los grandes desafíos de las empresas familiares

© Jon Martínez -ESE

Jon Martínez EchezárragaJon Martínez Echezárraga

Los Grandes Desafíos de Los Grandes Desafíos de las Empresas Familiares las Empresas Familiares


¿Qué entendemos ¿Qué entendemos por Empresas por Empresas Familiares?Familiares?

• Su propiedad es controlada por una o más Su propiedad es controlada por una o más familiasfamilias

• Algunos miembros de la familia conducen Algunos miembros de la familia conducen sus negocios, ocupando cargos directivossus negocios, ocupando cargos directivos

• Tienen el deseo de perpetuar en el tiempo Tienen el deseo de perpetuar en el tiempo la obra del fundadorla obra del fundador

Es difícil definirlas, pero en general son Es difícil definirlas, pero en general son aquellas empresas que poseen las siguientes aquellas empresas que poseen las siguientes característicascaracterísticas:

Cuanto más están presentes estas Cuanto más están presentes estas características, más auténticamente familiares características, más auténticamente familiares son las empresasson las empresas.


Importancia de lasImportancia de lasEmpresas FamiliaresEmpresas Familiares

País País Empresas FamiliaresEmpresas Familiares

• • Estados Unidos 96 %Estados Unidos 96 %• • Suiza 88 %Suiza 88 %• • Italia 99 %Italia 99 %

• • Reino Unido 76 %*Reino Unido 76 %*• • España 71 %*España 71 %*• • Portugal 70 %*Portugal 70 %*• • Chile 65 %*Chile 65 %*________________________________* Empresas de un cierto tamaño hacia arriba * Empresas de un cierto tamaño hacia arriba

En casi todo el mundo, la empresa familiar es En casi todo el mundo, la empresa familiar es la forma predominante de organización la forma predominante de organización empresarial:empresarial:


Importancia de lasEmpresas Familiares

Las empresas familiares constituyen, Las empresas familiares constituyen, además, la columna vertebral de además, la columna vertebral de muchas economías. muchas economías.

En la mayoría de los países representan:En la mayoría de los países representan:• 45 a 70% del PIB45 a 70% del PIB

• 45 a 70% del Empleo45 a 70% del Empleo


Importancia de lasEmpresas Familiares

Un tercio de las Fortune 500 son Un tercio de las Fortune 500 son controladas por familias…controladas por familias…


EMPRESA FAMILIA (1) VENTAS (2) EMPLEADOS AÑO (3) SECTOR PAIS

Wal-Mart Stores* Walton 245 1,300 1962 Comercio EE.UU

Ford Motor Co.* Ford 162 354 1903 Automóviles EE.UU

Grupo Samsung* Lee 99 175 1938 ConglomeradoCorea del

Sur

Grupo LG Koo 81 130 ND ConglomeradoCorea del

Sur

Carrefour* Defforey 62 383 ND Comercio Francia

Grupo Fiat* Agnelli 59 199 ND Conglomerado Italia

Cargill Inc.Cargill /

MacMillan 51 97 1865 Commodities EE.UU

PSA Peugeot Citroën* Peugeot 46 193 ND Automóviles Francia

Koch Industries Koch 40 12 1918 Petróleo y Gas EE.UU

BMW* Quandt 34 97 ND Automóviles Alemania

•Cotizan en Bolsa; (1) Familia controladora; (2) Ventas en billones de dólares; (3) Año de fundación de la empresaFuente: Family Business Magazine

Las 10 Mayores del Mundo


En Estados Unidos:En Estados Unidos:• • 40% desaparecen durante los primeros 5 40% desaparecen durante los primeros 5 añosaños• • 66% del resto pasa a la segunda 66% del resto pasa a la segunda generacióngeneración• • pero sólo 12% sobrevive a la 3era. pero sólo 12% sobrevive a la 3era. generacióngeneración

En el Reino Unido:En el Reino Unido:• • 24% pasan a la segunda generación24% pasan a la segunda generación• • 14% siguen a la tercera14% siguen a la tercera

En Canadá:En Canadá:• • 90% de las empresas nacen como 90% de las empresas nacen como familiaresfamiliares• • 30% pasan a la segunda generación30% pasan a la segunda generación• • 10% solamente llegan a la tercera 10% solamente llegan a la tercera generacióngeneración

Esperanza de Vida deEsperanza de Vida delas Empresas las Empresas

FamiliaresFamiliaresLas estadísticas hablan de una baja Las estadísticas hablan de una baja esperanza de vida para las empresas esperanza de vida para las empresas familiares:familiares:


Sociedad de HermanosSociedad de Hermanos

Consorcio de Consorcio de PrimosPrimos

Dueño-GerenteDueño-Gerente

Tres Etapas en el Desarrollo Tres Etapas en el Desarrollo de la Empresa Familiar de la Empresa Familiar

Fuente: John Ward


Aspectos Críticos en Aspectos Críticos en lasTres Etapas de la lasTres Etapas de la

PropiedadPropiedadDueño -Gerente

Sociedad deHermanos

Consorciode Primos

• Dependencia de una sola persona

• Apego a la empresa• Retiro• Formación del

sucesor• Atención a la familia• Construir

competencias familiares

• Trabajo en equipo de los hermanos

• Entrada de políticos

Etapa

GobiernoTípico

• Gerencia profesional• Alejamiento de la

sombra del fundador y rol protector

• Redefinición del Sueño, liderazgo y estrategias

• Construir armonía en la familia y trabajo en equipo

• Diferentes culturas en las ramas de la familia

Fundador al mando. No existe un Directorio real

Padres en la familia. Directorio familiar

• Tamaño y diversidad de la familia

• Re-inversión y liquidez para los accionistas

• Mantener vínculos con la familia y empresa

• Mantener la innovación

• Alejamiento de los temas de hermanos

• Construir la organización de la familia

• Criar hijos sanosReuniones familiares. Directorio mixto.

Temas Críticos

Fuente: John Ward


• Compromiso con un sueño o visión compartida respecto de la empresa familiar

• Estructura, estructura, estructura: • Directorio efectivo • Consejo Familiar • Políticas de entrada y salida, etc.

• Educar a los accionistas acerca del concepto de “stewardship": guardianes del patrimonio familiar

• Políticas de compra y venta de acciones entre familiares que sean justas

Fuente: adaptado de Ivan Lansberg

Consorcio de Primos: Consorcio de Primos: Requisitos para el ExitoRequisitos para el Exito


La Empresa Familiar Tradicional

Padres

Hermanos

Primos

Esta es la forma más tradicional de ver la Empresa Familiar


La Empresa Familiar Multigeneracional

Legado Familiar(Empresa)

Seniors Familia A

Familia B

Familia C

Familia D

Familia E


Socios o Accionistas

Miembros de la

Familia

Ejecutivos y Empleados

FAMILIAFAMILIA EMPRESAEMPRESA

PROPIEDADPROPIEDAD

Los Tres Círculos deLos Tres Círculos de la Empresa Familiarla Empresa Familiar

Las empresas familiares son la conjunción de Las empresas familiares son la conjunción de tres sub-sistemas:tres sub-sistemas:

Fuente: Tagiuri y Davis


Ventajas de lasVentajas de lasEmpresas FamiliaresEmpresas Familiares

• Una visión a más largo plazo Una visión a más largo plazo • Mayor unidad de objetivos entre los accionistasMayor unidad de objetivos entre los accionistas• Mayor velocidad de decisiónMayor velocidad de decisión• Una cultura empresarial más fuerteUna cultura empresarial más fuerte• Mayor dedicación a la empresa, voluntad de sacrificio Mayor dedicación a la empresa, voluntad de sacrificio

personal y menor rotación de sus principales ejecutivospersonal y menor rotación de sus principales ejecutivos• Mayor continuidad de la empresa y, por tanto, Mayor continuidad de la empresa y, por tanto,

permanencia en el tiempo de sus estrategias y políticaspermanencia en el tiempo de sus estrategias y políticas• Mayor preocupación por la calidad e imagen ante los Mayor preocupación por la calidad e imagen ante los

consumidoresconsumidores• Mayor responsabilidad socialMayor responsabilidad social

Las empresas familiares poseen ventajas respecto de las Las empresas familiares poseen ventajas respecto de las empresas no familiares. Entre ellas:empresas no familiares. Entre ellas:


Debilidades de las Debilidades de las Empresas FamiliaresEmpresas Familiares

Sin embargo, también suelen presentar muchos puntos Sin embargo, también suelen presentar muchos puntos débiles:débiles:

• Superposición de roles empresariales y familiares Superposición de roles empresariales y familiares • Falta de planificación de la sucesiónFalta de planificación de la sucesión• "Nepotismo""Nepotismo"• Exceso de desconfianza, control y secretoExceso de desconfianza, control y secreto• Gran resistencia al cambio y profesionalizaciónGran resistencia al cambio y profesionalización• Falta de una mentalidad orientada a resultados Falta de una mentalidad orientada a resultados • Liderazgo demasiado largo Liderazgo demasiado largo • Co-administración muy frecuenteCo-administración muy frecuente• Dificultad para atraer a gente talentosaDificultad para atraer a gente talentosa• Estancamiento estratégicoEstancamiento estratégico• Tasa de re-inversión inadecuadaTasa de re-inversión inadecuada


• En EE.UU: “Shirtsleeves to shirtsleeves in three generations”: “De descamisados a descamisados en tres generaciones”

• En Mexico: “Padre–comerciante; hijo–playboy; nieto–mendigo”

• En China: “De ojotas a ojotas en tres generaciones” y “La fortuna nunca sobrevive a tres generaciones”

• En Alemania: “Erwerben–vererben–verderben: La primera generación lo crea, la segunda lo hereda, y la tercera lo destruye”

• En Italia: “De los establos a las estrellas y de vuelta a los establos en tres generaciones”

Sabiduría Popular y Sabiduría Popular y Empresas FamiliaresEmpresas Familiares


• Alta tasa de cambio tecnológico Alta tasa de cambio tecnológico • Ciclos de vida cada vez más cortosCiclos de vida cada vez más cortos• Madurez prematura ... y, por ende, mayor Madurez prematura ... y, por ende, mayor

competenciacompetencia• Consumidores más exigentes y sofisticadosConsumidores más exigentes y sofisticados• Creciente segmentación y "pluralización" en el Creciente segmentación y "pluralización" en el

consumoconsumo• Cambios significativos en la demografía y estilos de Cambios significativos en la demografía y estilos de

vida vida • GlobalizaciónGlobalización• ProteccionismoProteccionismo• TerrorismoTerrorismo

El Desafío CompetitivoEl Desafío Competitivodel Mundo de Hoydel Mundo de Hoy

Revisemos ahora las principales tendencias que Revisemos ahora las principales tendencias que enfrenta todo tipo de empresas en el mercado enfrenta todo tipo de empresas en el mercado mundial:mundial:


• Desarrollan la excelencia en sistemas y procesos Desarrollan la excelencia en sistemas y procesos de administraciónde administración

• Se esfuerzan día a día por profesionalizar la Se esfuerzan día a día por profesionalizar la gestióngestión

• Son ágiles en la toma de decisionesSon ágiles en la toma de decisiones• Agregan valor a sus productos y servicios y ponen Agregan valor a sus productos y servicios y ponen

énfasis en la calidadénfasis en la calidad• Poseen una perspectiva estratégica y planifican Poseen una perspectiva estratégica y planifican

a largo plazoa largo plazo• Son innovadoras y mantienen vigente el espíritu Son innovadoras y mantienen vigente el espíritu

empresarialempresarial• Tratan a sus empleados con respeto, justicia y Tratan a sus empleados con respeto, justicia y

lealtadlealtad• Tienen un gran sentido de responsabilidad socialTienen un gran sentido de responsabilidad social

¿Qué hacen las ¿Qué hacen las Empresas Empresas

Familiares más Familiares más Exitosas?Exitosas?


Respuestas Respuestas de Negociosde Negocios

Respuestas Respuestas ““Familiares”Familiares”+

Empres

aPr

opied

ad Empr

esa

Empr

esa

Prop

iedad

Prop

iedad

Famili

a

Pero, ¿Qué Más Hacen?


• Separan claramente los aspectos familiares de los Separan claramente los aspectos familiares de los empresariales, dibujando bien los empresariales, dibujando bien los límiteslímites entre los tres entre los tres círculoscírculos. .

• Institucionalizan la empresa, dotándola de Institucionalizan la empresa, dotándola de órganos claveórganos clave, , por ej. un Directorio efectivo, con miembros externos, y por ej. un Directorio efectivo, con miembros externos, y un Consejo Familiar.un Consejo Familiar.

• Planifican con tiempoPlanifican con tiempo la sucesiónla sucesión , establecen un , establecen un calendario y preparan el retiro de los actuales líderes. calendario y preparan el retiro de los actuales líderes.

• Ponen énfasis y dedicación a la Ponen énfasis y dedicación a la formación de los formación de los sucesoressucesores..

• Inculcan a los familiares la Inculcan a los familiares la responsabilidad por la responsabilidad por la propiedadpropiedad desde temprana edad. desde temprana edad.

• Definen los Definen los valoresvalores familiares y empresariales a familiares y empresariales a preservar en el tiempo, y son fieles a ellos. preservar en el tiempo, y son fieles a ellos.

¿Y Qué Más Hacen? A lo anterior, añaden excelencia en el manejo de las A lo anterior, añaden excelencia en el manejo de las relaciones con la familia, por ejemplo:relaciones con la familia, por ejemplo:


Los Organos de Gobierno de Los Organos de Gobierno de la Empresa Familiarla Empresa Familiar

Consejo FamiliarConsejo Familiar Gerencia y Gerencia y Comité EjecutivoComité Ejecutivo

DirectorioDirectorio

PropiedadPropiedad

FamiliaFamilia EmpresaEmpresa


El DirectorioEl Directorio

•Su Su misiónmisión es velar por los intereses de largo plazo de los es velar por los intereses de largo plazo de los accionistas.accionistas.

•Desgraciadamente, muchas familias empresarias no Desgraciadamente, muchas familias empresarias no tienen un Directorio activotienen un Directorio activo

•¿Qué decisiones suele tomar el Directorio?¿Qué decisiones suele tomar el Directorio?

•Grandes lineamientos o directrices respecto de la Grandes lineamientos o directrices respecto de la estrategia del grupo.estrategia del grupo.

•Proyectos que comprometen el patrimonio de la Proyectos que comprometen el patrimonio de la familia, su imagen , etc.familia, su imagen , etc.

•Evaluación de la marcha general de las empresas y Evaluación de la marcha general de las empresas y sus negocios.sus negocios.

•Designación y evaluación del desempeño del Designación y evaluación del desempeño del Gerente General y del equipo directivo superior. Gerente General y del equipo directivo superior.

•etc.etc.

Consejo FamiliarConsejo Familiar


PropiedadPropiedad


Gerencia y Gerencia y Comité EjecutivoComité Ejecutivo


Composición del Directorio

•Es lógico e indispensable que haya miembros Es lógico e indispensable que haya miembros de la familia en el Directorio de una familia de la familia en el Directorio de una familia empresaria.empresaria.

•No obstante lo anterior, se recomienda la No obstante lo anterior, se recomienda la presencia de miembros externos a la familia presencia de miembros externos a la familia y empresa.y empresa.

•Los miembros externos, aunque miembros Los miembros externos, aunque miembros activos del Directorio, suelen adoptar el rol activos del Directorio, suelen adoptar el rol de consejeros de los propietarios de la de consejeros de los propietarios de la empresa. empresa.


FUNCIONES EN GRUPO XX

FUNCIONES JUNTA DE DIRECTORIOGERENCIA ACCIONISTAS

Estrategias/Políticas/Objetivos Corporativos1. Visión, misión y lineamientos estratégicos Decide2. Plan estratégico y diversificación de negocios Decide Propone3. Estatutos sociales y sus modificaciones Decide Asesora

Capital y Patrimonio1. Monto y estructura del capital Decide Propone2. Destino de las utilidades/Política dividendos Decide Propone3. Creación/extinción de negocios/fusiones externas Decide Asesora Propone4. Fusiones y/o reestructuraciones intemas Decide Propone5. Política de endeudamiento/financiamiento Decide Propone

Manejo del Directorio1. Elección del Directorio Decide2. Remuneración del Directorio Decide3. Funciones del Directorio Decide4 Evaluación del Directorio Realiza5. Elección de Presidente y Secretario Realiza6. Definir reuniones, horarios y aprobar actas Decide7. Aprobación/presentación a Junta Balances Anuales Realiza Asesora8. Citación a Junta y aprobación de Agenda Realiza


Marcha de las Empresas1.Presupuestos Anuales Decide Propone2.Ejecución presupuestaria Controla Realiza 3.Compras y Ventas de Activo Fijo superiores a Decide Propone4.Contratación de auditorías externas Decide6.Elección del Gerente General (GG) (Nivel 1) Decide

7.Elección de otros Gerentes (Nivel 2) Decide Propone8.Elección del personal de otros niveles Decide9.Otorga poderes y atribuciones al GG Realiza Propone10. Otorga poderes y atribuciones (Demás niveles) Decide11.Evaluación del GG (Nivel 1) Realiza12.Evaluación de otros Gerentes (Nivel 2) Realiza

Asesora13.Evaluación de otros niveles Realiza14.Política General de Compensación de Ejecutivos Decide

Propone15.Compensación económica del GG Decide16.Contratación de asesorías externas estratégicas Decide Prop./Realiza17.Manejo estratégico de Recursos Humanos Decide Prop./Realiza18.Grandes contratos y gravámenes importantes Decide Propone19.Estrategia para grandes juicios Decide

Propone20.Políticas generales sobre seguros Decide Propone21.Grandes lineamientos de planeamiento tributario Decide

Propone22.Manejo de imagen corp. y aportes a la comunidad Decide Prop./Realiza23. Grandes lineamientos Negociación Colectiva Decide Propone

FUNCIONES JUNTA DE DIRECTORIO GERENCIAACCIONISTAS

FUNCIONES EN GRUPO XX


Consejo de FamiliaConsejo de Familia Consejo FamiliarConsejo Familiar


PropiedadPropiedad



•Es el órgano o institución que representa a la familia en la empresa familiar

•Es una instancia formal y el ámbito adecuado para que los familiares puedan discutir sus preocupaciones respecto de la empresa

•El consejo ayuda a clarificar los límites entre los 3 círculos

•El consejo proporciona el ambiente ideal para instruir a los familiares acerca de los derechos y responsabilidades de la propiedad y la gestión

•Permite crear una visión compartida, un “código de entendimiento” y un proyecto familiar


Misión del Consejo de FamiliaMisión del Consejo de Familia

• ConciliadoraConciliadora: buscar la armonía y unidad familiar, y prevenir : buscar la armonía y unidad familiar, y prevenir conflictosconflictos

• FormativaFormativa: “educar” a la familia en los asuntos de la empresa y : “educar” a la familia en los asuntos de la empresa y mantenerla informadamantenerla informada

• LegislativaLegislativa: elaborar el Protocolo o Constitución de la familia: elaborar el Protocolo o Constitución de la familia

La gran misión del Consejo Familiar consiste, por un lado, en cuidar de la Familia en todas sus vinculaciones con los demás ámbitos de la empresa familiar y, por otro, en asegurarse que la Familia siempre contribuya y ejerza una influencia positiva sobre ellos.

Esto significa que el Consejo Familiar debe procurar el equilibrio tanto en las relaciones entre las ramas de la Familia, como en las relaciones de ella con la empresa y la propiedad.

Tare

as


¿Qué decisiones no toma el Consejo de Familia?

Decisiones de propiedad

Decisiones de negocios

Asamblea de Accionistas

Directorio


El Protocolo de la FamiliaEl Protocolo de la Familia

• Es un documento que resume los acuerdos de la familia Es un documento que resume los acuerdos de la familia respecto de la relación entre familia, empresa y propiedad. respecto de la relación entre familia, empresa y propiedad. También se le conoce como También se le conoce como Constitución de la FamiliaConstitución de la Familia..

• Tiene un Tiene un carácter moralcarácter moral, no legal. Refleja, por tanto, el , no legal. Refleja, por tanto, el compromisocompromiso que asumen los familiares en pos de la que asumen los familiares en pos de la armonía y buen gobiernoarmonía y buen gobierno de la empresa familiar de la empresa familiar

• Algunos de los acuerdos contenidos en él pueden Algunos de los acuerdos contenidos en él pueden traducirse en un acuerdo o pacto de accionistas con forma traducirse en un acuerdo o pacto de accionistas con forma legallegal

• El Consejo Familiar es el órgano encargado de redactarlo y El Consejo Familiar es el órgano encargado de redactarlo y perfeccionarlo en el tiempoperfeccionarlo en el tiempo


Relación entre Directorio Relación entre Directorio y Consejo Familiary Consejo Familiar

Ambito Familiar/MoralAmbito Familiar/Moral

Asamblea de la FamiliaAsamblea de la Familia


Posibles Comités del ConsejoPosibles Comités del ConsejoFamiliar o Fondos de la FamiliaFamiliar o Fondos de la Familia

Junta de AccionistasJunta de Accionistas


GerenciaGerencia

Areas de la EmpresaAreas de la Empresa

Ambito Empresarial/LegalAmbito Empresarial/Legal


El Gobierno de laEl Gobierno de laEmpresa FamiliarEmpresa Familiar

AccionistasAccionistas

DirectorioDirectorioConsejo Consejo FamiliarFamiliar

GestiónGestión

GobiernoGobierno


•Integrado por los responsables de cada área operativa de la empresa.

•Decisiones referidas a la implementación de la estrategia de negocios definida por el Directorio

Órganos de GestiónJosé M. Alladio e Hijos S.A.

GobiernoGestión



PropiedadPropiedad




Equipo de Gestión de José M. Alladio e Hijos S.A.

• Elabora y presenta al Directorio el plan estratégico de la empresa, de acuerdo a la visión formulada por éste

• Lidera la ejecución en forma coordinada y sinérgica de las estrategias de la empresa

• Es responsable del cumplimiento de los objetivos y metas de la empresa

• Lidera el Gerente General. Este nombrará a un sustituto cuando deba ausentarse

• Cuatro veces al mes se reunirá para labores de coordinación, información y consulta del Gerente General

• Duración de las reuniones: Lunes, de 10.30 a 12.30 hrs.• Integrantes: Los responsables operativos de las áreas de la

empresa• Un día cada 2 meses, habrá una reunión más larga de Análisis de

Resultados de Gestión y Análisis de los Indicadores del BSC



PropiedadPropiedad




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