manual sistema de gestion hsec (scd)

SISTEMA DE GESTION HSEC


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1. PROPÓSITO

De acuerdo a Nuestra Carta, documento rector de las operaciones de BHP Billiton a nivel mundial, tenemos un compromiso fundamental con el desarrollo sostenible y nos esforzamos por satisfacerlo a través de la gestión eficaz de la Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Comunidades, (HSEC). Nos enfocamos en lograr la disminución de los incidentes y procurar que nuestro negocio aporte beneficios duraderos para la sociedad tomando en consideración la Salud, Seguridad, Aspectos Sociales, Ambientales, Éticos y Económicos en las decisiones y actividades de la Empresa.

Este sistema constituye la base para el desarrollo y aplicación de los requisitos de gestión de HSEC en todos los niveles de Minera Escondida.

2. ALCANCE

El Sistema de Gestión HSEC de Minera Escondida permite articular los requerimientos corporativos, legales y locales y las directrices de las normas internacionales para:

• Proteger la salud y la seguridad de nuestra gente (empleados, contratistas, proveedores, visitas, etc.)

• Respetar y proteger el medio ambiente y las comunidades donde operamos.

• Desarrollar nuestras actividades de negocios de una manera eficiente y sostenible.

• Contribuir a mantener nuestra licencia para operar.

El Sistema de Gestión HSEC considera todos los servicios e instalaciones operacionales en el área donde se ubican los yacimientos y las plantas, además de las operaciones que se realizan en Coloso

(filtrado, almacenamiento y carga de concentrado de cobre). También cubre todas las actividades de servicio de Minera Escondida llevadas a cabo en las oficinas de Antofagasta y Santiago.

Sistema de Gestión HSEC también es aplicable a todos los contratistas al servicio de Minera Escondida y que se encuentran en la categoría de empresas controladas. De la misma manera, abarca los proyectos de inversión que la Compañía genera para su crecimiento y desarrollo.

3. RESPONSABILIDADES

A continuación se describen las responsabilidades principales de los cargos en la Estructura de Minera Escondida respecto a Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Comunidad.

3.1 PRESIDENTE

• Adherir y promover la Carta de Valores de Minera Escondida (Nuestra Carta).

• Definir, en conjunto con sus reportes directos, los objetivos y metas globales de la organización en HSEC y difundirlo a todos los niveles.

3.2 VICEPRESIDENTE (HEAD OF)

• Asegurar la implementación de las actividades relacionadas con HSEC, por medio del Sistema de Gestión.

• Difundir y asegurar el respeto y aplicación de Nuestra Carta.

• Asegurar el cumplimiento de las actividades relacionadas con el Sistema de Gestión HSEC, definidas en el plan.


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• Aprobar el plan de HSEC para su respectiva área.

• Entregar los recursos necesarios para facilitar el desarrollo de actividades HSEC definidas en el Sistema de Gestión HSEC.

3.3 GERENTE

• Asegurar el cumplimiento de los compromisos contraídos y el rendimiento en HSEC de su área de responsabilidad.

• Facilitar la formación de un equipo multidisciplinario para la implementación del Sistema de Gestión HSEC de sus respectivas áreas.

• Revisar que los objetivos y metas, respecto a los riesgos, establecidos en el nivel de Superintendentes, estén en sintonía con las expectativas de la Presidencia.

• Participar en auditorías internas asociadas al mejoramiento en materias de HSEC.

• Velar por el cumplimiento de los aspectos legales en HSEC.

3.4 SUPERINTENDENTE

• Definir los objetivos, metas e indicadores de desempeño de sus áreas en materias de HSEC.

• Elaborar y desarrollar los programas de HSEC.• Asegurar los recursos que permitan la

implementación del Sistema de Gestión HSEC.• Definir objetivos, metas e indicadores de

desempeño.• Auditar los planes de HSEC. • Mantener actualizados los registros de

riesgos de las actividades de su área de responsabilidad.

3.5 SUPERVISOR

• Comunicar en forma sistemática, los objetivos y metas de su área de responsabilidad.

• Modelar conductas esperadas en materias de HSEC.

• Solucionar y/o canalizar sugerencias, entrenar a sus equipos en la aplicación de Estándares HSEC.

• Asegurar que las personas de su área de responsabilidad tengan actualizadas las competencias para desarrollar sus funciones.

• Formar parte del equipo multidisciplinario cuando lo amerite y/o revisar los inventarios de riesgos y/o los cambios una vez que han sido elaborados.

• Formar parte del equipo investigador de eventos reales o potenciales.

3.6 ADMINISTRADOR DE CONTRATO (CO)

• Planificar e implementar un sistema de administración del contratista.

• Verificar el cumplimiento del marco legal por parte del contratista en materias de HSEC.

• Definir acciones para ejecutar el control de los estándares, procedimientos y normativas en HSEC para el contratista.

• Coordinar las actividades de HSEC que deban desarrollar sus empresas contratistas.

• Guiar el proceso de implementación de las metodologías, herramientas e iniciativas asociadas a HSEC y que están relacionadas con el contratista.

• Verificar que se investiguen los eventos que tengan relación con la empresa contratista, ya sean estos reales o potenciales.

3.7 ESPECIALISTAS HSEC

• Trabajar en los procesos de implementación y mantención del Sistema de Gestión HSEC.

• Organizar y ejecutar auditorías del Sistema de Gestión HSEC y supervisiones a los trabajos operativos realizados en las áreas de la Gerencia.


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• Coordinar y controlar la ejecución del programa de HSEC, además de ejecutar actividades administrativas del sistema.

• Planificar y ejecutar actividades de desarrollo, capacitación y motivación del personal, respecto a temas de Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Comunidad.

• Asegurar que la empresa conozca las herramientas y procesos preventivos asociados al Sistema de Gestión HSEC.

• Apoyar el proceso de implementación de las acciones y compromisos de las empresas.

3.8 GERENTE GENERAL / DUEÑO EMPRESA CONTRATISTA

• Son los responsables absolutos de la gestión de las empresas contratistas en HSEC.

• Les corresponde velar por el cumplimiento de las obligaciones legales de la organización, especialmente en materias relacionadas a HSEC.

• Ejercer un liderazgo visible en materias de HSEC.

3.9 ADMINISTRADOR DE CONTRATO DE EMPRESA CONTRATISTA

• Su responsabilidad es hacer cumplir con todos los requerimientos establecidos en los contratos, además de aquellas acciones no contractuales que Minera Escondida estime necesario llevar a cabo, como elemento esencial para alcanzar objetivos asociados a HSEC.

• Liderar de manera visible y cuando corresponda, a través de programas oficiales, las actividades relacionadas a HSEC.

• Asegurar el cumplimiento de todos los compromisos escritos o tácitos en materias

de HSEC como asimismo de todos los aspectos legales a nivel operativo.

• Mantener actualizados los registros de riesgos genéricos y riesgos In Situ del contrato.

3.10 RESPONSABILIDADES GENERALES DE PROVEEDORES

• Respetar todas las normas, orientaciones y guías establecidas en las instalaciones y/o que entregue cualquier representante de Minera Escondida.

• Comunicar cualquier situación anómala que detecte durante su ingreso a las instalaciones.

• Conocer las instrucciones y reglamentaciones que existen en las instalaciones de Minera Escondida.

• No efectuar trabajos sin estar expresamente autorizado por personal de Minera Escondida bajo firma de responsabilidad.


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4. SISTEMA DE GESTION DE HSEC - DESCRIPCION GENERAL

4.1 OBJETIVOS

Los objetivos del Sistema de Gestión de HSEC de Minera Escondida son:

• Proporcionar un enfoque sistemático para la toma de decisiones.

• Prevenir incidentes, eliminar o reducir los riesgos y mejorar el rendimiento HSEC.

• Proporcionar una plataforma para la mejora continua.

4.2 PRINCIPALES CARACTERISTICAS

Las principales características del Sistema de Gestión HSEC, son las siguientes:

• Es un sistema que incorpora todas las áreas operacionales y todas las condiciones de trabajo y actividades (incluyendo contratistas) que tienen el potencial de afectar la salud y la seguridad de las personas, el medio ambiente o la relación con las comunidades donde trabajamos.

• Es un sistema dinámico que incluye un orden jerárquico de documentación

• Promueve la implementación de Nuestra Carta y promueve el cumplimiento de: - Requisitos legales locales y nacionales.- Requerimientos corporativos (GLD´s HSEC y otros): 006 Protección del Asset; 008 Comunidad; 009 Medioambiente;010 Controles de Riesgos Fatales; 011 Salud; 012 Reporte de Salud, Seguridad, Medioambiente y Comunidad (HSEC), 017 Administración de Riesgos, 023 Control de Documentos-Requerimientos voluntarios (ej):OHSAS 18001:2007, ISO 14.001:2004.


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Planificación Estratégica

Estructura de la

Organización

Gestión de Proveedores y Contratistas

Administración de Riesgos

Requisitos Legales,

Corporativos y Compromisos

Aseguramiento y Acción

Correctiva

LIDERAZGO

5. EL SISTEMA DE GESTIÓN DE HSEC DE MINERA ESCONDIDA

5.1 ESTRUCTURA DEL SISTEMA


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Sistema de Gestión HSEC se basa en el ciclo PDCA (planear, hacer, chequear y actuar), también conocido como ciclo de Deming o de mejora continua, manteniendo el elemento de liderazgo como el eje central del mismo.

Consiste en 7 elementos con sus respectivos sub-elementos requeridos para cubrir todos los aspectos de gestión relativos a nuestra actividad.

P

DC

A

MEJORAMIENTO CONTINUO

CONTROL

CORRECCIONES

Acción Correctiva

Auditoria y Monitoreo

Verificación y Acción Correctiva

Estructura de la Organización

Planificación Estratégica





Requisitos Legales, Corporativos y Compromisos

LIDERAZGO

Aseguramiento

REPORTESMEJORAMIENTO

HSEC

MEJORAMIENTOHSEC

EJECUCIÓNHSEC

EJECUCIÓNREPORTES

HSEC

1.1 Compromiso 1.2 Liderazgo1.3 Accountability

2.1 Carta de Valores (Políticas)2.2 Objetivos y metas2.3 Estrategia

3.1 Estructura organizacional3.2 Responsabilidades organizacionales3.3 Entrenamiento y competencias3.4 Gestión de la información3.5 Gestión del conocimiento

4.1 Selección y evaluación de empresas4.2 Administración de contratos4.3 Desempeño de empresas

5.1 Identificación y priorización de riesgos5.2 Control del riesgo5.3 Estándares y procedimientos de Minera Escondida5.4 Respuesta de emergencia5.5 Gestión del cambio

6.1 Identificación de requerimientos6.2 Implementación y gestión de requerimientos6.3 Gestión HSEC en los proyectos

7.1 Reporte e Investigación de accidentes/incidentes/no conformidades7.2 Auditoría y monitoreo7.3 Acciones correctivas y preventivas7.4 Gestión de reconocimientos7.5 Revisión del desempeño

1. Liderazgo

2. Planificación Estratégica

3. Estructura de la Organización

4. Gestión de Proveedores y Contratistas

5. Administración de Riesgos

6. Requisitos Legales, Corporativos y Compromisos

7. Aseguramiento y Acción Correctiva

ELEMENTO SUB-ELEMENTO


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5.2 CUMPLIMIENTO CORPORATIVO

Los requerimientos de desempeño asociados a los GLD´s HSEC están cubiertos por los distintos elementos y sub-elementos del sistema de modo de cumplir con los lineamientos corporativos. A su vez, los GLD´s HSEC promueven la generación de estándares y procedimientos que garantizan su instrumentación. Los GLD´s HSEC se relacionan con los elementos y sub-elementos del Sistema de Gestión HSEC de la siguiente manera:

Nota: El GLD.007 – Aviación es solamente incluido en el esquema documental de Sistema de Gestión HSEC (elemento: Administración de Riesgos; sub-elemento: Estándares y Procedimientos de Minera Escondida) a modo de referencia pero sus requisitos de desempeño no son aplicables a menos que Minera Escondida entregue servicios de transporte aéreo.

5. Administración de Riesgos6. Requisitos Legales, Corporativos y Compromisos





7. Aseguramiento y Acción Correctiva


3. Estructura de la Organización

5.4 Respuesta de Emergencia6.3 Gestión HSEC en los Proyectos

6.2 Implementación y Gestión de Requerimientos


5.2 Control de Riesgos5.3 Estándares y Procedimientos de Minera Escondida


7.1 Reporte de HSEC

5.1 Identificación y Priorización de Riesgos5.2 Control de Riesgos5.3 Estándares y Procedimientos de Minera Escondida

3.4 Gestión de la Información

GLD.006Protección del Asset

GLD.008Comunidad

GLD.009Medio Ambiente

GLD.010Controles de Riesgos Fatales

GLD.011Salud

GLD.017Administración de Riesgos

GLD.023Control de Documentos

GLD ELEMENTO SUB-ELEMENTO

GLD.012Reporte de Salud, Seguridad, Medioambiente y Comunidad (HSEC)


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5.3 JERARQUIA DE DOCUMENTOS

Una de las características del Sistema de Gestión HSEC, es que es un sistema dinámico apoyado en documentación. Esto significa que se documentan los objetivos, requisitos, normas, procedimientos, registros y otros aspectos del sistema. El sistema documental consiste básicamente en distintos tipos de documentos, cada uno con su propio contenido y propósito. Juntos, todos estos documentos forman la base del sistema de gestión de HSEC, los que de ser necesario, se actualizan o mejoran según las circunstancias.

Estos documentos están organizados en una estructura jerárquica, la cual se divide en dos niveles básicos:

• Requerimientos del sistema – ¿Qué objetivos persigue el sistema?

• Ejecución de requerimientos – ¿Cómo logramos estos objetivos?

La disposición de los documentos que forman el sistema de gestión y las relaciones entre ellos se muestran en el siguiente diagrama de jerarquía de documentos (pirámide documental).

Un principio importante de la jerarquía documental de un Sistema de Gestión HSEC, es que los documentos siempre deben ser coherentes con el nivel por encima de ellos. Por ejemplo, los procedimientos deben reflejar los requisitos de los estándares; los estándares deben reflejar los requisitos de los reglamentos y regulaciones locales/gubernamentales/corporativas y Nuestra Carta, etc.

Establece nuestro propósito, nuestra estrategia y valores.Nuestro compromiso con la sostenibilidad, la integridad, el respeto y el desarrollo. Es el documento corporativo másimportante de nuestra organización.

Documentos legales y corporativos que rigen las relacionesentre la organización, los entes regulatorios y la corporación.

Requerimientos y criterios mínimos de aceptación para implementar los GLDs y otros requisitos propios de Minera Escondida, incluyendo Sistema de Gestión HSEC. Establecen el “qué”.

Documentos que regulan la implementación de los estándares y procesos esenciales de Minera Escondida. Establecen el “cómo”.

Representan la evidencia del cumplimiento y resultado de una actividad, además de ser fuente de información estadística.

Manuales, Estándares y Procedimientos Transversales

Nuestra Carta

Requisitos Legales y

Corporativos

ProcedimientosOperativos

Registros


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5.4 MEDICIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN HSEC

El Sistema de Gestión de HSEC de Minera Escondida contempla tres instancias de medición y monitoreo, a saber:

• Indicadores de Desempeño / Consecuencias - Mensual.

• Indicadores de Gestión y Esfuerzo - Mensual• Auditorías - Anual.

a. Indicadores de Desempeño/Consecuencias

También conocidos como lagging-indicators, son indicadores que miden los efectos finales de un proceso, es decir, entregan información de un proceso una vez que el mismo ya ha ocurrido. Los indicadores de desempeño se utilzan para la definición de objetivos y metas en la organización. Es posible también utilizarlos para identificar tendencias en el largo plazo.

b. Indicadores de Gestión y Esfuerzo

Conocidos en la industria como leading-indicators, estos indicadores tienen como principal objetivo la medición del cumplimiento cuantitativo y cualitativo de las actividades que conforman los planes y programas. Son indicadores de “gestión” y permiten medir los esfuerzos y nivel de compromiso que existe en la organización.

Tienen la gran ventaja de no tener que “esperar” la ocurrencia de eventos para poder generar información. Por el contrario, una mirada a la tendencia de este tipo de indicadores puede de alguna manera anticipar ó predecir la ocurrencia de determinados resultados, dando oportunidades de evitar la ocurrencia de eventos no deseados.

c. Auditorías

Corresponden esencialmente a análisis y evaluaciones de aspectos cualitativos de los procesos preventivos. En el caso particular del Sistema de Gestión HSEC están enfocadas a medir aspectos cualitativos de las distintas etapas del proceso.

Las mediciones evalúan el nivel de aplicación de elementos conceptuales que aseguren que los procesos, tales como, la elaboración de inventarios de riesgos, definición de objetivos, metas y expectativas, definición de controles, responden a los requisitos que aseguran la efectividad de cada una de las etapas.

5.5 ELEMENTOS DE GESTIÓN Y REQUERIMIENTOS DE DESEMPEÑO

Las expectativas y requisitos fijados a nivel corporativo, como también los de Minera Escondida respecto a Seguridad, Salud, Medio Ambiente y Relaciones con la Comunidad están contenidos y agrupados en los siete elementos de gestión. Cada elemento y sub-elemento de gestión tiene un Propósito y sus Condiciones de Satisfacción que ayudan a su implementación y aplicación práctica.

La estructura Sistema de Gestión HSEC está conformada por los siguientes documentos y material de soporte:

• Representación Sistema de Gestión HSEC (estructura panal de abejas).

• Manual Sistema de Gestión HSEC.

• Elemento 1: Liderazgo-Procedimiento Revisión Gerencial.


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• Elemento 2: Planificación Estratégica-Procedimiento de Objetivos y Metas de HSEC.-Procedimiento de elaboración de Planes y Programas de HSEC.

• Elemento 3: Estructura de la Organización-Procedimiento General de Capacitación y Desarrollo.-Procedimiento de Control de Documentos y Registros.-Glosario de Términos y Definiciones.

• Elemento 4: Gestión de Proveedores y Contratistas

-Reglamento de Salud, Seguridad, Medio Ambiente Especial para Empresas Contratistas y Sub-Contratista.

• Elemento 5: Administración de Riesgos-Procedimiento de Administración del Cambio.

• Elemento 6: Requisitos Legales, Corporativos y Compromisos

-Procedimiento de Manejo de Aspectos Legales y Corporativos.

Elemento 7: Aseguramiento y Acción Correctiva- Procedimiento General de Gestión de Eventos HSEC.- Procedimiento de Seguimiento y Medición del Desempeño.-Procedimiento de Auditorías Internas de Sistema de Gestión HSEC.


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1. LIDERAZGO

Los ejecutivos, gerentes, empleados y contratistas entienden sus responsabilidades y demuestran liderazgo y compromiso con la salud, seguridad, medio ambiente y las comunidades. Trabajan, utilizando el Sistema de Gestión HSEC, para lograr un desarrollo sostenible.

1.1 Compromiso

Los líderes de la organización deben demostrar un compromiso visible con HSEC y, en particular, proveer los recursos necesarios para alcanzar los objetivos de HSEC propuestos.

1.2 Liderazgo

Los líderes de la organización deberán proveer un liderazgo fuerte, visible y participar activamente en el proceso de mejora continua hacia una cultura corporativa que coloca HSEC en igualdad de importancia con los otros objetivos estratégicos del negocio.

El liderazgo visible incluye el ser un ejemplo personal en el trabajo diario y contribuir activamente a las actividades HSEC como auditorías, visitas, etc. (ver Procedimiento Revisión Gerencial). Los gerentes son responsables de mantener una cultura de conciencia HSEC para que la prevención de riesgos de accidentes sea una parte integral y reconocida de nuestras actividades diarias. Los líderes también fomentarán la participación de todos los empleados en el desarrollo e implementación de soluciones pertinentes a las cuestiones de HSEC en su sitio de trabajo.

1.3 Accountability

Los gerentes son responsables de proporcionar los recursos necesarios para mantener los niveles de rendimiento en HSEC definidos y esperados en toda la organización.

Todos los empleados son individualmente responsable y transparente para adherirse a los lineamientos HSEC de la compañía, estándares, procedimientos e instrucciones de trabajo dentro de su área de actividad.


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1. LIDERAZGO1.1 Compromiso

1.2 Liderazgo

Nro.

1.1.1

1.1.2

1.1.3

1.1.4

1.2.1

1.2.2

1.3.1

Las actividades, metas y objetivos HSEC específicos y medibles están incluidos en los planes de desempeño y en los sistemas de evaluación para todos los empleados.

Los gerentes participan regularmente de las reuniones y otra actividades de HSEC

Los gerentes deben definir los compromisos HSEC en un Plan Anual de Liderazgo HSEC y el Plan de Acción, el que debe estar alineado a los compromisos corporativos.

Los gerentes deben identificar y suministrar los recursos suficientes para la implementación de los requerimientos HSEC y su respectiva administración de riesgos. La asignación de recursos se debe revisar en forma periódica. Deben cumplir con los requisitos legales pertinentes. Deben evaluar la dotación (cantidad y la competencia de los recursos necesarios), así como proporcionar las condiciones de trabajo seguras y saludables en conformidad con las leyes locales.

Los empleados y contratistas deben demostrar liderazgo visible, ser responsables de una efectiva gestión HSEC y cumplir consistentemente con sus responsabilidades HSEC, incluye pero no se limita a: ejemplo personal, implementación de los requerimientos HSEC, promoción de iniciativas HSEC, inspecciones y observaciones de comportamiento en terreno y reporte y participación en investigaciones de incidentes y accidentes.

Los empleados y contratistas deben ser empoderados para detener un trabajo o negarse a trabajar, en situaciones donde exista el potencial de un peligro no controlado. Cuando el trabajo o una actividad ha sido detenida por esta razón, el responsable a cargo correspondiente debe comprobar que el peligro o preocupación es evaluada adecuadamente y con un control de los riesgos antes de reiniciar la obra/el servicio/actividad.

La organización cuenta con un sistema pre-establecido para la evaluación y aplicación de medidas disciplinarias por el no cumplimiento de la legalidad, violación de estándares, reglamentos internos u otras disposiciones de carácter obligatorio. Se debe asegurar que los empleados y contratistas estén conscientes de las consecuencias de las conductas inapropiadas.

Descripción Evidencia

Nro. Descripción Evidencia

1.3 AccountabilityNro. Descripción Evidencia

• Procedimiento Objetivos y Metas HSEC.

• Programa Anual HSEC.

• Programa Anual Salud Seguridad y Medio Ambiente Minera Escondida.

• KPI Individual ejecutivos

• Programa HSEC Anual por Área


• Procedimiento de Objetivos y Metas HSEC.

• Procedimiento de elaboración de Planes y Programas del Sistema de Gestión.

• Procedimiento de Gestión de Consecuencias

• Estandar HSEC Herramientas Preventivas.

• Registro de toma de conocimiento


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2. PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

Políticas y objetivos serán elaborados por el nivel más alto de la organización; implementados y mantenidos para todos los niveles de la organización. La organización debe definir su estrategia o dirección y tomar la decisión de asignar los recursos necesarios para desarrollar y cumplir con los planes estratégicos.

2.1 Carta de Valores (Políticas)

La gerencia es responsable por el cumplimiento de las políticas, valores y requerimientos de desempeño y de asegurar que los mismos sean comprendidos por todos los empleados.

2.2 Objetivos y Metas

La gerencia deberá identificar los objetivos de HSEC y las expectativas de rendimiento, teniendo en cuenta las opiniones de sus equipos de trabajo. Estas expectativas se comunicarán a todos los interesados incluyendo a los empleados y contratistas.

Deberán existir sistemas para evaluar el desempeño y cumplimiento de normas.(ver Procedimiento Objetivos y Metas de HSEC).

2.3 Estrategia

La gestión de HSEC debe ser parte integral de la planificación estratégica.(ver Procedimiento de elaboración de Planes y Programas de HSEC).


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2. PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA2.1 Carta de Valores (Políticas)

2.2 Objetivos y Metas

Nro.

2.1.1

2.1.2

2.2.4

2.3.1

2.3.2

2.3.3

La gerencia, los empleados propios y contratistas piensan que el cumplimiento de los requerimientos de desempeño son de total importancia para su trabajo en Minera Escondida.

El código de conducta es difundido y conocido por todos los empleados propios y de empresas contratistas y conocen las consecuencias de su no cumplimiento. Los contenidos esenciales forman parte del Plan de Inducción.

Anualmente, se debe elaborar e implementar un programa de gestión HSEC que permita alcanzar los objetivos y metas establecidos. Este programa debe incluir, pero no se limite a: temas legales pendientes, mejoras de controles de riesgo HSEC, implementación de acciones preventivas, correctivas, hallazgos de auditorías, resultado de monitoreo HSEC.

Anualmente, se deben establecer KPI HSEC organizacionales y KPI individuales de HSEC para los empleados tanto funcionales como operacionales.

La planificación estratégica y operativa considera la gestión HSEC y se basa en los Inventarios de Riesgos y otras oportunidades.

Las expectativas respecto a la gestión HSEC son definidas y comunicadas por el Presidente, Head of, Gerentes Generales y Gerentes.

Los planes específicos de cierre, detención de operaciones, remediación y rehabilitación están totalmente costeados, documentados y son anualmente revisados.



2.3 EstrategiaNro. Descripción Evidencia

• Carta Gantt de implementación

• Entrevistas

• Registro de Toma de conocimiento


• Proyecto Plan de Cierre.

• Procedimiento Objetivos y Metas HSEC.

•Estándar HSEC Administración de Riesgos.

• Registro de Matriz de Inventario de Riesgos.

• Nuestra Carta

• Registro de Toma de conocimiento

2.2.1

2.2.2

2.2.3

Los gerentes deben definir los compromisos HSEC en un Plan Anual de Liderazgo HSEC y el Plan de Acción, el que debe estar alineado a los compromisos corporativos.

Se deben establecer objetivos y metas HSEC que conduzcan al mejoramiento continuo.

• Procedimiento de Objetivos y Metas HSEC.

• Procedimiento de elaboración de Planes y Programas del Sistema de Gestión.

• Programa HSEC Anual

• Evidencia de Seguimiento

• Programa HSEC Anual


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3. ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIÓN

Los líderes de la organización deberán asegurar que el nivel de competencia de sus equipos de trabajo sea el correcto y esperado para cumplir con las actividades asignadas, caso contrario proveer el entrenamiento necesario para alcanzar el nivel de competencia adecuado.

3.1 Estructura Organizacional

Deberá existir una organización interna de HSEC para soporte de los head of y gerencias en sus roles y responsabilidades de HSEC.

3.2 Responsabilidades Organizacionales

Los líderes de la organización son plenamente responsables de HSEC. Todos los empleados son individualmente responsables de todas las cuestiones HSEC relativas a su actividad. Los líderes velarán por que todos los empleados tengan responsabilidades de HSEC en sus respectivas descripciones de cargo, y que las mismas sean claramente informadas.

3.3 Entrenamiento y Competencias

Se llevarán a cabo programas de reclutamiento y programas de capacitación para asegurar que todos los empleados son competentes para cumplir con sus responsabilidades. Los requisitos de competencia de todas las posiciones serán evaluados periódicamente y actualizados según sea necesario. Se deberá mantener registro actualizado de capacitación y competencia de los empleados. Se proporcionará capacitación formal en el trabajo para cumplir con los requisitos de competencia de todas las funciones de trabajo. Todos los programas de formación se evaluarán periódicamente para

asegurar su calidad y eficacia, y se deberá emplear la última tecnología para garantizar que estos programas de entrenamiento continuen siendo los mejores en su clase.

(Ver Procedimiento General de Capacitación y Desarrollo).

3.4 Gestión de la Información

Deberán existir procesos efectivos de comunicación para asegurar la debida circulación de información en toda la organización. También se deberá mantener una efectiva comunicación bidireccional con los distintos stakeholders, contratistas, agencias gubernamentales pertinentes y terceros.

Se deberá contar con procesos para la gestión de documentación, incluyendo el almacenamiento de información, además de los sistemas y controles que garantizan la seguridad y confidencialidad de toda la información propietaria y de terceros relativos a nuestro negocio.(Ver Procedimiento de Control de Documentos y Registros).

3.5 Gestión del Conocimiento

La organización deberá contar con sistemas para capturar el conocimiento y experiencia de sus trabajadores y garantizar que el mismo reside en la organización y es compartido profesionalmente.


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3. ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIÓN3.1 Estructura Organizacional


Nro.

3.1.1

3.1.2

3.2.3

La empresa cuenta con una organización estructural cuyos roles están correctamente definidos en los respectivos descriptores de cargo de sus integrantes.

Cualquier cambio en la organización cuenta con un proceso formal de identificación y evaluación de riesgos previo a la concreción del cambio.

Los gerentes y empleados han recibido una copia de la descripción de sus trabajos y lo han revisado con su supervisor directo.

Nuestra Carta, GLDs, estándares y/o toda información HSEC relevante es comunicada en forma sistemática a todos los empleados propios y contratistas. Los canales de comunicación consideran la retroinformación.

Se mantiene una comunicación regular con gobierno, autoridades y otras organizaciones.

Los Grupos de interés internos y externos, deben ser informados en relación a temas HSEC pertinentes. Se debe dejar registro de las reuniones formales, incluyendo: quiénes participaron, temas discutidos, acciones, acuerdos y/o conclusiones finales. Se debe mantener un registro de las comunicaciones con dichos grupos de interés.

Se debe implementar un procedimiento de quejas que permita reconocer, documentar e investigar las quejas de empleados, contratistas, clientes y comunidades. Remediar cuando éstas sean legítimas y comunicar sus resultados a los implicados en todo momento.

Anualmente se deben generar y distribuir Reportes de sostenibilidad que incluyan el desempeño, iniciativas y riesgos HSEC de la compañía que se relacionen con las preocupaciones HSEC de las partes interesadas. La preparación y distribución del informe deben dar cuenta del contexto y los factores sociales y culturales locales a los que se enfrenta la operación.

La organización deberá implementar los requerimientos de desempeño para seguridad de la información propuestos en GLD.048 para protección de activos y sistemas de información.

La organización deberá implementar los requerimientos de desempeño para control de registros propuestos en GLD.023 para asegurar que los registros son capturados, guardados y periódicamente revisados para evaluar su cumplimiento legal.

La organización debe contar con procesos para capturar, organizar y almacenar el conocimiento de los trabajadores, para transformarlo en un activo intelectual que preste beneficios y se pueda compartir.

La empresa cuenta con una organización responsable por el control y gestión de los procesos tendientes a capturar, organizar y almacenar el “know how” generado en las distintas áreas del negocio.

La organización debe contar con un procedimiento para determinar la validez de las competencias requeridas y su frecuencia de actualización, la mínima que debe estar basada en los riesgos HSEC. Este procedimiento debe estar registrado y aprobado.

El conocimiento, el entendimiento, la internalización, la vivencia y competencias en HSEC debe ser demostrada por todos los empleados y contratistas.

Existe un proceso que permita conocer cuáles son las conductas que están fuera de estándar y que es necesario realizar para que este comportamiento o conducta cambie en el tiempo y se convierta en una conducta normal en la Compañía.

Se debe identificar, priorizar, planificar, ejecutar, documentar, registrar y monitorear las competencias de HSEC y el cumplimiento de las necesidades y actividades de capacitación para que los empleados y contratistas dispongan de herramientas para cumplir con sus responsabilidades HSEC (dependiendo de su rol), las cuales incluyen el poder identificar, evaluar, controlar y eliminar riesgos derivados de condiciones y/o conductas inseguras.

Se deben realizar programas de inducción para empleados, contratistas y visitas, que aborden entre otras cosas: Nuestra Carta, el Código de Conducta de Negocios, los GLD HSEC y Sistema de Gestión HSEC, los peligros, riesgos materiales, controles críticos, estándar de desempeño, comportamientos y consecuencias de un comportamiento inapropiado.

La empresa cuenta con empleados específicamente asignados al manejo de datos de HSEC.



3.3 Entrenamiento y CompetenciasNro. Descripción Evidencia

3.4 Gestión de la InformaciónNro. Descripción Evidencia

3.5 Gestión del ConocimientoNro. Descripción Evidencia

• Organigrama• Descriptores de cargo

• Procedimiento Cambio de Rol

• Registro

• Descriptores de cargo

• Plan anual de capacitación HSEC

• Programa de Inducción autorizado

• Procedimiento General de Capacitación y Desarrollo

• Matriz de Competencias y plan de entrenamiento

• Estándar Herramientas Preventivas

• Plan de Gestión del Conocimiento

• Plan de implementaciónRegistro de seguimiento

• Plan de implementación

• Registro de seguimientoAutoevaluación GLD.023


• Registro de seguimiento

• Informe de Sostenibilidad Minera Escondida

• Copia de Reporte de Sostenibilidad

• Procedimiento de Quejas y Reclamos

• Registros

• Linea de denuncia

• Identificación de grupos de interés

• Registros de comunicación

• Procedimiento de Comunicación


• Registros de Comunicación


3.2.1

3.2.2

3.3.3

3.3.1

3.3.2





3.4.4

3.4.5

3.4.6

3.4.7

3.4.3

3.4.2

3.4.1

3.5.2

3.5.1

3.3.5

3.3.4


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Nro.

3.1.1

3.1.2

3.2.3


























• Registro
















• Registros








3.2.1

3.2.2

3.3.3

3.3.1

3.3.2





3.4.4

3.4.5

3.4.6

3.4.7

3.4.3

3.4.2

3.4.1

3.5.2

3.5.1

3.3.5

3.3.4


20MN-HS1-194-P-2 Ver 2



Nro.

3.1.1

3.1.2

3.2.3


























• Registro
















• Registros








3.2.1

3.2.2

3.3.3

3.3.1

3.3.2





3.4.4

3.4.5

3.4.6

3.4.7

3.4.3

3.4.2

3.4.1

3.5.2

3.5.1

3.3.5

3.3.4


21MN-HS1-194-P-2 Ver 2

4. GESTIÓN DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS

Proveedores y contratistas deberán ser gestionados de forma tal de asegurar que sus productos y servicios cumplan con los estándares de HSEC aplicables.

4.1 Selección y Evaluación de Empresas

Las empresas contratistas y proveedoras serán evaluadas, calificadas y seleccionadas en base a su capacidad para ofrecer un producto de calidad o servicio de manera ética, profesional, segura, saludable y ambientalmente aceptable.

(ver Reglamento de Salud, Seguridad , Medio Ambiente Especial para Empresas Contratistas y Sub-contratistas de Minera Escondida).

4.2 Administración de Contratos

Los contratistas y proveedores deberán ser gestionados de forma tal de asegurar que su desempeño HSEC cumple con los requisitos contractuales. Con este fin, deberán existir procesos que fomenten una comunicación efectiva entre Minera Escondida y sus contratistas y proveedores.

4.3 Desempeño de Empresas

Se implementarán mecanismos para supervisar el rendimiento HSEC de los contratistas/proveedores. El buen desempeño HSEC es esperable y debe ser reconocido. Los contratistas/proveedores estarán activamente involucrados en el proceso de mejora continua.

Las mejores prácticas, una vez reconocidas, deberán ser promovidas al resto de Minera Escondida.

Un pobre desempeño HSEC de parte del contratista/proveedor no debe ser tolerado y podría resultar en la terminación anticipada del contrato.


22MN-HS1-194-P-2 Ver 2

4. GESTIÓN DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS4.1 Selección y Evaluación de EmpresasNro.

4.1.1

4.1.2

Los proveedores, contratistas y socios deben identificar, evaluar y administrar los riesgos HSEC asociados a servicios prestados a Minera Escondida.

En base a los productos, actividades o servicios que impacten en los riesgos HSEC como así también el desempeño HSEC previo, se debe realizar una evaluación HSEC de los proveedores, contratistas y socios en faena antes de contratarlos.

En los casos que sea factible de realizar, la inclusión de proveedores y contratistas locales debe considerarse como parte del proceso de selección y evaluación.

Como parte del sistema más amplio de administración de contratistas, existen procesos que aseguran que el desempeño HSEC de proveedores, contratistas y socios y su cumplimiento con las obligaciones HSEC especificadas en sus contratos sea monitoreado y reportado.

Los proveedores y contratistas entregan información sobre los peligros asociados con sus equipos, productos y servicios, previo a la entrega o inicio de los trabajos, y en cualquier momento en que ocurran cambios.

Se estipulan las consecuencias de no-cumplimiento en los términos de referencia y en los contratos.

El desempeño HSEC de empresas proveedoras y contratistas es monitoreado frecuentemente y comparado con los requerimientos de desempeño establecidos en el contrato.

Los contratos deben incluir las obligaciones y requerimientos HSEC aplicables a empresas contratistas, incluyendo el reglamento especial para empresas de servicio. Los mismos deberán ser comunicados formalmente.

Se debe elaborar e implementar documentación que describa las interfaces entre los contratistas y los sistemas de gestión HSEC para las actividades controladas.

Se deben establecer y mantener puntos únicos de responsabilidad (accountability) para las relaciones con contratistas.

Las responsabilidades HSEC para contratistas deben ser definidas y comunicadas por el administrador de contrato (CO) responsable. Los administradores de contratos tienen la responsabilidad del desempeño HSEC de sus negocios/áreas, así como la implementación y el cumplimiento de los Requerimientos de Desempeño del Sistema de Gestión HSEC a través de sistemas de gestión diseñados para medir e impulsar el mejoramiento continuo en el desempeño HSEC.


4.2 Administración de ContratosNro. Descripción Evidencia

4.3 Desempeño de Empresas Nro. Descripción Evidencia

• Estándar HSEC Administración de Riesgos • Procedimiento Riesgos Material • Registro de Inventarios de Riesgos • Plan de aplicación jerarquía del control del riesgo

• Requisito Evaluación de Gestión de Proveedores y Empresas Contratista

• Reglamento de Salud, Seguridad, Medio Ambiente Especial para Empresas Contratistas y Sub-Contratista



• Contrato comercial

• Programa Auditoría

• Reporte de monitoreo

• KPI de cumplimiento


• Matriz de Riesgos HSEC

• Auditoría


• Contrato Comercial

• Libro de Obra Digital

4.1.3

4.1.4

4.2.3

4.2.1

4.2.2

El equipamiento comprado o arrendado o, materiales e insumos que tengan impactos potenciales HSEC deben ser revisados, documentados, evaluados y aceptados como satisfactorios por una persona competente.


• Registro de proveedores y contratistas locales

• Reporte de porcentaje de locales v/s otros

4.2.6

4.2.5

4.3.2

Los resultados de desempeño HSEC son utilizados por la organización como referencia para futuras relaciones comerciales con proveedores y contratistas.

• Evaluación final del contrato4.3.3

Los contratos con empresas proveedoras y contratistas son auditados, en el ámbito HSEC, al menos una vez cada 12 meses u otra frecuencia determinada por la organización dependiendo de su criticidad e impacto.

• Programa de auditoria

• Reporte de auditoria

• Plan de acción

4.3.4

4.3.1

4.2.4


23MN-HS1-194-P-2 Ver 2


4.1.1

4.1.2


























• Auditoría




4.1.3

4.1.4

4.2.3

4.2.1

4.2.2





4.2.6

4.2.5

4.3.2






• Plan de acción

4.3.4

4.3.1

4.2.4


24MN-HS1-194-P-2 Ver 2


4.1.1

4.1.2


























• Auditoría




4.1.3

4.1.4

4.2.3

4.2.1

4.2.2





4.2.6

4.2.5

4.3.2






• Plan de acción

4.3.4

4.3.1

4.2.4


25MN-HS1-194-P-2 Ver 2

5. ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS

Un adecuado análisis y control de riesgos y peligros proporciona la información necesaria para la prevención de estos riesgos y mitigan el impacto de nuestras operaciones en la salud y seguridad de nuestros empleados, contratistas, proveedores, el medio ambiente y las comunidades.

5.1 Identificación y Priorización de Riesgos

Los riesgos serán identificados, evaluados y clasificados para todas las actividades desarrolladas en Minera Escondida, tanto por personal propio como proveedores/contratistas. Se contará con lineamientos para incorporar la evaluación del riesgo en todas las actividades.

(Ver Procedimiento de Administración de Riesgos y Procedimiento de Riesgo Material).

5.2 Control del Riesgo

Los riesgos identificados y evaluados así como también las medidas de control deberán ser comunicados al nivel apropiado en la organización y responsable de su gestión, acorde con la magnitud del riesgo evaluado.

Se mantendrá informado a empleados, proveedores/contratistas y todos los terceros pertinentes acerca de los peligros y riesgos y sus medidas de prevención y mitigación necesarias.

5.3 Estándares y Procedimientos Minera Escondida

Estándares (“conjunto de reglas para la aplicación de requerimientos legales y corporativos y que definen los requisitos y criterios mínimos aceptables”) serán definidos y mantenidos para todas las actividades esenciales de la empresa.

Los Procedimientos (“documentos enfocados en la implementación de los estándares”) proporcionarán información técnica o instrucciones adicionales para

aquellos que implementan los programas o procesos necesarios para garantizar el cumplimiento de los estándares.

5.4 Respuesta de Emergencia

Todas las áreas y sitios de trabajo en Minera Escondida contarán con planes de emergencia pertinentes a la naturaleza de sus operaciones y sus riesgos. Estos planes deberán estar actualizados, comunicados y practicados regularmente.

La responsabilidad de la gestión de emergencias recae en la gerencia del área respectiva.

Los planes de emergencia y seguridad incluirán interfaces con otras áreas de Minera Escondida, proveedores/contratistas, servicios de emergencia locales, agencias gubernamentales, organizaciones comunitarias locales y expertos técnicos, según sea necesario.

(Ver Estándar de Preparación y Respuesta ante Situaciones de Emergencia).

5.5 Gestión del Cambio

Se deberá contar con procesos para gestionar cambios importantes introducidos por desviación de:

• Términos y condiciones contractuales, ámbito detrabajo, requerimientos legales y/o corporativos, procedimientos e instrucciones; •EstándaresyNormasTécnicas.

Se utilizará un sistema común para administrar la gestión del proceso de cambio y para registrar todas las desviaciones, su causa, su aprobación formal y las medidas de control alternativas.

(ver Procedimiento de Administración del Cambio).


26MN-HS1-194-P-2 Ver 2

5. ADMINISTRACION DE RIESGOS5.1 Identificación y Priorización de Riesgos


Nro.

5.1.1

5.1.2

5.2.3

Los peligros HSEC y sus riesgos asociados deben ser identificados, evaluados, clasificados y gestionados para las actividades, productos, servicios y cambios.

El proceso de Administración de Riesgos es aplicado a toda actividad de exploración, proyectos nuevos, operaciones existentes, fusiones, adquisiciones, desinversiones, cierres y rehabilitaciones. Los riesgos son priorizados y administrados para fomentar el mejoramiento continuo en HSEC.

La organización debe contar con un plan de tratamiento de riesgos, el cual debe identificar claramente el orden de prioridad en que deben aplicarse las medidas de control para cada riesgo en particular.

Los cambios a la planta, equipos, procesos, actividades, productos, servicios, entorno físico, empleados y contratistas o con potencial impacto HSEC, deben ser evaluados, administrados y comunicados a los afectados y/o involucrados.

Se debe llevar registro actualizado de los cambios propuestos, el análisis o la evaluación realizada, la decisión final de implementación y las acciones que deben implementarse para que el cambio pueda realizarse.

Se debe realizar una evaluación de riesgos cuando los cambios puedan afectar las bases de diseño, los parámetros de operación y/o los controles, para asegurar que el cambio no introduce riesgos adicionales o de otra índole.

Los Gerentes deben asegurar que los cambios son evaluados por personal competente acorde a las potenciales consecuencias, incluyendo pero no limitándose a personal técnico, de operaciones y HSEC. Los empleados y/o contratistas que hayan sido autorizados por el gerente responsable (accountable) deben aprobar los cambios, incluyendo la duración de los mismos, solamente si el nivel de riesgo es aceptable.

La duración de un cambio no debe ser excedida en el tiempo previamente definido sin la revisión y aprobación del gerente responsable.

Se deben establecer, implementar, documentar y mantener sistemas para gestionar cambios permanentes, temporales o incrementales.

Todo cambio debe estar documentado. Los documentos (procedimientos, planos, planes y registros) deben ser actualizados para estar acordes con el cambio. Los cambios en la documentación deben ser comunicados a todos los stakeholders.

Se debe comprobar la efectividad del control con una frecuencia basada en el nivel de riesgo.

La organización deberá incorporar los requisitos de desempeño propuestos por el GLD.017 – Administración de Riesgos, para el control y monitoreo de los riesgos materiales.

La organización deberá incorporar los requisitos de desempeño propuestos por el GLD.010 – Controles de Riesgos Fatales, para el control y monitoreo de riesgos fatales.

El nivel de gerencia correspondiente debe aprobar los controles para los riesgos HSEC y debe asegurar que los riesgos son reducidos al nivel más bajo hasta donde sea razonablemente practicable (ALARP: as low as reasonably practicable) y que el riesgo residual es tolerable.



5.3 Estándares y ProcedimientosNro. Descripción Evidencia

5.5 Gestión del CambioNro. Descripción Evidencia

• Estándar HSEC Administración de Riesgos

• Procedimiento Riesgos Material

• Registro de Inventarios de Riesgos




• Plan de aplicación jerarquía del control del riesgo

5.1.3Los empleados y/o contratistas que realizan la identificación de peligros y las evaluaciones de riesgos deben ser competentes, experimentados y supervisados.

• Matriz de riesgo revisada y aprobada

5.1.4Se deben implementar procesos estructurados y sistemáticos para la identificación de peligros, evaluación de riesgo y registro de riesgo.

• Estándar de Administración de Riesgos

• Matriz de riesgo aprobada

• Evidencia de revisión de matriz de riesgo

• Estándares HSEC

• Auditorías de cada estándar HSEC

•Procedimiento de Gestión del Cambio








• Estándar de Administración de Riesgo

• Auditoría del estándar

5.2.1

5.2.2

5.2.6

5.2.4

5.2.5

La jerarquía de control debe ser utilizada en el desarrollo de actividades de control de riesgos.

• Matriz de riesgo


5.5.4

5.5.5

5.5.6

5.5.7


5.5.8

5.5.3

5.5.2

5.5.1

La organización deberá tener planes de emergencia relativos a la naturaleza de las actividades desarrolladas y los riesgos generales pertinentes. Estos planes deberán ser actualizados, comunicados y ejercitados con regularidad (al menos una vez al año).

Los planes de emergencia incluirán interfaces con otras áreas de trabajo en Minera Escondida, servicios locales de emergencia, organismos gubernamentales, las organizaciones comunitarias locales, expertos técnicos, según sea necesario.

La información recolectada de los ejercicios de emergencias debe ser analizada para monitorear tendencias, identificar aprendizajes, generar planes de acción y ser comunicada a los grupos de interés internos y externos afectados para luego implementar las correspondientes medidas correctivas y preventivas.

En caso que ocurra una emergencia o un incidente significativo (se entiende que es un evento real), el trabajo asociado en el área afectada no debe reiniciarse hasta que sea autorizado por el responsable o autoridad competente.

Se debe asegurar cumplimiento del GLD.006 – Gestión de Seguridad y Emergencia.

5.4 Respuesta de EmergenciaNro. Descripción Evidencia

• Estándar de Protección de Activos y Personal


• Reporte del evento con sus medidas inmediatas

• Estándar de Preparación y Respuesta ante Situaciones de Emergencia• Plan de simulacros• Registro de comunicación• Plan de acción

• Estándar de Preparación y Respuesta ante Situaciones de Emergencia

• Registro de comunicación



5.4.4

5.4.5

5.4.3

5.4.2

5.4.1

La organización cuenta con procedimientos que proporcionan la información necesaria para implementar y asegurar el cumplimiento de los estándares.

La organización cuenta con un set de documentos (estándares, manuales, procedimientos, etc) de HSEC correctamente definidos y mantenidos para todas las actividades esenciales de ESCONDIDA.

• Lista Maestra de control de documento


5.3.2

5.3.1

La organización, a través del sistema de gestión, debe asegurar el cumplimiento con lo descrito en los documentos definidos en Escondida

• Verificación en terreno5.3.3


27MN-HS1-194-P-2 Ver 2



Nro.

5.1.1

5.1.2

5.2.3












































5.2.1

5.2.2

5.2.6

5.2.4

5.2.5




5.5.4

5.5.5

5.5.6

5.5.7


5.5.8

5.5.3

5.5.2

5.5.1















5.4.4

5.4.5

5.4.3

5.4.2

5.4.1





5.3.2

5.3.1




28MN-HS1-194-P-2 Ver 2



Nro.

5.1.1

5.1.2

5.2.3












































5.2.1

5.2.2

5.2.6

5.2.4

5.2.5




5.5.4

5.5.5

5.5.6

5.5.7


5.5.8

5.5.3

5.5.2

5.5.1















5.4.4

5.4.5

5.4.3

5.4.2

5.4.1





5.3.2

5.3.1




29MN-HS1-194-P-2 Ver 2



Nro.

5.1.1

5.1.2

5.2.3












































5.2.1

5.2.2

5.2.6

5.2.4

5.2.5




5.5.4

5.5.5

5.5.6

5.5.7


5.5.8

5.5.3

5.5.2

5.5.1















5.4.4

5.4.5

5.4.3

5.4.2

5.4.1





5.3.2

5.3.1




30MN-HS1-194-P-2 Ver 2

6. REQUISITOS LEGALES, CORPORATIVOS Y COMPROMISOS

Los requisitos HSEC legales, reglamentarios y otros deben estar identificados, accesibles, entendidos y cumplidos.

Deberán existir procesos para todas las actividades principales y los mismos deberán ser gestionados adecuadamente.(Ver Procedimiento de Manejo de Aspectos Legales y Corporativos).

6.1 Identificación de Requerimientos

Cada área deberá identificar los requisitos HSEC legales, corporativos y de toda índole relativos a su actividad. Los mismos deben estar claramente documentados y su cumplimiento verificado regularmente. Los requisitos HSEC identificados deberán estar accesibles a inspecciones internas y externas (gubernamentales, regulatorias, normativas, etc).


Los requerimientos HSEC identificados en la organización deberán ser correctamente implementados y gestionados. Entre estos requerimientos se encuentran aquellos intrínsecos de HSEC, a saber:

a. Requerimientos de Salud e Higiene

La exposición de todos los empleados, provedores/contratistas y público en general a condiciones peligrosas asociadas con nuestras operaciones se evaluarán de forma continua para minimizar los riesgos para la salud. Se deberán implementar medidas para limitar la exposición a riesgos identificados y se medirá periódicamente cualquier exposición a agentes peligrosos, además de vigilar la salud del personal pertinente. La compañía perseguirá un enfoque proactivo hacia la conciencia de salud

en general de todos los empleados, sus familias y los proveedores/contratistas.

b. Requerimientos de Medioambiente

Minera Escondida continuamente se esforzará por minimizar el impacto de sus operaciones sobre el medio ambiente. Se deben desarrollar planes e implementar las medidas adecuadas para prevenir la contaminación ambiental, conservar los recursos naturales y minimizar la generación de residuos. Cuando la eliminación de una fuente de contaminación no sea práctica, se dará tratamiento adecuado a los residuos, el cual deberá ser monitoreado para minimizar el impacto de los vertidos y enajenaciones sobre el medio ambiente.

c. Requerimientos de Comunidades

Minera Escondida gestionará los potenciales riesgos negativos e impactos sociales relativos a nuestra actividad, además de contribuir con el desarrollo comunitario sustentable y mejorar la licencia de la empresa para operar e incrementar su negocio.

d. Requerimientos de Seguridad

Minera Escondida gestionará sistemáticamente (a través del Sistema de Gestión HSEC) su seguridad, para protección de sus empleados, proveedores/contratistas, activos y el negocio en general.

6.3 Gestión HSEC en los Proyectos

Todos y cada uno de los procesos de cualquier índole en Escondida deberán enmarcarse en los lineamientos HSEC definidos en la organización; por lo tanto la Gestión HSEC estará presente en todos ellos.


31MN-HS1-194-P-2 Ver 2

6. REQUISITOS LEGALES, CORPORATIVOS Y COMPROMISOS.6.1 Identificación de Requerimientos.

6.2 Implementación y Gestión de Requerimientosa. Requerimientos de Salud e Higiene

Nro.

6.1.1

6.1.2En aquellos casos que la normativa interna HSEC de Minera Escondida no contemple una regulación específica para una determinada actividad, deberá darse cumplimiento con los estándares o normas nacionales e internacionales respectivos.





• Procedimiento de Manejo de Aspectos Legales y Corporativos

• Matriz de Identificación de aspectos legales HSEC



• Plan de acción



• Plan de acción

6.1.3Se debe llevar registro actualizado de la identificación, cumplimiento y divulgación de los requisitos legales y otros compromisos HSEC.



6.1.4Cuando se identifiquen nuevos requisitos legales o compromisos deben elaborarse planes de implementación que incluyan los plazos establecidos y la gestión del cambio.

Los requisitos legales y otros compromisos HSEC deben identificarse, cumplirse, estar accesibles y divulgarse no sólo a los responsables de la implementación y mantención, sino a todas las áreas y responsables que dentro de su gestión en general estén implicados en el cumplimiento de cualquier requerimiento legal.

Si en las evaluaciones legales se detectan incumplimientos, deben gestionarse como no conformidad, deben elaborarse planes para asegurar la implementación y debe actuarse conforme lo establezca de acuerdo con la legislación local.

6.1.5 • Reporte de incumplimiento (1SAP)

• Plan de acción

Cuando exista un conflicto entre la legislación local y las exigencias de HSEC (por ejemplo Políticas, Normas y Procedimientos internos), prevalecerá la regulación más exigente, sin perjuicio de asegurar el cumplimiento del requerimiento contenido en la legislación local de que se trate.

6.1.6• Procedimiento de Manejo de Aspectos Legales y Corporativos


• Procedimiento de Manejo de Aspectos Legales y Corporativos• Registro de aprobación de excepciones

Para cualquier proyecto, se debe definir una matriz de requerimientos legales y de HSEC.



Se deben realizar evaluaciones periódicas del cumplimiento de los requerimientos legales y otros, por lo menos, anualmente o ante el evento de existir cambios en los requerimientos legales y se debe asegurar que estos cambios, nuevos compromisos y/o requerimientos adquiridos fueron identificados, evaluados, registrados, divulgados e implementados en el plazo establecido.

6.1.9 • Plan de Auditoria

• Plan de acción

Los responsables del seguimiento deben garantizar que los requisitos HSEC aplicables sean comunicados a todo el personal.

6.1.10 • Registro de seguimiento y comunicación

Las excepciones deben ser aprobadas por el Presidente del Asset, con la aprobación de las gerencias respectivas.6.1.7

6.1.8


6.1.10

La organización deberá gestionar sistemáticamente su seguridad para proteger a los empleados, clientes, contratistas y todas las demás personas directamente involucradas con nuestras actividades, de acuerdo a lo requerido en el DS 76.

6.2.9• Programa anual de Salud, Seguridad y Medio Ambiente.

Se deberá contar con una organización para soportar a los gerentes en el manejo de situaciones que pudiesen afectar la salud y seguridad de los empleados, clientes, contratistas y todas las demás personas directamente involucradas con nuestras actividades.


La organización deberá vigilar el cumplimiento por parte de las empresas contratistas y/o subcontratistas de la normativa relativa a higiene y seguridad, debiendo las mismas para ello implementar un Sistema de Gestión HSEC de la seguridad y salud en el trabajo para todos los trabajadores involucrados, cualquiera que sea su dependencia, cuando en su conjunto agrupen a más de 50 trabajadores.

6.2.11• Programa anual de Seguridad, Salud y Medio Ambiente

• Manual de Sistema de Gestión HSEC

• Reglamento de Salud, Seguridad, Medio Ambiente Especial para Empresas Contratistas y Sub-contratista.

La organización deberá elaborar y mantener un sistema documentado de procedimientos de operación que garanticen el cumplimiento de los reglamentos locales.

6.2.12 • Lista Maestra de documentos


• Plan de acción

Los requerimientos HSEC aplicables a cada proyecto deben ser identificados, seleccionados, evaluados e incluidos durante las fases de estudio del mismo (identificación, selección y definición) y luego implementados en la fase de construcción y puesta en marcha.

6.3.1

• Procedimiento de Manejo de Aspectos Legales y Corporativos.

• Matriz de Identificación de aspectos legales HSEC.

• Plan de acción

Durante el desarrollo de los proyectos se deben considerar los aprendizajes previos (propios y de la industria), incidentes significativos y otras fuentes relevantes.

6.3.2• Registro de identificación de eventos asociados

• Plan de acción

El gerente de proyecto responsable debe asegurar la gestión de los riesgos HSEC en la evaluación de los proyectos como parte del diseño y luego durante la ejecución y puesta en marcha.

6.3.3• Informe técnico de cumplimiento

Se deben realizar revisiones para evaluar la calidad y grado de cumplimiento de los requerimientos HSEC en cuanto a:

- la aprobación del proyecto,

- la factibilidad de la construcción, operación y mantenimiento de la planta, su equipamiento y sistemas así como la pre y post puesta en marcha de la planta y equipamiento recién instalado o modificado.

- Previamente se debe identificar y documentar, respecto del equipamiento crítico, los sistemas, procedimientos y actividades HSEC requeridos para la ejecución


• Manuales técnicos de puesta en marcha y operación

• Entrega final del proyecto

Minera Escondida cuenta con un aeródromo propio pero no presta el servicio de transporte aéreo. Hasta tanto esto no ocurra, dicho aeródromo deberá ajustarse a los lineamientos especificados por AIPChile, caso contrario, a su vez el GLD.007 – Aviación será de aplicación obligatoria.

6.2.13 • Plan de implementación


Todos los sitios u operaciones deben desarrollar y mantener un Sistema de Gestión Ambiental certificado basado en la norma ISO 14001/2004 o sus actualizaciones posteriores

6.2.4• Plan de implementación


La organización deberá incorporar los requerimientos de desempeño propuestos por el GLD.009 - Medioambiente, para la gestión de territorio, biodiversidad, agua, aire, gases de efecto de invernadero (GHG), hidrocarburos y residuos.

6.2.5• Estándar de Medio Ambiente

• Auditoria del estándar

Específicamente para la gestión de energía y gases de efecto invernadero, la organización deberá incorporar los requisitos y metodología de cálculo propuestos por la norma ISO 50001.







Se identifican las comunidades locales e indígenas y su patrimonio tradicional y cultural que puedan ser potencialmente impactados por las operaciones de Minera Escondida, y se desarrollan estrategias de involucramiento y/o desarrollo comunitario para preservarlo y/o potenciarlo.



• Estándar de Comunidad


La organización deberá incorporar los requerimientos de desempeño propuestos por el GLD.008 - Comunidad, para gestionar los potenciales riesgos negativos de Minera Escondida e impactos sociales, contribuir con el desarrollo comunitario sustentable y mejorar la licencia de la empresa para operar e incrementar su negocio.

6.2.8

La organización deberá asegurar que los servicios médicos y de primeros auxilios son apropiados y suficientes.6.2.1

• Seguimiento anual de revisión de los servicios médicos de la compañía

• Plan de acción

Existen iniciativas orientadas a promover y fomentar un estilo de vida seguro y saludable.6.2.2

• Registro de iniciativas



La organización deberá incorporar los requerimientos de desempeño propuestos por el GLD.011 - Salud, para la administración de exposiciones a agentes dañinos, evaluación médica, administración de casos, programas relacionados con la fatiga, drogas y alcohol.

6.2.3• Estándar de Salud





32MN-HS1-194-P-2 Ver 2



Nro.

6.1.1










• Plan de acción



• Plan de acción








• Plan de acción










• Plan de acción




6.1.8


6.1.10












• Plan de acción


6.3.1



• Plan de acción



• Plan de acción
































6.2.8



• Plan de acción











33MN-HS1-194-P-2 Ver 2



Nro.

6.1.1










• Plan de acción



• Plan de acción








• Plan de acción










• Plan de acción




6.1.8


6.1.10












• Plan de acción


6.3.1



• Plan de acción



• Plan de acción
































6.2.8



• Plan de acción











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Nro.

6.1.1










• Plan de acción



• Plan de acción








• Plan de acción










• Plan de acción




6.1.8


6.1.10












• Plan de acción


6.3.1



• Plan de acción



• Plan de acción
































6.2.8



• Plan de acción











35MN-HS1-194-P-2 Ver 2



Nro.

6.1.1










• Plan de acción



• Plan de acción








• Plan de acción










• Plan de acción




6.1.8


6.1.10












• Plan de acción


6.3.1



• Plan de acción



• Plan de acción
































6.2.8



• Plan de acción











36MN-HS1-194-P-2 Ver 2

7. ASEGURAMIENTO Y ACCIÓN CORRECTIVA

Deberán existir sistemas para monitorear el desempeño y resultados de la gestión de HSEC de Minera Escondida frente a las expectativas, el cumplimiento de las políticas aplicables de HSEC, estándares y otros requerimientos y los resultados de los esfuerzos de mejora continua.

Las medidas y/o acciones correctivas serán las adecuadas y su efectividad ha de ser evaluada periódicamente.

7.1 Reporte e Investigación de Accidentes/Incidentes/No Conformidades

Cada área y sitio de trabajo en Minera Escondida fomentará el reporte de no conformidades y registro de todos los eventos HSEC. Los eventos graves y potencialmente graves serán investigados y analizados, y las lecciones aprendidas de estas investigaciones serán comunicadas y las acciones correctivas implementadas. La Gerencia deberá priorizar las acciones correctivas recomendadas en las investigaciones, asignar responsabilidades y supervisar su progreso hasta el final. Los equipos de investigación incluirán a la gerencia del área correspondiente, la organización local soporte de HSEC y los adecuados recursos internos o externos.

Se utilizará un sistema común de información para el registro de incidentes, contribuyendo al desarrollo de perfiles de riesgo en nuestra actividad de negocios.

(Ver: Procedimiento incidentes - acciones correctivas y preventivas).

7.2 Auditoría y Monitoreo

La organización deberá conducir auditorías y revisiones para asegurar la implementación y eficacia de su Sistema de Gestión HSEC.

(Ver Procedimiento Auditorías Internas de Sistema de Gestión HSEC).

7.3 Acciones Correctivas y Preventivas

La organización implementará acciones correctivas, preventivas y programas de mejora continua para todas las áreas del negocio y deberá involucrar a todos nuestros empleados y proveedores/contratistas. Minera Escondida promoverá una cultura “no blame” para alentar a los empleados a informar problemas, no conformidades y comportamientos no éticos. Todos los empleados y proveedores/contratistas, serán motivados a proponer mejoras a los estándares, procesos y sistemas existentes.(Ver: Procedimiento incidentes - acciones correctivas y preventivas).

7.4 Gestión de Reconocimientos

Minera Escondida contará con programas de reconocimiento para estimular la participación de empleados y proveedores/contratistas en el proceso de mejora continua de HSEC.

7.5 Revisión del Desempeño

Los Indicadores clave de desempeño (KPI) serán identificados, medidos y revisados para asegurar la mejora continua de HSEC.

(ver Procedimiento Seguimiento y Medición del Desempeño).


37MN-HS1-194-P-2 Ver 2

7. ASEGURAMIENTO Y ACCIÓN CORRECTIVA7.1 Reporte e Investigación de Accidentes/Incidentes/No ConformidadesNro.

7.1.1

7.1.2

Todos los incidentes/No Conformidades de HSEC son reportados, registrados, investigados e informados según un modelo establecido en un procedimiento documentado y difundido en toda la organización..

Los factores y causas básicas que contribuyen al incidente/No Conformidad como también los controles orientados a la prevención de eventos similares y el análisis de fallas de los controles, son registradas y documentadas.


7.3 Acciones Correctivas y Preventivas Nro. Descripción Evidencia

7.2 Auditoría y MonitoreoNro. Descripción Evidencia

• Procedimiento General de Gestión de Eventos HSEC


• Estándar de Reportes HSEC


7.1.3 La organización deberá incorporar los requerimientos de desempeño propuestos por el GLD.012 – Reporte de HSEC, para cumplir con las obligaciones de reporte de desempeño de Salud, Seguridad, Medio ambiente, y Comunidad (HSEC) para el Comité de Gestión del Grupo (GMC) y reporte externo.



• 1SAP

7.2.1

7.2.2

Se deben realizar verificaciones HSEC y auditorías de actividades y sistemas con frecuencias determinadas según el nivel del riesgo HSEC. Las auditorías deben incluir: auto-evaluación periodica de la implementación de los requerimientos corporativos u otras normas, evaluación del cumplimiento de requisitos legales y otros compromisos HSEC.

El nivel de aplicación y cumplimiento con elementos del Sistema de Gestión HSEC es medido periódicamente a través de auditorias internas y/o externas a considerar por la organización.

• Plan de auditoria

• Plan de acción

7.2.3Los equipos auditores deben tener experiencia acreditada en auditorias de sistemas de gestión y ser independiente del área auditada y deben asegurar la objetividad e imparcialidad de las auditorías.

• Registro de Auditores calificados

• Plan de acción

7.3.1Los No-cumplimientos y las oportunidades de mejoramiento identificados en las verificaciones, auto-evaluaciones y auditorías HSEC deben ser reportados; se deben elaborar y ejecutar planes de mejoramiento y se debe evaluar la efectividad de las acciones correctivas y preventivas.

• Registro de seguimiento 1SAP

7.4 Gestión de ReconocimientosNro. Descripción Evidencia

7.4.1Se debe contar con programas de reconocimiento para alentar la participación del personal (propio y contratista) en el proceso de mejora continua de HSEC.

• Guía de Reconocimiento

7.5 Revisión del DesempeñoNro. Descripción Evidencia

7.5.1

7.5.2

El desempeño HSEC incluyendo objetivos, metas, cumplimiento de requisitos, registro de compromisos y estado de los KPls, deben ser medidos periódicamente.

A intervalos planificados según el nivel de riesgo de la operación, la Presidencia debe realizar una revisión formal y documentada que permita determinar la permanente idoneidad, adecuación y eficacia del Sistema de Gestión HSEC, además de definir la orientación que requiere el Sistema de Gestión HSEC para lograr la Mejora Continua.

• Identificación de KPI HSEC

• Registro Evaluación de desempeño HSEC

• Procedimiento de Revisión General

• Auditoria de Sistema de Gestión

• Plan de acción


• Plan de acción


38MN-HS1-194-P-2 Ver 2

7. ASEGURAMIENTO Y ACCIÓN CORRECTIVA7.1 Reporte e Investigación de Accidentes/Incidentes/No ConformidadesNro.

7.1.1

7.1.2

Todos los incidentes/No Conformidades de HSEC son reportados, registrados, investigados e informados según un modelo establecido en un procedimiento documentado y difundido en toda la organización..

Los factores y causas básicas que contribuyen al incidente/No Conformidad como también los controles orientados a la prevención de eventos similares y el análisis de fallas de los controles, son registradas y documentadas.


7.3 Acciones Correctivas y Preventivas Nro. Descripción Evidencia

7.2 Auditoría y MonitoreoNro. Descripción Evidencia





7.1.3 La organización deberá incorporar los requerimientos de desempeño propuestos por el GLD.012 – Reporte de HSEC, para cumplir con las obligaciones de reporte de desempeño de Salud, Seguridad, Medio ambiente, y Comunidad (HSEC) para el Comité de Gestión del Grupo (GMC) y reporte externo.



• 1SAP

7.2.1

7.2.2

Se deben realizar verificaciones HSEC y auditorías de actividades y sistemas con frecuencias determinadas según el nivel del riesgo HSEC. Las auditorías deben incluir: auto-evaluación periodica de la implementación de los requerimientos corporativos u otras normas, evaluación del cumplimiento de requisitos legales y otros compromisos HSEC.

El nivel de aplicación y cumplimiento con elementos del Sistema de Gestión HSEC es medido periódicamente a través de auditorias internas y/o externas a considerar por la organización.


• Plan de acción

7.2.3Los equipos auditores deben tener experiencia acreditada en auditorias de sistemas de gestión y ser independiente del área auditada y deben asegurar la objetividad e imparcialidad de las auditorías.

• Registro de Auditores calificados

• Plan de acción

7.3.1Los No-cumplimientos y las oportunidades de mejoramiento identificados en las verificaciones, auto-evaluaciones y auditorías HSEC deben ser reportados; se deben elaborar y ejecutar planes de mejoramiento y se debe evaluar la efectividad de las acciones correctivas y preventivas.

• Registro de seguimiento 1SAP

7.4 Gestión de ReconocimientosNro. Descripción Evidencia

7.4.1Se debe contar con programas de reconocimiento para alentar la participación del personal (propio y contratista) en el proceso de mejora continua de HSEC.

• Guía de Reconocimiento

7.5 Revisión del DesempeñoNro. Descripción Evidencia

7.5.1

7.5.2

El desempeño HSEC incluyendo objetivos, metas, cumplimiento de requisitos, registro de compromisos y estado de los KPls, deben ser medidos periódicamente.

A intervalos planificados según el nivel de riesgo de la operación, la Presidencia debe realizar una revisión formal y documentada que permita determinar la permanente idoneidad, adecuación y eficacia del Sistema de Gestión HSEC, además de definir la orientación que requiere el Sistema de Gestión HSEC para lograr la Mejora Continua.

• Identificación de KPI HSEC

• Registro Evaluación de desempeño HSEC

• Procedimiento de Revisión General

• Auditoria de Sistema de Gestión

• Plan de acción


• Plan de acción

manual sistema de gestion hsec (scd)

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