fiabilidad y control de los análisis econométricos en el derecho de la competencia

Fiabilidad y control de los análisis econométricos Fiabilidad y control de los análisis econométricos en el Derecho de la competencia. en el Derecho de la competencia.

Juan C. Hernández H.

[email protected]

Primer congreso de la Asociación Española de Derecho y Economía

Universidad Autónoma de Madrid. Madrid, 1-2 de julio de 2010

Una aproximación desde el Derecho comunitario y norteamericano

Fiabilidad y control de los análisis econométricos en el Derecho de la competencia. Juan C. Hernández H. [email protected]


PLANTEAMIENTOPLANTEAMIENTO

En el Derecho europeo de la competencia cada vez

es más frecuente acudir a estudios econométricos para

fundamentar las decisiones adoptadas por las

autoridades comunitarias

Aun se está construyendo la doctrina acerca de los

criterios para dotar de fiabilidad las conclusiones que se

extraen de dichos análisis

No existe un criterio claro respecto al papel que deben jugar los tribunales

comunitarios en la revisión de valoraciones económicas extraídas de estos

análisis empíricos



OBJETIVO Y METODOOBJETIVO Y METODO

Apuntar algunos criterios para mejorar fiabilidad de

análisis econométricos

Punto de partida: jurisprudencia comunitaria y

Lineamientos de Mejores Prácticas de la DG

Competencia de la CE

Punto de comparación: Derecho norteamericano



PANORAMA GENERALPANORAMA GENERAL

Problemas desde la perspectiva del DerechoProblemas desde la perspectiva del Derecho

Lineamientos sobre mejores prácticas de la DG Lineamientos sobre mejores prácticas de la DG Competencia. Competencia.

El estado de la cuestión: la discrecionalidad y El estado de la cuestión: la discrecionalidad y alcance del control judicial de las valoraciones alcance del control judicial de las valoraciones económicas. económicas.

La necesidad de establecer algunos criterios. La experiencia La necesidad de establecer algunos criterios. La experiencia norteamericananorteamericana

La utilización y método de las técnicas La utilización y método de las técnicas econométricaseconométricas

UTILIZACIÓN DE TÉCNICAS ECONOMÉTRICASUTILIZACIÓN DE TÉCNICAS ECONOMÉTRICAS

Econometría: Econometría:

Aplicación de técnicas estadísticas y la obtención de

inferencias a partir de los elementos observados, con la

finalidad de evaluar las teorías económicas y sus

predicciones (ABA, Econometrics…)


Valor en el ámbito del D. Competencia: Valor en el ámbito del D. Competencia:

Permitir, mediante una aproximación empírica, probar o rechazar

las asunciones sobre las que se han construido las teorías

económicas que sustentan las decisiones.

MÉTODO DE APLICACIÓNMÉTODO DE APLICACIÓN


El modelo econométrico, es un modelo económico que incluye las especificaciones necesarias para su aplicación empírica

Incluye etapas (proceso no lineal):Incluye etapas (proceso no lineal):

Especificación del modeloEspecificación del modelo

Se asemeja al utilizado en la investigación económica

Estimación del modeloEstimación del modelo

Evaluación de las estimacionesEvaluación de las estimaciones

Evaluación del poder predictivo: plausibilidad Evaluación del poder predictivo: plausibilidad teórica, capacidad predictiva y fiabilidadteórica, capacidad predictiva y fiabilidad

PROBLEMASPROBLEMAS


Análisis fundados en información incompleta (variables, horizonte temporal, representatividad)

Disponibilidad de la cantidad y tipo de información ideal

Análisis descansan en información históricaAnálisis descansan en información histórica

Los efectos competitivos de la concentración se centran en el Los efectos competitivos de la concentración se centran en el posible comportamiento futuroposible comportamiento futuro

Análisis incorrectamente desarrolladosAnálisis incorrectamente desarrollados

Límites específicos: concentracionesLímites específicos: concentraciones

Poder predictivo del modelo estimado no resulte Poder predictivo del modelo estimado no resulte fiable: comportamiento estructural inestablefiable: comportamiento estructural inestable

Problemas de información

LINEAMIENTOS SOBRE MEJORES PRÁCTICAS (I)LINEAMIENTOS SOBRE MEJORES PRÁCTICAS (I)


Objetivo: estándar mínimo para evaluar calidad y relevancia de los análisis y pruebas económicas y econométricas

««Mejores prácticasMejores prácticas»» son recomendaciones son recomendaciones sobre el contenido y presentación de los análisis sobre el contenido y presentación de los análisis y pruebasy pruebas

Calidad intrínseca de análisis y pruebasCalidad intrínseca de análisis y pruebas

Peso para demostrar los hechos y teorías que soportan la Peso para demostrar los hechos y teorías que soportan la decisión administrativadecisión administrativa

Se dirigen a valorar la calidad intrínseca de Se dirigen a valorar la calidad intrínseca de análisis y pruebas desde una perspectiva técnicaanálisis y pruebas desde una perspectiva técnica

Distinguen dos dimensiones:Distinguen dos dimensiones:

LINEAMIENTOS SOBRE MEJORES PRÁCTICAS (II)LINEAMIENTOS SOBRE MEJORES PRÁCTICAS (II)


Elección del método empíricoElección del método empírico

Interpretación de los resultadosInterpretación de los resultados

Marco de análisis:Marco de análisis:

Determinación de la cuestión relevanteDeterminación de la cuestión relevante

Recolección y fiabilidad de los datosRecolección y fiabilidad de los datos


LINEAMIENTOS SOBRE MEJORES PRÁCTICAS (III)LINEAMIENTOS SOBRE MEJORES PRÁCTICAS (III)


¿Alcance y ¿Alcance y vinculación de los vinculación de los lineamientos para lineamientos para la Comisión?la Comisión?

DISCRECIONALIDAD Y CONTROL JUDICIAL DE LAS DISCRECIONALIDAD Y CONTROL JUDICIAL DE LAS VALORACIONES ECONÓMICASVALORACIONES ECONÓMICAS

Estándar de control judicial en la UEEstándar de control judicial en la UE

• Valoraciones -- > Control restringido bajo el test de error

manifiesto

• Apreciaciones de hecho o Derecho -- > Revisión judicial

intensa (comprehensive review, Art. 230 TCE)

Tradicionalmente (en asuntos

complejos) el TJCE ha demostrado

amplía deferencia a la CE: revisión

centrada en aspectos procesales

Posteriormente, tendencia a

intensificar la revisión de aspectos

sustantivos (Leading cases Kali und

Salz; Lagardère; Royal Philips…)


* Limites al control judicial de valoraciones económicas* Limites al control judicial de valoraciones económicas

• Prohibición de sustitución de las valoraciones complejas realizadas por la Comisión, como límite general del control judicial

• Límite inherente a la acción de nulidad (asunto Matra)

• Particularmente en casos en los que se realicen valoraciones de naturaleza económica o se implementen políticas comunitarias de naturaleza económica (desde los asuntos Westzucker o Roquette)

--> Ayudas públicas; acuerdos colusorios; antidumping; valoraciones científicas (regulación del riesgo)



* También en Derecho de la competencia* También en Derecho de la competencia

… Así, control de concentraciones (asunto Petrolessence):

“...It follows that review by the Community Courts of complex

economic assessments made by the Commission in exercising the

discretion conferred on it by Regulation No 4064/89 must be limited

to ensuring compliance with the rules of procedure and the

statement of reasons, as well as the substantive accuracy of the

facts, the absence of manifest errors of assessment and of any

misuse of power. In particular, it is not for the Court of First

Instance to substitute its own economic assessment for that of

the Commission” (par. 101).



* Revisión judicial de valoraciones económicas (I)* Revisión judicial de valoraciones económicas (I)

• Kali und Salz --> “Judges must take into account the margin of

appreciation based on the economic assessment of merger”

• Control judicial conforme al estándar de error manifiesto-->

valoraciones de naturaleza económica encuentran fundamento en

los hechos probados. Revisión debe centrarse en determinar si:

(i) La CE excedió los límites de sus facultades discrecionales

(ii) Ausencia de error manifiesto de apreciación

(iii) Desviación de poder



* Revisión judicial de valoraciones económicas (II)* Revisión judicial de valoraciones económicas (II)



• Un paso adelante --> asuntos Airtours, Schneider and Tetra

Laval:

¿Hasta donde otorgará deferencia en

materia de apreciaciones económicas?

• Intensifica el control de los elementos de hecho;

• Intensifica el control de la interpretación de conceptos legales;

¿Cuál es el límite en la revisión de las

conclusiones extraídas de las pruebas?

DISCRETION AND JUDICIAL REVIEW IN EU COMPETITION POLICY: THE CASE OF MERGER CONTROL, Juan C. Hernández H. [email protected]

• Corrección de las conclusiones económicas extraídas de los

hechos y pruebas (material accuracy of facts):

(i) If all the relevant information is founded on evidence and if this evidence is

sufficient to sustain the conclusions drawn;

(ii) If other factors that have not been interpreted or that have been overlooked

should have been considered or if additional elements exist that should

have been considered, and

(iii) If all the factual elements logically and reasonably sustain the conclusions

drawn by the Commission


* Revisión judicial de valoraciones económicas (III)* Revisión judicial de valoraciones económicas (III)

--> Desde Airtours, Schneider y Tetra Laval

EXPERIENCIA JUDICIAL NORTEAMERICANAEXPERIENCIA JUDICIAL NORTEAMERICANA


Margen de error conocidoMargen de error conocido

Aceptación comunidad científicaAceptación comunidad científica

Fiabilidad de la metodología utilizada. Criterios:Fiabilidad de la metodología utilizada. Criterios:

Empíricamente testadosEmpíricamente testados

Publicados o sujetos a Publicados o sujetos a peer reviewpeer review

Regla general de admisibilidad: Daubert Regla general de admisibilidad: Daubert (Daubert v Merrel Dow (Daubert v Merrel Dow Pharmaceutical, Inc)Pharmaceutical, Inc)

Condiciones admisiónCondiciones admisión

¿CONCLUSIÓN?¿CONCLUSIÓN?

GRACIAS POR SU ATENCIÓNCOMENTARIOS SON BIENVENIDOS

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