...DEJAR DE PREVER ES ...DEJAR DE PREVER ES UN DELITO PÚBLICO, Y UN DELITO PÚBLICO, Y UN DELITO MAYOR NO UN DELITO MAYOR NO OBRAR, OBRAR,

JOSE MARTIJOSE MARTI

El Plan de Prevención, una herramienta estratégica en la lucha contra la corrupción.

17 de noviembre de 2005

““Nosotros estamos invitando a Nosotros estamos invitando a todo el pueblo a que coopere con todo el pueblo a que coopere con una gran batalla, que no es solo una gran batalla, que no es solo la batalla del combustible, de la la batalla del combustible, de la electricidad, … es la batalla contra electricidad, … es la batalla contra todos los robos, de cualquier tipo, todos los robos, de cualquier tipo, en cualquier lugar. Repito: en cualquier lugar. Repito: contra contra todos los robos, de cualquier tipo, todos los robos, de cualquier tipo, en cualquier lugar”en cualquier lugar”

Conjunto de acciones de carácter Conjunto de acciones de carácter ideológico, técnico-organizativo y de ideológico, técnico-organizativo y de control, dirigidas de modo consciente a control, dirigidas de modo consciente a eliminar o reducir al mínimo posible, las eliminar o reducir al mínimo posible, las causas y condiciones que propician hechos causas y condiciones que propician hechos de indisciplinas e ilegalidades, que de indisciplinas e ilegalidades, que continuadas y en un clima de impunidad, continuadas y en un clima de impunidad, propician y facilitan las manifestaciones propician y facilitan las manifestaciones de corrupción.de corrupción.

Plan de PrevenciónPlan de Prevención

OBJETIVOS DEL PLAN DE PREVENCIÓNOBJETIVOS DEL PLAN DE PREVENCIÓN

1.1. Crear un clima de máxima honradez y Crear un clima de máxima honradez y eficiencia en los colectivos laborales.eficiencia en los colectivos laborales.

2.2. Implicar coordinada y cohesionadamente Implicar coordinada y cohesionadamente a las administraciones y los colectivos a las administraciones y los colectivos laborales.laborales.

3.3. Lograr que el control y la prevención, se Lograr que el control y la prevención, se constituyan en una cultura de la constituyan en una cultura de la dirección.dirección.

Acetato 3.1.4

RECOPILAR, ORGANIZAR Y ESTUDIAR LOS ANTECEDENTES E RECOPILAR, ORGANIZAR Y ESTUDIAR LOS ANTECEDENTES E INFORMACIONES QUE SE POSEAN SOBRE:INFORMACIONES QUE SE POSEAN SOBRE:

EXP. ÚNICOEXP. ÚNICO

– CONTROLES GUBERNAMENTALES

– VERIFICACIONES E INSPEC. FISCALES

– AUDITORÍAS

– INSPEC. Y SUPERVICIONES.

– BALANCES Y EVALUACIONES.

PLANTEAMIENTOS,

QUEJAS Y DENUNCIAS

ASAMBLEAS, ESTADOS DE OPINIÓN

ESTUDIAR TENDENCIAS, CAUSAS Y CONDICIONESESTUDIAR TENDENCIAS, CAUSAS Y CONDICIONES

RESULTADOS DE REUNIONES TRIMESTRALES

CRITERIOS DE LAS ORGANIZACIONES POLÍTICAS Y DE MASAS

Acetato 3.1.20

ASAMBLEA GENERAL CON LOS TRABAJADORES, PARA INFORMAR Y ORIENTAR EL PROCESO PARA LA CONFORMACIÓN DEL PLAN DE

PREVENCIÓN.

REUNIONES

POR ÁREAS 5.-DIAGNÓSTICO DE RIESGOS Y PELIGROS POTENCIALES

PROPUESTAS DE PROPUESTAS DE MEDIDASMEDIDAS

1. INEFICIENTE SISTEMA DE CONTROL INTERNO.

2. INADECUADOS MÉTODOS Y ESTILOS DE DIRECCIÓN.

3. AFECTACIÓN DE VALORES ÉTICOS.

4. INDISCIPLINA Y TOLERANCIA.

Puntos Vulnerables

Posibles Manifestaciones

Medidas a tomar

Responsable Fecha de cumplimiento

Ejecutante

No

ESTRUCTURA DEL PLAN DE PREVENCIÓN

PUNTO VULNERABLE:PUNTO VULNERABLE:

• ES LA ACTIVIDAD, RELACIÓN O PROCESO,ES LA ACTIVIDAD, RELACIÓN O PROCESO,• DOCUMENTACIÓN O PROCEDIMIENTO LEGAL,DOCUMENTACIÓN O PROCEDIMIENTO LEGAL,• PROCESO TECNICO PRODUCTIVO,PROCESO TECNICO PRODUCTIVO,• COMPORTAMIENTOCOMPORTAMIENTO• ELEMENTO FISICOELEMENTO FISICO

QUE POR SUS CARACTERÍSTICAS DE EXPOSICIÓN QUE POR SUS CARACTERÍSTICAS DE EXPOSICIÓN A RIESGOS INTERNOS O EXTERNOS, ES A RIESGOS INTERNOS O EXTERNOS, ES SUSCEPTIBLE A TALES MANIFESTACIONES.SUSCEPTIBLE A TALES MANIFESTACIONES.

– UN PUNTO VULNERABLE TIENE VARIAS UN PUNTO VULNERABLE TIENE VARIAS MANIFESTACIONES.MANIFESTACIONES.

DIAGNÓSTICODIAGNÓSTICO DE RIESGOS E IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS E IDENTIFICACIÓN DE PUNTOS VULNERABLESDE PUNTOS VULNERABLES

• PROCESO CONTINUO, DINÁMICO, PARTICIPATIVO, PROCESO CONTINUO, DINÁMICO, PARTICIPATIVO, PREVENTIVO Y TRANSFORMADOR.PREVENTIVO Y TRANSFORMADOR.

– REQUIERE DE INVESTIGACIÓN, ANÁLISIS Y DISPOSICIÓN REQUIERE DE INVESTIGACIÓN, ANÁLISIS Y DISPOSICIÓN

PARA EL EXAMEN CRÍTICO Y AUTOCRÍTICO.PARA EL EXAMEN CRÍTICO Y AUTOCRÍTICO.

– EL ANÁLISIS Y LAS DECISIONES SON RESPONSABILIDAD DE EL ANÁLISIS Y LAS DECISIONES SON RESPONSABILIDAD DE

LOS COLECTIVOS DE DIRECCIÓN, EN ESE SENTIDO, ES LOS COLECTIVOS DE DIRECCIÓN, EN ESE SENTIDO, ES

INDELEGABLE..INDELEGABLE..

POSIBLEPOSIBLE MANIFESTACIÓN:MANIFESTACIÓN:

• ACCIÓN U OMISIÓN, CON O SIN INTENCIÓN, POR ACCIÓN U OMISIÓN, CON O SIN INTENCIÓN, POR FACTORES INTERNOS O EXTERNOS, QUE FACTORES INTERNOS O EXTERNOS, QUE LESIONA, VIOLA, AFECTALESIONA, VIOLA, AFECTA..

SU IDENTIFICACIÓN Y ANALISIS EN COLECTIVO, SU IDENTIFICACIÓN Y ANALISIS EN COLECTIVO, ES LA PRIMERA ES LA PRIMERA ACCIÓN PREVENTIVA.ACCIÓN PREVENTIVA.

MEDIDAS A TOMARMEDIDAS A TOMAR

• ACCIONES CONCERTADAS, ENTRE LA ADMINISTRACION Y EL ACCIONES CONCERTADAS, ENTRE LA ADMINISTRACION Y EL COLECTIVO LABORALCOLECTIVO LABORAL

• DIRIGIDAS A ELIMINAR O DISMINUIR AL MAXIMO POSIBLE, LAS DIRIGIDAS A ELIMINAR O DISMINUIR AL MAXIMO POSIBLE, LAS CAUSAS Y CONDICIONES QUE PUEDEN PROPICIAR LAS CAUSAS Y CONDICIONES QUE PUEDEN PROPICIAR LAS MANIFESTACIONES NEGATIVAS.MANIFESTACIONES NEGATIVAS.

a)a) NO DEBEN REPRODUCIR FUNCIONES METODOLÓGICAS.NO DEBEN REPRODUCIR FUNCIONES METODOLÓGICAS.

b)b) DEBEN ESTAR DIRIGIDAS A DIVULGAR, INFORMAR, DEBEN ESTAR DIRIGIDAS A DIVULGAR, INFORMAR, CONVENCER, COMPROBAR Y CONTROLAR, OPORTUNAMENTE.CONVENCER, COMPROBAR Y CONTROLAR, OPORTUNAMENTE.

c)c) NO SON ASPIRACIONES, REQUIEREN PRECISIÓN EN CUANTO A NO SON ASPIRACIONES, REQUIEREN PRECISIÓN EN CUANTO A CÓMO, QUIÉN O QUIÉNES EJECUTAN; RESPONSABLE Y FECHA CÓMO, QUIÉN O QUIÉNES EJECUTAN; RESPONSABLE Y FECHA DE CUMPLIMIENTO.DE CUMPLIMIENTO.

LAS ACCIONES PUEDEN SER:LAS ACCIONES PUEDEN SER:

TÉCNICO ORGANIZATIVASTÉCNICO ORGANIZATIVAS POLÍTICO IDEOLÓGICASPOLÍTICO IDEOLÓGICAS

DE CONTROLDE CONTROL

LA MAYOR EFECTIVIDAD SE LOGRA CONLA MAYOR EFECTIVIDAD SE LOGRA CON SU ADECUADA COMBINACIÓNSU ADECUADA COMBINACIÓN..

TÉCNICO ORGANIZATIVAS:TÉCNICO ORGANIZATIVAS:

• DIRIGIDAS A LA PRECISIÓN, DIVULGACIÓN Y DIRIGIDAS A LA PRECISIÓN, DIVULGACIÓN Y CONTROL DEL CUMPLIMIENTO DELCONTROL DEL CUMPLIMIENTO DEL::

– ENCARGO ESTATAL, FUNCIONES Y ATRIBUCIONES ENCARGO ESTATAL, FUNCIONES Y ATRIBUCIONES INDIVIDUALES Y COLECTIVAS. INDIVIDUALES Y COLECTIVAS.

– MISIÓN Y OBJETIVOS, MISIÓN Y OBJETIVOS,

– CONOCIMIENTO DE LAS NORMAS LEGALES GENERALES Y CONOCIMIENTO DE LAS NORMAS LEGALES GENERALES Y PROPIAS, PROPIAS,

– PROCEDIMIENTOS, DELIMITACIÓN DE PROCEDIMIENTOS, DELIMITACIÓN DE RESPONSABILIDADES, FACULTADES, ETC.RESPONSABILIDADES, FACULTADES, ETC.

Acetato 3.1.11

POLÍTICO IDEOLÓGICAS:POLÍTICO IDEOLÓGICAS:

• DESPERTAR MOTIVACIONES.DESPERTAR MOTIVACIONES.• CULTIVAR ATRIBUTOS, FORMAR VALORES.CULTIVAR ATRIBUTOS, FORMAR VALORES.• FORTALECER PRINCIPIOS, CONVICCIONES.FORTALECER PRINCIPIOS, CONVICCIONES.• FORMAR UNA SÓLIDA CULTURA ÉTICA.FORMAR UNA SÓLIDA CULTURA ÉTICA.

Acetato 3.1.12

ACCIONESACCIONES

COMBATIR LAS MANIFESTACIONES NEGATIVAS QUE SE DETECTEN, DIVULGANDO LOS HECHOS Y LAS CAUSAS Y CONDICIONES QUE LOS GENERARON CONTRAPONERLE CONTRAPONERLE CONDUCTAS Y ACCIONES HONRADAS, DESINTERESADAS E INTEGRAS, DE FORMA TAL QUE SE ESTIMULEN Y RECONOZCAN.

DE CONTROL:DE CONTROL:

• CHEQUEO DE LA ELABORACIÓN Y CUMPLIMIENTO DE LAS CHEQUEO DE LA ELABORACIÓN Y CUMPLIMIENTO DE LAS MEDIDAS DEL PLAN DE PREVENCIÓN. MEDIDAS DEL PLAN DE PREVENCIÓN.

• CONTROL DE LOS PLANES DE LAS ENTIDADES CONTROL DE LOS PLANES DE LAS ENTIDADES SUBORDINADAS. SUBORDINADAS.

• COMPROBACIÓN, VERIFICACIÓN, Y EVALUACIÓN, DEL COMPROBACIÓN, VERIFICACIÓN, Y EVALUACIÓN, DEL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS Y PROCEDIMIENTOS CUMPLIMIENTO DE LAS NORMAS Y PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS.ESTABLECIDOS.

EJEMPLOS DE PUNTOS VULNERABLES IDENTIFICADOSCORRECTAMENTE

IDENTIFICADOSINCORRECTAMENTE

IDENTIFICADOS

1. Proceso de captación, selección, admisión y empleo

2. Conducta ética3. Disciplina.4. Estimulación.5. Implementación del

Control Interno.6. Seguridad de la

Información.7. Contratación.8. Inversiones.9. Activos Fijos Tangibles.10.Plan de prevención 11.Transporte.12.Uso del combustible.

1. Oficina Central.2. Dirección.3. Todos los trabajadores de la

entidad.4. Falta de procedimientos en

el almacén.5. Contabilidad.6. Incumplimiento de

Resoluciones establecidas.7. Personal que labora en:()8. Código de Ética

EJEMPLOS DE MEDIDAS DETECTADAS EN VISITAS EJEMPLOS DE MEDIDAS DETECTADAS EN VISITAS REALIZADASREALIZADAS

CORRECTAMENTE CONCEBIDAS INCORRECTAMENTE CONCEBIDAS

Efectuar chequeo sorpresivo al proceso de ingreso y verificar la licitud de los títulos.

Evaluar en el C/D el comportamiento de las medidas disciplinarias aplicadas.

Controlar la actualización periódica del plan de Seguridad y Protección y analizar su cumplimiento en el Consejo de Dirección.

Efectuar control sorpresivo a los medios y equipos y al Plan de Seguridad Informática.

Analizar el uso del transporte y el consumo del combustible en el C/D e informar al colectivo.

Reunión con los trabajadores sobre la marcha de la disciplina administrativa y el control de los recursos.

Ejecución de auditorias financieras, de gestión y otras que se estimen (según plan)

Distribución del combustible de acuerdo a los pronósticos de gastos de las hojas de rutas promedio.

Control de las hojas de ruta del transporte y su correspondencia. (director de servicio)

Elevar el nivel de exigencia en la selección del personal.

Mantener la higiene de la entidad.

Cumplir lo establecido en la Resolución 91/06 del Ministerio de Economía.

Alcanzar niveles de disciplinas óptimos.

INDICADORES DE EFECTIVIDADINDICADORES DE EFECTIVIDAD SU ESTRUCTURA Y CONTENIDO RESPONDE SU ESTRUCTURA Y CONTENIDO RESPONDE

A LO INDICADO EN LA RESOLUCIÓN 13/06 A LO INDICADO EN LA RESOLUCIÓN 13/06 DEL MAC DEL MAC

SE HA PROPICIADO LA ACTIVA SE HA PROPICIADO LA ACTIVA PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES EN PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES EN SU ELABORACION, ACTUALIZACION Y SU ELABORACION, ACTUALIZACION Y CONTROLCONTROL

EXISTE CONSTANCIA DE SU CONTROL Y EXISTE CONSTANCIA DE SU CONTROL Y ACTUALIZACIÓN SISTEMÁTICAACTUALIZACIÓN SISTEMÁTICA

HAN DISMINUIDO LAS INDISCIPLINAS, HAN DISMINUIDO LAS INDISCIPLINAS, ILEGALIDADES Y HECHOS DE CORRUPCIÓNILEGALIDADES Y HECHOS DE CORRUPCIÓN..

1.TRABAJAR COLECTIVAMENTE EN EL ÓRGANO DE DIRECCIÓN

2. ACTIVA PARTICIPACIÓN DE LOS COLECTIVOS

LABORALES.

3 3 ANÁLISIS Y PERFECCIONAMIENTO CONTINUO

Acetato 3.1.30

44. HAN DISMINUIDO LAS MANIFESTACIONES DE . HAN DISMINUIDO LAS MANIFESTACIONES DE INDISCIPLINAS, ILEGALIDADES Y MANIFESTACIONES DE INDISCIPLINAS, ILEGALIDADES Y MANIFESTACIONES DE

CORRUPCIÓNCORRUPCIÓN

El Control del Plan deberá ejercerse atendiendo a los siguientes El Control del Plan deberá ejercerse atendiendo a los siguientes niveles, de la forma siguiente:niveles, de la forma siguiente:

1)1) De ejecución y controlDe ejecución y control en la propia Entidad u en la propia Entidad u Organismo.Organismo.

2)2) De orientación y controlDe orientación y control, hacia las entidades de , hacia las entidades de su sistemasu sistema

3)3) De orientación, control y supervisiónDe orientación, control y supervisión, respecto , respecto a todos los organismos, instituciones y entidades, a todos los organismos, instituciones y entidades, en cumplimiento de la función estatal de la cual en cumplimiento de la función estatal de la cual es rectores rector..

Estos elementos se pueden identificar en el Plan Estos elementos se pueden identificar en el Plan como Punto Vulnerable. “El chequeo y cumplimiento como Punto Vulnerable. “El chequeo y cumplimiento del Plan de Prevención”del Plan de Prevención”

Potenciar la activa participación de los Potenciar la activa participación de los trabajadores en el proceso de trabajadores en el proceso de elaboración, actualización y control del elaboración, actualización y control del Plan de Prevención.Plan de Prevención.

Incluir el análisis del cumplimiento del Incluir el análisis del cumplimiento del Plan de Prevención y de las causas y Plan de Prevención y de las causas y condiciones que propician los hechos que condiciones que propician los hechos que se produzcan, aportando nuevas ideas, se produzcan, aportando nuevas ideas, para perfeccionarlos y enriquecerlospara perfeccionarlos y enriquecerlos..

Divulgar los resultados de los análisis de Divulgar los resultados de los análisis de causas y condiciones efectuados sobre causas y condiciones efectuados sobre los hechos que se presenten y las los hechos que se presenten y las valoraciones realizadas en cuanto a la valoraciones realizadas en cuanto a la efectividad del Plan de Prevenciónefectividad del Plan de Prevención

Los dirigentes de los niveles superiores Los dirigentes de los niveles superiores en sus visitas a las entidades en sus visitas a las entidades subordinadas, incluyen la evaluación subordinadas, incluyen la evaluación respecto al cumplimiento y efectividad del respecto al cumplimiento y efectividad del Plan de Prevención.Plan de Prevención.

Es responsabilidad de cada Jefe, propiciar Es responsabilidad de cada Jefe, propiciar en su entorno un clima de trabajo, en su entorno un clima de trabajo, disciplina y máxima austeridad, el que disciplina y máxima austeridad, el que debe reforzar con su ejemplaridad debe reforzar con su ejemplaridad personal.personal.

1)1) El Plan de Prevención se El Plan de Prevención se enriquece continuamenteenriquece continuamente

2)2) Se evalúa integralmente, como Se evalúa integralmente, como mínimo una vez al año, mínimo una vez al año, garantizando el principio de la garantizando el principio de la participación de los trabajadores. participación de los trabajadores.

3)3) Se evalúa en los Balances de Se evalúa en los Balances de Trabajo Anual y se incluye dentro Trabajo Anual y se incluye dentro de los Objetivos de Trabajo.de los Objetivos de Trabajo.

“…“…De algo estamos De algo estamos seguros: de que en seguros: de que en cada ser humano hay cada ser humano hay una alta dosis de una alta dosis de vergüenza vergüenza …”…” ““... ... Utilicemos esa Utilicemos esa

vergüenza que, sin vergüenza que, sin duda, tienen los duda, tienen los hombres …”hombres …”