gestion riesgo iso 31000

8/3/2019 Gestion Riesgo ISO 31000

1/61

ISO 31000 GESTIN DEL RIESGO.PRINCIPIOS Y DIRECTRICES

Csar Francisco Nates Parra

Agosto 2011


2/61

ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DELA GESTIN DEL RIESGO

ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS

PARAGESTIONDE

RIESGOSNUMERAL 3

MARCO

PARAGESTIONDE

RIESGOSNUMERAL 4

PROCESO

PARAGESTIONDE

RIESGOSNUMERAL 5


3/61


ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS

PARAGESTIONDE

RIESGOSNUMERAL 3

MARCO

PARAGESTIONDE

RIESGOSNUMERAL 4

PROCESO

PARAGESTIONDE

RIESGOSNUMERAL 5


4/61

RCMS

GESTION DE RIESGOS

REQUISITOS

REGULATOR

IOS

CONDICIONESY

ACTIVIDADE

SACTUALES

CAMBIOSRE

ALIZADOSY

CAMBIOSFU

TUROS

PROCESOS

DE

MANUFACTU

RA

PRODUCTOS

MANUFACTU

RADOS

MATERIASP

RIMAS

REQUERIDA

S

ACTIVIDADE

SDE

RECOLECCION

Y

DISTRIBUCION

CICLO DE VIDA DE LOS PRODUCTOS Y PROCESOS

ALCANCE DE LA GESTION DE RIESGOS ENLA GESTION DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL

Cumplimiento

Anlisis deriesgosDistribucin

Transporte

seguro

Manipulacin y

almacenamiento

Atencin deemergencias


5/61


ISO 31000: 2009

PRINCIPIOS

PARAGESTIONDE

RIESGOSNUMERAL 3

MARCO

PARAGESTIONDE

RIESGOSNUMERAL 4

PROCESO

PARAGESTIONDE

RIESGOSNUMERAL 5


6/61

GENERALIDADES DEL PROCESO DE

GESTION DE RIESGOS

ser parte integral de la gestin

estar incluido en la cultura y

las prcticas

estar adaptado a los procesos

de negocio de la organizacin


7/61

5.2

COMUNIC

ACIN

YC

ONSULTA

5.3 ESTABLECEREL CONTEXTO

5.5 TRATAR ELRIESGO

5.4.4 EVALUARLOS RIESGOS

5.4.3 ANALIZAR

LOS RIESGOS

5.4.2 IDENTIFICARLOS RIESGOS

5.6MONITOREO

YR

EVISIN

ISO 31000: 2009

5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO


8/61

5.2

COMUNIC

ACIN

YC

ONSULTA

5.3 ESTABLECEREL CONTEXTO

5.5 TRATAR ELRIESGO


5.4.3 ANALIZAR

LOS RIESGOS

5.4.2 IDENTIFICARLOS RIESGOS

5.6MONITOREO

YR

EVISIN

ISO 31000: 2009



9/61

5.2. COMUNICACIN Y CONSULTA

con las partes involucradas en todaslas etapas del proceso Identificacin procesos Identificacin partes involucradas

Planes para la comunicacin y laconsulta

Abordar aspectos relacionados con el propio riesgo,sus causas, sus consecuencias Medidas que se toman para tratarlo

Comunicacin y consultas externas einternas Entiendan las bases sobre las cuales se toman las

decisiones Razones por las cuales se requieren acciones

particulares


10/61

- ayudar a establecer correctamente el contexto;

- garantizar que se entienden y se toman en consideracin losintereses de las partes involucradas;

- ayudar a garantizar que los riesgos estn correctamente

identificados;- reunir diferentes reas de experticia para analizar los riesgos,- garantizar que los diversos puntos de vista se toman en

consideracin adecuadamente al definir los criterios del riesgoy al evaluar los riesgos;- asegurar la aprobacin y el soporte para el plan de

tratamiento;

- fomentar la gestin adecuada del cambio durante el procesopara la gestin del riesgo; y

- desarrollar un plan adecuado de comunicacin y consulta

externo e interno.

ENFOQUE DE EQUIPO CONSULTORENFOQUE DE EQUIPO CONSULTOR


11/61

CONFORMACION DEL EQUIPO

Equipo

deRiesgos

ventas

Produc-cin

Logs-tica

Ambi-entalS&SO

Finan-zas

Labora-torio

5 PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO


12/61

5.2

COMUNIC

ACIN

YC

ONSULTA

5.3 ESTABLECER

EL CONTEXTO

5.5 TRATAR ELRIESGO


5.4.3 ANALIZAR

LOS RIESGOS

5.4.2 IDENTIFICAR

LOS RIESGOS

5.6MONIT

OREO

YR

EVISIN

ISO 31000: 2009


AMBIENTE DEL CONTEXTO


13/61

AMBIENTE DEL CONTEXTO

EXTERNO

el ambiente social ycultural, poltico, legal,reglamentario,financiero,

tecnolgico,econmico, natural ycompetitivo.

los impulsores clave ylas tendencias quetienen impacto en los

objetivos de laorganizacin las relaciones con las

partes involucradasexternas, sus

percepciones yvalores

INTERNO

-gobernanza, estructura de la organizacin,funciones y responsabilidades;

-polticas, objetivos y las estrategiasimplementadas para lograrlos;

-capacidades, entendidas en trminos derecursos y conocimientos (por ejemplo capital,tiempo, personas, procesos, sistemas ytecnologas);

-las relaciones con las partes involucradasinternas y sus percepciones y valores;

-la cultura de la organizacin; -sistemas de informacin, flujos de informacin

y procesos de toma de decisiones (tantoformales como informales);

-normas, directrices y modelos adoptados porla organizacin; y

-forma y extensin de las relacionescontractuales.


14/61

DEFINIRCONTEXTODE RIESGO

Metas ylos

objetivos

Responsa-bilidadesdel

proceso

Alcance

Definiractividad,proceso

Interrela-cion con

otrosproyectos

Metodolo-gia de

valoracinriesgo

Criteriosde las

decisiones

Estudiosnecesarios

M d


15/61

Mapa de procesos

Procesos de apoyo

Procesos operativos

MarketingEstrategia yplanificacin

CumplimientolegalCompras

Procesos estratgicos

CLIENTE

SATISFECHOCLIENTE

ComercialDiseo

Planificacin

ProduccinProduccin

llenado y

etiquetadodespachos

Gestin deinformacin

GestinAmbiental

Gestin deR.H.

Proyectos ymantenimiento

Gestin

S. Qumicas

Pl i d l d i


16/61

Planeacin del proceso de riesgospor procesos

Bogot, D.C. 30 de Enero de 2009

PLANEACION DE ANALISIS DE RIESGOS POR PROCESOS

ANALISISNo.

FEB MAR ABRIL MAYO JUNIO NORMA EVALUADORES

AREA/PROCESO 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4

PROCESOS DE ESTRATGICOS

AR 0901 Estrategia y planificaccin Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 1

AR 0902 Marketing Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 2

AR 0903Compras (nacional e importacion)

Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3

AR 0904 Cumplimiento legal Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 4

PROCESOS OPERATIVOS

AR 0905 Comercial Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 1

AR 0906 Diseo Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 2

AR 0907 Planificacin produccin Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 3

AR 0908

Produccin (Reactor ymezcladores) Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 4

AR 0909 Llenado y etiquetado Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 1

AR 0910 Despachos Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3

PROCESOS DE APOYOAR 0911 Gestin de informacin Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 2

AR 0912 Gestin de R.H. Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 4

AR 0913 Proyectos y mantenimientoProyecto nuevo, HAZOP,Estandares EHS, legislacin, ISO14000,

OHSAS 18001 Equipo 1

AR 0914 Gestin ambiental Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001

AR 0915 Gestin Sustancias Qumicas Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3

NUEVOS CAMBIADOS O


17/61

NUEVOS, CAMBIADOS O

EXISTENTES PRODUCTOS (DISEO)

SUBSISTEMAS(SUMINISTRO)

SISTEMAS(COMERCIALIZACION) PROCESOS (FABRICACION,

USO) INSTALACIONES

17171717


18/61

Diagrama de flujo de una planta

Instalacin Equipo


19/61

Instalacin EquipoVapor de

agua

Aire

L1

L2L3

FRC

CV 1

CV 2

TC

RV 1

L4

L5

A LA TOMA DE MUESTRASPARA ANALISIS DE GASESDE SALIDA

Condicin inicial antes del anlisis

DIAGRAMA DE FLUJO RECEPCION E


20/61

DIAGRAMA DE FLUJO RECEPCION EINSPECCION DE MP

Materia Prima Laboratorio Compras Observaciones

Cumple?

Inicio

Verifica contra ordende compra

Hace nota deentrada,identifica

Notifica a CC

Toma muestra

Cumpleespecifi-cacin?

Guarda muestra de

retencin

Aprueba entrada ycoloca tarjeta de

aprobacin

Registraresultado

Fin

Notifica rechazo

Notifica aproveedor

Sella nota deentrada

Devoluci-n a

proveedor?

Hace nota de salida

Instrucciones derestringuido

A

ASi

Si

Si

No

No

No

ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALES ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALES ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALES ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALESIDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISISC C O S S SC C O S S SIDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISIS ALCANCEC CC CALCANCE


21/61

LABLABLABLAB

IDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISISIDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISISIDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISISIDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISIS---- ALCANCEALCANCEALCANCEALCANCE

A: ZONA PARQUEADEROSA: ZONA PARQUEADEROSA: ZONA PARQUEADEROSA: ZONA PARQUEADEROS

B: ALMACEN PRODUCTO TERMINADOB: ALMACEN PRODUCTO TERMINADOB: ALMACEN PRODUCTO TERMINADOB: ALMACEN PRODUCTO TERMINADOC: ALMACEN MATERIAS PRIMASC: ALMACEN MATERIAS PRIMASC: ALMACEN MATERIAS PRIMASC: ALMACEN MATERIAS PRIMAS

D: ZONA CALDERA Y MATERIALESD: ZONA CALDERA Y MATERIALESD: ZONA CALDERA Y MATERIALESD: ZONA CALDERA Y MATERIALES

E: LABORATORIOS Y EMPAQUESE: LABORATORIOS Y EMPAQUESE: LABORATORIOS Y EMPAQUESE: LABORATORIOS Y EMPAQUESF: REGIONALF: REGIONALF: REGIONALF: REGIONAL

21212121

IDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOSIDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOSIDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOSIDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOS


22/61

11111111

1111

LABLABLABLAB

2222

3333

3333

3333

3333 4444

5555

5555

5555

5555

5555

6666

7777

7777

7777

7777

8888

9999

3333

3333

10101010

10101010

11111111

11111111

121212121212121211111111

13131313

13131313

14141414

15151515 16161616

17171717

18181818

19191919

20202020

1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE

2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA LABORATORIOSLABORATORIOSLABORATORIOSLABORATORIOS

3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS

5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS

6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS

7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS

8: EPOXICOS8: EPOXICOS8: EPOXICOS8: EPOXICOS COALTARCOALTARCOALTARCOALTAR

9: PROCESO BITUMINOSOS9: PROCESO BITUMINOSOS9: PROCESO BITUMINOSOS9: PROCESO BITUMINOSOS10: RECUBRIMIENTOS10: RECUBRIMIENTOS10: RECUBRIMIENTOS10: RECUBRIMIENTOS

11. MOLIENDA11. MOLIENDA11. MOLIENDA11. MOLIENDA

22222222

ZONA PARQUEADEROSZONA PARQUEADEROSZONA PARQUEADEROSZONA PARQUEADEROS


23/61

ZONA PARQUEADEROSZONA PARQUEADEROSZONA PARQUEADEROSZONA PARQUEADEROS

EMISIONES AL AIREEMISIONES AL AIREEMISIONES AL AIREEMISIONES AL AIRE

1111

1111

CONSUMO ENERGIACONSUMO ENERGIACONSUMO ENERGIACONSUMO ENERGIA

RESIDUOS PRESIDUOS PRESIDUOS PRESIDUOS P ---- SUELOSUELOSUELOSUELO

CONSUMO AGUACONSUMO AGUACONSUMO AGUACONSUMO AGUA

AGUA RESIDUALAGUA RESIDUALAGUA RESIDUALAGUA RESIDUAL

RESIDUOS NRESIDUOS NRESIDUOS NRESIDUOS N ---- SUELOSUELOSUELOSUELO

3333

3333

SITUACIONES DESITUACIONES DESITUACIONES DESITUACIONES DE

EMERGENCIAEMERGENCIAEMERGENCIAEMERGENCIA

OPERACIONESOPERACIONESOPERACIONESOPERACIONES

NO RUTINARIASNO RUTINARIASNO RUTINARIASNO RUTINARIAS

RUIDORUIDORUIDORUIDO

11111111 2020202021212121

18181818

23232323


24/61

EQUIPO PARA ANALISIS DE RIESGOS

Referencia: CCRI/03.08 Fecha Modificacin: 03/2003PLANTA FECHA:

PROCESO:

NOMBREPARTICIPA COMO CARGO

DEFINICION DEL CONTEXTO

DEFINICIN DE LOS CRITERIOS DE


25/61

Naturaleza y los tipos de causas y consecuencias que sepueden presentar y

Forma en que se van a medir;

Cmo se va a definir la posibilidad; Marcos temporales de la probabilidad, las

consecuencias, o ambas;

cmo se va a determinar el nivel de riesgo; Puntos de vista de las partes involucradas Nivel en el cual el riesgo se torna aceptable o tolerable; y si se debera o no tener en cuenta combinaciones de

riesgos mltiples y, si es as, cmo y culescombinaciones se deberan considerar

DEFINICIN DE LOS CRITERIOS DEEVALUACIN DEL RIESGO

Process Safety Management


26/61

Process Safety ManagementOSHA - 29 CFR 1910.11.9

Informacin de Seguridad deProcesos

Involucramiento de losEmpleados Anlisis de los Peligros de los

Procesos HAZOP Procedimientos de Operacin Entrenamiento

Contratistas

Inspecciones de Seguridad dePre-arranque

Integridad Mecnica Trabajos en Caliente Manejo del Cambio

Investigacin de Incidentes Planeacin y Respuesta a

Emergencias

Auditorias de Cumplimiento Acceso a Informacin

Confidencial

MEDIDAS CUALITATIVAS DE CONSECUENCIAS


27/61

Nivel descriptor Descripcin detallada de ejemplo

1 Insignificante Ningn dao, perdidas financieras pequeas

2 Menor Tratamiento de primeros auxilios, las descargas en el sitioson contenidas inmediatamente, medianas prdidas

financieras,3 Moderada Requiere tratamiento mdico, las descargas en el sitio soncontenidas con ayuda externa, prdidas financieras altas.

4 Mayor Lesiones grandes, prdida de la capacidad de produccin,

descargas fuera del sitio sin efectos perjudiciales, prdidafinanciera importante.

5 catastrfica Muerte, liberacin de txicos fuera del sitio con efectoperjudicial, enorme prdida financiera.

NOTA. Las medidas tomadas deberan reflejar las necesidades y naturaleza de laorganizacin y actividades bajo estudio.

MEDIDAS CUALITATIVAS DE CONSECUENCIAS

MEDIDAS CUALITATIVAS DE POSIBILIDADES


28/61

MEDIDAS CUALITATIVAS DE POSIBILIDADESNivel Descriptor Descripcin detallada

A Casi cierto Se espera que ocurra en la mayora delas circunstancias.

B Probable Puede probablemente ocurrir en la

mayora de las circunstancias.C Posible Es posible que ocurra en algunas veces.

D Improbable Podra ocurrir en algunas veces.E Raro Puede ocurrir solamente en

circunstancias excepcionales.

NOTA. Las tablas necesitan ajustarse para satisfacer las necesidadesindividuales de la organizacin.

NATURALEZA DELRIESGO

DESPRECIABLEIV

MARGINALIII CRITICO II

CATASTROFICOI


29/61

RIESGO IV III CRITICO II I

VIDA, SALUD Lesin oIncapacidad < a 15

das

Lesin oincapacidad entre

15 y 90 das

Lesin oincapacidad entre

91 y 180 das,hospitalizacin

Muerte. LesinPermanente,enfermedadprofesional

PROPIEDAD Dao que impida

atender linea demercado 3 das

Dao que impidaatender linea de

mercado 2semanas

Dao que impida

atender linea demercado 1 mes

Dao que impidaatender linea de

mercado 3 meses oms

PERDIDA DEBENEFICIOS < 1% 1-5 % 5-10%

10 % o ms en lacontribucin

CONTAMINACIONMEDIOAMBIENTE Impacto por

sustancias nocontaminantes

Impacto corregiblepor esfuerzo

interno

Impactorecuperable por

plan externo

Impacto incontrolable,Contaminacin

ambiental catastrofica

IMAGEN Perdida de imagencon cliente demostrador

Perdida deimagen conpoblacin o regin

Perdida de imagenen gremio

Perdida de imagena nivel nacional

ECONOMICO No afectasustancialmente

utilidades

Compensacin yrecuperacin de laperdida posterior

Licencias ydividendos en

riesgoEmpresa entra enzona de perdida

FINANCIERO Perdida finaciera Perdida finaciera Perdida finaciera Perdida finaciera

ANEXO E GTC 45. VALORACIN CUANTITATIVA


30/61

50 %

10 %

100 %

Lmite de accin : LA(50 % del lmite de exposicin)

Mrgen de seguridad

Limite de exposicin : TLVPeligro para la salud y la vidaC

O

NCEN

TRACI

N

Nivel de Deficiencia Nro Concentracin observadaExposicin muy alta 10 > Lmite de exposicin ocupacional

Exposicin alta 6 50 % - 100 % del lmite de exposicinocupacionalExposicin media 2 10 % - 50 % del lmite de exposicin

ocupacionalExposicin baja No se asigna

valor

< 10 % del lmite de exposicin ocupacional

DE LOS PELIGROS HIGINICOS


31/61

NIVEL QUE INDICA LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA

A FRECUENTEUNA VEZ A LA SEMANA

Suceso frecuente o que posiblementeocurre

B MODERADO UNA VEZ AL MES Inseguridad en puesto de trabajo

C OCASIONAL UNA VEZ POR SEMESTRESobre el promedio de expectativa,depende de una segunda causa

D REMOTO UNA VEZ EN DOS AOSPor debajo del promedio de expectativa,

depende de dos o mas causas

E IMPROBABLE UNA VEZ EN DIEZ AOS Muy baja expectativa de ocurrencia

F IMPOSIBLE UNA VEZ EN VEINTE AOS O MAS Sin expectativa de ocurrencia



32/61

5.4 VALORACIONDEL RIESGO

5.2

COMUNIC

ACINY

CONSULTA

5.3 ESTABLECER

EL CONTEXTO

5.5 TRATAR ELRIESGO


5.4.3 ANALIZAR

LOS RIESGOS

5.4.2 IDENTIFICAR

LOS RIESGOS

5.6MONIT

OREO

YR

EVISIN

ISO 31000: 2009

5.4. VALORACIN DEL RIESGO


33/61

NOTA ISO/IEC 31010 brindadirectrices sobre las tcnicas devaloracin del riesgo.

5.4.2.Identificacindel riesgo

5.4.3.Anlisis delriesgo

5.4.4.Evaluacindel riesgo



34/61

5.2

COMUNIC

ACINY

CONSULTA

5.3 ESTABLECER

EL CONTEXTO

5.5 TRATAR ELRIESGO


5.4.3 ANALIZAR

LOS RIESGOS

5.4.2 IDENTIFICAR

LOS RIESGOS

5.6MONIT

OREO

YR

EVISIN

ISO 31000: 2009

5.4.2. Identificacin del riesgo5.4.2. Identificacin del riesgo


35/61

1. Identificar las fuentes de riesgo, las reas de impacto, los

eventos (incluyendo los cambios en las circunstancias) ysus causas y consecuencias potenciales.

2. Lista exhaustiva de riesgos con base en aquellos eventosque podran crear, aumentar, prevenir, degradar, aceleraro retrasar el logro de los objetivos.

3. La identificacin debera incluir los riesgos independientede si su origen est o no bajo control de la organizacin.

4. La identificacin de lo que podra suceder, es necesarioconsiderar las causas y los escenarios posibles quemuestran que las consecuencias se podran presentar.

gg

Riesgo que no se identifique en esta

fase no ser incluido en el anlisisposterior.

Herramientas para


36/61

e a e tas pa aanlisis de riesgos ISO 31010

What-If.Que pasa si? Checklist. Listas de verificacin

Tormenta de ideas HAZOP Anlisis de riesgo y operabilidad

Modo de fallas y efectos (FMEA) Anlisis de rbol de fallas (FTA)

Anlisis del rbol de sucesos (ETA)

LOPA Anlisis de capas de proteccin BTA Anlisis de corbatn

Tcnica Delphi Anlisis de peligros y puntos crticos de control (APPCC)

Anlisis de causas principales Clasificacin y priorizacin de riesgos de accidentes graves en industrias.

Manual de IAEA- Agencia internacional de energa atmica. Otras metodologas equivalentes apropiadas

Id ifi i d l i


37/61

Identificacin del riesgo

CATALOGO DE PELIGROReferencia: CCRI/03.05 Fecha Modificacin: 03/2003

PLANTA: XXXYYY FECHA:ZONA/PROCESO: MANTENIMIENTOResponsables: Equipo

No. PELIGRO CAUSA POS EFECTO SEV

1

Identificacin en zonaalmacenamientoaceites. Falta identificacin Dique B Incumplimiento legislacin III

2 Identificacin aceitesusados Falta de identificacinrecipientes B Incumplimiento legislacin III

3Soldadura elctricataller

No utilizacin careta parasoldador B Lesin ojos III

4 Conexin a tierra Falta de ubicacin y medicinde las conexiones a tierra B

Incendio, explosin, Lesiones

personales mayores, perdida ala propiedad I



38/61

5.2

COMUNIC

ACINY

CONSULT

A5.3 ESTABLECER

EL CONTEXTO

5.5 TRATAR ELRIESGO


5.4.3 ANALIZAR

LOS RIESGOS

5.4.2 IDENTIFICAR

LOS RIESGOS

5.6MONIT

OREO

YR

EVISIN

ISO 31000: 2009

5.4.3. Anlisis del riesgo5.4.3. Anlisis del riesgo


39/61

El anlisis del riesgo se puede realizar con diversos grados de

detalle, dependiendo del riesgo, el propsito del anlisis y lainformacin, datos y recursos disponibles. El anlisis puede sercualitativo, semicuantitativo o cuantitativo, o una combinacin de

ellos, dependiendo de las circunstancias. Las consecuencias y su posibilidad se pueden determinarmodelando los resultados de un evento o grupo de eventos, omediante extrapolacin a partir de estudios experimentales o de los

datos disponibles. Las consecuencias se pueden expresar entrminos de impactos tangibles e intangibles. En algunos casos, serequiere ms de un valor numrico o descriptor para especificar las

consecuencias y su posibilidad en diferentes momentos, lugares,grupos o situaciones.

PERFIL DE RIESGO


40/61

40

A

B

C

D

E

F

IV III II I

SEVERIDAD

PROBABILIDA

D

DEOC

URRENC

IA

PERFIL DE RIESGO


41/61

A FRECUENTE 9

B MODERADO 1, 2, 3

C OCASIONAL 5 4

D REMOTO 7 6

E IMPROBABLE 8

CATEGORIA IV III II INIVEL DESPRECIABLE MARGINAL CRITICO CATASTROFICO

5.4.4. Evaluacin del riesgo5.4.4. Evaluacin del riesgo


42/61

El propsito de la evaluacin del riesgo es facilitar la toma de

decisiones, basada en los resultados de dicho anlisis, a acerca decules riesgos necesitan tratamiento y la prioridad para laimplementacin del tratamiento.

La evaluacin del riesgo implica la comparacin del nivel de riesgo

observado durante el proceso de anlisis y de los criterios del riesgoestablecidos al considerar el contexto. Con base en estacomparacin, se puede considerar la necesidad de tratamiento.

Las decisiones se deberan tomar de acuerdo con los requisitoslegales, reglamentarios y otros. La evaluacin del riesgo tambin puede tener como resultado la

decisin de no tratar el riesgo de ninguna manera diferente del

mantenimiento de los controles existentes.



43/61

5.2

COMUNIC

ACINY

CONSULT

A5.3 ESTABLECER

EL CONTEXTO

5.5 TRATAR ELRIESGO


5.4.3 ANALIZAR

LOS RIESGOS

5.4.2 IDENTIFICAR

LOS RIESGOS

5.6MONITOREO

YR

EVISIN

ISO 31000: 2009

Matriz de anlisis cualitativo de riesgos. Nivel de riesgosConsecuencias


44/61

Consecuencias

Probabilidad Insignificante1 Menor2 Moderada3 Mayor4 Catastrfica5

A (casi cierto) H H E E E

B (probable) M H H E EC (posible) L M H E E

D (improbable) L L M H E

E ( Raro) L L M H H

NOTA. El nmero de categoras debe reflejar las necesidades del estudioConvenciones:E = Riesgo extremo, se requiere accin inmediata.H =Alto riesgo, es necesario la atencin del director.M =Riesgo moderado, se debe especificar la responsabilidad de la direccin.L =riesgo inferior, gestionar mediante procedimientos de rutina

PERFIL DE RIESGO


45/61

A FRECUENTE9

B MODERADO 1, 2, 3 5

C OCASIONAL 4

D REMOTO 7 6

E IMPROBABLE 8

CATEGORIA IV III II INIVEL DESPRECIABLE MARGINAL CRITICO CATASTROFICO

PERFIL DE RIESGO


46/61

A

B

C

D

E

F

IV III II I

SEVERIDAD

PROBABILID

AD

DEO

CURREN

CIA

NIVEL DE RIESGO

PERFIL DE RIESGO


47/61

47

A

B

C

D

E

F

IV III II I

SEVERIDAD

PROBABILIDA

D

DEOC

URRENC

IA

48

PERFIL DE RIESGO


48/61

A

B

C

D

E

F

IV III II I

SEVERIDAD

PROBABILIDA

D

DEOC

URRENC

IA

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4

Catalogo de reduccin de


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riesgosCATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOSReferencia: CCRI/03.06 Fecha Modificacin: 03/2003PLANTA: Bogot FECHA:

ZONA: MantenimientoResponsables:

UBICACIONEN PERFIL

RIESGONo. PELIGRO ACCION CORRECTIVA

RESPONSA

BLEFECHA

B-I 4 Conexin a tierra

B-III 1Identificacin en zonaalmacenamiento aceites.

B-III 2Identificacin aceitesusados

B-III 3 Soldadura elctrica taller



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5.2

COMUNICACINY

CONSULT

A5.3 ESTABLECER

EL CONTEXTO

5.5 TRATAR ELRIESGO


5.4.3 ANALIZARLOS RIESGOS

5.4.2 IDENTIFICAR

LOS RIESGOS

5.6MONITOREO

YREVISIN

ISO 31000: 2009

5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO


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Las opciones pueden incluir las siguientes:

a) evitar el riesgo al decidir no iniciar o continuar laactividad que lo origin;

b) tomar o incrementar el riesgo para perseguir unaoportunidad;

c) retirar la fuente de riesgo;

d) cambiar la probabilidad; e) cambiar las consecuencias; f) compartir el riesgo con una o varias de las partes,

(incluyendo los contratos y la financiacin del riesgo); g) retener el riesgo mediante una decisin

informada.

EVALUACIN Y RANGO DEL RIESGO


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MONITOREOY

REVISIN

Riesgoaceptable

Si

Reduccin de consecuenciasReduccin de probabilidad Evitar

CONSIDERACIONES DE FACTIBILIDAD DE COSTOS Y BENEFICIOS

RECOMENDACIONES DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS

PREPARACIN DE PLANES DE TRATAMIENTO

SELECCIN DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS

Reduccin de consecuenciasReduccin de probabilidades Evitar

Retener guardar

COMUNICAR

YCONSULTAR

Acepta

No

SiRiesgoaceptable

Identificacin ytratamiento de opciones

de tratamientoImplementar planes

de lastratamientoCalcular el

opciones

Preparar losplanes detratamiento

No

Parte retenida Parte transferida

Transferencia total o en partes

Transferencia total o en partes

Catalogo de reduccin de riesgos


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Catalogo de reduccin de riesgosCATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOSReferencia: CCRI/03.06 Fecha Modificacin: 03/2003

PLANTA: Bogot FECHA:ZONA: MantenimientoResponsables:

UBICACIONEN PERFIL

RIESGONo. PELIGRO ACCION CORRECTIVA

RESPONSABLE

FECHA

B-I 4 Conexin a tierra

evidenciar el plano de ubicacin detierras,por equipo, priorizar, medirtrimestralmente. XXX

B-III 1

Identificacin en zona

almacenamiento aceites.

Identificar zona de almacenamiento

de aceites

B-III 2Identificacin aceitesusados

Identificar zona de almacenamientode aceites usados

B-III 3 Soldadura elctrica taller

actualizar el personal demantenimiento sobre EPP, procesode soldadura, revisin equipos yautorizacin actividad

Preparacin e implementacin de los planes para el5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO


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Preparacin e implementacin de los planes para el

tratamiento del riesgo La informacin suministrada en los planes detratamiento debera incluir:

- las razones para la seleccin de las opciones de tratamiento, que incluyanlos beneficios que se espera obtener;

- los responsables de aprobar el plan y los responsables de implementarlo;

- acciones propuestas;- requisitos de recursos, incluyendo las contingencias;- medidas y restricciones de desempeo;- requisitos de monitoreo y reporte; y- tiempo y cronograma.

Los planes de tratamiento se deberan integrar con los procesos de gestinde la organizacin y discutir con las partes involucradas pertinentes.

EVALUACION DE OPCIONES PARATRATAMIENTO DEL RIESGO


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Cuando exista la posibilidad deobtener grandes reducciones congasto relativamente menor, tales

opciones deben implementarse.

COSTO DE LAS MEDIDAS DE REDUCCION DELRIESGO


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Implementacinde medidas

de reduccin

Uso de criterios

COSTOSO

COSTO DE REDUCCIN DEL RIESGO ($)

NIVELDERIE

SGO(

VALOR

DE

LRIESGO)

5 3 ESTABLECER



57/61

5.2COMUNICACINY

CONSULT

A5.3 ESTABLECER

EL CONTEXTO

5.5 TRATAR ELRIESGO


5.4.3 ANALIZARLOS RIESGOS

5.4.2 IDENTIFICAR

LOS RIESGOS

5.6MONITOREO

YREVISIN

ISO 31000: 2009

5.6. MONITOREO Y REVISIN Los procesos de monitoreo y revisin de la


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p y

organizacin deben comprender todos los aspectosdel proceso para la gestin del riesgo con el fin de:- garantizar que los controles son eficaces y eficientes en el diseo y en la

operacin;- obtener informacin adicional para mejorar la valoracin del riesgo;- analizar y aprender lecciones a partir de los eventos (incluyendo los cuasi

accidentes), los cambios, las tendencias, los xitos y los fracasos;- detectar cambios en el contexto externo e interno (cambios en los criterios

del riesgo y en el riesgo mismo) que puedan exigir revisin de lostratamientos del riesgo y las prioridades; y

- identificar los riesgos emergentes.El avance en la implementacin de los planes para tratamientodel riesgo suministra una medida de desempeo.

Registro del proceso para lagestin del riesgo


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g g

Las actividades para la gestin del riesgodeberan tener trazabilidad. En las decisiones con respecto a la creacin de

registros se debera tener en cuenta:- las necesidades de la organizacin con respecto al aprendizaje

continuo;

- los beneficios de reutilizar la informacin con propsitos de gestin;- los costos y esfuerzos involucrados en la creacin y el

mantenimiento de los registros;- las necesidades legales, reglamentarias y operativas;- los mtodos de acceso, la facilidad de recuperacin y los medios

de almacenamiento;- el periodo de retencin; y

- la sensibilidad de la informacin.

60606060REGISTRO DE RIESGOFecha de revisin del riesgo Compiladopor.............................Fecha........................Funcin/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha


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pEL RIESGO: LAS CONSECUENCIAS

DE QUE OCURRA UN

EVENTO

REF. QU PUEDEOCURRIR Y CMOPUEDE OCURRIR

CONSECUENCIAS

POSIBILIDAD

SUFICIENCIADE LOSCONTROLESEXISTENTES

CLASIFICACIN DE LACONSECUENCIA

CLASIFICACINDE LAPOSIBILIDAD

NIVEL DERIESGO

PRIORIDADDE RIESGO

CRONOGRAMA Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

Fecha de revisin del riesgoCompilado por.............................Fecha........................Funcin/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha

RIESGO EN

ORDEN DEPRIORIDAD,DEACUERDOCON ELREGISTRODE RIESGO

POSIBLES

OPCIONESDETRATAMIENTO

OPCIONES

PREFERIDAS

CLASIFICACIN

DEL RIESGODESPUS DELTRATAMIENTO

RESULTADO

DEL ANLISISCOSTOBENEFICIO:A: ACEPTARB: RECHAZAR

PERSONA

RESPONSABLEPARAIMPLEMENTACIN DE OPCIN

CRONOGRAM

A PARAIMPLEMENTACIN

COMO SE

MONITOREARNESTE RIESGO YLAS OPCIONES DETRATAMIENTO


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Responsabilidad Integral

ColombiaKra 20 No.39-527, Bogot D.C. ColombiaTelfonos: 288 6355 Ext. 191,192,193

E-mail:[email protected] web: www.responsabilidadintegral.org

gestion riesgo iso 31000

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