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2015
ConsultorWagner Cubas Tapia
Licenciado en AdministraciónEspecialista en Proyectos de Inversión
[DIRECTIVA Nº005-2015-GPPM/MPH-BCA]
“ELABORACION Y APROBACIÓN DEESTUDIOS DEFINITIVOS DE PROYECTOS DE
INVERSIÓN PÚBLICA DE NATURALEZASOCIAL EN LA MUNICIPALIDADPROVINCIAL DE HUALGAYOC”
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEHUALGAYOC
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DIRECTIVA Nº -2015-GPPM/MPH-BCA “Elaboración y aprobación de Estudios Definitivos de Proyectosde Inversión Pública de índole social en la Municipalidad Provincial de Hualgayoc”
DIRECTIVA Nº -2015-MPH-BCA
1. OBJETIVO
Establecer lineamientos de carácter general y específico que norme elproceso de elaboración y aprobación de Estudios Definitivos para laejecución de Proyectos de Inversión Publica declarados viables según elSistema Nacional de Inversión Pública.
2. FINALIDAD
a. Garantizar que las Unidades Ejecutoras aseguren y garanticen la buenaejecución de un proyecto de inversión pública, tanto a nivel físico comofinanciero.
b. Establecer un instrumento de gestión y monitoreo para realizar elseguimiento de los Proyectos de Inversión Pública, durante la fase deinversión.
3. ALCANCE
La presente Directiva es de aplicación a todas las unidades orgánicas de laMunicipalidad Provincial de Hualgayoc, responsables de las UnidadesEjecutoras de proyectos(UE) y la Oficina de Programación e Inversiones (OPI),según la normatividad del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP).
4. BASELEGAL
Ley Nº 27293 - Ley que crea el Sistema Nacional de Inversión Pública.
Ley Nº 28802 - Ley que modifica el Sistema Nacional de Inversión Publica
Ley Nº 27972 - Ley Orgánica de Municipalidades.
Decreto Legislativo Nº 1005 - Autoriza al Ministerio de Economía y Finanzasa delegar sus atribuciones de Evaluación y Declaración de Viabilidad de
los Proyectos a financiar con operaciones de endeudamiento u otra queconlleve el aval o garantía del estado.
Decreto Legislativo Nº 1091 - Decreto Legislativo que Promueve los ServiciosEspecializados en Elaboración de Estudios de Pre inversión y Evaluación deProyectos de Inversión Pública, y que Modifica la Ley Nº 27293, Ley delSistema Nacional de Inversión Pública
Ley Nº 28411 - Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto
Ley Nº 28056 - Ley Marco del Presupuesto Participativo y su Reglamento
Ley Nº 1017 - Ley de Contrataciones del Estado.
Decreto Supremo Nº 184-2008-EF “Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado” y sus modificatorias. Decreto Supremo Nº 102-2007-EF “Reglamento del Sistema de Inversión
Pública”.
DIRECTIVA Nº005-2015-GPPM/MPH-BCA
“ELABORACION Y APROBACIÓN DE ESTUDIOS DEFINITIVOS DE PROYECTOS DE INVERSIÓNPÚBLICA DE ÍNDOLE SOCIAL EN LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUALGAYOC”
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Decreto Supremo Nº 038-2009-EF, Modificación de la Segunda DisposiciónComplementaria del Reglamento de la Ley del Sistema Nacional deInversión Pública.
Resolución de Contraloría Nº 320-2006-CG Aprueba Normas Técnicas deControl Interno.
Resolución Directoral Nº 003-2011-EF/768.01 – Aprueba Directiva Nª 001-
2011-EF/68.0a Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública,y sus Modificatorias por: R.D. Nº 002-2011-EF/63.01 (23 de julio de 2011), R.D.N° 003-2012-EF/63.01 (23 de mayo de 2012), R.D. N° 008-2012-EF/63.01 (13de diciembre de 2012), R.D. Nº 003-2013-EF/63.01 (2 de mayo de 2013), R.D.N° 004-2013-EF/63.01 (7 de julio de 2013), R.D. N° 005-2013-EF/63.01 (27 de julio de 2013), R.D. Nº 008-2013-EF/63.01 (31 de octubre de 2013) y R.D. Nº005-2014-EF/63.01 (20 de mayo 2014). R.D 04-2015-EF/6301 que modificaArticulo 22 de la Directiva 001-2011-EF/6801.
Ordenanzas que aprueba y modifica el actual Reglamento deOrganización y Funciones (ROF) de la Municipalidad Provincial de
Hualgayoc.
5. CONCEPTOS BASICOS
a. Sistema Nacional de Inversión Pública. (SNIP): Consiste en el conjunto denormas, procedimientos y técnicas que tienen como objetivo brindar a laadministración pública en general, una herramienta de gestión que lepermita optimizar el uso de los recursos públicos en proyectos de inversiónsocialmente rentables y sostenibles. Están sujetos al SNIP todas lasentidades y empresas del sector público no financiero que ejecutanproyectos de inversión con recursos públicos.
b. Proyecto de Inversión Pública (PIP): Toda intervención limitada en eltiempo que utiliza total o parcialmente recursos públicos, con el fin decrear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productorade bienes o servicios; cuyos beneficios se generen durante la vida útil delproyecto y éstos sean independientes de los de otros proyectos.
c. Fase de Preinversión: Esta fase comprende la elaboración del Perfil, delestudio de factibilidad, según sea el caso. La fase de preinversión tienecomo objeto evaluar la conveniencia de realizar un PIP en particular. Enesta fase se realiza la evaluación ex ante del proyecto, con el objeto de
determinar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad del PIP,criterios que sustentan la declaración de viabilidad. La fase de preinversiónculmina con la declaratoria de viabilidad del PIP.
d. Fase de Inversión: Un PIP ingresa en la fase de inversión luego de serdeclarado viable. La fase de inversión comprende la elaboración delestudio definitivo, u otro documento equivalente, y la ejecución del PIP. Lafase de inversión culmina luego que el PIP ha sido totalmente ejecutado,pasando a la UE a elaborar el Informe sobre el cierre del PIP (liquidacióndel proyecto) y su transferencia, cuando corresponda; luego remitirlo a suOPI institucional. Recibido el Informe sobre el cierre del PIP, la OPI
institucional lo registra en el Banco de Proyectos.
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e. Fase de Post-inversión: Un PIP se encuentra en la fase de post-inversión unavez que ha culminado totalmente su ejecución. La fase de post-inversióncomprende la operación y mantenimiento del PIP ejecutado, así como laevaluación ex post. La evaluación ex post es el proceso para determinarsistemática y objetivamente la eficiencia, eficacia e impacto de todas las
acciones desarrolladas para alcanzar los objetivos planteados en el PIP.
f. Estudios de Preinversión: Documentos de análisis a nivel de Perfil yFactibilidad sobre la viabilidad de un PIP. Se formulan de acuerdo a losContenidos Mínimos establecidos por la Dirección General de InversiónPublica (DGIP). En cada nivel de estudio de preinversión se busca mejorarla calidad de la información proveniente del estudio anterior a fin dereducir el riesgo en la decisión de inversión. La elaboración del Perfil esobligatoria. Los estudios de factibilidad pueden no ser requeridasdependiendo de las características del proyecto.
g. Estudio de Factibilidad: Valoración precisa de los beneficios y costos de laalternativa seleccionada considerando su diseño optimizado.
h. Perfil: Nivel de estudio mínimo requerido de un PIP, donde se hace unaestimación inicial tanto de aspectos técnicos como de beneficios y costosde un conjunto de alternativas. Un PIP puede ser declarado viable coneste nivel de estudio si su monto de inversión, a precios de mercado, nosupera los S/. 20’000,000.00 (Veinte millones de nuevos soles).
i. PIP Menor: Es aquella intervención que cumple con las característicasseñaladas para un Proyecto de Inversión Pública y que, además, tiene un
monto de inversión, a precios de mercado, igual o menor a un millóndoscientos mil nuevos soles (S/. 1’200,000.00).
j. Perfil Simplificado: Estudio de preinversión a nivel de Perfil sintetizado en unformulario adecuadamente organizado (Formato SNIP 04) aplicable solo aun PIP Menor, donde la información mínima r equerida depende si elmonto del PIP Menor supera o no los S/. 300,000.00 (Trescientos mil NuevosSoles). La información registrada en el Perfil Simplificado tiene carácter deDeclaración Jurada y debe ser suscrito por el formulador y por elr esponsable de la Unidad Formulador a.
k. Unidad Formuladora (UF): Órganos o dependencias de las entidades delestado que elaboran los estudios de pre-inversión de los proyectos. En laMunicipalidad Provincial de Hualgayoc ésta responsabilidad fue delegadaa cada órgano de línea según el Reglamento de Organización yFunciones.
l. Unidad Ejecutora (UE): Órganos o dependencias de las entidades delEstado responsables de la ejecución de los proyectos; por tanto debencontar con capacidad legal para ejecutar Proyectos de Inversión Públicade acuerdo a la normatividad presupuestal vigente. La designación de laUE debe estar determinado en los estudios de preinversión elaborados por
la UF y ratificados en la Ficha de Registro del Banco de Proyectos del SNIP.
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m. Oficina de Programación e Inversiones (OPI): Órgano técnico del SNIP encada sector, gobierno regional y local. En la Municipalidad Provincial deHualgayoc ésta responsabilidad es asignado a la Gerencia dePlanificación, Presupuesto y Racionalización. La OPI sólo está facultadapara evaluar y declarar la viabilidad de los PIP que formulen las UF
pertenecientes o adscritas a su nivel de gobierno.
n. Ficha SNIP: Una vez terminada la elaboración de un estudio depreinversión, la Unidad Formuladora (UF), como requisito previo a laevaluación de dicho estudio, debe inscribir el proyecto formulado en elBanco de Proyectos del SNIP, mediante una ficha de registro, el cualasignará automáticamente un código. Luego, la UF remite el estudio depreinversión y su respectiva Ficha SNIP a la OPI institucional.
o. Viabilidad: Condición atribuida expresamente, por quién posee talfacultad, a un PIP que demuestra ser rentable, sostenible y compatible con
las políticas sectoriales, regionales y locales, según sea el caso, calificaciónque certifica la pertinencia, rentabilidad social y sostenible de un PIP,recomendando su ejecución. Las unidades ejecutoras deben acatar losparámetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para elaborar losestudios definitivos y la ejecución del proyecto.
p. Estudio Definitivo: Estudio que permite definir a detalle la alternativaseleccionada en el nivel de preinversión y calificada como viable. Para suelaboración se deben realizar estudios especializados que permitan definir:el dimensionamiento a detalle del proyecto, los costos unitarios porcomponentes, especificaciones técnicas para la ejecución de obras o
equipamiento, medidas de mitigación de impactos ambientalesnegativos, necesidades de operación y mantenimiento, el plan deimplementación, entre otros requerimientos considerados como necesariosde acuerdo a la tipología del proyecto. Los contenidos de los EstudiosDefinitivos varían con el tipo de proyecto y son establecidos de acuerdocon la reglamentación sectorial vigente y los requisitos señalados por laUnidad Formuladora y/o Unidad Ejecutora del Proyecto.
q. Ejecución del Proyecto: La ejecución de un PIP sólo deberá iniciarse si elestudio definitivo no presenta variaciones que puedan alterar la viabilidaddel proyecto, o si los presentara, la OPI respectiva o la DGIP (Dirección
General de Inversión Pública), según corresponda, ha verificado laviabilidad del proyecto. Durante la ejecución del proyecto, la UE deberásupervisar permanentemente el avance del mismo, verificando que semantengan las condiciones y parámetros establecidos en el estudiodefinitivo y que se mantenga el cronograma previsto en el estudiodefinitivo. La DGIP y la OPI, ya sea por su responsabilidad institucional ofuncional, se encuentran facultadas para realizar coordinadamente elseguimiento de las metas físicas y financieras de los PIP.
r. Ciclo del Proyecto: Comprende las fases de preinversión, inversión y postinversión. La fase de preinversión contempla los estudios de perfil y
factibilidad. La fase de inversión contempla el Estudio Definitivo así comola ejecución del proyecto. La fase de post inversión comprende lasevaluaciones de término del PIP y la evaluación ex-post.
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s. Horizonte de Evaluación del Proyecto: Periodo establecido para evaluarlos beneficios y costos atribuibles a un determinado proyecto de inversiónpública. En algunos casos, dicho periodo podrá diferir de la vida útil delproyecto.
t. Vida útil del proyecto: Período durante el cual un proyecto de inversiónpública es capaz de generar beneficios por encima de sus costosesperados.
6. ENFOQUE SOCIAL DE LA INVERSION
Para efectos de relacionar el proyecto con el programa y la política social(pública):
Un programa social es un conjunto de proyectos que persiguen los mismos
objetivos, que pueden diferenciarse por trabajar con poblacionesdiferentes y/o utilizar distintas estrategias de intervención.
La política social es un conjunto de programas que pretenden alcanzar losmismos fines. Da las orientaciones sobre qué problemas sociales priorizar ydefine las principales vías y/o límites para la intervención que la políticaplantea.
a. El Problema Público y la Decisión Pública: Las políticas públicas estánformadas por un conjunto de acciones y decisiones con la finalidad deresolver un problema definido políticamente como público”.
Existen cuatro criterios para identificar una carencia o necesidad:
- La necesidad normativa: Definida por expertos, políticos o personasinfluyentes de acuerdo a sus propios valores.
- La necesidad sentida: Líderes sociales y/o políticos traducen deseos ymotivaciones de los ciudadanos en demandas concretas.
- La necesidad expresada: Los propios pobladores expresan susdemandas, a través de actos concretos (uso o no uso de un serviciopúblico, peticiones, reclamos, comunicaciones directas a lasautoridades, etc.).
- La necesidad comparativa: Surge al comparar la situación de undeterminado fenómeno social en diferentes contextos.
No todos los problemas de la población llegan a ser “Problemas Públicos”.
Sólo aquellos que son objeto de un debate político y se estructuran(limitan) según percepciones, valores e intereses de múltiples actores.
Algunas consideraciones para la definición del Problema Público:
- Pensar en “excesos” y “deficiencias”. Ser evaluativa tipo deproblema que merece ser público.
- Cuantificar el problema.- Evaluar las condiciones que causan el problema.
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- Identificar la oportunidad para atender el problema. Definir lasolución como problema público a resolver.
Para que el “Problema Público” se convierta en “Decisión Pública” serequiere:
- Definición/ estructuración del problema público- Acciones para colocar el problema en el “Debate Público” - Incluir el tema en la “Agenda Política”
Los “Decisores”, generalmente son:
- Los políticos con responsabilidad en la administración pública- Los gerentes y funcionarios públicos
Los límites para las decisiones políticas son:
- La Constitución Política- El organigrama (quién firma las decisiones)- Los compromisos y obligaciones internacionales- El marco ideológico del gobierno- El marco legal- Las decisiones judiciales
b. Qué se entiende por proyecto: La elaboración de proyectos sociales nacecomo consecuencia del deseo de mejorar la realidad en la que vivimos.Un proyecto es un avance anticipado de las acciones a realizar para
conseguir unos determinados objetivos. El Proyecto es un plan de trabajoque tiene como misión la de prever, orientar y preparar bien el camino delo que se va a hacer.
Se debe resalta siempre:
- Una descripción de lo que se quiere conseguir, indicando conprecisión la finalidad del mismo.
- Una adaptación del proyecto a las características del entorno y alas personas que lo van a llevar a cabo.
- Unos datos e informaciones técnicas para el mejor desarrollo del
proyecto.- Unos recursos mínimos imprescindibles para su aplicación y una
temporalización precisa para el desarrollo del proyecto.
c. Concepto de proyecto social: Se entiende por social todo lo que afecta alser humano y a sus condiciones de vida. El proyecto social deberíacontemplar fundamentalmente lo que hace referencia a las necesidadesbásicas del individuo, es decir; salud, educación, empleo y vivienda asícomo otro tipo de necesidades como son la dignidad, autoestima,aprecio, seguridad, consideración, la capacidad de encontrar sentido a lavida y al mundo que nos rodea, etc.
d. Orientación de los proyectos: Los Proyectos Sociales se orientan a laresolución de problemas, con el fin de intentar satisfacer las necesidades
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básicas del individuo. Existe una cierta relación entre la fragilidad y lacarencia, por un lado, y la responsabilidad por el otro. La responsabilidaden un trabajador social se acrecienta al mismo tiempo que crece el poderque engendra una fragilidad complementaria.
Los Proyectos Sociales intentan siempre resolver una carencia, unanecesidad y miran siempre al futuro que intentan mejorar.
Se clasifican de acuerdo a cómo intentan satisfacer la necesidad:
- Los que apuntan a la satisfacción directa de una determinadacarencia en base a estándares sociales.
- Los que facilitan indirectamente la satisfacción de una necesidadespecial.
- Los que introducen nuevos sistemas productivos para mejorarsituaciones sociales.
- Los que afectan a situaciones que se apartan de una normalidadsocialmente definida.- Los que apuntan a introducir tecnologías organizativas para
producir cambios en las situaciones sociales.
La elaboración de proyectos implica “sistematizar”, es decir, construir unsistema para lograr una ordenación. Implica jerarquizar y articular una seriede hechos, de objetos o de ideas, aparentemente dispersos para podercomprender e interpretarlos mejor. Implica, también, la reflexiónautocrítica que nos ayude a planificar acciones con el fin de lograr unamayor calidad en nuestros trabajos. El proyecto Social, tiene siempre la
intención clara de alcanzar aquello que se pretende con la mayoreficacia y calidad.
e. Implicancia de un Proyecto Social:
- Una reflexión seria y rigurosa sobre aquel problema social concreto quepretendemos mejorar.
- Tomar conciencia de las necesidades existentes y elegir un problemaconcreto que precise solución y, además, que esa solución secontemple como posible.
- Seleccionar un problema concreto que presente una solución viable.
- Elaborar un diseño científico.- Aplicarlo a la práctica para transformarla y mejorarla.- Apertura y flexilidad en su aplicación.- Originalidad y creatividad en la elaboración del proyecto.- Partir siempre de la práctica, desde la óptica de quién vive el
problema, cómo lo vive y que posibilidades vislumbra de solución delmismo.
f. Elementos para elaborar un Proyecto Social: La formulación precisa yconcreta de un proyecto exige conjugar armónicamente todos los pasosque nos llevan a la consecución del mismo, tanto la fase de diagnóstico
de necesidades, de identificación de objetos, de especificación deactividades, de tiempo de ejecución, como los recursos de que se disponepara llevar a cabo el proyecto.
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Desde el punto de vista operativo, programar una acción comportadar respuesta a las siguientes cuestiones:
QUE se quiere hacer Naturaleza del proyecto
POR QUE se quiere hacer Origen y fundamentoPARA QUE se quiere hacer ObjetivosCUANTO se quiere hacer MetasDONDE se quiere hacer Localización físicaCOMO se quiere hacer Actividades y tareas a realizar.QUIENES lo van a hacer Recursos humanosCON QUE se va a hacer Recursos materiales
Se va a costear Recursos financieros.
g. Naturaleza del proyecto: La definición de la idea central del proyectoimplica caracterizar brevemente la idea que representa el proyecto,
identificando el programa del que forma parte la institución y unidad de laque depende. También consiste en el origen de la idea del proyecto o lanecesidad que lo origina.
h. Fundamentación: Especificar los antecedentes que detectó el diagnósticoy la justificación.
i. Objetivos: Son los logros que se pretende alcanzar con la ejecución deuna acción. Se pueden clasificar en: generales y específicos.
j. Metas: Formular una meta es señalar cuanto queremos alcanzar de cada
objetivo y de que calidad es lo que queremos alcanzar.
k. Localización: Consiste en la determinación restringida del área geográficadonde se ubicará, señalando el lugar específico de su funcionamiento.
l. Metodología: Son las acciones y los procedimientos que es necesariorealizar para alcanzar las metas y los objetivos propuestos. El método es elcamino que se elige para la obtención de un fin. La metodología implicala definición de tareas, normas y procedimientos para la ejecución.
m. Ubicación en el tiempo: Se puede denominar también Calendarización
del proyecto, ésta servirá de base para la confección de los gráficos deapoyo.
n. Recursos humanos: Consiste en describir la cantidad y calidad de laspersonas que son necesarias para la ejecución de las actividades.
o. Recursos materiales: Instalaciones necesarias, los materiales, losinstrumentos y los equipos.
p. Recursos financieros: Dos aspectos; el presupuesto y la financiación.
7. EL CICLO DE PROYECTOS EN EL MARCO DEL SNIP
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El ciclo de proyectos, según el sistema nacional de inversión pública,comprende las fases de preinversión, inversión y post inver sión.
La fase de preinversión contempla los estudios de perfil y factibilidad loscuales son formulados por la Unidad Formuladora (UF), en el caso de la
M unicipalidad Provincial de Hualgayoc será las Gerencia que cuente conUnidad Formuladoras quien formule los Proyectos de Inversión Pública.
La fase de inversión contempla el Estudio Definitivo así como la ejecucióndel proyecto. En el caso de la municipalidad Provincial son los Órganos deLínea las Unidades Ejecutoras (UE). La Gerencia de Planeamiento,Presupuesto y Modernización cumplen las funciones de Oficina deProgramación e Inversiones - OPI quien aprobará y declarará viable un PIP.
La fase de post inversión comprende las evaluaciones de término del PIP yla evaluación e xpost.
EL CILCLO DEL PROYECTO
(*) La declaración de viabilidad es un requisito para pasar de la fase de preinversión a la fase de inversión
8. FUNCIONES DE LA UNIDAD FORMULADORA (UF), UNIDAD EJECUTORA (UE) Y DELA OFICINA DE PROGRAMACION E INVERSION (OPI)
8.1.- Funciones de la unidad formuladora (UF)
Son Funciones y Responsabilidades de la UF:
a. Elabora y suscribe los estudios de preinversión y los registra en elBanco de Proyectos.
b. Elabora los términos de referencia cuando se contrate la elaboraciónde los estudios de preinversión, siendo responsable por el contenido dedichos estudios. Asimismo, elabora el plan de trabajo cuando laelaboración de los estudios de preinversión la realice la propia UF. Paratales efectos deberá tener en cuenta las Pautas de los tér minos dereferencia o planes de trabajo para la elaboración de estudios depreinversión (Anexo SNIP -23).
c. Durante la fase de preinversión, las Unidades Formuladoras pondrán a
disposición de la DGIP y de los demás órganos del SNIP toda lainformación referente al PIP, en caso éstos la soliciten.
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d. En el caso de las Unidades Formuladoras de la MunicipalidadProvincial de Hualgayoc solamente pueden formular proyectos que seenmarquen en las competencias del nivel de Gobierno Local.
e. Realizar las coor dinaciones y consultas necesar ias con la entidadr espectiva para evitar la duplicación de pr oyectos, como requisito
previo a la remisión del estudio para la evaluación de la Oficina deProgramación e Inver siones. f. Infor mar a la OPI institucional de los proyectos presentados a
evaluación ante la OPI r esponsable de la función (sector) en la que seenmar ca el PIP, en los casos que corr esponda.
g. Considerar, en la elabor ación de los estudios, los Par ámetros y Nor masTécnicas para Formulación (Anexo SNIP-09), así como los Parámetrosde Evaluación (Ane xo SNIP – 10)
h No fraccionar proyectos, para lo cual debe tener en cuenta ladefinición de PIP contenida en la pr esente Directiva y demás normasdel SNIP.
i. Cuando el financiamiento de los gastos de operación ymantenimiento está a cargo de una entidad distinta a la quepertenece la Unidad Formuladora del PIP, solicitar la opinión favorablede dichas entidades antes de remitir el Perfil para su evaluación,independientemente del nivel de estudio can el que se puedadeclarar la viabilidad.
j. Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas por la OPIo por la DGIP, según sea el caso.
k. Mantener actualizada la información registrada en el Banco deProyectos.
l. Verificar que se cuenta con el saneamiento físico legal
cor r espondiente o se cuenta con los ar r eglos institucionales respectivospara la implementación del PIP, cuando corr esponda, a efectos deasegurar la sostenibilidad del PIP.
m. Verificar que la locación geográfica del PIP corresponda a sucircunscripción territorial, salvo que se trate de un PIP de alcanceintermunicipal o de influencia interregional.
n La persona registrada como responsable de la UF tiene a su cargo elcumplimiento de las funciones señaladas en el presente artículo,independientemente de que la Entidad contrate los servicios deconsultores externos para el apoyo en la formulación del PIP.
o. Para ser registrada como UF, la entidad, área u órgano deberá cumplir
con lo siguiente:- Contar con profesionales especializados en la materia de los
proyectos cuya formulación le sea encargada.- Dichos profesionales deben tener por lo menos 01 (Un) año de
experiencia en formulación y/o evaluación de proyectos, aplicandolas normas y metodología del Sistema Nacional de Inversión Pública.
- Puede formar parte directa o indirectamente de la UnidadEjecutora y viceversa.
8.2.- Funciones de la unidad Ejecutora (UE)
Son Funciones y Responsabilidades de la UE:
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a. E jecuta el PIP declarado viable, autorizado por el Órgano Resolutivo,o el que haga sus veces.
b. Elabor a el estudio definitivo u otro documento equivalente ó supervisasu elaboración, cuando no sea realizado directamente por esteórgano.
c. Tiene a su cargo la evaluación e x post del PIP.d. Ceñirse a los parámetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidadpara elaborar directa o indirectamente los estudios definitivos u otrosdocumentos equivalentes así como en la ejecución del PIP, bajoresponsabilidad de la autoridad que apruebe dichos estudios.
e. Elaborar el Informe de Consistencia del Estudio Definitivo (Formato SNIP-15) y el Informe de Cierre del PIP (Ane xo SNIP-24).
f. Infor mar oportunamente al órgano que declaró la viabilidad del PIPtoda modificación que ocurra durante la fase de inversión.
g. Y demás funciones establecidas por norma.
8.3.- Funciones de Oficina de Programación e Inversión (OPI)
Son funciones y responsabilidades de la Oficina de Programación eInversiones (OPI) de la Municipalidad Provincial de Hualgayoc:
a. La OPI constituye el má ximo órgano técnico del SNIP. Elabora el PlanMultianual de Inversión Pública (PMIP) de la Municipalidad Provincialde Hualgayoc, según corresponda y lo somete a consideración de suÓr gano Resolutivo. Esta función la r ealiza la OPI Institucional.
b. La OPI vela para que el PMIP se enmarque en las competencias dela Municipalidad Provincial de Hualgayoc, en los Lineamientos del
Plan de Desarrollo Concertado que correspondan. c. Es responsable por mantener actualizada la información registrada enel Banco de Proyectos y demás aplicativos informáticos del SNIP.
d. Registra, actualiza y cancela el registro de las UF de la Municipalidad,según corresponda, en el aplicativo del Banco de Proyectos. Lasnuevas UF que registre deberán reunir los r equisitos establecidos en elnumeral 9.4 del artículo 9 de la Directiva General del SNIP. Estafunción la realiza la OPl institucional.
e. Promueve la capacitación permanente del personal técnico de las UFy UE de la Municipalidad.
f. Realiza el seguimiento de los PIP durante la fase de inversión. Evalúa y
emite informes técnicos sobre los estudios de preinversión.g. Evalúa y emite informes técnicos sobre los estudios de preinversiónh. Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversión cuyas
fuentes de financiamiento sean distintas a operaciones deendeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía del Estado. Enel caso de la Municipalidad Provincial de Hualgayoc, la OPI sólo estáfacultada para evaluar y declar ar la viabilidad de los PIP oProgramas de Inversión que formulen las UF pertenecientes o adscritasa este nivel de gobierno.
i. Aprueba e xpresamente los términos de referencia cuando la UFcontrate la elaboración de los estudios de preinversión. En caso dicha
elaboración sea realizada por la misma UF, la OPI aprueba el plan detrabajo de la misma. j. Informa a la DGIP sobre los PIP declarados viables.
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k. Emite opinión técnica sobre cualquier PIP en cualquier fase del Ciclodel Proyecto. En el caso de la OPI de la Municipalidad emite opiniónsobre los PIP que se enmarquen en sus competencias.
1. Emite opinión favor able sobr e cualquier solicitud de modificación dela información de un estudio o registro de un PIP en el Banco de
Proyectos, cuya evaluación le corresponda. Para la aplicación de lapresente disposición, la OPI podrá solicitar la infor mación queconsidere necesaria a los órganos involucrados.
m. La persona designada por el Órgano Resolutivo como Responsablede la OPI, tiene las responsabilidades indelegables siguientes
- Suscribir los informes técnicos de evaluación, siendo responsablepor el análisis y el resultado de la evaluación que estos contienen,así como los formatos que correspondan.
- Visar los estudios de preinversión, conforme a lo siguiente: Para elcaso del PIP Menor, visa el Formato SNIP 04, y en los demás casos el
Resumen Ejecutivo del estudio de preinversión que sustente elotorgamiento de la declaración de viabilidad del PIP.- Cuando se trate de PIP financiados con recursos de operaciones
de endeudamiento u otra que conlleve el avalo garantía delEstado, el Responsable de la OPI debe visar el Resumen Ejecutivodel estudio de preinversión que aprueba para solicitar ladeclaración de viabilidad a la DGIP.
- Velar por la aplicación de las recomendaciones que formule laDGIP, en su calidad de más alta autoridad técnico normativa, asícomo cumplir con los lineamientos que dicha Dirección emita.
- Otras que se asignen por norma.
9. LINEAMIENTOS PARA LA ELABORACION DE ESTUDIO DEFINITIVO DE PROYECTOSDE INVERSION PUBLICA VIABLES EN LA MUNICIPALIDAD DE HUALGAYOC
a. La autorización para iniciar la fase de inversión y proceder con laelaboración del estudio definitivo de un Proyecto de Inversión Pública(PIP) queda implícito a la declaratoria de viabilidad; siempre y cuando elreferido PIP cuente con disponibilidad presupuestaria aprobado en elprograma de inversiones del ejercicio fiscal correspondiente.
b. La elaboración de los estudios definitivos de un PIP debe ceñirse a los
criterios técnicos bajo los cuales fue aprobada y declarada viable. Si elPIP se ejecuta por etapas, se elaborará un estudio definitivo por cadaetapa según corresponda las metas establecidas para cada una deellas.
c. En caso que la elaboración de los Estudios Definitivos fueran contratadosmediante un Servicio de Consultoría, la Unidad Ejecutora deberáelaborar los términos de referencia para la contratación del referidoServicio de Consultoría, que incluye como Ane xo el estudio depreinversión mediante el cual se declaró la viabilidad del PIP.
d. Para Proyectos de Inversión Pública que no implican obras civiles, y sean
de temáticas como seguridad ciudadana, desarrollo de capacidades,desarrollo tecnológico, salud, educación, cultura, discapacitados,población vulnerable (mujer, niños, jóvenes, adulto mayor , entre otros) los
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Estudios Definitivos deben detallar las especificaciones técnicas de loscomponentes y actividades necesarios para su implementación; loscuales deben presentar los siguientes contenidos mínimos:
1) Carátula
2) Información general3) Antecedente de la temática en la provincia4) Nombre del Proyecto5) Código SNIP6) Antecedentes del proyecto7) Ubicación8) Beneficiarios9) Descripción del Proyecto10) Marco Lógico11) Descripción de componentes y actividades12) Presupuesto de componentes y actividades
13) Presupuesto por insumos14) Resumen de presupuestos15) Cronograma de actividades16) Diseño y características técnicas17) Perfil de recursos humanos18) Desagregado de los gastos generales19) Cronograma detallado de actividades (Diagrama de Gantt20) Términos de Referencia de servicios a ser contratados21) Cotizaciones realizadas22) SNIP 15: Informe de Consistencia del Estudio Definitivo23) SNIP 16: Registro de Variaciones en la fase de Inversión
24) Panel Fotográfico25) Otros documentos necesarios
e. En la pr imera hoja del Estudio Definitivo debe figurar la carátula dedocumento conteniendo el nombre de la entidad, nombre delproyecto, la fuente de financiamiento, el monto de ejecución e xpr esadoen números y letras (en Nuevos Soles), el plazo de ejecución y el nombredel profesional o empresa autora del documento.
f. Los profesionales r esponsables o representante legal de la empresaencargada de la elabor ación del Estudio Definitivo, suscribirán con su
firma y/o visto bueno, las páginas del referido documento en señal deconformidad y responsabilidad r especto a su calidad técnica eintegridad física.
g. Si luego de culminado el estudio definitivo, la Unidad Ejecutoraidentifica que se han producido variaciones en el proyecto, de maneraque pueda afectar la viabilidad del mismo, debe informarlas a la OPI,para evaluación correspondiente según lo establecido por la DirectivaGeneral del SNIP.
10. APROBACIÓN DE ESTUDIO DEFINITIVO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA
VIABLES
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a. Una vez terminada la elaboración del estudio definitivo, la UnidadEjecutora (UE) lo remitirá a la OPI para su opinión y luego con el informetécnico correspondiente, a la Gerencia Municipal, anexando la Resoluciónque declara la viabilidad, la Ficha de Registro SNIP del Proyecto deInversión Pública y el informe de conformidad de la OPI.
b. La Gerencia Municipal. aprobará mediante Resolución el Estudio Definitivoy autoriza a la Unidad Ejecutora correspondiente la ejecución del Proyectoconforme a las especificaciones técnicas detalladas en el referido Estudio.
c. Para la autorización de las adquisiciones, contratos y otros desembolsosrequeridos para la ejecución de los proyectos, es necesario que la UnidadEjecutora adjunte la Resolución de aprobación del Estudio Definitivo paracontinuar con los trámites administrativos correspondientes para suejecución y posterior culminación del proyecto.
d. Los Estudios Definitivos aprobados por la Gerencia Municipal, servirán dereferencia para el informe de cierre del PIP (liquidación del Proyecto), élcual tendrá que ser elaborado por la Unidad Ejecutora una vez que el PIPha sido totalmente ejecutado.
11. LINEAMIENTOS PARA EL PROCESODE EJECUCIÓN DE PROYECTOS VIABLES
a. La ejecución de un PIP sólo podrá iniciarse si se ha realizado el registroen el aplicativo del Banco de Proyectos la información consignada en elInforme de Consistencia del PIP viable (Formato SNIP-15).
b. Se deberá contar con la cobertura presupuestal del caso, otorgada por
la Gerencia de Planeamiento Presupuesto y Modernización, para elinicio de los requerimientos de las adquisiciones, compras y serviciosnecesarios para la ejecución del PIP, en cumplimiento de lanormatividad de contrataciones del Estado.
c. De ser el caso, la Unidad Ejecutora podrá adjuntar al documento derequerimiento presupuestal, copias simples del Formato SNIP-15 y de laResolución de aprobación del Estudio Definitivo del proyecto.
d. La Unidad Ejecutora durante la ejecución del proyecto deberásupervisar el avance del mismo, verificando que se mantengan lascondiciones, criterios y parámetros establecidos en el estudio definitivoaprobado.
e. La UE es responsable de informar a la OPI sobre los cambios que se denen la ejecución de un PIP, con un plazo mínimo de 20 días hábiles antesde su ejecución. Luego, si tales cambios no afectan la viabilidad del PIP,la OPI lo registrará en el Banco de Proyectos, a través de la Ficha deRegistro de Variaciones en la Fase de Inversión (Formato SNIP-16), en elplazo má ximo de 03 días hábiles, como requisito previo a la ejecución delas variaciones.
f. Si el PIP se ejecuta por etapas, la Unidad Ejecutora elaborará elestudio definitivo correspondiente a cada etapa de acuerdo a lasrespectivas metas establecidas. El avance de la ejecución de metasserán indicadas en el Informe de Consistencia del PIP viable (Formato
SNIP-15) correspondiente a cada etapa del proyecto.
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g. Para iniciar el proceso de ejecución de una nueva etapa, esindispensable que la Unidad Ejecutora presente a la OPI el informede l iquidación de la etapa ejecutada que le precedió.
h. La OPI realizará el seguimiento de los PIP quien podrá solicitar todala información que considere necesaria a los órganos respectivos
relacionados con la ejecución del PIP, en las oportunidades que estimepertinente.
12. EL PROCESO DE CIERRE DE PROYECTOS VIABLES EJECUTADOS
a. La Fase de Inversión culmina luego de que el PIP ha sido totalmenteejecutado, liquidado y de corresponder , transferido a la entidadresponsable de su operación y mantenimiento.
b. Habiendo cumplido con lo anteriormente indicado, la UE debeelaborar el Informe de Cierre del PIP (Formato SNIP-14) siguiendo las
pautas establecidas en el Anexo SNIP-14, y remitir dicho informe a la OPI.
c. Recibido el Informe de Cierre del PIP (Formato SNIP-14), la OPI lo registraen el Banco de Proyectos. La OPI puede emitir recomendaciones a la UFo a la UE para que se tengan en cuenta en la formulación o ejecuciónde proyectos similares. El registro del Informe de Cierre del PIP no implicala aceptación o conformidad respecto del contenido del mismo
13. RESPONSABILIDADES
- La Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y Modernización a cargo de la
Oficina de Programación de Inversiones (OPI) y las unidades orgánicasresponsables de las unidades formuladoras (UF) y Unidades Ejecutoras (UE)son responsables de la aplicación de la presente directiva.
- La Gerencia Municipal supervisará el cumplimiento de las disposiciones enel ámbito de su competencia.
14. DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA: La Gerencia Municipal emitirá las disposiciones complementariasque sea necesarias para la mejor aplicación de la presente directiva, dentrodel Marco del Sistema Nacional de Inversión Pública.
SEGUNDA: Incorpórese los Anexos A, B, C, D, E, F y G como parte integrantede la presente Directiva.
TERCERA: La presente Directiva deberá ser publicada en el Portal Institucionalde la Municipalidad Provincial de Hualgayoc.
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ANEXO A:CONTENIDOS MINIMOS DE UN ESTUDIO DEFINITIVO PARA EJECUTAR PROYECTOS DE
INVERSIÓN PÚBLICA QUE NO IMPLICAN OBRAS CIVILES
Los Estudios Definitivos detallan las especificaciones técnicas de los
componentes y actividades necesar ias para su implementación, los cualesdeben pr esentar el siguiente contenido mí nimo:
I. DATOS GENERALES1.1.- Información general1.2.- Antecedente de la temática en la provincia
II. MEMORIA DESCRIPTIVA2.1.- Nombre del Proyecto2.2.- Código SNIP2.3.- Antecedentes del proyecto
- Documento con que se presenta el Proyecto ante la OPI. - Infor me con que la OPI declara viable el Proyecto. - Documento con que la OPI comunica la viabilidad.
2.4.- Ubicación2.5.- Beneficiarios
- Número y características de los beneficiarios directos e indirectos 2.6.- Descripción del Proyecto
- Descripción global de las actividades a implementar2.7.- Marco Lógico
III. ESPECIFICACIONES TÉCNICAS:
3.1.- Descripción de componentes y actividades (Descripción, Responsables,Objetivo, Estrategia, Suministros, Beneficiarios, Metas, Indicador, etc.)a) Actividades: Detallar las acciones a desarrollarb) Insumos: Requerimiento de los insumos necesarios
3.2.- Presupuesto de componentes y actividadesa) Actividades: Costo por actividadesb) Insumos: Cantidades y precios unitarios
4.3.- Presupuesto por insumos (Servicios, maquinaria, equipos, mobiliario…) 3.4.- Resumen de presupuestos3.5.- Cronograma de actividades3.6.- Diseño y características técnicas
3.7.- Perfil de recursos humanos
IV. ANEXOS4.1.- Desagregado de los gastos generales4.2.- Cronograma detallado de actividades (por meses)/ Gantt4.3.- Términos de Referencia de servicios a ser contratados4.4.- Cotizaciones realizadas4.5.- SNIP 15: Informe de Consistencia del Estudio Definitivo4.6.- SNIP 16: Registro de Variaciones en la fase de Inversión4.7.- Panel Fotográfico4.7.- Otros documentos necesarios
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ANEXO B:
“CONTENIDOS MINIMOS ESPECIFICOS” (CME) DE ESTUDIOS DEFINITIVOS DEACUERDO AL TIPO DE PROYECTO
Para su formulación se tendrá en cuenta los “Contenidos Mínimos Específicos”establecidas por la DGIP – Banco de Proyectos, que se encuentra publicado enel portal del Ministerio de Economía y Finanzas, tales como:
Educación Educación inicial de 3 a 5 años
Salud Establecimientos de salud estratégicos
Electrificación Electrificación rural
Telecomunicaciones
Telecomunicaciones en el ámbito ruralTransportes Mejoramiento y rehabilitación de carreteras de la red vial vecinal
Desarrollo Productivo Mejora de la capacidad productiva PIP en Apoyo al desarrollo productivo
Gestión de Riesgos y Atención de Emergencias Recuperación de servicios post desastres
Recuperación de áreas degradadas por Residuos Sólidos Recuperación de áreas degradadas por Residuos Sólidos
ANEXO C:“LINEAMIENTOS Y PAUTAS” PARA LA FORMULACION DE ESTUDIOS
DEFINITIVOS, DE ACUERDO AL TIPO DE PROYECTO
Para su formulación también se tendrá en cuenta los Lineamientos y Pautasestablecidas por la DGIP – Banco de Proyectos, que se encuentra publicado enel portal del Ministerio de Economía y Finanzas, tales como:
Seguridad Ciudadana PIP con enfoque territorial
Productivos
Desnutrición crónica Infantil Equipamiento mecánico PIP de emergencia Uso de recursos para financiar actividades y PIP de emergencia Ordenamiento Territorial Limpieza Pública
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ANEXO D:FORMATO DESAGREGADO DE GASTOS GENERALES
ITEM DESCRIPCIONUND
CANTIDAD VALOR UNITARIO VALOR TOTAL
DESCR UNIDAD S/. / u S/.
( A ) GASTOS GENERALES FIJOS
A.1 ACCIONES PROVISIONALES
MONTO TOTAL ACCIONES ROVISIONALES -
A.2 GASTOS DE LICITACION Y CONTRATACION
TOTAL DE GASTOS ADMINISTRATIVOS -
A.3 GASTOS DE LIQUIDACION
TOTAL COSTO LIQUIDACION DE PROYECTO -
A.4 GASTOS FINANCIEROS
MONTO TOTAL GASTOS FINANCIEROS -
A.5 GASTOS DE MANTENIMIENTO
MONTO TOTAL GASTOS DE MANTENIMIENTO -
TOTAL GASTOS GENERALES FIJOS A1+A2+A3+A4+A5
( B ) GASTOS GENERALES VARIABLES
B.1 PERSONAL TECNICO ADMINISTRATIVO
MONTO TOTAL REMUNERACION PERSONAL TECNICO - ADMINISTRATIVO -
B.2 GASTOS DE ALIMENTACION
MONTO TOTAL COSTO ALIMENTACION -
B.3 MOVILIZACION Y DESMOVILIZACION
MONTO TOTAL MOVILIZACION Y DESMOVILIZACION -
B.4 EQUIPOS NO INCLUIDOS EN LOS COSTOS DIRECTOS
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MONTO TOTAL COSTO DE EQUIPOS -
B.5 MATERIALES Y OTROS
MONTO TOTAL COSTO MATERIALES DE ASISTENCIA MEDICA Y OFICINA -
B.6 PERSONAL DE GESTION DEL PROYECTO
MONTO TOTAL GASTOS DE GESTION DE PROYECTO -
TOTAL GASTOS GENERALES VARIABLES B1+B2+B3+B4+B5+B6
TOTAL GASTOS GENERALES A+B
COSTO DIRECTO X
PORCENTAJE DE GASTOS GENERALES (A+B)/X
ANEXO E:FORMATO SNIP 15
INFORME DE CONSISTENCIA DEL ESTUDIO DEFINITIVO DE PIP VIABLE
Este Formato tiene el carácter de declaración jurada y está diseñado para informar sobre la consistencia entre los parámetros y condiciones de la declaración de
viabilidad del PIP y el Estudio Definitivo
Nombre del PIP:
Código SNIP:
El suscrito informa que:
A. El objetivo; localización geográfica y/o ámbito de influencia; la alternativa desolución; metas asociadas a la capacidad de producción del servicio (metas de loscomponentes); la tecnología de producción (del servicio), plazo de ejecución;modalidad de ejecución y monto de inversión del estudio definitivo; guardanconsistencia con el PIP declarado viable.
B. El costo de los componentes y el costo total del PIP a ejecutar es:
ComponenteCosto (S/.)
DeclaratoriaViabilidad
Estudio Definitivo
1.2.
3.….. TOTAL
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C. Las metas de los componentes del PIP a ejecutar son:
ComponenteUnidad
deMedida
Meta
DeclaratoriaViabilidad
Estudio Definitivo
1.2.3.…..
D. La alternativa técnica del PIP a ejecutar es:
Descripción de la Alternativa Técnica según:
Declaratoria de Viabilidad Estudio Definitivo
E. El plazo de ejecución es:
F. La modalidad de ejecución es (por contrata, por administración directa, mixta): __________________G. La(s) fórmula(s) polinómica(s) es(son) la(s) que se detalla(n) en anexo adjunto(cuando corresponda): No corresponde
Fecha:
Nombre del Responsable de la Aprobación del
Estudio Definitivo: _____________________________________Firma y Sello
ANEXO F:FORMATO SNIP - 16
REGISTRO DE VARIACIONES EN LA FASE DE INVERSIÓN
I. Datos Generales:
1.- Código SNIP
2.- Nombre del PIP
3.- Nivel de estudio
4.- Unidad Formuladora
5.- Unidad Ejecutora
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6.- Órgano evaluadorcompetente1.
III. Variación en el monto de inversión:Monto de inversión a precios de
mercado(En nuevos soles)
Incremento
Viable Modificado En soles En porcentaje
II. Evaluación Social:Concepto Unidades/Indicadores PIP Viable PIP Modificado
Monto deinversión
A precio social
Costo Beneficio(a preciossociales)
VAN (S/.)TIR (%)
CostoEfectividad(a preciossociales)
Ratio C/EUnidad de medidadel ratio C/E
III. Análisis de las Modificaciones:a. ¿Qué tipo de modificaciones registra el PIP?
b. ¿El Proyecto pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad?
c. Descripción y fundamento de las modificaciones no sustanciales
Modificaciones NoSustanciales
PIP Viable PIP ModificadoJustificación e impacto
sobre el monto deinversión
Metas asociadas ala capacidad de
producción delservicioMetradosTecnología deproducciónAlternativa desolución prevista enel estudio depreinversiónmediante el que seotorgó la viabilidad
Cambio en lalocalización
1 OPI, DGPI o el que resulte competente en el momento en que se produzcan tales cambios.
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geográfica del PIPModalidad deejecuciónPlazo de ejecución
IV. Recomendaciones y Lecciones aprendidas:Modificaciones NoSustanciales
Recomendaciones y Lecciones aprendidas
Metas asociadas a lacapacidad deproducción del servicioMetradosTecnología deproducciónAlternativa de soluciónprevista en el estudio
de preinversiónmediante el que seotorgó la viabilidadModalidad deejecuciónResultado del procesode selecciónPlazo de ejecución
V. Fecha:
VI. Firmas:
Evaluador Responsable del ÓrganoCompetente (OPI/DGPI/Órgano que hagasus veces)