LA MATRIZ DE INDICADORES DE EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

Sonora, 2012

La Matriz de Indicadores es el referente para la medición del desempeño que permite evaluar políticas públicas y resultados de los programas.

Fin

Propósito

Componentes

Actividades

LA MATRIZ DE INDICADORES

1. Revisar el Resumen Narrativo de la MI

2. Establecer los Factores Relevantes a medir

3. Proponer Indicadores para cada factor relevante (variable dependiente)

4. Validar técnicamente de indicadores propuestos

5. Construir las Fórmulas para cada indicador

6. Establecer Fuentes de Información, Medios de Verificación y definir Indicadores factibles de medir

7. Establecer Línea base y Metas.

8. Establecer Frecuencia de medición (seguimiento)

9. Monitorear y Evaluar los Resultados

10. Informar los Resultados

LA MATRIZ DE INDICADORES

FORMATO BASE: MATRIZ DE INDICADORES

Ámbitos de desempeño del Programa

RESUMEN NARRATIVOObjetivos por ámbito de

desempeño del programa

INDICADORESFUENTES DE

INFORMACIÓN Y MEDIOS DE

VERIFICACIÓNSUPUESTOSNombre del

Indicador Fórmula Frecuencia de la medición

FINObjetivo Estratégico de la Dependencia

           

PROPÓSITOObjetivo del Programa            

COMPONENTESProductos: Bienes y servicios de los que dispone la población beneficiaria

C1.       

C4….C5... productos que provee otra institución, organismo, dependencia, o sector

C2.        

C3.       

ACTIVIDADESProcesos de producción y distribución de los componentes del programa

A1C1.          A4C1….A5C1… procesos de gestión que realiza otra institución, organismo, dependencia, o sector

A2C1.        

A3C1.       

A1C2.         A4C2….A5C2… procesos de gestión que realiza otra institución, organismo, dependencia, o sectorA2C2.

       

A3C2.        

A1C3.         A4C3….A5C3… procesos de gestión que realiza otra institución, organismo, dependencia, o sector

A2C3.        

A3C3.        

INDICADORES DE DESEMPEÑOLa Matriz de Indicadores Proporciona la base de un

sistema de información de gestión

Responde a las interrogantes:

¿A que objetivo estratégico contribuye el programa?

¿Qué se espera lograr con el programa?

¿Qué bienes o servicios debe producir el programa?

¿Cómo se producirán los Componentes?

Fin

Propósito

Componentes

Actividades

Resumen Narrativo del Programa

De la Matriz de Indicadores extraer los Factores Relevantes que deben ser medidos para el Programa.

Nos hacemos las siguientes preguntas:

• ¿Con qué objetivos del Sector está alineado el programa?

• ¿Cuáles de estos objetivos se quieren medir?

• ¿Cuáles son los principales aspectos del Programa que deben ser medidos?

• ¿Qué ámbitos deben ser medidos?

• ¿Qué dimensiones deben ser medidos?

• ¿Quién utilizará la información?

• ¿Qué decisiones tomará?

FACTORES RELEVANTES

Promedio de Horas-máquinainvertido por cada 100 kilómetros de brecha construido

Brechas rurales inter-comunitarias construidas

OBJETIVOFactores Relevantes

INDICADORES

Los pacientes tienen acceso oportuno a cama de hospitalización desde las unidades de Emergencia Médica

- Camas de hospitalización desde las Unidades de Emergencia Médica

Porcentaje de acceso oportuno a cama de hospitalización desde las unidades de EmergenciaNúmero de pacientes que ingresan a cama hospitalaria antes de 12 horas desde la indicación/Total de hospitalizaciones)*100

Brechas rurales inter-comunitarias

Unidades productivas Consolidadas por los Empresarios atendidos en el Programa de Fortalecimiento Empresarial

Porcentaje de unidades productivas atendidas por el programa FE operando de manera continua durante los últimos dos años.

Unidades productivas

Los microempresarios reciben financiamiento para la inversión productiva

Porcentaje de Acceso al financiamiento para la inversión productiva

Financiamiento para la inversión productiva

INDICADOR: Promedio de Horas-máquina invertido por cada 100 kilómetros de brecha construido.

Programa de construcción de caminos rurales:

Dimensión del Indicador: Eficiencia Ámbito del Indicador: Producto Descripción: Mide las horas que tarda cada una de las máquinas utilizadas en construir 100 kilómetros de brecha.Característica: Horas invertidasFórmula: Total de horas de cada máquina invertidas/100 kilómetrosFuente: Reporte regular de avances de ejecución de la obra.Parámetro (meta): …….

Programa de construcción de caminos rurales

INDICADOR: Promedio de Comunidades rurales comunicadas por kilómetro de camino rural construido

Dimensión del Indicador: Eficiencia Ámbito del Indicador: Resultado intermedio Descripción: Mide el promedio de comunidades rurales que se comunican por kilómetro construido.Característica: Comunidades comunicadasFórmula: Comunidades rurales comunicadas / kilómetros construidosFuente: Registro de avance de la ejecución de la obra.Parámetro: …

INDICADOR: Porcentaje de Estudios de pre-inversión aprobados respecto a los presentados.

Programa de fortalecimiento a la MIPyME

Dimensión del Indicador: Eficacia Ámbito del Indicador: Producto Descripción: Mide el porcentaje de proyectos considerados como viables de acuerdo con la norma.Característica: Estudios aprobadosFórmula: (Total de estudios de pre-inversión aprobados/ total de estudios presentados) * 100Fuente: Reporte regular de avances del servicio.Parámetro (meta): 100% de estudios que cumplen con los requisitos de la norma

INDICADOR: Variación anual de la tasa de desempleo

Dimensión del Indicador: Eficacia Ámbito del Indicador: Resultados finalesDescripción: Mide los cambios ocurridos en los niveles de desempleo en la entidad.Característica: Tasa de desempleoFórmula: (Tasa de desempleo estatal en el año t / tasa de desempleo estatal en el año t-1) -1Fuente: Encuesta nacional del empleo INEGI. Parámetro (meta): Por debajo del promedio nacional

Programa de fortalecimiento a la MIPyME

Programa de fomento a la competitividad empresarial

INDICADOR: Promedio de Empresarios capacitados por capacitador

Dimensión del Indicador: Eficiencia Ámbito del Indicador: ProductoDescripción: Mide el promedio de atención por ejecutor del servicioCaracterística: capacidad de atenciónFórmula: Total de empresarios capacitados en el programa de CE/total de capacitadores involucrados en el servicio.Fuente: Listas de inscripción y asistencia.Parámetro: Un experto por cada 15 empresarios en capacitación.

Programa de fomento a la competitividad empresarial

INDICADOR: Variación porcentual de Desarrollo Económico Estatal

Dimensión del Indicador: EficaciaÁmbito del Indicador: ResultadosDescripción: Mide la variación de desarrollo económico estatal de un año a otroCaracterística: Desarrollo económicoFórmula: ((Índice de desarrollo económico estatal en el año t / índice de desarrollo económico estatal en el año t-1) -1))*100Fuente: Estadística Económica Estatal (IEI).Parámetro: ……relacionar la meta….por arriba del promedio nacional…..5%.....

VALIDACIÓN DE LOS INDICADORES DE DESEMPEÑO

Claridad (validez): debe ser preciso e inequívoco¿No hay dudas respecto de qué se está midiendo?

Relevancia: debe reflejar una dimensión importante del logro del objetivo¿Permite verificar el logro del objetivo en un aspecto sustantivo?

Economía: la información necesaria para generar el indicador debe estar disponible a un costo razonable¿El beneficio de la información es mayor que el costo de obtenerla?

Cada indicador propuesto debe ser validado técnicamente, según los siguientes criterios:

Monitoreable (transparente y público): debe poder sujetarse a una verificación independiente

¿Cualquier persona puede comprobar los resultados del indicador?

Adecuado (confiable): en sucesivas mediciones mide lo mismo¿Expresa un adecuado nivel de confiabilidad, donde cualquier personas puede llegar a conclusiones similares?

Aporte marginal: si hay más de un indicador para medir el desempeño de un objetivo, debe proveer información adicional en comparación con los otros indicadores propuestos¿Mide aspectos no considerados en los demás indicadores?

VALIDACIÓN DE LOS INDICADORES DE DESEMPEÑO

Validar los Indicadores

Indicadores Claridad Relevancia Economía Monito-reable

Adecuado AporteMarginal

¿Valida?

1. Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí

2. Sí Sí No Sí Sí Sí No

Nombre del indicador

Variables que intervienen

Fórmula del indicador

La Construcción de Fórmulas

Tipos de fórmulas más usadas

Porcentaje (proporciones)

Tasa de variación

Razón o promedio

Índices

Fórmula de cálculo

Razón entre dos variables con una misma unidad de medida

numerador

denominador* 100 = X por ciento

Igual unidad de medida (personas, Km., solicitudes, etc.

1. Porcentajes (cobertura, focalización, etc.)

“Porcentaje de cobertura en la atención de adultos mayores”

(Total de adultos mayores atendidos / Total de adultos mayores del país)*100

Adultos Mayoresdel país

Adultos Mayoresatendidos

COBERTURA

Cobertura:

“Porcentaje de adultos mayores atendidos que se encuentran en situación de extrema pobreza”

(Total de adultos mayores atendidos que se encuentran en situación de extrema pobreza / Total de adultos mayores atendidos)*100

Adultos Mayoresdel país

Adultos Mayoresatendidos

Adultos Mayorespobres

FOCALIZACIÓN

Focalización:

Ejemplos:

100*2011 elen sconstruída viviendasde Total2011 elen entregadas viviendasde Total

porcentaje de viviendas entregadas de las viviendas construidas en el mismo año.

=

100*2011 elen X Federativa Entidad lapor sprogramado propios ingresos de Total

2011 elen X federativa Entidad lapor percibidos propios ingresos de Total

=Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto a los programados para el 2011.

• (Total  del  niños  vacunados  de  la  zona  serrana  del  Estado 

inscritos  en  el  segundo  grado  de  primaria,  durante  el  ciclo 

escolar  2011-2012  /  población  total  de  niños  inscritos  en  el 

segundo  grado  de  primaria,  durante  el  ciclo  escolar  2011-

2012, de la zona serrana del Estado) * 100 

= porcentaje de niños de la zona serrana del Estado, inscritos en 

el  segundo  año  de  primaria  durante  el  ciclo  escolar  2011-

2012, que fueron vacunados.

100* tañor Denominado

tañoNumerador

TASA DE VARIACIÓN:Razón entre una misma variable pero en periodos diferentes

100*1- taño variable

1- taño variable- taño variable100*1

1- taño variable

taño variable

= x variación %

100*12010 año elen Estatal PIB del Total / 2011 año elen Estatal PIB del Total

=Variación porcentual anual del Producto Interno Bruto Estatal

100*12010 elen atendidos delitos de Total / 2011 elen atendidos delitos del Total

= Variación porcentual anual de delitos atendidos

Ejemplos:

PROMEDIO: Razón entre dos variables con distinta unidad de medida y en un mismo período de tiempo:

tañor Denominado

tañoNumerador = Unidades promedio del denominador por cada unidad del numerador.

2011 elen operación en Auditores de Total

2011 elen realizadas auditorías de Total

Ejemplos:

= Promedio de auditorías por Auditor

2011 elen básicaeducación de nivel elen clasesimparten que maestros de Total

2011 elen básicaeducación en inscritos alumnos de Total

= Promedio de alumnos de educación básica por maestro

*ÍndicesUn Índice es un número abstracto que representa y mide de manera indirecta un concepto social, económico, político, etc., por ejemplo:

DESARROLLO HUMANO (IDH): Esperanza de vida al nacer + tasa de alfabetización + tasa bruta de matriculación en educación básica, media superior y superior + PIB per cápita.

PRECIOS AL CONSUMIDOR (IPC): Cuánto se ha encarecido o abaratado con el paso del tiempo el precio del conjunto de artículos que constituyen el consumo familiar.

ADOPCION TECNOLOGICA (IAT): Casos en los que el índice de adopción fue mayor o igual que 10, y que no hubo adopción en los casos restantes. Este valor 10 surge de considerar que un productor es adoptante de la tecnología en cuestión cuando cumple al menos el 90% de los requisitos considerados de importancia por el equipo técnico (índice cualitativo no observable directamente).

Información contable-presupuestaria

Estadísticas de producción física, cargas de trabajo del personal

Encuestas, estudios especiales

Benchmarking

Sistemas de Información Integrada (IEGA)

Fuentes de Información y medios de Verificación

Obtener los datos que alimentan las variables que conforman la fórmula del indicador y verificar el cumplimiento de las metasRegistros de la

instituciónSitios oficialesEstadísticas

oficialesEncuestas

(externas)

Fuentes de información y Medios de Verificación

Ámbitos de Desempeño en la Matriz del marco Lógico: Resumen Narrativo del PROGRAMA

Indicadores de Evaluación del Desempeño

Fuentes de Información y Medios de Verificación

Supuestos

FIN (Objetivo Estratégico)

Indicadores Estratégicos

Propósito (Objetivo del programa)

Indicadores Estratégicos

Componentes (Bienes y Servicios)

Indicadores Estratégicos e Indicadores de 

Gestión

Actividades(Tareas y acciones)

   Indicadores de Gestión

Importancia de las metas para el seguimiento (monitoreo) y evaluación

Medición y evaluación

Retroalimentación

Medidas correctivas

Las Metas constituyen la expresión concreta y cuantificable de los logros que se planea alcanzar en el año (u otro periodo de tiempo) con relación a los objetivos previamente definidos.

Sentido de la Medición:

• Ascendente (cobertura, focalización, etc.)

• Descendente (tiempos de respuesta, tasas de enfermedades, etc.)

¿Qué es mejor como desempeño del Programa?

Relación entre el Indicador y la meta

• El resultado de la medición del indicador entrega un “valor”.

• Este valor se compara con la meta establecida para el indicador.

• La comparación permite establecer un juicio respecto del desempeño del Programa. 

Requisitos de las metas

Su establecimiento debe considerar diferentes parámetros (desempeño histórico, programas similares, estándares)

Deben ser posibles de cumplir por la institución con los recursos financieros, humanos, físicos y tecnológicos disponibles

Su logro debe depender de la institución (establecer supuestos)

Deben establecerse para ser cumplidas en un plazo determinado

Deben expresar claramente el ámbito geográfico que cubre

Deben ser conocidas y acordadas con los ejecutores de un programa (establecer los responsables por el cumplimiento)

Para establecer la meta se deben considerar diferentes parámetros

Línea base y desempeño histórico 

Desempeño de instituciones similares (benchmarking)

Estándares aplicados a normas técnicas

¿Qué es la línea base?

• Dato que se tomará como inicio para establecer los valores futuros a alcanzar por el indicador, los que servirán para evaluar el grado de cumplimiento de las metas. 

• Para indicadores nuevos, podría suceder que no exista un valor base, por lo cual debe ser estimado. 

• Una vez realizada la primera medición, se tomará como línea de base el último dato obtenido. 

Frecuencia

Fin

Propósito

Componentes

Actividades

Frecuencia

Disminuye

Aumenta

Depende de la disponibilidad de la información (Fuente de Información) y del nivel de los objetivos que se está midiendo

• Las necesidades de uso de la información generada por los indicadores (proceso de toma de decisiones).

• Tiempo estimado en que se producirán los resultados del programa en los beneficiarios.

• Disponibilidad de información cuando ésta es obtenida o proporcionada por fuentes externas.

• Compromisos de cuenta pública o de informar resultados de la gestión (Secretaría de la Función Pública, Secretaría de Hacienda, Congreso).

Factores que inciden en la frecuencia de medición de los indicadores

EL FORMATO BASE

Ámbitos de desempeño del Programa

RESUMEN NARRATIVOObjetivos por ámbito de

desempeño del programa

INDICADORESFUENTES DE

INFORMACIÓN Y MEDIOS DE

VERIFICACIÓNSUPUESTOSNombre del

Indicador Fórmula Frecuencia de la medición

FINObjetivo Estratégico de la Dependencia

           

PROPÓSITOObjetivo del Programa            

COMPONENTESProductos: Bienes y servicios de los que dispone la población beneficiaria

C1.       

C4….C5... productos que provee otra institución, organismo, dependencia, o sector

C2.        

C3.       

ACTIVIDADESProcesos de producción y distribución de los componentes del programa

A1C1.          A4C1….A5C1… procesos de gestión que realiza otra institución, organismo, dependencia, o sector

A2C1.        

A3C1.       

A1C2.         A4C2….A5C2… procesos de gestión que realiza otra institución, organismo, dependencia, o sectorA2C2.

       

A3C2.        

A1C3.         A4C3….A5C3… procesos de gestión que realiza otra institución, organismo, dependencia, o sector

A2C3.        

A3C3.        

Ficha Técnica de Indicadores “Parte 1”

Programa presupuestario

Unidad responsable del programa presupuestario

Clasificación del pograma presupuestario

Cobertura

Prioridades

Objetivo (Fin, Propósito, Componente o Actividad)

Nombre del Indicador

Dimensión a medir Definición

Método de cálculo Unidad de medida

Desagregación geográfica Frecuencia de la medición

2. Datos de identificacion del indicadorIdentificador del inicador

1. Datos de Identificación del programaIdentificador del programa

Ficha Técnica de Indicadores “Parte 1”

Claridad Relevancia Adecuado

Justificación de las características

Serie de información disponible

Responsable del inicador

Meta y período de cumplimientoValor Año

Período de cumplimiento

Verde

Línea base, valor y fecha (año y período)

Factibilidad

Parámetros de semaforizaciónRojoAmarillo

Compotamiento del indicador hacia la meta

Período Valor

4. Determinación de metas

3.Características del indicadorAporte marginalMonitoireableEconomía

Metas Físicas Relacionadas al avanceUnidad de medida

Meta programada

Meta alcanzada

% de avance

Método de recopilación de datos

Comentarios técnicos

Grráfica de comportamiento del inicador

Referencia internacional Serie estadística

Fecha de disponibilidad de la información

Fuentes (medios de verificación)

Desagregación geofráfica

5. Características de las variables (metadatos)

6. Referencias adicionales

VariablesNombre Descripción de la variable

Unidad de medida

Frecuencia

Ficha Técnica de Indicadores “Parte 2”

Análisis de Objetivos

Construcción de la medición

1. Método de cálculo2. Unidad de medida3. Línea base4. Metas

FinPropósitoComponentesActividades

Aspecto específico del objetivo: Eficacia, Eficiencia, Calidad, Economía

Selección de dimensionesde medición

Vinculación yAlineación

Plan Estatalde Desarrollo

Programas Sectoriales

Programas Presupuestarios(Matriz de Indicadores)

Objs. Estgc. Deps. y Ents.

Ficha Técnica

1. Población objetivo y universo de cobertura

2. Tipo de indicador y su tendencia

3. Frecuencia de medición

4. Parametrización

Resultado clave:Se refiere a lo que tuvo que haber ocurrido para considerar que el objetivo se cumplió con éxito.

Del objetivo al indicador

Resumen de la construcción de indicadores

(Fuente: SHCP, 2009)

F

P

C

A

MTRO. LUIS GARCÍA SOTELO lgarcias@indetec.gob.mx

DRA. LUZ ELVIA RASCÓN MANQUEROlrasconm@indetec.gob.mx

Lic. Andrés Miranda Espinosaamirandae@indetec.gob.mx

Lic. Rebeca Elizalde Hernándezrelizaldeh@indetec.gob.mx

Lic. Humberto Zapata Pólitohzapatap@indetec.gob.mx

Lic. Alain Izquierdo Reyesaizquierdor@indetec.gob.mx

Mtro. Víctor Hernández Saldañavhernandezs@indetec.gob.mx

Lic. Mónica Buenrostro Bermúdezmbuenrostrob@indetec.gob.mx

Lic. Gabriela Díaz Guzmángdiazg@indetec.gob.mx

Lic. Luis Humberto Velázquez BeltránLvelazquezb@indetec.gob.mx

Lic. Dolores Buenrostro Bermúdezdbuenrostrob@indetec.gob.mx

Lic. Viridiana García Roquevgarciar@indetec.gob.mx

Mtra. Esmeralda Álvarez AscencioEalvareza@indetec.gob.mx

Instituto para el Desarrollo Técnico de las Haciendas Públicas

Trabajamos por el desarrollo integral y permanente de las haciendas públicas de MÉXICO.

Lerdo de Tejada 2469 , Col. Arcos Sur Guadalajara, Jalisco. C.P. 44500

T. (33) 36 69 55 50 al 59

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DRA. LUZ ELVIA RASCÓN MANQUEROlrasconm@indetec.gob.mx