21 gestion riesgo iso 31000

ISO 31000 GESTIÓN DEL RIESGO. PRINCIPIOS Y DIRECTRICES

César Francisco Nates ParraAgosto 2011

ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO

ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS PARA

GESTION DE

RIESGOSNUMERAL 3

MARCO PARA

GESTION DE

RIESGOSNUMERAL 4

PROCESO PARA

GESTION DE

RIESGOSNUMERAL 5

RCMS

GESTION DE RIESGOS

RE

QU

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LEC

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CICLO DE VIDA DE LOS PRODUCTOS Y PROCESOS

ALCANCE DE LA GESTION DE RIESGOS EN LA GESTION DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL

Cumplimiento

Análisis de riesgos Distribución

Transporte seguro

Manipulación y almacenamiento

Atención de emergencias

ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE LA GESTIÓN DEL RIESGO

ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS PARA

GESTION DE

RIESGOSNUMERAL 3

MARCO PARA

GESTION DE

RIESGOSNUMERAL 4

PROCESO PARA

GESTION DE

RIESGOSNUMERAL 5

GENERALIDADES DEL PROCESO DE GESTION DE RIESGOS

ser parte integral de la gestión

estar incluido en la cultura y las prácticas

estar adaptado a los procesos de negocio de la organización

5.2

CO

MU

NIC

AC

IÓN

Y C

ON

SU

LTA

5.3 ESTABLECER EL CONTEXTO

5.5 TRATAR EL RIESGO

5.4.4 EVALUAR LOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR LOS RIESGOS

5.4.2 IDENTIFICAR LOS RIESGOS

5.6

MO

NIT

OR

EO

Y R

EV

ISIÓ

N

ISO 31000: 2009

5. PROCESO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO

5.2. COMUNICACIÓN Y CONSULTA

con las partes involucradas en todas las etapas del proceso• Identificación procesos• Identificación partes involucradas

Planes para la comunicación y la consulta• Abordar aspectos relacionados con el propio riesgo,

sus causas, sus consecuencias • Medidas que se toman para tratarlo

Comunicación y consultas externas e internas • Entiendan las bases sobre las cuales se toman las

decisiones• Razones por las cuales se requieren acciones

particulares

- ayudar a establecer correctamente el contexto;- garantizar que se entienden y se toman en consideración los

intereses de las partes involucradas;- ayudar a garantizar que los riesgos estén correctamente

identificados;- reunir diferentes áreas de experticia para analizar los riesgos,- garantizar que los diversos puntos de vista se toman en

consideración adecuadamente al definir los criterios del riesgo y al evaluar los riesgos;

- asegurar la aprobación y el soporte para el plan de tratamiento;

- fomentar la gestión adecuada del cambio durante el proceso para la gestión del riesgo; y

- desarrollar un plan adecuado de comunicación y consulta externo e interno.

ENFOQUE DE EQUIPO CONSULTORENFOQUE DE EQUIPO CONSULTOR

CONFORMACION DEL EQUIPO

Equipo de

Riesgos

ventas

Produc-ción

Logís-tica

Ambi-ental S&SO

Finan-zas

Labora-torio

5.2

CO

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NIC

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5.6

MO

NIT

OR

EO

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ISIÓ

N

ISO 31000: 2009


AMBIENTE DEL CONTEXTO

EXTERNO

• el ambiente social y cultural, político, legal, reglamentario, financiero, tecnológico, económico, natural y competitivo.

• los impulsores clave y las tendencias que tienen impacto en los objetivos de la organización

• las relaciones con las partes involucradas externas, sus percepciones y valores

INTERNO

• -gobernanza, estructura de la organización, funciones y responsabilidades;

• -políticas, objetivos y las estrategias implementadas para lograrlos;

• -capacidades, entendidas en términos de recursos y conocimientos (por ejemplo capital, tiempo, personas, procesos, sistemas y tecnologías);

• -las relaciones con las partes involucradas internas y sus percepciones y valores;

• -la cultura de la organización;• -sistemas de información, flujos de información

y procesos de toma de decisiones (tanto formales como informales);

• -normas, directrices y modelos adoptados por la organización; y

• -forma y extensión de las relaciones contractuales.

DEFINIR CONTEXTO DE RIESGO

Metas y los

objetivos Responsa-bilidades

del proceso

Alcance

Definir actividad, proceso

Interrela-cion con

otros proyectos

Metodolo-gia de

valoración riesgo

Criterios de las

decisiones

Estudios necesarios

Mapa de procesos

Procesos de apoyo

Procesos operativos

MarketingEstrategia y planificación

Cumplimiento legalCompras

Procesos estratégicos

CLIENTE SATISFECHO

CLIENTE Comercial DiseñoPlanificaciónProducción

Producciónllenado y etiquetado

despachos

Gestión de información

Gestión Ambiental

Gestión de R.H.

Proyectos y mantenimiento

Gestión

S. Químicas

Planeación del proceso de riesgos por procesos

Bogotá, D.C. 30 de Enero de 2009

PLANEACION DE ANALISIS DE RIESGOS POR PROCESOS

ANALISIS No.

FEB MAR ABRIL MAYO JUNIO NORMA EVALUADORES

AREA/PROCESO 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4

PROCESOS DE ESTRATÉGICOS

AR 0901 Estrategia y planificacción Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 1

AR 0902 Marketing Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 2

AR 0903Compras (nacional e importacion)

Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3

AR 0904 Cumplimiento legal Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 4

PROCESOS OPERATIVOS

AR 0905 Comercial Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 1

AR 0906 Diseño Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 2

AR 0907 Planificación producción Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 3

AR 0908

Producción (Reactor y mezcladores) Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 4

AR 0909 Llenado y etiquetado Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 1

AR 0910 Despachos Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3

PROCESOS DE APOYO

AR 0911 Gestión de información Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 2

AR 0912 Gestión de R.H. Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 4

AR 0913 Proyectos y mantenimientoProyecto nuevo, HAZOP,Estandares EHS, legislación, ISO14000,

OHSAS 18001 Equipo 1

AR 0914 Gestión ambiental Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001

AR 0915 Gestión Sustancias Químicas Estandares EHS, legislación, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3

NUEVOS, CAMBIADOS O EXISTENTES

• PRODUCTOS (DISEÑO)• SUBSISTEMAS

(SUMINISTRO)• SISTEMAS

(COMERCIALIZACION)• PROCESOS (FABRICACION,

USO)• INSTALACIONES

17171717

Diagrama de flujo de una planta

Instalación EquipoVapor de agua

Aire

L1

L2L3

FRC

CV 1

CV 2

TC

RV 1

L4

L5

A LA TOMA DE MUESTRAS PARA ANALISIS DE GASES DE SALIDA

Condición inicial antes del análisis

DIAGRAMA DE FLUJO RECEPCION E INSPECCION DE MP

Materia Prima Laboratorio Compras Observaciones

Cumple?

Inicio

Verifica contra orden de compra

Hace nota de entrada,identifica

Notifica a CC

Toma muestra

Cumple especifi-cación?

Guarda muestra de retención

Aprueba entrada y coloca tarjeta de

aprobación

Registra resultado

Fin

Notifica rechazo

Notifica a proveedor

Sella nota de entrada

Devoluci-ón a

proveedor?

Hace nota de salida

Instrucciones de restringuido

A

ASi

Si

Si

No

No

No

LABLABLABLAB

ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALESANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALESANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALESANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALESIDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISISIDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISISIDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISISIDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISIS---- ALCANCEALCANCEALCANCEALCANCE

A: ZONA PARQUEADEROSA: ZONA PARQUEADEROSA: ZONA PARQUEADEROSA: ZONA PARQUEADEROSB: ALMACEN PRODUCTO TERMINADOB: ALMACEN PRODUCTO TERMINADOB: ALMACEN PRODUCTO TERMINADOB: ALMACEN PRODUCTO TERMINADOC: ALMACEN MATERIAS PRIMAS C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS

D: ZONA CALDERA Y MATERIALESD: ZONA CALDERA Y MATERIALESD: ZONA CALDERA Y MATERIALESD: ZONA CALDERA Y MATERIALESE: LABORATORIOS Y EMPAQUESE: LABORATORIOS Y EMPAQUESE: LABORATORIOS Y EMPAQUESE: LABORATORIOS Y EMPAQUESF: REGIONAL F: REGIONAL F: REGIONAL F: REGIONAL

21212121

11111111

1111

LABLABLABLAB

2222

3333

3333

3333

3333 4444

5555

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666677777777

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121212121212121211111111

1313131313131313

14141414

15151515 16161616

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19191919

IDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOSIDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOSIDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOSIDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOS

20202020

1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA 2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA 2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA 2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA –––– LABORATORIOSLABORATORIOSLABORATORIOSLABORATORIOS3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS

6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS 6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS 6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS 6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS 7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS8: EPOXICOS 8: EPOXICOS 8: EPOXICOS 8: EPOXICOS –––– COALTARCOALTARCOALTARCOALTAR9: PROCESO BITUMINOSOS9: PROCESO BITUMINOSOS9: PROCESO BITUMINOSOS9: PROCESO BITUMINOSOS10: RECUBRIMIENTOS10: RECUBRIMIENTOS10: RECUBRIMIENTOS10: RECUBRIMIENTOS11. MOLIENDA11. MOLIENDA11. MOLIENDA11. MOLIENDA

22222222

ZONA PARQUEADEROSZONA PARQUEADEROSZONA PARQUEADEROSZONA PARQUEADEROS

EMISIONES AL AIREEMISIONES AL AIREEMISIONES AL AIREEMISIONES AL AIRE

1111

1111

CONSUMO ENERGIACONSUMO ENERGIACONSUMO ENERGIACONSUMO ENERGIA

RESIDUOS P RESIDUOS P RESIDUOS P RESIDUOS P ---- SUELOSUELOSUELOSUELO

CONSUMO AGUACONSUMO AGUACONSUMO AGUACONSUMO AGUA

AGUA RESIDUALAGUA RESIDUALAGUA RESIDUALAGUA RESIDUAL

RESIDUOS N RESIDUOS N RESIDUOS N RESIDUOS N ---- SUELOSUELOSUELOSUELO3333

3333

SITUACIONES DESITUACIONES DESITUACIONES DESITUACIONES DEEMERGENCIAEMERGENCIAEMERGENCIAEMERGENCIA

OPERACIONES OPERACIONES OPERACIONES OPERACIONES NO RUTINARIASNO RUTINARIASNO RUTINARIASNO RUTINARIAS

RUIDORUIDORUIDORUIDO

11111111 2020202021212121

18181818

23232323

EQUIPO PARA ANALISIS DE RIESGOSReferencia: CCRI/03.08 Fecha Modificación: 03/2003

PLANTA FECHA:

PROCESO:

NOMBREPARTICIPA COMO CARGO

DEFINICION DEL CONTEXTO

• Naturaleza y los tipos de causas y consecuencias que se pueden presentar y

• Forma en que se van a medir;• Cómo se va a definir la posibilidad;• Marcos temporales de la probabilidad, las

consecuencias, o ambas;• cómo se va a determinar el nivel de riesgo;• Puntos de vista de las partes involucradas• Nivel en el cual el riesgo se torna aceptable o tolerable; y• si se debería o no tener en cuenta combinaciones de

riesgos múltiples y, si es así, cómo y cuáles combinaciones se deberían considerar

DEFINICIÓN DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN DEL RIESGO

Process Safety ManagementOSHA - 29 CFR 1910.11.9

• Información de Seguridad de Procesos

• Involucramiento de los Empleados

• Análisis de los Peligros de los Procesos HAZOP

• Procedimientos de Operación• Entrenamiento• Contratistas

• Inspecciones de Seguridad de Pre-arranque

• Integridad Mecánica• Trabajos en Caliente• Manejo del Cambio• Investigación de Incidentes• Planeación y Respuesta a

Emergencias• Auditorias de Cumplimiento• Acceso a Información

Confidencial

Nivel descriptor Descripción detallada de ejemplo

1 Insignificante Ningún daño, perdidas financieras pequeñas

2 Menor Tratamiento de primeros auxilios, las descargas en el sitioson contenidas inmediatamente, medianas pérdidasfinancieras,

3 Moderada Requiere tratamiento médico, las descargas en el sitio soncontenidas con ayuda externa, pérdidas financieras altas.

4 Mayor Lesiones grandes, pérdida de la capacidad de producción,descargas fuera del sitio sin efectos perjudiciales, pérdidafinanciera importante.

5 catastrófica Muerte, liberación de tóxicos fuera del sitio con efectoperjudicial, enorme pérdida financiera.

NOTA. Las medidas tomadas deberían reflejar las necesidades y naturaleza de laorganización y actividades bajo estudio.

MEDIDAS CUALITATIVAS DE CONSECUENCIAS

MEDIDAS CUALITATIVAS DE POSIBILIDADESNivel Descriptor Descripción detallada

A Casi cierto Se espera que ocurra en la mayoría delas circunstancias.

B Probable Puede probablemente ocurrir en lamayoría de las circunstancias.

C Posible Es posible que ocurra en algunas veces.

D Improbable Podría ocurrir en algunas veces.

E Raro Puede ocurrir solamente encircunstancias excepcionales.

NOTA. Las tablas necesitan ajustarse para satisfacer las necesidadesindividuales de la organización.

CATEGORIA QUE INDICA LA SEVERIDADNATURALEZA DEL

RIESGODESPRECIABLE

IVMARGINAL

III CRITICO IICATASTROFICO

I

VIDA, SALUD Lesión o Incapacidad < a 15

días

Lesión o incapacidad entre

15 y 90 días

Lesión o incapacidad entre

91 y 180 días, hospitalización

Muerte. Lesión Permanente, enfermedad profesional

PROPIEDAD Daño que impida atender linea de mercado 3 días

Daño que impida atender linea de

mercado 2 semanas

Daño que impida atender linea de mercado 1 mes

Daño que impida atender linea de

mercado 3 meses o más

PERDIDA DE BENEFICIOS < 1% 1-5 % 5-10%

10 % o más en la contribución

CONTAMINACION MEDIOAMBIENTE Impacto por

sustancias no contaminantes

Impacto corregible por esfuerzo

interno

Impacto recuperable por

plan externo

Impacto incontrolable, Contaminación

ambiental catastrofica

IMAGEN Perdida de imagen con cliente de

mostrador

Perdida de imagen con

población o regiónPerdida de imagen

en gremioPerdida de imagen

a nivel nacional

ECONOMICO No afecta sustancialmente

utilidades

Compensación y recuperación de la perdida posterior

Licencias y dividendos en

riesgoEmpresa entra en zona de perdida

FINANCIERO Perdida finaciera >10 Millones

Perdida finaciera >20 Millones



50 %

10 %

100 %

Límite de acción : LA(50 % del límite de exposición)

Márgen de seguridad

Limite de exposición : TLV

Peligro para la salud y la vidaCONCENTRACIÓN

Nivel de Deficiencia Nro Concentración observadaExposición muy alta 10 > Límite de exposición ocupacional

Exposición alta 6 50 % - 100 % del límite de exposición ocupacional

Exposición media 2 10 % - 50 % del límite de exposición ocupacional

Exposición baja No se asigna valor

< 10 % del límite de exposición ocupacional

ANEXO E GTC 45. VALORACIÓN CUANTITATIVA DE LOS PELIGROS HIGIÉNICOS

NIVEL QUE INDICA LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

A FRECUENTEUNA VEZ A LA SEMANA

Suceso frecuente o que posiblemente ocurre

B MODERADO UNA VEZ AL MES Inseguridad en puesto de tr abajo

C OCASIONAL UNA VEZ POR SEMESTRESobre el promedio de expectativa,

depende de una segunda causa

D REMOTO UNA VEZ EN DOS AÑOSPor debajo del promedio de expectativa,

depende de dos o mas causas

E IMPROBABLE UNA VEZ EN DIEZ AÑOS Muy baja expectativa de ocurrencia

F IMPOSIBLE UNA VEZ EN VEINTE AÑOS O MAS Sin expectati va de ocurrencia

5.4 VALORACION DEL RIESGO

5.2

CO

MU

NIC

AC

IÓN

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ON

SU

LTA






5.6

MO

NIT

OR

EO

Y R

EV

ISIÓ

N

ISO 31000: 2009


5.4. VALORACIÓN DEL RIESGO

NOTA ISO/IEC 31010 brinda directrices sobre las técnicas de valoración del riesgo.

5.4.2. Identificación

del riesgo

5.4.3.Análisis del

riesgo

5.4.4.Evaluación del riesgo

5.2

CO

MU

NIC

AC

IÓN

Y C

ON

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5.6

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NIT

OR

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N

ISO 31000: 2009


1. Identificar las fuentes de riesgo, las áreas de impacto, los eventos (incluyendo los cambios en las circunstancias) y sus causas y consecuencias potenciales.

2. Lista exhaustiva de riesgos con base en aquellos eventos que podrían crear, aumentar, prevenir, degradar, acelerar o retrasar el logro de los objetivos.

3. La identificación debería incluir los riesgos independiente de si su origen está o no bajo control de la organización.

4. La identificación de lo que podría suceder, es necesario considerar las causas y los escenarios posibles que muestran que las consecuencias se podrían presentar.

5.4.2. Identificación del riesgo 5.4.2. Identificación del riesgo

Riesgo que no se identifique en esta fase no será incluido en el análisis

posterior.

Herramientas para análisis de riesgos ISO 31010

• What-If.¿Que pasa si…?• Checklist. Listas de verificación

• Tormenta de ideas• HAZOP Análisis de riesgo y operabilidad

• Modo de fallas y efectos (FMEA) • Análisis de árbol de fallas (FTA)

• Análisis del árbol de sucesos (ETA) • LOPA Análisis de capas de protección

• BTA Análisis de corbatín• Técnica Delphi

• Análisis de peligros y puntos críticos de control (APPCC)• Análisis de causas principales

• Clasificación y priorización de riesgos de accidentes graves en industrias. Manual de IAEA- Agencia internacional de energía atómica.

• Otras metodologías equivalentes apropiadas

Identificación del riesgo

CATALOGO DE PELIGROReferencia: CCRI/03.05 Fecha Modificación: 03/2003

PLANTA : XXXYYY FECHA: ZONA/PROCESO: MANTENIMIENTOResponsables : Equipo

No. PELIGRO CAUSA POS EFECTO SEV

1

Identificación en zona almacenamiento aceites. Falta identificación Dique B Incumplimiento legislación III

2Identificación aceites usados

Falta de identificación recipientes B Incumplimiento legislación III

3Soldadura eléctrica taller

No utilización careta para soldador B Lesión ojos III

4 Conexión a tierraFalta de ubicación y medición de las conexiones a tierra B

Incendio, explosión, Lesiones personales mayores, perdida a la propiedad I

5.2

CO

MU

NIC

AC

IÓN

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5.6

MO

NIT

OR

EO

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EV

ISIÓ

N

ISO 31000: 2009


• El análisis del riesgo se puede realizar con diversos grados de detalle, dependiendo del riesgo, el propósito del análisis y la información, datos y recursos disponibles. El análisis puede ser cualitativo, semicuantitativo o cuantitativo, o una combinación de ellos, dependiendo de las circunstancias.

• Las consecuencias y su posibilidad se pueden determinar modelando los resultados de un evento o grupo de eventos, o mediante extrapolación a partir de estudios experimentales o de los datos disponibles. Las consecuencias se pueden expresar en términos de impactos tangibles e intangibles. En algunos casos, se requiere más de un valor numérico o descriptor para especificar las consecuencias y su posibilidad en diferentes momentos, lugares, grupos o situaciones.

5.4.3. Análisis del riesgo5.4.3. Análisis del riesgo

40

A

B

C

D

E

F

IV III II I

SEVERIDAD

PR

OB

AB

ILID

AD

DE

OC

UR

RE

NC

IA

PERFIL DE RIESGO

A FRECUENTE9

B MODERADO1, 2, 3

C OCASIONAL5 4

D REMOTO7 6

E IMPROBABLE8

CATEGORIA IV III II INIVEL DESPRECIABLE MARGINAL CRITICO CATASTROFICO

PERFIL DE RIESGO

• El propósito de la evaluación del riesgo es facilitar la toma de decisiones, basada en los resultados de dicho análisis, a acerca de cuáles riesgos necesitan tratamiento y la prioridad para la implementación del tratamiento.

• La evaluación del riesgo implica la comparación del nivel de riesgo observado durante el proceso de análisis y de los criterios del riesgo establecidos al considerar el contexto. Con base en esta comparación, se puede considerar la necesidad de tratamiento.

• Las decisiones se deberían tomar de acuerdo con los requisitos legales, reglamentarios y otros.

• La evaluación del riesgo también puede tener como resultado la decisión de no tratar el riesgo de ninguna manera diferente del mantenimiento de los controles existentes.

5.4.4. Evaluación del riesgo5.4.4. Evaluación del riesgo

5.2

CO

MU

NIC

AC

IÓN

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LTA






5.6

MO

NIT

OR

EO

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EV

ISIÓ

N

ISO 31000: 2009


Matriz de análisis cualitativo de riesgos. Nivel de riesgos

Consecuencias

Probabilidad Insignificante1

Menor2

Moderada3

Mayor4

Catastrófica5

A (casi cierto) H H E E E

B (probable) M H H E E

C (posible) L M H E E

D (improbable) L L M H E

E ( Raro) L L M H H

NOTA. El número de categorías debe reflejar las necesidades del estudioConvenciones:E = Riesgo extremo, se requiere acción inmediata.H =Alto riesgo, es necesario la atención del director.M =Riesgo moderado, se debe especificar la responsabilidad de la dirección.L =riesgo inferior, gestionar mediante procedimientos de rutina

A FRECUENTE9

B MODERADO1, 2, 3 5

C OCASIONAL4

D REMOTO7 6

E IMPROBABLE8

CATEGORIA IV III II INIVEL DESPRECIABLE MARGINAL CRITICO CATASTROFICO

PERFIL DE RIESGO

A

B

C

D

E

F

IV III II I

SEVERIDAD

PR

OB

AB

ILID

AD

DE

OC

UR

RE

NC

IA

NIVEL DE RIESGO

PERFIL DE RIESGO

47

A

B

C

D

E

F

IV III II I

SEVERIDAD

PR

OB

AB

ILID

AD

DE

OC

UR

RE

NC

IA

PERFIL DE RIESGO

48

A

B

C

D

E

F

IV III II I

SEVERIDAD

PR

OB

AB

ILID

AD

DE

OC

UR

RE

NC

IA

12

34

PERFIL DE RIESGO

Catalogo de reducción de riesgos

CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOSReferencia: CCRI/03.06 Fecha Modificación: 03/2003PLANTA: Bogotá FECHA: ZONA: MantenimientoResponsables:

UBICACION EN PERFIL

RIESGONo. PELIGRO ACCION CORRECTIVA

RESPONSABLE

FECHA

B-I 4 Conexión a tierra

B-III 1Identificación en zona almacenamiento aceites.

B-III 2Identificación aceites usados

B-III 3 Soldadura eléctrica taller

5.2

CO

MU

NIC

AC

IÓN

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ON

SU

LTA






5.6

MO

NIT

OR

EO

Y R

EV

ISIÓ

N

ISO 31000: 2009


• Las opciones pueden incluir las siguientes:• a) evitar el riesgo al decidir no iniciar o continuar la

actividad que lo originó;• b) tomar o incrementar el riesgo para perseguir una

oportunidad;• c) retirar la fuente de riesgo;• d) cambiar la probabilidad; • e) cambiar las consecuencias;• f) compartir el riesgo con una o varias de las partes,

(incluyendo los contratos y la financiación del riesgo); • g) retener el riesgo mediante una decisión

informada.

5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO

EVALUACIÓN Y RANGO DEL RIESGO

MO

NIT

OR

EO

Y R

EV

ISIÓ

N

Riesgoaceptable

Si

Reducción de consecuenciasReducción de probabilidad Evitar

CONSIDERACIONES DE FACTIBILIDAD DE COSTOS Y BENEFICIOS

RECOMENDACIONES DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS

PREPARACIÓN DE PLANES DE TRATAMIENTO

SELECCIÓN DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS

Reducción de consecuenciasReducción de probabilidades Evitar

Retener guardar

CO

MU

NIC

AR

Y C

ON

SU

LTA

R

Acepta

No

SiRiesgoaceptable

Identificación ytratamiento de opciones

de tratamientoImplementar planes

de lastratamientoCalcular el

opciones

Preparar losplanes detratamiento

No

Parte retenida Parte transferida

Transferencia total o en partes

Transferencia total o en partes

Catalogo de reducción de riesgosCATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS

Referencia: CCRI/03.06 Fecha Modificación: 03/2003PLANTA: Bogotá FECHA: ZONA: MantenimientoResponsables:

UBICACION EN PERFIL

RIESGONo. PELIGRO ACCION CORRECTIVA

RESPONSABLE

FECHA

B-I 4 Conexión a tierra

evidenciar el plano de ubicación de tierras,por equipo, priorizar, medir trimestralmente. XXX

B-III 1Identificación en zona almacenamiento aceites.

Identificar zona de almacenamiento de aceites

B-III 2Identificación aceites usados

Identificar zona de almacenamiento de aceites usados

B-III 3 Soldadura eléctrica taller

actualizar el personal de mantenimiento sobre EPP, proceso de soldadura, revisión equipos y autorización actividad

• Preparación e implementación de los planes para el tratamiento del riesgo

• La información suministrada en los planes de tratamiento debería incluir:

- las razones para la selección de las opciones de tratamiento, que incluyan los beneficios que se espera obtener;

- los responsables de aprobar el plan y los responsables de implementarlo;- acciones propuestas;- requisitos de recursos, incluyendo las contingencias;- medidas y restricciones de desempeño;- requisitos de monitoreo y reporte; y- tiempo y cronograma.

Los planes de tratamiento se deberían integrar con los procesos de gestión de la organización y discutir con las partes involucradas pertinentes.

5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO

• Cuando exista la posibilidad de obtener grandes reducciones con gasto relativamente menor, tales opciones deben implementarse.

EVALUACION DE OPCIONES PARA TRATAMIENTO DEL RIESGO

COSTO DE LAS MEDIDAS DE REDUCCION DEL RIESGO

Implementaciónde medidas

de reducción

Uso de criterios

COSTOSO

COSTO DE REDUCCIÓN DEL RIESGO ($)

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DE

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5.2

CO

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5.6

MO

NIT

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ISO 31000: 2009


5.6. MONITOREO Y REVISIÓN• Los procesos de monitoreo y revisión de la

organización deben comprender todos los aspectos del proceso para la gestión del riesgo con el fin de:

- garantizar que los controles son eficaces y eficientes en el diseño y en la operación;

- obtener información adicional para mejorar la valoración del riesgo;- analizar y aprender lecciones a partir de los eventos (incluyendo los cuasi

accidentes), los cambios, las tendencias, los éxitos y los fracasos;- detectar cambios en el contexto externo e interno (cambios en los criterios

del riesgo y en el riesgo mismo) que puedan exigir revisión de los tratamientos del riesgo y las prioridades; y

- identificar los riesgos emergentes.El avance en la implementación de los planes para tratamiento del riesgo suministra una medida de desempeño.

Registro del proceso para la gestión del riesgo

• Las actividades para la gestión del riesgo deberían tener trazabilidad.

• En las decisiones con respecto a la creación de registros se debería tener en cuenta:

- las necesidades de la organización con respecto al aprendizaje continuo;

- los beneficios de reutilizar la información con propósitos de gestión;- los costos y esfuerzos involucrados en la creación y el

mantenimiento de los registros;- las necesidades legales, reglamentarias y operativas;- los métodos de acceso, la facilidad de recuperación y los medios

de almacenamiento;- el periodo de retención; y- la sensibilidad de la información.

60606060REGISTRO DE RIESGOFecha de revisión del riesgo Compilado

por.............................Fecha........................Función/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha

EL RIESGO: LAS CONSECUENCIAS DE QUE OCURRA UN EVENTO

REF. QUÉ PUEDE OCURRIR Y CÓMO PUEDE OCURRIR

CONSECUENCIAS

POSIBILIDAD

SUFICIENCIA DE LOS CONTROLES EXISTENTES

CLASIFICACIÓN DE LA CONSECUENCIA

CLASIFICACIÓN DE LA POSIBILIDAD

NIVEL DE RIESGO

PRIORIDAD DE RIESGO

CRONOGRAMA Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

Fecha de revisión del riesgoCompilado por.............................Fecha........................Función/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha

RIESGO EN ORDEN DE PRIORIDAD, DE ACUERDO CON EL REGISTRO DE RIESGO

POSIBLES OPCIONES DE TRATAMIENTO

OPCIONES PREFERIDAS

CLASIFICACIÓN DEL RIESGO DESPUÉS DEL TRATAMIENTO

RESULTADO DEL ANÁLISIS COSTO BENEFICIO:A: ACEPTARB: RECHAZAR

PERSONA RESPONSABLE PARA IMPLEMENTACIÓN DE OPCIÓN

CRONOGRAMA PARA IMPLEMENTACIÓN

COMO SE MONITOREARÁN ESTE RIESGO Y LAS OPCIONES DE TRATAMIENTO

Responsabilidad Integral ® ColombiaKra 20 No.39-527, Bogotá D.C. Colombia

Teléfonos: 288 6355 Ext. 191,192,193E-mail:[email protected]

Página web: www.responsabilidadintegral.org

21 gestion riesgo iso 31000

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