conferencia: "la responsabilidad penal de administradores/as y directivos/as en las sociedades...
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COMO EVITAR LA RESPONSABILIDAD PENAL
DE LAS EMPRESAS
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1Las empresas sON sujetOs peNaLes…
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RefoRma del Código Penal de 2010:
Las empresas pasan a tener ResPonsabilidad Penal...
y esto tiene consecuencias
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ConseCuenCias diReCtas PaRa las emPResas
Se tipifican
24 delitoS penaleS
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Las consecuencias directas son MuY GraVes
•Multas hasta 9.125.000 €
•disolución
•clausura de establecimientos
•Suspensión de actividades
• inhabilitación para obtener ayudas y subvenciones
• intervención judicial
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La cuenta de resuLtados se resiente
por la propia acción de la Justicia1
2 por los daños reputacionales
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toda La orGanización se Ve afectada
dueños, administRadoRes, gestoRes… veRán sus in-teReses ComPRometidos.
Por via directa (económicamente)
Por via indirecta (petición de responsabilidades)
PeligRo PaRa el emPleo de los tRabaja-
doRes
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2La sOLucióN.
CONTROL Y PREVENCION
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1 de julio de 2015
se abre la puerta a la posibilidad de exoneración de responsabilidad mediante
el ComPlianCe
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ComPlianCe = CumPlimiento
•apuesta por la cultura preventiva. también desde el punto de vista jurídico.
•cumplimiento normativo: no son solo palabras, tiene implicaciones en la forma
de dirigir y de actuar de la empresa.
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si la imPlantaCión es PRevia y efeCtiva
la emPResa estaRá exoneRada de su
ResPonsabilidad Penal
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si la imPlantaCión es PosteRioR
atenuaRá las ConseCuenCias
Penales
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3impLaNtacióN
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Niveles de actuacióN
diagnóstico y preparacióncompliance Penal
Herramientas, sistemas de control, seguimiento…
compliance en sentido amplio
Mapa de riesgos
implantación del protocolo
protocolo de compliance
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aCtoRes Clave:
internos
organos de GobiernoComplianceOfficer(*)
la organización
Hacen que funcione, alimentan y mejoran el sistema
externos
Jurídicos no jurídicos
diseñan, asesoran, implantan
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la alta diReCCión
sin su ComPRomiso y voluntad ClaRas, el
PRoCeso no seRá efeCtivo. Será un mero maquillaje
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el PaPel de la oRganizaCión
las herramientas ayudan a gestionar y controlar, pero son las personas las que hacen que todo funcione
el objetivo último es que la cultura de la prevención y el cumplimiento sean reales dentro de la empresa
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ContRolaR y aCtuaR
a niVeL de herraMientas
•Administrativas•Técnicasytecnológicas
a niVeL de Gestión
•Elroldelcontrolador:ComplianceOfficer
•Controlefectivo:si hay problemas, las san-ciones deben ser automá-ticas
PilaR del RÍo
Alameda de Mazarredo 8, 1º Izq48001 Bilbao
T. +34 94 424 68 06F. +34 94 424 71 46
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gRaCias PoR su atenCión
LA RESPONSABILIDAD DE
ADMINISTRADORES Y
DIRECTIVOS
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NOVEDADES EN MATERIA DE RESPONSABILIDAD DE LOS
ADMINISTRADORES
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MODIFICACIONES INTRODUCIDAS POR LA LEY 31/2014
Ampliar el Regimen de
responsabilidad a personas
asimiladas
Flexibilizar supuestos y
requisitos para legitimar la acción
social de responsabilidad
Ampliar los remedios
procesales frente a los
Administradores
TRIPLE OBJETIVO
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AMPLIAR EL REGIMEN DE RESPONSABILIDAD A LAS PERSONAS ASIMILADAS
Administrador de hecho y oculto
Persona que tenga atribuidas facultades de más alta dirección
Persona física representante del Administrador persona jurídica
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MODIFICACIONES INTRODUCIDAS EN LA INTERPOSICIÓN DE ACCION SOCIAL
Sociedades cotizadas del 5% AL 3%
Cuando la acción se fundamente en la infracción del DEBER DE LEALTAD NO ES NECESARIO ACUERDO DE LA JUNTA GENERAL (art. 239.1 LSC)
Prescripción de la acción social a los cuatro años desde el día en que hubiera podido ejercitarse
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NOVEDADES EN LA REGULACIÓN DEL ESTATUTO
JURÍDICO DEL ADMINISTRADOR
•Diligencia •exigir y derecho de obtener de la sociedad la información necesaria para su ejercicio •control y vigilancia •dedicar el tiempo adecuado a la prestación de sus funciones •lealtad
Deber de:
Principio de discrecionalidad empresarial
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MODIFICACIÓN DEL RÉGIMEN DEL DEBER DE
LEALTAD EN LA LEY 31/2.014
Reformulación del deber genérico
Incrementándose el detalle en la
caracterización de las conductas
desleales
Reglamentándose el régimen de
dispensa de las obligaciones
asociadas al deber de lealtad
HIGHLIGHTS SOBRE LA RESPONSABILIDAD DE ADMINISTRADORES Y
DIRECTIVOS
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:
Situaciones concretas reguladas en el art. 229 LSC
Régimen de dispensa de las obligaciones asociadas al deber de lealtad.
ESPECIAL REFERENCIA AL DEBER
DE EVITAR EL CONFLICTO DE INTERÉS
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:
INCUMPLIMIENTO DEL DEBER DE LEALTAD
Responsabilidad ante la sociedad
Impugnación, cesación y remoción del acto
Anulación de actos y contratos celebrados
Alcance de sanción ampliado: indemnizar
daño + devolver el enriquecimiento injusto
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RESPONSABILIDAD CIVIL
ACCION SOCIAL
ACCION INDIVIDUAL
ACCIONES DERIVADAS DE LA INFRACCIÓN DEL DEBER DE LEALTAD
NATURALEZA
LEGAL
NATURALEZA
ORGANICA
NATURALEZA
PERSONAL
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RESPONSABILIDAD PENAL
DEBIDO CONTROL
RESPONSABILIDAD DE PREVENCION DE CONTROL A LOS DIRECTIVOS Y
ADMINISTRADORES DE HECHO Y DE DERECHO
COMISION POR OMISION DEL DEBER LEGAL DE CONTROL ESPECÍFICO
GRACIAS POR SU ATENCION
ELENA BARRIO
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