20150130 - matriz rendicio´n de cuentas tradicional hoja1

Nombre de la Unidad Administrativa Financiera o de la Entidad

Operativa Desconcentrada que rinde cuentas:SERVICIO DE RENTAS INTERNAS (SRI)

Pertenece a qu institucin:

MINISTERIO COORDINADOR DE LA POLTICA

ECONMICAAdscrita a qu institucin:

Funcin Ejecutiva xFuncin Legislativa

Funcin Judicial

Funcin de Transparencia y Control Social

Funcin Electoral

GAD

SECRETARIAS NACIONALES

MINISTERIOS COORDINADORES

MINISTERIOS SECTORIALES

INSTITUTOS DE PROMOCIN Y NORMALIZACIN

INSTITUTOS DE INVESTIGACIN

CONSEJOS NACIONALES DE IGUALDAD

EMPRESAS PUBLICAS

AGENCIAS DE REGULACIN Y CONTROL

SECRETARAS TCNICAS

BANCA PBLICA

SERVICIOS

INSTITUCIONES DE SEGURIDAD

DIRECCIONES

CORPORACIONES

PROGRAMAS

CONSEJOS

OTRA INSTITUCIONALIDAD x

NIVEL QUE RINDE CUENTAS: MARQUE CON UNA X

Unidad de Administracin Financiera - UDAF: xEntidad Operativa Desconcentrada - EOD:

Unidad de Atencin o Gestin - UA-G:

Provincia: PICHINCHA

Cantn: QUITO

Parroquia: Santa Prisca

Direccin: Salinas N17-203 y Santiago

Correo electrnico:

Pgina web: www.sri.gob.ec

Telfonos:

Direccin Nacional: 02 - 2908578

Atencin al Contribuyente: 1700 - SRI SRI (774 774)

RUC: 1760013210001

Nombre del o la representante legal de la institucin: Amoroso Iiguez Ximena VictoriaCargo del o la representante legal de la institucin: Directora General del SRIFecha de designacin: 13/03/2014Correo electrnico: [email protected]: 22098578

Nombre del o la responsable:

Cargo:

Fecha de designacin:

Correo electrnico:

Telfonos:

Nombre del o la responsable: Martnez Izquierdo Mara Gabriela

Cargo: Coordinadora Nacional de Planificacin Institucional

Fecha de designacin: 01/01/2015

Correo electrnico: [email protected]

Telfonos: 2908578 ext 3435

Nombre del o la responsable: Martnez Izquierdo Mara GabrielaCargo: Coordinadora Nacional de Planificacin InstitucionalFecha de designacin: 01/01/2015Correo electrnico: [email protected]: 2908578 ext 3435

Perodo del cual rinde cuentas: Enero - Diciembre 2014

Fecha en que se realiz la Rendicin de Cuentas ante la

ciudadana:09/02/2015

Lugar en donde se realiz la Rendicin de Cuentas ante la

ciudadana:Corporacin Financiera Nacional (CFN)

COBERTURA N.- DE UNIDADES

Nacional 47

COBERTURA N.- DE UNIDADES

Zonal 9

Regional N/A

Provincial 15

Distrital N/A

Circuitos N/A

NIVEL N.- DE UNIDADES COBERTURA N. USUARIOS GNERO NACIONALIDADES O PUEBLOS

LINK AL MEDIO DE

VERIFICACIN

PUBLICADO EN LA PG.

WEB DE LA

INSTITUCINNacional 1

Zonal 9 4.101.547

Zona 1 4 PROVINCIAL 333.522SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO

SIN DISCRIMINACIN (MESTIZO,

AFROAMERICANOSD, MONTUBIOS,

BLANCOS,INDIGENAS. ETC)


Y MASCULINO





Y MASCULINO




Zona 4 7 PROVINCIAL 1.481.940SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO





Y MASCULINO





Y MASCULINO





Y MASCULINO





Y MASCULINO





Y MASCULINO




Regional N/A

Provincial 47

Zona 1 4

Carchi 1 PROVINCIAL 43.097SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Esmeraldas 1 PROVINCIAL 110.768SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Imbabura 1 PROVINCIAL 131.402SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Sucumbos 1 PROVINCIAL 48.255SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Zona 2 2

Napo 1 PROVINCIAL 12.796SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Orellana 1 PROVINCIAL 56.000SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Zona 3 8

Cotopaxi 2 PROVINCIAL 41.978SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Pastaza 1 PROVINCIAL 12.208SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Tungurahua 3 PROVINCIAL 73.215

Chimborazo 2 PROVINCIAL 52.497SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Zona 4 7

FORMULARIO DE INFORME DE RENDICION DE CUENTAS

INSTITUCIONES DE LA FUNCION EJECUTIVA

COBERTURA GEOGRFICA TERRITORIAL: ENTIDADES OPERATIVAS DESCONCENTRADAS QUE INTEGRA:

REPRESENTANTE LEGAL DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIN FINANCIERA:

RESPONSABLE DE LA ENTIDAD OPERATIVA DESCONCENTRADA:

RESPONSABLE DEL PROCESO DE RENDICIN DE CUENTAS:

RESPONSABLE DEL REGISTRO DEL INFORME DE RENDICION DE CUENTAS EN EL SISTEMA:

DATOS GENERALES

FUNCIN A LA QUE PERTENECE

SECTOR:

DOMICILIO

DATOS DEL INFORME DE RENDICIN DE CUENTAS.

COBERTURA GEOGRFICA NACIONAL: UNIDAD DE ADMINISTRACIN FINANCIERA:

COBERTURA GEOGRFICA: UNIDADES DE ATENCIN O GESTIN QUE INTEGRA:

1/7



DATOS GENERALESManab 6 PROVINCIAL 1.070.931

SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Santo Domingo de los Tschilas 1 PROVINCIAL 411.009SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Zona 5 6

Los Ros 2 PROVINCIAL 205.028

Santa Elena 1 PROVINCIAL 62.573SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Galpagos 2 PROVINCIAL 21.975SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Bolvar 1 PROVINCIAL 54.510SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Zona 6 4

Azuay 1 PROVINCIAL 202.605SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Caar 2 PROVINCIAL 111.344SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Morona Santiago 1 PROVINCIAL 36.279 Hombre/Mujer mestizos shuar,

Zona 7 5

El Oro 3 PROVINCIAL 199.155SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Loja 1 PROVINCIAL 127.215SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Zamora Chinchipe 1 PROVINCIAL 25.392SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Zona 8 5

Guayas 5 PROVINCIAL 60.756SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Zona 9 6

Pichincha 6 PROVINCIAL 966.838SIN DISCRIMINACIN, FEMENINO

Y MASCULINO




Distrital: N/A

Circuital N/A

Cantonal: N/A

Parroquial: N/A

Comunidad o recinto: N/A

Se han implementado mecanismos de participacin ciudadana

para la formulacin de planes y polticasSI

http://www.sri.gob.ec/we

b/guest/planificacion-

institucionalSe coordina con las instancias de participacin existentes en el

territorioNO

MECANISMOS DE PARTICIPACIN CIUDADANA PONGA SI O NO

LINK AL MEDIO DE

VERIFICACIN PUBLICADO

EN LA PG. WEB DE LA

INSTITUCIN

Consejo Ciudadanos Sectoriales NO

Dilogos peridicos de deliberacin NO

Consejo Consultivo NO

Agenda pblica de Consulta a la ciudadana NO

Audiencia pblica SI

Otros NO

COMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD ESPACIO EN EL QUE SE GENERO EL COMPROMISORESULTADOS

AVANCE/CUMPLIMIENTO

LINK AL MEDIO DE

VERIFICACIN PUBLICADO EN

LA PAG. WEB DE LA

INSTITUCIN

N/A N/A N/A N/A

MECANISMOS DE CONTROL SOCIAL GENERADOS POR LA

COMUNIDAD

PONGA

S O NO

LINK AL MEDIO DE


EN LA PAG. WEB DE LA

INSTITUCIN

OBSERVACIONES

Veeduras ciudadanas NO

Observatorios ciudadanos NO

Comits de usuarios NO

Defensoras comunitarias NO

Otros NO

PROCESO DE RENDICIN DE CUENTAS PONGA S O NODESCRIBA LA EJECUCIN DE

ESTE MOMENTO

LINK AL MEDIO DE

VERIFICACIN PUBLICADO EN

LA PG. WEB DE LA

INSTITUCIN (Literal m Art. 7

LOTAIP[1])

OBSERVACIONES

Conformacin del equipo de rendicin de cuentas: Unidad de

Administracin Financiera (UDAF), Entidad Operativa

Desconcentrada (EOD) y Unidad de Atencin.x

http://www.sri.gob.ec/web

/guest/rend.-cuentas-

2014;jsessionid=pFIJIcqCW-

Diseo de la propuesta del proceso de rendicin de Cuentas.x

Evaluacin de la Gestin Institucional: Unidad de

Administracin Financiera (UDAF), Entidad Operativa

Desconcentrada (EOD) y Unidad de Atencin.x

Llenar el Formulario de informe de rendicin de cuentas

establecido por el CPCCS para la UDAF, EOD y Unidad de

Atencin.x

Redaccin del Informe de rendicin de cuentas x

Socializacin interna y aprobacin del Informe de rendicin

de cuentas por parte de los responsables.

Difusin del Informe de rendicin de cuentas a travs de

distintos medios.

Planificacin de los eventos participativos

Realizacin del evento de rendicin de cuentas

Fecha en que se realiz la rendicin de cuentas ante la

ciudadana.

Lugar donde se realiz la rendicin de cuentas ante la

ciudadana:

Incorporacin de los aportes ciudadanos en el Informe de

rendicin de cuentas .

FASE 3 Entrega del Informe de rendicin de cuentas al CPCCS, a travs del ingreso del Informe en el sistema virtual.

OBSERVACIONES

(Reportar particularidades

que dificultaron la

incorporacin del aporte en

la gestin institucional)- - - - -

- - - - -

MEDIOS DE COMUNICACIN No. DE MEDIOS MONTO CONTRATADO

CANTIDAD DE ESPACIO

PAUTADO Y/O MINUTOS

PAUTADOS

PORCENTAJE DEL PPTO. DEL

PAUTAJE QUE SE DESTIN A

MEDIOS LOCALES Y REGIONALES

PORCENTAJE DEL PPTO. DEL PAUTAJE

QUE SE DESTIN A MEDIOS

NACIONALES

LINK AL MEDIO DE

VERIFICACIN

PUBLICADO EN LA PG.

WEB DE LA

INSTITUCINRadio: 72 160.002,88 603156 51% 49%

Prensa: 15 36.991,89 24018 38% 62%

Televisin: 19 210.671,16 30555 27% 73%

Medios digitales: 7 24.342,40 N/A 0% 100%

MECANISMOS ADOPTADOS PONGA SI O NO

LINK AL MEDIO DE


EN LA PAG. WEB DE LA

INSTITUCIN

Publicacin en el sitio Web de los contenidos establecidos en el

Art. 7 de la LOTAIP.SI


b/guest/transparencia

Publicacin en la pg. Web del Informe de Rendicin de Cuentas

y sus medios de verificacin establecido en el literal m, del Art. 7

de la LOTAIP.

SI


b/guest/rend.-cuentas-

2014

PLANIFICACIN: ARTICULACIN DE POLTICAS PBLICAS AL PLAN NACIONAL DEL BUEN VIVIR

PLANIFICACIN PARTICIPATIVA PONGA SI O NO

LINK AL MEDIO DE


EN LA PG. WEB DE LA

INSTITUCIN

Describa los principales aportes ciudadanos recibidos:

-

DIFUSIN Y COMUNICACIN DE LA GESTIN INSTITUCIONAL

NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE LOS COMPROMISOS ASUMIDOS CON LA COMUNIDAD

MECANISMOS DE CONTROL SOCIAL

LISTADO DE LOS MEDIOS DE COMUNICACIN EN LOS QUE PAUTARON PUBLICIDAD Y PROPAGANDA: ART. 7O Reglamento a la Ley Orgnica de Comunicacin

TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIN PBLICA DE LA GESTIN INSTITUCIONAL Y DE SU RENDICIN DE CUENTAS:

RENDICIN DE CUENTAS

FASE 0

FASE 2

-

INCORPORACIN DE LOS APORTES CIUDADANOS DE LA RENDICIN DE CUENTAS DEL AO ANTERIOR EN LA GESTIN INSTITUCIONAL

DESCRIPCIN DE APORTES CIUDADANOS REPORTADOS EN LA

MATRIZ DE RENDICIN DE CUENTAS DEL PERODO ANTERIOR

COMO COMPROMISO INSTITUCIONAL

SE INCORPOR EL APORTE CIUDADANO EN LA GESTIN

INSTITUCIONAL?(PONGA S O NO)RESULTADOS

LINK AL MEDIO DE VERIFICACIN

PUBLICADO EN LA PG. WEB DE

LA INSTITUCIN

PARTICIPACIN CIUDADANA

FASE 1

2/7



DATOS GENERALES

ARTICULACIN DE POLTICAS PBLICAS PONGA S O NO

LINK AL MEDIO DE


EN LA PG. WEB DE LA

INSTITUCIN

La institucin tiene articulado el Plan Estratgico Institucional

(PEI) al PNBV

SI



institucional

La institucin tiene articulado el Plan Operativo Anual (POA) al

PNBV

SI



institucional

IMPLEMENTACIN DE POLTICAS PBLICAS PARA LA IGUALDAD PONGA S O NODETALLE PRINCIPALES

ACCIONES REALIZADAS

DETALLE PRINCIPALES

RESULTADOS OBTENIDOSNo. DE USUARIOS GNERO

PUEBLOS Y

NACIONALIDADES

Describa las acciones para impulsar e institucionalizar polticas

pblicas interculturalesNO


pblicas generacionalesSI

-Entrega de turnos

preferenciales para personas

de la tercera edad.

-Capacitaciones exclusivas

para personas de la tercera

edad

Contribuyentes satisfechosSIN DISCRIMINACIN, FEMENINO Y

MASCULINO

SIN DISCRIMINACIN

(MESTIZO,

AFROAMERICANOSD,

MONTUBIOS,

BLANCOS,INDIGENAS.

ETC)


pblicas de discapacidadesSI

-Entrega de turnos

preferenciales para personas

con discapacidad.

-Capacitaciones exclusivas

para personas con

discapacidad.

Contribuyentes satisfechosSIN DISCRIMINACIN, FEMENINO Y

MASCULINO

SIN DISCRIMINACIN

(MESTIZO,

AFROAMERICANOSD,

MONTUBIOS,

BLANCOS,INDIGENAS.

ETC)Describa las acciones para impulsar e institucionalizar polticas

pblicas de gneroNO


pblicas de movilidad humanaNO

FUNCIONES/ COMPETENCIAS / OBJETIVOS ESTRATGICOS /

OBJETIVOS INSTITUCIONALES DE LA INSTITUCIN

VINCULAR LAS METAS ESTABLECIDAS EN EL POA A LAS

FUNCIONES/ COMPETENCIAS / OBJETIVOS ESTRATGICOS /

OBJETIVOS INSTITUCIONALES DE LA INSTITUCIN

Conciliacin Tributaria

Brecha de pago de las declaraciones de impuestos en monto

Porcentaje de rendimiento de procesos de control

Porcentaje de servicios virtualizados

Porcentaje de cobertura planificacin de seguimiento de

casos o programas de control

Brecha de presentacin

N.- DESCRIPCIN TOTALES PLANIFICADOS TOTALES CUMPLIDOS

111.496.697,53 111.268.988,68 99,80% Literal k del Art. 7 de la LOTAIP

REAS, PROGRAMAS Y PROYECTOS PRESUPUESTO CODIFICADO PRESUPUESTO EJECUTADO % CUMPLIMIENTO



LA INSTITUCIN

000 - SIN PROYECTO 100.892.045,00 100.715.106,78 99,82%

https://esigef.finanzas.gob.ec/eSIG

EF/menu/index.html;

http://www.sri.gob.ec/web/guest/

informacion-del-presupuesto-

anual

001 - Mejoramiento de la Infraestructura Institucional SRI

- Etapa 2. 225.484,89 225.484,89 100,00%

https://esigef.finanzas.gob.ec/

eSIGEF/menu/index.html;

http://www.sri.gob.ec/web/gu

est/informacion-del-

presupuesto-anual

003 - MEJORA DE LA INFRAESTRUCTURA FISICA

DEL SRI FASE III - INICIO 2012 3.943,19 3.943,19 100,00%


EF/menu/index.html;



anual

005 - AMPLIACION Y RENOVACION DE BIENES DE

CAPITAL Y MEJORA DE LA CAPACIDAD Y

SEGURIDAD DE TECNOLOGIA

1.033.189,90 1.033.189,90 100,00%


EF/menu/index.html;



anual

007 - AMPLIACIN Y RENOVACIN DE BIENES DE

CAPITAL TECNOLGICOS 2014 7.220.153,51 7.194.010,56 99,64%


EF/menu/index.html;



anual

008- ADQUISICIN DE MOBILIARIO Y

EQUIPAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA

FISICA PARA EL SERVICIO DE RENTAS

INTERNAS A NIVE

1.944.041,96 1.919.414,28 98,73%


EF/menu/index.html;



anual

009- CONSTRUCCIN DEL COMPONENTE

INTEGRAL DE APLICACIONES TECNOLGICAS

(CIAT)

164.947,41 164.947,41 100,00%


EF/menu/index.html;



anual

010 - PROGRAMA DE REFORMA INSTITUCIONAL DE

LA GESTION PUBLICA 12.891,67 12.891,67 100,00%


EF/menu/index.html;



anual

TOTAL 111.496.697,53 111.268.988,68 99,80%

TOTAL PRESUPUESTO INSTITUCIONAL GASTO CORRIENTE PLANIFICADOGASTO CORRIENTE

EJECUTADO

GASTO DE INVERSIN

PLANIFICADO

GASTO DE INVERSIN

EJECUTADO

111.496.697,53 99.898.688,69 99.731.101,56 11.598.008,84 11.537.887,12

nfima Cuanta 340 272.413,13 0 0

Publicacin 1 19.500,00 0 0

Licitacin 0 0,00 0 0

Subasta Inversa Electrnica 70 15.952.511,45 0 0

Procesos de Declaratoria de Emergencia 0 0,00 0 0

Concurso Pblico 0 0,00 0 0

Contratacin Directa 0 0,00 0 0

Menor Cuanta 7 135.302,91 0 0

Lista corta 0 0,00 0 0

Produccin Nacional 0 0,00 0 0

Terminacin Unilateral 0 0,00 0 0

Consultora 3 52.853,14 0 0

Rgimen Especial 28 6.707.410,61 0 0

Catlogo Electrnico 16 492.184,40

Cotizacin 7 1.105.632,84 0 0

Ferias Inclusivas 0 0,00 0 0

Otras 0 0,00 0 0

ENAJENACIN DE BIENES VALOR TOTAL

LINK AL MEDIO DE


EN LA PG. WEB DE LA

INSTITUCIN

_ _ _

_ _ _

_ _ _

_ _ _

EXPROPIACIONES/ DONACIONES VALOR TOTAL

LINK AL MEDIO DE


EN LA PG. WEB DE LA

INSTITUCIN_ _ _

_ _ _


PUBLICADO EN LA PG. WEB DE LA

INSTITUCIN

Adjudicados

INFORMACIN REFERENTE A EXPROPIACIONES/DONACIONES:

Valor Total

INFORMACIN REFERENTE A LA ENAJENACIN DE BIENES.

Nmero Total

http://www.sri.gob.ec/web/guest/co

ntratos-de-credito1

Finalizados

PROCESOS DE CONTRATACIN Y COMPRAS PBLICAS DE BIENES Y SERVICIOS

IMPLEMENTACIN DE POLTICAS PBLICAS PARA LA IGUALDAD ORIENTADAS AGRUPOS DE ATENCIN PRIORITARIA (artculo 11 numeral 2 y artculo 35 de la Constitucin de la Repblica):

Nmero Total Valor Total

CUMPLIMIENTO DE LA EJECUCIN PROGRAMTICA Y PRESUPUESTARIA

META POA

INDICADOR DE LA META

RESULTADOS

% CUMPLIMIENTO DE LA GESTINPRESUPUESTO

CODIFICADO

PRESUPUESTO

EJECUTADO

%

CUMPLIMIENT

O DEL

PRESUPUESTO


PUBLICADO EN LA PG. WEB DE LA

INSTITUCIN

ARTICULACIN DEL POA A LAS FUNCIONES/ COMPETENCIAS / OBJETIVOS ESTRATGICOS / OBJETIVOS INSTITUCIONALES DE

LA INSTITUCIN

CUMPLIMIENTO DE EJECUCIN PRESUPUESTARIA: EN CASO DE QUE NO PUEDA LLENAR LA EJECUCIN PRESUPUESTARIA POR META, UTILIZAR ESTA MATRIZ

Incrementar la eficiencia y efectividad en los procesos de

asistencia y control enfocados al cumplimiento tributario,

sustentados en un modelo de gestin de riesgos.

TIPO DE CONTRATACIN

ESTADO ACTUAL

3/7



DATOS GENERALES

ENTIDAD QUE RECOMIENDA RECOMENDACIONES Y/O DICTMENES EMANADOS

INFORME EL

CUMPLIMIENTO DE

RECOMENDACIONES Y

DICTMENES

OBSERVACIONES



LA INSTITUCIN (Literal h del

artculo 7 de la LOTAIP)

1. Dispondr al Director

Nacional de Talento Humano

y Jefe Nacional del

Departamento Procesal

Administrativo, gestionen

traslados administrativos

temporales de las reas

generadoras, con la finalidad

de fortalecer

provisionalmente a Recursos

de Revisin y evacuar los

trmites acumulados de aos

anteriores.

2. Dispondr a la Jefe

Nacional del rea de

Recursos de Revisin, que

una vez evacuado los

trmites acumulados de aos

anteriores se reporte el

resultado del indicador

Recursos de Revisin

resueltos en el plazo, al

Departamento de

Planificacin y Control de

Gestin, con la finalidad de

medir el cumplimiento de los

trmites que se han resuelto

y notificado dentro del plazo

establecido.

3. Dispondr a la Jefe

Nacional del rea de

Recursos de Revisin, que

previamente a remitir la

informacin al

Departamento de

Planificacin y Control de

Gestin, verifique el

resultado del indicador

Recursos de Revisin

resueltos dentro del mes,

considerando el arrastre de

trmites pendientes de

resolucin de aos

anteriores, para que refleje

el cumplimiento real de la

capacidad operativa de

resolucin del rea y se

adopten las medidas que

ameriten en funcin de los

resultados del indicador.4. Dispondr a la responsable

tcnica del Sistema de

Recursos de Revisin, la

habilitacin de los controles

de verificacin de los

trmites Analizar

Procedencia y Solicitar

Nmero de Oficio

Inhibitorio, con la finalidad

de mejorar la funcionalidad

del sistema de tal manera

que aporte a la gestin del

rea en su mxima

capacidad.

5. Coordinar con el Jefe

Nacional del Departamento

Procesal Administrativo, que

los trmites que ingresen al

rea de Recursos de Revisin

tanto los iniciados de oficio

por la Administracin

Tributaria como los

insinuados por el

contribuyente, sean

gestionados a travs del

sistema, para que provea

informacin consolidada.6. Dispondr a la responsable

tcnica del Sistema de

Recursos de Revisin,

corregir el proceso

automatizado Lista de

trabajo, de tal forma que la

informacin sea consistente

para los usuarios

Administrador y Validador,

evitando que permanezcan

trmites sin gestionarse.

1. Concluir con la

elaboracin del Manual de

Control de Transacciones y

Mercancas, documento que

ser aprobado por la mxima

autoridad en cumplimiento a

sus atribuciones de

conformidad con la Ley, con

la finalidad de que el

Departamento de Prevencin

de Infracciones disponga de

normativa interna especfica

de aplicacin obligatoria

para el control de las

operaciones.

2. Dispondr a los Directores

Nacionales de Gestin

Tributaria y Administrativo

inicien un proyecto que

considere la provisin de un

sistema informtico de

alcance nacional para el

registro y control de la

mercanca incautada, a fin de

que la Administracin

Tributaria cuente con

informacin integrada de

todo el proceso desde el

inicio de la incautacin hasta

la devolucin total/parcial o

declaracin en abandono de

los bienes, de tal forma que

optimice recursos, facilite el

anlisis y la toma de

decisiones.

3. Dispondr a los

responsables de los procesos

de Transacciones y

Mercancas, la actualizacin,

estandarizacin e inclusin

en el Manual de Control de

Transacciones y Mercancas

los siguientes formatos: Plan

Operativo Especfico de

Control de Sustento de

Mercancas, Acta Probatoria

de Incautacin Provisional,

Control de Sustento

Documental de Mercancas,

Informe de Incautacin y

Notificacin de Acta de

Incautacin Provisional, con

la finalidad de contar con

informacin completa de tal

forma que sustente el

proceso.

4. Formalizar el Acta de

Incautacin provisional a

travs de Resolucin para

que contenga los elementos

jurdicos que sustituya a la

Resolucin de incautacin

provisional que establece el

Reglamento de

Comprobantes de Venta,

Retencin y

Complementarios en la

Disposicin General segunda,

con la finalidad de

fundamentar la actuacin

operativa de los Fedatarios

Fiscales al incautar

mercadera en carreteras o

establecimientos.


est/auditorias-internas-y-

gubernamentales

Servicio de Rentas Internas a Nivel Zonal 8 y 9

11866-3-2014. Examen Especial a la gestin de

prevencin de infracciones en la Direccin Nacional

y tratamiento a los bienes incautados en las

Regionales Norte y Litoral Sur, en el Servicio de

Rentas Internas, ubicadas en las ciudades de Quito

y Guayaquil, provincias de Pichincha y Guayas, por

el perodo comprendido entre el 2 de enero de

2012 y el 31 de marzo de 2014.

Informe Enviado a la

Contralora General del

Estado para su

aprobacin, mediante

oficio N NAC-

AINONIB14-00125 de 5

de septiembre de 2014



gubernamentales

Servicio de Rentas Internas a Nivel Zonal 9

11866-1-2014. Examen Especial al proceso administrativo de

Recursos de Revisin, en el SRI, ubicada en la ciudad de

Quito, provincia de Pichincha, por el perodo comprendido

entre el 2 de enero de 2012 y el 31 de diciembre de 2013


Contralora General del Estado

para su aprobacin, mediante

oficio N NAC-AINONIB14-

00110 de 3 de abril de 2014

INCORPORACIN DE RECOMENDACIONES Y DICTMENES POR PARTE DE LAS ENTIDADES DE LA FUNCIN DE TRANSPARENCIA Y CONTROL SOCIAL, Y LA PROCURADURA GENERAL DEL ESTADO

4/7



DATOS GENERALES 5. Elaborar y remitir a la

Direccin Nacional

Financiera anualmente el

presupuesto para la dotacin

de insumos que se utilizarn

en el embalaje y

transportacin de la

mercadera incautada,

contendrn el logotipo del

SRI e identificarn a la

regional a la que pertenecen,

las tulas, los precintos de

seguridad y los adhesivos

sern prenumerados, con la

finalidad de mejorar las

seguridades fsicas.

6. Verificar que previo a la

legalizacin de las

resoluciones de devolucin

total/parcial o declaratoria

en abandono, contengan

normativa vigente con la

finalidad de que las

disposiciones sean aplicables.

7. Dispondr al Jefe del rea

del Ciclo Bsico incluya en las


total/parcial o declaratoria

en abandono el detalle de la


valores unitarios y totales

con la finalidad de que la

informacin se encuentre

completa para su registro y

control.8. Dispondr al Director

Nacional de Gestin

Tributaria, analice el plazo

para la emisin de las


total / parcial o declaratoria

en abandono de la


considerando los casos en

que el contribuyente no

presenta el reclamo y el otro

cuando ejerce su derecho de

propiedad; y, se incorpore en

el Manual de Control de

Transacciones y Mercancas

que se encuentra en

ejecucin, con la finalidad de

cumplir con los plazos

otorgados por la

Administracin Tributaria.

9. Supervisar que la

valoracin de los bienes

incautados realizada por los

custodios de bienes sean a

precios de mercado para su

aseguramiento, con la

finalidad de precautelar la

mercadera del

contribuyente y los intereses

institucionales, en caso de

producirse siniestros.

10. Definir la metodologa

para el clculo de la

liquidacin de costos y

gastos relacionados con el

almacenamiento,

mantenimiento,

conservacin y custodia de

los bienes incautados

provisionalmente, la que ser

incorporada al

procedimiento de gestin de

bienes incautados a fin de

estandarizar a nivel nacional.

11. Incorporar al

Procedimiento de Gestin

de Bienes Incautados

lineamientos especficos para

la donacin, destruccin,

incineracin y chatarrizacin

de los bienes incautados que

son resueltos y declarados en

abandono definitivo o que el

contribuyente no retire pese

a que existe una resolucin

para su devolucin parcial o

total, con la finalidad de

evitar la discrecionalidad en

la aplicacin de

procedimientos.

12. Incorporar al


de Bienes Incautados

lineamientos especficos para

la constatacin fsica de los

bienes incautados, con la

finalidad de salvaguardar los

intereses tanto del

contribuyente como de la

Administracin Tributaria.

13. Nombrarn una comisin

independiente de las

funciones de custodia y

registro, para que

peridicamente realicen

constataciones fsicas a los

bienes incautados, a fin de

determinar saldos reales y

novedades.14. Verificarn que cuando

existan cambio de custodios

se realice la entrega de

bienes mediante acta

suscritas por los custodios

entrante y saliente con la

finalidad de legalizar,

sustentar el cambio de

custodios, entrega de bienes

y archivos relacionados con

la incautacin de la

mercadera.


Nacional de Gestin

Tributaria conjuntamente

con el Director Nacional

Jurdico, analicen la

posibilidad de emitir

normativa jurdica que regule

el destino de los bienes de

terceros que no han sido

retirados por el propietario,

poseedor o legtimo tenedor

cuando existe resolucin de

devolucin parcial o total,

con la finalidad de evitar que

la entidad incurra en gastos

innecesarios y posibles

prdidas.

16. Modificar los

indicadores establecidos en

el procedimiento de gestin

de bienes incautados con la

finalidad de medir la gestin

de los custodios desde la

recepcin de los bienes en

las bodegas hasta su

despacho en trminos de

eficiencia, eficacia y calidad.


Nacional Administrativo, que

el expediente generado en el

proceso de incautaciones se

centralice en los

Departamentos

Administrativos Financieros

Zonales , para su posterior

envo al archivo general y se

modifique en el


de Bienes Incautados, a fin

de disponer de informacin

completa desde la

incautacin de los bienes

hasta su destino final.












Estado para su

aprobacin, mediante

oficio N NAC-





gubernamentales

5/7



DATOS GENERALES 18. Solicitar a Secretara

General actualizar la Hoja de

Instrucciones de Archivo

HIA, de conformidad a la

documentacin generada

durante el proceso de

incautaciones, con la

finalidad que los expedientes

administrativos contengan

informacin estandarizada,

lo que permitir un

adecuado control.

19. Dispondr al Jefe

Nacional de Gestin y Jefe

Regional Litoral Sur del

Recurso Humano, el

cumplimiento respecto al

control de asistencia de los

Fedatarios Fiscales a travs

del reloj biomtrico

institucional y manual

cuando lo amerite,

procedimientos que debern

incluirse en el Instructivo

control de horarios,

asistencia y cumplimiento de

la jornada de trabajo, con la

finalidad de evidenciar la

entrada y salida del personal

en las jornadas especiales

establecidas y evitar la

compensacin de horas de

jornadas extendidas.


Nacional Financiero la

desconcentracin del

proceso de pago de viticos,

subsistencias y alimentacin

de Fedatarios Fiscales en las

Regionales, con la finalidad

de optimizar el tiempo,

recursos y carga laboral.

21. Supervisar que los

bienes incautados sean

valorados al precio de

mercado previo a remitir el

acta entrega recepcin del

inventario a la responsable

de seguros, con la finalidad

de que estos sean

asegurados al valor real, de

tal forma que permitan

salvaguardar los intereses

institucionales y del

propietario, poseedor o

legtimo tenedor de la

mercanca. 22. Designar a un servidor

responsable para el

monitoreo de las cmaras de

circuito cerrado de televisin

de la bodega Mogul, quien

obtendr el respaldo en

medio magntico los videos

para control posterior, con la

finalidad de contar con

evidencia de la entrada y

salida de bienes y del

personal as como alertar de

eventos inusuales.

1. Dispondr al Jefe

Provincial de Asistencia al

Contribuyente, que previo a

suscribir las resoluciones de

exoneracin del impuesto

ambiental a la

contaminacin vehicular,

verifique la existencia

expresa de la delegacin, a

fin de cumplir con el

principio de legalidad y

competencia.2. Gestionar con la mxima

autoridad competente de la

regulacin del transporte

terrestre, trnsito y

seguridad vial, que los

Centros de Revisin y Control

Tcnico Vehicular,

autorizados para efectuar las

revisiones tcnico mecnicas,

incluyan en el certificado de

revisin vehicular el

cilindraje, para que el

Servicio de Rentas Internas

disponga de la informacin

en lnea a travs de sus

pginas web.

3. Dispondr al Jefe Nacional

del Departamento de

Asistencia al Ciudadano, una

vez actualizada la base de

datos vehicular se identifique

los vehculos cuyos

cilindrajes no correspondan,

a fin de determinar los

valores reales para el pago

del impuesto ambiental y sus

exenciones.

1. Delegar atribuciones a la

Jefe Regional del

Departamento de

Devoluciones de Impuestos,

siempre que exista

autorizacin expresa de la

Directora General del

Servicio de Rentas Internas,

con la finalidad de emitir

actos administrativos

legtimos.2. Efectuar la medicin de

los indicadores Nmero de

trmites resueltos en un

perodo y Nmero de

reclamos atendidos en

comparacin con los

ingresados del proceso de

reclamos de pagos indebidos

y en exceso, a fin de contar

con los resultados que

permita la toma de

decisiones3. Efectuar el seguimiento y

revisin de los resultados de

los indicadores del proceso

de reclamos de pagos

indebidos y en exceso, con el

propsito de verificar el

cumplimiento de los

objetivos institucionales y

tomar medidas correctivas

4. Gestionar con el

Coordinador Nacional de

Reclamos, la actualizacin

del Manual del proceso de

gestin de reclamos y

peticiones tributarias, en el

que se considere

procedimientos especficos

respecto al anlisis y

resolucin de trmites de

pagos indebidos, solicitudes

de pagos en exceso y

determinacin

complementaria, con la

finalidad de que los

supervisores, especialistas y

analistas cuenten con una

gua que permita

estandarizar y unificar

criterios.

5. Dispondr a los Analistas,

que los formatos de los

papeles de trabajo que se

generen en el anlisis del

proceso de reclamos de

pagos indebidos y en exceso,

contengan encabezamiento y

firmas de responsabilidad,

que permita identificar y

facilitar el anlisis posterior.


11866-5-2014 Examen Especial al proceso

administrativo de reclamos de pago indebido y

exceso realizados por el contribuyente en la

Regional Litoral Sur del SRI, ubicada en la ciudad de

Guayaquil, cantn Guayaquil, provincia del Guayas,

por el perodo comprendido entre el 2 de enero de

2012 y el 30 de junio de 2014



Estado para su

aprobacin, mediante

oficio N NAC-

DNIONIB14-00000043

de 23 de diciembre de

2014



gubernamentales












Estado para su

aprobacin, mediante

oficio N NAC-





gubernamentales

Servicio de Rentas Internas a Nivel Zonal 7

11866-4-2014. Eamen Especial al proceso de

impuesto ambiental a la contaminacin vehicular

en la Regional El Oro, en el SRI, ubicada en la

ciudad de Machala, cantn Machala, provincia de

El Oro, por el perodo comprendido entre el 2 de

enero de 2012 y el 30 de junio de 2014



Estado para su

aprobacin, mediante

oficio N NAC-

DNIONIB14-00000041


2014



gubernamentales

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DATOS GENERALES 6. Solicitar a la Secretaria

General, la actualizacin de

la Hoja de Instrucciones de

Archivo (HIA) del grupo

documental expediente de

reclamos administrativos,

respecto a la identificacin

de carpetas, biblioratos y

cajas de conservacin, as

como tambin se incluya

directrices para los

expedientes de trmites de

reclamos por Internet, a fin

de contar con

procedimientos uniformes

que faciliten a los

responsables la organizacin

del archivo.7. Solicitar y coordinar con

la Jefe Administrativa

Financiera de la Direccin

Zonal 8, prevea los espacios

fsicos necesarios para el

almacenamiento y archivo de

los documentos que

respaldan los expedientes del

proceso de reclamos de

pagos indebidos y en exceso,

a fin de evitar la acumulacin

y el riesgo de deterioro o

prdida de la informacin.


11866-5-2014 Examen Especial al proceso

administrativo de reclamos de pago indebido y

exceso realizados por el contribuyente en la

Regional Litoral Sur del SRI, ubicada en la ciudad de

Guayaquil, cantn Guayaquil, provincia del Guayas,

por el perodo comprendido entre el 2 de enero de

2012 y el 30 de junio de 2014



Estado para su

aprobacin, mediante

oficio N NAC-

DNIONIB14-00000043


2014



gubernamentales

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20150130 - matriz rendicio´n de cuentas tradicional hoja1

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