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Documentación para identificar y conformar el legajo de los clientes
1. Solicitud de apertura de cuenta comitente – Persona Jurídica - firmas certificadas
2. Declaración jurada de licitud y origen de fondos.
3. Formulario PEP (persona expuesta políticamente) / SO UIF (Sujeto Obligado) de los representantes legales
4. Formulario SO UIF (Sujeto Obligado) de la sociedad
5. Formulario OCDE-FATCA
6. Constancia de inscripción en la AFIP
7. Datos de las cuentas bancarias propias para transferencias y constancia de CBU de la sucursal donde
tenga cuenta del cliente
8. Para instrucciones de movimientos de títulos deberá contener número de depositante y subcuenta en el
Agente de Depósito Colectivo (ADC).
9. Asimismo, presentar firmado en todas sus paginas incluyendo aclaracion y fecha, el contrato de Convenio
de Apertura de Cuenta -Anexo I-, el conocimiento y conformidad del Código de Conducta.
1. Fotocopia del Estatuto de la Sociedad, con constancia de su inscripción en el Registro Público de
Comercio correspondiente a la jurisdicción del domicilio de la sede social.
2. Fotocopia del Registro de Accionistas actualizado a la fecha de apertura de cuenta.
3. De corresponder, fotocopia del Acta de Asamblea aprobando el último Balance General conjuntamente
con el Acta de Directorio que lo aprobó.
4. De corresponder, fotocopia de las Actas de Asamblea y Directorio con distribución de cargos
actualmente vigente para los órganos de administración y fiscalización.
5. Fotocopia del documento de identidad del/los representantes legales.
6. Para casos de apoderados, vigencia del poder.
7. Último Estado Contable que deberá estar certificado por auditor externo y legalizado por el Consejo
Profesional correspondiente.
FORMULARIOS
DOCUMENTACION
La documentación solicitada deberá ser certificada por escribano y legalizada por colegio de escribanos
8. En el caso de sociedades no domiciliadas en el país, adicionalmente deberán presentar los
documentos que acrediten la existencia de la empresa en el extranjero, documentos que, sujetos a la
consideración del Comité de Riesgo, deberán contar con las respectivas legalizaciones extranjeras y
certificaciones de cancillería, así como las facultades de representación.
Personas Físicas o Jurídicas Ocasionales
Son personas físicas o jurídicas ocasionales aquellas que vayan a realizar una operación por única vez.
Adicionalmente a los requerimientos generales los clientes deberán presentar:
Declaración Jurada sobre licitud y origen de fondos (para transacciones superiores a$ 50.000).
Declaración Jurada sobre licitud y origen de fondos con la correspondiente documentación
respaldatoria para transacciones superiores a $ 200.000.
Por medio de la siguiente nota notificamos la cuenta comitente donde deberá realizar la
transferencia/depósito para iniciar la operatoria:
En pesos ($):
Entidad: Santander Rio S.A.
Tipo de Cuenta: Cuenta Corriente en Pesos
Número de Cuenta: 192-010756/5
CBU: 0720192520000001075654
CUIT: 30-71077157-6
En dólares (US$):
Entidad: Santander Rio S.A.
Tipo de Cuenta: Cuenta Corriente en Dólares
Número de Cuenta: 192-010793/0
CBU: 0720192521000001079305
CUIT: 30-71077157-6
Aclaración Importante: les informamos que recientemente los bancos han comenzado a cobrar un cargo por los depósitos en efectivo. Por lo tanto le sugerimos evaluar la
posibilidad de transferir en lugar de depositar en efectivo, y comparar los gastos que cobren los bancos por las dos opciones.
Solicitamos por favor informar los pagos a las siguientes direcciones: [email protected] y [email protected]
Av Pascual Echague 661 - (3100) Paraná (Entre Ríos) -Teléfono: +54 343 4320188
SOLICITUD DE APERTURA DE CUENTA COMITENTE
PERSONA JURIDICA Fecha:
Comitente Nro.
Tipo Firma:
□ Conjunta □ Indistinta
DATOS EMPRESA
Razón Social
CUIT
IVA □ Cons. Final □ Resp. Inscr. □ No Resp. □ Exento □ No Categ.
Domicilio Social / Tel / E-mail Actividad principal
Inscripción R. P. C.
Nº
Folio
Libro
Tomo
REPRESENTANTES FIRMANTE 1 FIRMANTE 2 FIRMANTE 3
Apellido
Nombres
DNI
CUIT/CUIL
Fecha y lugar de nacimiento
Nacionalidad
Sexo / Estado civil
Domicilio particular
Localidad / Provincia / CP
Teléfono particular
Teléfono celular
Teléfono laboral
IVA □ Cons. Final □ Resp. Inscr. □ No Resp. □ Exento □ No Categ.
Apellido del cónyuge
Nombres del cónyuge
DNI/LE/LC
CUIT/CUIL/CDI
□ Cons. Final □ Resp. Inscr. □ No Resp. □ Exento □ No Categ. □ Cons. Final □ Resp. Inscr. □ No Resp. □ Exento □ No Categ.
Cartera: propia terceros
Banco
Sucursal
Titular
Tipo de cuenta □ Cuenta corriente □ Caja de ahorro □ Cuenta corriente □ Caja de ahorro
Número de cuenta
C.B.U.
Firma
Certificación de firma
Declaro estos datos en carácter de DDJJ y me comprometo a informar cualquier modificación.
Autorizo a realizar transferencias a las cuentas indicadas precedentemente. El simple crédito en mi cuenta a mi nombre será el recibo de entrega por parte de la firma, haciéndome responsable de esto. Si solicitara una transferencia a cuentas de terceros, elevaré la correspondiente solicitud, con los datos necesarios para materializar dicho pedido.
DECLARACION JURADA DE ORIGEN DE FONDOS
Paraná,......................................
Sres. LEIVA HERMANOS S.A. Presente
De mi consideración:
En mi/nuestro carácter de..................... de ......................................................................,
titular de la cta. comitente Nº ...... y en virtud de lo dispuesto por la Ley 25.246, la
Resolución Nro.229/2011 de la Unidad de Información Financiera, y sus
normas complementarias, modificatorias y accesorias con relación al encubrimiento y
lavado de activos y financiación del terrorismo; por medio de la presente declaro/
amos bajo juramento y en carácter de declaración jurada que los fondos depositados
en nuestra cuenta comitente arriba detallada con el objeto de realizar operaciones son de
origen lícito, y provienen en su totalidad de:
..... Ganancia de nuestra actividad comercial licita.
..... Honorarios.
..... Venta de bienes muebles/inmuebles.
..... Otro origen......................
La presente reviste el carácter de declaración jurada y se suscribe en el lugar y fecha
enunciados al comienzo.
Firma: ................................
Aclaración: ...........................
Cargo: ................................
Tipo y Nro.Doc. .......................
Av. Pascual Echague 661 - (3100) Paraná (Entre Ríos) Teléfono: +54 343 4320188 www.leivahnos.com.ar
“Declaración Jurada sobre la condición de Sujetos Obligados"
Declaro bajo juramento que (Razón Social)................................................................ CUIT
Nº ........................................SI / NO (1) es sujeto obligado de informar a la Unidad de
Lugar y fecha: __________________________________________
Carácter invocado (2): ___________________________________
Documento Nacional de Identidad (3) : Nº ______________________País y Autoridad de Emisión: ______________________________
Información Financiera (“UIF”), en los términos de los artículos 20 de la Ley 25.246
(Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del terrorismo) y sus modificatorias.
En caso de ser sujeto obligado declara bajo juramento que -como tal- cumple con las
disposiciones vigentes en materia de prevención del Lavado de Activos y la Financiación del
Terrorismo y en ese sentido adjunta la correspondiente constancia de inscripción ante la UIF.
Cuando revista la calidad de Sujeto Obligado deberá presentar la Constancia de Inscripción
en la Unidad de Información Financiera (UIF).
Adicionalmente, el/la (1) que suscribe asume el compromiso de informar cualquier
modificación que se produzca a este respecto, dentro de los treinta (30) días de ocurrida,
mediante la presentación de una nueva declaración jurada.
Firma: ___________________________Aclaración:_______________________________
Certifico/Certificamos que la firma que antecede concuerda con la registrada en nuestros
libros/fue puesta en mi/nuestra presencia (1).
Firma y sello del Sujeto Obligado o de los funcionarios del Sujetos Obligado autorizados.
Observaciones:_____________________________________________________________
(1) Tachar lo que no corresponda. (2) Indicar titular, representante legal, apoderado. Cuando se trate de
apoderado, el poder otorgado debe ser amplio y general y estar vigente a la fecha en que se suscriba la presente
declaración. (3) Indicar DNI para argentinos nativos. Para extranjeros: DNI extranjeros, Carné internacional, Pasaporte,
Certificado provisorio, Documento de identidad del respectivo país, según corresponda.
Nota: Esta declaración deberá ser integrada por duplicado, el que intervenido por el sujeto obligado servirá
como constancia de recepción de la presente declaración para el cliente. Esta declaración podrá ser integrada en
los legajos o cualquier otro formulario que utilicen habitualmente los Sujetos Obligados para vincularse con sus
clientes.
Av. Pascual Echague 661 - (3100) Paraná (Entre Ríos) Teléfono: +54 343 4320188 www.leivahnos.com.ar
NÓMINA DE SUJETOS OBLIGADOS - LEY 25.246 y modificatorias.
Artículo 20: Están obligados a informar a la Unidad de Información Financiera (UIF), en los términos del artículo 21 de
la presente ley:
1. Las entidades financieras sujetas al régimen de la ley 21.526 y modificatorias.
2. Las entidades sujetas al régimen de la ley 18.924 y modificatorias y las personas físicas o jurídicas autorizadas por el Banco Central
de la República Argentina para operar en la compraventa de divisas bajo forma de dinero o de cheques extendidos en divisas o
mediante el uso de tarjetas de crédito o pago, o en la transmisión de fondos dentro y fuera del territorio nacional.
3. Las personas físicas o jurídicas que como actividad habitual exploten juegos de azar.
4. Los agentes y sociedades de bolsa, sociedades gerente de fondos comunes de inversión, agentes de mercado abierto electrónico, y
todos aquellos intermediarios en la compra, alquiler o préstamo de títulos valores que operen bajo la órbita de bolsas de comercio con o
sin mercados adheridos.
5. Los agentes intermediarios inscriptos en los mercados de futuros y opciones cualquiera sea su objeto.
6. Los registros públicos de comercio, los organismos representativos de fiscalización y control de personas jurídicas, los registros de la
propiedad inmueble, los registros de la propiedad automotor, los registros prendarios, los registros de embarcaciones de todo tipo y los
registros de aeronaves.
7. Las personas físicas o jurídicas dedicadas a la compraventa de obras de arte, antigüedades u otros bienes suntuarios, inversión
filatélica o numismática, o a la exportación, importación, elaboración o industralización de joyas o bienes con metales o piedras
preciosas.
8. Las empresas aseguradoras.
9. Las empresas emisoras de cheques de viajero u operadoras de tarjetas de crédito o de compra.
10. Las empresas dedicadas al transporte de caudales.
11. Las empresas prestatarias o concesionarias de servicios postales que realicen operaciones de giros de divisas o de traslado de
distintos tipos de moneda o billete.
12. Los escribanos públicos.
13. Las entidades comprendidas en el Artículo 9º de la ley 22.315.
14. Los despachantes de aduana definidos en el artículo 36 y concordantes del Código Aduanero (ley 22.415 y modificatorias).
15. Los organismos de la Administración Pública y entidades descentralizadas y/o autárquicas que ejercen funciones regulatorias, de
control, supervisión y/o superintendencia sobre actividades económicas y/o negocios jurídicos y/o sobre sujetos de derecho, individuales
o colectivos: el Banco Central de la República Argentina, la Administración Federal de Ingresos Públicos, la Superintendencia de
Seguros de la Nación, la Comisión Nacional de Valores, la Inspección General de Justicia, el Instituto Nacional de Asociativismo y
Economía Social y el Tribunal Nacional de Defensa de la Competencia;
16. Los productores, asesores de seguros, agentes, intermediarios, peritos y liquidadores de seguros cuyas actividades estén regidas
por las leyes 20.091 y 22.400, sus modificatorias, concordantes y complementarias;
17. Los profesionales matriculados cuyas actividades estén reguladas por los consejos profesionales de ciencias económicas;
18. Igualmente están obligados al deber de informar todas las personas jurídicas que reciben donaciones o aportes de terceros;
19. Los agentes o corredores inmobiliarios matriculados y las sociedades de cualquier tipo que tengan por objeto el corretaje
inmobiliario, integradas y/o administradas exclusivamente por agentes o corredores inmobiliarios matriculados;
20. Las asociaciones mutuales y cooperativas reguladas por las leyes 20.321 y 20.337 respectivamente;
21. Las personas físicas o jurídicas cuya actividad habitual sea la compraventa de automóviles, camiones, motos, ómnibus y
microómnibus, tractores, maquinaria agrícola y vial, naves, yates y similares, aeronaves y aerodinos.
22. Las personas físicas o jurídicas que actúen como fiduciarios, en cualquier tipo de fideicomiso y las personas físicas o jurídicas
titulares de o vinculadas, directa o indirectamente, con cuentas de fideicomisos, fiduciantes y fiduciarios en virtud de contratos de
fideicomiso.
23. Las personas jurídicas que cumplen funciones de organización y regulación de los deportes profesionales.
Declaración Jurada O.C.D.E / F.A.T.C.A. – Persona Jurídica
O.C.D.E. (Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico)Razón Social:____________________ País de Constitución:____________________
A los efectos del intercambio de información de cuentas financieras de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), y la Resolución General Nº 3826/2015 de la AFIP, el Cliente declara tener residencia fiscal en el (los) país(es) detallado(s) a continuación:
País de residencia fiscal 1: ______________________
País de residencia fiscal 2: _____________________
País de residencia fiscal 3: _____________________
Nº identificación Tributaria –NIT-11:
______________________ Nº identificación Tributaria –NIT-11:
_____________________ Nº identificación Tributaria –NIT-11:
_____________________
Asimismo, el Cliente declara y garantiza que es una Entidad del tipo seleccionado a continuación: (favor marcar con una X solamente 1 (una) de las 5 opciones):
1. INSTITUCIÓN FINANCIERA
Entidades depositarias, entidades de custodia, entidades de inversión y las compañías financieras que ofrecen productos que incluye activos financieros, con la excepción de entidades de inversión de países que no firmaron el Acuerdo O.C.D.E.
2. EXENTAEmpresa que cotiza en bolsa o relacionada con ésta, entidad gubernamental, organización internacional, B.C.R.A.
3. ENTIDAD NO FINANCIERA PASIVA2 SIN CONTROLANTES3 DE RESIDENCIAFISCAL EN EL EXTERIOR
4. ENTIDAD NO FINANCIERA PASIVA2 CON CONTROLANTES3 DE RESIDENCIA FISCAL ENEL EXTERIOR
1 En caso de tener residencia fiscal en Argentina, ingrese CUIT / CUIL. Para residencia fiscal norteamericana, ingrese Social Security Number. Para otra residencia fiscal, ingrese el número de identificación tributaria que aplique.
2 ENTIDAD NO FINANCIERA PASIVA: Persona Jurídica con ingresos financieros superiores al 50% del total de ingresos o activos financieros superiores al 50% del total de activos. Entidad de inversión de países que no
firmaron el Acuerdo O.C.D.E 3 CONTROLANTE: Beneficiario final con más del 25% de propiedad directa o indirecta.
Son controlantes ó beneficiarios finales con más del 25% de propiedad directa o indirecta de la Entidad, los declarados bajo juramento en el formulario “Nómina de Accionistas”, que se presenta simultáneamente en este acto. Asimismo, nos comprometemos a notificar de inmediato a Leiva Hnos. S.A. cualquier modificación que se produzca mediante la presentación de una nueva declaración jurada de accionistas, beneficiarios y grupo económico.
5. OTRA
Que incluye: i) Entidad cuyos Ingresos Financieros son inferiores al 50% de sus ingresos totales y sus Activos Financieros son inferiores al 50% de sus activos totales. ii) Entidad en proceso de liquidación o reorganización y no ha sido Institución Financiera en los últimos 5 años. iii) Start-up no financiero con menos de 24 meses de inicio de actividades. Iv) Entidad que exclusivamente financia y hace hedge con entidades relacionadas que no son Instituciones Financieras. v) Entidad sin fines de lucro exenta del Impuesto a las Ganancias, sin accionistas ni miembros con derechos propietarios, que no puede distribuir beneficios o activos, y que en caso de liquidación debe distribuir sus activos en beneficio de una entidad de gobierno u otra organización sin fines de lucro.
F.A.T.C.A. (Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas en el Extranjero)
El solicitante declara que (marcar solo una de las 5 (cinco) opciones con una X):
1) [___] que SI es una persona estadounidense a los efectos de la Ley Foreign Account Compliance Tax Act(FATCA) de los Estados Unidos y por la presente manifiesta que presta consentimiento y autorizaexpresamente, en los términos de los artículos 5º , 6º y concordantes de la Ley 25.326; sus DecretosReglamentarios 1558/2001; y el artículo 39 de la Ley 21.526, a LEIVA HNOS. S.A. para que proporcione alInternal Revenue Service de los Estados Unidos (IRS) información respecto de su persona y/o cuenta que mantienecon ustedes. Asimismo reconoce expresamente que el envío de dicha información al IRS en el marco de la presenteautorización no se encuentra protegido por el secreto bancario ni por la protección a la información en el marco de las leyes Nº21.526 y Nº 25.326, facilitando de este modo el cumplimiento de la normativa FATCA a LEIVA HNOS. S.A. Finalmentereconoce que ha sido previamente informado que podrá ejercer los derechos de acceso, rectificación y supresiónde los datos previstos por la Ley 25.326 ante LEIVA HNOS. S.A..
2) [___] que NO es una persona estadounidense a los efectos de la Ley Foreign Account Compliance Tax Act(FATCA) de los Estados Unidos. Una declaración falsa en este sentido puede ser pasible de penas en virtud de lasleyes de los Estados Unidos de América. En igual sentido declara que si su situación impositiva se modifica, y pasa a seruna persona estadounidense, deberá notificarnos de este hecho en un plazo de 30 días.
2.1A) [___] que NO posee beneficiarios finales con intereses estadounidenses sustanciales a los efectos de la Ley Foreign Account Compliance Tax Act (FATCA); que en forma directa o indirecta (miembros de la familia y sus esposas) posean más 10% de la propiedad. Una declaración falsa en este sentido puede ser pasible de penas en virtud de las leyes de los Estados Unidos de América. En igual sentido declara que si su situación impositiva se modifica y pasa a ser una persona estadounidenses deberá notificarnos de este hecho en un plazo de 30 días.
2.2B)[___] que SI posee beneficiarios finales estadounidenses sustanciales a los efectos de
la Ley Foreign Account Compliance Tax Act (FATCA) y por la presente manifiesta que presta consentimiento y autoriza expresamente, en los términos de los artículos 5º,6º y concordantes de la Ley 25.326; sus Decretos Reglamentarios 1558/2001; y el artículo 39 de la Ley 21.526, a LEIVA HNOS S.A. para que proporcione al Internal Revenue Service de los Estados Unidos (IRS) información respecto de su persona y/o cuenta que mantiene con ustedes. Asimismo reconoce expresamente que el envío de dicha información al IRS en el marco de la presente autorización no se encuentra protegido por el secreto bancario ni por la protección a la información en el marco de las leyes Nº 21.526 y Nº 25.326, facilitando de este modo el cumplimiento de la normativa FATCA a LEIVA HNOS S.A.. Finalmente reconoce que ha sido previamente informado que podrá ejercer los derechos de acceso, rectificación y supresión de los datos previstos por la Ley 25.326 ante LEIVA HNOS S.A.
Los beneficiarios finales estadounidenses sustanciales son los siguientes:
2.2.1) Nombre y Apellido ____________________________________________
TIN (SSN): __/__/__-__/__-__/__/__/__ Porcentaje de Propiedad: _______%
2.2.2) Nombre y Apellido ____________________________________________
TIN (SSN): __/__/__-__/__-__/__/__/__ Porcentaje de Propiedad: _______%
2.2.3) Nombre y Apellido ____________________________________________
TIN (SSN): __/__/__-__/__-__/__/__/__ Porcentaje de Propiedad: _______%
3) [____] Que SI es una “Persona No Estadounidense Exenta” (marque una opción):
3.1. Entidad sin fines de lucro
Entidad con fines exclusivos religiosos, caritativos, científicos, artísticos, culturales o educativosque: a) no está sujeta al impuesto a las ganancias, b) no tiene accionistas o miembros con derechospropietarios sobre sus activos o ingresos.
3.2 Beneficiario Final Exento
Gobierno Nacional, Provincial, Municipal, Organismos internacionales, Bancos Centrales, Fondos de Pensión de Beneficiarios Finales Exentos Entidades que pertenecen en su totalidad a uno o más Beneficiarios Finales Exentos.
3.3 Entidad No Financiera Activa
Entidad cuya actividad principal e ingresos provienen de la actividad productiva y no de la financiera. Sus activos financieros/total de activos e ingresos financieros/total de ingresos deben ser inferior a 50%.
3.4 Entidad que cotiza en Bolsa y/o Afiliada
Las acciones públicamente transadas deben representar más del 50% del poder de voto de la Entidad.
3.5. Compañia de Seguro con actividad de inversion de reserva
3.6. Entidad Intra-Afiliada
3.7 Entidad No Financiera de Grupo No Financiero
4) [____] Que SI es una “Persona Jurídica que informa en forma directa al IRS”para la Ley FATCA. (Marcar con una X la categoría que corresponda):
Tipo Entidad (marcar con una X el tipo que corresponda) GIIN – NÚMERO Intermediario Calificado (QIs) Trust Extranjero con Acuerdo de Retención Partenariado Extranjero con Acuerdo de Retención Entidad Extranjera No Financiera de Reporte Directo
5) [____] Que SI es una “Institución Financiera Extranjera” para la Ley FATCA.(Marcar con una X la categoríaque corresponda):
Tipo de Institución Financiera (marcar el tipo que corresponda)
GIIN – NÚMERO
Institución Financiera Extranjera Participante (PFFI, por su acrónimo en idioma inglés)
Institución Financiera Extranjera considerada en Cumplimiento-IGA (IGA FFI, por su acrónimo en idioma inglés)
Institución Financiera Extranjera Considerada en Cumplimiento-Registrada (RDCFFI, por su acrónimo en idioma inglés)
Institución Financiera Extranjera Considerada en Cumplimiento-Certificada (CDCFFI, por su acrónimo en idioma inglés)
Institución Financiera Extranjera Considerada en Cumplimiento-Propietario-Documentado (ODFFI, por su acrónimo en idioma inglés)
3.8. Entidad No Financiera star-up y neuvas líneas de negocios
3.9 Entidad No Financiera en liquidacion o quiebra
3.10 Entidad Sección 501 (c)
3.11 Entidad de Territorio Estadounidense
Razón Social:__________________________________________________________ C.U.I.T:_______________________________________________________________
Firma y Aclaración:______________________________________________________ Cargo:________________________________________________________________ Lugar:_________________________________ Fecha:_________________________
Personas Jurídica Estadounidenses
Incluye a todas las personas jurídica creadas y registradas en los Estados Unidos de América con la excepción de los siguientes: Bancos, Brokers, Compañías que cotizan en Bolsa, Compañías que pertenecen a Compañías que cotizan en Bolsa, Cualquier organización exenta del pago de impuestos bajo la Sección 501(a) o planes de retiro definidos en la sección 7701(a) (37), Organismos públicos estadounidenses, federales o provinciales, Fideicomiso de inversión en bienes raíces como se define en la sección 856, Compañías de Inversión reguladas (Sección 851) o registradas ante la Securities Exchange Commission (SEC) bajo el “Investment Company Act” de 1940, Fondos Comunes de Inversión (Sección 854), Fideicomisos exentos del pago de impuestos (Secciones 664.c,403b o 457g), Ciertos fondos de pensión extranjeros, Dealers en títulos y acciones, commodities o derivados debidamente registrados.
Intereses Sustanciales Estadounidenses Es cuando en una persona jurídica no estadounidense hay personas físicas que tienen (ellas o partes relacionadas) 10% o más de la propiedad y son "Personas Especificadas Estadounidenses". "Partes Relacionadas" incluye hermanos, conyugue, ancestros y descendientes hasta nietos, incluyendo esposos/esposas de miembros de la familia. También incluye adoptados legalmente.
Persona Estadounidense para la Ley FATCA Es un Individuo que reúne alguna de las siguientes características: 1) Ciudadano estadounidense con Pasaporte estadounidense, 2) Residente estadounidense con Tarjeta de Residencia (Green Card) y 3) Residente Parcial (183 días en 1 año calendario, o 122 días en promedio en los últimos 3 años calendario).
Notas: A) Si es una Persona Estadounidense deberá además firmar el Form W-9B) Si hay beneficiarios finales con intereses sustanciales estadounidenses, cada uno de ellos deberá completar un formulario:
-Declaración Jurada FATCA Persona Fisica y Form W-9C) Si declara ser Institución Financiera Extranjera debe proveer:
-Número de GIIN o Certificación de Excepción
Cuenta comitente Nº ………………… Paraná, …………. de ………………………… de 20…….
FORMULARIO DE PROPIETARIO/BENEFICIARIO FINAL
En virtud de lo requerido por la Resolución UIF (Unidad de Información Financiera) Nº 229/2011 (Art 14 inc. “k), solicitamos detallar las personas físicas o jurídicas que, directa ó indirectamente posean o controlen como mínimo el 20% de la sociedad.
RAZÓN SOCIAL DEL COMITENTE……………………………………………………………………………………………
IDENTIFICACIÓN DE PROPIETARIOS Y DE LAS PERSONAS FÍSICAS QUE, DIRECTA O INDIRECTAMENTE, EJERZAN EL CONTROL REAL DE LA PERSONA JURÍDICA:
DATOS PROPIETARIO 1 PROPIETARIO 2 PROPIETARIO 3 NOMBRE Y APELLIDO - RAZÓN SOCIAL
TIPO Y Nº DOC.
NACIONALIDAD
FECHA NAC
TELÉFONO
DOMICILIO
CUIT/CUIL/CDI
% DE PROPIEDAD
Declaramos bajo juramento que los datos consignados con la presente son correctos y completos y hemos confeccionado la misma sin omitir ni falsear dato alguno que deba contener, siendo fiel expresión de la verdad, asumiendo el compromiso de actualizar los datos que anteceden cuando se produzcan modificaciones sobre los mimos.
Firma: …………………………………………
Aclaración: …………….………………………………………..
Formulario de autorización general del Cliente a un Agente de Liquidación y Compensación
Por medio del presente, yo …………………………………………………..………………….…………… D.N.I. Nº…………………..………………, en mi carácter de ……………………
de.............................................................. CUIT Nº.......................................... domicilio............................................... de la ciudad de.....................
(en adelante, el “Cliente”), autorizo a LEIVA HERMANOS S. A., Agente de Liquidación y Compensación Propio N° 630/CNV (en adelante, el “ALYC )
, CUIT Nº 30-71077157-6 (en adelante, el “Administrador”) a que administre la Cuenta Comitente N°........HERMANOS S. A., Agente de
Liquidación y Compensación Propio N° 630/CNV (en adelante, el “ALYC ), CUIT Nº 30-71077157-6 (en adelante, el “Administrador”) a que administre la
Cuenta Comitente N°.........………………………………. de su titularidad abierta en dicha entidad, a los efectos de que pueda realizar operaciones bursátiles de
compra, venta u otras a su nombre.
La información suministrada en el presente documento será utilizada de acuerdo al marco regulatorio y normativo vigente.
El cliente recibirá un resumen de su cuenta por correo electrónico con frecuencia diaria, semanal y/o mensual (a elección del Cliente), el
que contendrá la siguiente información: Saldos en efectivo en las diferentes monedas, detalle de sus tenencias indicando
símbolo de la especie, descripción, cantidad de títulos, precio de cierre y total valorizado.
NOVENA: El Cliente, a los efectos del presente, constituye domicilio en el informado como domicilio personal en el presente
Formulario. El domicilio precedentemente constituido por el Cliente, subsistirá, y se considerarán válidos todos los actos que en él se
practiquen, mientras el Cliente no notifique en forma fehaciente la constitución de uno nuevo y aunque en él no se encontrare el
Cliente. Todas las notificaciones o información que se envíen con motivo del presente, deberán ser remitidas al domicilio constituido
anteriormente, por escrito. Adicionalmente, el Cliente declara que tanto la/s dirección/es de correo electrónico como el/los
número/s de teléfono celular declarados en el Formulario de Apertura de Cuenta, son datos válidos y correctos, siendo obligación
exclusiva del Cliente el mantenerlos actualizados y notificar en caso de cambio por los medios habilitados a tales efectos. Los mismos
podrán ser utilizados indistintamente por el ALYC como medio fehaciente y vinculante para el envío de las notificaciones que se consideren
necesarias. Con el objetivo de brindar un mejor servicio de atención al cliente, el ALYC podrá grabar las conversaciones que se cursen en
forma telefónica.
DECIMA: el Cliente podrá en todo momento anular o modificar las facultades de administración de su Portafolio de Inversión detalladas en el presente
Formulario.
DECIMOPRIMERA: El presente Formulario tendrá una duración de 12 meses, y se entenderá renovado automáticamente,
salvo que cualquiera de las partes notificase por escrito a la otra su
La información suministrada en el presente documento será utilizada de acuerdo al marco regulatorio y normativo vigente.
Especie Cantidad de Títulos
Especie Cantidad de Títulos
Especie Cantidad de Títulos
Especie Cantidad de Títulos
Especie Cantidad de Títulos
SALDO LÍQUIDO DISPONIBLE
Pesos Argentinos
Dólares estadounidenses
Euros
DECIMOTERCERA: Ambas partes pactan para cualquier efecto de este acuerdo que deba dirimirse judicialmente, la jurisdicción de los
Tribunales Ordinarios de la Ciudad de Buenos Aires, renunciando a cualquier otro fuero y/o jurisdicción que pudiera corresponderle,
constituyendo a tal efecto como domicilio especial, el mencionado al comienzo del presente Formulario.
Previa lectura y ratificación, en prueba de conformidad se firman dos ejemplares de un mismo tenor y a un solo efecto, quedando uno de
ellos en poder del cliente y el otro en poder del ALyC.
Firma y Aclaración
La información suministrada en el presente documento será utilizada de acuerdo al marco regulatorio y normativo vigente.
SECCION I – FACULTADES DE ADMINISTRACION DE LA CUENTA COMITENTE
AUTORIZACION PARA CARGAR ORDENES EN EL MERCADO
Autoriza al Administrador a cargar órdenes de compra / venta que impacten en su Cuenta Comitente.
SI ___ NO___
INSTRUMENTOS AUTORIZADOS
Indique los instrumentos que autoriza a operar a su Administrador
ACCIONES SI___ NO___
TITULOS PUBLICOS NO___
CEDEARS SI___ NO___
CAUCIONES SI___ NO___
FUTUROS Y OPCIONES SI___ NO___
CHEQUE DE PAGO DIFERIDO SI___ NO___
FIDEICOMISOS FINANCIEROS SI___ NO___
FONDOS COMUNES DE INVERSION SI___ NO___
LEBAC, NOBAC, OBLIGACIONES NEGOCIABLES SI___ NO___
C. LIMITES DE ORDENES
Indique los límites máximos para cargar las órdenes a cargar por el Administrador seleccionando SOLO UNA alternativa por
categoría
Límite máximo por orden en Pesos Argentinos ($)
< $. 10.000.- < $. 25.000.- < $. 50.000.- < $. 100.000.- Sin límite
Límite máximo en porcentaje (%) del valor de cada orden en relación al total de su portafolio
10% 25% 50% Sin límite
D. HORIZONTE DE INVERSION
Seleccione SOLO UNA alternativa
Menos de 1 año 1 a 3 años 3 a 5 años 6 a 9 años Más de años
E. EXPERIENCIA DE INVER I N
Su experiencia como inversor es. Seleccione SOLO UNA alternativa.
Sin experiencia < de 1 año a 3 años 4 a 6 años 7 a 9 años Más de años
F. OTRAS CIRCUNSTANCIAS RELEVANTES
....................................................................................................................................................
....
La información suministrada en el presente documento será utilizada de acuerdo al marco regulatorio y normativo vigente.
SECCION II – CUADRO TARIFARIO
Instrumento Tipo de Comisión Arancel * Mínimo
OPERACIONES
RENTA VARIABLE
COMPRA-VENTA ACCIONES VARIABLE 0,70 % + IVA $ 100 + IVA
COMPRA-VENTA CEDARS VARIABLE 0,70 % + IVA $ 100 + IVA
COMPRA-VENTA OPCIONES VARIABLE 0,70 % + IVA $ 100 + IVA
RENTA FIJA COMPRA-VENTA TÍTULOS PÚBLICOS VARIABLE 1,00% $100
COMPRA-VENTA CHPD VARIABLE (1) 1,00% $ 100 + IVA
LETRAS LEBACS VARIABLE (1) 1,50% $100
LETES VARIABLE (1) 0,50% $100
SUSCRIPCIONES FF/BONOS VARIABLE 0,50% $100
OPERACIONES FINANCIERAS
CAUCIONES COL VARIABLE (2) 0,25 % + IVA $ 100 + IVA
CAUCIONES TOM VARIABLE (2) 0,50 % + IVA $ 100 + IVA
PASES VARIABLE (2) 0,50 % + IVA $ 100 + IVA
MATBA/ROFEX FUTUROS (POR CTTO) VARIABLE 0,20 % + IVA
OPCIONES (POR CTTO) VARIABLE USD 20,00 + IVA
ACREENCIAS
RENTAS
TÍTULOS PÚBLICOS VARIABLE 1,00%
FIDEICOMISOS VARIABLE 1,00%
DIVIDENDOS VARIABLE 1,00% + IVA
AMORTIZACIONES TÍTULOS PÚBLICOS VARIABLE 0,40%
FF/LEBACS VARIABLE SIN COSTO
OTROS GASTOS
TRANSFERENCIAS $ $ 50,00 + IVA
USD USD 10,00 + IVA
CHEQUES EMISIÓN $ 20 + IVA
REEMPLAZO $ 50 + IVA
CUENTA APERTURA SIN COSTO
MANTENIMIENTO SIN COSTO
(1) Proporcional 365 días
(2) Proporcional 30 días
(3) *Al arancel se le debe adicionar el derecho de mercado y/o registro corresopndiente
Firma del Primer Titular: Firma del Segundo Titular:
Aclaración: Aclaración:
Por medio del presente, yo …………………………………………………..………………….…………… D.N.I.Nº…………………..………………, en mi carácter de
…………………… de.............................................................. CUIT Nº.......................................... domicilio............................................... de la ciudad de.....................
(en adelante, el “Cliente”), autorizo a LEIVA HERMANOS S. A., Agente de Liquidación y Compensación Propio N° 630/CNV (en adelante, el
“ALYC ), CUIT Nº 30-71077157-6 (en adelante, el “Administrador”) a que administre la Cuenta Comitente N°........HERMANOS S. A., Agente de Liquidación y
Compensación Propio N° 630/CNV (en adelante, el “ALYC ), CUIT Nº 30-71077157-6 (en adelante, el “Administrador”) a que administre la Cuenta Comitente Nº
de su titularidad abierta en dicha entidad, a los efectos de que pueda realizar operaciones bursátiles de compra, venta u otras a su nombre.
Av Pascual Echague 661 - (3100) Paraná (Entre Ríos) Teléfono: +54 343 4320188 www.leivahnos.com.ar
Anexo I – Determinación del Perfil de Riesgo
1. Experiencia en Inversiones
Indicar si ha realizado alguna inversión en estos instrumentos
a) Acciones Si No
b) Títulos Públicos Si No
c) Fideicomisos Financieros o Títulos de deuda privados Si No
d) Opciones e Índices Si No
e) Fondos Comunes de Inversión Si No2. Grado de conocimiento sobre estas inversiones
Indique con una cruz la opción preferida Ninguno Medio Alto
a) Accionesb) Títulos Públicosc) Fideicomisos Financieros o Títulos de deuda privadosd) Opciones e Índicese) Fondos Comunes de Inversión3. Situación Financiera del Inversora) Dispone de un patrimonio superior a $ 350,000. Si No
b) Estime el porcentaje de sus ahorros para destinar a estas inversiones ......%
4. Objetivo de la Inversión
Indique con una cruz la opción preferida
a) Preservar el dinero con una rentabilidad similar a la de un Plazo Fijob) Obtener una rentabilidad superior a un Plazo Fijo tolerando alzas y bajas propias delmercado5. Horizonte de Inversión
Indique con una cruz la opción preferida
a) Menos de un añob) entre 1 y 2 añosc) más de 2 años
6. ¿Si tuviese activos financieros y estos perdieran 30% de su valor?
Indique con una cruz con que reacción se identifica
a) Vende todo o parteb) Estaría inquieto pero mantendría la inversión, respetando el tiempo que fijó para
la misma esperando su recuperaciónc) Aprovecharía la baja como una oportunidad de compra
El presente cuestionario fue realizado el día....../........./............,
Por.......................................................................................................................................................
En mí carácter de titular de la cuenta comitente....................... registrada en LEIVA HERMANOS
Firma y Aclaración
Av Pascual Echague 661 - (3100) Paraná (Entre Ríos)
Teléfono: +54 343 4320188 www.leivahnos.com.ar
Punto 1.
Se asigna 5 puntos a cada respuesta afirmativa y cero punto en caso negativo.Punto 2.
Se asigna 5 puntos a cada respuesta de conocimiento medio y de 10 puntos a cada respuesta de conocimiento alto. En casode no contar con conocimientos la valorización para este punto es cero.
Punto 3.
Si el patrimonio supera los $ 350.000.- (opción a) se asigna 30 puntos, caso contrario la valorización es cero.
Si la asignación de ahorros a estas inversiones es superior al 50% (opción b), asigna 20 puntos, si se ubica entre el 25% y 50%, asigna 10 puntos y cero para los casos de inferior asignación.
Punto 4.
Si afirma (opción a) que su objetivo es preservar el dinero con una rentabilidad similar a la de un Plazo Fijo, el inversor seráclasificado conservador, independientemente de las otras respuestas consignadas.
Si el objetivo es obtener una rentabilidad superior a un Plazo Fijo tolerando alzas y bajas propias del mercado (opción b), se asignan
20 puntos
Punto 5.
(opción a) asigna 0 puntos.
(opción b) asigna 10 puntos.
(opción c) asigna 20 puntos.
Punto 6.
(opción a) asigna 0 puntos (opción b) asigna 10 puntos
(opción c) asigna 20 puntos
CONDICIONES CONVENIO DE APERTURA DE CUENTA
Solicitud de Apertura de Cuenta-Acuerdo entre el Comitente y LEIVA HERMANOS S. A., en adelante, LEIVA HERMANOS S. A. el/los abajo
firmantes, en adelante EL COMITENTE solicita/n a LEIVA HERMANOS S. A., la apertura de una cuenta que operará bajo las siguientes
condiciones:
I.- OBLIGACIONES DE LEIVA HERMANOS S. A. Y DERECHOS DEL CLIENTE
LEIVA HERMANOS S. A. y aquellos que operen en su nombre, deberán actuar en forma honesta y con justicia, buscando siempre el interés de
su comitente y la defensa de la transparencia en el mercado.
Los operadores de LEIVA HERMANOS S. A., deberán actuar en todo momento con la debida diligencia, habilidad y cuidado en interés de
sus comitentes y procurando la integridad del mercado. Los Agentes y sus representantes deberán tener un conocimiento de los clientes que les
permitan evaluar su situación financiera, experiencia y objetivos de inversión y adecuar sus servicios a tales fines.
Los Agentes deberán evitar conflictos de intereses entre comitentes y en caso de no poder evitarlos, actuar con justicia y equidad
siempre anteponiendo los intereses de los comitentes sobre los propios.
Deberán hacer saber a sus comitentes, los distintos productos y operaciones que pueden llevar a cabo por su intermedio, proporcionándoles
un tratamiento igualitario en la relación comercial entablada, mediante una esmerada atención del inversor.
En función de lo expuesto, los Agentes, sus representantes, funcionarios y empleados, en el ejercicio de su actividad, deberán dar
cumplimiento a las siguientes obligaciones:
Firma y Aclaración
ARTÍCULO 4°.- Los agentes deberán ingresar al Mercado del que sean miembros, dentro de los primeros DIEZ (10) días de cada mes
calendario, en concepto de aporte al Fondo de Garantía para Reclamos de Clientes el importe que surja de aplicar, sobre los derechos de Mercado
generados por cada agente el mes inmediato anterior, el porcentaje fijado por la Comisión, que será publicado en www.cnv.gob.ar.
Conforme lo dispuesto por el Decreto N° 1023/13, hasta tanto el Fondo de Garantía para Reclamos de Clientes alcance el monto mínimo que
establezca la Comisión, cada uno de los agentes aportantes deberán contratar un seguro de caución por el monto correspondiente fijado
por este Organismo.
Firma y Aclaración
Firma y Aclaración
Firma y Aclaración
Firma y Aclaración
Firma y Aclaración