documentación para identificar y conformar el legajo de los clientes · 2019-02-19 ·...

Documentación para identificar y conformar el legajo de los clientes

• CONVENIO DE APERTURA DE CUENTA

мΦ 55WW personales.

нΦ DDJJ de licitud y origen de fondos.

оΦ DDJJ P.E.P. (persona expuesta políticamente) y DDJJ Sujeto Obligado ante U.I.F.

пΦ DJJ OCDE y DDJJ FATCA

рΦ Formulario Perfil del Inversor.

сΦ Mandato para Administración Discrecional de Cartera de Inversión.

тΦ Cuadro tarifario.

уΦ Términos y condiciones de la apertura de cuenta comitente.

• DOCUMENTACION

фΦ Fotocopia del documento de identidad.

млΦ Constancia de CBU.

En pesos ($):

Entidad: Santander Rio S.A.• Tipo de Cuenta: Cuenta Corriente en Pesos

• Número de Cuenta: 192-010756/5

• CBU: 0720192520000001075654

• CUIT: 30-71077157-6

En dólares (US$):

Entidad: Santander Rio S.A.• Tipo de Cuenta: Cuenta Corriente en Dólares


• CBU: 0720192521000001079305

• CUIT: 30-71077157-6

Aclaración Importante: les informamos que recientemente los bancos han comenzado a cobrar un cargo por los depósitos en efectivo. Por lo tanto le sugerimos evaluar la posibilidad de transferir en lugar de depositar en

efectivo, y comparar los gastos que cobren los bancos por las dos opciones.

Solicitamos por favor informar los pagos a las siguientes direcciones: [email protected] y [email protected]

Estos documentos puede enviarlos electronicamente a la casilla de correo electronico [email protected] ___________________________________________________________________________________________________________ Una vez realizada la apertura de lacuenta deberá realizar la transferencia/depósito para iniciar la operatoria a las siguientes cuentas:

Si vas a invertir en instrumentos del mercado de capitales:

Si vas a invertir en fondos comunes de inversion:

Entidad: Santander Rio S.A.

• Tipo de Cuenta: Cuenta Corriente en Dólares


• CBU: 0720192521000001084455

• CUIT: 30-71077157-6

En dólares (US$): En pesos ($):

Entidad: Santander Rio S.A.

• Tipo de Cuenta: Cuenta Corriente en Pesos


• CBU: 0720192520000001083772

• CUIT: 30-71077157-6

excepto fondos comunes de inversion

Av Pascual Echague 661 - (3100) Paraná (Entre Ríos)

Teléfono: +54 343 4320188 www.leivahnos.com.ar

Entidad: Macro S.A.• Tipo de Cuenta: Cuenta Corriente en Pesos

• Número de Cuenta: 377709417320600

• CBU: 2850777630094173206001

• CUIT: 30-71077157-6

Entidad: Macro S.A.• Tipo de Cuenta: Cuenta Corriente en Dólares


• CBU: 2850777620094998027394

• CUIT: 30-71077157-6

Entidad: Banco Nacion Argentina• Tipo de Cuenta: Cuenta Corriente en Dólares


• CBU: 0720192521000001079305

• CUIT: 30-71077157-6

CONVENIO DE APERTURA DE CUENTA COMITENTE PERSONA FISICA

Cta. comitente Nº:

1.DATOS PERSONALES TITULAR CO-TITULAR Apellido y nombre

DNI

CUIT/CUIL

Fecha y lugar de nacimiento

Nacionalidad

Sexo / Estado civil

Domicilio particular

Localidad / Provincia / CP

Teléfono fijo y celular

E-mail

Actividad laboral o Profesional

Nombre de la empresa

Domicilio laboral

Localidad / Provincia / CP

Condicion IVA □ Cons. Final □ Resp. Inscr. □ No Resp. □ Exento □ Monotr. □ No Categor.

Nombre y Apellido del cónyuge

DNI

CUIT/CUIL

Cartera Propia SÍ NO

Banco

Sucursal

Titular

Tipo de cuenta □ Cuenta corriente □ Caja de ahorro □ Cuenta corriente □ Caja de ahorro

Número de cuenta

C.B.U.

Firma

Declaro estos datos en carácter de DDJJ y me comprometo a informar cualquier modificación.

Autorizo a realizar transferencias a las cuentas indicadas precedentemente. El simple crédito en mi cuenta a mi nombre será el recibo de entrega por parte de la firma, haciéndome responsable de esto. Si solicitara una

transferencia a cuentas de terceros, elevaré la correspondiente solicitud, con los datos necesarios para materializar dicho pedido.

Firma: Indistinta Conjunta Fecha:

Condicion IIBB □ Directo □ Simplificado □ Convenio multilateral □ Exento No Ins.

□ Cons. Final □ Resp. Inscr. □ No Resp. □ Exento □ Monotr. □ No Categor.

□ Directo □ Simplificado □ Convenio multilateral □ Exento No Ins.

Ingreso mensual neto aproximado

Patrimonio neto total aproximado

datos a completar por el agente



2.DECLARACION JURADA DE ORIGEN DE FONDOS

Paraná,_____________________

Sres. LEIVA HERMANOS S.A. Presente

De mi consideración:

En mi/nuestro carácter de titular / titular y co-titular de la cuenta comitente número_____ a

nombre de____________________y_____________________ y en virtud de lo dispuesto

por la Ley 25.246, la Resolución Nro. 21/2018 de la Unidad de Información

Financiera, y sus normas complementarias, modificatorias y accesorias con

relación al encubrimiento y lavado de activos y financiación del terrorismo; por

medio de la presente declaro/amos bajo juramento y en carácter de declaración

jurada que los fondos depositados en nuestra cuenta comitente arriba detallada con

el objeto de realizar operaciones son de origen lícito, y provienen en su totalidad, de:

..... Ganancia de nuestra actividad comercial lícita.

..... Honorarios.

..... Venta de bienes muebles/inmuebles.

..... Otro origen________________________

La presente reviste el carácter de declaración jurada y se suscribe en el lugar y fecha enunciados al comienzo.

Firma titular:.............................

Aclaración: ..............................

Tipo y Nro.Doc. .......................

Firma co-titular:.........................

Aclaración: ...............................

Tipo y Nro.Doc. ........................



3.“DDJJ sobre la condición de Persona Expuesta Políticamente y Sujetos Obligados Unidad de Información Financiera”TITULAR

Firma y sello del Sujeto Obligado o de los funcionarios del Sujetos Obligado autorizados

_____________________________________________________

Certifico/Certificamos que la firma que antecede concuerda con la registrada en nuestros libros/fue puesta en mi/nuestra presencia

El/la que suscribe, ________________________________ declara bajo juramento que los datos consignados en la presente son correctos, completos y fiel expresión de la verdad y que SI / NO se encuentra incluido y/o alcanzado dentro de la “Nómina de Personas Expuestas Políticamente” aprobada por la Unidad de Información Financiera, que ha leído.

En caso afirmativo indicar detalladamente el motivo: ________________________________________________________________

Asimismo declara bajo juramento que SI / NO es sujeto obligado de informar a la Unidad de Información Financiera (“UIF”), en los términos de los artículos 20 de la Ley 25.246 (Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del terrorismo) y susmodificatorias.

En caso de ser sujeto obligado declara bajo juramento que -como tal- cumple con las disposiciones vigentes enmateria de prevención del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo y en ese sentido adjunta la correspondienteconstancia de inscripción ante la UIF.

Adicionalmente en ambos casos, el/la (1) que suscribe asume el compromiso de informar cualquier modificación que se produzca a este respecto, dentro de los treinta (30) días de ocurrida, mediante la presentación de una nueva declaración jurada.

4."Declaración Jurada O.C.D.E / F.A.T.C.A."TITULAR

Nombre y Apellido: ________________________________________________

A los efectos del intercambio de información de cuentas financieras de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), y la Resolución General Nº 3826/2015 de la AFIP, el Cliente declara tener residencia fiscal en el (los) país(es) detallado(s) a continuación:

País de residencia fiscal 1: País de residencia fiscal 2: País de residencia fiscal 3:

1:Nº identificación Tributaria –NIT- Nº identificación Tributaria –NIT-2: Nº identificación Tributaria –NIT-3:

A. [__] (marcar con una X en caso de corresponder)

El Cliente declara que NO es una persona estadounidense a los efectos de la Ley de Cumplimiento Tributario de Cuentas Extranjeras-

FATCA (por sus siglas en inglés) y que no está actuando en nombre y representación de una persona estadounidense.

Una declaración falsa en este sentido puede ser pasible de penas en virtud de las leyes de los EE.UU. Si la situación impositiva del

Cliente se modifica y se convierte en ciudadano o residente de los EE.UU. deberá notificar LEIVA HNOS. S.A. de este hecho en un

plazo no mayor a 30 días desde producido ese hecho.

B. [__] (marcar con una X en caso de corresponder)

El Cliente declara que SI es una persona estadounidense adjuntando el Formulario W-9 correctamente completado. El Cliente por la presente manifiesta que presta consentimiento y autoriza expresamente, en los términos de los artículos 5º, 6º y concordantes de la Ley 25.326 y su decreto reglamentario 1558/2001; y el artículo 39 de la Ley 21.526, a LEIVA HNOS. S.A. para que proporcione al Internal Revenue Service de los Estados Unidos (IRS) información respecto de su persona y/o cuenta que mantiene con ustedes. Asimismo reconoce expresamente que el envio de dicha información al IRS en el marco de la presente autorización no se encuentra protegido por el secreto bancario/bursatil ni por la protección a la información en el marco de las leyes No 21.526 y No 25.326, facilitando de este modo el cumplimiento de la normativa FATCA a LEIVA HNOS. S.A. Finalmente reconoce que ha sido previamente informado que podrá ejercer los derechos de acceso, rectificación y supresión de los datos previstos por la Ley 25.326 ante LEIVA HNOS. S.A.

ID Contribuyente en EE.UU. – Social Security Number: __/__/__-__/__-__/__/__/__

Firma y Aclaración: ____________________________________________________

DNI N°: _________________________ / Pasaporte N°: _______________________

País y Autoridad de Emisión: ____________________________________________

Carácter invocado: ___________________________________________________

Lugar: ________________________________ Fecha: _______________________



3.

Firma y sello del Sujeto Obligado o de los funcionarios del Sujetos Obligado autorizados

CO-TITULAREl/la que suscribe ________________________________ declara bajo juramento que los datos consignados en la presente son

correctos, completos y fiel expresión de la verdad y que se encuentra incluido y/o alcanzado dentro de la “Nómina de Personas Expuestas Políticamente” aprobada por la Unidad de Información Financiera, que ha leído.En caso afirmativo indicar detalladamente el motivo: _______________________________

Asimismo declara bajo juramento que s sujeto obligado de informar a la Unidad de Información Financiera (“UIF”),en los términos de los artículos 20 de la Ley 25.246 (Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del terrorismo) y sus modificatorias.

En caso de ser sujeto obligado declara bajo juramento que -como tal- cumple con las disposiciones vigentes en materia de prevención del Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo y en ese sentido adjunta la correspondiente constancia de inscripción ante la UIF.

Adicionalmente en ambos casos, el/la (1) que suscribe asume el compromiso de informar cualquier modificación que se produzca aeste respecto, dentro de los treinta (30) días de ocurrida, mediante la presentación de una nueva declaración jurada.

4.CO-TITULAR

Nombre y Apellido: ________________________________________________A los efectos del intercambio de información de cuentas financieras de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), y la Resolución General Nº 3826/2015 de la AFIP, el Cliente declara tener residencia fiscal en el (los) país(es) detallado(s) a continuación:

1:Nº identificación Tributaria –NIT- Nº identificación Tributaria –NIT- : Nº identificación Tributaria –NIT-

El Cliente declara que NO es una persona estadounidense a los efectos de la Ley de Cumplimiento Tributario de Cuentas Extranjeras-FATCA (por sus siglas en inglés) y que no está actuando en nombre y representación de una persona estadounidense.

Una declaración falsa en este sentido puede ser pasible de penas en virtud de las leyes de los EE.UU. Si la situación impositiva del Cliente se modifica y se convierte en ciudadano o residente de los EE.UU. deberá notificar LEIVA HNOS. S.A. de este hecho en un plazo no mayor a 30 días desde producido ese hecho.

El Cliente declara que SI es una persona estadounidense adjuntando el Formulario W-9 orrectamente completado. El Cliente por la presente manifiesta que pres

__/__/__ __/__ __/__/__/__

Firma y Aclaración: __________________________________________________ _

DNI N°: _________________________ Pasaporte N°: _______________________

Carácter invocado ___________________________________

Lugar: ________________________________ Fecha: ___________________

Av Pascual Echague 661 - (3100) Paraná (Entre Ríos) Teléfono: +54 343 4320188 www.leivahnos.com.ar

5.PERFIL DEL INVERSOR - Determinación del Perfil de Riesgo

1. Experiencia en Inversiones¿Ha realizado inversiones en el mercado de capitales?Si No

2. Grado de conocimiento sobre el mercado de capitales y sus instrumentosIndique con una cruz la opción preferida a) Nadab) Un pococ) Bastanted) Mucho

3. Situación Financiera del Inversora) ¿Posee inversiones en valores negociables y/o depósitos en entidades financieras por un monto equivalente a UVA 350.000? Si No

b) Estime el porcentaje de sus ahorros para destinar a estas inversiones ......% 4. Objetivo de la InversiónIndique con una cruz la opción preferidaa) Preservar el dinero con poca rentabilidad pero bajo riesgob) Obtener una rentabilidad tolerando alzas y bajas propias del mercado

5. Horizonte de InversiónIndique con una cruz la opción preferida a) Menos de un añob) entre 1 y 2 años

c) más de 2 años

6. ¿Si tuviese activos financieros y estos perdieran 30% de su valor?Indique con una cruz con que reacción se identifica a) Vende todo o parte

b) Estaría inquieto pero mantendría la inversión, respetando el tiempo que fijó para

la misma esperando su recuperaciónc) Aprovecharía la baja como una oportunidad de compra

El presente cuestionario fue realizado el día...........................,

Por........................................................................y..............................................................................

En mi/nuestro carácter de titular y co-titutar de la cuenta comitente nº _______ registrada en LEIVA HERMANOS S. A. ALyC PROPIO Registro Nº630 (C.N.V.) y ACyDI Registro Nº52 (C.N.V.), tomando conocimiento que el resultado del mismo determina mi/nuestro perfil como inversor:

Firma titular:.............................

Aclaración: ..............................

Tipo y Nro.Doc. .......................

Firma co-titular:.........................

Aclaración: ...............................

Tipo y Nro.Doc. ........................

CONSERVADOR MODERADO AGRESIVO



¿Que grado de experiencia en inversiones posee?a) Nada c) Bastanteb) Un poco d) Mucho

6. ADMINISTRACION DISCRECIONAL DE CARTERA DE INVERSION

Av Pascual Echague 661 - (3100) Paraná (Entre Ríos) Teléfono: +54 343 4320188 www.leivahnos.com.ar

1. EL COMITENTE otorga mandato expreso a LEIVA HNOS. S.A. para que éste, basándose en el conocimiento del COMITENTE, su objetivo de inversión, perfil de riesgo, experiencia en inversiones dentro del mercado de capitales, grado de conocimiento de los instrumentos disponibles en el mercado de capitales, situación financiera, horizonte de inversión Y tolerancia al riesgo, suministrada por aquel al momento de la apertura de cuenta, pueda, arbitrando los medios y procedimientos necesarios, efectuar las operaciones que considere actuando en nombre del COMITENTE bajo la modalidad de ADMINISTRACION DISCRECIONAL DE CARTERA DE INVERSION.

2. Se entenderá que existe discrecionalidad –total o parcial - en la administración de la cartera de inversión del COMITENTE cuando LEIVA HNOS S.A. actúe adoptando las decisiones de inversión en forma total o parcial- en nombre y en interés del cliente. Se entiende que dicha discrecionalidad comprende la posibilidad de que LEIVA HNOS S.A., actuando en nombre e interés del COMITENTE, gestione órdenes y/o ejecute operaciones por EL COMITENTE sin necesidad de requerir orden o instrucción específica e individual o consentimiento previo.

3. A los efectos de la ejecución del presente mandato, el comitente otorga amplias facultades a LEIVA HNOS. S.A. para que éste, actuando en forma directa y/o a través de terceros, pueda realizar con los Fondos, los Valores Negociables y Derivados que componen el Portfolio, todo tipo de operaciones por cuenta y orden del comitente, incluyendo comprar y vender al contado y/o a futuro, suscribir, adquirir toda clase de Títulos Valores y cuotapartes de fondos comunes de inversión, quedando expresamente autorizada para firmar en nombre del Cliente la documentación pertinente; pudiendo realizar asimismo todos los demás actos que LEIVA HNOS. S.A. considere convenientes para la preservación de los intereses del COMITENTE.

4. Las operaciones a realizarse en el ejercicio de la administración discrecional de carteras de inversión deberán ser cursadas por LEIVA HNOS. S.A. en segmentos de negociación con interferencia de ofertas con prioridad precio tiempo.

5. En el desarrollo de la actividad de administración discrecional de carteras de inversión LEIVA HNOS S.A. no podrá cursar ordenes o impartir instrucciones que, por su volumen o frecuencia, sean excesivas en consideración del perfil de riesgo del COMITENTE y los patrones de operaciones de la cartera administrada, en relación a las comisiones obtenidas por LEIVA HNOS S.A.

6. LEIVA HNOS S.A. dará cumplimiento al régimen informativo por medios electrónicos con periodicidad trimestral dentro de los quince días corridos de finalizado cada trimestre informando el detalle del retorno neto de comisiones y demás gastos de la cartera del COMITENTE.

7. Asimismo, EL COMITENTE expresamente autoriza a LEIVA HNOS. S.A. para cobrar y percibir cualquier valor o suma de dinero proveniente del cobro de dividendos, revalúos, intereses, reajustes, reintegro de capital, o cualquier otro concepto, otorgado a nombre del COMITENTE, los recibos correspondientes.

8. EL COMITENTE podrá consultar mediante la página web de LEIVA HNOS S.A. (www.leivahnos.com.ar) los movimientos de su cuenta y las tenencias que posee, a fin de tener un detalle de sus inversiones de manera online.

9. El mandato no asegura rendimientos de ningún tipo ni cuantía y las inversiones están sujetas a las fluctuaciones de precios del mercado.

10.Las comisiones, aranceles y demás costos a percibir por LEIVA HNOS. S.A. al COMITENTE serán publicados en el sitio web de LEIVA HNOS. S.A. y de la CNV. No obstante, los mismos se encuentran detallados en el presente convenio.

11.LEIVA HNOS. S.A. no podrá apartarse de lo pactado a excepción de que medie autorización expresa por medio fehaciente por parte del COMITENTE para realizar una operación no autorizada, o con valores no especificados.

12.EL COMITENTE posee la facultad de revocar, en cualquier momento, la presente autorización. Hasta tanto no se formalice dicha revocación, la autorización se considera por plazo

indeterminado. La revocación se efectuará por escrito.

SE CONFIERE EN LOS TERMINOS ANTES DESCRIPTOS MANDATO EXPRESO A LEIVA HERMANOS S.A. PARA EJERCER ADMINISTRACION DISCRECIONAL DE CARTERA DE INVERSION A NOMBRE Y EN

INTERES DE _______________________________________ Y DE _________________________________________ DE MANERA MANERA TOTAL PARCIAL

En el caso de seleccionar la opcion PARCIAL indicar para que tipo de operaciones se autoriza a LEIVA HERMANOS S.A. a ejercer el concepto de discrecionalidad en los terminos antes descriptos:

Compra / Venta de Bonos Compra / Venta de LetrasColocación / Venta Cauciones Compra / Venta Obligaciones Negociables Suscribir / Rescatar FCI

Compra / Venta de Acciones Compra / Venta de Opciones Compra / Venta de Futuros Compra / Venta Fideicomisos Financieros Compra / Venta CEDEARs Mercados exterior Otras: _________________________________

13. De no contar LEIVA HNOS S.A. con la autorización por parte del COMITENTE para desarrollar la actividad de administración discrecional de cartera de inversión se entenderá que las operaciones realizadas por cuenta y orden del COMITENTE se regirán por la modaldidad de INSTRUCCION ESPECIFICA. Se entenderá que existe instrucción específica cuando por cada operación se indiquen al menos los siguientes parámetros: especie/instrumento, cantidad, precio o rango de precio, incluida la referencia a “precio de mercado” para operaciones a cursarse por segmentos con interferencia de oferta con prioridad precio tiempo, y/o tasa de rendimiento. La instrucción impartida o la confirmación específica tendrá validez diaria y deberá ser dada a conocer a LEIVA HNOS S.A. por los medios especificados en el presente convenio.

La presente Declaracion jurada fue realizada el día.........................,

Por........................................................................y.............................................................................. en mi/nuestro caracter de titular y co-titutar de la cuenta comitente nº _______ registrada en LEIVA HERMANOS S. A. ALyC PROPIO Registro Nº630 (C.N.V.) y ACyDI Registro Nº52 (C.N.V.).

Firma titular:............................. Aclaración: .............................. Tipo y Nro.Doc. .......................

Firma co-titular:......................... Aclaración: ............................... Tipo y Nro.Doc. ........................

La presente reviste el carácter de declaración jurada y se suscribe en el lugar y fecha enunciados al comienzo.

La información suministrada en el presente documento será utilizada de acuerdo al marco regulatorio y normativo vigente.

7. CUADRO TARIFARIO

Instrumento Tipo de Comisión Arancel * Mínimo

OPERACIONES

RENTA VARIABLE COMPRA-VENTA ACCIONES VARIABLE 0,70 % + IVA $ 100 + IVA

COMPRA-VENTA CEDARS VARIABLE 0,70 % + IVA $ 100 + IVA

COMPRA-VENTA OPCIONES VARIABLE 0,70 % + IVA $ 100 + IVA

RENTA FIJA COMPRA-VENTA TÍTULOS PÚBLICOS VARIABLE 1,00% $100

COMPRA-VENTA CHPD VARIABLE (1) 1,50% $ 100 + IVA

LETRAS LEBACS VARIABLE (1) 1,50% $100 LETES VARIABLE (1) 0,50% $100

SUSCRIPCIONES FF/BONOS VARIABLE 0,50% $100

OPERACIONES FINANCIERAS

CAUCIONES COL VARIABLE (2) 0,25 % + IVA $ 100 + IVA

CAUCIONES TOM VARIABLE (2) 0,50 % + IVA $ 100 + IVA

PASES VARIABLE (2) 0,50 % + IVA $ 100 + IVA

MATBA/ROFEX FUTUROS (POR CTTO) VARIABLE 0,20 % + IVA

OPCIONES (POR CTTO) VARIABLE USD 20,00 + IVA

ACREENCIAS

RENTAS TÍTULOS PÚBLICOS VARIABLE 1,00% FIDEICOMISOS VARIABLE 1,00% DIVIDENDOS VARIABLE 1,00% + IVA

AMORTIZACIONES TÍTULOS PÚBLICOS VARIABLE 0,40% FF/LEBACS VARIABLE SIN COSTO

OTROS GASTOS

TRANSFERENCIAS $ $ 50,00 + IVA USD USD 10,00 + IVA

CHEQUES EMISIÓN $ 20 + IVA

REEMPLAZO $ 50 + IVA

CUENTA APERTURA SIN COSTO MANTENIMIENTO SIN COSTO

(1) Proporcional 365 días

(2) Proporcional 30 días

(3) *Al arancel se le debe adicionar el derecho de mercado y/o registro correspondiente

Firma co-titular: _____________________

Aclaración: _________________________

Tipo y Nro.Doc. ______________________

Fecha:_____________________________

Firma titular: _____________________

Aclaración: _______________________

Tipo y Nro.Doc. ___________________

Fecha:___________________________



8. TERMINOS DE CONDICIONES DE APERTURA DE CUENTA

Solicitud de Apertura de Cuenta-Acuerdo entre el Comitente y LEIVA HERMANOS S. A., en adelante, LEIVA HERMANOS S. A. el/los abajo firmantes, en adelante EL

COMITENTE solicita/n a LEIVA HERMANOS S. A., la apertura de una cuenta que operará bajo las siguientes condiciones:

I.- OBLIGACIONES DE LEIVA HERMANOS S. A. Y DERECHOS DEL CLIENTE

LEIVA HERMANOS S. A. y aquellos que operen en su nombre, deberán actuar en forma honesta y con justicia, buscando siempre el interés de su comitente y la defensa de la transparencia en el mercado. Los operadores de LEIVA HERMANOS S. A., deberán actuar en todo momento con la debida diligencia, habilidad y cuidado en interés de sus comitentes y procurando la integridad del mercado. Los Agentes y sus representantes deberán tener un conocimiento de los clientes que les permitan evaluar su situación financiera, experiencia y objetivos de inversión y adecuar sus servicios a tales fines. Los Agentes deberán evitar conflictos de intereses entre comitentes y en caso de no poder evitarlos, actuar con justicia y equidad siempre anteponiendo los intereses de los comitentes sobre los propios. Deberán hacer saber a sus comitentes, los distintos productos y operaciones que pueden llevar a cabo por su intermedio, proporcionándoles un tratamiento igualitario en la relación comercial entablada, mediante una esmerada atención del inversor. En función de lo expuesto, los Agentes, sus representantes, funcionarios y empleados, en el ejercicio de su actividad, deberán dar cumplimiento a las siguientes obligaciones:

1) En el acto de apertura, LEIVA HERMANOS S. A. deberá hacer saber al comitente que se encuentra facultado a operar con cualquier agente registrado ante la COMISION NACIONAL DE VALORES, cuyo listado se encuentra a disposición en la página www.cnv.gob.ar y que la elección del mismo, corre por cuenta y responsabilidad del comitente.

2) El comitente tendrá derecho a retirar los saldos a favor en sus cuentas en cualquier momento, como así también a solicitar el cierre de su cuenta. En el mismo sentido, LEIVA HERMANOS S. A. podrá unilateralmente decidir el cierre de una cuenta de un comitente, debiendo en este caso, notificar al mismo con una antelación de 72 hs. En cualquier caso, el cierre de la cuenta, implica liquidar las operaciones pendientes y entregar el saldo, en caso de que lo hubiera a su titular.

3) LEIVA HERMANOS S. A. podrá ante cualquier incumplimiento por parte del comitente, disponer el cierre de la cuenta, debiendo liquidar las operaciones pendientes y entregar el saldo, en caso de que lo hubiera al titular de la cuenta. La decisión de cierre de cuenta deberá ser notificada al comitente por un medio fehaciente dentro de las 48 hs. de llevarse a cabo el cierre de la misma.

4) El comitente deberá tomar conocimiento que cualquier divergencia o reclamo con relación al intermediario con quien opera, podrá ser formulado directamente ante la Comisión Nacional de Valores mediante la presentación de una nota en mesa de entradas de esta Entidad, sita en calle 25 de Mayo 175 de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires, de lunes a viernes de 10 a 15 horas. La misma deberá estar escrita en letra imprenta, ser concreta, clara y de ser posible acompañada con la documentación que considere pertinente para la resolución de su reclamo. El reclamo ante la Comisión Nacional de Valores no reemplaza la vía judicial quedando abierto para el comitente el planteo ante esa instancia cuando lo considere pertinente. De formalizarse el mismo se deberá notificar al organismo el resultado de dicha presentación.

5) Ante cualquier divergencia con los saldos de las subcuentas en Caja de Valores S.A. que pudieran tener los comitentes de LEIVA HERMANOS S. A., deberán efectuar el correspondiente

reclamo ante la Comisión Nacional de Valores, dentro de los TREINTA (30) días de recibido o que hubiera debido recibir el extracto de cuenta de Caja de Valores S.A.

II.- FONDO DE GARANTIA PARA RECLAMOS DE CLIENTES

OBLIGACION DE APORTAR AL FONDO. 1) Todos los agentes que registren operaciones, deberán aportar a un Fondo de Garantía para Reclamos de Clientes, que será administrado por los Mercados de los que sean miembros.

REQUISITO. 2) La realización de aportes al Fondo de Garantía para Reclamos de Clientes será requisito para la actuación de estos agentes.

CONFORMACIÓN. 3) El Fondo de Garantía para Reclamos de Clientes se conformará con:

a) El valor del importe del Fondo de Garantía Especial que hubiese constituido el respectivo Mercado en funcionamiento con anterioridad a la Ley N° 26.831, y que surja de sus últimos estados contables anuales aprobados.

b) Los aportes que efectúen los agentes que registran operaciones.

c) Las rentas derivadas de la inversión que se efectúe del importe del Fondo de Garantía para Reclamos de Clientes.

d) El recobro a los agentes de las sumas abonadas a clientes por los reclamos efectuados.

Firma y Aclaración

IMPORTE DE APORTE MENSUALMENTE

4) Los agentes deberán ingresar al Mercado del que sean miembros, dentro de los primeros DIEZ (10) días de cada mes calendario, en concepto de aporte al Fondo de

Garantía para Reclamos de Clientes el importe que surja de aplicar, sobre los derechos de Mercado generados por cada agente el mes inmediato anterior, el porcentaje fijado por la Comisión, que

será publicado en www.cnv.gob.ar.

Conforme lo dispuesto por el Decreto N° 1023/13, hasta tanto el Fondo de Garantía para Reclamos de Clientes alcance el monto mínimo que establezca la Comisión, cada uno de

los agentes aportantes deberán contratar un seguro de caución por el monto correspondiente fijado por este Organismo.

TOPE MAXIMO. 5) La Comisión podrá establecer un valor máximo para el Fondo de Garantía para Reclamos de Clientes cuando el monto total acumulado alcance razonable magnitud para cumplir con sus objetivos.

OBLIGACIONES DE LOS MERCADOS. 6) El Fondo de garantía para Reclamos de Clientes no será de propiedad de los Mercados. La actuación de éstos se limitará al cálculo de los aportes mensuales que deberán efectuar los agentes, a la percepción de tales aportes, a la inversión del importe del Fondo y cobro de las acreencias derivadas de ella y al recobro de las sumas aplicadas a reclamos.

III.- DEL FUNCIONAMIENTO DE LA CUENTA

1) EL COMITENTE que opere con LEIVA HERMANOS S. A. mantendrá abiertas en esta Sociedad dos tipos de cuentas: a) Cuenta Corriente, en la cuál se contabilizarán los créditos y/o débitos que corresponda en materia de fondos y b) Cuenta Títulos Valores en la cuál se contabilizarán todos los débitos y créditos que correspondan en materia de Títulos Valores.

2) EL COMITENTE otorga a LEIVA HERMANOS S. A. mandato suficiente para operar por su cuenta y orden en base a las instrucciones que de tiempo en tiempo le dé para realizar operaciones, todas estas conforme a las reglamentaciones vigentes, con: a) títulos públicos nacionales, provinciales, municipales o de entidades autárquicas de los mismos gobiernos, b) títulos privados con oferta pública autorizada o no en el país o del exterior, c) cuotapartes de fondos comunes de inversión, d) derivados como futuros, opciones y sus distintas variables tales como forwards, futures, range forwards o similares, e) cheques de pago diferido, f) con toda clase de valores mobiliarios en moneda argentina o extranjera.

3) LEIVA HERMANOS S. A. y EL COMITENTE someten su relación, en las partes que correspondan a la legislación vigente (Leyes 26.831, 20.643,25.246) y las que en el futuro se dicten y a las reglamentaciones emanadas de la Comisión Nacional de Valores, el Mercado en el que actuén, la Caja deValores S.A., la Unidad de Información Financiera y demás entidades que regulen en el presente y/o en el futuro la operatoria objeto de la presente solicitud.

4) CUENTA DE GESTION Y DE CUSTODIA INDISTINTAS : En caso de ser las cuentas a la orden indistinta de una o más personas, las cantidades de: efectivo, en Títulos Valores, Productos y Subproductos del reino animal o vegetal o Contratos, (de ahora en más denominados “Valores”), que depositen en ella adquieran cualesquiera de los firmantes o terceros, podrán ser retiradas indistintamente por cualesquiera de los condóminos, aún en el caso de fallecimiento o incapacidad sobreviniente de cualesquiera de ellos, siendo suficiente la firma de uno solo de éstos para liberar a LEIVA HERMANOS S. A. de toda responsabilidad. Igualmente, cada uno de los condóminos será responsable por los saldos deudores que arrojen las Cuentas de Gestión y/o Custodia, por cuanto la responsabilidad que surge de dichas cuentas es solidaria, activa y pasivamente con relación a LEIVA HERMANOS S. A.



5) EL COMITENTE autoriza a LEIVA HERMANOS S. A., a operar por su cuenta y orden en cualquier tipo de transacciones autorizadas por la Comisión Nacional de Valores y el Mercado de Valores en que actúen pudiendo realizar las mismas en la forma que estime más conveniente para sus intereses.

6) El COMITENTE conserva la facultad de otorgar por escrito y/o revocar por el mismo medio una autorización de carácter general que otorgue voluntariamente al Agente para que actué en su nombre.

7) Ante la ausencia de dicha autorización se presume –salvo prueba en contrario- que las operaciones realizadas por LEIVA HERMANOS S. A. a nombre del cliente, no contaron con el consentimiento del mismo.

8) Las operaciones que implican débitos de fondos (Compras, titulares de opciones, suscripciones, cauciones y/o pases colocadores, licitaciones, prorrateo de suscripciones, etc.) serán ejecutadas por LEIVA HERMANOS S. A., siempre que existan en la Cuenta Corriente de EL COMITENTE, fondos necesarios y de libre disponibilidad para abonarlas. En su defecto, el saldo deudor arrojado por dichas operaciones, devengará los intereses correspondientes.

9) EL COMITENTE acepta que para el supuesto de ejecución de saldos deudores LEIVA HERMANOS S. A. tendrá expedita la vía ejecutiva en los términos de los artículos 523 inc. 4º y 525 inc. 1º del Código de Procedimientos Procesal Civil y Comercial de la Nación.

10) EL COMITENTE acepta de manera irrevocable que a las sumas que adeude, desde el día de la liquidación de la operación oportunamente instruida, hasta el momento del efectivo pago se le aplicará un interés equivalente a dos veces la Tasas Activa que publica el Banco de la Nación Argentina o aquella que la reemplace.

11) Las operaciones que implican créditos (ventas, lanzamiento de opciones, cauciones y/o pases tomadores, rentas, amortizaciones, etc.) serán ejecutadas por LEIVA HERMANOS S. A., siempre que a la fecha correspondiente, los títulos se encuentren depositados a su nombre en la Caja de Valores S.A. En su defecto, y en caso que EL COMITENTE no hubiese entregado la especie negociada, LEIVA HERMANOS S. A. queda facultado para la recompra de los títulos faltantes, imputando en la cuenta corriente la diferencia de precios, gastos y comisiones correspondientes. LEIVA HERMANOS S. A. no se responsabiliza por la inversión de los saldos acreedores en cuenta.

12) EL COMITENTE autoriza a LEIVA HERMANOS S. A. a proceder a la venta de títulos valores depositados a su nombre, en caso que su cuenta corriente arrojase saldos deudores exigibles por cualquier concepto o circunstancia, hasta cubrir dichos saldos, sin necesidad de previa notificación.

13) MODALIDADES: Las órdenes podrán ser emitidas de acuerdo con dos modalidades: “Por lo mejor” serán ejecutadas por LEIVA HERMANOS S. A. en la oportunidad y condiciones que a su solo criterio considere convenientes. Las órdenes serán “Con Límite” cuando “El Comitente” manifieste el valor mínimo o máximo hasta el cual desea que su orden sea cumplida. Tal manifestación indica exclusivamente el valor (máximo o mínimo) fuera del cual “El Comitente” no se halla obligado a aceptar una operación. Se conviene expresamente que la aceptación de una orden “Con Límite” por parte de LEIVA HERMANOS S. A. implica exclusivamente que ésta realizará su mejor esfuerzo por cumplirla. En ningún caso la orden “Con Límite” implicará la obligación automática para LEIVA HERMANOS S. A. de cumplir la orden, ni aún en el caso en que la especie o contrato solicitado se hubiera negociado dentro del límite expresado en la orden.-

14) EL COMITENTE declara que todos sus saldos líquidos provenientes de aportes de su parte, acreencias y liquidaciones, solo se podrán reinvertir a su solicitud. En caso de ser solicitado en forma expresa por EL COMITENTE, los fondos líquidos serán transferidos a las cuentas bancarias declaradas en el acto de apertura de cuenta.

15) La aceptación sin reservas por parte de EL COMITENTE de la liquidación correspondiente a una operación que no contó con su autorización previa, no podrá ser invocada como prueba de conformidad de EL COMITENTE a la operación efectuada sin su previa autorización.

16) EL COMITENTE podrá instruir a LEIVA HERMANOS S. A. para que realice operaciones en el exterior, conforme la reglamentación vigente emanada del BCRA, CNV, Mercado de Valores en el que actué y las que en el futuro las modifiquen.

17) EL COMITENTE reconoce y expresa que LEIVA HERMANOS S. A. ejecutará las órdenes recibidas durante los días y horarios habilitados para el funcionamiento de los mercados locales y del exterior.

18) EL COMITENTE acepta que LEIVA HERMANOS S. A. ejecutará la orden de operación dentro de los parámetros que le indique expresamente EL COMITENTE, o en su defecto dentro de las condiciones de plaza al momento de la efectiva ejecución.

19) EL COMITENTE autoriza a LEIVA HERMANOS S. A. a alquilar los títulos públicos y privados que se encuentren depositados en su posición. Dicha operatoria quedará supeditada a su realización dentro del marco del Artículo 19 “Operaciones de Préstamos de Valores Negociables”, Sección VII, Capítulo V del Título VI “Mercados y Cámaras Compensadoras” de la Norma NT 2013 de la CNV, de la Ley 26.831 y sus reglamentaciones

20) EL COMITENTE autoriza expresamente a LEIVA HERMANOS S. A. a operar por su cuenta y orden en las operaciones de Compra-Venta de Opciones en cualquier Título con oferta pública autorizad en el país. A estos efectos EL COMITENTE declara conocer lo reglamentado para este tipo de operaciones.

21) LEIVA HERMANOS S. A. se encuentra autorizado para depositar los títulos de EL COMITENTE en la Caja de Valores S.A. bajo el régimen de depósito colectivo y/o en la cuenta global de títulos que posea con corresponsales en el exterior.

22) LEIVA HERMANOS S. A. acepta depósitos de títulos en custodia y presta servicios de cobro de dividendos, rentas, amortizaciones, etc. de títulos valores, como así también suscripciones, prorrateos y en general todo tipo de servicios que hacen a su actividad, sin responsabilidad alguna en casos de omisión. Para las suscripciones, en caso de no existir precisas instrucciones y no aportar los fondos necesarios EL COMITENTE autoriza en este caso a LEIVA HERMANOS S. A. a vender los cupones correspondientes a los derechos de suscripción, acreditando el resultante en su cuenta corriente fondos, percibiendo por este servicio la comisión vigente.

23) EL COMITENTE podrá solicitar de manera expresa y con las formas e instrucciones correspondientes, que LEIVA HERMANOS S. A. deposite y/o transfiera pesos, dólares y/o títulos den la cuenta que este así lo indique. En estos casos la constancia de depósito o transferencia será suficiente recibo de entrega. El cumplimiento de dichas instrucciones queda supeditado a su realización dentro del marco de las normas vigentes.

24) Sólo podrán realizarse transferencias y/o depósitos bancarios desde/hasta cuentas bancarias pertenecientes a el/los titulares de la cuenta COMITENTE. LEIVA HERMANOS S.A. podrá recuperar todos los gastos bancarios que estos originen mediante débitos en la cuenta corriente fondos.

25) EL COMITENTE reconoce que LEIVA HERMANOS S. A. percibirá aranceles por la operatoria en general.

26) LEIVA HERMANOS S. A. podrá variar, eliminar y/o agregar términos y/o condiciones en cualquiera de las cláusulas de la presente Solicitud de Apertura de Cuenta, debiendo informar de ello a EL COMITENTE vía mail a la dirección electrónica informada. En caso de silencio, dentro de los diez días de recibida la comunicación del mismo, se considerará que las acepta en forma expresa.

27) EL COMITENTE acepta que, atento al Artículo 40 de la Ley 26.831 y sus reglamentaciones, las operaciones cuentan con las garantías definidas por el mercado o cámara compensadora en que se opera, las que serán informadas por LEIVA HERMANOS S. A. al momento de realizarlas. No obstante lo mencionado por regla general las operaciones realizadas en el mercado secundario a través de los Sistemas Informáticos de Negociación autorizados por CNV cuentan con garantías del mercado y/o de la cámara compensadora en su caso. Artículo 2 “Regla General”, Sección II, Capítulo V “Negociaciones Secundaria. Operaciones”, del Título VI “Mercados y Cámaras Compensadoras” de la Norma (NT2013) de la CNV, de la Ley 26.831 y sus reglamentaciones. LEIVA HERMANOS S. A. informará expresamente cuando por las condiciones de la operatoria no cuenten con las garantías mencionadas.

28) Las firmas, autorizaciones y datos registrados en el Registro de Comitentes se consideran válidos y plenamente vigentes hasta tanto LEIVA HERMANOS S. A. no haya recibido notificación escrita de la modificación, aún cuando las mismas hayan sido publicadas y/o registradas en los organismos pertinentes.

29) EL COMITENTE se obliga a notificar en forma fehaciente a LEIVA HERMANOS S. A. toda modificación a los datos aportados al momento de la apertura de la cuenta dentro de los 5 días hábiles de haberse producido los mismos.

30) EL COMITENTE acepta expresamente que en el caso de otorgamiento de poderes, el ejercicio del mandato, dentro de las facultades conferidas, lo obliga sin restricciones y continuará/n en su pleno vigor mientras LEIVA HERMANOS S. A. no haya sido expresa, especial e indubitablemente notificado de esa circunstancia y hubiese acuse de recibo de la notificación. Los mismos requisitos regirán para cualquier modificación que se introduzca a el /los poderes.

31) EL COMITENTE se hace responsable de informar los cambios de domicilio, el cuál será gestionado por LEIVA HERMANOS S. A. ante la Caja de Valores S. A. Los cambios de domicilio no informados oportunamente deberán ser gestionados por EL COMITENTE en forma personal ante la Caja de Valores S.A.

Firma y Aclaración



Firma y Aclaración

Firma y Aclaración

Firma y Aclaración

Firma y Aclaración

FECHA_________

32) En cumplimiento de la Ley 25.246 y concordantes de Prevencion de Lavado de Dinero, LEIVA HERMANOS S.A.: A) Monitoreará las operaciones de los clientes, B) Solicitará anualmente actualización de la documentación presentada, C) Cuando la documentación de EL COMITENTE requerida por los organismos de contralor (CNV, UIF, Mercado de Valores, AFIP, etc) se encontrare desactualizada LEIVA HERMANOS S.A. podrá inhabilitar la cuenta para realizar operaciones bursátiles.

33) La descripción de cada uno de los costos (generales y/o excepcionales)a cargo del cliente involucrado en las distintas operaciones, incluye la aclaración en cada caso respecto a si se trata de datos anuales, si son de cárcter fijo y/o variable, y la fecha de vigencia; se adjunta en Anexo II al conveniode apertura de cuenta. LEIVA HERMANOS S.A. podrá modificar los aranceles y costos previstos en el Anexo II, notificando de tal circunstancia por e-mail a los comitentes y mediante su publicación en www.leivahnos.com.ar. También podrán consultarse en la página www.cnv.gob.com.ar

34) EL COMITENTE declara que los fondos relacionados directa o indirectamente con las transacciones realizadas con LEIVA HERMANOS S.A. tienen un origen y destino lícito y que las transacciones se realizan en su propio beneficio o en el de las personas que declara representar a tenor de la documentación presentada oportunamente quienes son los beneficiarios de las mismas.

35) Se deja constancia que la información aportada por LEIVA HERMANOS S. A. u obtenida de él solo podrá ser utilizada a los fines de actuaciones desarrolladas en el marco de posibles violaciones a las Leyes 23.737 y 25.246 y en sus términos o en el de sus normas reglamentarias. Todo destino distinto al señalado se encuentra en violación de las expresas disposiciones del art. 26º de la Ley 23.737 y 22º de la Ley 25.246 y su utilización en otras causas o procedimientos judiciales o administrativos carecerá de sustento legal válido.

36) Asimismo, dentro del marco de las disposiciones legales, EL COMITENTE autoriza a LEIVA HERMANOS S. A. a informar a la autoridad competente cualquier transacción que LEIVA HERMANOS S. A., a su solo criterio, considere sospechosa. EL COMITENTE entiende y acepta que, si LEIVA HERMANOS S. A. considera necesario informar a la autoridad competente sobre cualquier transacción considerada sospechosa, las normativas vigentes prohíben expresamente a LEIVA HERMANOS S. A. informar a EL COMITENTE de tal situación, no siéndole imputable, en consecuencia, ninguna clase de violación de secreto que prevean las leyes y/o reglamentaciones que rigen sus actividades.

37) LEIVA HERMANOS S. A. se reserva el derecho de cerrar ante Caja de Valores las cuentas que estuvieran inactivas por más de 6 meses y no tengan saldo. Las cuentas dadas de baja no podrán ser reabiertas en Caja de Valores con el mismo número de cuenta hasta transcurridos 3 meses desde el cierre.

38) EL COMITENTE autoriza a LEIVA HERMANOS S. A. a debitar de su cuenta comitente los cargos por mantenimiento, saldos deudores, descubiertos, transferencias y custodia de la misma.

39) El titular de los datos personales tiene la facultad de ejercer el derecho de acceso a los mismos en forma gratuita a intervalos no inferiores a seis meses, salvo que se acredite un interés legitimo al efecto conforme lo establecido en el artículo 14, inciso 3 de la Ley Nro. 25.326 La Agencia de Acceso a la Información Pública, en su caracter de órgano de Control de la Ley Nro. 25.326, tiene la atribución de atender las denuncias y reclamos que se interpongan quienes resulten afectados en sus derechos por incumplimiento de las normas vigentes en materia de protección de datos personales.

40) El COMITENTE, recibirá información ya sea en forma presencial, telefonica o vía email sobre las características distintivas de cada inversión u operación realizada en su nombre. Recibirá en forma diaria, semanal o mensual, un resumen de cuenta con el detalle de los movimientos realizados en el período que se informe. Asi mismo podra consultar toda la informacion referente a su cuenta mediante la pagina web del AGENTE (www.leivahnos.com.ar). En el mismo constarán, cheques de pago diferido, ingresos y/o egresos de fondos, cobro de acreencias y movimientos de fondos en garantía, posición de custodia y custodia valorizada al día de la fecha y posición de opciones y cheques de pago diferido. En la posición de custodia figuran tanto los títulos que se encuentran disponibles como los que quedan en garantía. En relación al envío mensual, en el supuesto que no hubieren realizado operaciones en el mes constará el detalle de su posición de cuenta corriente y la tenencia valorizada al cierre del mes. Si el COMITENTE no deseen recibir el resumen de las operaciones deberán solicitarlo por escrito mediante carta firmada, que será adjuntada al legajo correspondiente.

41) El COMITENTE podrá acceder a la informacion y normativa relativa a la actividad del AGENTE a traves de la web de la Comision Nacional de Valores (www.cnv.gob.ar).

Descripciónde los riesgos de mercado.

a) Riesgos derivados de la operatoria del Mercado

I) El COMITENTE entiende y acepta que la eventual escasez o ausencia de actividad en uno o varios días de negociación podrían ocasionar la demora o imposibilidad para concertar operaciones, posiciones abiertas y/o tenencias. En ese sentido el COMITENTE exonera de responsabilidad al AGENTE DE NEGOCIACIÓN, al AGENTE DE LIQUIDACIÓN Y COMPENSACIÓN PROPIO, con el que el AGENTE DE NEGOCIACIÓN tenga celebrado un Convenio y a los Mercados.

II) El COMITENTE exonera al AGENTE de cualquier daño o perjuicio que pudiera sufrir por causa de fuerza mayor o por interrupciones o suspensiones de las Ruedas de Operaciones ocasionados por aplicación de la normativa vigente.

III) El COMITENTE conoce y acepta que ante la existencia de circunstancias cuya gravedad permitan inferir un posible daño al mercado y/o a los Agentes registrados, el mercado pueda disponer la limitación, cancelación o transferencia de operaciones, posiciones abiertas o tenencias.

b. Riesgos frente al incumplimiento de las Entidades Depositarias

I) El COMITENTE conoce, entiende y acepta que las garantías transferidas al “Fondo de Garantía de Operaciones de Terceros” son depositados en entidades financieras y/o depositarias elegidas por el AGENTE DE LIQUIDACIÓN Y COMPENSACIÓN PROPIO, con el que el AGENTE DE NEGOCIACIÓN tenga celebrado un Convenio y que están expuestas a las contingencias que puedan afectar al sistema financiero en general o a alguna entidad en particular, lo que podría redundar en la demora o la imposibilidad de recuperar esos fondos y/o valores negociables.

c. Riesgos operacionales

I) El COMITENTE y el AGENTE conocen que existen riesgos derivados de fallas en los sistemas de comunicación y sistemas informáticos provistos por terceros.

d. Riesgos frente al incumplimiento del AGENTE

I) El COMITENTE conoce y acepta que en caso que el COMITENTE constituya aval, fianza u otro compromiso de pago para garantizar sus obligaciones con el MERCADO, los mismos sólo podrán ser ejecutados exclusivamente en el supuesto de incumplimiento debidamente informado por el AGENTE DE LIQUIDACIÓN Y COMPENSACIÓN PROPIO al Mercado, con el que el AGENTE DE NEGOCIACIÓN tenga celebrado un Convenio, de obligaciones emergentes de operaciones registradas por cuenta y orden del COMITENTE.

d) Riesgos derivados de la operatoria del Mercado

I) La autorización conferida por EL COMITENTE a LEIVA HERMANOS S. A. no asegura rendimientos de ningún tipo ni cuantía y sus inversiones están sujetas a las fluctuaciones de precios del mercado.

42) EL COMITENTE y/o LEIVA HERMANOS S. A. de forma unilateral podrán dar por terminado el acuerdo comercial que los une, con la simple manifestación en ese sentido, que deberá ser notificado en el domicilio fijado por la contraparte.

43) Amabas partes pactan para cualquier efecto de este acuerdo que deba dirimirse judicialmente, la juridisccion de los tribunales de la cCudad de Buenos Aires, renunciando a cualquier fuero y/o jurisdiccion que pudiera corresponderle, constituyendo a tal efecto como domicilio especial, el mencionado al comienzo.

44) Para recibir órdenes e instrucciones del COMITENTE a los fines de realizar operaciones LEIVA HERMANOS S.A. utilizará los siguientes medios de contacto: contacto telefónico, contacto por correo electrónico y contacto presencial. LEIVA HERMANOS S.A. auditará periódicamente sus sistemas para asegurar la inalterabilidad de los mismos. Las conversaciones telefónicas serán grabadas, los correos electrónicos resguardados y el contacto presencial será registrado por el sistema de videovigilancia de la sede social.

45) EL COMITENTE declara haber leído, entendido, analizado y aceptado todos y cada uno de los términos de la presente solicitud.



¿Quienes se encuentran obligados de informar a la U.I.F.? NÓMINA DE SUJETOS OBLIGADOS - LEY 25.246 y modificatorias - Artículo 20: Están obligados a informar a la Unidad de Información Financiera (UIF), en los términos del artículo 21 de la presente ley:

1. Las entidades financieras sujetas al régimen de la ley 21.526 y modificatorias.

2. Las entidades sujetas al régimen de la ley 18.924 y modificatorias y las personas físicas o jurídicas autorizadas por el Banco Central de la República Argentina para operar en la compraventa de divisas bajo forma de dinero o de cheques extendidos en divisas o mediante el uso de tarjetas de crédito o pago, o en la transmisión de fondos dentro y fuera del territorio nacional.

3. Las personas físicas o jurídicas que como actividad habitual exploten juegos de azar.

4. Los agentes y sociedades de bolsa, sociedades gerente de fondos comunes de inversión, agentes de mercado abierto electrónico, y todos aquellos intermediarios en la compra, alquiler o préstamo de títulos valores que operen bajo la órbita de bolsas de comercio con o sin mercados adheridos.

5. Los agentes intermediarios inscriptos en los mercados de futuros y opciones cualquiera sea su objeto.

6. Los registros públicos de comercio, los organismos representativos de fiscalización y control de personas jurídicas, los registros de la propiedad inmueble, los registros de la propiedad automotor, los registros prendarios, los registros de embarcaciones de todo tipo y los registros de aeronaves.

7. Las personas físicas o jurídicas dedicadas a la compraventa de obras de arte, antigüedades u otros

8. Las empresas aseguradoras.

9. Las empresas emisoras de cheques de viajero u operadoras de tarjetas de crédito o de compra.

10. Las empresas dedicadas al transporte de caudales.

11. Las empresas prestatarias o concesionarias de servicios postales que realicen operaciones de giros de divisas o de traslado de bienes suntuarios, inversión filatélica o numismática, o a la exportación, importación, elaboración o industralización de joyas o bienes con metales o piedras preciosas. distintos tipos de moneda billete.

12. Los escribanos públicos.

13. Las entidades comprendidas en el Artículo 9º de la ley 22.315.

14. Los despachantes de aduana definidos en el artículo 36 y concordantes del Código Aduanero (ley 22.415 y modificatorias).

15. Los organismos de la Administración Pública y entidades descentralizadas y/o autárquicas que ejercen funciones regulatorias, de control, supervisión y/o superintendencia sobre actividades económicas y/o negocios jurídicos y/o sobre sujetos de derecho, individuales colectivos: el Banco Central de la República Argentina, la Administración Federal de Ingresos Públicos, la Superintendencia de Seguros de la Nación, la Comisión Nacional de Valores, la Inspección General de Justicia, el Instituto Nacional de Asociativismo y Economía Social y el Tribunal Nacional de Defensa de la Competencia;

16. Los productores, asesores de seguros, agentes, intermediarios, peritos y liquidadores de seguros cuyas actividades estén regidas por las leyes 20.091 y 22.400, sus modificatorias, concordantes y complementarias;

17. Los profesionales matriculados cuyas actividades estén reguladas por los consejos profesionales de ciencias económicas;

18. Igualmente están obligados al deber de informar todas las personas jurídicas que reciben donaciones o aportes de terceros;

19. Los agentes o corredores inmobiliarios matriculados y las sociedades de cualquier tipo que tengan por objeto el corretaje inmobiliario, integradas y/o administradas exclusivamente por agentes o corredores inmobiliarios matriculados;

20. Las asociaciones mutuales y cooperativas reguladas por las leyes 20.321 y 20.337 respectivamente;

21. Las personas físicas o jurídicas cuya actividad habitual sea la compraventa de automóviles, camiones, motos, ómnibus y microómnibus, tractores, maquinaria agrícola y vial, naves, yates y similares, aeronaves y aerodinos.

22. Las personas físicas o jurídicas que actúen como fiduciarios, en cualquier tipo de fideicomiso y las personas físicas o jurídicas titulares de o vinculadas, directa o indirectamente, con cuentas de fideicomisos, fiduciantes y fiduciarios en virtud de contratos de fideicomiso.

23. Las personas jurídicas que cumplen funciones de organización y regulación de los deportes profesionales.

¿Quienes se consideran "PERSONA ESTADOUNIDENSE" para la ley F.A.T.C.A.?Es un Individuo que reúne alguna de las siguientes características: 1) Ciudadano estadounidense con Pasaporte estadounidense; 2) Residente estadounidense con Tarjeta de Residencia (Green Card); 3) Residente Parcial (183 días en 1 año calendario ó 122 días en promedio en los últimos 3 años calendario).

¿Que criterio toma el agente para desarrollar el Perfil del Inversor?

Punto 1. Se asigna 5 puntos a cada respuesta afirmativa y cero punto en caso negativo. Se asigna 5 puntos por mucha experiencia, 3 puntos por bastante experiencia, 1 punto por poca experiencia y cero por nada de experiencia.Punto 2. Se asigna 5 puntos por mucho conocimiento, 3 puntos por bastante conocimiento, 1 punto por poco conocimiento y cero por nada de conocimiento.

Punto 3. Si el patrimonio supera los UVA 350.000 se asigna 5 puntos, caso contrario la valorización es cero. Si el porcentaje de inversion es superior al 50% se asignan 5 puntos,

se asignan 3 puntos si será de entre 25% y 50%, 1 punto si será de entre 10% y 25% y cero puntos si será menor al 10%.

Punto 4. Si se afirma que se busca obtener rentabilidad tolerando riesgos se asignan 5 puntos, caso contrario se asignan cero puntos.

Punto 5. (opción a) asigna 0 puntos - (opción b) asigna 3 puntos - (opción c) asigna 5 puntos.

Punto 6. (opción a) asigna 0 puntos - (opción b) asigna 3 puntos - (opción c) asigna 5 puntos

Clasificación:

Cuando la sumatoria del puntaje asignado sea inferior a 23 se clasificara como: INVERSOR CONSERVADOR

“El objetivo de su cartera es conseguir retornos de capital sin grandes riesgos, con cierto margen de liquidez, con un rendimiento estable y conocido de antemano”.

Cuando la sumatoria del puntaje asignado sea superior a 23 e inferior a 35 se clasificara como: INVERSOR MODERADO “Su cartera de inversiones tolera asumir ciertos riesgos a cambio de obtener una rentabilidad extra. Puede ser de su interés diversificar entre activos de renta fija y de renta variable, asumiendo eventuales riesgos o fluctuaciones de mercado que el componente fijo contribuye a minimizar.

Cuando la sumatoria del puntaje asignado sea superior a 35 se clasificara como: INVERSOR AGRESIVO

“En su cartera de inversiones predominan los activos de crecimiento y con gran potencial de revalorización, buscando constantemente oportunidades de mercado que se presenten en el corto plazo, y aun estando dispuestos a maximizar su inversión en un plazo medio o largo incluso asumiendo pérdidas durante ciertos períodos.

Implicancia de la determinación del Perfil del inversor:

Inversor Conservador: la entidad asesorará al cliente para realizar inversiones que no conlleven riesgos importantes, basadas en el uso de instrumentos seguros, que se adecuen a sus preferencias y objetivos y que además garanticen una disponibilidad inmediata de sus inversiones.

Inversor Moderado: la entidad recomendará al cliente invertir en instrumentos que impliquen ciertas oscilaciones, esperando que en un mediano / largo plazo pueda obtener una mayor rentabilidad. Se priorizarán instrumentos de renta fija y mixta, tolerando cierto riesgo a cambio de mayor rentabilidad futura, en consonancia con los objetivos del cliente.

Inversor Agresivo: la entidad recomendará al cliente instrumentos de inversión que maximicen el rendimiento de su cartera, asumiendo un alto componente de riesgo. La prioridad estará centrada en inversiones a largo plazo, en función a sus objetivos y preferencias.



documentación para identificar y conformar el legajo de los clientes · 2019-02-19 ·...

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