matriz de riesgos

(8)VALOR

(9)PROBABILIDAD

(10)VALOR

(11)IMPACTO

(12)SEVERIDAD

(Riego

(13)CONTROL

(14)DESCRIPCIN DEL CONTROL

(15)TIPO DE

CONTROL

(16) ESTA DOCUMENTADO

?

(17) DONDE ESTA DOCUMENTADO

(18)APLICACIN

(19)EFICACIA DEL

CONTROL

(20)FRECUENCIA DEL

CONTROL

(22)VALOR

(23)PROBABILIDAD

(24)VALOR

(25)IMPACTO

(26)SEVERIDAD

(27)ACCIN DE TRATAMIENTO

(28)TIEMPO DE

IMPLEMENTACIN

(29)COSTO

(30)RESPONSABLE

Acceso restringido a documentos confidenciales del

rea de salud

Hace referencia al manejo restringido de informacin confidencial de salud fsica y mental

por parte del personal competentePreventivo NO _ si Alta Diario

Adecuacin de espacio de archivo para informacin confidencial con seguridad para las reas de salud y

desarrollo humano1 semestre Medio

Vicerector (a) Bienestar Universitario, Vicerector

(a) Administrativa, Financiera y de Talento Humano y Planeacin

Cdigo de tica de profesionales de las reas de

salud

Hace referencia al marco legal, normativo y tico que regula el comportamiento de

profesionales de las reas de psicologa y saludPreventivo SI

Procedimiento para prestacin de servicios de consejera, salud y

odontologa

si Media Diario

Eliminacin de historia clnicas no activas

Hace referencia a la prctica implementada en las reas de salud y Desarrollo Humano de destruir historias clnicas pasado 6 aos de

atendido el estudiante

Preventivo NO _ Si Alta Anual

Seguimiento a la medicin de indicadores

Hace referencia a la supervisin que hace la Vicerectoria de Bienestar Universitario de la entrega oportuna de los registros que deben suministrar las reas adscritas a Bienestar

Universitario

Detectivo NO _ Si Alta Segn OcurrenciaCreacin de aplicativo informtico que permita la comunicacin de las reas de Bienestar para la

digitacin de registros y medicin de indicadores1 semestre Alto

Vicerector (a) de Bienestar Universitario, Vicerector

(a) Administrativa, Financiera y de Talento

Humano, Oficina de Informtica

Integrar una base de datos maestra con todos los posibles usuarios que se podran beneficiar de los

servicios de Bienestar (estudiantes, docentes y administrativos) al aplicativo informtico donde se registre la medicin de indicadores de Bienestar.

1 semestre Medio



Humano, Oficina de Informtica

Documentar procedimiento para la digitacin de registros de actividades de Bienestar y medicin de

indicadores.2 meses Bajo

Vicerector (a) de Bienestar Universitario

Instructivo para la organizacin de evento

y/programas de Bienestar Universitario

Hace referencia a la supervisin que hace la Vicrectoria de Bienestar Universitario a la

aplicacin del instructivo para la organizacin de eventos y programas de Bienestar Universitario

Preventivo SI

Procedimiento para la organizacin de eventos

y programas de Bienestar Universitario

Si Media Segn OcurrenciaCapacitacin a todo el personal adscrito a Bienestar

Universitario del procedimiento plasmado en el instructivo para el desarrollo de eventos de Bienestar

1 semana BajoVicerector (a) de Bienestar

Universitario

Seguimiento a aplicacin de instructivo para la

organizacin de eventos o programas de Bienestar

Universitario

Hace referencia a la supervisin que hace la Vicerectoria de Bienestar Universitario la

aplicacin del instructivo para la organizacin de eventos y programas de Bienestar Universitario

Detectivo SI



Si Alta Segn Ocurrencia

Implementacin de herramientas de divulgacin estratgicos en la Universidad para colocar

informacin de eventos y programas de Bienestar (carteleras, carteleras electrnicas, rombos, entre

otros)

1 ano Alto

Vicerector (a) de Bienestar Universitario, Asesor de

Comunicaciones, Planeacin, Vicerector

Administrativo, Financiero y de Talento Humano y Oficina de Informtica

Seguimiento al cumplimiento del plan operativo de Bienestar

Universitario

Hace referencia a la verificacin del desarrollo de las actividades programadas por Bienestar

Universitario semestralmenteDetectivo SI



Si Alta Segn Ocurrencia

Aplicacin del estatuto de Bienestar Universitario

Hace referencia a la aplicacin de las polticas identificadas en el estatuto de Bienestar y a la

coherencia de los programas y servicios ofrecidos con estas

Preventivo SITodos los procedimientos de Bienestar Universitario

si Alta Diario

Verificacin de cumplimiento de actividades a travs del

informe de gestin

Hace referencia a la solicitud de parte de la Vicerectoria de Bienestar Universitario de un

informe de gestin semestral con el fin de corroborar si las actividades desarrolladas estn

cumpliendo con los objetivos.

Correctivo NO Si alta Semestral

Verificacin de cumplimiento de objetivos de actividades y

programas desarrollados

Hace referencia a la solicitud que hace la Vicerectoria de Bienestar Universitario a los profesionales universitarios adscritos a sus

distintas reas de un informe de despus de ejecutada cada actividad del plan operativo.

Correctivo NO si alta Segn Ocurrencia

Seguimiento a los casos del Sistema de Peticiones, Quejas y Reclamos relacionados con

los servicios de Bienestar

Hace referencia al sistema implementado en la Universidad de peticiones, quejas y reclamos en donde cada dependencia debe responder por escrito a quejas y reclamos que se presenten

respecto a su rea.

Correctivo SIProcedimiento para

responder a las PQRSi alta Segn Ocurrencia

Campana de SISBEN para estudiantes deportistas 1 semestre AltoVicerector (a) de Bienestar

Universitario

Creacin de poltica para la inscripcin inicial en las disciplinas deportivas de la Universidad

1 semestre BajoVicerector (a) de Bienestar

Universitario

Seguimiento a la asistencia de los profesionales responsables

del rea de salud

Hace referencia a la verificacin del registro asistencial de profesionales del rea de la salud

Correctivo SI No si Alta DiarioConcurso para contratar a profesional universitario

encargado de supervisar el rea de salud1 semestre Bajo



Humano

Seguimiento a las PQR relacionadas con la atencin

en salud

Hace referencia a la verificacin de la satisfaccin o queja de la comunidad

universitaria en lo relacionado a los servicios de salud

Correctivo SIProcedimiento para

responder a las PQRsi Alta Segn Ocurrencia

Cdigo de tica de los profesionales de la salud

Hace referencia al marco legal, normativo y tico que regula el comportamiento de

profesionales de las reas de psicologa y saludPreventivo SI

Procedimiento para la prestacin de servicios

de saludSi Media Diario

Revisado por: : ngel Britton Howard

Cargo: Representante de la Direccin

Firma:

Fecha: Febrero 12 de 2010 Fecha: Febrero 12 de 2010



Firma:

Fecha: Febrero 12 de 2010 Fecha: Febrero 12 de 2010



Firma: Firma:

Fecha: Febrero 12 de 2010

Firma:


Cargo:Vicerrectora de Bienestar Universitario

Aprobado por: ANABELLA MARTINEZ GOMEZ







Firma:


Firma:


CODIGO: DOC-BU-004 VERSIN: 0FECHA: 22-Ene-2010

MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO BIENESTAR UNIVERSITARIO

MATRIZ DE RIESGOS


MATRIZ DE RIESGOS



TRATAMIENTO


Elaborado por:


Firma:

Fecha: : Febrero 12 de 2009


(6) CAUSAS

(7)CONSECUENCIAS

ANALISIS DE RIESGOS EVALUACIN DE RIESGOS

CATASTROFICO 15

3 CATASTROFICO 30

20

Firma:



Firma:

1. Falta de polticas sobre manejo deinformacin confidencial 2. No implementacin de polticas de manejode informacin confidencial3.Falta de personal competente paraprestacin del servicio en el rea, 4. Aplicacin inadecuada de polticas sobre elmanejo de informacin.

Demanda por parte del estudiante, Sanciones legales y

Perdida de imagen de la Universidad

5 Baja 3

(1)CDIGO

(2)RIESGO

(3)DESCRIPCIN

MATRIZ DE RIESGOS


1

Divulgacin y/o manipulacin indebida de informacin

confidencial del Departamento de Desarrollo Humano y

seccin Salud

Hace referencia a la difusin no autorizada de informacin confidencial tanto al interior como exterior de la Universidad. Concierne

tambin a la destruccin de informacin relevante. Incluye historias clnicas, hojas

de vida, etc.Bajo


MATRIZ DE RIESGOS


5 BAJA 3 CATASTROFICO 15

Documentar el manejo de informacin confidencial de las reas de salud y desarrollo Humano

1 mes

Alta Semestral

Media

1. Falta de superivion y seguimiento2. Incumplimiento por parte del personal delprocedimiento establecido para la entrega dela informacion requerida3. Fallas tcnicas o teconologicas con elsistema4. Incumplimiento en la recoleccion de datosen los eventos y programas de Bienestar, 5. Error humano en la digitacion deinformacion6. Falta de personal para la recoleccin,registro y resporte de informacin7. Faltas metodolo o politicas para larecoleccin de informacin

Perdida de recursos, Bajo ranking en el sistema SUE,

Perdida de imagen de la U y Toma de decisiones inadecuada

10 Media 3 CATASTROFICO 15

Supervisin al reporte de medicin al sistema SNIES y

SUE

Hace referencia a la supervisin que hace la Vicrectoria de Bienestar Universitario de la

entrega oportuna de la medicin de indicadores exigidos por SNIES y SUE.

Detectivo NO _ Si

52

3

Falta de oportunidad en la divulgacin y difusin en los

programas, eventos o actividades ofrecidas por

Bienestar

Hace referencia a la poca divulgacin o ausencia de informacin sobre los eventos,

programas o actividades que ofrece Bienestar

Entrega inoportuna/inadecuada de los registros de Bienestar a

los sistemas SNIES y SUE

Hace referencia a la falta de oportunidad de entrega de los registros o la negligencia del personal para cumplir con los objetivos

1. Incumplimiento del procedimientoestablecido para el desarrollo de eventos deBienestar, 2. Fallas tcnicas en el sistema Web y correoelectrnico, 3. Indisponibilidad de recursos para la entrega oportuna de publicidad y entrega tarda depublicidad,4. Falta de lugares en la Universidad parapublicar informacin en carteleras

Poca asistencia a los eventos Bienestar,

Baja cobertura de los servicios de Bienestar,

Bajo nivel de indicadores de Bienestar

ALTA 2 MODERADO 40 10 ALTA 2 MODERADO 20

4Incumplimiento de los objetivos propuestos para los programas

o servicios de Bienestar

Hace referencia a las deficiencias en la ejecucinde de los programas o servicios

ofrecidos por Bienestar que impidan el logro de los objetivos propuestos

1. Fallas en la identificacin de necesidadesde la comunidad universitaria respecto a losservicios y programas de BienestarUniversitario 3. Falta de personal competente para laprestacin del servicio, 4. Inadecuada divulgacin y promocin deservicios de Bienestar, 5. Falta de personal y recursos paraadecuada prestacin de servicios deBienestar, (Esta repetido).6. Fallas en las planificacin de los eventosy/o servicios de bienestar (revisar si estaaplica o podra ser?)

Perdida de imagen de Bienestar Universitario, Poca asignacin de

presupuesto para anos posteriores, sanciones legales

5 BAJA 3 CATASTROFICO 15 5 BAJA 3 CATASTROFICO 15

Implementacin de un sistema de retroalimentacin (por ejemplo: encuesta, buzones, grupos focales) sobre expectativas y nivel de satisfaccin con los servicios ofrecidos por Bienestar Universitario.

1 ano alto

Vicerector (a) de Bienestar Universitario, Oficina de

Control Interno, Oficina de Planeacin y Vicerector

(a) Administrativo, Financiero y de Talento

Humano

Documentar procedimiento para la elaboracin y entrega de informe de actividades y de gestin

semestral1 mes bajo


Accidente o enfermedad inesperada del estudiante o

representante de la Universidad en actividades deportivas y/o

culturales sin ninguna proteccin en salud

5

Posibilidad de que en la participacion en eventos deportivos, recreativos, culturales internos o externos se afecten la salud

fsica de los estudiantes y/o representantes de la Universidad y no tengan vigente la

proteccin en salud

1. Incumplimiento del procedimientoestablecido para la participacin deestudiantes en actividades deportivas yculturales, 2. Falta de pago de la matricula financiera porparte del estudiante

Sanciones legales (demandas), Perdida de imagen de la

Universidad. 20 ALTA 3 CATASTROFICO 60

Seguimiento al cumplimiento de requisitos para participar en actividades deportivas y

culturales externas

Hace referencia a la verificacin por parte de los profesionales universitarios de las reas de

deporte y cultura de los requisitos y condiciones para la participacin de estudiantes en eventos

culturales y deportivos externos

Preventivo SI

procedimiento para participar en eventos

deportivos y culturales externos

Si Alta Segn Ocurrencia 5 BAJA 3 CATASTROFICO 15

1. Incumplimiento del procedimientoestablecido para prestacin del servicio desalud, 2. Incumplimiento del horario de prestacin deservicios de salud por parte de mdicos yenfermeras, 3. Falta de personal capacitado y recursospara atender situaciones medicas

Sanciones legales, perdida de imagen de la Universidad y

perdidas humanas10 MEDIA 3 CATASTROFICO 30 5 BAJA


(a) Administrativa, Financiera y de Talento Humano y Planeacin

Inadecuada y/o inoportuna atencin medica para un individuo de la comunidad

universitaria

Hace referencia a la falta de atencin medica para un individuo de la comunidad

universitaria 6 2 MODERADO 10

Adecuacin de los consultorios mdicos y odontolgicos con los equipos y medicamentos

exigidos por la ley 1011 para prestar servicios de salud

1 semestre Alto

matriz de riesgos

Documents