corrupciÓn, lavado de activos y contrataciÓn “mejor pelÍcula que fotos” Óscar ortiz...
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CORRUPCIÓN , LAVADO DE ACTIVOS Y CONTRATACIÓN
“MEJOR PELÍCULA QUE FOTOS”
ÓSCAR ORTIZ GONZÁLEZ
I. CORRUPCIÓN
EN BLANCO Y NEGRO.
DE TAL DIAGNÓSTICO, TAL SOLUCIÓN.
Aumento de penas Pedagogía Eficiencia Servidores públicos Sector privado Ciudadanos Gobernantes Proselitismo Impunidad
EN COLORES
1.SISTEMAS NORMATIVOS: Jurídico, Cultural, Moral.
2.MOMENTOS: Prevención, Detección, Castigo.
3.ACTORES: Estatal, Privado, Ciudadano.
CONDICIONESEFECTOS
DIVORCIO ENTRE SISTEMAS NORMATIVOS
DERECHO, CULTURA Y MORAL
En la práctica se expresa en:
Acciones ilegales pero aprobadas moral y culturalmente.Organizaciones armadas ilegales
Acciones ilegales y desaprobadas culturalmente pero moralmente juzgadas como aceptables.
Trampear en el pago de impuestos Acciones ilegales, reconocidas como moralmente inaceptables
pero culturalmente toleradas.Ciertos homicidios Obligaciones legales que no son reconocidas como obligaciones
morales o que en ciertos medios sociales no son incorporadas como obligaciones culturalmente aceptadas.
La denuncia
CORRUPCIÓN EN COLORES
ALGUNAS CONDICIONES QUE FAVORECEN LA CORRUPCIÓN
IMPUNIDADIneficiencia de la justicia. Percepción de ausencia de sanciones.
Baja probabilidad de ser descubierto.
CULTURA DE ILEGALIDAD Y EL DINERO FÁCILSanción social débil. Apego al atajo. “Papaya puesta papaya partida”. El sapo es malo. Enriquecimiento fácil y rápido. La
indiferencia de la ciudadanía frente a lo público.
DEBILIDAD INSTITUCIONALOpacidad. Ineficiencia. Ineficacia. Descontrol. Discrecionalidad.
Tramitomanía. Asimetría en el acceso a la información.
NARCOTRÁFICO Y ORGANIZACIONES ILEGALES ARMADASActividad ilícita. Abundancia de recursos. Influencias en la disposición de los recursos públicos. Captura del Estado.
CLIENTELISMO Apoyo por favores (acceso a servicios, cargos, contratos).
Utilización del Estado para fines proselitistas.
ALGUNOS EFECTOS DE LA CORRUPCIÓN
NO SÓLO ES CUESTIÓN DE PLATAPérdida Dinero, Bienes, Servicios. Desigualdad, Privilegios,
Concentración de riqueza.
VIOLACIÓN DE DERECHOSSalud, Educación, Tiempo, Seguridad, Justicia, Trabajo, Vivienda,
Vida. La corrupción no sólo roba, también mata. Retrasa el desarrollo.
DETIENE LA COMPETITIVIDAD Espanta la inversión nacional y extranjera, Aumenta costos,
Encarece, Deteriora la calidad, Nos quita competitividad, Rapa empleos.
CAPTURA NO SOLO ESTADO SINO DEMOCRACIACírculo Vicioso: Corrupción, Lavado de Activos, Financiación del
terrorismo.
LEGITIMIDADPérdida de confianza atenta contra el sistema. Todos debemos
actuar.
DERECHO
II. LAVADO DE ACTIVOS
Círculo Vicioso
Narcotráfico
Terrorismo
Lavado de activos
Corrupción
Círculo Virtuos
o
CULTURA Y POLÍTICA ÉTICA Y MORAL
II. LAVADO DE ACTIVOS
CÍRCULO VICIOSO
Corrupción se parece más a la trampa que al delito.
Plata para hacer política y política para hacer plata.
Interés particular sobre el general. Peor que enfermedad.
Corrupción y Financiación del terrorismo.
Algunos políticos y actores privados corrompieron a guerrilleros y paramilitares.
Corrupción AH1N1. Captura porciones de democracia.
Dinero con virus al torrente financiero. Vs Sociedad Estado
Astucia o dolo? Precio a los valores.
II. LAVADO DE ACTIVOS
Falsa Argumentación;
Estado omitió o renunció a cumplimiento de sus fines.
Estado que hace trampa.
Sector privado hace trampa.
Justicia social, seguridad y prosperidad por mano propia.
Resultados: más desigualdad, más inseguridad, menos empleo.
DERECHO CULTURA Y POLÍTICA
ÉTICA Y MORAL
II. LAVADO DE ACTIVOS
CÍRCULO VIRTUOSO
Estrategia Integral:
Neuronas, Dientes y Músculos.
Armonizar Derecho, Cultura y Ética.
Indignación Constructiva.
Detectar. Alertar. Proponer.
Hecha la trampa. Hecha la ley.SUBLEVÉMONOS PACÍFICAMENTE CONTRA LA CAPTURA
DE NUESTRA DEMOCRACIA
La contratación pública es la actuación administrativa de mayor impacto económico en el
mundo.
III. CONTRATACIÓN
“Privatización”
Reducción del tamaño del Estado
Ampliación de la responsabilidad pública
Responsabilidades privadas deben ampliarse
ética y jurídicamente
Busca lograr una gestión pública más moderna,
eficiente y transparente
COLOMBIA EN EL AÑO 2010 CONTRATÓ 43 BILLONES DE PESOS.
LA UNIÓN EUROPEA REPORTA UTILIDADES ANUALES DE 10 BILLONES DE EUROS.
PARA ILUSTRAR – PERCEPCIÓN DE EMPRESARIOS
El 72,6% desconfía de sus competidores (Foro Económico Mundial 2007).
El 43.7% declararon que el impacto de la competencia desleal afecta su actividad productiva (Encuesta de Opinión Industrial - ANDI 2007).
El 84,4% se abstiene de participar en procesos de contratación estatal porque considera que la competencia no es justa – politización y pagos no oficiales (Encuesta de Probidad 2006).
El 31,74% afirma que en un proceso de contratación estatal los sobornos son solicitados por los servidores; y el 16,92% considera que es el empresario quien los ofrece (Encuesta de Probidad 2006).
El 8% admitió haber pagado un tipo de soborno (Barómetro Global de la Corrupción 2009).
El 28,4% fue víctima de algún tipo de solicitud de dinero, favores o regalos, a cambio de algún servicio (Encuesta de Probidad 2006).
Solo un 8,52% denunció (Encuesta de Probidad 2006).
El 41,60% afirma que en materia de corrupción administrativa se sabe con anterioridad cuánto se debe pagar(Conpes 3249 de 2003).
El 62% afirma que siempre o casi siempre realizan pagos extraoficiales para la adjudicación de procesos contractuales (Conpes 3249 de 2003).
Los servidores públicos manifiestan que en el 49,7% de las licitaciones públicas se realizan pagos adicionales (Conpes 3249 de 2003).
PARA ILUSTRAR – PERCEPCIÓN DE EMPRESARIOS
Sólo el 62% de las entidades publican la totalidad de la información en el Portal Único de Contratación.
En el 41% de los procesos que adelantaron las entidades sólo se presentó un proponente.
En el 20% de los procesos que adelantaron las entidades solo se presentaron 2 proponentes.
En las universidades en el 52% de los procesos se presentó un proponente.
En el sector defensa el 44% de los procesos tuvo un único proponente.
PARA ILUSTRAR – ÍNDICES DE TRANSPARENCIA
Requisitos de forma
Exigencia para la realización de la visita obligatoria de poderes, certificaciones, experiencia específica y conformación del consorcio o de la unión temporal, etc.
Exigencias para la manifestación de interés (presentación personal, únicamente a una hora determinada).
Asistencia obligatoria a audiencias.
Exigencia del retiro de pliego de condiciones como requisito para participar.
Rechazo de propuestas por exigencias de forma, limitando la participación de propuestas.
TRAMPAS EN LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN ESTATAL
Violaciones al principio de planeación
Expedición de adendas a pocas horas del cierre, con cambios sustanciales, direccionando el proceso.
Exigencias inarmónicas y desproporcionadas con relación al objeto y al valor del contrato.
Exigencias innecesarias, excesivas y excluyentes.
Adiciones irregulares.
Celebración de audiencia antes de la publicación del pliego de condiciones.
Tratamiento desigual a los proponentes, para favorecer a uno.
TRAMPAS EN LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN ESTATAL
Violaciones al principio de publicidad
Visitas obligatorias de imposible cumplimiento.
No se publican las observaciones presentadas durante el proceso de selección, como tampoco las respuestas.
No se emiten respuestas razonadas ni razonables a las observaciones.
Manipulación de la página Web. No actualización de la página Web. Falta de publicidad de las diferentes
etapas del proceso.
La administración debe informar, emitir respuestas razonables y
garantizar la visibilidad.
TRAMPAS EN LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN ESTATAL
Violación a la transparencia
Cronogramas excesivamente ajustados, otorgando términos muy breves para estudiar y diseñar las propuestas.
Direccionamiento de procesos a través de exigencia que solo puede cumplir un proponente.
Imponer criterios subjetivos.
No tener en cuenta las observaciones para ajustar el pliego de condiciones, pese a ser pertinentes .
Fraccionamiento de procesos para eludir la licitación pública.
TRAMPAS EN LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN ESTATAL
Violación a la transparencia Indebida utilización de la contratación directa en urgencia
manifiesta. Adelantar fecha del cierre del proceso. Amague de declaratoria de desierta. Generación de adendas para beneficiar a un futuro proponente. Declaratoria de desierta amañada.
TRAMPAS EN LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN ESTATAL
De los Proponentes
Monopolio de contratistas.
Confabulación de proponentes.
Precios artificialmente bajos.
Presentación de dos o más ofertas.
Realización del contrato con especificaciones técnicas diferentes a las ofertadas.
Presentación de ofertas de relleno.
Esconder K de contratación.
Adjudicaciones suicidas – precios artificialmente bajos. Indebida utilización del anticipo. Obras inconclusas.
La corrupción nos afecta a todos.
A todos nos corresponde atacarla.
TRAMPAS EN LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN ESTATAL
a. Inhabilidad para contratar de quienes incurran en actos de corrupción. (Art. 1)-Las Personas Naturales -Declaradas responsables judicialmente por delitos: - Contra la Administración Publica (Pena Privativa) - Que afecten el patrimonio del estado - Relacionados con grupos ilegales (Pertenencia, promoción o financiación) - Lesa Humanidad - Narcotráfico - Soborno Transnacional
INHABILIDADES
La inhabilidad se extenderá a las sociedades, exceptuando Sociedades Anónimas Abiertas
Inhabilidad por 20 años
III. LEY ANTICORRUPCIÓN. EN CONTRATACIÓN ESTATAL
b. Inhabilidad para contratar de quienes financien campañas
políticas. (Art. 2)- Las Personas- Que financien campañas políticas a: Presidencia de la República Gobernaciones Alcaldías - Con aportes superiores al 2,5% del tope máximo de financiación.- No podrán celebrar contratos con las entidades públicas del respectivo nivel.
La inhabilidad se extenderá a las personas que se encuentren en segundo grado de Consanguinidad, Segundo
de afinidad o Primero civil
Inhabilidad por el periodo del candidato
También se incluye a los socios o representantes legales de sociedades
III. LEY ANTICORRUPCIÓN. EN CONTRATACIÓN ESTATAL
INHABILIDADES
d. Inhabilidad para celebrar contrato de Interventoría. (Art. 5)
•La Persona que haya celebrado Contrato estatal de: - Obra pública - Concesión - Suministro de medicamentos/alimentos •Con las entidades estatales (Art. 2° Ley 80) •Durante el plazo de ejecución y hasta la liquidación •No podrá celebrar contratos de Interventoría con la misma entidad
La incompatibilidad se extenderá a:
-Cónyugue, Compañera/o permanente, o pariente en el Segundo grado de Consanguinidad, Segundo de afinidad o Primero civil.
-Sociedades distintas de las anónimas abiertas.
III. LEY ANTICORRUPCIÓN. EN CONTRATACIÓN ESTATAL
INHABILIDADES
La inhabilidad se extenderá a:
-Socios de las Sociedades a las cuales se imponga la inhabilidad.
III. LEY ANTICORRUPCIÓN. EN CONTRATACIÓN ESTATAL
INHABILIDADES
e. Inhabilidad por Incumplimiento Reiterado. (Art. 90)
•El contratista que haya sido objeto de:
- 5 multas durante una vigencia fiscal - 2 declaratorias de incumplimiento durante una vigencia fiscal - 2 multas y 1 incumplimiento durante una vigencia fiscal
Inhabilidad por 3 años
•La Persona que en: - Licitación Pública - Subasta pública - Selección Abreviada - Concurso •Concertare con otro •Alterar ilícitamente el procedimiento contractual
ACUERDOS RESTRICTIVOS DE LA COMPETENCIA. (ART. 27)
Pena de 6 a 12 años + multa + inhabilidad para contratar por 8 años
III. LEY ANTICORRUPCIÓN. EN CONTRATACIÓN ESTATAL
•Independendiente de la responsabilidad penal individual.
•Por delitos contra la administración pública y contra el patrimonio público.
•Las entidades estatales podrán pedir la vinculación como tercero civilmente responsable de las personas jurídicas.
•La Superintendencia de Sociedades podrá multar.
RESPONSABILIDAD PENAL PERSONAS JURÍDICAS. (ART. 34)
III. LEY ANTICORRUPCIÓN. EN CONTRATACIÓN ESTATAL
ACTORES PRIVADOS DISCIPLINABLES. (ART. 44)
III. LEY ANTICORRUPCIÓN. EN CONTRATACIÓN ESTATAL
•Supervisión o Interventoría en contrato estatal.
•Funciones Públicas.
•Administre recursos públicos.
•Si es persona jurídica la responsabilidad disciplinaria será exigible del representante legal o de los miembros de la junta directiva.
INTERVENTORÍA Y SUPERVISIÓN
Interventoría (Art. 83) -Persona Natural o jurídica -Seguimiento Técnico-Sobre el cumplimiento del objeto de . un contrato- Contratada por la entidad estatal - Conocimiento especializado - Complejidad o extensión
En los contratos que superen el valor de la menor cuantía, la entidad debe pronunciarse sobre la necesidad de Interventoría
•Supervisión e Interventoría (Art. 82) Responsabilidad consultores, asesores e interventores.• (Art. 83) Las entidades están obligadas a vigilar la correcta ejecución del objeto contratado a través de un supervisor o un interventor.
•Supervisión (Art. 83)-Seguimiento técnico, administrativo, financiero, contable y jurídico.-Sobre el cumplimiento del objeto del contrato- Podrá ser desarrollada por la entidad o contratada por prestación de servicios
III. LEY ANTICORRUPCIÓN. EN CONTRATACIÓN ESTATAL
•Facultades y deberes de la Supervisión y la Interventoría (Art. 84)
La supervisión e interventoría implica el seguimiento al cumplimiento obligacional por la entidad contratante sobre las obligaciones a cargo
del contratista.
•Están Facultados, respecto del seguimiento contractual, para: - Solicitar informes, aclaraciones y explicaciones
•Deben informar a la entidad sobre: - Posibles hechos de corrupción - Conductas que pongan en riesgo el cumplimiento del contrato. - Incumplimiento del contrato
El interventor será solidariamente responsable con el contratista de los perjuicios que cause con el incumplimiento
III. LEY ANTICORRUPCIÓN. EN CONTRATACIÓN ESTATAL
INTERVENTORÍA Y SUPERVISIÓN
•Responsabilidad de la Supervisión y la Interventoría (Art. 84)
Será falta gravísima: •No exigir La calidad de bienes y servicios•Certificar como recibida a satisfacción obra que no esta bien ejecutada•Omitir informar sobre hechos de corrupción que generen: - Riesgo sobre el cumplimiento del contrato
- El incumplimiento del contrato
El interventor responderá civil, fiscal, penal y disciplinariamente:
•Continuidad de la Interventoría (Art. 85)
Los contratos de interventoría podrán: - Prorrogarse por el mismo plazo que se prorrogue el contrato principal - Ajustarse en el valor sin aplicar la máxima adición del 50%
Cumplimiento de su contrato
Cumplimiento u omisión del contrato que vigila
III. LEY ANTICORRUPCIÓN. EN CONTRATACIÓN ESTATAL
INTERVENTORÍA Y SUPERVISIÓN
•Establece procedimiento para declarar incumplimiento, cuantificar perjuicios, imponer multas y sanciones pactadas en el contrato y hacer efectiva la cláusula penal.
Previo a la apertura de proceso de selección o previo a la firma de contrato si es de contratación directa deberán elaborarse:
-Estudios, diseños y proyectos. -Pliego de condiciones. -Viabilidad del proyecto (Obra pública)-Impacto social, económico y ambiental (Obra pública)-Establece proceso de expropiación de inmuebles para proyectos de infraestructura de transporte.
III. LEY ANTICORRUPCIÓN. EN CONTRATACIÓN ESTATAL
IMPOSICIÓN DE MULTAS, SANCIONES Y DECLARATORIAS DE INCUMPLIMIENTO (ART. 86)
MADURACIÓN DE PROYECTOS (ART. 87)
-No podrán expedirse adendas dentro de los 3 días anteriores al cierre del proceso de selección, ni siquiera para extender el término del mismo. -Solo se publicarán adendas en días hábiles y horarios laborales.
EXPEDICIÓN DE ADENDAS (ART. 89)
III. LEY ANTICORRUPCIÓN. EN CONTRATACIÓN ESTATAL
MANEJO DE ANTICIPOS (ART. 91)
•En los contratos de:-Obra -Concesión -Salud -Contratos por licitación pública•El contratista debe constituir una fiducia o un patrimonio autónomo irrevocable para el manejo del anticipo.
•Salvo menor o mínima cuantía.•Costo comisión fiduciaria a cargo del contratista.
CONTRATOS INTERADMINISTRATIVO (ART. 92)
Procede como contratación directa, solo si:•Las obligaciones del contrato - relación directa con el objeto de la entidad ejecutora.
•Se exceptúan contratos de: - Obra - Suministro - Prestación de servicios de evaluación - O cuando sean ejecutoras: - Instituciones de educación superior -Sociedades de Economía Mixta - Personas Jurídicas sin ánimo de lucro de asociación de entidades públicas - Federaciones de entidades territoriales.
Estos contratos pueden ser ejecutados siempre que se realicen a través de licitación publica o contratación abreviada
III. LEY ANTICORRUPCIÓN. EN CONTRATACIÓN ESTATAL
TRANSPARENCIA EN CONTRATACIÓN DE MÍNIMA CUANTÍA (ART. 94)
La contratación cuyo valor no exceda el 10 % de la menor cuantía tendrá el siguiente trámite:
- Publicaciónde invitación por al menos 1 día hábil (Objeto – Presupuesto– Condiones Técnicas)
- Término para presentar oferta debe ser superior a 1 día hábil
- La entidad seleccionará la propuesta con el menor precio.
- Oferta y aceptación constituyen el contrato.
Decreto reglamentario 2516 de 12 de julio.
III. LEY ANTICORRUPCIÓN. EN CONTRATACIÓN ESTATAL
Si la entidad facultada no inicia la acción de repetición, el Ministerio de Justicia y del Derecho (Dirección de Defensa Judicial) podrá ejercitarla.
PLAN ANTICORRUPCIÓN Y MECANISMOS DE ATENCIÓN AL CIUDADANO (ART. 73)
Toda entidad (Nacional, Departamental o Municipal) Deberá anualmente Crear una estrategia de Lucha contra la Corrupción y Atención al Ciudadano - Mapa de Riesgos de corrupción de la entidad - Medidas para mitigar los riesgos - Estrategias antitrámites - Mecanismos para mejorar atención al ciudadano
ACCIÓN DE REPETICIÓN (ART. 6)
III. LEY ANTICORRUPCIÓN. EN CONTRATACIÓN ESTATAL
Sectores Real, Estatal y Financiero.
SUGERENCIAS
Estrategia Integral.
Conocer clientes:
Objeto de las entidades contratantes.
Procesos de contratación y los contratos.
Objeto social.
Construir Tramparencia.
Interacción.
Personas Públicamente Expuestas.
Operaciones Sospechosas.
Contadores. Revisores. Supervisores. Interventores. Registradores. Notarios. Fiducias Públicas.
SUGERENCIAS
Registro de Socios.
Registro de Accionistas.
RevelaciónRevelación de Controlantes Finales nacionales y extranjeros.
Revelación y egistro de grupos empresariales.
Órganos societarios identificados y con funciones claras.
Sistemas de cumplimiento y auditoría avispados.
Políticas de riesgo reputacional.
Políticas de prevención de lavado de activos interna y externa.
Promoción y protección de del derecho a la Competencia
Práctivas restrictivas. Colusión.
¡GRACIAS!¡[email protected]@yahoo.com