Modelo de Prevención:Eximente (adoptado e implementado antes de la comisión del delito)/Atenuante (adoptado e implementado después de la comisión del delito)

MEDIDAS ADMINISTRATIVAS• Multa.• Inhabilitación.• Cancelación de licencias u otras autorizaciones y clausura.• Disolución.• Decomiso.

IMPACTO REPUTACIONAL• Inclusión en el “ Registro de Personas Jurídicas sancionadas administrativamente”.

• Gravedad del hecho punible.• Tamaño y naturaleza de la persona jurídica.• Capacidad económica de la persona jurídica.• Extensión del daño/peligro.• Beneficio económico obtenido.• Modalidad y motivación.• Posición que ocupa la persona/órgano que incumplió el deber del control.

CRITERIOSpara aplicación de las medidas

MEDIDAS

DELITO COMETIDO:En su nombre, por cuentade ellas y en su beneficio(directo o indirecto).

• Confesión de la comisión del delito.• Colaboración.• Impedimento de consecuencias dañosas del ílicito.• Reparación.• Adopción e implementación de un Modelo de Prevención.

• Entidades de Derecho Privado • Asociaciones• Patrimonio Autónomo • Empresas del Estado• Sociedades Irregulares • Sociedades de Economía Mixta • Fundaciones y Comités

AGRAVANTES

ATENUANTES• Reincidencia.• Utilización instrumental de la entidad.

Formalizado y documentado en el “Reglamento del Modelo de Prevención”.

Certificación del Modelo.

Modelo de Prevención de Delitos

Auditor internode prevención

• Autonomía• Personal• Medios• Facultades

que generan o incrementan riesgos de comisión del delito.

Se designa un auditor interno de prevención.

DISEÑO de PROCESOSY CONTROLES

PLAN de RESPUESTA

3Difusión y supervisión interna del Modelo.

B

IDENTIFICACIÓNde ACTIVIDADES/ PROCESOS

Establecimiento de un sistema de sanciones internas frente al incumplimiento. • Administración y auditoría de

recursos financieros.

• Implementación de sistemas de denuncias y protección al denunciante (canal de denuncias internas).

A2

1Retroalimentacióny mejora continua

MEDIDAS ADMINISTATIVAS

Responsable por:Cohecho activo transnacional

Art. 397 - A del Código Penal

Soborno a funcionario públicode otro Estado

Fuente de EY Perú

Congreso aprueba proyecto de ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por el delito de cohecho activo transnacional.