actualizacion de los perfiles de entidades miembros santiago de chile 3 de abril de 2014

ACTUALIZACION DE LOS PERFILES DE ENTIDADES MIEMBROS

SANTIAGO DE CHILE3 DE ABRIL DE 2014

22

Centrales de Valores Participantes Pais Nombre de la Entidad Miembro

Argentina Caja de Valores S.A. Mercado de Valores de Buenos Aires S.A.

Bermuda The Bermuda Securities DepositoryBolivia Entidad de Deposito de Valores de Bolivia S.A.Brasil BM&FBOVESPA S.A.

CETIP S.A. – Mercados OrganizadosCanadá The Canadian Depository for Securities LimitedChile Depósito Central de Valores S.A. Colombia Depósito Centralizado de Valores de Colombia Deceval S.A.República Dominicana CEVALDOM Depósito Centralizado de ValoresCaribe de Este Eastern Caribbean Central Securities DepositoryEcuador Deposito Centralizado de Compensación y Liquidación DCV-BCE

DECEVALE S.A. El salvador Central de Depósito de Valores, S.A. de C.V. Guatemala Central de Valores Nacional, S.A. –CVNJamaica Jamaica Central Securities Depository Limited Mexico S.D Indeval, Institución para el Depósito de Valores S.A de C.VNicaragua Central Nicaragüense de Valores CENIVAL Panamá Central Latinoamericana de Valores, S.AParaguay Bolsa de Valores y Productos de Asunción S.A. Perú CAVALI S.A. I.C.L.V.Sudáfrica Strate Pty LtdEstados Unidos The Depository Trust & Clearing Corporation (DTCC)Uruguay Bolsa de Valores de Montevideo

Banco Central del Uruguay Venezuela CVV Caja Venezolana de Valores

N= 26 Miembros

N= 22 Países

3

Número de años desde fundación

0

5

10

15

20

25

30

De 0-5 años De 5 a 10 años De 10 a 20 años De 20 a 30 años De 30 años y + TotalNúmero Entidades 1 0 11 6 8 26

Núm

ero

de En

tidad

es

Número de Años desde Fundación

4

Número de Participantes por entidad miembro de ACSDA

0

5

10

15

20

25

Hasta 25 De 25 a 50

De 50 a 100

De 100 a 200

Mas de 200

Total

Número de Entidades Miembros 7 5 2 5 5 24

Núm

ero

de En

tidad

es

Número de Participantes por Entidad

5

Modelos de Liquidación DVP

DVP134%

DVP245%

DVP321%

Modelos de Liquidación DVP en Miembros de ACSDA

Miembros en la encuesta : 26

6

Sistema de Cuentas de Depósito

7

Miembros que Cotizan en Bolsa

8

Entidades Miembros de ACSDA con Ánimo de Lucro

9

Tipos de Valores Administrados por los Miembros de ACSDA

0

5

10

15

20

25

Acciones Deuda Corporativa

Valores del Gobierno

Mercado Dinero

Valores Hipotecarios

Cheques de pago diferido

ETFs Warrants Derechos

Tipos de Valor 24 25 24 20 14 2 4 2 2

Núm

ero d

e Enti

dade

s

Tipos de Valores Administrados por los Miembros de ACSDA

10

Otro Tipo de Instrumentos administrados por los Miembros de ACSDA

0

2

4

6

8

10

12

14

CDs Derivados OTC Préstamos Sindicados

Operaciones de Seguros

Fondos de Inversión

Pagarés

otros Instrumentos 13 3 1 1 1 3

Núm

ero d

e Enti

dade

s

Otro Tipo de Instrumentos Financieros Administrados por los Miembros de ACSDA

11

Tipo de Participantes en los Miembros de ACSDA

Bancos24%

Corredoras45%

otros31%

Tipo de Participantes en los Miembros de ACSDA

Otros: Incluye Fondos de pensiones, trust, compañías de seguros, entidades del exterior, fondos mutuosExcluye 11.242 cuentas de fondos de inversión de CETIP

12

Servicios Principales Ofrecidos por los Miembros de ACSDA

0

5

10

15

20

25

Custodia Compensación Liquidación de valores

Liquidación de efectivo

Comparación de operaciones

Eventos Corporativos

Contraparte Central

Enlaces Internacionales

Valores Internacionales

Cuentas de Colateral

Servicios Principales 25 21 25 21 10 21 7 19 16 15

Núm

ero

de E

ntida

des


13

0

5

10

15

20

25

Procesamiento de emisiones

Servicios de Retención Tributaria

Agencia Numeradora

Nacional

Servicios para Derivados

Préstamo de Valores

Servicio de Ejercicio de Voto

Servicios para fondos de inversión

Servicios Principales 21 11 13 8 6 6 11

Núm

ero

de E

ntida

des



14

Otros Servicios Ofrecidos por los Miembros de ACSDA

0

1

2

3

Emisión Cancelación

de ETFs

Registro centralizado

de inversionistas

Venta de Bonos del tesoro por Internet

Sistema de Registro de

Valores

Servicios para ofertas

primarias OTC

Liquidación DVP

Plataforma de Negociación

Sistema de Colaterales

Market Data

Otros Servicios 2 3 1 1 1 2 1 1 1

Núm

ero

de E

ntida

des


15


0

1

2

3

Registro electronico de

prendas

Registro de contratos forward

Servicios OMGEO

Venta de Información

Servicio para emision de

pagares

Servicios para Moviles

Transporte de Valores

Registro de Accionistas

Otros Servicios 1 1 1 2 2 1 1 3

Núm

ero

de E

ntida

des


16


0

1

2

Custodia de Otros Instrumentos Financieros

Procesamineto de Garantias

Servicios de Fideicomiso

Transfer Agent Liquidación de Divisas

Reference Data Registro de Facturas

comercialesOtros Servicios 2 1 1 2 1 1 1

Núm

ero

de E

ntida

des


17

Principales Logros del 2013

Objetivos Centrales

Automatización de Eventos

Corporativos

Nuevos Productosy servicios como

red de valor

Evaluacion impacto fatca

Sistemas y Procesos

PFMI Autoevaluación e

Implementación de mejoras

Producto para la Industria de

Fondos

Establecimiento de Enlaces

InternacionalesNuevos Instrumentos Financieros

Incremento de la Oferta de Servicios

Desmaterialización

LEILocal y Global

Adopción de 15022 y 20022

Calificación Internacional

Integraciones corporativas

18


Migración de Sistemas a

Web Services

Introducción de Sistemas de

Negociación de nuevos

Instrumentos en Mercados

Organizados y OTC

Interoperabilidad, Adopción de

estándares ISO 15022 y 20022

Implementación de utilidad LEI

Sistemas para la

diversificación de negocios

Mejora en los Portales de

Negocio y de Información

IT

Implementación de Sistemas de

Registro de Operaciones y Sistemas de Negociación

Cambios en la Infraestructura y en sistemas

CORE

IT

Continuidad de Negocios

Seguridad de la Información

19

Nuevos Procesos para atender

Diversificación de Servicios

Reducción de Tarifas para promover

crecimiento de mercados

Respuesta a los principios de

IOSCO

Transformación de los modelos de

servicio

Transformaciones Empresariales de

entidades mutuales

Gestión de Riesgos y negocios

En relación con los Grupos de

Interés

Integraciones Verticales


20

Principales Retos del 2014

LEI : Aceptación Local y Global

DTCC

Mejoras en Gobierno Corporativo

Implementación de FATCA

Colombia, Perú, EEUU, Chile, México,

Sudáfrica,Guatemala

Materializar Integraciones Corporativas

Argentina

Servicios para nuevos

Instrumentos

Estrategias de Tarifas para el crecimiento el

mercado

Incrementar acceso a redes de valor internacionales

Mejora a los procesos de Eventos

Corporativos : ISO 15022 - 20022

Implementación de los PFMI

Canadá, Colombia, México, Chile,

Cambio Tecnológico y en

sistemas core

Cambios Internos para enfrentar cambios

regulatorios Argentina – Brasil

Iniciativas Futuras

21


Cambios en TI, Gestión de Riesgos

Cevaldom,

Cambio Tecnológico y crecimiento a través de la diversificación

Colombia

Agente de pago de todos los valores

Nacionales Bolivia

Materializar Integraciones Corporativas

Argentina

Proyectos TI y Procesos de

Negocios del futuro “Evolución” – Chile

CDR – Reportos Jamaica

Mejoras a los Servicios de Accionistas

Chile, Colombia, BoliviaIncremento de la

Desmaterialización DCV-BCE, EEUU,

Guatemala

Préstamo de Valores, Enlaces

Internacionales INDEVAL

Integración de las CCP

Brasil

Cambios societarios para soportar transformación de la estructura empresarial a

entidad con ánimo de Lucro

Uruguay

Iniciativas Futuras

22


Seguridad de la Información

Estímulo para el crecimiento de la

Mediana Empresa BMF&BOVESPA

Convenios a nivel regional – crecimiento de oferta : Chile, Bermuda ,Colombia, Panamá,

DECEVALE, El Salvador

Fortalecimiento de posicionamiento

internacional LATINCLEAR

Continuidad de Negocios

Implementación de Mercados

Divisas – Reportos Paraguay

Servicios para gestión de

Colaterales – Garantías

Strate, DTCCLiquidaciones cambiarias a través

de Valores Venezuela

Acortar ciclo de Liquidación de Valores

Strate , DTCC

Lanzamiento Plataformas de

Negociación MERVAL

Instrumentar Modelo DVP 2

Uso de LBTR

Guatemala

Iniciativas Futuras

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