros procedimientos metodoloacutegicos
deben orientarse hacia el descubrimiento de las
estructuras personales o grupales seraacute necesario
tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras Las teacutecnicas maacutes
17
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
Este espacio lo han ido tratando de ocupar a lo
largo de la segunda parte del siglo xx las
metodologiacuteas cualitativas (cada una en su propio
campo y con su especificidad) para lograr
conocimientos defendibles epistemoloacutegica y
metodoloacutegicamente ante la comunidad cientiacutefica
internacional
En el aacutembito de la experiencia total humana
existe una ldquoexperiencia de verdadrdquo (Gadamer
1984) una vivencia con certeza
inmediata como la experiencia de
la filosofiacutea del arte y de la misma
historia que son formas de
experiencia en las que se expresa
una verdad que no puede ser
verificada con los medios de que
dispone la metodologiacutea cientiacutefica
tradicional En efecto esta
metodologiacutea usa sobre todo lo que Eccles (1985)
llama el etiquetado verbal propio del hemisferio
izquierdo mientras que la experiencia total requiere
el uso de procesos gestaacutelticos y estereognoacutesicos
propios del hemisferio derecho
Seguacuten la Neurociencia actual nuestro sistema
cognoscitivo y el afectivo no son dos sistemas
totalmente separados sino que forman un solo
sistema la estructura cognitivo-emotiva por ello es
muy comprensible que se unan lo loacutegico y lo
esteacutetico para darnos una vivencia total de la realidad
experiencia da Esto naturalmente no desmiente el
hecho de que predomine una vez uno y otra el otro
como constatamos en la vida y comportamiento
cotidiano de las personas
La fundamentacioacuten y posible salida exitosa de
este problema nos la sentildeala el mismo Aristoacuteteles
(1973) en su obra maacutexima la Metafiacutesica donde nos
advierte que ldquoel ser no se da nunca a nadie en su
totalidad sino soacutelo seguacuten ciertos aspectos y
categoriacuteasrdquo (Metaf libro iv) En efecto toda
realidad y maacutes las realidades
humanas son polieacutedricas (tienen
muchas caras) y soacutelo captamos en
un momento dado algunas de
ellas El inculto tiene una
captacioacuten muy pobre la persona
culta una mucho maacutes
diversificada
iquestMarco Epistemoloacutegico
El enfoque cualitativo de investigacioacuten es por
su propia naturaleza dialeacutectico y sisteacutemico Estos
dos presupuestos epistemoloacutegico y ontoloacutegico
conviene hacerlos expliacutecitos en todo proyecto o
desarrollo de investigacioacuten por medio de un breve
ldquomarco epistemoloacutegicordquo para evitar los frecuentes
malentendidos en los evaluadores de los mismos
Este ldquomarcordquo se apoyariacutea baacutesicamente en las ideas
expuestas en obras anteriores nuestras (1997b
1999a 2004a) Una epistemologiacutea de fondo es
absolutamente necesaria ya que es la que le da
5
sentido a la metodologiacutea y a las teacutecnicas que se
utilicen como igualmente a las reglas de
interpretacioacuten que se usen
La teoriacutea del conocimiento o filosofiacutea de la
ciencia en que se apoya la metodologiacutea cualitativa
rechaza el ldquomodelo especularrdquo (positivista) que
considera al sujeto conocedor como un espejo y
esencialmente pasivo al estilo de una caacutemara
fotograacutefica Acepta en cambio el ldquomodelo
dialeacutecticordquo considerando que el conocimiento es el
resultado de una dialeacutectica entre el sujeto (sus
intereses valores creencias etc) y el objeto de
estudio No existiriacutean por consiguiente
conocimientos estrictamente ldquoobjetivosrdquo
El objeto a su vez especialmente en el aacuterea de
las ciencias humanas es visto y evaluado (opcioacuten o
supuesto ontoloacutegico) por el alto nivel de
complejidad estructural o sisteacutemica producida por
el conjunto de variables bio-psico-sociales que lo
constituyen En general se considera que toda
realidad desde el aacutetomo hasta la galaxia (von
Bertalanffy 1981) estaacute configurada por sistemas de
muy alto nivel de complejidad donde cada parte
interactuacutea con todas las demaacutes y con ldquoel todordquo (p
47)
Estas dos ideas conceptualizadoras (lo
dialeacutectico y lo sisteacutemico) cambiaraacuten la mayoriacutea de
los conceptos metodoloacutegicos que se apliquen En
efecto la mayoriacutea de los evaluadores de proyectos o
investigaciones cualitativos suelen hacerlo desde el
marco epistemoloacutegico del ldquomodelo especularrdquo
(cientiacutefico-positivista) razoacuten por la cual la
evaluacioacuten falla por la base
6
7
iquestQueacute es Cualitativo
Se refiere lo cualitativo a las cualidades de
alguien o la calidad de algo en cuanto se diferencia
de lo cuantitativo que refiere a la cantidad o a los
valores numeacutericos o estadiacutesticos de un hecho o
fenoacutemeno En investigacioacuten cientiacutefica siempre ha
sido poleacutemico el cruce entre meacutetodos cuantitativos y
meacutetodos cualitativos porque los cuantitativos
fueron pioneros en ser utilizados en disciplinas
como la quiacutemica la fiacutesica la matemaacutetica o la
medicina
Las ciencias sociales por su parte de aparicioacuten maacutes
reciente o al menos las ciencias ldquodurasrdquo o exactas
son maacutes antiguas comenzaron a considerar que los
meacutetodos cuantitativos de estudio no les permitiacutean
estudiar de manera profunda y subjetiva a sus
objetos de estudio que son siempre humanos El
humano es subjetivo por naturaleza y es un ser
social entonces iquestcoacutemo las ciencias sociales podiacutean
utilizar meacutetodos puramente objetivos como los
meacutetodos cuantitativos
En simples palabras podriacuteamos asegurar que la
investigacioacuten cuantitativa se centra en interrogantes
o preguntas objetivas como el cuaacutendo cuaacutento
doacutende quieacuten queacute o cuaacutel mientras la investigacioacuten
cualitativa toma al por queacute y al coacutemo como sus
preguntas de cabecera Esto le permite no soacutelo
conocer porcentajes sino tambieacuten de queacute modo se
producen los fenoacutemenos y estudiar en profundidad
el comportamiento y las interacciones humanasiquestEl
Marco Teoacuterico-Referencial
En una investigacioacuten cualitativa este ldquomarcordquo
(asiacute entre comillas) no debe ldquoenmarcarrdquo
(delimitar) la buacutesqueda del investigador pues
soacutelo es ldquoreferencialrdquo es decir soacutelo tiene por
finalidad exponer lo que se
ha hecho hasta el momento para esclarecer el
fenoacutemeno objeto de la investigacioacuten Debe referir
las principales investigaciones sobre el aacuterea o
aacutereas cercanas autores enfoques y meacutetodos
empleados conclusiones e interpretaciones
teoacutericas a que llegaron y otros elementos de
importancia En las ciencias humanas es
necesario dar mayor eacutenfasis a lo maacutes cercano (lo
regional lo nacional loiacuteberoamericano) ya que
comparte maacutes nuestra cultura e idiosincrasia Lo
extranjero especialmente si es anglosajoacuten podriacutea
7
distorsionar la comprensioacuten de nuestra realidad
En cualquier caso este ldquomarcordquo es soacutelo ldquoteoacuterico-
referencialrdquo es decir fuente de informacioacuten y
nunca modelo teoacuterico en el cual ubicar nuestra
investigacioacuten Serviraacute para contrastar despueacutes (en
la etapa de contrastacioacuten) nuestras conclusiones
con las de esos autores y asiacute entenderlas mejor
pero nunca para forzar e imponer una
interpretacioacuten Lamentablemente todo esto es
poco entendido en muchos medios acadeacutemicos
incluso por algunos ldquometodoacutelogosrdquo
La razoacuten de este proceder es que la
utilizacioacuten de un marco teoacuterico definido nos
impone ya desde el principio todo un mundo
teoacuterico conceptual e interpretativo que pudiera no
ser el maacutes adecuadopara entender la realidad que
estamos estudiando sino maacutes bien un filtro
epistemoloacutegico que restringe el conjunto de
interpretaciones posibles Y su falta de loacutegica estaacute
en el hecho de que da en gran parte por resuelto lo
que todaviacutea no se ha estudiado
De todos modos esto no indica que no se pueda
hacer una investigacioacuten partiendo ya de una teoriacutea
soacutelida (por ej el psicoanaacutelisis el marxismo o
cualquier otra) y aceptaacutendola inicialmente como
auteacutentico marco teoacuterico El inconveniente de esto
estaacute en que al aceptar ese mundo teoacuterico
conceptual e interpretativo que pudiera ser
incluso muy ajeno a nuestra realidad nos
estamos jugando el todo por el todo
Piaget (1976) define este saber ldquolocalrdquo que
buscamos como ldquopensamiento socioceacutentricordquo por
oposicioacuten al pensamiento teacutecnico y cientiacutefico ldquoun
saber elaborado para servir a las necesidades los
valores y los intereses del grupordquo En este sentido
coincide con
el ldquoconocimiento emancipatoriordquo de Habermas (1
982) objeto de la ldquoinvestigacioacuten-accioacutenrdquo y que
se opone al ldquoconocimiento instrumentalrdquo que es
baacutesicamente controlador y explotador
Moscovici (1984) por su parte acentuacutea
todaviacutea maacutes esta postura fenomenoloacutegica daacutendole
el rango epistemoloacutegico de ciencia (frente y en
oposicioacuten al conocimiento cientiacutefico claacutesico) al
considerar las ldquorepresentaciones socialesrdquo como
una forma de conocimiento social
especiacutefico natural de sentido comuacuten y praacutectico
que se constituye a partir de nuestras
experiencias saberes modelos de pensamiento e
8
informacioacuten que recibimos y transmitimos por la
tradicioacuten la educacioacuten y la comunicacioacuten social
Por consiguiente es altamente criticable e
inaceptable la tendencia antifenomenoloacutegica que
tienen algunos evaluadores de proyectos e
investigaciones incluso cualitativas a forzar a los
autores de los mismos para que ldquoencuadrenrdquo o
ldquoenmarquenrdquo sus proyectos o investigaciones en
teoriacuteas ajenas o en modelos preconcebidos o para
que ldquodefinanrdquo los procesos a estudiar con
conceptos preestablecidos traiacutedos de otros
contextos y tiempos Si todo esto
se pudiera hacer y
respaldar loacutegicamente no seriacutea
necesario realizar la
investigacioacuten
Toda investigacioacuten de
cualquier naturaleza que sea
(cuantitativa o cualitativa) estaacute
constituida por dos etapas ldquola recoleccioacuten de la
informacioacuten necesaria y suficienterdquo y ldquola
estructuracioacuten de esa informacioacutenrdquo La primera
parte de una investigacioacuten cualitativa propiamente
dicha estaacute guiada por varios conceptos cuya
clarificacioacuten resumimos a continuacioacuten
iquestObjetivos del Meacutetodo Cualitativo
En las investigaciones cualitativas se fijan
unos objetivos a lograr algunos son maacutes bien
general y otros especiacuteficos pero todos deben
ser relevantes para las personas interesadas en la
investigacioacuten A veces es preferible fijar
soacutelo objetivos generales y determinar los
especiacuteficos durante la marcha para no buscar
metas que quizaacute resulten triviales o imposibles El
objetivo puede ser muy preciso
como por ejemplo clarificar tal o
cual fenoacutemeno o aacuterea problemaacutetica
aun cuando sus problemas especiacutefi-
cos o dificultades propias esteacuten
todaviacutea muy enredados y soacutelo se
puedan plantear o formular expresa-
mente cuando la investigacioacuten esteacute
maacutes adelantada
Estos objetivos determinaraacuten en parte las
estrategias y procedimientos metodoloacutegicos No
obstante tampoco los objetivos seraacuten intocables
Tambieacuten aquiacute al buscar objetivos relevantes se
sigue el famoso principio de ldquoLos tres priacutencipes
de Serendiprdquo ldquosi estaacutes buscando una cosa buena y
encuentras otra mejor deja la primera por la
segundardquo
9
La orientacioacuten metodoloacutegica
cualitativa no suele partir del planteamiento de
un problema especiacutefico sino de un aacuterea
problemaacutetica maacutes amplia en la cual puede haber
muchos problemas entrelazados que no se
vislumbraraacuten hasta que no haya sido
suficientemente avanzada la investigacioacuten Por
esto en general el partir de un problema cierra el
posible horizonte que tienen las realidades
complejas como son las realidades humanas
Esto de ninguna manera quiere decir que en
un caso especiacutefico no sea uacutetil o conveniente
partir de un problema concreto si eso es
particularmente lo que se desea investigar
iquestLa generalizacioacuten
Para llegar a la identificacioacuten de una estructura
humana (psiacutequica o social) maacutes o menos
generalizable debemos localizar primero esa
estructura en individuos o situaciones particulares
mediante el estudio y la captacioacuten de lo que es
esencial o universal lo cual es signo de lo
necesario Lo universal no es aquello que se repite
muchas veces sino lo que pertenece al ser en que se
halla por esencia y necesariamente La captacioacuten de
esa esencia depende maacutes de la agudeza intelectual
que del uso de teacutecnicas
Tanto Aristoacuteteles como el mismo Bacon
entendiacutean por induccioacuten no tanto la inferencia de
leyes universales a partir de la observacioacuten de
muchos casos particulares sino un meacutetodo mediante
el cual llegamos a un punto en el que podemos
intuir o percibir la esencia la forma o la verdadera
naturaleza de las cosas que encierra lo universal El
mismo Galileo consideraba que las leyes de la
naturaleza que son regulares y que tratamos de
descubrir pueden ser captadas sin necesidad de
multiplicar las observaciones sino que bastaba una
buena observacioacuten realizada intensivamente para
aprehenderlas como se hace en las ciencias
naturales con un solo experimento Y Piaget
estudiando a fondo a sus propias hijas estructuroacute
leyes de validez universal que han sido consideradas
entre los aportes maacutes significativos de la psicologiacutea
del siglo xx
iquestLas Hipoacutetesis
Aunque la mente humana difiacutecilmente trabaja
con una ausencia total de hipoacutetesis en metodologiacutea
cualitativa tampoco se formula una hipoacutetesis a
verificar ya que se estaacute abierto a todas las hipoacutetesis
10
plausibles y se espera que la mejor emerja del
estudio de los datos y se imponga por su fuerza
convincente Es muy difiacutecil que el investigador
tenga la mejor hipoacutetesis a la vista si fuera asiacute no
hariacutea falta hacer la investigacioacuten Por ello es
necesaria una gran apertura hacia todas las hipoacutetesis
que se vayan revelando consistentes Las hipoacutetesis
son maacutes bien provisionales y se van modificando
durante el proceso para no estrechar nuestra
perspectiva y visioacuten de la realidad En general no
estamos tan interesados en verificar una hipoacutetesis
especiacutefica cuanto en que la mejor se revele
claramente Pero tambieacuten aquiacute puede ser que un
investigador esteacute interesado en ldquoverificarrdquo una
determinada hipoacutetesis en cuyo caso es loacutegico que
parta de ella
iquestLas variables y la unidad de anaacutelisis
iquestCuaacutel seriacutea entonces la unidad de anaacutelisis es
decir el objeto especiacutefico de estudio de una
investigacioacuten cualitativa Seriacutea la nueva realidad
que emerge de la interaccioacuten de las partes
constituyentes seriacutea la buacutesqueda de esa estructura
con su funcioacuten y significado Esta realidad no estaacute
en los elementos sino que aparece por las relaciones
que se dan entre los elementos asiacute como surgen las
propiedades del agua que no se dan ni en el oxiacutegeno
ni en el hidroacutegeno por separado o las pro-piedades
del significado al relacionar varias palabras en una
estructura linguumliacutestica o la vida por la interaccioacuten de
varias entidades fisicoquiacutemicas etc
iquestLas Categoriacuteas
El enfoque cualitativo se apoya en la
conviccioacuten de que las tradiciones roles valores y
normas del ambiente en que se vive se van
internalizando poco a poco y generan regularidades
que pueden explicar la conducta individual y grupal
en forma adecuada En efecto los miembros de un
grupo eacutetnico cultural o situacional comparten una
estructura loacutegica o de razonamiento que por lo
general no es expliacutecita pero que se manifiesta en
diferentes aspectos de su vida
No hay por lo tanto categoriacuteas previas a la
investigacioacuten (ni variables o dimensiones o
indicadores) preconcebidos ya sea que se
consideren independientes o dependientes Si el
investigador las tiene en su mente es porque las ha
tomado de otras investigaciones de otras muestras
realizadas por otros investigadores en otros lugares
y en otros tiempos ya que no existen categoriacuteas
trascendentes Las verdaderas categoriacuteas que
conceptualizaraacuten nuestra realidad deben emerger del
estudio de la informacioacuten que se recoja al realizar
el proceso de ldquocategorizacioacutenrdquo y durante los
procesos de ldquocontrastacioacutenrdquo y de ldquoteorizacioacutenrdquo es
decir cuando se analicen-relacionen-comparen-y-
contrasten las categoriacuteas No obstante se podriacutea
partir de un grupo de categoriacuteas preestablecidas con
11
tal de que se utilicen con mucha cautela y como
algo provisional hasta que no se confirmen y no se
deje uno llevar por la tendencia (cosa muy faacutecil y
natural) de rotular la nueva realidad con viejos
nombres
iquestCriterios Generales para la Accioacuten
Como dice el Premio Nobel de Fiacutesica P
Bridgman ldquono existe un meacutetodo cientiacutefico como tal
() el rasgo distintivo maacutes feacutertil de proceder del
cientiacutefico ha sido el utilizar su mente de la mejor
forma posible y sin freno algunordquo (en Patton
1990 p 140)
El trabajo de campo de la investigacioacuten
cualitativa camina guiado por algunos criterios que
conviene poner adecuadamente de relieve ya que lo
distinguen notablemente de otras clases de
investigacioacuten
1 El primero se refiere al lugar donde el
investigador debe ir a buscar la informacioacuten
o los ldquodatosrdquo que necesita El criterio baacutesico
para este punto es de caraacutecter general pero
como no siempre resulta evidente es
necesario enfatizarlo claramente la
informacioacuten hay que buscarla donde estaacute
Como muchas veces esto altera los planes
metodoloacutegicos preestablecidos habraacute que
tomar conciencia de que primero estaacute la
fidelidad a la informacioacuten que a los planes a
seguir En esta liacutenea de trabajo es faacutecil
comprender que el investigador a
2 menudo tiene que tomar decisiones en
cuanto a doacutende ir queacute datos recoger con
quieacuten hablar etc Al contrario de lo que
ocurre en las investigaciones con disentildeos
estructurados aquiacute la informacioacuten que se
acumula y las estructuras emergentes se
usan para reorientar el enfoque y la
recoleccioacuten de nueva informacioacuten es decir
que las conjeturas iniciales se van
convirtiendo en hipoacutetesis firmes estas
hipoacutetesis comienzan luego a ser el centro
de la buacutesqueda de nueva informacioacuten
estrechando el foco de intereacutes y
reorientando las hipoacutetesis De esa forma se
van perfilando posibles estructuras
explicativas y conclusiones teoacutericas Como
al mismo tiempo se buscan y contrastan
sistemaacutetica-mente los casos negativos
(situaciones y fenoacutemenos que parecen
contradecir u oponerse a las hipoacutetesis y
conclusiones) las estructuras teoacutericas
emergentes no soacutelo son generadas en el
campo sino que tambieacuten son ldquoverificadasrdquo
(Williamson 1not981) Todo esto no anula la
sistematicidad de la investigacioacuten al reveacutes
exige un orden sistemaacutetico altamente fiel a
la realidad que emerge del proceso de
investigacioacuten
12
2 El segundo criterio advierte que la
observacioacuten no debe deformar distorsionar o
perturbar la verdadera realidad del fenoacutemeno que
estudia Tampoco debe descontextualizar los datos
aislaacutendolos de su contorno natural Todo esto exige
que la informacioacuten sea recogida en la forma maacutes
completa posible (detalles matices y aspectos
peculiares sobre lenguaje vestidos costumbres
rutinas etc) y que el estudio sea orientado
ecoloacutegicamente en el sentido en que Barker (1968)
entiende este teacutermino Por
esto los investigadores
cualitativos no definen sus
variables a priori ni mucho
menos se limitan a
variables preconcebidas
como hacen los
investigadores
experimentales sino que adoptan como estilo una
cierta ingenuidad que les permita ver cada aspecto
del fenoacutemeno como si fuera nuevo y no familiar y
por lo tanto potencialmente significativo De hecho
los datos menos comprensibles resultan luego ser
los maacutes significativos Ademaacutes el hecho de que el
investigador cualitativo no entra al estudio de
campo con un pronotblema completa-mente
planteado o formulado o con un grupo expliacutecito de
hipoacutetesis por verificar lo pone en la situacioacuten de no
saber queacute datos seraacuten en fin de cuentas importantes
y cuaacuteles no lo seraacuten
3 Como tercer criterio se hace eacutenfasis en que
es sumamente conveniente que los procedimientos
utilizados permitan realizar las observaciones
repetidas veces para ello habraacute que tratar de grabar
las entrevistas filmar las escenas (si es posible)
tomar fotografiacuteas hacer anotaciones
pormenorizadas de las circunstancias y situaciones
conservar todos los documentos y hacer incluso
varias copias de los principales etc
4 En cuarto lugar conviene sentildealar que
aunque la investigacioacuten cualitativa usa muchos tipos
de informacioacuten la que maacutes busca
es aquella que mayor relacioacuten
tenga y maacutes ayude a descubrir las
estructuras significativas que dan
razoacuten de la conducta de los
sujetos en estudio
5 En quinto lugar es
necesario distinguir o contrastar la modalidad de
coacutemo otros investigadores recogen los datos sobre
un toacutepico particular es decir a traveacutes de
instrumentos especialmente disentildeados para sus
fines y coacutemo lo hace el investigador cualitativo en
su propio campo generalmente sumergieacutendose en el
medio que quiere comprender de tal manera que
brevemente pudiera definirse su trabajo de campo
como la tarea de ldquovivir su propia vida dentro de otra
culturardquo (Wolcott 1975 p 121)
6 Finalmente conviene sentildealar otro criterio
maacutes de apreciacioacuten que viene a responder a una
objecioacuten frecuente es un hecho que el observador
interactuacutea con el medio observado y asiacute afecta la
realidad observada disminuyendo su apreciacioacuten
13
ldquoobjetivardquo Pero iquestqueacute concepto tenemos sobre lo
que constituye la objetividad cientiacutefica El
investigador cualitativo no tiene miedo de ser parte
de la situacioacuten que estudia de que su presencia
parezca ldquocontaminarrdquo los datos ya que considera
imposible recoger datos ldquoabsolutosrdquo o ldquoneutralesrdquo
pero trata de tenerlo todo en cuenta de evaluarlo
todo como el fiacutesico que tiene en cuenta la
temperatura del termoacutemetro que usa Eacutel sabe que es
uno de los actores de la escena pero el modelo
cientiacutefico que sigue no es el de las ciencias naturales
claacutesicas sino el de la fiacutesica moderna que tiene en
cuenta la relatividad general de Einstein y el
principio de incertidumbre de Heisenberg en los
cuales el efecto disturbador de la observacioacuten sobre
lo que es observado se integra en la investigacioacuten y
en la teoriacutea que de ella se genera
Estos seis criterios sobre el sistema de un adecuado
acopio y manejo de los datos cualitativos aseguran
un alto nivel de validez y provee tambieacuten la base
para una cierta forma de confiabilidad
oreplicabilidad de la investigacioacuten
iquestMeacutetodos Cualitativos
Como la metodologiacutea es por definicioacuten el
camino a seguir para alcanzar conocimientos
seguros y confiables y en el caso de que eacutestos sean
demostrables tambieacuten ciencia la eleccioacuten de una
determinada metodologiacutea implica la aceptacioacuten de
un concepto de ldquoconocimientordquo y de ldquocienciardquo es
decir una opcioacuten epistemoloacutegica (teoriacutea del
conocimiento) previa pero esta opcioacuten va
acompantildeada a su vez por otra opcioacuten la opcioacuten
ontoloacutegica (teoriacutea sobre la naturaleza de la
realidad) La metodologiacutea cualitativa estaacute muy
consciente de estas dos opciones
El meacutetodo cualitativo especiacutefico que se vaya a
emplear depende de la naturaleza de la estructura a
estudiar La metodologiacutea cualitativo-sisteacutemica
dispone de una serie de meacutetodos cada uno de los
cuales es maacutes sensible y adecuado que otro para la
investigacioacuten de una determinada realidad A
continuacioacuten
ilustramos la
idea central que
los caracteriza y
diferencia (Ver
los detalles de 12
meacutetodos en Martiacutenez 2004a aquiacute agrupados por su
idea central)
Meacutetodos Hermeneacuteuticos En sentido amplio
eacutestos son los meacutetodos que usa consciente o
inconscientemente todo investigador y en todo
momento ya que la mente humana es por su propia
naturaleza interpretativa es decir hermeneacuteutica
trata de observar algo y buscarle significado En
sentido estricto se aconseja utilizar las reglas y
procedimientos de estos meacutetodos cuando la
informacioacuten recogida (los datos) necesiten una
continua hermeneacuteutica como seriacutea el caso por
ejemplo del estudio del crimen organizado de la
dinaacutemica del narcotraacutefico de los sujetos paranoicos
14
etc donde la informacioacuten que se nos ofrece puede
tratar expresamente de desorientar o engantildear Sin
embargo estos meacutetodos tienen un aacuterea de
aplicacioacuten mucho maacutes amplia son adecuados y
aconsejables siempre que los datos o las partes de
un todo se presten a diferentes interpretaciones
Meacutetodos Fenomenoloacutegicos Estos meacutetodos
son los maacutes indicados cuando no hay razones para
dudar de la bondad y veracidad de la informacioacuten y
el investigador no ha vivido ni le es nada faacutecil
formarse ideas y conceptos adecuados sobre el
fenoacutemeno que estudia por estar muy alejado de su
propia vida como por ejemplo el mundo
axioloacutegico de los drogadictos o de los
homosexuales las vivencias de las personas en
situaciones de vida extremas la ruptura de una
relacioacuten amorosa cuando no se ha vivido una
experiencia cumbre (Maslow 1970) etc
Meacutetodos Etnograacuteficos Son los de mayor
preferencia para entrar a conocer un grupo eacutetnico
racial de ghetto o institucional (tribu raza nacioacuten
regioacuten caacutercel hospital empresa escuela y hasta un
aula escolar etc) que forman un todo muy sui
geacuteneris y donde los conceptos de las realidades que
se estudian adquieren significados especiales las
reglas normas modos de vida y sanciones son muy
propias del grupo como tal Por esto esos grupos
piden ser vistos y estudiados globalmente ya que
cada cosa se relaciona con todas las demaacutes y
adquiere su significado por esa relacioacuten De ahiacute que
la explicacioacuten exige tambieacuten esa visioacuten global
El Meacutetodo de Investigacioacuten-Accioacuten Es el uacutenico
indicado cuando el investigador no soacutelo quiere
conocer una determinada realidad o un problema
especiacutefico de un grupo sino que desea tambieacuten
resolverlo En este caso los sujetos investigados
participan como coinvestigadores en todas las fases
del proceso planteamiento del problema
recoleccioacuten de la informacioacuten interpretacioacuten de la
misma planeacioacuten y ejecucioacuten de la accioacuten concreta
para la solucioacuten del problema evaluacioacuten posterior
sobre lo realizado etc El fin principal de estas
investigaciones no es algo exoacutegeno a las mismas
sino que estaacute orientado hacia la concientizacioacuten
desarrollo y emancipacioacuten de los grupos estudiados
y hacia la solucioacuten de sus problemas
Recoleccioacuten de la informacioacuten Los
instrumentos al igual que los procedimientos y
estrategias a utilizar los dicta el meacutetodo escogido
aunque baacutesicamente se centran alrededor de la
observacioacuten participativa y la entrevista semi-
estructurada Hay que describir los que se vayan a
utilizar y justificarlos Sin embargo la metodologiacutea
cualitativa entiende el meacutetodo y todo el arsenal de
medios instrumentales como algo flexible que se
utiliza mientras resulta efectivo pero que se cambia
de acuerdo al dictamen imprevisto de la marcha
de la investigacioacuten y de las circunstancias
La Muestra a estudiar Cada uno de los
meacutetodos cualitativos (que exponemos
detalladamente en otras obras nuestras 1996b
1998 2004 y artiacuteculos en nuestra Paacutegina Web)
15
tiene su forma propia de entender la muestra que
nos ofreceraacute la informacioacuten necesaria para realizar
la investigacioacuten Pero en general la opcioacuten
ontoloacutegica asumida por todos ellos (que es
estructural-sisteacutemica) nos exige una muestra que no
podraacute estar constituida por elementos aleatorios
descontextualizados (como es la mayoriacutea de las
veces la informacioacuten recogida a traveacutes de
cuestionarios preconcebidos) sino por ldquoun todordquo
sisteacutemico con vida propia como es una persona
una institucioacuten una etnia o grupo social et
c Por ello se impone la profundidad sobre la
extensioacuten y la muestra se reduce en su amplitud
numeacuterica y se explicitan los criterios conceptuales
para su escogencia seguacuten su relevancia para los
objetivos de la investigacioacuten Sin embargo
conviene escogerla de forma que esteacuten
representadas de la mejor manera posible las
variables de sexo edad nivel socioeconoacutemico
profesioacuten etc seguacuten el caso ya que su informacioacuten
puede ser diferente y hasta contrastante
La eleccioacuten de la muestra es de primera
importancia no por lo que representa en siacute sino por
la filosofiacutea de la ciencia y los supuestos que
implica De su correcta comprensioacuten depende el
significado de toda la investigacioacuten La eleccioacuten de
la muestra dependeraacute de lo que pensamos hacer con
ella y de lo que creemos que se puede hacer con
ella Generalmente la ciencia busca leyes
conclusiones legaliformes o regularidades es decir
conocimientos que sean universales o que se puedan
generalizar a grupos de casos personas poblaciones
o situaciones
A todos nos consta que diferentes personas en
diversas posiciones refieren como ldquolos hechosrdquo su
versioacuten sobre la misma realidad y que tambieacuten
variacutean esa misma informacioacuten cuando hablan con
personas diferentes Maacutes auacuten la misma informacioacuten
puede cambiar continuamente cuando se cambia de
grupo informante y varios documentos sobre el
mismo toacutepico pueden llegar a ser contradictorios
La credibilidad de la informacioacuten puede variar
mucho los informantes pueden mentir omitir datos
relevantes o tener una visioacuten distorsionada de las
cosas Seraacute necesario contrastarla corroborarla o
cruzarla con la de otros recogerla en tiempos
diferentes usar teacutecnicas de triangulacioacuten
(combinacioacuten de diferentes meacutetodos y fuentes de
datos) etc conviene por lo tanto que la muestra
de informantes represente en la mejor forma posible
los grupos orientaciones o posiciones de la
poblacioacuten estudiada como estrategia para corregir
distorsiones perceptivas y prejuicios y porque toda
realidad humana es polieacutedrica tiene muchas caras
Como ya recordamos Aristoacuteteles deciacutea que ldquoel ser
no se da nunca a nadie en su totalidad sino soacutelo
16
seguacuten ciertos aspectos y categoriacuteasrdquo (Metafiacutesica
Lib iv)
Los tipos de muestras son baacutesicamente dos la
muestra estadiacutestica o probabilista y la muestra
intencional o basada en criterios Conviene sentildealar
que toda muestra tambieacuten la estadiacutestica es siempre
intencional o se basa en criterios aunque diferentes
En la muestra estadiacutestica se extrae de una
poblacioacuten o universo bien definidos un subgrupo
usando como criterio la condicioacuten de que todo
miembro tenga exactamente la misma probabilidad
de ser elegido Igualmente se procura que los
estratos sociales y socioeconoacutemicos la raza el sexo
y demaacutes grupos naturales queden
proporcionalmente respetados Sin embargo de
acuerdo al intereacutes del investigador la muestra puede
ser transversal longitudinal de cohorte de panel
etc
En la investigacioacuten cualitativa la muestra
estadiacutestica se considera inapropiada en los
siguientes casos cuando no han sido identificadas
todaviacutea las caracteriacutesticas de la poblacioacuten maacutes
amplia cuando los grupos no estaacuten bien
delimitados cuando no se busca la generalizacioacuten
como objetivo importante cuando las caracteriacutesticas
a estudiar estaacuten distribuidas en forma desigual entre
los grupos cuando soacutelo algunas caracteriacutesticas de la
poblacioacuten son relevantes para el problema en
estudio cuando el investigador no tiene acceso a
toda la poblacioacuten
iquest Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
C omo ya
sentildealamos los instrumentos al igual que los
procedimientos y estrategias a utilizar los dicta el
meacutetodo escogido aunque baacutesicamente se centran
alrededor de la observacioacuten directa o participativa y
la entrevista semi-estructurada y
En la actualidad el investigador con
metodologiacutea cualitativa para facilitar el proceso de
corroboracioacuten estructural cuenta con dos teacutecnicas
muy valiosas la ldquotriangulacioacutenrdquo (de diferentes
fuentes de datos de diferentes perspectivas teoacutericas
de diferentes observadores de diferentes
procedimientos metodoloacutegicos etc) y las
grabaciones de audio y de viacutedeo que le permitiraacuten
observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracioacuten de diferentes investigadores
Si nuestros procedimientos metodoloacutegicos
deben orientarse hacia el descubrimiento de las
estructuras personales o grupales seraacute necesario
tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras Las teacutecnicas maacutes
17
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
sentido a la metodologiacutea y a las teacutecnicas que se
utilicen como igualmente a las reglas de
interpretacioacuten que se usen
La teoriacutea del conocimiento o filosofiacutea de la
ciencia en que se apoya la metodologiacutea cualitativa
rechaza el ldquomodelo especularrdquo (positivista) que
considera al sujeto conocedor como un espejo y
esencialmente pasivo al estilo de una caacutemara
fotograacutefica Acepta en cambio el ldquomodelo
dialeacutecticordquo considerando que el conocimiento es el
resultado de una dialeacutectica entre el sujeto (sus
intereses valores creencias etc) y el objeto de
estudio No existiriacutean por consiguiente
conocimientos estrictamente ldquoobjetivosrdquo
El objeto a su vez especialmente en el aacuterea de
las ciencias humanas es visto y evaluado (opcioacuten o
supuesto ontoloacutegico) por el alto nivel de
complejidad estructural o sisteacutemica producida por
el conjunto de variables bio-psico-sociales que lo
constituyen En general se considera que toda
realidad desde el aacutetomo hasta la galaxia (von
Bertalanffy 1981) estaacute configurada por sistemas de
muy alto nivel de complejidad donde cada parte
interactuacutea con todas las demaacutes y con ldquoel todordquo (p
47)
Estas dos ideas conceptualizadoras (lo
dialeacutectico y lo sisteacutemico) cambiaraacuten la mayoriacutea de
los conceptos metodoloacutegicos que se apliquen En
efecto la mayoriacutea de los evaluadores de proyectos o
investigaciones cualitativos suelen hacerlo desde el
marco epistemoloacutegico del ldquomodelo especularrdquo
(cientiacutefico-positivista) razoacuten por la cual la
evaluacioacuten falla por la base
6
7
iquestQueacute es Cualitativo
Se refiere lo cualitativo a las cualidades de
alguien o la calidad de algo en cuanto se diferencia
de lo cuantitativo que refiere a la cantidad o a los
valores numeacutericos o estadiacutesticos de un hecho o
fenoacutemeno En investigacioacuten cientiacutefica siempre ha
sido poleacutemico el cruce entre meacutetodos cuantitativos y
meacutetodos cualitativos porque los cuantitativos
fueron pioneros en ser utilizados en disciplinas
como la quiacutemica la fiacutesica la matemaacutetica o la
medicina
Las ciencias sociales por su parte de aparicioacuten maacutes
reciente o al menos las ciencias ldquodurasrdquo o exactas
son maacutes antiguas comenzaron a considerar que los
meacutetodos cuantitativos de estudio no les permitiacutean
estudiar de manera profunda y subjetiva a sus
objetos de estudio que son siempre humanos El
humano es subjetivo por naturaleza y es un ser
social entonces iquestcoacutemo las ciencias sociales podiacutean
utilizar meacutetodos puramente objetivos como los
meacutetodos cuantitativos
En simples palabras podriacuteamos asegurar que la
investigacioacuten cuantitativa se centra en interrogantes
o preguntas objetivas como el cuaacutendo cuaacutento
doacutende quieacuten queacute o cuaacutel mientras la investigacioacuten
cualitativa toma al por queacute y al coacutemo como sus
preguntas de cabecera Esto le permite no soacutelo
conocer porcentajes sino tambieacuten de queacute modo se
producen los fenoacutemenos y estudiar en profundidad
el comportamiento y las interacciones humanasiquestEl
Marco Teoacuterico-Referencial
En una investigacioacuten cualitativa este ldquomarcordquo
(asiacute entre comillas) no debe ldquoenmarcarrdquo
(delimitar) la buacutesqueda del investigador pues
soacutelo es ldquoreferencialrdquo es decir soacutelo tiene por
finalidad exponer lo que se
ha hecho hasta el momento para esclarecer el
fenoacutemeno objeto de la investigacioacuten Debe referir
las principales investigaciones sobre el aacuterea o
aacutereas cercanas autores enfoques y meacutetodos
empleados conclusiones e interpretaciones
teoacutericas a que llegaron y otros elementos de
importancia En las ciencias humanas es
necesario dar mayor eacutenfasis a lo maacutes cercano (lo
regional lo nacional loiacuteberoamericano) ya que
comparte maacutes nuestra cultura e idiosincrasia Lo
extranjero especialmente si es anglosajoacuten podriacutea
7
distorsionar la comprensioacuten de nuestra realidad
En cualquier caso este ldquomarcordquo es soacutelo ldquoteoacuterico-
referencialrdquo es decir fuente de informacioacuten y
nunca modelo teoacuterico en el cual ubicar nuestra
investigacioacuten Serviraacute para contrastar despueacutes (en
la etapa de contrastacioacuten) nuestras conclusiones
con las de esos autores y asiacute entenderlas mejor
pero nunca para forzar e imponer una
interpretacioacuten Lamentablemente todo esto es
poco entendido en muchos medios acadeacutemicos
incluso por algunos ldquometodoacutelogosrdquo
La razoacuten de este proceder es que la
utilizacioacuten de un marco teoacuterico definido nos
impone ya desde el principio todo un mundo
teoacuterico conceptual e interpretativo que pudiera no
ser el maacutes adecuadopara entender la realidad que
estamos estudiando sino maacutes bien un filtro
epistemoloacutegico que restringe el conjunto de
interpretaciones posibles Y su falta de loacutegica estaacute
en el hecho de que da en gran parte por resuelto lo
que todaviacutea no se ha estudiado
De todos modos esto no indica que no se pueda
hacer una investigacioacuten partiendo ya de una teoriacutea
soacutelida (por ej el psicoanaacutelisis el marxismo o
cualquier otra) y aceptaacutendola inicialmente como
auteacutentico marco teoacuterico El inconveniente de esto
estaacute en que al aceptar ese mundo teoacuterico
conceptual e interpretativo que pudiera ser
incluso muy ajeno a nuestra realidad nos
estamos jugando el todo por el todo
Piaget (1976) define este saber ldquolocalrdquo que
buscamos como ldquopensamiento socioceacutentricordquo por
oposicioacuten al pensamiento teacutecnico y cientiacutefico ldquoun
saber elaborado para servir a las necesidades los
valores y los intereses del grupordquo En este sentido
coincide con
el ldquoconocimiento emancipatoriordquo de Habermas (1
982) objeto de la ldquoinvestigacioacuten-accioacutenrdquo y que
se opone al ldquoconocimiento instrumentalrdquo que es
baacutesicamente controlador y explotador
Moscovici (1984) por su parte acentuacutea
todaviacutea maacutes esta postura fenomenoloacutegica daacutendole
el rango epistemoloacutegico de ciencia (frente y en
oposicioacuten al conocimiento cientiacutefico claacutesico) al
considerar las ldquorepresentaciones socialesrdquo como
una forma de conocimiento social
especiacutefico natural de sentido comuacuten y praacutectico
que se constituye a partir de nuestras
experiencias saberes modelos de pensamiento e
8
informacioacuten que recibimos y transmitimos por la
tradicioacuten la educacioacuten y la comunicacioacuten social
Por consiguiente es altamente criticable e
inaceptable la tendencia antifenomenoloacutegica que
tienen algunos evaluadores de proyectos e
investigaciones incluso cualitativas a forzar a los
autores de los mismos para que ldquoencuadrenrdquo o
ldquoenmarquenrdquo sus proyectos o investigaciones en
teoriacuteas ajenas o en modelos preconcebidos o para
que ldquodefinanrdquo los procesos a estudiar con
conceptos preestablecidos traiacutedos de otros
contextos y tiempos Si todo esto
se pudiera hacer y
respaldar loacutegicamente no seriacutea
necesario realizar la
investigacioacuten
Toda investigacioacuten de
cualquier naturaleza que sea
(cuantitativa o cualitativa) estaacute
constituida por dos etapas ldquola recoleccioacuten de la
informacioacuten necesaria y suficienterdquo y ldquola
estructuracioacuten de esa informacioacutenrdquo La primera
parte de una investigacioacuten cualitativa propiamente
dicha estaacute guiada por varios conceptos cuya
clarificacioacuten resumimos a continuacioacuten
iquestObjetivos del Meacutetodo Cualitativo
En las investigaciones cualitativas se fijan
unos objetivos a lograr algunos son maacutes bien
general y otros especiacuteficos pero todos deben
ser relevantes para las personas interesadas en la
investigacioacuten A veces es preferible fijar
soacutelo objetivos generales y determinar los
especiacuteficos durante la marcha para no buscar
metas que quizaacute resulten triviales o imposibles El
objetivo puede ser muy preciso
como por ejemplo clarificar tal o
cual fenoacutemeno o aacuterea problemaacutetica
aun cuando sus problemas especiacutefi-
cos o dificultades propias esteacuten
todaviacutea muy enredados y soacutelo se
puedan plantear o formular expresa-
mente cuando la investigacioacuten esteacute
maacutes adelantada
Estos objetivos determinaraacuten en parte las
estrategias y procedimientos metodoloacutegicos No
obstante tampoco los objetivos seraacuten intocables
Tambieacuten aquiacute al buscar objetivos relevantes se
sigue el famoso principio de ldquoLos tres priacutencipes
de Serendiprdquo ldquosi estaacutes buscando una cosa buena y
encuentras otra mejor deja la primera por la
segundardquo
9
La orientacioacuten metodoloacutegica
cualitativa no suele partir del planteamiento de
un problema especiacutefico sino de un aacuterea
problemaacutetica maacutes amplia en la cual puede haber
muchos problemas entrelazados que no se
vislumbraraacuten hasta que no haya sido
suficientemente avanzada la investigacioacuten Por
esto en general el partir de un problema cierra el
posible horizonte que tienen las realidades
complejas como son las realidades humanas
Esto de ninguna manera quiere decir que en
un caso especiacutefico no sea uacutetil o conveniente
partir de un problema concreto si eso es
particularmente lo que se desea investigar
iquestLa generalizacioacuten
Para llegar a la identificacioacuten de una estructura
humana (psiacutequica o social) maacutes o menos
generalizable debemos localizar primero esa
estructura en individuos o situaciones particulares
mediante el estudio y la captacioacuten de lo que es
esencial o universal lo cual es signo de lo
necesario Lo universal no es aquello que se repite
muchas veces sino lo que pertenece al ser en que se
halla por esencia y necesariamente La captacioacuten de
esa esencia depende maacutes de la agudeza intelectual
que del uso de teacutecnicas
Tanto Aristoacuteteles como el mismo Bacon
entendiacutean por induccioacuten no tanto la inferencia de
leyes universales a partir de la observacioacuten de
muchos casos particulares sino un meacutetodo mediante
el cual llegamos a un punto en el que podemos
intuir o percibir la esencia la forma o la verdadera
naturaleza de las cosas que encierra lo universal El
mismo Galileo consideraba que las leyes de la
naturaleza que son regulares y que tratamos de
descubrir pueden ser captadas sin necesidad de
multiplicar las observaciones sino que bastaba una
buena observacioacuten realizada intensivamente para
aprehenderlas como se hace en las ciencias
naturales con un solo experimento Y Piaget
estudiando a fondo a sus propias hijas estructuroacute
leyes de validez universal que han sido consideradas
entre los aportes maacutes significativos de la psicologiacutea
del siglo xx
iquestLas Hipoacutetesis
Aunque la mente humana difiacutecilmente trabaja
con una ausencia total de hipoacutetesis en metodologiacutea
cualitativa tampoco se formula una hipoacutetesis a
verificar ya que se estaacute abierto a todas las hipoacutetesis
10
plausibles y se espera que la mejor emerja del
estudio de los datos y se imponga por su fuerza
convincente Es muy difiacutecil que el investigador
tenga la mejor hipoacutetesis a la vista si fuera asiacute no
hariacutea falta hacer la investigacioacuten Por ello es
necesaria una gran apertura hacia todas las hipoacutetesis
que se vayan revelando consistentes Las hipoacutetesis
son maacutes bien provisionales y se van modificando
durante el proceso para no estrechar nuestra
perspectiva y visioacuten de la realidad En general no
estamos tan interesados en verificar una hipoacutetesis
especiacutefica cuanto en que la mejor se revele
claramente Pero tambieacuten aquiacute puede ser que un
investigador esteacute interesado en ldquoverificarrdquo una
determinada hipoacutetesis en cuyo caso es loacutegico que
parta de ella
iquestLas variables y la unidad de anaacutelisis
iquestCuaacutel seriacutea entonces la unidad de anaacutelisis es
decir el objeto especiacutefico de estudio de una
investigacioacuten cualitativa Seriacutea la nueva realidad
que emerge de la interaccioacuten de las partes
constituyentes seriacutea la buacutesqueda de esa estructura
con su funcioacuten y significado Esta realidad no estaacute
en los elementos sino que aparece por las relaciones
que se dan entre los elementos asiacute como surgen las
propiedades del agua que no se dan ni en el oxiacutegeno
ni en el hidroacutegeno por separado o las pro-piedades
del significado al relacionar varias palabras en una
estructura linguumliacutestica o la vida por la interaccioacuten de
varias entidades fisicoquiacutemicas etc
iquestLas Categoriacuteas
El enfoque cualitativo se apoya en la
conviccioacuten de que las tradiciones roles valores y
normas del ambiente en que se vive se van
internalizando poco a poco y generan regularidades
que pueden explicar la conducta individual y grupal
en forma adecuada En efecto los miembros de un
grupo eacutetnico cultural o situacional comparten una
estructura loacutegica o de razonamiento que por lo
general no es expliacutecita pero que se manifiesta en
diferentes aspectos de su vida
No hay por lo tanto categoriacuteas previas a la
investigacioacuten (ni variables o dimensiones o
indicadores) preconcebidos ya sea que se
consideren independientes o dependientes Si el
investigador las tiene en su mente es porque las ha
tomado de otras investigaciones de otras muestras
realizadas por otros investigadores en otros lugares
y en otros tiempos ya que no existen categoriacuteas
trascendentes Las verdaderas categoriacuteas que
conceptualizaraacuten nuestra realidad deben emerger del
estudio de la informacioacuten que se recoja al realizar
el proceso de ldquocategorizacioacutenrdquo y durante los
procesos de ldquocontrastacioacutenrdquo y de ldquoteorizacioacutenrdquo es
decir cuando se analicen-relacionen-comparen-y-
contrasten las categoriacuteas No obstante se podriacutea
partir de un grupo de categoriacuteas preestablecidas con
11
tal de que se utilicen con mucha cautela y como
algo provisional hasta que no se confirmen y no se
deje uno llevar por la tendencia (cosa muy faacutecil y
natural) de rotular la nueva realidad con viejos
nombres
iquestCriterios Generales para la Accioacuten
Como dice el Premio Nobel de Fiacutesica P
Bridgman ldquono existe un meacutetodo cientiacutefico como tal
() el rasgo distintivo maacutes feacutertil de proceder del
cientiacutefico ha sido el utilizar su mente de la mejor
forma posible y sin freno algunordquo (en Patton
1990 p 140)
El trabajo de campo de la investigacioacuten
cualitativa camina guiado por algunos criterios que
conviene poner adecuadamente de relieve ya que lo
distinguen notablemente de otras clases de
investigacioacuten
1 El primero se refiere al lugar donde el
investigador debe ir a buscar la informacioacuten
o los ldquodatosrdquo que necesita El criterio baacutesico
para este punto es de caraacutecter general pero
como no siempre resulta evidente es
necesario enfatizarlo claramente la
informacioacuten hay que buscarla donde estaacute
Como muchas veces esto altera los planes
metodoloacutegicos preestablecidos habraacute que
tomar conciencia de que primero estaacute la
fidelidad a la informacioacuten que a los planes a
seguir En esta liacutenea de trabajo es faacutecil
comprender que el investigador a
2 menudo tiene que tomar decisiones en
cuanto a doacutende ir queacute datos recoger con
quieacuten hablar etc Al contrario de lo que
ocurre en las investigaciones con disentildeos
estructurados aquiacute la informacioacuten que se
acumula y las estructuras emergentes se
usan para reorientar el enfoque y la
recoleccioacuten de nueva informacioacuten es decir
que las conjeturas iniciales se van
convirtiendo en hipoacutetesis firmes estas
hipoacutetesis comienzan luego a ser el centro
de la buacutesqueda de nueva informacioacuten
estrechando el foco de intereacutes y
reorientando las hipoacutetesis De esa forma se
van perfilando posibles estructuras
explicativas y conclusiones teoacutericas Como
al mismo tiempo se buscan y contrastan
sistemaacutetica-mente los casos negativos
(situaciones y fenoacutemenos que parecen
contradecir u oponerse a las hipoacutetesis y
conclusiones) las estructuras teoacutericas
emergentes no soacutelo son generadas en el
campo sino que tambieacuten son ldquoverificadasrdquo
(Williamson 1not981) Todo esto no anula la
sistematicidad de la investigacioacuten al reveacutes
exige un orden sistemaacutetico altamente fiel a
la realidad que emerge del proceso de
investigacioacuten
12
2 El segundo criterio advierte que la
observacioacuten no debe deformar distorsionar o
perturbar la verdadera realidad del fenoacutemeno que
estudia Tampoco debe descontextualizar los datos
aislaacutendolos de su contorno natural Todo esto exige
que la informacioacuten sea recogida en la forma maacutes
completa posible (detalles matices y aspectos
peculiares sobre lenguaje vestidos costumbres
rutinas etc) y que el estudio sea orientado
ecoloacutegicamente en el sentido en que Barker (1968)
entiende este teacutermino Por
esto los investigadores
cualitativos no definen sus
variables a priori ni mucho
menos se limitan a
variables preconcebidas
como hacen los
investigadores
experimentales sino que adoptan como estilo una
cierta ingenuidad que les permita ver cada aspecto
del fenoacutemeno como si fuera nuevo y no familiar y
por lo tanto potencialmente significativo De hecho
los datos menos comprensibles resultan luego ser
los maacutes significativos Ademaacutes el hecho de que el
investigador cualitativo no entra al estudio de
campo con un pronotblema completa-mente
planteado o formulado o con un grupo expliacutecito de
hipoacutetesis por verificar lo pone en la situacioacuten de no
saber queacute datos seraacuten en fin de cuentas importantes
y cuaacuteles no lo seraacuten
3 Como tercer criterio se hace eacutenfasis en que
es sumamente conveniente que los procedimientos
utilizados permitan realizar las observaciones
repetidas veces para ello habraacute que tratar de grabar
las entrevistas filmar las escenas (si es posible)
tomar fotografiacuteas hacer anotaciones
pormenorizadas de las circunstancias y situaciones
conservar todos los documentos y hacer incluso
varias copias de los principales etc
4 En cuarto lugar conviene sentildealar que
aunque la investigacioacuten cualitativa usa muchos tipos
de informacioacuten la que maacutes busca
es aquella que mayor relacioacuten
tenga y maacutes ayude a descubrir las
estructuras significativas que dan
razoacuten de la conducta de los
sujetos en estudio
5 En quinto lugar es
necesario distinguir o contrastar la modalidad de
coacutemo otros investigadores recogen los datos sobre
un toacutepico particular es decir a traveacutes de
instrumentos especialmente disentildeados para sus
fines y coacutemo lo hace el investigador cualitativo en
su propio campo generalmente sumergieacutendose en el
medio que quiere comprender de tal manera que
brevemente pudiera definirse su trabajo de campo
como la tarea de ldquovivir su propia vida dentro de otra
culturardquo (Wolcott 1975 p 121)
6 Finalmente conviene sentildealar otro criterio
maacutes de apreciacioacuten que viene a responder a una
objecioacuten frecuente es un hecho que el observador
interactuacutea con el medio observado y asiacute afecta la
realidad observada disminuyendo su apreciacioacuten
13
ldquoobjetivardquo Pero iquestqueacute concepto tenemos sobre lo
que constituye la objetividad cientiacutefica El
investigador cualitativo no tiene miedo de ser parte
de la situacioacuten que estudia de que su presencia
parezca ldquocontaminarrdquo los datos ya que considera
imposible recoger datos ldquoabsolutosrdquo o ldquoneutralesrdquo
pero trata de tenerlo todo en cuenta de evaluarlo
todo como el fiacutesico que tiene en cuenta la
temperatura del termoacutemetro que usa Eacutel sabe que es
uno de los actores de la escena pero el modelo
cientiacutefico que sigue no es el de las ciencias naturales
claacutesicas sino el de la fiacutesica moderna que tiene en
cuenta la relatividad general de Einstein y el
principio de incertidumbre de Heisenberg en los
cuales el efecto disturbador de la observacioacuten sobre
lo que es observado se integra en la investigacioacuten y
en la teoriacutea que de ella se genera
Estos seis criterios sobre el sistema de un adecuado
acopio y manejo de los datos cualitativos aseguran
un alto nivel de validez y provee tambieacuten la base
para una cierta forma de confiabilidad
oreplicabilidad de la investigacioacuten
iquestMeacutetodos Cualitativos
Como la metodologiacutea es por definicioacuten el
camino a seguir para alcanzar conocimientos
seguros y confiables y en el caso de que eacutestos sean
demostrables tambieacuten ciencia la eleccioacuten de una
determinada metodologiacutea implica la aceptacioacuten de
un concepto de ldquoconocimientordquo y de ldquocienciardquo es
decir una opcioacuten epistemoloacutegica (teoriacutea del
conocimiento) previa pero esta opcioacuten va
acompantildeada a su vez por otra opcioacuten la opcioacuten
ontoloacutegica (teoriacutea sobre la naturaleza de la
realidad) La metodologiacutea cualitativa estaacute muy
consciente de estas dos opciones
El meacutetodo cualitativo especiacutefico que se vaya a
emplear depende de la naturaleza de la estructura a
estudiar La metodologiacutea cualitativo-sisteacutemica
dispone de una serie de meacutetodos cada uno de los
cuales es maacutes sensible y adecuado que otro para la
investigacioacuten de una determinada realidad A
continuacioacuten
ilustramos la
idea central que
los caracteriza y
diferencia (Ver
los detalles de 12
meacutetodos en Martiacutenez 2004a aquiacute agrupados por su
idea central)
Meacutetodos Hermeneacuteuticos En sentido amplio
eacutestos son los meacutetodos que usa consciente o
inconscientemente todo investigador y en todo
momento ya que la mente humana es por su propia
naturaleza interpretativa es decir hermeneacuteutica
trata de observar algo y buscarle significado En
sentido estricto se aconseja utilizar las reglas y
procedimientos de estos meacutetodos cuando la
informacioacuten recogida (los datos) necesiten una
continua hermeneacuteutica como seriacutea el caso por
ejemplo del estudio del crimen organizado de la
dinaacutemica del narcotraacutefico de los sujetos paranoicos
14
etc donde la informacioacuten que se nos ofrece puede
tratar expresamente de desorientar o engantildear Sin
embargo estos meacutetodos tienen un aacuterea de
aplicacioacuten mucho maacutes amplia son adecuados y
aconsejables siempre que los datos o las partes de
un todo se presten a diferentes interpretaciones
Meacutetodos Fenomenoloacutegicos Estos meacutetodos
son los maacutes indicados cuando no hay razones para
dudar de la bondad y veracidad de la informacioacuten y
el investigador no ha vivido ni le es nada faacutecil
formarse ideas y conceptos adecuados sobre el
fenoacutemeno que estudia por estar muy alejado de su
propia vida como por ejemplo el mundo
axioloacutegico de los drogadictos o de los
homosexuales las vivencias de las personas en
situaciones de vida extremas la ruptura de una
relacioacuten amorosa cuando no se ha vivido una
experiencia cumbre (Maslow 1970) etc
Meacutetodos Etnograacuteficos Son los de mayor
preferencia para entrar a conocer un grupo eacutetnico
racial de ghetto o institucional (tribu raza nacioacuten
regioacuten caacutercel hospital empresa escuela y hasta un
aula escolar etc) que forman un todo muy sui
geacuteneris y donde los conceptos de las realidades que
se estudian adquieren significados especiales las
reglas normas modos de vida y sanciones son muy
propias del grupo como tal Por esto esos grupos
piden ser vistos y estudiados globalmente ya que
cada cosa se relaciona con todas las demaacutes y
adquiere su significado por esa relacioacuten De ahiacute que
la explicacioacuten exige tambieacuten esa visioacuten global
El Meacutetodo de Investigacioacuten-Accioacuten Es el uacutenico
indicado cuando el investigador no soacutelo quiere
conocer una determinada realidad o un problema
especiacutefico de un grupo sino que desea tambieacuten
resolverlo En este caso los sujetos investigados
participan como coinvestigadores en todas las fases
del proceso planteamiento del problema
recoleccioacuten de la informacioacuten interpretacioacuten de la
misma planeacioacuten y ejecucioacuten de la accioacuten concreta
para la solucioacuten del problema evaluacioacuten posterior
sobre lo realizado etc El fin principal de estas
investigaciones no es algo exoacutegeno a las mismas
sino que estaacute orientado hacia la concientizacioacuten
desarrollo y emancipacioacuten de los grupos estudiados
y hacia la solucioacuten de sus problemas
Recoleccioacuten de la informacioacuten Los
instrumentos al igual que los procedimientos y
estrategias a utilizar los dicta el meacutetodo escogido
aunque baacutesicamente se centran alrededor de la
observacioacuten participativa y la entrevista semi-
estructurada Hay que describir los que se vayan a
utilizar y justificarlos Sin embargo la metodologiacutea
cualitativa entiende el meacutetodo y todo el arsenal de
medios instrumentales como algo flexible que se
utiliza mientras resulta efectivo pero que se cambia
de acuerdo al dictamen imprevisto de la marcha
de la investigacioacuten y de las circunstancias
La Muestra a estudiar Cada uno de los
meacutetodos cualitativos (que exponemos
detalladamente en otras obras nuestras 1996b
1998 2004 y artiacuteculos en nuestra Paacutegina Web)
15
tiene su forma propia de entender la muestra que
nos ofreceraacute la informacioacuten necesaria para realizar
la investigacioacuten Pero en general la opcioacuten
ontoloacutegica asumida por todos ellos (que es
estructural-sisteacutemica) nos exige una muestra que no
podraacute estar constituida por elementos aleatorios
descontextualizados (como es la mayoriacutea de las
veces la informacioacuten recogida a traveacutes de
cuestionarios preconcebidos) sino por ldquoun todordquo
sisteacutemico con vida propia como es una persona
una institucioacuten una etnia o grupo social et
c Por ello se impone la profundidad sobre la
extensioacuten y la muestra se reduce en su amplitud
numeacuterica y se explicitan los criterios conceptuales
para su escogencia seguacuten su relevancia para los
objetivos de la investigacioacuten Sin embargo
conviene escogerla de forma que esteacuten
representadas de la mejor manera posible las
variables de sexo edad nivel socioeconoacutemico
profesioacuten etc seguacuten el caso ya que su informacioacuten
puede ser diferente y hasta contrastante
La eleccioacuten de la muestra es de primera
importancia no por lo que representa en siacute sino por
la filosofiacutea de la ciencia y los supuestos que
implica De su correcta comprensioacuten depende el
significado de toda la investigacioacuten La eleccioacuten de
la muestra dependeraacute de lo que pensamos hacer con
ella y de lo que creemos que se puede hacer con
ella Generalmente la ciencia busca leyes
conclusiones legaliformes o regularidades es decir
conocimientos que sean universales o que se puedan
generalizar a grupos de casos personas poblaciones
o situaciones
A todos nos consta que diferentes personas en
diversas posiciones refieren como ldquolos hechosrdquo su
versioacuten sobre la misma realidad y que tambieacuten
variacutean esa misma informacioacuten cuando hablan con
personas diferentes Maacutes auacuten la misma informacioacuten
puede cambiar continuamente cuando se cambia de
grupo informante y varios documentos sobre el
mismo toacutepico pueden llegar a ser contradictorios
La credibilidad de la informacioacuten puede variar
mucho los informantes pueden mentir omitir datos
relevantes o tener una visioacuten distorsionada de las
cosas Seraacute necesario contrastarla corroborarla o
cruzarla con la de otros recogerla en tiempos
diferentes usar teacutecnicas de triangulacioacuten
(combinacioacuten de diferentes meacutetodos y fuentes de
datos) etc conviene por lo tanto que la muestra
de informantes represente en la mejor forma posible
los grupos orientaciones o posiciones de la
poblacioacuten estudiada como estrategia para corregir
distorsiones perceptivas y prejuicios y porque toda
realidad humana es polieacutedrica tiene muchas caras
Como ya recordamos Aristoacuteteles deciacutea que ldquoel ser
no se da nunca a nadie en su totalidad sino soacutelo
16
seguacuten ciertos aspectos y categoriacuteasrdquo (Metafiacutesica
Lib iv)
Los tipos de muestras son baacutesicamente dos la
muestra estadiacutestica o probabilista y la muestra
intencional o basada en criterios Conviene sentildealar
que toda muestra tambieacuten la estadiacutestica es siempre
intencional o se basa en criterios aunque diferentes
En la muestra estadiacutestica se extrae de una
poblacioacuten o universo bien definidos un subgrupo
usando como criterio la condicioacuten de que todo
miembro tenga exactamente la misma probabilidad
de ser elegido Igualmente se procura que los
estratos sociales y socioeconoacutemicos la raza el sexo
y demaacutes grupos naturales queden
proporcionalmente respetados Sin embargo de
acuerdo al intereacutes del investigador la muestra puede
ser transversal longitudinal de cohorte de panel
etc
En la investigacioacuten cualitativa la muestra
estadiacutestica se considera inapropiada en los
siguientes casos cuando no han sido identificadas
todaviacutea las caracteriacutesticas de la poblacioacuten maacutes
amplia cuando los grupos no estaacuten bien
delimitados cuando no se busca la generalizacioacuten
como objetivo importante cuando las caracteriacutesticas
a estudiar estaacuten distribuidas en forma desigual entre
los grupos cuando soacutelo algunas caracteriacutesticas de la
poblacioacuten son relevantes para el problema en
estudio cuando el investigador no tiene acceso a
toda la poblacioacuten
iquest Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
C omo ya
sentildealamos los instrumentos al igual que los
procedimientos y estrategias a utilizar los dicta el
meacutetodo escogido aunque baacutesicamente se centran
alrededor de la observacioacuten directa o participativa y
la entrevista semi-estructurada y
En la actualidad el investigador con
metodologiacutea cualitativa para facilitar el proceso de
corroboracioacuten estructural cuenta con dos teacutecnicas
muy valiosas la ldquotriangulacioacutenrdquo (de diferentes
fuentes de datos de diferentes perspectivas teoacutericas
de diferentes observadores de diferentes
procedimientos metodoloacutegicos etc) y las
grabaciones de audio y de viacutedeo que le permitiraacuten
observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracioacuten de diferentes investigadores
Si nuestros procedimientos metodoloacutegicos
deben orientarse hacia el descubrimiento de las
estructuras personales o grupales seraacute necesario
tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras Las teacutecnicas maacutes
17
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
7
iquestQueacute es Cualitativo
Se refiere lo cualitativo a las cualidades de
alguien o la calidad de algo en cuanto se diferencia
de lo cuantitativo que refiere a la cantidad o a los
valores numeacutericos o estadiacutesticos de un hecho o
fenoacutemeno En investigacioacuten cientiacutefica siempre ha
sido poleacutemico el cruce entre meacutetodos cuantitativos y
meacutetodos cualitativos porque los cuantitativos
fueron pioneros en ser utilizados en disciplinas
como la quiacutemica la fiacutesica la matemaacutetica o la
medicina
Las ciencias sociales por su parte de aparicioacuten maacutes
reciente o al menos las ciencias ldquodurasrdquo o exactas
son maacutes antiguas comenzaron a considerar que los
meacutetodos cuantitativos de estudio no les permitiacutean
estudiar de manera profunda y subjetiva a sus
objetos de estudio que son siempre humanos El
humano es subjetivo por naturaleza y es un ser
social entonces iquestcoacutemo las ciencias sociales podiacutean
utilizar meacutetodos puramente objetivos como los
meacutetodos cuantitativos
En simples palabras podriacuteamos asegurar que la
investigacioacuten cuantitativa se centra en interrogantes
o preguntas objetivas como el cuaacutendo cuaacutento
doacutende quieacuten queacute o cuaacutel mientras la investigacioacuten
cualitativa toma al por queacute y al coacutemo como sus
preguntas de cabecera Esto le permite no soacutelo
conocer porcentajes sino tambieacuten de queacute modo se
producen los fenoacutemenos y estudiar en profundidad
el comportamiento y las interacciones humanasiquestEl
Marco Teoacuterico-Referencial
En una investigacioacuten cualitativa este ldquomarcordquo
(asiacute entre comillas) no debe ldquoenmarcarrdquo
(delimitar) la buacutesqueda del investigador pues
soacutelo es ldquoreferencialrdquo es decir soacutelo tiene por
finalidad exponer lo que se
ha hecho hasta el momento para esclarecer el
fenoacutemeno objeto de la investigacioacuten Debe referir
las principales investigaciones sobre el aacuterea o
aacutereas cercanas autores enfoques y meacutetodos
empleados conclusiones e interpretaciones
teoacutericas a que llegaron y otros elementos de
importancia En las ciencias humanas es
necesario dar mayor eacutenfasis a lo maacutes cercano (lo
regional lo nacional loiacuteberoamericano) ya que
comparte maacutes nuestra cultura e idiosincrasia Lo
extranjero especialmente si es anglosajoacuten podriacutea
7
distorsionar la comprensioacuten de nuestra realidad
En cualquier caso este ldquomarcordquo es soacutelo ldquoteoacuterico-
referencialrdquo es decir fuente de informacioacuten y
nunca modelo teoacuterico en el cual ubicar nuestra
investigacioacuten Serviraacute para contrastar despueacutes (en
la etapa de contrastacioacuten) nuestras conclusiones
con las de esos autores y asiacute entenderlas mejor
pero nunca para forzar e imponer una
interpretacioacuten Lamentablemente todo esto es
poco entendido en muchos medios acadeacutemicos
incluso por algunos ldquometodoacutelogosrdquo
La razoacuten de este proceder es que la
utilizacioacuten de un marco teoacuterico definido nos
impone ya desde el principio todo un mundo
teoacuterico conceptual e interpretativo que pudiera no
ser el maacutes adecuadopara entender la realidad que
estamos estudiando sino maacutes bien un filtro
epistemoloacutegico que restringe el conjunto de
interpretaciones posibles Y su falta de loacutegica estaacute
en el hecho de que da en gran parte por resuelto lo
que todaviacutea no se ha estudiado
De todos modos esto no indica que no se pueda
hacer una investigacioacuten partiendo ya de una teoriacutea
soacutelida (por ej el psicoanaacutelisis el marxismo o
cualquier otra) y aceptaacutendola inicialmente como
auteacutentico marco teoacuterico El inconveniente de esto
estaacute en que al aceptar ese mundo teoacuterico
conceptual e interpretativo que pudiera ser
incluso muy ajeno a nuestra realidad nos
estamos jugando el todo por el todo
Piaget (1976) define este saber ldquolocalrdquo que
buscamos como ldquopensamiento socioceacutentricordquo por
oposicioacuten al pensamiento teacutecnico y cientiacutefico ldquoun
saber elaborado para servir a las necesidades los
valores y los intereses del grupordquo En este sentido
coincide con
el ldquoconocimiento emancipatoriordquo de Habermas (1
982) objeto de la ldquoinvestigacioacuten-accioacutenrdquo y que
se opone al ldquoconocimiento instrumentalrdquo que es
baacutesicamente controlador y explotador
Moscovici (1984) por su parte acentuacutea
todaviacutea maacutes esta postura fenomenoloacutegica daacutendole
el rango epistemoloacutegico de ciencia (frente y en
oposicioacuten al conocimiento cientiacutefico claacutesico) al
considerar las ldquorepresentaciones socialesrdquo como
una forma de conocimiento social
especiacutefico natural de sentido comuacuten y praacutectico
que se constituye a partir de nuestras
experiencias saberes modelos de pensamiento e
8
informacioacuten que recibimos y transmitimos por la
tradicioacuten la educacioacuten y la comunicacioacuten social
Por consiguiente es altamente criticable e
inaceptable la tendencia antifenomenoloacutegica que
tienen algunos evaluadores de proyectos e
investigaciones incluso cualitativas a forzar a los
autores de los mismos para que ldquoencuadrenrdquo o
ldquoenmarquenrdquo sus proyectos o investigaciones en
teoriacuteas ajenas o en modelos preconcebidos o para
que ldquodefinanrdquo los procesos a estudiar con
conceptos preestablecidos traiacutedos de otros
contextos y tiempos Si todo esto
se pudiera hacer y
respaldar loacutegicamente no seriacutea
necesario realizar la
investigacioacuten
Toda investigacioacuten de
cualquier naturaleza que sea
(cuantitativa o cualitativa) estaacute
constituida por dos etapas ldquola recoleccioacuten de la
informacioacuten necesaria y suficienterdquo y ldquola
estructuracioacuten de esa informacioacutenrdquo La primera
parte de una investigacioacuten cualitativa propiamente
dicha estaacute guiada por varios conceptos cuya
clarificacioacuten resumimos a continuacioacuten
iquestObjetivos del Meacutetodo Cualitativo
En las investigaciones cualitativas se fijan
unos objetivos a lograr algunos son maacutes bien
general y otros especiacuteficos pero todos deben
ser relevantes para las personas interesadas en la
investigacioacuten A veces es preferible fijar
soacutelo objetivos generales y determinar los
especiacuteficos durante la marcha para no buscar
metas que quizaacute resulten triviales o imposibles El
objetivo puede ser muy preciso
como por ejemplo clarificar tal o
cual fenoacutemeno o aacuterea problemaacutetica
aun cuando sus problemas especiacutefi-
cos o dificultades propias esteacuten
todaviacutea muy enredados y soacutelo se
puedan plantear o formular expresa-
mente cuando la investigacioacuten esteacute
maacutes adelantada
Estos objetivos determinaraacuten en parte las
estrategias y procedimientos metodoloacutegicos No
obstante tampoco los objetivos seraacuten intocables
Tambieacuten aquiacute al buscar objetivos relevantes se
sigue el famoso principio de ldquoLos tres priacutencipes
de Serendiprdquo ldquosi estaacutes buscando una cosa buena y
encuentras otra mejor deja la primera por la
segundardquo
9
La orientacioacuten metodoloacutegica
cualitativa no suele partir del planteamiento de
un problema especiacutefico sino de un aacuterea
problemaacutetica maacutes amplia en la cual puede haber
muchos problemas entrelazados que no se
vislumbraraacuten hasta que no haya sido
suficientemente avanzada la investigacioacuten Por
esto en general el partir de un problema cierra el
posible horizonte que tienen las realidades
complejas como son las realidades humanas
Esto de ninguna manera quiere decir que en
un caso especiacutefico no sea uacutetil o conveniente
partir de un problema concreto si eso es
particularmente lo que se desea investigar
iquestLa generalizacioacuten
Para llegar a la identificacioacuten de una estructura
humana (psiacutequica o social) maacutes o menos
generalizable debemos localizar primero esa
estructura en individuos o situaciones particulares
mediante el estudio y la captacioacuten de lo que es
esencial o universal lo cual es signo de lo
necesario Lo universal no es aquello que se repite
muchas veces sino lo que pertenece al ser en que se
halla por esencia y necesariamente La captacioacuten de
esa esencia depende maacutes de la agudeza intelectual
que del uso de teacutecnicas
Tanto Aristoacuteteles como el mismo Bacon
entendiacutean por induccioacuten no tanto la inferencia de
leyes universales a partir de la observacioacuten de
muchos casos particulares sino un meacutetodo mediante
el cual llegamos a un punto en el que podemos
intuir o percibir la esencia la forma o la verdadera
naturaleza de las cosas que encierra lo universal El
mismo Galileo consideraba que las leyes de la
naturaleza que son regulares y que tratamos de
descubrir pueden ser captadas sin necesidad de
multiplicar las observaciones sino que bastaba una
buena observacioacuten realizada intensivamente para
aprehenderlas como se hace en las ciencias
naturales con un solo experimento Y Piaget
estudiando a fondo a sus propias hijas estructuroacute
leyes de validez universal que han sido consideradas
entre los aportes maacutes significativos de la psicologiacutea
del siglo xx
iquestLas Hipoacutetesis
Aunque la mente humana difiacutecilmente trabaja
con una ausencia total de hipoacutetesis en metodologiacutea
cualitativa tampoco se formula una hipoacutetesis a
verificar ya que se estaacute abierto a todas las hipoacutetesis
10
plausibles y se espera que la mejor emerja del
estudio de los datos y se imponga por su fuerza
convincente Es muy difiacutecil que el investigador
tenga la mejor hipoacutetesis a la vista si fuera asiacute no
hariacutea falta hacer la investigacioacuten Por ello es
necesaria una gran apertura hacia todas las hipoacutetesis
que se vayan revelando consistentes Las hipoacutetesis
son maacutes bien provisionales y se van modificando
durante el proceso para no estrechar nuestra
perspectiva y visioacuten de la realidad En general no
estamos tan interesados en verificar una hipoacutetesis
especiacutefica cuanto en que la mejor se revele
claramente Pero tambieacuten aquiacute puede ser que un
investigador esteacute interesado en ldquoverificarrdquo una
determinada hipoacutetesis en cuyo caso es loacutegico que
parta de ella
iquestLas variables y la unidad de anaacutelisis
iquestCuaacutel seriacutea entonces la unidad de anaacutelisis es
decir el objeto especiacutefico de estudio de una
investigacioacuten cualitativa Seriacutea la nueva realidad
que emerge de la interaccioacuten de las partes
constituyentes seriacutea la buacutesqueda de esa estructura
con su funcioacuten y significado Esta realidad no estaacute
en los elementos sino que aparece por las relaciones
que se dan entre los elementos asiacute como surgen las
propiedades del agua que no se dan ni en el oxiacutegeno
ni en el hidroacutegeno por separado o las pro-piedades
del significado al relacionar varias palabras en una
estructura linguumliacutestica o la vida por la interaccioacuten de
varias entidades fisicoquiacutemicas etc
iquestLas Categoriacuteas
El enfoque cualitativo se apoya en la
conviccioacuten de que las tradiciones roles valores y
normas del ambiente en que se vive se van
internalizando poco a poco y generan regularidades
que pueden explicar la conducta individual y grupal
en forma adecuada En efecto los miembros de un
grupo eacutetnico cultural o situacional comparten una
estructura loacutegica o de razonamiento que por lo
general no es expliacutecita pero que se manifiesta en
diferentes aspectos de su vida
No hay por lo tanto categoriacuteas previas a la
investigacioacuten (ni variables o dimensiones o
indicadores) preconcebidos ya sea que se
consideren independientes o dependientes Si el
investigador las tiene en su mente es porque las ha
tomado de otras investigaciones de otras muestras
realizadas por otros investigadores en otros lugares
y en otros tiempos ya que no existen categoriacuteas
trascendentes Las verdaderas categoriacuteas que
conceptualizaraacuten nuestra realidad deben emerger del
estudio de la informacioacuten que se recoja al realizar
el proceso de ldquocategorizacioacutenrdquo y durante los
procesos de ldquocontrastacioacutenrdquo y de ldquoteorizacioacutenrdquo es
decir cuando se analicen-relacionen-comparen-y-
contrasten las categoriacuteas No obstante se podriacutea
partir de un grupo de categoriacuteas preestablecidas con
11
tal de que se utilicen con mucha cautela y como
algo provisional hasta que no se confirmen y no se
deje uno llevar por la tendencia (cosa muy faacutecil y
natural) de rotular la nueva realidad con viejos
nombres
iquestCriterios Generales para la Accioacuten
Como dice el Premio Nobel de Fiacutesica P
Bridgman ldquono existe un meacutetodo cientiacutefico como tal
() el rasgo distintivo maacutes feacutertil de proceder del
cientiacutefico ha sido el utilizar su mente de la mejor
forma posible y sin freno algunordquo (en Patton
1990 p 140)
El trabajo de campo de la investigacioacuten
cualitativa camina guiado por algunos criterios que
conviene poner adecuadamente de relieve ya que lo
distinguen notablemente de otras clases de
investigacioacuten
1 El primero se refiere al lugar donde el
investigador debe ir a buscar la informacioacuten
o los ldquodatosrdquo que necesita El criterio baacutesico
para este punto es de caraacutecter general pero
como no siempre resulta evidente es
necesario enfatizarlo claramente la
informacioacuten hay que buscarla donde estaacute
Como muchas veces esto altera los planes
metodoloacutegicos preestablecidos habraacute que
tomar conciencia de que primero estaacute la
fidelidad a la informacioacuten que a los planes a
seguir En esta liacutenea de trabajo es faacutecil
comprender que el investigador a
2 menudo tiene que tomar decisiones en
cuanto a doacutende ir queacute datos recoger con
quieacuten hablar etc Al contrario de lo que
ocurre en las investigaciones con disentildeos
estructurados aquiacute la informacioacuten que se
acumula y las estructuras emergentes se
usan para reorientar el enfoque y la
recoleccioacuten de nueva informacioacuten es decir
que las conjeturas iniciales se van
convirtiendo en hipoacutetesis firmes estas
hipoacutetesis comienzan luego a ser el centro
de la buacutesqueda de nueva informacioacuten
estrechando el foco de intereacutes y
reorientando las hipoacutetesis De esa forma se
van perfilando posibles estructuras
explicativas y conclusiones teoacutericas Como
al mismo tiempo se buscan y contrastan
sistemaacutetica-mente los casos negativos
(situaciones y fenoacutemenos que parecen
contradecir u oponerse a las hipoacutetesis y
conclusiones) las estructuras teoacutericas
emergentes no soacutelo son generadas en el
campo sino que tambieacuten son ldquoverificadasrdquo
(Williamson 1not981) Todo esto no anula la
sistematicidad de la investigacioacuten al reveacutes
exige un orden sistemaacutetico altamente fiel a
la realidad que emerge del proceso de
investigacioacuten
12
2 El segundo criterio advierte que la
observacioacuten no debe deformar distorsionar o
perturbar la verdadera realidad del fenoacutemeno que
estudia Tampoco debe descontextualizar los datos
aislaacutendolos de su contorno natural Todo esto exige
que la informacioacuten sea recogida en la forma maacutes
completa posible (detalles matices y aspectos
peculiares sobre lenguaje vestidos costumbres
rutinas etc) y que el estudio sea orientado
ecoloacutegicamente en el sentido en que Barker (1968)
entiende este teacutermino Por
esto los investigadores
cualitativos no definen sus
variables a priori ni mucho
menos se limitan a
variables preconcebidas
como hacen los
investigadores
experimentales sino que adoptan como estilo una
cierta ingenuidad que les permita ver cada aspecto
del fenoacutemeno como si fuera nuevo y no familiar y
por lo tanto potencialmente significativo De hecho
los datos menos comprensibles resultan luego ser
los maacutes significativos Ademaacutes el hecho de que el
investigador cualitativo no entra al estudio de
campo con un pronotblema completa-mente
planteado o formulado o con un grupo expliacutecito de
hipoacutetesis por verificar lo pone en la situacioacuten de no
saber queacute datos seraacuten en fin de cuentas importantes
y cuaacuteles no lo seraacuten
3 Como tercer criterio se hace eacutenfasis en que
es sumamente conveniente que los procedimientos
utilizados permitan realizar las observaciones
repetidas veces para ello habraacute que tratar de grabar
las entrevistas filmar las escenas (si es posible)
tomar fotografiacuteas hacer anotaciones
pormenorizadas de las circunstancias y situaciones
conservar todos los documentos y hacer incluso
varias copias de los principales etc
4 En cuarto lugar conviene sentildealar que
aunque la investigacioacuten cualitativa usa muchos tipos
de informacioacuten la que maacutes busca
es aquella que mayor relacioacuten
tenga y maacutes ayude a descubrir las
estructuras significativas que dan
razoacuten de la conducta de los
sujetos en estudio
5 En quinto lugar es
necesario distinguir o contrastar la modalidad de
coacutemo otros investigadores recogen los datos sobre
un toacutepico particular es decir a traveacutes de
instrumentos especialmente disentildeados para sus
fines y coacutemo lo hace el investigador cualitativo en
su propio campo generalmente sumergieacutendose en el
medio que quiere comprender de tal manera que
brevemente pudiera definirse su trabajo de campo
como la tarea de ldquovivir su propia vida dentro de otra
culturardquo (Wolcott 1975 p 121)
6 Finalmente conviene sentildealar otro criterio
maacutes de apreciacioacuten que viene a responder a una
objecioacuten frecuente es un hecho que el observador
interactuacutea con el medio observado y asiacute afecta la
realidad observada disminuyendo su apreciacioacuten
13
ldquoobjetivardquo Pero iquestqueacute concepto tenemos sobre lo
que constituye la objetividad cientiacutefica El
investigador cualitativo no tiene miedo de ser parte
de la situacioacuten que estudia de que su presencia
parezca ldquocontaminarrdquo los datos ya que considera
imposible recoger datos ldquoabsolutosrdquo o ldquoneutralesrdquo
pero trata de tenerlo todo en cuenta de evaluarlo
todo como el fiacutesico que tiene en cuenta la
temperatura del termoacutemetro que usa Eacutel sabe que es
uno de los actores de la escena pero el modelo
cientiacutefico que sigue no es el de las ciencias naturales
claacutesicas sino el de la fiacutesica moderna que tiene en
cuenta la relatividad general de Einstein y el
principio de incertidumbre de Heisenberg en los
cuales el efecto disturbador de la observacioacuten sobre
lo que es observado se integra en la investigacioacuten y
en la teoriacutea que de ella se genera
Estos seis criterios sobre el sistema de un adecuado
acopio y manejo de los datos cualitativos aseguran
un alto nivel de validez y provee tambieacuten la base
para una cierta forma de confiabilidad
oreplicabilidad de la investigacioacuten
iquestMeacutetodos Cualitativos
Como la metodologiacutea es por definicioacuten el
camino a seguir para alcanzar conocimientos
seguros y confiables y en el caso de que eacutestos sean
demostrables tambieacuten ciencia la eleccioacuten de una
determinada metodologiacutea implica la aceptacioacuten de
un concepto de ldquoconocimientordquo y de ldquocienciardquo es
decir una opcioacuten epistemoloacutegica (teoriacutea del
conocimiento) previa pero esta opcioacuten va
acompantildeada a su vez por otra opcioacuten la opcioacuten
ontoloacutegica (teoriacutea sobre la naturaleza de la
realidad) La metodologiacutea cualitativa estaacute muy
consciente de estas dos opciones
El meacutetodo cualitativo especiacutefico que se vaya a
emplear depende de la naturaleza de la estructura a
estudiar La metodologiacutea cualitativo-sisteacutemica
dispone de una serie de meacutetodos cada uno de los
cuales es maacutes sensible y adecuado que otro para la
investigacioacuten de una determinada realidad A
continuacioacuten
ilustramos la
idea central que
los caracteriza y
diferencia (Ver
los detalles de 12
meacutetodos en Martiacutenez 2004a aquiacute agrupados por su
idea central)
Meacutetodos Hermeneacuteuticos En sentido amplio
eacutestos son los meacutetodos que usa consciente o
inconscientemente todo investigador y en todo
momento ya que la mente humana es por su propia
naturaleza interpretativa es decir hermeneacuteutica
trata de observar algo y buscarle significado En
sentido estricto se aconseja utilizar las reglas y
procedimientos de estos meacutetodos cuando la
informacioacuten recogida (los datos) necesiten una
continua hermeneacuteutica como seriacutea el caso por
ejemplo del estudio del crimen organizado de la
dinaacutemica del narcotraacutefico de los sujetos paranoicos
14
etc donde la informacioacuten que se nos ofrece puede
tratar expresamente de desorientar o engantildear Sin
embargo estos meacutetodos tienen un aacuterea de
aplicacioacuten mucho maacutes amplia son adecuados y
aconsejables siempre que los datos o las partes de
un todo se presten a diferentes interpretaciones
Meacutetodos Fenomenoloacutegicos Estos meacutetodos
son los maacutes indicados cuando no hay razones para
dudar de la bondad y veracidad de la informacioacuten y
el investigador no ha vivido ni le es nada faacutecil
formarse ideas y conceptos adecuados sobre el
fenoacutemeno que estudia por estar muy alejado de su
propia vida como por ejemplo el mundo
axioloacutegico de los drogadictos o de los
homosexuales las vivencias de las personas en
situaciones de vida extremas la ruptura de una
relacioacuten amorosa cuando no se ha vivido una
experiencia cumbre (Maslow 1970) etc
Meacutetodos Etnograacuteficos Son los de mayor
preferencia para entrar a conocer un grupo eacutetnico
racial de ghetto o institucional (tribu raza nacioacuten
regioacuten caacutercel hospital empresa escuela y hasta un
aula escolar etc) que forman un todo muy sui
geacuteneris y donde los conceptos de las realidades que
se estudian adquieren significados especiales las
reglas normas modos de vida y sanciones son muy
propias del grupo como tal Por esto esos grupos
piden ser vistos y estudiados globalmente ya que
cada cosa se relaciona con todas las demaacutes y
adquiere su significado por esa relacioacuten De ahiacute que
la explicacioacuten exige tambieacuten esa visioacuten global
El Meacutetodo de Investigacioacuten-Accioacuten Es el uacutenico
indicado cuando el investigador no soacutelo quiere
conocer una determinada realidad o un problema
especiacutefico de un grupo sino que desea tambieacuten
resolverlo En este caso los sujetos investigados
participan como coinvestigadores en todas las fases
del proceso planteamiento del problema
recoleccioacuten de la informacioacuten interpretacioacuten de la
misma planeacioacuten y ejecucioacuten de la accioacuten concreta
para la solucioacuten del problema evaluacioacuten posterior
sobre lo realizado etc El fin principal de estas
investigaciones no es algo exoacutegeno a las mismas
sino que estaacute orientado hacia la concientizacioacuten
desarrollo y emancipacioacuten de los grupos estudiados
y hacia la solucioacuten de sus problemas
Recoleccioacuten de la informacioacuten Los
instrumentos al igual que los procedimientos y
estrategias a utilizar los dicta el meacutetodo escogido
aunque baacutesicamente se centran alrededor de la
observacioacuten participativa y la entrevista semi-
estructurada Hay que describir los que se vayan a
utilizar y justificarlos Sin embargo la metodologiacutea
cualitativa entiende el meacutetodo y todo el arsenal de
medios instrumentales como algo flexible que se
utiliza mientras resulta efectivo pero que se cambia
de acuerdo al dictamen imprevisto de la marcha
de la investigacioacuten y de las circunstancias
La Muestra a estudiar Cada uno de los
meacutetodos cualitativos (que exponemos
detalladamente en otras obras nuestras 1996b
1998 2004 y artiacuteculos en nuestra Paacutegina Web)
15
tiene su forma propia de entender la muestra que
nos ofreceraacute la informacioacuten necesaria para realizar
la investigacioacuten Pero en general la opcioacuten
ontoloacutegica asumida por todos ellos (que es
estructural-sisteacutemica) nos exige una muestra que no
podraacute estar constituida por elementos aleatorios
descontextualizados (como es la mayoriacutea de las
veces la informacioacuten recogida a traveacutes de
cuestionarios preconcebidos) sino por ldquoun todordquo
sisteacutemico con vida propia como es una persona
una institucioacuten una etnia o grupo social et
c Por ello se impone la profundidad sobre la
extensioacuten y la muestra se reduce en su amplitud
numeacuterica y se explicitan los criterios conceptuales
para su escogencia seguacuten su relevancia para los
objetivos de la investigacioacuten Sin embargo
conviene escogerla de forma que esteacuten
representadas de la mejor manera posible las
variables de sexo edad nivel socioeconoacutemico
profesioacuten etc seguacuten el caso ya que su informacioacuten
puede ser diferente y hasta contrastante
La eleccioacuten de la muestra es de primera
importancia no por lo que representa en siacute sino por
la filosofiacutea de la ciencia y los supuestos que
implica De su correcta comprensioacuten depende el
significado de toda la investigacioacuten La eleccioacuten de
la muestra dependeraacute de lo que pensamos hacer con
ella y de lo que creemos que se puede hacer con
ella Generalmente la ciencia busca leyes
conclusiones legaliformes o regularidades es decir
conocimientos que sean universales o que se puedan
generalizar a grupos de casos personas poblaciones
o situaciones
A todos nos consta que diferentes personas en
diversas posiciones refieren como ldquolos hechosrdquo su
versioacuten sobre la misma realidad y que tambieacuten
variacutean esa misma informacioacuten cuando hablan con
personas diferentes Maacutes auacuten la misma informacioacuten
puede cambiar continuamente cuando se cambia de
grupo informante y varios documentos sobre el
mismo toacutepico pueden llegar a ser contradictorios
La credibilidad de la informacioacuten puede variar
mucho los informantes pueden mentir omitir datos
relevantes o tener una visioacuten distorsionada de las
cosas Seraacute necesario contrastarla corroborarla o
cruzarla con la de otros recogerla en tiempos
diferentes usar teacutecnicas de triangulacioacuten
(combinacioacuten de diferentes meacutetodos y fuentes de
datos) etc conviene por lo tanto que la muestra
de informantes represente en la mejor forma posible
los grupos orientaciones o posiciones de la
poblacioacuten estudiada como estrategia para corregir
distorsiones perceptivas y prejuicios y porque toda
realidad humana es polieacutedrica tiene muchas caras
Como ya recordamos Aristoacuteteles deciacutea que ldquoel ser
no se da nunca a nadie en su totalidad sino soacutelo
16
seguacuten ciertos aspectos y categoriacuteasrdquo (Metafiacutesica
Lib iv)
Los tipos de muestras son baacutesicamente dos la
muestra estadiacutestica o probabilista y la muestra
intencional o basada en criterios Conviene sentildealar
que toda muestra tambieacuten la estadiacutestica es siempre
intencional o se basa en criterios aunque diferentes
En la muestra estadiacutestica se extrae de una
poblacioacuten o universo bien definidos un subgrupo
usando como criterio la condicioacuten de que todo
miembro tenga exactamente la misma probabilidad
de ser elegido Igualmente se procura que los
estratos sociales y socioeconoacutemicos la raza el sexo
y demaacutes grupos naturales queden
proporcionalmente respetados Sin embargo de
acuerdo al intereacutes del investigador la muestra puede
ser transversal longitudinal de cohorte de panel
etc
En la investigacioacuten cualitativa la muestra
estadiacutestica se considera inapropiada en los
siguientes casos cuando no han sido identificadas
todaviacutea las caracteriacutesticas de la poblacioacuten maacutes
amplia cuando los grupos no estaacuten bien
delimitados cuando no se busca la generalizacioacuten
como objetivo importante cuando las caracteriacutesticas
a estudiar estaacuten distribuidas en forma desigual entre
los grupos cuando soacutelo algunas caracteriacutesticas de la
poblacioacuten son relevantes para el problema en
estudio cuando el investigador no tiene acceso a
toda la poblacioacuten
iquest Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
C omo ya
sentildealamos los instrumentos al igual que los
procedimientos y estrategias a utilizar los dicta el
meacutetodo escogido aunque baacutesicamente se centran
alrededor de la observacioacuten directa o participativa y
la entrevista semi-estructurada y
En la actualidad el investigador con
metodologiacutea cualitativa para facilitar el proceso de
corroboracioacuten estructural cuenta con dos teacutecnicas
muy valiosas la ldquotriangulacioacutenrdquo (de diferentes
fuentes de datos de diferentes perspectivas teoacutericas
de diferentes observadores de diferentes
procedimientos metodoloacutegicos etc) y las
grabaciones de audio y de viacutedeo que le permitiraacuten
observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracioacuten de diferentes investigadores
Si nuestros procedimientos metodoloacutegicos
deben orientarse hacia el descubrimiento de las
estructuras personales o grupales seraacute necesario
tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras Las teacutecnicas maacutes
17
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
iquestQueacute es Cualitativo
Se refiere lo cualitativo a las cualidades de
alguien o la calidad de algo en cuanto se diferencia
de lo cuantitativo que refiere a la cantidad o a los
valores numeacutericos o estadiacutesticos de un hecho o
fenoacutemeno En investigacioacuten cientiacutefica siempre ha
sido poleacutemico el cruce entre meacutetodos cuantitativos y
meacutetodos cualitativos porque los cuantitativos
fueron pioneros en ser utilizados en disciplinas
como la quiacutemica la fiacutesica la matemaacutetica o la
medicina
Las ciencias sociales por su parte de aparicioacuten maacutes
reciente o al menos las ciencias ldquodurasrdquo o exactas
son maacutes antiguas comenzaron a considerar que los
meacutetodos cuantitativos de estudio no les permitiacutean
estudiar de manera profunda y subjetiva a sus
objetos de estudio que son siempre humanos El
humano es subjetivo por naturaleza y es un ser
social entonces iquestcoacutemo las ciencias sociales podiacutean
utilizar meacutetodos puramente objetivos como los
meacutetodos cuantitativos
En simples palabras podriacuteamos asegurar que la
investigacioacuten cuantitativa se centra en interrogantes
o preguntas objetivas como el cuaacutendo cuaacutento
doacutende quieacuten queacute o cuaacutel mientras la investigacioacuten
cualitativa toma al por queacute y al coacutemo como sus
preguntas de cabecera Esto le permite no soacutelo
conocer porcentajes sino tambieacuten de queacute modo se
producen los fenoacutemenos y estudiar en profundidad
el comportamiento y las interacciones humanasiquestEl
Marco Teoacuterico-Referencial
En una investigacioacuten cualitativa este ldquomarcordquo
(asiacute entre comillas) no debe ldquoenmarcarrdquo
(delimitar) la buacutesqueda del investigador pues
soacutelo es ldquoreferencialrdquo es decir soacutelo tiene por
finalidad exponer lo que se
ha hecho hasta el momento para esclarecer el
fenoacutemeno objeto de la investigacioacuten Debe referir
las principales investigaciones sobre el aacuterea o
aacutereas cercanas autores enfoques y meacutetodos
empleados conclusiones e interpretaciones
teoacutericas a que llegaron y otros elementos de
importancia En las ciencias humanas es
necesario dar mayor eacutenfasis a lo maacutes cercano (lo
regional lo nacional loiacuteberoamericano) ya que
comparte maacutes nuestra cultura e idiosincrasia Lo
extranjero especialmente si es anglosajoacuten podriacutea
7
distorsionar la comprensioacuten de nuestra realidad
En cualquier caso este ldquomarcordquo es soacutelo ldquoteoacuterico-
referencialrdquo es decir fuente de informacioacuten y
nunca modelo teoacuterico en el cual ubicar nuestra
investigacioacuten Serviraacute para contrastar despueacutes (en
la etapa de contrastacioacuten) nuestras conclusiones
con las de esos autores y asiacute entenderlas mejor
pero nunca para forzar e imponer una
interpretacioacuten Lamentablemente todo esto es
poco entendido en muchos medios acadeacutemicos
incluso por algunos ldquometodoacutelogosrdquo
La razoacuten de este proceder es que la
utilizacioacuten de un marco teoacuterico definido nos
impone ya desde el principio todo un mundo
teoacuterico conceptual e interpretativo que pudiera no
ser el maacutes adecuadopara entender la realidad que
estamos estudiando sino maacutes bien un filtro
epistemoloacutegico que restringe el conjunto de
interpretaciones posibles Y su falta de loacutegica estaacute
en el hecho de que da en gran parte por resuelto lo
que todaviacutea no se ha estudiado
De todos modos esto no indica que no se pueda
hacer una investigacioacuten partiendo ya de una teoriacutea
soacutelida (por ej el psicoanaacutelisis el marxismo o
cualquier otra) y aceptaacutendola inicialmente como
auteacutentico marco teoacuterico El inconveniente de esto
estaacute en que al aceptar ese mundo teoacuterico
conceptual e interpretativo que pudiera ser
incluso muy ajeno a nuestra realidad nos
estamos jugando el todo por el todo
Piaget (1976) define este saber ldquolocalrdquo que
buscamos como ldquopensamiento socioceacutentricordquo por
oposicioacuten al pensamiento teacutecnico y cientiacutefico ldquoun
saber elaborado para servir a las necesidades los
valores y los intereses del grupordquo En este sentido
coincide con
el ldquoconocimiento emancipatoriordquo de Habermas (1
982) objeto de la ldquoinvestigacioacuten-accioacutenrdquo y que
se opone al ldquoconocimiento instrumentalrdquo que es
baacutesicamente controlador y explotador
Moscovici (1984) por su parte acentuacutea
todaviacutea maacutes esta postura fenomenoloacutegica daacutendole
el rango epistemoloacutegico de ciencia (frente y en
oposicioacuten al conocimiento cientiacutefico claacutesico) al
considerar las ldquorepresentaciones socialesrdquo como
una forma de conocimiento social
especiacutefico natural de sentido comuacuten y praacutectico
que se constituye a partir de nuestras
experiencias saberes modelos de pensamiento e
8
informacioacuten que recibimos y transmitimos por la
tradicioacuten la educacioacuten y la comunicacioacuten social
Por consiguiente es altamente criticable e
inaceptable la tendencia antifenomenoloacutegica que
tienen algunos evaluadores de proyectos e
investigaciones incluso cualitativas a forzar a los
autores de los mismos para que ldquoencuadrenrdquo o
ldquoenmarquenrdquo sus proyectos o investigaciones en
teoriacuteas ajenas o en modelos preconcebidos o para
que ldquodefinanrdquo los procesos a estudiar con
conceptos preestablecidos traiacutedos de otros
contextos y tiempos Si todo esto
se pudiera hacer y
respaldar loacutegicamente no seriacutea
necesario realizar la
investigacioacuten
Toda investigacioacuten de
cualquier naturaleza que sea
(cuantitativa o cualitativa) estaacute
constituida por dos etapas ldquola recoleccioacuten de la
informacioacuten necesaria y suficienterdquo y ldquola
estructuracioacuten de esa informacioacutenrdquo La primera
parte de una investigacioacuten cualitativa propiamente
dicha estaacute guiada por varios conceptos cuya
clarificacioacuten resumimos a continuacioacuten
iquestObjetivos del Meacutetodo Cualitativo
En las investigaciones cualitativas se fijan
unos objetivos a lograr algunos son maacutes bien
general y otros especiacuteficos pero todos deben
ser relevantes para las personas interesadas en la
investigacioacuten A veces es preferible fijar
soacutelo objetivos generales y determinar los
especiacuteficos durante la marcha para no buscar
metas que quizaacute resulten triviales o imposibles El
objetivo puede ser muy preciso
como por ejemplo clarificar tal o
cual fenoacutemeno o aacuterea problemaacutetica
aun cuando sus problemas especiacutefi-
cos o dificultades propias esteacuten
todaviacutea muy enredados y soacutelo se
puedan plantear o formular expresa-
mente cuando la investigacioacuten esteacute
maacutes adelantada
Estos objetivos determinaraacuten en parte las
estrategias y procedimientos metodoloacutegicos No
obstante tampoco los objetivos seraacuten intocables
Tambieacuten aquiacute al buscar objetivos relevantes se
sigue el famoso principio de ldquoLos tres priacutencipes
de Serendiprdquo ldquosi estaacutes buscando una cosa buena y
encuentras otra mejor deja la primera por la
segundardquo
9
La orientacioacuten metodoloacutegica
cualitativa no suele partir del planteamiento de
un problema especiacutefico sino de un aacuterea
problemaacutetica maacutes amplia en la cual puede haber
muchos problemas entrelazados que no se
vislumbraraacuten hasta que no haya sido
suficientemente avanzada la investigacioacuten Por
esto en general el partir de un problema cierra el
posible horizonte que tienen las realidades
complejas como son las realidades humanas
Esto de ninguna manera quiere decir que en
un caso especiacutefico no sea uacutetil o conveniente
partir de un problema concreto si eso es
particularmente lo que se desea investigar
iquestLa generalizacioacuten
Para llegar a la identificacioacuten de una estructura
humana (psiacutequica o social) maacutes o menos
generalizable debemos localizar primero esa
estructura en individuos o situaciones particulares
mediante el estudio y la captacioacuten de lo que es
esencial o universal lo cual es signo de lo
necesario Lo universal no es aquello que se repite
muchas veces sino lo que pertenece al ser en que se
halla por esencia y necesariamente La captacioacuten de
esa esencia depende maacutes de la agudeza intelectual
que del uso de teacutecnicas
Tanto Aristoacuteteles como el mismo Bacon
entendiacutean por induccioacuten no tanto la inferencia de
leyes universales a partir de la observacioacuten de
muchos casos particulares sino un meacutetodo mediante
el cual llegamos a un punto en el que podemos
intuir o percibir la esencia la forma o la verdadera
naturaleza de las cosas que encierra lo universal El
mismo Galileo consideraba que las leyes de la
naturaleza que son regulares y que tratamos de
descubrir pueden ser captadas sin necesidad de
multiplicar las observaciones sino que bastaba una
buena observacioacuten realizada intensivamente para
aprehenderlas como se hace en las ciencias
naturales con un solo experimento Y Piaget
estudiando a fondo a sus propias hijas estructuroacute
leyes de validez universal que han sido consideradas
entre los aportes maacutes significativos de la psicologiacutea
del siglo xx
iquestLas Hipoacutetesis
Aunque la mente humana difiacutecilmente trabaja
con una ausencia total de hipoacutetesis en metodologiacutea
cualitativa tampoco se formula una hipoacutetesis a
verificar ya que se estaacute abierto a todas las hipoacutetesis
10
plausibles y se espera que la mejor emerja del
estudio de los datos y se imponga por su fuerza
convincente Es muy difiacutecil que el investigador
tenga la mejor hipoacutetesis a la vista si fuera asiacute no
hariacutea falta hacer la investigacioacuten Por ello es
necesaria una gran apertura hacia todas las hipoacutetesis
que se vayan revelando consistentes Las hipoacutetesis
son maacutes bien provisionales y se van modificando
durante el proceso para no estrechar nuestra
perspectiva y visioacuten de la realidad En general no
estamos tan interesados en verificar una hipoacutetesis
especiacutefica cuanto en que la mejor se revele
claramente Pero tambieacuten aquiacute puede ser que un
investigador esteacute interesado en ldquoverificarrdquo una
determinada hipoacutetesis en cuyo caso es loacutegico que
parta de ella
iquestLas variables y la unidad de anaacutelisis
iquestCuaacutel seriacutea entonces la unidad de anaacutelisis es
decir el objeto especiacutefico de estudio de una
investigacioacuten cualitativa Seriacutea la nueva realidad
que emerge de la interaccioacuten de las partes
constituyentes seriacutea la buacutesqueda de esa estructura
con su funcioacuten y significado Esta realidad no estaacute
en los elementos sino que aparece por las relaciones
que se dan entre los elementos asiacute como surgen las
propiedades del agua que no se dan ni en el oxiacutegeno
ni en el hidroacutegeno por separado o las pro-piedades
del significado al relacionar varias palabras en una
estructura linguumliacutestica o la vida por la interaccioacuten de
varias entidades fisicoquiacutemicas etc
iquestLas Categoriacuteas
El enfoque cualitativo se apoya en la
conviccioacuten de que las tradiciones roles valores y
normas del ambiente en que se vive se van
internalizando poco a poco y generan regularidades
que pueden explicar la conducta individual y grupal
en forma adecuada En efecto los miembros de un
grupo eacutetnico cultural o situacional comparten una
estructura loacutegica o de razonamiento que por lo
general no es expliacutecita pero que se manifiesta en
diferentes aspectos de su vida
No hay por lo tanto categoriacuteas previas a la
investigacioacuten (ni variables o dimensiones o
indicadores) preconcebidos ya sea que se
consideren independientes o dependientes Si el
investigador las tiene en su mente es porque las ha
tomado de otras investigaciones de otras muestras
realizadas por otros investigadores en otros lugares
y en otros tiempos ya que no existen categoriacuteas
trascendentes Las verdaderas categoriacuteas que
conceptualizaraacuten nuestra realidad deben emerger del
estudio de la informacioacuten que se recoja al realizar
el proceso de ldquocategorizacioacutenrdquo y durante los
procesos de ldquocontrastacioacutenrdquo y de ldquoteorizacioacutenrdquo es
decir cuando se analicen-relacionen-comparen-y-
contrasten las categoriacuteas No obstante se podriacutea
partir de un grupo de categoriacuteas preestablecidas con
11
tal de que se utilicen con mucha cautela y como
algo provisional hasta que no se confirmen y no se
deje uno llevar por la tendencia (cosa muy faacutecil y
natural) de rotular la nueva realidad con viejos
nombres
iquestCriterios Generales para la Accioacuten
Como dice el Premio Nobel de Fiacutesica P
Bridgman ldquono existe un meacutetodo cientiacutefico como tal
() el rasgo distintivo maacutes feacutertil de proceder del
cientiacutefico ha sido el utilizar su mente de la mejor
forma posible y sin freno algunordquo (en Patton
1990 p 140)
El trabajo de campo de la investigacioacuten
cualitativa camina guiado por algunos criterios que
conviene poner adecuadamente de relieve ya que lo
distinguen notablemente de otras clases de
investigacioacuten
1 El primero se refiere al lugar donde el
investigador debe ir a buscar la informacioacuten
o los ldquodatosrdquo que necesita El criterio baacutesico
para este punto es de caraacutecter general pero
como no siempre resulta evidente es
necesario enfatizarlo claramente la
informacioacuten hay que buscarla donde estaacute
Como muchas veces esto altera los planes
metodoloacutegicos preestablecidos habraacute que
tomar conciencia de que primero estaacute la
fidelidad a la informacioacuten que a los planes a
seguir En esta liacutenea de trabajo es faacutecil
comprender que el investigador a
2 menudo tiene que tomar decisiones en
cuanto a doacutende ir queacute datos recoger con
quieacuten hablar etc Al contrario de lo que
ocurre en las investigaciones con disentildeos
estructurados aquiacute la informacioacuten que se
acumula y las estructuras emergentes se
usan para reorientar el enfoque y la
recoleccioacuten de nueva informacioacuten es decir
que las conjeturas iniciales se van
convirtiendo en hipoacutetesis firmes estas
hipoacutetesis comienzan luego a ser el centro
de la buacutesqueda de nueva informacioacuten
estrechando el foco de intereacutes y
reorientando las hipoacutetesis De esa forma se
van perfilando posibles estructuras
explicativas y conclusiones teoacutericas Como
al mismo tiempo se buscan y contrastan
sistemaacutetica-mente los casos negativos
(situaciones y fenoacutemenos que parecen
contradecir u oponerse a las hipoacutetesis y
conclusiones) las estructuras teoacutericas
emergentes no soacutelo son generadas en el
campo sino que tambieacuten son ldquoverificadasrdquo
(Williamson 1not981) Todo esto no anula la
sistematicidad de la investigacioacuten al reveacutes
exige un orden sistemaacutetico altamente fiel a
la realidad que emerge del proceso de
investigacioacuten
12
2 El segundo criterio advierte que la
observacioacuten no debe deformar distorsionar o
perturbar la verdadera realidad del fenoacutemeno que
estudia Tampoco debe descontextualizar los datos
aislaacutendolos de su contorno natural Todo esto exige
que la informacioacuten sea recogida en la forma maacutes
completa posible (detalles matices y aspectos
peculiares sobre lenguaje vestidos costumbres
rutinas etc) y que el estudio sea orientado
ecoloacutegicamente en el sentido en que Barker (1968)
entiende este teacutermino Por
esto los investigadores
cualitativos no definen sus
variables a priori ni mucho
menos se limitan a
variables preconcebidas
como hacen los
investigadores
experimentales sino que adoptan como estilo una
cierta ingenuidad que les permita ver cada aspecto
del fenoacutemeno como si fuera nuevo y no familiar y
por lo tanto potencialmente significativo De hecho
los datos menos comprensibles resultan luego ser
los maacutes significativos Ademaacutes el hecho de que el
investigador cualitativo no entra al estudio de
campo con un pronotblema completa-mente
planteado o formulado o con un grupo expliacutecito de
hipoacutetesis por verificar lo pone en la situacioacuten de no
saber queacute datos seraacuten en fin de cuentas importantes
y cuaacuteles no lo seraacuten
3 Como tercer criterio se hace eacutenfasis en que
es sumamente conveniente que los procedimientos
utilizados permitan realizar las observaciones
repetidas veces para ello habraacute que tratar de grabar
las entrevistas filmar las escenas (si es posible)
tomar fotografiacuteas hacer anotaciones
pormenorizadas de las circunstancias y situaciones
conservar todos los documentos y hacer incluso
varias copias de los principales etc
4 En cuarto lugar conviene sentildealar que
aunque la investigacioacuten cualitativa usa muchos tipos
de informacioacuten la que maacutes busca
es aquella que mayor relacioacuten
tenga y maacutes ayude a descubrir las
estructuras significativas que dan
razoacuten de la conducta de los
sujetos en estudio
5 En quinto lugar es
necesario distinguir o contrastar la modalidad de
coacutemo otros investigadores recogen los datos sobre
un toacutepico particular es decir a traveacutes de
instrumentos especialmente disentildeados para sus
fines y coacutemo lo hace el investigador cualitativo en
su propio campo generalmente sumergieacutendose en el
medio que quiere comprender de tal manera que
brevemente pudiera definirse su trabajo de campo
como la tarea de ldquovivir su propia vida dentro de otra
culturardquo (Wolcott 1975 p 121)
6 Finalmente conviene sentildealar otro criterio
maacutes de apreciacioacuten que viene a responder a una
objecioacuten frecuente es un hecho que el observador
interactuacutea con el medio observado y asiacute afecta la
realidad observada disminuyendo su apreciacioacuten
13
ldquoobjetivardquo Pero iquestqueacute concepto tenemos sobre lo
que constituye la objetividad cientiacutefica El
investigador cualitativo no tiene miedo de ser parte
de la situacioacuten que estudia de que su presencia
parezca ldquocontaminarrdquo los datos ya que considera
imposible recoger datos ldquoabsolutosrdquo o ldquoneutralesrdquo
pero trata de tenerlo todo en cuenta de evaluarlo
todo como el fiacutesico que tiene en cuenta la
temperatura del termoacutemetro que usa Eacutel sabe que es
uno de los actores de la escena pero el modelo
cientiacutefico que sigue no es el de las ciencias naturales
claacutesicas sino el de la fiacutesica moderna que tiene en
cuenta la relatividad general de Einstein y el
principio de incertidumbre de Heisenberg en los
cuales el efecto disturbador de la observacioacuten sobre
lo que es observado se integra en la investigacioacuten y
en la teoriacutea que de ella se genera
Estos seis criterios sobre el sistema de un adecuado
acopio y manejo de los datos cualitativos aseguran
un alto nivel de validez y provee tambieacuten la base
para una cierta forma de confiabilidad
oreplicabilidad de la investigacioacuten
iquestMeacutetodos Cualitativos
Como la metodologiacutea es por definicioacuten el
camino a seguir para alcanzar conocimientos
seguros y confiables y en el caso de que eacutestos sean
demostrables tambieacuten ciencia la eleccioacuten de una
determinada metodologiacutea implica la aceptacioacuten de
un concepto de ldquoconocimientordquo y de ldquocienciardquo es
decir una opcioacuten epistemoloacutegica (teoriacutea del
conocimiento) previa pero esta opcioacuten va
acompantildeada a su vez por otra opcioacuten la opcioacuten
ontoloacutegica (teoriacutea sobre la naturaleza de la
realidad) La metodologiacutea cualitativa estaacute muy
consciente de estas dos opciones
El meacutetodo cualitativo especiacutefico que se vaya a
emplear depende de la naturaleza de la estructura a
estudiar La metodologiacutea cualitativo-sisteacutemica
dispone de una serie de meacutetodos cada uno de los
cuales es maacutes sensible y adecuado que otro para la
investigacioacuten de una determinada realidad A
continuacioacuten
ilustramos la
idea central que
los caracteriza y
diferencia (Ver
los detalles de 12
meacutetodos en Martiacutenez 2004a aquiacute agrupados por su
idea central)
Meacutetodos Hermeneacuteuticos En sentido amplio
eacutestos son los meacutetodos que usa consciente o
inconscientemente todo investigador y en todo
momento ya que la mente humana es por su propia
naturaleza interpretativa es decir hermeneacuteutica
trata de observar algo y buscarle significado En
sentido estricto se aconseja utilizar las reglas y
procedimientos de estos meacutetodos cuando la
informacioacuten recogida (los datos) necesiten una
continua hermeneacuteutica como seriacutea el caso por
ejemplo del estudio del crimen organizado de la
dinaacutemica del narcotraacutefico de los sujetos paranoicos
14
etc donde la informacioacuten que se nos ofrece puede
tratar expresamente de desorientar o engantildear Sin
embargo estos meacutetodos tienen un aacuterea de
aplicacioacuten mucho maacutes amplia son adecuados y
aconsejables siempre que los datos o las partes de
un todo se presten a diferentes interpretaciones
Meacutetodos Fenomenoloacutegicos Estos meacutetodos
son los maacutes indicados cuando no hay razones para
dudar de la bondad y veracidad de la informacioacuten y
el investigador no ha vivido ni le es nada faacutecil
formarse ideas y conceptos adecuados sobre el
fenoacutemeno que estudia por estar muy alejado de su
propia vida como por ejemplo el mundo
axioloacutegico de los drogadictos o de los
homosexuales las vivencias de las personas en
situaciones de vida extremas la ruptura de una
relacioacuten amorosa cuando no se ha vivido una
experiencia cumbre (Maslow 1970) etc
Meacutetodos Etnograacuteficos Son los de mayor
preferencia para entrar a conocer un grupo eacutetnico
racial de ghetto o institucional (tribu raza nacioacuten
regioacuten caacutercel hospital empresa escuela y hasta un
aula escolar etc) que forman un todo muy sui
geacuteneris y donde los conceptos de las realidades que
se estudian adquieren significados especiales las
reglas normas modos de vida y sanciones son muy
propias del grupo como tal Por esto esos grupos
piden ser vistos y estudiados globalmente ya que
cada cosa se relaciona con todas las demaacutes y
adquiere su significado por esa relacioacuten De ahiacute que
la explicacioacuten exige tambieacuten esa visioacuten global
El Meacutetodo de Investigacioacuten-Accioacuten Es el uacutenico
indicado cuando el investigador no soacutelo quiere
conocer una determinada realidad o un problema
especiacutefico de un grupo sino que desea tambieacuten
resolverlo En este caso los sujetos investigados
participan como coinvestigadores en todas las fases
del proceso planteamiento del problema
recoleccioacuten de la informacioacuten interpretacioacuten de la
misma planeacioacuten y ejecucioacuten de la accioacuten concreta
para la solucioacuten del problema evaluacioacuten posterior
sobre lo realizado etc El fin principal de estas
investigaciones no es algo exoacutegeno a las mismas
sino que estaacute orientado hacia la concientizacioacuten
desarrollo y emancipacioacuten de los grupos estudiados
y hacia la solucioacuten de sus problemas
Recoleccioacuten de la informacioacuten Los
instrumentos al igual que los procedimientos y
estrategias a utilizar los dicta el meacutetodo escogido
aunque baacutesicamente se centran alrededor de la
observacioacuten participativa y la entrevista semi-
estructurada Hay que describir los que se vayan a
utilizar y justificarlos Sin embargo la metodologiacutea
cualitativa entiende el meacutetodo y todo el arsenal de
medios instrumentales como algo flexible que se
utiliza mientras resulta efectivo pero que se cambia
de acuerdo al dictamen imprevisto de la marcha
de la investigacioacuten y de las circunstancias
La Muestra a estudiar Cada uno de los
meacutetodos cualitativos (que exponemos
detalladamente en otras obras nuestras 1996b
1998 2004 y artiacuteculos en nuestra Paacutegina Web)
15
tiene su forma propia de entender la muestra que
nos ofreceraacute la informacioacuten necesaria para realizar
la investigacioacuten Pero en general la opcioacuten
ontoloacutegica asumida por todos ellos (que es
estructural-sisteacutemica) nos exige una muestra que no
podraacute estar constituida por elementos aleatorios
descontextualizados (como es la mayoriacutea de las
veces la informacioacuten recogida a traveacutes de
cuestionarios preconcebidos) sino por ldquoun todordquo
sisteacutemico con vida propia como es una persona
una institucioacuten una etnia o grupo social et
c Por ello se impone la profundidad sobre la
extensioacuten y la muestra se reduce en su amplitud
numeacuterica y se explicitan los criterios conceptuales
para su escogencia seguacuten su relevancia para los
objetivos de la investigacioacuten Sin embargo
conviene escogerla de forma que esteacuten
representadas de la mejor manera posible las
variables de sexo edad nivel socioeconoacutemico
profesioacuten etc seguacuten el caso ya que su informacioacuten
puede ser diferente y hasta contrastante
La eleccioacuten de la muestra es de primera
importancia no por lo que representa en siacute sino por
la filosofiacutea de la ciencia y los supuestos que
implica De su correcta comprensioacuten depende el
significado de toda la investigacioacuten La eleccioacuten de
la muestra dependeraacute de lo que pensamos hacer con
ella y de lo que creemos que se puede hacer con
ella Generalmente la ciencia busca leyes
conclusiones legaliformes o regularidades es decir
conocimientos que sean universales o que se puedan
generalizar a grupos de casos personas poblaciones
o situaciones
A todos nos consta que diferentes personas en
diversas posiciones refieren como ldquolos hechosrdquo su
versioacuten sobre la misma realidad y que tambieacuten
variacutean esa misma informacioacuten cuando hablan con
personas diferentes Maacutes auacuten la misma informacioacuten
puede cambiar continuamente cuando se cambia de
grupo informante y varios documentos sobre el
mismo toacutepico pueden llegar a ser contradictorios
La credibilidad de la informacioacuten puede variar
mucho los informantes pueden mentir omitir datos
relevantes o tener una visioacuten distorsionada de las
cosas Seraacute necesario contrastarla corroborarla o
cruzarla con la de otros recogerla en tiempos
diferentes usar teacutecnicas de triangulacioacuten
(combinacioacuten de diferentes meacutetodos y fuentes de
datos) etc conviene por lo tanto que la muestra
de informantes represente en la mejor forma posible
los grupos orientaciones o posiciones de la
poblacioacuten estudiada como estrategia para corregir
distorsiones perceptivas y prejuicios y porque toda
realidad humana es polieacutedrica tiene muchas caras
Como ya recordamos Aristoacuteteles deciacutea que ldquoel ser
no se da nunca a nadie en su totalidad sino soacutelo
16
seguacuten ciertos aspectos y categoriacuteasrdquo (Metafiacutesica
Lib iv)
Los tipos de muestras son baacutesicamente dos la
muestra estadiacutestica o probabilista y la muestra
intencional o basada en criterios Conviene sentildealar
que toda muestra tambieacuten la estadiacutestica es siempre
intencional o se basa en criterios aunque diferentes
En la muestra estadiacutestica se extrae de una
poblacioacuten o universo bien definidos un subgrupo
usando como criterio la condicioacuten de que todo
miembro tenga exactamente la misma probabilidad
de ser elegido Igualmente se procura que los
estratos sociales y socioeconoacutemicos la raza el sexo
y demaacutes grupos naturales queden
proporcionalmente respetados Sin embargo de
acuerdo al intereacutes del investigador la muestra puede
ser transversal longitudinal de cohorte de panel
etc
En la investigacioacuten cualitativa la muestra
estadiacutestica se considera inapropiada en los
siguientes casos cuando no han sido identificadas
todaviacutea las caracteriacutesticas de la poblacioacuten maacutes
amplia cuando los grupos no estaacuten bien
delimitados cuando no se busca la generalizacioacuten
como objetivo importante cuando las caracteriacutesticas
a estudiar estaacuten distribuidas en forma desigual entre
los grupos cuando soacutelo algunas caracteriacutesticas de la
poblacioacuten son relevantes para el problema en
estudio cuando el investigador no tiene acceso a
toda la poblacioacuten
iquest Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
C omo ya
sentildealamos los instrumentos al igual que los
procedimientos y estrategias a utilizar los dicta el
meacutetodo escogido aunque baacutesicamente se centran
alrededor de la observacioacuten directa o participativa y
la entrevista semi-estructurada y
En la actualidad el investigador con
metodologiacutea cualitativa para facilitar el proceso de
corroboracioacuten estructural cuenta con dos teacutecnicas
muy valiosas la ldquotriangulacioacutenrdquo (de diferentes
fuentes de datos de diferentes perspectivas teoacutericas
de diferentes observadores de diferentes
procedimientos metodoloacutegicos etc) y las
grabaciones de audio y de viacutedeo que le permitiraacuten
observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracioacuten de diferentes investigadores
Si nuestros procedimientos metodoloacutegicos
deben orientarse hacia el descubrimiento de las
estructuras personales o grupales seraacute necesario
tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras Las teacutecnicas maacutes
17
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
distorsionar la comprensioacuten de nuestra realidad
En cualquier caso este ldquomarcordquo es soacutelo ldquoteoacuterico-
referencialrdquo es decir fuente de informacioacuten y
nunca modelo teoacuterico en el cual ubicar nuestra
investigacioacuten Serviraacute para contrastar despueacutes (en
la etapa de contrastacioacuten) nuestras conclusiones
con las de esos autores y asiacute entenderlas mejor
pero nunca para forzar e imponer una
interpretacioacuten Lamentablemente todo esto es
poco entendido en muchos medios acadeacutemicos
incluso por algunos ldquometodoacutelogosrdquo
La razoacuten de este proceder es que la
utilizacioacuten de un marco teoacuterico definido nos
impone ya desde el principio todo un mundo
teoacuterico conceptual e interpretativo que pudiera no
ser el maacutes adecuadopara entender la realidad que
estamos estudiando sino maacutes bien un filtro
epistemoloacutegico que restringe el conjunto de
interpretaciones posibles Y su falta de loacutegica estaacute
en el hecho de que da en gran parte por resuelto lo
que todaviacutea no se ha estudiado
De todos modos esto no indica que no se pueda
hacer una investigacioacuten partiendo ya de una teoriacutea
soacutelida (por ej el psicoanaacutelisis el marxismo o
cualquier otra) y aceptaacutendola inicialmente como
auteacutentico marco teoacuterico El inconveniente de esto
estaacute en que al aceptar ese mundo teoacuterico
conceptual e interpretativo que pudiera ser
incluso muy ajeno a nuestra realidad nos
estamos jugando el todo por el todo
Piaget (1976) define este saber ldquolocalrdquo que
buscamos como ldquopensamiento socioceacutentricordquo por
oposicioacuten al pensamiento teacutecnico y cientiacutefico ldquoun
saber elaborado para servir a las necesidades los
valores y los intereses del grupordquo En este sentido
coincide con
el ldquoconocimiento emancipatoriordquo de Habermas (1
982) objeto de la ldquoinvestigacioacuten-accioacutenrdquo y que
se opone al ldquoconocimiento instrumentalrdquo que es
baacutesicamente controlador y explotador
Moscovici (1984) por su parte acentuacutea
todaviacutea maacutes esta postura fenomenoloacutegica daacutendole
el rango epistemoloacutegico de ciencia (frente y en
oposicioacuten al conocimiento cientiacutefico claacutesico) al
considerar las ldquorepresentaciones socialesrdquo como
una forma de conocimiento social
especiacutefico natural de sentido comuacuten y praacutectico
que se constituye a partir de nuestras
experiencias saberes modelos de pensamiento e
8
informacioacuten que recibimos y transmitimos por la
tradicioacuten la educacioacuten y la comunicacioacuten social
Por consiguiente es altamente criticable e
inaceptable la tendencia antifenomenoloacutegica que
tienen algunos evaluadores de proyectos e
investigaciones incluso cualitativas a forzar a los
autores de los mismos para que ldquoencuadrenrdquo o
ldquoenmarquenrdquo sus proyectos o investigaciones en
teoriacuteas ajenas o en modelos preconcebidos o para
que ldquodefinanrdquo los procesos a estudiar con
conceptos preestablecidos traiacutedos de otros
contextos y tiempos Si todo esto
se pudiera hacer y
respaldar loacutegicamente no seriacutea
necesario realizar la
investigacioacuten
Toda investigacioacuten de
cualquier naturaleza que sea
(cuantitativa o cualitativa) estaacute
constituida por dos etapas ldquola recoleccioacuten de la
informacioacuten necesaria y suficienterdquo y ldquola
estructuracioacuten de esa informacioacutenrdquo La primera
parte de una investigacioacuten cualitativa propiamente
dicha estaacute guiada por varios conceptos cuya
clarificacioacuten resumimos a continuacioacuten
iquestObjetivos del Meacutetodo Cualitativo
En las investigaciones cualitativas se fijan
unos objetivos a lograr algunos son maacutes bien
general y otros especiacuteficos pero todos deben
ser relevantes para las personas interesadas en la
investigacioacuten A veces es preferible fijar
soacutelo objetivos generales y determinar los
especiacuteficos durante la marcha para no buscar
metas que quizaacute resulten triviales o imposibles El
objetivo puede ser muy preciso
como por ejemplo clarificar tal o
cual fenoacutemeno o aacuterea problemaacutetica
aun cuando sus problemas especiacutefi-
cos o dificultades propias esteacuten
todaviacutea muy enredados y soacutelo se
puedan plantear o formular expresa-
mente cuando la investigacioacuten esteacute
maacutes adelantada
Estos objetivos determinaraacuten en parte las
estrategias y procedimientos metodoloacutegicos No
obstante tampoco los objetivos seraacuten intocables
Tambieacuten aquiacute al buscar objetivos relevantes se
sigue el famoso principio de ldquoLos tres priacutencipes
de Serendiprdquo ldquosi estaacutes buscando una cosa buena y
encuentras otra mejor deja la primera por la
segundardquo
9
La orientacioacuten metodoloacutegica
cualitativa no suele partir del planteamiento de
un problema especiacutefico sino de un aacuterea
problemaacutetica maacutes amplia en la cual puede haber
muchos problemas entrelazados que no se
vislumbraraacuten hasta que no haya sido
suficientemente avanzada la investigacioacuten Por
esto en general el partir de un problema cierra el
posible horizonte que tienen las realidades
complejas como son las realidades humanas
Esto de ninguna manera quiere decir que en
un caso especiacutefico no sea uacutetil o conveniente
partir de un problema concreto si eso es
particularmente lo que se desea investigar
iquestLa generalizacioacuten
Para llegar a la identificacioacuten de una estructura
humana (psiacutequica o social) maacutes o menos
generalizable debemos localizar primero esa
estructura en individuos o situaciones particulares
mediante el estudio y la captacioacuten de lo que es
esencial o universal lo cual es signo de lo
necesario Lo universal no es aquello que se repite
muchas veces sino lo que pertenece al ser en que se
halla por esencia y necesariamente La captacioacuten de
esa esencia depende maacutes de la agudeza intelectual
que del uso de teacutecnicas
Tanto Aristoacuteteles como el mismo Bacon
entendiacutean por induccioacuten no tanto la inferencia de
leyes universales a partir de la observacioacuten de
muchos casos particulares sino un meacutetodo mediante
el cual llegamos a un punto en el que podemos
intuir o percibir la esencia la forma o la verdadera
naturaleza de las cosas que encierra lo universal El
mismo Galileo consideraba que las leyes de la
naturaleza que son regulares y que tratamos de
descubrir pueden ser captadas sin necesidad de
multiplicar las observaciones sino que bastaba una
buena observacioacuten realizada intensivamente para
aprehenderlas como se hace en las ciencias
naturales con un solo experimento Y Piaget
estudiando a fondo a sus propias hijas estructuroacute
leyes de validez universal que han sido consideradas
entre los aportes maacutes significativos de la psicologiacutea
del siglo xx
iquestLas Hipoacutetesis
Aunque la mente humana difiacutecilmente trabaja
con una ausencia total de hipoacutetesis en metodologiacutea
cualitativa tampoco se formula una hipoacutetesis a
verificar ya que se estaacute abierto a todas las hipoacutetesis
10
plausibles y se espera que la mejor emerja del
estudio de los datos y se imponga por su fuerza
convincente Es muy difiacutecil que el investigador
tenga la mejor hipoacutetesis a la vista si fuera asiacute no
hariacutea falta hacer la investigacioacuten Por ello es
necesaria una gran apertura hacia todas las hipoacutetesis
que se vayan revelando consistentes Las hipoacutetesis
son maacutes bien provisionales y se van modificando
durante el proceso para no estrechar nuestra
perspectiva y visioacuten de la realidad En general no
estamos tan interesados en verificar una hipoacutetesis
especiacutefica cuanto en que la mejor se revele
claramente Pero tambieacuten aquiacute puede ser que un
investigador esteacute interesado en ldquoverificarrdquo una
determinada hipoacutetesis en cuyo caso es loacutegico que
parta de ella
iquestLas variables y la unidad de anaacutelisis
iquestCuaacutel seriacutea entonces la unidad de anaacutelisis es
decir el objeto especiacutefico de estudio de una
investigacioacuten cualitativa Seriacutea la nueva realidad
que emerge de la interaccioacuten de las partes
constituyentes seriacutea la buacutesqueda de esa estructura
con su funcioacuten y significado Esta realidad no estaacute
en los elementos sino que aparece por las relaciones
que se dan entre los elementos asiacute como surgen las
propiedades del agua que no se dan ni en el oxiacutegeno
ni en el hidroacutegeno por separado o las pro-piedades
del significado al relacionar varias palabras en una
estructura linguumliacutestica o la vida por la interaccioacuten de
varias entidades fisicoquiacutemicas etc
iquestLas Categoriacuteas
El enfoque cualitativo se apoya en la
conviccioacuten de que las tradiciones roles valores y
normas del ambiente en que se vive se van
internalizando poco a poco y generan regularidades
que pueden explicar la conducta individual y grupal
en forma adecuada En efecto los miembros de un
grupo eacutetnico cultural o situacional comparten una
estructura loacutegica o de razonamiento que por lo
general no es expliacutecita pero que se manifiesta en
diferentes aspectos de su vida
No hay por lo tanto categoriacuteas previas a la
investigacioacuten (ni variables o dimensiones o
indicadores) preconcebidos ya sea que se
consideren independientes o dependientes Si el
investigador las tiene en su mente es porque las ha
tomado de otras investigaciones de otras muestras
realizadas por otros investigadores en otros lugares
y en otros tiempos ya que no existen categoriacuteas
trascendentes Las verdaderas categoriacuteas que
conceptualizaraacuten nuestra realidad deben emerger del
estudio de la informacioacuten que se recoja al realizar
el proceso de ldquocategorizacioacutenrdquo y durante los
procesos de ldquocontrastacioacutenrdquo y de ldquoteorizacioacutenrdquo es
decir cuando se analicen-relacionen-comparen-y-
contrasten las categoriacuteas No obstante se podriacutea
partir de un grupo de categoriacuteas preestablecidas con
11
tal de que se utilicen con mucha cautela y como
algo provisional hasta que no se confirmen y no se
deje uno llevar por la tendencia (cosa muy faacutecil y
natural) de rotular la nueva realidad con viejos
nombres
iquestCriterios Generales para la Accioacuten
Como dice el Premio Nobel de Fiacutesica P
Bridgman ldquono existe un meacutetodo cientiacutefico como tal
() el rasgo distintivo maacutes feacutertil de proceder del
cientiacutefico ha sido el utilizar su mente de la mejor
forma posible y sin freno algunordquo (en Patton
1990 p 140)
El trabajo de campo de la investigacioacuten
cualitativa camina guiado por algunos criterios que
conviene poner adecuadamente de relieve ya que lo
distinguen notablemente de otras clases de
investigacioacuten
1 El primero se refiere al lugar donde el
investigador debe ir a buscar la informacioacuten
o los ldquodatosrdquo que necesita El criterio baacutesico
para este punto es de caraacutecter general pero
como no siempre resulta evidente es
necesario enfatizarlo claramente la
informacioacuten hay que buscarla donde estaacute
Como muchas veces esto altera los planes
metodoloacutegicos preestablecidos habraacute que
tomar conciencia de que primero estaacute la
fidelidad a la informacioacuten que a los planes a
seguir En esta liacutenea de trabajo es faacutecil
comprender que el investigador a
2 menudo tiene que tomar decisiones en
cuanto a doacutende ir queacute datos recoger con
quieacuten hablar etc Al contrario de lo que
ocurre en las investigaciones con disentildeos
estructurados aquiacute la informacioacuten que se
acumula y las estructuras emergentes se
usan para reorientar el enfoque y la
recoleccioacuten de nueva informacioacuten es decir
que las conjeturas iniciales se van
convirtiendo en hipoacutetesis firmes estas
hipoacutetesis comienzan luego a ser el centro
de la buacutesqueda de nueva informacioacuten
estrechando el foco de intereacutes y
reorientando las hipoacutetesis De esa forma se
van perfilando posibles estructuras
explicativas y conclusiones teoacutericas Como
al mismo tiempo se buscan y contrastan
sistemaacutetica-mente los casos negativos
(situaciones y fenoacutemenos que parecen
contradecir u oponerse a las hipoacutetesis y
conclusiones) las estructuras teoacutericas
emergentes no soacutelo son generadas en el
campo sino que tambieacuten son ldquoverificadasrdquo
(Williamson 1not981) Todo esto no anula la
sistematicidad de la investigacioacuten al reveacutes
exige un orden sistemaacutetico altamente fiel a
la realidad que emerge del proceso de
investigacioacuten
12
2 El segundo criterio advierte que la
observacioacuten no debe deformar distorsionar o
perturbar la verdadera realidad del fenoacutemeno que
estudia Tampoco debe descontextualizar los datos
aislaacutendolos de su contorno natural Todo esto exige
que la informacioacuten sea recogida en la forma maacutes
completa posible (detalles matices y aspectos
peculiares sobre lenguaje vestidos costumbres
rutinas etc) y que el estudio sea orientado
ecoloacutegicamente en el sentido en que Barker (1968)
entiende este teacutermino Por
esto los investigadores
cualitativos no definen sus
variables a priori ni mucho
menos se limitan a
variables preconcebidas
como hacen los
investigadores
experimentales sino que adoptan como estilo una
cierta ingenuidad que les permita ver cada aspecto
del fenoacutemeno como si fuera nuevo y no familiar y
por lo tanto potencialmente significativo De hecho
los datos menos comprensibles resultan luego ser
los maacutes significativos Ademaacutes el hecho de que el
investigador cualitativo no entra al estudio de
campo con un pronotblema completa-mente
planteado o formulado o con un grupo expliacutecito de
hipoacutetesis por verificar lo pone en la situacioacuten de no
saber queacute datos seraacuten en fin de cuentas importantes
y cuaacuteles no lo seraacuten
3 Como tercer criterio se hace eacutenfasis en que
es sumamente conveniente que los procedimientos
utilizados permitan realizar las observaciones
repetidas veces para ello habraacute que tratar de grabar
las entrevistas filmar las escenas (si es posible)
tomar fotografiacuteas hacer anotaciones
pormenorizadas de las circunstancias y situaciones
conservar todos los documentos y hacer incluso
varias copias de los principales etc
4 En cuarto lugar conviene sentildealar que
aunque la investigacioacuten cualitativa usa muchos tipos
de informacioacuten la que maacutes busca
es aquella que mayor relacioacuten
tenga y maacutes ayude a descubrir las
estructuras significativas que dan
razoacuten de la conducta de los
sujetos en estudio
5 En quinto lugar es
necesario distinguir o contrastar la modalidad de
coacutemo otros investigadores recogen los datos sobre
un toacutepico particular es decir a traveacutes de
instrumentos especialmente disentildeados para sus
fines y coacutemo lo hace el investigador cualitativo en
su propio campo generalmente sumergieacutendose en el
medio que quiere comprender de tal manera que
brevemente pudiera definirse su trabajo de campo
como la tarea de ldquovivir su propia vida dentro de otra
culturardquo (Wolcott 1975 p 121)
6 Finalmente conviene sentildealar otro criterio
maacutes de apreciacioacuten que viene a responder a una
objecioacuten frecuente es un hecho que el observador
interactuacutea con el medio observado y asiacute afecta la
realidad observada disminuyendo su apreciacioacuten
13
ldquoobjetivardquo Pero iquestqueacute concepto tenemos sobre lo
que constituye la objetividad cientiacutefica El
investigador cualitativo no tiene miedo de ser parte
de la situacioacuten que estudia de que su presencia
parezca ldquocontaminarrdquo los datos ya que considera
imposible recoger datos ldquoabsolutosrdquo o ldquoneutralesrdquo
pero trata de tenerlo todo en cuenta de evaluarlo
todo como el fiacutesico que tiene en cuenta la
temperatura del termoacutemetro que usa Eacutel sabe que es
uno de los actores de la escena pero el modelo
cientiacutefico que sigue no es el de las ciencias naturales
claacutesicas sino el de la fiacutesica moderna que tiene en
cuenta la relatividad general de Einstein y el
principio de incertidumbre de Heisenberg en los
cuales el efecto disturbador de la observacioacuten sobre
lo que es observado se integra en la investigacioacuten y
en la teoriacutea que de ella se genera
Estos seis criterios sobre el sistema de un adecuado
acopio y manejo de los datos cualitativos aseguran
un alto nivel de validez y provee tambieacuten la base
para una cierta forma de confiabilidad
oreplicabilidad de la investigacioacuten
iquestMeacutetodos Cualitativos
Como la metodologiacutea es por definicioacuten el
camino a seguir para alcanzar conocimientos
seguros y confiables y en el caso de que eacutestos sean
demostrables tambieacuten ciencia la eleccioacuten de una
determinada metodologiacutea implica la aceptacioacuten de
un concepto de ldquoconocimientordquo y de ldquocienciardquo es
decir una opcioacuten epistemoloacutegica (teoriacutea del
conocimiento) previa pero esta opcioacuten va
acompantildeada a su vez por otra opcioacuten la opcioacuten
ontoloacutegica (teoriacutea sobre la naturaleza de la
realidad) La metodologiacutea cualitativa estaacute muy
consciente de estas dos opciones
El meacutetodo cualitativo especiacutefico que se vaya a
emplear depende de la naturaleza de la estructura a
estudiar La metodologiacutea cualitativo-sisteacutemica
dispone de una serie de meacutetodos cada uno de los
cuales es maacutes sensible y adecuado que otro para la
investigacioacuten de una determinada realidad A
continuacioacuten
ilustramos la
idea central que
los caracteriza y
diferencia (Ver
los detalles de 12
meacutetodos en Martiacutenez 2004a aquiacute agrupados por su
idea central)
Meacutetodos Hermeneacuteuticos En sentido amplio
eacutestos son los meacutetodos que usa consciente o
inconscientemente todo investigador y en todo
momento ya que la mente humana es por su propia
naturaleza interpretativa es decir hermeneacuteutica
trata de observar algo y buscarle significado En
sentido estricto se aconseja utilizar las reglas y
procedimientos de estos meacutetodos cuando la
informacioacuten recogida (los datos) necesiten una
continua hermeneacuteutica como seriacutea el caso por
ejemplo del estudio del crimen organizado de la
dinaacutemica del narcotraacutefico de los sujetos paranoicos
14
etc donde la informacioacuten que se nos ofrece puede
tratar expresamente de desorientar o engantildear Sin
embargo estos meacutetodos tienen un aacuterea de
aplicacioacuten mucho maacutes amplia son adecuados y
aconsejables siempre que los datos o las partes de
un todo se presten a diferentes interpretaciones
Meacutetodos Fenomenoloacutegicos Estos meacutetodos
son los maacutes indicados cuando no hay razones para
dudar de la bondad y veracidad de la informacioacuten y
el investigador no ha vivido ni le es nada faacutecil
formarse ideas y conceptos adecuados sobre el
fenoacutemeno que estudia por estar muy alejado de su
propia vida como por ejemplo el mundo
axioloacutegico de los drogadictos o de los
homosexuales las vivencias de las personas en
situaciones de vida extremas la ruptura de una
relacioacuten amorosa cuando no se ha vivido una
experiencia cumbre (Maslow 1970) etc
Meacutetodos Etnograacuteficos Son los de mayor
preferencia para entrar a conocer un grupo eacutetnico
racial de ghetto o institucional (tribu raza nacioacuten
regioacuten caacutercel hospital empresa escuela y hasta un
aula escolar etc) que forman un todo muy sui
geacuteneris y donde los conceptos de las realidades que
se estudian adquieren significados especiales las
reglas normas modos de vida y sanciones son muy
propias del grupo como tal Por esto esos grupos
piden ser vistos y estudiados globalmente ya que
cada cosa se relaciona con todas las demaacutes y
adquiere su significado por esa relacioacuten De ahiacute que
la explicacioacuten exige tambieacuten esa visioacuten global
El Meacutetodo de Investigacioacuten-Accioacuten Es el uacutenico
indicado cuando el investigador no soacutelo quiere
conocer una determinada realidad o un problema
especiacutefico de un grupo sino que desea tambieacuten
resolverlo En este caso los sujetos investigados
participan como coinvestigadores en todas las fases
del proceso planteamiento del problema
recoleccioacuten de la informacioacuten interpretacioacuten de la
misma planeacioacuten y ejecucioacuten de la accioacuten concreta
para la solucioacuten del problema evaluacioacuten posterior
sobre lo realizado etc El fin principal de estas
investigaciones no es algo exoacutegeno a las mismas
sino que estaacute orientado hacia la concientizacioacuten
desarrollo y emancipacioacuten de los grupos estudiados
y hacia la solucioacuten de sus problemas
Recoleccioacuten de la informacioacuten Los
instrumentos al igual que los procedimientos y
estrategias a utilizar los dicta el meacutetodo escogido
aunque baacutesicamente se centran alrededor de la
observacioacuten participativa y la entrevista semi-
estructurada Hay que describir los que se vayan a
utilizar y justificarlos Sin embargo la metodologiacutea
cualitativa entiende el meacutetodo y todo el arsenal de
medios instrumentales como algo flexible que se
utiliza mientras resulta efectivo pero que se cambia
de acuerdo al dictamen imprevisto de la marcha
de la investigacioacuten y de las circunstancias
La Muestra a estudiar Cada uno de los
meacutetodos cualitativos (que exponemos
detalladamente en otras obras nuestras 1996b
1998 2004 y artiacuteculos en nuestra Paacutegina Web)
15
tiene su forma propia de entender la muestra que
nos ofreceraacute la informacioacuten necesaria para realizar
la investigacioacuten Pero en general la opcioacuten
ontoloacutegica asumida por todos ellos (que es
estructural-sisteacutemica) nos exige una muestra que no
podraacute estar constituida por elementos aleatorios
descontextualizados (como es la mayoriacutea de las
veces la informacioacuten recogida a traveacutes de
cuestionarios preconcebidos) sino por ldquoun todordquo
sisteacutemico con vida propia como es una persona
una institucioacuten una etnia o grupo social et
c Por ello se impone la profundidad sobre la
extensioacuten y la muestra se reduce en su amplitud
numeacuterica y se explicitan los criterios conceptuales
para su escogencia seguacuten su relevancia para los
objetivos de la investigacioacuten Sin embargo
conviene escogerla de forma que esteacuten
representadas de la mejor manera posible las
variables de sexo edad nivel socioeconoacutemico
profesioacuten etc seguacuten el caso ya que su informacioacuten
puede ser diferente y hasta contrastante
La eleccioacuten de la muestra es de primera
importancia no por lo que representa en siacute sino por
la filosofiacutea de la ciencia y los supuestos que
implica De su correcta comprensioacuten depende el
significado de toda la investigacioacuten La eleccioacuten de
la muestra dependeraacute de lo que pensamos hacer con
ella y de lo que creemos que se puede hacer con
ella Generalmente la ciencia busca leyes
conclusiones legaliformes o regularidades es decir
conocimientos que sean universales o que se puedan
generalizar a grupos de casos personas poblaciones
o situaciones
A todos nos consta que diferentes personas en
diversas posiciones refieren como ldquolos hechosrdquo su
versioacuten sobre la misma realidad y que tambieacuten
variacutean esa misma informacioacuten cuando hablan con
personas diferentes Maacutes auacuten la misma informacioacuten
puede cambiar continuamente cuando se cambia de
grupo informante y varios documentos sobre el
mismo toacutepico pueden llegar a ser contradictorios
La credibilidad de la informacioacuten puede variar
mucho los informantes pueden mentir omitir datos
relevantes o tener una visioacuten distorsionada de las
cosas Seraacute necesario contrastarla corroborarla o
cruzarla con la de otros recogerla en tiempos
diferentes usar teacutecnicas de triangulacioacuten
(combinacioacuten de diferentes meacutetodos y fuentes de
datos) etc conviene por lo tanto que la muestra
de informantes represente en la mejor forma posible
los grupos orientaciones o posiciones de la
poblacioacuten estudiada como estrategia para corregir
distorsiones perceptivas y prejuicios y porque toda
realidad humana es polieacutedrica tiene muchas caras
Como ya recordamos Aristoacuteteles deciacutea que ldquoel ser
no se da nunca a nadie en su totalidad sino soacutelo
16
seguacuten ciertos aspectos y categoriacuteasrdquo (Metafiacutesica
Lib iv)
Los tipos de muestras son baacutesicamente dos la
muestra estadiacutestica o probabilista y la muestra
intencional o basada en criterios Conviene sentildealar
que toda muestra tambieacuten la estadiacutestica es siempre
intencional o se basa en criterios aunque diferentes
En la muestra estadiacutestica se extrae de una
poblacioacuten o universo bien definidos un subgrupo
usando como criterio la condicioacuten de que todo
miembro tenga exactamente la misma probabilidad
de ser elegido Igualmente se procura que los
estratos sociales y socioeconoacutemicos la raza el sexo
y demaacutes grupos naturales queden
proporcionalmente respetados Sin embargo de
acuerdo al intereacutes del investigador la muestra puede
ser transversal longitudinal de cohorte de panel
etc
En la investigacioacuten cualitativa la muestra
estadiacutestica se considera inapropiada en los
siguientes casos cuando no han sido identificadas
todaviacutea las caracteriacutesticas de la poblacioacuten maacutes
amplia cuando los grupos no estaacuten bien
delimitados cuando no se busca la generalizacioacuten
como objetivo importante cuando las caracteriacutesticas
a estudiar estaacuten distribuidas en forma desigual entre
los grupos cuando soacutelo algunas caracteriacutesticas de la
poblacioacuten son relevantes para el problema en
estudio cuando el investigador no tiene acceso a
toda la poblacioacuten
iquest Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
C omo ya
sentildealamos los instrumentos al igual que los
procedimientos y estrategias a utilizar los dicta el
meacutetodo escogido aunque baacutesicamente se centran
alrededor de la observacioacuten directa o participativa y
la entrevista semi-estructurada y
En la actualidad el investigador con
metodologiacutea cualitativa para facilitar el proceso de
corroboracioacuten estructural cuenta con dos teacutecnicas
muy valiosas la ldquotriangulacioacutenrdquo (de diferentes
fuentes de datos de diferentes perspectivas teoacutericas
de diferentes observadores de diferentes
procedimientos metodoloacutegicos etc) y las
grabaciones de audio y de viacutedeo que le permitiraacuten
observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracioacuten de diferentes investigadores
Si nuestros procedimientos metodoloacutegicos
deben orientarse hacia el descubrimiento de las
estructuras personales o grupales seraacute necesario
tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras Las teacutecnicas maacutes
17
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
informacioacuten que recibimos y transmitimos por la
tradicioacuten la educacioacuten y la comunicacioacuten social
Por consiguiente es altamente criticable e
inaceptable la tendencia antifenomenoloacutegica que
tienen algunos evaluadores de proyectos e
investigaciones incluso cualitativas a forzar a los
autores de los mismos para que ldquoencuadrenrdquo o
ldquoenmarquenrdquo sus proyectos o investigaciones en
teoriacuteas ajenas o en modelos preconcebidos o para
que ldquodefinanrdquo los procesos a estudiar con
conceptos preestablecidos traiacutedos de otros
contextos y tiempos Si todo esto
se pudiera hacer y
respaldar loacutegicamente no seriacutea
necesario realizar la
investigacioacuten
Toda investigacioacuten de
cualquier naturaleza que sea
(cuantitativa o cualitativa) estaacute
constituida por dos etapas ldquola recoleccioacuten de la
informacioacuten necesaria y suficienterdquo y ldquola
estructuracioacuten de esa informacioacutenrdquo La primera
parte de una investigacioacuten cualitativa propiamente
dicha estaacute guiada por varios conceptos cuya
clarificacioacuten resumimos a continuacioacuten
iquestObjetivos del Meacutetodo Cualitativo
En las investigaciones cualitativas se fijan
unos objetivos a lograr algunos son maacutes bien
general y otros especiacuteficos pero todos deben
ser relevantes para las personas interesadas en la
investigacioacuten A veces es preferible fijar
soacutelo objetivos generales y determinar los
especiacuteficos durante la marcha para no buscar
metas que quizaacute resulten triviales o imposibles El
objetivo puede ser muy preciso
como por ejemplo clarificar tal o
cual fenoacutemeno o aacuterea problemaacutetica
aun cuando sus problemas especiacutefi-
cos o dificultades propias esteacuten
todaviacutea muy enredados y soacutelo se
puedan plantear o formular expresa-
mente cuando la investigacioacuten esteacute
maacutes adelantada
Estos objetivos determinaraacuten en parte las
estrategias y procedimientos metodoloacutegicos No
obstante tampoco los objetivos seraacuten intocables
Tambieacuten aquiacute al buscar objetivos relevantes se
sigue el famoso principio de ldquoLos tres priacutencipes
de Serendiprdquo ldquosi estaacutes buscando una cosa buena y
encuentras otra mejor deja la primera por la
segundardquo
9
La orientacioacuten metodoloacutegica
cualitativa no suele partir del planteamiento de
un problema especiacutefico sino de un aacuterea
problemaacutetica maacutes amplia en la cual puede haber
muchos problemas entrelazados que no se
vislumbraraacuten hasta que no haya sido
suficientemente avanzada la investigacioacuten Por
esto en general el partir de un problema cierra el
posible horizonte que tienen las realidades
complejas como son las realidades humanas
Esto de ninguna manera quiere decir que en
un caso especiacutefico no sea uacutetil o conveniente
partir de un problema concreto si eso es
particularmente lo que se desea investigar
iquestLa generalizacioacuten
Para llegar a la identificacioacuten de una estructura
humana (psiacutequica o social) maacutes o menos
generalizable debemos localizar primero esa
estructura en individuos o situaciones particulares
mediante el estudio y la captacioacuten de lo que es
esencial o universal lo cual es signo de lo
necesario Lo universal no es aquello que se repite
muchas veces sino lo que pertenece al ser en que se
halla por esencia y necesariamente La captacioacuten de
esa esencia depende maacutes de la agudeza intelectual
que del uso de teacutecnicas
Tanto Aristoacuteteles como el mismo Bacon
entendiacutean por induccioacuten no tanto la inferencia de
leyes universales a partir de la observacioacuten de
muchos casos particulares sino un meacutetodo mediante
el cual llegamos a un punto en el que podemos
intuir o percibir la esencia la forma o la verdadera
naturaleza de las cosas que encierra lo universal El
mismo Galileo consideraba que las leyes de la
naturaleza que son regulares y que tratamos de
descubrir pueden ser captadas sin necesidad de
multiplicar las observaciones sino que bastaba una
buena observacioacuten realizada intensivamente para
aprehenderlas como se hace en las ciencias
naturales con un solo experimento Y Piaget
estudiando a fondo a sus propias hijas estructuroacute
leyes de validez universal que han sido consideradas
entre los aportes maacutes significativos de la psicologiacutea
del siglo xx
iquestLas Hipoacutetesis
Aunque la mente humana difiacutecilmente trabaja
con una ausencia total de hipoacutetesis en metodologiacutea
cualitativa tampoco se formula una hipoacutetesis a
verificar ya que se estaacute abierto a todas las hipoacutetesis
10
plausibles y se espera que la mejor emerja del
estudio de los datos y se imponga por su fuerza
convincente Es muy difiacutecil que el investigador
tenga la mejor hipoacutetesis a la vista si fuera asiacute no
hariacutea falta hacer la investigacioacuten Por ello es
necesaria una gran apertura hacia todas las hipoacutetesis
que se vayan revelando consistentes Las hipoacutetesis
son maacutes bien provisionales y se van modificando
durante el proceso para no estrechar nuestra
perspectiva y visioacuten de la realidad En general no
estamos tan interesados en verificar una hipoacutetesis
especiacutefica cuanto en que la mejor se revele
claramente Pero tambieacuten aquiacute puede ser que un
investigador esteacute interesado en ldquoverificarrdquo una
determinada hipoacutetesis en cuyo caso es loacutegico que
parta de ella
iquestLas variables y la unidad de anaacutelisis
iquestCuaacutel seriacutea entonces la unidad de anaacutelisis es
decir el objeto especiacutefico de estudio de una
investigacioacuten cualitativa Seriacutea la nueva realidad
que emerge de la interaccioacuten de las partes
constituyentes seriacutea la buacutesqueda de esa estructura
con su funcioacuten y significado Esta realidad no estaacute
en los elementos sino que aparece por las relaciones
que se dan entre los elementos asiacute como surgen las
propiedades del agua que no se dan ni en el oxiacutegeno
ni en el hidroacutegeno por separado o las pro-piedades
del significado al relacionar varias palabras en una
estructura linguumliacutestica o la vida por la interaccioacuten de
varias entidades fisicoquiacutemicas etc
iquestLas Categoriacuteas
El enfoque cualitativo se apoya en la
conviccioacuten de que las tradiciones roles valores y
normas del ambiente en que se vive se van
internalizando poco a poco y generan regularidades
que pueden explicar la conducta individual y grupal
en forma adecuada En efecto los miembros de un
grupo eacutetnico cultural o situacional comparten una
estructura loacutegica o de razonamiento que por lo
general no es expliacutecita pero que se manifiesta en
diferentes aspectos de su vida
No hay por lo tanto categoriacuteas previas a la
investigacioacuten (ni variables o dimensiones o
indicadores) preconcebidos ya sea que se
consideren independientes o dependientes Si el
investigador las tiene en su mente es porque las ha
tomado de otras investigaciones de otras muestras
realizadas por otros investigadores en otros lugares
y en otros tiempos ya que no existen categoriacuteas
trascendentes Las verdaderas categoriacuteas que
conceptualizaraacuten nuestra realidad deben emerger del
estudio de la informacioacuten que se recoja al realizar
el proceso de ldquocategorizacioacutenrdquo y durante los
procesos de ldquocontrastacioacutenrdquo y de ldquoteorizacioacutenrdquo es
decir cuando se analicen-relacionen-comparen-y-
contrasten las categoriacuteas No obstante se podriacutea
partir de un grupo de categoriacuteas preestablecidas con
11
tal de que se utilicen con mucha cautela y como
algo provisional hasta que no se confirmen y no se
deje uno llevar por la tendencia (cosa muy faacutecil y
natural) de rotular la nueva realidad con viejos
nombres
iquestCriterios Generales para la Accioacuten
Como dice el Premio Nobel de Fiacutesica P
Bridgman ldquono existe un meacutetodo cientiacutefico como tal
() el rasgo distintivo maacutes feacutertil de proceder del
cientiacutefico ha sido el utilizar su mente de la mejor
forma posible y sin freno algunordquo (en Patton
1990 p 140)
El trabajo de campo de la investigacioacuten
cualitativa camina guiado por algunos criterios que
conviene poner adecuadamente de relieve ya que lo
distinguen notablemente de otras clases de
investigacioacuten
1 El primero se refiere al lugar donde el
investigador debe ir a buscar la informacioacuten
o los ldquodatosrdquo que necesita El criterio baacutesico
para este punto es de caraacutecter general pero
como no siempre resulta evidente es
necesario enfatizarlo claramente la
informacioacuten hay que buscarla donde estaacute
Como muchas veces esto altera los planes
metodoloacutegicos preestablecidos habraacute que
tomar conciencia de que primero estaacute la
fidelidad a la informacioacuten que a los planes a
seguir En esta liacutenea de trabajo es faacutecil
comprender que el investigador a
2 menudo tiene que tomar decisiones en
cuanto a doacutende ir queacute datos recoger con
quieacuten hablar etc Al contrario de lo que
ocurre en las investigaciones con disentildeos
estructurados aquiacute la informacioacuten que se
acumula y las estructuras emergentes se
usan para reorientar el enfoque y la
recoleccioacuten de nueva informacioacuten es decir
que las conjeturas iniciales se van
convirtiendo en hipoacutetesis firmes estas
hipoacutetesis comienzan luego a ser el centro
de la buacutesqueda de nueva informacioacuten
estrechando el foco de intereacutes y
reorientando las hipoacutetesis De esa forma se
van perfilando posibles estructuras
explicativas y conclusiones teoacutericas Como
al mismo tiempo se buscan y contrastan
sistemaacutetica-mente los casos negativos
(situaciones y fenoacutemenos que parecen
contradecir u oponerse a las hipoacutetesis y
conclusiones) las estructuras teoacutericas
emergentes no soacutelo son generadas en el
campo sino que tambieacuten son ldquoverificadasrdquo
(Williamson 1not981) Todo esto no anula la
sistematicidad de la investigacioacuten al reveacutes
exige un orden sistemaacutetico altamente fiel a
la realidad que emerge del proceso de
investigacioacuten
12
2 El segundo criterio advierte que la
observacioacuten no debe deformar distorsionar o
perturbar la verdadera realidad del fenoacutemeno que
estudia Tampoco debe descontextualizar los datos
aislaacutendolos de su contorno natural Todo esto exige
que la informacioacuten sea recogida en la forma maacutes
completa posible (detalles matices y aspectos
peculiares sobre lenguaje vestidos costumbres
rutinas etc) y que el estudio sea orientado
ecoloacutegicamente en el sentido en que Barker (1968)
entiende este teacutermino Por
esto los investigadores
cualitativos no definen sus
variables a priori ni mucho
menos se limitan a
variables preconcebidas
como hacen los
investigadores
experimentales sino que adoptan como estilo una
cierta ingenuidad que les permita ver cada aspecto
del fenoacutemeno como si fuera nuevo y no familiar y
por lo tanto potencialmente significativo De hecho
los datos menos comprensibles resultan luego ser
los maacutes significativos Ademaacutes el hecho de que el
investigador cualitativo no entra al estudio de
campo con un pronotblema completa-mente
planteado o formulado o con un grupo expliacutecito de
hipoacutetesis por verificar lo pone en la situacioacuten de no
saber queacute datos seraacuten en fin de cuentas importantes
y cuaacuteles no lo seraacuten
3 Como tercer criterio se hace eacutenfasis en que
es sumamente conveniente que los procedimientos
utilizados permitan realizar las observaciones
repetidas veces para ello habraacute que tratar de grabar
las entrevistas filmar las escenas (si es posible)
tomar fotografiacuteas hacer anotaciones
pormenorizadas de las circunstancias y situaciones
conservar todos los documentos y hacer incluso
varias copias de los principales etc
4 En cuarto lugar conviene sentildealar que
aunque la investigacioacuten cualitativa usa muchos tipos
de informacioacuten la que maacutes busca
es aquella que mayor relacioacuten
tenga y maacutes ayude a descubrir las
estructuras significativas que dan
razoacuten de la conducta de los
sujetos en estudio
5 En quinto lugar es
necesario distinguir o contrastar la modalidad de
coacutemo otros investigadores recogen los datos sobre
un toacutepico particular es decir a traveacutes de
instrumentos especialmente disentildeados para sus
fines y coacutemo lo hace el investigador cualitativo en
su propio campo generalmente sumergieacutendose en el
medio que quiere comprender de tal manera que
brevemente pudiera definirse su trabajo de campo
como la tarea de ldquovivir su propia vida dentro de otra
culturardquo (Wolcott 1975 p 121)
6 Finalmente conviene sentildealar otro criterio
maacutes de apreciacioacuten que viene a responder a una
objecioacuten frecuente es un hecho que el observador
interactuacutea con el medio observado y asiacute afecta la
realidad observada disminuyendo su apreciacioacuten
13
ldquoobjetivardquo Pero iquestqueacute concepto tenemos sobre lo
que constituye la objetividad cientiacutefica El
investigador cualitativo no tiene miedo de ser parte
de la situacioacuten que estudia de que su presencia
parezca ldquocontaminarrdquo los datos ya que considera
imposible recoger datos ldquoabsolutosrdquo o ldquoneutralesrdquo
pero trata de tenerlo todo en cuenta de evaluarlo
todo como el fiacutesico que tiene en cuenta la
temperatura del termoacutemetro que usa Eacutel sabe que es
uno de los actores de la escena pero el modelo
cientiacutefico que sigue no es el de las ciencias naturales
claacutesicas sino el de la fiacutesica moderna que tiene en
cuenta la relatividad general de Einstein y el
principio de incertidumbre de Heisenberg en los
cuales el efecto disturbador de la observacioacuten sobre
lo que es observado se integra en la investigacioacuten y
en la teoriacutea que de ella se genera
Estos seis criterios sobre el sistema de un adecuado
acopio y manejo de los datos cualitativos aseguran
un alto nivel de validez y provee tambieacuten la base
para una cierta forma de confiabilidad
oreplicabilidad de la investigacioacuten
iquestMeacutetodos Cualitativos
Como la metodologiacutea es por definicioacuten el
camino a seguir para alcanzar conocimientos
seguros y confiables y en el caso de que eacutestos sean
demostrables tambieacuten ciencia la eleccioacuten de una
determinada metodologiacutea implica la aceptacioacuten de
un concepto de ldquoconocimientordquo y de ldquocienciardquo es
decir una opcioacuten epistemoloacutegica (teoriacutea del
conocimiento) previa pero esta opcioacuten va
acompantildeada a su vez por otra opcioacuten la opcioacuten
ontoloacutegica (teoriacutea sobre la naturaleza de la
realidad) La metodologiacutea cualitativa estaacute muy
consciente de estas dos opciones
El meacutetodo cualitativo especiacutefico que se vaya a
emplear depende de la naturaleza de la estructura a
estudiar La metodologiacutea cualitativo-sisteacutemica
dispone de una serie de meacutetodos cada uno de los
cuales es maacutes sensible y adecuado que otro para la
investigacioacuten de una determinada realidad A
continuacioacuten
ilustramos la
idea central que
los caracteriza y
diferencia (Ver
los detalles de 12
meacutetodos en Martiacutenez 2004a aquiacute agrupados por su
idea central)
Meacutetodos Hermeneacuteuticos En sentido amplio
eacutestos son los meacutetodos que usa consciente o
inconscientemente todo investigador y en todo
momento ya que la mente humana es por su propia
naturaleza interpretativa es decir hermeneacuteutica
trata de observar algo y buscarle significado En
sentido estricto se aconseja utilizar las reglas y
procedimientos de estos meacutetodos cuando la
informacioacuten recogida (los datos) necesiten una
continua hermeneacuteutica como seriacutea el caso por
ejemplo del estudio del crimen organizado de la
dinaacutemica del narcotraacutefico de los sujetos paranoicos
14
etc donde la informacioacuten que se nos ofrece puede
tratar expresamente de desorientar o engantildear Sin
embargo estos meacutetodos tienen un aacuterea de
aplicacioacuten mucho maacutes amplia son adecuados y
aconsejables siempre que los datos o las partes de
un todo se presten a diferentes interpretaciones
Meacutetodos Fenomenoloacutegicos Estos meacutetodos
son los maacutes indicados cuando no hay razones para
dudar de la bondad y veracidad de la informacioacuten y
el investigador no ha vivido ni le es nada faacutecil
formarse ideas y conceptos adecuados sobre el
fenoacutemeno que estudia por estar muy alejado de su
propia vida como por ejemplo el mundo
axioloacutegico de los drogadictos o de los
homosexuales las vivencias de las personas en
situaciones de vida extremas la ruptura de una
relacioacuten amorosa cuando no se ha vivido una
experiencia cumbre (Maslow 1970) etc
Meacutetodos Etnograacuteficos Son los de mayor
preferencia para entrar a conocer un grupo eacutetnico
racial de ghetto o institucional (tribu raza nacioacuten
regioacuten caacutercel hospital empresa escuela y hasta un
aula escolar etc) que forman un todo muy sui
geacuteneris y donde los conceptos de las realidades que
se estudian adquieren significados especiales las
reglas normas modos de vida y sanciones son muy
propias del grupo como tal Por esto esos grupos
piden ser vistos y estudiados globalmente ya que
cada cosa se relaciona con todas las demaacutes y
adquiere su significado por esa relacioacuten De ahiacute que
la explicacioacuten exige tambieacuten esa visioacuten global
El Meacutetodo de Investigacioacuten-Accioacuten Es el uacutenico
indicado cuando el investigador no soacutelo quiere
conocer una determinada realidad o un problema
especiacutefico de un grupo sino que desea tambieacuten
resolverlo En este caso los sujetos investigados
participan como coinvestigadores en todas las fases
del proceso planteamiento del problema
recoleccioacuten de la informacioacuten interpretacioacuten de la
misma planeacioacuten y ejecucioacuten de la accioacuten concreta
para la solucioacuten del problema evaluacioacuten posterior
sobre lo realizado etc El fin principal de estas
investigaciones no es algo exoacutegeno a las mismas
sino que estaacute orientado hacia la concientizacioacuten
desarrollo y emancipacioacuten de los grupos estudiados
y hacia la solucioacuten de sus problemas
Recoleccioacuten de la informacioacuten Los
instrumentos al igual que los procedimientos y
estrategias a utilizar los dicta el meacutetodo escogido
aunque baacutesicamente se centran alrededor de la
observacioacuten participativa y la entrevista semi-
estructurada Hay que describir los que se vayan a
utilizar y justificarlos Sin embargo la metodologiacutea
cualitativa entiende el meacutetodo y todo el arsenal de
medios instrumentales como algo flexible que se
utiliza mientras resulta efectivo pero que se cambia
de acuerdo al dictamen imprevisto de la marcha
de la investigacioacuten y de las circunstancias
La Muestra a estudiar Cada uno de los
meacutetodos cualitativos (que exponemos
detalladamente en otras obras nuestras 1996b
1998 2004 y artiacuteculos en nuestra Paacutegina Web)
15
tiene su forma propia de entender la muestra que
nos ofreceraacute la informacioacuten necesaria para realizar
la investigacioacuten Pero en general la opcioacuten
ontoloacutegica asumida por todos ellos (que es
estructural-sisteacutemica) nos exige una muestra que no
podraacute estar constituida por elementos aleatorios
descontextualizados (como es la mayoriacutea de las
veces la informacioacuten recogida a traveacutes de
cuestionarios preconcebidos) sino por ldquoun todordquo
sisteacutemico con vida propia como es una persona
una institucioacuten una etnia o grupo social et
c Por ello se impone la profundidad sobre la
extensioacuten y la muestra se reduce en su amplitud
numeacuterica y se explicitan los criterios conceptuales
para su escogencia seguacuten su relevancia para los
objetivos de la investigacioacuten Sin embargo
conviene escogerla de forma que esteacuten
representadas de la mejor manera posible las
variables de sexo edad nivel socioeconoacutemico
profesioacuten etc seguacuten el caso ya que su informacioacuten
puede ser diferente y hasta contrastante
La eleccioacuten de la muestra es de primera
importancia no por lo que representa en siacute sino por
la filosofiacutea de la ciencia y los supuestos que
implica De su correcta comprensioacuten depende el
significado de toda la investigacioacuten La eleccioacuten de
la muestra dependeraacute de lo que pensamos hacer con
ella y de lo que creemos que se puede hacer con
ella Generalmente la ciencia busca leyes
conclusiones legaliformes o regularidades es decir
conocimientos que sean universales o que se puedan
generalizar a grupos de casos personas poblaciones
o situaciones
A todos nos consta que diferentes personas en
diversas posiciones refieren como ldquolos hechosrdquo su
versioacuten sobre la misma realidad y que tambieacuten
variacutean esa misma informacioacuten cuando hablan con
personas diferentes Maacutes auacuten la misma informacioacuten
puede cambiar continuamente cuando se cambia de
grupo informante y varios documentos sobre el
mismo toacutepico pueden llegar a ser contradictorios
La credibilidad de la informacioacuten puede variar
mucho los informantes pueden mentir omitir datos
relevantes o tener una visioacuten distorsionada de las
cosas Seraacute necesario contrastarla corroborarla o
cruzarla con la de otros recogerla en tiempos
diferentes usar teacutecnicas de triangulacioacuten
(combinacioacuten de diferentes meacutetodos y fuentes de
datos) etc conviene por lo tanto que la muestra
de informantes represente en la mejor forma posible
los grupos orientaciones o posiciones de la
poblacioacuten estudiada como estrategia para corregir
distorsiones perceptivas y prejuicios y porque toda
realidad humana es polieacutedrica tiene muchas caras
Como ya recordamos Aristoacuteteles deciacutea que ldquoel ser
no se da nunca a nadie en su totalidad sino soacutelo
16
seguacuten ciertos aspectos y categoriacuteasrdquo (Metafiacutesica
Lib iv)
Los tipos de muestras son baacutesicamente dos la
muestra estadiacutestica o probabilista y la muestra
intencional o basada en criterios Conviene sentildealar
que toda muestra tambieacuten la estadiacutestica es siempre
intencional o se basa en criterios aunque diferentes
En la muestra estadiacutestica se extrae de una
poblacioacuten o universo bien definidos un subgrupo
usando como criterio la condicioacuten de que todo
miembro tenga exactamente la misma probabilidad
de ser elegido Igualmente se procura que los
estratos sociales y socioeconoacutemicos la raza el sexo
y demaacutes grupos naturales queden
proporcionalmente respetados Sin embargo de
acuerdo al intereacutes del investigador la muestra puede
ser transversal longitudinal de cohorte de panel
etc
En la investigacioacuten cualitativa la muestra
estadiacutestica se considera inapropiada en los
siguientes casos cuando no han sido identificadas
todaviacutea las caracteriacutesticas de la poblacioacuten maacutes
amplia cuando los grupos no estaacuten bien
delimitados cuando no se busca la generalizacioacuten
como objetivo importante cuando las caracteriacutesticas
a estudiar estaacuten distribuidas en forma desigual entre
los grupos cuando soacutelo algunas caracteriacutesticas de la
poblacioacuten son relevantes para el problema en
estudio cuando el investigador no tiene acceso a
toda la poblacioacuten
iquest Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
C omo ya
sentildealamos los instrumentos al igual que los
procedimientos y estrategias a utilizar los dicta el
meacutetodo escogido aunque baacutesicamente se centran
alrededor de la observacioacuten directa o participativa y
la entrevista semi-estructurada y
En la actualidad el investigador con
metodologiacutea cualitativa para facilitar el proceso de
corroboracioacuten estructural cuenta con dos teacutecnicas
muy valiosas la ldquotriangulacioacutenrdquo (de diferentes
fuentes de datos de diferentes perspectivas teoacutericas
de diferentes observadores de diferentes
procedimientos metodoloacutegicos etc) y las
grabaciones de audio y de viacutedeo que le permitiraacuten
observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracioacuten de diferentes investigadores
Si nuestros procedimientos metodoloacutegicos
deben orientarse hacia el descubrimiento de las
estructuras personales o grupales seraacute necesario
tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras Las teacutecnicas maacutes
17
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
La orientacioacuten metodoloacutegica
cualitativa no suele partir del planteamiento de
un problema especiacutefico sino de un aacuterea
problemaacutetica maacutes amplia en la cual puede haber
muchos problemas entrelazados que no se
vislumbraraacuten hasta que no haya sido
suficientemente avanzada la investigacioacuten Por
esto en general el partir de un problema cierra el
posible horizonte que tienen las realidades
complejas como son las realidades humanas
Esto de ninguna manera quiere decir que en
un caso especiacutefico no sea uacutetil o conveniente
partir de un problema concreto si eso es
particularmente lo que se desea investigar
iquestLa generalizacioacuten
Para llegar a la identificacioacuten de una estructura
humana (psiacutequica o social) maacutes o menos
generalizable debemos localizar primero esa
estructura en individuos o situaciones particulares
mediante el estudio y la captacioacuten de lo que es
esencial o universal lo cual es signo de lo
necesario Lo universal no es aquello que se repite
muchas veces sino lo que pertenece al ser en que se
halla por esencia y necesariamente La captacioacuten de
esa esencia depende maacutes de la agudeza intelectual
que del uso de teacutecnicas
Tanto Aristoacuteteles como el mismo Bacon
entendiacutean por induccioacuten no tanto la inferencia de
leyes universales a partir de la observacioacuten de
muchos casos particulares sino un meacutetodo mediante
el cual llegamos a un punto en el que podemos
intuir o percibir la esencia la forma o la verdadera
naturaleza de las cosas que encierra lo universal El
mismo Galileo consideraba que las leyes de la
naturaleza que son regulares y que tratamos de
descubrir pueden ser captadas sin necesidad de
multiplicar las observaciones sino que bastaba una
buena observacioacuten realizada intensivamente para
aprehenderlas como se hace en las ciencias
naturales con un solo experimento Y Piaget
estudiando a fondo a sus propias hijas estructuroacute
leyes de validez universal que han sido consideradas
entre los aportes maacutes significativos de la psicologiacutea
del siglo xx
iquestLas Hipoacutetesis
Aunque la mente humana difiacutecilmente trabaja
con una ausencia total de hipoacutetesis en metodologiacutea
cualitativa tampoco se formula una hipoacutetesis a
verificar ya que se estaacute abierto a todas las hipoacutetesis
10
plausibles y se espera que la mejor emerja del
estudio de los datos y se imponga por su fuerza
convincente Es muy difiacutecil que el investigador
tenga la mejor hipoacutetesis a la vista si fuera asiacute no
hariacutea falta hacer la investigacioacuten Por ello es
necesaria una gran apertura hacia todas las hipoacutetesis
que se vayan revelando consistentes Las hipoacutetesis
son maacutes bien provisionales y se van modificando
durante el proceso para no estrechar nuestra
perspectiva y visioacuten de la realidad En general no
estamos tan interesados en verificar una hipoacutetesis
especiacutefica cuanto en que la mejor se revele
claramente Pero tambieacuten aquiacute puede ser que un
investigador esteacute interesado en ldquoverificarrdquo una
determinada hipoacutetesis en cuyo caso es loacutegico que
parta de ella
iquestLas variables y la unidad de anaacutelisis
iquestCuaacutel seriacutea entonces la unidad de anaacutelisis es
decir el objeto especiacutefico de estudio de una
investigacioacuten cualitativa Seriacutea la nueva realidad
que emerge de la interaccioacuten de las partes
constituyentes seriacutea la buacutesqueda de esa estructura
con su funcioacuten y significado Esta realidad no estaacute
en los elementos sino que aparece por las relaciones
que se dan entre los elementos asiacute como surgen las
propiedades del agua que no se dan ni en el oxiacutegeno
ni en el hidroacutegeno por separado o las pro-piedades
del significado al relacionar varias palabras en una
estructura linguumliacutestica o la vida por la interaccioacuten de
varias entidades fisicoquiacutemicas etc
iquestLas Categoriacuteas
El enfoque cualitativo se apoya en la
conviccioacuten de que las tradiciones roles valores y
normas del ambiente en que se vive se van
internalizando poco a poco y generan regularidades
que pueden explicar la conducta individual y grupal
en forma adecuada En efecto los miembros de un
grupo eacutetnico cultural o situacional comparten una
estructura loacutegica o de razonamiento que por lo
general no es expliacutecita pero que se manifiesta en
diferentes aspectos de su vida
No hay por lo tanto categoriacuteas previas a la
investigacioacuten (ni variables o dimensiones o
indicadores) preconcebidos ya sea que se
consideren independientes o dependientes Si el
investigador las tiene en su mente es porque las ha
tomado de otras investigaciones de otras muestras
realizadas por otros investigadores en otros lugares
y en otros tiempos ya que no existen categoriacuteas
trascendentes Las verdaderas categoriacuteas que
conceptualizaraacuten nuestra realidad deben emerger del
estudio de la informacioacuten que se recoja al realizar
el proceso de ldquocategorizacioacutenrdquo y durante los
procesos de ldquocontrastacioacutenrdquo y de ldquoteorizacioacutenrdquo es
decir cuando se analicen-relacionen-comparen-y-
contrasten las categoriacuteas No obstante se podriacutea
partir de un grupo de categoriacuteas preestablecidas con
11
tal de que se utilicen con mucha cautela y como
algo provisional hasta que no se confirmen y no se
deje uno llevar por la tendencia (cosa muy faacutecil y
natural) de rotular la nueva realidad con viejos
nombres
iquestCriterios Generales para la Accioacuten
Como dice el Premio Nobel de Fiacutesica P
Bridgman ldquono existe un meacutetodo cientiacutefico como tal
() el rasgo distintivo maacutes feacutertil de proceder del
cientiacutefico ha sido el utilizar su mente de la mejor
forma posible y sin freno algunordquo (en Patton
1990 p 140)
El trabajo de campo de la investigacioacuten
cualitativa camina guiado por algunos criterios que
conviene poner adecuadamente de relieve ya que lo
distinguen notablemente de otras clases de
investigacioacuten
1 El primero se refiere al lugar donde el
investigador debe ir a buscar la informacioacuten
o los ldquodatosrdquo que necesita El criterio baacutesico
para este punto es de caraacutecter general pero
como no siempre resulta evidente es
necesario enfatizarlo claramente la
informacioacuten hay que buscarla donde estaacute
Como muchas veces esto altera los planes
metodoloacutegicos preestablecidos habraacute que
tomar conciencia de que primero estaacute la
fidelidad a la informacioacuten que a los planes a
seguir En esta liacutenea de trabajo es faacutecil
comprender que el investigador a
2 menudo tiene que tomar decisiones en
cuanto a doacutende ir queacute datos recoger con
quieacuten hablar etc Al contrario de lo que
ocurre en las investigaciones con disentildeos
estructurados aquiacute la informacioacuten que se
acumula y las estructuras emergentes se
usan para reorientar el enfoque y la
recoleccioacuten de nueva informacioacuten es decir
que las conjeturas iniciales se van
convirtiendo en hipoacutetesis firmes estas
hipoacutetesis comienzan luego a ser el centro
de la buacutesqueda de nueva informacioacuten
estrechando el foco de intereacutes y
reorientando las hipoacutetesis De esa forma se
van perfilando posibles estructuras
explicativas y conclusiones teoacutericas Como
al mismo tiempo se buscan y contrastan
sistemaacutetica-mente los casos negativos
(situaciones y fenoacutemenos que parecen
contradecir u oponerse a las hipoacutetesis y
conclusiones) las estructuras teoacutericas
emergentes no soacutelo son generadas en el
campo sino que tambieacuten son ldquoverificadasrdquo
(Williamson 1not981) Todo esto no anula la
sistematicidad de la investigacioacuten al reveacutes
exige un orden sistemaacutetico altamente fiel a
la realidad que emerge del proceso de
investigacioacuten
12
2 El segundo criterio advierte que la
observacioacuten no debe deformar distorsionar o
perturbar la verdadera realidad del fenoacutemeno que
estudia Tampoco debe descontextualizar los datos
aislaacutendolos de su contorno natural Todo esto exige
que la informacioacuten sea recogida en la forma maacutes
completa posible (detalles matices y aspectos
peculiares sobre lenguaje vestidos costumbres
rutinas etc) y que el estudio sea orientado
ecoloacutegicamente en el sentido en que Barker (1968)
entiende este teacutermino Por
esto los investigadores
cualitativos no definen sus
variables a priori ni mucho
menos se limitan a
variables preconcebidas
como hacen los
investigadores
experimentales sino que adoptan como estilo una
cierta ingenuidad que les permita ver cada aspecto
del fenoacutemeno como si fuera nuevo y no familiar y
por lo tanto potencialmente significativo De hecho
los datos menos comprensibles resultan luego ser
los maacutes significativos Ademaacutes el hecho de que el
investigador cualitativo no entra al estudio de
campo con un pronotblema completa-mente
planteado o formulado o con un grupo expliacutecito de
hipoacutetesis por verificar lo pone en la situacioacuten de no
saber queacute datos seraacuten en fin de cuentas importantes
y cuaacuteles no lo seraacuten
3 Como tercer criterio se hace eacutenfasis en que
es sumamente conveniente que los procedimientos
utilizados permitan realizar las observaciones
repetidas veces para ello habraacute que tratar de grabar
las entrevistas filmar las escenas (si es posible)
tomar fotografiacuteas hacer anotaciones
pormenorizadas de las circunstancias y situaciones
conservar todos los documentos y hacer incluso
varias copias de los principales etc
4 En cuarto lugar conviene sentildealar que
aunque la investigacioacuten cualitativa usa muchos tipos
de informacioacuten la que maacutes busca
es aquella que mayor relacioacuten
tenga y maacutes ayude a descubrir las
estructuras significativas que dan
razoacuten de la conducta de los
sujetos en estudio
5 En quinto lugar es
necesario distinguir o contrastar la modalidad de
coacutemo otros investigadores recogen los datos sobre
un toacutepico particular es decir a traveacutes de
instrumentos especialmente disentildeados para sus
fines y coacutemo lo hace el investigador cualitativo en
su propio campo generalmente sumergieacutendose en el
medio que quiere comprender de tal manera que
brevemente pudiera definirse su trabajo de campo
como la tarea de ldquovivir su propia vida dentro de otra
culturardquo (Wolcott 1975 p 121)
6 Finalmente conviene sentildealar otro criterio
maacutes de apreciacioacuten que viene a responder a una
objecioacuten frecuente es un hecho que el observador
interactuacutea con el medio observado y asiacute afecta la
realidad observada disminuyendo su apreciacioacuten
13
ldquoobjetivardquo Pero iquestqueacute concepto tenemos sobre lo
que constituye la objetividad cientiacutefica El
investigador cualitativo no tiene miedo de ser parte
de la situacioacuten que estudia de que su presencia
parezca ldquocontaminarrdquo los datos ya que considera
imposible recoger datos ldquoabsolutosrdquo o ldquoneutralesrdquo
pero trata de tenerlo todo en cuenta de evaluarlo
todo como el fiacutesico que tiene en cuenta la
temperatura del termoacutemetro que usa Eacutel sabe que es
uno de los actores de la escena pero el modelo
cientiacutefico que sigue no es el de las ciencias naturales
claacutesicas sino el de la fiacutesica moderna que tiene en
cuenta la relatividad general de Einstein y el
principio de incertidumbre de Heisenberg en los
cuales el efecto disturbador de la observacioacuten sobre
lo que es observado se integra en la investigacioacuten y
en la teoriacutea que de ella se genera
Estos seis criterios sobre el sistema de un adecuado
acopio y manejo de los datos cualitativos aseguran
un alto nivel de validez y provee tambieacuten la base
para una cierta forma de confiabilidad
oreplicabilidad de la investigacioacuten
iquestMeacutetodos Cualitativos
Como la metodologiacutea es por definicioacuten el
camino a seguir para alcanzar conocimientos
seguros y confiables y en el caso de que eacutestos sean
demostrables tambieacuten ciencia la eleccioacuten de una
determinada metodologiacutea implica la aceptacioacuten de
un concepto de ldquoconocimientordquo y de ldquocienciardquo es
decir una opcioacuten epistemoloacutegica (teoriacutea del
conocimiento) previa pero esta opcioacuten va
acompantildeada a su vez por otra opcioacuten la opcioacuten
ontoloacutegica (teoriacutea sobre la naturaleza de la
realidad) La metodologiacutea cualitativa estaacute muy
consciente de estas dos opciones
El meacutetodo cualitativo especiacutefico que se vaya a
emplear depende de la naturaleza de la estructura a
estudiar La metodologiacutea cualitativo-sisteacutemica
dispone de una serie de meacutetodos cada uno de los
cuales es maacutes sensible y adecuado que otro para la
investigacioacuten de una determinada realidad A
continuacioacuten
ilustramos la
idea central que
los caracteriza y
diferencia (Ver
los detalles de 12
meacutetodos en Martiacutenez 2004a aquiacute agrupados por su
idea central)
Meacutetodos Hermeneacuteuticos En sentido amplio
eacutestos son los meacutetodos que usa consciente o
inconscientemente todo investigador y en todo
momento ya que la mente humana es por su propia
naturaleza interpretativa es decir hermeneacuteutica
trata de observar algo y buscarle significado En
sentido estricto se aconseja utilizar las reglas y
procedimientos de estos meacutetodos cuando la
informacioacuten recogida (los datos) necesiten una
continua hermeneacuteutica como seriacutea el caso por
ejemplo del estudio del crimen organizado de la
dinaacutemica del narcotraacutefico de los sujetos paranoicos
14
etc donde la informacioacuten que se nos ofrece puede
tratar expresamente de desorientar o engantildear Sin
embargo estos meacutetodos tienen un aacuterea de
aplicacioacuten mucho maacutes amplia son adecuados y
aconsejables siempre que los datos o las partes de
un todo se presten a diferentes interpretaciones
Meacutetodos Fenomenoloacutegicos Estos meacutetodos
son los maacutes indicados cuando no hay razones para
dudar de la bondad y veracidad de la informacioacuten y
el investigador no ha vivido ni le es nada faacutecil
formarse ideas y conceptos adecuados sobre el
fenoacutemeno que estudia por estar muy alejado de su
propia vida como por ejemplo el mundo
axioloacutegico de los drogadictos o de los
homosexuales las vivencias de las personas en
situaciones de vida extremas la ruptura de una
relacioacuten amorosa cuando no se ha vivido una
experiencia cumbre (Maslow 1970) etc
Meacutetodos Etnograacuteficos Son los de mayor
preferencia para entrar a conocer un grupo eacutetnico
racial de ghetto o institucional (tribu raza nacioacuten
regioacuten caacutercel hospital empresa escuela y hasta un
aula escolar etc) que forman un todo muy sui
geacuteneris y donde los conceptos de las realidades que
se estudian adquieren significados especiales las
reglas normas modos de vida y sanciones son muy
propias del grupo como tal Por esto esos grupos
piden ser vistos y estudiados globalmente ya que
cada cosa se relaciona con todas las demaacutes y
adquiere su significado por esa relacioacuten De ahiacute que
la explicacioacuten exige tambieacuten esa visioacuten global
El Meacutetodo de Investigacioacuten-Accioacuten Es el uacutenico
indicado cuando el investigador no soacutelo quiere
conocer una determinada realidad o un problema
especiacutefico de un grupo sino que desea tambieacuten
resolverlo En este caso los sujetos investigados
participan como coinvestigadores en todas las fases
del proceso planteamiento del problema
recoleccioacuten de la informacioacuten interpretacioacuten de la
misma planeacioacuten y ejecucioacuten de la accioacuten concreta
para la solucioacuten del problema evaluacioacuten posterior
sobre lo realizado etc El fin principal de estas
investigaciones no es algo exoacutegeno a las mismas
sino que estaacute orientado hacia la concientizacioacuten
desarrollo y emancipacioacuten de los grupos estudiados
y hacia la solucioacuten de sus problemas
Recoleccioacuten de la informacioacuten Los
instrumentos al igual que los procedimientos y
estrategias a utilizar los dicta el meacutetodo escogido
aunque baacutesicamente se centran alrededor de la
observacioacuten participativa y la entrevista semi-
estructurada Hay que describir los que se vayan a
utilizar y justificarlos Sin embargo la metodologiacutea
cualitativa entiende el meacutetodo y todo el arsenal de
medios instrumentales como algo flexible que se
utiliza mientras resulta efectivo pero que se cambia
de acuerdo al dictamen imprevisto de la marcha
de la investigacioacuten y de las circunstancias
La Muestra a estudiar Cada uno de los
meacutetodos cualitativos (que exponemos
detalladamente en otras obras nuestras 1996b
1998 2004 y artiacuteculos en nuestra Paacutegina Web)
15
tiene su forma propia de entender la muestra que
nos ofreceraacute la informacioacuten necesaria para realizar
la investigacioacuten Pero en general la opcioacuten
ontoloacutegica asumida por todos ellos (que es
estructural-sisteacutemica) nos exige una muestra que no
podraacute estar constituida por elementos aleatorios
descontextualizados (como es la mayoriacutea de las
veces la informacioacuten recogida a traveacutes de
cuestionarios preconcebidos) sino por ldquoun todordquo
sisteacutemico con vida propia como es una persona
una institucioacuten una etnia o grupo social et
c Por ello se impone la profundidad sobre la
extensioacuten y la muestra se reduce en su amplitud
numeacuterica y se explicitan los criterios conceptuales
para su escogencia seguacuten su relevancia para los
objetivos de la investigacioacuten Sin embargo
conviene escogerla de forma que esteacuten
representadas de la mejor manera posible las
variables de sexo edad nivel socioeconoacutemico
profesioacuten etc seguacuten el caso ya que su informacioacuten
puede ser diferente y hasta contrastante
La eleccioacuten de la muestra es de primera
importancia no por lo que representa en siacute sino por
la filosofiacutea de la ciencia y los supuestos que
implica De su correcta comprensioacuten depende el
significado de toda la investigacioacuten La eleccioacuten de
la muestra dependeraacute de lo que pensamos hacer con
ella y de lo que creemos que se puede hacer con
ella Generalmente la ciencia busca leyes
conclusiones legaliformes o regularidades es decir
conocimientos que sean universales o que se puedan
generalizar a grupos de casos personas poblaciones
o situaciones
A todos nos consta que diferentes personas en
diversas posiciones refieren como ldquolos hechosrdquo su
versioacuten sobre la misma realidad y que tambieacuten
variacutean esa misma informacioacuten cuando hablan con
personas diferentes Maacutes auacuten la misma informacioacuten
puede cambiar continuamente cuando se cambia de
grupo informante y varios documentos sobre el
mismo toacutepico pueden llegar a ser contradictorios
La credibilidad de la informacioacuten puede variar
mucho los informantes pueden mentir omitir datos
relevantes o tener una visioacuten distorsionada de las
cosas Seraacute necesario contrastarla corroborarla o
cruzarla con la de otros recogerla en tiempos
diferentes usar teacutecnicas de triangulacioacuten
(combinacioacuten de diferentes meacutetodos y fuentes de
datos) etc conviene por lo tanto que la muestra
de informantes represente en la mejor forma posible
los grupos orientaciones o posiciones de la
poblacioacuten estudiada como estrategia para corregir
distorsiones perceptivas y prejuicios y porque toda
realidad humana es polieacutedrica tiene muchas caras
Como ya recordamos Aristoacuteteles deciacutea que ldquoel ser
no se da nunca a nadie en su totalidad sino soacutelo
16
seguacuten ciertos aspectos y categoriacuteasrdquo (Metafiacutesica
Lib iv)
Los tipos de muestras son baacutesicamente dos la
muestra estadiacutestica o probabilista y la muestra
intencional o basada en criterios Conviene sentildealar
que toda muestra tambieacuten la estadiacutestica es siempre
intencional o se basa en criterios aunque diferentes
En la muestra estadiacutestica se extrae de una
poblacioacuten o universo bien definidos un subgrupo
usando como criterio la condicioacuten de que todo
miembro tenga exactamente la misma probabilidad
de ser elegido Igualmente se procura que los
estratos sociales y socioeconoacutemicos la raza el sexo
y demaacutes grupos naturales queden
proporcionalmente respetados Sin embargo de
acuerdo al intereacutes del investigador la muestra puede
ser transversal longitudinal de cohorte de panel
etc
En la investigacioacuten cualitativa la muestra
estadiacutestica se considera inapropiada en los
siguientes casos cuando no han sido identificadas
todaviacutea las caracteriacutesticas de la poblacioacuten maacutes
amplia cuando los grupos no estaacuten bien
delimitados cuando no se busca la generalizacioacuten
como objetivo importante cuando las caracteriacutesticas
a estudiar estaacuten distribuidas en forma desigual entre
los grupos cuando soacutelo algunas caracteriacutesticas de la
poblacioacuten son relevantes para el problema en
estudio cuando el investigador no tiene acceso a
toda la poblacioacuten
iquest Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
C omo ya
sentildealamos los instrumentos al igual que los
procedimientos y estrategias a utilizar los dicta el
meacutetodo escogido aunque baacutesicamente se centran
alrededor de la observacioacuten directa o participativa y
la entrevista semi-estructurada y
En la actualidad el investigador con
metodologiacutea cualitativa para facilitar el proceso de
corroboracioacuten estructural cuenta con dos teacutecnicas
muy valiosas la ldquotriangulacioacutenrdquo (de diferentes
fuentes de datos de diferentes perspectivas teoacutericas
de diferentes observadores de diferentes
procedimientos metodoloacutegicos etc) y las
grabaciones de audio y de viacutedeo que le permitiraacuten
observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracioacuten de diferentes investigadores
Si nuestros procedimientos metodoloacutegicos
deben orientarse hacia el descubrimiento de las
estructuras personales o grupales seraacute necesario
tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras Las teacutecnicas maacutes
17
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
plausibles y se espera que la mejor emerja del
estudio de los datos y se imponga por su fuerza
convincente Es muy difiacutecil que el investigador
tenga la mejor hipoacutetesis a la vista si fuera asiacute no
hariacutea falta hacer la investigacioacuten Por ello es
necesaria una gran apertura hacia todas las hipoacutetesis
que se vayan revelando consistentes Las hipoacutetesis
son maacutes bien provisionales y se van modificando
durante el proceso para no estrechar nuestra
perspectiva y visioacuten de la realidad En general no
estamos tan interesados en verificar una hipoacutetesis
especiacutefica cuanto en que la mejor se revele
claramente Pero tambieacuten aquiacute puede ser que un
investigador esteacute interesado en ldquoverificarrdquo una
determinada hipoacutetesis en cuyo caso es loacutegico que
parta de ella
iquestLas variables y la unidad de anaacutelisis
iquestCuaacutel seriacutea entonces la unidad de anaacutelisis es
decir el objeto especiacutefico de estudio de una
investigacioacuten cualitativa Seriacutea la nueva realidad
que emerge de la interaccioacuten de las partes
constituyentes seriacutea la buacutesqueda de esa estructura
con su funcioacuten y significado Esta realidad no estaacute
en los elementos sino que aparece por las relaciones
que se dan entre los elementos asiacute como surgen las
propiedades del agua que no se dan ni en el oxiacutegeno
ni en el hidroacutegeno por separado o las pro-piedades
del significado al relacionar varias palabras en una
estructura linguumliacutestica o la vida por la interaccioacuten de
varias entidades fisicoquiacutemicas etc
iquestLas Categoriacuteas
El enfoque cualitativo se apoya en la
conviccioacuten de que las tradiciones roles valores y
normas del ambiente en que se vive se van
internalizando poco a poco y generan regularidades
que pueden explicar la conducta individual y grupal
en forma adecuada En efecto los miembros de un
grupo eacutetnico cultural o situacional comparten una
estructura loacutegica o de razonamiento que por lo
general no es expliacutecita pero que se manifiesta en
diferentes aspectos de su vida
No hay por lo tanto categoriacuteas previas a la
investigacioacuten (ni variables o dimensiones o
indicadores) preconcebidos ya sea que se
consideren independientes o dependientes Si el
investigador las tiene en su mente es porque las ha
tomado de otras investigaciones de otras muestras
realizadas por otros investigadores en otros lugares
y en otros tiempos ya que no existen categoriacuteas
trascendentes Las verdaderas categoriacuteas que
conceptualizaraacuten nuestra realidad deben emerger del
estudio de la informacioacuten que se recoja al realizar
el proceso de ldquocategorizacioacutenrdquo y durante los
procesos de ldquocontrastacioacutenrdquo y de ldquoteorizacioacutenrdquo es
decir cuando se analicen-relacionen-comparen-y-
contrasten las categoriacuteas No obstante se podriacutea
partir de un grupo de categoriacuteas preestablecidas con
11
tal de que se utilicen con mucha cautela y como
algo provisional hasta que no se confirmen y no se
deje uno llevar por la tendencia (cosa muy faacutecil y
natural) de rotular la nueva realidad con viejos
nombres
iquestCriterios Generales para la Accioacuten
Como dice el Premio Nobel de Fiacutesica P
Bridgman ldquono existe un meacutetodo cientiacutefico como tal
() el rasgo distintivo maacutes feacutertil de proceder del
cientiacutefico ha sido el utilizar su mente de la mejor
forma posible y sin freno algunordquo (en Patton
1990 p 140)
El trabajo de campo de la investigacioacuten
cualitativa camina guiado por algunos criterios que
conviene poner adecuadamente de relieve ya que lo
distinguen notablemente de otras clases de
investigacioacuten
1 El primero se refiere al lugar donde el
investigador debe ir a buscar la informacioacuten
o los ldquodatosrdquo que necesita El criterio baacutesico
para este punto es de caraacutecter general pero
como no siempre resulta evidente es
necesario enfatizarlo claramente la
informacioacuten hay que buscarla donde estaacute
Como muchas veces esto altera los planes
metodoloacutegicos preestablecidos habraacute que
tomar conciencia de que primero estaacute la
fidelidad a la informacioacuten que a los planes a
seguir En esta liacutenea de trabajo es faacutecil
comprender que el investigador a
2 menudo tiene que tomar decisiones en
cuanto a doacutende ir queacute datos recoger con
quieacuten hablar etc Al contrario de lo que
ocurre en las investigaciones con disentildeos
estructurados aquiacute la informacioacuten que se
acumula y las estructuras emergentes se
usan para reorientar el enfoque y la
recoleccioacuten de nueva informacioacuten es decir
que las conjeturas iniciales se van
convirtiendo en hipoacutetesis firmes estas
hipoacutetesis comienzan luego a ser el centro
de la buacutesqueda de nueva informacioacuten
estrechando el foco de intereacutes y
reorientando las hipoacutetesis De esa forma se
van perfilando posibles estructuras
explicativas y conclusiones teoacutericas Como
al mismo tiempo se buscan y contrastan
sistemaacutetica-mente los casos negativos
(situaciones y fenoacutemenos que parecen
contradecir u oponerse a las hipoacutetesis y
conclusiones) las estructuras teoacutericas
emergentes no soacutelo son generadas en el
campo sino que tambieacuten son ldquoverificadasrdquo
(Williamson 1not981) Todo esto no anula la
sistematicidad de la investigacioacuten al reveacutes
exige un orden sistemaacutetico altamente fiel a
la realidad que emerge del proceso de
investigacioacuten
12
2 El segundo criterio advierte que la
observacioacuten no debe deformar distorsionar o
perturbar la verdadera realidad del fenoacutemeno que
estudia Tampoco debe descontextualizar los datos
aislaacutendolos de su contorno natural Todo esto exige
que la informacioacuten sea recogida en la forma maacutes
completa posible (detalles matices y aspectos
peculiares sobre lenguaje vestidos costumbres
rutinas etc) y que el estudio sea orientado
ecoloacutegicamente en el sentido en que Barker (1968)
entiende este teacutermino Por
esto los investigadores
cualitativos no definen sus
variables a priori ni mucho
menos se limitan a
variables preconcebidas
como hacen los
investigadores
experimentales sino que adoptan como estilo una
cierta ingenuidad que les permita ver cada aspecto
del fenoacutemeno como si fuera nuevo y no familiar y
por lo tanto potencialmente significativo De hecho
los datos menos comprensibles resultan luego ser
los maacutes significativos Ademaacutes el hecho de que el
investigador cualitativo no entra al estudio de
campo con un pronotblema completa-mente
planteado o formulado o con un grupo expliacutecito de
hipoacutetesis por verificar lo pone en la situacioacuten de no
saber queacute datos seraacuten en fin de cuentas importantes
y cuaacuteles no lo seraacuten
3 Como tercer criterio se hace eacutenfasis en que
es sumamente conveniente que los procedimientos
utilizados permitan realizar las observaciones
repetidas veces para ello habraacute que tratar de grabar
las entrevistas filmar las escenas (si es posible)
tomar fotografiacuteas hacer anotaciones
pormenorizadas de las circunstancias y situaciones
conservar todos los documentos y hacer incluso
varias copias de los principales etc
4 En cuarto lugar conviene sentildealar que
aunque la investigacioacuten cualitativa usa muchos tipos
de informacioacuten la que maacutes busca
es aquella que mayor relacioacuten
tenga y maacutes ayude a descubrir las
estructuras significativas que dan
razoacuten de la conducta de los
sujetos en estudio
5 En quinto lugar es
necesario distinguir o contrastar la modalidad de
coacutemo otros investigadores recogen los datos sobre
un toacutepico particular es decir a traveacutes de
instrumentos especialmente disentildeados para sus
fines y coacutemo lo hace el investigador cualitativo en
su propio campo generalmente sumergieacutendose en el
medio que quiere comprender de tal manera que
brevemente pudiera definirse su trabajo de campo
como la tarea de ldquovivir su propia vida dentro de otra
culturardquo (Wolcott 1975 p 121)
6 Finalmente conviene sentildealar otro criterio
maacutes de apreciacioacuten que viene a responder a una
objecioacuten frecuente es un hecho que el observador
interactuacutea con el medio observado y asiacute afecta la
realidad observada disminuyendo su apreciacioacuten
13
ldquoobjetivardquo Pero iquestqueacute concepto tenemos sobre lo
que constituye la objetividad cientiacutefica El
investigador cualitativo no tiene miedo de ser parte
de la situacioacuten que estudia de que su presencia
parezca ldquocontaminarrdquo los datos ya que considera
imposible recoger datos ldquoabsolutosrdquo o ldquoneutralesrdquo
pero trata de tenerlo todo en cuenta de evaluarlo
todo como el fiacutesico que tiene en cuenta la
temperatura del termoacutemetro que usa Eacutel sabe que es
uno de los actores de la escena pero el modelo
cientiacutefico que sigue no es el de las ciencias naturales
claacutesicas sino el de la fiacutesica moderna que tiene en
cuenta la relatividad general de Einstein y el
principio de incertidumbre de Heisenberg en los
cuales el efecto disturbador de la observacioacuten sobre
lo que es observado se integra en la investigacioacuten y
en la teoriacutea que de ella se genera
Estos seis criterios sobre el sistema de un adecuado
acopio y manejo de los datos cualitativos aseguran
un alto nivel de validez y provee tambieacuten la base
para una cierta forma de confiabilidad
oreplicabilidad de la investigacioacuten
iquestMeacutetodos Cualitativos
Como la metodologiacutea es por definicioacuten el
camino a seguir para alcanzar conocimientos
seguros y confiables y en el caso de que eacutestos sean
demostrables tambieacuten ciencia la eleccioacuten de una
determinada metodologiacutea implica la aceptacioacuten de
un concepto de ldquoconocimientordquo y de ldquocienciardquo es
decir una opcioacuten epistemoloacutegica (teoriacutea del
conocimiento) previa pero esta opcioacuten va
acompantildeada a su vez por otra opcioacuten la opcioacuten
ontoloacutegica (teoriacutea sobre la naturaleza de la
realidad) La metodologiacutea cualitativa estaacute muy
consciente de estas dos opciones
El meacutetodo cualitativo especiacutefico que se vaya a
emplear depende de la naturaleza de la estructura a
estudiar La metodologiacutea cualitativo-sisteacutemica
dispone de una serie de meacutetodos cada uno de los
cuales es maacutes sensible y adecuado que otro para la
investigacioacuten de una determinada realidad A
continuacioacuten
ilustramos la
idea central que
los caracteriza y
diferencia (Ver
los detalles de 12
meacutetodos en Martiacutenez 2004a aquiacute agrupados por su
idea central)
Meacutetodos Hermeneacuteuticos En sentido amplio
eacutestos son los meacutetodos que usa consciente o
inconscientemente todo investigador y en todo
momento ya que la mente humana es por su propia
naturaleza interpretativa es decir hermeneacuteutica
trata de observar algo y buscarle significado En
sentido estricto se aconseja utilizar las reglas y
procedimientos de estos meacutetodos cuando la
informacioacuten recogida (los datos) necesiten una
continua hermeneacuteutica como seriacutea el caso por
ejemplo del estudio del crimen organizado de la
dinaacutemica del narcotraacutefico de los sujetos paranoicos
14
etc donde la informacioacuten que se nos ofrece puede
tratar expresamente de desorientar o engantildear Sin
embargo estos meacutetodos tienen un aacuterea de
aplicacioacuten mucho maacutes amplia son adecuados y
aconsejables siempre que los datos o las partes de
un todo se presten a diferentes interpretaciones
Meacutetodos Fenomenoloacutegicos Estos meacutetodos
son los maacutes indicados cuando no hay razones para
dudar de la bondad y veracidad de la informacioacuten y
el investigador no ha vivido ni le es nada faacutecil
formarse ideas y conceptos adecuados sobre el
fenoacutemeno que estudia por estar muy alejado de su
propia vida como por ejemplo el mundo
axioloacutegico de los drogadictos o de los
homosexuales las vivencias de las personas en
situaciones de vida extremas la ruptura de una
relacioacuten amorosa cuando no se ha vivido una
experiencia cumbre (Maslow 1970) etc
Meacutetodos Etnograacuteficos Son los de mayor
preferencia para entrar a conocer un grupo eacutetnico
racial de ghetto o institucional (tribu raza nacioacuten
regioacuten caacutercel hospital empresa escuela y hasta un
aula escolar etc) que forman un todo muy sui
geacuteneris y donde los conceptos de las realidades que
se estudian adquieren significados especiales las
reglas normas modos de vida y sanciones son muy
propias del grupo como tal Por esto esos grupos
piden ser vistos y estudiados globalmente ya que
cada cosa se relaciona con todas las demaacutes y
adquiere su significado por esa relacioacuten De ahiacute que
la explicacioacuten exige tambieacuten esa visioacuten global
El Meacutetodo de Investigacioacuten-Accioacuten Es el uacutenico
indicado cuando el investigador no soacutelo quiere
conocer una determinada realidad o un problema
especiacutefico de un grupo sino que desea tambieacuten
resolverlo En este caso los sujetos investigados
participan como coinvestigadores en todas las fases
del proceso planteamiento del problema
recoleccioacuten de la informacioacuten interpretacioacuten de la
misma planeacioacuten y ejecucioacuten de la accioacuten concreta
para la solucioacuten del problema evaluacioacuten posterior
sobre lo realizado etc El fin principal de estas
investigaciones no es algo exoacutegeno a las mismas
sino que estaacute orientado hacia la concientizacioacuten
desarrollo y emancipacioacuten de los grupos estudiados
y hacia la solucioacuten de sus problemas
Recoleccioacuten de la informacioacuten Los
instrumentos al igual que los procedimientos y
estrategias a utilizar los dicta el meacutetodo escogido
aunque baacutesicamente se centran alrededor de la
observacioacuten participativa y la entrevista semi-
estructurada Hay que describir los que se vayan a
utilizar y justificarlos Sin embargo la metodologiacutea
cualitativa entiende el meacutetodo y todo el arsenal de
medios instrumentales como algo flexible que se
utiliza mientras resulta efectivo pero que se cambia
de acuerdo al dictamen imprevisto de la marcha
de la investigacioacuten y de las circunstancias
La Muestra a estudiar Cada uno de los
meacutetodos cualitativos (que exponemos
detalladamente en otras obras nuestras 1996b
1998 2004 y artiacuteculos en nuestra Paacutegina Web)
15
tiene su forma propia de entender la muestra que
nos ofreceraacute la informacioacuten necesaria para realizar
la investigacioacuten Pero en general la opcioacuten
ontoloacutegica asumida por todos ellos (que es
estructural-sisteacutemica) nos exige una muestra que no
podraacute estar constituida por elementos aleatorios
descontextualizados (como es la mayoriacutea de las
veces la informacioacuten recogida a traveacutes de
cuestionarios preconcebidos) sino por ldquoun todordquo
sisteacutemico con vida propia como es una persona
una institucioacuten una etnia o grupo social et
c Por ello se impone la profundidad sobre la
extensioacuten y la muestra se reduce en su amplitud
numeacuterica y se explicitan los criterios conceptuales
para su escogencia seguacuten su relevancia para los
objetivos de la investigacioacuten Sin embargo
conviene escogerla de forma que esteacuten
representadas de la mejor manera posible las
variables de sexo edad nivel socioeconoacutemico
profesioacuten etc seguacuten el caso ya que su informacioacuten
puede ser diferente y hasta contrastante
La eleccioacuten de la muestra es de primera
importancia no por lo que representa en siacute sino por
la filosofiacutea de la ciencia y los supuestos que
implica De su correcta comprensioacuten depende el
significado de toda la investigacioacuten La eleccioacuten de
la muestra dependeraacute de lo que pensamos hacer con
ella y de lo que creemos que se puede hacer con
ella Generalmente la ciencia busca leyes
conclusiones legaliformes o regularidades es decir
conocimientos que sean universales o que se puedan
generalizar a grupos de casos personas poblaciones
o situaciones
A todos nos consta que diferentes personas en
diversas posiciones refieren como ldquolos hechosrdquo su
versioacuten sobre la misma realidad y que tambieacuten
variacutean esa misma informacioacuten cuando hablan con
personas diferentes Maacutes auacuten la misma informacioacuten
puede cambiar continuamente cuando se cambia de
grupo informante y varios documentos sobre el
mismo toacutepico pueden llegar a ser contradictorios
La credibilidad de la informacioacuten puede variar
mucho los informantes pueden mentir omitir datos
relevantes o tener una visioacuten distorsionada de las
cosas Seraacute necesario contrastarla corroborarla o
cruzarla con la de otros recogerla en tiempos
diferentes usar teacutecnicas de triangulacioacuten
(combinacioacuten de diferentes meacutetodos y fuentes de
datos) etc conviene por lo tanto que la muestra
de informantes represente en la mejor forma posible
los grupos orientaciones o posiciones de la
poblacioacuten estudiada como estrategia para corregir
distorsiones perceptivas y prejuicios y porque toda
realidad humana es polieacutedrica tiene muchas caras
Como ya recordamos Aristoacuteteles deciacutea que ldquoel ser
no se da nunca a nadie en su totalidad sino soacutelo
16
seguacuten ciertos aspectos y categoriacuteasrdquo (Metafiacutesica
Lib iv)
Los tipos de muestras son baacutesicamente dos la
muestra estadiacutestica o probabilista y la muestra
intencional o basada en criterios Conviene sentildealar
que toda muestra tambieacuten la estadiacutestica es siempre
intencional o se basa en criterios aunque diferentes
En la muestra estadiacutestica se extrae de una
poblacioacuten o universo bien definidos un subgrupo
usando como criterio la condicioacuten de que todo
miembro tenga exactamente la misma probabilidad
de ser elegido Igualmente se procura que los
estratos sociales y socioeconoacutemicos la raza el sexo
y demaacutes grupos naturales queden
proporcionalmente respetados Sin embargo de
acuerdo al intereacutes del investigador la muestra puede
ser transversal longitudinal de cohorte de panel
etc
En la investigacioacuten cualitativa la muestra
estadiacutestica se considera inapropiada en los
siguientes casos cuando no han sido identificadas
todaviacutea las caracteriacutesticas de la poblacioacuten maacutes
amplia cuando los grupos no estaacuten bien
delimitados cuando no se busca la generalizacioacuten
como objetivo importante cuando las caracteriacutesticas
a estudiar estaacuten distribuidas en forma desigual entre
los grupos cuando soacutelo algunas caracteriacutesticas de la
poblacioacuten son relevantes para el problema en
estudio cuando el investigador no tiene acceso a
toda la poblacioacuten
iquest Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
C omo ya
sentildealamos los instrumentos al igual que los
procedimientos y estrategias a utilizar los dicta el
meacutetodo escogido aunque baacutesicamente se centran
alrededor de la observacioacuten directa o participativa y
la entrevista semi-estructurada y
En la actualidad el investigador con
metodologiacutea cualitativa para facilitar el proceso de
corroboracioacuten estructural cuenta con dos teacutecnicas
muy valiosas la ldquotriangulacioacutenrdquo (de diferentes
fuentes de datos de diferentes perspectivas teoacutericas
de diferentes observadores de diferentes
procedimientos metodoloacutegicos etc) y las
grabaciones de audio y de viacutedeo que le permitiraacuten
observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracioacuten de diferentes investigadores
Si nuestros procedimientos metodoloacutegicos
deben orientarse hacia el descubrimiento de las
estructuras personales o grupales seraacute necesario
tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras Las teacutecnicas maacutes
17
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
tal de que se utilicen con mucha cautela y como
algo provisional hasta que no se confirmen y no se
deje uno llevar por la tendencia (cosa muy faacutecil y
natural) de rotular la nueva realidad con viejos
nombres
iquestCriterios Generales para la Accioacuten
Como dice el Premio Nobel de Fiacutesica P
Bridgman ldquono existe un meacutetodo cientiacutefico como tal
() el rasgo distintivo maacutes feacutertil de proceder del
cientiacutefico ha sido el utilizar su mente de la mejor
forma posible y sin freno algunordquo (en Patton
1990 p 140)
El trabajo de campo de la investigacioacuten
cualitativa camina guiado por algunos criterios que
conviene poner adecuadamente de relieve ya que lo
distinguen notablemente de otras clases de
investigacioacuten
1 El primero se refiere al lugar donde el
investigador debe ir a buscar la informacioacuten
o los ldquodatosrdquo que necesita El criterio baacutesico
para este punto es de caraacutecter general pero
como no siempre resulta evidente es
necesario enfatizarlo claramente la
informacioacuten hay que buscarla donde estaacute
Como muchas veces esto altera los planes
metodoloacutegicos preestablecidos habraacute que
tomar conciencia de que primero estaacute la
fidelidad a la informacioacuten que a los planes a
seguir En esta liacutenea de trabajo es faacutecil
comprender que el investigador a
2 menudo tiene que tomar decisiones en
cuanto a doacutende ir queacute datos recoger con
quieacuten hablar etc Al contrario de lo que
ocurre en las investigaciones con disentildeos
estructurados aquiacute la informacioacuten que se
acumula y las estructuras emergentes se
usan para reorientar el enfoque y la
recoleccioacuten de nueva informacioacuten es decir
que las conjeturas iniciales se van
convirtiendo en hipoacutetesis firmes estas
hipoacutetesis comienzan luego a ser el centro
de la buacutesqueda de nueva informacioacuten
estrechando el foco de intereacutes y
reorientando las hipoacutetesis De esa forma se
van perfilando posibles estructuras
explicativas y conclusiones teoacutericas Como
al mismo tiempo se buscan y contrastan
sistemaacutetica-mente los casos negativos
(situaciones y fenoacutemenos que parecen
contradecir u oponerse a las hipoacutetesis y
conclusiones) las estructuras teoacutericas
emergentes no soacutelo son generadas en el
campo sino que tambieacuten son ldquoverificadasrdquo
(Williamson 1not981) Todo esto no anula la
sistematicidad de la investigacioacuten al reveacutes
exige un orden sistemaacutetico altamente fiel a
la realidad que emerge del proceso de
investigacioacuten
12
2 El segundo criterio advierte que la
observacioacuten no debe deformar distorsionar o
perturbar la verdadera realidad del fenoacutemeno que
estudia Tampoco debe descontextualizar los datos
aislaacutendolos de su contorno natural Todo esto exige
que la informacioacuten sea recogida en la forma maacutes
completa posible (detalles matices y aspectos
peculiares sobre lenguaje vestidos costumbres
rutinas etc) y que el estudio sea orientado
ecoloacutegicamente en el sentido en que Barker (1968)
entiende este teacutermino Por
esto los investigadores
cualitativos no definen sus
variables a priori ni mucho
menos se limitan a
variables preconcebidas
como hacen los
investigadores
experimentales sino que adoptan como estilo una
cierta ingenuidad que les permita ver cada aspecto
del fenoacutemeno como si fuera nuevo y no familiar y
por lo tanto potencialmente significativo De hecho
los datos menos comprensibles resultan luego ser
los maacutes significativos Ademaacutes el hecho de que el
investigador cualitativo no entra al estudio de
campo con un pronotblema completa-mente
planteado o formulado o con un grupo expliacutecito de
hipoacutetesis por verificar lo pone en la situacioacuten de no
saber queacute datos seraacuten en fin de cuentas importantes
y cuaacuteles no lo seraacuten
3 Como tercer criterio se hace eacutenfasis en que
es sumamente conveniente que los procedimientos
utilizados permitan realizar las observaciones
repetidas veces para ello habraacute que tratar de grabar
las entrevistas filmar las escenas (si es posible)
tomar fotografiacuteas hacer anotaciones
pormenorizadas de las circunstancias y situaciones
conservar todos los documentos y hacer incluso
varias copias de los principales etc
4 En cuarto lugar conviene sentildealar que
aunque la investigacioacuten cualitativa usa muchos tipos
de informacioacuten la que maacutes busca
es aquella que mayor relacioacuten
tenga y maacutes ayude a descubrir las
estructuras significativas que dan
razoacuten de la conducta de los
sujetos en estudio
5 En quinto lugar es
necesario distinguir o contrastar la modalidad de
coacutemo otros investigadores recogen los datos sobre
un toacutepico particular es decir a traveacutes de
instrumentos especialmente disentildeados para sus
fines y coacutemo lo hace el investigador cualitativo en
su propio campo generalmente sumergieacutendose en el
medio que quiere comprender de tal manera que
brevemente pudiera definirse su trabajo de campo
como la tarea de ldquovivir su propia vida dentro de otra
culturardquo (Wolcott 1975 p 121)
6 Finalmente conviene sentildealar otro criterio
maacutes de apreciacioacuten que viene a responder a una
objecioacuten frecuente es un hecho que el observador
interactuacutea con el medio observado y asiacute afecta la
realidad observada disminuyendo su apreciacioacuten
13
ldquoobjetivardquo Pero iquestqueacute concepto tenemos sobre lo
que constituye la objetividad cientiacutefica El
investigador cualitativo no tiene miedo de ser parte
de la situacioacuten que estudia de que su presencia
parezca ldquocontaminarrdquo los datos ya que considera
imposible recoger datos ldquoabsolutosrdquo o ldquoneutralesrdquo
pero trata de tenerlo todo en cuenta de evaluarlo
todo como el fiacutesico que tiene en cuenta la
temperatura del termoacutemetro que usa Eacutel sabe que es
uno de los actores de la escena pero el modelo
cientiacutefico que sigue no es el de las ciencias naturales
claacutesicas sino el de la fiacutesica moderna que tiene en
cuenta la relatividad general de Einstein y el
principio de incertidumbre de Heisenberg en los
cuales el efecto disturbador de la observacioacuten sobre
lo que es observado se integra en la investigacioacuten y
en la teoriacutea que de ella se genera
Estos seis criterios sobre el sistema de un adecuado
acopio y manejo de los datos cualitativos aseguran
un alto nivel de validez y provee tambieacuten la base
para una cierta forma de confiabilidad
oreplicabilidad de la investigacioacuten
iquestMeacutetodos Cualitativos
Como la metodologiacutea es por definicioacuten el
camino a seguir para alcanzar conocimientos
seguros y confiables y en el caso de que eacutestos sean
demostrables tambieacuten ciencia la eleccioacuten de una
determinada metodologiacutea implica la aceptacioacuten de
un concepto de ldquoconocimientordquo y de ldquocienciardquo es
decir una opcioacuten epistemoloacutegica (teoriacutea del
conocimiento) previa pero esta opcioacuten va
acompantildeada a su vez por otra opcioacuten la opcioacuten
ontoloacutegica (teoriacutea sobre la naturaleza de la
realidad) La metodologiacutea cualitativa estaacute muy
consciente de estas dos opciones
El meacutetodo cualitativo especiacutefico que se vaya a
emplear depende de la naturaleza de la estructura a
estudiar La metodologiacutea cualitativo-sisteacutemica
dispone de una serie de meacutetodos cada uno de los
cuales es maacutes sensible y adecuado que otro para la
investigacioacuten de una determinada realidad A
continuacioacuten
ilustramos la
idea central que
los caracteriza y
diferencia (Ver
los detalles de 12
meacutetodos en Martiacutenez 2004a aquiacute agrupados por su
idea central)
Meacutetodos Hermeneacuteuticos En sentido amplio
eacutestos son los meacutetodos que usa consciente o
inconscientemente todo investigador y en todo
momento ya que la mente humana es por su propia
naturaleza interpretativa es decir hermeneacuteutica
trata de observar algo y buscarle significado En
sentido estricto se aconseja utilizar las reglas y
procedimientos de estos meacutetodos cuando la
informacioacuten recogida (los datos) necesiten una
continua hermeneacuteutica como seriacutea el caso por
ejemplo del estudio del crimen organizado de la
dinaacutemica del narcotraacutefico de los sujetos paranoicos
14
etc donde la informacioacuten que se nos ofrece puede
tratar expresamente de desorientar o engantildear Sin
embargo estos meacutetodos tienen un aacuterea de
aplicacioacuten mucho maacutes amplia son adecuados y
aconsejables siempre que los datos o las partes de
un todo se presten a diferentes interpretaciones
Meacutetodos Fenomenoloacutegicos Estos meacutetodos
son los maacutes indicados cuando no hay razones para
dudar de la bondad y veracidad de la informacioacuten y
el investigador no ha vivido ni le es nada faacutecil
formarse ideas y conceptos adecuados sobre el
fenoacutemeno que estudia por estar muy alejado de su
propia vida como por ejemplo el mundo
axioloacutegico de los drogadictos o de los
homosexuales las vivencias de las personas en
situaciones de vida extremas la ruptura de una
relacioacuten amorosa cuando no se ha vivido una
experiencia cumbre (Maslow 1970) etc
Meacutetodos Etnograacuteficos Son los de mayor
preferencia para entrar a conocer un grupo eacutetnico
racial de ghetto o institucional (tribu raza nacioacuten
regioacuten caacutercel hospital empresa escuela y hasta un
aula escolar etc) que forman un todo muy sui
geacuteneris y donde los conceptos de las realidades que
se estudian adquieren significados especiales las
reglas normas modos de vida y sanciones son muy
propias del grupo como tal Por esto esos grupos
piden ser vistos y estudiados globalmente ya que
cada cosa se relaciona con todas las demaacutes y
adquiere su significado por esa relacioacuten De ahiacute que
la explicacioacuten exige tambieacuten esa visioacuten global
El Meacutetodo de Investigacioacuten-Accioacuten Es el uacutenico
indicado cuando el investigador no soacutelo quiere
conocer una determinada realidad o un problema
especiacutefico de un grupo sino que desea tambieacuten
resolverlo En este caso los sujetos investigados
participan como coinvestigadores en todas las fases
del proceso planteamiento del problema
recoleccioacuten de la informacioacuten interpretacioacuten de la
misma planeacioacuten y ejecucioacuten de la accioacuten concreta
para la solucioacuten del problema evaluacioacuten posterior
sobre lo realizado etc El fin principal de estas
investigaciones no es algo exoacutegeno a las mismas
sino que estaacute orientado hacia la concientizacioacuten
desarrollo y emancipacioacuten de los grupos estudiados
y hacia la solucioacuten de sus problemas
Recoleccioacuten de la informacioacuten Los
instrumentos al igual que los procedimientos y
estrategias a utilizar los dicta el meacutetodo escogido
aunque baacutesicamente se centran alrededor de la
observacioacuten participativa y la entrevista semi-
estructurada Hay que describir los que se vayan a
utilizar y justificarlos Sin embargo la metodologiacutea
cualitativa entiende el meacutetodo y todo el arsenal de
medios instrumentales como algo flexible que se
utiliza mientras resulta efectivo pero que se cambia
de acuerdo al dictamen imprevisto de la marcha
de la investigacioacuten y de las circunstancias
La Muestra a estudiar Cada uno de los
meacutetodos cualitativos (que exponemos
detalladamente en otras obras nuestras 1996b
1998 2004 y artiacuteculos en nuestra Paacutegina Web)
15
tiene su forma propia de entender la muestra que
nos ofreceraacute la informacioacuten necesaria para realizar
la investigacioacuten Pero en general la opcioacuten
ontoloacutegica asumida por todos ellos (que es
estructural-sisteacutemica) nos exige una muestra que no
podraacute estar constituida por elementos aleatorios
descontextualizados (como es la mayoriacutea de las
veces la informacioacuten recogida a traveacutes de
cuestionarios preconcebidos) sino por ldquoun todordquo
sisteacutemico con vida propia como es una persona
una institucioacuten una etnia o grupo social et
c Por ello se impone la profundidad sobre la
extensioacuten y la muestra se reduce en su amplitud
numeacuterica y se explicitan los criterios conceptuales
para su escogencia seguacuten su relevancia para los
objetivos de la investigacioacuten Sin embargo
conviene escogerla de forma que esteacuten
representadas de la mejor manera posible las
variables de sexo edad nivel socioeconoacutemico
profesioacuten etc seguacuten el caso ya que su informacioacuten
puede ser diferente y hasta contrastante
La eleccioacuten de la muestra es de primera
importancia no por lo que representa en siacute sino por
la filosofiacutea de la ciencia y los supuestos que
implica De su correcta comprensioacuten depende el
significado de toda la investigacioacuten La eleccioacuten de
la muestra dependeraacute de lo que pensamos hacer con
ella y de lo que creemos que se puede hacer con
ella Generalmente la ciencia busca leyes
conclusiones legaliformes o regularidades es decir
conocimientos que sean universales o que se puedan
generalizar a grupos de casos personas poblaciones
o situaciones
A todos nos consta que diferentes personas en
diversas posiciones refieren como ldquolos hechosrdquo su
versioacuten sobre la misma realidad y que tambieacuten
variacutean esa misma informacioacuten cuando hablan con
personas diferentes Maacutes auacuten la misma informacioacuten
puede cambiar continuamente cuando se cambia de
grupo informante y varios documentos sobre el
mismo toacutepico pueden llegar a ser contradictorios
La credibilidad de la informacioacuten puede variar
mucho los informantes pueden mentir omitir datos
relevantes o tener una visioacuten distorsionada de las
cosas Seraacute necesario contrastarla corroborarla o
cruzarla con la de otros recogerla en tiempos
diferentes usar teacutecnicas de triangulacioacuten
(combinacioacuten de diferentes meacutetodos y fuentes de
datos) etc conviene por lo tanto que la muestra
de informantes represente en la mejor forma posible
los grupos orientaciones o posiciones de la
poblacioacuten estudiada como estrategia para corregir
distorsiones perceptivas y prejuicios y porque toda
realidad humana es polieacutedrica tiene muchas caras
Como ya recordamos Aristoacuteteles deciacutea que ldquoel ser
no se da nunca a nadie en su totalidad sino soacutelo
16
seguacuten ciertos aspectos y categoriacuteasrdquo (Metafiacutesica
Lib iv)
Los tipos de muestras son baacutesicamente dos la
muestra estadiacutestica o probabilista y la muestra
intencional o basada en criterios Conviene sentildealar
que toda muestra tambieacuten la estadiacutestica es siempre
intencional o se basa en criterios aunque diferentes
En la muestra estadiacutestica se extrae de una
poblacioacuten o universo bien definidos un subgrupo
usando como criterio la condicioacuten de que todo
miembro tenga exactamente la misma probabilidad
de ser elegido Igualmente se procura que los
estratos sociales y socioeconoacutemicos la raza el sexo
y demaacutes grupos naturales queden
proporcionalmente respetados Sin embargo de
acuerdo al intereacutes del investigador la muestra puede
ser transversal longitudinal de cohorte de panel
etc
En la investigacioacuten cualitativa la muestra
estadiacutestica se considera inapropiada en los
siguientes casos cuando no han sido identificadas
todaviacutea las caracteriacutesticas de la poblacioacuten maacutes
amplia cuando los grupos no estaacuten bien
delimitados cuando no se busca la generalizacioacuten
como objetivo importante cuando las caracteriacutesticas
a estudiar estaacuten distribuidas en forma desigual entre
los grupos cuando soacutelo algunas caracteriacutesticas de la
poblacioacuten son relevantes para el problema en
estudio cuando el investigador no tiene acceso a
toda la poblacioacuten
iquest Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
C omo ya
sentildealamos los instrumentos al igual que los
procedimientos y estrategias a utilizar los dicta el
meacutetodo escogido aunque baacutesicamente se centran
alrededor de la observacioacuten directa o participativa y
la entrevista semi-estructurada y
En la actualidad el investigador con
metodologiacutea cualitativa para facilitar el proceso de
corroboracioacuten estructural cuenta con dos teacutecnicas
muy valiosas la ldquotriangulacioacutenrdquo (de diferentes
fuentes de datos de diferentes perspectivas teoacutericas
de diferentes observadores de diferentes
procedimientos metodoloacutegicos etc) y las
grabaciones de audio y de viacutedeo que le permitiraacuten
observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracioacuten de diferentes investigadores
Si nuestros procedimientos metodoloacutegicos
deben orientarse hacia el descubrimiento de las
estructuras personales o grupales seraacute necesario
tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras Las teacutecnicas maacutes
17
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
2 El segundo criterio advierte que la
observacioacuten no debe deformar distorsionar o
perturbar la verdadera realidad del fenoacutemeno que
estudia Tampoco debe descontextualizar los datos
aislaacutendolos de su contorno natural Todo esto exige
que la informacioacuten sea recogida en la forma maacutes
completa posible (detalles matices y aspectos
peculiares sobre lenguaje vestidos costumbres
rutinas etc) y que el estudio sea orientado
ecoloacutegicamente en el sentido en que Barker (1968)
entiende este teacutermino Por
esto los investigadores
cualitativos no definen sus
variables a priori ni mucho
menos se limitan a
variables preconcebidas
como hacen los
investigadores
experimentales sino que adoptan como estilo una
cierta ingenuidad que les permita ver cada aspecto
del fenoacutemeno como si fuera nuevo y no familiar y
por lo tanto potencialmente significativo De hecho
los datos menos comprensibles resultan luego ser
los maacutes significativos Ademaacutes el hecho de que el
investigador cualitativo no entra al estudio de
campo con un pronotblema completa-mente
planteado o formulado o con un grupo expliacutecito de
hipoacutetesis por verificar lo pone en la situacioacuten de no
saber queacute datos seraacuten en fin de cuentas importantes
y cuaacuteles no lo seraacuten
3 Como tercer criterio se hace eacutenfasis en que
es sumamente conveniente que los procedimientos
utilizados permitan realizar las observaciones
repetidas veces para ello habraacute que tratar de grabar
las entrevistas filmar las escenas (si es posible)
tomar fotografiacuteas hacer anotaciones
pormenorizadas de las circunstancias y situaciones
conservar todos los documentos y hacer incluso
varias copias de los principales etc
4 En cuarto lugar conviene sentildealar que
aunque la investigacioacuten cualitativa usa muchos tipos
de informacioacuten la que maacutes busca
es aquella que mayor relacioacuten
tenga y maacutes ayude a descubrir las
estructuras significativas que dan
razoacuten de la conducta de los
sujetos en estudio
5 En quinto lugar es
necesario distinguir o contrastar la modalidad de
coacutemo otros investigadores recogen los datos sobre
un toacutepico particular es decir a traveacutes de
instrumentos especialmente disentildeados para sus
fines y coacutemo lo hace el investigador cualitativo en
su propio campo generalmente sumergieacutendose en el
medio que quiere comprender de tal manera que
brevemente pudiera definirse su trabajo de campo
como la tarea de ldquovivir su propia vida dentro de otra
culturardquo (Wolcott 1975 p 121)
6 Finalmente conviene sentildealar otro criterio
maacutes de apreciacioacuten que viene a responder a una
objecioacuten frecuente es un hecho que el observador
interactuacutea con el medio observado y asiacute afecta la
realidad observada disminuyendo su apreciacioacuten
13
ldquoobjetivardquo Pero iquestqueacute concepto tenemos sobre lo
que constituye la objetividad cientiacutefica El
investigador cualitativo no tiene miedo de ser parte
de la situacioacuten que estudia de que su presencia
parezca ldquocontaminarrdquo los datos ya que considera
imposible recoger datos ldquoabsolutosrdquo o ldquoneutralesrdquo
pero trata de tenerlo todo en cuenta de evaluarlo
todo como el fiacutesico que tiene en cuenta la
temperatura del termoacutemetro que usa Eacutel sabe que es
uno de los actores de la escena pero el modelo
cientiacutefico que sigue no es el de las ciencias naturales
claacutesicas sino el de la fiacutesica moderna que tiene en
cuenta la relatividad general de Einstein y el
principio de incertidumbre de Heisenberg en los
cuales el efecto disturbador de la observacioacuten sobre
lo que es observado se integra en la investigacioacuten y
en la teoriacutea que de ella se genera
Estos seis criterios sobre el sistema de un adecuado
acopio y manejo de los datos cualitativos aseguran
un alto nivel de validez y provee tambieacuten la base
para una cierta forma de confiabilidad
oreplicabilidad de la investigacioacuten
iquestMeacutetodos Cualitativos
Como la metodologiacutea es por definicioacuten el
camino a seguir para alcanzar conocimientos
seguros y confiables y en el caso de que eacutestos sean
demostrables tambieacuten ciencia la eleccioacuten de una
determinada metodologiacutea implica la aceptacioacuten de
un concepto de ldquoconocimientordquo y de ldquocienciardquo es
decir una opcioacuten epistemoloacutegica (teoriacutea del
conocimiento) previa pero esta opcioacuten va
acompantildeada a su vez por otra opcioacuten la opcioacuten
ontoloacutegica (teoriacutea sobre la naturaleza de la
realidad) La metodologiacutea cualitativa estaacute muy
consciente de estas dos opciones
El meacutetodo cualitativo especiacutefico que se vaya a
emplear depende de la naturaleza de la estructura a
estudiar La metodologiacutea cualitativo-sisteacutemica
dispone de una serie de meacutetodos cada uno de los
cuales es maacutes sensible y adecuado que otro para la
investigacioacuten de una determinada realidad A
continuacioacuten
ilustramos la
idea central que
los caracteriza y
diferencia (Ver
los detalles de 12
meacutetodos en Martiacutenez 2004a aquiacute agrupados por su
idea central)
Meacutetodos Hermeneacuteuticos En sentido amplio
eacutestos son los meacutetodos que usa consciente o
inconscientemente todo investigador y en todo
momento ya que la mente humana es por su propia
naturaleza interpretativa es decir hermeneacuteutica
trata de observar algo y buscarle significado En
sentido estricto se aconseja utilizar las reglas y
procedimientos de estos meacutetodos cuando la
informacioacuten recogida (los datos) necesiten una
continua hermeneacuteutica como seriacutea el caso por
ejemplo del estudio del crimen organizado de la
dinaacutemica del narcotraacutefico de los sujetos paranoicos
14
etc donde la informacioacuten que se nos ofrece puede
tratar expresamente de desorientar o engantildear Sin
embargo estos meacutetodos tienen un aacuterea de
aplicacioacuten mucho maacutes amplia son adecuados y
aconsejables siempre que los datos o las partes de
un todo se presten a diferentes interpretaciones
Meacutetodos Fenomenoloacutegicos Estos meacutetodos
son los maacutes indicados cuando no hay razones para
dudar de la bondad y veracidad de la informacioacuten y
el investigador no ha vivido ni le es nada faacutecil
formarse ideas y conceptos adecuados sobre el
fenoacutemeno que estudia por estar muy alejado de su
propia vida como por ejemplo el mundo
axioloacutegico de los drogadictos o de los
homosexuales las vivencias de las personas en
situaciones de vida extremas la ruptura de una
relacioacuten amorosa cuando no se ha vivido una
experiencia cumbre (Maslow 1970) etc
Meacutetodos Etnograacuteficos Son los de mayor
preferencia para entrar a conocer un grupo eacutetnico
racial de ghetto o institucional (tribu raza nacioacuten
regioacuten caacutercel hospital empresa escuela y hasta un
aula escolar etc) que forman un todo muy sui
geacuteneris y donde los conceptos de las realidades que
se estudian adquieren significados especiales las
reglas normas modos de vida y sanciones son muy
propias del grupo como tal Por esto esos grupos
piden ser vistos y estudiados globalmente ya que
cada cosa se relaciona con todas las demaacutes y
adquiere su significado por esa relacioacuten De ahiacute que
la explicacioacuten exige tambieacuten esa visioacuten global
El Meacutetodo de Investigacioacuten-Accioacuten Es el uacutenico
indicado cuando el investigador no soacutelo quiere
conocer una determinada realidad o un problema
especiacutefico de un grupo sino que desea tambieacuten
resolverlo En este caso los sujetos investigados
participan como coinvestigadores en todas las fases
del proceso planteamiento del problema
recoleccioacuten de la informacioacuten interpretacioacuten de la
misma planeacioacuten y ejecucioacuten de la accioacuten concreta
para la solucioacuten del problema evaluacioacuten posterior
sobre lo realizado etc El fin principal de estas
investigaciones no es algo exoacutegeno a las mismas
sino que estaacute orientado hacia la concientizacioacuten
desarrollo y emancipacioacuten de los grupos estudiados
y hacia la solucioacuten de sus problemas
Recoleccioacuten de la informacioacuten Los
instrumentos al igual que los procedimientos y
estrategias a utilizar los dicta el meacutetodo escogido
aunque baacutesicamente se centran alrededor de la
observacioacuten participativa y la entrevista semi-
estructurada Hay que describir los que se vayan a
utilizar y justificarlos Sin embargo la metodologiacutea
cualitativa entiende el meacutetodo y todo el arsenal de
medios instrumentales como algo flexible que se
utiliza mientras resulta efectivo pero que se cambia
de acuerdo al dictamen imprevisto de la marcha
de la investigacioacuten y de las circunstancias
La Muestra a estudiar Cada uno de los
meacutetodos cualitativos (que exponemos
detalladamente en otras obras nuestras 1996b
1998 2004 y artiacuteculos en nuestra Paacutegina Web)
15
tiene su forma propia de entender la muestra que
nos ofreceraacute la informacioacuten necesaria para realizar
la investigacioacuten Pero en general la opcioacuten
ontoloacutegica asumida por todos ellos (que es
estructural-sisteacutemica) nos exige una muestra que no
podraacute estar constituida por elementos aleatorios
descontextualizados (como es la mayoriacutea de las
veces la informacioacuten recogida a traveacutes de
cuestionarios preconcebidos) sino por ldquoun todordquo
sisteacutemico con vida propia como es una persona
una institucioacuten una etnia o grupo social et
c Por ello se impone la profundidad sobre la
extensioacuten y la muestra se reduce en su amplitud
numeacuterica y se explicitan los criterios conceptuales
para su escogencia seguacuten su relevancia para los
objetivos de la investigacioacuten Sin embargo
conviene escogerla de forma que esteacuten
representadas de la mejor manera posible las
variables de sexo edad nivel socioeconoacutemico
profesioacuten etc seguacuten el caso ya que su informacioacuten
puede ser diferente y hasta contrastante
La eleccioacuten de la muestra es de primera
importancia no por lo que representa en siacute sino por
la filosofiacutea de la ciencia y los supuestos que
implica De su correcta comprensioacuten depende el
significado de toda la investigacioacuten La eleccioacuten de
la muestra dependeraacute de lo que pensamos hacer con
ella y de lo que creemos que se puede hacer con
ella Generalmente la ciencia busca leyes
conclusiones legaliformes o regularidades es decir
conocimientos que sean universales o que se puedan
generalizar a grupos de casos personas poblaciones
o situaciones
A todos nos consta que diferentes personas en
diversas posiciones refieren como ldquolos hechosrdquo su
versioacuten sobre la misma realidad y que tambieacuten
variacutean esa misma informacioacuten cuando hablan con
personas diferentes Maacutes auacuten la misma informacioacuten
puede cambiar continuamente cuando se cambia de
grupo informante y varios documentos sobre el
mismo toacutepico pueden llegar a ser contradictorios
La credibilidad de la informacioacuten puede variar
mucho los informantes pueden mentir omitir datos
relevantes o tener una visioacuten distorsionada de las
cosas Seraacute necesario contrastarla corroborarla o
cruzarla con la de otros recogerla en tiempos
diferentes usar teacutecnicas de triangulacioacuten
(combinacioacuten de diferentes meacutetodos y fuentes de
datos) etc conviene por lo tanto que la muestra
de informantes represente en la mejor forma posible
los grupos orientaciones o posiciones de la
poblacioacuten estudiada como estrategia para corregir
distorsiones perceptivas y prejuicios y porque toda
realidad humana es polieacutedrica tiene muchas caras
Como ya recordamos Aristoacuteteles deciacutea que ldquoel ser
no se da nunca a nadie en su totalidad sino soacutelo
16
seguacuten ciertos aspectos y categoriacuteasrdquo (Metafiacutesica
Lib iv)
Los tipos de muestras son baacutesicamente dos la
muestra estadiacutestica o probabilista y la muestra
intencional o basada en criterios Conviene sentildealar
que toda muestra tambieacuten la estadiacutestica es siempre
intencional o se basa en criterios aunque diferentes
En la muestra estadiacutestica se extrae de una
poblacioacuten o universo bien definidos un subgrupo
usando como criterio la condicioacuten de que todo
miembro tenga exactamente la misma probabilidad
de ser elegido Igualmente se procura que los
estratos sociales y socioeconoacutemicos la raza el sexo
y demaacutes grupos naturales queden
proporcionalmente respetados Sin embargo de
acuerdo al intereacutes del investigador la muestra puede
ser transversal longitudinal de cohorte de panel
etc
En la investigacioacuten cualitativa la muestra
estadiacutestica se considera inapropiada en los
siguientes casos cuando no han sido identificadas
todaviacutea las caracteriacutesticas de la poblacioacuten maacutes
amplia cuando los grupos no estaacuten bien
delimitados cuando no se busca la generalizacioacuten
como objetivo importante cuando las caracteriacutesticas
a estudiar estaacuten distribuidas en forma desigual entre
los grupos cuando soacutelo algunas caracteriacutesticas de la
poblacioacuten son relevantes para el problema en
estudio cuando el investigador no tiene acceso a
toda la poblacioacuten
iquest Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
C omo ya
sentildealamos los instrumentos al igual que los
procedimientos y estrategias a utilizar los dicta el
meacutetodo escogido aunque baacutesicamente se centran
alrededor de la observacioacuten directa o participativa y
la entrevista semi-estructurada y
En la actualidad el investigador con
metodologiacutea cualitativa para facilitar el proceso de
corroboracioacuten estructural cuenta con dos teacutecnicas
muy valiosas la ldquotriangulacioacutenrdquo (de diferentes
fuentes de datos de diferentes perspectivas teoacutericas
de diferentes observadores de diferentes
procedimientos metodoloacutegicos etc) y las
grabaciones de audio y de viacutedeo que le permitiraacuten
observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracioacuten de diferentes investigadores
Si nuestros procedimientos metodoloacutegicos
deben orientarse hacia el descubrimiento de las
estructuras personales o grupales seraacute necesario
tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras Las teacutecnicas maacutes
17
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
ldquoobjetivardquo Pero iquestqueacute concepto tenemos sobre lo
que constituye la objetividad cientiacutefica El
investigador cualitativo no tiene miedo de ser parte
de la situacioacuten que estudia de que su presencia
parezca ldquocontaminarrdquo los datos ya que considera
imposible recoger datos ldquoabsolutosrdquo o ldquoneutralesrdquo
pero trata de tenerlo todo en cuenta de evaluarlo
todo como el fiacutesico que tiene en cuenta la
temperatura del termoacutemetro que usa Eacutel sabe que es
uno de los actores de la escena pero el modelo
cientiacutefico que sigue no es el de las ciencias naturales
claacutesicas sino el de la fiacutesica moderna que tiene en
cuenta la relatividad general de Einstein y el
principio de incertidumbre de Heisenberg en los
cuales el efecto disturbador de la observacioacuten sobre
lo que es observado se integra en la investigacioacuten y
en la teoriacutea que de ella se genera
Estos seis criterios sobre el sistema de un adecuado
acopio y manejo de los datos cualitativos aseguran
un alto nivel de validez y provee tambieacuten la base
para una cierta forma de confiabilidad
oreplicabilidad de la investigacioacuten
iquestMeacutetodos Cualitativos
Como la metodologiacutea es por definicioacuten el
camino a seguir para alcanzar conocimientos
seguros y confiables y en el caso de que eacutestos sean
demostrables tambieacuten ciencia la eleccioacuten de una
determinada metodologiacutea implica la aceptacioacuten de
un concepto de ldquoconocimientordquo y de ldquocienciardquo es
decir una opcioacuten epistemoloacutegica (teoriacutea del
conocimiento) previa pero esta opcioacuten va
acompantildeada a su vez por otra opcioacuten la opcioacuten
ontoloacutegica (teoriacutea sobre la naturaleza de la
realidad) La metodologiacutea cualitativa estaacute muy
consciente de estas dos opciones
El meacutetodo cualitativo especiacutefico que se vaya a
emplear depende de la naturaleza de la estructura a
estudiar La metodologiacutea cualitativo-sisteacutemica
dispone de una serie de meacutetodos cada uno de los
cuales es maacutes sensible y adecuado que otro para la
investigacioacuten de una determinada realidad A
continuacioacuten
ilustramos la
idea central que
los caracteriza y
diferencia (Ver
los detalles de 12
meacutetodos en Martiacutenez 2004a aquiacute agrupados por su
idea central)
Meacutetodos Hermeneacuteuticos En sentido amplio
eacutestos son los meacutetodos que usa consciente o
inconscientemente todo investigador y en todo
momento ya que la mente humana es por su propia
naturaleza interpretativa es decir hermeneacuteutica
trata de observar algo y buscarle significado En
sentido estricto se aconseja utilizar las reglas y
procedimientos de estos meacutetodos cuando la
informacioacuten recogida (los datos) necesiten una
continua hermeneacuteutica como seriacutea el caso por
ejemplo del estudio del crimen organizado de la
dinaacutemica del narcotraacutefico de los sujetos paranoicos
14
etc donde la informacioacuten que se nos ofrece puede
tratar expresamente de desorientar o engantildear Sin
embargo estos meacutetodos tienen un aacuterea de
aplicacioacuten mucho maacutes amplia son adecuados y
aconsejables siempre que los datos o las partes de
un todo se presten a diferentes interpretaciones
Meacutetodos Fenomenoloacutegicos Estos meacutetodos
son los maacutes indicados cuando no hay razones para
dudar de la bondad y veracidad de la informacioacuten y
el investigador no ha vivido ni le es nada faacutecil
formarse ideas y conceptos adecuados sobre el
fenoacutemeno que estudia por estar muy alejado de su
propia vida como por ejemplo el mundo
axioloacutegico de los drogadictos o de los
homosexuales las vivencias de las personas en
situaciones de vida extremas la ruptura de una
relacioacuten amorosa cuando no se ha vivido una
experiencia cumbre (Maslow 1970) etc
Meacutetodos Etnograacuteficos Son los de mayor
preferencia para entrar a conocer un grupo eacutetnico
racial de ghetto o institucional (tribu raza nacioacuten
regioacuten caacutercel hospital empresa escuela y hasta un
aula escolar etc) que forman un todo muy sui
geacuteneris y donde los conceptos de las realidades que
se estudian adquieren significados especiales las
reglas normas modos de vida y sanciones son muy
propias del grupo como tal Por esto esos grupos
piden ser vistos y estudiados globalmente ya que
cada cosa se relaciona con todas las demaacutes y
adquiere su significado por esa relacioacuten De ahiacute que
la explicacioacuten exige tambieacuten esa visioacuten global
El Meacutetodo de Investigacioacuten-Accioacuten Es el uacutenico
indicado cuando el investigador no soacutelo quiere
conocer una determinada realidad o un problema
especiacutefico de un grupo sino que desea tambieacuten
resolverlo En este caso los sujetos investigados
participan como coinvestigadores en todas las fases
del proceso planteamiento del problema
recoleccioacuten de la informacioacuten interpretacioacuten de la
misma planeacioacuten y ejecucioacuten de la accioacuten concreta
para la solucioacuten del problema evaluacioacuten posterior
sobre lo realizado etc El fin principal de estas
investigaciones no es algo exoacutegeno a las mismas
sino que estaacute orientado hacia la concientizacioacuten
desarrollo y emancipacioacuten de los grupos estudiados
y hacia la solucioacuten de sus problemas
Recoleccioacuten de la informacioacuten Los
instrumentos al igual que los procedimientos y
estrategias a utilizar los dicta el meacutetodo escogido
aunque baacutesicamente se centran alrededor de la
observacioacuten participativa y la entrevista semi-
estructurada Hay que describir los que se vayan a
utilizar y justificarlos Sin embargo la metodologiacutea
cualitativa entiende el meacutetodo y todo el arsenal de
medios instrumentales como algo flexible que se
utiliza mientras resulta efectivo pero que se cambia
de acuerdo al dictamen imprevisto de la marcha
de la investigacioacuten y de las circunstancias
La Muestra a estudiar Cada uno de los
meacutetodos cualitativos (que exponemos
detalladamente en otras obras nuestras 1996b
1998 2004 y artiacuteculos en nuestra Paacutegina Web)
15
tiene su forma propia de entender la muestra que
nos ofreceraacute la informacioacuten necesaria para realizar
la investigacioacuten Pero en general la opcioacuten
ontoloacutegica asumida por todos ellos (que es
estructural-sisteacutemica) nos exige una muestra que no
podraacute estar constituida por elementos aleatorios
descontextualizados (como es la mayoriacutea de las
veces la informacioacuten recogida a traveacutes de
cuestionarios preconcebidos) sino por ldquoun todordquo
sisteacutemico con vida propia como es una persona
una institucioacuten una etnia o grupo social et
c Por ello se impone la profundidad sobre la
extensioacuten y la muestra se reduce en su amplitud
numeacuterica y se explicitan los criterios conceptuales
para su escogencia seguacuten su relevancia para los
objetivos de la investigacioacuten Sin embargo
conviene escogerla de forma que esteacuten
representadas de la mejor manera posible las
variables de sexo edad nivel socioeconoacutemico
profesioacuten etc seguacuten el caso ya que su informacioacuten
puede ser diferente y hasta contrastante
La eleccioacuten de la muestra es de primera
importancia no por lo que representa en siacute sino por
la filosofiacutea de la ciencia y los supuestos que
implica De su correcta comprensioacuten depende el
significado de toda la investigacioacuten La eleccioacuten de
la muestra dependeraacute de lo que pensamos hacer con
ella y de lo que creemos que se puede hacer con
ella Generalmente la ciencia busca leyes
conclusiones legaliformes o regularidades es decir
conocimientos que sean universales o que se puedan
generalizar a grupos de casos personas poblaciones
o situaciones
A todos nos consta que diferentes personas en
diversas posiciones refieren como ldquolos hechosrdquo su
versioacuten sobre la misma realidad y que tambieacuten
variacutean esa misma informacioacuten cuando hablan con
personas diferentes Maacutes auacuten la misma informacioacuten
puede cambiar continuamente cuando se cambia de
grupo informante y varios documentos sobre el
mismo toacutepico pueden llegar a ser contradictorios
La credibilidad de la informacioacuten puede variar
mucho los informantes pueden mentir omitir datos
relevantes o tener una visioacuten distorsionada de las
cosas Seraacute necesario contrastarla corroborarla o
cruzarla con la de otros recogerla en tiempos
diferentes usar teacutecnicas de triangulacioacuten
(combinacioacuten de diferentes meacutetodos y fuentes de
datos) etc conviene por lo tanto que la muestra
de informantes represente en la mejor forma posible
los grupos orientaciones o posiciones de la
poblacioacuten estudiada como estrategia para corregir
distorsiones perceptivas y prejuicios y porque toda
realidad humana es polieacutedrica tiene muchas caras
Como ya recordamos Aristoacuteteles deciacutea que ldquoel ser
no se da nunca a nadie en su totalidad sino soacutelo
16
seguacuten ciertos aspectos y categoriacuteasrdquo (Metafiacutesica
Lib iv)
Los tipos de muestras son baacutesicamente dos la
muestra estadiacutestica o probabilista y la muestra
intencional o basada en criterios Conviene sentildealar
que toda muestra tambieacuten la estadiacutestica es siempre
intencional o se basa en criterios aunque diferentes
En la muestra estadiacutestica se extrae de una
poblacioacuten o universo bien definidos un subgrupo
usando como criterio la condicioacuten de que todo
miembro tenga exactamente la misma probabilidad
de ser elegido Igualmente se procura que los
estratos sociales y socioeconoacutemicos la raza el sexo
y demaacutes grupos naturales queden
proporcionalmente respetados Sin embargo de
acuerdo al intereacutes del investigador la muestra puede
ser transversal longitudinal de cohorte de panel
etc
En la investigacioacuten cualitativa la muestra
estadiacutestica se considera inapropiada en los
siguientes casos cuando no han sido identificadas
todaviacutea las caracteriacutesticas de la poblacioacuten maacutes
amplia cuando los grupos no estaacuten bien
delimitados cuando no se busca la generalizacioacuten
como objetivo importante cuando las caracteriacutesticas
a estudiar estaacuten distribuidas en forma desigual entre
los grupos cuando soacutelo algunas caracteriacutesticas de la
poblacioacuten son relevantes para el problema en
estudio cuando el investigador no tiene acceso a
toda la poblacioacuten
iquest Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
C omo ya
sentildealamos los instrumentos al igual que los
procedimientos y estrategias a utilizar los dicta el
meacutetodo escogido aunque baacutesicamente se centran
alrededor de la observacioacuten directa o participativa y
la entrevista semi-estructurada y
En la actualidad el investigador con
metodologiacutea cualitativa para facilitar el proceso de
corroboracioacuten estructural cuenta con dos teacutecnicas
muy valiosas la ldquotriangulacioacutenrdquo (de diferentes
fuentes de datos de diferentes perspectivas teoacutericas
de diferentes observadores de diferentes
procedimientos metodoloacutegicos etc) y las
grabaciones de audio y de viacutedeo que le permitiraacuten
observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracioacuten de diferentes investigadores
Si nuestros procedimientos metodoloacutegicos
deben orientarse hacia el descubrimiento de las
estructuras personales o grupales seraacute necesario
tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras Las teacutecnicas maacutes
17
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
etc donde la informacioacuten que se nos ofrece puede
tratar expresamente de desorientar o engantildear Sin
embargo estos meacutetodos tienen un aacuterea de
aplicacioacuten mucho maacutes amplia son adecuados y
aconsejables siempre que los datos o las partes de
un todo se presten a diferentes interpretaciones
Meacutetodos Fenomenoloacutegicos Estos meacutetodos
son los maacutes indicados cuando no hay razones para
dudar de la bondad y veracidad de la informacioacuten y
el investigador no ha vivido ni le es nada faacutecil
formarse ideas y conceptos adecuados sobre el
fenoacutemeno que estudia por estar muy alejado de su
propia vida como por ejemplo el mundo
axioloacutegico de los drogadictos o de los
homosexuales las vivencias de las personas en
situaciones de vida extremas la ruptura de una
relacioacuten amorosa cuando no se ha vivido una
experiencia cumbre (Maslow 1970) etc
Meacutetodos Etnograacuteficos Son los de mayor
preferencia para entrar a conocer un grupo eacutetnico
racial de ghetto o institucional (tribu raza nacioacuten
regioacuten caacutercel hospital empresa escuela y hasta un
aula escolar etc) que forman un todo muy sui
geacuteneris y donde los conceptos de las realidades que
se estudian adquieren significados especiales las
reglas normas modos de vida y sanciones son muy
propias del grupo como tal Por esto esos grupos
piden ser vistos y estudiados globalmente ya que
cada cosa se relaciona con todas las demaacutes y
adquiere su significado por esa relacioacuten De ahiacute que
la explicacioacuten exige tambieacuten esa visioacuten global
El Meacutetodo de Investigacioacuten-Accioacuten Es el uacutenico
indicado cuando el investigador no soacutelo quiere
conocer una determinada realidad o un problema
especiacutefico de un grupo sino que desea tambieacuten
resolverlo En este caso los sujetos investigados
participan como coinvestigadores en todas las fases
del proceso planteamiento del problema
recoleccioacuten de la informacioacuten interpretacioacuten de la
misma planeacioacuten y ejecucioacuten de la accioacuten concreta
para la solucioacuten del problema evaluacioacuten posterior
sobre lo realizado etc El fin principal de estas
investigaciones no es algo exoacutegeno a las mismas
sino que estaacute orientado hacia la concientizacioacuten
desarrollo y emancipacioacuten de los grupos estudiados
y hacia la solucioacuten de sus problemas
Recoleccioacuten de la informacioacuten Los
instrumentos al igual que los procedimientos y
estrategias a utilizar los dicta el meacutetodo escogido
aunque baacutesicamente se centran alrededor de la
observacioacuten participativa y la entrevista semi-
estructurada Hay que describir los que se vayan a
utilizar y justificarlos Sin embargo la metodologiacutea
cualitativa entiende el meacutetodo y todo el arsenal de
medios instrumentales como algo flexible que se
utiliza mientras resulta efectivo pero que se cambia
de acuerdo al dictamen imprevisto de la marcha
de la investigacioacuten y de las circunstancias
La Muestra a estudiar Cada uno de los
meacutetodos cualitativos (que exponemos
detalladamente en otras obras nuestras 1996b
1998 2004 y artiacuteculos en nuestra Paacutegina Web)
15
tiene su forma propia de entender la muestra que
nos ofreceraacute la informacioacuten necesaria para realizar
la investigacioacuten Pero en general la opcioacuten
ontoloacutegica asumida por todos ellos (que es
estructural-sisteacutemica) nos exige una muestra que no
podraacute estar constituida por elementos aleatorios
descontextualizados (como es la mayoriacutea de las
veces la informacioacuten recogida a traveacutes de
cuestionarios preconcebidos) sino por ldquoun todordquo
sisteacutemico con vida propia como es una persona
una institucioacuten una etnia o grupo social et
c Por ello se impone la profundidad sobre la
extensioacuten y la muestra se reduce en su amplitud
numeacuterica y se explicitan los criterios conceptuales
para su escogencia seguacuten su relevancia para los
objetivos de la investigacioacuten Sin embargo
conviene escogerla de forma que esteacuten
representadas de la mejor manera posible las
variables de sexo edad nivel socioeconoacutemico
profesioacuten etc seguacuten el caso ya que su informacioacuten
puede ser diferente y hasta contrastante
La eleccioacuten de la muestra es de primera
importancia no por lo que representa en siacute sino por
la filosofiacutea de la ciencia y los supuestos que
implica De su correcta comprensioacuten depende el
significado de toda la investigacioacuten La eleccioacuten de
la muestra dependeraacute de lo que pensamos hacer con
ella y de lo que creemos que se puede hacer con
ella Generalmente la ciencia busca leyes
conclusiones legaliformes o regularidades es decir
conocimientos que sean universales o que se puedan
generalizar a grupos de casos personas poblaciones
o situaciones
A todos nos consta que diferentes personas en
diversas posiciones refieren como ldquolos hechosrdquo su
versioacuten sobre la misma realidad y que tambieacuten
variacutean esa misma informacioacuten cuando hablan con
personas diferentes Maacutes auacuten la misma informacioacuten
puede cambiar continuamente cuando se cambia de
grupo informante y varios documentos sobre el
mismo toacutepico pueden llegar a ser contradictorios
La credibilidad de la informacioacuten puede variar
mucho los informantes pueden mentir omitir datos
relevantes o tener una visioacuten distorsionada de las
cosas Seraacute necesario contrastarla corroborarla o
cruzarla con la de otros recogerla en tiempos
diferentes usar teacutecnicas de triangulacioacuten
(combinacioacuten de diferentes meacutetodos y fuentes de
datos) etc conviene por lo tanto que la muestra
de informantes represente en la mejor forma posible
los grupos orientaciones o posiciones de la
poblacioacuten estudiada como estrategia para corregir
distorsiones perceptivas y prejuicios y porque toda
realidad humana es polieacutedrica tiene muchas caras
Como ya recordamos Aristoacuteteles deciacutea que ldquoel ser
no se da nunca a nadie en su totalidad sino soacutelo
16
seguacuten ciertos aspectos y categoriacuteasrdquo (Metafiacutesica
Lib iv)
Los tipos de muestras son baacutesicamente dos la
muestra estadiacutestica o probabilista y la muestra
intencional o basada en criterios Conviene sentildealar
que toda muestra tambieacuten la estadiacutestica es siempre
intencional o se basa en criterios aunque diferentes
En la muestra estadiacutestica se extrae de una
poblacioacuten o universo bien definidos un subgrupo
usando como criterio la condicioacuten de que todo
miembro tenga exactamente la misma probabilidad
de ser elegido Igualmente se procura que los
estratos sociales y socioeconoacutemicos la raza el sexo
y demaacutes grupos naturales queden
proporcionalmente respetados Sin embargo de
acuerdo al intereacutes del investigador la muestra puede
ser transversal longitudinal de cohorte de panel
etc
En la investigacioacuten cualitativa la muestra
estadiacutestica se considera inapropiada en los
siguientes casos cuando no han sido identificadas
todaviacutea las caracteriacutesticas de la poblacioacuten maacutes
amplia cuando los grupos no estaacuten bien
delimitados cuando no se busca la generalizacioacuten
como objetivo importante cuando las caracteriacutesticas
a estudiar estaacuten distribuidas en forma desigual entre
los grupos cuando soacutelo algunas caracteriacutesticas de la
poblacioacuten son relevantes para el problema en
estudio cuando el investigador no tiene acceso a
toda la poblacioacuten
iquest Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
C omo ya
sentildealamos los instrumentos al igual que los
procedimientos y estrategias a utilizar los dicta el
meacutetodo escogido aunque baacutesicamente se centran
alrededor de la observacioacuten directa o participativa y
la entrevista semi-estructurada y
En la actualidad el investigador con
metodologiacutea cualitativa para facilitar el proceso de
corroboracioacuten estructural cuenta con dos teacutecnicas
muy valiosas la ldquotriangulacioacutenrdquo (de diferentes
fuentes de datos de diferentes perspectivas teoacutericas
de diferentes observadores de diferentes
procedimientos metodoloacutegicos etc) y las
grabaciones de audio y de viacutedeo que le permitiraacuten
observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracioacuten de diferentes investigadores
Si nuestros procedimientos metodoloacutegicos
deben orientarse hacia el descubrimiento de las
estructuras personales o grupales seraacute necesario
tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras Las teacutecnicas maacutes
17
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
tiene su forma propia de entender la muestra que
nos ofreceraacute la informacioacuten necesaria para realizar
la investigacioacuten Pero en general la opcioacuten
ontoloacutegica asumida por todos ellos (que es
estructural-sisteacutemica) nos exige una muestra que no
podraacute estar constituida por elementos aleatorios
descontextualizados (como es la mayoriacutea de las
veces la informacioacuten recogida a traveacutes de
cuestionarios preconcebidos) sino por ldquoun todordquo
sisteacutemico con vida propia como es una persona
una institucioacuten una etnia o grupo social et
c Por ello se impone la profundidad sobre la
extensioacuten y la muestra se reduce en su amplitud
numeacuterica y se explicitan los criterios conceptuales
para su escogencia seguacuten su relevancia para los
objetivos de la investigacioacuten Sin embargo
conviene escogerla de forma que esteacuten
representadas de la mejor manera posible las
variables de sexo edad nivel socioeconoacutemico
profesioacuten etc seguacuten el caso ya que su informacioacuten
puede ser diferente y hasta contrastante
La eleccioacuten de la muestra es de primera
importancia no por lo que representa en siacute sino por
la filosofiacutea de la ciencia y los supuestos que
implica De su correcta comprensioacuten depende el
significado de toda la investigacioacuten La eleccioacuten de
la muestra dependeraacute de lo que pensamos hacer con
ella y de lo que creemos que se puede hacer con
ella Generalmente la ciencia busca leyes
conclusiones legaliformes o regularidades es decir
conocimientos que sean universales o que se puedan
generalizar a grupos de casos personas poblaciones
o situaciones
A todos nos consta que diferentes personas en
diversas posiciones refieren como ldquolos hechosrdquo su
versioacuten sobre la misma realidad y que tambieacuten
variacutean esa misma informacioacuten cuando hablan con
personas diferentes Maacutes auacuten la misma informacioacuten
puede cambiar continuamente cuando se cambia de
grupo informante y varios documentos sobre el
mismo toacutepico pueden llegar a ser contradictorios
La credibilidad de la informacioacuten puede variar
mucho los informantes pueden mentir omitir datos
relevantes o tener una visioacuten distorsionada de las
cosas Seraacute necesario contrastarla corroborarla o
cruzarla con la de otros recogerla en tiempos
diferentes usar teacutecnicas de triangulacioacuten
(combinacioacuten de diferentes meacutetodos y fuentes de
datos) etc conviene por lo tanto que la muestra
de informantes represente en la mejor forma posible
los grupos orientaciones o posiciones de la
poblacioacuten estudiada como estrategia para corregir
distorsiones perceptivas y prejuicios y porque toda
realidad humana es polieacutedrica tiene muchas caras
Como ya recordamos Aristoacuteteles deciacutea que ldquoel ser
no se da nunca a nadie en su totalidad sino soacutelo
16
seguacuten ciertos aspectos y categoriacuteasrdquo (Metafiacutesica
Lib iv)
Los tipos de muestras son baacutesicamente dos la
muestra estadiacutestica o probabilista y la muestra
intencional o basada en criterios Conviene sentildealar
que toda muestra tambieacuten la estadiacutestica es siempre
intencional o se basa en criterios aunque diferentes
En la muestra estadiacutestica se extrae de una
poblacioacuten o universo bien definidos un subgrupo
usando como criterio la condicioacuten de que todo
miembro tenga exactamente la misma probabilidad
de ser elegido Igualmente se procura que los
estratos sociales y socioeconoacutemicos la raza el sexo
y demaacutes grupos naturales queden
proporcionalmente respetados Sin embargo de
acuerdo al intereacutes del investigador la muestra puede
ser transversal longitudinal de cohorte de panel
etc
En la investigacioacuten cualitativa la muestra
estadiacutestica se considera inapropiada en los
siguientes casos cuando no han sido identificadas
todaviacutea las caracteriacutesticas de la poblacioacuten maacutes
amplia cuando los grupos no estaacuten bien
delimitados cuando no se busca la generalizacioacuten
como objetivo importante cuando las caracteriacutesticas
a estudiar estaacuten distribuidas en forma desigual entre
los grupos cuando soacutelo algunas caracteriacutesticas de la
poblacioacuten son relevantes para el problema en
estudio cuando el investigador no tiene acceso a
toda la poblacioacuten
iquest Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
C omo ya
sentildealamos los instrumentos al igual que los
procedimientos y estrategias a utilizar los dicta el
meacutetodo escogido aunque baacutesicamente se centran
alrededor de la observacioacuten directa o participativa y
la entrevista semi-estructurada y
En la actualidad el investigador con
metodologiacutea cualitativa para facilitar el proceso de
corroboracioacuten estructural cuenta con dos teacutecnicas
muy valiosas la ldquotriangulacioacutenrdquo (de diferentes
fuentes de datos de diferentes perspectivas teoacutericas
de diferentes observadores de diferentes
procedimientos metodoloacutegicos etc) y las
grabaciones de audio y de viacutedeo que le permitiraacuten
observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracioacuten de diferentes investigadores
Si nuestros procedimientos metodoloacutegicos
deben orientarse hacia el descubrimiento de las
estructuras personales o grupales seraacute necesario
tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras Las teacutecnicas maacutes
17
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
seguacuten ciertos aspectos y categoriacuteasrdquo (Metafiacutesica
Lib iv)
Los tipos de muestras son baacutesicamente dos la
muestra estadiacutestica o probabilista y la muestra
intencional o basada en criterios Conviene sentildealar
que toda muestra tambieacuten la estadiacutestica es siempre
intencional o se basa en criterios aunque diferentes
En la muestra estadiacutestica se extrae de una
poblacioacuten o universo bien definidos un subgrupo
usando como criterio la condicioacuten de que todo
miembro tenga exactamente la misma probabilidad
de ser elegido Igualmente se procura que los
estratos sociales y socioeconoacutemicos la raza el sexo
y demaacutes grupos naturales queden
proporcionalmente respetados Sin embargo de
acuerdo al intereacutes del investigador la muestra puede
ser transversal longitudinal de cohorte de panel
etc
En la investigacioacuten cualitativa la muestra
estadiacutestica se considera inapropiada en los
siguientes casos cuando no han sido identificadas
todaviacutea las caracteriacutesticas de la poblacioacuten maacutes
amplia cuando los grupos no estaacuten bien
delimitados cuando no se busca la generalizacioacuten
como objetivo importante cuando las caracteriacutesticas
a estudiar estaacuten distribuidas en forma desigual entre
los grupos cuando soacutelo algunas caracteriacutesticas de la
poblacioacuten son relevantes para el problema en
estudio cuando el investigador no tiene acceso a
toda la poblacioacuten
iquest Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
C omo ya
sentildealamos los instrumentos al igual que los
procedimientos y estrategias a utilizar los dicta el
meacutetodo escogido aunque baacutesicamente se centran
alrededor de la observacioacuten directa o participativa y
la entrevista semi-estructurada y
En la actualidad el investigador con
metodologiacutea cualitativa para facilitar el proceso de
corroboracioacuten estructural cuenta con dos teacutecnicas
muy valiosas la ldquotriangulacioacutenrdquo (de diferentes
fuentes de datos de diferentes perspectivas teoacutericas
de diferentes observadores de diferentes
procedimientos metodoloacutegicos etc) y las
grabaciones de audio y de viacutedeo que le permitiraacuten
observar y analizar los hechos repetidas veces y con
la colaboracioacuten de diferentes investigadores
Si nuestros procedimientos metodoloacutegicos
deben orientarse hacia el descubrimiento de las
estructuras personales o grupales seraacute necesario
tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras Las teacutecnicas maacutes
17
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
usadas se centran ordinariamente en el lenguaje
hablado o escrito pero el lenguaje sirve tanto para
revelar lo que pensamos y sentimos como tambieacuten
para ocultarlo Existe sin embargo un ldquolenguaje
naturalrdquo maacutes universal el lenguaje no verbal que es
un lenguaje de signos expresivos como el que se
manifiesta a traveacutes de los ojos la miacutemica la
expresioacuten facial los movimientos gestos y
posiciones del cuerpo y de sus miembros el acento
el timbre y el tono de la voz etc que depende del
sistema nervioso autoacutenomo es involuntario y casi
siempre inconsciente y contri buye de manera muy
eficaz a precisar el verdadero sentido de las
palabras reforzaacutendolo o quizaacute desmintieacutendolo
El investigador cualitativo estaacute muy de acuerdo
con la famosa afirmacioacuten de Protaacutegoras ldquoEl hombre
es la medida de todas las cosasrdquo En efecto el
hombre crea evaluacutea y arregla los mismos
instrumentos que utiliza y debe juzgar su buen o
mal funcionamiento y la credibilidad de sus datos
En el caso de las investigaciones cualitativas sin
despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos el observador frecuentemente
se convierte en su principal instrumento
La Observacioacuten Participativa
Eacutesta es la teacutecnica claacutesica primaria y maacutes usada
por los investigadores cualitativos para adquirir
informacioacuten Para ello el investigador vive lo maacutes
que puede con las personas o grupos que desea
investigar compartiendo sus usos costumbres
estilo y modalidades de vida Para lograr esto el
investigador debe ser aceptado por esas personas y
soacutelo lo seraacute en la medida en que sea percibido como
ldquouna buena personardquo franca honesta inofensiva y
digna de confianza Al participar en sus actividades
corrientes y cotidianas va tomando notas de campo
por memorizadas en el lugar de los hechos o tan
pronto como le sea posible Estas notas son
despueacutes revisadas perioacutedicamente con el fin de
completarlas (en caso de que no lo esteacuten) y
tambieacuten para reorientar la observacioacuten e
investigacioacuten
Ya que la mayoriacutea de los acontecimientos son
expresados o definidos con estructuras linguumliacutesticas
particulares es crucial que el investigador se
familiarice con las variaciones del lenguaje y del
argot o jerga usados por los participantes sobre
todo cuando eacutestos son joacutevenes Es ademaacutes
importante recoger las historias aneacutecdotas y mitos
que constituyen como el trasfondo cultural-
ideoloacutegico que da sentido y valor a sus cosas ya
que determinan lo que es importante o no
importante coacutemo las personas se ven unas a otras y
coacutemo evaluacutean su participacioacuten en los grupos y
programas
iquestQueacute es concretamente lo que el
investigador debe hacer al compartir y
sumergirse en una observacioacuten participativa
18
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
Podriacuteamos sintetizar su actividad con el siguiente
esquema el investigador cualitativo debe tratar de
responder a las preguntas de quieacuten queacute doacutende
cuaacutendo coacutemo y por queacute alguien hizo algo es decir
se consideran importantes los detalles Este
conjunto de interrogantes centran su actividad en la
ubicacioacuten de los datos maacutes significativos que le
serviraacuten despueacutes para la interpretacioacuten adecuada de
los hechos o acontecimientos Tambieacuten es
importante que las expresiones maacutes valiosas y
tiacutepicas sean recogidas literalmente para citarlas
despueacutes entre comillas como testimonio de las
realidades observadas
Ademaacutes de recoger los datos de la vida diaria
especialmente si se estudia un grupo humano se
debe prestar un cuidado esmerado a los eventos
especiales que seraacuten diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio una boda un rito
religioso un juicio una graduacioacuten un torneo un
campeonato una fiesta un funeral etc El anaacutelisis
de estos eventos manifiesta o revela la estructura o
patroacuten socio-cultural de un sistema maacutes amplio del
cual forma parte ya que los eventos especiales se
pueden considerar como imaacutegenes que reflejan las
estructuras de los grupos coacutemo continuacutean
existiendo y por queacute perpetuacutean su existencia
Tambieacuten merecen una atencioacuten particular los
incidentes clave (rintildeas peleas etc) por su
capacidad informativa
Como las anotaciones de campo nunca pueden
ser muy pormenorizadas sino maacutes bien abreviadas
y esquemaacuteticas conviene detallarlas o ampliarlas el
mismo diacutea o al diacutea siguiente de lo contrario
perderaacuten su capacidad de informacioacuten Un modo
praacutectico de hacerlo con rapidez consiste en grabar
en una cinta un amplio comentario bien pensado
de las anotaciones tomadas Estas anotaciones con-
cretas y situacionales seraacuten ademaacutes un testimonio
real de la honestidad y ldquoobjetividadrdquo de la
investigacioacuten
La Entrevista semi-estructurada
La entrevista en la investigacioacuten cualitativa es
un instrumento teacutecnico que tiene gran sintoniacutea
epistemoloacutegica con este enfoque y tambieacuten con su
teoriacutea metodoloacutegica
Esta entrevista adopta la forma de un diaacutelogo
coloquial o entrevista semi estructurada
complementada posiblemente con algunas otras
teacutecnicas escogidas entre las sentildealadas en nuestras
obras (1996 1998 2004a) y de acuerdo con la
naturaleza especiacutefica y peculiar de la investigacioacuten a
realizar Por esto vamos a justificar e ilustrar esta
teacutecnica con mayor detalle
Asiacute entendida la teacutecnica de la entrevista es en
gran medida un arte sin embargo loacutegicamente las
actitudes que intervienen en ese arte son hasta
cierto punto susceptibles de ser ensentildeadas y
aprendidas como ocurre en muchos otros campos
19
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
de la actividad humana soacutelo se requiere disposicioacuten
e intereacutes en aprender
Kvale (1996) sentildeala que el propoacutesito de la
entrevista de investigacioacuten cualitativa es obtener
descripciones del mundo vivido por las personas
entrevistadas con el fin de lograr interpretaciones
fidedignas del significado que tienen los fenoacutemenos
descritos Para ello nos ofrece una guiacutea con
diferentes rasgos que caracterizan la entrevista
Igualmente el mismo autor nos ofrece otros
criterios que sentildealan la preparacioacuten o calificacioacuten
que debe tener o adquirir un buen entrevistador
Esta etapa de la investigacioacuten cualitativa
finalizaraacute cuando se haya recogido y descrito un
buen conjunto de material protocolar (primario) en
entrevistas observaciones grabaciones y
anotaciones que se considere suficiente para
emprender una soacutelida categorizacioacuten o clasificacioacuten
que a su vez pueda nutrir un buen anaacutelisis
interpretacioacuten y teorizacioacuten y conducir a resultados
valiosos Esta segunda etapa con sus diferentes
fases la describimos en forma detallada en nuestra
obra Ciencia y Arte (2004a)
Etapas de la ldquoEstructuracioacutenrdquo del Meacutetodo
Cualitativo
Esta segunda parte tiene por finalidad describir
las etapas y procesos que permitiraacuten la emergencia
de la posible estructura teoacuterica ldquoimpliacutecitardquo en el
material recopilado en las entrevistas observaciones
de campo grabaciones filmaciones etc El proceso
completo implica la categorizacioacuten la
estructuracioacuten propiamente dicha la contrastacioacuten y
la teorizacioacuten Al reflexionar y concentrarse en la
informacioacuten en esa contemplacioacuten iraacuten
apareciendo en nuestra mente las categoriacuteas o las
expresiones que mejor las describen y las
propiedades o atributos maacutes adecuados para
especificarlos y poco a poco tambieacuten la estructura
teoacuterica que los integra en un todo coherente y
loacutegico
Categorizacioacuten Si la informacioacuten sentildealada
que constituye el material primario o protocolar es
lo maacutes completa y detallada posible la etapa de la
categorizacioacuten o clasificacioacuten exige una condicioacuten
previa el esfuerzo de ldquosumergirserdquo mentalmente
del modo maacutes intenso posible en la realidad ahiacute
expresada
Cada nueva revisioacuten del material escrito
audicioacuten de los diaacutelogos o visioacuten de las escenas
filmadas nos permitiraacute captar aspectos o realidades
nuevos detalles acentos o matices no vistos con
anterioridad o no valorados suficientemente y que
ahora quizaacute con otro enfoque o contexto son
determinantes y parecen cambiar o enriquecer el
significado En la praacutectica en cada revisioacuten del
material disponible es uacutetil ir haciendo anotaciones
marginales subrayando los nombres verbos
20
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
adjetivos adverbios o expresiones maacutes
significativos y que tienen mayor poder descriptivo
poniendo siacutembolos pictograacuteficos nemoacutenicos o
numeacutericos elaborando esquemas de interpretacioacuten
posible disentildeando y redisentildeando los conceptos de
manera constante
Ahora se trata de ldquocategorizarrdquo o clasificar las
partes en relacioacuten con el todo de asignar categoriacuteas
o clases significativas de ir constantemente
integrando y reintegrando el todo y las partes a
medida que se revisa el material y va emergiendo el
significado de cada sector evento hecho o dato
Categorizar es clasificar conceptualizar o codificar
mediante un teacutermino o expresioacuten breve que sean
claros e inequiacutevocos (categoriacutea descriptiva) el
contenido o idea central de cada unidad temaacutetica
una unidad temaacutetica puede estar constituida por uno
o varios paacuterrafos o escenas audiovisuales
Estructuracioacuten Toda observacioacuten de ldquoalgordquo es
ldquode ese algordquo porque preexisten unos factores
estructurantes del pensamiento una realidad mental
fundante o constituyente un trasfondo u horizonte
previo en los cuales se inserta y que le dan un
sentido Si ese marco referencial falta la
observacioacuten no es tal el dato no es dato y el hecho
no es nada Son realidades neutras o plenamente
ambiguas
Por todo ello es faacutecil comprender que el
proceso de estructuracioacuten y teorizacioacuten constituyen
como el corazoacuten de la actividad investigativa
ilustran el procedimiento y el producto de la
verdadera investigacioacuten es decir coacutemo se produce
la estructura o siacutentesis teoacuterica de todo el trabajo y
tambieacuten coacutemo se evaluacutea
Una metodologiacutea adecuada para descubrir
estructuras teoacutericas no puede consistir en un
procedimiento tiacutepicamente lineal sino que sigue
baacutesicamente un movimiento en espiral del todo a
las partes y de las partes al todo aumentando en
cada vuelta el nivel de profundidad y de
comprensioacuten La visioacuten del todo da sentido a las
partes y la comprensioacuten de eacutestas mejora la del todo
conociendo el bosque se comprenden mejor los
aacuterboles y captando las particularidades de eacutestos se
mejora la comprensioacuten del bosque
El proceso de estructuracioacuten nos lleva
generalmente a usar metaacuteforas y analogiacuteas Aunque
las analogiacuteas y los modelos han constituido
incuestionablemente una fecunda fuente de teoriacuteas
cientiacuteficas conviene sentildealar tambieacuten el peligro que
representa su mal uso Hay analogiacuteas fructuosas
pero tambieacuten engantildeosas esto sucede cuando no hay
homologiacutea estructural entre la realidad simbolizante
y la simbolizada
El mejor modo de comenzar la estructuracioacuten
es seguir el proceso de integracioacuten de categoriacuteas
menores o maacutes especiacuteficas en categoriacuteas maacutes
generales y comprehensivas En uacuteltima instancia la
estructura podriacutea considerarse como una ldquogran
categoriacuteardquo maacutes amplia maacutes detallada y maacutes
21
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
compleja como el tronco del aacuterbol que integra y
une todas las ramas Igualmente debe considerarse
como una ayuda inestimable la elaboracioacuten
frecuente de disentildeos graacuteficos (con flechas tipos de
nexos relaciones etc) ya que permiten integrar y
relacionar muchas cosas y ayudan a captarlas en
forma simultaacutenea
Contrastacioacuten Esta etapa de la investigacioacuten
consistiraacute en relacionar y contrastar sus resultados
con aquellos estudios paralelos o similares que se
presentaron en el marco teoacuterico referencial para ver
coacutemo aparecen desde perspectivas diferentes o
sobre marcos teoacutericos maacutes amplios y explicar mejor
lo que el estudio verdaderamente significa
Aunque el ldquomarco teoacuterico referencialrdquo soacutelo nos
informa de lo que han realizado otras personas en
otros lugares en otros tiempos y quizaacute tambieacuten
con otros meacutetodos sin embargo el comparar y
contraponer nuestras conclusiones con las de otros
investigadores igualmente rigurosos sistemaacuteticos y
criacuteticos no soacutelo nos permitiraacute entender mejor las
posibles diferencias sino que haraacute posible una
integracioacuten mayor y por consiguiente un
enriquecimiento del cuerpo de conocimientos del
aacuterea estudiada como se veraacute en el sector siguiente
de la teorizacioacuten
Debido a esto habraacute que tener muy presente
que el proceso de categorizacioacuten-anaacutelisis-
interpretacioacuten deberaacute estar guiado
fundamentalmente por conceptos e hipoacutetesis que
provengan o emerjan de la informacioacuten recabada y
de su contexto propio que muy bien pudieran ser
uacutenicos y no de teoriacuteas exoacutegenas las cuales soacutelo se
utilizaraacuten para comparar y contrastar los resultados
propios
Esta comparacioacuten y contrastacioacuten pudieran
llevarnos hacia la reformulacioacuten reestructuracioacuten
ampliacioacuten o correccioacuten de construcciones teoacutericas
previas logrando con ello un avance significativo
en el aacuterea es decir que algunas teorizaciones ya
existentes cumpliriacutean en gran parte la funcioacuten de
proveer algunas liacuteneas directrices para interpretar
los nuevos datos
De aquiacute se deriva la importancia que tiene el
diaacutelogo con los autores que nos han precedido en
nuestra aacuterea de estudio no para seguir ciegamente
lo que ellos digan (marco teoacuterico dogmaacutetico) sino
para corregir mejorar ampliar o reformular
nuestras conclusiones es decir para enfocarlas
desde otros puntos de vista y con el uso de otras
categoriacuteas lo cual enriqueceraacute y profundizaraacute
nuestra comprensioacuten de lo que estamos estudiando
Teorizacioacuten Einstein soliacutea decir que ldquola ciencia
consiste en crear teoriacuteasrdquo Pero una teoriacutea es un
modo nuevo de ver las cosas y puede haber muchos
modos diferentes de verlas
22
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
El proceso de teorizacioacuten utiliza todos los medios
disponibles a su alcance para lograr la siacutentesis final
de un estudio o investigacioacuten Maacutes concretamente
este proceso trataraacute de integrar en un todo coherente
y loacutegico los resultados de la investigacioacuten en curso
mejoraacutendolo con los aportes de los autores
resentildeados en el marco teoacuterico referencial despueacutes
del trabajo de
contrastacioacuten
En el campo de las ciencias humanas la
construccioacuten y reconstruccioacuten la formulacioacuten y
reformulacioacuten de teoriacuteas y modelos teoacutericos o de
alguna de sus partes mediante elementos
estructurales de otras construcciones teoacutericas es el
modo maacutes comuacuten de operar y de hacer avanzar estas
ciencias
Einstein mismo llegoacute a afirmar en repetidas
ocasiones que su teoriacutea de la relatividad especial no
encontroacute entidades aisladas ni hechos anteriormente
desconocidos ya que todos sus elementos (los
conceptos de espacio tiempo materia fuerza
energiacutea partiacuteculas gravitacioacuten onda corpuacutesculo
velocidad y otros) estaban en el ambiente desde
haciacutea cincuenta antildeos lo que eacutel propuso fue una
nueva manera de clasificar y relacionar cosas ya
conocidas Y Leibniz afirmoacute ldquomi sistema toma lo
mejor de todas partesrdquo
La mayoriacutea de los investigadores manifiestan
dificultades en describir queacute es lo que hacen cuando
teorizan pero un anaacutelisis cuidadoso de sus
actividades mentales haraacute ver que son similares a
las actividades cotidianas de una persona normal
las actividades formales del trabajo teorizador
consisten en percibir comparar contrastar antildeadir
ordenar establecer nexos y relaciones y especular
es decir que el proceso cognoscitivo de la
teorizacioacuten consiste en descubrir y manipular
categoriacuteas y las relaciones entre ellas
La transicioacuten de los datos a la teoriacutea requiere de
imaginacioacuten creadora Popper observa que las
teoriacuteas son el ldquoresultado de una intuicioacuten casi
poeacuteticardquo (1963 p 192) Las hipoacutetesis y teoriacuteas
cientiacuteficas no se derivan de los hechos observados
sino que se inventan para dar cuenta de ellos son
conjeturas relativas a las conexiones que se pueden
establecer entre los fenoacutemenos estudiados y las
uniformidades y regularidades que subyacen a eacutestos
Las ldquoconjeturas felicesrdquo de este tipo requieren gran
inventiva especialmente si suponen una desviacioacuten
radical de los modos ordinarios del pensamiento
cientiacutefico como ocurrioacute con las grandes teoriacuteas que
fundamentan a cada una de las ciencias
23
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
24
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
Einstein precisa que ldquoestaacuten en un error aquellos
teoacutericos que creen que la teoriacutea se obtiene
inductivamente a partir de la experienciardquo (Hanson
1977 p 229) Al contrario una teoriacutea es una
construccioacuten mental simboacutelica verbal o icoacutenica de
naturaleza conjetural o hipoteacutetica que nos obliga a
pensar de un modo nuevo al completar integrar
unificar sistematizar o interpretar un cuerpo de
conocimientos que hasta el momento se
consideraban incompletos imprecisos inconexos o
intuitivos
La teoriacutea es por tanto un modelo ideal sin
contenido observacional directo que nos ofrece una
estructura conceptual inteligible sistemaacutetica y
coherente para ordenar los fenoacutemenos de manera
maacutes concreta suele consistir en un sistema de
hipoacutetesis foacutermulas legaliformes y hasta leyes ya
establecidas de modo que su siacutentesis puede incluir
desde lo plenamente conocido hasta lo meramente
sospechado
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Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
Knapp (1986) puntualiza muy bien como
resumen de toda la Metodologiacutea Cualitativa
las actitudes con que debe proceder el
investigador cualitativo
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura
mental ante el problema a investigar
b) Una participacioacuten intensa del investigador en
el medio social a estudiar
c) Uso de teacutecnicas muacuteltiples e intensivas de
investigacioacuten con eacutenfasis en la observacioacuten
participativa y en la entrevista con
informadores clave
d) Un esfuerzo expliacutecito para comprender los
eventos con el significado que tienen para
quienes estaacuten en ese medio social
e) Un marco interpretativo que destaca el papel
importante del conjunto de variables en su
contexto natural para la determinacioacuten de
la conducta y que pone eacutenfasis en la
interrelacioacuten global y ecoloacutegica de la
conducta y de los eventos dentro de un
sistema funcional
f) Resultados escritos en los que se interpretan los
eventos de acuerdo con los criterios sentildealados y
se describe la situacioacuten con riqueza de detalles y
tan viacutevidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad
Para las demaacutes aacutereas (meacutetodos y teacutecnicas) de
la Metodologiacutea Cualitativa remitimos al lector a
revisar la bibliografiacutea que sigue y de una manera
particular nuestra uacuteltima obra (2004a) que
creemos muy completa y actualizada
