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CONTRALORÍA GENERAL

Ing. Esteban Ortiz Rodea | CONTRALOR GENERAL

2016 Informe Anual

de Actividades

Instituto Estatal Electoral y de Participación Ciudadana.H. Escuela Naval Militar No. 1212 | Colonia Reforma | C.P. 68050 | Oaxaca de Juárez, Oaxaca.


INFORME ANUAL DE ACTIVIDADES 2016CONTRALORÍA GENERAL

1

C O N T E N I D O PÁGINA

1. PRESENTACIÓN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2

2. DESARROLLO Y FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL . . . . . . . . . . . . . 3

2.1. PLANEACIÓN INSTITUCIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

2.2. NORMATIVIDAD INSTITUCIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

2.3. ESTRUCTURA ORGÁNICA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

3. NORMATIVIDAD INTERNA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

3.1. REGLAMENTO INTERIOR DE LA CONTRALORÍA GENERAL . . . . . 6

3.2. LINEAMIENTOS PARA LA DECLARACIÓN PATRIMONIAL . . . . . . 6

3.3. LINEAMIENTOS PARA EL PROCESO DE ENTREGA-RECEPCIÓN . . . 7

4. AGENDA DE VISITA A LOS ÓRGANOS DESCONCENTRADOS . . . . . . . . . . 7

5. PROCESO ELECTORAL ORDINARIO 2015-2016 . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

5.1. ÓRGANOS DESCONCENTRADOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9

5.2. COLABORACIÓN INSTITUCIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10

6. PROCEDIMIENTOS DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS . . . . . . . 14

6.1. EXPEDIENTE D-001/CG/IEEPCO/2016 . . . . . . . . . . . . . . . . 14


6.3. EXPEDIENTE Q-001/CG/IEEPCO/2016 . . . . . . . . . . . . . . . . 16



7. AUDITORÍA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18

8. COLABORACIÓN INSTITUCIONAL . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 19

9. CONCLUSIONES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22




2

1. PRESENTACIÓN.

En cumplimiento de lo establecido en el Artículo 68, Fracción XV del Código de Instituciones

Políticas y Procedimientos Electorales para el Estado de Oaxaca, la Contraloría General del

Instituto Estatal Electoral y de Participación Ciudadana de Oaxaca, integra el presente Informe

de Actividades del Ejercicio 2016, documento que tiene como propósito, describir las

principales actividades desarrolladas en el marco de las atribuciones conferidas a este Órgano

de Control Interno.

La presentación de este Informe de Actividades, privilegia la visión de constituirse como una

Institución rectora y promotora de los procesos ciudadanos democráticos y transparentes,

que permanentemente fortalezcan la construcción de una ciudadanía informada y

participativa en el Estado de Oaxaca, que contribuya al proceso de la consolidación

democrática de México.

Atendiendo a los principios que rigen su actuación, esta Contraloría General del Instituto

Estatal Electoral y de Participación Ciudadana de Oaxaca, reitera su compromiso como ente

proactivo y coadyuvante, promotora del cambio y de la adopción e implementación de

mejores prácticas administrativas de los recursos humanos, financieros, tecnológicos y

patrimoniales en el Instituto.

Lo anterior, con la premisa de que el desarrollo democrático y la construcción de ciudadanía,

debe reflejarse de manera tangible en satisfactores que provean una vida más digna y con

estándares de mejores oportunidades, para el bienestar integral de las familias oaxaqueñas, y

en la construcción de una democracia efectiva que, más allá del ámbito político–electoral,

trascienda en la armonía, la estabilidad social y coadyuve a mejorar los índices de inclusión y

bienestar social.




3

2. DESARROLLO INSTITUCIONAL.

Consolidar y eficientar los procesos de planeación en el cumplimiento de la misión con el

propósito de mantener el reconocimiento y la credibilidad ante la sociedad, demanda

impulsar el desarrollo y el fortalecimiento institucional para construir una institución moderna

e innovadora, cuyo compromiso con la democracia se sustenta en los principios de certeza,

legalidad, independencia, imparcialidad y objetividad.

Este proceso de desarrollo requiere de la modernización y del fortalecimiento institucional, y

demanda la participación proactiva de cada una de las áreas que conforman el Instituto; así

mismo, requiere de la adopción de mejores prácticas tendientes a eficientar las tareas del

Instituto. Por tanto, las áreas de oportunidad identificadas requieren de un trabajo

impostergable por mejorar el desempeño administrativo, tanto de recursos humanos, como

financieros, materiales, tecnológicos y patrimoniales, tendientes a alcanzar calidad y eficiencia

en el quehacer institucional.

Del diagnóstico, identificado y presentado por esta Contraloría General, se reitera que deben

decididamente implementarse y/o actualizarse los siguientes temas:

2.1 PLANEACIÓN INSTITUCIONAL.

(Artículo 26, Fracción IX del CIPPEO).

Plan Estratégico Institucional, (Diseño, Integración e Implementación).

Plan Operativo Anual.

Programas de Trabajo.

2.2 NORMATIVIDAD INSTITUCIONAL (DESARROLLO Y/O ACTUALIZACIÓN)

(Artículo 26, Fracción I y Artículo Transitorio Noveno del CIPPEO).

Manual de Organización.

Manual de Procedimientos.

Manual para la Administración de Riesgos.

Código de Ética.

Reglamento Interior del Instituto.

Reglamento de Sesiones del Consejo General.

Reglamentos de Comisiones (Permanentes, Provisionales o Especiales).

Reglamento de la Junta General Ejecutiva.

Reglamento del Comité de Adquisiciones, Arrendamientos, Contratación de

Servicios, Baja, Enajenación y Desechamiento de Bienes Muebles.




4

Reglamento para el Funcionamiento de la Contraloría General.

Lineamientos para el Servicio Profesional Electoral.

Lineamientos para la Declaración de Situación Patrimonial de los Servidores

Públicos.

Lineamientos para los Procesos de Entrega-Recepción de las Unidades

Administrativas.

Lineamientos para la Expedición, Aplicación y Comprobación de Viáticos.

Lineamientos para la Atención de Quejas y Denuncias en Materia Electoral.

Lineamientos para la Atención de Quejas y Denuncias en Materia

Administrativa.

Lineamientos para el Registro, Resguardo, Uso, Altas, Bajas y Disposición

Final de Sellos Oficiales.

Lineamientos para el Control de Inventarios.

Lineamientos para el Control de Archivos y Trazabilidad.

2.3 ESTRUCTURA ORGÁNICA (ACTUALIZACIÓN).

(Artículo 26, Fracción VII del CIPPEO).

Conforme se establece en el Artículo 26, Fracción IX del Código de Instituciones Políticas y

Procedimientos Electorales para el Estado de Oaxaca, el Consejo General del Instituto debe

aprobar el Plan Estratégico Institucional; como documento rector del quehacer del Instituto.

Con base en lo anterior, esta Contraloría General, identificó que en las tareas de diseñar,

integrar, actualizar e implementar el Plan Estratégico Institucional; debe también

considerarse la Actualización de la Estructura Orgánica del Instituto y su Normatividad

Interna, toda vez que el Instituto no dispone de los mecanismos de control necesarios y

suficientes para prevenir el impacto de los riesgos en el desarrollo de sus funciones y

fomentar la cohesión en el quehacer Institucional; así como y orientar las tareas hacia la

consecución de objetivos y metas definidas para cada una de las Unidades Administrativas y

Técnicas del Instituto; así mismo, diseñar programas, procesos y acciones que establezcan de

forma clara los mecanismos de evaluación y seguimiento.

La planeación para el desarrollo y fortalecimiento institucional, permitirá definir las

capacidades técnicas y administrativas, que sienten las bases para la consolidación de una

institución garante de la organización eficiente y transparente de los procesos electorales en

el Estado de Oaxaca; que atienda de manera adecuada y oportuna sus atribuciones, el

estudio, la gestión, el despacho y la resolución de los asuntos que son de su competencia.




5

Los esfuerzos para el desarrollo y fortalecimiento institucional, deberán estar sustentados en

un proceso de Planeación Participativa, que considere la experiencia y aportaciones del

personal de todas las Unidades Administrativas y Técnicas que integran el Instituto, y debe

considerar su armonización con la legislación electoral vigente y aplicable.

3. NORMATIVIDAD INTERNA.

Considerando que el Instituto Estatal Electoral y de Participación Ciudadana de Oaxaca debe

elaborar, modificar y publicar su normatividad interna, esta Contraloría General, atendiendo

lo establecido en el Artículo Transitorio Noveno del Código de Instituciones Políticas y

Procedimientos Electorales para el Estado de Oaxaca y asumiendo el compromiso

fundamental de fortalecer el proceso de modernización administrativa, con herramientas e

instrumentos normativos internos, que impulsen el cumplimiento de las funciones y

atribuciones de cada una de las Unidades Administrativas que integran el Instituto, adecuando

su funcionamiento y su organización interna, apegados en todo momento a lo que establecen

las disposiciones legales aplicables; ha desarrollado desde Octubre de 2015 su reglamentación

interna.

A saber, en la siguiente Tabla, este Órgano de Control Interno ha diseñado, integrado y

presentado antes la instancia responsable, la siguiente normatividad interna, misma que se

espera sea aprobada conforme corresponde a efecto de su correcta difusión e

implementación:

TABLA 1.- Normatividad Interna presentada por la Contraloría General del IEEPCO.

N.P. NORMATIVIDAD

1

Reglamento Interior para el Funcionamiento de la Contraloría General del IEEPCO.

Presentado ante la Comisión de Reglamentos del Consejo General del Instituto Estatal

Electoral y de Participación Ciudadana de Oaxaca.

2

Lineamientos que para la presentación de la Declaración de Situación Patrimonial de los

Servidores Públicos del IEEPCO.

Presentado ante la Comisión de Reglamentos del Consejo General del Instituto Estatal

Electoral y de Participación Ciudadana de Oaxaca.

3

Lineamientos que se deberán observar para el Proceso de Entrega- Recepción de

despacho a cargo de Servidores Públicos del IEEPCO.

Acuerdo IEEPCO-CG-02-LER-2015 emitido por la Contraloría General.




6

3.1 REGLAMENTO INTERIOR PARA EL FUNCIONAMIENTO DE LA CONTRALORÍA GENERAL.

En octubre de 2015 y de conformidad con lo que se

establece en el Artículo 68, Fracción X del Código de

Instituciones Políticas y Procedimientos Electorales

para el Estado de Oaxaca, esta Contraloría General

presentó para revisión y análisis el Proyecto de

“Reglamento Interior para el Funcionamiento de la

Contraloría General”.

Hasta esta esta fecha no ha sido emitido el dictamen

correspondiente a efecto de su adecuación o en su

caso su aprobación para dar paso a su implementación

y cumplir de manera más efectiva y eficiente con las

tareas sustantivas de este Órgano de Control Interno.

3.2 LINEAMIENTOS PARA PRESENTACIÓN DE LA DECLARACIÓN DE SITUACIÓN

PATRIMONIAL.

De la misma manera, en octubre de 2015, se presentó para su revisión y análisis el Proyecto

de “Lineamientos para la presentación de la Declaración de Situación Patrimonial de los

Servidores Públicos del Instituto Estatal Electoral y de Participación Ciudadana de Oaxaca”.




7

3.3 LINEAMIENTOS PARA EL PROCESO DE ENTREGA- RECEPCIÓN DE DESPACHO.

Para fortalecer los mecanismos de control interno del Instituto y fomentar la cultura de

rendición de cuentas, se emitió el Acuerdo IEEPCO-CG-02-LER-2015, mediante el cual se

implementaron los “Lineamientos que se deberán observar para el Proceso de Entrega-

Recepción de despacho a cargo de Servidores Públicos del Instituto Estatal Electoral y de

Participación Ciudadana de Oaxaca”.

Estos Lineamientos, están siendo revisados y analizados para fortalecer su implementación, su

difusión y desarrollar las herramientas que aseguren el uso correcto de este mecanismo de

control, por todos los que integran este Órgano Electoral.

4. AGENDA DE VISITAS A LOS ÓRGANOS DESCONCENTRADOS.

Para coadyuvar de manera institucional, en la etapa

final del Proceso Electoral Ordinario 2015-2016 y

atendiendo lo establecido en el Código de

Instituciones Políticas y Procedimientos Electorales

para el Estado de Oaxaca, como parte de las tareas

sustantivas de esta Contraloría General, se

estructuró la Agenda de Visitas a las Sedes Físicas

de los Órganos Desconcentrados del Instituto

(Consejos Distritales Electorales).




8

Esta Agenda de Visitas, concluyo con Reuniones de Trabajo en las Sedes Físicas de 14

Órganos Desconcentrados del Instituto (Consejos Distritales Electorales), y tuvo como

objetivo principal, identificar desde el ámbito administrativo e institucional, las capacidades,

habilidades, aptitudes, actitudes, fortalezas y/o debilidades operativas; la identificación del

contexto interno y externo del proceso electoral; así como la vinculación de los Órganos

Desconcentrados con las demás Instituciones garantes del pleno ejercicio de los derechos

político-electorales de las y los oaxaqueños; derivadas de las actividades desarrolladas por los

Consejos Distritales Electorales como parte de las tareas preparatorias para que la Jornada

Electoral se realizara con normalidad.

De esta Agenda de Visitas a los Órganos

Desconcentrados (Consejos Distritales Electorales), se

estructuró y presentó el diagnóstico situacional

identificado, a efecto de que, se dispusiera de los

mecanismos necesarios para el tratamiento institucional

y administrativo, tendientes a garantizar el correcto

desarrollo de la Jornada Electoral, bajo la premisa del

cabal cumplimiento de la función electoral por parte de

los Equipos de Trabajo integrados en cada uno de los

Consejos Distritales Electorales.

Este ejercicio institucional, proporcionó elementos relevantes y suficientes, para establecer

que, de manera interna, los Consejos Distritales Electorales lograron conjuntar un equipo de

trabajo cuya participación, disposición y colaboración alentaban un buen desempeño hacia el

final del Proceso Electoral. Se observó coordinación institucional, construida entre los

Consejos Distritales Electorales y los Órganos Centrales y Ejecutivos del Instituto Estatal

Electoral y de Participación Ciudadana del Estado de Oaxaca.

El Diagnóstico Situacional de los Órganos Desconcentrados del IEEPCO, puso de manifiesto la

experiencia, capacidad, responsabilidad y compromiso institucional de los distintos Órganos

del Instituto, ante el reto de las nuevas disposiciones que el bloque normativo impuso para

este Proceso Electoral Ordinario 2015-2016.

Adicionalmente se identificó que se requiere de una reflexión interna respecto de la

vinculación-coordinación con el Instituto Nacional Electoral (INE), dado que la nueva

distribución de competencias y atribuciones, pueda consolidarse de manera efectiva y

eficiente, que garantice atender las distintas tareas de los Procesos Electorales con la

oportunidad requerida.




9

5. PROCESO ELECTORAL ORDINARIO 2015-2016.

Como parte de las tareas sustantivas de la Contraloría

General, se realizó un ejercicio de evaluación e

identificación de fortalezas y/o debilidades,

procedimientos e irregularidades; para identificar áreas

de oportunidad en el desarrollo del Proceso Electoral

Ordinario 2015-2016, con un enfoque institucional-

administrativo. El resultado de este ejercicio permitió

identificar las siguientes áreas de oportunidad:

Planeación Institucional.

Fortalecimiento Institucional.

Modernización Administrativa.

Fortalecimiento de la Estrategia de Capacitación.

Lo descrito anteriormente, sumado a las recientes reformas constitucionales, tanto Federal en

febrero de 2014, como Local de junio de 2015, reconfiguraron el arreglo Institucional y la

cartografía electoral con una nueva distribución de competencias tanto para el Órgano

Electoral Federal como para los Organismos Públicos Locales Electorales (OPLE’s),

redimensionando sus atribuciones.

Con este escenario para el desarrollo del Proceso Electoral Ordinario 2015-2016, los Órganos

Centrales, Ejecutivos, Desconcentrados y Técnicos del Instituto Estatal Electoral y de

Participación Ciudadana de Oaxaca, afrontaron sus tareas con una normatividad electoral

estatal acotada y pendiente de su armonización con la normatividad electoral federal; ante

ello había que dar cumplimiento a los principios rectores que sustentan la función electoral:

certeza, imparcialidad, independencia, legalidad, interculturalidad, máxima publicidad y

objetividad.

5.1 ÓRGANOS DESCONCENTRADOS.

Se integraron los Órganos Desconcentrados del IEEPCO, 25 Consejos Distritales Electorales y

153 Consejos Municipales Electorales; que fueron los responsables de intervenir en la

preparación, desarrollo y vigilancia de la elección de Gobernador, Diputados al Congreso Local

y Concejales a los Ayuntamientos; dando espacio a la participación ciudadana activa y

comprometida en la construcción y fortalecimiento de la democracia en Oaxaca.




10

5.2 COLABORACIÓN INSTITUCIONAL.

En ese contexto, la Contraloría General, participó y colaboró de manera institucional en las

distintas tareas responsabilidad de los Órganos Ejecutivos, en un esfuerzo por atender y

cumplir con las funciones y atribuciones que demanda el quehacer electoral. Como parte de lo

anterior, el personal adscrito a esta Contraloría General, apoyó las diferentes actividades

inherentes al Proceso Electoral Ordinario 2015‐2016, bajo la convocatoria y supervisión de los

siguientes Comités y Órganos Ejecutivos del Instituto, y que se enlista a continuación:

A) Comité de Adquisiciones, Arrendamientos, Contratación de Servicios, Baja,

Enajenación y Desechamiento de los Bienes;

B) Dirección Ejecutiva de Capacitación Electoral, Educación Cívica y Servicio Profesional

Electoral; y

C) Dirección Ejecutiva de Organización Electoral.

A) COMITÉ DE ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS, CONTRATACIÓN DE SERVICIOS,

BAJA, ENAJENACIÓN Y DESECHAMIENTO DE LOS BIENES.

Con fundamento en el Reglamento correspondiente, la Contraloría General, participó en las

diversas actividades de la Agenda del Comité de Adquisiciones, Arrendamientos,

Contratación de Servicios, Baja, Enajenación y Desechamiento de los Bienes del IEEPCO. En

el marco de esta agenda, la Contraloría General puntualizó aquellas áreas de oportunidad,

que permitieron identificar medidas preventivas y asegurar que los procesos se realizaran

apegados a la normatividad correspondiente.

Derivado de la participación de este Órgano de Control Interno, se presentaron las

observaciones correspondientes para atender y mejorar los procesos identificados para una

eficiente aplicación de los recursos públicos. Esta participación permitió identificar la

necesidad de disponer de mejores herramientas administrativas para prevenir posibles

irregularidades y/o desviaciones en la normatividad, en los procedimientos y en la logística del

proceso de adquisiciones, tendientes a asegurar el desempeño honesto y eficiente de los

servidores públicos del IEEPCO, responsables de conducir estos procesos; para lo cual se

presentaron propuestas para enriquecer y actualizar el Reglamento que sustenta las tareas

del Comité de Adquisiciones, Arrendamientos, Contratación de Servicios, Baja, Enajenación

y Desechamiento de los Bienes del IEEPCO.




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No. CONCEPTO PROCEDIMIENTO PROVEEDOR ADJUDICADO

1 ADQUISICIÓN DE VEHÍCULOS.

LICITACIÓN PÚBLICA NACIONAL

LPN/IEPPCO/CAACBEDBM/CA/01/2015 Y

IRN/IEPPCO/CAACSBEDBM/CA/02/2015

AUTOMOVILES DEL VALLE, S.A. DE C.V. |

AUTOMOTORES ANTEQUERA, S.A. DE C.V.

2ADQUISICIÓN DE EQUIPO DE CÓMPUTO Y

TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN.

INVITACIÓN RESTRINGIDA.

IRN/IEEPCO/CAACBEDBM/CA/04/2015

COMPUTACION GRÁFICA DE OAXACA, S.A.

DE C.V. | MAYORISTAS EN CÓMPUTO DE

ANTEQUERA, S.A. DE C.V.

3

SERVICIO DE MONITOREO GENERAL EN RADIO Y

TELEVISIÓN PARA EL PROCESO ELECTORAL

ORDINARIO 2015-2016.


IEEPCO-CA-IRN-01/2016

ISAURA TOMASA GINES GARCÍA

(MASS COMUNICACIÓN).

4

ADQUISICIÓN DE LOS MATERIALES PARA LA

REALIZACIÓN DE DIVERSOS SIMULACROS DE LA

JORNADA ELECTORAL.


IEEPCO-CA-IRN-02/2016

MANUEL DE JESÚS SILVA CANCINO

(DOCUPRINT OAXACA).

5

ADQUISICIÓN DE MATERIAL ELECTORAL PARA

UTILIZAR EN EL PROCESO ELECTORAL ORDINARIO

2015-2016.

LICITACIÓN PÚBLICA NACIONAL.

IEEPCO-CA-PLP-01/2016 SERIPLAST DE MÉXICO, S.A. DE C.V.

6

INSTRUMENTACIÓN DEL PROGRAMA DE

RESULTADOS ELECTORALES PREELIMINARES

(PREP).

LICITACIÓN PÚBLICA NACIONAL.

IEEPCO-CA-PLP-02/2016 PODERNET, S.A. DE C.V.

7

ADQUISICIÓN DE BOLETAS, ACTAS Y DEMÁS

DOCUMENTACIÓN ELECTORAL, PARA LA

JORNADA ELECTORAL.


IEEPCO-CA-IR-03/2016 LITHO FORMAS, S.A. DE C.V.

8AUDITORÍA AL PROGRAMA DE RESULTADOS

ELECTORALES PRELIMINARES (PREP).


IEEPCO-CA-IR-04/2016

MARKETING E INVESTIGACIÓN, S.A. DE

C.V.

9CONTÉO RÁPIDO PARA EL PROCESO ELECTORAL

ORDINARIO 2015-2016.ADJUDICACIÓN DIRECTA

DATA OPINIÓN PÚBLICA Y MERCADOS,

S.C.

A continuación de detalla la Agenda del Comité de Adquisiciones, Arrendamientos,

Contratación de Servicios, Baja, Enajenación y Desechamiento de los Bienes del IEEPCO:

TABLA No. 2.- Adquisiciones y Contratación de Servicios.

Cabe mencionar que, en materia de planeación, el proceso de adquisiciones debe sujetarse en

todo momento lo que se establece en el Artículo 8 del Reglamento en Materia de

Adquisiciones, Arrendamientos, Contratación de Servicios, Baja, Enajenación y Desechamiento

de los Bienes Muebles del Instituto, que señala que la administración de los recursos

económicos debe realizarse con planeación, que las adquisiciones, arrendamientos y

enajenaciones se adjudicarán o llevarán a cabo a través de licitaciones mediante convocatoria

pública, a fin de asegurar las mejores condiciones disponibles en cuanto a precio, calidad,

financiamiento, oportunidad y demás circunstancias pertinentes, todo ello conforme se indica

en el propio Reglamento y en el Artículo 137 de la Constitución Política del Estado Libre y

Soberano de Oaxaca.




12

B) DIRECCIÓN EJECUTIVA DE CAPACITACIÓN ELECTORAL, EDUCACIÓN CÍVICA Y SERVICIO

PROFESIONAL ELECTORAL

El Proceso Electoral Ordinario 2015‐2016, inédito para el IEEPCO y todos sus Órganos,

demandó Servidores Públicos que sujetaran su actuación al estricto cumplimiento de la

normatividad y bajo los principios rectores de la función electoral, tendientes a salvaguardar

tanto los fines de la función electoral como los derechos políticos-electorales de las y los

Oaxaqueños.

En virtud de lo anterior, atendiendo la

convocatoria de la Dirección Ejecutiva de

Capacitación Electoral, Educación Cívica y

Servicio Profesional Electoral, personal de esta

Contraloría General participó en la Agenda de

Capacitación para los distintos Talleres que se

realizaron en la sede de los Consejos Distritales

Electorales.

Se impartieron Talleres de Capacitación a los

Integrantes de los Consejos Distritales

Electorales, a los Capacitadores Asistentes

Electorales (CAE´s) y Supervisores Electorales

(SE), quienes tuvieron bajo su responsabilidad,

las Tareas Preparatorias del Proceso y la

Jornada Electoral, vinculadas a la Participación

Ciudadana, (Funcionarios de las Mesas

Directivas de Casilla).




13

Con ese mismo ánimo de colaboración, personal de esta Contraloría General, colaboró en las

tareas de difusión de la convocatoria para los “Observadores Electorales” y en las “Jornadas

de Promoción del Voto”.

C) DIRECCIÓN EJECUTIVA DE ORGANIZACIÓN ELECTORAL.

Concluida la Jornada Electoral, y atentos a la convocatoria

de la Dirección Ejecutiva de Organización Electoral,

personal de la Contraloría General, participo en las

Sesiones del Cómputo Distrital.

En estas tareas de apoyo, se identificaron áreas de

oportunidad en el Programa de Resultados Electorales

Preliminares (PREP) y en el Sistema Informático, utilizado

para procesar los datos y disponer de información

cuantitativa y cualitativa, oportuna y pertinente, que

garantizará el cómputo de los resultados finales.

Derivado de la participación de la Contraloría General, en las Sesiones de Computo, fue

posible identificar importantes deficiencias en la logística y en los recursos, que se

implementaron desde la Dirección Ejecutiva de Organización Electoral, para orientar,

asesorar y conducir las Sesiones de Cómputo Distrital y en consecuencia también, las

Sesiones para los Computo Municipales.

Estas deficiencias, derivaron en serios conflictos

post-electorales e insistentes cuestionamientos y

señalamientos por parte de los Actores Políticos y

las y los Ciudadanos, respecto de la actuación del

Instituto Estatal Electoral y de Participación

Ciudadana de Oaxaca, sus Órganos Ejecutivos y

sus Órganos Desconcentrados; algunas de las

cuales dieron lugar a la instauración de

Procedimientos de Responsabilidades

Administrativas por parte de esta Contraloría

General.




14

Estos y otros elementos, se detallan en el Informe del Proceso Electoral Ordinario 2015-2016,

Un Enfoque Institucional-Administrativo, que este Órgano de Control Interno integró y

presentó una vez terminadas las tareas del Proceso Electoral Ordinario 2015-2016.

6. PROCEDIMIENTOS DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS.

Con fundamento en las facultades que señala el Artículo

68, Fracciones XII y XIII del Código de Instituciones

Políticas y Procedimientos Electorales para el Estado de

Oaxaca, este Órgano de Control Interno como

responsable de fortalecer los mecanismos de control

interno en la gestión y de rendición de cuentas en el

marco de los principios rectores de la función electoral,

puso a disposición de los 25 Consejos Distritales

Electorales y los 153 Consejos Municipales Electorales,

Carteles de Difusión relativos a la Atención de las

Quejas y Denuncias en materia Electoral y

Administrativa.

En ese contexto, y con las atribuciones conferidas a este Órgano de Control Interno, se

instauraron 5 Procedimientos de Responsabilidad Administrativa, mismos que se atendieron

y resolvieron en tiempo y forma, dando respuesta a los interesados y a los Servidores Públicos

del Instituto relacionados.

6.1 EXPEDIENTE D-001/CG/IEEPCO/2015.

Con número D-001/CG/IEEPCO/2016, se integró el

Expediente por el que se atendió la denuncia presentada

por el Secretario Ejecutivo de este Instituto; en contra de

actos de los servidores públicos del Instituto, por la

posible contravención a los principios de la función

electoral en el desempeño de las labores derivadas de la

integración del expediente de elección del Municipio de

Tanetze de Zaragoza, de la Dirección Ejecutiva de

Sistemas Normativos Internos.




15

Iniciado y sustanciado el procedimiento conforme se señala en la normatividad aplicable, esta

Contraloría General resolvió sancionar a 4 Servidores Públicos.

De manera paralela, y derivado de la implementación de las sanciones dictadas, se emitió un

Pliego de Observaciones en Materia Administrativa, para para integrar e implementar,

instrumentos y herramientas que aseguren el cumplimiento de las funciones y atribuciones,

en cada uno de los órganos centrales, ejecutivos, desconcentrados y técnicos del instituto; así

como para diseñar, integrar, implementar y difundir los mecanismos de control necesarios y

suficientes para prevenir y minimizar el impacto de los riesgos en los procesos,

procedimientos y operaciones, en el marco de las funciones y atribuciones de cada una de las

del áreas del Instituto



Expediente por el que se atendió la denuncia por

presunto abuso de autoridad y violación al principio

de máxima publicidad”, atendiendo la Denuncia

presentada por el Representante Propietario del

Partido Acción Nacional ante el Consejo General del

Instituto Estatal Electoral y de Participación Ciudadana

de Oaxaca, originalmente presentado ante el Instituto

Nacional Electoral, y turnado a esta Contraloría

General, por el Titular de la Unidad Técnica de lo

Contencioso Electoral de la Secretaría Ejecutiva del

Instituto Nacional Electoral.

Esta denuncia, fue resuelta como improcedente toda vez que no existieron pruebas que

acreditaran los hechos manifestados por el denunciante y se declaró el sobreseimiento de la

misma.




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6.3 EXPEDIENTE Q-001/CG/IEEPCO/2016.

Identificada con el número de Expediente Q-

001/CG/IEEPCO/2016, se atendió la queja por

presuntas “actuaciones que vulneran los principios

rectores del proceso electoral”, presentada por el

Ciudadano Salvador González Ilescas, aspirante a

Candidato Independiente al cargo de Primer Concejal

por el Municipio de Oaxaca de Juárez.

Esta denuncia, fue resuelta como improcedente toda

vez que no existen pruebas que acrediten los hechos

manifestados por el denunciante y se declaró el

sobreseimiento de la misma.



Expediente por el que se atendió la denuncia presentada

por el Magistrado Víctor Manuel Jiménez Viloria,

integrante del Tribunal Estatal Electoral de Oaxaca, que

en sus diversos acuerdos; “ordena dar vista a la

Contraloría General del Instituto Estatal Electoral y de

Participación Ciudadana de Oaxaca, a efecto de que

realice el procedimiento para determinar las

responsabilidades de los servidores públicos del citado

Instituto, que hayan tenido intervención respecto del

manejo, uso y destino de listas nominales, relativa al

proceso electoral que nos ocupa. Lo anterior para evitar

el uso indebido de dichas documentales”.

Del análisis fundado y motivado, esta Contraloría General, resolvió que el Instituto Estatal

Electoral y de Participación Ciudadana de Oaxaca, no cuenta con un Manual para la

Administración de Riesgos, que no se tienen establecidos Mecanismos de Control que

impulsen la adopción e implementación de instrumentos, protocolos, procedimientos y

herramientas que aseguren el cumplimiento de las funciones y atribuciones, de los objetivos y




17

metas de cada una de las unidades administrativas y técnicas del instituto. Lo anterior, derivo

en la emisión de un Pliego de Observaciones en Materia Administrativa, para la corrección

de las irregularidades detectadas con motivo del trámite de la denuncia.

El Pliego de Observaciones en Materia Administrativa, se emitió con el objetivo de integrar e

implementar, mecanismos, protocolos, procedimientos y/o herramientas que aseguren el

cumplimiento de los compromisos adquiridos por el Instituto con las distintas instituciones

públicas y privadas; detallando en ellos las funciones y atribuciones, los objetivos y metas, que

corresponde a cada uno de los órganos centrales, ejecutivos, desconcentrados y técnicos del

instituto; con el propósito de evitar omisiones causales de responsabilidades administrativas

y/o penales. De la misma manera; señala la necesidad de diseñar, integrar, implementar y

difundir mecanismos de control, evaluación y seguimiento necesarios y suficientes que le

permitan al instituto, prevenir y minimizar el impacto de los riesgos en los protocolos,

procedimientos y operaciones, que garanticen plenamente los principios rectores de la

función electoral en el desarrollo de los procesos electorales y que se disponga una

metodología y mecanismos de control, evaluación y seguimiento, en el marco de las

funciones y atribuciones de cada uno de los órganos centrales, ejecutivos, desconcentrados y

técnicos del Instituto.



Expediente por el que se atendió la denuncia

presentada por el Secretario Ejecutivo de este

Instituto, por las acciones u omisiones cometidas por

servidores públicos de este Instituto por la posible

contravención a los principios de la función electoral

en el desempeño de sus labores, derivadas de los

requerimientos efectuados por la Sala Regional

correspondiente a la Tercera Circunscripción

Plurinominal del Tribunal Electoral del Poder Judicial

de la Federación, con sede en Xalapa de Enríquez,

Veracruz de Ignacio de la Llave, de fechas ocho y

quince de agosto del dos mil dieciséis, ambas

dictadas en el Expediente número SX-JRC-102/2016.




18

De la atención de esta denuncia y una vez desahogado el procedimiento conforme se señala

en la normatividad aplicable, esta Contraloría General resolvió sancionar a 5 Servidores

Públicos, 2 de ellos adscritos a los Órganos Centrales y 3 de adscritos a los Órganos

Desconcentrados (Consejos Distritales Electorales), que fungieron en el marco del Proceso

Electoral Ordinario 2015-2016.

En todos los casos, el análisis de los expedientes, sus documentales y los resolutivos dictados,

estuvieron apegados a los principios de imparcialidad, legalidad, objetividad, certeza,

honestidad, exhaustividad y transparencia a que está obligada esta Contraloría General; lo

anterior, ratifica el compromiso por prevenir potenciales irregularidades, fomentar la

transparencia y garantizar a los ciudadanos la protección de sus derechos humanos

establecidos en el bloque de constitucionalidad electoral.

7. AUDITORIA.

Esta Contraloría General, en seguimiento de lo que establece el Artículo 68, Fracción I del

Código de Instituciones Políticas y Procedimientos Electorales para el Estado de Oaxaca,

estableció la realización de un ejercicio de Auditoría, el cual planteaba la revisión de los

procesos de adquisiciones relacionados con el Proceso Electoral Ordinario 2015-2016,

enfocado a verificar el cumplimiento de la normatividad aplicable, determinar si todas la

reglas financieras y administrativas son respetadas, si la gestión se sujeta a la normatividad

aplicable en la administración pública, si el padrón electoral es confiable y no permite

electores fantasmas, o inexistentes, ni inscripciones duplicadas, asegurando que la

información relacionada con esos datos fue utilizada para fines exclusivos del Proceso

Electoral Ordinario, si las reglas de registro de los institutos políticos son respetadas y si

garantizan la misma oportunidad a los distintos competidores, si el proceso de votación

asegura a los electores escoger libremente y en secreto sus opciones, si el proceso de conteo

de los votos garantiza la ausencia de fraude en el escrutinio y cómputo, y si los resultados

finales presentados a los ciudadanos reflejan fehacientemente la suma de los sufragios que se

emitieron en cada mesa de votación

Por otra parte, planteaba la verificación del cumplimiento de las disposiciones aplicables en

áreas sustantivas del Instituto como son la expedición, aplicación y comprobación de viáticos y

el control de inventarios de bienes muebles e inmuebles, equipos informáticos y de

comunicación.




19

Sin embargo, para la realización de este ejercicio de Auditoría, la Contraloría General no contó

con los recursos humanos y financieros necesarios; por ello, en el mes de septiembre de 2016

se notificó al Consejero Presidente, la atenta solicitud de iniciar el procedimiento

administrativo correspondiente a efecto de estar en condiciones de contratar los servicios

profesionales de auditoría e implementar las acciones establecidas en el ejercicio de Auditoría

al Presupuesto Ordinario 2015. De lo solicitado, hasta esta fecha no se tiene respuesta.

Para los efectos de la fiscalización de los ingresos y egresos del Instituto, se estructuró por

parte de este Órgano Interno de Control el Programa Anual de Trabajo 2017, el cual contiene

en uno de sus apartados, la realización de la Auditoría Interna identificada con el número

IEEPCO-AI-CG-01/2017, denominada Auditoria al Presupuesto del Proceso Electoral 2016,

programada para desarrollarse durante el segundo y tercer trimestre del año 2017, cuyo

objetivo es verificar que el presupuesto asignado al Proceso Electoral 2016, se haya ejercido

con austeridad, planeación, eficiencia, eficacia, economía, transparencia y honradez, para

satisfacer los objetivos para los que fue destinado; así mismo, que en su aplicación y registro

se haya observado la normatividad aplicable.

El referido Programa Anual de Trabajo 2017, considera en ese mismo apartado, la realización

de la Auditoría Interna identificada con el número IEEPCO-AI-CG-02/2017, denominada

Seguimiento a Observaciones, cuyo principal propósito es verificar que los Servidores

Públicos responsables de atender los Pliegos de Observaciones Administrativas formulados

por esta Contraloría General, hayan sido atendidos e implementados y que sus medidas

preventivas y/o correctivas correspondientes se hayan desarrollado oportunamente en la

corrección de las irregularidades detectadas.

8. COLABORACIÓN INSTITUCIONAL.

La Contraloría General, como Órgano Técnico, cuya principal atribución es la fiscalización de

los ingresos y egresos del Instituto; es también una unidad de apoyo y colaboración, por lo

que de manera coordinada, participa con los demás Órganos de Instituto en apoyo de sus

actividades.

8.1 DIRECCIÓN EJECUTIVA DE SISTEMAS NORMATIVOS INTERNOS.

Convocado por la Presidencia del Consejo General y coordinados por la Dirección Ejecutiva de

Sistemas Normativos Internos, personal adscrito a esta Contraloría General, colaboró en




20

apoyo de los Procesos de Renovación de Ayuntamientos en Municipios que se rigen

electoralmente por los Sistemas Normativos Internos. TABLA 3.- Agenda de Atención en Municipios que se rigen electoralmente por los Sistemas

Normativos Internos.

MUNICIPIO METODO DE ELECCION FECHA DE ELECCION

TAREAS DE APOYO

CONSEJO MUNICIPAL ELECTORAL

CAPACITACIÓN ASESORIA

MEDIACIÓN

DISTRITO 22: SANTIAGO PINOTEPA NACIONAL

SAN ANTONIO TEPETLAPA

ASAMBLEA COMUNITARIA OCTUBRE 16

SANTA CATARINA MECHOACAN

COMITÉ MUNICIPAL ELECTORAL COMUNITARIO

OCTUBRE 16

SAN AGUSTIN CHAYUCO

CONSEJO MUNICIPAL ELECTORAL DESIGNADO POR LA DESNI

NOVIEMBRE 27

SANTIAGO IXTAYUTLA CONSEJO MUNICIPAL ELECTORAL

DESIGNADO POR LA DESNI DICIEMBRE 4

DISTRITO: 23 SAN PEDRO MIXTEPEC

SAN JUAN QUIAHIJE ASAMBLEA COMUNITARIA. MAYO 3

SAN MIGUEL PANIXTLAHUACA

ASAMBLEA COMUNITARIA. AGOSTO 15

TATALTEPEC DE VALDES

ASAMBLEA COMUNITARIA. OCTUBRE 2

SAN JUAN LACHAO ASAMBLEA COMUNITARIA. SEPTIEMBRE 25

SANTIAGO YAITEPEC ASAMBLEA COMUNITARIA. OCTUBRE 7

SANTA MARIA TEMAXCALTEPEC

ASAMBLEA COMUNITARIA. DICIEMBRE 18

SANTOS REYES NOPALA


NOVIEMBRE 13

DISTRITO: 25 SAN PEDRO POCHUTLA

SAN BARTOLOME LOXICHA

ASAMBLEA COMUNITARIA. AGOSTO 7

SAN PEDRO EL ALTO CONSEJO MUNICIPAL ELECTORAL

DESIGNADO POR LA DESNI OCTUBRE 23

SANTA MARIA COLOTEPEC

COMITÉ ELECTORAL MUNICIPAL COMUNITARIO.

OCTUBRE 9

SANTO DOMINGO DE MORELOS

ASAMBLEA COMUNITARIA. OCTUBRE 29

PLUMA HIDALGO CONSEJO MUNICIPAL ELECTORAL

DESIGNADO POR LA DESNI NOVIEMBRE 20

SAN MATEO PIÑAS COMITÉ ELECTORAL MUNICIPAL

COMUNITARIO

SAN MIGUEL DEL PUERTO


OCTUBRE 30

SAN PABLO COATLAN CONSEJO MUNICIPAL ELECTORAL

DESIGNADO POR LA DESNI DICIEMBRE 11




21

Esta Agenda de Atención, detalla las tareas de apoyo en la que de manera institucional,

personal adscrito a esta Contraloría General, participo en 19 Municipios que se rigen

electoralmente por los Sistemas Normativos Internos. Tareas de apoyo que consistieron en

jornadas de capacitación, asesoría, coadyuvancia y mediación, de conformidad con las

atribuciones que son responsabilidad de la Dirección Ejecutiva de Sistemas Normativos

Internos (DESNI), y que por mandato de ley tienen como propósito salvaguardar la libre

determinación de estas comunidades respecto de sus formas internas de convivencia,

organización política y elección de sus autoridades, expresada en su autonomía.




22

9. CONCLUSIONES.

En este año que concluye, derivado de las experiencias y los retos asumidos en el desarrollo

de un Proceso Electoral Ordinario, tanto para municipios que se rigen por el Sistema de

Partidos Políticos, como aquellos que se rigen por Sistemas Normativos Internos (Derecho

Consuetudinario), esta Contraloría General, reitera la necesidad de diseñar, integrar,

actualizar e implementar el Plan Estratégico Institucional en el que se definan de manera clara

los Programas, Proyectos, Acciones, Metas e Indicadores; así como el Programa Operativo

Anual y los Programas y Subprogramas de las diversas Unidades Administrativas y Técnicas

del Instituto. Lo anterior permitirá establecer mecanismos de evaluación y seguimiento, que

faciliten medir de manera clara, los alcances y el cumplimiento de las metas, los objetivos y

los indicadores para determinar la eficiencia y eficacia en el quehacer institucional.

En ese contexto y en el ejercicio de sus atribuciones, conforme lo establecido en los Artículos

26, Fracción X y 68, Fracción X; del Código de Instituciones Políticas y Procedimientos

Electorales para el Estado de Oaxaca, la Contraloría General como ente proactivo, trabaja en

la integración de su Programa Anual de Trabajo para el Ejercicio 2017 y el Programa de

Auditoria para el año 2017, para someterlos a la aprobación del Consejo General del Instituto.

Así mismo se encuentran en proceso de integración los Lineamientos para la atención de

Quejas y Denuncias en materia de Responsabilidades Administrativas de los Servidores

Públicos del Instituto Estatal Electoral y de Participación Ciudadana de Oaxaca.

Estos programas y la implementación de los lineamientos, tienen como propósito fortalecer

los mecanismos de control, fiscalización y vigilancia, fomentar la transparencia y la

rendición de cuentas, y coadyuvar en la adopción e implementación de mejores estrategias

administrativas para el manejo de los recursos humanos, financieros, tecnológicos y

patrimoniales del Instituto; además de establecer los mecanismos de revisión, verificación y

evaluación en el cumplimiento de los objetivos, procesos, presupuestos, operaciones e

información institucional.

Con lo anterior, esta Contraloría General, en cumplimiento de sus atribuciones, contará con

mecanismos e indicadores que identifiquen las áreas de oportunidad que deban ser atendidas

mediante acciones preventivas y/o correctivas que coadyuven en mejorar y eficientar la

gestión en el Instituto partiendo de un proceso integral de planeación, desarrollo y

fortalecimiento institucional, que minimicen los riesgos derivados del quehacer del Instituto y

en consecuencia reduzcan la instauración de los procedimientos de responsabilidades

administrativas correspondientes.

Informe Anual de Actividades 2016.

Instituto Estatal Electoral y de Participación Ciudadana de Oaxaca.

Heroica Escuela Naval Militar No. 1212.

C.P. 68050. Colonia Reforma.

Oaxaca de Juárez, Oaxaca, México.

www.ieepco.org.mx | [email protected]

contralorÍa generala2… · lineamientos para la declaración de situación patrimonial de los...

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