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BOLETIN DIARIOLunes 10 de Mayo de 2021

Año XXII - N° 5591

INDICES DE COTIZACIONES - BVLINDICE Cierre Var. Día % Var. Mes % Var. Año % Var. $ % *

SP/BVL PERU SELECT 553.84 3.07 5.92 0.44 -4.31SP/BVL PERU GENERAL 20,957.68 3.86 7.13 0.65 -4.11SP/BVL LIMA 25 27,320.69 2.71 4.94 8.42 3.30SP/BVL IBGC 192.83 2.50 3.36 -1.72 -6.37SP/BVL Financials 897.22 7.06 8.58 -13.22 -17.32SP/BVL Industrials 193.13 0.45 0.79 1.35 -3.44SP/BVL Mining 472.85 4.10 13.11 21.26 15.53SP/BVL Services 569.75 0.52 5.35 -7.22 -11.61SP/BVL Consumer 1,073.79 1.62 1.07 -1.36 -6.02SP/BVL Electric 556.21 0.51 5.35 -7.22 -11.61SP/BVL Construction 200.04 1.11 -0.03 -4.34 -8.86

* Variación anual en dólares

SP/BVL PERU SELECT - INTRADAY564

562

560

558

556

554

552

550

548

546

544

542

15:0014:3014:0013:3013:0012:3012:0011:3011:0010:3010:0009:3009:0008:30

Apertura: 536.88 Cierre: 553.84 Máxima: 564.71 Mínima: 536.88

NEGOCIACIÓN Y CAPITALIZACIÓNSEGMENTO Neg. Día (S/) N° Op. Día Neg. Mes (S/) Neg. Año (S/)

Renta Variable 91,540,739 1,285 378,944,225 7,230,727,958Renta Fija 517,734 7 9,874,546 1,631,300,675Colocación Primaria 0 0 0 21,371,789Op. Reporte y Préstamo 837,271 14 14,141,942 538,799,560TOTAL MERCADO 92,895,744 1,306 402,960,712 9,422,199,982

CAPITALIZACIÓN TOTALDEL MERCADO

Millones Soles Millones Dólares642,216.47 169,093.33

ALZAS Y BAJAS DE HOYSubieron: 58 Bajaron: 18 Se mantuvieron: 6

MAYORES ALZAS Fecha Ant. Anterior (S/) Cierre (S/) VariaciónBRZU 19/03 US$ 95.97 US$ 116.05 20.92%IFS 07/05 US$ 24.98 US$ 27.54 10.25%BAP 07/05 US$ 121.40 US$ 133.20 9.72%SPCCPI2 26/04 35.00 36.00 9.22%MOROCOI1 06/05 0.87 0.95 9.20%BKR 19/01 US$ 23.14 US$ 25.00 8.04%

MAYORES BAJAS Fecha Ant. Anterior (S/) Cierre (S/) VariaciónTSLA 07/05 US$ 675.00 US$ 633.90 -6.09%IBB 30/04 US$ 155.35 US$ 147.33 -5.16%CRM 03/05 US$ 224.15 US$ 214.62 -4.25%FB 07/05 US$ 320.40 US$ 308.30 -3.78%TV 07/05 US$ 0.212 US$ 0.205 -3.30%AMZN 07/05 US$ 3,290.80 US$ 3,211.20 -2.42%

INDICES DE COTIZACIONES - BOLSAS MUNDIALESBOLSA INDICE Cierre Var. Día % Var. Mes % Var. Año % Var. $ % *

New York Dow Jones 34,742.82 -0.10 2.56 14.36 14.36S&P 500 4,188.43 -1.04 0.17 12.28 12.28

Colombia COLCAP 1,311.73 2.32 4.88 -8.77 -16.63Sao Paulo IBOVESPA 121,909.03 -0.11 2.54 2.43 1.61Santiago IPSA 4,594.60 -0.52 2.72 9.99 12.41México IPC 49,867.15 1.26 3.87 12.53 12.56Londres FTSE 100 7,123.68 -0.08 2.21 10.26 12.81Frankfurt Dax Index 15,400.41 0.00 1.75 12.26 11.72Madrid IBEX 35 9,144.30 0.94 3.74 13.26 12.72Tokio Nikkei 225 29,518.34 0.55 2.45 7.56 2.24Hong Kong Hang Seng 28,595.66 -0.05 -0.45 5.01 4.84

Shanghai ShanghaiComposite 3,427.99 0.27 -0.55 -1.30 0.15

* Variación anual en dólares

TASAS EFECTIVAS OP. DE REPORTE Y TASAS DE INTERESOPERACIONES DE REPORTE Tasa Efectiva Prom. S/ (%) Tasa Efectiva Prom. USD (%)

O. R. Renta Variable 9.2371 7.9138O. R. Instrumentos de Deuda -.- -.-

TASAS DE INTERES Anterior (%) Hoy (%) Variación (%)TAMEX Tasa Act. Mon. Ext. 6.36 6.32 -0.04TIPMEX Tasa Pas. Mon. Ext. 0.20 0.20 s.v.TAMN Tasa Act. Mon. Nac. 10.85 10.86 0.01TIPMN Tasa Pas. Mon. Nac. 0.87 0.87 s.v.

COTIZACIONES DE METALES Y TIPO DE CAMBIOMETALES Anterior Hoy Var. Día % Var. Mes % Var. Año %

Oro (COMEX) US$/Oz. 1,831.10 1,837.60 0.35 3.98 -2.91Plata (COMEX) US$/Oz. 27.55 27.37 -0.65 5.63 3.13Cobre (COMEX) US$/Lb. 4.758 4.712 -0.97 5.52 34.09Zinc (LME) US$/TM 3,001.75 2,975.90 -0.86 2.15 9.03Plomo (LME) US$/TM 2,220.20 2,194.75 -1.15 2.70 11.08Estaño (LME) US$/TM 32,710.00 32,610.00 -0.31 2.94 58.73

TIPO DE CAMBIO Compra Venta PromedioDólar Interbancario Soles / Dólar 3.721 3.722 3.7215Yen Yen / Dólar 108.82 108.83 108.82Euro Dólar / Euro 1.2128 1.2132 1.213

MONTOS NEGOCIADOS Y N° DE OPERACIONES - Ult. 12 ruedas

Renta Variable Otros Segmentos

Renta Fija Total de Operaciones

23/0

426

/04

27/0

428

/04

29/0

430

/04

03/0

504

/05

05/0

506

/05

07/0

510

/05

0

20

40

60

80

100

120

140

160

180Mill

. S/

0

100

200

300

400

500

600

700

800

900

1,000

1,100

1,200

1,300

N° O

peraciones

CONTENIDOSección Pág.

1. Horarios de Negociación 22. Resumen de Montos y Operaciones 23. Presencia Bursátil Renta Variable 24. Presencia Bursátil Renta Fija 25. Mercado de Renta Variable 36. Información adicional de valores 117. Certificados de suscripcion preferente 158. Mercado de Renta Fija 159. Colocación primaria 1710. Operaciones de Reporte y Prestamo de Valores 1711. Mercado Alternativo de Valores –MAV 17

Sección Pág.12. Entrega de Derechos 1813. Convocatorias 1814. Cambios de Valor Nominal 1815. Procesos de suscripción de nuevas acciones 1916. Reducción de Capital 1917. Cambio de razón social 1918. Procesos de fusión-escisión 1919. Inscripciones y Retiros 1920. Obligaciones pendientes de vencimiento 2021. Operaciones Extrabursátiles 2122. Negociación en bolsas extranjeras 21

Sección Pág.23. Empresas con buen gobierno corporativo 2524. Retribuciones, contribuciones y comisiones 2525. Negociación de divisas 2726. Notas al boletín 27

Avisos:

- OPC de acciones de inversión de Industrias del Envase S.A.(ENVASEI1)

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1. HORARIOS DE NEGOCIACIONRenta Variable Segmento de Alta LiquidezDe 08:20 a 08:30 Subasta de AperturaDe 08:30 a 14:52 Negociación RegularDe 14:52 a 15:00 Subasta de CierreDe 15:02 a 15:10 Neg. a Precio de Cierre

Renta Variable Segmento de Baja LiquidezDe 08:30 a 12:25 Subasta IntermediaDe 12:30 a 14:30 Subasta de CierreDe 14:35 a 15:10 Neg. a Precio de Cierre

Renta Variable Segmento de Val. ExtranjerosDe 08:20 a 08:30 Subasta de AperturaDe 08:30 a 15:00 Negociación RegularDe 15:02 a 15:10 Neg. a Precio de Cierre

De 09:00 a 14:00 Mcdo. Continuo Rta. Fija(propuestas, negociación y oper al cierre)De 09:00 a 14:00 Oper. Mercado de DineroDe 09:00 a 15:10 Operaciones de Reporte yPréstamo Bursátil

2. RESUMEN DE MONTOS Y OPERACIONES Rueda del dia 10/05/2021

SEGMENTODIA MES AÑO

S/ US$ N° Op. S/ US$ N° Op. S/ US$ N° Op.RENTA VARIABLE 91,540,739.21 24,102,353.66 1,285 378,944,224.67 99,464,969.65 4,700 7,230,727,957.84 1,967,143,895.19 59,165

Acciones 79,387,846.70 20,902,539.94 1,183 333,797,892.11 87,625,152.05 4,317 6,797,913,274.58 1,849,820,422.61 54,658

ADRs 3,616,599.01 952,237.76 75 10,460,132.89 2,743,607.85 284 197,815,918.33 53,847,908.18 3,680

Cert. Patrim. Fideicomiso 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0

Cert. Particioacion. FIBRAS 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 3,808,438.63 1,043,777.00 33

Unid. Partic. Fondos Bursátiles o ETF 0.00 0.00 0 4,789.17 1,250.60 1 379,269.69 102,392.19 41

Cert. Fondos de Inversión 8,536,293.50 2,247,575.96 27 34,681,410.50 9,094,959.15 98 230,809,488.26 62,328,965.53 752

Cert. Suscripc. Preferente 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 1,568.35 429.68 1

RENTA FIJA 517,733.73 136,317.46 7 9,874,545.66 2,582,366.13 23 1,631,300,674.75 444,186,709.52 347

Mercado Continuo 121,536.00 32,000.00 4 5,981,200.70 1,562,449.50 14 1,423,897,079.63 387,548,611.64 223

Mercado de Dinero 396,197.73 104,317.46 3 3,893,344.96 1,019,916.63 9 207,403,595.12 56,638,097.88 124

COLOCACION PRIMARIA 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 21,371,789.17 5,920,185.24 83

OPERACIONES PLAZO CON PRIMA 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0

OPERACIONES DE REPORTE Y PRESTAMO 837,270.66 220,450.41 14 14,141,941.50 3,715,444.58 86 538,799,560.29 146,852,942.25 1,604

REP Renta Variable 837,270.66 220,450.41 14 13,563,356.07 3,564,335.46 82 494,200,578.72 134,753,829.29 1,431

REP Renta Fija 0.00 0.00 0 578,585.42 151,109.13 4 44,598,981.59 12,099,112.99 173

Prestamo de Valores 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0

TOTAL MERCADO 92,895,743.60 24,459,121.53 1,306 402,960,711.83 105,762,780.36 4,809 9,422,199,982.05 2,564,103,732.20 61,199

Tipo de Cambio MILLENIUM: 3.7980 Numero de sesiones realizadas 6 89

3. LISTA DIARIA DE ACCIONES Y VALORES REPRESENTATIVOS DE ACCIONES QUE CUMPLEN CON TENER PRESENCIA BURSATIL *

(Válido para el 11 de mayo de 2021 con información al 10 de mayo de 2021)Nemónico Presencia Bursátil %

VOLCABC1 99.44ALICORC1 98.89BAP 98.89FERREYC1 97.78BVN 97.22INRETC1 94.44BBVAC1 92.22IFS 92.22HBM 90.00

Nemónico Presencia Bursátil %CVERDEC1 89.44SCCO 86.67TV 86.11UNACEMC1 85.56AENZAC1 82.22CPACASC1 82.22LUSURC1 81.67AAPL 78.33TSLA 78.33

Nemónico Presencia Bursátil %SIDERC1 78.33AMZN 77.78SPY 77.22CORAREI1 76.11BACKUSI1 71.11RELAPAC1 68.33MINSURI1 65.00CREDITC1 64.44CASAGRC1 62.22

Nemónico Presencia Bursátil %NUGT 58.89MSFT 55.00C 53.33GLD 51.11EEM 49.44ENGEPEC1 49.44ABX 45.56ETFPERUD *

* Incluye acciones y valores representativos de acciones (ETFs, entre otros) inscritos por primera vez en los últimos 360 días calendario que cuenten con un Formador de Mercado de acuerdo a la regulación vigente, Ley Nº 30341 (difundida el 12/09/2015) ysu Reglamento: Decreto Supremo Nº 382-2015-EF (difundido el 22/12/2015). Para mayor información y disclaimer adicionales consultar en https://www.bvl.com.pe/mercado/movimientos-diarios/presencia-bursatil

4. LISTA DIARIA DE VALORES DE RENTA FIJA QUE CUMPLEN CON TENER PRESENCIA BURSATIL

(Válido para el 11 de mayo de 2021 con información al 10 de mayo de 2021)Nemónico Presencia Bursátil %

FMV0BC1U 18.89BPICH1BC1A 8.33CRED4BC10B 7.22FINOH1BC2A 7.22CRED4BC10C 7.22

Nemónico Presencia Bursátil %BAM2CP1A 6.11BBVA1BS2A 6.11ALICO3BC2A 6.11FINOH1BC1B 5.56ALICO3BC4A 5.56

Nemónico Presencia Bursátil %LUSUR3BC4A 5.56TDP6BC16A 5.56BBVA6BC2A 5.00INTER1BS8A 5.00ENGIE3BC1A 5.00

Nemónico Presencia Bursátil %CRED4BC10A 5.00

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5. MERCADO DE RENTA VARIABLE - OPERACIONES AL CONTADO

VALORESMoneda

ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIAFrec.

deCotiz.

Rendim. Bursátil

2021CotizaciónAnterior

COTIZACIONES Variac.Dia %

PROPUESTAS Preciopromedio

N° de AccsNegociadas

MontoEfectivo

NegociadoN° deOper.Fecha Apertura CIERRE Máxima Mínima Compra Venta

A.F.P.

HABITAC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INTEGRC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PRIMAC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PROFUTC1 S/ 20.94 28/04/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BANCOS YFINANCIERAS

AMERFIC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BANCOMC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BANFALC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BAZC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BBVAC1 S/ 2.05 07/05/21 2.06 2.12 2.12 2.06 3.41% 2.12 2.17 2.09 580,866 1,212,812.45 54 100 % -0.44%

BIFC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BOCPEC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BPICHC1 (F, ver15,16,18) S/ 0.481 16/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.449 ...... ...... ...... ...... ...... -3.80%

BPICHPC1 (F, ver15,16,18) S/ 0.52 14/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.52 ...... ...... ...... ...... ...... ......

BRIPLEC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CITIBKC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CMAQPC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

COFIDCC1 (verHI) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

COMPFC1 (ver14) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CRANDEC1 S/ 1.84 22/07/16 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CREDITC1 S/ 2.78 07/05/21 2.84 2.90 2.90 2.84 4.32% 2.88 2.90 2.87 240,956 690,756.05 37 95 % -23.58%

CSCOTIC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

EFECTIC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FCONFIC1 (ver17) S/ 91.09 20/12/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FCREDIC1 S/ 2.00 09/02/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FINOHC1 (ver 16) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FINTFCC1 (L) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FINTFCC2 (L) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FPROEMC1 S/ 18.00 18/09/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FPROEMP1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

GNBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ICBCC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INTERBC1 S/ 3.84 18/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... 2.50 3.82 ...... ...... ...... ...... ...... 2.40%

MIBANC1 (ver 16) S/ 3.82 23/05/18 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 2.30 ...... ...... ...... ...... ...... ......

MITSUFC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

QAPAQC1 (ver 15) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SANC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SCOTIAC1 S/ 29.50 07/05/21 30.40 31.80 32.00 30.40 7.80% 28.50 31.16 31.84 26,067 830,059.60 7 50 % 2.58%

STOTALC1 (ver17) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

DIVERSAS

ADCOMEC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

AENZAC1 (ver 18) S/ 1.23 07/05/21 1.25 1.28 1.31 1.23 4.07% 1.28 1.32 1.28 365,375 466,610.67 44 95 % -26.44%

AGROKAC1 S/ 13.50 26/12/18 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

AIHC1 S/ 0.52 12/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.52 ...... ...... ...... ...... ...... -1.89%

AZZAROC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BNBVALC1 S/ 1.65 30/06/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

BVLAC1 (v. 17,18) S/ 2.48 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... 2.47 2.57 ...... ...... ...... ...... 35 % 3.78%

BVLBC1 (v. 17,18) S/ 2.25 18/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CAVALIC1 S/ 4.90 27/12/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CINEPLC1 S/ 4.35 20/04/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

COCESUC1 S/ 8.45 04/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 8.45 ...... ...... ...... ...... 10 % 4.13%

COLPERC1 (F, ver18) S/ 26.28 03/06/16 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CRECAPC1 S/ 3.00 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... 3.00 ...... 3.00 1,005 3,015.00 1 30 % -5.04%

DESXXIC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

DIVIC1 S/ 0.69 16/11/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

DUNENC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

EDUCAAC1 (ver18) S/ 2.78 27/12/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ENFOSLC1 (ver18) S/ 3.36 27/12/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ENPACIC1 S/ 0.200 26/12/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

EXPERTC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FALABEC1 S/ 1.11 08/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.89 ...... ...... ...... ...... ...... -50.00%

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VALORESMoneda


deCotiz.

Rendim. Bursátil





MontoEfectivo


FERREYC1 S/ 1.91 07/05/21 1.91 1.89 1.91 1.86 -1.05% 1.88 1.89 1.90 608,607 1,155,390.88 89 100 % 13.83%

FOSSALC1 (ver16) S/ 0.091 06/01/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.076 ...... ...... ...... ...... ...... ......

FTOTALC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FUTURAC1 S/ 1.71 18/01/18 ...... ...... ...... ...... ...... 0.90 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

GRHOLDC1 S/ 1.00 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 1.00 ...... ...... ...... ...... 15 % ......

HERMESC1 S/ 10.90 29/01/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

IIDEC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INCRAIC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INTURSC1 (D) S/ 3.50 03/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... 3.50 ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -12.50%

INVCENC1 (ver18) S/ 3.18 30/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... 3.00 3.04 ...... ...... ...... ...... ...... 2.58%

INVCO2C1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INVERTC1 S/ 0.70 26/12/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INVFALC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ISICC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

JPMORGC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

NESSUSC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

NORVIBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PALOALC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PHTBC1 (ver 14) S/ 0.050 31/08/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.047 ...... ...... ...... ...... ...... ......

PORTAC1 (ver 18) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PVTBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

RBCAC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

RBCBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SAGAC1 S/ 7.40 17/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SOLUCIC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

TINKAC1 (ver 17) S/ 3.92 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

TRADIC1 S/ 0.360 31/10/16 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

VLPAC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

VLPBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

AGRARIAS

ANDAHUC1 S/ 0.300 07/12/18 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.300 ...... ...... ...... ...... ...... ......

ASJUANC1 S/ 0.500 12/06/18 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 1.00 ...... ...... ...... ...... ...... ......

ASJUANC2 (verHI) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

AUNIONC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CARTAVC1 S/ 18.00 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... 18.03 ...... ...... ...... ...... ...... 35 % 26.76%

CASAGRC1 S/ 5.85 07/05/21 5.90 5.90 5.90 5.90 0.85% 5.90 5.99 5.90 11,737 69,248.30 15 90 % 24.21%

CAYALTC1 S/ 0.80 26/05/17 ...... ...... ...... ...... ...... 0.500 0.77 ...... ...... ...... ...... ...... ......

CHIQUIC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CHUCARC1 S/ 3.00 09/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FANUPEC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

GANSALC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INGENIC1 S/ 3.00 05/04/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

LAREDOC1 S/ 12.50 06/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 11.20 82 918.40 1 ...... 35.57%

PARAMOC1 S/ 7.00 05/04/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

POMALCC1 S/ 0.098 30/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.098 0.105 0.10 15,000 1,470.00 1 35 % 30.67%

PUCALAC1 S/ 0.230 13/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.200 ...... ...... ...... ...... ...... 5 % ......

SINTUC1 S/ 11.49 08/10/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 11.00 ...... ...... ...... ...... ...... ......

SNJACIC1 S/ 3.40 19/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 12.21%

TUMANC1 S/ 0.300 29/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.260 ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -23.08%

INDUSTRIALES

AIBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ALICORC1 S/ 6.62 07/05/21 6.77 6.86 7.00 6.77 3.63% 6.86 6.90 6.93 65,908 456,512.89 25 100 % -0.41%

AUSTRAC1 S/ 1.02 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 1.02 ...... ...... ...... ...... 10 % 7.37%

BACKUAC1 S/ 237.49 05/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -1.00%

BACKUBC1 S/ 223.00 07/05/21 223.00 223.00 223.00 223.00 ...... ...... 222.50 223.00 20 4,460.00 1 15 % 6.19%

CAUCH2C1 (L) S/ 1.42 18/11/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CORAREC1 S/ 1.25 05/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... 1.27 ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 4.07%

CPACASC1 S/ 5.49 07/05/21 5.50 5.40 5.55 5.35 -1.64% 5.41 5.45 5.49 333,195 1,828,080.15 46 100 % 1.89%

CRETEXC1 S/ 0.71 26/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 1.10 ...... ...... ...... ...... ...... ......

EXALMC1 S/ 1.10 07/05/21 1.10 1.10 1.10 1.10 ...... 1.16 1.20 1.10 40,000 44,000.00 3 20 % 34.94%

LAIVEBC1 S/ 0.78 23/04/20 ...... ...... ...... ...... ...... 0.66 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PETROBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PIURAC1 S/ 0.040 04/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.038 ...... ...... ...... ...... ...... ......

QUIMPAC1 S/ 0.60 05/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % ......

RELAPAC1 (D) S/ 0.115 07/05/21 0.115 0.117 0.117 0.115 1.74% 0.117 0.119 0.12 744,668 86,658.76 13 95 % 69.57%

SIDERC1 S/ 1.02 07/05/21 1.04 1.06 1.06 1.04 3.92% 1.04 1.06 1.05 222,909 234,593.15 56 95 % 38.60%

SNCRISC1 (L) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

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VALORESMoneda


deCotiz.

Rendim. Bursátil





MontoEfectivo


SNJUANC1 S/ 29.50 05/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 30 % -10.61%

UNACEMC1 S/ 1.50 07/05/21 1.53 1.53 1.55 1.50 2.00% 1.53 1.54 1.52 401,896 610,584.80 28 95 % -0.59%

UNITEXC1 (L) S/ 0.250 22/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.190 ...... ...... ...... ...... ...... ...... -28.57%

MINERAS

ANDEXAC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ANDEXBC1 S/ 0.380 17/11/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.350 ...... ...... ...... ...... ...... ......

ATACOAC1 S/ 0.210 06/05/20 ...... ...... ...... ...... ...... 0.122 0.210 ...... ...... ...... ...... ...... ......

ATACOBC1 S/ 0.126 07/05/21 0.128 0.128 0.128 0.128 1.59% 0.128 0.140 0.13 128,000 16,384.00 3 60 % -7.25%

BROCALC1 S/ 5.10 07/05/21 5.40 5.31 5.40 5.25 4.12% 5.31 5.38 5.29 20,600 109,026.00 12 40 % 6.20%

BUENAVC1 S/ 38.50 07/05/21 40.80 40.11 41.00 40.11 4.18% ...... 42.50 40.14 40,752 1,635,984.50 8 35 % -8.42%

CASTROC1 (L) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 1.35 ...... ...... ...... ...... ...... ......

CVERDEC1 US$ 23.60 07/05/21 24.00 24.01 24.70 24.00 1.74% 24.00 24.20 24.29 33,838 822,056.36 80 100 % 17.57%

FOSPACC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

MINCORC1 S/ 26.00 12/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... 18.50 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 26.83%

MOROCOC1 (ver15) S/ 1.21 16/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -35.98%

NEXAPEC1 (ver14) S/ 3.50 07/05/21 3.60 3.45 3.70 3.45 -1.43% 3.50 3.60 3.58 123,035 440,106.00 11 55 % 21.91%

PODERC1 S/ 10.00 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... 10.00 11.50 ...... ...... ...... ...... 20 % 2.75%

SHPC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 1.55 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

VOLCAAC1 S/ 3.30 20/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 3.45 ...... ...... ...... ...... ...... ......

VOLCABC1 S/ 0.71 07/05/21 0.74 0.76 0.78 0.74 7.04% 0.76 0.77 0.77 8,833,722 6,776,571.71 118 100 % 46.15%

SERVICIOSPÚBLICOS

EDUNASC1 S/ 1.41 15/12/16 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

EGEPIBC1 S/ 4.41 05/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... 4.40 ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 22.05%

EGESUBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ELECPBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ELESUDC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ENDISPC1 S/ 5.00 07/05/21 5.10 5.10 5.10 5.10 2.00% ...... 5.05 5.10 402,000 2,050,200.00 3 80 % -2.77%

ENGEPEC1 (ver16) S/ 2.22 07/05/21 2.25 2.23 2.25 2.23 0.45% 2.22 2.26 2.23 21,570 48,204.10 5 95 % 14.47%

ENGIEC1 S/ 6.30 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... 6.55 6.70 ...... ...... ...... ...... 85 % -6.60%

EPUNOBC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ESUREBC1 S/ 1.21 06/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... 1.20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.83%

HIDRA2C1 S/ 1.32 07/05/21 1.35 1.35 1.35 1.35 2.27% 1.30 1.35 1.35 40,000 54,000.00 4 85 % 0.24%

LUSURC1 S/ 12.30 07/05/21 12.50 13.00 13.00 12.50 5.69% 12.80 13.00 12.65 9,216 116,617.70 15 90 % -48.38%

PERENAC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PERENBC1 S/ 15.00 13/12/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 12.00 ...... ...... ...... ...... ...... ......

SANGABC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SEALDC1 S/ 0.71 15/09/15 ...... ...... ...... ...... ...... 0.422 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SEDAPBC1 (ver16) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SHOUGEC1 S/ 1.00 16/02/17 ...... ...... ...... ...... ...... 0.312 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

TELCAAC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

TELCABC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

TELEFBC1 (ver18) S/ 0.89 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.89 ...... ...... ...... ...... 10 % -17.59%

TELEFCC1 (ver18) S/ 1.75 27/10/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SEGUROS

AVLASGC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CARDIFC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CHUBSGC1 (ver14) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CRECERC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INSURC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INTSEGC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

LIBSEGC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

MAPFREC1 S/ 1.01 31/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... 0.60 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

MAPVIDC1 S/ 4.02 06/12/19 ...... ...... ...... ...... ...... 2.90 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

OHIOC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PACIFIC1 S/ 35.00 19/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

POSITIC1 (E, ver18) S/ 1.05 03/04/20 ...... ...... ...... ...... ...... 0.75 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

POSITVC1 (E, ver18) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

PROTECC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

QUALSGC1 S/ 0.160 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

RIMSEGC1 S/ 1.05 21/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 1.04 ...... ...... ...... ...... 10 % 6.36%

SECREXC1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

VIVSEGC1 S/ 1.13 08/06/17 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

DIVERSAS DEINVERSIÓN

BAYERI1 (D) S/ 14.10 18/03/20 ...... ...... ...... ...... ...... 14.00 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

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VALORESMoneda


deCotiz.

Rendim. Bursátil





MontoEfectivo


COCESUI1 S/ 0.73 24/03/20 ...... ...... ...... ...... ...... 0.72 0.85 ...... ...... ...... ...... ...... ......

CONCESI1 S/ 3.30 20/04/21 3.30 3.30 3.30 3.30 ...... ...... 3.30 3.30 22,500 74,250.00 5 10 % 3.13%

ENPACII1 S/ 0.250 19/06/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.250 ...... ...... ...... ...... ...... ......

FILAMEI1 S/ 0.75 02/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.75 ...... ...... ...... ...... ...... 7.14%

FOSSALI1 (ver 16) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.010 ...... ...... ...... ...... ...... ......

FUTURAI1 S/ 2.25 15/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.90 2.20 ...... ...... ...... ...... ...... 12.50%

IIDEI1 S/ 0.57 15/01/19 ...... ...... ...... ...... ...... 0.107 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INVCORI1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

MEPSAI1 S/ 1.38 15/06/18 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

INDUSTRIALESDE INVERSIÓN

ALICORI1 S/ 6.10 07/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 6.19 ...... ...... ...... ...... ...... 1.67%

BACKUSI1 S/ 20.00 07/05/21 20.10 20.50 20.50 20.10 2.50% 20.27 20.50 20.34 7,779 158,261.10 12 95 % 1.74%

CAUCHOI1 (L) S/ 1.05 18/11/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CIAREQI1 S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CORAREI1 S/ 1.13 07/05/21 1.15 1.14 1.15 1.13 0.88% 1.14 1.15 1.14 266,221 303,931.25 28 100 % 31.68%

CORLINI1 S/ 5.50 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... 5.50 ...... ...... ...... ...... ...... 30 % 17.02%

CPACASI1 S/ 4.80 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... 4.80 ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 4.35%

CRETEXI1 S/ 0.88 29/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % -4.35%

ELCOMEI1 (ver17) S/ 0.65 08/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.64 ...... ...... ...... ...... ...... -16.40%

ENVASEI1 (D) S/ 0.85 12/02/20 ...... ...... ...... ...... ...... 1.35 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ETERNII1 S/ 1.98 14/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

ETNAI1 S/ 0.56 19/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.56 ...... ...... ...... ...... 5 % 12.00%

GLORIAI1 S/ 6.08 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... 5.80 6.08 ...... ...... ...... ...... 25 % -17.84%

HIDROSI1 S/ 0.220 29/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % ......

IEQSAI1 S/ 0.310 27/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.251 ...... ...... ...... ...... ...... ...... -6.06%

INDECOI1 (ver 18) S/ 2.55 28/02/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

MICHEI1 S/ 1.95 27/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... 1.95 2.20 ...... ...... ...... ...... 15 % -22.00%

MODIANI1 (D) S/ 7.56 26/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... 7.56 ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 8.00%

PIURAI1 S/ 0.020 04/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.020 ...... ...... ...... ...... ...... ......

QUIMPAI1 S/ 0.500 22/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % -33.33%

RECORDI1 S/ 0.95 04/09/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SANMIGI1 (D) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

SNJUANI1 S/ 30.50 04/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 31.00 31.00 80 2,480.00 1 30 % -5.28%

UNITEXI1 (L) S/ 0.226 25/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.180 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 2.26%

MINERAS DEINVERSIÓN

BROCALI1 S/ 2.90 28/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... 3.19 ...... ...... ...... ...... ...... 15 % -17.14%

BUENAVI1 S/ 16.00 20/06/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 23.80 ...... ...... ...... ...... ...... ......

CASTROI1 (L) S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.330 ...... ...... ...... ...... ...... ......

LUISAI1 S/ 196.00 08/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 195.00 ...... ...... ...... ...... ...... 6.52%

MINCORI1 S/ 19.51 07/05/21 20.00 20.00 20.00 20.00 2.51% 20.00 20.50 20.00 4,480 89,600.00 10 80 % -4.76%

MINSURI1 S/ 3.01 07/05/21 3.02 3.20 3.27 3.02 6.31% 3.20 3.22 3.16 211,825 668,820.32 51 100 % 72.97%

MOROCOI1 S/ 0.87 06/05/21 0.95 0.95 0.95 0.95 9.20% 0.76 0.95 0.95 59,400 56,430.00 2 40 % 18.75%

NEXAPEI1 S/ 1.77 07/05/21 1.85 1.85 1.85 1.85 4.52% 1.80 1.85 1.85 4,000 7,400.00 2 30 % 15.63%

PERUBAI1 S/ 3.90 08/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 3.89 ...... ...... ...... ...... ...... 2.63%

SPCCPI1 S/ 56.50 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... 54.46 59.00 ...... ...... ...... ...... 45 % 59.29%

SPCCPI2 S/ 35.00 26/04/21 36.00 36.00 36.00 36.00 9.22% 36.00 ...... 36.00 346 12,456.00 2 15 % 22.15%

VALORESEMITIDOS EN ELEXTERIOR

BAP US$ 121.40 07/05/21 123.44 133.20 133.58 122.77 9.72% 132.00 133.20 130.87 44,836 5,867,470.00 152 100 % -17.06%

IFS US$ 24.98 07/05/21 25.81 27.54 27.60 25.46 10.25% 27.35 27.40 26.99 8,190 221,015.77 31 95 % -8.42%

INRETC1 US$ 35.10 07/05/21 35.20 35.80 35.80 35.10 1.99% 35.80 36.50 35.68 19,511 696,219.95 29 100 % -6.90%

INTCOBC1 US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

MIRL US$ 0.080 07/05/21 0.081 0.085 0.085 0.081 6.25% 0.085 ...... 0.08 179,500 15,039.00 9 65 % -32.54%

SCCO US$ 76.97 07/05/21 80.88 81.76 82.58 80.88 7.20% ...... 81.52 81.85 8,586 702,726.22 49 100 % 26.26%

SMT US$ 3.80 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 70 % 12.43%

TV US$ 0.212 07/05/21 0.210 0.205 0.220 0.205 -3.30% 0.205 0.206 0.21 627,593 132,200.20 39 95 % 39.46%

JUNIORS

ALT US$ 0.017 29/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... 0.017 0.018 0.02 91,400 1,645.20 3 30 % 240.00%

BCM US$ 1.58 23/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % -33.89%

DNT US$ 0.135 07/05/21 0.135 0.135 0.135 0.135 ...... 0.136 0.145 0.14 45,000 6,100.00 5 90 % 12.50%

PML US$ 0.134 07/05/21 0.137 0.140 0.140 0.137 4.48% 0.137 ...... 0.14 152,500 21,051.50 11 90 % 32.08%

PPX (S) US$ 0.033 26/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -5.71%

REG US$ 0.93 15/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -25.60%

RIO US$ 0.69 04/09/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

TK US$ 0.200 22/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 14.29%

TORO US$ 0.57 13/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

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VALORESMoneda


deCotiz.

Rendim. Bursátil





MontoEfectivo


CERTIFICADOSUSCRIPCIÓNPREFERENTE

CSPMOROC S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

CSPQAPAQ S/ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

AMERICANDEPOSITARYRECEIPTS

BVN US$ 10.31 07/05/21 10.40 10.91 11.20 10.40 5.82% 10.70 11.10 10.97 86,798 952,237.76 75 100 % -9.08%

CPAC US$ 6.58 27/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 7.21 ...... ...... ...... ...... 10 % -17.13%

TEF US$ 4.80 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... 5.00 6.00 ...... ...... ...... ...... 35 % 23.39%

FONDOSBURSATILES

ETFPERUD US$ 8.45 05/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... 8.80 9.25 ...... ...... ...... ...... 10 % -18.75%

FONDOS DEINVERSIÓN

FIACWCF1 US$ 1,182.70 30/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FICOCMP1 US$ 322.35 07/05/21 323.39 322.53 323.39 322.53 0.06% ...... ...... 322.71 3,700 1,194,036.10 10 95 % 2.47%

FICOCMP2 US$ 327.66 07/05/21 327.85 327.85 327.85 327.85 0.06% ...... ...... 327.85 462 151,466.70 1 70 % 2.48%

FICOCMP4 US$ 149.73 14/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 2.82%

FICOCMP5 US$ 110.06 07/05/21 110.12 110.12 110.12 110.12 0.05% ...... ...... 110.12 1,369 150,754.28 1 40 % 2.34%

FICOCMP6 US$ 101.34 05/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 104.26 6 625.56 1 65 % 0.44%

FICOIF5 US$ 3.10 07/05/21 3.04 3.10 3.10 3.04 ...... ...... ...... 3.09 12,053 37,294.28 2 90 % 1.97%

FICOIF7 US$ 278.95 07/05/21 279.08 279.08 279.08 279.08 0.05% ...... ...... 279.08 343 95,724.44 3 60 % 2.25%

FICORPS S/ 110.91 06/05/21 110.86 111.00 111.00 110.86 0.08% ...... ...... 110.97 2,723 302,166.06 6 75 % 5.23%

FICORPS2 S/ 104.42 05/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 30 % 2.94%

FICORPS3 S/ 103.63 06/05/21 103.71 103.71 103.71 103.71 0.08% ...... ...... 103.71 500 51,855.00 1 20 % 2.48%

FICORPS4 S/ 102.90 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 25 % 2.55%

FICORPS5 S/ 100.42 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 0.10%

FIIMRENT (L) US$ 1.50 11/07/16 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FILXGARF US$ 23.50 29/10/19 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FILXGLAH US$ 100.05 07/05/21 100.05 100.05 100.05 100.05 ...... ...... ...... 100.05 5,242 524,462.10 2 15 % 5.91%

FIBRAS

FBLAREIT US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

FIBCCAP US$ 102.80 12/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 101.00 ...... ...... ...... ...... ...... -2.10%

FIBPRIME US$ 9.93 12/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 9.55 ...... ...... ...... ...... ...... 5.75%

5.1. VALORES LISTADOS POR AGENTE PROMOTOR

VALORESY AGENTE

PROMOTOR

Moneda

ANTERIOR NEGOCIACIÓN DEL DIAFrec. de

Cotiz.Rendim. Bursátil

2021CotizaciónAnterior Fecha

Cotizaciones Variac.Dia%

PROPUESTAS PrecioPromedio


Monto EfectivoNegociado

N° deOperApertura CIERRE Mxima Mnima Compra Venta

SBUX ANS US$ 113.10 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 16.84%IWM BNB US$ 226.70 03/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 45 % 16.38%AAPL BVL US$ 129.85 07/05/21 128.05 128.05 128.05 128.05 -1.39 % ...... ...... ...... 100 12,805.00 1 95 % -4.30%ACWD BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......ACWI BVL US$ 99.55 03/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 11.85%ADBE BVL US$ 478.76 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % -1.89%AGG BVL US$ 114.19 05/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 25 % -3.06%AMZN BVL US$ 3,290.80 07/05/21 3,277.50 3,211.20 3,277.50 3,211.20 -2.42 % ...... ...... ...... 4 12,911.10 2 100 % -2.04%ANGL BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......ARKG BVL US$ 88.35 31/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......ARKW BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......AXP BVL US$ 149.10 16/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 22.16%BA BVL US$ 231.60 04/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 35 % 6.97%BAC BVL US$ 42.05 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 35 % 42.11%BKNG BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......BOTZ BVL US$ 34.83 22/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 4.69%BRK/B BVL US$ 290.10 07/05/21 294.93 294.75 294.93 294.75 1.60 % ...... ...... ...... 93 27,427.05 2 25 % 28.52%BSV BVL US$ 82.20 23/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % -0.68%BTCCU BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......BUZZ BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......C BVL US$ 74.68 07/05/21 76.48 76.24 76.59 76.20 2.09 % ...... ...... ...... 1,650 126,051.28 5 80 % 25.39%CEMA BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CIND BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CLOU BVL US$ 28.00 26/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 0.54%CLX BVL US$ 182.85 04/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -9.17%CNYA BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......COPX BVL US$ 40.00 03/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 34.91%CSCO BVL US$ 51.46 27/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 14.36%CUSS BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......DAPP BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......DG BVL US$ 178.30 18/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......DIS BVL US$ 180.50 06/05/21 185.43 185.50 185.50 185.43 2.77 % 180.00 ...... ...... 220 40,796.00 2 70 % 4.39%DRIV BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......EBIZ BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

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VALORESY AGENTE

PROMOTOR

Moneda









EDOC BVL US$ 19.43 17/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -10.42%EEM BVL US$ 54.81 07/05/21 53.70 53.70 53.70 53.70 -2.03 % ...... ...... ...... 7,139 383,364.30 1 85 % 3.43%EFA BVL US$ 79.55 06/05/21 80.00 80.00 80.00 80.00 0.57 % ...... ...... ...... 10,297 823,760.00 1 60 % 8.25%EIMI BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......EMB BVL US$ 110.30 05/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % -4.75%EMCA BVL US$ 6.12 05/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......EMLC BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......EPU BVL US$ 31.70 30/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 30 % -7.04%ESPO BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......EUFN BVL US$ 20.00 30/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 11.54%EWG BVL US$ 33.96 04/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 25 % 13.88%EWJ BVL US$ 67.68 28/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 2.47%EWZ BVL US$ 35.75 30/04/21 38.00 38.00 38.00 38.00 6.29 % ...... ...... ...... 1,090 41,420.00 1 40 % 3.63%FAS BVL US$ 100.30 12/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 7.57%FAZ BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......FB BVL US$ 320.40 07/05/21 310.00 308.30 310.00 307.90 -3.78 % 296.00 ...... ...... 37 11,411.30 4 85 % 12.15%FEZ BVL US$ 48.00 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 60 % 12.89%FINX BVL US$ 47.15 09/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 0.32%FXI BVL US$ 46.27 03/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... 43.00 ...... ...... ...... ...... ...... 35 % 2.01%GDX BVL US$ 37.25 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 45 % 2.14%GDXJ BVL US$ 51.00 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % -2.21%GLD BVL US$ 171.78 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 70 % -3.14%GOOG BVL US$ 2,377.10 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 25 % 35.88%GOVT BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......GRNB BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......GXTG BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......HDV BVL US$ 96.94 04/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 20.56%HERO BVL US$ 32.83 26/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......HEZU BVL US$ 35.11 26/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 12.07%HYG BVL US$ 86.81 05/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 4.84%IAU BVL US$ 17.12 04/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % ......IBB BVL US$ 155.35 30/04/21 147.33 147.33 147.33 147.33 -5.16 % ...... ...... ...... 70 10,313.10 1 25 % -2.93%IBM BVL US$ 144.20 22/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 21.79%ICLN BVL US$ 24.23 10/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IEF BVL US$ 114.30 23/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 0.62%IGF BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IGOV BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IGSB BVL US$ 54.80 04/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 25 % -0.36%IGV BVL US$ 363.10 30/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 7.74%IHAK BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IHI BVL US$ 353.70 30/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 8.70%ILF BVL US$ 28.41 23/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 23.58%IRBO BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......ITA BVL US$ 93.16 03/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -1.10%IUAG BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IUIS BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IVV BVL US$ 420.50 30/04/21 421.29 421.29 421.29 421.29 0.19 % ...... ...... ...... 10 4,212.90 1 10 % 12.53%IYK BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IYR BVL US$ 98.55 07/05/21 98.90 98.90 98.90 98.90 0.36 % ...... ...... ...... 40 3,956.00 1 25 % 16.28%JETS BVL US$ 26.03 30/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 19.62%JNJ BVL US$ 164.79 03/05/21 170.41 170.41 170.41 170.41 3.41 % ...... ...... ...... 68 11,587.88 1 20 % 12.03%JPM BVL US$ 152.50 28/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 22.26%KMB BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......KO BVL US$ 54.85 03/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 30 % 1.20%KWEB BVL US$ 72.58 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % -5.49%LIT BVL US$ 62.30 03/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 8.44%LQD BVL US$ 131.74 02/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MDLZ BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MOAT BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MOO BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MRK BVL US$ 76.00 08/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -8.50%MS BVL US$ 52.00 11/08/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MSFT BVL US$ 248.20 06/05/21 250.00 250.00 250.00 250.00 0.73 % ...... ...... ...... 80 20,000.00 1 60 % 12.16%MUB BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......NXTG BVL US$ 74.95 15/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 0.19%PAVE BVL US$ 25.50 21/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % ......PBW BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......PFE BVL US$ 39.73 07/05/21 40.30 40.30 40.30 40.30 1.43 % ...... ...... ...... 900 36,270.00 1 80 % 9.36%PFF BVL US$ 38.90 28/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 6.14%PG BVL US$ 135.40 07/05/21 137.59 137.59 137.59 137.59 1.62 % ...... ...... ...... 400 55,036.00 1 20 % -0.42%PICK BVL US$ 43.50 11/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......PYPL BVL US$ 249.76 04/05/21 247.69 245.11 247.69 245.11 -1.86 % ...... ...... ...... 210 51,989.10 2 45 % 5.92%QLD BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......REMX BVL US$ 84.77 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % ......RING BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SDHA BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

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VALORESY AGENTE

PROMOTOR

Moneda









SHY BVL US$ 86.20 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % -0.06%SLV BVL US$ 25.30 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 40 % 3.94%SLX BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SMOG BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SOCL BVL US$ 70.27 12/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 31.20%SPHB BVL US$ 75.15 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 4.52%SPXL BVL US$ 96.17 14/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 71.52%SPXS BVL US$ 36.21 20/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SRET BVL US$ 9.76 13/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 9.54%SSO BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......STLA BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......T BVL US$ 32.20 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... 32.80 ...... ...... ...... ...... ...... 50 % 9.26%TIP BVL US$ 126.52 27/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % -0.38%TLH BVL US$ 142.70 30/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -7.16%TLT BVL US$ 136.60 05/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -12.58%TMF BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......TQQQ BVL US$ 100.11 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 11.48%UUP BVL US$ 24.42 23/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 1.75%V BVL US$ 231.25 07/05/21 227.57 227.57 227.57 227.57 -1.59 % ...... ...... ...... 48 10,923.36 1 70 % 4.18%VEA BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......VTV BVL US$ 136.30 29/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 40 % 15.82%VZ BVL US$ 58.87 05/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % -3.35%WFC BVL US$ 42.70 23/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 1.67%WMT BVL US$ 140.95 07/05/21 141.02 141.02 141.02 141.02 0.05 % ...... ...... ...... 68 9,589.36 1 30 % -2.21%XBI BVL US$ 134.40 04/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -1.35%XLE BVL US$ 52.40 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 25 % 38.22%XLF BVL US$ 37.46 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 75 % 28.46%XLK BVL US$ 140.05 30/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 148.00 ...... ...... ...... ...... 30 % 9.72%XLP BVL US$ 69.30 30/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 2.44%XLU BVL US$ 61.61 10/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -2.16%XLV BVL US$ 121.06 30/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 25 % 8.04%XLY BVL US$ 176.09 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 12.73%XOM BVL US$ 61.67 07/05/21 63.21 63.21 63.21 63.21 2.50 % ...... ...... ...... 247 15,612.87 1 45 % 51.55%XT BVL US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......BBVA CON US$ 5.60 04/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 6.00 ...... ...... ...... ...... 20 % 17.15%DIA CON US$ 348.41 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 40 % 14.70%FCX CON US$ 44.14 07/05/21 45.18 43.60 45.18 43.34 -1.22 % ...... ...... ...... 952 41,901.92 4 70 % 66.03%QQQ CON US$ 329.15 06/05/21 328.94 328.94 328.94 328.94 -0.06 % ...... ...... ...... 10 3,289.40 1 70 % 6.32%SIL CON US$ 42.07 26/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -9.33%SPY CON US$ 422.00 07/05/21 419.13 419.13 419.13 419.13 -0.68 % ...... ...... ...... 4,271 1,790,104.23 1 100 % 12.40%TSLA CON US$ 675.00 07/05/21 643.30 633.90 643.30 633.90 -6.09 % ...... ...... ...... 135 86,556.20 4 90 % -11.09%A CRE US$ 125.00 29/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......AAXJ CRE US$ 93.15 09/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 3.81%ABX CRE US$ 23.71 07/05/21 24.10 23.94 24.10 23.94 0.97 % ...... ...... ...... 5,861 140,657.06 4 75 % 4.18%AES CRE US$ 27.93 24/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 13.31%AIG CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......ARKK CRE US$ 108.50 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 1,044.50 1 25 % -29.36%BIDU CRE US$ 216.60 26/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 33.51%BKR CRE US$ 23.14 19/01/21 25.00 25.00 25.00 25.00 8.04 % ...... ...... ...... 2,000 50,000.00 1 5 % 8.04%BMY CRE US$ 64.50 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 2.63%BRZU CRE US$ 95.97 19/03/21 116.05 116.05 116.05 116.05 20.92 % ...... ...... ...... 56 6,498.80 1 5 % 27.37%BSX CRE US$ 43.50 29/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 21.81%CAG CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CI CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CL CRE US$ 77.59 24/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... -9.22%CMCSA CRE US$ 58.21 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 30 % 8.10%CMG CRE US$ 1,528.52 16/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % -0.06%CRM CRE US$ 224.15 03/05/21 214.75 214.62 214.75 214.62 -4.25 % ...... ...... ...... 78 16,743.35 2 35 % -3.18%CTSH CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CVS CRE US$ 80.40 04/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 17.37%DBEF CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......DD CRE US$ 77.95 26/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 20.11%DOW CRE US$ 62.63 26/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 15.55%EA CRE US$ 143.00 27/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 3.25%EL CRE US$ 236.70 29/01/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......EWW CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......FDX CRE US$ 314.10 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 30 % 8.50%GE CRE US$ 13.29 16/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 25.85%GILD CRE US$ 66.99 05/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 25 % -0.16%GOOGL CRE US$ 2,352.00 30/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 34.32%GS CRE US$ 351.50 03/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 27.22%HBM CRE US$ 9.17 07/05/21 9.30 9.02 9.30 9.02 -1.64 % ...... ...... ...... 2,250 20,750.00 5 100 % 26.69%HD CRE US$ 315.35 06/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 18.26%HEDJ CRE US$ 68.29 03/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......INTC CRE US$ 57.22 03/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 40 % 21.10%IYF CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

Página 9 de 28

VALORESY AGENTE

PROMOTOR

Moneda









JNUG CRE US$ 100.40 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -36.48%JPEA CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......KHC CRE US$ 42.80 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 43.80 ...... ...... ...... ...... 30 % 25.37%LW CRE US$ 78.90 08/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MA CRE US$ 368.81 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 30 % 10.34%MCD CRE US$ 234.72 30/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 9.58%MDT CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MDY CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MKC CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MNST CRE US$ 97.20 16/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % ......MRNA CRE US$ 163.00 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 55 % 41.74%MSI CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MU CRE US$ 85.90 22/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 21.65%NEE CRE US$ 73.58 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 35 % -3.36%NEM CRE US$ 64.63 19/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 3.76%NKE CRE US$ 130.76 28/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 30 % -4.38%PEP CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......PM CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......QCOM CRE US$ 134.02 04/05/21 133.15 131.41 133.15 131.41 -1.95 % ...... ...... ...... 113 14,915.45 2 65 % -11.90%RSP CRE US$ 148.12 30/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 16.31%SDIA CRE US$ 5.62 04/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % ......SDS CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SMT/UK CRE US$ 16.67 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 1.28%SPG CRE US$ 115.70 25/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 8.60%STZ CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......SWK CRE US$ 191.70 11/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 7.29%SYK CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......TGT CRE US$ 178.81 11/03/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 2.76%TMO CRE US$ 475.08 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 45 % 3.17%TMUS CRE US$ 131.85 21/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10 % 8.63%TSN CRE US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......UNH CRE US$ 417.50 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 18.56%USMV CRE US$ 71.91 28/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 8.14%USO CRE US$ 42.31 26/04/21 44.60 44.60 44.60 44.60 5.41 % ...... ...... ...... 100 4,460.00 1 15 % 5.04%VT CRE US$ 100.61 04/05/21 102.21 102.21 102.21 102.21 1.59 % ...... ...... ...... 29,386 3,003,543.06 1 35 % 3.25%XLI CRE US$ 101.45 30/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 35 % 15.39%XLRE CRE US$ 38.32 23/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5.36%ZM CRE US$ 301.45 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 55 % -29.66%CBU0 ITG US$ 169.04 02/06/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......CBU7 ITG US$ 140.05 22/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -1.02%CSPX ITG US$ 396.00 19/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5.10%EMCR ITG US$ 104.60 05/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 4.81%EZU ITG US$ 49.10 30/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 11.34%GMF ITG US$ 133.08 23/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % 5.33%IDTM ITG US$ 214.00 03/02/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IDTP ITG US$ 242.90 03/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IHYA ITG US$ 6.08 28/04/21 6.10 6.10 6.10 6.10 0.33 % ...... ...... ...... 26,900 164,090.00 1 25 % 0.16%IQLT ITG US$ 38.35 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 20.67%ISAC ITG US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IUAA ITG US$ 5.83 06/07/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......IUSG ITG US$ 96.28 30/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 23.12%IUVL ITG US$ 6.15 20/07/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......LQDA ITG US$ 6.27 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 30 % -3.39%NFLX ITG US$ 495.02 06/05/21 496.13 498.30 498.30 496.13 0.66 % ...... ...... ...... 28 13,922.02 2 50 % -5.45%NVDA ITG US$ 585.00 06/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 40 % 13.75%QUAL ITG US$ 127.12 27/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 15 % 29.33%SDIG ITG US$ 103.70 27/05/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......TIP5 ITG US$ 4.93 07/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......UDVD ITG US$ ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......DUST KAL US$ 18.00 03/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 5 % -12.62%ECH KAL US$ 33.07 29/04/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 20 % 10.71%HMMJ KAL US$ 8.55 04/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 14.50 ...... ...... ...... ...... 5 % 32.35%INDA KAL US$ 38.63 11/12/20 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......NUGT KAL US$ 71.20 07/05/21 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 50 % 0.06%

Total USD 7,067,912.59 62

5.2. VALORES CON FORMADOR DE MERCADO

Empresa Valor Formador

INFORMACION DEL FORMADOR DE MERCADO NEGOCIACION SIN FORMADOR

CantidadMínimaDiaria

CantidadMínima

OperadaDiaria

PropuestasN° de

AccionesMonto

Efectivo S/N° deOper.

N° deAcciones

MontoEfectivo S/ N° de Oper.

Compra S/ Venta S/

INRETAIL PERÚ CORP. INRETC1 BTG 1,500 4,500 .......... .......... 4,751 US$ 170,085.80 2 14,760 US$ 526,134.15 27VOLCAN COMPAÑIA MINERA S.A.A. VOLCABC1 BTG 60,000 180,000 .......... 0.80 225,753 173,654.96 9 8,607,969 6,602,916.75 109ALICORP S.A.A. ALICORC1 CRE 2,875 11,500 .......... 7.15 6,000 40,920.00 2 59,908 415,592.89 23BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. BVLAC1 CRE 5,000 10,000 2.47 2.57 ...... .......... ...... ...... .......... ......CEMENTOS PACASMAYO S.A.A. CPACASC1 CRE 3,160 6,320 5.40 5.60 28,200 154,295.00 8 304,995 1,673,785.15 38

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Empresa Valor Formador

INFORMACION DEL FORMADOR DE MERCADO NEGOCIACION SIN FORMADOR

CantidadMínimaDiaria

CantidadMínima

OperadaDiaria

PropuestasN° de

AccionesMonto

Efectivo S/N° deOper.

N° deAcciones

MontoEfectivo S/ N° de Oper.

Compra S/ Venta S/

ENGIE ENERGIA PERU S.A ENGIEC1 CRE 2,000 4,000 6.35 6.70 ...... .......... ...... ...... .......... ......FERREYCORP S.A.A. FERREYC1 CRE 13,000 52,000 1.88 1.93 ...... .......... ...... 608,607 1,155,390.88 89HudBay Mineral Inc. HBM CRE 500 n.a. .......... .......... 1,500 US$ 13,950.00 3 750 US$ 6,800.00 2FONDO BURSÁTIL VAN ECK EL DORADOPERÚ ETF ETFPERUD ITG 700 700 US$ 8.71 US$ 9.25 ...... .......... ...... ...... .......... ......

Total Negociado por Formadores de Mercado S/ 1,067,837.93 24

5.3. VENTAS DESCUBIERTAS

OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERAVALORES N° de acciones negociadas Monto Efectivo S/ VALORES N° de acciones negociadas Monto Efectivo US$

........ ........ ........ ........ ........ ........

6. INFORMACION ADICIONAL DE VALORES INSCRITOS POR EL EMISOR

SECTOR / VALOR V. N.S/ ISIN

ULTIMOS BENEFICIOS ENTREGADOS ACUERDOS PENDIENTESDiv. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der Div. Efe S/ Ult día c der Acc. Lib % Ult día c der

A.F.P.4 valores

HABITAC1 1.00 PEP102501009 0.45066301 03/03/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....INTEGRC1 100.00 PEP104001008 234.37063372 03/02/2021 6.318681318 13/04/2005 ..... ..... ..... .....PRIMAC1 1,000.00 PEP106501005 639.88528 19/04/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....PROFUTC1 1.00 PEP107001005 7.59947883 05/05/2021 6.423 25/03/2014 ..... ..... ..... .....BANCOS Y FINANCIERAS34 valoresAMERFIC1 1.00 PEP168001001 0.0148422 07/08/2013 1.766142 20/06/2012 ..... ..... ..... .....BANCOMC1 1.00 PEP119001001 ..... ..... 11.22 11/09/2020 ..... ..... 6.8 .....BANFALC1 1.00 PEP141501002 0.095735926 11/07/2019 2.0404395 10/09/2019 ..... ..... ..... .....BAZC1 1.00 PEP115001005 ..... ..... 3.67068507 19/11/2020 ..... ..... ..... .....BBVAC1 1.00 PEP116001004 0.04515292 14/04/2021 10.94200425 27/10/2020 ..... ..... 3.51189382 .....BIFC1 30.00 PEP121001007 0.449999 16/04/2019 16.260337 01/09/2020 ..... ..... 5.690226 .....BOCPEC1 1.00 PEP131201001 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....BPICHC1 (F, ver 15,16,18) 1.00 PEP130001006 0.1462 27/03/2006 6.40251792 21/09/2020 ..... ..... ..... .....BPICHPC1 (F, ver 15,16,18) 1.00 PEP130004000 0.05 29/07/2020 8.294 17/07/2008 ..... ..... ..... .....BRIPLEC1 1.00 PEP143001001 0.09935532 23/04/2020 7.3597 09/12/2020 ..... ..... ..... .....CITIBKC1 1.00 PEP141001003 0.482689 23/03/2021 10.46099444 03/11/2010 ..... ..... ..... .....CMAQPC1 1.00 PEP131501004 ..... ..... 17.460042 24/09/2020 ..... ..... 5.042198 .....COFIDCC1 (ver HI) 1.00 PEP111001306 0.02857626 18/04/2017 0.70788 31/07/2019 ..... ..... 1.13 .....COMPFC1 (ver 14) 24.06 PEP168201007 2.26502823 13/05/2011 20.99776026 03/07/2014 ..... ..... ..... .....CRANDEC1 1.00 PEP169551004 ..... ..... 21.15347135 06/11/2019 ..... ..... ..... .....CREDITC1 1.00 PEP120001008 0.0038 21/04/2021 8.31915267 10/09/2020 ..... ..... 2.25888917 .....CSCOTIC1 6.30 PEP169201006 2.13327172258686 08/06/2020 11.7860313280526 07/10/2020 ..... ..... ..... .....EFECTIC1 1.00 PEP168301005 0.0322426 10/09/2018 7.385765 17/12/2020 ..... ..... ..... .....FCONFIC1 (ver 17) 53.75 PEP169401002 3.4306638 05/04/2019 4.65164267 11/01/2021 ..... ..... 2.497498 .....FCREDIC1 1.00 PEP168351000 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FINOHC1 (ver 16) 1.00 PEP168701006 ..... ..... 11.85206418 14/06/2019 ..... ..... 22.82560128 .....FINTFCC1 (L) 1.00 PEP168501000 0.022465 14/05/2007 1.20274 19/11/2013 ..... ..... ..... .....FINTFCC2 (L) 1.00 PEP168501026 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FPROEMC1 10.00 PEP168401003 0.61539869 20/08/2020 9.23103854 04/11/2020 ..... ..... 5.37566736 .....FPROEMP1 10.00 PEP168402001 0.6769386 20/08/2020 10.15411384 04/11/2020 ..... ..... 5.9132457 .....GNBC1 1.00 PEP169001000 0.06297728 10/12/2020 2.44266 25/02/2014 ..... ..... ..... .....ICBCC1 1.00 PEP132801007 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....INTERBC1 1.00 PEP148001006 0.07712884 22/04/2020 20.053497 09/12/2020 ..... ..... 5.066857 .....MIBANC1 (ver 16) 1.00 PEP133001003 0.1210900856 07/11/2019 30.90899702 27/01/2021 ..... ..... ..... .....MITSUFC1 1,000.00 PEP169101008 75.38500718 19/04/2021 9.9169033 08/08/2017 ..... ..... ..... .....QAPAQC1 (ver 15) 1.00 PEP168601008 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....SANC1 1.00 PEP131001005 0.08771703 14/04/2020 8.7717032 05/08/2020 ..... ..... 7.8902641 .....SCOTIAC1 10.00 PEP140001004 0.8366234656 02/05/2019 15.925446840378 08/09/2020 ..... ..... 2.3777584342 .....STOTALC1 (ver 17) 100.00 PEP140501003 2.4856091537 10/05/2018 12.19361543 20/10/2020 ..... ..... 8.21199795 .....DIVERSAS COMUNES51 valoresADCOMEC1 1.00 PEP713001001 ..... ..... 1.99999929 26/08/2004 ..... ..... ..... .....AENZAC1 (ver 18) 1.00 PEP736581005 0.046743895 18/04/2016 30.37205 02/06/2008 ..... ..... ..... .....AGROKAC1 1.00 PEP713801004 $ 0.1328 06/12/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....AIHC1 1.00 PEP715001009 ..... ..... 200.00 14/09/2018 ..... ..... ..... .....AZZAROC1 1.00 PEP717001007 0.179506272 08/07/2020 ..... ..... 0.44566674 19/05/2021 ..... .....BNBVALC1 1.00 PEP726401008 0.30270809 15/02/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....BVLAC1 (v. 17,18) 1.00 PEP900001103 0.0310161762 05/04/2021 154.73584516 25/07/2016 0.02113715 12/05/2021 ..... .....BVLBC1 (v. 17,18) 1.00 PEP900004206 0.032566985 05/04/2021 154.73584516 25/07/2016 0.02219401 12/05/2021 ..... .....CAVALIC1 1.00 PEP727201001 0.1448499 31/03/2021 4.082606 06/05/2015 0.04133632 11/05/2021 ..... .....CINEPLC1 1.00 PEP728401006 0.31008899 02/12/2019 305.331 25/08/2015 ..... ..... ..... .....COCESUC1 10.00 PEP730601007 0.385 24/03/2021 4.90 30/06/2005 ..... ..... ..... .....COLPERC1 (F, ver 18) 10.00 PEP763001000 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....CRECAPC1 0.70 PEP726201002 0.4451340745 19/04/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....DESXXIC1 1.00 PEP734601003 ..... ..... 7.874949 08/02/2001 ..... ..... ..... .....

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DIVIC1 0.40 PEP753901003 0.04 24/09/2013 49.85629 19/06/2008 ..... ..... ..... .....DUNENC1 1.00 PEP734801009 0.318461 04/12/2020 ..... ..... 0.14071519 01/07/2021 ..... .....EDUCAAC1 (ver 18) 1.00 PEP741952100 0.01796897 18/12/2017 ..... ..... ..... ..... ..... .....ENFOSLC1 (ver 18) 1.00 PEP735501004 $ 0.0099684558 03/10/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....ENPACIC1 0.06 PEP735001005 0.94 24/01/2019 17.144626 22/01/2019 ..... ..... ..... .....EXPERTC1 1.00 PEP735751005 0.036813912734177 13/01/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....FALABEC1 0.10 PEP741001007 Div. en Accs. 23/04/2021 84.6819449218759 21/04/2010 ..... ..... ..... .....FERREYC1 1.00 PEP736001004 0.091053181425 19/04/2021 7.3103302 25/07/2014 ..... ..... ..... .....FOSSALC1 (ver 16) 1.00 PEP736211009 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FTOTALC1 1.00 PEP735801008 0.016155586 29/04/2020 14.54004611 22/10/2020 ..... ..... ..... .....FUTURAC1 1.00 PEP736301008 $ 0.09928092 18/08/2020 1.852 30/06/2009 ..... ..... ..... .....GLOBOKC1 10.00 PEP736501003 2.96854697 26/10/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....GRHOLDC1 1.00 PEP738001002 0.0537677483 09/05/2019 38.674576 27/07/2017 ..... ..... ..... .....HERMESC1 1.00 PEP736681003 0.85959885 09/12/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....IIDEC1 1.00 PEP741601004 0.062897917 18/08/2020 ..... ..... 0.09517953 09/06/2021 ..... .....INCRAIC1 1.00 PEP741301001 0.935407872426 26/12/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....INTURSC1 (D) 10.00 PEP742001006 0.49879660496 13/02/2020 4.8055 03/12/2008 ..... ..... ..... .....INVCENC1 (ver 18) 1.00 PEP728001004 0.045 17/07/2019 100.00 30/06/2017 ..... ..... ..... .....INVCO2C1 1.00 PEP741931203 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....INVERTC1 1.00 PEP746001002 0.05049387 03/03/2020 42.9702557 20/09/1996 ..... ..... ..... .....INVFALC1 0.10 PEP741901008 Div. en Accs. 23/04/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....ISICC1 1.00 PEP741731009 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....JPMORGC1 1.00 PEP737601000 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....NESSUSC1 1.00 PEP754101009 0.10946793 24/01/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....NORVIBC1 1.00 PEP748501207 0.1813686 09/12/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....PALOALC1 1.00 PEP713901002 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....PHTBC1 (ver 14) 0.50 PEP740001206 ..... ..... 99.894453 12/12/2001 ..... ..... ..... .....PORTAC1 (ver 18) 1.00 PEP730501009 0.042738276571529 09/12/2020 48.17411407 14/05/2018 ..... ..... ..... .....PVTBC1 0.01 PEP756001207 ..... ..... 100.00 31/07/1995 ..... ..... ..... .....RBCAC1 0.01 PEP756702101 ..... ..... 88.18 27/10/2008 ..... ..... ..... .....RBCBC1 0.01 PEP756701202 ..... ..... 88.18 27/10/2008 ..... ..... ..... .....SAGAC1 1.00 PEP757001008 0.28 15/04/2019 151.82460779 05/12/2011 ..... ..... ..... .....SOLUCIC1 10,000.00 PEP757101006 1,638.0009667 26/04/2021 14.28968972 16/06/2015 ..... ..... ..... .....TINKAC1 (ver 17) 1.00 PEP741871003 0.12 11/03/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....TRADIC1 1.00 PEP757411009 0.04753722794 07/04/2021 6.07 26/05/2015 ..... ..... ..... .....VLPAC1 1.00 PEP766501105 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....VLPBC1 1.00 PEP766504208 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....AGRARIAS19 valoresANDAHUC1 1.00 PEP770501000 0.00803762 11/06/2008 0.64301 24/10/2008 ..... ..... ..... .....ASJUANC1 1.00 PEP770751001 0.02029663 27/06/2018 11.5998398 23/07/2008 ..... ..... ..... .....ASJUANC2 (ver HI) 1.00 PEP770751027 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....AUNIONC1 1.00 PEP770851009 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....CARTAVC1 10.00 PEP771431009 1.69279242 23/12/2020 1.74975 24/06/2005 3.86923981 31/05/2021 ..... .....CASAGRC1 10.00 PEP771461006 0.11871614 23/12/2020 5.417981258 15/02/2001 0.62919552 31/05/2021 ..... .....CAYALTC1 1.00 PEP771501009 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....CHIQUIC1 5.00 PEP772251000 ..... ..... 49.0863 10/08/1998 ..... ..... ..... .....CHUCARC1 24.00 PEP772301003 ..... ..... 785.6136 01/04/1998 ..... ..... ..... .....FANUPEC1 1.00 PEP773001008 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....GANSALC1 1.00 PEP774001007 ..... ..... 2.733216896 25/04/2000 ..... ..... ..... .....INGENIC1 10.00 PEP775001006 ..... ..... 47.229805 28/01/2013 ..... ..... ..... .....LAREDOC1 16.56 PEP776001005 1.30 15/04/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....PARAMOC1 10.00 PEP779001002 0.69129338 13/08/2020 4.89987484 23/10/2008 1.62303664 10/05/2021 ..... .....POMALCC1 1.00 PEP779301006 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....PUCALAC1 10.00 PEP779351001 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....SINTUC1 10.00 PEP780601006 0.21676877 16/08/2019 3.5881033288 12/02/2002 0.57805005 27/05/2021 ..... .....SNJACIC1 10.00 PEP780851007 0.03514594 31/08/2020 41.44 15/01/2009 0.10543783 27/05/2021 ..... .....TUMANC1 10.00 PEP781401000 ..... ..... 5.5432808 06/09/2005 ..... ..... 6.998000907 .....INDUSTRIALES COMUNES20 valoresAIBC1 1.00 PEP210001009 0.02915584 18/05/2018 13.9544 23/05/2011 ..... ..... ..... .....ALICORC1 1.00 PEP214001005 0.25 22/04/2021 8.7156 12/06/2006 ..... ..... ..... .....AUSTRAC1 1.50 PEP216501002 0.32 15/05/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....BACKUAC1 10.00 PEP218021108 3.51267554 12/08/2020 6.529359 20/06/2005 9.34860491 09/06/2021 ..... .....BACKUBC1 10.00 PEP218024201 3.86394309 12/08/2020 6.529359 20/06/2005 10.2834654 09/06/2021 ..... .....CAUCH2C1 (L) 1.00 PEP431001200 0.05724466 17/04/2015 ..... ..... ..... ..... ..... .....CORAREC1 1.00 PEP206011004 0.032178 14/04/2021 5.00004192 19/07/2013 ..... ..... ..... .....CPACASC1 1.00 PEP239501005 0.23 03/12/2020 16.5428 21/06/2006 0.79 18/06/2021 ..... .....CRETEXC1 1.00 PEP266011001 0.07 24/03/2020 13.74154 28/06/2005 ..... ..... ..... .....EXALMC1 1.00 PEP504001004 $ 0.05075521 06/05/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....LAIVEBC1 1.00 PEP425004202 0.05355 29/03/2021 9.5852 17/05/2006 ..... ..... ..... .....PETROBC1 1.00 PEP496001202 ..... ..... 10.6684883 16/11/2020 ..... ..... ..... .....PIURAC1 1.00 PEP554001003 0.0833 29/04/2008 4.83935 16/06/2005 ..... ..... ..... .....QUIMPAC1 1.00 PEP509011008 $ 0.03154136 23/01/2019 13.3688267 11/09/2019 ..... ..... ..... .....RELAPAC1 (D) 0.28 PEP521051107 $ 0.007362653 31/05/2013 38.0523514 31/05/2013 ..... ..... ..... .....SIDERC1 1.00 PEP531001001 0.1122441891 14/04/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....SNCRISC1 (L) 1.00 PEP527001007 0.01 24/02/2000 8.00 06/04/2001 ..... ..... ..... .....

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SNJUANC1 1.00 PEP530001002 0.96864089 12/08/2020 6.48913 20/06/2005 2.18644948 09/06/2021 ..... .....UNACEMC1 1.00 PEP239001006 0.013 11/03/2021 38.7156 12/04/2011 0.013 10/05/2021 ..... .....UNITEXC1 (L) 1.00 PEP566011008 0.015 25/04/2012 4.8869 07/06/2005 ..... ..... ..... .....MINERAS COMUNES16 valoresANDEXAC1 0.10 PEP607001109 0.04715991 05/12/2016 31.7737 17/06/2005 ..... ..... ..... .....ANDEXBC1 0.10 PEP607004202 0.04715991 05/12/2016 31.7737 17/06/2005 ..... ..... ..... .....ATACOAC1 0.20 PEP608001108 0.012 09/06/2008 25.00 22/04/2008 ..... ..... ..... .....ATACOBC1 0.20 PEP608004201 0.012 09/06/2008 25.00 22/04/2008 ..... ..... ..... .....BROCALC1 7.00 PEP617001008 $ 0.012 08/04/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....BUENAVC1 10.00 PEP612001003 $ 0.027 18/11/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....CASTROC1 (L) 1.00 PEP614001001 0.02585327 17/05/2011 20.68718162 20/02/2013 ..... ..... 17.60950947 .....CVERDEC1 $ 2.83 PEP646501002 $ 0.571337 12/04/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....FOSPACC1 1.00 PEP617201004 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....MINCORC1 1.00 PEP616301003 $ 0.08338098 29/10/2018 10.6961259 02/06/2008 ..... ..... ..... .....MOROCOC1 (ver 15) 1.00 PEP624001009 0.12619 27/04/2018 ..... ..... ..... ..... ..... .....NEXAPEC1 (ver 14) 1.00 PEP620001003 $ 0.15722 13/03/2019 19.19 09/06/2014 ..... ..... ..... .....PODERC1 1.00 PEP635001006 $ 0.172 24/03/2021 68.06 01/07/2019 ..... ..... 25.00 .....SHPC1 1.00 PEP639001002 2.8471356014 21/04/2021 185.592668 25/09/2012 ..... ..... ..... .....VOLCAAC1 0.87 PEP648011109 0.013 08/08/2018 9.00051945 23/04/2014 ..... ..... ..... .....VOLCABC1 0.87 PEP648014202 0.01365 08/08/2018 9.00051947 23/04/2014 ..... ..... ..... .....SERVICIOS PÚBLICOS22 valoresEDUNASC1 1.00 PEP701601002 0.20534846 28/12/2020 ..... ..... 0.04161265 17/06/2021 ..... .....EGEPIBC1 1.00 PEP701751203 1.584937 14/04/2021 5.45844237 07/06/2001 0.194381 14/05/2021 ..... .....EGESUBC1 1.00 PEP701401205 0.0475574 04/05/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....ELECPBC1 1.00 PEP701561206 0.09099884 14/05/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....ELESUDC1 1.00 PEP701611407 0.07437101 22/04/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....ENDISPC1 1.00 PEP701011004 0.170731 14/04/2021 5.39727 16/06/2005 ..... ..... ..... .....ENGEPEC1 (ver 16) 0.88 PEP700511004 0.065311 14/04/2021 10.59086181 28/09/2016 0.051101 14/05/2021 ..... .....ENGIEC1 1.00 PEP702101002 $ 0.077093150293 08/04/2021 168.112912819568 06/06/2014 ..... ..... ..... .....EPUNOBC1 1.00 PEP701591203 0.10907017 03/08/2020 5.09 14/04/2014 0.21006032 12/05/2021 ..... .....ESUREBC1 1.00 PEP701581204 0.140228765 05/08/2020 4.899999 24/05/2005 0.122836 13/05/2021 ..... .....HIDRA2C1 1.00 PEP702001A04 0.13281873 22/04/2021 6.4229928 08/07/2005 ..... ..... ..... .....LUSURC1 0.68 PEP702521001 0.162 19/04/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....PERENAC1 10.00 PEP702901104 0.78266405 26/04/2021 16.1877 17/06/2005 ..... ..... ..... .....PERENBC1 10.00 PEP702904207 0.78266405 26/04/2021 16.1877 17/06/2005 ..... ..... ..... .....SANGABC1 1.00 PEP701541208 0.05802279 15/05/2020 3.905 30/03/2013 ..... ..... ..... .....SEALDC1 1.00 PEP703551403 0.2794216 15/04/2021 4.899999 25/04/2005 ..... ..... ..... .....SEDAPBC1 (ver 16) 1,000.00 PEP703401203 25.81 26/08/2020 2.2087 15/11/2013 14.464858055 ..... ..... .....SHOUGEC1 1.00 PEP703501002 0.05286839 21/04/2021 50.119255 24/04/2013 ..... ..... ..... .....TELCAAC1 1.00 PEP704501100 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....TELCABC1 1.00 PEP704501209 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....TELEFBC1 (ver 18) 0.86 PEP705001209 0.02987519087218 15/08/2014 303.92011 15/09/1994 ..... ..... ..... .....TELEFCC1 (ver 18) 0.86 PEP705001308 0.02987519087218 15/08/2014 303.92011 15/09/1994 ..... ..... ..... .....SEGUROS18 valoresAVLASGC1 1.00 PEP660501003 0.45706328 17/03/2021 22.541053 17/08/2020 ..... ..... 16.55346253 17/05/2021CARDIFC1 1.00 PEP662501001 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....CHUBSGC1 (ver 14) 6.85 PEP661001003 0.92358237 30/04/2010 ..... ..... ..... ..... ..... .....CRECERC1 1.00 PEP663701006 ..... ..... 4.963776 01/09/2020 ..... ..... ..... .....INSURC1 1.00 PEP664301004 0.814945536103228 31/07/2019 44.1455014426 15/09/2016 ..... ..... ..... .....INTSEGC1 1.00 PEP664501009 0.247579214387034 20/04/2021 6.19362911796345 18/03/2021 ..... ..... 7.62697466054982 24/05/2021LIBSEGC1 1.00 PEP668301000 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....MAPFREC1 1.00 PEP664001000 0.02080734017976 05/03/2021 11.6521105 05/04/2021 ..... ..... ..... .....MAPVIDC1 1.00 PEP668501005 0.0961535192319 05/03/2021 7.69228154 26/04/2021 ..... ..... ..... .....OHIOC1 1.00 PEP669701000 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....PACIFIC1 10.00 PEP669501004 1.85 19/04/2021 1.248532 11/06/2019 ..... ..... 6.16568 .....POSITIC1 (E, ver 18) 1.00 PEP666501007 0.0844849 05/04/2021 6.27851237 08/01/2021 ..... ..... 8.44849006 .....POSITVC1 (E, ver 18) 1.00 PEP666601005 0.0383131 26/03/2008 8.70812588 23/11/2020 ..... ..... 5.74024711 .....PROTECC1 1.00 PEP669901006 ..... ..... 10.22572911 21/08/2020 ..... ..... 12.30879345 13/05/2021QUALSGC1 1.00 PEP661501002 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....RIMSEGC1 1.00 PEP672001000 0.035935 07/05/2019 8.39 25/01/2021 ..... ..... 12.23 .....SECREXC1 1.00 PEP672501009 0.64356942 08/03/2021 58.49228 13/11/2020 ..... ..... ..... .....VIVSEGC1 1.00 PEP663501000 0.07698559 18/05/2018 10.76961857 12/07/2018 ..... ..... ..... .....DIVERSAS DE INVERSIÓN10 valoresBAYERI1 (D) 1.00 PEP726005007 0.068 04/06/2009 ..... ..... ..... ..... ..... .....COCESUI1 1.00 PEP730605008 0.0385 24/03/2021 4.90 30/06/2005 ..... ..... ..... .....CONCESI1 1.00 PEP729305008 0.329203228 23/04/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....ENPACII1 0.60 PEP735005006 0.94 24/01/2019 17.144626 22/01/2019 ..... ..... ..... .....FILAMEI1 1.00 PEP736255006 0.03801057 13/01/2020 6.423 07/06/2005 ..... ..... ..... .....FOSSALI1 (ver 16) 1.00 PEP736215000 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FUTURAI1 1.00 PEP736305009 $ 0.09928092 18/08/2020 1.852 30/06/2009 ..... ..... ..... .....IIDEI1 1.00 PEP741605005 0.062897917 18/08/2020 ..... ..... 0.09517953 09/06/2021 ..... .....INVCORI1 1.00 PEP741935006 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....MEPSAI1 1.00 PEP752705009 0.0286141 03/06/2014 6.9288925 21/06/1999 ..... ..... ..... .....

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INDUSTRIALES DEINVERSIÓN24 valoresALICORI1 1.00 PEP214005006 0.25 22/04/2021 8.7156 12/06/2006 ..... ..... ..... .....BACKUSI1 1.00 PEP218025000 0.35126755 12/08/2020 6.529359 20/06/2005 0.93486049 09/06/2021 ..... .....CAUCHOI1 (L) 1.00 PEP431005003 0.05724466 17/04/2015 12.36 06/06/2000 ..... ..... ..... .....CIAREQI1 1.00 PEP259005002 1.00 22/04/2021 3.11026 14/06/2002 0.50 24/05/2021 ..... .....CORAREI1 1.00 PEP206015005 0.032178 14/04/2021 5.00004192 19/07/2013 ..... ..... ..... .....CORLINI1 1.00 PEP434015009 0.0516 15/04/2019 7.235295 17/04/2001 ..... ..... ..... .....CPACASI1 1.00 PEP239505006 0.23 03/12/2020 16.5428 21/06/2006 0.79 18/06/2021 ..... .....CRETEXI1 1.00 PEP266015002 0.07 24/03/2020 13.74154 28/06/2005 ..... ..... ..... .....ELCOMEI1 (ver 17) 1.00 PEP294015008 0.00962468 09/04/2021 100.00 13/06/2013 ..... ..... ..... .....ENVASEI1 (D) 0.65 PEP387005007 0.07905918 11/12/2019 33.486 19/05/2005 ..... ..... ..... .....ETERNII1 1.00 PEP311005008 0.66911389169 06/07/2012 81.581557 25/04/2005 ..... ..... ..... .....ETNAI1 1.00 PEP314005005 0.081434271831949 17/04/2019 1.7984371 04/06/2013 ..... ..... ..... .....GLORIAI1 1.00 PEP361005007 0.19408508 12/08/2020 49.506535 28/09/2012 ..... ..... ..... .....HIDROSI1 1.00 PEP365005003 0.017560255 30/09/1998 12.31769 02/07/2012 ..... ..... ..... .....IEQSAI1 1.00 PEP374005002 $ 0.0032 08/04/2019 497.016978072 31/05/1996 ..... ..... ..... .....INDECOI1 (ver 18) 1.00 PEP395105005 $ 0.03078482 16/04/2021 1.5738 03/05/2004 ..... ..... ..... .....MICHEI1 1.00 PEP452055002 0.15760507 16/12/2020 ..... ..... ..... ..... ..... .....MODIANI1 (D) 0.80 PEP461015005 0.097679 28/08/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....PIURAI1 1.00 PEP554005004 0.0833 29/04/2008 4.83935 16/06/2005 ..... ..... ..... .....QUIMPAI1 1.00 PEP509015009 $ 0.03154136 23/01/2019 13.3688267 11/09/2019 ..... ..... ..... .....RECORDI1 1.00 PEP518005009 0.0041495 05/06/2019 4.90 21/06/2005 ..... ..... ..... .....SANMIGI1 (D) 1.00 PEP533005000 ..... ..... 96.9447462 08/06/2001 ..... ..... ..... .....SNJUANI1 1.00 PEP530005003 0.96864089 12/08/2020 6.48913 20/06/2005 2.18644948 09/06/2021 ..... .....UNITEXI1 (L) 1.00 PEP566015009 0.015 25/04/2012 4.8869 07/06/2005 ..... ..... ..... .....MINERAS DE INVERSIÓN11 valoresBROCALI1 7.00 PEP617005009 $ 0.012 08/04/2019 6.499 10/11/1999 ..... ..... ..... .....BUENAVI1 10.00 PEP612005004 $ 0.027 18/11/2019 8.80 26/03/1996 ..... ..... ..... .....CASTROI1 (L) 1.00 PEP614005002 0.02585327 17/05/2011 20.68766691 20/02/2013 ..... ..... 13.94167992 .....LUISAI1 1.00 PEP644005006 5.00 12/08/2020 56.082 05/03/1993 ..... ..... ..... .....MINCORI1 1.00 PEP616305004 $ 0.08340931 29/10/2018 11.5574063 02/06/2008 ..... ..... ..... .....MINSURI1 1.00 PEP622005002 $ 0.02289284 08/03/2019 155.6469892 31/12/2010 ..... ..... ..... .....MOROCOI1 1.00 PEP624005000 0.12619 27/04/2018 4.8999998 14/06/2005 ..... ..... ..... .....NEXAPEI1 1.00 PEP620005004 $ 0.15722 13/03/2019 31.60 09/06/2014 ..... ..... ..... .....PERUBAI1 1.00 PEP636005006 $ 0.25896731 25/04/2008 4.90 17/06/2005 ..... ..... ..... .....SPCCPI1 1.00 PEP642005008 2.03830305 07/05/2021 10.5065 28/03/1995 ..... ..... ..... .....SPCCPI2 1.00 PEP642005024 2.03830305 07/05/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....VALORES EMITIDOS EN ELEXTERIOR8 valoresBAP $ 5.00 BMG2519Y1084 30.00 07/04/2020 10.00 31/03/1998 ..... ..... ..... .....IFS -.- PAL2400671A3 $ 0.77 26/04/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....INRETC1 -.- PAL1801171A1 $ 0.68088538 03/05/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....INTCOBC1 $ 12.00 BSP5625X1041 $ 0.20131672 12/06/2019 12.68 21/12/2005 $ 0.134211149 11/06/2021 ..... .....MIRL -.- JE00B1HNYF12 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....SCCO $ 0.01 US84265V1052 $ 0.70 07/05/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....SMT -.- CA82639W1068 Div. en Accs. 21/07/2017 ..... ..... ..... ..... ..... .....TV -.- CA89531J1093 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....JUNIORS9 valoresALT -.- CA0221431012 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....BCM -.- CA07380N1042 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....DNT -.- CA13739Y3041 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....PML -.- CA69863Q1037 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....PPX (S) -.- CA69354U1003 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....REG -.- CA75915M1077 Div. en Accs 26/09/2018 ..... ..... ..... ..... ..... .....RIO -.- CA7672171021 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....TK -.- CA8875221001 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....TORO -.- CA74467P1053 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....ETFS1 valoresETFPERUD -.- PEP798008004 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FONDOS DE INVERSIÓN16 valoresFIACWCF1 $ 1,000.00 PEP790209FD7 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOCMP1 $ 100.00 PEP790559FD5 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOCMP2 $ 100.00 PEP790569FD4 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOCMP4 $ 100.00 PEP790579FD3 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOCMP5 $ 100.00 PEP790589FD2 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOCMP6 $ 100.00 PEP790599FD1 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOIF5 $ 1.00 PEP790529FD8 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICOIF7 $ 100.00 PEP790539FD7 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICORPS 100.00 PEP790659FS1 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICORPS2 100.00 PEP790669FS0 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICORPS3 100.00 PEP790679FS9 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....

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FICORPS4 100.00 PEP790689FS8 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FICORPS5 100.00 PEP790699FS7 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FIIMRENT (L) $ 1.00 PEP794809ID4 16.3685183 25/03/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....FILXGARF $ 20.00 PEP795809FD9 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FILXGLAH $ 100.00 PEP795859FD4 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FIBRAS3 valoresFBLAREIT $ 10.00 PEP800507308 ..... ..... ..... ..... ..... ..... ..... .....FIBCCAP $ 97.36 PEP800507209 $ 1.66 05/05/2021 ..... ..... ..... ..... ..... .....FIBPRIME $ 9.88601448 PEP800407103 $ 0.114956354 31/03/2021 ..... ..... $ 0.055436779 14/05/2021 ..... .....A.D.R.BVN -.- US2044481040 $ 0.027 21/11/2019 ..... ..... ..... ..... ..... .....CPAC -.- US15126Q2084 $ 0.3185595 03/12/2020 ..... ..... $ 18/06/2021 ..... .....TEF -.- US8793822086 $ 0.238309 10/12/2020 ..... 13/01/2011 ..... ..... ..... .....

7. CERTIFICADOS DE SUSCRIPCION PREFERENTE

Nemonico ISINPlazo de negociación

VIGENCIA( último dia)Inicio Fin

CSPMOROC PEP624006123 04/05/2021 24/05/2021 26/05/2021CSPQAPAQ PEP168606114 20/04/2021 10/05/2021 13/05/2021

8. MERCADO DE RENTA FIJA - OPERACIONES AL CONTADO

8.1. MERCADO DE NEGOCIACION CONTINUA

8.1.1. OPERACIONES EN MONEDA NACIONAL

Valor

Anterior

Cotización TRE

Montos NegociadosNum.

de Op. Frec.Precio TRE

% Fecha Nominal Efectivo

Bonos

Arrendamiento Financiero

SAN2BA5U 103.2110 ....... 27/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

Corporativos

ALIC1DBC1A 115.2366 ....... 08/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

ALICO3BC2A 120.3896 ....... 24/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

ALICO3BC4A 110.1470 ....... 05/05/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

ATEL5BC22A 104.7160 ....... 12/06/2018 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BBVA5BC2A 115.6196 ....... 28/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 8.3

BBVA6BC2A 100.9221 ....... 30/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

BBVA7BC1A 102.3029 ....... 27/10/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BBVA7BC1B 102.3272 ....... 30/10/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BBVA7BC1C 101.7024 ....... 16/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

BBVA7BC1D 104.8493 ....... 02/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BBVA7BC1E 104.7268 ....... 02/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BBVA7BC1F 104.4356 ....... 19/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

BBVA7BC2A 108.9195 ....... 24/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

BBVA7BC2B 109.5094 ....... 24/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

BBVA7BC2C 106.8006 ....... 15/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

BPICH1BC1A 112.7685 ....... 23/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 6.7

BRIPL4BC3A 101.2627 ....... 16/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

BRIPL4BC3B 103.2601 ....... 28/09/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BRIPL4BC4A 101.8587 ....... 16/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

BRIPL4BC4B 100.5582 ....... 19/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BRIPL5BC1A 99.3886 ....... 24/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

CALID1BC2U 101.2697 ....... 05/05/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

CALID1BC5U 95.8000 ....... 22/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

CINEP1BC1A 88.8000 ....... 10/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

CINEP2BC1A 102.0173 ....... 18/03/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

COAZ1BC1A 101.8958 ....... 12/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

COF4DBC10A 116.3762 ....... 24/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

COF4DBC11A 112.0033 ....... 10/08/2017 ....... ....... ....... ....... ....... .......

COFI3DBC9A 109.3556 ....... 22/07/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

COMPF1BC2A 103.5521 ....... 29/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

COSAP1BC1A 103.2000 ....... 09/05/2017 ....... ....... ....... ....... ....... .......

CPACA2BC1A 103.5884 ....... 20/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

CPACA2BC2A 106.8577 ....... 04/06/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

CRED4BC10A 103.5305 ....... 05/05/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 8.3

CRED4BC10B 107.0514 ....... 09/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

CRED4BC10C 99.0000 ....... 06/05/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

CREDI5BC3A 102.1424 ....... 18/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

CREDI5BC3B 101.9170 ....... 28/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

CREDI5BC3C 104.1343 ....... 20/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

Valor

Anterior

Cotización TRE




CREDI5BC3D 104.1106 ....... 22/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

EDP4BC13A 107.4640 ....... 06/10/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EDP4BC15A 101.8324 ....... 06/12/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EDP4BC9A 104.7563 ....... 05/05/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

EDP5BC10A 111.2737 ....... 22/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EDP5BC19A 116.2298 ....... 14/12/2017 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EDP5BC20A 110.8429 ....... 21/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EDP5BC21A 114.6930 ....... 22/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EDP5BC2A 113.9872 ....... 13/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

EDP6BC1A 114.1800 ....... 16/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

EDP6BC2A 114.8289 ....... 09/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EDP6BC3A 100.1883 ....... 21/05/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EDP6BC5A 90.2628 ....... 27/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

EDUN1DBC1A 85.3051 ....... 28/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

EDUN1DBC2A 99.2377 ....... 01/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

EFECT2BC1A 106.1914 ....... 22/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EGP3BC1A 108.5356 ....... 04/09/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

ENGIE3BC1A 121.7624 ....... 17/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

ENGIE3BC2A 114.6630 ....... 10/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

ENGIE3BC3A 120.5342 ....... 19/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

ENGIE3BC3B 101.3179 ....... 05/05/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 6.7

FALAB1BC1A 124.3770 ....... 28/10/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

FALAB1BC3A 105.7577 ....... 05/12/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

FALAB1BC3B 104.8642 ....... 13/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

FALAB2BC1A 106.9385 ....... 27/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

FALAB2BC2A 106.9950 ....... 22/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

FINOH1BC1B 101.2855 ....... 29/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

FINOH1BC2A 103.8941 ....... 16/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

FINOH1BC2B 105.1927 ....... 29/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

FINOH1BC3A 107.4724 ....... 05/01/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

FMV0BC1U 113.0108 ....... 13/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 10

FMV1BC4A 108.7968 ....... 26/06/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

FMV1BC5A 101.7545 ....... 07/10/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

GLOR1BC2A 102.4970 ....... 13/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

GLOR1BC4A 101.8900 ....... 22/08/2016 ....... ....... ....... ....... ....... .......

GNB1BC2A 101.6356 ....... 16/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

HERME1BC1A 111.1999 ....... 27/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 8.3

JPLAZ1BC2A 134.4929 ....... 22/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

JPLAZ1BC3A 111.6103 ....... 30/05/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

LUSU2BC10U 104.0920 ....... 05/05/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 6.7

LUSUR2BC2U 105.2897 ....... 07/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

LUSUR2BC6U 106.4639 ....... 13/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

LUSUR2BC9U 104.2346 ....... 23/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

Página 15 de 28

Valor

Anterior

Cotización TRE




LUSUR3BC1A 115.5931 ....... 11/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

LUSUR3BC2A 126.8175 ....... 02/03/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

LUSUR3BC3A 98.6837 ....... 28/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

LUSUR3BC4A 116.3269 ....... 26/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

LUSUR3BC5A 109.7328 ....... 21/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

LUSUR3BC6A 115.1881 ....... 17/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

LUSUR3BC7A 110.0269 ....... 29/04/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

LUSUR3BC8A 114.5407 ....... 03/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

PAEPS1BC1A 109.7714 ....... 21/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

PAESP2BC5A 118.2227 ....... 27/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

PRIMX1BC2A 113.6322 ....... 28/01/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

PRIMX1BC3A 111.0371 ....... 15/05/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

PRIMX1BC4A 106.2135 ....... 21/02/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

PRIMX2BC1A 102.3114 ....... 03/08/2018 ....... ....... ....... ....... ....... .......

PRIMX2BC2A 116.5644 ....... 11/10/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

REP3BC1A 102.4068 ....... 13/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

REP3BC1B 107.0986 ....... 07/01/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SAGA3BC1A 102.8802 ....... 14/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

SAGA3BC1B 101.0289 ....... 28/03/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SAGA3BC2A 101.9434 ....... 18/10/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SAN1BC1U 104.1942 ....... 15/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

SAN1BC2U 99.4844 ....... 02/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

SCOTI3BC1A 100.8093 ....... 29/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

TDP6BC11A 105.9843 ....... 01/06/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

TDP6BC11B 106.9657 ....... 05/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

TDP6BC12B 100.8277 ....... 13/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

TDP6BC13A 102.6500 ....... 16/07/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

TDP6BC14A 103.4769 ....... 26/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

TDP6BC15A 105.1806 ....... 25/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

TDP6BC16A 105.1335 ....... 18/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

TELE4BC19A 97.4647 ....... 24/09/2018 ....... ....... ....... ....... ....... .......

TELE4BC19B 98.4949 ....... 22/07/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

UNAC2DBC2A 105.8189 ....... 13/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

VCOF5DBC1A 104.5832 ....... 16/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

VPTP1BC1A 113.1743 ....... 19/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

YURA4BC1A 115.9234 ....... 22/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

YURA4BC3A 114.7332 ....... 14/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

Valor

Anterior

Cotización TRE




De Titulizacion

SCO1TSCO1U 116.0665 ....... 22/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

SCOT1TIP1U 115.6940 ....... 29/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

SCOT1TIP2U 117.4238 ....... 03/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

SCOT1TPN1A 109.1334 ....... 26/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SINT1TCP1A 100.9762 ....... 18/10/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

Sector Público

SB12AGO26 125.3403 ....... 13/03/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SB12AGO28 121.7044 ....... 28/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SB12AGO32 117.4699 ....... 05/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SB12AGO40 90.5345 ....... 19/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

SB12FEB42 105.4323 ....... 19/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

Subordinados

BANCOMBS21 100.0000 ....... 04/05/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

BIF3BS2A 101.0442 ....... 26/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

BIF3BS3A 108.3361 ....... 10/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BN1BS1A 107.8930 ....... 18/01/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BNCOM0BS22 100.0000 ....... 28/08/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BNCOM0BS23 100.3500 ....... 03/08/2018 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BNCOM0BS24 87.1100 ....... 27/06/2016 ....... ....... ....... ....... ....... .......

CSCOT1BS1A 108.0000 ....... 04/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

INTER1BS3A 100.0000 ....... 11/07/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

INTER1BS8A 107.0922 ....... 14/01/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

INTER2BS2A 107.5894 ....... 04/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

MIBAN2BS1A 105.7500 ....... 02/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

TFC1BS1A 101.0000 ....... 28/06/2018 ....... ....... ....... ....... ....... .......

Instrumentos De Corto Plazo

Certificados De Depósito

COMPF2CD1F 99.7950 ....... 29/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

COMPF3CD1A 99.7311 ....... 19/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

EFECT1CD2A 99.2948 ....... 19/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

Instrumentos De Corto Plazo

COFI3DCP1E 100.0288 ....... 01/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

EDSCP1CP2C 99.4481 ....... 19/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

TOTAL 0 0.00 0

8.1.2. OPERACIONES EN MONEDA EXTRANJERA

Valor

Anterior

Cotización TRE




Bonos

Corporativos

EGP3BC8A 117.8259 ....... 09/11/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

ENGIE1BC3U 116.2152 ....... 11/10/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

ENGIE1BC6A 98.0000 ....... 23/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

JPLAZ1BC1A 121.1558 ....... 16/10/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

REP2BC20A 115.8667 ....... 19/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

REP3BC4A 122.1340 ....... 11/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SNMAR2BC2A 96.9096 ....... 28/06/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

De Titulizacion

CRE1TATN2A 107.7598 ....... 15/10/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

SCO1TRYT1A 103.7083 ....... 14/05/2019 ....... ....... ....... ....... ....... .......

Subordinados

BBVA1BS2A 102.6531 ....... 19/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

BBVA2BS3A 113.6249 ....... 15/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

Valor

Anterior

Cotización TRE




BBVA3BS1U 110.5444 ....... 01/12/2020 ....... ....... ....... ....... ....... .......

BIF2BS2B 103.2010 ....... 24/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

BIF2BS3A 100.0000 ....... 16/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 6.7

BIF2BS3C 100.0000 ....... 08/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

GNB1BS1A 98.9493 ....... 18/02/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

INTER2BS3A 95.0000 ....... 23/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

INTSE3BS1U 88.8021 ....... 04/05/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 5

PACIF1BS1A 85.3104 ....... 30/04/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 1.7

PACIF2BS2A 97.2289 ....... 15/03/2021 ....... ....... ....... ....... ....... 3.3

TOTAL 0 0.00 0

8.2. MERCADO DE DINERO

OPERACIONES NO PACTOS

Valor TRE PrecioOperaciones en Moneda Nacional

Valor TRE PrecioOperaciones en Moneda Extranjera

Monto S/Núm. Oper.

Monto US$Núm. Oper.

Nominal Efectivo Nominal Efectivo....... ....... ....... ....... ....... ....... INTER2BS3A 3.0000 111.0178 6,000.000 6,661.07 1

....... ....... ....... ....... ....... ....... PACIF1BS1A 6.0000 104.7198 2,000.000 2,094.40 1

0.000 0.00 0 8,000.000 8,755.46 2

Página 16 de 28

OPERACIONES DE PACTOS

Valor TRE PrecioOperaciones en Moneda Nacional

Valor TRE PrecioOperaciones en Moneda Extranjera

Monto S/Núm. Oper.

Monto US$Núm. Oper.

Nominal Efectivo Nominal Efectivo....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... .......

0.000 0.00 0 0.000 0.00 0

8.3. BONOS EMITIDOS EN EL EXTRANJERO LISTADOS POR AGENTE PROMOTOR

BONOS EMITIDOS EN EL EXTRANJERO LISTADOS POR AGENTE PROMOTOREmpresas ISIN Denominacin Mercado donde se Negocia en el extranjero V.N. Agente Promotor

....... ....... ....... ....... ....... .......

9. COLOCACION PRIMARIA

Fecha deColocación Valor

Operaciones en Moneda NacionalFecha de

Colocación ValorOperaciones en Moneda Extranjera

Tasa %/PrecioMonto S/

Núm. Oper. Tasa %/PrecioMonto US$

Núm. Oper.Nominal Efectivo Nominal Efectivo

....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... ....... .......

10. OPERACIONES DE REPORTE Y PRESTAMO DE VALORES

10.1. OPERACIONES DE REPORTE CON VALORES DE RENTA VARIABLE

Operacionesen MonedaNacional

Numero deAcciones

Negociadas

Monto Efectivo NegociadoN° de Oper.

Tasa Efectiva Anual T.E.A. %

Al Contado S/ Al Plazo S/A 30 días A 60 días De 90 días a más

Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre PromedioATACOBC1 491,040 49,104 50,301.39 1 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10.0000 10.0000 10.0000BACKUSI1 405 7,561 7,663.82 2 ...... ...... ...... 8.5600 8.5600 8.5600 ...... ...... ......CORAREI1 11,460 12,606 12,748.96 1 ...... ...... ...... 7.0000 7.0000 7.0000 ...... ...... ......CVERDEC1 340 25,738 26,365.62 1 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10.0000 10.0000 10.0000CVERDEC1 192 16,101 16,319.32 1 ...... ...... ...... 8.5600 8.5600 8.5600 ...... ...... ......ENGEPEC1 4,280 8,132 8,330.30 1 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10.0000 10.0000 10.0000RELAPAC1 737,230 53,206 54,503.53 2 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10.0000 10.0000 10.0000VOLCABC1 75,054 51,787 52,135.14 1 8.0851 8.0851 8.0851 ...... ...... ...... ...... ...... ......

224,235.83 228,368.08 10 8.0851 8.0400 10.0000

Operacionesen MonedaExtranjera

Número deAcciones

Negociadas



Al ContadoUS$ Al Plazo US$

A 30 días A 60 días De 90 días a másApertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio

BBVAC1 47,200 24,072 24,189.17 1 6.0000 6.0000 6.0000 ...... ...... ...... ...... ...... ......BVN 440 4,444 4,500.82 1 ...... ...... ...... 8.0600 8.0600 8.0600 ...... ...... ......PML 76,721 7,672 7,859.18 1 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10.0000 10.0000 10.0000SIDERC1 61,305 14,100 14,443.98 1 ...... ...... ...... ...... ...... ...... 10.0000 10.0000 10.0000

50,288.25 50,993.15 4 6.0000 8.0600 10.0000

10.2. OPERACIONES DE REPORTE CON VALORES DE RENTA FIJA

Operacionesen MonedaNacional

Numero deAcciones

Negociadas



Al Contado S/ Al Plazo S/A 30 días A 60 días De 90 días a más

Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

0.00 0.00 0 0.0000 0.0000 0.0000

Operacionesen MonedaExtranjera

Número deAcciones

Negociadas



Al ContadoUS$ Al Plazo US$

A 30 días A 60 días De 90 días a másApertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio Apertura Cierre Promedio

...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......0.00 0.00 0 0.0000 0.0000 0.0000

10.3. OPERACIONES DE PRESTAMO CON VALORES DE RENTA VARIABLE

Operaciones en Moneda Nacional Operaciones en Moneda Extranjera

Nemónico Número deAcciones

Monto Efectivo NegociadoPlazo días

Tasa Neg. %Nemónico Número de

AccionesMonto Efectivo Negociado

Plazo díasTasa Neg. %

Al contado A plazo Fija Variable Al contado A plazo Fija Variable...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

0.00 0.00 0.00 0.00

11. Mercado Alternativo de Valores –MAV

Segmento MAVDía Mes Año

S/ US$ N° Op. S/ US$ N° Op. S/ US$ N° Op.Renta Variable 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0Renta Fija 484,480.48 127,562.00 5 1,450,408.84 380,191.32 8 23,133,242.34 6,276,032.91 38Colocación Primaria 0.00 0.00 0 0.00 0.00 0 21,371,789.17 5,920,185.24 83TOTAL MAV 484,480.48 127,562.00 5 1,450,408.84 380,191.32 8 44,505,031.51 12,196,218.15 121

Segmento MAV Moneda Nemónico Cot. Anterior Fec. Anterior Apertura Cierre Promedio N° Val. Neg. Monto Nominal MontoNegociado N° Oper.

RENTA VARIABLE S/ GLOBOKC1 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

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Segmento MAV Moneda Nemónico Cot. Anterior Fec. Anterior Apertura Cierre Promedio N° Val. Neg. Monto Nominal MontoNegociado N° Oper.

MCDO. DE NEGOCIACION CONTINUA

...... JAIME1BC2B ...... ...... 100.0000 ...... ...... ...... 32,000 32,000.00 4

...... BAM1CP1B 95.3650 15/12/2020 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

...... BAM1CP1C 93.2681 23/09/2020 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

...... BAM2CP1A 96.3844 31/03/2021 ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MERCADO DE DINERO - NO PACTO ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......MERCADO DE DINERO - PACTO ...... BAM2CP1A ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... 95,562.00 1COLOCACION PRIMARIA ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ...... ......

12. ENTREGA DE DERECHOS

Valor Derechos Concepto y Ejercicio Fecha deAcuerdo

Fecha deCorte

Fecha deRegistro

Fecha deEntrega

ELCOMEI1 S/ 0.00962468 Efe. (20) Res. Acum. 2014 23/03/2021 09/04/2021 13/04/2021 En partes

LAREDOC1 S/ 1.30 Efe. (20) 2020 23/03/2021 15/04/2021 19/04/2021 En partes

INDECOI1 US$ 0.03078482 Efe. (20) Res.Acum. 2020 24/03/2021 16/04/2021 20/04/2021 10/05/2021

FERREYC1 S/ 0.091053181425 Efe. (20) 2020 31/03/2021 19/04/2021 21/04/2021 14/05/2021

PACIFIC1 S/ 1.85 Efe. (20) 2019 y 2020 30/03/2021 19/04/2021 21/04/2021 05/05/2021

PRIMAC1 S/ 639.88528 Efe. (20) 2020 30/03/2021 19/04/2021 21/04/2021 05/05/2021

SHOUGEC1 S/ 0.05286839 Efe. (20) 2020 26/03/2021 21/04/2021 23/04/2021 10/05/2021

SHPC1 S/ 2.8471356014 Efe. (20) 2020 26/03/2021 21/04/2021 23/04/2021 10/05/2021

ALICORC1 S/ 0.25 Efe. (20) 2013 y 2015 25/03/2021 22/04/2021 26/04/2021 28/05/2021

ALICORI1 S/ 0.25 Efe. (20) 2013 y 2015 25/03/2021 22/04/2021 26/04/2021 28/05/2021

IFS US$ 0.77 Efe. (20) 2020 31/03/2021 26/04/2021 28/04/2021 06/05/2021

PERENAC1 S/ 0.78266405 Efe. (20) Res. Acum. 31/03/2021 26/04/2021 28/04/2021 07/05/2021

PERENBC1 S/ 0.78266405 Efe. (20) Res. Acum. 31/03/2021 26/04/2021 28/04/2021 07/05/2021

INRETC1 US$ 0.68088538 Efe. (20) 2020 y Res Acum 30/03/2021 03/05/2021 05/05/2021 14/05/2021

FIBCCAP US$ 1.66 Efe. (20) A Cta. 2021 20/04/2021 05/05/2021 07/05/2021 14/05/2021

PROFUTC1 7.59947883 Efe. (20) Res. Acum 26/03/2021 05/05/2021 07/05/2021 14/05/2021

EXALMC1 US$ 0.05075521 Efe. (20) 2011 30/03/2021 06/05/2021 10/05/2021 13/05/2021

SCCO US$ 0.70 Efe. (20) 2021 22/04/2021 07/05/2021 11/05/2021 25/05/2021

SPCCPI1 S/ 2.03830305 Efe. (20) 2021 22/04/2021 07/05/2021 11/05/2021 25/05/2021

SPCCPI2 S/ 2.03830305 Efe. (20) 2021 22/04/2021 07/05/2021 11/05/2021 25/05/2021

PARAMOC1 S/ 1.62303664 Efe. (20) Res. Acum. 31/03/2021 10/05/2021 12/05/2021 13/05/2021

UNACEMC1 S/ 0.013 Efe. (20) Res.Acum. 2012 23/04/2021 10/05/2021 12/05/2021 26/05/2021

CAVALIC1 S/ 0.04133632 Efe. (20) A Cta. 2021 26/04/2021 11/05/2021 13/05/2021 17/05/2021

BVLAC1 S/ 0.02113715 Efe. (20) A Cta.2021 27/04/2021 12/05/2021 14/05/2021 19/05/2021

BVLBC1 S/ 0.02219401 Efe. (20) A Cta. 2021 27/04/2021 12/05/2021 14/05/2021 19/05/2021

EPUNOBC1 S/ 0.21006032 Efe. (20) 2020 26/04/2021 12/05/2021 14/05/2021 20/05/2021

ESUREBC1 S/ 0.122836 Efe. (20) 2020 30/04/2021 13/05/2021 17/05/2021 24/05/2021

PROTECC1 12.30879345 % Accs. (02) 2020 24/03/2021 13/05/2021 17/05/2021 20/05/2021

Valor Derechos Concepto y Ejercicio Fecha deAcuerdo

Fecha deCorte

Fecha deRegistro

Fecha deEntrega

EGEPIBC1 S/ 0.194381 Efe. (20) A Cta. 2021 29/04/2021 14/05/2021 18/05/2021 24/05/2021

ENGEPEC1 S/ 0.051101 Efe. (20) A Cta. 2021 29/04/2021 14/05/2021 18/05/2021 24/05/2021

FIBPRIME US$ 0.055436779 Efe. (20) A Cta.2021 29/04/2021 14/05/2021 18/05/2021 27/05/2021

AVLASGC1 16.55346253 % Accs. (02) 2020 02/03/2021 17/05/2021 19/05/2021 21/05/2021

AZZAROC1 S/ 0.44566674 Efe. (20) 2020 04/05/2021 19/05/2021 21/05/2021 25/05/2021

CIAREQI1 S/ 0.50 Efe. (20) 2020 04/05/2021 24/05/2021 26/05/2021 28/05/2021

INTSEGC1 7.62697466054982 % Accs. (02) 2020 09/03/2021 24/05/2021 26/05/2021 02/06/2021

SINTUC1 S/ 0.57805005 Efe. (20) 2020 24/03/2021 27/05/2021 31/05/2021 30/06/2021

SNJACIC1 S/ 0.10543783 Efe. (20) 2020 24/03/2021 27/05/2021 31/05/2021 30/06/2021

CARTAVC1 S/ 3.86923981 Efe. (20) 2020 26/03/2021 31/05/2021 02/06/2021 30/06/2021

CASAGRC1 S/ 0.62919552 Efe. (20) 2020 25/03/2021 31/05/2021 02/06/2021 30/06/2021

BACKUAC1 S/ 9.34860491 Efe. (20) 2020 30/03/2021 09/06/2021 11/06/2021 25/06/2021

BACKUBC1 S/ 10.2834654 Efe. (20) 2020 30/03/2021 09/06/2021 11/06/2021 25/06/2021

BACKUSI1 S/ 0.93486049 Efe. (20) 2020 30/03/2021 09/06/2021 11/06/2021 25/06/2021

IIDEC1 S/ 0.09517953 Efe. (20) 2020 31/03/2021 09/06/2021 11/06/2021 25/06/2021

IIDEI1 S/ 0.09517953 Efe. (20) 2020 31/03/2021 09/06/2021 11/06/2021 25/06/2021

SNJUANC1 S/ 2.18644948 Efe. (20) 2020 30/03/2021 09/06/2021 11/06/2021 25/06/2021

SNJUANI1 S/ 2.18644948 Efe. (20) 2020 30/03/2021 09/06/2021 11/06/2021 25/06/2021

INTCOBC1 US$ 0.134211149 Efe. (20) Res. Acum 31/03/2021 11/06/2021 15/06/2021 En partes

EDUNASC1 S/ 0.04161265 Efe. (20) 2020 04/03/2021 17/06/2021 21/06/2021 24/06/2021

CPAC US$ Efe. (20) Res.Acum. 29/04/2021 18/06/2021 22/06/2021 Prox.

CPACASC1 S/ 0.79 Efe. (20) Res.Acum. 29/04/2021 18/06/2021 22/06/2021 06/07/2021

CPACASI1 S/ 0.79 Efe. (20) Res.Acum. 29/04/2021 18/06/2021 22/06/2021 06/07/2021

DUNENC1 S/ 0.14071519 Efe. (20) 2020 31/03/2021 01/07/2021 05/07/2021 08/07/2021

(02) Capitalización De Utilidades (20) Distribución De Utilidades

13. CONVOCATORIAS

13.1. CONVOCATORIAS A JUNTAS DE ACCIONISTAS Y/O ASAMBLEAS DE PARTICIPES

EmpresaConvocatoria Propuesta

Fecha Hora N° Convoc. Tipo Agenda(*) Efec. (S/) Accs (%)DIVISO GRUPO FINANCIERO S.A. 10/05/2021 08:00 1ra Junta General De Accionistas (25) -.- -.-HERMES TRANSPORTES BLINDADOS S.A. 10/05/2021 10:00 1ra Junta General De Accionistas (11) -.- -.-BANCO PICHINCHA 10/05/2021 10:00 Única Junta General De Accionistas (01,04,08,25) -.- -.-PERU HOLDING DE TURISMO S.A.A. 10/05/2021 12:30 1ra Junta General De Accionistas (09) -.- -.-MICHELL Y CIA. S.A. 11/05/2021 10:00 Única Junta General De Accionistas (06,12) -.- -.-TREVALI MINING CORPORATION 11/05/2021 VER HI Única Junta Obligatoria Anual De Accionistas (08,09,10,25) -.- -.-CORPORACION ACEROS AREQUIPA S.A. 14/05/2021 09:30 1ra Junta General De Accionistas (12,25) -.- -.-TRADI S.A. 14/05/2021 12:00 1ra Junta General De Accionistas (12,25) -.- -.-EXPERTIA TRAVEL S.A. 14/05/2021 15:00 1ra Junta General De Accionistas (09,25) -.- -.-PERUANA DE ENERGIA S.A.A. 17/05/2021 09:30 1ra Junta General De Accionistas (12,25) -.- -.-COMPAÑÍA DE MINAS BUENAVENTURA S.A.A. 21/05/2021 09:00 1ra Junta General De Accionistas (15) -.- -.-EMPRESA SIDERURGICA DEL PERU S.A.A. 25/05/2021 12:00 1ra Junta General De Accionistas (01,03,25) -.- -.-SOUTHERN COPPER CORPORATION 28/05/2021 VER HI Única Junta Obligatoria Anual De Accionistas (08,10,25) -.- -.-BEAR CREEK MINING CORPORATION 08/06/2021 N.D. Única Junta Obligatoria Anual De Accionistas (08,09,10,25) -.- -.-PANORO MINERALS LTD. 24/06/2021 N.D. Única Junta Obligatoria Anual De Accionistas (24) -.- -.-CANDENTE COPPER CORP. 28/06/2021 N.D. Única Junta Obligatoria Anual De Accionistas (24) -.- -.-PPX MINING CORP. 29/06/2021 N.D. Única Junta Obligatoria Anual De Accionistas (24) -.- -.-

(*) (01) Modificación De Estatuto Social Por Variación De Cap. Social, Patrimonio Y/O Cta.Accs De Inversión.(03) Reducción De Capital. (04) Aumento Por Aportes (Suscripción). (06) Otras Modificaciones De Estatuto Social. (08) Elección Y/O Remoción De Directores. (09) Aprobación De Gestión Social(Eeff. Y/O Memorias). (10) Designación De Auditores Externos. (11) Política De Dividendos. (12) Distribución Y/O Aplicación De Utilidades. (15) Emisión Obligaciones. (24) N.D. (25) Otros.

13.2. CONVOCATORIAS A ASAMBLEAS

Empresa EmisiónConvocatoria

Fecha Hora Agenda(*)

(*)

14. CAMBIOS DE VALOR NOMINAL

Valor Fecha JGA V.N. Empresa Emisora Nuevo V.N. Fecha de Corte

Fecha de cambio de

VN

Fecha de registro y

canjeConcepto

PHTBC1 27/08/2018 S/ 0.50 PERU HOLDING DE TURISMO S.A.A. S/ 0.10 N.D. N.D. N.D. Acuerdo de JGA de reducción de capitalNEXAPEC1 17/12/2019 S/ 1.00 NEXA RESOURCES PERU S.A.A. S/ 1.04 N.D. N.D. N.D. Acuerdo de Ses-Dir del 17-Dic-2019COMPFC1 15/02/2021 S/ 24.06 COMPARTAMOS FINANCIERA S.A. S/ 21.17 N.D. N.D. N.D. Reducción de capital para constitución de provisiones

CHUBSGC1 31/03/2021 S/ 6.85 CHUBB PERU S.A. COMPAÑIA DE SEGUROS YREASEGUROS

S/ 7.91 -.- N.D. -.- Aumento de capital mediante cambio del valor nominal de las acciones.

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15. PROCESOS DE SUSCRIPCION DE NUEVAS ACCIONES

Valor Fecha JGA Aumento Procentaje deSuscripción

FechaCorte

FechaRegistro

Fecha Entrega

CSPPrima de

SuscripciónPrimera Rueda Segunda Rueda Tercera Rueda

Derechodel al del al del al

QAPAQC1 26/03/2021 S/ 9,000,000 10.864056957 14/04/2021 16/04/2021 20/04/2021 -.- 20/04/2021 13/05/2021 14/05/2021 18/05/2021 -.- -.- S-2MOROCOC1 14/04/2021 S/ 12,575,738 30.09280987 29/04/2021 03/05/2021 04/05/2021 -.- 04/05/2021 26/05/2021 31/05/2021 02/06/2021 -.- -.- S-1

BPICHC1 10/05/2021 S/ 66,291,111 7.708155964 26/05/2021 28/05/2021 31/05/2021 -.- 31/05/2021 24/06/2021 25/06/2021 30/06/2021 -.- -.- S-1BPICHPC1 10/05/2021 S/ 6,208,889 7.708155964 26/05/2021 28/05/2021 31/05/2021 -.- 31/05/2021 24/06/2021 25/06/2021 30/06/2021 -.- -.- S-1

S-1 : Acciones con pleno derecho S-2 : Acciones diferenciadas S-3 : Acciones diferenciadas con menores derechos que las S-2

16. REDUCCION DE CAPITAL Y/O CUENTA ACCIONES DE INVERSION

Valor Fecha JGA Reducción(%) Empresa Emisora Fecha deCorte

Fecha deRegistro y

CanjeConcepto

BPICHC1 30/12/2020 2.89088302 BANCO PICHINCHA 12/05/2021 14/05/2021 Reducción de capital por absorción de pérdidasBPICHPC1 30/12/2020 2.89088337 BANCO PICHINCHA 12/05/2021 14/05/2021 Reducción de capital por absorción de pérdidasSEDAPBC1 13/11/2020 1.46486 SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LIMA - SEDAPAL N.D N.D Reducción de capital con devolución de aportesFINOHC1 21/01/2021 15.26691089 FINANCIERA OH! S.A. N.D N.D Reducción de capital por amortización de accionesMIBANC1 04/02/2021 5.58015326 MIBANCO BANCO DE LA MICRO EMPRESA S.A. N.D N.D Reducción de capital para constitución de provisiones voluntariasFOSSALC1 23/03/2021 92.3218 FOSSAL S.A.A. N.D N.D Reducción de capitalFOSSALI1 23/03/2021 92.3218 FOSSAL S.A.A. N.D N.D Reducción de la cuenta acciones de inversiónENGEPEC1 26/03/2021 15.611857 ENEL GENERACIÓN PERÚ S.A.A. N.D N.D Reducción de capital con devolución de aportes

17. CAMBIO DE RAZON SOCIAL

Fecha deAcuerdo Empresa Emisora Nueva Razón Social Fecha de

Cambio Observaciones

01/12/2020 LEASING TOTAL S.A. SERVICIOS FINANCIEROS TOTAL EDPYME 05/05/2021 Cambio de razón social por conversión a EDPYME/Supeditado a aprobación SBS25/03/2021 INTRALOT DE PERU S.A. LA TINKA S.A. 06/05/2021 Acuerdo de JGA31/03/2011 FINANCIERA CONFIANZA S.A.A. BANCONFIANZA S.A.A. N.D. Cambio de razón social por conversión a entidad bancaria/Supeditado a aprobación

SBS19/03/2014 EMPRESA EDITORA EL COMERCIO S.A. VIGENTA INVERSIONES S.A. N.D. Acuerdo de JOA13/07/2018 CAMPOSUR INC S.A.C. CAMPOSUR INC S.A. N.D. Acuerdo de JGA11/01/2019 BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. GRUPO BVL S.A.A. N.D. Acuerdo de JGA condicionado a entrada en vigencia de proceso de reorganización31/03/2021 BOSQUES AMAZÓNICOS S.A.C. BOSQUES AMAZÓNICOS S.A. N.D. Acuerdo de JOA

18. PROCESOS DE FUSION-ESCISION Y OTRAS FORMAS DE REORGANIZACION

Valor Fecha JGA Mod Nueva Empresa / Empresa Absorbente oEscindida / Empresa en Reorganización

Fecha Entradaen Vigencia

Fecha Inscr.Escr. Pública Relación de Canje Fecha de Corte

Fecha deRegistro y

CanjeObservaciones

COLPERC1 27/12/2016 (01) COLEGIOS PERUANOS S.A. 31/12/2016 N.D. -.- -.- -.- Empresa absorbida: Corporación Artilleros S.A.C. (100% de propiedadde Colegios Peruanos)

PORTAC1 31/08/2018 (04) LOS PORTALES S.A. N.D N.D -.- -.- -.- Transf. bloque patrimonial a Los Portales Estacionamientos (bloqueIPD)

PORTAC1 31/08/2018 (04) LOS PORTALES S.A. N.D N.D -.- -.- -.- Transf. bloque patrimonial a Los Portales Estacionamientos (bloqueCEMSA)

PORTAC1 31/08/2018 (04) LOS PORTALES S.A. N.D N.D -.- -.- -.- Transf. bloque patrimonial a Los Portales Estacionamientos (bloqueCEGASA)

BVLAC1 11/01/2019 (04) BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. N.D. N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a nueva empresaBVLBC1 11/01/2019 (04) BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A. N.D. N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a nueva empresaAENZAC1 04/06/2019 (04) AENZA S.A.A. (ANTES GRAÑA Y

MONTERO S.A.A.)N.D N.D -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Inversiones en Transportes S.A.C. (ver

HI)POSITIC1 26/08/2019 (03) LA POSITIVA SEGUROS Y REASEGUROS

S.A.A.01/07/2020 N.D -.- -.- -.- Absorbe bloque patrimonial escindido de Transacciones Financieras

S.A.POSITVC1 27/08/2019 (03) LA POSITIVA VIDA SEGUROS Y

REASEGUROS S.A.01/07/2020 N.D -.- -.- -.- Absorbe bloque patrimonial escindido de Transacciones Financieras

S.A.EDUCAAC1 26/11/2019 (04) INVERSIONES EDUCA S.A. 26/11/2019 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Desarrollo Educativo S.A.INDECOI1 28/02/2020 (04) INDECO S.A. 01/03/2020 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Negocios Inmobiliarios S.A.C.-.- 07/10/2020 (04) ATRIA ENERGIA S.A.C. 08/10/2020 N.D. -.- -.- -.- Recibe bloque patrimonial de Atria Investments S.A.C.PORTAC1 23/11/2020 (04) LOS PORTALES S.A. 01/12/2020 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a LP Hoteles S.A. (subsidiaria)BPICHC1 07/12/2020 (01) BANCO PICHINCHA N.D. N.D. -.- -.- -.- Absorbe a Technology Outsourcing S.A.C. (100% de propiedad del

Banco)BPICHPC1 07/12/2020 (01) BANCO PICHINCHA N.D. N.D. -.- -.- -.- Absorbe a Technology Outsourcing S.A.C. (100% de propiedad del

Banco)TELEFBC1 23/12/2020 (04) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. 01/01/2021 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a favor de Telefónica Cloud Tech Perú

S.A.C.TELEFCC1 23/12/2020 (04) TELEFONICA DEL PERU S.A.A. 01/01/2021 N.D. -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a favor de Telefónica Cloud Tech Perú

S.A.C.ENFOSLC1 31/12/2020 (05) ENFOCA SERVICIOS LOGISTICOS S.A. 31/12/2020 N.D. -.- -.- -.- Recibe bloque de Enfoca Disc. 1 y Enfoca Disc. Paralell / Absorbe dos

subsidiarias al 100% (ver HI)ENFOSLC1 31/12/2020 (03) ENFOCA SERVICIOS LOGISTICOS S.A. 31/12/2020 N.D. 0.8705447475 (08) VER HI VER HI Transf. bloque patrimonial a ESL IKSA S.A. en marco acuerdo

Reorganización Múltiple (JGA 31-Dic-20)INVCENC1 26/03/2021 (04) INVERSIONES CENTENARIO S.A.A. N.D N.D -.- -.- -.- Transfiere bloque patrimonial a Centenario Renta Inmobiliaria S.A.C.

(Bloque 4)(01) FUSION POR ABSORCION (02) CONSTITUCION DE NUEVA EMPRESA (03) ESCISION (04) REORGANIZACION SIMPLE (05) REORGANIZACION MULTIPLE (06) ACCS. DE LA ANTIGUA EMPRESA (O EMPRESA ABSORBIDA) POR 1 ACC. DE LA NUEVA (O EMPRESA ABSORBENTE) (07)

ACCS. DE LA NUEVA EMPRESA (EMPRESA ABSORBENTE O EMPRESA ESCINDIDA) POR 1 ACC. DE LA ANTIGUA (08) NUEVAS ACCS. DE LA EMPRESA ESCINDIDA POR 1 ACC. DE LA ANTIGUA (09) ACCS. DE LA EMPRESA ABSORBENTE DEL BLOQUE PATRIMONIAL POR 1 ACC. DE LAEMPRESA ESCINDIDA

19. INSCRIPCIONES Y RETIROS

19.1. INSCRIPCIONES: ACCIONES, ADS's, GDS's, FONDOS DE INVERSION, BONOS

Código ISIN Valor Tipo Empresa Emisora Fecha deInscripción Observaciones

US46435U1354 IHAK CUOTAS DE PARTICIPACIÓN ISHARES CYBERSECURITY AND TECH ETF 05/05/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV Nº 031-2012US46434V3814 XT CUOTAS DE PARTICIPACIÓN ISHARES EXPONENTIAL TECHNOLOGIES ETF 05/05/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV Nº 031-2012

Página 19 de 28

Código ISIN Valor Tipo Empresa Emisora Fecha deInscripción Observaciones

US4642883726 IGF CUOTAS DE PARTICIPACIÓN ISHARES GLOBAL INFRASTRUCTURE ETF 05/05/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV Nº 031-2012US4642881175 IGOV CUOTAS DE PARTICIPACIÓN ISHARES INTERNATIONAL TREASURY BOND ETF 05/05/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV Nº 031-2012US46434V5140 CNYA CUOTAS DE PARTICIPACIÓN ISHARES MSCI CHINA A ETF 05/05/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV Nº 031-2012US46435U5561 IRBO CUOTAS DE PARTICIPACIÓN ISHARES ROBOTICS AND ARTIFICIAL INTELLIGENCE

MULTISECTOR ETF05/05/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV Nº 031-2012

US46429B2676 GOVT CUOTAS DE PARTICIPACIÓN ISHARES U.S. TREASURY BOND ETF 05/05/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV Nº 031-2012CA74642C3003 BTCCU CUOTAS DE PARTICIPACIÓN PURPOSE BITCOIN ETF 05/05/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV Nº 031-2012NL00150001Q9 STLA ACCIONES COMUNES STELLANTIS N.V. 05/05/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV Nº 031-2012US92189F7006 MOO CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANECK VECTORS AGRIBUSINESS ETF 05/05/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV Nº 031-2012US92189H8218 DAPP CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANECK VECTORS DIGITAL TRANSFORMATION ETF 05/05/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV Nº 031-2012US92189F4375 ANGL CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANECK VECTORS FALLEN ANGEL HIGH YIELD BOND

ETF05/05/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV Nº 031-2012

US92189F1710 GRNB CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANECK VECTORS GREEN BOND ETF 05/05/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV Nº 031-2012US92189H3003 EMLC CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANECK VECTORS J.P. MORGAN EM LOCAL

CURRENCY BOND ETF05/05/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV Nº 031-2012

US92189F5026 SMOG CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANECK VECTORS LOW CARBON ENERGY ETF 05/05/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV Nº 031-2012US92189F6438 MOAT CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANECK VECTORS MORNINGSTAR WIDE MOAT ETF 05/05/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV Nº 031-2012US92189H8051 REMX CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANECK VECTORS RARE EARTH/STRATEGIC METALS

ETF05/05/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV Nº 031-2012

US92189H8390 BUZZ CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANECK VECTORS SOCIAL SENTIMENT ETF 05/05/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV Nº 031-2012US92189F2056 SLX CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANECK VECTORS STEEL ETF 05/05/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV Nº 031-2012US92189F1140 ESPO CUOTAS DE PARTICIPACIÓN VANECK VECTORS VIDEO GAMING AND ESPORTS ETF 05/05/2021 Inscripción solicitada por BVL / Art. 24.2 y 36-A Res. SMV Nº 031-2012

-.- -.- INSTRUMENTOS DE CORTO PLAZO LABORATORIOS LANSIER S.A.C. 11/05/2021 Mercado Alternativo de Valores: 1er. Programa, 1ra. Emisión / R.I.G. SMV Nº 017-2021-SMV/11.1

19.2. RETIROS: ACCIONES, ADS's, GDS's, FONDOS DE INVERSION, BONOS

Código ISIN Valor Tipo Empresa Emisora Fecha deRetiro Observaciones

-.- -.- CERTIFICADOS DE DEPÓSITO BANCO RIPLEY PERÚ S.A. 05/05/2021 4to. Programa, 2da. Emisión / Resolución de Intendencia General SMV Nº 016-2021-SMV/11.1

-.- -.- BONOS DE ARREND. FINANC. ADMINISTRADORA DEL COMERCIO N.D. BAF FINSUR - Primera Emisión / Expediente de deslistado observado por SMVPEP726005007 BAYERI1 ACCIONES DE INVERSIÓN BAYER S.A. N.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC. Resolución CONASEV Nº 002-2003-

EF/94.10.PEP533005000 SANMIGI1 ACCIONES DE INVERSIÓN FABRICA DE HILADOS Y TEJIDOS SAN MIGUEL S.A. N.D. Condicionado a realizacion y liquidacion de OPC / Res. CONASEV Nº 003-2001-

EF/94.10PEP387005007 ENVASEI1 ACCIONES DE INVERSION INDUSTRIAS DEL ENVASE S.A. N.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC / R.I.G SMV N° 056-2020-SMV/11.1PEP742001006 INTURSC1 ACCIONES COMUNES INVERSIONES NACIONALES DE TURISMO S.A. -

INTURSAN.D. Condicionado a realización y liquidación de OPC / R.I.G SMV N° 010-2020-SMV/11.1

PEP461015005 MODIANI1 ACCIONES DE INVERSIÓN MOTORES DIESEL ANDINOS S.A. N.D. Resolución de Intendencia General SMV Nº 014-2021-SMV/11.1 / Condicionado arealización y liquidación de OPC

PEP521051107 RELAPAC1 ACCIONES COMUNES CLASE A REFINERIA LA PAMPILLA S.A.A. - RELAPA S.A.A. N.D Condicionado a realización y liquidación de OPC / R.I.G SMV N° 015-2021-SMV/11.1

19.3. VALORES VENCIDOS

Código ISIN Valor Tipo Empresa Emisora Fecha deVencimiento Observaciones

20. OBLIGACIONES PENDIENTES DE VENCIMIENTO

OPERACIONES DE REPORTE POR VALOR AL : 10/05/2021

VALOR VENTASDESCUBIERTAS

REPORTE PRESTAMO(*)TOTAL DESMATERIALIZADO % DESMAT.

PRINCIPAL GARANTIAS TOTAL PRINCIPAL GARANTIAS TOTALAAPL 0 1,049 896 1,945 0 0 0 1,945 281,661 0.69 %AENZAC1 0 500,772 324,487 825,259 0 0 0 825,259 871,792,722 0.09 %ALICORC1 0 178,487 205,218 383,705 0 0 0 383,705 761,084,305 0.05 %AMZN 0 20 6 26 0 0 0 26 10,450 0.25 %ATACOBC1 0 4,953,767 5,174,214 10,127,981 0 0 0 10,127,981 408,692,731 2.48 %BACKUSI1 0 24,084 25,892 49,976 0 0 0 49,976 31,856,829 0.16 %BAP 0 34,462 47,398 81,860 0 0 0 81,860 10,178,150 0.80 %BBVAC1 0 3,621,837 3,207,977 6,829,814 0 0 0 6,829,814 6,529,169,237 0.10 %BVLAC1 0 10,152,185 4,245,846 14,398,031 0 0 0 14,398,031 173,659,481 8.29 %BVN 0 96,163 63,860 160,023 0 0 0 160,023 8,054,122 1.99 %CASAGRC1 0 338,807 340,312 679,119 0 0 0 679,119 80,653,767 0.84 %CORAREC1 0 3,299,997 1,882 3,301,879 0 0 0 3,301,879 550,453,552 0.60 %CORAREI1 0 580,516 937,463 1,517,979 0 0 0 1,517,979 159,267,445 0.95 %CPACASC1 0 25,980 71,135 97,115 0 0 0 97,115 280,234,870 0.03 %CREDITC1 0 820,328 2,699,392 3,519,720 0 0 0 3,519,720 11,000,880,625 0.03 %CVERDEC1 0 59,543 63,800 123,343 0 0 0 123,343 87,690,870 0.14 %ENDISPC1 0 17,764 9,480 27,244 0 0 0 27,244 307,646,400 0.01 %ENGEPEC1 0 42,438 101,503 143,941 0 0 0 143,941 1,295,661,235 0.01 %FB 0 64 0 64 0 0 0 64 52,110 0.12 %FERREYC1 0 18,036,236 17,085,946 35,122,182 0 0 0 35,122,182 967,199,679 3.63 %HIDRA2C1 0 377,576 672,326 1,049,902 0 0 0 1,049,902 32,732,333 3.21 %IFS 0 6,745 5,771 12,516 0 0 0 12,516 72,732,304 0.02 %INRETC1 0 200 0 200 0 0 0 200 26,483,071 0.00 %LUSURC1 0 9,367 703 10,070 0 0 0 10,070 78,202,104 0.01 %MINCORI1 0 33,145 179,235 212,380 0 0 0 212,380 3,861,223 5.50 %MINSURI1 0 354,598 457,223 811,821 0 0 0 811,821 960,999,163 0.08 %NEXAPEC1 0 9,520 62,830 72,350 0 0 0 72,350 1,301,149,058 0.01 %PML 0 1,541,040 0 1,541,040 0 0 0 1,541,040 130,176,400 1.18 %

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VALOR VENTASDESCUBIERTAS

REPORTE PRESTAMO(*)TOTAL DESMATERIALIZADO % DESMAT.

PRINCIPAL GARANTIAS TOTAL PRINCIPAL GARANTIAS TOTALPODERC1 0 4,292 7,617 11,909 0 0 0 11,909 223,808,452 0.01 %POMALCC1 0 3,171,778 0 3,171,778 0 0 0 3,171,778 312,055,859 1.02 %RELAPAC1 0 25,213,167 21,077,249 46,290,416 0 0 0 46,290,416 873,610,823 5.30 %RIMSEGC1 0 6,070,201 1,002,068 7,072,269 0 0 0 7,072,269 641,853,682 1.10 %SCCO 0 774 674 1,448 0 0 0 1,448 2,452,048 0.06 %SCOTIAC1 0 11,323 6,993 18,316 0 0 0 18,316 15,103,315 0.12 %SIDERC1 0 7,056,121 7,344,004 14,400,125 0 0 0 14,400,125 886,155,546 1.63 %TV 0 3,115,779 3,986,652 7,102,431 0 0 0 7,102,431 90,939,373 7.81 %UNACEMC1 0 251,843 382,726 634,569 0 0 0 634,569 783,994,324 0.08 %VOLCABC1 0 16,596,969 21,203,006 37,799,975 0 0 0 37,799,975 2,403,985,776 1.57 %

OPER. DE REPORTE POR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA AL : 10/05/2021

SOCIEDAD AGENTE DE BOLSADEUDA PENDIENTE

Total Op. ReportePend.Oper. en M.N. (O.R. S/) Oper. en M.E. (O.R. US$)

TOTAL (Equiv. en soles)Monto plazo (S/) No Op. Monto plazo (US$) No. Op.

SEMINARIO Y CIA S.A.B 19,099,942.67 44.00 5,150,890.01 56.00 38,663,023.43 100.00PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. S 1,064,260.88 4.00 9,426,617.85 24.00 36,866,556.39 28.00DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S 12,382,233.09 21.00 3,168,309.92 21.00 24,415,474.47 42.00CREDICORP CAPITAL S.A.B. S.A. - EX CRED 10,215,141.26 62.00 2,825,645.38 38.00 20,946,942.69 100.00S.A.B. CARTISA PERU S.A. 982,310.71 32.00 1,460,629.76 23.00 6,529,782.68 55.00INVERSION Y DESARROLLO S.A.B. S.A. 1,412,098.88 51.00 793,204.01 45.00 4,424,687.79 96.00MAGOT SAB S.A.C. 3,009,805.15 55.00 145,561.02 17.00 3,562,645.92 72.00SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA SURA S.A. 801,581.75 17.00 639,419.45 5.00 3,230,096.88 22.00BBVA BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. 778,082.34 6.00 569,864.66 7.00 2,942,428.37 13.00KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BO 1,684,458.36 20.00 40,328.20 7.00 1,837,624.87 27.00GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S. 8,672.46 1.00 245,807.27 6.00 942,248.50 7.00INTELIGO SAB 463,890.92 13.00 77,064.84 5.00 756,583.19 18.00BTG PACTUAL PERU S.A. S.A.B. 123,439.99 2.00 9,470.79 1.00 159,410.05 3.00RENTA 4 S.A.B. S.A. 0.00 0.00 41,942.70 5.00 159,298.38 5.00FIT CAPITAL SAB S.A.C. - EX ADCAP SECUR 82,685.31 3.00 18,504.67 1.00 152,966.05 4.00

TOTAL 52,108,603.77 331.00 24,613,260.53 261.00 145,589,769.66 592.00

21. OPERACIONES EXTRABURSATILES

FechaOperación Hora Valor

SAB Núm. de Accs. OMonto Nominal Precio S/ ó % Monto Efectivo

S/Fecha

RecepciónComprador Vendedor10/05/2021 02:42 BVLAC1 DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. 467,000 US$ 0.66454 310,340.18 10/05/2021

22. NEGOCIACION EN BOLSAS EXTRANJERAS

NEMONICO EMPRESAMERCADODONDE SENEGOCIA

COTIZACIONESVOLUMEN (N° DE

ADR'S O ACCIONES)VAR. DIA

%ANTERIOR APERTURA US$

CIERRE US$

MAXIMA US$

MINIMA US$US$ FECHA

ACCIONESA Acciones comunes de Agilent Technologies Inc. NYSE 110.3202 07/05/2021 110.5125 108.951 110.653 108.8601 1,034,065 -1.24AAPL Apple Inc. NASDAQ 130.21 07/05/2021 129.41 126.85 129.54 126.81 87,498,229 -2.58AAXJ iShares MSCI All Country Asia Ex Japan ETF NASDAQ 77.5455 07/05/2021 77.4397 76.3491 77.4397 76.3078 1,879,133 -1.54ABX Barrick Gold Corporation TSX 23.9096 07/05/2021 24.2242 23.9185 24.3977 23.8937 6,124,212 0.04ACWD SPDR MSCI ACWI UCITS ETF Londres 154.8396 07/05/2021 155.3834 155.1025 155.4908 154.739 8,122 0.17ACWI iShares MSCI ACWI ETF NASDAQ 100.61 07/05/2021 100.65 99.62 100.69 99.56 2,499,961 -0.98ADBE Adobe Inc NASDAQ 488.73 07/05/2021 487.54 479.38 489.04 478.625 1,967,897 -1.91AES Acciones comunes de The AES Corp. NYSE 21.2484 07/05/2021 21.0846 21.2581 21.6093 20.8616 7,076,758 0.05AGG iShares Core U.S. Aggregate Bond ETF NYSE Arca 114.61 07/05/2021 114.61 114.43 114.72 114.40 5,576,516 -0.16AIG Acciones comunes de American International Group, Inc. NYSE 42.1754 07/05/2021 42.4006 42.8963 43.5407 42.3841 6,844,472 1.71ALT Alturas Minerals Corp. TSX Venture 0.0247 07/05/2021 0.0207 0.0248 0.0248 0.0207 94,000 0.40AMZN Amazon NY 3,291.61 07/05/2021 3,282.32 3,190.49 3,283.00 3,190.00 5,824,532 -3.07ANGL VanEck Vectors Fallen Angel High Yield Bond ETF NASDAQ 26.5955 07/05/2021 26.6697 26.6284 26.6863 26.6119 3,093,837 0.12ARKG ARK Genomic Revolution ETF Cboe BZX 66.6288 07/05/2021 66.4595 62.8986 66.4595 62.8821 2,163,926 -5.60ARKK ARK Innovation ETF NYSE Arca 90.3983 07/05/2021 89.5436 85.9083 89.5518 85.8422 17,759,012 -4.97ARKW ARK Next Generation Internet ETF NYSE Arca 113.0803 07/05/2021 111.8675 107.439 111.8675 107.3895 3,148,004 -4.99AXP American Express Co NYSE 158.98 07/05/2021 159.80 158.68 160.62 158.56 777,508 -0.19BA Boeing Co NYSE 235.47 07/05/2021 236.84 232.93 241.10 232.50 2,209,107 -1.08BAC Bank of America Corp NYSE 42.18 07/05/2021 42.50 42.05 42.94 42.03 41,112,482 -0.31BAP Credicorp NY 121.12 07/05/2021 121.10 133.50 133.95 121.10 1,399,691 10.22BCM Bear Creek Mining Corporation TSX Venture 1.5572 07/05/2021 1.6359 1.5202 1.6359 1.5037 281,573 -2.38BIDU ADRs de Baidu Inc NASDAQ 157.818 07/05/2021 157.011 151.5581 157.2424 150.7815 8,949,309 -3.97BKNG Booking Holdings Inc NASDAQ 2,327.08 07/05/2021 2,331.64 2,263.10 2,333.00 2,261.69 381,892 -2.75BKR Acciones Comunes Clase A de Baker Hughes Company. NYSE 20.2927 07/05/2021 20.3576 20.3493 20.845 20.3163 12,134,918 0.28BMY Acciones Comunes de Bristol - Myers Squibb Company. NYSE 53.0921 07/05/2021 53.4056 53.4551 53.9426 53.3643 10,305,329 0.68BOTZ Global X Robotics & Artificial Intelligence ETF NASDAQ 34.27 07/05/2021 34.26 33.38 34.26 33.38 668,999 -2.60BRK/B Berkshire Hathaway Inc. Class B NYSE 290.93 07/05/2021 292.65 292.33 295.03 292.07 1,246,404 0.48BRZU Direxion Daily MSCI Brazil Bull 2X Shares NYSE Arca 95.869 07/05/2021 97.6486 95.7483 97.9625 95.3435 204,977 -0.13BSV Vanguard Short-Term Bond ETF NYSE Arca 82.36 07/05/2021 82.35 82.33 82.37 82.33 2,399,871 -0.04BSX Acciones Comunes de Boston Scientific Corp. NYSE 35.5348 07/05/2021 35.6588 35.7332 36.0306 35.5927 6,078,340 0.56BTCCU Purpose Bitcoin ETF TSX 9.0052 07/05/2021 8.9643 8.7412 9.1873 8.6916 936,536 -2.93BUZZ VanEck Vectors Social Sentiment ETF NYSE Arca 19.5759 07/05/2021 19.5314 18.9861 19.5643 18.9778 454,183 -3.01C Citigroup NY 75.08 07/05/2021 75.36 75.13 76.84 75.11 19,553,859 0.07

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CAG Acciones comunes de Conagra Brands, Inc. NYSE 31.267 07/05/2021 31.3956 31.6022 31.7757 31.2799 2,791,059 1.07CBU0 iShares USD Treasury Bond 7-10yr UCITS ETF USD Acc Londres 161.14 07/05/2021 160.78 161.01 161.17 160.76 3,805 -0.08CBU7 iShares USD Treasury Bond 3-7 YR UCITS ETF Londres 140.10 07/05/2021 139.87 140.05 140.07 139.86 22,358 -0.04CEMA iShares MSCI EM Asia UCITS ETF Londres 172.3764 07/05/2021 171.0234 169.8502 171.0564 169.371 2,348 -1.47CI Acciones Comunes de Cigna Corporation NYSE 215.1862 07/05/2021 217.208 220.521 225.3956 216.6049 2,512,987 2.48CIND iShares Dow Jones Industrial Average UCITS ETF USD (Acc) Londres 325.4075 07/05/2021 327.9023 330.094 329.9347 327.6709 4,831 1.44CL Acciones Comunes de Colgate-Palmolive Company NYSE 67.7081 07/05/2021 68.2854 68.8555 69.3388 68.1119 4,203,921 1.69CLOU Global X Cloud Computing ETF NASDAQ 20.9023 07/05/2021 20.969 20.7541 20.969 20.5889 948,543 -0.71CLX Clorox Co NYSE 183.01 07/05/2021 184.00 187.99 189.04 183.61 327,003 2.72CMCSA Acciones Clase A de Comcast Corporation NASDAQ 47.8768 07/05/2021 48.2016 47.5148 48.8367 47.4941 19,208,217 -0.76CMG Acciones comunes de Chipotle Mexican Grill Inc. NYSE 1,174.9226 07/05/2021 1,160.811 1,149.9382 1,164.942 1,148.6824 235,227 -2.13CNYA iShares MSCI China A ETF CBOE-BZX 41.79 07/05/2021 41.68 41.39 41.68 41.39 11,526 -0.96COPX Global X Copper Miners ETF NYSE Arca 36.5235 07/05/2021 38.0465 37.179 38.7984 37.0964 3,667,502 1.79CRM Acciones comunes de Salesforce.Com, Inc. NYSE 178.3744 07/05/2021 178.0444 176.7159 178.4262 176.1706 5,254,911 -0.93CSCO Cisco System NY 53.43 07/05/2021 53.97 53.16 54.14 53.16 23,811,406 -0.51CSPX iShares Core S&P 500 UCITS ETF USD Acc Londres 429.28 07/05/2021 429.22 428.80 429.50 427.77 56,543 -0.08CTSH Acciones Clase A de Cognizant Tech Solutions Corporation NASDAQ LLC 61.6401 07/05/2021 61.8576 61.1471 62.1385 61.0066 4,507,249 -0.80CUSS iShares MSCI USA Small Cap UCITS ETF USD (Acc) Londres 410.2898 07/05/2021 414.331 411.641 414.331 410.4975 3,540 0.33CVS Acciones Comunes de CVS Health Corporation NYSE 70.1221 07/05/2021 70.731 70.9293 72.0281 70.5823 7,851,852 1.15DAPP VanEck Vectors Digital Transformation ETF NASDAQ 23.407 07/05/2021 23.4228 22.1091 23.4228 22.0595 86,779 -5.54DBEF Xtrackers MSCI EAFE Hedged Equity ETF NYSE Arca 37.44 07/05/2021 37.49 37.23 37.50 37.23 450,004 -0.56DD Accines Comunes de Dupont De Nemours, Inc NYSE 68.2601 07/05/2021 68.9794 67.484 69.219 67.4592 4,156,658 -1.14DG Dollar General Corp. NYSE 220.20 07/05/2021 221.00 218.86 222.42 218.75 296,159 -0.61DIA SPDR Dow Jones ETF Trust NY Arca 347.88 07/05/2021 349.26 347.74 351.09 347.59 6,042,071 -0.04DIS Walt Disney Co. NY 184.84 07/05/2021 185.70 184.30 186.97 184.03 8,246,899 -0.29DNT Candente Copper Corp. TSX 0.1359 07/05/2021 0.1405 0.1405 0.1487 0.1363 308,720 3.38DOW Acciones Comunes de Dow Inc NYSE 56.8821 07/05/2021 57.6275 56.7847 58.3297 56.7269 5,026,750 -0.17DRIV Global X Autonomous & Electric Vehicles ETF NASDAQ 22.443 07/05/2021 22.5414 21.9769 22.5414 21.9769 299,635 -2.08DUST Direxion Daily Gold Miners Index Bear 2X Shares NYSE Arca 16.35 07/05/2021 15.86 16.38 16.43 15.65 4,447,960 0.18EA Acciones comunes de Electronics Arts Inc. NASDAQ 117.3398 07/05/2021 116.8679 116.205 118.4192 116.1802 3,117,392 -0.97EBIZ Global X E-commerce ETF NASDAQ 27.7901 07/05/2021 27.7851 27.2129 27.7851 27.1985 68,113 -2.08ECH iShares MSCI Chile ETF CBOE-BZX 33.28 07/05/2021 33.30 32.95 33.66 32.80 778,938 -0.99EDOC Global X Telemedicine & Digital Health ETF NASDAQ 15.3905 07/05/2021 15.3838 14.8386 15.3838 14.8303 161,411 -3.59EEM iShares MSCI Emerging Markets ETF NYSE Arca 54.69 07/05/2021 54.47 53.71 54.49 53.66 40,508,878 -1.79EFA iShares MSCI EAFE ETF NYSE Arca 80.41 07/05/2021 80.67 79.98 80.67 79.92 16,926,507 -0.53EIMI iShares Core MSCI EM IMI UCITS ETF Londres 31.3906 07/05/2021 31.2386 31.0073 31.313 30.966 228,855 -1.22EL Acciones Clase A de The Esteé Lauder Companies Inc. NYSE 249.9301 07/05/2021 251.991 246.5298 252.7758 246.3481 898,711 -1.36EMB iShares JP Morgan USD Emerging Markets Bond ETF NASDAQ 111.60 07/05/2021 111.50 111.35 111.59 111.26 2,708,283 -0.22EMCA iShares J.P. Morgan $ EM Corp Bond UCITS ETF Londres 5.0398 07/05/2021 5.0539 5.0497 5.0539 5.0299 207,007 0.20EMCR iShares J.P. Morgan $ EM Corp Bond UCITS ETF USD Londres 105.04 07/05/2021 105.14 105.11 105.14 104.91 1,845 0.07EMLC VanEck Vectors J.P. Morgan EM Local Currency Bond ETF NYSE Arca 26.1918 07/05/2021 26.2732 26.2071 26.2814 26.1988 1,008,617 0.06EPU iShares MSCI All Peru Capped ETF NYSE Arca 33.07 07/05/2021 33.63 34.90 35.13 33.63 22,672 5.53ESPO VanEck Vectors Video Gaming and eSports ETF NASDAQ 56.8656 07/05/2021 56.8673 55.5041 56.8673 55.5041 109,148 -2.39EUFN iShares MSCI Europe Financials ETF NASDAQ 20.68 07/05/2021 20.78 20.66 20.84 20.61 885,014 -0.10EWG iShares MSCI Germany ETF NYSE Arca 35.48 07/05/2021 35.41 35.11 35.42 35.08 4,177,414 -1.04EWJ iShares MSCI Japan ETF NYSE Arca 69.06 07/05/2021 69.53 68.92 69.58 68.88 8,289,297 -0.20EWW iShares MSCI Mexico ETF NYSE Arca 38.7645 07/05/2021 38.9305 39.2445 39.4924 38.9305 1,651,566 1.24EWZ iShares MSCI Brazil Capped ETF NYSE Arca 38.01 07/05/2021 38.29 37.90 38.35 37.80 26,092,755 -0.29EZU iShares MSCI Eurozone ETF CBOE-BZX 50.09 07/05/2021 50.05 49.55 50.05 49.50 4,445,366 -1.08FAS Direxion Daily Financial Bull 3X Shares NYSE Arca 100.0462 07/05/2021 101.5648 99.6645 103.8889 99.5272 2,015,159 -0.38FAZ Direxion Daily Financial Bear 3X Shares NYSE Arca 20.9023 07/05/2021 20.6633 21.0598 21.0846 20.1759 1,511,291 0.75FB Facebook Inc. NASDAQ 319.08 07/05/2021 314.35 305.97 314.58 304.83 24,094,441 -4.11FCX Freeport-McMoran Inc NY 43.97 07/05/2021 44.96 42.74 46.10 42.64 52,843,827 -2.80FDX Acciones comunes de Fedex Corporation NYSE 259.2731 07/05/2021 259.9886 255.5189 261.9054 255.5189 1,732,577 -1.45FEZ SPDR EURO STOXX 50 ETF NYSE Arca 48.01 07/05/2021 47.93 47.47 47.94 47.44 2,008,521 -1.12FINX Global X FinTech ETF NASDAQ 44.38 07/05/2021 44.38 43.075 44.38 43.01 167,167 -2.94FXI iShares China Large-Cap ETF NYSE Arca 46.05 07/05/2021 45.40 44.74 45.43 44.70 28,300,524 -2.84GDX VanEck Vectors Gold Miners ETF NYSE Arca 37.42 07/05/2021 37.98 37.38 38.22 37.32 24,632,059 -0.11GDXJ VanEck Vectors Junior Gold Miners ETF NYSE Arca 51.47 07/05/2021 52.60 50.87 52.65 50.81 6,214,407 -1.17GE Acciones comunes de General Electric Co. NYSE 10.9579 07/05/2021 10.9967 11.0298 11.2198 10.9885 65,431,258 0.66GILD Acciones comunes de Gilead Sciences, Inc. NASDAQ 54.8223 07/05/2021 55.3224 55.752 56.5122 55.1654 8,636,183 1.70GLD SPDR Gold Trust SPDR Gold Shares NYSE Arca 171.59 07/05/2021 172.74 172.11 172.84 171.78 8,267,444 0.30GMF SPDR S&P Emerging Asia Pacific ETF NYSE Arca 133.16 07/05/2021 132.09 130.23 132.09 130.18 10,435 -2.20GOOG Alphabet Inc. Class C NASDAQ 2,398.69 07/05/2021 2,374.89 2,341.66 2,378.00 2,334.73 1,298,294 -2.38GOOGL Alphabet Inc. Class A NASDAQ 2,351.93 07/05/2021 2,328.14 2,291.75 2,331.00 2,284.54 1,537,298 -2.56GOVT iShares U.S. Treasury Bond ETF CBOE-BZX 26.41 07/05/2021 26.41 26.35 26.41 26.34 185,657 -0.23GRNB VanEck Vectors Green Bond ETF NYSE Arca 22.4889 07/05/2021 22.547 22.5146 22.6214 22.5098 15,119 0.11GS Acciones comunes de The Goldman Sachs Group Inc. NYSE 305.5763 07/05/2021 308.5857 304.6034 311.4609 304.4547 3,370,540 -0.32GXTG Global X Thematic Growth ETF NASDAQ 39.0857 07/05/2021 39.1867 38.0878 39.1867 38.0549 17,263 -2.55HBM HudBay Mineral Inc. TSX 9.2277 07/05/2021 9.3526 9.0056 9.6004 8.8651 2,808,659 -2.41HD Acciones comunes de The Home Depot, Inc. NYSE 279.5081 07/05/2021 281.2798 281.8333 285.6091 280.5279 4,831,073 0.83HDV iShares Core High Dividend ETF NYSE Arca 99.26 07/05/2021 99.80 99.60 100.48 99.58 332,842 0.34HEDJ Wisdomtree Europe Hedged Equity Fund NYSE Arca 62.2951 07/05/2021 62.4194 62.0889 62.4524 62.0807 84,329 -0.33HERO Global X Video Games & Esports ETF NASDAQ 26.20 07/05/2021 26.174 25.637 26.2055 25.6205 281,064 -2.15HEZU iShares Currency Hedged MSCI Eurozone ETF NYSE Arca 35.66 07/05/2021 35.61 35.32 35.61 35.32 166,770 -0.95HMMJ Horizons Marijuana Life Sciences Index ETF TSX Venture 8.5603 07/05/2021 8.576 8.1629 8.576 8.1381 186,795 -4.64

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HYG iShares iBoxx $ High Yield Corporate Bond ETF NYSE Arca 87.33 07/05/2021 87.36 87.13 87.38 87.13 16,548,867 -0.23IAU iShares Gold Trust NYSE Arca 17.45 07/05/2021 17.58 17.52 17.58 17.47 19,695,057 0.40IBB iShares Nasdaq Biotechnology ETF NASDAQ 149.71 07/05/2021 149.85 147.03 149.86 146.55 3,408,919 -1.79IBM International Bussines Machine NY 145.46 07/05/2021 145.80 146.17 148.38 145.80 6,938,965 0.49ICLN iShares Global Clean Energy ETF NASDAQ 18.1588 07/05/2021 18.0525 17.6642 18.1764 17.6476 5,052,631 -2.72IDTM iShares $ Treasury Bond 7-10yr ETF USD Londres 210.30 07/05/2021 209.59 210.13 210.25 209.59 6,630 -0.08IDTP Ishares $ TIPS UCITS ETF Londres 246.10 07/05/2021 245.98 246.755 246.95 245.72 6,321 0.27IEF iShares 7-10 Year Treasury Bond ETF NASDAQ 94.3283 07/05/2021 94.6288 94.4016 94.7073 94.3603 5,906,051 0.08IFS Intercorp Financial Services NY 24.75 07/05/2021 25.14 27.55 27.69 24.83 122,317 11.31IGF iShares Global Infrastructure ETF NASDAQ 39.127 07/05/2021 39.2941 39.2693 39.5419 39.261 193,966 0.36IGOV iShares International Treasury Bond ETF NASDAQ 43.9551 07/05/2021 44.1108 44.053 44.1934 44.0282 331,816 0.22IGSB iShares 1-3 Year Credit Bond ETF NASDAQ 54.84 07/05/2021 54.82 54.83 54.85 54.81 2,111,044 -0.02IGV iShares Expanded Tech-Software ETF CBOE-BZX 346.50 07/05/2021 346.32 338.62 346.32 338.44 660,130 -2.27IHAK iShares Cybersecurity and Tech ETF NYSE Arca 32.5276 07/05/2021 32.7836 32.2631 32.7836 32.2053 104,651 -0.81IHI iShares Dow Jones US Medical Dev. ETF NYSE Arca 347.99 07/05/2021 348.63 344.33 348.63 344.32 929,256 -1.05IHYA iShares USD High Yield Corp Bond UCITS ETF Londres 6.13 07/05/2021 6.13 6.13 6.13 6.12 374,695 0.03ILF iShares S&P Latin America 40 Index ETF NYSE Arca 30.04 07/05/2021 30.21 30.19 30.46 30.14 1,931,707 0.50INDA iShares MSCI India ETF CBOE-BZX 42.74 07/05/2021 42.74 42.33 42.74 42.30 3,196,156 -0.96INTC Acciones Comunes de Intel Corporation NASDAQ 47.5143 07/05/2021 47.2144 46.2424 47.2834 46.1681 34,990,837 -2.68IQLT iShares Edge MSCI Intl Quality Factor USD NYSE Arca 39.05 07/05/2021 39.08 38.79 39.09 38.75 934,273 -0.67IRBO iShares Robotics and Artificial Intelligence Multisector ETF NYSE Arca 34.612 07/05/2021 34.626 33.6511 34.626 33.6016 115,814 -2.78ISAC iShares MSCI ACWI UCITS ETF USD (Acc) Londres 58.0973 07/05/2021 58.3049 58.0589 58.3462 58.0323 245,471 -0.07ITA iShares U.S. Aerospace & Defense ETF CBOE-BZX 107.62 07/05/2021 108.35 106.56 108.63 106.56 44,943 -0.98IUAA iShares US Aggregate Bond UCITS ETF USD Londres 5.77 07/05/2021 5.76 5.77 5.77 5.75 250,939 -0.26IUAG iShares US Aggregate Bond UCITS ETF USD (Dist) Londres 90.5301 07/05/2021 91.0638 90.7663 91.0638 90.5515 8,687 0.26IUIS iShares S&P 500 Industrials Sector UCITS ETF USD (Acc) Londres 6.8621 07/05/2021 6.9153 6.9876 6.9938 6.9153 11,455 1.83IUSG iShares Core S&P U.S. Growth ETF NASDAQ 96.55 07/05/2021 96.26 94.77 96.26 94.66 270,891 -1.84IUVL iShares Edge MSCI USA Value Factor UCITS ETF Londres 9.13 07/05/2021 9.18 9.22 9.22 9.17 630,590 0.93IVV iShares Core S&P 500 ETF NYSE Arca 423.73 07/05/2021 424.15 419.61 424.34 419.43 4,641,239 -0.97IWM iShares Russell 2000 ETF NYSE Arca 225.39 07/05/2021 225.23 219.66 225.67 219.59 27,794,833 -2.54IYF iShares U.S. Financials ETF NYSE Arca 67.7493 07/05/2021 68.2524 67.6658 68.5911 67.6493 400,968 -0.12IYK iShares U.S. Consumer Goods ETF NYSE Arca 151.2117 07/05/2021 151.9382 150.1371 152.0043 150.1371 7,387 -0.71IYR iShares U.S. Real Estate ETF NYSE Arca 98.59 07/05/2021 98.80 98.63 99.75 98.63 7,486,811 0.04JETS U.S. Global Jets ETF NYSE Arca 21.5615 07/05/2021 21.6878 21.4234 21.8282 21.4151 3,702,100 -0.64JNJ Johnson & Johnson NYSE 168.50 07/05/2021 169.90 170.27 171.53 169.23 8,350,411 1.05JNUG Direxion Daily Junior Gold Miners Index Bull 2X Shares NYSE Arca 100.81 07/05/2021 105.00 98.54 105.35 98.17 827,373 -2.25JPEA iShares J.P. Morgan $ EM Bond UCITS ETF USD (Acc) Londres 4.9121 07/05/2021 4.9258 4.92 4.9291 4.9076 285,090 0.16JPM JPMorgan Chase & Co NYSE 161.24 07/05/2021 161.50 161.22 163.72 161.12 3,770,647 -0.01KHC Acciones Comunes de The Kraft Heinz Company NASDAQ 35.8232 07/05/2021 35.9645 36.0388 36.5676 35.8736 5,435,295 0.60KMB Kimberly Clark Corp. NYSE 135.50 07/05/2021 136.07 136.90 137.72 136.07 721,957 1.03KO Coca Cola Co. NY 54.51 07/05/2021 54.88 54.91 55.50 54.83 15,523,836 0.73KWEB KraneShares CSI China Internet ETF NYSE Arca 59.5103 07/05/2021 58.7428 56.6691 58.7445 56.5617 4,230,216 -4.77LIT Global X Lithium & Battery Tech ETF NYSE Arca 51.2301 07/05/2021 51.7449 50.8939 51.9845 50.77 536,145 -0.66LQD iShares IBoxx $ Invest Grade Corp Bond ETF NYSE Arca 131.75 07/05/2021 131.52 131.04 131.77 131.03 9,704,972 -0.54LQDA iShares USD Corp Bond UCITS ETF Londres 6.32 07/05/2021 6.32 6.31 6.32 6.30 176,869 -0.16LW Acciones Comunes de Lamb Weston Holdings, Inc. NYSE 65.0634 07/05/2021 65.6416 65.1872 65.9927 65.1293 481,868 0.19MA Mastercard Inc. NYSE 375.40 07/05/2021 375.79 366.34 376.00 365.41 3,191,914 -2.41MCD Acciones Comunes de McDonalds Corporation NYSE 193.4847 07/05/2021 194.2396 195.9003 196.5695 194.2396 2,028,093 1.25MDLZ Mondelez International, Inc. NASDAQ 61.85 07/05/2021 62.24 62.07 62.67 61.97 6,396,225 0.36MDT Acciones Comunes de Medtronic Public Limited Company NYSE 104.3881 07/05/2021 104.9274 104.8448 105.7887 104.7869 3,860,280 0.44MDY SPDR S&P MIDCAP 400 ETF TRUST NYSE Arca 415.913 07/05/2021 417.4789 412.0425 418.776 412.0425 1,586,934 -0.93MKC Acción común sin derecho a voto de McCormick & Company

Inc.NYSE 73.599 07/05/2021 73.9862 74.9198 75.6964 73.8705 1,764,950 1.79

MNST Acciones comunes de Monster Beverage Corporation NASDAQ 75.1809 07/05/2021 75.2999 75.6799 76.6879 74.9363 3,250,050 0.66MOAT VanEck Vectors Morningstar Wide Moat ETF CBOE-BZX 73.02 07/05/2021 73.22 72.71 73.43 72.70 81,939 -0.42MOO VanEck Vectors Agribusiness ETF NYSE Arca 78.1057 07/05/2021 78.3816 77.5802 78.6212 77.5637 192,902 -0.67MRK Merck & Co., Inc. NYSE 78.41 07/05/2021 79.05 78.17 79.17 78.16 2,292,659 -0.31MRNA Acciones comunes de Moderna, Inc. NASDAQ 134.4193 07/05/2021 135.5051 130.994 136.1246 128.6476 8,775,324 -2.55MS Morgan Stanley NYSE 87.70 07/05/2021 88.07 86.47 88.88 86.43 1,991,563 -1.40MSFT Microsoft Corporation NASDAQ 252.46 07/05/2021 250.87 247.18 251.73 247.12 29,236,555 -2.09MSI Acciones comunes de Motorola Solutions, Inc. NYSE 164.0138 07/05/2021 165.1904 165.5787 167.8673 164.5873 1,061,344 0.95MU Acciones comunes de Micron Technology, Inc. NASDAQ 70.8389 07/05/2021 70.1857 66.7983 70.227 66.757 24,819,777 -5.70MUB iShares National Muni Bond ETF NYSE Arca 96.2727 07/05/2021 96.5745 96.4506 96.5828 96.4382 117,146 0.18NEE Acciones comunes de Nextera Energy Inc NYSE 61.4053 07/05/2021 61.4197 61.7998 62.5599 61.3536 6,206,070 0.64NEM Acciones comunes de Newmont Corp NYSE 55.4732 07/05/2021 56.5947 56.4708 57.4002 56.256 9,094,302 1.80NFLX Netflix Inc. NASDAQ 503.84 07/05/2021 502.00 486.69 503.15 486.11 5,117,493 -3.40NKE Acciones Comunes Clase B de Nike, Inc. NYSE 113.5417 07/05/2021 114.0156 112.6937 114.7592 112.6111 5,641,012 -0.75NUGT Direxion Daily Gold Miners Index Bull 2X Shares NYSE Arca 71.41 07/05/2021 73.50 71.38 74.44 70.99 3,010,656 -0.04NVDA Nvidia Corporation NASDAQ 592.49 07/05/2021 591.49 570.63 592.24 570.00 6,703,864 -3.69NXTG First Trust Indxx NextG ETF NASDAQ 61.4465 07/05/2021 61.8824 60.6596 61.8824 60.5109 26,250 -1.28PAVE Global X U.S. Infrastructure Development ETF Cboe BZX 22.3936 07/05/2021 22.6379 22.3818 22.7701 22.3694 456,960 -0.05PBW Invesco WilderHill Clean Energy ETF NYSE Arca 66.6453 07/05/2021 66.7074 63.0473 66.7074 62.9812 586,430 -5.40PEP Acciones comunes de PepsiCo, Inc. NASDAQ 119.9269 07/05/2021 121.03 121.2201 122.2693 120.7161 5,262,062 1.08PFE Pfizer Inc. NYSE 39.58 07/05/2021 39.83 39.86 40.28 39.78 30,665,043 0.71PFF iShares Preferred and Income Securities ETF NASDAQ 38.76 07/05/2021 38.75 38.58 38.79 38.55 3,081,005 -0.46PG Procter & Gamble NY 135.15 07/05/2021 135.89 137.67 138.42 135.69 8,841,415 1.86PICK iShares MSCI Global Metals & Mining Producers ETF Cboe BZX 41.5905 07/05/2021 42.9624 41.9957 43.2268 41.9957 274,717 0.97

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PM Acciones comunes de Philip Morris International Inc. NYSE 80.2561 07/05/2021 80.6619 81.0172 81.4798 80.6206 4,462,426 0.95PML Panoro Minerals Ltd. TSX Venture 0.1359 07/05/2021 0.1446 0.1322 0.1446 0.1281 278,500 -2.72PPX PPX Mining Corp. TSX Venture 0.033 03/02/2021 ....... ....... ....... ....... 0 0.00PYPL Paypal Holdings Inc. NASDAQ 253.36 07/05/2021 252.0149 243.63 252.41 243.45 8,889,324 -3.84QCOM Acciones comunes de Qualcomm Incorporated NASDAQ 113.5746 07/05/2021 112.3797 106.5302 112.925 106.4311 19,514,297 -6.20QLD ProShares Ultra QQQ NYSE Arca 105.5086 07/05/2021 104.9439 100.4246 105.0432 100.3833 1,999,049 -4.82QQQ PowerShares QQQ Trust NYSE 334.20 07/05/2021 332.78 325.76 332.96 325.55 60,311,015 -2.53QUAL Ishares Edge MSCI USA Quality Factor ETF CBOE-BZX 129.53 07/05/2021 129.57 128.36 129.83 128.36 817,209 -0.90REG Regulus Resources Inc. TSX Venture 0.6756 07/05/2021 0.6775 0.661 0.7023 0.661 50,779 -2.16REMX VanEck Vectors Rare Earth/Strategic Metals ETF NYSE Arca 69.6278 07/05/2021 71.4333 70.6897 71.615 70.4336 264,841 1.53RING iShares MSCI Global Gold Miners ETF NASDAQ 25.6892 07/05/2021 26.1658 25.8848 26.3227 25.6948 260,220 0.76RSP Invesco S&P 500 Equal Weight ETF NYSE Arca 151.64 07/05/2021 152.04 151.13 152.85 151.05 4,154,433 -0.34SBUX Starbucks Corporation NASDAQ 114.34 07/05/2021 114.57 114.30 116.09 114.21 5,757,156 -0.04SCCO Southern Peru Copper Corp. NYSE 76.87 07/05/2021 79.12 80.45 83.29 79.00 4,674,017 5.62SDHA iShares $ Short Duration High Yield Corp Bond UCITS ETF Londres 4.7539 07/05/2021 4.7573 4.7621 4.763 4.7573 88,159 0.17SDIA Ishares $Short Duration Corp Bond UCITS ETF Londres 5.65 07/05/2021 5.65 5.66 5.65 5.65 842,074 -0.04SDIG iShares $ Short Duration Corp Bond ETF USD Londres 104.38 07/05/2021 104.11 104.38 104.40 103.92 7,550 0.00SDS Proshares Ultrashort S&P500 NYSE Arca 7.7694 07/05/2021 7.7663 7.9563 7.9563 7.7663 20,439,666 2.41SHY iShares 1-3 Year Treasury Bond ETF NASDAQ 86.31 07/05/2021 86.29 86.28 86.30 86.28 2,483,740 -0.03SIL Global X Silver Miners ETF NYSE Arca 45.59 07/05/2021 46.48 45.24 46.78 45.15 888,188 -0.77SLV iShares Silver Trust NYSE Arca 25.47 07/05/2021 25.80 25.35 25.87 25.26 28,401,311 -0.47SLX VanEck Vectors Steel ETF NYSE Arca 54.4351 07/05/2021 55.8924 54.6779 56.3634 54.5418 530,355 0.45SMOG VanEck Vectors Low Carbon Energy ETF NYSE Arca 120.0381 07/05/2021 119.832 116.9316 119.832 116.8825 7,549 -2.59SMT Sierra Metals Inc. TSX 3.6746 07/05/2021 3.7014 3.4287 3.7344 3.4039 132,710 -6.69SMT/UK Scottish Mortgage Investment Trust PLC Londres 17.16 07/05/2021 17.04 16.94 17.09 16.03 4,000,037 -6.21SOCL Global X Social Media ETF NASDAQ 66.42 07/05/2021 65.69 63.99 65.69 63.86 40,052 -3.66SPG Acciones comunes de Simon Property Group, Inc. NYSE 102.9381 07/05/2021 104.0929 104.7209 105.9602 103.8038 5,077,710 1.73SPHB Invesco S&P 500® High Beta ETF NYSE Arca 62.5505 07/05/2021 63.0556 62.2376 63.3117 62.1963 773,698 -0.50SPXL Direxion Daily S&P 500 Bull 3X Shares NYSE Arca 102.01 07/05/2021 102.34 99.05 102.48 98.91 6,510,381 -2.90SPXS Direxion Daily S&P 500 Bear 3X Shares NYSE Arca 25.71 07/05/2021 25.64 26.47 26.50 25.60 7,877,729 2.96SPY Standard & Poors DR Trust Series I NYSE Arca 422.12 07/05/2021 422.50 417.94 422.74 417.81 81,526,506 -0.99SRET Global X SuperDividend® REIT ETF NASDAQ 10.00 07/05/2021 10.01 9.94 10.05 9.93 425,992 -0.60SSO ProShares Ultra S&P500 NYSE Arca 95.317 07/05/2021 95.7648 93.7572 95.8805 93.6663 2,388,215 -1.64STLA Acciones de Stellantis N.V. Euronext Paris 18.1734 07/05/2021 18.198 18.3193 18.3678 18.1737 2,422,958 0.80STZ Acciones Clase A de Constellation Brands Inc. NYSE 198.494 07/05/2021 199.9239 197.6188 199.9569 197.5609 962,580 -0.44SWK Acciones comunes de Stanley Black & Decker, Inc. NYSE 181.0026 07/05/2021 182.5902 182.3341 185.895 181.9623 1,556,531 0.74SYK Acciones comunes de Stryker Corporation NYSE 209.9132 07/05/2021 211.2511 211.4907 213.8453 211.2511 1,468,226 0.75T AT&T NYSE 32.16 07/05/2021 32.33 32.63 32.90 32.26 40,948,297 1.46TGT Acciones comunes de Target Corporation NYSE 176.8996 07/05/2021 178.0544 176.8316 179.6076 176.5755 3,087,662 -0.04TIP iShares TIPS Bond ETF NYSE Arca 127.77 07/05/2021 128.01 127.83 128.29 127.78 2,744,956 0.05TIP5 iShares USD TIPS 0-5 UCITS ETF Londres 5.13 07/05/2021 5.14 5.13 5.14 5.13 183,912 0.00TK Tinka Resources Limited TSX Venture 0.1936 07/05/2021 0.2148 0.1983 0.2148 0.1983 525,937 2.43TLH iShares 10-20yr Treasury Bond ETF NYSE Arca 143.40 07/05/2021 143.30 142.58 143.54 142.45 90,589 -0.57TLT iShares 20+ yr Treasury Bond ETF NASDAQ 139.23 07/05/2021 138.95 137.82 139.25 137.69 15,144,510 -1.01TMF Direxion Daily 20+ Year Treasury Bull 3X Shares NYSE Arca 19.683 07/05/2021 19.6388 19.1596 19.7462 19.0935 1,104,768 -2.66TMO Acciones comunes de Thermo Fisher Scientific Inc NYSE 385.956 07/05/2021 386.6781 382.9189 388.2727 382.0349 1,502,669 -0.79TMUS Acciones comunes de T-Mobile US Inc NASDAQ 114.621 07/05/2021 114.2882 112.2062 115.4367 112.1071 5,248,275 -2.11TORO Pucara Gold Ltd TSX Venture 0.2266 07/05/2021 0.2313 0.2685 0.2685 0.2313 660,231 18.49TQQQ ProShares UltraPro QQQ NASDAQ 85.5208 07/05/2021 84.6772 79.3152 84.8177 79.1169 45,869,484 -7.26TSLA Tesla, Inc. NASDAQ 672.37 07/05/2021 664.90 629.04 665.05 627.61 31,135,850 -6.44TSN Acciones Clase "A" de Tyson Foods Inc NYSE 64.9398 07/05/2021 63.0804 65.1211 65.5796 62.7912 3,633,320 0.28TV Trevali Mining Corporation TSX 0.2183 07/05/2021 0.2231 0.2066 0.2231 0.2024 2,851,692 -5.36UDVD SPDR S&P U.S. Dividend Aristocrats UCITS ETF Londres 57.6977 07/05/2021 58.1727 58.8585 58.8668 58.0488 56,357 2.01UNH Acciones comunes de Unitedhealth Group Inc NYSE 344.1018 07/05/2021 346.4009 347.7393 351.9447 345.5292 2,466,680 1.06USMV iShares MSCI USA Min Vol Factor ETF Cboe BZX 60.0788 07/05/2021 60.387 60.3374 60.8083 60.3126 390,361 0.43USO United States Oil Fund, LP NYSE Arca 36.6059 07/05/2021 37.0551 36.7494 37.1046 36.2702 4,388,123 0.39UUP Invesco DB US Dollar Index Bullish Fund NASDAQ 24.27 07/05/2021 24.22 24.27 24.28 24.22 659,636 0.00V Visa Inc NYSE 232.12 07/05/2021 231.60 225.97 232.00 225.16 9,617,909 -2.65VEA Vanguard FTSE Developed Markets ETF NYSE Arca 42.9581 07/05/2021 43.2433 42.855 43.2433 42.8302 1,333,352 -0.24VT Vanguard Total World Stock ETF NYSE Arca 84.7546 07/05/2021 85.0242 84.1319 85.0573 84.0906 1,627,720 -0.73VTV Vanguard Value Index Fund ETF Shares NASDAQ 140.61 07/05/2021 141.36 140.81 142.28 140.76 3,721,486 0.14VZ Verizon Communications Inc NYSE 58.72 07/05/2021 59.08 59.52 59.85 59.02 22,534,560 1.36WFC Acciones Wells Fargo & Company NYSE 38.3443 07/05/2021 38.6992 38.5009 39.1206 38.4927 28,121,299 0.41WMT Walmart Inc. NYSE 140.20 07/05/2021 140.45 140.82 142.08 140.31 8,726,433 0.44XBI iShares 10-20yr Treasury Bond ETF NYSE Arca 127.74 07/05/2021 127.32 123.09 127.34 122.90 7,502,521 -3.64XLE The Energy Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 53.63 07/05/2021 54.30 53.65 55.14 53.61 34,471,886 0.04XLF Financial Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 37.78 07/05/2021 37.98 37.75 38.26 37.72 56,298,371 -0.08XLI Industrial Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 86.7979 07/05/2021 87.5111 87.1228 88.2423 87.0815 16,321,050 0.37XLK Technology Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 139.03 07/05/2021 138.36 135.52 138.43 135.47 10,129,117 -2.52XLP Consumer Staples Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 70.64 07/05/2021 70.94 71.18 71.64 70.88 10,558,118 0.76XLRE Real Estate Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 42.37 07/05/2021 42.58 42.56 42.94 42.47 3,873,043 0.45XLU The Utilities Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 54.4104 07/05/2021 54.6779 55.1158 55.6611 54.6779 2,585,297 1.30XLV The Health Care Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 124.07 07/05/2021 124.52 124.23 125.19 124.18 8,840,349 0.13XLY The Consumer Discretionary Select Sector SPDR Fund NYSE Arca 177.62 07/05/2021 177.68 174.46 177.68 174.44 3,487,533 -1.78XOM Exxon Mobil Corp NYSE 62.43 07/05/2021 63.24 62.58 64.02 62.53 31,923,607 0.24XT iShares Exponential Technologies ETF NASDAQ 50.6204 07/05/2021 50.7617 49.9686 50.7617 49.9008 213,733 -1.29

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CIERRE US$

MAXIMA US$

MINIMA US$US$ FECHA

ZM Acciones Clase A de Zoom Video Communications, Inc. NASDAQ 243.2482 07/05/2021 242.0849 238.3504 242.8532 236.3262 2,491,187 -2.01ADRBBVA Banco Bilbao Vizcaya Argentaria NY 5.91 07/05/2021 6.01 5.92 6.05 5.91 2,117,275 0.17BVN Compañía de Minas Buenaventura NY 10.36 07/05/2021 10.43 10.85 11.23 10.43 2,439,304 4.73CPAC Cementos Pacasmayo S.A.A. NYSE 7.14 07/05/2021 6.95 7.18 7.19 6.95 17,229 0.49TEF Telefónica ADR NYSE 4.83 07/05/2021 4.97 4.97 5.03 4.96 3,157,248 2.90

23. EMPRESAS CON BUEN GOBIERNO CORPORATIVO 2021

Alicorp S.A.A. *SP/BVL IBGCBBVA Banco Continental *SP/BVL IBGCCementos Pacasmayo S.A.A. *SP/BVL IBGCCompañia de Minas Buenaventura S.A.A. *SP/BVL IBGC

Engie Energía Perú S.A. *SP/BVL IBGCFerreycorp S.A.A. *SP/BVL IBGCGas Natural de Lima y Callao S.A.InRetail Perú Corp *SP/BVL IBGC

Intercorp Financial Services INC *SP/BVL IBGCRimac Seguros y Reaseguros *SP/BVL IBGC

* Empresas cuyas acciones componen la cartera del SP/BVL IBGC (vigente desde el 24 de agosto de 2020)

24. RETRIBUCIONES, CONTRIBUCIONES Y COMISIONES

RETRIBUCIONES, CONTRIBUCIONES Y COMISIONES POR NEGOCIACION

Concepto Retribución BVL Fondo deGarantía (11)

Fondo deLiquidación

RetribucionesCAVALI S.A.ICLV (1) (7)

ContribuciónSMV (2)

ComisiónNeta SAB

(3)I.G.V. (SobreComisiones) Objeto del Cobro (Aplicable a la BVL)

RENTA VARIABLE1. Contado 0.021% (17) 0.0075% 0.00% 0.04095% (4) 0.0135% (20) (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta

2. Day Trade 0.009% (17) 0.0075% 0.00% 0.0315% (4) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta

3. Contado con valores del IBGC 0.0021% (19) 0.0075% 0.00% 0.004095% (19) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta

4. Day Trade con valores del IBGC 0.0009% (19) 0.0075% 0.00% 0.00315% (19) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de compra y venta

5. Contado para operaciones como Formador de mercado 0.00% (21) 0.00% 0.00% (4) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de las operaciones comoFormador de mercado

6. Day Trade para operaciones como Formador de mercado 0.00% (21) 0.0075% 0.00% 0.00% (4) 0.0135% (3) 18% Sobre el monto efectivo de las operaciones comoFormador de mercado

4. OPAs

- Comprador 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado

- Vendedor 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado

5. OPC y OPV



6. OPI



7. Subastas 0.021% 0.0075% 0.00% 0.0525% 0.0135% (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado

8. Colocación Primaria



9. Reporte y Prestamo de Valores

- Primera Venta 0.012% (8) 0.00% -.- Contado 0.016%(8) 0.005% (6) (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado

- Ultima Venta 0.006% (9) 0.00% -.- Plazo 0.008% (9) 0.005% (6) (3) 18% Aplicada sobre cada monto negociado

RENTA FIJA (10) (13)1. Mercado de Subastas S/. 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada

2. Mercado de Negociación Continua S/. 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada

3. Mercado de Dinero S/. 10.00 por comitente (15) 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada

4. Mercado de Instr. de Emisión no Masiva S/. 10.00 por comitente 0.00% -.- US$ 5.00 0.005% (5) (3) 18% Aplicada por operación realizada

5. Reporte

- Primera Venta S/. 5.00 por comitente 0.00% -.- Contado: US$ 18.00 0.005% (6) (3) 18% Aplicada por operación realizada

- Ultima Venta S/. 5.00 por comitente 0.00% -.- Plazo: US$ 5.00 0.005% (6) (3) 18% Aplicada por operación realizada

6. OPV

Colocacion - Vendedor

Hasta un monto de colocación S/.1,650,000 S/.330.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación

Desde S/.1,650,00.01 hasta S/.3,300,000 S/.495.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación


Desde S/.6,600,000.01 hasta S/.82,500,000 S/.1,650.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación





Desde S/.990,000,000.01 hasta S/.1,320,000,000 S/.13,200.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación

Montos superiores a S/.1,320,000,000 S/.16,500.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación

Colocación - Comprador S/.10.00 por comitente (15) 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por operación realizada

7. Colocación Primaria

Colocación - Vendedor

Hasta un monto de colocación S/.1,650,000 S/. 330.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación

Desde S/.1,650,00.01 hasta S/.3,300,000 S/. 495.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación

Desde S/.3,300,000.01 hasta S/.6,600,000 S/. 825.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación

Desde S/.6,600,000.01 hasta S/.82,500,000 S/. 1,650.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación





Desde S/.990,000,000.01 hasta S/.1,320,000,000 S/. 13,200.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación

Montos superiores a S/.1,320,000,000 S/. 16,500.00 0.00% -.- 0.00% (3) 18% Aplicada por colocación


8. OPI (Intercambio entre valores de renta fija)

Colocación - Vendedor

Hasta un monto de colocación S/.1,650,000 S/.330.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación


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RETRIBUCIONES, CONTRIBUCIONES Y COMISIONES POR NEGOCIACION

Concepto Retribución BVL Fondo deGarantía (11)

Fondo deLiquidación

RetribucionesCAVALI S.A.ICLV (1) (7)

ContribuciónSMV (2)

ComisiónNeta SAB

(3)I.G.V. (SobreComisiones) Objeto del Cobro (Aplicable a la BVL)







Desde S/.990,000,000.01 hasta S/.1,320,000,000 S/.13,200.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación

Montos superiores a S/.1,320,000,000 S/.16,500.00 0.00% -.- 0.005% (3) 18% Aplicada por colocación


RETRIBUCIONES A LA BOLSA DE VALORES DE LIMA POR INSCRIPCIÓN Y MANTENIMIENTOServicios Tarifa Objeto del Cobro

EMISORES

1. Renta Variable

Inscripción (*)Hasta 100 :0.048% Aplicado sobre el capital inscrito y colocado en los registros de la BVL, en millones de soles

De 101 a 300: 0.045%

De 301 a 500: 0.042%

De 501 a mas: 0.040%

*Retribución mínima S/.2,000 indexado al

31/12/91 mensualmente con el IPC del INEI Equivalente a S/ 12,168.22 a Jul-2020

Cotización 0.002%. Retribución mínima S/.100 indexado al Aplicado sobre el capital inscrito en los registros de la BVL

31/12/91 mensualmente con el IPC del INEI (12) Equivalente a S/ 608.41 a Jul-2020

Aumento de Emisión 0.0475% Aplicado sobre el aumento de capital

2. Renta Fija

Inscripción instrumentos de deuda - Bonos - Instrumentos de corto plazo 0.0375% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL. Se aplica dscto. del 50% a las empresas emisoras de valores de Renta Variable

Inscripcion de certificados de Depósitos Bancarios

> a 1 año 0.01875% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL

< a 1 año 0.005625% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL

Cotización renta fija - bonos - instrumentos de corto plazo 0.0020% Retribución mínima S/.100 indexado al Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL

31/12/91 con IPC del INEI Equivalente a S/ 608.41 a Jul-2020

Cotización certificados de Depósitos Bancarios

> a 1 año 0.002% Retribución mínima S/.100 indexado al Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registros de la BVL

31/12/91 con el IPC del INEI Equivalente a S/ 608.41 a Jul-2020

< a 1 año 0.000%

Aumento de Emision de renta fija - bonos - instrumentos de corto plazo 0.0375% Del monto inscrito y colocado. Se aplica descuento del 50%

Aumento de Emision de certificados de depósitos bancarios

> a 1 año 0.018750% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registos de la BVL

< a 1 año 0.005625% Aplicado sobre el monto inscrito y colocado en los registos de la BVL

VALORES EXTRANJEROS INSCRITOS A TRAVES DE UN AGENTE PROMOTOR (14)

Inscripción y cotización (20)

CERTIFICACIONES EN GENERAL S/.20.00 Por certificado

COPIAS DE EXPEDIENTES

Copia simple S/.0.50 Por copia

Copia certificada S/.3.00 Por copia

SEGMENTO DE CAPITAL DE RIESGO

Inscripción de personas calificadas S/.100.00 Derecho de inscripción

Inscripción de valores Como máximo S/.23,100

Cuota fija S/.11,550

Tarifa variable por acción S/.0.00132

Derecho de mantenimiento Máximo S/.825 (entre cuota fija y tarifa variable)

Cuota fija S/.330

Tarifa variable por acción S/.6.60 Por cada S/.1,980,000 del capital bursátil

SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA

NUEVAS SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA S/ 100,000.00 Por derecho de acceso a negociar en BVL

SERVICIO DE CONECTIVIDAD

De Operación S/ 1,680.00 mensual Por cada Código asignado para enviar propuestas, recibir información privada de la SAB y recibir información pública

De Lectura S/ 560.00 mensual Por cada Código asignado para recibir información privada de la SAB y recibir información pública. No permite envío de propuestas

ACCESO DIRECTO AL SISTEMA DE NEGOCIACION MEDIANTE SISTEMAS DE RUTEO

Certificación del Sistema de Ruteo de órdenes S/ 3,421.00 (18) Proceso de certificación y emisión de certificado

Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes para uso en Administración de Ordenes S/ 3,360.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX para el envío de órdenes desde soluciones de administración de órdenes

Conexión de Sistema de Ruteo de Órdenes para uso en ADM S/ 274.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX para el envío de órdenes desde soluciones ADM

Conexión DropCopy Fix S/ 560.00 mensual Configuración y Mantenimiento de conexión FIX Drop Copy para la recepción de información privada de la SAB

Uso de VPN para Sistema de Ruteo de órdenes S/ 187.00 mensual Tarifa por Uso de VPN

TARIFAS PROMOCIONALES

De Operacion 2 x 1 S/ 1,680.00 mensual Por 2 (dos) Códigos de Operación

Paquete Promocional 1 S/ 4,500.00 mensual Por 4 (cuatro) Códigos de Operación + 2 (dos) Códigos de Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes

Paquete Promocional 2 S/ 6,000.00 mensual Por 8 (ocho) Códigos de Operación + 4 (cuatro) Códigos de Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes + Conexión Drop Copy

Paquete Promocional 3 S/ 8,000.00 mensual Códigos Ilimitados de Operación y Lectura + Conexión de Sistema de Ruteo de Ordenes + Conexión Drop Copy

MERCADO ALTERNATIVO DE VALORES - MAV

La comisión es determinada libremente por cada Sociedad Agente de Bolsa. 0

En el mercado al contado de Valores Representativos de Deuda (Subastas, Negociación Continua,Mercado de Dinero y MIENM) las retribuciones BVL han sido establecidas con una rebaja de 50%,mientras que la rebaja establecida por la SMV para dichas retribuciones es de 60% respecto a las tarifasnormales.

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Por colocación primaria la BVL cobrará S/ 0, tanto para renta variable como para Valores Representativos de Deuda.

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En lo que se refiere al cobro por inscripción, derecho de cotización y aumento de emisión, tanto para renta variable como para Valores Representativos de Deuda, las tarifas para el MAV tienen una rebaja del 50% respecto a las tarifas normales de la BVL, manteniéndose sin variación las tarifas mínimas establecidas.

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0. Para las Sociedades Agentes de Bolsa que negocien valores de renta variable al contado por cuenta propia, las tarifas de la BVL, CAVALI y SMV se encuentran sujetas a un descuento de 100% hasta el 31 de Diciembre de 2020

1. Resolución CONASEV 045-2002-EF/94.10.0

2. Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10.0 del 15.12.2000 y sus normas modificatorias -La tasa de contribución será de 0% mensual tratándose de Operaciones Secundarias al Contado, de Reporte y a Plazo de valores emitidos por el Gobierno Central y por el Banco Central de Reserva del Perú,siempre que sean realizadas por cuenta del Banco Central de Reserva del Perú, del Ministerio de Economía y Finanzas o del Banco de la Nación. (Resolución CONASEV 014-2001-EF/94.10 del 06.03.2001)

3. La comisión es determinada libremente por cada Sociedad Agente de Bolsa

4. Tarifa mínima de S/ 5.00 por póliza o su equivalente en moneda extranjera, al tipo de cambio establecido por la BVL el día de la liquidación. La tarifa se aplica sobre polizas de montos menores o iguales a S/ 12,210.01 ( i) Esta tarifa no se aplicará a las operaciones

que realice el Participante por cuenta propia y cuenta de terceros cuando desempeñe la función de Formador de Mercado hasta el 31.12.2021. (ii) Esta tarifa no se aplicará las operaciones que realice el Participante por cuenta propia con valores extranjeros inscritos

por un agente promotor o por la BVL comprendidos en la Sección II del Anexo 15 del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa. (iii) Esta tarifa no se aplicará a las Sociedades

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Agentes de Bolsa que realicen operaciones por cuenta propia hasta el 31.12.2021. (iv) Esta tarifa no se aplicará a los Participantes que realicen operaciones con cuotas de valores emitidos por un Fondo Bursátil o Exchange Traded Fund (ETF), constituidos en el Perú,

al amparo de las normas vigentes en la materia. La exoneración será aplicable por los 12 primeros meses contados a partir de la inscripción de la cuota en el Registro Contable de CAVALI.

5. Contribución aprobada mediante Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10. Según Resolución SMV N° 016-2020 las contribuciones de las operaciones al contado que realicen con valores representativos de deuda o crédito emitidos por el Gobierno Central, es de 0,00% del monto efectivamentenegociado hasta el 31.12.2021

6. Tasa aplicada a operaciones hasta 60 días. Para operaciones a plazos mayores a 60 días, la contribución es de 0.05% del monto efectivamente negociado (Resolución CONASEV 095-2000-EF/94.10 del 15.12.2000). Según la Resolución SMV N° 016-2020: la contribución aplicable a las operacionesde préstamos bursátiles de valores es de 0.00% hasta el 31.12.2021

7. En el caso de operaciones de Oferta Pública en general, adicionalmente se cobrará US$ 5,000 al participante ofertante.

8. Tasa aplicada a operaciones mayores o iguales a 30 días. Para plazos menores se aplica la tasa equivalente. Esta tarifa se encuentra sujeta a un descuento del 100% hasta el 31 de Diciembre de 2021 para las Sociedades Agentes de Bolsa que realicen operaciones de Préstamo Bursátil de Valores,por cualquier tipo de inversionista.

9. Tasa aplicada a operaciones a 30 días. Para plazos mayores o menores se aplica la tasa equivalente. Esta tarifa se encuentra sujeta a un descuento del 100% hasta el 31 de de Diciembre de 2021 para las Sociedades Agentes de Bolsa que realicen operaciones de Préstamo Bursátil de Valores, porcualquier tipo de inversionista.

10. Para operaciones con liquidación en soles se aplica el equivalente en moneda nacional, establecido por la BVL, el día de la liquidación.

11. Aporte establecido en el artículo 18 de la Resolución SMV N° 013-2011-SMV/01

12. Los Certificados de Depósito Bancario (plazos menores a 1 año) están exonerados de esta tarifa.

13. Las contribuciones mensuales a aplicar por las operaciones al contado que realicen con VRD o crédito emitidos por el Gobierno Central, será de 0,00% del monto efectivamente negociado hasta el 31 de diciembre de 2021 (Resolución SMV Nº 016-2020-SMV/01)

14. Se podrán inscribir los valores extranjeros que cumplan con la condición I y II de la sección II del Anexo 15 del Reglamento de Inscripción y exclusión de valores. Los ETF deberán cumplir únicamente con la condición I.

15. Para operaciones con montos iguales o inferiores a S/ 30,000.00 la tarifa será de S/ 2.00.

16. De acuerdo a la Resolución SMV N° 022-2014-SMV/01, la BVL no cobrará tarifa de inscripción y/o mantenimiento.

17. La retribución se encuentra sujeta a una exoneración del 100% hasta el 31.12.2021 para las Sociedades Agentes de Bolsa que negocien valores por cuenta propia. La retribución se encuentra sujeta a una exoneración del 100% para todo tipo de inversionistas que negocien

cuotas de valores emitidos por un Fondo Bursátil o Exchange Traded Fund (ETF) constituidos en el Perú al amparo de las normas vigentes en la materia. La exoneración será aplicable por los doce primeros meses de realizada la primera colocación del Fondo Bursátil o ETF.

18. Pago único por evento, renovación cada 4 años

19. Con el fin de promover las mejores prácticas de gobierno corporativo e incentivar una mayor actividad, la BVL y CAVALI, han reducido sus tarifas de negociación en 90% -para las operaciones de rueda contado, day trade y ventas en corto-

con valores que conforman los índices S&P/BVL IBGC al cierre del mes anterior. Vigente hasta el 31.12.2021

20. En virtud a la Resolución SMV N° 016-2020: (i) Las contribuciones aplicables a las operaciones al contado con valores de renta variable por cuenta propia que realicen los Agentes de Intermediación, es de 0.00% hasta el 31.12.2021 (ii) Las contribuciones aplicables por las operaciones al contado querealicen con unidades de participación de Fondos Bursátiles o Exchange Traded Fund (ETF), constituidos en el marco del Reglamento de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y sus Sociedades Administradoras, es de 0,00% del monto efectivamente negociado hasta el 31.12.2021

21. La retribución se encuentra sujerta a una exoneración del 100% hasta el 31.12.2021 para las operaciones efectuadas como Formador de Mercado

22. Las tarifas no incluyen IGV

23. Para operaciones en dólares que se cancelen con moneda nacional se usará el tipo de cambio que se registra en el sistema Millennium en la fecha de pago.

25. NEGOCIACION DE DIVISAS

Negociacion del 10/05/2021

MonedaPrecio

N de Operaciones Monto Negociado US$Minimo Promedio Maximo

...... ...... ...... ...... ...... ......

Acumulado del mes

N de operaciones Monto negociadoUS$

...... ......

Acumulado del ao

N de operaciones Monto negociadoUS$

...... ......

26. NOTAS AL BOLETIN% = Se ha solicitado a la Cia. precise porcentaje en Accs. Lib. pendiente.S/ = Se ha solicitado a la Cía. que precise Div. Efect. por acción pendiente.(S) = Cotización suspendida.(S-R) = Cotización suspendida por encontrarse en trámite de retiro.S-# = Le corresponde un derecho menor que el anterior.(D) = Valores en trámite de deslistado.(F) = Empresa en proceso de fusión.(E) = Empresa en proceso de escisión.(L) = Empresa en liquidación.(Res) = Empresa en proceso de reestructuración.Ver (..) = Referencia a la sección del boletín que contiene información adicional (índicede secciones en la Página 1).Ver HI = Revisar Hechos de Importancia en la pág. Web (www.bvl.com.pe). Se ha solicitado a la empresa mayor información.(RegS) = Bonos de emisores peruanos ofertados bajo la Regulación S de EE.UU. Securities and Exchange Commission - SEC y listado a solicitud de la Bolsa de Valores de Lima como Agente Promotor. Mayor información ver: https://www.bvl.com.pe/rel_val_extranjeros.htmln.d. = No disponibles.v. = Sin variaciónn.a. = No aplicaINFORMACION DE EMPRESASLa información correspondiente a los cuadros N° 14 al N° 20 del Boletín Diario se actualiza con lainformación de Hechos de Importancia remitidos hasta las 17:00 horas (hora de corte). La mismahora de corte se aplica para el registro de la información en los reportes de Estados Financieros.MONTOS NEGOCIADOSLa conversión de montos efectivos negociados (con fines estadísticos) de soles a dólares y viceversase efectúa con el tipo de cambio ingresado diariamente al Sistema de Negociación Electrónica (Millennium).COTIZACION DE VALORES DE RENTA VARIABLEA partir del día 4/Enero/2021, el monto efectivo mínimo para que una operación establezca cotizaciónes el valor de una UIT (S/ 4,400). Cuando sean valores cotizados en dólares, el monto mínimoes US$ 1,220.00 La cotización que se publica en el Boletín Diario está referida a la cotizaciónincluyendo todos los derechos.COTIZACION DE VALORES DE RENTA FIJAEl monto mínimo para establecer cotización es de 10 UIT para emisiones en moneda nacional yde US$ 10,000 para emisiones en dólares norteamericanos.NEGOCIACION DE ACCIONESA partir de la Rueda de Bolsa del día 04/May/15, las cotizaciones de las acciones negociadas seexpresan en Soles o Dólares con 2 ó 3 decimales según sea el caso.BASES DE INDICES DE COTIZACIONES BVLSP/BVL Peru Select (SPBLPSPT) Base 17/03/2006 = 100

SP/BVL Peru General (SPBLPGPT), SP/BVL LIMA 25 (SPBL25PT) Base 30/12/1991 = 100SP/BVL IBGC Base 30/06/2008 = 100Indices Sectoriales y Subsectoriales Base 17/03/2006 = 100FRECUENCIA DE COTIZACIONSe calcula tomando el número de sesiones de Rueda en las que un valor ha establecido cotización entreel número de Ruedas en determinado período (en el Boletín Diario se consideran las últimas 20 sesionesde negociación para el caso de los valores de renta variable y las últimas 60 sesiones para la frecuenciade los valores de renta fija en el mercado de negociación continua).CAPITALIZACION BURSATILLa Capitalización Bursátil BVL considera la suma de las valorizaciones de todas las acciones inscritas en nuestra Bolsa,a excepción de los valores emitidos en el exterior que no realizan actividades en el país, Tampoco se consideran los ADR's.COTIZACIONES DE ACCIONES EN BOLSAS EXTRANJERAS (CUADRO 23)Las acciones de ABX, ALT, BCM, DNT, HBM, PML, PPX, REG, SMT, TK y TVque se negocian en el TSX (Toronto) cotizan en dólares canadienses.Para efectos de esta publicación se ha efectuado la conversión a dólares americanos utilizando el tipo de cambio venta de Reuters.RELACION DE PUBLICACIONES DE LA BVL1. Boletín Diario 5. Informe Bursátil (Mensual y Anexos Trimestrales)2. Bolmail BVL 6. Estados Financieros Comparados3. Anexo Resumen Semanal4. Anexo Resumen MensualCALENDARIO DE FERIADOS (2021) 1 de Enero 28 y 29 de Julio 1 de Noviembre 1 y 2 de Abril 30 de Agosto 8 de Diciembre 29 de Junio 8 de Octubre

FUENTES DE INFORMACIONREUTERS Tipos de Cambio (9:00 hrs. y 16:00 hrs. Lima) Cotizaciones de Metales y Tasas de Interés (16:00 hrs. Lima) El Oro XAU y la Plata XAG son precios spot referenciales de diferentes contribuidores de Reuters Indices de Cotizaciones de otras Bolsas (17:00 hrs. Lima) Acciones, ADR's y ETF's cotizados en NYSE, NASDAQ, TSX, LSE y CBOE-BZX (17:00 hrs. Lima)CAVALI S.A. ICLV Accs. representadas por anotaciones en cuenta. La Valorización de las Tenencias solo considera los valores inscritos en la BVL e incorporados en el cálculo de la Capitalización Bursátil. Obligaciones pendientes de vencimiento. Retribuciones CAVALI.

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27. SOCIEDADES AGENTES DE BOLSA (SAB)

SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA CODIGO DIRECCION TELEFONOSACRES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. ACR AV. LOS INCAS 172, PISO 8-SAN ISIDRO-LIMA 500-6667BBVA BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. CON REPUBLICA DE PANAMA N°3065, PISO 2 CENTRO COMERCIAL-SAN ISIDRO-LIMA 209-2380 209-2440BNB VALORES PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA BNB AV. MANUEL OLGUIN Nº 511-519-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 2079300 2079385BTG PACTUAL PERU S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA BTG AV. SANTO TORIBIO 173, TORRE 8, OFICINA 602,-SAN ISIDRO-LIMA 616-4300 616-4302CREDICORP CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. CRE AV. EL DERBY N°055 TORRE 4 PISO 8 - SANTIAGO DE SURCO-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 416-3333/313-2900 435-1244DIVISO BOLSA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. DVS AV. DIONISIO DERTEANO 184 - PISO 19-SAN ISIDRO-LIMA 512-2460FIT CAPITAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. ANS AV. DEL PINAR N°110 OFICINAS 1005 - CENTRO EMPRESARIAL VISTACORP-SANTIAGO DE

SURCO-LIMA612-6500 7652837

GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. GCO CALLE MONTEROSA 256 PISO 12 CHACARILLA-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 611-8000 611-8001INTELIGO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. ITG AV. RICARDO RIVERA NAVARRETE Nº 501, PISO 21 . EDIFICIO CAPITAL-SAN ISIDRO-LIMA 625-9500 625-9501INVERSION Y DESARROLLO SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. IND CALLE JUNÍN N° 142, OFICINA 206, MIRAFLORES, LIMA - San Isidro - Lima 625-4900KALLPA SECURITIES SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. KAL JR. MONTEROSA N°233, OFICINA 902 - CHACARILLA DEL ESTANQUE-SANTIAGO DE SURCO-LIMA 630-7500LARRAIN VIAL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A LAR AV. JORGE BASADRE N°310 - PISO 8, OF.804-SAN ISIDRO-LIMA 611-4300 611-4325MAGOT SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.C. MAG AV. COMANDANTE ESPINAR NRO. 560-MIRAFLORES-LIMA 617-8550PROMOTORES E INVERSIONES INVESTA S.A. SAB IVT FRANCISCO MASIAS N°544 PISO 12-SAN ISIDRO-LIMA 614-8888 422-0360PROVALOR SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. PRO AV. SANTA CRUZ N°480-SAN ISIDRO-LIMA 421-6209 441-4421RENTA 4 SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. RNT AV. VICTOR ANDRES BELAUNDE 147, CENTRO EMPRESARIAL TORRE 1, OFICINA 202-SAN

ISIDRO-LIMA604-3400 604-3401

SCOTIA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. SCO CALLE ANDRES REYES 489, PISO 8-SAN ISIDRO-LIMA 211-6000 211-6039SEMINARIO Y CIA. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A. S&S CALLE AMADOR MERINO REYNA 267 OFICINA 801-SAN ISIDRO-LIMA 712-8282 712-8210SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA CARTISA PERU S.A. CAR CALLE GENERAL RECAVARREN 111 OF. 1101-MIRAFLORES-LIMA 619-3200 619-3229SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA SURA S.A. SSU AV. CANAVAL Y MOREYRA 522, MEZANINE-SAN ISIDRO-LIMA 440-0000 422-8037TRADEK S.A. SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA TRD CALLE TORIBIO POLO N° 327, OFICINA 503- EDIFICIO SOHO SHOP-MIRAFLORES-LIMA 611-4600 552-8775

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Lunes, 10 de mayo de 2021

0 = Nueva información (recibida entre las 17:00 horas del día anterior y las 17:00 horas de la fecha)

AFP

Habitat 13-Abr (1,3) La Positiva Seg. y Reaseg. 28-Abr (1,3) Inmobiliaria IDE 30-Abr (1) 06-May (29)

Integra 15-Abr (1,3) La Positiva Vida Seg. y Reaseg. 30-Abr (1,3) Inmobiliaria SIC 30-Abr (1)

Prima 15-Abr (1,3) 06-May (28) Liberty Seguros 30-Abr (1,3) Intralot de Perú 30-Abr (1)

Profuturo 13-Abr (1,3) Mapfre Perú Cía de Seg. 28-Abr (1,3) INTURSA 23-Abr (1) 06-May (2)

Mapfre Perú Vida 28-Abr (1,3) Inverfal Perú 30-Abr (1)

BANCOS Y FINANCIERAS Ohio National Seguros de Vida 30-Abr (1,3) INVERTUR 30-Abr (1)

Banco Azteca del Perú 29-Abr (1,3) Pacifico Cía. de Seg. y Reaseg. 27-Abr (1,3) 27-Abr (2,28) Inversiones Corporativas A1 28-Abr (1)

Banco de Comercio 13-Abr (1,3) 27-Abr (2) Protecta Cía. de Seguros 21-Abr (1,3) Inversiones Centenario 30-Abr (1) 01-May (2)

Banco de la Nación 29-Abr (1,3) Qualitas Cia. de Seguros 19-Abr (1,3) 20-Abr (6) Inversiones Educa 30-Abr (1)

Banco GNB 22-Abr (1,3) Rímac Seguros y Reaseguros 27-Abr (1,3) J.P. Morgan Bco. de Inversión 28-Abr (1,3)

Banco Ripley Perú 28-Abr (1,3) SECREX - Cía. de Seg. 28-Abr (1,3) Lari Contratistas

Banco BBVA Perú 28-Abr (1,3) (23) Vivir Seguros Cía de Seg. 29-Abr (1,3) Leasing Total 23-Abr (1,3)

Bank of China (Perú) 27-Abr (1,3) 30-Abr (22) Los Portales 30-Abr (1) 30-Abr (2)

Bco. de Crédito 28-Abr (1,3) 28-Abr (2,28) INDUSTRIALES Simples Consolidado Metalúrgica Peruana - MEPSA 30-Abr (1)

Bco. Falabella Perú 22-Abr (1,3) Agrícola y Gan. Chavín de Huantar Nessus Hoteles 30-Abr (1)

Bco. Pichincha 22-Abr (1,3) 30-Abr (2) Agroindustrias AIB 30-Abr (1) Norvial 22-Abr (1)

Bco. Inter. de Finanzas - BanBif 27-Abr (1,3) ALICORP 29-Abr (1) 29-Abr (2) Obras de Ingeniería

Bco. Nuevo Mundo - En Liq. Austral Group 27-Abr (1) Perú Holding de Turismo 30-Abr (1)

Bco. Santander Perú 29-Abr (1,3) Camposur Inc PVT

Citibank del Perú 28-Abr (1,3) Cementos Pacasmayo 28-Abr (1) 28-Abr (2) RBC 30-Abr (1)

ICBC Perú Bank 30-Abr (1,3) Cervecería San Juan 30-Abr (1) (29) Representaciones Química Europea

INTERBANK 20-Abr (1,3) Cía. Universal Textil 30-Abr (1) Saga Falabella 01-May (1) 30-Abr (2)

Mibanco 15-Abr (1,3) 28-Abr (10,28) Cons. Indust. de Arequipa 30-Abr (1) Solución EAH 26-Abr (1,3) 28-Abr (10,28)

Scotiabank Perú 24-Abr (1,3) Corporación Aceros Arequipa 29-Abr (1) 29-Abr (2) Tradi 26-Abr (1)

COFIDE 29-Abr (1,3) Corporación Lindley 23-Abr (1) 23-Abr (2) Volvo Leasing Perú (3)

Fondo Mivivienda 29-Abr (1,3) Creditex 30-Abr (1,25)

CRAC los Andes 22-Abr (1,3) Eco-acuícola MINERAS Simples Consolidado

CMAC Arequipa 27-Abr (1,3) Emp. Editora El Comercio 29-Abr (1) Buenaventura 29-Abr (1) 29-Abr (2)

CMAC Huancayo 29-Abr (1,3) Eternit 30-Abr (1) Castrovirreyna - En Liquid.

Amérika Financiera 22-Abr (1,3) 30-Abr (20) ETNA 30-Abr (1) Nexa Resources Atacocha 29-Abr (1) 29-Abr (16)

Compartamos Financiera 30-Abr (1,3) 30-Abr (2,12) Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. 15-Abr (1) Nexa Resources Perú 29-Abr (1) 29-Abr (2)

Crediscotia Financiera 23-Abr (1,3) Hidrostal 29-Abr (1) Cía. Minera Santa Luisa 30-Abr (1)

Edpyme Santander Consumo Perú 28-Abr (1,3) IEQSA 29-Abr (1) Compañía Minera Poderosa 29-Abr (1,4)

Financiera Confianza 22-Abr (1,3) INDECO 28-Abr (1) (13) Fosfatos del Pacífico 29-Abr (1) 29-Abr (17)

Financiera Credinka 28-Abr (1,3) Industria Textil Piura Minera Andina de Explorac. 29-Abr (1)

Financiera Efectiva 23-Abr (1,3) Industrias del Envase 28-Abr (1) Minsur 30-Abr (1) 05-May (2)

Financiera Proempresa 21-Abr (1,4) Laive 30-Abr (1) Morococha 30-Abr (1)

Financiera Qapaq 22-Abr (1,3) Leche Gloria 30-Abr (1) Perubar 29-Abr (1)

Financiera TFC - En Liquid. Lima Caucho 30-Abr (1) Shougang Hierro Perú 28-Abr (1)

Financiera OH! 22-Abr (1,3) Manufactura "Récord" 29-Abr (1) Soc. Minera Cerro Verde 30-Abr (1) 05-May (7,27)

Mitsui Auto Finance 29-Abr (1,3) Medrock Corporation Sociedad Minera Corona 30-Abr (1)

Michell y Cía. 30-Abr (1) Sociedad Minera El Brocal 23-Abr (1) 29-Abr (15)

AGRARIAS Motores Diesel Andinos 27-Abr (1) SPCC - Suc. Perú 30-Abr (1) 30-Abr (8,9)

Agro Pucalá Pesquera Exalmar 30-Abr (1) Volcan Cía Minera 30-Abr (1) 30-Abr (2)

Agro Industial Paramonga 30-Abr (1) Petróleos del Perú - Petroperú

Agroindustrial Laredo 30-Abr (1) 30-Abr (2) QUIMPAC 30-Abr (1) EMPRESAS DEL EXTERIOR Simples Consolidado

Agroindustrias San Jacinto 30-Abr (1) Refinería la Pampilla 29-Abr (1) 29-Abr (2) Corporac. Andina de Fomento

Cartavio 30-Abr (1) SIDERPERU 30-Abr (1) 05-May (26) Credicorp 06-May (2)

Casa Grande 30-Abr (1) Tex. San Cristóbal InRetail Perú Corp. 30-Abr (1,4)

Central Azuc. Chucarapi 30-Abr (1) 30-Abr (2) UCP Backus 30-Abr (1) (29) Intercorp Financial Services (IFS)

Emp Agríc. Gan. Salamanca UNACEM 23-Abr (1) Intercorp Perú Ltd. 30-Abr (1)

Emp. Agr. Azuc. Andahuasi Yura 30-Abr (1) Minera IRL Limited 29-Abr (1)

Emp. Agraria Chiquitoy 30-Abr (1) SCC 30-Abr (8,9)

Emp. Agrícola La Unión Sierra Metals Inc.

Emp. Agrícola San Juan 28-Abr (1) DIVERSAS Simples Consolidado Telefónica

Emp. Agrícola Sintuco 30-Abr (1) A. Jaime Rojas Rep. Generales Trevali Mining Corporation

Emp. Agroind. Cayaltí 30-Abr (1) Administradora del Comercio 28-Abr (1)

Emp. Agroind. Pomalca 30-Abr (1) Administradora Jockey Plaza 30-Abr (1) JUNIORS Simples Consolidado

Emp. Agroind. Tumán Aenza Alturas Minerals Corp.

Emp. Azuc. El Ingenio 30-Abr (1) Agrokasa Holdings 30-Abr (1) Bear Creek Mining Corporation

Soc. Fanupe Vichayal AI Inversiones Palo Alto 02-May (1) Candente Copper Corp.

Andino Investment Holding 29-Abr (1) Panoro Minerals Ltd.

SERVICIOS Azzaro Trading 26-Abr (1) 06-May (2) PPX Mining Corp.

Atria Energía Bayer 29-Abr (1) Pucara Gold Limited

EGESUR 27-Abr (1) BNB Valores Perú SAB 30-Abr (1) Rio2 Limited

Electro Dunas 28-Abr (1) Bolsa de Valores de Lima 27-Abr (1) Regulus Resources Inc.

Electro Puno 30-Abr (1) Bosques Amazónicos (18) Tinka Resources Limited

Electro Sur Este 23-Abr (1) CAVALI ICLV 26-Abr (1)

Electroperu 30-Abr (1) Cineplex 30-Abr (1) FONDOS DE INVERSION Y BURSATILES Simples Socied. Adm.

Electrosur 30-Abr (1) Colegios Peruanos 30-Abr (1) F.I. Multirenta Inmobiliaria 29-Abr (1) 29-Abr (1)

Enel Distribución Perú 29-Abr (1) Concesionaria Trasvase Olmos 30-Abr (1) Coril Inst. Financieros 5 - F.I. 27-Abr (1) 27-Abr (1)

Enel Generación Perú 29-Abr (1) Consorcio Cementero del Sur 30-Abr (1) Coril Inst. Financieros 7 - F.I. 27-Abr (1) 27-Abr (1)

Enel Generación Piura 29-Abr (1) Corp. Cervesur 30-Abr (1) Coril ICMP1 - Fondo de Inversión 27-Abr (1) 27-Abr (1)

Engie Energía Perú 29-Abr (1) COSAPI 23-Abr (1) 23-Abr (2) Coril ICMP2 - Fondo de Inversión 27-Abr (1) 27-Abr (1)

Hidrandina 30-Abr (1) Credicorp Capital Perú 30-Abr (1) 30-Abr (2,28) Coril ICMP4 - Fondo de Inversión 27-Abr (1) 27-Abr (1)

Luz del Sur 30-Abr (1) Desarrollos Siglo XXI Coril ICMP5 - Fondo de Inversión 27-Abr (1) 27-Abr (1)

Peruana de Energía 29-Abr (1) Diviso Grupo Financiero 29-Abr (1) Coril ICMP6 - Fondo de Inversión 27-Abr (1) 27-Abr (1)

Red de Energía del Perú 30-Abr (1) Dunas Energía 30-Abr (1) Coril Renta Prime Soles - Fondo de Inv. 27-Abr (1) 27-Abr (1)

San Gabán 30-Abr (1) Energía del Pacífico 30-Abr (1) Coril Renta Prime Soles 2 - Fondo de Inv. 27-Abr (1) 27-Abr (1)

SEAL 26-Abr (1) Enfoca Servicios Logísticos 30-Abr (1) Coril Renta Prime Soles 3 - Fondo de Inv. 27-Abr (1) 27-Abr (1)

SEDAPAL 30-Abr (1) Expertia Travel 30-Abr (1) Coril Renta Prime Soles 4 - Fondo de Inv. 27-Abr (1) 27-Abr (1)

Shougang Gener. Eléctrica 26-Abr (1) Factoring Total 23-Abr (1,3) Fondo Bursátil Van Eck El Dorado Perú ETF 30-Abr (1)

TC Siglo 21 Falabella Peru 30-Abr (1) FI Andean Crown Working Capital Fund I 21-Abr (1) 28-Abr (1)

Telefónica del Perú 27-Abr (1) 27-Abr (2) Ferreycorp 28-Abr (1) 28-Abr (2) LXG Amazon Reforestry Fund, FI 29-Abr (1) 30-Abr (1)

Filamentos Industriales 30-Abr (1) LXG Latin American High Yield Fund, FI 30-Abr (1) 30-Abr (1)

SEGUROS Fossal 29-Abr (1) 29-Abr (2)

Avla Perú 22-Abr (1,3) Futura Consorcio Inmobiliario 29-Abr (1) PATRIM. FIDEICOMETIDOS Fondo Fideic. Socied. Adm.

BNP Paribas Cardif 28-Abr (1,3) Globokas Perú Scotia Sociedad Titulizadora 28-Abr (11) 28-Abr (1)

Chubb Perú 30-Abr (1,3,14) GR Holding 30-Abr (1) BBVA Soc .Titutilizadora 29-Abr (19) 29-Abr (1,23)

Crecer Seguros 22-Abr (1,3) 30-Abr (20) H2Olmos 30-Abr (1) Credicorp Capital Soc.Titulizadora 20-Abr (5) 30-Abr (1,21,28)

Insur Cía. de Seguros 30-Abr (1,3) Hermes Transportes Blindados 23-Abr (1,3) 04-May (2) Internacional de Títulos Soc.Titulizadora 30-Abr (24) 30-Abr (1)

Interseguro Cía. de Seg. 21-Abr (1,3) Inca Rail 27-Abr (1)

(1) Remitieron el Informe de Gerencia y Notas a los EE.FF. (10) EE.FF. de Banco de Crédito y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a Mibanco y (21) EE.FF. y Notas de Credicorp Capital Perú y Subs que consolidan entre otros, a Credicorp

(2) Remitieron Notas a los EE.FF. Solución EAH. (22) Reporte Trimestral al 31-Mar-2021 de su matriz Bank of China Limited (en inglés y español).

(3) Remitieron Estado de Situación Financiera y Estado de Resultados en formato de la SBS, (11) Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Centro Comercial Atocongo Open Plaza y Centro (23) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Intermedios Consolidados, Notas e Informe de Gestión

los cuales pueden ser consultados a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. Comercial Los Jardines Open Plaza - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI. de su matriz Banco Bilbao Vizcaya Argentaria, S.A. 31-Mar-2021.

(4) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de su Información Financiera, que reemplaza Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Redesur y Tesur - D.Leg N° 861, Título XI. (24) Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI - Primer Programa - Bonos de Titulización

al presentado anteriormente. Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Plaza Norte. Colegios Peruanos.

(5) Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA Credicorp. Patrimonio Fideicometido Scotiabank - IPSA y Subs - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI. (25) Posteriormente, remitieron un nuevo ejemplar de las Notas a los EE.FF. al 31-Mar-2021 y la

30-Abr-2021: Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, 2009-TPUSD E-1 (12) Adicionalmente, remitieron un Reporte de Resultados que contiene información financiera Declaración de Responsabilidad, que reemplazan a los presentados anteriormente.

Patrimonio en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI, LT Carhuamayo-Cajamarca - ATN. consolidada de su matriz Gentera S.A.B. de C.V. y Subs. (26) Información Financiera al 31-Mar-2021 de Metalúrgica Gerdau y Empresas Controladas,

Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. Nº 861, Título XI, Inmuebles Panamericana, 2do. Prog. (13) Remitieron Nota de Prensa con información financiera al 1er. Trim. del 2021 de Nexans que consoli que consolida a Siderperú (en portugués).

Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA THE LATAMREIT entre otros, a Indeco (dcto.en inglés). (27) Formulario 10-Q de su matriz Freeport McMoRan Inc, que incluye información financiera

(6) Remitieron los EE.FF. y Notas al 31-Mar-2021 de su matriz Quálitas Controladora, S.A.B. de (14) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la información presentada a la SBS. consolidada al 31-Mar-2021 (doc. en inglés).

C.V. y Subsidiarias. (15) EE.FF. de Compañía de Minas Buenaventura y Subs. que consolidan, entre otros, a (28) EE.FF. Consolidados, Notas y Reporte Trimestral de Credicorp y Subs que consolidan, entre

(7) Con fecha 22-Abr-2021 remitieron como HI nota de prensa de su matriz Freeport-McMoRan Sociedad Minera El Brocal. otros, a Banco de Crédito del Perú y Subs., El Pacífico Cía. de Seguros y Reaseguros y Subs.,

con sus resultados al 31-Mar-2021, la cual contiene inf. financiera consolidada (en inglés). (16) EE.FF. de Nexa Resources Perú S.A.A. y Subsidiarias. Prima AFP y Credicorp Capital Perú y Sub.

(8) Con fecha 17-Abr-2021 Southern Copper Corp. remitió, como Hecho de Importancia, una (17) EE.FF. y Notas de Fossal S.A.A. y Sub que consolida a Fosfatos del Pacífico S.A. (29) El 06-May-2021 remitieron Nota de Prensa de Anheuser -Busch InBev SA/NV con información

nota de prensa sobre sus resultados al 1er. Trim/21 que incluye EE.FF. Intermedios Cons. (18) Con fecha 29-Abr-2021 remitieron como Hecho de Importancia los EEFF y Notas así como el financiera consolidada al 31-Mar-2021 (en inglés) que incluye a UCP Backus y Johnston,

Asimismo, el 30-Abr-2021 remitieron el Formulario 10-Q con información financiera consoli- Anáilisis y Discusión de la Gerencia al 1er Trimestre 2021 Cervecería San Juan e Inmobiliaria Ide.

dada al 31-Mar-2021 (doc. en inglés). (19) Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Fideicomiso de Titulización para Inversión en

(9) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados y Notas de Grupo Mexico, S.A.B. de C.V. Renta de Bienes Raíces - FIBRA PRIME.

y Subs. que consolidan, entre otros, a Southern Copper Corporation y SPCC - Suc. Perú. (20) EE.FF. de Banco Pichincha y Subsidiarias que consolidan a Amérika Financiera y Crecer Seguros.

ConsolidadoSimples

Simples Consolidado

Simples Consolidado

Simples Consolidado

ESTADOS FINANCIEROS NO AUDITADOS AL 31 DE MARZO DE 2021 DE EMPRESAS INSCRITAS

Simples ConsolidadoSimples ConsolidadoSimplesConsolidado

N° de empresas que han remitido información en la fecha =

Lunes, 10 de mayo de 2021

5

AFPHabitat 16-Feb (2) 16-Feb (2) Insur Cía. de Seguros 26-Mar (2) 26-Mar (2) Inca Rail 30-Mar (2,4) 30-Mar (2,4)

Integra 19-Ene (2) 19-Ene (2,7,9) Interseguro Cía. de Seg. 24-Feb (2) 31-Mar (42,76) 24-Feb (2) Inmobiliaria IDE 31-Mar (2) 30-Abr (77) 31-Mar (2)

Prima 30-Mar (2) 31-Mar (44) 30-Mar (2) La Positiva Seg. y Reaseg. 17-Mar (2) 27-Abr (2) 17-Mar (2) Inmobiliaria SIC 11-Mar (2) 30-Abr (80) 11-Mar (2)

Profuturo 26-Feb (2) 26-Feb (2) La Positiva Vida Seg. y Reaseg. 17-Mar (2) 27-Abr (64) 17-Mar (2) Intralot de Perú 01-Abr (2) 01-Abr (2)

Liberty Seguros 31-Mar (2) 31-Mar (2) INTURSA 26-Mar (2) 26-Mar (2,61) 26-Mar (2)

BANCOS Y FINANCIERAS Mapfre Perú Cía de Seg. 12-Feb (2) 12-Feb (2) Inverfal Perú 18-Mar (2) 30-Abr (2) 18-Mar (2)

Banco Azteca del Perú 31-Mar (2,4) 31-Mar (2,4) Mapfre Perú Vida 12-Feb (2) 19-Feb (2) 12-Feb (2) INVERTUR 30-Mar (2) 30-Mar (2) 30-Mar (2)

Banco BBVA Perú 24-Mar (2) 24-Mar (2,6) 24-Mar (2) Pacífico Cía. de Seg. y Reaseg. 23-Feb (2) 30-Mar (2) 23-Feb (2) Inversiones Centenario 26-Feb (2) 26-Mar (2) 26-Feb (2,24,38)

Banco de Comercio 30-Mar (2) 30-Mar (2) 30-Mar (2) Qualitas Cia de Seguros 31-Mar (2) 29-Abr (66) 31-Mar (2) Inversiones Corporativos A1 29-Mar (2) 29-Mar (2)

Banco de la Nación 31-Mar (2) 31-Mar (2) Ohio National Seguros de Vida 26-Feb (2) 26-Feb (2) Inversiones Educa 13-Abr (2) 13-Abr (2)

Banco GNB 24-Feb (2) 24-Feb (2) Protecta Cía. de Seguros 18-Feb (2) 26-Feb (20) 18-Feb (2) J.P. Morgan Bco. de Inversión 30-Mar (2) 23-Feb (11) 30-Mar (2)

Banco Ripley Perú 01-Abr (2) 29-Mar (36) 01-Abr (2) Rímac Seguros y Reaseguros 23-Mar (2) 27-Abr (2,63) 23-Mar (2) Lari Contratistas 12-Abr (2) 12-Abr (2)

Banco de Crédito 31-Mar (2) 31-Mar (2,44) 31-Mar (2) SECREX - Cía. de Seguros 18-Feb (2) 18-Feb (2) Leasing Total 31-Mar (2) 29-Abr (2,68) 31-Mar (2)

Banco Falabella Perú 29-Mar (2) 30-Abr (81) 29-Mar (2) Los Portales 30-Mar (2) 30-Mar (2,40) 30-Mar (2,43,51)

Banco Pichincha 16-Mar (2) 16-Mar (2) 16-Mar (2) INDUSTRIALES Metalúrgica Peruana 01-Abr (2) 01-Abr (2)

Bco. Inter. de Finanzas - BanBif 30-Mar (2) 30-Mar (2) Agrícola y Gan. Chavín de Huantar 15-Abr (2) 15-Abr (2) Nessus Hoteles 30-Mar (2) 30-Abr (2) 30-Mar (2)

Bco. Nuevo Mundo - En Liq. Agroindustrias AIB 06-Abr (2) 06-Abr (2) Norvial 31-Mar (2) 31-Mar (41) 31-Mar (2)

Banco Santander Perú 25-Mar (2) 26-Mar (33) 25-Mar (2) ALICORP 11-Mar (2) 25-Mar (2) 11-Mar (2) Obras de Ingeniería - Obrainsa 30-Abr (2) 30-Abr (2) 30-Abr (2)

Bank of China (Perú) 26-Mar (2) 31-Mar (52) 26-Mar (2) Austral Group 29-Mar (2) 30-Abr (2) 29-Mar (2) Perú Holding de Turismo 19-Mar (2) 10-May (2) 19-Mar (2)

Citibank del Perú 30-Mar (2) 01-Mar (22) 30-Mar (2) Camposur Inc. PVTICBC Perú Bank 31-Mar (2) 06-May (82) 31-Mar (2) Cementos Pacasmayo 15-Feb (2) 23-Mar (2,72) 15-Feb (2,23) RBC 31-Mar (2) 30-Abr (2) 31-Mar (2)

INTERBANK 25-Mar (2) 31-Mar (42,76) 25-Mar (2) Cervecería San Juan 30-Mar (2) 30-Abr (2,77) 30-Mar (2) Representaciones Química Europea 14-Abr (2) 14-Abr (2)

Mibanco 31-Mar (2) 31-Mar (13,44) 31-Mar (2,9) Cía. Universal Textil - En Liq. 27-Mar (2) 30-Abr (2) 27-Mar (2) Saga Falabella 17-Mar (2) 30-Abr (2,81) 17-Mar (2)

Scotiabank Perú 24-Feb (2) 24-Mar (2) 24-Feb (2) Cons. Indust. de Arequipa 08-Mar (2) 08-Mar (2) Solución EAH 31-Mar (2) 31-Mar (13,44) 31-Mar (2)

COFIDE 24-Mar (2) 24-Mar (2) Corporación Aceros Arequipa 26-Mar (2) 26-Mar (2) 26-Mar (2) Tradi 19-Mar (2) 19-Mar (2)

Fondo Mivivienda 31-Mar (2,4) 31-Mar (2,4) Corporación Lindley 25-Feb (2) 11-Mar (2) 25-Feb (2) Volvo Leasing PerúAmérika Financiera 23-Mar (2,4) 16-Mar (21) 23-Mar (2,4) Creditex 18-Mar (2) 30-Abr (2,56) 18-Mar (2)

CMAC Arequipa 29-Mar (2) 29-Mar (2) Eco-Acuícola 15-Abr (2) 15-Abr (2)

CMAC Huancayo 05-Abr (2) 05-Abr (2) Emp. Editora El Comercio 11-Mar (2) 23-Mar (2) 11-Mar (2,25) MINERASCRAC los Andes 17-Mar (2,4) 17-Mar (2,4) Eternit 16-Mar (2) 16-Mar (2) Buenaventura 30-Mar (2) 25-Feb (2) 30-Mar (2)

Compartamos Financiera 30-Mar (2) 30-Mar (2,54) 30-Mar (2) ETNA 23-Mar (2) 23-Mar (2) CastrovirreynaCrediscotia Financiera 30-Mar (2) 24-Mar (12) 30-Mar (2) EXSA 19-Mar (2) 31-Mar (2) 19-Mar (2) Cía. Minera Santa Luisa 05-May (2) 05-May (2)

Edpyme Santander Consumo Perú 30-Mar (2) 30-Mar (2) Fca. H.y T. San Miguel - En Liq. 19-Mar (2) 19-Mar (2) Compañía Minera Poderosa 09-Mar (2) 09-Mar (2) 09-Mar (2)

Financiera Confianza 31-Mar (2) 31-Mar (2) Hidrostal 15-Mar (2) 15-Mar (2) Fosfatos del Pacífico 30-Mar (2) 23-Mar (29) 30-Mar (2)

Financiera Credinka 30-Mar (2) 29-Abr (69) 30-Mar (2) IEQSA 30-Mar (2) 30-Mar (2) Minera Andina de Explorac. 15-Mar (2) 30-Mar (2) 15-Mar (2)

Financiera Efectiva 30-Mar (2) 23-Abr (58) 30-Mar (2) INDECO 24-Mar (2) 24-Mar (2) 24-Mar (2,31) Minsur 24-Mar (2) 24-Mar (2,59) 24-Mar (2)

Financiera OH! 30-Mar (2) 30-Mar (2,4) Industria Textil Piura Morococha 17-Mar (2) 01-May (2) 17-Mar (2)

Financiera Proempresa 26-Mar (2) 26-Mar (2) Industrias del Envase 31-Mar (2) 31-Mar (2) Nexa Resources Atacocha 30-Mar (2) 30-Mar (5) 30-Mar (2)

Financiera Qapaq 11-Mar (2) 11-Mar (2) Laive 25-Feb (2) 25-Feb (2,3) Nexa Resources Perú 30-Mar (2) 30-Mar (2) 30-Mar (2)

Financiera TFC - En Liquid. Leche Gloria 23-Mar (2) 30-Abr (2,70) 23-Mar (2) Perubar 31-Mar (2) 31-Mar (2)

Mitsui Auto Finance 31-Mar (2) 31-Mar (2) Lima Caucho 31-Mar (2) 31-Mar (2) Shougang Hierro Perú 10-Mar (2) 10-Mar (2)

Manufactura "Récord" 19-Mar (2) 19-Mar (2) Soc. Minera Cerro Verde 26-Feb (2) 16-Feb (8) 26-Feb (2)

AGRARIAS Simples Consolidado Memoria Medrock Corporation 15-Abr (2) 15-Abr (2) Sociedad Minera Corona 19-Mar (2) 19-Mar (2)

Agro Industrial Paramonga 20-Mar (2) 20-Mar (2) Michell y Cía. 19-Mar (2) 19-Mar (2) Sociedad Minera El Brocal 25-Mar (2) 25-Feb (17) 25-Mar (2)

Agro Pucalá Motores Diesel Andinos 30-Mar (2) 30-Abr (2) 30-Mar (2) SPCC - Suc. Perú 31-Mar (2) 26-Feb (19) 31-Mar (2)

Agroindustrial Laredo 26-Feb (2) 23-Mar (2) 26-Feb (2) Pesquera Exalmar 30-Mar (2) 30-Mar (2) Volcan Cía Minera 05-Abr (2) 31-Mar (2) 05-Abr (2) Agroindustrias San Jacinto 14-Mar (2) 10-May (2) 14-Mar (2,30) Petróleos del Perú - Petroperú

Cartavio 16-Mar (2) 16-Mar (2,30) QUIMPAC 17-Mar (2) 30-Abr (2) 17-Mar (2,30,53) EMPRESAS DEL EXTERIOR Casa Grande 14-Mar (2) 10-May (2) 14-Mar (2) Refinería la Pampilla 24-Mar (2) 24-Mar (2,10) 24-Mar (2) Corporac. Andina de Fomento

Central Azuc. Chucarapi 25-Mar (2) 31-Mar (2) 25-Mar (2) SIDERPERU 25-Mar (2) 25-Mar (2) Credicorp 31-Mar (2) 25-Feb (2)

Emp Agríc. Gan. Salamanca Tex. San Cristóbal InRetail Perú Corp. 17-Mar (2) 30-Mar (2,76) 17-Mar (2)

Emp. Agr. Azuc. Andahuasi UCP Backus 30-Mar (2) 30-Abr (2) 30-Mar (2) Intercorp Perú Ltd. 18-Mar (2) 30-Abr (2) 18-Mar (2)

Emp. Agraria Chiquitoy 09-Mar (2) 09-Mar (2) UNACEM 16-Mar (2) 29-Abr (2,71) 16-Mar (2) Intercorp Financial Services (IFS) 31-Mar (2) 31-Mar (2,76) 31-Mar (2)

Emp. Agrícola La Unión Yura 23-Mar (2) 30-Abr (2,74,75) 23-Mar (2) Minera IRL Limited 30-Mar (2) 30-Mar (2) 30-Mar (2)

Emp. Agrícola San Juan 28-Mar (2) 28-Mar (2) SCC 26-Feb (19) (39)

Emp. Agrícola Sintuco 18-Mar (2) 18-Mar (2) DIVERSAS Sierra Metals Inc. (27) (27)

Emp. Agroind. Cayaltí A. Jaime Rojas Rep. Generales 15-Abr (2) 15-Abr (2) Telefónica 25-Feb (1) 25-Feb (1) 25-Feb (1)

Emp. Agroind. Pomalca 03-Abr (2) 03-Abr (2) Administradora del Comercio 10-Mar (2) 10-Mar (2) Trevali Mining Corporation (18) (18)

Emp. Agroind. Tumán Administradora Jockey Plaza 30-Mar (2) 30-Abr (2) 30-Mar (2)

Emp. Azuc. El Ingenio 20-Mar (2) 20-Mar (2) Aenza 31-Mar (2) 31-Mar (2) 31-Mar (2) JUNIORSSoc. Fanupe Vichayal Agrokasa Holdings 31-Mar (2) 30-Abr (2) 31-Mar (2) Alturas Minerals Corp.

AI Inversiones Palo Alto 31-Mar (2) 30-Abr (2) 31-Mar (2) Beer Creek Mining Corporation (57)

SERVICIOS Andino Investment Holding 04-Mar (2) 30-Abr (2) 04-Mar (2) Candente Copper Corp.Atria Energía 31-Mar (2) 31-Mar (2) Azzaro Trading 25-Mar (2) 04-May (2) 25-Mar (2) Panoro Minerals Ltd.EGESUR Bayer 22-Mar (2) 22-Mar (2) PPX Mining Corp.Electro Dunas 04-Mar (2) 30-Abr (78) 04-Mar (2) BNB Valores Perú SAB 02-Feb (2) 02-Feb (2) Pucara Gold Limited 30-Abr (73)

Electro Puno 15-Abr (2) 15-Abr (2) Bolsa de Valores de Lima 17-Mar (2) 27-Abr (2) 17-Mar (1) Regulus Resources Inc.Electro Sur Este 19-Abr (2) 19-Abr (2) Bosques Amazónicos 31-Mar (2,4) 31-Mar (2,4,45) Rio2 LimitedElectroperu CAVALI ICLV 16-Mar (2) 27-Abr (62,79) 16-Mar (2) Tinka Resources LimitedElectrosur 30-Mar (2) 30-Mar (2) Cineplex 05-Abr (2) 30-Abr (2) 05-Abr (2)

Enel Distribución Perú 24-Feb (2) (55) 24-Feb (2) Colegios Peruanos 31-Mar (2) 30-Abr (76) 31-Mar (2) FONDOS DE INVERSION Y BURSATILESEnel Generación Perú 24-Feb (2) 31-Mar (2,55) 24-Feb (2) Concesionaria Trasvase Olmos 31-Mar (2) 31-Mar (2) Coril ICMP1 - Fondo de Inversión 28-Abr (2) 31-Mar (2) 28-Abr (2)

Enel Generación Piura 24-Feb (2) (55) 24-Feb (2) Consorcio Cementero del Sur 23-Mar (2) 30-Abr (2,75) 23-Mar (2) Coril ICMP2 - Fondo de Inversión 28-Abr (2) 31-Mar (2) 28-Abr (2)

Engie Energía Perú 02-Mar (2) 02-Mar (2) Corp. Cervesur 19-Mar (2) 22-Abr (2) 19-Mar (2) Coril ICMP4 - Fondo de Inversión 30-Abr (2) 31-Mar (2) 30-Abr (2)

Hidrandina 16-Mar (2) 16-Mar (2) Corp. Financ. de Inversiones 24-Mar (2) 24-Mar (2) Coril ICMP5 - Fondo de Inversión 21-Abr (2) 31-Mar (2) 21-Abr (2)

Luz del Sur 04-Mar (2,4) 29-Mar (2,65) 04-Mar (2,4,30) COSAPI 23-Mar (2) 30-Mar (2) 23-Mar (2,34,83) Coril ICMP6 - Fondo de Inversión 22-Abr (2) 31-Mar (2) 22-Abr (2)

Peruana de Energía 16-Mar (2) 31-Mar (2) 16-Mar (2) Credicorp Capital Perú 01-Mar (2) 25-Mar (2,44) 01-Mar (2) Coril Inst. Financieros 5 - F.I. 19-Abr (2) 31-Mar (2) 19-Abr (2)

Red de Energía del Perú 22-Feb (2) 22-Feb (2) Desarrollos Siglo XXI Coril Inst. Financieros 7 - F.I. 19-Abr (2) 31-Mar (2) 19-Abr (2)

San Gabán Diviso Grupo Financiero 29-Mar (2) 29-Abr (2) 29-Mar (2) Coril Renta Prime Soles - Fondo de Inv. 15-Abr (2) 31-Mar (2) 15-Abr (2)

SEAL 15-Mar (2) 15-Mar (2) Dunas Energía 31-Mar (2) 30-Abr (2) 31-Mar (2) Coril Renta Prime Soles 2 - Fondo de Inv. 15-Abr (2) 31-Mar (2) 15-Abr (2)

SEDAPAL 31-Mar (2) 31-Mar (2) Energía del Pacífico 18-Mar (2,4) 18-Mar (2,4) Coril Renta Prime Soles 3 - Fondo de Inv. 16-Abr (2) 31-Mar (2) 16-Abr (2)

Shougang Gener. Eléctrica 10-Mar (2) 10-Mar (2) Enfoca Servicios Logísticos 31-Mar (2) 31-Mar (2) Coril Renta Prime Soles 4 - Fondo de Inv. 16-Abr (2) 31-Mar (2) 16-Abr (2)

TC Siglo 21 Expertia Travel 31-Mar (2) 31-Mar (2) F.I. Multirenta Inmobiliaria 13-Abr (2) 31-Mar (50,9) 13-Abr (2)

Telefónica del Perú 15-Mar (2) 15-Mar (1,4,15) 15-Mar (2) Factoring Total 31-Mar (2) 29-Abr (67,68) 31-Mar (2) FI Andean Crown Working Capital Fund I 29-Mar (2) 30-Mar (2) 29-Mar (2)

Falabella Peru 18-Mar (2) 30-Abr (2) 18-Mar (2) Fondo Bursátil Van Eck El Dorado Perú ETF 31-Mar (2)

SEGUROS Ferreycorp 31-Mar (2) 31-Mar (2) 31-Mar (2) LXG Amazon Reforestry Fund, FI 28-Abr (2) 31-Mar (50) 28-Abr (2)

Avla Perú 02-Mar (2,4) 31-Mar (49) 02-Mar (2,4) Filamentos Industriales 31-Mar (2) 31-Mar (2) LXG Latin American High Yield Fund, FI 28-Abr (2) 31-Mar (50) 28-Abr (2)

BNP Paribas Cardif 31-Mar (2) 31-Mar (2) Fossal 15-Feb (2) 23-Mar (2) 15-Feb (2)

Chubb Perú 31-Mar (2,4) 25-Feb (16) 31-Mar (2,4) Futura Consorcio Inmobiliario 19-Mar (2) (60) 19-Mar (2) PATRIM. FIDEICOMETIDOSCoface - En Liquid. Globokas Perú 15-Abr (2) 15-Abr (2) BBVA Soc .Titutilizadora 31-Mar (28,47) 31-Mar (2,6,14) 31-Mar (2)

Vivir Seguros 31-Mar (2) 31-Mar (2) GR Holding 31-Mar (2) 31-Mar (2) 31-Mar (2) Credicorp Capital Soc.Titulizadora 29-Mar (26,35) 23-Mar (2,32,44) 23-Mar (2)

Crecer Seguros 24-Mar (2) 16-Mar (21) 24-Mar (2) H2Olmos 31-Mar (2) 31-Mar (2) Internacional de Títulos Soc. Tit. 30-Mar (37) 30-Mar (2,42,76) 30-Mar (2)

El Pacífico Peruano - Suiza 31-Mar (44) Hermes Transportes Blindados 25-Mar (2) 25-Mar (2) Scotia Sociedad Titulizadora 31-Mar (46) 31-Mar (2,12,48) 31-Mar (2)

(1) Información pendiente de aprobación por parte de la Junta Obligatoria Anual, la misma (29) EE.FF. Auditados de Fossal S.A.A. y Sub que consolida a Fosfatos del Pacífico S.A. Gentera S.A.B. de C.V. (en pesos mexicanos). que puede ser consultada a través de Bolsa News - Hechos de Importancia. (30) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Reporte sobre el Cumplimiento del Código (55) Adicionalmente, remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de Enel S.P.A. que consolidan,(2) Información aprobada en Jta. Obligatoria Anual de Accionistas u otro órgano societario. de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas (secciones B y C). entre otros, a Enel Generación Perú, Enel Generación Piura y Enel Distribución Perú (en inglés).(3) Memoria y Documento de Información Anual (Res.CONASEV Nº 119-99-EF/94.10). (31) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Reporte sobre el Cumplimiento del Código (56) EE.FF. Consolidados Auditados de Corporación Cervesur S.A. y Subs que consolidan, entre otros,(4) Posteriormente la información fue nuevamente remitida. de Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas (secciones A y D). a Creditex S.A.A.(5) EE.FF. Auditados de Nexa Resources Perú S.A.A. y Subsidiarias. (32) EEFF Auditados de Credicorp Capital Perú y Sub. que consolidan, entre otros, a (57) Con fecha 22-Abr-2021 remitieron como HI el Informe Auditado Consolidado, el Análisis (6) Con fecha 12-Feb-2021 remitieron Cuentas Anuales Consolidadas, Informe de Gestión Credicorp Capital Sociedad Titulizadora S.A. y Discusión de la Gerencia al 31-Dic-2020 y el formulario de información anual (dctos. Consolidado e Inf. de Auditoría de Banco Bilbao Vizcaya Argentaria S.A. (Grupo BBVA). (33) Informe de Gestión Consolidado y Ctas. Anuales Consolidadas de Banco Santander, S.A. en inglés).(7) Con fecha 15-Feb-2021 remitieron como Hecho de Importancia un nuevo ejemplar de la (34) Mediante H.I. del 26-Mar-2021 remitieron una nueva versión de su Memoria Anual del 2020 (58) EE.FF. Auditados de Efe Holding S.A. y Subs. (consolidan, entre otros, a Financiera Efectiva). Memoria Anual del 2020 aprobada en Junta de Accionistas del 19-Ene-2021 (35) Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA Credicorp. (59) Adicionalmente, remitieron EEFF Auditados Consolidados de su matriz Breca Minería S.A.C. (8) Formulario 10-K de su matriz Freeport McMoRan Inc, que incluye información financiera audi- 31-Mar-2021: Patrimonio en Fideicomiso - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, 2009-TPUSD E-1 (60) Remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de su matriz Breca Inmobiliaria S.A.C. y Sub. tada consolidada al 31-Dic-2020 (en inglés). Con fecha 08-Mar-2021 remitieron traducción. Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI, LT Carhuamayo-Cajamarca - ATN (61) Remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de su matriz Breca Turismo S.A.C. y Sub.(9) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la Memoria Anual que reemplaza a la Fideicomiso de Titulización para Inversión en Renta de Bienes Raíces - FIBRA THE LATAMREIT(62) EE.FF. Auditados de Bolsa de Valores de Lima S.A.A. y Subsidiaria (Cavali S.A. ICLV). presentada anteriormente. Pat. en Fideicomiso - D.Leg. Nº 861, Título XI, Inmuebles Panamericana, 2do. Prog. (63) Adicionalmente remitieron los EE.FF. Auditados Consolidados de Breca Seguros y Salud(10) Con fecha 18-Feb-2021 remitieron el Informe Financiero Anual de Repsol S.A. (36) EE.FF. Auditados Consolidados de Ripley Corp. S.A. (en pesos chilenos). S.A.C. y Subsidiaria (que consolidan a Rímac Seguros y Reaseguros). que contiene EE.FF. Auditados Consolidados del ejercicio 2020 (expresados en euros). (37) Pat. en Fideicomiso - D. Leg. Nº 861, Título XI - Primer Programa - Bonos de Titulización (64) EE.FF. Auditados Consolidados de La Positiva Seguros y Reaseguros y Subsidiarias, que (11) Formulario 10-K de JPMorgan Chase & Co., que incluye inf. financiera consolidada auditada Colegios Peruanos. consolidan, entre otros, a La Positiva Vida. al 31-Dic-2020 (doc. en inglés). (38) Mediante H.I. del 30-Mar-2021 remitieron nuevamente el reporte de Buen Gobierno Corporativo (65) Adicionalmente, remitieron EE.FF. y Notas de Peruvian Opportunity Company S.A.C.(12) EE.FF. Auditados de Scotiabank Perú y Subsidiarias, que consolidan, entre otros, a (sección B y C) Subs. que consolidan, entre otros, a Luz del Sur S.A.A. Crediscotia Financiera y a Scotia Sociedad Titulizadora. (39) El 31-Mar-2020 remitieron como Hecho de Importancia su Memoria Anual y el Reporte de (66) Remitieron la Información Financiera Consolidada del ejercicio 2020 de su matriz Qualitas(13) EE.FF. Auditados de Banco de Crédito y Subsidiarias que consolidan, entre otros, a Mibanco Sostenibilidad Corporativa 2020. Controladora S.A.B. de C.V. (en pesos mexicanos). Mibanco y Solución EAH. (40) EEFF Auditados Consolidados de GR Holding S.A. y Subs. que consolidan, entre otros, (67) EE.FF. Auditados Consolidados de Leasing Total S.A. y Subsidiaria (Factoring Total) (14) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados Auditados de Banco BBVA Perú y Subs. a Los Portales. (68) EE.FF. Cons. y Notas de Inversiones Invernadic y Subs. (Leasing Total y Factoring Total). que consolidan, entre otros, BBVA Sociedad Titulizadora. (41) EE.FF. Auditados Consolidados de Aenza S.A.A. y Subs., que consolidan, entre otros, a (69) EE.FF. Consolidados Auditados de Diviso Grupo Financiero S.A. y Subs que consolidan, entre(15) Adicionalmente, remitieron Cuentas Anuales Consolidadas de Telefónica, S.A. del año 2020. Norvial S.A.. otros, a Financiera Credinka S.A.(16) Remitieron forma 10-K con el Reporte Anual 2020 de su matriz Chubb Ltd.(en inglés) (42) EE.FF. Auditados Consolidados de Intercorp Financ.Serv., que consolidan a Bco. (70) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolid. de Hold. Alim. del Perú S.A. y Subs.(Leche Gloria).(17) EE.FF. de Compañía de Minas Buenaventura y Subs. que consolidan, entre otros, a Internacional del Perú - Interbank y Subs y a Interseguro y Subs, e Intertítulos (71) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Consolidados de Invers. JRPR S.A. y Subs. (UNACEM). Sociedad Minera El Brocal. (43) El 31-Mar-2020 remitieron como Hecho de Importancia su Memoria Anual y el Reporte de Buen (72) Remitieron como H.I. Formulario 20-F que contiene el Reporte Anual con información (18) Con fecha 25-Feb-2021 remitieron como HI sus EE.FF. Auditados Consolidados y el Gobierno Corporativo (sección B y C). financiera auditada al 31-Dic-2020 (doc. en inglés). Análisis y Discusion de la Gerencia al 31-Dic-2020 (en inglés). El 07-Abr-2021 remitieron (44) EE.FF Consolidados Auditados de Credicorp y Subs, que consolidan, entre otros, (73) Remitieron el Informe Auditado Consolidado así como el Análisis y Discusión de la Gerencia el Formulario de Información Anual al 31-Dic-2020 (en inglés). a Bco. de Crédito del Perú y Subs., Pacífico Cia. de Seg. y Reaseg. Y Subs, Prima al 2020 (dctos. en inglés y español).(19) Formulario 10-K de Southern Copper Corporation con información financiera consolidada AFP y Credicorp Capital Perú y Sub. (74) EE.FF. Auditados Consolidados de Consorcio Cementero del Sur S.A. y Subs., que auditada al 31-Dic-2020 (en inglés). Con fecha 18-Mar-2021 remitieron la traducción. (45) Posteriormente, el 31-Mar-2021 remitieron como Hecho de Importancia una nueva versión de consolidan, entre otros, a Yura.(20) EE.FF. Auditados Consolidados de Grupo Security S.A. y Subsidiarias, que consolidan, la Memoria.Anual (75) Adicionalmente, remitieron EE.FF. Auditados Consolidados de Holding Cementero del Perú entre otros, a Protecta S.A. Compañía de Seguros. (46) Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Centro Comercial Atocongo Open Plaza y Centro Comercial S.A. y Subs. que consolidan, entre otros, a Yura S.A. y Consorcio Cementero del Sur S.A.(21) EE.FF. Consolidados de Banco Pichincha y Subsidiarias que consolidan a Amérika Los Jardines Open Plaza - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI. (76) Adicionalmente remitieron EE.FF. Auditados Consolidados de Intercorp Perú Ltd. que consolidan, Financiera y Crecer Seguros. Patrimonio Fideicometido Scotiabank - Redesur y Tesur - D.Leg N° 861, Título XI entre otros, a Intercorp Financial Serv. (que consolida a Interbank, Intertítulos e Interseguro),(22) Formulario 10-K de su matriz Citigroup Inc. con inf. financiera auditada consolidada. Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Plaza Norte. a Intercorp Retail (que consolida InRetail Perú Corp) y a NG Education Holding Corp(23) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar del Reporte de Buen Gobierno Corporativo Patrimonio Fideicometido - D.S. N° 093-2002-EF, Título XI, Bonos de Titulización IPSA y Subs (que consolida a Colegios Peruanos). (secciones B y C) y la Sección A del Reporte de Sostenibilidad Corporativa. (47) Patrimonio en Fideicomiso - D.Leg. N° 861, Título XI - Fideicomiso de Titulización para Inversión (77) EE.FF. de UCP Backus y Johnston y Subs. (consolidan a Cerv. San Juan e Inmobil. Ide).(24) Mediante H.I. del 10-Mar-2021 remitieron una versión ejecutiva de su Memoria Anual del 2020 Renta de Bienes Raíces - FIBRA PRIME (78) EE.FF. Consolidados Auditados de Dunas Energía S.A. y Subsidiarias que consolidan, entre(25) Adicionalmente, con fecha 11-Mar-2021 remitieron como Hecho de Importancia el Documento (48) Mediante Hecho de Importancia del 31-Mar-2021 remitieron el Reporte de Sostenibilidad otros, a Electro Dunas S.A.A. de Información Anual del ejercicio 2020. Corporativa. (79) Con fecha 30-Abr-2021 remitieron como H.I. el Informe Auditado Consolidado de CAVALI S.A. (26) Mediante H.I. del 12-Mar-2021, Fibra Credicorp remitió el Informe Auditado y el Informe de (49) EE.FF. Auditados de Avla S.A. y Filiales, que consolidan a Avla Perú Cía. de Seg. S.A. I.C.L.V y Subsidiaria. Gestión del Comité Técnico del ejercicio 2020, que serán sometidos a consideración de la (50) EE.FF. Auditados y Memoria Anual de la Soc. Administradora y/o Titulizadora aprobados (80) EE.FF. Auditados Consolidados de Falabella Perú S.A. y Subs que consolidan, entre otros, a Asamblea. en Junta Obligatoria Anual de Accionistas. Inmobiliaria SIC(27) Con fecha 18-Mar-2021 remitieron como HI sus EE.FF. Auditados Consolidados, el (51) Posteriormente remitieron un nuevo ejemplar de la Memoria Anual así como del Reporte de (81) EE.FF. Auditados Consolidados de Inverfal Perú S.A.A. y Subs que consolidan, entre otros, a Análisis y Discusion de la Gerencia y el Formulario de Información Anual al 31-Dic-2020. Buen Gobierno Corporativo para las Sociedades Peruanas (secciones A y D). Banco Falabella Perú S.A. y Saga Falabella S.A. y Subs. El 24-Mar-2021 remitieron traducción de EE.FF. y Análisis y Discusión de la Gerencia. (52) Reporte Anual de su matriz Bank of China Limited. (82) Reporte Anual 2020 de su matriz Industrial and Commercial Bank of China Ltd que incluye El 29-Mar-2021 remitieron traducción del Formulario de Información Anual. (53) Mediante H.I. del 13-Abr-2021 remitieron nuevamente el Reporte de Buen Gobierno Corporativo Información Financiera Consolidada Auditada al 31-Dic-2020 (en inglés y español).(28) Mediante H.I. del 19-Mar-2021, Fibra Prime remitió el Informe Auditado y el Informe Anual (sección B y C). (83) Posteriormente, el 10-May-2021 remitieron como Hecho de Importancia una nueva versión del del Comité Técnico del ejercicio 2020 (aprobado en Asamblea del 31-Mar-2021) (54) Adicionalmente, remitieron la Información Financiera Consolidada del ejercicio 2020 de su matriz Reporte de Buen Gobierno Corporativo (sección B y C)

Consolidado Memoria

Simples Consolidado Memoria

Simples Socied. Adm. Memoria



Simples Consolidado

Fondo Fideic. Socied. Adm. Memoria

ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS Y MEMORIAS AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2020 DE EMPRESAS INSCRITAS


Memoria


N° de empresas que han remitido información en la fecha =

Simples MemoriaSimples ConsolidadoSimples Memoria ConsolidadoConsolidado

Memoria


Simples

AVISO DE OFERTA PÚBLICA DE COMPRA POR EXCLUSIÓN DE ACCIONES DE INVERSIÓN EMITIDAS POR INDUSTRIAS DEL ENVASE S.A. DEL REGISTRO PÚBLICO DEL MERCADO DE VALORES Y DEL REGISTRO DE

VALORES DE LA BOLSA DE VALORES DE LIMA S.A.A.

Ofertante: Industrias del Envase S.A. (“IDE”), sociedad anónima constituida bajo las Leyes de la República del Perú, mediante escritura pública de fecha 13 de agosto de 1971, otorgada ante Notario de Lima, doctor Elías Mújica y Álvarez Calderón, e inscrita en la partida electrónica No. 70004181 del Registro de Personas Jurídicas de la Oficina Registral del Callao.

Sociedad Agente de Bolsa Intermediaria:

BBVA Bolsa Sociedad Agente de Bolsa S.A. (“BBVA SAB”), con domicilio en Av. República de Panamá No. 3065, distrito de San Isidro, será la entidad encargada de intervenir y liquidar las operaciones de compra de valores que pudieran resultar de la presente Oferta Pública de Compra por Exclusión (“OPC”).

Resolución de la SMV que dispone la exclusión del valor del Registro, condicionada a la realización y liquidación de la OPC:

Mediante Resolución de Intendencia General SMV No. 056-2020-SMV/11.1, de fecha 17 de noviembre de 2020, la Superintendencia del Mercado de Valores (“SMV”): (i) dispuso la exclusión de las acciones de inversión emitidas por IDE del Registro Público del Mercado de Valores (“RPMV”) a cargo de la SMV, la cual surtirá efectos una vez efectuada y liquidada la OPC correspondiente; y, (ii) se pronunció a favor de la exclusión de dichos valores del Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima S.A.A. (“BVL”), la cual surtirá efectos una vez efectuada y liquidada la OPC correspondiente.

Sociedad emisora de los valores que se ofrece adquirir:

Industrias del Envase S.A. con domicilio en Avenida Elmer Faucett No. 4766, Callao.

Denominación y clase de valor materia de la oferta:

Acciones de inversión emitidas por IDE (“Acciones de Inversión”), con valor nominal de S/ 0.65 cada una, inscritas en el RPMV de la SMV y en el Registro de Valores de la BVL bajo el nemónico ENVASEI1, representadas por anotaciones en cuenta en el registro contable que administra CAVALI S.A. ICLV (“CAVALI”) o mediante certificados físicos. Sin perjuicio de ello, se deja constancia que es requisito indispensable para la adquisición de las Acciones de Inversión a través de esta OPC, que estas se encuentren representadas mediante anotaciones en cuenta en el registro contable de CAVALI, por lo que los titulares de las Acciones de Inversión representadas por certificados físicos que estén interesados en aceptar esta OPC deberán contactar oportunamente a una sociedad agente de bolsa a fin de proceder a su desmaterialización oportuna para que puedan ser adquiridas a través de la OPC. La presente oferta se extiende a 1,646,777 (Un millón seiscientos cuarenta y seis mil setecientos setenta y siete Acciones de Inversión, que representan el 14.94322% del total de Acciones de Inversión emitidas por IDE, correspondientes a los titulares de Acciones de Inversión que no participaron o se opusieron al acuerdo de exclusión de los referidos valores del RPMV de la SMV y del Registro de Valores de la BVL adoptado en la Junta General Accionistas de IDE de fecha 13 de octubre de 2020. La efectividad de la OPC no está sujeta a la adquisición de un número mínimo de Acciones de Inversión.

Precio que se ofrece por los valores:

IDE ofrece pagar a los titulares de las Acciones de Inversión la suma de S/ 2.31 (Dos y 31/100 Soles) como contraprestación por cada una de las Acciones de Inversión que adquiera. Para efectos de determinar el pago total a ser efectuado, se multiplicará el número de Acciones de Inversión respecto de las cuales se acepta la oferta por la contraprestación ofrecida.

El precio de cada una de las Acciones de Inversión ha sido determinado por Kallpa Securities Sociedad Agente de Bolsa S.A., según el informe de valorización de fecha 06 de abril de 2021, el cual se encuentra publicada en la página web de la SMV, la BVL y de IDE. El monto establecido en el informe final de valorización es el precio mínimo al que se puede formular la OPC, de acuerdo con el Reglamento de Oferta Pública de Adquisición y de Compra de Valores por Exclusión, aprobado por la Resolución CONASEV No. 009-2006-EF/94.10 y sus modificatorias (el “Reglamento”).

Modalidad de pago y plazo de liquidación

El pago se realizará en efectivo, al contado y en Soles. La liquidación se efectuará siguiendo el procedimiento usual para la liquidación de operaciones al contado en Rueda de Bolsa. De modo que las Acciones de Inversión se adjudicarán el día de rueda siguiente del vencimiento del plazo de aceptación de la OPC y la liquidación de las operaciones se realizarán al segundo día de rueda posterior a la adjudicación de la operación (T+2). Una vez liquidada la OPC, el pago se realizará a través de CAVALI, de acuerdo con el Reglamento de Operaciones en Rueda de Bolsa, y se hará efectivo a favor de las respectivas sociedades agentes de bolsa que representen a aquellos titulares de Acciones de Inversión que hayan manifestado su aceptación a la OPC y tengan la condición de adjudicatarios.

Plazo de la Oferta: La presente oferta se realizará a través de la rueda de bolsa de la BVL. El plazo de aceptación de la OPC estará vigente por un plazo de quince (15) días de rueda, que se iniciará a las 08:30 horas del día 12 de mayo de 2021, y concluirá a las 15:00 horas del día 1 de junio de 2021. El fin de la vigencia de la presente oferta coincide con la fecha de vencimiento del mencionado plazo.

Lugar y forma de aceptación de la Oferta:

Durante la vigencia del plazo de aceptación de la OPC, los titulares de las Acciones de Inversión que deseen acogerse a la presente OPC deberán comunicar por escrito su aceptación a la misma mediante el envío de la respectiva carta de aceptación de la oferta (la "Carta de Aceptación"), disponible en BBVA SAB o cualquier otra sociedad agente de bolsa, debidamente firmada y adjunta a un correo electrónico dirigido a BBVA SAB ([email protected] o [email protected]), o a través de cualquier otra sociedad agente de bolsa autorizada por la SMV. En caso de que la Carta de Aceptación se presentará a través de una sociedad agente de bolsa distinta a BBVA SAB, se aplicarán las siguientes reglas particulares: a) Se entregará una copia adicional de la Carta de Aceptación a la sociedad agente

vendedora. b) Las sociedades agentes de bolsa deberán remitir a BBVA SAB adjunto a un correo

electrónico (dirigido a [email protected] o [email protected]) o en físico los originales de las Cartas de Aceptación tramitadas a través de ellas, a más tardar el día hábil siguiente de recibidas, excepto en el caso del último día del plazo de la OPC, en el cual deberán remitirse a BBVA SAB antes de las 15:00 horas, hora de cierre de la rueda de bolsa del mencionado día.

c) De manera simultánea a la entrega de la Carta de Aceptación debidamente firmada, la sociedad agente de bolsa que reciba la misma deberá traspasar los valores a la cuenta matriz especial de BBVA SAB correspondiente a la OPC. De no efectuar el traspaso oportunamente, BBVASAB no se responsabilizará por los perjuicios que pueda ocasionar tal hecho al aceptante.

d) Para ser considerada como recibida por BBVA SAB, la Carta de Aceptación deberá contar, además, con el refrendo de la sociedad agente de bolsa vendedora.

e) Luego de las actividades descritas, las sociedades agentes de bolsa ingresarán a través del Mecanismo Electrónico de Negociación de la Bolsa de Valores - Millennium la cantidad de Acciones de Inversión objeto de aceptación.

Las declaraciones de aceptación de la OPC podrán ser revocadas en cualquier momento durante la vigencia de la OPC y no podrán ser condicionadas. Los titulares de las Acciones de Inversión representadas por certificados físicos que estén

mailto:[email protected]




interesados en aceptar esta OPC deberán contactar oportunamente a una sociedad agente de bolsa a fin de proceder a su desmaterialización oportuna para que puedan ser adquiridas a través de la OPC, asumiendo el costo respectivo según se indica en la sección “Comisiones y Gastos de la Oferta”. Se pone en conocimiento de los destinatarios de la presente OPC que la desmaterialización de las Acciones de Inversión representadas por certificados físicos es un requisito indispensable para la adquisición de las Acciones de Inversión a través de esta OPC.

Mecanismo de negociación en que se realizará la Oferta:

Las operaciones serán llevadas a cabo a través del mecanismo electrónico de negociación de la BVL - Plataforma Millennium – módulo Ofertas Públicas. Las sociedades agentes de bolsa que hayan recabado órdenes de venta deberán ingresar las propuestas en el Libro de Subastas, con nemónico ENVASEI1.OPC en el horario de 08.30 horas y 15:00 horas.

Comisiones y gastos de la Oferta:

IDE asumirá los gastos y comisiones que se originen como consecuencia de la intervención obligatoria de BBVA SAB como su agente de intermediación en la presente OPC. Los aceptantes de esta OPC asumirán y pagarán individualmente sus propios costos de intermediación por concepto de comisión al agente de bolsa, contribución a la SMV, BVL, CAVALI (incluyendo los costos de desmaterialización, según corresponda), y demás costos y tributos que correspondan a los aceptantes de la OPC. Se recomienda a los destinatarios de la OPC, consultar con sus asesores acerca de los costos, gastos y/o tributos que se deriven como consecuencia de la aceptación de la OPC.

Exclusión del Registro de Valores de la BVL y del Registro Público del Mercado de Valores:

La presente OPC es formulada en cumplimiento de lo dispuesto por el artículo 32 del Reglamento, tras la solicitud de exclusión de las Acciones de Inversión del Registro de Valores de la BVL y del RPMV de la SMV, aprobada por la SMV por Resolución de Intendencia General SMV No. 056-2020-SMV/11.1, de fecha 17 de noviembre de 2020 y que condiciona la referida exclusión a la realización y liquidación de la presente OPC. Cabe indicar que una vez concluida y liquidada la presente OPC, las Acciones de Inversión quedarán automáticamente excluidas del RPMV de la SMV y del Registro de Valores de la BVL.

Destino de los valores adquiridos:

Las Acciones de Inversión adquiridas por IDE en el marco de la presente oferta permanecerán temporalmente en cartera y, de ser el caso, se amortizarán en su debida oportunidad. Para ello se tendrán en cuenta las disposiciones legales aplicables, de conformidad con el artículo 34 del Reglamento.

Documentación de la oferta:

Toda la documentación relacionada a la presente OPC, durante toda la vigencia de la OPC, se encontrará a disposición del público interesado, a través de la página web de la SMV: www.smv.gob.pe, a través de la página web de la Bolsa de Valores de Lima: www.bvl.com.pe, y en la página web de IDE: www.envase.com.pe.

INDUSTRIAS DEL ENVASE S.A. Sergio Galindo Neumann

Representante Legal

http://www.smv.gob.pe/

http://www.bvl.com.pe/

http://www.envase.com.pe/

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